2023年信用社稽核整改报告.doc

信用社稽核整改报告 xx区信用合作联社稽核审计部、财务管理部： 根据下发的稽核〔审计〕整改通知书〔xx区信用联社稽整改字2023年3号〕和稽核〔审计〕处分决定书〔xx稽处字[2023]年3号〕的内容，我社针对2023年10月1日至2023年3月31日各项业务经营管理情况和各项制度执行情况的序时稽核检查，发现存在的问题及事实，进行了认真学习总结，并及时予以整改，现将整改情况报告回复如下： 1.库存超限额情况。经查本社2023年1-3月累计40天超库存，主要是因为春节期间存款现金流量进入数额较大、以及头寸押运线路繁忙原因造成，且2023年3月无连续超库存现象。因此本社已对稽核检查人员说明情况，对相关事实进行了书面备查登记，对当班柜员进行了库存调拨制度方面的再学习再教育，敦促尽量防止类似问题情况发生，否那么予以书面检讨与惩罚。 2.会计凭证欠标准。针对抽查的我社会计凭证中，发现柜员在定期开户时存在的凭证要素填写审查不严、大额取现等业务中无大额现金支取申请表等问题，由稽核检查人员现场对本社委派会计刘明与临柜人员进行了会计业务风险及要求进行教育学习，明确开户凭证书写要完整、审核要仔细、资料要齐全，按照联社规定相关程序进行各类业务效劳。目前我社局部问题已按稽核检查要求整改完毕，全体柜员业务操作水平得到进一步提高，防范风险意识得到进一步加强。 3.查询冻结业务欠执行人员身份证复印件问题。检查中发现2023年12月13日xx人民法院冻结储户阳桂英定期存款10000元，无执行人员高富秋、黄晓辉身份证复印件。此问题主要是因为执行人依照冻结执行的相关法律法规，只愿出示工作证件，且2023年6月11日，执行人员瞿统、伍应国对该户该笔定期存款进行续冻时，本社要求出示其身份证，亦遭到其严厉地拒绝。因此，该问题的存在绝不是个别现象，需联社与有权机关进行接洽，统一查询、冻结、扣划等工作执行标准。 4.新型农村合作医疗垫付账户平账不及时。经检查发现我社2023年1-3月新农合结账不及时，累计几天才清算的事实，该事实造成的原因主要是本镇卫生院财务人员责任心不强，在填制转账支票欠标准〔支票有改动或错误、印章加盖模糊等〕和休假期间未能事先通知信用社，导致新农合连续几天挂账。稽核人员已对信用社违规操作的相关责任人进行了经济处分。信用社已明确严肃地告知卫生院负责人此事实，如果以后出现不按标准填制转账支票、不及时对账的现象，本社将停止兑付今后的合作医疗款，产生的一切后果将由卫生院承当。卫生院也引起高度重视，目前，经自查，未再发生此类问题情况。 5.主任查库不标准，金库平安保卫设施欠缺。通过调阅监控发现本社主任查库时，未对内库现金和会计尾箱重要空白凭证进行全面核查，已由稽核人员现场告知主任，明确查库要求，后段时间着重整改，目前，我社查库制度已按要求标准进行，对内库现金和重要空白凭证进行严格的检查登记。针对我社金库内无保险柜和指纹锁，存在很大平安风险隐患的事实，联社平安保卫部已于7月下旬对我社金库门安装了指纹锁，目前正处于调试阶段，尚未投入使用；我社申请金库保险柜的报告已递交平安保卫部、财务管理部，正在审核批复过程中，预计8月份整改安装到位。 6.抵押物管理欠标准。检查发现有局部抵押贷款已脱保情况。现已局部整改续保的贷款有xx市正湘棉业贷款920万元〔吴国荣包收责任〕，其他抵押贷款检查出问题，已通知相关责任人，要求积极整改，信用社也加强其整改进度的监督管理。 经过此次稽核检查，充分暴露出我社在业务经营中的各种问题与缺乏，虽存在一些客观原因，但主观方面的疏忽与缺乏，是我社全体人员应认真反思和总结之处，带来警示作用是巨大的，加强各项业务学习是必要的。通过对发现的问题和存在的缺乏进行积极整改，必将促进我社员工业务办理合规水平得到了进一步提升。 第二篇：稽核整改报告篇一：稽核整改意见书社会保险事业管理局稽核整改意见书 社险稽改号 ： 我局于年月日至月日对你单位缴费年度有关社会保险参保缴费情况实施了实地稽核检查。根据社会保险稽核方法〔原劳动和社会保障部令第16号〕第十条第五款规定，现提出如下意见： 针对上述整改意见，请你单位于十日内纠正违规行为，否那么将根据社会保险稽核方法第十一条规定，提请人力资源和社会保障行政部门依法处分。二〇一〇年八月十二日 送达人：接收人：年月日年月日 〔一式二份：市社会保险事业管理局和被稽核单位各留存一份〕篇二：审计局整改情况报告审计局整改情况报告 在区委、区政府的正确领导下，近几年我局各项工作取得了较好的成绩，在全市审计系统保持“第一方阵〞，连续受到市审计表彰奖励。可是与当前新形势、新任务、新开展的要求相比，还存在着不小的差距和一些问题。为进一步解决在思想观念、工作落实等方面存在的问题，大力解放思想，大胆创新工作，全面提高执行落实的能力，我局根据区委统一部署，深入开展了“新解放、新跨越、新崛起、加快建设新龙亭〞解放思想主题实践活动。现将有关自查报告及整改情况汇报如下。 一、活动开展情况 为提高效能、增强效果，我局将“新解放、新跨越、新崛起、加快建设新龙亭〞解放思想主题实践活动与繁忙的审计工作协调安排，周密部署，扎实有效地加以推进。活动开展以来，我局按照区委确定的工作程序和方法步骤，通过召开发动大会，开展“落实科学开展观大讨论〞，学习省、市委有关文件，深入查找与落实科学开展观、加快跨越式开展不相适应的思想观念，顺利完成了“新解放、新跨越、新崛起、加快建设新龙亭〞阶段各项工作任务，目前正扎实推进“创新机制，提高抓落实的能力〞阶段工作。局全体同志围绕单位职能和个人岗位职责，通过召开座谈会、发放征求意见表、深入基层调研等形式，广泛征求了社会各界和群众的意见与建议，全面查找了单位和个人在落实区委、区政府部署的各工程标任务方面，以及解放思想主题实践活动、整改措施、承诺事项落实方面存在的问题，对存在的问题进行了认真梳理和深入剖析。在此根底上，我局经研究制定了整改方案， 二、关于存在的主要问题和差距 通过学习讨论广泛征求意见，大家认为，我局在人少事多的情况下，认真履行责任，作了大量工作。但是，与领导和群众的要求，与形势开展的要求，还存在较大的差距，主要表现在： 〔一〕思想解放不够，创造性地开展工作不够。审计工作思路、工作方式创新不够，满足于按部就班，不越雷池半步，只求不出问题过得去，不求大胆创新过得硬。 〔二〕工作紧迫感、责任感不强。习惯于被动式地接受任务完成任务，缺乏自觉、积极、主动地开展工作。工作事项多时，缺乏统筹兼顾合理安排。 〔三〕、工作作风不够深入、不够扎实。存在以会议落实会议、以文件落实文件的问题，抓落实不够；主动提出工作意见和建议、当好领导参谋不够；认真改进工作、提高工作质量和效率不够。 〔四〕工作的前瞻性不够、缺乏。在实际工作中，往往只习惯于领导部署什么就抓什么，习惯于就工作抓工作，对科学开展观，构建和谐社会理解的不深、不透，没有从更高的目标去认识去要求，眼界不够开阔。 三、存在这些问题的原因分析 〔一〕认真学习不够。工作一忙就放松了学习，因而对形势缺乏清醒的认识，对改革开放的宏观趋势和开展机遇认识缺乏，思想准备不够充分。 〔二〕主观努力不够。工作中往往强调客观原因多，认为局机关人员少，干事吃力不讨好，多一事不如少一事等等。 〔三〕缺乏忧患意识和危机意识。太平之年做太平官、干太平事、享太平生活，难以激发吃苦耐劳、勇往直前的创新精神和实干精神。 四、整改落实情况 针对上述问题，我局立足部门职能，结合岗位要求，从工作的目标、改革的深度、创业的环境、开展的效果等具体方面入手，以“抓创新、重落实、促开展、争一流〞为指导，结合审计部门的具体情况，我们认为做好审计工作要表达以下“五个创新〞：一是创新审计理念。理念决定思路，思路决定出路。要抛弃那些不适宜、陈旧的审计理念，树立起符合科学开展观、符合建设社会主义新农村、符合构建和谐社会要求的新理念。二是创新工作思路。要认清形势，增强责任感和紧迫感，紧紧围绕经济建设中心，把握好审计工作的切入点和着力点；要解放思想，更新观念，正确处理好监督与效劳的关系。三是创新审计内容。要在全面提升审计成果质量的同时，积极探索通过对权力运行过程的监督，促进政府机关依法行政，从源头上预防和遏制腐败的新路子。四是创新审计方法。要逐步实现由单一的、传统的财务收支审计为主，向经济责任审计、管理绩效审计、财经法纪审计等多种相互结合的审计方式转变。五是创新审计队伍建设。以审计创新为动力，以提升审计成果质量为核心，以加强审计业务为根底，以“人、法、技〞建设为保障，全面提升审计工作水平，加强审计管理，强化效劳意识，树立求真务实、开拓进取的工作作风。为此提出了七项措施抓好行风建设。一是坚持“审计执法六公开〞，全面实施阳光审计，不断增加审计工作的透明度。“审计执法六公开〞，即：公开审计职权、公开审计程序、公开审计工程和内容、公开审计结果、公开审计人员守那么和廉政纪律、公开审计机关接受监督检查的措施。并设立举报 ，强化社会监督。通过实行“审计执法六公开〞，一方面使社会各界了解审计机关的职权范围、审计工作程序和审计内容，监督审计机关和审计人员在职权范围内严格按审计工作程序进行审计;另一方面使被审计单位了解审计人员在审计执法过程中应遵循的行为标准和应保持的敬业态度，监督审计人员的审计执法行为，增加审计工作的透明度，到达阳光施政的目的。二是搞好“三查〞，及时发现并纠正审计工作中出现的问题。“三查〞即：个人自查，在每个审计工程完成后，审计组全体成员就审计工作纪律、廉政纪律遵守情况进行自查，并由审计组长代表审计组全体成员向主管局长进行汇报；本局督查，审计机关以审计回访的形式，结合检查被审计单位审计决定落实情况，检查审计人员在审计期间廉政纪律、工作纪律执行情况；社会调查，审计机关每半年就行风建设、廉政建设、队伍建设等方面，以召开行风监督员座谈会和向社会发放调查表的形式，广泛征求意见和建议。通过“三查〞，我们发现搞就地审计在一定程度会增加被审计单位的负担，也容易出现吃请应酬的现象，浪费有效的工作时间。为此，我们决定但凡条件具备的审计工程全部实行报送审计，尽量减少审计人员与被审计单位的直接接触时间，此举有效地提高了审计工作效率，保证了审计工作质量。 三是严把“三关〞，全面杜绝行业不正之风。“三关〞即：审前培训关，在审计前进行有关行业政策法规培训的同时，由局长进行廉政预警教育，增强审计人员廉政自觉性；审中约束关，坚持实行审计廉政反响卡制度，将廉政反响卡送达被审计单位，由被审计单位填写审计人员工作期间廉政纪律执行情况，直接送交或邮寄审计机关。审后问题定性处理关，在对审计问题的定性处理上，一要坚持由局进行复核，二要坚持审计处理、处分由局集体研究决定，防止出现人情审计、篇三：银行稽核工作总结先套用葛优在一部贺岁电影中的经典台词：2023年过去了，我很思念它。这一年，我和我的团队，秉乘李总简约睿智、高屋建翎式的行事风范，直接在吴总严谨务实、追求卓越管理风格的领导下，不断汲取着魏总、默总等老领导的业务经验，不断向工行的老师们请教和探讨，在内外部检查问题督改等方面圆满完成了工作任务，划上了一个比拟圆句号。下面，我简要对2023年的工作做以下总结： 一、主要业务开展 用三句话来概括，就是2023年是个上会报告年，2023年是个开拓创新年，2023年是个制度标准年。 〔一〕2023年是个上会报告年 随着稽核体制改革的不断深化，我感觉稽核部的角色定位被行领导不断地提高。为什么这么说呢，2023年最突出的表达就是需要稽核部上会的综合材料越来越多了。我粗略地统计