2023年信用社反洗钱工作情况自查报告.doc

信用社反洗钱工作情况自查报告信用社反洗钱工作情况自查报告 信用社反洗钱工作情况自查报告 根据省联社的工作部署，结合我县农村信用社的实际工作，为切实做好反洗钱工作，县联社决定于 1 月 3 日至 1 月 10 日这段时间对我社的反洗钱工作进行自查。通过这次自查，能充分让我社所有工作职员贯彻落实反洗钱法及各项相干法律法规的有关规章制度，及时理顺和改进在之前反洗钱工作中存在的不足的地方，全面完善反洗钱工作措施，以进步反洗钱工作水平。现将有关自查情况做以下汇报：一、机构组织设立反洗钱领导小组 自县联社设立安排反洗钱工作以来，我社成立了以主任为组长、副主任为副组长，我社员工为成员的反洗钱工作领导小组，对反洗钱做了全脸部署。在全社范围内大力展开反洗钱工作，对反洗钱工作领导小组及其各具体岗位的职能、职责做明确分工，完善了反洗钱工作的进展，不定期组织检查，确保反洗钱工作的深进展开，并于 XX 年 11 月市信用社网络中心在综合业务系统中新增反洗钱维护子交易，实现对反洗钱工作的实时监测分析和上报功能。主任在每次会议中夸大了反洗钱工作的重要性与迫切性，设立专门的反洗钱工作机构，配备必要工作职员专门负责反洗钱工作，能够做到 三明确、二落实，将反洗钱工作职责落实到岗，落实到人。由会计、出纳专门负责搜集全辖反洗钱工作及大额支付报告和可疑支付报告，再由专人打印整理按月报送县联社，并依照分级管理的原则，对分社的反洗钱情况进行监视、检查。我社加强了对全辖分社执行反洗钱工作尽职调查制度、大额交易报告制度、可疑交易报告制度、保存记录制度等工作的监视检查，同时要求我社内控小组把反洗钱工作列进平常检查范围，构成 一级抓一级、层层抓落实 的局面，将反洗钱工作落到实处。二、组织员工培训学习反洗钱宣传工作 往年以来，我社全面开设了对反洗钱工作的学习和宣传工作，组织反洗钱宣传活动。通过张贴宣传画、分发传单等*工具，结合存款利率上浮进行广泛宣传，加强反洗钱知识普及和相干金融法规的教育，进步客户的法律意识，积极配合我社展开反洗钱工作，构成良好的抵制、打击洗钱活动的社会氛围。新一年到来之际，我社继续展开对客户的反洗钱宣传工作，并将反洗钱培训摆上工作日程，展开反洗钱学习活动，让所有工作职员进一步把握有关反洗钱的法律、行政法规及规章制度的规定，增强反洗钱工作能力，制定完善反洗钱内控制度，进一步健全和完善反洗钱内控制度。组织员工认真学习中华人民共和国反洗钱法、中华人民共和国中国人民银行法、金融机构反洗钱规定、中华人民共和国贸易银行法、人民币大额和可疑支付交易报告管理办法、金融机构外汇大额和可疑交易报告管理办法、金融机构反洗钱规定、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法及反洗钱可疑交易报送录进操纵手册和其他法律规定，对本社反洗钱工作的基本原则、内控要求、组织机构、岗位责职、报告方式等做出全面规定。建立了反洗钱调和联系机制，每个月按时召开反洗钱领导小组成员会议，交换沟通反洗钱工作信息，分析我社反洗钱工作情势，研究解决反洗钱工作中碰到的题目，调和落实各项反洗钱工作。为提升员工反洗钱业务技能，我社组织了屡次反洗钱业务培训，培训对象是全辖临柜工作职员、会计、网点负责人。通过组织多情势、多层次的学习培训，进一步进步了全辖负责人和反洗钱岗位职员的反洗钱业务素质和操纵技能，增强了反洗钱法律意识和职业操守，严格履行反洗钱职责和义务。