2023年保证金自查报告新编.docx

保证金自查报告 为了标准政府采购招投标保证金的管理，确保资金平安，保护交易各方的合法权益，根据2023年3月22日XX市公共资源交易效劳中心党风廉政会议自查自纠要求，我单位利用一个月的时间，对从2023年至2023年收取保证金工程进行了自查，现将主要情况汇报如下。 一、领导重视，周密部署 我中心领导高度重视，周密部署，招开保证金自查专题会议，确定实施方案，成立保证金自查领导组，由我中心主任李建武任自查组组长各，股市室共同配合完成自查任务。 二、精心组织，认真自查 我中心严格依照招标投标法实施条例、政府采购法实施条例的相关规定收取和退还投标保证金，经自查到目前为止我中心累计退还投标保证金笔，金额总计约万元，未发生任何投标保证金逾期未退的情况。其中2023年收取投标保证金元退还保证金元结余投标保证金元；2023年收取投标保证金元 退还保证金元结余投标保证金元 三、完善措施，加强监管 为了进一步加强保证金收退的管理，我中心在此次自查的根底上建立保证金管理制度，并按采购工程逐一建立保证金台账。 第二篇。保证金以保证金购置意味着投资者需要从经纪人那里借入局部购置股票的资金。账户中的保证金是由投资者提供的购置款项，剩下的购置款项是向经纪人借入的。经纪人以活期贷款利率从银行借入资金以支持这些购置，然后再按这个利率向投资者收取贷款利息和效劳费用。所有以保证金购置的证券必须由证券公司以“借名〞的方式保管，因为这些证券都被视为贷款的抵押物。 期货保证金按性质和作用分为： 1）结算准备金 一般由会员单位按固定标准向交易所缴纳，为交易结算预先准备的资金。结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户中预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。结算准备金的最低余额由交易所决定。 期货公司会员结算准备金最低余额为人民币200万元，非期货公司会员结算准备金最低余额为人民币50万元。假设会员结算准备金余额大于零而低于结算准备金最低余额，交易所通过“会员效劳系统〞发出追加保证金通知书，在保证金补足之前，禁止会员开新仓；假设结算准备金余额小于零，交易所通过“会员效劳系统〞发出追加保证金通知书和强行平仓通知书，如果下一交易日开市前未补足，交易所将按有关规定对该会员强行平仓。 2）交易保证金 易保证金是会员单位或客户在期货交易中因持有期货合约而实际支付的保证金。它又分为初始保证金和追加保证金两类： 初始保证金是交易者新开仓时所需交纳的资金。它是根据交易额和保证金比率确定的，即初始保证金=交易金额调保证金比率。我国现行的最低保证金比率为交易金额的5%，国际上一般在3%～8%之间。例如，大连商品交易所的大豆保证金比率为5%，如果某客户以2700元/吨的价格买入5手大豆期货合约（每手2023吨），那么，他必须向交易所支付6750元（即2700x5×2023x5%）的初始保证金。维持保证金 交易者在持仓过程中，会因市场行情的不断变化而产生浮动盈亏（结算价与成交价之差），因而保证金账户中实际可用来弥补亏损和提供担保的资金就随时发生增减。浮动盈利将增加保证金账户余额，浮动亏损将减少保证金账户余额。保证金账户中必须维持的最低余额叫维持保证金，维持保证金：结算价调持仓量调保证金比率xk（k为常数，称维持保证金比率，在我国通常为0.75）。 3）追加保证金问题 当保证金账面余额低于维持保证金时，交易者必须在规定时间内补充保证金，使保证金账户的余额≥结算价x持仓量x保证金比率，否那么在下一交易日，交易所或代理机构有权实施强行平仓。这局部需要新补充的保证金就称追加保证金。 例子 仍按上例，假设客户以2700元/吨的价格买入50吨大豆后的第三天，大豆结算价下跌至追加保证金。2600元/吨。由于价格下跌，客户的浮动亏损为5000元（即 第4页 共4页