2023年XX分行开展“巩固乱象整治促进合规建设”活动的情况报告.docx

关于XX分行开展“稳固乱象整治促进合规建设〞活动的情况报告 关于扎实开展XX省分行深化市场乱象整治工 作的补充通知 为扎实开展深化市场乱象整治工作，进一步明确工作要求，落实工作职责，省行在关于进一步深化银行业市场乱象整治工作的通知（吉邮银发（2023）46号）根底上，结合总行工作要求，研究制定了中国邮政储蓄银行XX省分行深化市场乱象整治工作细化方案（附件1）。现将有关要求补充通知如下。 一、进一步明确责任分工 （一）优化工作小组分工 对省行局部工作小组组长和牵头部门进行调整优化，违法违规展业整治小组：组长为徐乃新副行长，牵头部门为授信管理部。调整后的各工作小组任务分工详见附件2。 （二）明确部门、机构任务分工 省行对深化市场乱象整治要点中128个细项逐条梳理，总结涉及分行层面的排查重点共20231项，涉及代理机构的排查重点共40项，明确了省行层面牵头责任部门、具体责任部门，（详见附件3）。各级机构应对照确定辖内部门分工安排，逐项落实牵头责任部门、责任部门，并对涉及到的内容进行重点整治。 二、扎实开展深化市场乱象整治工作 （一）统筹协调，主动作为 省行层面，采取“行领导分项负责、牵头部门组织、相关责任部门落实、风险管理部统筹〞的工作机制。其中，行领导负责指挥督导，定期听取分管条线的整治工作汇报，及时研究解决整治过程中的具体问题；各工作小组牵头部门要发挥好牵头作用，结合总行工作要求制定本组专项方案，组织协调相关责任部门开展专项整治工作，及时汇总报送本组整治工作报告、台账、统计表；各相关责任部门具体落实本部门、本条线的整治乱象工作，开展检查督导，及时报送本部门、本条线整治工作报告、台账、统计表；风险管理部负责统筹安排，制定工作实施方案，定期按细化方案督导各牵头部门、各分行开展乱象整治工作，并做好汇总报告。 省行风险管理部将按月召开深化市场乱象整治工作推进会，召集各工作小组沟通情况、研究问题，并对下阶段工作进行安排布置；各工作小组牵头部门应定期沟通，至少按月召开本工作小组沟通碰头会。各级邮银机构要比照省行建立相应的工作机制，做好组织协调工作，定期沟通，确保整治工作扎实落地。 （二）全面自查，深入整改 要按照细化方案和专项方案有关要求，全面开展自查工作，实现经营机构、业务领域、整治要点上的全覆盖。同时要结合辖内实际，紧盯突出问题，找准重点，深挖细排，提升整治工作针对性。对于发现的各类问题，要深入查找问题根源，各部门要多从制度和管理上查找问题，做到“以业务看制度〞“以基层看上级〞，切实采取治本措施，杜绝同质同类问题的反复发生。要从抓“常态〞、抓“长效〞层面着手，提升主动整改意愿，强化整改严肃性，整改措施要合规审慎，整改时限要明确合理，整改工作要“标本兼治〞。对于监督检查发现的触碰违法违规高压底线的制度和操作问题更要立行立改，严肃处理。 省行根据整治工作分解情况，比照总行制定了存在问题和整改问责台账（详见附件4），各级机构各部门应加强台账管理，认真填制，及时更新。 （三）对标监管，加强沟通 要深入研究今年“4号文〞提出的整治要点，结合监管通报和检查中屡次提出的问题，对照监管处分案例，举一反三，真查真改，深入推进整治工作。要认真对待监管部门组织的督导检查工作，精心准备、积极配合。要加强与当地监管部门的沟通，由行领导带队，主要部门参与，就重点问题、敏感问题、关切问题主动汇报，遇到问题要及时向省行相关部门进行报告，将合规问题抓早抓小，防止问题累积、重复通报。 （四）及时总结，按时报送 要结合细化方案内容及银监局相关要求，严格按照时限要求开展自查，边查边改，及时总结自查中发现的问题、存在的短板、遇到的困难及整改的情况，编制简报，双向沟通，并在规定时限内上报阶段性报告及总结性报告。对于乱象整治工作中遇到的上级行要求与监管部门要求不一致情况要及时与省行相关条线及风险管理部联系，防止因各地监管分局时限要求不一致而受到监管处分的情况。 第4页 共4页