2023年人力社保局经济责任审计发现问题整改结果报告.doc

20202020 年人力社保局经济责任审计发现年人力社保局经济责任审计发现问题整改结果报告问题整改结果报告 区审计局的审计报告（临委审办报20205 号）收悉后，我局高度重视，多次召开党委会，对照审计报告提出的问题和建议，研究整改措施，并制定整改方案，将整改任务逐项逐条分解到相关科室及下属单位。现将整改落实情况报告如下：一、问题整改的总体情况 审计报告要求我局整改的主要问题共有 10 个，已完成整改 10 个，整改完成率 100%。二、问题整改的具体情况（一）基金使用管理方面 1.关于“部分人员死亡后仍领取养老待遇”和“养老待遇重复发放”的问题 整改情况：已完成。根据临审决20203 号的审计建议，加强稽核人员力量，全面依规开展对审计中发现问题人员的追讨，已按照有关规定完成所有追讨程序。截至 8 月底，已追回应追回的 72.8%，尚未追回部分因追讨对象均为死亡人员，其家属确实经济困难无力一次性偿还，但已知晓关于死亡多领待遇的情况并签署承诺书，明确承诺一旦有相应经济能力后一定偿还（追讨结果已另行书面反馈）。（二）大学生创业园管理方面 1.关于“委托运营企业存在占用园区资源现象”问题 整改情况：已完成。一是制定出台杭州市大学生创业园（临安）管理办法，明确人才管理服务中心对大创园管理的主体责任，严格执行入园管理办法，进一步明确和规范入园流程、创业企业管理以及第三方运营机构监管等内容。二是完善监管考核机制。制定出台区大学生创业园管理考核办法，每月对园区进行巡查，根据第三方运营商月报表，绘制园区平面图，一一对应核查，及时掌握了解园区项目情况和运营情况，每季度定期走访企业，且不定期对园区企业进行抽查。2.关于“大创园日常监管存在漏洞”问题 整改情况：已完成。一是组织人员全面核查大学生创业园管理出现的问题，落实专人加强园区管理，进一步提升工作人员工作责任心和业务能力，加大对第三方运营机构运营的监管力度。二是加强企业入园联审和园区运营监管力度，对入园申报材料实行纸质和电子版双重存档，建立财政、税务、市场监管等部门联审制度，指定专人对已成立的企业进行信用、税务审核。三是对 4 家不符合入园规定的企业下发整改通知书，目前已全部清退出园，并及时追缴违规享受政策期间的所有费用，现已全部追回资金。（三）政策执行管理方面 1.关于“重大项目决策履行不严谨”问题 整改情况：已完成。一是修订完善党委工作规则，对涉及重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金安排使用等“三重一大”事项进行细化和明确。二是规范会前议题征集和准备工作，严格执行党委会工作程序，严格落实“三重一大”事项研究决策制度，涉及人财物及重大决策等事项全部纳入党委会研究范围，充分听取和交流班子成员内部意见，认真执行集体分工负责制。三是专门指定人员负责局党委会议、局长办公会议的会议记录、纪要整理以及归档等工作。2.关于“政府采购政策执行不到位”问题 整改情况：已完成。已严格执行政府采购程序和有关规定，从政采云系统中或询价比价等方式规范采购。（四）人才专项资金使用管理方面 1.关于“超标准补助活动经费”问题 整改情况：已完成。一是分管领导对就业培训科负责人及相关工作人员进行警示谈话，并对各类技能竞赛活动补贴是否超标进行全面排查，未发现其他超标核拨补贴情况；二是在就业培训科内部加强各类培训补贴政策的学习，强调政策刚性和风险防控的重要性，做到经费开支有章可循、有理可据。三是及时退回超标准补助款，已协调餐饮协会退回并上缴至财政专户。2.关于“个别专项资金实施办法不够严谨”问题 整改情况：已完成。一是出台临安区打造人才高地若干意见及相关细则，明确大学生申报创业项目资助的信用状况以“信用杭州”平台查询结果为准；二是出台关于支持大学生创业就业实施意见的通知及相关细则，明确园内房租政策为“免费使用 100 平米内办公场地和园内公共设施，期限不超过3 年”，并于入园前书面告知超过 100 平米部分以市场价计算支付。3.关于“个别补助项目审核程序执行不到位”问题 整改情况：已完成。一是贯彻落实杭州市临安区大学生自主创业扶持实施办法（试行）（临人社发201850 号），与区财政局做好联合初审工作；二是严格执行临安区打造人才高地若干意见有关规定，按照审批流程严格审查申报对象及资格条件，同时明确专人审查各申报企业的信用状况。（五）财务管理方面 1.关于“培训场租费打入个人账户进行支付”问题 整改情况：已完成。一是抽派局财务人员对技工学校财务管理情况进行全面核查，出台局财务及资产管理制度，规范系统财务管理，指导下属单位规范使用财政资金；二是进一步规范技工学校社会培训工作，制定出台杭州市临安区技工学校社会培训管理办法，按照政府定点采购有关规定，由校长办公会议研究确定校外培训场地，培训实施由专人监督、核查，场地租赁费以财务转账方式进行支付。三、审计建议的采纳情况 审计提出的 4 条建议均已采纳。一是进一步完善制度并严格执行。进一步修订完善党委工作规则内部控制制度合同管理制度等各类规章制度，严格执行集体研究年度预算、大额资金使用等事项，加强政策制度学习和制度执行监督，明确科室和下属二级单位负责人为执行第一责任人，发挥制度控制作用，同时对相关业务工作人员、财务人员进行培训，熟悉制度内容，实现业务工作与财务工作相衔接，有力地推进制度规范执行。二是进一步强化财务管理。制定出台财务及资产管理制度，印制下发财务制度汇编，明确资金使用、财务结算以及报销审批流程等。强化财务监督和业务指导，通过举行财务法规知识培训班等形式，深化财务人员专业知识，防范财务风险。严格贯彻执行中央八项规定精神和纪委有关规定，进一步加大监督检查，扎实开展党风廉政建设巡查，完善巡查内容和方式，增强巡查工作的实效。三是进一步规范大创园管理。制定出台杭州市大学生创业园（临安）管理办法，细化管理职责、入园流程、创业企业管理等内容，加强第三方运营机构的监督管理，充分整合园区资源提高使用率。对现有大创园运营模式进行调查研究和评估，提升运营和绩效水平，提高服务保障能力，加大监管和整改力度，拓展就业空间，推动双创升级，优化大学生就业创业环境。四是进一步增强资金使用效益。认真谋划和科学编制部门项目预算，梳理对所有补助项目的政策依据及流程，进一步完善补助项目评审办法，确保补助项目评比的严谨性和公正性，实施项目经费绩效目标管理和跟踪监控管理，发挥资金最大使用效益。同时，树立项目资金管理责任意识，资金使用要严格按照财政规定和审批程序，保障资金使用规范高效。杭州市临安区人力资源和社会保障局 2020 年 10 月 30 日