2023年五大风险与拉网式排查自查报告.docx

五大风险与拉网式排查自查报告 “五大操作风险〞与“拉网式〞排查的自查 市分行监察保卫部： 按照年初市分行纪检监察保卫专题工作会议的安排部署，根据银监局和省分行提出的在金融系统深入开展“五大操作风险〞与“拉网式〞排查的要求，深入开展了以纪检监察保卫部门为主的自查自纠工作，现将自查报告如下： 一、领导重视，周密部署。 县行领导班子高度重视“五大操作风险〞与“拉网式〞排查的自查自纠工作，按照银监局和省、市分行的要求，县行领导班子对“五大操作风险〞排查和平安保卫“拉网式〞排查两项重大工作，做了认真的安排部署，并成立了以县行行长为组长，副行长为副组长，部室主任及兼职监察员、兼职保卫专干为成员的工作领导小组，领导小组下设办公室，由兼职的纪检监察员和保卫专干负责具体的检查、整改及上报材料工作。 二、严格排查，确保平安。 按照银监局和省、市分行的安排部署，我行认真参照“五大操作风险〞排查内容，利用一周的时间对我行的是否存有“五大操作风险〞隐患进行了排查，经排查结果如下： 1、我行员工不存在利用银行操作平台内外勾结盗用或挪用银行客户资金的行为。 2、我行在对银行的账户的开立严格执行账户管理方法，不存在违规开设账户的情况。 3、我行在印、押、证及对账管理，严格执行上级行下发的各项管理规定及方法和操作规程及相关的要求。 4、我行在签发银行承兑汇票、承兑和贴现，都能够认真按照相关的管理方法及操作规程办理好每一笔业务。 5、我行员工不存在利用银行参与社会非法集资等违法违纪行为。 经自查，我行不存在“五大操作风险〞的情况，各项工作都能够严格按照工作方法及操作规程和规章制度开展，各项业务开展健康有序开展。 三、严查严改，保证平安。 “五大操作风险〞排查自查工作结束后，我行又利用了一周时间对平安防设施进行了“拉网式〞排查，经排查我行的各类平安防范设置处于良好状态，报警系统、监控系统、催泪瓦斯系统运转正常，灭火机和狼牙棒、电警棒摆放合理。但是，在排查中我行平安设施还是存在一些问题，如：营业室防弹玻璃超年限使用，营业室后窗不符合新的营业场所风险等级验收标准的规定，营业室后通勤门非制式门，互锁装置失灵。对这些查出来的问题，县行领导班子高度重视，当场请示上级行，目前，我行已经书面申请了，更换防弹玻璃、按照新标准改建营业室后窗，更换营业室后通勤门及互锁装置。 经过“拉网式〞排查的自查，从而更进一步的稳固了我行的平安防范设施建设，全面提高了我行的技防能力，为实现“四无〞平安目标构筑了新的平安屏障。 通过这次“五大操作风险〞与“拉网式〞排查的自查，不仅是对内控制度和案件防范落实情况的检查，还是提高自身防范，更是对设施建设的一次考核，从而更进一步的为遏制各类案件事故提供了更坚强更有力的保障。 第3页 共3页