2023年xx合规文化自查报告新编.docx

第一篇：合规文化自查报告 合规文化建设自查报告 信用社的改革和开展离不开合规经营，更与防控金融风险、内部控制相伴。推进合规文化建设，必将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为可能，通过反复学习，加深领会，我充分认识到此次合规文化教育活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。对照制度执行情况和操作标准性进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。现将自查情况汇报如下： 一、学习上。我能够抓好各项规章制度和操作规程的学习教育活动，提高自己的思想业务素质和职业道德水平，树立正确的世界观、价值观和权力观。能自觉加强员工的思想教育和警示教育，针对信用社发生的案件，认真组织开展“学、查、改〞活动，以典型案件为反面教材，让全社职工充分认识到案件的严重危害性，举一反三，查找缺乏，切实采取措施加以整改，提高拒腐防变能力。存在的主要问题是学习不够。一是自学意识不够强，没有“钉子〞精神，不善于紧抓学习，自我素质提高不快；二是组织集体学习不够深入，作为单位的一名员工，有时在单位组织的学习只在学习文件、通报案例，对一些案例案件缺乏深入分析，使学习内容与学习效果未能较好融合；三是重业务、轻学习。平时只顾忙于业务，片面强调稽核工作，冲淡了内控、平安的学习内容，使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。 二、思想上。平时能够端正经营指导思想，树立科学的开展观，正确处理好改革与开展、竞争与标准、金融创新与防范风险的关系，坚持业务开展与风险防范、改革创新与标准管理两手抓。能够通过强化内部管理约束机制，提高主任办公会决策的科学性和透明度，合理安排任务指标，把案件防范纳入年度网点负责人经营目标责任制考核体系，与其他工作一起安排部署，统一考核奖惩，切实做好案件防范工作。但在稳健经营和案件防范上还存在一些缺乏之处，如紧迫感不强，内控优先和审慎经营的理念不够等，认真分析原因主要有三个：一是总觉得没那么多时间和精力去逐个谈心，耐心地做职工的思想工作；二是认为我们联社的工作条件好，工资高、福利好，没那么多思想问题。三是对自己的教育不够深入，要求不够严格，存在重制度建设轻落实的现象。对各项规章制度和操作规程只善于一般要求、一般学习，不善于做深入细致的思想政治工作，批评教育又未能及时跟踪、反响，掌握整改情况等。 三、规章制度上。能够按照联社要求“五个必须〞、“八个亲自〞开展内控、平安等方面的检查和指导，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，催促当事人积极采取措施加以防范与整改，把各项制度执行到位。但同样存在许多缺乏，主要有：一是理论功底不够深，金融法律法规学习不够全面，所以在执行上级指示，贯彻各项金融政策时会出现偏差、走样现象。二是因为事务繁忙，时间安排不够合理，检查指导工作力度和深度不够，使一些各项规章制度和操作规程得不到彻底落实，违规违章行为时有发生，尤其是在分社，内控制度、平安保卫方面存在不少问题。三是对基层职工的监督和教育不够，如对有些职工在考核中已经发现的缺点，未能及时中肯地指出或进行严肃地批评教育，容易使小缺点变成大错误。四是对分社职工了解不够，平时与分社负责人接触的多，与一般员工接触较少， 对员工是否经商办企业、从事第二职业、赌博、买卖六合彩、不正常交友等问题的了解还不够深入。五是知识相对缺乏，对综合业务系统的相关规章制度和 操作规程、计算机运行平安等方面组织检查、指导的能力有限，存在薄弱环节。 四、工作作风上。善于听取不同意见，能自觉修正自己的权力观、地位观和利益观，时刻把自己置身于党组织和职工的监督之下，努力以身示范，廉洁自律。能够健全民主决策制度，建立严格、明确的决策程序和办事程序，通过完善各项内控机制，充分发扬民主作风，确保各项工作的顺利开展。但工作作风有时不够扎实，缺乏主动性和创造性。一是平常制度定的严，执行时宽，只满足于开会和学习文件，对基层社催促检查落实不力，对上级的重大决策和工作部署，缺乏主动性和创造性。二是对分社出现的一些违规违章问题，处理时不是十分果断，特别是处理、处分时，心慈手软，没硬起手腕。三是作风不够深入。平时忙业务多，抓制度少，有时到分社检查只是听听情况，未能真正深入到干部职工家中，听他们的呼声，征求他们的意见等，对员工普遍关心的热点、难点问题缺乏解决的方法和力度。 总之，通过开展合规文化教育活动学习对照，才发现自己还存在很多缺乏之处。为此，我将会在最短的时间内，把自查中发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服和纠正，主要做到： 一是要与联社职工一道，深入学习有关的规章制度和操作规程，进一步提高自身遵纪守法的自觉性，增强稳健经营和案件防范的意识。 二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，克服片面的思想倾向，坚持业务开展与风险防范、改革创新与标准管理两手抓。 三是要以科学的开展观为指导，树立正确的经营指导思想，要定期开展金融法律法规、内控制度和平安保卫制度的教育活动，严格按照联社序时性检查实施方案，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理、预警指标和平安保卫等方面的序时性检查工作。 四是要转变工作作风，严格按照信用社主任“五个必须〞、“八个亲自〞开展内控、平安等方面的检查、指导，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，加大处分力度，催促当事人积极采取措施加以防范与整改，有效遏制案件的发生。五是要建立和落实职工行为的排查制度，密切关注职工八小时外的生活，重点关注职工是否参与经商办企业、从事第二职业、赌博、买卖六合彩、不正常交友等，加强教育，对违法违规人员加大处分力度。 六是要以这次开展合规文化教育活动学习为契机，坚持标本兼治、重在治本的原那么，建立风险防范的长效机制。加强制度建设，强化监督检查，有效遏制案件高发的势头，力求将各种案件和事故隐患消灭在萌芽状态，确保我社平安、合规、稳健经营。 营城子信用社 鞠永宝 第二篇：合规文化自查报告 合规文化建设自查报告 ——饶聪 通过开展合规文化教育活动学习，使我深刻的认识到，合规文化教育活动是信用社的改革和开展离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设，必将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为可能，通过反复学习，加深领会，我充分认识到此次合规文化教育活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。对照制度执行情况和操作标准性进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。现将自查情况汇报如下： 一、能够及时组织学习各项规章制度和操作规程，提高自己的思想业务素质和职业道德水平，树立正确的世界观和价值观，认真组织开展自查和整改，借鉴典型案例，让全社员工充分认识到案件的严重危害性，并催促加以整改。但还是存在一些问题：由于业务繁忙，组织学习时存在只学习文件、规章制度和通报案例，对一些案例案件缺乏深入分析，未取得很好的效果，学习意识不强，对各项规章制度的学习和理解不透。 二、能够端正经营指导思想，坚持业务开展与风险防范相结合，通过强化内部管理约束机制，合理安排任务指标，切实做好案件防范工作。但还存在一些缺乏之处：自己对各项规章制度和操作规程的学 习和理解不够深入，对各项规章制度和操作规程只注重于一般要求、一般学习，不善于做深入细致的理解和具体落实。 三、能够按照联社要求开展内控、平安等方面的检查，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，催促当事人积极采取措施加以防范与整改。但同样存在许多缺乏：理论功底不够深，金融法律法规学习不够全面，所以在执行联社指示，贯彻各项金融政策时会出现偏差、走样现象；时间安排不够合理，检查工作力度和深度不够，使一些规章制度和操作规程得不到有效落实，不合规行为偶有发生；对员工的监督、了解和教育不够，不能准确掌握员工的心理动态；由于对知识的掌握不够全面，对综合业务系统的相关规章制度和操作规程、计算机运行平安等方面组织检查和指导的能力有限，存在薄弱环节。 四、在工作中能以身作那么，廉洁自律，但存在平时制度要求严，执行不力，只满足于开会和学习文件现象。 总之，通过开展合规文化建设年活动学习对照，才发现自己还存在很多缺乏之处。对此，我将在以后的工作中，把自查中发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，主要做到： 组织员工深入学习有关的规章制度和操作规程，通过讨论深刻理解，进一步提高自身遵纪守法的自觉性，增强稳健经营和案件防范的意识，坚持业务开展与风险防范两手抓；加强对金融法律法规、内控制度和平安保卫制度的学习和理解，组织好本社的内控制度和操作规程的检查工作。积极开展内控、平安等方面的检查和整改，发现工作中存在的问题与薄弱环节，及时催促当事人积极采取措施加以防范与 整改，有效遏制案件的发生。 最后，我将以开展合规文化建设年活动为契机，加强学习和理解，并认真落实，坚持标本兼治、重在治本的原那么，建立风险防范长效机制，确保我社平安、合规、稳健经营。 第三篇：合规文化自查报告 关于合规文化自查自纠 ××联社合规文化建设自查自纠情况报告 自2023年底以来，××农村信用联社在开展业务的同时，为进一步提高风险防范能力和竞争能力，增强全员的法制观念和合规意识，开展了以广阔员工为主体、面向业务、面向管理、面向操作的“制度执行年〞建设活动，通过学习发动、组织考试和自查自纠各阶段的活动落实，搭建了防控体系、优化流程、标准管理，保证业务开展质量等系列活动的深入开展，“合规人人有责、合规创造价值的观念已深入人心；有章不循、违规操作、执纪不严、屡查屡犯的顽症得到整治；根底管理工作存在的隐患得到及时消除；整体防范风险的能力得到增强，为业务持续健康地开展创造了良好的内部环境。 一、加强组织领导 为积极贯彻落实合规文化教育活动，××联社转发了省联社关于进一步加强合规教育创立良好合规文化的通知文件，组织学习了中华人民共和国人民银行法等2023余部法律、法规和商业银行内部控制评价实行方法等监管法律；并要求全体员工通过教育活动，培育主动合规的作风；树立“合规创造价值〞和“合规人人有责〞的理念；梳理业务类制度方法，把自己的工作行为和制度要求进行比较，对于不符合的地方要提出原因，拿出整改措施。使合规学习活动与经营管理目标相结合、与根底管理目标相结合、与道德风险防范相结合。 二、加大自查力度，扎实推进合规文化建设 开展合规文化教育活动以来，××联社紧密联系经营管理的实际，将合规文化教育同正在进行的规章制度学习： （一）对各业务线上的规章制度进行梳理和审视，查找存在的与法律、法规、行业准那么相抵触或不一致的问题，查找存在的隐患和漏洞。全体员工对照岗位职责和相关规章制度对自己的决策、管理、操作行为进行反思，查找存在的违规问题。在检查中主要针对授权授信、重要空白凭证管理、金库和查询对账和录像检查等重点环节进行重点检查。 （二）联社对自查发现的问题，坚持“不放过〞原那么，对查找出的问题明确责任，着一落实，落实有反响。有力纠正了各种不标准操作的现象。 （三）对照各网点负责人与联社层层签订党风廉政建设责任书，经济案件防范责任书、平安保卫责任书等要求，按照这次合规文化建设的要求，对全辖各执行党风廉政建设责任制等情况进行大检查。通过这次大检查进一步加强我社党风廉政建