2023年基金交易服务合同范本.docx

基金交易效劳合同范本 　　甲方：______________ 　　基金帐号：____________(首次开户不填) 　　直销交易帐号：________ 　　乙方：______________ 　　为了标准乙方发起并管理的基金交易业务，根据相关法律，法规和乙方有关业务规那么及规定，经甲乙双方友好协商，就乙方向甲方提供 交易申请效劳相关事宜达成如下合同： 　　第一条　 交易及效劳内容 　　1.本合同所称“ 交易〞仅适用于在乙方的直销机构(即乙方各投资理财中心)开立基金交易帐户的客户。“ 交易〞指甲方在乙方各投资理财中心开立基金帐户，交易帐户并签署本合同后，以 方式向乙方提交基金业务申请的交易方式。 　　2. 交易的效劳内容包括：认购、申购、赎回、撤单、变更分红方式、基金转换和变更联系方式。 　　第二条　 交易条件 　　1.甲方已经与乙方签署了基金业务 交易合同书(以下简称“本合同〞); 　　2.甲方已经在乙方开立基金帐户和交易帐户且该帐户在本合同履行过程中处于正常状态; 　　3.甲方办理申请认购或申购业务的，不迟于乙方直销投资者交易指南所规定的申请所涉交易有效期限届满之时将认购或申购资金足额划(汇)入乙方指定银行帐户;甲方办理赎回，基金转换业务的，在申请所涉交易有效时限内其交易帐户中有足够的基金份额，否那么视为无效申请; 　　4.甲方已经按照乙方要求提供有关资料，真实、准确、完整的填写有关表格，签署有关文件; 　　5.甲方已经在乙方办理了预留印鉴手续; 　　6.乙方不时以明示的方式告知应当满足的其他条件。 　　第三条　 交易流程 　　1.乙方指定专门的 受理甲方 交易申请，除此之外的 申请视为无效。甲方应指定专人办理基金交易申请，除该授权经办人通过指定 发出的 交易申请外，其他 申请亦视为无效。 　　2.甲方办理认购，申购申请时， 给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件，加盖银行受理章的汇款凭证复印件。 　　3.甲方办理赎回申请时， 给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件。 　　4.甲方办理变更分红方式及联系方式时， 给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件。 　　5.甲方应在乙方规定的基金开放日9：30—15：00(认购期内为9：30—16：00)之间将申请资料 至乙方.超过申请受理时间的申请，按照下一开放日的申请处理。 　　6.甲方发出 后，应立即拨打 向乙方受理业务的投资理财中心确认 申请事宜。如果甲方没有致电确认，且乙方无法按照甲方开户时填写的联系 与甲方取得联系时， 内容清晰并符合乙方规定的申请，乙方可以受理; 内容不清晰，不完整，不准确或不符合相关法律，相应基金契约或乙方有关业务规定的，乙方有权对甲方的申请暂缓受理或不予受理。因该等原因而导致甲方申请无法进行或延误的，乙方不承担责任。 　　7.乙方收到甲方 的认购，申购申请后，应在验证资金到账后受理申请，否那么甲方应重新修改申请日期，并进行签章确认。 　　8.乙方收到甲方赎回申请，应在验证交易账户有足够基金余额时受理申请，否那么视为无效申请，乙方可不予执行甲方赎回申请。 　　9.乙方处理完毕甲方的申请后，应将打印并盖章的申请回执 给甲方，作为受理甲方申请的凭证。甲方可在t+2日9：30之后通过 ，网站或亲临投资理财中心查询申请确认结果。 　　10.甲方应在 申请发出后当日内，将申请表原件以特快专递方式邮寄到乙方受理业务的投资理财中心，时间以邮戳为准。乙方在受理业务五日内收不到甲方邮寄的申请资料原件，乙方保存取消甲方 申请的权利。 　　11.乙方 号码变更，将以公告和书面方式通知甲方。甲方授权经办人或 号码变更，要提出业务申请，在乙方受理并确认前方生效。 　　第四条　保密事项 　　1.乙方对甲方的申请资料及有关信息负有保密义务，但乙方按照有关法律法规的规定或有关司法，行政管理机关的要求提供甲方的有关资料不在此限。 　　2.甲方应注意自身资料及信息的保密，由于甲方自己疏忽或其它原因致使资料或信息为他人利用而造成的损失，乙方不承担任何责任。 　　第五条　免责条款 　　因以下事由之一发生给甲方造成损失的，乙方不承担责任： 　　1.由于不可抗力引起的停电，网络和/或 设备故障，乙方对由此导致的收发信息延误或失败不承担责任。 　　2.乙方收到具有甲方本人或指定的经办人签章及盖有预留印鉴的 申请，即认为此申请是甲方真实意思的表示。乙方不对该签章及印鉴是否真实及是否为甲方真实意思表示承担法律责任。 　　3.如乙方未收到，未全部收到，或接收到的甲方 资料不准确、不完整、无法识别或甲方违反法律法规，基金契约或乙方基金业务规那么等使乙方无法执行的，乙方可不执行并对此不承担法律责任. 　　4.因电信部门的通讯线路故障，通讯技术缺陷，黑客或计算机病毒等问题造成交易系统不能正常运转。 　　5.法律和政策重大变化或乙方不可预测和不可控制因素导致的突发事件。 　　6.由于在通讯中断，堵塞等情况下致使通过 手段无法下达申请或无法进行 确认时。 　　7.对于因本合同所附_________公司基金业务风险说明书所提示的风险事故发生导致甲方受到的损失，乙方不承担责任。 　　8.法律规定和本合同约定的其它乙方免责事项。 　　第六条　合同的修改，终止和解除 　　1.乙方保存修改或增补本合同内容的权利。修改条款通知以书面形式公告于乙方的营业场所。甲方如果对于乙方的修改持有异议，应当在甲方书面公告之日起_________个工作日内向乙方书面提出异议。双方在乙方发出该等书面异议之日起_________个工作日(“截止日〞)内未能就该等异议进行磋商或未能达成共识，本合同自截止日终止。甲方未在本款所述期限内向乙方提出书面异议的，视为乙方同意甲方的修改，本合同按照修改后的条款执行。 　　2.本合同书签署后，假设有关法律法规和基金契约、招募说明书、公开说明书和其他乙方和甲方应共同遵守的文件发生修订，本合同与之不相适应的内容及条款自始无效，但本合同其他内容和条款继续有效。 　　3.本合同在甲乙双方签署后立即生效，在下述情况之一发生时终止： 　　(1)双方书面终止。 　　(2)甲方死亡或不再具备相应的民事行为能力。 　　(3)甲方撤销基金账户或/和直销交易账户。 　　(4)乙方作为基金管理人退任。 　　(5)因不可抗力使本合同无法继续履行。 　　(6)一方违约，另一方依法书面通知对方终止本合同。 　　第七条　争议的解决 　　合同双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决，协商、调解不成，任何一方均有权向中国国际经济贸易仲裁委员会_________分会申请仲裁，仲裁按照该委员会届时有效的仲裁规那么进行。仲裁裁决是终局的，对双方均具有约束力。 　　第八条　特别条款 　　甲方在此确认，甲方已经阅读并理解乙方公告的基金招募说明书，基金契约，发行公告及本合同所附_________公司基金业务风险说明书的全部内容;甲方进一步确认，甲方已经充分了解 基金交易的风险并自愿承担该等风险。甲方同时确认，对于本合同第六条第1款所述乙方对本合同进行修改的通知，甲方负有充分注意的义务;甲方进一步确认，甲方将不得就因任何原因未能知晓该等修改通知内容而向乙方提出指控或索赔等任何要求。 　　第九条　其它事项 　　1.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。 　　2.本合同未尽事宜，由双方协商解决。 　　甲方(盖章)：__________　　乙方(盖章)：__________ 　　授权经办人(签字)：____　　机构经办人(签字)：____ 　　地址：__________________　　地址：__________________ 　　 ：__________________　　 ：__________________ 　　 ：__________________　　 ：__________________ 　　_________年_____月____日 _________年_____月____日