2023年内控工作方案环境局加强内部控制工作实施方案.docx

[内控工作方案]环境局关于加强内部操纵工作施行方案 [内控工作方案]环境局关于加强内部操纵工作施行方案 　　为深化贯彻落实省财政厅、市财政局、县财政局关于加强财政内部操纵工作的文件精神，实在提高我局风险防控才能和内部治理水平，现提出如下施行方案： 　　一、指导思想 　　贯彻落实依法治国根本方略，全面推进依法行政，有效治理中存在的各类风险，建立健全内部约束机制。以落实好权责一致、有效制衡为核心，表达分事行权、分岗设权、分级受权的要求，保证政策、执行、监视互相协调又互相制约。以推进内部操纵制度体系建立、内部操纵执行体系建立、内部操纵信息化建立为目的，与依法理财、廉政建立、城乡建立治理事务严密联络，努力提高工作质量，提升治理水平，保证干部队伍廉洁高效。 　　二、遵照原那么 　　1.与依法治国相结合的原那么。 　　在履行行政职责、施行行政行为过程中，严格遵照有关法律和行政法规。 　　2.与廉政建立相结合的原那么。 　　贯彻落实准那么、条例等党纪党规，从源头上落实党风廉政建立主体责任，进一步推进一岗双责，建立廉政戒备防线。 　　3.同日常治理相结合的原那么。 　　在城乡建立规划与治理、新闻宣传、政务公开、公文处理、档案治理、保密、平安保卫等日常工作中，建立、完善和执行相关规定。 　　三、工作目的 　　1.推进内部操纵制度体系建立。 　　深化梳理预算编制、预算执行、城乡建立规划与治理等业务重点领域和主要流程，抓住重要环节和操纵节点，分析存在的业务风险和廉政风险，按照分事行权、分岗设权、分级受权的要求，综合运用不相容岗位(职责)别离操纵、受权操纵、归口治理、流程操纵、信息系统治理操纵等方法进展有效防控。 内部操纵执行体系建立。 　　建立公平有效的内部操纵考评机制。科学确定考核评价的重点和标准，将专项风险内部操纵方法及操作规程当中的风险进展量化，设定合理的分值，将内部操纵制度执行情况、自查自纠情况、风险事件应对情况、专项检查处理及整改落实情况等纳入考核评价范围和指标体系，逐步构成科学、合理、公平、公正的考核评价指标体系;建立严格的检查征询责机制。 　　3.加强内部操纵信息化建立。按照“统一规划、分步施行、逐步完善〞的原那么，建立覆盖业务系统的内部操纵监视治理工作平台，逐步将内部操纵制度、操作规程、内部操纵理念、操纵活动、操纵措施等固化融入业务消费系统、专项业务系统和办公自动化系统。建立风险识别和预警机制，通过信息采集、风险预警等技术手段，强化流程操纵，对资金运转全过程等主要业务的内部操纵有效性进展监视，对内部操纵各项业务进展治理，做到过程留痕、责任可追溯，实现内部操纵的信息化、程序化和常态化。 　　四、方法步骤 　　按照省、市、县财政要求，清涧县环境保护局要于12月底前完成内部操纵制度的建立和施行工作。 　　(一)成立内部操纵组织治理架构(10月) 　　加强组织领导，建立内部操纵组织治理架构，成立内控委员会(以下简称内控委)、明确内控委领导和委员构成，明确内控委下设的办公室(以下简称内控办)、内控办成员的职责分工;建立分工明确、责任明晰、齐抓共管的内部操纵组织治理架构。 　　(二)加强学习、宣传和培训(10月中旬) 　　领导班子要带头认真学习制度，带头严格执行制度，带头自觉维护制度，要结实树立内部操纵理念，加大宣传教育力度。 　　(三)推进各项制度建立工作(11月底) 　　局属各单位、各股室要安排专人对职责范围内的法律法规和政策制度分别进展梳理，局属各单位、各股室要进一步梳理岗位职责和业务流程，做好根底预备工作。由内控办负责制订清涧县环境保护局内部操纵工作的施行方案、清涧县环境保护局内部操纵领 　　导小组议事规那么、清涧县环境保护局关于成立内部操纵工作机构的通知，由办公室制订清涧县环境保护局内部操纵根本制度(试行)等制度。分别由相关股室牵头组织制订法律风险内部操纵方法等八个专项内部操纵方法，并由股室负责人把关，报主管领导审签，上报内控委研究决定并发布。详细分工：法律风险内部操纵方法由内控办牵头制订;政策制定风险内部操纵方法由内控办制订;预算编制风险内部操纵方法由财务组牵头制订;预算执行风险内部操纵方法由财务组牵头制订;公共关系风险内部操纵方法由办公室牵头制订;机关运转风险内部操纵方法由办公室牵头制订;信息系统治理风险内部操纵方法由办公室牵头制订;岗位利益冲突风险内部操纵方法由办公室牵头制订。 　　(四)督导检查、验收总结工作(12月底) 　　按照推进内部操纵的方法步骤，由内控办抽调专人对各个阶段的工作进展督导检查和通报，并将结果纳入年终考核。内控委将对制订的操作规程进展审核验收。 　　(五)建立内部操纵执行体系长效机制 　　由局办公室牵头，组织建立内控考评体系，与现有年度工作考核有机结合，建立公平有效的内部操纵考评机制，报内控委商定后下发执行。由内控办组织，通过工作实践进一步明确、细化各级内控治理机构的责任，催促局属各单位、各股室坚持不懈抓好内部操纵制度施行，对出现的风险及时整改、留案备查，对存在的征询题进展征询责。由内控办牵头，内外结合，建立内控有效性验证机制，内控办利用对外监视检查、外部审计的结果和财政内部监视的检查评价结果，觉察和验证局属各单位、各股室内控存在的征询题，与征询题整改相结合，促进内部操纵制度进一步完善。局属各单位、各股室在职责范围所涉及的法律法规、政策制度、岗位设置、岗位职责等发生变化时，要将有关情况报市内控办，并进一步完善内部操纵制度，报内控委审定同意后，将此项工作构成制度执行。 　　五、工作要求 　　1.充分认识加强内部操纵的重要性和必要性，加强开展内控工作的自觉性。加强内部操纵建立，是落实党的十八届四中全会精神建立法治政府的客观要求，也是从源头上落实党风廉政建立主体责任，贯彻准那么和条例的重要抓手，关于建立健全权力运转的制约和监视机制、减少自由裁量权、限制公共权力滥用、有效防止政策制定和城乡规划与治理过程中的行政风险、法律风险与廉政风险等方面具有重要意义。县环境保护局要结实树立内控理念，尽快实现由“要我内控〞到“我要内控〞的理念转变，将内控认识贯彻于日常工作中，有效防控住建业务及治理中的各类风险，提高工作效率。 　　2.加强组织领导，落实责任，顺利推进内部操纵工作。局属各单位、各股室主要负责人是内部操纵工作的第一责任人，要将建立和施行内部操纵作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，精心筹划、缜密安排，确保内控工作有序、有力、有效推进。局属各单位、各股室，结合实际业务，参照我局施行方案，按步骤要求加快各项制度的建立，顺利推进内控工作，并将有关制度上报局内控办。局属各单位、各股室要无条件服从内控办和牵头股室的工作安排，按一个根本制度和专项操纵方法要求，积极谋划本身内控工作，科学合理制订方案。要组织专人负责内部操纵工作，工作要认真、细心和负责，按时保质完成各自工作任务。 　　3.加强统筹协调，合力推进内控工作。构建环保系统内部操纵框架体系是一项需要因地制宜、统筹规划和持续完善的系统工程，是县环境保护局各部门的共同责任。我局将结合编制“十三五〞规划，科学筹划内部操纵建立工作，按照当地实际，积极进展差异化探究和创新，支持先行先试，构成完善的内部操纵体系，实现内控工作的标准化和制度化。县环境保护局将适时组织调研、座谈，在全系统范围内交流好经历、推行好做法，全面提高环保各部门的内部治理水平。内控办、局各科室、办公室要在内控委的领导下，加强组织协调，积极沟通配合，按一个根本制度和专项方法的要求，将每一个细节落实到单位、股室和人，确保内部操纵工作的完好、科学和有效。