2023年xx专项治理自查报告一、特别提示新编.docx

第一篇：专项治理自查报告一、特别提示 根据加强上市公司治理专项活动自查事项，经公司认真自查，公司治理方面存在以下有待改进的问题： （一）公司内部管理制度需进一步完善。 （二）公司董事、监事及高管加强对相关政策、法律法规的持续学习。同时中、基层管理人员及员工的培训工作需要进一步加强。 （三）公司经营管理队伍和技术队伍建设进一步提升与加强。 二、公司治理概况 公司自上市以来，能够按照公司法、证券法、公司章程等规定标准运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广阔投资者的认同。 （一）公司治理结构完善 公司目前已经按照相关法律法规的规定，建立健全了包括股东大会、董事会、监事会和公司管理层在内的法人治理结构，其中，董事会还下设了战略决策委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会。公司拥有健全的法人治理结构，符合公司法、证券法等法律法规的规定。 （二）公司各项议事规那么建立情况 根据公司法、证券法、上市公司治理准那么等有关法律法规的规定，我公司制订了股东大会议事规那么、董事会议事规那么、监事会议事规那么、独立董事制度、信息披露管理制度、董事会专门委员会实施细那么、投资者关系管理制度、关联交易管理制度等各项规那么和方法，符合相关法律、法规和标准性文件的规定。 （三）法人治理结构运作情况 1、关于股东与股东大会。公司股东大会的召开程序和执行情况符合国家法律法规和公司章程的要求，同时聘请常年法律参谋对股东大会进行现场见证。在提案审议过程中，公司董事、监事和高级管理人员能够积极听取参会股东的意见和建议，认真负责的答复股东的提问，保证了中小股东的话语权。 2、关于董事与董事会。公司董事会成员5人，其中独立董事2人，专业背景搭配合理。专业委员会构成符合相关法律法规的要求。独立董事由具有金融、财务等专业背景的人士构成，能够按照公司章程有关规定，履行相应的职责，发表独立性意见。 3、关于监事与监事会。公司监事会成员3人，其中由职工代表出任的监事2名，监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求。监事任免机制合理，选聘过程严格，任职资格符合相关规定。公司监事能够按照监事会议事规那么的要求，做到认真、诚信、勤勉、尽责，对公司重大事项、财务状况以及公司董事和其他高级管理人员履职情况的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 4、关于公司经理层。公司经理层能够忠实的履行职务，取得了良好的经营业绩。公司经理层实行重点工作、责任指标、基层效劳打分考核应计提工资总额的考核方法;最近一年，公司已按照考核方法对高级管理人员进行了考核和评价，并在职务等级和薪资水平确实定以及年度绩效奖励的发放中予以表达。公司经理层没有越权行使职权的行为，董事会与监事会能对公司经理层实施有效的监督和制约，不存在内部控制人倾向。 5、关于内部控制情况。公司建立了比较完善的内部管理制度，主要有法人治理结构管理制度、平安生产管理制度、经营管理制度、人事管理制度、财务管理制度和绩效考核管理制度等。这些制度在工作中能得到较好的贯彻执行。经理层通过董事会决策对公司生产经营方案、资金调度、人员配备、财务核算等进行集中统一管理。异地子公司的生产、销售、财务等数据能够及时汇总到公司总部，公司总部能够全面和及时的了解异地子公司的生产经营情况。 6、关于信息披露与透明度。公司按照上市公司信息披露管理方法制定了公司信息披露制度，公司的日常信息披露完全按照深圳证券交易所股票上市规那么和公司信息披露制度的规定程序，及时、完整地向外部投资者披露对公司股票可能产生影响的重大信息。同时根据证券监管部门的要求，公司不断完善信息披露制度，切实履行作为上市公司所必须承担的信息披露义务，公平对待所有股东，切实保障广阔中小投资者的公平知情权。 三、公司治理存在的问题及原因 自2023年2023月公司上市以来，尽管公司在公司治理工作方面作了大量的工作，但仍然不可防止地存在一些问题有待我们去进一步改进和完善。 1、虽然公司已建立较为完善的内部管理制度，但随着监管部门对有关上市公司的法律法规和规章的不断修订，根据深圳证券交易所上市公司内部控制指引，公司将及时调整和完善公司相关制度。 2、随着证券市场的快速开展，相关的新政策新法规相继出台，公司董事、监事、高管人员及相关人员应加强有关方面的学习。在不断学习中更好地把握经济政筹划脉，理顺公司管理头绪，抓住公司治理核心。 3、公司近几年开展迅速，虽然通过招聘和培养，大专以上学历人员占全体在册职工比例有较大提高，根本建立了人才充实、结构清晰、运作有效的管理团队和技术团队，但总体上不能完全满足公司的快速开展的需要。公司将以上市为契机，进一步加强和完善经营管理队伍和技术队伍建设。 四、公司的整改措施、整改时间及责任人 针对上述自查存在的差距、问题和缺乏，公司拟定以下整改方案和措施。 1、公司虽已按照上市公司治理和经营开展需要建立了一系列规章制度，但随着证券监管部门和交易所新出台或修改了一系列法律法规和管理制度，因此公司需要对相关制度要重新梳理并及时修改和完善。对此，公司将作专门部署，组织力量做好相关工作，按照深圳证券交易所上市公司内部控制指引和相关规定要求进一步地制定、完善公司的内部控制制度。 整改时间：2023年2023月30日前 整改责任人：公司董事长、总经理、董事会秘书 2、公司将进一步加大学习培训，采取外聘和内训相结合的方式，内部定期培训及外出学习相结合，使培训成为公司一项日常工作。加强公司董事、监事及高管对新修订各项法规文件进一步学习与提升，及时的领会与掌握，提高其标准运作意识，进一步提高公司整体的标准运作水平。同时加强公司内部中、基层管理人员及所有员工的专业素质和能力培训，建立公司培训制度，储藏人才力量，为公司生产经营的人才后备资源提供保障。 整改时间：定期培训和不定期培训 整改责任人：公司董事长、董事会秘书、综合办公室主任 3、进一（请继续关注。）步加强经营管理队伍和技术队伍建设，逐步建立起人才充实、结构清晰、运作高效、鼓励有效的管理团队和技术团队。不断加强公司内部管理创新、治理创新、技术创新、产品创新，学习与借鉴外部优秀公司的经验和做法，制定鼓励机制，鼓励全员参与，互相监督，共同提高，公平竞争，合理建议，不断从基层中提拔优秀的管理人才和技术人才。 整改时间：经常性 整改责任人：公司董事长、总经理 五、有特色的公司治理做法 1、公司已引入了独立董事制度，制定了独立董事工作制度，并在公司章程中明确了独立董事的职责和权利，明确了公司要为独立董事工作提供方便，从而有力地保障了独立董事在充分了解公司信息的根底上发表独立意见，有效地维护了公司全体股东特别是中小投资者的利益。 2、公司已在董事会下设立了提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、战略决策委员会等四个专门委员会，规定其专门负责公司人事、绩效与薪酬、财务会计、投资与战略等重大事项的预审查。 3、公司通过建立完善的治理结构标准企业决策和员工行为，标准投资者管理;通过企业诚信为本，科技立业理念的深入浸润，增强企业核心凝聚力，推进精神文明建设，塑造良好的企业形象;以丰富多彩的文化生活，比方开展运动赛，卡拉ok大赛，劳动技能大赛、技术创新、小改小革等活动，陶冶出企业团队健康高尚的道德情操、团结友爱的精神风貌和求实进取的工作作风，促使广阔员工爱岗敬业、和睦共处，为企业开展注入了无穷的活力。公司将通过员工与企业的共同开展，为股东创造利润;为员工创造时机;为客户创造价值;为社会创造财富。 第二篇：案件专项治理自查报告案件专项治理“回头看〞排查活动 自查报告 根据吉农信（2023）232号文即关于印发XX县区农村信及合用社案件专项治理“回头看〞深度排查活动实施方案的通知，我社便组织人员对本社的各项业务进行了检查，首先成立了检查组，组长：赵文雁成员：古丽柳凤林何庆学项燕现将检查情况汇报如下： 一；各项业务操作管理方面： 1，信贷业务方面未发现假（冒）名贷款，收贷（息） 不入帐等情况。 2，重空管理：柜员使用的重空执行系统自动销号， 信贷人员领用的收据，借据和社内往来支票等使用重要空白凭证柜面使用销号单逐笔进行销号换人复核，但是单位结算账户销户时交回的支票未填写空白凭证领用（交回）单，开户单位未出具承诺书，不符合结算账户管理规定。 3，印押证分管及密码器管理：按制度规定要求管理 印押证，相互制约。经检查发现有一人持两个密码器现象，如：2023年2023月16日至2023月21日因会计外出检查持主管密码器交大出纳柳凤林管 理，（柳凤林原持dp300复核密码器）。 4，银企对帐情况：截至2023月末的单位结算账户对账 单收回率已到达20230%，并且按月打印单位结算账户流水清单，按月核对社内往来账户余额及业务流水。 5，未发现私设小金库，账外经营等情况。 二；内控方面。岗位设置，我社根据人员的分配，设有记帐、复核、信贷内勤（兼大出纳）、会计岗，各岗都有相应的岗位职责，并且对柜员间进行了相应的分工，做到责任明确，相互不乱推诿。存在问题是社主任兼信贷员，违反了审贷别离制。 三；人员管理方面。经调查我社员工和家属情况，没有发现有大额购置基金，彩票、炒股和办企业现象，也没有赌、毒和黄色现象。 柳树河子信用社2023年12月4日 案件专项治理“回头看〞排查活动自查报告 柳 树 河 子 信 用 社 第三篇：案件专项治理自查报告案件专项治理自查报告 自参加农村信用社工作20多年以来，我一直以一名合格的员工严格要求自己，树立“社兴我荣、爱社如家〞的主人翁精神，认真学习农村信用社的有关法规和各项金融方针政策。通过本次学习联社印发xx农村信用社案件专项治理实施方案、关于加大防范操作风险工作力度的通知（银监发[2023]17号）和商业银行和农村信用社案件专项治理工作方案（银监办发[2023]77号）精神等文件，使我充分了解和明确执行规章制度、内控制度的重要性、必要性。现按照要求对自身在案件专项治理方面存在问题进行自查并报告如下： 首先在思想上严格要求自己，不做违法乱纪之事；不参加任何邪教组织，不参加赌博、六合彩等非法行为。认真执行好农村信用社各项规章制度，坚持各种平安防范措施，按时上下班，保持社容社貌的整洁、工作态度端正，以饱满的工作热情投入新一天的工作。 其次是在日常的工作中，和同事和睦相处，互相信任，互相催促，但不以感情代替制度。作为xx分社一名记帐员、操作员，在工作中能认真履行岗位职责，管理好，保管好柜员卡及密码，上班时坚持“四双〞制度，坚持当时记帐、帐折见面、按日轧帐、总分核对，做到“五无〞、“六相符〞。办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记，大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管；按照手工帐簿，认真进行登记；管理好会计凭、会计帐簿、报表，做好 会