2023年xxx污水处理厂项目绩效评价报告.docx

天道酬勤 XXX污水处理厂工程绩效评价报告 XXXXXX污水处理厂及 管网配套工程工程绩效自评报告 XXX位于中国大陆最南端、广东省西南部，是我国首批对外开放沿海城市，国家一类大市，全国投资硬环境40优城市，是全国环境保护重点城市和国家级生态示范城市，先后获得“广东省卫生城市〞、“广东省文明城市〞、“中国优秀旅游城市〞、“全国双拥模范城市〞、“全国绿化达标城市〞、“国家园林城市〞等荣誉称号；正在积极创立国家卫生城市、国家环保模范城市。 XXX社会经济的迅猛开展，污水排放量不断增加，生活污水及局部工业污水未经处理或未到达排放标准就直接排入城区河道和海湾，导致了城区水体严重污染，并危害到周边地区工农业的正常生产，危害到居民身体健康和城市形象。建设XXXXXX污水处理厂将有助于到达彻底改变XX城区污水排放现状，治理水污染，保护海岸线及湛江湾海域景观的目的，使XX 区的生活污水收集处理率达80%，为XXX确保完成“十一五〞规划85%的市区污水处理率目标打下坚实的根底，为创立国家卫生城市、国家环保模范城市创造条件。 一、工程概况 〔一〕工程单位根本情况 XXX根底设施建设投资有限责任公司是经XXX人民政府批准由市财政局负责组建的，具有独立法人地位的国有全资企业。受市政府委托负责XX 污水处理厂工程工程建设资金的筹措和厂内工程的建设，是XX污水处理厂厂内工程的建设单位。 XXX市政园林局是市政府主管市政建设的行政部门，是XX污水处理厂厂外管网配套工程的建设单位。 〔二〕工程立项情况 1、工程的实施依据 XX污水处理厂工程工程是广东省2004年“十项民心工程〞、省相关环保规划的重点工程之一，亦是XXX2004年、2022年重点工程工程。工程的实施具有显著的政治效益、社会效益和环境效益。该工程建成运行，可使XX区生活污水处理率达80%，XXX生活污水处理率提高到60%，为完成“十一五〞规划中市区污水处理率达85%的目标打下坚实的根底；每年可削减污染负荷CODcr7665吨、BOD53285吨、SS4745吨、NH3-N547.5吨、磷酸盐91.25吨，有助于顺利完成省政府下达的“十一五〞污染物总量控制目标；有助于彻底去除水质污染，降低城市污水对环境的污染，保护海湾环境，改善下游池塘及周边地区工农业的生产环境，保证农渔业的正常生产；有助于改善居民生活居住环境和城市景观，创造良好的投资环境，促进港口城市的经济健康开展，提高城区人民的物质和文化生活水平;有助于改善城市生态环境，创造良好的创业和人居环境；为XXX创立国家卫生城市、国家环保模范城市打下良好的根底。 2、工程概况 XX污水处理厂工程是XXX人民政府投资建设的公益性工程，设计规模为日处理污水能力20万吨，总投资4.5亿元，分两期建设。首期建设规模为日处理污水能力10万吨，投资2.3亿元。建设的主要内容含征地、勘察设计、施工、工艺设备购置、安装调试等。厂内工程污水处理采用CAST 〔即循环式活性污泥法〕工艺；厂外工程配套收集管道约11公里，规划纳污面积2670公顷，收集处理XX区及局部开发区的生活污水。预计该工程建成投产后，XXXXXX区生活污水处理后出水水质到达广东省省标DB4426-2001水污染排放限值的一级标准。 3、工程立项等前期工作情况 2003年3月20日，省开展和改革委员会批复了XX污水处理厂首期工程工程建议书〔粤计资[2003]226号〕； 2003年6月2日，省开展和改革委员会批复了XX污水处理厂工程首期工程可行性研究报告〔粤计资[2003]521号〕； 2003年11月21日，省开展和改革委员会批复了XX污水处理厂厂外截污管道配套工程的立项〔粤计资[2003]1116号〕。 至此，完成污水厂及配套管网立项。 4、工程绩效总目标及阶段性目标 工程绩效总目标：按立项批复投资2.3亿元建成10万吨/日规模城市生活污水处理厂及厂外截污收集管道约11公里，每年可削减污染负荷CODcr7665吨、BOD53285吨、SS4745吨、NH3-N547.5吨、磷酸盐91.25吨，排放水质到达广东省水污染排放限值〔DB44/26—2001〕规定的一级排放标准，厂外截污收集管道规划纳污面积达2670公顷，污水收集量达13万吨/日。 06年阶段性目标：厂内工程完成土建、设备、管道工程施工，完成运营管理人员培训，完成清水联动试运行；厂外工程完成沉井施工35个、绿塘河截污井施工,完成管道施工4000米。 5、工程预期投入情况 工程预期投入2.3亿元，其中厂内工程投入1.3亿元，厂外管网配套 工程投入1亿元。 二、工程评价工作过程 〔一〕工程绩效自评机构和具体工作人员的落实情况； 我单位将绩效评价工作作为一项长期的工作来抓，成立了以副经理为组长“财政支出工程绩效评价工作领导小组〞，进一步加强财政支出工程绩效自评工作的组织和领导，落实工程自评具体工作人员，确保绩效自评工作顺利进行。 〔二〕工程绩效自评工作开展情况； 派专人参见省环保局组织的绩效评价培训班，提高绩效自评工作水平。统一部署绩效自评工作，安排工程实施、运行、财务相关人员，落实工程实施、运行及资金使用情况，及时报送绩效自评相关材料。 〔三〕选用的评价指标和评价方法。 本报告选用评价指标采用定量指标、个性指标和文字描述相结合。 根本指标包括：资金到位率、支出实现率、支出效果率、财政投入乘数；专业指标包括：工程质量、吨水建设投资、吨水电耗、运行本钱、CODCr 削减量。 评价方法采用目标预定与实施效果比拟法、横向比拟法。 三、工程执行根本情况 〔一〕工程的进展 截止2022年底，工程形象进度如下：厂内工程已完成土建工程、设备管道工程施工，完成运营管理人员培训，完成清水联动试运行、到达能申请进行污水联动试运行的阶段。厂外工程方案完成沉井和接收井35座，实际完成31座，完成管道施工4247米；〔其中开槽铺管587米，顶管施工3660米〕，完成绿塘河截污井施工。 〔二〕工程执行过程中目标、方案调整情况及采取的相关措施 厂内工程在建设过程中根据市规划部门的要求，对防洪设计标准进行了变更，防洪设计标准由招投标时的50年一遇变更为100年一遇。为此，我公司将设计变更后的施工图和变更工程造价分别送市建筑工程施工图设计文件审查中心和市工程预结算审核中心审查〔核〕，其后报市政府审批，2022年10月28日，市政府工作会议确认了变更设计和变更局部造价。该次变更由于增加了工程量，使厂内工程造价增加了570万元，工期增加了291天，已报市发改局核准。 厂外工程在建设过程中，由于①沉井周边管线和车辆对沉井下沉施工影响，②地质条件复杂，顶管施工难度加大，③房屋拆迁工作难度大等实际原因，厂外建设单位对工程进度方案进行了适当调整。 〔三〕绩效总目标和阶段性目标的完成情况 截止2022年底，已完成工程总投资85%。厂内工程完成06年阶段性绩效目标的100%、绩效总目标的95%；厂外工程完成06年阶段性绩效目标的90%。完成工程绩效总目标的70%。按时完成阶段性目标为实现工程绩效总目标打好了根底。 表1 工程绩效目标完成情况表〔2023年要求〕 〔四〕工程资金落实和具体投向〔使用〕情况，包括财政拨款、自筹资金情况；。 本工程首期总投资估算是23000万元。该工程工程包括厂内工程和厂外工程两大局部，所有工程均面向全国范围进行公开招标，厂内工程EPC 总承包中标单位为天津城建集团，中标价8025万元，监理单位为北京磐石建设监理有限责任公司。厂外管网配套工程分AB标，A标中标单位为深圳市市政工程总公司，中标价3228.11万元；B标中标单位为徐州市政建设工程有限责任公司，中标价4522.28万元，两标段监理单位均为中国市政工程东北设计院咨询公司。 该工程资金来源为财政资金6300万元和银行贷款16700万元。财政资金包括：①省级环保补助资金2600万元〔粤财工［2004］66号文下达800万元、粤环［2022］109号文下达1000万元、粤环［2022］113号文下达800万元〕，②中央财政资金2000万元〔粤财建［2022］150号文下达400万元、粤财建［2022］150号文下达400万元、湛财建［2022］18号文下达600万元、湛财建［2022］31号文下达1000万元〕，③地方财政资金配套1700万元。2004年6月23日已与国家开发银行签订了方案额度16700万元的贷款合同，贷款资金已落实到位。 截止2022年底，工程总投入19612万元。其中厂内工程投入12989万元，厂外管网配套工程投入6623万元；中央财政资金投入2000万元，银行贷款投入15812万元，省级环保补助资金投入1800万元〔06年800 万元未使用〕。 表2 2022年工程工程资金具体投向〔使用〕情况表〔2023年度绩效评价报告要求统计到2022年12月31日〕 表3 工程资金实际支出明细情况表〔2023年新要求〕 〔五〕工程财务管理状况 为加强财务管理工作，本工程严格按照根本建设财务管理规定的要求，对批准的概预算建设内容，做好账务设置和账务管理，对根本建设活动中的工程费用、材料、设备采购、各项财产物资及时做好原始记录；及时掌握工程进度；按规定向有关部门报送基建财务报表。 在资金使用过程中，严把监督审核关，健立健全内部审批制度。对每 笔用款申请，在所附资料齐备的情况下，经有关部门现场实地考察，审核确认后再报市财政局审批后付款。 6、工程管理制度及执行情况 为了提高工作质量和效率，明确标准管理、强化责任、稳中求进、确保平安、质量第一的指导思想，制定了建设工程法人责任制度的实施制度、招标投标的实施制度、建设监理制的实施制度、合同管理制度、计量支付管理制度、变更设计管理制度、监理单位自我约束制度、工程会议及同步预防联席会议制度、定期巡查和检查制度和举报及奖励制度等相关制度，从思想观念、文明施工、设计文件、设计变更、计量支付和施工材料等方面入手，做到未雨绸缪，防患于未然，严把平安、质量和文明施工关，严控投资和进度关。 在工程的建设过程中，为了确保工程质量、进度和平安文明施工，严格按照根本建设程序和以上各项制度，严格按照合同、工程监理大纲和相关法律法规，对工程的投资、质量、进度、平安和文明施工实施全过程、全方位的现场监督管理，努力化解工程三大风险，积极组织隐蔽性工程验收工作。每周按时在工地办公室组织各参建单位代表召开一次工程协调会，要求就己方负责的事务进行根本通报，总结前一周施工的进展情况，认真分析解决现存的问题，制定下一周的工作方案，并就工程进展中出现的问题进行协调和处理，就各方如何配合进行协商。 四、工程绩效目标实现的自我评价 根据广东省财政厅、审计厅、监察厅和人事厅联合印发的关于印发〈广东省财政支出绩效评价试行方案〉的通知〔粤财评[2004]1号〕文件有关规定，结合实际情况，本工程评价指标选择根本指标和绩效指标相结合的方法，其中，根本指标主要选择资金到位率、资金支出实现率、省财 政资金投入乘数和支出效果率等，绩效指标主要选择工程质量、吨水建设投资、吨水电耗、运行本钱、COD Cr削减量等。评价方法主要选择目标预定与实施效果比拟法和横向比拟法的评价方法。由于本工程正在建设中，现结合工程进度情况、预期目标和本市已投产的赤坎水质净化厂了解的具体情况，对本工程局部定量定性指标进行初步自我评价。 〔一〕评价根本指标分析 2022年度，方案安排资金8156万元，实际到位资金8156万元，实际支出5346万元。其中省级环保补助资金的四个根本指标参数详见下表： 表4 根本指标评价分析表 〔二〕评价绩效指标分析及详细文字说明，包括工程支出后实际状况与申报绩效目标的比照分析； 1、目标预定与实施效果比拟法 表5 工程绩效目标及完成情况表 2、横向比拟法 截止至2022年底，本工程尚未完工，定性指标实现情况尚无具体表达。根据工程阶段性目标实现情况和工程建设进展情况来看，