2023年XX合规回头看心得体会精选新编.docx

XX合规回头看心得体会精选 关于“合规回头看〞学习心得和体会 近期，公司开展了“合规回头看〞学习活动，过过学习，并结合我平时在工作中实际情况，对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是我对此次教育学习活动的一个理性的认识。 不讲“合规〞而屡屡发生的行业事件，让我真切的感受到“合规〞文化建设的重要性与必要性。因为不讲合规，我们已经经历太多的教训：一根头发引发的投诉、一件器皿带来的责怪、一个字符导致的损失、一次粗心点燃的愤怒……反思这一系列事件，原因是多方面的。既有内部原因，又有外部原因;既有主观原因，又有客观原因;既有基层管理者监管不力的问题，又有业务管理工作根底薄弱的问题。但是，究其根本，“十案十违章〞，有章不循，违章操作，是发生事件的最主要原因，也表达出“合规〞操作的重要性。从事件中暴露出的问题看，行业规章制度形同虚设：内控管理比较混乱，相互制约关系被破坏，导致在业务操作过程中有章不循，违章操作的问题严重，当个人的率性而为凌驾于规章制度之上，当违规操作战胜合规意识之时，我们还能奢望建立一种标准的经营与经济秩序吗。 对我们个人而言，合规操作不仅关系到个人工作的标准与效率，更关系到企业利益与形象，进而影响到行业的健康开展。不讲合规，一旦发生事件，再好的经营业绩也要一票否决。哪怕是轻轻的一碰键盘，就能使数百万元资金流失，给客户和单位造成巨大损失；不懂合规，哪怕是小小的一笔业务发生过失，就能我们的帐务不平，不能正常下班、按时回家；摈弃合规，就可能误入歧途，甚至走上危险的不归之路。因此，正是合规文化保障着各项业务高速、迅猛的开展态势，也正是合规文化让我们不断的走向开展壮大。 树立新时期的“合规文化〞是标准行业效劳标准行之有效的举措，但是，如何让“合规文化〞深入人心，如何又让“合规文化〞融化在自己的实际行动中并形成一种习惯，却并非一件简单的事。春风化雨，润物无声，我们每一个人应该从自己做起，从小事做起，加强自身修养，加强人格锤炼，恪守行业标准，为弘扬行业新风、促进行业开展进步尽职尽力，对此，我也感触颇多，以下是我个人对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识的一点心得体会，还望大家不吝指教： 一、以德立身。古语有云。百行以德为首。可见古人早就讲明了道德的重要性，做人，应该身先立德，做事，亦应该以德从业，坚决树立与不良行为做斗争的决心，万里长城尚且是由一砖一石垒起来的，恪守行规、树立良好行业风气的这道长城亦应由以德立身这块基石做起。 二、以慎处事。“合规文化〞的建设与实践绝非一朝一夕、一人一事便可以完成，它需要我们共同恪守、长期不懈的坚持，正所谓“循规蹈距一日易，遵章守制千日难〞，保持严肃谨慎的工作作风、固守心中那道不可逾越的道德防线，任何时候都不能把个人利益凌驾于国家和集体的利益之上，慎于思、谨于行、安住心、守住身，小事当慎、小节当拘，许多行业事件的发生往往始于小节，千里长堤，溃于蚁穴;百尺之室，焚于隙烟说的就是这个道理，与其“悔不当初〞，不如从一开始就掐断心中那份诱惑，严把合规关，慎小处微，让“合规〞成为一种习惯。 三、“三省其身〞，超越自我。社会在进步、行业在开展，我们面临的情况也在不停的变化，古人尚且知道“君子日三省吾身〞，难道我们还比不上古人。 重视学习、尤其重视善于学习，学习领会党纪国法、规章制度，为思想充电、让观念更新，拓宽思维、提高修养，将“八荣八耻〞的道德标准体系溶入“合规文化〞之中，此乃建设合规文化之一省； 以镜为鉴可知美丑，以人为鉴可知得失。因为人情关、面子关或者这样那样的原因，违 规操作的事件层出不穷，无可挽回的经济损失与家破人亡的惨痛教训屡见不鲜，难道我们还能见怪不怪的无动于衷。难道我们还要熟视无睹般重蹈覆辙。善于总结汲取经验教训，警钟长鸣，不为不仁之事、不取不义之财、不染不正之风、不干不法之举，以“合规〞作为行为处事准那么，此乃躲避合规风险之二省； 融“合规于实践〞，处处合规，事事合规，不仅要确保自身的业务活动符合本行业的规章制度及行为准那么，更要在企业内部与外部之间加强对“合规〞精神的发扬与传播。 作为奋斗在行业基层效劳最前线的一名普通员工，我们的言行与企业的形象息息相关，因为工作的特性，我们义无反顾的挑起了“合规〞文化的宣传重任，以实际行动诠释合规文化内涵，尽心竭力演绎“合规〞文化使者的真我风采，携手并进，通力打造“依法经营、守法奉献、合规办事、全员信守〞的合规文化。此乃宣扬“合规文化〞之三省。 第4页 共4页