基于DEA模型的甘肃省基础...究创新群体项目绩效评价研究_达虎.pdf

第 卷第期 年月 科技和产业 ，基于 模型的甘肃省基础研究创新群体项目绩效评价研究达虎，柳亭，王娜，章恒，李唐艳，朱玲（甘肃省计算中心，兰州 ；甘肃省云计算重点实验室，兰州 ）摘要：自 年甘肃省首次试点设立基础研究创新群体项目以来，各创新群体已在所在研究领域取得显著成效。以 个甘肃省基础研究创新群体项目为例，运用 模型对项目从综合效率、纯技术效率和规模效率个方面开展绩效评价研究，分析省级基础研究创新群体项目执行过程中存在的问题，并提出相应的研究对策，为科技管理部门、依托单位和创新群体提供重要的参考依据。关键词：数据包络分析（）模型；甘肃省；创新群体；绩效评价中图分类号：；文献标志码：文章编号：（）收稿日期：基金项目：甘肃省自然科学基金项目（）；甘肃省委组织部陇原青年创新创业人才项目（）。作者简介：达虎（），男，甘肃兰州人，甘肃省计算中心，副研究员，硕士，研究方向为科技管理、项目绩效评价；柳亭（），女，甘肃静宁人，甘肃省计算中心，副研究员，硕士，研究方向为科技奖励管理；王娜（），女，甘肃庆阳人，甘肃省计算中心，助理研究员，研究方向为计算机技术与应用；章恒（），男，浙江绍兴人，甘肃省计算中心，高级工程师，研究方向为计算机软件开发与应用；李唐艳（），女，甘肃兰州人，甘肃省计算中心，高级经济师，研究方向为财务管理；朱玲（），女，四川资阳人，甘肃省计算中心，研究实习员，硕士，研究方向为数理统计及其应用。年中国首次设立国家杰出青年科学基金，旨在促进国家青年科技人才的成长，也为更好地吸引和鼓励海外学者回国带动国内学科领域的发展。甘肃省于 年月首次设立甘肃省杰出青年科学基金项目，为甘肃经济社会发展提供强有力的智力支撑和科技支撑。不论从国家层面和省级层面而言，杰出青年基金主要是扶持优秀青年科技人才的成长，为瞄准和把握国家重大战略需求，支持优秀中青年科学家成长为学术带头人和科研骨干，有合作基础前提下共同围绕同一个重要研究方向开展创 新 性 基 础 研 究 和 应 用 基 础 研 究。中 国 于 年首次设立国家自然科学基金创新研究群体项目，主要资助过去已经有长期合作基础而自然形成的研究团体，群体成员间有比较集中的研究方向和研究内容，旨在解决形成的共同科学研究问题，最终培养和造就一批在国际科学前沿占有一席之地的创新群体。相比国家杰出青年项目，创新群体项目要求在长期合作基础上形成研究队伍，对年龄有大幅度的放宽，申请当年未满 岁，具有正高级专业技术职称，并且有较高的学术造诣和国际影响力；同时对群体中的研究骨干也有一定的限制，必要具有高级专业技术职务或博士学位。国家自然科学基金创新研究群体项目目前已成为本国学术界影响力最大、竞争最为激励的人才计划项目之一。立足甘肃省优势学科领域，围绕本省特色产业，在新能源、新材料、先进制造、数字经济、生物医药、石油化工、冶金、绿色低碳、现代农业等传统领域中，培养出在国内具有一定影响力的研究群体，甘肃省于 年首次试点设立基础研究创新群体项目，资助金额达 万元项，年资助金额为 万元项，年资助金额高达 万元项，资助研究期限为年，对于西部欠发达的甘肃省而言，支持力度逐年上涨，足以可见对科技人才和团队的重视和对科技创新需求的紧迫。甘肃省计算中心作为项目管理第三方专业机构之一，经过多年的发展已取得了显著成绩，积累了丰富的经验，承担的业务包含了甘肃省基础研究创新群体项目，因此能通过第一手资料获取相关数据作为本文的支撑数据。基于此，本文以近些年批复立项并完成验收的甘肃省基础研究创新群体项目为研究对象，随机选取 个项目开展项目执行绩效评价研究，运用 模型从综合效率、纯技术效率和规模效率个方面开展绩效评价，并进一步拓展研究非 有效项目中种投入要素的投影分析，根据计算结果分析创新群体在项目执行期中存在的问题，并提出相应的对策研究，为省级科技管理部门今后在项目支持领域、金额等方面，依托单位内部对创新群体支持力度和人才配置方面提供重要决策支撑。评价模型发挥人才在经济社会发展中的重要作用，构建完整的人才资助体系，甘肃省设立了青年科学基金、自然科学基金一般项目、自然科学基金重点项目、杰出青年科学基金和基础研究创新群体完整的资助体系。不同阶段、不同类型的项目受到青年科学人才的重视。通过分析近些年资助的项目发现，基础研究创新群体项目的受众面主要集中在本省传统优势学科中，涵盖范围有高等院校、科研院所和省属企业。资助金额除了 年较低外，其余均稳定在 万元 项，年资助力度达到 万元 项。如何有效地发挥财政资金对科研项目支撑作用、针对省级基础研究创新群体项目执行情况开展绩效评价研究是当前亟待解决的一个重要问题。文献综述关于创新研究群体方面的研究，近些年国内学者主要是基于国家自然科学基金委资助的创新研究群体项目，从不同角度、不同维度开展相关的分析研究。部分学者也对所在省份的创新研究群体开展相关研究工作。余维田等从基础性、运行、创造、组织和执行等方面分析辽宁省科技创新领军人才群体特征现状，并从多视角提出对策分析。毕建新等基于数量、经费、归属系统及地域等多角度分析 年 个创新研究群体项目的形成规律。高杰等从科学共同体视阈下开展创新研究群体合作网络的形成与演化机理的研究，从组织形态演化角度拆解重要节点与阶段。戚湧等对创新研究群体的合作与协同的绩效评价研究从制定角度进行了分析探究。高杰等对自然科学基金委资助的创新研究群体开展绩效评价和科技评价进行了探讨分析。廖青云等基于创新研究群体项目，运用社会网络分析方法从结构特征、影响力和演化特征等方面开展合作网络结构的分析研究。高杰等针对基础前沿领域最具代表性科技创新团队，从创新生态系统视角研究了创新群体和合作网络与时序演进。余谦等从科研产出成果、学术领军人才和创新合作网络个维度对创新研究群体在培养水平和资助成效方面进行了指标评价分析研究。马志云等针对创新研究群体的科研产出，基于文献计量学从总体、分领域、影响力和合作情况等方 面 进 行 了 量 化 研 究 分 析。王 海 龙 等 以 年获批的高校创新研究群体项目为例，基于项目产出的论文分析了创新研究群体项目的产出效率 并 揭 示 了 成 员 间 的 合 作 关 系。高 阵 雨等 从国家杰青项目人才储备与创新研究群体项目规模匹配角度出发，分析创新研究群体项目规模配置问题，并基于 年以后数据对模型进行了验证。张宛姝等 以 年创新研究群体项目负责人为研究对象，追溯基金资助和人才成长历程，总结出人才在各个阶段的特征。曹礼群等 基于国家自然科学基金创新研究群体项目“科学与工程计算的方法和应用”，系统详细地阐述了各方面的研究进展。刘湘云等 运用序参量功效函数与耦合协调度函数定量分析广东省两类创新群体，即科技创新群体和金融创新群体的耦合机制，并提出意见以促进科技创新和金融创新的有效协同发展。季小天和赵文华 通过选取的 个国家自然科学基金委资助的创新研究群体，基于高维数据集合和多元回归分析方法，探究了影响研究型大学一流科研创新团队的影响因素。模型被用于不同领域的绩效评价中，有高等学校、工业领域、民生领域、运输领域、制造领域和科技领域等，各文献所采用的研究方法和思路为本研究后续开展工作提供了宝贵的经验。刘秀梅等 研究了内蒙古某高校各学院投入产出问题，提出了改进方向找到了资源配置不合理的原因。郜林平等 运用 模型对河北省 所高校 投入产出的相对有效性开展评价研究，发现很多高校出现投入冗余或产出不足问题。贾荣言等 针对河北省与全国工业企业研发投入产出现在开展绩效评价研究，从多角度提出提升绩效的对策。孙莲莲等 利用宿州市 年水资源与社会经济指标相关数据，运用 方法分析当地用水效率。肖祥鸿等 运用 模型研究分析了国内主要港口的运行效率问题。毛友芳等 运用 模型，选取 个省区市年制造业投入产出数据，分析研究全国制造业创新效率问题。达虎 等 运 用 模 型，分 析 研 究 年甘肃省 个市州的科技创新效率问题。何彬等 运用 模型对四川省应用基础研究项目开展绩效评价研究，构建了完善的评价指标科技和产业 第 卷第期体系，多维度分析了绩效评价结果。达虎等 运用 模型分析研究了甘肃省科技型中小企业创新基金项目实施效果，为做好科技型中小企业创新基金相关工作提供重要的决策参考依据。评价模型为了有效地处理具有多种输入和多种输入指标的模型，年由著名的运筹学家 、和 提出一种线性规为工具的数 据 包 络 分 析 法（，），这种方法主要是以相对效率开展研究的一种效率评价方法，针对同一类型的事物开展有效性研究具有很强的适用性。此外针对绩效评价研究工作，还有类似主成分分析法、相关分析法和层次分析法等多种方法。与这些方法相比，模型在实际应用中能处理具有各种输入和输出变量的情形，而且在具体处理问题中以实际数据为准，不需要进行转化，无统一量纲，这就避免了运用其他方法产生的主观随意性问题，而且不受外界加权及排序等人为因素的影响，操作性很强。模型的研究对象称为决策单元（，），通过计算各个决策单元之间相对效率的一种非参数模型。方法分析研究决策单元在生产前沿面的技术有效性和规模有效性，根据获得的投入产出的实际数据计算出该模型的最优生产前沿面，通过将每个决策单元与最优生产前沿面的距离来评价决策单元的相对效率和有效性。本文主要研究甘肃省近些年已完成验收的省级基础研究创新群体项目的效率问题，重点针对在省级财政资金资助下，各项目的投入和产出效率。方法根据规模报酬变化可分为规模报酬不变的 模型和规模报酬可变的 模型。规模报酬不变的 模型一般以理论研究为主，在现实生产中几乎不存在相关的生产活动是在最优生产规模下完成的，通常情况下，一般采用规模报酬可变的 模型。一般情况下，规模收益可变 模型常表示为 ，（）这里针对具有个决策单元的样本集，每个决策单元有和个输入、输出，用和分别表示第个决策单元的输入和输出变量，即（，）（，）（）式中，和 表示输入和输的量。输入和输出所对应的权重向量分别用和表示，即（，）（，）（）用表示第个决策单元效率评价值，即 （）在规模报酬不变的 模型中，所对应决策单元的产出值与投入值之比得到相应的效率值不会超过。评价体系建立根据所研究对象的特点科学构建评价体系，选择恰当的评价指标对模型的真实性具有可靠的支撑。一般所选择的评价指标要易获取，能够真实、客观地反映研究对象所具备的特点。通常情况下各个指标还需有一定的关联性，覆盖研究对象的全部特征，并能保证选取的指标之间的相互独立，在一定程度上避免重复统计的情形出现。指标选择按照科研项目实施周期，根据资助立项的基础研究创新群体项目完成情况，按照项目实施过程中研究和产出阶段，分别选择项目执行期间获得的各类纵向和横向经费投入为、高级职称人数和具有博士学位研究人员为个投入指标。产出指标中 人才 培 养包括所培养出的博（硕）士和团队骨干人数，根据培养难度赋予不同的权重，选择项目执行期内发表的 、和中文核心，以及出版的专著和译著等为论文专著，专利类包含授权的发明专利、申请的发明专利、实用新型专利、外观设计和软件著作权等，根据实际情况赋予不同的权重进行加权计算。绩效评价指标见表。数据来源选取近些年已完成验收的甘肃省基础研究创新群体项目为研究对象，相关数据从验收材料中获取，并根据权重予以赋值处理。绩效评价投入产出数据见表。达虎等：基于 模型的甘肃省基础研究创新群体项目绩效评价研究表绩效评价指标体系指标分类一级指标二级指标指标符号投入科研经费纵向和横向经费总和高级职称高级职称人员数量博士具有博士学位研究人员数量产出人才培养博（硕）、骨干培养数量论文专著 、和中文核心数量专利类发明、实用新型、软著数量表绩效评价投入产出数据序号 实施效果实证研究采用规模收益可变的 模型，研究甘肃省基础研究创新群体项目绩效评价研究问题，通过求解上述线性规划问题的最优解，利用 软件计算绩效评价，结果见表。本文所选取的投入、产出指标是易获取的相关数据，对于不同科研院所在成果转化中取得的成效不一致，且相关数据不宜获取，因此在研究选择指标中剔除此类数据。表绩效评价结果序号综合效率纯技术效率规模效率规模报酬 不变 不变 递增 递减 递