国外科技计划支持青年科技人才的主要做法及启示_陈瑞飞.pdf

51 摘 要：青年科技人才是一个国家科技创新的生力军，也是未来科技人才队伍的中坚力量。发达国家采取多项举措支持青年科技人才，并将其作为在未来国际竞争中取得优势的重要国家科技战略。本文对美国、欧盟、英国、瑞典、法国、日本等支持青年科技人才的一系列代表性科技计划进行了综述，在对项目设立目标、评审模式、项目管理过程中支持青年的举措等分析的基础上，结合国内科技计划支持青年科技人才的现行做法，提出了优化资金配置、突出科研潜力评估、注重对青年的指导、探索阶段性支持计划等启示和建议。关键词：青年科技人才；发达国家；科技计划；科技战略中图分类号：C961；G311 文献标识码：A DOI：10.3772/j.issn.1009-8623.2022.11.009国外科技计划支持青年科技人才的主要做法及启示陈瑞飞，史冬梅（科学技术部高技术研究发展中心，北京100044）青年时期是科学家最具创新力的时段，世界重大科技创新、理论突破、科技发明等往往是科学家在青年时期做出的。国外科技发达国家高度重视对青年科技人才的培养，并设立了针对青年科技人才的资助项目，为其发展提供资金支持并创造良好的环境。我国一贯重视培养青年科技人才，十九大指出要“培养造就一大批具有国际水平的战略科技人才、科技领军人才、青年科技人才和高水平创新团队”，党的十九届四中全会提出加大基础研究投入，完善科技人才培养等机制；习近平总书记在2018年中国科学院第十九次院士大会、2019 年世界青年科学家峰会等会议中强调青年科技人才的重要性，在 2021 年中央人才工作会议上再次强调，“要造就规模宏大的青年科技人才队伍，把培育国家战略人才力量的政策重心放在青年科技人才上，支持青年人才挑大梁、当主角”。我国国家重点研发计划设立青年科学家项目，支持优秀青年科研人员独立承担国家重大研发任务，采取“自上而下”的方式，为青年科研人员提供良好的发展平台。国家自然科学基金委设立青年基金、优秀青年基金、杰出青年基金等，支持优秀青年科研人员自主选题、自由探索，采用“自下而上”的方式，为其成长发展提供支持。本文通过分析美国、欧盟、英国、瑞典、法国和日本科技计划支持青年科技人才的经验做法，以期为我国科技计划或项目支持青年科技人才提供启示和借鉴。1美国的“早期职业发展计划”和“独立 之路”基金美 国 国 家 科 学 基 金 会（National Science Foundation，NSF）、美国国立卫生研究院（National Institutes of Health，NIH）分别设立“早期职业发展计划”“独立之路”等系列基金，以促进青年科技人才成长。第一作者简介：陈瑞飞（1988），女，博士，助理研究员，主要研究方向为科技计划项目管理。通讯作者简介：史冬梅（1964），女，博士，研究员，主要研究方向为科技发展战略与科技计划项目管理。电子邮箱：项目来源：2022年度中国科协科技智库青年人才计划“我国科技计划基础研究领域青年科学家项目管理模式研究”（20220615ZZ07110268）。收稿日期：2022-09-15第 37 卷 第 11 期2022 年 11 月全球科技经济瞭望Global Science,Technology and Economy OutlookVol.37 No.11Nov.2022 52 1.1早期职业发展计划早期职业发展计划（Faculty Early Career DevelopmentProgram，CAREER）设立于 1994 年，旨在为优秀早期职业教师或学者提供稳定的支持，使其不仅能发展为杰出的研究人员，而且能根据其组织的使命、目标和资源，提出创新性且有效的研究和教育计划，同时为终生对研究、教育及其整合做出贡献奠定坚实的基础。早期职业发展计划涵盖自然科学及人文科学各领域。1.1.1早期职业发展计划的申报要求要求申请的项目与申请人的职业目标、工作职责以及部门或组织的使命有关。申请人须在美国国家科学基金会支持的领域获得博士学位，研究具有卓越的科学价值和广泛的影响，此外，所有早期职业发展计划的申请必须有整合研究和教育的计划。美国国家科学基金会鼓励早期职业发展计划 首席研究员在研究项目中纳入国际/全球维度，并在申请中说明国际参与将如何加强研究和教育活动等1。1.1.2项目评审早期职业发展计划的评审结合了同行专家、项目专员及部门主任，具体为：评审在项目专员的监督下，由 310 位非美国国家科学基金会的该领域专家进行，之后，项目专员通过网站了解专家对该项目的评论，以确保做出恰当的决定。接下来，项目专员将是否授予申请人资助的建议提交给专门委员会主任，由其做出最后决定。对于通过专业评审的项目，其申请材料会被转交到美国国家科学基金会的资助与协议部，由该部门对申请材料进行管理评审，包括业务、财务、政策执行情况等1。1.1.3资助期限及金额早期职业发展计划资助期限为 5 年，之前承担过该计划项目的人员不可再次申请。计划每年遴选出500名左右的青年研究人员，每人可获得约50万美元的项目资助。1.2美国国立卫生研究院支持青年科技人才的部 分举措美国国立卫生研究院主要的资助类型有研究项目基金 R 系列、学术生涯发展基金 K 系列、研究培训基金 T 系列等。其中的 K99/R00 基金设立于 2007 年，又称“独立之路”基金，旨在促进杰出的博士后研究人员及时过渡到独立研究人员，最长资助时间为 5 年。K99 阶段资助博士后研究人员在研究顾问的指导下开展 12 年的项目研究，通过评估后，在 R00 阶段独立开展不超过 3 年的项目研究，并可准备参加常规项目 R01 的申请2。在 R01 项目申请中，针对青年研究人员面临的在申请竞争性项目时处于劣势的现象，美国国立卫生研究院在评审政策上对青年研究人员予以支持，表现在：对青年申请者重点考虑所用方法的可行性，不过度强调前期数据；对申请者进行能力评估时，考虑其培训经历和研究潜力，不过度强调以往业绩3。美国国立卫生研究院除了在项目申请和执行中支持青年研究人员，还对其从评审员的角度进行培养。美国国立卫生研究院启动“早期研究者评审员计划”，以更新和多样化美国国立卫生研究院的专家库，同时帮助青年研究人员提高项目申请写作技巧，发展研究评估能力，并加强评论写作技巧4。2欧洲科技计划支持青年科技人才的部分 做法欧洲研究理事会设立“启动基金”（Starting Grants）和“巩固基金”（Consolidator Grants），通过“自下而上”的方式支持青年科技人才，英国的“未来领袖计划”（Future Leaders Fellowships，FLF）、瑞典的“未来研究领军项目”（Future Research Leaders，FFL）、法国的“青年研究人员项目”（Young Researchers Projects，JCJC）则强调了不同程度的目标导向。2.1欧洲研究理事会的“启动基金”和“巩固基金”欧洲研究理事会（ERC）成立于 2007 年，是针对基础研究设立的独立运行机构，以追求科学卓越为基本原则，鼓励研究人员在所有领域自由探索，开展前沿研究，同年设立针对青年研究人员的启动基金，资助对象是获得博士学位 27 年的青年科技人才，5 年最高支持额度为 150 万欧元。为了应对青年人才培养的衔接问题，2013 年设立巩固基金，支持获得博士学位 712 年的优秀青年研究人员，最高资助额度 200 万欧元，资助时间也为 5 年5。“启动基金”和“巩固基金”是欧洲研究理事会主 陈瑞飞，史冬梅：国外科技计划支持青年科技人才的主要做法及启示 53 要前沿研究资助的一部分，由欧盟地平线欧洲研究框架计划资助创新。2.1.1评审专家的遴选欧洲研究理事会在现有同行评议机制的基础上进行改进，以期建立公开、透明、规范的同行评议系统。采取的措施包括聘请国际上杰出的科研人员担任评审专家，评审专家的遴选取决于专家的学术声誉，不受政治、经济及其他利益影响。每个评审小组由来自710个国家的1016位专家组成6。2.1.2评审流程启动基金和巩固基金的评审包括两轮同行评议，研究的卓越性几乎是评审的唯一标准。第一轮主要对申请者的学术履历和研究申请进行审查，每个小组开会讨论分配给小组的所有提案，选出不超过预算三倍数量的项目进入第二轮评审。第二轮对第一轮的审查内容进行再次审查。不同于欧洲研究理事会的高级资助计划，启动基金和巩固基金还会安排答辩评审，以确定申请者的意愿和能力，每个小组决定答辩确切形式 7，答辩中允许项目团队就专家意见进行交流。2.1.3过程管理及资助情况立项后，欧洲研究理事会的执行委员会与项目负责人和承担单位就项目期限、资金、报告制度、成果归属等内容进行沟通并签订资助协议。在项目执行两年半后进行中期检查，对没有成效的项目取消支持。至 2017 年，启动基金立项数在欧洲研究理事会支持的 5 类项目中始终最多，其资助项目数一般为每年 300400 项，资助率在 10%左右6。2.2英国的未来领袖计划英 国 国 家 科 研 与 创 新 署（UK Research and Innovation，UKRI）是英国最主要的研发资助机构，整合了英国七大研究理事会、英格兰研究署以及英国创新署。英国国家科研与创新署成立于 2018 年，同年启动了为期 10 年、总资助额为 9 亿英镑的未来领袖计划，旨在为英国保持世界一流的科研创新培养下一代国家或世界级的研究和创新领导者。未来领袖计划支持优秀的早期职业研究人员开启独立研究，以解决有创新性、挑战性或多学科领域的问题，吸引、留住并培养在英国的青年科研和创新人才8。2.2.1资助领域、年限和金额未来领袖计划申请可以在英国国家科研与创新署涵盖的任何研究领域提交，从基础研究到应用研究和创新都包括。未来领袖计划每项资助金额从30 万英镑到 200 万英镑（约 243 万 1 620 万人民币）或更多不等，在 4（+3）模式下可提供最多 7 年的支持，并在第 4 年进行审查，通过审查可继续获得 3 年支持8。2.2.2项目评审未来领袖计划立项过程包括申报书的初步审核、专家评审、30 分钟的面试等。评审标准包括：研究的创新性和卓越性、申请人及其发展、影响和战略相关性、研究和创新环境（包括对研究者所在机构的考核）和成本等8。2.2.3项目过程管理项目执行过程中，学术主办组织进行年度审查，以评估项目的进展并根据相关政策进行管理。过程中给予项目承担者技能发展培训（未来领袖计划的重要组成部分）。在完全合理、能清楚地证明符合工作计划及计划总体目标的情况下，可以申请与其他研究组织（包括海外组织机构）合作8。2.2.4项目资助情况截至 2022 年 2 月，未来领袖计划已进行了 6 轮申报，前 4 轮共立项 305 项，获资助者中 39 岁以下占比 80%。一些获资助者表示，未来领袖计划帮助他们追寻梦想，使其有机会研究更深层次的基础问题，做些大发现，开启研究生涯，并帮助他们成长为成熟的学者8。2.3瑞典的未来研究领军项目瑞典战略研究基金会（Swedish Foundation for Strategic Research，SSF）是独立于政府的公共基金会，成立于 1994 年，旨在资助与瑞典社会和经济发展高度相关的战略型研究。瑞典战略研究基金会于 2001 年启动未来研究领军项目，目标是资助具有较大发展潜力的优秀青年研究人员，为其提供成长为具有国际竞争力的研究领军者的机会，同时，申请应满足瑞典战略研究基金会的一个明确目标，即研究应该与瑞典工业和/或社会具有战略相关性9。2.3.1未来研究领军项目的资助特点未来研究领军项目的独特之处在于它结合了优秀的研究和极其先进的领导力计划。该计划支持获得博士学位 36 年10，年轻、特别有前途、具人才相关问题专题 54 有领导潜力的研究人员。未来研究领军项目为每位获资助者提供 5 年、总额 1 500 万瑞典克朗的资助（约合 970 万人民币，此为第 8 轮资助金额，之前有 1 000 万、1 200 万瑞典克朗）11。每 3 年一轮，迄今已有 8