海事管理机构“双随机、一公开”监管模式的现状与建议_黄华林.pdf

2023-01第 1 期水 上 安 全Maritime Safety100 引言“双随机、一公开”监管是市场监管理念和方式的重大创新，有利于避免多头执法、重复检查，减轻企业负担，优化营商环境，规范阳光执法，强化信用支撑。为增强海事安全监管效能，体现海事监管的公平性、规范性和有效性，海事管理机构依法履行海事监管职能，推行随机抽取检查对象，随机选派执法检查人员，及时公布抽查情况和查处结果的“双随机、一公开”监管工作模式。目前，“双随机、一公开”模式已推广多年，市场监督管理局等政府执法部门已纳入常态化使用，而“双随机、一公开”模式在海事执法领域进展不够深入1。如何攻克相关难点并改进海事执法工作形式,以适应新时代海事发展显得尤为引用格式：黄华林.海事管理机构“双随机、一公开”监管模式的现状与建议 J.水上安全，2023（1）：10-15.(HUANG Hualin.The Status and suggestions of the“Double Random and One Public”supervision mode of maritime administrative organizations J.Maritime Safety,2023(1):10-15.)海事管理机构“双随机、一公开”监管模式的现状与建议黄华林（中华人民共和国茂名海事局,广东 茂名 525099）摘要：分析了海事执法领域“双随机、一公开”模式的监管现状，对海事领域“双随机、一公开”监管的困点、难点深入分析，即既要强化“互联网+监管”与事中事后监管工作高度融合，又要强化依法行政，全面厘清部门监管职责边界，建立健全以“双随机”为基础、“重点监管”为补充的并行监管机制，从把握监管重点、配备执法力量、整合信息平台、落实政务公开配套机制等举措，改进海事执法工作形式，以适应新时代海事发展的需求。关键词：“双随机、一公开”；海事监管；整合信息；政务公开中图分类号：U698 文献标识码：A The Status and suggestions of the“Double Random and One Public”supervision mode of maritime administrative organizationsHUANG Hualin(Maoming Maritime Safety Administration of the People s Republic of China，Maoming,Guangdong 525099,China)Abstract:At present,the supervision status of the“double random and open”mode in the maritime law enforcement field,and in-depth analysis of the difficulties and difficulties in the maritime“double random and open”supervision,it is necessary to strengthen the integration of“Internet plus supervision”and the supervision work during and after the event,and strengthen the administration by law,and comprehensively clarify the boundary of the supervision responsibilities of departments.Establish and improve a parallel supervision mechanism based on“double random”and supplemented by“key supervision”,and improve the forms of maritime law enforcement to adapt to the maritime development in the new era by grasping the key points of supervision,assigning law enforcement forces,integrating information platforms and implementing supporting mechanisms for government affairs openness.Keywords:double random one public；maritime regulatory；integration of the information；open government收稿日期：2022-08-18作者简介：黄华林，男，大学，从事海事“互联网+监管”与事中事后监管工作。第 1 期11黄华林.海事管理机构“双随机、一公开”监管模式的现状与建议重要。本文从海事执法领域“双随机、一公开”模式深入分析监管现状，对海事“双随机、一公开”监管的困点、难点提出了有关对策建议，改进海事执法工作形式，以适应新时代海事发展。文中通过掌握的数据信息，分析 2018 年以来，茂名海事局开展“双随机、一公开”监管模式下，监管效能、执法队伍、信息资源、政务公开等现状。1 海事执法领域“双随机、一公开”监管工作的现状海事“双随机、一公开”监管按照公布抽查事项清单、抽取监管对象与检查人员、组织开展监督检查、公布检查结果的程序开展，实施“一单两库一细则”的双随机抽查工作机制。一单即权力清单和根据权力清单确定的抽查事项清单，两库即抽查对象名录库、执法检查人员名录库，一细则即双随机抽查事项监管细则。当前，各级海事管理机构根据上级公布的“双随机、一公开”抽查事项清单，在事权范围内，针对海事管理机构每一项抽查事项，结合辖区实际制定具体的随机抽查事项细则。抽查事项细则的内容包括：抽查事项名称、抽查主体、抽查对象、抽查比例和频次、抽查依据、抽查内容、抽查方式。1.1 随机抽查靶向性不强，执法监管效能降低2015 年 7 月，国务院办公厅印发了国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知，提出大力推广随机抽查监管：随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员，对法律法规规章规定的检查事项，大力推广随机抽查2。2016年 5 月，国务院发布了2016 年推进简政放权放管结合优化服务改革工作要点，明确要求全面推行“双随机、一公开”监管。虽然各级海事管理机构的“双随机、一公开”工作开展，根据交通运输部公布的权力清单和“双随机”抽查事项清单，梳理管理机构依法应当实施的监督检查职责，制定随机抽查事项清单，明确事项名称、抽查内容、抽查依据、抽查主体等，每季度通过海事管理机构门户网站向社会公示检查情况。由于对各地方经济发展、交通运输秩序的突出问题、重点问题缺乏考虑，导致随机抽查难以对准交通热点、重点问题，靶向性不强。有的基层单位连续 3 年通过随机抽查检查出的问题很少，甚至个别基层站所连续 3 年随机抽查检查未发现问题，但其辖区投诉举报连续上升。由于随机抽查跨区域大、随机选派的执法人员对抽取对象的信息不清楚，导致多次反复跑路、执法成本加大，耗费大量的人力、物力，导致抽取对象的随机性与监管内容的针对性不完全适应，存在监管效能降低的问题。1.2 执法队伍专业性不强，基层人才能力弱化对于一线执法检查人员来说，如果按照“双随机、一公开”的监管工作模式，既然是随机抽查，那么就存在有企业一定时间内未被抽到的可能，如果未被抽到的企业发生了安全生产事故，监督检查人员是否仍要被追责。一线执法人员年龄结构老化，知识储备不足，检查能力不强。执法人员检查能力不强、发现问题能力较弱、对海事监管法律法规了解不够等问题仍然存在。再加上一线执法人员没有增加或新增很少，监管责任、范围扩大、监管任务增加两至三倍。基层需要培养一批掌握多项业务领域的专业执法人员，如果执法人员欠缺符合全面监管要求的综合专业技能，将导致随机抽查精准性不足、检查质量难以保证，影响工作实效。如：（1）年龄大。基层一线执法人员老化严重，年龄结构严重失衡，年龄段均在 25 至 53 周岁，年轻人才学习一两年被调离基层，而老同志就在基层一线，基层站所 20 人，老同志占比在40%50%。（2）能力差。执法人员能力水平参差不齐，接受业务培训机会少，硬性标准过多，专业知识储备少，获取新知识的时间和机会少。（3）人才少。执法队伍专业程度低，执法人员人手不足。缺少船检、危防、法律规范等多类水上安全2023 年 第 1 期12专业人员,新进人员轮岗时间少，基层人才流失情况突出，近 3 年来，流失 10 多个人才，执法队伍力量下降快。（4）压力大。基层执法任务重，安全监管压力增大，如辖区新港、吉达港逐渐进入建设高峰期，随着博贺新港区 30 万吨航道工程、东区化工码头和油品码头等项目进场开工，各类运输船舶和施工船舶数量暴增，还有大型沉箱拖带、炸礁作业等，此外，吉达港没有配置闭路电视（closed-circuit television，CCTV）监控设备，给运行“互联网”的水上水下活动安全监管工作机制带来巨大监管压力。1.3 海事信息共通性不强，数据资源短板突出由于全国海事信息资源缺乏有效整合，公共信息服务系统尚未建立，难以获取统一的信息内容，而且各业务应用系统采用相对独立和条块分割的建设模式，使得这些应用系统的后台数据库成了一个个信息孤岛，相互间数据结构交叉严重，数据需要重复录入，部分基础数据不一致。随着 交通强国建设纲要的出台以及“十四五”规划的制定，数字化、网络化、智能化的发展格局亟待构建，但信息孤岛、数据碎片化、数据资源利用率低等不利于智慧海事推广应用的短板越发突出。当前，海事信息互联互通差，多个业务系统协同水平较低，造成了业务系统信息共享程度低，数据资源利用率低，执法人员工作效率不高，相同的数据信息不通，重复性不断，形成了许多信息孤岛。当前实行“一网通办”政务服务是在放管服的基础下，为相对人解决问题，而政务公开无法让相对人知晓“双随机”的监管全过程。现有信息化建设顶层设计不足，小投资、多点建设、重复建设、应用效果差等问题突出，海事“一体化”平台顶层设计尚未成型，所有业务“一网通办”的水平远未达到；受疫情影响，远程办公、线上培训、视频会议等新模式得到快速应用，“无接触”“不见面”等政务服务和现场执法也得到较好推行，但受信息“孤岛”影响，在政务公开方面，执法信息数据公开渠道不共通、业务系统单独运行，公开的信息默认在门户网站查阅，存在质量效率不高、行政相对人知晓率不高的问题难以得到解决。1.4 检查内容随机性不强，政务公开渠道单一目前，海事监督检查清单、检查计划、抽取结果、实施过程、检查结果等检查工作只是每季度通过海事管理机构的门户网站向社会公示。其中公开信息中的抽查事项清单、结果数据不全面，只有简单的事项、对象、人员、结果，缺少随机抽查的环节、时间、人员、履职等信息，无法体现出海事监管的公平性、有效性，以及执法人员履职情况。政务公开渠道单一，难以将检查的事项、结果及时有效地向广大群众公开监督检查情况。“双随机、一公开”的政务公开环节仍存在不少问题。随机抽查事项清单内容不全。部分对象公开的随机抽查事项清单未完全覆盖抽查依据、抽查主体、抽查内容、抽查方式等要素。在所有已公开的海事管理机构随机抽查事项清单的调研对象中，有的随机抽查事项清单中未包含抽查依据，有的随机抽查事项清单中未包含抽查内容，有的随机抽查事项清单中未包含抽查方式。而且每季度通过海事管理机构的门户网站向社会公示一次，公示的时间间隔太长，次数太少，无法让群众、行政相对人随时能参与到监管全过程中来，知晓海事监管执法信息的全过程。难以将检查的事项、结果及时、有效地向广大群众公开监督检查情况。以上四方面的现状显示，海事执法领域的