海外科技人才信用评估模型的构建与应用研究_兰浈.pdf

第 卷第期 年 月福建医科大学学报（社会科学版）（），海外科技人才信用评估模型的构建与应用研究兰浈，杨建义（闽江师范高等专科学校 国际教育学院，福建 福州 ）摘要：从行政监管的视角出发，分析海外科技人才来华工作领域发生失信行为的主要类型和产生原因。抽取 个海外科技人才样本数据和 个用人单位样本数据作为研究对象，通过数据来源的标准化处理、指标权重的确定、指标内容的完善，构建分别以海外科技人才和涉外机构为评估对象的模糊综合评价模型，分类评估监管对象的信用等级，并开展实证分析。最后从机制、技术、应用和文化等四个层面提出海外科技人才信用评价体系建设的长效保障的政策建议。关键词：海外科技人才；信用体系；信用评估模型中图分类号：文献标志码：文章编号：（）收稿日期：资助项目：年度福州市创新战略研究项目（）作者简介：兰浈，女，工商管理硕士。研究方向：海外人才治理，国际教育。习近平总书记在中央人才工作会议上强调“四个面向”，为新时代人才工作提供了目标指引。为建设世界科技强国，中国持之以恒面向世界科技前沿吸引招徕海外高层次人才。近年来，尤其是新冠肺炎疫情发生以来，全球人才流动格局发生了一些有利于中国“聚才”的变化。作为 年二十国集团中唯一实现 正增长和 年 超过的国家，中国不断提升的综合国力和创新活力、安全稳定的社会环境和逐步宽松的移民政策，对海外科技人才的向心力、吸引力日益增强。在外部环境变化和内部因素的共同推动下，来华工作的海外科技人才数量不断增长。根据国家外国专家局有关数据，在华工作、生活的外国人数量已经超过 万人，其中在沪工作的外国人数量达 万，常住福州的外国人数在万左右。世界科技强国的建设需要海外科技人才的支撑，而公正有序的信用环境是人才集聚的重要保障。一、信用与信用体系“人无信不 立。”“信”既 包括 道 德 范畴 的“诚信”，强调社会交往的道德伦理（主要指在道德规范领域，内心、语言和行为的高度统一），又包括经济范畴的“信用”，强调契约经济（主要指在社会关系领域，规则、责任和行为的高度统一）。在当今经济社会发展、人才智力踊跃的新时代，信用已经越来越具有实际意义与效用。对信用领域，国内外学者已经进行了大量的研究，在 中 国 知 网 上 搜 索 关 键 字“信 用”，共 找 到 条结果；搜索关键字“信 用体系”，共找 到 条结果。信用理论研究领域逐渐成熟，实践应用领域却仍待完善。西方发达国家非常重视社会信用体系建设。早在 多年前，西方资本主义国家就着手探索构建社会信用管理体系，契约诚信意识和相关法律制度也不断完善。由于各国历史、文化的不同，西方发达国家的信用体系大致可以分为以美国为代表的市场主导型信用体系建设模式和以法国、德国等欧洲国家为代表的政府主导型信用体系建设模式。改革开放以来，我国社会信用体系建设经历了从无到有、从单一到系统的巨大转变。年 月，党的十六大报告提出社会信用体系概念。党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视社会信用体系建设，将“提高全社会的诚信意识和信用水平”确立为建设目标；党的十九届三中全福建医科大学学报（社会科学版）年会明确要求“加强信用体系建设”；“十四五”规划也对进一步健全社会信用体系作了明确部署。二、海外科技人才来华工作社会信用体系的提出自 年以来，国内 个城市先后启动了社会信用体系建设示范创建活动，然而这些社会信用体系建设的先进经验和做法却未包含涉外人才信用。国家鼓励地方先行先试，作为全国第二批信用体系建设示范创建城市、拥有 多万海外华人华侨的福州市，应当主动作为、积极探索海外科技人才来华工作社会信用体系的构建。（一）信用主体与失信行为海外科技人才来华工作领域的信用主体并非单一，根据来华工作行政监管环节的不同，主要分为海外科技人才、用人单位和受委托专门机构等三大信用主体。以海外科技人才为信用主体的失信行为。入境前，失信行为主要体现在向外专、科技、公安等政府部门或中国驻外使领馆提供虚假工作资历证明，伪造学历学位证书、无犯罪记录证明等用于申请办理来华工作许可、签证和居留许可相关证件材料。入境后，失信行为包括：从事与签证不相符的活动、无正当理由不执行聘用合同、从事与聘用合同不相符的岗位工作、无故离岗离职、持原单位工作许可证到新单位工作、非法入境、非法居留、非法就业等。此外，对于申报国家、省、市人才引进计划的海外科技人才，为符合中国国内人才引进的各种标准以实现自身利益的最大化，私自夸大个人在海外的学术造诣或工作业绩，扩大“人才帽子”的“含金量”，甚至篡改海外学历等基本信息，或利用姓名的英文拼写雷同现象盗取他人的科研成果等；除了存在提供虚假申报材料之外，还在国内各城市之间频繁“转会”和重复“戴帽”。以用人单位为信用主体的失信行为。主要包括：与海外科技人才签订的聘用合同造假、提供其虚假任职证明、未按规定代缴代扣税款、聘用岗位与实际用人岗位不相符、所持相关行业准入许可或资质资格证书失效而继续聘用海外科技人才从事相关工作、聘用持非工作类签证或居留许可的外国人在本单位工作、对中介机构舞弊造假行为的默许等。同时，因引进海外高层次人才对用人单位在经济和名誉上产生积极作用，部分单位在利益导向下，会为了“人才帽子”和有关部门“打招呼”或“拉关系”。以受委托专门机构为信用主体的失信行为。受委托专门机构受用人单位委托，全权协助办理海外科技人才来华工作许可申请。他们协助用人单位和海外科技人才准备相关申请材料，被授权在“外国人来华工作管理服务系统”上办理网上申请并赴现场提交纸质材料进行核验。因此，对政策和办理流程的了解容易造成这些机构利用监管漏洞，在办理有关证件的过程中协助海外科技人才或用人单位伪造相关申请材料；或者为了提高通过率，也可能存在欺骗或泄露海外科技人才个人隐私数据等失信行为。（二）失信行为的产生原因海外科技人才来华工作领域失信乱象给中国社会治理带来不少的困惑和难题。究其产生原因，除自身因素外，还包括以下几个方面。社会信息不对称。信用有效配置资源的功能在一定程度上受到信息结构对称性的影响。由于信息的不对称，拥有信息优势的供求主体、买卖双方中的一方因利益驱动而易产生失信行为。由于海外科技人才的跨国性特征且随着国际人才流动呈现“大进大出”的态势，获取并甄别海外科技人才信息的工作相当困难。尽管当前国家有关部委、一些地方政府建立了海外科技人才信息资料库，但本质上属于部门性或区域性的海外关系网络，且普遍存在信息资料收集重复性、有限性、碎片化、信息不对称和“信息孤岛”等问题；信息更新不及时，规模太小，难以掌握海外真实人才队伍的整体状况及动态变化趋势。法制建设不完善。我国社会信用体系建设的法律监管框架并未健全，目前与信用有关的法规主要有 民法通则 合同法 担保法 票据法 公司法 等，仍未有一部完整、系统、有针对性的规范性法律文件。而在涉外领域，现行法律文件没有对海外科技人才的失信问题进行明确的法律界定，缺少对失信行为作出严厉处罚的法律条款；海外科技人才来华工作信用体系仍是一片空白，并未被纳入国家社会信用体系管理范畴。从前几年的“海归”直接或变相造假案例可以看出，陆俊、傅瑾诈骗国家“千人计划”“国家自然基金”等经费几十万乃至上百万元，按照我国法律制度，已经构成了诈骗第期兰浈，等：海外科技人才信用评估模型的构建与应用研究罪，但因涉外信用法律法规的缺失，造假者并未被移送司法机关，未受到严厉打击。政策存在信用漏洞。在“聚天下英才而用之”的目标下，各地政府纷纷出台海外科技人才引进政策。人才计划的实施不可避免产生了政策漏洞：一方面，自上而下的重大人才工程的政策配套措施扩大了“人才帽子”的“含金量”，即人才可从“中央省市县区单位”的纵向叠加政策配套中获得叠加的高额经费和保障措施，使得人才在申报过程中容易出现“投机行为”；另一方面，由于各地政府部门间海外科技人才服务管理和信息共享机制的缺失，海外科技人才在申报“人才帽子”的过程中发生的异常行为无法被登记、备案和共享，导致其通过在各省市之间频繁“戴帽”，套取各地政府的经费支持。跨文化诚信意识薄弱。海外科技人才来华工作，周边环境发生重大变化，中国的政治制度、法律法规、社会环境和人文环境对于他们来说都是陌生的，存在一定程度的跨文化适应障碍。在跨文化适应过程中，因受原有社会制度、价值观念、文化背景、民族宗教、生活习俗和跨文化适应能力等因素的影响，部分海外科技人才诚信意识薄弱，出现失信行为。此外，在中国的传统观念里，诚信属于道德范畴，违反诚信道德往往不会受到实质上的惩罚，在逐渐理解中国的文化后，一些海外科技人才利用长久以来中国对海外科技人才的特殊对待政策，因利益驱动也会选择做出失信行为。（三）信用体系的构建意义海外科技人才失信行为的频现给中国社会、政治和公共服务系统造成冲击，对国家社会治理形成挑战。为此，一些国际化程度较高、海外人才聚集较多的城市开始探索和创新外来移民治理模式。人才治理是国家治理领域的重要组成部分，一些专家和学者提出构建海外科技人才信用体系，并纳入中国社会信用体系中。从以上分析也可看出，地方先行先试构建海外科技人才来华工作社会信用体系十分必要：通过构建基于行政监管视角的海外科技人才来华工作信用体系，分类评估监管对象的信用等级，将弥补福州市涉外人才信用评价领域的空白，为地方的海外人才治理工作提供政策建议和决策依据；信用体系的建设能够协助政府进一步提升人才治理的精准性、有效性和规范化，及时化解矛盾、防控风险，是提升平安福州建设成效、维护人民安居乐业、社会安定有序的关键因素，也是福州实现全方位推动高质量发展超越、建设现代化国际城市的现实需求。三、海外科技人才来华工作社会信用评估模型的构建作为一项需要在政府推动下的系统工程，海外科技人才信用体系通过对在华海外科技人才及有关机构的失信行为的记录、公示、预警和惩戒，能够在一定时期内客观反映和表征海外科技人才在华工作中的行为特征和状况，定量反映和信用评价其在华工作期间信用状况。该体系的构建要素包括法律法规、组织架构、制度规范、技术手段、评估模型和运作方式等，其中核心部分为信用评估模型，即合适的评价指标和科学的评价方法。为了较为完整地涵盖海外科技人才来华工作的信用监管的各方面，需要构建对海外科技人才的个人信用评估模型和对用人单位与第三方机构（统称为“涉外机构”）的企业信用评估模型这两种信用评估模型。（一）海外科技人才个人信用评估模型从“外国人来华工作管理服务系统”中随机抽取 个样本数据作为研究对象，通过数据来源的标准化处理和指标权重的确定，初步建立信用评估指标体系，并通过调研访谈和标杆对照等研究方法补充完善指标内容，最后进行实证分析，从而形成指标覆盖面更广、设计更加科学的信用评估模型。数据导入。基于个人信息的敏感性及引智工作的保密性，笔者隐去随机选取的 名在榕工作海外科技人才样本数据的姓名，以 的顺序进行编码。样本充分考虑了个人基本情况、来华工作情况和工作信息等因素，更加全面综合地进行科学化选取。由于“外国人来华工作管理服务系统”中的数据是以人工方式录入，可能会出现数据错误的情况。首先需要使用 语言对原始数据进行清洗操作，针对原始数据中的出生日期、薪酬（月）、截止任职期、工作年限、每年在华工作时间等信息进行离群点分析，通过箱型图检查每组数据中是否能够找到离群点。例如，分析发现薪酬（月）的箱型图中存在离群点，查看数据后发现，的薪酬（月）仅为 元，的薪酬（月）仅为 元，不符合常理，经沟通后确认这条数据是由于人工录入时将福建医科大学学报（社会科学版）年以“万元”为单位的数值输入到了以“元”为单位的表格中。权重分析。本阶段对数据字段进行分析，排除性别、国籍、联系方式等与信用无关的数据项，对剩余数据进行分析：首先将数据进行标准化处理，再计算出各个指标的“信息熵”，从而确定各个指标的权重，形成一套初步的指标体系。（）数据标准化。由于各指标的单位不统一，首先需要将数据进行标准化处理，笔者使用的是归一化的方法，将指标数据转化为无量纲数据，使得转化后每个指标的值均落在，区间内。对于正向指标，使用公式：（）（）（）处理；对于负向指标，则使用：（）（）（）处理。以指