国家自然科学基金资助体系中...程学科的资助特点与发展路径_霍红.pdf

书书书第 卷第期 年月 中国管理科学 ，文章编号：（）：国家自然科学基金资助体系中管理科学与工程学科的资助特点与发展路径霍红（国家自然科学基金委员会管理科学部，北京 ）摘要：本文分析了 年国家自然科学基金委员会管理科学与工程学科资助项目的发展趋势与项目特征等资助特点，探讨了科学基金资助体系中管理科学与工程学科的发展路径；进而论证了科学基金资助体系通过项目类型设置、学科规划要求、项目管理办法等规则主导了学科发展方向、同时学者智慧以多种方式对其发挥作用并产生影响这一基本运作逻辑，并提出了作为科学基金资助体系中重要主体的学科处与学者在这一运作逻辑下如何紧密合作以实现推动学科发展的共同目标。关键词：科学基金资助体系；管理科学与工程学科；学科规划中图分类号：文献标识码：收稿日期：；修订日期：通讯作者简介：霍红（），女（汉族），河北邢台，国家自然基金委员会管理科学部一处，处长，研究员，博士，研究方向：环境管理、能源系统分析、科学基金项目管理、学科发展战略，：引言国家自然科学基金委员会（以下简称基金委）科学基金资助体系涵盖的范畴非常广泛，包括学部设置、学科设置、学科代码设置、项目类型设置、学科发展规划、项目管理办法等一切可支持科学基金资助工作良好运行的全部内容，其设计和执行遵循自然科学发展规律以及公正公平的原则。基金委根据科学门类，设置了数学物理科学部、化学科学部、地球科学部、管理科学部等学部，各学部下设多个学科，学科是实施基金项目管理的基本单元。其中，管理科学部主要资助管理科学（即人类社会发展中各层次组织管理与经济活动的客观规律）领域的研究，而管理科学与工程学科是其基础学科，研究管理科学的基础理论、方法、工具与技术。年，管理科学部设立了管理科学与工程学科，年，管理科学与工程学科拥有了专门的学科处，标志着该学科成为了科学基金资助体系中的重要组成部分。在这个体系的运转下，管理科学与工程学科的发展已表现出了鲜明的基金特征，而探究其特征可加深对科学基金资助体系运作规律的理解。本文尝试观察和分析近十几年来管理科学与工程学科资助项目的发展趋势和布局特点，探讨科学基金资助体系中的管理科学与工程学科的发展路径，思考科学基金资助体系下学科发展与进步的基础逻辑，与作为基金资助体系重要主体的学科处与学者为推动学科发展应承担的工作与责任。本文由笔者在“管理科学与工程学科发展论坛暨 系统管理学报 创刊 周年纪念大会”所做大会报告的讲稿整理而成。管理科学与工程学科资助项目的增长趋势与项目特征 增长趋势在基金委资助体系中，管理科学与工程学科的代码为 ，以下将用 代表该学科。图 为 年 学科资助的类项目的项目总数，包括面上项目、青年科学基金项目（以下简称青年项目）、地区科学基金项目（以下简称地区项目）、重点项目（含重点专项）、重大项目（含重大专项）、国家杰出青年科学基金（以下简称杰青）、优秀青年科学基金（以下简称优青）、创新研究群体项目（以下简称创新群体）。年，学科资助的项目从约 项增长到约 项，整体上基本保持着持续增长的趋势，期间有三个颇具意义的时间点：（）年：在经历了 年和 年的快速增长后，资助项目数在 年进入平台期，这是因为自 年起，面上项目执行新的限项政策，即连续两年申请面上项目未获资助后暂停面上项目申请年，因此 年面上项目申请量出现了明显下降并由此影响了资助项数；（）年：资助项目数比上一年度增长了，其主要原因为当年 学科进行了一次申请代码调整，特别是新增了二级代码“交通运输管理”，由此吸引了大量相关领域的学者申报项目；（）年：资助项目数比上一年度增长了，其主要原因之一仍为学科代码调整。年 学科进行了一次较大范围的学科代码调整，其中面向新技术和新挑战新增了“复杂系统管理 ”、“数据科学与管理 ”、“数字化平台管理理论 ”、“智慧管理与人工智能 ”和“新技术驱动的管理理论与方法 ”等个二级代码，新二级代码引发了广大学者们的申报热情。学科资助项目数这三次具有代表性的波动均由基金资助体系发生变化而引起，由此可见，资助体系的一次局部调整可对一个学科 的资 助 项 目 数 甚至其领 域 布 局 产 生 较 大影响。图 年 学科类项目资助项数 项目类型分布图为 年 学科资助项目的类型分布。基金委设立了近 种项目类型，每种类型有其明确的目标定位，其中有三大类项目在基金资助体系中居于核心位置，也最受学者关注：（）第一大类包括面上项目、青年项目和地区项目（以下简称面青地项目），它们不受题目约束，学者们可在各学科界定的领域内自由选题。这类项目资助强度不大但是资助数量多，可表现出一个研究领域基础研究力量的分布情况；（）第二大类包括重点项目和重大项目等，它们由基金委发布指南题目，有明确的领域方向或研究内容，因此体现了基金委对关键研究领域的战略布局。这类项目资助指标少但资助强度较高；（）第三大类：包括优青、杰青、创新群体等，这类项目可一定程度上代表一个研究领域的人才布局。因此，从一个研究领域这三大类项目的资助情况可以看出该领域的个发展特征：（）基础研究力量分布的广泛程度；（）在基金委学科资助计划中的重要性；（）人才储备和成长状态。如图（）所示，从资助项数而言，面青地项目在 学科中居绝对主导地位。重点和重大项目以及优青、杰青和创新群体项目这类项目数量相对较少，在图（）中展现得更为清晰。由图（）可知，重点和重大项目虽然数量不多，但其增长速度高于面青地项目，年内资助项目数翻了倍。常规重点项目数量从 年的项增长到目前的 项，不仅如此，学科在 年、年和 年各资助了一组资助规模相当于重大项目的重点项目群。近年来，学科大概每年资助一个重大项目（重大项目通常含个总项目和个课题，在资助项目统计上计项），年资助了两个重大项目，年资助了三个重大项目。这表明 学科在面向国家重大需求方面不断加强战略布局。表汇总了 年以来 学科资助的重大项目和重点项目群。年基金委设立了优青项目。最近 年，全委资助的优青项目数从 项增加到 多项，杰青项目数从 项增加到 多项，管理科学部资助指标也相应增加，但是 学科的项目数未能保持同步增长。如图所示，尽管学部资助的优青和杰青项目数在近几年有所增加，但属于 学科的项目数几乎没有变化，其中有多方面的原因，值得在学部的宏观视角下从各学科人才发展路径、人才成长规律、人才项目评审规则等多个角度展开分析，在本文中不做详细讨论。创新群体项目近年来的资助情况变化不大，管理科学部每年资助项，学科平均每年获得 项。图展示了 学科资助的各类项目的比例，上述三大类项目的整体比例没有发生大的变化，面青地项目基本稳定在 ，保证了对更广大的学者、更宽泛的科学问题的资助。不仅如此，面上项中国管理科学 年目和青年项目的比例发生了非常大的变化，从 年至 年，青年项目的比例从 增长到，面上项目的比例从 下降到，这体现出 学科的研究力量正在发生结构性的变化，越来越多的年轻学者加入本学科的科学探索事业，研究队伍日益年轻化，这也是一个学科富有生命力、并迎来快速成长的一个重要标志。图 年 学科资助的项目类型分布表 年 学科资助的重大项目和重点项目群年份项目类型与组织形式项目名称 重大项目网络环境下的服务运作管理研究 重大项目面向经济、社会和环境协调发展的现代物流管理研究我国重大基础设施工程管理的理论、方法与应用创新研究 重点项目群物联网环境下的管理理论与方法 重大项目互联网与大数据环境下高端装备制造工程管理理论与方法研究 重大项目互联网背景下金融创新与风险管理若干基础理论与方法 重大项目新型城镇化导向下的城市群综合交通系统管理理论与方法 重大项目（重大专项）重点项目群（重点专项群）川藏铁路工程建设与科技创新融合管理神经科学驱动的管理决策与应用创新研究 重大项目平台供应链的管理理论与方法 重大项目数字经济的博弈论基础机器行为与人机协同决策理论与方法研究 重大项目重点项目群（重点专项群）供应链韧性与安全基础理论政策智能理论与方法研究智慧医疗健康管理理论与方法城市安全韧性与智慧运营基础科学问题研究图近年来管理科学部资助的优青、杰青和创新群体项目数量第期霍红：国家自然科学基金资助体系中管理科学与工程学科的资助特点与发展路径 项目领域分布基金资助体系中的学科申请代码代表了这个学科各个研究领域，各申请代码下的资助项目则可体现出该学科真实的领域布局。图为 年三大类项目中各申请代码的分布比例。如图（）所示，总体而言，面青地项目的申请代码分布比较均 衡，资 助 比 例 较 高 的 领 域 包 括 运 筹 与 管 理（）、决策与博弈（）、预测与评价（）、工业工程与质量管理（）、物流与供应链管理（）、信息系统与管理（）、金融工程（）和交通运输管理（），资助项目数很少的领域基本上为新增代码（如复杂系统管理等）。图 年 学科资助的各类项目所占比例图（）为重点和重大项目的申请代码分布，与面青地项目相比，它们的代码集中度更高，主要聚集在运筹与管理（）、决策与博弈（）、工业工程与质量管理（）、物流与供应链管理（）、信息系统与管理（）和交通运输管理（）上，由此可看出 学科在“十三五”和“十四五”前半程学科布局的重点领域。同时，从图（）中也不难发现 学科在近几年对一些重要领域的布局还不足，特别是基础理论领域，例如预测与评价，管理心理与行为等，而根据之前的研究，我国学者在这些领域的国际学术前沿产出不高，因此更需要基金资助体系专门的关注和引导。图（）为优青、杰青和创新群体项目的申请代码分布，这类项目的领域集中度最高，聚集在运筹与管理、物流与供应链管理、信息系统与管理和交通运输管理，这个领域汇聚了学科 的优青、杰青和创新群体项目。与重点重大项目相比，优青、杰青和创新群体项目跟面青地项目的关联性更强，即面青项目较多的领域，也会产出较多的优青、杰青和创新群体项目，其中的原因与关联性在笔者之前的文章中已有分析。此外，复杂系统管理和数据化平台管理理论等一些新领域，虽然在 年才设立了的申请代码，但已经产生了优青、杰青等项目，说明这些领域早已萌芽和发展，并且已形成一定的人才蓄势，可以预见，尽管目前面青地项目不多，但是未来具有广阔的发展前景，学科需要密切观察其发展动向并及时跟进，以推动新领域更快更稳地发展。人才项目特征青年项目是基础人才培养项目，往往是青年学者开启独立学术探索生涯的第一个国家基金项目。绝大多数优青和杰青项目负责人都曾主持过青年项目。在 学科资助的青年项目中，有 位负责人获得了管理科学部的优青项目，其中 、（工商管理）、（经济科学）和 （宏观管理与政策）学科各有 项、项、项和项。也有 青年项目负责人在其它学部获得优青，因数据较难获取且数量极少，本文对此忽略不计。另一方面，学科资助的优青项目中，有 位负责人曾主持过其它学科的青年项目，项来自数理、工程与材料、及信息等其它科学部，项来自 学科，从中可看出学科之间的人才输送网络与潜在的交叉学科生长领域。中国管理科学 年图 年 学科资助的三大类项目中各申请代码所占比例图展示了 青年项目负责人获得优青和杰青项目需要的时间。根据图（），各年份的优青项目负责人从获批青年项目到获批优青的平均时间大致相同，年之后，所需时间增加了年左右，可能是因为随着青年项目数量不断增多（如图），优青项目竞争愈发激烈。具体到样本个体，该阶段最短时间为年，最长时间为 年，平均为 年。的优青项目负责人在获批青年项目年之后获得优青项目资助。一部分优青项目负责人随后继续获得杰青项目资助，最短年，最长年，平均时间为 年。综上分析，在 学科，从青年项目负责人成长为优青项目负责人、再到杰青项目负责人，大致需要年年的周期。图（）中 位杰青项目负责人从获批青年项目到获批杰青项目的平均时间为 年，与之对比，对于 位较早获得 杰青项目的负责人（即基金委设立优青项目之前和之后年），该时间为 年，两组数据平均值差异较小，但前者的数据更为稳定。对比两组数据，或许可以发现优青项目在人才培养体系中发挥的作用，但本文的样本数量较少，尚不足以给出充分的论据，需在全学部甚至全基金委范围内进行数据分析。图 学科的青年项目负责人获得优青、杰青的平均时间为了进一步了解与 学科相关的