2023年我国证券投资基金风险控制的问题及对策开题报告.docx

西南大学本科毕业论文〔设计〕开题报告 论文题目 我国证券投资基金风险控制的问题及对策 学院专业 经济管理学院 金融学 年 级 级 开题日期 学 号 姓 名 指导教师 1.本课题研究意义： 2023年6月底，我国证券投资基金的资产规模只有人民币23120.36亿元，其中封闭式基金占比4.22%，共有37只，而开放式基金占95.78%，共有511只，说明我国的基金市场已日渐成熟，开放式基金完全成为基金市场的主体。但是，我国证券投资基金总规模与美国平衡型基金、债券型基金和混合基金相比，占比仍然很小。从过去五年的情况看，我国新基金发行的年度主题非常鲜明：2023年是货币基金年，2023年和2023年是股票基金年，2023年是债券基金年，2023年是指数基金年。年度主题基金的发行规模均超过了当年基金发行总规模的30%，其中2023年股票基金的发行规模甚至超过了当年新基金发行总规模的3/4。今年以来我国的股票市场持续表现低迷，人们是否把股票中的资金转入基金，选择更为稳妥的理财方式，这还有待观察，但总得趋势是人们越来越关注基金这种理财产品，基金的开展在我国证券市场有着一定的开展前景。 2.研究内容： 一、风险控制和含义和意义 〔一〕风险控制的含义和特点 〔二〕风险控制对证券行业的意义 二、我国证券投资基金面临的主要风险分析 〔一〕市场风险 〔二〕监管风险 〔三〕道德风险 三、目前我国证券投资基金风险管理存在的问题 〔一〕监管力量分散，合力效应还没有形成 〔二〕信息披露不强，影响了投资者的知情权 〔三〕投资者缺乏风险意识也是一个很大的问题 〔四〕专业代理机构和有关从业人员诚信意识不强 四、强化证券投资基金风险控制的对策与建议 〔一〕监管形成合力，奠定良好监管根底 〔二〕强化信息建设，保证投资者享有充分的知情权 〔三〕投资者要树立风险意识 〔四〕证券投资机构和从业人员要加强自身建设 五、结语 3.技术路线、研究方法和研究进度： 研究方法:理论分析,数学上的归纳和总结法 技术路线：主要通过图书馆，杂志的阅读，网上阅览等途径进行研究。 研究进度： 2023年 月 日— 月 日 选题 2023年 月 日— 月 日 查阅资料并完成开题报告 2023年 月 日— 月 日 论文研究 2023年 月 日— 月 日 中期检查 2023年 月 日— 月 日 修改定稿 2023年 月 日— 月 日 论文评阅 [2] 张伟. 证券投资风险分析[J]. 市场周刊(研究版), 2023, (03) . [3] 姜修峰. 基于我国证券市场的投资风险分析[J]. 现代商业, 2023, (11) . [4] 叶青：中国证券市场分析的度量与评价，北京：中国统计出版社，2023 [5] 史代敏：中国股票市场波动与效率研究，成都：西南财经大学出版社，2023 [6] 代坤：论开放式基金流动性风险形成机制及管理对策，技术与市场, 2023年第12期 [7] 李静,王伟：VaR模型在我国证券投资基金风险管理中的应用，理论月刊, 2023年10期 [8] 刘家平：开放式基金的风险管理，北京：经济科学出版社，2023 [9] 陈云贤：风险-收益决策分析，北京：新华出版社，2023 [10] 刘传葵：中国投资基金市场开展论，北京：中国金融出版社，2023 5.导师意见： 指导教师〔签名〕： 年 月 日 5.学院意见： 学院〔盖章〕 年 月 日 说明：开题报告应在教师指导下由学生独立撰写。在毕业论文〔毕业设计〕开始二周内完成，交指导教师审阅，并接受学校和学院检查。