2023年化工投资项目资金申请报告编制办法.docx

学海无涯 化工投资工程资金申请报告编制方法 第一部 分总那么 1 按照国务院关于投资体制改革的决定和国家发改委企业投资工程核准暂行方法、外商投资工程核准暂行治理方法趴娃境外投资工程核准暂行方法、国际金融组织和外国政府贷款投资工程治理暂行方法、中央预算内投资补助和贴息工程治理暂行方法等，结合化工投资工程详细情况，为指导行业征询和建立单位以及投资者编报“资金申请报告〞，特制订本方法。 2 本方法使用范围，包括所有政府投资工程、利用国际金融组织和外国政府贷款投资工程、以投资补助和贴息方式使用中央预算内投资的工程等以及按照规定需要各级政府财政补贴、转贷、贷款贴息或资金支持的化工投资工程。 3 “资金申请报告〞不同于“可行性研究报告〞和“工程申请报告〞，一般来说，“资金申请报告〞是建立在投资工程“可行性研究报告〞和(或)“工程申请报告〞根底上的一份独立文件。“资金申请报告〞具有强迫性，按照政府要求必须编报，但由国务院及国家发改委及地点各级政府按规定审批工程“可行性研究报告〞和(或)“工程申请报告〞的，可行性研究报告中应当包括工程资金申请报告内容，不再单独审批工程资金申请报告。 4 “资金申请报告〞由于其内容深度要求与“可行性研究报告〞和“工程申请报告〞不同，“资金申请报告〞是从资金使用合理性角度，向政府答复工程财务上的可行性以及工程对经济、社会、资源、环境等方面的阻碍和奉献。具有较强的技术性和政策性，一般投资者不宜自行编制“资金申请报告〞，应委托有资质的征询机构编制。 5 “资金申请报告〞受国家有关法律法规和各级政府部门相关法规的制约，是企业在进展投资工程建立活动中必须履行的社会义务，征询机构应对编制内容的精确性负责。 6 “资金申请报告〞应按照工程的详细情况，对本方法涉及到的内容及其深度有所选择和简化，但必须满足政府审批要求。 7 “资金申请报告〞作为各级政府投资主管部门对政府投资工程和申请政府财政资金补贴或支持的工程进展核准时要求提供的强迫性文件，具有较强的政策性和时效性，编制报告时，应详细搜集有关法律法规文件，精确、及时反映政府投资主管部门对投资行为的引导和约束，尤其是投资所在地的有关法规，要按照工程详细情况进展详细调查。 8 “资金申请报告〞是在“可行性研究报告〞批准和“工程申请报告〞核准以及工程备案之后，由工程用款单位提出的一份文件。 第二部 分资金申请报告编制方法 1 概述 1.1 工程申报单位根本情况 1.1.1 承办单位名称、性质，法人和注册地点，工程申报负责人。 1.1.2 承办单位根本概况(含资产负债情况、银行信誉等级等)。 1.1.3 主要投资者情况介绍 股份制企业。介绍主要出资人情况。当有多家股东时，只介绍主要持股者，一般介绍具有控股地位的前三名股东或具有绝对控股的一个股东，假设分散型持股，需要做出说明，可选择介绍相对持股较大的三个股东。 外商投资企业。中外合资、合作工程和外商独资工程含港、澳、台商投资工程，应注明各方单位全称、注册国家(地区)、法定地址、法人代表及国籍等。 技术改造工程。改建、扩建和技术改造工程要说明现有企业根本情况，包括企业各消费装置、消费才能、原料供给、产品销售、员工情况、资本构造、财务情况、环保现状、平安消费、政府有关部门态度以及企业目前存在的主要运营开展征询题等。 境外投资工程。对境外投资工程，要介绍投资主体的情况和合作伙伴的情况。 购并工程。说明拟购并的目的企业情况，介绍购并的各参股方。 利用国际金融组织和外国政府贷款投资工程，说明工程业主、工程执行机构情况。 1.2 工程概况 1.2.1 工程名称；工程性质及类型；运营机制及治理体制。 外商投资工程，包括中外合资、合作工程和外商独资工程含港、澳、台商投资工程，应简要列出初步协议要点，包括出资方式、出资比例、运营治理机制、利益分配等。 改建、扩建和技术改造工程要说明拟建工程与现有企业的关系和依托情况。 境外投资工程，包括中外合资、合作工程和独资工程，含对港、澳、台地区投资工程，明确投资国家或地区，说明工程建立地点，简述投资环境情况，简要列出初步协议要点，包括出资方式、出资比例、运营治理机制、利益分配等。 购并工程，简述购并的方式。介绍目的企业的产品规模、技术、设备、原材料供给、动力来源、治理水平、财务情况、债务、税务负担、人力资源、社会环境、政策环境、市场营销等情况。 1.2.2 工程提出的背景，投资的必要性和意义。 简述工程建立的背景情况。从市场需求与竞争、原材料供给与配套、资源的节约与合理配置、技术进步与先进性、建立条件与优势、企业开展与效益、投资效果与公众利益、规划规划与产业政策的符合性、土地利用与环境改善等方面分析工程建立的必要性和意义。说明工程建立方案设计的合理性。 1.3 工程的目的 简述工程建立到达的目的，包括市场目的、技术装备目的、经济和社会目的等。 1.3.1 市场目的 简要描绘拟建工程产品的国内外市场情况。产品的竞争程度，供给现状，需求现状。简述拟建工程产品的国内外市场前景，拟建工程产品的目的市场和拟将到达的市场份额。说明工程产品对市场的满足程度。 关于改、扩建与技术改造工程，要说明企业产品市场现状。 外商投资工程要说明工程产品的销售去向，目的市场的饱和度，工程产品是否构成垄断。 境外投资工程要说明工程产品的去向，目的市场的饱和度，明确的市场份额，工程产品是否构成垄断。 说明拟建项日产品市场竞争力情况，工程产品是否具有质量和价格竞争力。 1.3.2 技术目的 简要表达拟建项日采纳的工艺技术、原料道路所到达的水平。说明工程技术水平在国内外的地位。 简述工程的自动操纵到达的水平。 主要设备的选择所到达的水平。关于引进设备、材料要列出明晰，说明是否符合国家相关政策。 改、扩建与技术改造工程，要说明工艺技术、原料道路、设备选型和配套设备方案与现有装备的结合性和合理性。说明改造后技术水平的提升。 关于引进技术与设备，要说明技术来源与可得性，并介绍我国对该技术的掌握程度和开展趋势。说明引进后对我国产业技术水平的提升情况。 1.3.3 经济效果 给出工程投资估算值，包括总投资、建立投资、建立期利息和流淌资金。 描绘工程的融资设想与方案，说明工程资金来源，包括权益资金和债务资金。简述融资方案和资金使用条件。 列出工程的主要财务指标。包括工程财务内部收益率或经济内部收益率和净现值指标以及按照需要列出的其他经济指标。 说明工程享受的国家或建立所在地地点规定的优惠。 1.3.4 社会效果 简述工程对地点径济的奉献和阻碍。包括税收、劳动力就业、相关产业带动等。 简述工程对行业乃至国民经济的奉献。包括技术进步、竞争力提升、增加供给、产质量量提高、对相关行业带动等。 简述工程建立对相关行业的阻碍。由于该工程的建立，本身竞争力的提高，使得竞争力较弱的其他企业倒闭或利润下降，就业人员的降低，争夺原材料、动力使得价格提高或供给缺乏阻碍其他企业消费与开展。 工程建立对环境和生态的阻碍以及文化遗产的阻碍。 1.3.5 其他效果 按照工程详细情况和需要列出其他效果或目的。如环境目的、平安目的、质量目的等。 2 工程根本内容 2.1 建立规模 简述拟建工程的建立规模和产品方案。说明工程建立规模是否符合经济规模或到达规模经济。说明工程规模确实定是否符合资源的优化配置、是否满足市场预测和竞争力要求。说明工程规模与产品是否构成垄断和构成过度竞争。 关于多装置、多产品的项日，要说明工程分装置的建立规模，产品方案和商品量。 改建、扩建和技术改造工程要说明原有规模和产品方案，拟投资工程增量以及与原有消费的关系。 购并工程要说明目的企业的规模、产品和品种，购并后需要改造的，要结合原有企业情况，说明增量以及与原有消费的关系。 2.2 工艺技术 2.2.1 简要表达拟建工程采纳的技术、原料道路选择及其主要优缺点。 2.2.2 简述工程的自动操纵方案与自控水平的选择。 2.2.3 简述主要设备的选择。列出主要设备一览表，关于引进设备、材料要按照规格、型号、材质等列出清单和单价，以各享受免征或减征关税优惠政策审查使用。 2.2.4 改建、扩建和技术改造工程要说明拟采纳技术装备与原有消费工艺技术的关系。说明原有设备的可利用情况。 2.2.5 境外投资工程，要说明国内设备材料的满足情况。 2.2.6 购并工程，要简述目的企业的技术装备情况和水平，需要改造的，要说明拟采纳的技术装备与原有消费工艺技术的关系。说明原有设备的可利用情况。 2.3 工程方案 2.3.1 总图运输方案。简述总图布置的原那么和方案，给出总平面布置图。简述运输、装卸方案和运输措施。简述原材料和产品的储存方案。 2.3.2 土建方案。按照项耳的特点和地点有关规定，确定土建立计原那么与方案。 2.3.3 供水方案。按照工程用水特点，给出工程的各种用水量，确定各种用水的供水方案。缺水地区建厂要说明供水保证程度。说明节水方案和提高水的重复利用率方案。给出有关节水措施。 2.3.4 排水方案。按照工程排水特点和环保要求，给出工程的各种废水排水量及组成，确定各种废水的排水方案及处理方案。 2.3.5 供电及电信方案。简述供电及变配电方案，简述电信方案。有自发电装置时，需要说明以热定电的资源配置方案。 2.3.6 供热方案。简述供热方案，给出热平衡图。 2.3.7 其他辅助消费和公用工程方案。简述供气(空气、氮气、氧气、惰性气体等)方案。简述机修、电修、仪修、仓储等设备配置原那么与方案。 2.3.8 改建、扩建和技术改造工程要说明增量以及与原有设备的关系。依托现有设备或以新带老的要作说明。 2.3.9 在开发区或园区建立的工程，要按照开发区、园区条件和要求作工程方案。 2.3.10 列出执行的相关标准。 2.4 配套措施 2.4.1 厂外运输配套与设备。简述运输配套设备情况。依托社会力量的要作社会运输才能说明。修建码头、车站、专用线的要作方案说明。 2.4.2 厂外供电线路及设备。简述供电外线和变配电情况以及供电方案，供电电源和设备的保证供给程度。 2.4.3 厂外供水情况。简述供水水源和水资源情况以及供水方案，说明水源和水的保证供给程度。 2.4.4 厂外排水情况。简述工程排水方案和接纳水体情况，有集中水处理设备的，要说明集中处理设备的才能和接收条件。 2.4.5 渣场(填埋场)情况。简述渣场(填埋场)选择根本情况以及渣场(填埋场)工程方案，需要征地的要有土地部门意见。需要单独环保批准的，要有环保部门意见。说明废渣(固体废物)综合利用情况。有放射性废渣时，需要单独处理方案。 2.4.6 区域其他配套设备与才能。 2.5 工程组织 2.5.1 工程建立治理与组织。说明工程的建立治理方式，投资者自行治理的需简要说明组织方式。 2.5.2 工程打算进度。简要描绘工程建立打算进度和投产时间。 2.5.3 工程定员与员工培训。简述工程人员招聘打算与培训情况。 2.5.4 工程的招投标情况。要严格按照经国家开展改革委核准的工程招标内容和有关招标投标的法律法规开展招标工作。简述招投标工作的组织与施行打算。 按照工程性质，应按照有关规定编制工程招标内容。详细内容包括：(1)投资工程