2023年资金交易员度个人工作总结范文.docx

资金交易员年度个人工作总结 资金交易员年度个人工作总结范文 　　第一篇：资金交易员年度个人工作总结范文　　时间过得很快，我进入公司已经一年多了。初来乍到，对于我来说，这里的一切都是新鲜的，然而新鲜过后，更多的是严明的纪律、严格的要求，于之前的学生生活截然不同。 　　作为一名客户效劳人员，我逐渐感受到客服工作是在平凡中不断地接受各种挑战，不断地寻找工作的意义和价值。一个优秀的客服人员，熟练的业务知识和高超的效劳技巧是必备的，但我个人认为与此同时我们还要尝试着在这两点的根底上把枯燥和单调的工作做得有声有色，学会把工作当成是一种享受。首先，对于用户要以诚相待，当成亲人或是朋友，真心为用户提供切实有效地咨询和帮助，这是愉快工作的前提之一。其次，在为用户提供咨询时要认真倾听用户的问题，详细地为之分析引导，防止因效劳态度问题引起客户的不满。 　　一直以来，公司都以微笑效劳为己任，以顾客满意为宗旨，立足本职、爱岗敬业、扎扎实实地做好客服效劳工作。作为一名从事证券业不久的新人，我确实还存在一些缺乏之处。一是工作经验欠缺，实际工作中存在漏洞。二是工作创新不够，三是工作中有时情绪急躁，急于求成。因此，在下一步工作中，我需要加以克服和改进，努力做到以下几： 　　一、勤奋学习，与时俱进 　　理论是行动的先导。作为客服效劳人员，我深刻体会到学习不仅是任务，而且是一种责任，更是工作的切实需要。今后我会努力提高业务水平，注重用理论联系实际，用实践锻炼自己，为公司奉献自己的微薄之力。 　　二、立足本职，爱岗敬业 　　1、作为客服人员，我始终认为“把简单的事做好就是不简单〞。工作中认真对待每一件事，每当遇到繁杂琐事，总是积极、努力的去做;当同事遇到困难需要替班时，能毫无怨言地放弃休息时间，坚决服从公司的安排，全身心的投入到替班工作中去;每当公司要开展新的业务时，自己总是对新业务做到全面、详细的了解、掌握，只有这样才能更好的答复顾客的询问，才能使公司的新业务全面、深入的开展起来。 　　2、在工作中，每个人都应该严格按照“顾客至上，效劳第一〞的工作思路，对顾客提出的咨询，做到详细的解答;对顾客反映的问题，自己能解决的就积极、稳妥的给予解决，对自己不能解决的问题，积极向上级如实反映，争取尽快给顾客做以回复;对顾客提出的问题和解决与否，做到登记详细，天天查阅，发现问题及时解决，有效杜绝了错忘漏的发生。同时，虚心向老同事请教也是做好工作的重点。努力学习和借鉴他们的工作经验和技巧，既有利于本职工作，在与各部门之间的协调沟通上也会有很大的帮助。 　　3、不迟到，不早退，不懒惰。能够认真积极的完成领导安排的各项任务。 　　三、微笑效劳——客服根本素质之一 　　当今社会，所有的效劳行业都在提倡微笑效劳。微笑是企业对于一名员工的根本要求，但微笑不仅仅是一个表达情绪的方式，它是我们的一个工作技能，做为一名客服工作人员，我们理应被要求做到技术技能与完美效劳一体化微笑是一把利剑，可以融化坚冰。可见，微笑是我们在工作上自我保护的一种必要手段。微笑是心情愉悦的一种表现，当客户需要我们提供帮助时，我们及时地传递一份微笑，收获一份希望。微笑效劳是一种力量，它不仅可以产生良好的经济效益，还可以创造无价的社会效益，使企业口碑良好，声誉惧加。 　　微笑效劳是人际交往的通行证，它不仅是缩小心理距离、达成情感交流的阶梯，而且也是实现主动、热情、耐心、周到、细致、文明效劳的主径，又是到达效劳语言增值增效的强力添加剂。我们所提倡的微笑效劳，是健康的性格，乐观的情绪，良好的修养，坚决的信念等几种心理根底素质的自然流露。只有热爱生活、热爱顾客、热爱自己工作的人，才能保持并永久拥有那种落落大方而又恬静优雅的微笑效劳。 　　与此同时，我对如何做好克服工作也有一些浅薄的见解： 　　（一）做好售后效劳，不断提高售后效劳人员的素质 　　客服效劳工作是一个综合技能要求很高的工作，因此对客服效劳人员的要求也很高。一名优秀的客服效劳人员应具备以下根本素质： 　　1、尽力了解客户需求，主动帮助客户解决问题。 　　2、有较好的个人修养和较高的知识水平，了解本公司产品，并且熟悉业务流程。 　　3、个人交际能力好，口头表达能力好，对人有礼貌，知道何时何地面对何种情况适合用何种语言表达，懂得一定的关系处理，或处理经验丰富，具有一定的人格威力，第一印象好能给客户信任。 　　4、头脑灵活，现场应变能力好，能够到现场利用现场条件立时解决问题。 　　5、外表整洁大方，言行举止得体。 　　6、工作态度良好，热情，积极主动，能及时为客户效劳，不计较个人得失。 　　（二）处理顾客投诉与抱怨 　　1、建立客户意见表或投诉登记表 　　接到客户投诉或抱怨的信息，在表格上记录下来，如公司名称、地址、 号码、、以及原因等;并及时将表格传递到售后效劳人员手中，记录的人要签名确认，如办公室文员，接待员或业务员等。 　　2、即时通过 、 或到客户所在地进行面对面的交流沟通，详细了解投诉或抱怨的内容后讨论解决方案并及时答复客户。 　　3、跟踪处理结果的落实，直到客户答复满意为止。 　　（三）处理客户抱怨与投诉需注意的方面 　　1、耐心多一点 　　在实际处理中，要耐心地倾听客户的抱怨，不要轻易打断客户的表达，更不能批评客户的缺乏。 　　2、态度好一点 　　态度诚恳，礼貌热情是一个合格客户效劳人员的根本要求。态度谦和友好，会促使客户平解心绪，理智地与效劳人员协商解决问题。 　　3、动作快一点 　　处理投诉和抱怨的动作快，一来可让客户感觉到尊重，二来表示企业解决问题的诚意，三来可以及时防止客户的负面污染对企业造成更大的伤害，四来可以将损失诚至最少。 　　4、语言得体一点 　　客户对企业不满，在发泄不满的言语陈述中有可能会言语过激，如果效劳人员与之针锋相对，势必恶化彼此关系，在解释问题过程中，措辞得体大方，尽量用婉转的语言与客户沟通 　　5、层次高一点 　　客户提出投诉和抱怨之后都希望自己和问题受到重视，往往处理这些问题的人员的层次会影响客户的期待解决问题的情绪。如果高层次的客服人员能够亲自到客户处处理或亲自给 慰问，会化解许多客户的怨气和不满，比较易配合效劳人员进行问题处理。 　　6、方法多一点 　　解决理客户投诉和抱怨的方法有许多种，如邀请客户参观无此问题出现的客户，或邀请他们参加知识讲座等等。 　　（四）平息顾客的不满 　　1、认真听取顾客的每一句话 　　2、充分的抱歉，让顾客知道你已了解他的问题 　　3、收集事故信息，以找出最恰当的解决方案 　　4、提出有效的解决方法 　　5、询问顾客的意见 　　6、跟踪效劳 　　7、换位思考，站在客户的立场上看问题 　　第二篇：资金交易员年度个人工作总结范文　　2023年是我在证券公司信息技术部工作的第四个年头，而我所在的部门又是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小过失可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步!在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理. 　　因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，x202x年我个人没有发生一次责任事故。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂，争取做到新时期证券行业的一名合格技术工。 下面我对xxxx这一年来所做的工作作一个简单的总结 　　1、恒生内控平台和数据中心系统建设 　　根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的要求，证券公司必需建立净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统。由于我公司原有独立存管系统为福建新意公司所开发，数据库平台是基于SQL SERVER2023，而新意公司的净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统是基于数据库TERADATA，因此,对数据库的投入将会增加很大一笔费用，软硬件费用算下来一共需要投入一百多万，而在系统的稳定性和易操作性方面不是太理想。后又咨询到金仕达公司的该系统，费用也在一百多万以上，相对于我公司原有新意独立存管系统而言，增加了重复投入费用。而结合公司的实际业务情况，所以在选择开发 　　商和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司愿意无条件移植我公司原有独立存管系统和反洗钱系统，给的报价也是在充分保护原有系统的根底上给出的价格，而且还有一个专门的维护团队，有很强的实力。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的恒生公司内控平台和数据中心系统。 　　2、恒生内控平台和数据中心系统建设的后期维护 　　在三个多月的紧张建设和测试中，我公司的证券公司反洗钱监控报送系统、内控平台、净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统顺利建设完成，并正常接管以前新意独立存管系统的运行。从系统的需求探讨到筹建和正式上线运行，得到了公司领导和各工程组成员的大力支持，因此，在建设和测试过程中都很顺利。在后期的维护中主要是针对一些新需求的’解决和证监会的新报表报送需求，目前恒生公司工程师正在我公司现场解决中，估计月底可全部解决完成。 　　3、三方存管系统建设和后期维护 　　“券商托管证券，银行监管资金〞这是三方存管总的思想，目的是充分保护投资者，也让资金更平安，投资者更放心。 　　从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路，联系银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，今年新增上线中国银行、兴业银行。目前招商银行准生产测试已完成，现正进行到实盘测试阶段，估计明年年初可正式上线运行。 　　4、公司净资本监控系统新报表报送规那么 　　根据证监会要求，证券公司需要执行新报表报送规那么，并于x202x年x月x日正式报送。由于我公司已上线运行的净资本监控系统还是老的报表，需要联系恒生公司对原有净资本系统进行升级，满足证监会的新报表报送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司联系升级事宜且进展顺利，目前恒生公司工程师正在现场解决中，即可正式报送新报表。 　　5、制作公司三方存管系统常见问题及处理方法汇总，对原有经纪人营销系统的移植工程，配合中心机房新增网上交易AS、AR四台。 　　6、对中心机房B股外币转帐、清算机器、行情分发系统机器、咨询接收和转发机器的更换工作。 　　7、对各营业部及效劳部新意开户证书的升级，联系升级三方存管许可证和相关系统的授权事宜，给财务部解决资金存管不能重复导出凭证的问题。 　　8、制作关于网上交易系统登陆不上行情和委托的常见问题及处理方法汇总，制作公司风控系统评级表。由于公司各分支机构需要上传图像扫描资料和清算中心的统一刻录光盘，开通FTP用户和网络连接配置事宜。制作中心机房系统应急方案和设备标签并张贴事宜。 　　9、配合公司机房改造工程，库房卫生清扫和机器卫生整理等工作。 　　10、配合恒生工程师对中心机房报盘系统升级，以减轻报盘风险和压力问题，配合恒生工程师对三方存管系统版本和接口的升级，配合恒生工程师对公司OIW报盘库结构的升级，配合恒生公司对我公司信息系统的评估工作。 　　11、配合公司合规管理部和人民银行对我公司反洗钱数据报送核查工作，配合公司合规管理部反洗钱数据报送工作。配合贵州证监局对中心机房的检查，一些文档的准备工作。 　　12、安装开放式基金系统，测试及清算，发邮件数据等事宜，配合中北营业部切换NOVELL系统和网络隔离。 　　13、合并原汉唐和华创席位后，报盘统一测试。配合北京路营业部，新华路营业部及各效劳部工行三方存管批量上线工作。 　　14、配合德阳灾备中心系统建设及制作应急迫换方案。 　　15、配合公司帐户标准工作。 　　16、机房日常维护和巡视，日志