独立转型还是合作转型——基...纺织印染企业绿色转型的研究_赵君丽.pdf

研究与技术丝绸JOUNAL OF SILK独立转型还是合作转型 基于纺织印染企业绿色转型的研究Independent or collaborative transformation:esearch based on green transformationof textile printing and dyeing enterprises赵君丽，高雨筠(东华大学 旭日工商管理学院，上海 200051)摘要:日益严苛国内外环境规制使得企业独立绿色转型的成本上升，因此合作转型成为企业绿色转型的重要选择。本文运用演化博弈的方法基于微观视角对纺织印染企业绿色转型过程中选择独立还是合作的内部动力机制的影响因素进行研究，并用 Matlab 软件对两家纺织印染企业进行仿真模拟。研究表明:企业较低的风险系数、较高的信任度、知识互补程度、努力程度及较高的违约金能促进企业进行合作绿色转型;反之，企业更倾向于独立绿色转型，并在长期来看保持稳定状态。本文利用演化博弈的方法为企业选择绿色转型提供了一个新思路，并对纺织印染企业绿色转型提出了相关建议。关键词:独立转型;合作转型;绿色转型;纺织企业;印染企业;演化博弈中图分类号:F42681文献标志码:A文章编号:10017003(2023)02000113引用页码:021101DOI:10 3969/j issn1001-7003202302001收稿日期:20220526;修回日期:20221217基金项目:国家社会科学基金一般项目(21BJY106);教育部人文社会科学规划项目(20YJAGJW007);上海市“科技创新行动计划”软科学研究项目(22692106000);中央高校基本科研业务费专项资金资助项目(2232018H-09);东华大学“一带一路”智库研究专项项目(2232019B-08)作者简介:赵君丽(1975)，女，教授，博导，主要从事纺织产业转型升级、企业竞争战略的研究。2021 年 12 月 “十四五”工业绿色发展规划 的颁布，再次强调了绿色转型是中国制造业企业应对未来国际竞争和实现绿色发展的关键所在1。英国环境学家 Pearce 最早在 绿色经济蓝图 一书中提到“绿色经济”，学者们对“绿色经济”的定义多强调为“通过有益于环境或于环境无对抗的经济行为，共同提升经济效益与环境效益，实现可持续增长”2。随后学者们基于“绿色经济”的概念，提出绿色转型是指企业以绿色发展理念为指导，以资源集约利用和环境友好为导向，以绿色创新为核心，坚持绿色生产全过程，兼顾经济绩效和环境绩效，最终实现生态环境改善和经济社会高质量发展的一种绿色发展过程3-6。企业是绿色转型的重要主体7，绿色转型的重点和难点在于企业8-9。对于企业绿色转型，学者们多从外部影响因素分析了政策10-14、绿色金融15-17、市场需求1，18、数字化发展19-20 及媒体监管21 等如何影响企业绿色转型。此类研究认为，企业在短期效益和逐利目标的驱动下，难以自发地进行绿色转型22，因此外界因素如地方政府、企业社会公众三方绿色决策的良性互动对推进企业绿色转型并建设生态文明具有决定性作用23。也有部分学者从企业内部寻找绿色转型的影响因素，如企业责任24、企业规模25、管理者策略26 等，其中高管、高层团队等在企业绿色转型过程中，通过高效整合外部资源、拓宽资源利用的广度和深度，有力推动绿色战略变革27-29，但鲜有研究企业间合作的绿色转型问题。纺织产业是传统制造业的典型代表，其中纺织印染企业的绿色转型具有代表性和紧迫性。根据 2020 年中国环境统计年报显示，中国 2019 年纺织业 COD 排放量达到 93 547 t，氨氮排放量达 2 688 t，纺织工业废水治理设施数达 4 436 套，工业废水治理设施运行费用为 694 328 万元人民币。纺织印染工业产生的废水占到纺织工业排放废水量的 80%左右30，此外，印染再加工过程中燃料助剂等化学品的添加，排放物中难处理污染物含量高，常检测出重金属锑超标31-32，因此纺织印染行业的绿色转型问题亟待解决。在纺织印染企业绿色转型的研究中，一些学者通过绿色技术创新来实现绿色转型33，部分印染企业存在工艺落后、设备陈旧、运行效率低下的现象34，通过改进产业链中各个环节的技术，如在生产过程改进工艺35-36、排放污染物处理32，37-39 及资源回收利用40-41 等环节实现印染企业的绿色转型。也有些学者通过纺织产业集群或建设纺织生态工业园区，帮助企业绿色转1Vol 60No2Independent or collaborative transformation:esearch based on green transformation of textile printing and dyeing enterprises型26。纺织印染行业多为中小型企业，利润较低，面对较高的环保资金投入和风险不确定性42，绿色转型成本较高，通过纺织产业集群或建设纺织生态工业园区，帮助印染企业与产业集群成员进行合作，提升纺织产业集群的绿色协同创新27，43-44，最终实现绿色转型。此类研究为企业合作转型提供了一个很好地理亲缘性的证据45，但是，企业合作转型的内部动力机制尚缺乏研究。是什么因素影响了企业之间的竞合机制，需要进一步深入探讨。综上所述，大量学者从企业外部因素对企业绿色转型进行了深入研究，但有关企业绿色转型的内部影响因素，特别是企业独立转型还是合作转型的动力机制的研究比较缺乏，更鲜有学者应用博弈论的方法来研究企业绿色转型。因此，本文的边际贡献体现在:从“企企合作”角度出发，利用演化博弈的方法，基于有限理性的理论假设，研究企业独立转型或者合作转型的影响因素及在重复博弈中的稳定性和趋势分析，从而为企业绿色转型的机制设计提供参考和有益建议。1印染企业绿色转型演化博弈分析Smith 等46 最早将生物论中的进化思想引入到博弈论，创造性地提出了演化博弈的思想。演化博弈从有限理性出发，以参与人为研究对象，强调博弈的动态过程。有限理性意味着参与人往往不可能一开始就能找到最优的策略，而要在重复博弈的动态过程中不断学习，通过模仿与试错逐步调整进而找到较好的策略47。本文选择演化博弈方法的原因为:企业绿色转型决策涉及企业竞合关系，企业竞合关系的演化过程与经济环境和决策问题的复杂性最终导致了参与人信息不完全和决策者的有限理性，这种有限理性参与人策略的学习与调整将导致群体意义上的策略均衡。在企业的合作竞争关系中，参与人的关系存在不确定与风险性，且参与人之间是有差别的，因此在多种均衡中最终实现何种均衡则依赖于演化的初始条件及演化路径48。演化博弈方法为预测和判断企业决策组合的稳定性提供一个较好的分析方法。1 1印染企业绿色转型的模型假设及参数设定印染行业当前主要将绿色转型的重点集中在废水处理技术研发，环保型染料和助剂的开发，节水设备和工艺改进等方面49-50。这是印染企业实现绿色转型提高自身竞争力的重要手段31。此外，值得注意的是，在印染过程中需要清洗机器以更换染色品种，而清洗的废水中染料含量很高。一些企业通过升级染色工艺，同时对同一色系由浅到深的染色方法，循环利用，减少废水的排放51。本文尝试假设纺织集群中存在两家工艺相似的印染企业，且两家企业是有限理性的，并会在博弈过程中动态调整策略选择。为了便于研究，对模型的构建进一步做以下假设:H1:两家印染企业在绿色转型过程中尝试升级染色工艺，以减少污水排放和降低染布清洗废水中的染料含量。此时两者存在两种选择:一是维持竞争状态，选取策略“独立转型”，两家企业各自升级染色工艺，独享收益 1、2;二是选择合作研发，选取策略“合作转型”，两家企业共同承担污染升级染色工艺的研发风险和成本，同时两家企业分别负责浅色染色和深色染色。深色印染企业可以再利用合作的浅色染色企业处理后的废水，实现降低两家污染物的废水排放。其中，两家企业选择“合作转型”的概率分别为 x 和 y;选择“独立转型”的概率分别为(1 x)和(1 y)，其中 x，y 0，1。企业之间在研发过程中不断地博弈并相互学习和影响，每个企业都会根据不同阶段、不同情况调整自己的策略，因此长期看，这种博弈会重复进行多次，直至企业策略趋于稳定。H2:在企业合作过程中会存在一定的知识泄露问题。企业的核心知识并不希望与潜在竞争企业进行共享，但潜在的竞争对手可通过多种渠道获取核心知识，导致企业竞争性知识泄露，因此知识共享主体要承担一定的风险成本52。两家印染企业实现合作绿色转型，各自需要承担因升级染色工艺的研发投入的风险成本 iCi。其中，Ci表示企业 1 和企业 2合作研发染色工艺的成本，i为风险系数。H3:在采取了合作转型时，企业收益包括自主研发染色工艺的收益，即独立转型时的净收益 i、知识外溢收益 Mi、合作协同收益 Ni。H4:为了获得新技术，合作方必须共享一定的技术，从而开展新的技术攻关53。其中知识外溢收益是指吸收合作方染色工艺知识转化的收益 Mi，与企业自身努力程度 i及由于吸收对方染色工艺知识而获得的直接收益 mi有关，即 Mi=imi。H5:当两家印染企业同时选择合作升级染色工艺时，两企业会因“合作转型”而产生协同效应，企业的合作协同收益 Ni与两企业的努力程度 i、知识互补程度 及两企业相互的信任程度 相关，即 Ni=iCi。信任度 在很大程度上影响着企业间的合作关系，良好的合作关系能够促进协同收益的提高。企业在合作升级染色工艺时的协同系数为(1)。H6:合作违约金 F。契约金是企业合作的纽带，在契约精神的引导下，博弈双方可以明确合作期间双方的权利、义务和责任，当签订合约的印染企业中有一方背叛合约，他将获得来自对方的知识投入而产生的外溢收益 Mi，但同时也会支付相应的违约金 F 给合作企业。H7:政府绿色激励 G。政府鼓励印染企业间进行合作绿色转型，通过补贴或税收优惠来激励产业集群中进行绿色转2第 60 卷第 2 期独立转型还是合作转型 基于纺织印染企业绿色转型的研究型的印染企业。1 2印染企业绿色转型演化博弈模型根据模型基本假设和企业收益的计算方法，可以构建出企业1 和企业2 的绿色转型行为博弈模型的收益矩阵，如表1 所示。表 1企业绿色转型演化博弈模型收益支付矩阵Tab 1Income payment matrix of the enterprise green transformationevolutionary game model支付矩阵企业 2合作转型(y)独立转型(1 y)企业 1合作转型(x)1 1C1+M1+N1+G2 2C2+M2+N2+G1 1C1+F2+M2 F独立转型(1 x)1+M1 F2 2C2+F12企业 1 选择合作转型的收益 Ex1为:Ex1=y(1 1C1+M1+N1+G)+(1 y)(1 1C1+F)=y(M1+N1 F+G)+1 1C1+F(1)选择自主转型的收益 E1 x1为:E1 x1=y(1+M1 F)+(1 y)1=y(M1 F)+1(2)则企业 1 的平均收益E1为:E1=xEx1+(1 x)E1 x1=xy(N1+G)+x(F 1C1)+y(M1 F)+1(3)企业 2 选择合作转型的收益 Ey2为:Ey2=x(2 2C2+M2+N2+G)+(1 y)(2 2C2+F)=y(M2+N2 F+G)+2 2C2+F(4)选择自主转型的收益 E1 y2为:E1 y2=x(2+M2 F)+(1 x)2=y(M2 F)+2(5)则企业 2 的平均收益E2为:E2=yEy2+(1 y)E1 y2=xy(N2+G)+y(F 2C2)+x(M2 F)+2(6)可以得到两家绿色转型企业演化博弈双方的复制动态方程组为:F(x)=x(1 x)(Ex1 E1 x1)=x(1 x)y(N1+G)1C1+FF(y)=y(1 y)(Ey2 E1 y2)=y(1 y)x(N2+G)2C2+F(7)由微分方程系统所描述的两家企业竞合关系动态演化过程，可用由该系统得到的雅可比矩阵的局部稳定分析来判断各个均衡