2023年银行人力资源部案防自查报告范文.docx

银行人力资源部案防自查报告 银行人力资源部案防自查报告 人力资源部作为我行新设立的职能部门，结合自身的实际，从人事行政和劳动关系的管理、重要岗位的管理、员工开展和职业生涯规划、薪酬管理等方面入手，全面推动案防工作的有序开展。现将11月份案防自查情况汇报如下： 一、落实重要岗位、关键岗位的离岗稽核和轮岗制度。根据xx银行重要岗位管理方法【xx银发（xx）305号】 营业网点柜员轮岗制度意见的通知【xx银发（xx）330号】 信贷内勤管理方法的通知【xx银发（xx）314号】 等文件的要求认真贯彻执行，并对各部门、支行提交的离岗稽核报告、xx工作考核表、工作移交表等进行审查。对填写不合规、审批意见未按要求批注的报告，要求各部门、支行及时补充、修改后留存我部备案并上传人力资源管理系统。力争做到及时、有效监督落实。 二、严格管理人员任用与考核机制。严格执行主管、中层干部任职资格审查和高管人员的报批审查程序。完善竞争性干部选拔方式，通过对专业条线履职情况的考核，进一步强化管理人员责任意识，提高工作执行效能。 三、逐步实行岗位定期自查和交叉检查制度。通过人力资源专干定期对人力资源管理系统进行专业检查，不同岗位的交叉检查。对存在和发现的问题及时催促落实整改，切实发挥制度在防范风险过程中的作用。进一步提高员工执行规章制度的自觉性，用制度躲避操作风险。 四、完善部门岗位职责，明确各岗位工作要点。人力资源部作为新设立的职能部门，在人员配备、岗位职责等方面尚处在调剂和清理的过程。按照xx银行人力资源部各岗位内部控制职责的管理要求，尚需按我行的实际情况对部门岗位职责和岗位说明书进行重新修订，确保报告关系和职责分工明确，符合职责别离要求。 五、按照xx11月xx日召开的行长办公会的要求，我部通过目前收集的员工意见和整理出来的信息，发现有局部人员提出部门人员配备不全。作为支行的人力资源管理部门，我们分析认为人力资源缺乏带来的相关问题较多也较严重。 （一）案防压力加大。基层人员缺乏，将出现局部岗位兼职的情况，使得一些需要相互制衡的岗位无法全面实现相互制约。由于人员紧张，局部无法实现强制休假或强制休假的性质改变。 （二）员工压力较大。由于人员缺乏，基层人员顶岗、顶班情况比较普遍，一人身兼数职的现象较多，员工工作压力较大。为加强制度建设，提高案防水平。我部将针对工作中发现的问题进行归集，适时进行制度整合，如：针对一些支行重要岗位重复申报、离岗稽核报告编写不合规、使用原制度内的表格等情况，通过内网邮箱下发通知，提出要求，认真加以标准；针对员工提出个人开展和职业生涯规划的问题，结合我行相关方法，在考虑公开、公平、公正的根底上，请示行领导给予适当调整和安排。另外，还制订了xx支行关于进一步加强考勤制度管理的通知，已通过内网邮箱发各部门、支行，要求考勤标准严谨。 二〇一x年十一月二十七日