2023年县邮政局金融案件风险防控上半工作总结及下半工作安排—范文.docx

县邮政局金融案件风险防控上半年工作总结及下半年工作安排—范文 一、上半年工作总结     我局2023年上半年邮政金融案件风险防控工作在局领导的高度重视和大力支持下，遵照省、州局和银监部门对案件防控工作的要求，进一步强化案防意识，认真执行各项规章制度，加强内控制度的建设，为保证邮政金融业务健康有序的开展，确保储汇资金票款的平安，有效遏制各类邮政金融案件的发生，取得了较好的成绩。     １、按照xx省邮政金融资金平安检查处分试行方法和xx省邮政储汇资金票款平安连锁责任制以及xx州邮政金融业务稽查方案、xx州邮政金融内部控制评价试行方法和xx银监分局关于银行业案防工作等重要文件，对邮政金融资金实施有效监控，促进了邮政金融业务稳定、健康开展。     ２、认真开展了省、州局和银监部门安排的“整治银行卡欺诈工作〞、“加强邮政储蓄网点资金平安管理严防储汇案件发生的检查〞、“春雷行动〞、“邮政储汇网点负责人资格审查〞、“平安隐患排查验收〞、“邮政储蓄业务案件风险全面排查〞等案件防控活动，以确保邮政储汇资金平安，保卫经营成果。     ３、认真落实资金票款平安局长负责制，实行储汇资金平安管理责任制，年初层层签订xx县邮政局金融资金平安责任书。把邮政储汇资金平安管理作为重点，认真落实资金票款平安管理的规章、规定、方法，每次全局职工大会和日常工作安排，局领导必讲平安内容。     ４、严格按照省局和州局的要求的频次和内容开展储汇稽查工作，采取突击检查、专项检查与常规检查相结合，对查出的问题和资金平安隐患进行追踪整改、催促落实。对相关人员 “有规不遵、有章不循〞，严格按照xx县邮政局综合管理考核方法相关规定逗硬考核。 二、下半年工作安排     （一）进一步加强组织领导。充分发挥案件专项治理工作领导小组的核心作用，坚持“一把手〞负总责，分管领导具体抓，各部门各负其责，全局上下齐抓共管的工作格局。     （二）进一步加强制度建设。从内控制度的制定和完善入手，标准操作流程和业务管理，促进互控机制的建立，认真研究业务开展和管理中出现的新问题，不断补充和完善内控制度，寻求解决问题的有效途径和方法。     （三）坚持按照xx省邮政金融资金平安检查处分试行方法和xx省邮政储汇资金票款平安连锁责任制以及xx州邮政金融业务稽查方案、xx州邮政金融内部控制评价试行方法和凉山银监分局关于银行业案防工作等重要文件，对邮政金融资金实施有效监控，严防各类案件发生。     （四）继续坚持执行省、州局规定的稽查频次和稽查内容，对查出的问题和资金平安隐患进行追踪整改、催促落实，并按相关规定逗硬考核。努力把案防工作做深入、做细致，不但要加大对营业前台及支局（所）的检查频次，更要加大对县局现业内部工作环节和内控岗位的检查力度，防止因监督检查不到位，而酿发案件。     （五）着力抓好奥运期间储汇资金票款平安工作，加大对邮政金融防控制度执行情况的检查，确保奥运邮政金融平安工作落到实处，有效控制邮政储蓄资金案件的发生，切实做到邮政储蓄资金平安万无一失。 具体工作措施     1、认真落实授权卡或柜员卡制度。严格执行提款和支票转账的四级权限审批制度（局长、分管副局长、部门负责人、会计）。对前台业务授权必须严格按照智能令牌管理方法坚决落实三级密码权限管理（支局长、综合柜员、普通柜员），严禁超权限使用智能令牌授权。     2、严格执行支票印鉴分管制度。在开户行预留的“企业负责人印鉴和财务专用章〞必须由财务室负责人指定专人掌管，不得由储蓄会计和出纳掌管，支票应由出纳掌管，购置支票登记簿应由会计掌管。凡掌管银行预留印鉴者，每次审核使用支票提款后，必须在支票使用登记簿签章。