2013—2023年出版学术不端行为文献计量学分析.pdf

收稿日期:2023-12-03作者简介:张益嘉(1978),女,辽宁凌源人,副编审,主要从事期刊出版方向研究;朱 楠(1986),女,辽宁沈阳人,助理研究员,主要从事期刊管理方面得研究。基金项目:中国高校科技期刊研究会项目(CUJS2023-C02);陕西省出版科学基金项目(23BSC26)20132023 年出版学术不端行为文献计量学分析张益嘉1,朱 楠2(1.渤海大学 学报编辑部,辽宁 锦州 121013 2.沈阳音乐学院 学报编辑部,辽宁 沈阳 110818)摘 要:基于 CNKI 数据源,筛选了 20132023 年所收录的学术不端行为相关 516 篇文献作为主要研究对象。利用文献计量学方法,对学术不端行为的文献研究总体现状、发文量、发文区域、研究热点、基金资助情况、高被引论文、高下载论文及其发展脉络进行了系统梳理与分析。结果发现,出版学术不端行为研究受到学者们的高度重视,相关文献量呈上升趋势。通过对近 10 年学术不端领域文献的研究,提出防范学术不端的措施,建立行之有效的管理制度,促进学术界的共同进步和发展。关键词:CNKI;学术不端;文献计量学;统计分析中图分类号:G353.1;G237.5 文献标志码:A 文章编号:1008-3871(2024)02-0118-06DOI:10.16752/ki.jylu.2024.02.025 学术不端问题一直是国际、国内普遍比较热点的话题,在已有的关于学术不端问题已经有很多研究。刘英楠对全球变暖研究中的学术不端行为争论及启示进行了论述1。朱邦芬以“中国科技期刊要守卫科研诚信和学术伦理的生命线”2为主题进行了论述。叶青等曾研究,科研诚信是全球永远的课题 中国科研管理与学术出版的诚信环境3。李新根等也在关于学术期刊编辑如何防范学术不端行为方向上做了很多的研究4。张月红提出了学术与诚信:“做正确的事,即使在没人注视时”5。由此可见,学术不端问题与国家科技进步息息相关,抵制学术不端是出版业从业人员永久的责任和义务6-11。80 年代以来,美国已经出台了关于防治学术不端行为的相关法律法规。2023 年 12 月国家基金委发布的科研诚信规范手册,对科研的学术不端行为进行了更详细的界定12。2022 年 8 月,科技部等 22 个部门联合印发 科研失信行为调查处理规定的通知,旨在“加强科研诚信体系建设,建立健全科研领域失信惩戒机制,构筑诚实守信的科技创新环境”13。2017 年,中国科协要求科技工作者严格执行科技工作者道德行为自律规范,并提出坚守“四个反对”的底线,加大学术不端行为监督管理力度。1 数据来源与研究方法1.1 数据来源本文中文文献研究所选取的数据源为中国知网(CNKI)期刊数据库,该数据库收录的中文期刊、学位论文、会议以及会议论文等。以“学术不端+编辑”“学术出版+出版”为主题检索词,条件为“同义词扩展”检索。从 764 条文献中人工剔除与主题相关度不大的编辑部公告、会议文献、通知、公告、启示等,最后得到 516 篇文献作为中文文献的样本数据,本文中文文献时间跨度从 2013 年 1 月 1 日到 2023年 12 月 18 日。1.2 研究方法本文采用 Excel 2021 建立数据库,该软件具有使用简单、高效的优点,足以满足本文的研究需要。通过对 516 篇关于学术不端领域的文献数据统计分析,从而总结归纳出近 10 年出版该领域的文献计量学特点。2 结果和分析2.1 文献总发文量分析通过对出版领域学术不端的近 10 年发文量进行统计,可以在直观角度上了解出版学术不端领域的总体情况,20132023 年出版学术不端行为研究方向各年份的文章发表量见图 1。2024 年 3 月第 34 卷 第 2 期榆 林 学 院 学 报JOURNAL OF YULIN UNIVERSITYMar.2024Vol.34 No.2图 1 20132023 年出版学术不端领域文献数量2013 年2023 年之间的出版学术不端相关文献每年数量基本维持在 30 篇以上,只有 2015 年年度发文量为 20 篇,为较少的数量,从 2016 年开始到2021 年逐渐上升,直到 2021 年达到高峰值,年度发文量为 75 篇。从 2022 年开始逐渐回落到 2023 年的 41 篇(数据截止时间 2023 年 12 月 18 日)。说明学术不端问题研究领域一直以来都具有较高的活力,随着近些年学术不端事件屡屡出现而且影响极其恶劣,所以,相关部门对学术不端问题的管理越来越重视,该研究方向将会有越来越多的学者去研究和分析。2.2 文献地区分布统计情况20132023 年间发文量前 15 个省、市、直辖市的具体情况,见图 2。由图 2 可以看出,20132023年 10 年间,北京发文量 111 篇、江苏 37 篇、湖北 35篇、福建 31 篇、广东 30 篇、辽宁 29 篇,以上 5 个省、市总发文量达到了 273 篇,占比为 52.91%。由此可以说明出版学术不端相关领域的论文在科研诚信方面起到了积极的引导作用。我国关于出版学术不端论文,其余的各省份发文量仅占 47.09%,地区分布比较零散,关于出版学术不端领域的文献在数量以及区域覆盖面上还有待于加强和改善。图 2 20132023 年出版学术不端领域文献地区分布情况2.3 文献来源期刊分布20132023 年间关于出版学术不端领域的 516篇文献来源于 323 个中文期刊,其中刊发文章数量前 10 的期刊见图 3。所研究的文献在中国科技期刊研究刊发 37 篇、占比为 7.17%,编辑学报刊发 31 篇、占比为 6.01%,传播与版权 刊发 18篇、占比为 3.49%,中国科学基金刊发 13 篇、占比为 2.52%,科技与出版刊发 10 篇、占比为 1.94%。刊发文献数量前 10 的期刊中共计刊发了 145篇文章,占所研究的文章数的 28.10%,由此可以看出关于出版学术不端领域的文献分布比较广,表明大部分期刊都在关注并刊发了出版学术不端方向的论文。图 3 20132023 年出版学术不端领域文献期刊分布情况2.4 文献获得基金资助情况基金资助情况代表着该项目得到专家和学者的认可度。基金资助的论文大部分学术含量较高,体现了学术前沿讨论的热点话题,对科学发展起到积极的推进作用 本文通过统计得出,516 篇文献中 252 篇没有得到基金项目资助,264 篇文献得到基金项目资助。其中 180 篇文献获得 1 个基金项目资助,84 篇文献得到 24 个基金项目的同时资助。按照基金项目资助来源统计得出:在得到基金项目资助的论文中有 71 篇文献获得国家基金资助,其中有 6 篇文献得到国家自然科学基金和国家社科基金两项国家基金项目的同时资助,其中有 6 篇文献得到中央财政支持地方高校发展专项资金资助,其中有 30 篇文献得到中国高校科技期刊研究会基金、全国理工农医院校社会科学基金、中国科技期刊学会研究基金、全国高校文科学报研究会基金、各省市期刊协会基金等项目资助,187 篇文献得到省及市级项目资助。20132023 年度基金项目资助论文数量与年度总发表论文数量变化情况详见图 4。基金项目资助文献为 264 篇,占文献量的 51.16%,而 2014 年资助率较低,仅为 36.17%,可以看出我国出版学术不端研究领域的资金支持力度不足;资助率最高的是2023 年,达到了 78.05%,说明国家机关以及各相关的学会、协会等基金管理部门已经开始重视对学术不端领域的资助力度,推进出版学术不端领域相关911张益嘉,朱 楠:20132023 年出版学术不端行为文献计量学分析研究工作的深入开展。图 4 20132023 年出版学术不端领域基金论文数量情况2.5 文献合作作者情况20132023 年我国出版学术不端领域相关文献作者合作情况,见表 1。本文所选取的 516 篇文献中的作者最少的是 1 位作者,最多的是 8 位作者合作完成一篇文献,独立作者的文献有 232(44.96%)篇,2 位作者合作的有 107(20.73%)篇。合作作者数量为 1 136 人,合作度达到了 2.20,近似于平均每篇文献由 12 位作者合作而成,通过计算得出的合作率是 55.04%。论文的合作度与合著率可以在一定层面上反映出某类科学研究领域的成果相互渗透程度以及团队合作程度高低。可以看出,在出版学术不端领域的文献的合作度偏低,该领域的辐射面并不大,还需要进一步加强同行、跨单位、跨区域的相互合作。表 1 20132023 年出版学术不端领域相关文献作者情况(n=516)年份文章数量/篇1 人2 人3 人4 人5 人6 人7 人8 人合计文献数合计作者数合作度合作率/%201318580100032571.78 43.75 20141813733120471122.38 61.70 201510423100020412.05 50.00 201624862300144892.02 45.45 201728914200044751.70 36.36 20182091251100481052.19 58.33 20192215961000531082.04 58.49 202033101264102681552.28 51.47 202128151785020751802.40 62.67 20221212674300441202.73 72.73 202319773311041942.29 53.66 合计23210787472875351611362.20 55.04 核心作者群是指在一定时间范围内某个研究领域发表文献量较多、影响较大的作者的集合。根据普赖斯定律核心作者之间存在如下关系14:Nmin=0.749Nmax=0.749 71.9812(1)由式(1)可知:发表 2 篇及以上出版学术不端文献的作者构成了核心作者群。统计 20132023 年516 篇出版学术不端研究领域的文献,显示该领域核心作者为 38 人,占比 6.34%。核心作者共发文55 篇,占比 27.74%,远远低于 55.04%,说明截止到2023 年,国内出版学术不端相关研究文献作者比较分散,还没有形成核心作者群和比较大的核心团队。2.6 高被引论文分析高被引论文在一定程度上可以反映该论文在相关领域被关注度和认可度比较高。通过对出版学术不端问题研究前 20 名高被引论文的统计分析,由于篇幅原因,只列出排名前 10 的论文,见表 2,可以看出中国科技期刊研究编辑学报两个期刊各刊发了 9 篇论文,两刊处于领先地位。徐海丽所撰写的学术不端行为及其预防措施一文,从 2015 年到 2023 年被引用了 57 次,下载次数高达 5 368 次。高被引的论文的选题角度比较全面,涵盖了论文书写前期科研诚信意识树立,论文书写过程的学术不端行为预防以及学术不端检测平台防范措施,最后探讨撤稿论文引起的学术不端行为的机理。总之,从多角度、多层次、多维度进行了学术不端行为的剖析和阐述。从发文研究范围来看,囊括了理、工、农、医、航空航天、地质等各个领域的单位,这与近年来中国政府的相关政策文件发布有关,各个行业都意识到学术不端的严肃和严重性。从发文机构来看,90%以上为各期刊社或者编辑部,说明期刊单位真正重视学术不端问题,并开始承担起预防学术不端行为的守门人。021榆林学院学报 2024 年第 2 期(总第 172 期)表 2 20132023 年出版学术不端领域文献被引情况(Top10)序号题名第一作者第一作者单位文献来源年份被引次数下载次数1学术不端行为及其预防措施徐海丽应用数学和力学(英文版)编辑部中国科技期刊研究2015575 3682图片中学术不端的类型与防范措施叶青等浙江大学学报(英文版)编辑部编辑学报2019461 6823全球出版伦理委员会流程图对期刊编辑应对学术不端的启示王晶等中国医学科学院北京协和医学院医学杂志编辑部中国科技期刊研究2013417884研究生学术不端行为防范体系的构建:基于学术共同体视域陈玉国河海大学期刊部中国科技期刊研究20163319555我国医学期刊稿约中的医学伦理和出版伦理规范剖析郭征等中南大学出版社中南大学学报(医学版)编辑部中国科技期刊研究2017315066高校科技期刊网站出版伦理制度建设研究温凤英福建农林大学学报编辑部中国科技期刊研究2020295167从来稿基本信息着手发现学术不端的线索刘清海中山大学学报编辑部编辑学报2014253868撤稿引出的出版伦理问题与处理冷怀明第三军医大学学报编辑部编辑学报2018246219人工智能时代科技期刊应对学术不端问题的研究进展曾玲等重庆医科大学期刊社中国科技期刊研究20202295410期刊编辑防范学术不端能力培养的必要性与策略肖骏中国地质大学地球科学编辑部编辑学报2018226052.7 文献下载次数情况通常所说的文献下载次数,就是自某篇文献发表以后,知网上全文链接的点击次数或者文献管理工具中保存次数,论文下载次数时效性比较强。20132023 年出版学术不端领域文献下载情况,见表 3。表 3 20132023 年出版学术不端领域文献下载次数情况(Top20)序号题名作者文献来源年份下载次数1学术不端行为及其预防措施徐海丽中国科技期刊研究20155 368220062020 年国内学术不端研究进展与文献述评张英丽等中国科技期刊研究20213 5693学术不端行为及应对策略王朗传媒论坛20202 5574期刊学术不端的现象、成因及防范措施徐石勇等编辑学报20192 4845科技期刊中常见学术不端现象分析与思考王福军等编辑学报20142 4786图表数据学术不端案例调研与防范研究陈秀妍等中国科技期刊研究20212 0127研究生学术不端行为防范体系的构建 基于学术共同体视域陈玉国中国科技期刊研究20161 9558科技期刊学术不端行为案例分析及应对策略 以机械工程学报为例田旭等编辑学报20171 8389中文科技期刊应对学术不端来稿的案例分析及单刊实践初探张俊彦等中国科技期刊研究20221 80410警惕深度学术不端 共建学术道德规范郑泉传播与版权20191 79211跨语种抄袭和代写代投类学术不端行为的甄别和防范祁丽娟等中国科技期刊研究20211 720121张益嘉,朱 楠:20132023 年出版学术不端行为文献计量学分析 续表12图片中的学术不端的类型与防范措施叶青等编辑学报20191 68213学术不端文献的发表追溯及防范对策 基于 185篇疑似学术不端文献的实证分析张辉玲等中国科技期刊研究20161 48914学术期刊同行评议中的学术不端行为及防范李新根编辑学报20221 37815学术期刊视角下高校教师学术不端行为的影响机制 基于扎根理论的探索性研究张兰中国科技期刊研究20201 35916科技期刊编辑视角下对学术不端行为的认知和防范陈文文等中国海洋大学学报(社会科学版)20221 24617科技期刊论文作者学术不端典型问题的分析及对策邹娜等科技传播20201 16118从近来几起严重撤稿事件反思期刊防范学术不端的措施楼亚儿北京印刷学院学报20191 12419学术期刊如何防范编辑的学术不端行为陆雁等编辑学报20201 06920科技期刊编辑和审稿专家对学术不端的认知及其防范对策王育花等中国科技期刊研究20181 057 通过表 3 可以看出:徐海丽 2015 年的文献,下载次数最多并且达到了 5368 次,排名前 20 的文献下载次数都超过了 1 000 次。下载次数前 20 的文献中平均下载次数 1 957 次。对 20 条文献进行指标分析,总参考文献数 260 条,篇均参考文献 13 条。总被引数是 387 次,篇均被引数为 19.35 次。下载被引比约为 0.01。庞景安统计排名前 20 中文期刊总下载频次和引用频次的相关系数为 0.544515-17。但在单篇论文角度二者的关联性较低。高下载次数的论文 9 篇刊发在中国科技期刊研究,6 篇刊发在编辑学报,两个编辑类期刊刊发了下载次数前20 的论文量的 75%。下载次数多,说明读者对学术不端领域的研究兴趣比较浓厚。3 结论与展望3.1 结论本文运用文献计量学统计方法,对出版类学术不端领域 20132023 年间期刊所刊载的论文年度发文量以及地区分布、论文主要来源期刊、基金资助论文、高被引论文等进行分析,得出结论:(1)近 10年我国出版学术不端相关研究文献数量总体呈逐步增加趋势,说明出版学术不端行为和相关工作在国内引起了有关部门和科研工作者的注意。该文所筛选的 516 篇文献来自国内 323 个期刊、28 个地区(根据第一作者单位统计,未统计合作作者单位),通过论文分布面积大,但是数量不是很多,说明国内出版学术不端领域相关研究呈现点式,尚未形成大规模全面式研究机构和较高水平的集约化研究团队。(2)在所统计的 516 篇出版学术不端文献中,有 232 篇(44.96%)文献是由 1 位作者单独完成,可以看出研究人员多是零星发表论文,单兵作战,缺少多作者跨单位、跨区域合作成果。从作者合作度和合著率来分析,可以看出整体合作度偏低,表示该领域相关研究应增强作者之间、部门之间、区域之间的深度交流和协作,加强交叉学科的合作以及团队之间的鼎力互助。(3)从基金支持方面来看,516 篇文献中 264 篇(51.16%)得到基金项目资助,资助的单位从国家基金委、教育部人文社会科学基金委、中国科技期刊卓越行动计划办公室、省市以及地方协会和学会等,但是获得国家自然科学基金和国家社科基金资助的文献数量为 71 篇(13.75%),可以看出获得高水平的基金资助较少,说明在我国出版学术不端研究领域获得资助范围有限,应引起各个基金组织部门的高度重视,进一步加大出版资金支持幅度。(4)从高被引论文统计情况来看,近 10 年发表论文被引文献中,平均被引频次逐步升高趋势。通过出版学术不端行为领域的论文被关注度可以看出,科研工作者普遍认识到学术不端行为带来的危害,已经开始从各个角度开始规避学术不端行为的发生。(5)从高下载文献次数统计情况看,近 10 年发表关于学术不端领域的文献中,20192022 年期间发表的高下载文献达到 14 篇(70%),可以看出这4 年学界对出版学术不端问题关注度更高,国家各221榆林学院学报 2024 年第 2 期(总第 172 期)个部门也给出了相关政策。我国科技部等 22 个部门联合印发 科研失信行为调查处理规定的通知,对学术不端行为进行界定以及制定惩治方案。科技部监 督 司 发 布 了 负 责 任 研 究 行 为 规 范 指 引(2023),规范科研工作人员进行负责任的科学研究。3.2 展望本文主要从学术不端领域作者的总发文量情况,作者、期刊在全国范围的分布情况,各类基金项目的资助情况,以及备受关注的高被引文献和高下载文献进行统计分析。得出出版学术不端问题是我国出版领域和学术领域的一个热点话题,但是很多有关学术不端行为还有待于进一步发现和研究。未来尚且需进一步扩大出版学术不端领域研究范围,挖掘研究的广度和深度,提升学术不端方面的研究。学术不端行为可以从以下角度防范。(1)加强学术道德教育,提高学者的道德素质和学术诚信意识。(2)完善学术评价体系,减少对论文数量和影响力的追求,切实注重质量,以质评文,减少科研竞争压力对学术不端行为的影响。(3)加强学术监督和管理,建立有效的学术不端行为检测和处理机制。(4)严格论文投稿审核过程,对所投的论文进行严格的学术审查,确保发表的论文具有创新性、真实性和可靠性。(5)发挥同行评审作用,确保评审过程的公正、透明和严谨,避免利益冲突,提高论文评审的质量。(6)强化作者责任意识,严格遵守学术规范,诚实守信,确保论文的真实性和完整性。(7)建立学术诚信档案,对学术不端行为进行记录和公示,对学术不端行为者进行信用惩戒。(8)推动学术交流与合作,促进学术界的共同进步和发展。借鉴国际先进经验,共同应对学术不端行为。学术诚信治理需要多方共同努力,形成联动效应,才能有效维护学术界的健康发展。科技的进步和人工智能技术的迅速发展,我国的出版事业进入新时代,带来机遇的同时也迎来了挑战,随之而来的出版学术不端问题也是暗潮涌动。虽然国家层面、出版管理部门对出版学术不端行为问题的规范化建设还不够完善,但是,近年来在社会层面、机关团体层面、科研学者层面的共同努力下,相关部门形成了规范化规章和制度,为如何应对出版学术不端行为问题的产生打下了坚实基础。学术不端行为对学术界的影响十分严重,不仅损害了学术界的公信力和社会形象,也影响了学术研究的质量和水平。抵制和杜绝学术不端行为是出版业从业人员的重大责任,需要持续提升出版人对学术不端行为的把关意识、大局意识。参考文献:1刘英楠.全球变暖研究中的学术不端行为争论及启示J.世界科技研究与发展,2016,38(5):937-941.2朱邦芬.中国科技期刊要守卫科研诚信和学术伦理的生命线J.中国科技期刊究,2019,30(1):2-5.3叶青,杨树启,张月红.科研诚信是全球永远的课题:中国科研管理与学术出版的诚信环境J.中国科技期刊究,2015,26(10):1040-1045.4李新根,徐用吉.学术期刊编辑如何防范学术不端行为J.科技与出版,2010(8):64-66.5张月红.学术与诚信:“做正确的事,即使在没人注视时”N.健康报,2018-02-10(004).6李真真,黄小茹.中国科研诚信面临的突出问题及解决路径J.科学与社会,2017,7(3):107-120.7倪爱香.抵制学术不端是学术期刊编辑永久的责任和义务J.传播与版权,2019(3):25-27.8王晶,钟紫红.全球出版伦理委员会流程图对期刊编辑应对学术不端的启示J.中国科技期刊研究,2013,24(1):11-15.9谢文亮.科技期刊诚信危机治理的制度规范与伦理建设J.中国科技期刊研究,2018,29(7):657-663.10张益嘉,冯君,谢敬囡.新媒体环境下期刊同行评审中的学术不端行为与防范策略J.锦州医科大学学报(社会科学版),2022,20(5):83-86.11危怀安,韦滨.科研诚信问题的整体性治理J.科技进步与对策,2019,36(21):106-111.12国家自然科学基金委员会办公室关于发布科研诚信规范手册的通知EB/OL.(2023-12-21)2023-12-25.http:/ 年核心作者群的分析研究J.中国科技期刊研究,2013,24(6):1074-1078.(下转第 128 页)321张益嘉,朱 楠:20132023 年出版学术不端行为文献计量学分析7冀伦文,贾丽红,樊秀珊,等.从成果载体到学术引领:学术期刊视域下的学术共同体研究J.中国科技期刊研究,2023,34(5):639-646.8杨春艳.学报地域文化栏目建设现状与发展探究:基于山西高校学报的调查分析J.科技传播,2023,15(6):24-28.9张益嘉.普通高校科技期刊特色栏目建设之路探析:以渤海大学学报食品科学栏目建设为例J.编辑学报,2021,33(1):103-106.(责任编辑:杨 飞)Leading Role of Characteristic Column Construction in the Development of University Journals Taking the Construction of Medical Ethics Column as an Example FENG Jun1,HU Shui-qing2(1.Editorial Department of Journal;2.Medical College,Jinzhou Medical University,Jinzhou 121013,China)Abstract:Constructing characteristic column is an inevitable requirement to enhance university journals,and it is of great significance to enhance the popularity and core competitiveness of journals.Taking Medical Ethics Column of Journal of Jinzhou Medical University(Social Science Edition)as an example,this paper discusses the back-ground,construction measures and effects of characteristic columns of university journals.According to the charac-teristics and advantages of universities,the editors of university journals can build up their own characteristic col-umns to improve the comprehensive quality of editors,enhance the influence of journals and promote the construc-tion of disciplines.Key words:university journal;characteristic column;medical ethics(上接第 123 页)15庞景安.中文科技期刊下载计量指标与引用计量指标的比较研究J.情报理论与实践,2006,29(1):44-48.16陆伟,钱坤,唐祥彬.文献下载频次与被引频次的相关性研究:以图书情报领域为例J.情报科学,2016,34(1):3-8.17丁佐奇,郑晓南,吴晓明.科技论文被引频次与下载频次的相关性分析J.中国科技期刊研究,2010,21(4):467-470.(责任编辑:杨 飞)Bibliometric Analysis of Academic Misconduct inPublications from 20132023 ZHANG Yi-jia1,ZHU Nan2(1.Editorial Department of Journal,Bohai University,Jinzhou 121013,China;2.Editorial Department of Journal,Shenyang Conservatory of Music,Shenyang 110818,China)Abstract:Based on the CNKI data sources,516 articles on academic misconducts collected from 2013 to 2023 are selected as main research objects.Using bibliometric methods,this paper systematically analyzes the general status of literature research on academic misconducts,the number of publications,the areas of publications,the research hotspots,the funding,high cited and downloaded paper,and the development of academic misconducts.Our re-search has found that the academic misconduct research has received high attention from scholars;The research in the field of academic misconduct should be strengthened.We present the strategies and managements to prevent the academic misconduct.This can promote the common progress and development of academic fields.Key words:CNKI;academic misconduct;bibliometrics;statistical analysis821榆林学院学报 2024 年第 2 期(总第 172 期)