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第三节第三节第三节第三节 技术转移与技术贸易技术转移与技术贸易技术转移与技术贸易技术转移与技术贸易一、一、一、一、技术技术技术技术转移概述转移概述转移概述转移概述（一）（一）（一）（一）技术技术技术技术转移的含义与特征转移的含义与特征转移的含义与特征转移的含义与特征1、含义：技术在国家、地区、行业内部或之间以及技术自身系统内输出和输入的活动过程，包括技术成果、信息、能力的转让、移植、引进、交流和推广普及。2、主要特点：是一种知识的传播与扩散，主要形式是有偿转移跨越技术、经贸、政策和国际合作诸领域，是个复杂的过程，具有综合性具有产业特征是国家创新体系中决定知识流动的关键网络机制，兼有技术创新和制度创新的双重特点。（二）技术转移与技术扩散、技术转让、技术引进的关系（二）技术转移与技术扩散、技术转让、技术引进的关系（二）技术转移与技术扩散、技术转让、技术引进的关系（二）技术转移与技术扩散、技术转让、技术引进的关系1、技术扩散：技术从一个地方运动到另一个地方，或从一个使用者手中传到另一个使用者手中的过程。技术扩散与技术转移的区别技术扩散与技术转移的区别技术扩散与技术转移的区别技术扩散与技术转移的区别2、技术转移与技术转让技术转让指拥有技术的一方通过某种方式将其技术出让给另一方使用的行为。是技术转移的一种特殊形式，是有目的、有意识的技术转移活动，是有偿的技术转移活动，又称为技术贸易或许可证贸易。技术转移包括的内容很广泛，包括有偿的和无偿的，有意识的和无意识的。3、技术转移与技术引进技术引进技术引进技术引进技术引进指一个国家或地区引入国外的技术知识和经验，以及所必须附带的设备、仪器和器材，用以发展本国的经济和推动科技进步的做法。技术转移技术转移技术转移技术转移包括技术输入和技术输出两个方面，技术引进只是技术转移的一个方面。（三）技术转移的基本活动途径（三）技术转移的基本活动途径（三）技术转移的基本活动途径（三）技术转移的基本活动途径1、技术许可证以许可证转让方式所进行的技术转移，是目前技术转移中最受关注和最为重要的方式，称之为“技术转让”，是一种有偿的技术转移。2、产、学、研联盟技术转移中效果较好和最有前景的途径之一，包括合作研究、合作开发、合资生产等形式。优点：发挥优势，补充不足，减少成本和风险缺点：难以形成良好的合作关系，有矛盾存在3、设备和软件购置优点：最快的获取现有技术，风险小缺点：成本较高，不能从根本上提高技术能力4、信息传播优点：成本低、见效快、简单易行缺点：无法获取完整的、系统的技术知识5、技术帮助优点：关键时刻满足企业需要，可减少成本，促进技术交流缺点：难以找到合适的专家参与，管理较为困难，政府要给予支持6、技术交流和人员流动优点：问题较容易得到解决，成功率较大，成本不高缺点：干扰企业内部正在进行的活动，关键人员的流出可能造成纠纷7、创办新企业由成果拥有单位或由科技人员自己创办企业，是技术转移最为直接的方式优点：转化速度快，容易成功，有可能获得更大的收益缺点：风险大，难以获得风险投资，不易形成规模经济8、技术并购指一个大公司为了获得R&D资源，通过一定的渠道和支付手段，将另一创新公司的整个资产或足以行驶经营控制权的股份买下来，但对小企业难以实施。（四）技术转移规律（四）技术转移规律（四）技术转移规律（四）技术转移规律1、技术转移的梯度最小率2、技术转移的信息传递规律3、技术转移的人才载体规律4、技术转移的适用规律5、技术转移的引力最大规律6、技术转移的创新发展规律7、技术转移的风险规律8、技术转移的保密与传播矛盾规律9、技术转移的加速律二二二二、技术技术技术技术交易交易交易交易（一）技术交易的含义与特点（一）技术交易的含义与特点（一）技术交易的含义与特点（一）技术交易的含义与特点1、含义：技术交易指技术供需双方对技术所有权、使用权和收益权进行转移的契约行为。2、主要特点：技术买卖的标的不是有形的商品，是无形的技术知识技术贸易转让的是技术的使用权，不能转让技术的所有权直接目的是向市场销售产品技术贸易比一般商品贸易都要复杂（二）技术交易的方式（二）技术交易的方式（二）技术交易的方式（二）技术交易的方式直接交易；中介方交易；采取招标、投标、拍卖等方式（三）技术交易的基本程序（三）技术交易的基本程序（三）技术交易的基本程序（三）技术交易的基本程序1、买者技术交易的基本程序先弄清本企业的资源优势、现有设备和销售渠道，明白该寻找什么样的技术进入卖方成果库，查找符合本企业要求的技术签订技术合同如有必要，进行资产评估如有资金困难，可以向风投公司寻求帮助若向银行贷款，可以向投资担保公司或咨询融资服务机构资金管理可以找会计师事务所法律问题可以找律师事务所2、卖者技术交易的程序根据市场需求和经营机构的客观情况来确定经营目标根据市场需求和经营机构的客观情况来确定经营目标根据市场需求和经营机构的客观情况来确定经营目标根据市场需求和经营机构的客观情况来确定经营目标收集情报信息交易项目的论证采取适当的经营和促销策略技术交易的双向选择技术交易的谈判和技术合同的签订交易项目的组织实施三三三三、国际国际国际国际技术贸易技术贸易技术贸易技术贸易（一）含义（一）含义（一）含义（一）含义指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买软件技术使用权的一种国际贸易行为。（二）内容（二）内容（二）内容（二）内容1、专利专利的三层含义：一是专利证书这种文件；二是具有法律地位的发明专利或专利技术；三是发明人对专利发明的独占权利，包括专有权、实施权、许可使用权、销售进口权和放弃权2、商标指商品生产者或经营者为了使自己的商品同他人的商品相区别而在其商品上所加的一种具有显著特征的标记。分为三类：制造商商标、商业商标、服务商标3、工业产权指法律赋予产业活动中的知识产品所有人对其创造性的智力成果所享有的一种专利权。专利权和商标权均属于工业产权，工业产权和版权合称知识产权。4、专有技术在实践中已使用过了的没有专门的法律保护的具有秘密性质的技术知识、经验技巧。（三）国家技术贸易的基本方式（三）国家技术贸易的基本方式（三）国家技术贸易的基本方式（三）国家技术贸易的基本方式1、许可贸易定义：指知识产权或专有技术的所有人作为许可方，通过与被许可方签订许可合同，将其所拥有的技术授予许可方，允许被许可方按照合同约定的条件使用该项技术，制造或销售合同产品，并由被许可方支付一定数额的技术使用费的技术交易行为。按标的内容分类：专利许可、商标许可、计算机软件许可和专有技术许可按授权程度大小：独占许可、排他许可、普通许可、可转让许可、互换许可2、特许经营指由一家已经取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术已及经营管理的方式或经验等全盘的转让给另一家企业使用，由被特许人向特许人支付一定金额的特许费的技术贸易行为。被特许方与特许方都是独立经营、自负盈亏的企业。3、技术服务与咨询指独立的专家或专家小组或咨询机构作为服务方应委托方的要求，就某一个具体的技术课题向委托方提高知识性服务，并由委托方支付一定数额的技术服务费的活动4、合作生产指分属不同国家的企业根据他们签订的合同，由一方提供有关生产技术或各方提供不同的有关生产技术，共同生产某种合同产品，并在生产过程中实现国际技术转让的一种经济合作方式。5、含有知识产权和专有技术转让的设备买卖不含有知识产权和专有技术许可的设备的买卖，属于普通商品贸易其标的内容：一是硬件技术即设备本身；二是软件技术，设备中所含有的或与设备有关的技术知识（一部分属于一般的技术知识，另一部分属于专利技术和专有技术）第四节第四节第四节第四节 技术创新与知识产权管理技术创新与知识产权管理技术创新与知识产权管理技术创新与知识产权管理一、一、一、一、企业企业企业企业技术创新与知识产权保护技术创新与知识产权保护技术创新与知识产权保护技术创新与知识产权保护（一）知识产权的含义与特征（一）知识产权的含义与特征（一）知识产权的含义与特征（一）知识产权的含义与特征1、含义：指人们对其智力劳动成果所享有的民事权利2、具有法律保护的知识产权：著作权；专利权；商标权；商业秘密；其他相关知识产权3、特征：专有性；地域性；时间性；知识产权的获得需要特定的程序；具有人身和财产的双重权利（二）技术创新与知识产权制度的关系（二）技术创新与知识产权制度的关系（二）技术创新与知识产权制度的关系（二）技术创新与知识产权制度的关系1、技术创新对知识产权的作用技术创新促成了知识产权制度的产生；技术创新也推动了知识产权制度的发展2、知识产权对技术创新的作用知识产权保护制度激励企业技术创新知识产权保护制度为企业技术创新提供法律保护知识产权制度加速了企业技术创新的过程知识产权保护制度促使企业技术创新成果的公开和交流（三）企业知识产权保护策略（三）企业知识产权保护策略（三）企业知识产权保护策略（三）企业知识产权保护策略1、企业知识产权保护的法律选择策略考虑取得技术权利的排他性程度企业选择法律的优先顺序：专利法、技术秘密保护、版权法、合同法、物理技术保护、商标法考虑知识产权费用的因素在实施过程中，专利的费用最高，其次是商标、技术措施、商业秘密保护。考虑知识产权的保护年限根据商标法规定，发明专利保护期限是20年，实用新型和外观设计专利权保护期限为10年。注册商标的有效期限是10年，但期满前可以续展10年，可以一直延续下去。作品的使用权、发表权、获得报酬的权利为作者终身及死后50年。考虑知识产权的风险因素若以减少风险为目标，法律选择的顺序是：专利法、技术秘密保护版权法、商标法物理技术保护、2、企业知识产权保护的阶段策略创意的形成阶段，不可获得专利法的保护，但可获得版权法的保护开发中试阶段。一是技术开发，二是应用开发，可能有专利性、版权性、技术秘密性应用开发与市场化，可以注册商标二、技术合同的类型二、技术合同的类型二、技术合同的类型二、技术合同的类型技术合同是当事人就技术开发、转让、咨询或者服务订立的确立相互之间权利和义务的合同。（一）技术开发合同（一）技术开发合同（一）技术开发合同（一）技术开发合同指当事人就新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同1、委托开发合同指委托方与被委托方之间共同就新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同 2、合作开发合同指由两个或两个以上的公民、法人或其他组织，共同出资、共同参与、共同研究开发完成同一个研究开发项目，共同享受效益，共同承担风险的合同。（二）技术转让合同（二）技术转让合同（二）技术转让合同（二）技术转让合同指合同一方当事人将一定的技术成果交给另一方当事人，而另一方当事人接受这一成果并为此支付约定的价款或费用的合同。1、专利权转让合同。指一方当事人（让与方）将其发明创造专利转让受让方，受让方支付相应价款而订立的合同。2、专利申请权转让合同指一方当事人（让与方）将其特定的发明创造申请专利的权利，转让受让方，受让方支付相应价款而订立的合同3、专利实施许可转让合同指专利权人或专利权人的授权人作为转让人，许可他人在支付一定的价款后，在规定的范围内实施其专利而订立的合同。分为：独占实施许可转让合同、排他专利实施许可转让合同、普通实施许可转让合同 4、技术秘密转让指一方当事人（让与方）将其拥有的技术秘密提供给受让方，明确相互之间的技术秘密使用权和转让权，受让方支付相应的使用费而订立的合同。（三）技术咨询（三）技术咨询（三）技术咨询（三）技术咨询指当事人（受托方）为另一方（委托方）就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价所订立的合同。主要特点：履行的结果具有不确定性。（四）技术服务合同（四）技术服务合同（四）技术服务合同（四）技术服务合同包括技术服务合同、技术培训合同、技术中介合同1、技术服务合同指一方当事人（受托方）以技术知识为另一方（委托方）解决特定技术问题所订立的合同，主要特征是解决特定技术问题。2、技术培训合同指一方当事人（受托方）以技术知识为另一方（委托方）对指定的专业技术人员进行特定项目的技术指导和业务训练所订立的合同，主要特征是项目的技术培训课题3、技术中介合同指一方当事人（中介方）以技术、知识、信息和经验为另一方与第三方订立技术合同、实现技术创新和科技成果产业化进行联系、介绍、组织工业化并对履行合同提供专门服务订立的合同。三、技术合同管理三、技术合同管理三、技术合同管理三、技术合同管理（一）合同准备阶段 1、做好对方的资信调查 2、做好所有权的审核3、要对对方的产品、技术、设备的质量、性能、品种、规格进行调查4、了解法规政策（二）合同签订过程管理（二）合同签订过程管理（二）合同签订过程管理（二）合同签订过程管理1、签订合同必须符合合同法2、签订技术合同，必须符合合同法中对技术的要求3、符合其他相关法律法规的要求（三）合同履行阶段的管理（三）合同履行阶段的管理（三）合同履行阶段的管理（三）合同履行阶段的管理对合同的变更、评估、验收和质量管理做好工作环球网校环球网校环球网校环球网校 http:/