基于3GPP“分类号”的高效技术分析与专利检索方法.pdf

中国科技信息 2024 年第 2 期CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION Jan.2024-18-专利分析3GPP技术中的 Work Item和 Agenda Item3GPP 输出的技术文件可以分为三种：技术报告（TR，Technical Report）、会议过程文件和技术标准规范文件（TS，Technical Specification）。TR 用于可行性研究，阐述技术原理，列出系统的基本框架和主要候选技术，记载仿真、实验和评估结果等。TS 是正式发布的技术标准规范。会议过程文件包括 3GPP 各类会议的相关文件，例如建议提案文件（Contribution）、会议记录（Minute）和修改请求（CR，Change Request）等。由于各工作组会议频繁，且每次会议的相关文件数量庞大，如何高效地检索会议过程文件是专利审查及无效过程中的重要问题。3GPP 标准化项目工作以 Work Item 的形式展开，可以分为两个项目阶段：SI（Study Item）和 Feature WI（Feature Work Item）。SI 阶段：可行性研究，产生技术报告 TR。如果研究结果是积极的，将会有一个或多个Feature Work Item，提出 WID（Work Item description），WID 是通过的立项文件，包括标题、计划输出的技术规范、对其他技术规范和技术报告的影响、技术范围、对其他Work Item 的影响、任务安排、支持项目的会员和项目报告人。Feature WI 阶段：具体技术规范撰写，对 SI 阶段中初步讨论的系统框架和主要候选技术进行确认，同时进一步对技术细节进行补充和完善，确定具体的信令流程、算法及参数等，最终输出 CR、TS 文件。参与标准制定可以采用两种途径：一是提出 Study Item 或者 Feature Work Item 的项目立项，二是在已有的项目下提出提案或其他类型会议过程文件推动 Study Item 或者 Feature Work Item 的进展。可 将 Work Item 更 细 致 地 划 分 三 种 类 别，包 括Feature，Building block 和 Work task。Feature 是 在现有系统基础上增加的新技术功能或者增强的技术功能。对Feature 细分产生 Building block，分给不同的技术规范组。Building block表示在单一系统模块内的一系列的技术功能。对Building block细分形成Work task，分给不同的工作组。Work task为一个独立的、良好范围和良好计划的工作项目，最终实现业务在各接口定义的具体协议规范，输出 CR、TS文档。图 1 为 Work Item 的工作模型。3GPP 的工作组会议一般为期五天，工作组主席安排五天会议的议程，即 Agenda Item。Agenda Item 安排在什基于 3GPP“分类号”的高效技术分析与专利检索方法肖 鸿 王 灿肖 鸿 王 灿（等同第一作者）国家知识产权局专利局专利审查协作四川中心肖鸿（1985），四川营山，大学本科，专利审查员，知识产权师，研究方向：移动通信领域专利审查。王灿（1990），女，重庆，硕士研究生，专利审查员，知识产权师，研究方向：网络通信领域专利审查。3GPP 是国际领先的通信技术标准组织，是每个国家高科技与标准必要专利的争斗场。在通信领域技术分析与专利审查过程中，3GPP 标准数据库已经成为最重要的非专利数据库。而对于非专利文献，通常是没有分类号的，这提高了检索非专利文献与技术分析的难度。3GPP 标准数据库文件种类繁多、数量庞大，成了专利检索难以跨越的障碍。3GPP FTP 服务器和网站本质上是一个面对通信技术人员的信息发布渠道，而并非专业的检索平台，检索3GPP 数据库难度较大。此外 3GPP 标准必要专利经常涉及国际诉讼、许可等法律问题，为了提高专利审查的授权质量以及企业应对专利诉讼、无效检索，高效的 3GPP 标准数据库检索方法是必须的。常见专利分类系统为每篇专利分配分类号，有利于同领域技术人员方便快速地获得技术上和法律上的情报。同时在专利检索和审查过程中，使用专利分类号可有效避开语言种类、同义词、专业术语、自造词带来的检索障碍和审查障碍。现在常见的专利分类系统包括 IPC 和 CPC，按不同技术领域基于技术分支对发明专利和实用新型进行分类。如 IPC 分类号 H04W72/08 表示该专利涉及基于质量标准的无线资源分配，CPC 分类号 H04W72/08 也表示该专利涉及基于质量标准的无线资源分配，但进一步的，CPC 增加了：H04W72/082 表示基于干扰等级的无线资源分配，H04W72/085 表示使用测量或感知的质量的无线资源分配，H04W72/087 表示使用请求的质量的无线资源分配。3GPP 系统中不存在分类号的概念，业界亟待一种高效的3GPP 通信协议技术分析与专利检索的方法。-19-CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION Jan.2024中国科技信息 2024 年第 2 期专利分析么时间段讨论哪些议题或者讨论哪些 Work Item 或者讨论哪些技术主题。通常每个技术性的会议过程文件都会有对应的 Work Item 和 Agenda Item。该对应性关系记录在会议报告里面或者记录在文件列表的表格里面，因此 Work Item和 Agenda Item 均可以作为检索过程中的“分类号”使用。3GPP 标准问题的讨论严格按照工作计划进行，某一时间阶段讨论哪些技术 Feature 已经安排，因此在此阶段各个企业针对该技术 Feature 及其周边会提交大量的会议文档，相应的，专利申请伴随着大量出现。这些大量的会议文档构成了潜在的评判专利新颖性和创造性的对比文件。Work Item和 Agenda Item示例3GPP 在如下列网址举了所有的 Work Item，http：/www.3gpp.org/DynaReport/WI-List.htm。笔者在表 1中统计了 3GPP 在 release15 18 中涉及的 Work Item的数量。表 1 release15 18 中涉及的 WorkItem 的数量releaseWork Item 数量Rel15444Rel16695Rel17753Rel18180以 Work Item（830075）为 例，该 Work Item 涉及 UE Power Saving in NR 这个技术主题，包含三个子 Work Item，分 别 是 800094（Study on UE power saving in NR）、830175（Core part：UE Power Saving in NR）、830275（Perf.part：UE Power Saving in NR）。这类似于分类号中的对于某个技术主题的细分。其 WID 为 RP-200494。对 UE Power Saving in NR 有研究的企业会就这个 Work Item 以及其三个子 Work Item 向 3GPP 提交会议过程文件，尤其是提案文件，并在相应的工作组会议上进行讨论。通常情况下每个会议过程文件会对应到一个 Work Item，因此 Work Item 客观上是对3GPP 会议过程文件起到了分类的作用。因此 Work Item起到了类似专利文献分类号的作用。以3GPP TSG RAN WG2 meeting#108的会议为例，在 https：/www.3gpp.org/ftp/tsg_ran/WG2_RL2/TSGR2_108/Docs 找到该次会议涉及的全部会议过程文件的 EXCEL 列表，通过经统计 V 列的 Related WIs，有 64篇会议过程文件涉及 UE Power Saving in NR。表 2 WorkItem-UEPowerSavinginNRWork Item UIDWork Item title文件数量830075（父 WI）UE Power Saving in NR4800094（子 WI）.Study on UE power saving in NR9830175（子 WI）.Core part：UE Power Saving in NR51830275（子 WI）.Perf.part：UE Power Saving in NR0Agenda Item 是 3GPP 每 次 会 议 的 日 程 安 排，Agenda Item 包含了对每个 Work Item 的某一个技术分支或议题分支进行讨论，以 3GPP TSG RAN WG2 meeting#108 的会议为例，可以在该次会议的 Report 文件夹中找到该次会议的会议报告 R2-2000009。在会议报告中可以找到该次会议的 Work Item 及其 Agenda Item。以 Work Item（830075）为 例，该 Work Item 涉 及 UE Power Saving in NR，该 Work Item 包 含 如 下 四 个 Agenda Item：6.11.1 Organizational6.11.2 PDCCH-based power saving signals/channel Additional stage-3 RAN2 aspects6.11.3 UE assistance 6.11.6 RRM measurement relaxation在 https：/www.3gpp.org/ftp/tsg_ran/WG2_RL2/TSGR2_108/Docs 找到该次会议涉及的全部会议过程文件 的 Excel 列 表，统 计 K 列 和 L 列 的 Agenda Item 和Agenda Item description，有 82 篇会议过程文件涉及 UE Power Saving in NR 这个 Work Item 的 Agenda Item。表 3 UEPowerSavinginNR 涉及的 AgendaItemAgenda Item文件数量Organizational9PDCCH-based power saving signals/channel Additional stage-3 RAN2 aspects27RRM measurement relaxation21UE assistance25Work Item（包含子 Work Item）从协议研发进程角度或者 Feature 角度对每一篇会议过程文件进行了分类，Agenda Item 从实现该 Work Item 功能的具体技术手段上对文件进行了分类。可见 Work Item 和 Agenda Item 均可以作为检索过程中的“分类号”使用。另外从上述的统计可以发现，目前每次工作组会议中，在会议报告中，每一篇会议过程文件记录在相应的 Work Item和 Agenda Item 下。而在 Excel 汇总表中，每一篇会议过程文件均有 Agenda Item 标记，部分文件有 Work Item 标记。但 Agenda Item 是基于 Work Item 而来，因此也相当于给每篇会议过程文件做了Work Item标记。在专利检索实践中，可以综合采用 Agenda Item 和 Work Item 来进行检索。同时 Agenda Item 和 Work Item 也有助于技术情报分析。基于 Work Item和 Agenda Item的技术分析与专利检索案例确定 Work Item图 1 Workitem 工作模型中国科技信息 2024 年第 2 期CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION Jan.2024-20-专利分析某专利申请涉及 3GPP 的 5G 技术，技术方案为：在UE 从源部分带宽切换到目标部分带宽并且 UE 在切换前后均监听到 WUS 信号的情况下，UE 根据在目标部分带宽上的 WUS 监听结果，确定是否在目标部分带宽上的 DRX-onDuration Timer 启动时刻启动该定时器。确定 Work Item 的方式 1：该案涉及 DRX、部分带宽和 WUS，本领域技术人员根据现有知识储备可知，DRX、部分带宽和 WUS 都是用于终端省电的技术，且 DRX 相关的定时器均是在 MAC 层进行控制的，因此可以得出，该专利申请是和 3GPP release 16 中的 Work Item 830075 相关，即 UE Power Saving in NR，且涉及的工作组为 RAN WG2。最接近申请日的RAN WG2 的会议为 WG2 meeting#108。确定 Work Item 的方式 2：使用检索式 DRX and BWP and WUS 在 3GPP 数据库进行试探性检索，查看关联度高的文献，再到该文献对应的会议过程文件夹下的 Excel 或者该次会议报告文件里面查询这篇文献对应的 Work Item。并可以将文献的工作组作为本申请涉及的工作组。检索案例第 1 步，通过 Work Item 确定 Agenda Item方 式 1：进 入 到 https：/www.3gpp.org/ftp/tsg_ran/WG2_RL2/TSGR2_108/Docs，打 开 TDoc_List_Meeting_RAN2#108.xlsx。该 Excel 包含了该次会议的全部会议过程文件，通常 K 列和 L 列为每个会议过程文件的 Agenda Item 和 Agenda Item description，V 列包含Related WIs。首先以相关的 Work Item 作为分类号并在 Excel 中筛选确定该 Work Item 的涉及的 Agenda Item，可知该Work Item 包含如下四个 Agenda Item：6.11.1 Organizational6.11.2 PDCCH-based power saving signals/channel Additional stage-3 RAN2 aspects6.11.3 UE assistance6.11.6 RRM measurement relaxation。方式 2：可以在该次会议的 Report 文件夹中找到此次会议的会议报告 R2-2000009。在该次会议的 word 报告中可以找到该次会议的 Work Item 及其 Agenda Item。第 2 步，通过 Agenda Item 找到合适的会议过程文件作为对比文件由 于 WUS 基 于 PDCCH 设 计，因 此 可 以 预 计 在6.11.2 PDCCH-based power saving signals/channel Additional stage-3 RAN2 aspects 这 个 Agenda Item下可能会包含需要的对比文件。重新打开 Excel 使用 Agenda Item 6.11.2 PDCCH-based power saving signals/channel Additional stage-3 RAN2 aspects 进行筛选或者在 108 次会议的会议报告 R2-2000009 的相关 Agenda Item 中筛选，我们发现这个 Work Item 下只有 27 篇文献，经过阅读，可以得到评价本申请新颖性的对比文件 R2-1914690-Left issues and RRC parameters for PDCCH-WUS，公 开 日 为2019 年 11 月 8 日。该文献公开了如下内容：2.3.WUS impact upon BWP switching，In the second scenario，different BWPs may have different parameters configured for the WUS，UE gets the indication of WUS on the source BWP and also gets the indication of WUS of the target BWP（after BWP switching），the latest intention of the netWork is the most important concern.If the configurations of WUS are different in two BWPs，the UE should follow the latest WUS upon BWP switching for activation/deactivation of the next drx-onDuration。因此该文献公开了上述技术方案的全部特征。结束语Work Item 以及子 Work Item 从协议研发进程角度或者 Feature 角度对每一篇会议过程文件进行了分类，Agenda Item 从实现该 Work Item 功能的具体技术手段上进行了分类，可见 Work Item 和 Agenda Item 均可以作为专利检索过程中的“分类号”使用。将其类比于分类号，能够精准快速地缩小 3GPP 会议过程文件的阅读数量，在专利检索、技术情报分析中有极大的应用价值。