科技
创新
知识产权
融合
管理
探索
实践
油气
勘探
开发
1 6 科技创新与知识产权融合式管理探索与实践 以超深油气勘探开发为例孟祥娟1,2白勇3周勇1,2赵丽宏2刘源2(1.中国石油超深层复杂油气藏勘探开发技术研发中心;2.中国石油塔里木油田公司;3.中国石油天然气集团有限公司综合管理部)摘要:中国石油塔里木油田公司锚定高水平科技自立自强,探索科技创新全生命周期管理与知识产权深度融合。针对知识产权与科技创新联系不紧密、培育布局不足、转化效率不高等问题,在科研项目全生命周期挖掘、培育和布局高价值专利。结合案例分析,提出知识产权应在科技创新中发挥全程驱动作用,在科研立项时“前端驱动”,在项目实施过程“中端驱动”,在项目结题验收时“后端驱动”,构建主动型全过程管理工作模式。知识产权全生命周期动态精细化管理的具体措施包括:专利提案内部审批,量化评价分级管理;重视确权过程管控,提升授权专利质量;授权专利建立信息档案,量化评价分级管理。目前,塔里木油田核心技术树 2 项专业方向、2 项重大科研项目已完成核心技术知识产权培育规划,构建了专利群(组),形成了由专利、软件著作权、技术秘密组成的多维度保护体系。关键词:科技创新;知识产权;融合式管理;全生命周期;塔里木油田中图分类号:G311;F270;TE122文献标识码:ADOI:10.3969/j.issn.1002-302x.2023.04.003Study and Practice Integrated Management of Technological Innovation with Intellectual Property-Taking ultra-deep oil and gas exploration and development for exampleMeng Xiangjuan1,2,Bai Yong3,Zhou Yong1,2,Zhao Lihong2,Liu Yuan2(1.Research and Development Center for Exploration and Development Technology of Ultra Deep Complex Oil and Gas Reservoirs,CNPC,Korla 841000,China;2.PetroChina Tarim Oilfield Company,Korla 841000,China;3.CNPC Comprehensive Management Department,Beijing 100007,China)Abstract:Aiming at high-level scientific and technological independence and self-reliance,PetroChina Tarim Oilfield Company made the study of an in-depth integration between full life cyclic management of scientific and technological innovation and intellectual property.It focused on a series of problems,such as inadequately closed relations between intellectual property and technological innovation,inadequate efforts for development and distribution and low conversion efficiency,and committed itself to tapping,developing and distributing high-value patents over the full life cycle of the technological projects.Based on analysis of the cases,this paper proposes that intellectual property should play a driving role in the complete process of technological innovation,namely the“front-end driving”at the time of launching technological research projects,the“middle-end driving”in 基金项目:中国石油天然气股份有限公司塔里木油田分公司科研项目“塔里木油田管理创新研究”(编号:T201925)。第一作者简介:孟祥娟,1982 年生,2005 年本科毕业于山东大学化学专业、化学与化工专业,双学位,高级工程师,现从事科技管理工作。E-mail:mengxj-收稿日期:2023-07-13改回日期:2023-07-232023年第 42卷第4期石 油科技论坛2023 年第 4 期1 7向地球深部进军、探索深地油气资源是中国石油天然气集团有限公司(简称中国石油)贯彻落实国家深地战略、保障国家能源安全、发挥“顶梁柱”作用的重大举措。率先打造超深油气领域原创技术策源地,实现核心技术自主可控、引领深层超深层油气资源高效勘探开发,已成为国家和中国石油高水平科技自立自强的战略考量。科技自立自强需要关键核心技术的支撑,中国石油塔里木油田公司(简称塔里木油田)是中国石油向深地油气进军的主战场。2006 年开启超深层(大于 6000m)勘探阶段以来,历经近 20 年应用基础研究与应用技术的艰苦攻关,形成了含盐前陆盆地油气地质和海相碳酸盐岩油气地质两大理论认识,实现从盐下到煤系的立体勘探,勘探领域不断逼近烃源岩、走向古凹陷、挺进超深层,形成了超深油气藏勘探开发工程技术体系。实践证明,要想在超深领域全面实现原创核心技术国际领先,开展攻关并取得核心技术知识产权是关键。1知识产权管理的问题与分析塔里木油田针对油气勘探、开发、地震、测井、钻井、试油完井与采气、井完整性与井控 7 个关键技术方向,检索了近 20 年来中、德、法、英、日、美、瑞士、EPO、WIPO 在内的专利数据库(智慧芽全球专利检索数据库),得到 20705 件专利,筛选出与超深领域相关性较大的专利 2923 件,占比为 14%。分析判断,全球油气超深层相关技术仍处于成长期,且存在一定行业空白,迫切需要把深地油气技术领域科技创新与知识产权融合管理,抓住先发时机,下好“先手棋”。1.1科研项目获取知识产权的闭环循环科研项目是油气田企业获取科研投入支持、开展科技创新活动的重要方式。科技创新获取知识产权的全链条包括研发投入、科研项目设计、创新成果产出、自主知识产权获取、创新收益、核心技术迭代升级,形成 R&D 投入科研项目创新成果知识产权核心技术迭代升级创新收益 R&D 投入的闭环循环(图 1)。R&D投入科研项目创新成果知识产权核心技术迭代升级创效收益图 1科技创新获取知识产权的链条1.2科研项目与知识产权管理存在的问题随着知识产权管理工作的深入,国内学者开始研究知识产权全过程管理。王维伟等1认为,科研项目知识产权全过程管理就是将知识产权要素融入科研项目研制环节,以促进科研项目知识产权的创造、保护和运用。雷星晖等2把流程管理的思想引入知识产权管理过程。傅钰等3认为,建立知识产权专员制度,有利于项目实施单位完善知识产权管理。董镇4专注于研发全过程的专利申请、保护及the execution process of projects,and“the“rear-end drive”at the time to examine and accept projects.It is necessary to establish the active work model for the whole process management.The concrete measures for dynamic and fine management of the full IP life cycle include internal examination and approval of patent submissions,quantified evaluation of classified management,importance attached to control over confirmation process of rights to improve the quality of the authorized patents,and establishment of the information archives for the authorized patents to quantify evaluation of classified management.Currently,Tarim Oilfield has completed the IP development plan for the key technologies in two professional orientations of core technology and two important technological projects,and established the patent cluster(group)with a multi-dimensional protection system composed of patents,software copyrights and technological secrets.Key words:scientific and technological innovation,intellectual property,integrated management,full life cycle,Tarim Oilfield孟祥娟等:科技创新与知识产权融合式管理探索与实践以超深油气勘探开发为例1 8 知识产权专刊SPECIAL FOR IP管理,提出加强专利保护,提升专利质量,避免专利保护漏洞,防范侵权和被侵权风险。孔庆雯5认为,科研组织建立起系统的管理规程,并持续改进保持其有效性,对于解决知识产权难题和关键技术问题意义重大。通过相关文献梳理,研究主要存在两个问题:一是现有关于知识产权与创新之间关系的研究集中在政策和管理流程层面,鲜有研究以科研项目为落脚点;二是对于科研项目知识产权管理的研究集中在项目研制环节的知识产权创造、保护和运用,没有项目全生命周期与知识产权全生命周期的融合式管理。当下,科研项目管理过程中普遍存在科研投入和知识产权产出不匹配、高价值专利培育不足、核心技术知识产权缺乏布局等问题。主要原因在于,科研项目管理与知识产权管理相对独立,科研人员缺乏在科研项目攻关过程中运用知识产权手段的意识和能力;科研项目立项前不能准确掌握本专业技术领域公开的最新技术的研究状态和技术路线,立项时不能对本项目攻关预期成果可能产生的具有保护价值的知识产权进行科学分析;知识产权考核数量指标设置缺乏科学的参考依据;科研项目攻关过程没有同步的专利挖掘和培育等问题。上述这些问题造成知识产权未能发挥其促进科技创新、保护科技创新的作用。塔里木油田以科研项目全生命周期、知识产权管理全生命周期为研究主体,以知识产权挖掘、布局和精细化管理的关键要素识别为切入点,以科研项目为抓手,通过科技创新与知识产权融合管理实践,探索知识产权在科技创新的前端、中端和后端全过程如何发挥驱动作用,为科技创新与知识产权融合式管理提供思路。2驱动科研项目全生命周期的知识产权管理发明专利的数量和质量很大程度上反映出国家的创新能力水平,油气田企业研发投入支持的科研项目的知识产权产出数量和质量,反映的是企业科技创新能力水平6。科研项目成果既是上一阶段科技攻关成果的累积,又是下一阶段攻关的基础,且每一个阶段成果都具有不断丰富完善核心技术知识产权挖掘、培育和布局的价值。因此,科研项目全生命周期的知识产权管理应当是项目的立项、实施过程、验收及后评估全过程知识产权的孕育规划、挖掘培育、保护运用的过程。2023 年,中国石油正式下发了中国石油科研项目立项知识产权分析报告 中国石油科技项目验收知识产权总结报告模板,就加强科研项目与知识产权的融合管理提出指导性意见。知识产权应针对研发与创新全链条的不同环节采取不同的知识产权保护策略和方式7,结合该指导意见,塔里木油田构建了知识产权“前端、中端、后端”主动型全过程融入科研项目管理工作新模式。2.1知识产权管理在科研立项时的“前端驱动”知识产权管理“前端驱动”,是充分运用知识产权资源和手段,让科研项目的立项“站在前人”的肩膀上,做到知己知彼,避免重复攻关,提高攻关效率。塔里木油田制定了“科研项目立项时知识产权分析技术路线”,具体包括:梳理研究任务、攻关目标、技术路线及预期成果等内容,开展专利信息检索分析,了解该领域技术发展现状、技术研发热点,评估技术研发路线,拓展技术研发思路;筛选专利信息检索结果,分析他人在先技术研发成果和专利布局,避免重复研究,绕开专利障碍,规避侵权风险,确保知识产权的自主性。首先,由科技管理人员、项目各课题组核心研发人员、知识产权专业人员组成立项项目知识产权分析工作小组,科技管理人员制定工作方案,确定知识产权分析工作技术路线,制定知识产权规划;课题组研发人员梳理研发任务和技术问题,进2023 年第 4 期1 9孟祥娟等:科技创新与知识产权融合式管理探索与实践以超深油气勘探开发为例行现有技术相关性筛选,相关现有技术的技术方案分析,技术路线优化;知识产权专业人员进行全球专利相关信息检索,专利信息、技术方案保护范围及法律稳定性、专利布局、研发趋势、热点和侵权分析。其次,研究任务单元,梳理关键技术问题。课题组按照课题、专题、任务的层级,将项目攻关内容逐级分解到最小研究任务单元,确定技术背景、待解决的技术问题、研发技术路线、技术内容、预期技术创新点和已知竞争对手及其技术方案,作为知识产权专业人员检索基础。知识产权专业人员开展专利数据检索,对技术发展趋势、研发热点、全球范围内专利布局、技术方案与专利保护范围进行分析。再次,根据在先专利是否存在影响或制约课题研究或后续实施应用情况,制定初步规避方法及应对措施,提出技术路线、研发内容等调整方案。梳理需要保护的技术内容或创新点,确定核心及外围知识产权布局方案。综合反向工程难易程度、知悉范围控制难易程度及技术破解难易程度等因素,选择知识产权保护类型,根据项目成果应用与潜在应用的市场,以及主要竞争对手,确定专利申请保护国家和区域。以塔里木油田某科研项目课题 8 为例,根据初步梳理的 26 个创新点,计划培育 3 个高价值专利群组,形成油田公司标准 1 件、专利 25 件、软件著作权 2 件的知识产权组合,预计创新点可形成核心(A类)专利 13 件、重要专利(B 类)12 件(表 1)。表 1知识产权布局(部分)编号级别状态类型所属群组创新点对应专题8-1AG12群组 8-1工具升级改进专题一8-2BG12群组 8-1耐高压工具空气腔的升级改进专题一8-3BW1群组 8-1基于数字孪生技术预警技术系统专题一8-4AW1群组 8-2清洁完井技术评价专题一8-5AG1群组 8-2变化影响规律专题二8-6AG1+3群组 8-2考虑三维建模方法(同时形成软件著作权)专题二8-13AG1群组 8-4增加采气量的方法专题三8-14BW12群组 8-4采气的配套工具专题三8-26BW1群组 8-4预测、规律研究及采取措施专题三注:群组 8-1:针对某井况,以测试工具的升级改造方案为核心,不同工具改造方案为支撑的专利保护群组。群组 8-2:以变化影响规律/关系为核心,以实验方法、装置改进等为支撑的专利保护群组。群组 8-4:以增加采气量的方法为核心,以方案智能化应用等为支撑的专利保护群组。级别划分:A核心专利;B重要专利;C普通专利。状态划分:Z已授权专利;S在审专利;W挖掘中专利;G规划中专利。类型划分:1发明;2实用新型;12发明+新型(挖掘和规划中的专利);3软件著作权;4油田公司标准。2.2知识产权管理在项目实施过程的“中端驱动”知识产权管理“中端驱动”,以前端制定的知识产权规划方案为基础,重点在攻关过程中应用专利信息检索分析手段,充分进行专利挖掘,开展高价值专利培育,进行专利群组建设,让攻关成果形成“技术成果知识产权族谱”,构建以专利群组为核心、软件著作权和技术秘密为辅的多维度保护体系,提升知识产权保护效力。2 0 知识产权专刊SPECIAL FOR IP自主知识产权不会自动形成于技术创新过程中。获得自主知识产权的前提条件是,产出可以被认定为技术创新成果,并主动获得相关法律法规的保护8。在项目实施过程中,专利挖掘是从创新成果中提炼出具有专利申请和保护价值的技术创新点和方案的过程9。专利挖掘贯穿于整个科研项目全生命周期,主要集中于项目技术研发阶段,在此阶段及时发掘梳理技术创新成果,提炼出具有专利保护价值的技术创新点和方案,是科研项目知识产权管理的重中之重。常规的专利挖掘可划分为 3 个模块 10 个步骤,即“三块十步 法”10(图 2)。发现问题解决问题形成发明构思技术分析确定现有技术风险判定确定提炼创新点撰写技术交底书选择保护方式撰写专利申请是否存在风险规避设计否是挖掘创新点形成专利申请图 2常规专利挖掘方法流程在专利挖掘的基础上,建设专利群(组)可以形成有效的保护专利组合,即围绕特定技术、产品,由具有一定内在联系,能够互相补充、有机结合、整体发挥作用的多个专利集合形成的专利组合。通过这种组合形态,可增强企业对其优势技术点的保护效力11,及时修补专利保护漏洞,挖掘更多高质量技术创新,形成更多高质量专利,落实油田公司知识产权布局的顶层设计,提升核心技术专利整体价值。以塔里木油田 2018 年立项的某地质工程一体化重点科研项目为例,该项目攻关周期为 3 年。在项目实施过程中,知识产权工作小组以专利挖掘和布局为指导,按项目攻关阶段工作节点,定期梳理关键技术突破点和技术瓶颈点,发挥知识产权代理机构专业优势,了解在先技术研发情况,寻求关键技术难点获得突破的启示,优化技术路线,提出研发建议;同时,研究他人专利布局,判断侵权风险,寻找替代方案,规避法律纠纷。“中端驱动”助推项目研发工作顺利进行,形成了项目知识产权的合理布局,打造了一个多元、立体的保护体系:纵向上对专利、软件著作权和技术秘密实施层级保护,横向上同一层级进行知识产权分级、分类(表 2),在项目攻关和实施过程中,不断完善优化,表 2某项目知识产权布局表(部分)技术层级级别状态类型名称当前状态一级技术AZ1参数获取方法和系统已授权CZ1方法和装置已授权BS1判断某种特性的方法正在申请AZ地质建模软件已登记CZ绘图软件已登记二级技术AW1超深分级方法完成挖掘BS1测试方法与装置(孔隙)正在申请BW1预测方法及装置完成挖掘CW1计算方法完成挖掘BZ速度分析软件已登记三级技术AJ1稳定方法正在挖掘AJ1提速提产方法正在挖掘CG1结构优化方法规划中BG1优选方法规划中AG1预测方法规划中CZ预处理分析流程规划中2023 年第 4 期2 1并及时申请、落实规划,提升对科研项目攻关成果的保护效力。2.3知识产权管理在项目结题验收时的“后端驱动”知识产权管理“后端驱动”是攻关验收前的“知识产权保护情况复盘”,以及知识产权培育规划完善,为下一阶段项目攻关奠定基础,加快核心技术迭代升级。塔里木油田制定了“四步法”技术路线:一是组建知识产权总结工作小组,开展知识产权完成情况总结分析;二是分解研究任务单元,梳理关键技术成果,对项目各个课题、专题的技术创新成果进行梳理,挖掘技术创新点;三是完善知识产权保护方案,结合项目开展过程中知识产权申请保护状况,修补知识产权漏洞,完善项目知识产权保护方案;四是开展侵权预警分析,针对核心技术方案进行全面专利侵权预警检索分析,确保项目研究成果的实施不会侵权,避免法律风险。以塔里木油田验收的科研项目课题 3 的知识产权保护方案为例,根据已完成申报的 21 件专利、3 件软件著作权和待形成保护的 62 项创新点,规划布局 7 个专利群(组),形成专利保护布局(图 3)。课题33-013-023-03群组3-13-053-733-65群组3-43-683-693-813-823-833-303-063-073-123-153-143-043-133-093-103-113-643-723-853-293-283-273-353-343-333-423-413-373-36群组3-53-313-323-393-403-38群组3-2群组3-33-713-213-203-173-183-193-163-703-863-843-243-233-223-253-263-433-443-453-463-523-533-583-593-603-61群组3-6群组3-73-623-633-663-673-743-753-763-773-783-793-473-483-493-503-513-543-553-563-573-58专题四专题二专题三专题一核心专利已申请专利3-08图 3专利保护布局群组 3-1:模型研究形成的群组;群组 3-2:储层研究形成的群组;群组 3-3:数值模拟方式形成的群组;群组 3-4:地震高精度成像形成的群组;群组 3-5:预测研究形成的群组;群组 3-6:工艺形成的群组;群组 3-7:装置形成的群组孟祥娟等:科技创新与知识产权融合式管理探索与实践以超深油气勘探开发为例2 2 知识产权专刊SPECIAL FOR IP3知识产权全生命周期动态精细化管理知识产权贯穿创新活动全过程,创新活动过程也是知识产权创造、保护、运用和管理的过 程9,12。塔里木油田按照“科学培育、分类管理”的思路,构建知识产权全生命周期的动态精细化管理体系,精准制定核心技术知识产权保护策略,推动核心技术动态管理,迭代升级,精准投入,节约成本。在体系框架下,建立了分级分类评价指标,提升知识产权信息化管理效率效能,实现知识产权“资源化”培育、管理和运用。公司近年专利和软件著作权申请(登记)质量和效率大幅提升。3.1专利提案内部审批,量化评价分级管理专利提案阶段分级分类的目的主要包括 4 个方面:一是为专利提案的正式申报确定级别;二是预判专利的授权前景;三是为专利授权后的分级分类维护管理采集信息;四是为专利挖掘、专利群组建及海外专利布局申请提供依据等。在专利分级分类系统中录入提案信息,按技术、应用和油田公司 3 个维度的评价,来划分专利级别(核心、重要、一般)。技术维度评价,主要从技术创造性、重要性、不可替代性、反向工程难易程度等方面打分评价。应用维度评价,主要从发现和证明他人专利侵权的难易程度、技术实施可行性程度、市场竞争格局、技术转化创效收益预计等方面打分评价。油田公司维度评价,主要从技术对油田公司主营业务的支撑程度、与油田公司发展规划的契合程度、与行业未来技术发展的吻合程度等方面打分评价。通过 3 个维度 10 余项指标的综合评价,形成的分级结果客观、全面、准确地反映了专利提案的价值度,为之后的专利申请、维护管理和转化运用奠定基础。不同级别的专利提案确定后,采用不同审批流程进行分级代理,为高价值专利的申请、授权及之后的维护、应用和管理做好准备。3.2重视确权过程管控,提升授权专利质量不同级别专利委托相应的专业机构代理申请。知识产权管理人员和技术发明人严格审核每一件专利申请文稿,建立答复审查意见工作制度,加强专利代理师、技术发明人和公司知识产权管理人员的密切配合和沟通,谨慎修改权利要求,确保审查意见答复质量。力争获得权利保护范围适当、权利要求布局合理、维权举证可行性强、权利要求法律稳定性好的高质量授权,为后续专利实施、权利维护打好基础13。3.3授权专利建立信息档案,量化评价分级管理专利授权后,将专利申请文件、专利授权文本及著录项信息等上传管理平台,以便日后检索查询和统计管理。由科技管理、技术研发、市场管理、技术服务等部门,以及专利发明人团队或所属科室相关人员,填写专利所属的油田公司技术体系和层级、专利实施和运营情况,包括实施现状、计划、产生的收益等。科技管理部门进行专利授权后的二次评价打分,对授权专利进行分级分类维护管理。公司领导层、财务、人力资源等部门可通过平台实时了解专利实施应用情况,发现问题并及时协调解决,促进专利技术的推广应用、实施许可、转化创效及专利维权。公司不同权限的用户,包括普通员工、技术研发人员、专利发明人、管理人员、专家、领导、市场人员和售后服务人员等,可查询相应级别的专利信息和转化应用情况,并为专利的转化创效、实施运营提出意见和建议。需要说明的是,专利授权后的二次评价是动态评价,需要根据专利的有效年限、实施情况及油田公司技术发展进行评价。在二次评价中,除了要考虑上述 3 个评价维度外,还要考虑专利的法律维度,包括权利要求数量、有效年限、同族专利数、专利撰写质量等法律评价指标。目前,塔里木油田已启用自主开发的专利分2023 年第 4 期2 3级分类动态精细化管理平台,从专利提案的分级审批、分级委托代理申请及授权专利信息档案管理,实现专利全生命周期精细化管理,有效提升了公司知识产权管理的效率和质量。4结束语科技创新与知识产权的融合管理,就是科研项目与知识产权的全生命周期管理。目前,塔里木油田核心技术树 2 个专业方向、2 项重大科研项目已完成核心技术知识产权培育规划,构建了专利群(组),并形成了由专利、软件著作权、技术秘密组成的多维度保护体系。近年,塔里木油田专利申请数量、质量都超额完成中国石油考核指标。知识产权管理团队是科研项目与知识产权两个全生命周期管理深度融合的重要保障,地区公司知识产权专业化管理人员、科研项目组、专业质量过硬的专利代理机构,是知识产权管理团队的“三驾马车”。需加快培养懂知识产权的科研人员,让知识产权成为科研人员的必备技能和素质;做好专利代理机构筛选,给地区公司更大自主权,引进专业过硬、质量可靠、了解油田生产与科研、靠前服务的优秀专利代理机构,更好地发挥知识产权助推科技创新和保驾护航的作用。【参考文献】1王维伟,吴亮东,尤琪.知识产权全过程管理体系的构建 J.舰船科学技术,2011,33(8):192-196.Wang Weiwei,Wu Liangdong,You Qi.Thought about the whole process intellectual property rights management in the national defence scientific research itemJ.Ship Science and Technology,2011,33(8):192-196.2雷星晖,莫凡.基于 FMEA 方法的知识产权流程管理模式构建 J.科技管理研究,2010,30(4):202-204,178.Lei Xinghui,Mo Fan.Research on the process management mode of intellectual property based on FMEA methodJ.Science and Technology Management 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