档案倡导的模式构建与实践启示_张晓培.pdf

档案倡导的模式构建与实践启示张晓培 田德宝（郑州大学档案与校史馆，河南 郑州；郑州大学信息管理学院，河南 郑州）摘 要：档案倡导虽有一定的实践基础，但国内档案学界尚缺乏对档案倡导模式的相关研究。文章根据参与主体的不同，将档案倡导模式划分为档案馆主导模式、政府主导模式和社会参与模式。从实践角度来看，对我国档案倡导发展的启示有坚持党对档案倡导工作的领导、加大档案人才队伍培养力度、增强档案倡导服务档案事业的能力和推动档案倡导走向世界的步伐四个方面，以期推动我国档案事业发展。关键词：档案倡导；倡导模式；档案事业中图分类号：文献标识码：文章编号：（）一、引言自 世纪 年代西方学者提出档案倡导的概念以来，档案倡导在档案工作中的优势和重要性被西方学界广泛认同。芬奇指出：档案倡导是当前档案工作的核心。国内对档案倡导的研究尚处于起步阶段，多为档案倡导的概念介绍和内涵解读，尚缺乏对档案倡导模式的相关研究。虽然在国内学界档案倡导是一个新的学术概念，但其概念所涉及的档案工作内容在实践中长期存在并不断发展，档案宣传、政企合作等活动是我国档案倡导较多采用的手段，与国外的档案倡导实践存在明显的不同。本文尝试对国外档案倡导模式进行总结与分类，并从档案倡导模式的特点出发，探索对我国档案倡导发展的有益启示。二、档案倡导的界定黄霄羽、管清潆认为档案倡导是档案部门（人员）通过宣传、推广、游说、沟通、合作等手段对其他部门或公众产生影响，引导外界朝档案部门期望的方向发展或转变，以获取资源支持档案工作顺利开展的行为或过程。笔者进一步认为，档案倡导是指以资源为核心开展的一系列档案工作。档案倡导是对资源的重构和整合，是对部分社会资源进行积极调节的主动行为，在档案倡导促成的资源循环活动中，受益者是一个参与系统，而不是某第 期 年 月档 案 学 刊 作者简介：张晓培，硕士，副研究馆员，郑州大学档案与校史馆副馆长，研究方向为档案信息资源开发与利用，通信作者，：；田德宝，硕士研究生，研究方向为档案信息资源开发与利用。一个固定的机构或个体，具有明显的流动性。档案倡导是档案馆进行资源获取的主动行为，从社会实践角度来讲，档案倡导是档案馆进行资源获取并主动进行资源输出，达到服务社会及其他目标的过程，是一种极具社会性、参与性、创新性的资源激活和应用行为，从档案馆自身的生存发展到社会系统的参与层次，具有明显的创新意义。从资源依赖的视角来看，档案馆要获取生存和发展的资源以维持自身运转，这些资源来自政府、社会及个人等不同渠道。档案倡导则注重对不同资源的主动争取，为了获取资源，档案部门或档案工作人员不可避免地与社会环境发生相互作用。由于档案部门从环境中获取资源，其生存不仅要求本身能够进行积极有效的内部调整，还要求档案部门很好地适应环境。档案倡导作为获取资源的积极行为，显然对档案部门的生存及发展产生了深刻影响，这要求理解档案部门与外界环境的相互关系，把握档案倡导实践运作的规律，只有这样才能提升档案倡导对档案部门的实际效益和可操作性，并有利于档案部门将资源以其服务形式反哺社会发展，履行档案机构使命。档案倡导模式不只是对档案部门如何开展档案工作的简单总结，而是从参与主体、参与客体、环境背景、倡导手段等来阐述档案倡导模式的内涵，分析其背后形成因素（包括反映其核心参与主体现实需求的主导因素及其辅助因素）、档案倡导发展的区域差异特征等，并探讨各种模式的利弊。三、国外档案倡导的模式构建档案倡导模式是档案学理论和实践发展的内在要求。无论是从档案学学科意义上，还是从社会资源循环的视角审视档案倡导的内涵与实践，档案倡导的发展都是一个客观并且复杂的过程。国外档案倡导的实践与我国存在明显差异，既有值得我国档案工作借鉴之处，也有不适合我国档案事业发展情况的方法和手段，需进一步甄别后加以选择利用。笔者根据档案倡导核心参与主体的层次和特征，将档案倡导参与主体分为：政府、档案馆、社会力量。基于已有档案倡导案例中倡导要素的运行情况，结合相应的社会背景，将档案倡导模式划分为政府主导模式、档案馆主导模式和社会参与模式。值得注意的是，国内外档案倡导因行政体制、经济发展、社会文化等方面存在差异，档案倡导模式也具有不同的特点。（一）政府主导模式政府主导模式是指在政府核心信念体系宣传渠道拓展、公共服务体系建设持续加强、建立良好的政府形象及档案馆形象的背景下，以政府意志为核心，以档案馆为中介，主要通过宣传、推广、合作等手段引导社会舆论，争取良好形象资源、公共服务空间的模式，这些资源的争取是面向社会组织、民众以及国际社会的。该模式是一种典型的档案倡导模式，属于政府驱动型倡导模式，意在为政府服务。政府主导模式的核心参与主体是政府，档案馆充当中介机构。档案馆对行政第 期 张晓培等 档案倡导的模式构建与实践启示体制给予的资源依附性较强，生存与发展所必需的财力资源、人力资源大部分或全部来自政府供给。政府主导下的档案倡导具有合法性和权威性，因此，该模式下档案馆的生存资源是基本满足的，所需资源重点转向形象资源，也就是说作为政府宣传阵地的档案馆不仅局限于为政府服务，其形象资源建设和公共服务空间地位的提升也是其重要目标。该模式下档案工作人员的角色较为单一，受体制制约及档案保密等因素影响，档案工作人员以面向政府的档案信息服务为主要职能，服务内容和方式的拓展性较差。档案工作人员角色的单一性在一定程度上确保了档案信息的安全，却也限制了档案馆业务拓展的空间。该模式下档案倡导是公共服务的一种方式，是政府部门宣传核心信念体系的权威窗口之一，是建立良好政府形象及档案馆形象的重要途径。档案馆与政府形象资源的建立目标具有一致性，在此基础上建立的档案倡导具有较强的依附性，因而档案倡导活动具有较大的局限性。如美国实行中央集中而全局分散的档案管理体制，其联邦档案机构由联邦政府设立并拨款维持其正常运行，其优点是在国家的宏观指导下，各档案机构、部门之间的联系密切，对合理利用资源有重要意义。其资金来源较为稳定可靠，依附关系给足了档案馆进行档案倡导的合法性。但是，集中式档案管理体制的缺点是自主权和独立性的缺失，档案工作人员缺乏工作积极性，加之档案倡导内容在政府信念体系和公共服务领域的集中性，一定程度上不利于档案倡导工作的广泛开展。（二）档案馆主导模式档案馆主导模式是指在档案馆生存与发展所需资源受到限制的背景下，以档案馆为核心，通过宣传、推广、游说、沟通、合作等手段合理、合法地引导外部资源流入档案馆而进行的工作模式，外部资源可以来自政府，也可以来自社会组织、民众等。该模式属于自主式倡导模式，强调档案馆自发性地生存与发展，其核心参与主体是档案馆，档案馆对行政体制给予的资源依附性较弱，其生存与发展更多需要依靠自身业务与外界之间的联系，具体表现为档案馆提供有偿档案服务以获取生存资源、以游说手段向政府等受众争取财力资源和政策供给，或者以合作、游说等方式向社会争取馆藏资源、人力资源及其他资源。该模式下档案馆争取资源的行为具有较大的自主性和灵活性，其目标是获取资源维持生存，促进自身发展。该模式下档案工作人员的角色具有多重性，“档案工作者不应局限于履行其主要职能，他们应该帮助建立档案馆的形象”。档案工作人员角色的丰富性使档案馆开展档案倡导工作更具活力，但这并不意味着传统的档案工作不被重视。档案工作者的传统业务能力是档案馆生存的基础，而档案倡导是档案馆发展的一种方式，传统的档案管理与档案倡导是相辅相成的。以美国为例，美国实行的是分散式档案事业档 案 学 刊 年管理体制，这决定了该档案倡导模式具有很大的灵活性和自主性。分散式档案管理体制的优点是地方档案机构与中央没有隶属关系，无需硬性全盘接受全国统一的法律和政策，这使得各种档案机构可以依据自身的特点和实际情况开展档案工作，优化馆藏资源，合理配置人力物力，充分发挥主观能动性，提高工作效率，因地制宜制定工作制度，使档案事业蓬勃发展，各具特色。这种全局分散的体制为档案馆主导档案倡导工作提供了制度基础，但分散式档案管理体制的缺点也显而易见，主要表现为，档案倡导工作因各地自主权太高，各自为政，容易导致合作资源的流失，从而影响档案事业的高质量发展。（三）社会参与模式由于档案馆的生存与发展不能依赖单一的资源供给保障，只有放在社会大环境中才能更好地实现，因此，档案倡导赋能发展的社会参与模式应运而生。社会参与模式是指以行政体制为依托，以档案法律法规为底线，通过宣传、推广、游说、沟通、合作等手段的合理组配引导内外部资源流入档案馆，再以公共服务方式输出资源的工作模式，外部资源可以来自政府、社会组织、民众等。社会参与模式是档案倡导模式的发展趋势。社会参与模式的受益主体不仅局限于档案馆，也注重反馈社会，倡导目标有较大范围的延伸。该模式的目标是争取社会性资源，推动资源的有序流动，提升档案馆资源输入与输出的能力建设。该模式既可以是政府主导下档案馆进行的档案倡导，也可以是档案馆自身对异质性资源的合法争取，在参与中起到活跃社会资源、推动局部或整体资源循环的作用。该模式的鲜明特征是社会参与，具有明显的社会性、包容性、协同性，使档案馆最终在资源循环的环境中实现其可持续发展。社会参与模式下对档案工作人员能力和素质的要求相对较高，档案工作人员需不断提升其职业技能与素养，以适应社会力量参与档案倡导的动态要求。社会参与模式是一种理想型的档案倡导模式，参与主体多元化，属于参与式倡导。一方面，因为各国体制和基本国情的不同决定了档案管理体制的差异，必须在当地经济发展、法规标准、社会伦理、文化水平的综合考量下优化社会参与模式。社会参与模式的包容性与协同性为不同政治体制下的档案馆进行倡导工作提供了改进空间。另一方面，该模式下档案馆发展站位更加全面，不仅立足于档案馆自身发展，而且注重服务大局。这种模式更有利于档案馆吸引社会力量，发挥参与式发展的优势。但从目前实践上看，社会参与倡导模式在政策支持上普遍存在不足。为此，黄霄羽、管清潆提出“应将档案倡导与社会力量参与的关联写入政策、明确档案部门主动实施倡导的责任、出台对非专业社会力量开展档案倡导的鼓励性政策等路径完善档案政策”。针对社会参与模式中存在的社会力量参与动力不足问题，和 考察并审视了南非民间社会组第 期 张晓培等 档案倡导的模式构建与实践启示织的档案倡导活动，以确定在何处以及如何改进倡导活动。学界的相关研究为档案倡导的实践发展提供了有益参考。四、对我国档案倡导的启示我国档案倡导的理论研究与实践活动应结合本国实际情况，从倡导原则、倡导角色、倡导效益、倡导方向等方面进行改进和完善，以有效推动档案倡导中国化进程。（一）坚持党对档案倡导工作的领导引入西方档案倡导模式应坚持因地制宜的态度，从适合我国国情和管理体制的实际情况出发，首要的是坚持中国共产党对档案倡导工作的领导。盲目照搬西方档案倡导的模式会出现水土不服的现象，进而造成对档案倡导失灵的误读以及社会资源的流失。作为一种提质增效的社会资源调节手段，须在我国现有档案管理体制下因地制宜地开展。因此，面对档案倡导的模式，应坚持党的领导。首先，档案倡导属于档案工作的一部分。在新修订的中华人民共和国档案法第一章第三条明确指出要“坚持中国共产党对档案工作的领导”。坚持党的领导赋予了档案倡导的组织保证力量，档案法的明确规定为档案倡导坚持党的领导提供了法律依据。其次，坚持党对档案倡导工作的领导是档案事业健康发展的重要保证。黄霄羽、管清潆以“十四五”全国档案事业发展规划（以下简称规划）为依据，从档案倡导理念符合“贯彻先进理念要求”、档案倡导的提质优点、档案倡导的增效功能等方面论证了档案倡导应成为档案事业高质量发展的新目标。规划中多处提到坚持党的领导，坚持党的领导不仅是工作原则，亦是完成主要任务的重要保证和落实保障措施的重要路径。总之，坚持党的领导是档案倡导工作开展的首要原则，只有坚持党的领导，释放党管档案体制的优势与活力，档案倡导工作才能朝着正确的方向发展，促进档案倡导成为服务档案事业的新动力。（二）加大档案人才队伍培养力度“性格的视角可以为研究中国档案学提供一个新的思路，可以为解决学科发展困惑提供一种新的视野。”我国综合档案馆