资料库目录.doc

资料库 《金融服务营销》课程资料库 目录 一、相关法律法规………………………………………………………………………… 1.中华人民共和国中国人民银行法（修正）……………………………………………… 2.中华人民共和国银行业监督管理法…………………………………………………… 3.中华人民共和国票据法………………………………………………………………… 4.中华人民共和国合同法………………………………………………………………… 5.中华人民共和国统计法………………………………………………………………… 6.中华人民共和国消费者权益保护法…………………………………………………… 7.中华人民共和国反不正当竞争法……………………………………………………… 8.中华人民共和国商业银行法（修正）…………………………………………………… 9.中华人民共和国证券法（修订）………………………………………………………… 10.中华人民共和国保险法………………………………………………………………… 11.中华人民共和国信托法……………………………………………………………… 12.中华人民共和国证券投资基金法…………………………………………………… 二、最新业务规定…………………………………………………………………… （一）银行业……………………………………………………………………………… 1.银行业金融机构从业人员职业操守指引……………………………………………… 2.商业银行授信工作尽职指引…………………………………………………………… 3.商业银行外部营销业务指导意见……………………………………………………… 4.商业银行理财产品销售管理办法……………………………………………………… 5.关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知（银监会办公厅）………………… 6.商业银行代理保险业务监管指引……………………………………………………… 7.关于规范商业银行代理保险业务销售行为的通知…………………………………… 8.关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知……………… 9.商业银行信用卡业务监督管理办法…………………………………………………… 10.中国银监会关于进一步规范信用卡业务的通知…………………………………… 11.中国银监会办公厅关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知…………………… 12.中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法……………………………………………… 13.关于银行业金融机构免除部分服务收费的通知…………………………………… 14.中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知………………………… 15.金融机构反洗钱规定………………………………………………………………… 16.关于完善银行业金融机构客户投诉处理机制，切实做好金融消费者保护工作的通知…………………………………………………………………………………………… 17.金融违法行为处罚办法……………………………………………………………… 18.中国人民银行城镇储户问卷调查…………………………………………………… 19.中国人民银行银行家问卷调查……………………………………………………… 20.关于全国城镇储户问卷调查的说明……………………………………………… （二）证券业……………………………………………………………………………… 21.证券公司监督管理条例……………………………………………………………… 22.证券业从业人员资格管理办法……………………………………………………… 23．证券业从业人员执业行为准则（2009-01-19）……………………………………… 24．证券经纪人管理暂行规定…………………………………………………………… 25．我国深沪两市证券交易规则………………………………………………………… （三）保险业…………………………………………………………………………… 26.保险公司管理规定…………………………………………………………………… 27.保险专业代理机构监管规定……………………………………………………… 28.保险公司中介业务违法行为处罚办法……………………………………………… 29．人身保险业务基本服务规定………………………………………………………… 30.保险营销员管理规定………………………………………………………………… 31.保险从业人员行为准则实施细则…………………………………………………… 32.关于改进服务质量落实服务承诺有关问题的通知………………………………… 33.人身保险公司销售误导责任追究指导意见………………………………………… 34.关于进一步规范人身保险电话营销和电话约访行为的通知……………………… 35.关于规范财产保险公司电话营销业务市场秩序 禁止电话营销扰民有关事项的通知…………………………………………………………………………………………… （四）信托、基金业………………………………………………………………………… 36.信托公司管理办法…………………………………………………………………… 37.信托公司证券投资信托业务操作指引……………………………………………… 38.证券投资基金销售管理办法………………………………………………………… 39.证券投资基金销售适用性指导意见………………………………………………… 40.中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则………………………………… 三、相关网站链接……………………………………………………………………… 四、学习参考书目………………………………………………………………………… 五、其他学习资料………………………………………………………………………… 第一章其他学习资料……………………………………………………………………… 1.证券投资基金与股票、债券的差别…………………………………………………… 2.一对一服务模式兴起的背景…………………………………………………………… 3.一站式服务简介………………………………………………………………………… 4.西方发达国家金融服务营销的发展历程…………………………………………… 5．我国金融服务的发展历程……………………………………………………………… 第二章 其他学习资料…………………………………………………………………… 1.责任心对金融企业的重要作用………………………………………………………… 2.敬业精神对金融企业的重要作用……………………………………………………… 3.证券经纪业务营销人员的违规处罚…………………………………………………… 4.保险销售人员学习行为规范…………………………………………………………… 5. 保险营销人员违规处罚……………………………………………………………… 第三章其他参考资料……………………………………………………………………… 1.银行卡刷卡手续费标准………………………………………………………………… 第四章其他学习资料……………………………………………………………………… 1.随机抽样………………………………………………………………………………… 2.调查问卷……………………………………………………………………………… 3.市场营销计划…………………………………………………………………………… 4.经济环境分析指标……………………………………………………………………… 第五章其他学习资料……………………………………………………………………… 1.商业银行的差异化营销………………………………………………………………… 2.城市商业银行的市场定位：一个好模式……………………………………………… 第六章 其他参考资料…………………………………………………………………… 1.外汇产品知识…………………………………………………………………………… 2.股票产品知识…………………………………………………………………………… 3.基金产品知识…………………………………………………………………………… 4.债劵产品知识…………………………………………………………………………… 5.保险产品知识…………………………………………………………………………… 6.黄金产品知识…………………………………………………………………………… 第七章 其他参考资料…………………………………………………………………… 1.SERVQUAL量表………………………………………………………………………… 2.客户让渡价值………………………………………………………………………… 3.客户异议产生的原因和种类…………………………………………………………… 4.香港金融部门如何应对投诉…………………………………………………………… 5.CRM……………………………………………………………………………………… 第八章 其他学习资料…………………………………………………………………… 1.客户购买信号主要表现形式…………………………………………………………… 2.客户维护的主要方式和内容…………………………………………………………… 3.潜在优质客户识别参考特征…………………………………………………………… 4.银行公司目标客户应具备的部分主要表现…………………………………………… 5.某银行对省电力公司的金融服务方案………………………………………………… 6.银企合作协议…………………………………………………………………………… 7.银行个人目标客户应具备的部分主要表现………………………………………… 第九章其他参考资料……………………………………………………………………… 1.证券从业资格考试制度………………………………………………………………… 2.证券公司客户经理禁止行为…………………………………………………………… 3.委托价格的分类………………………………………………………………………… 4.投资者开户流程………………………………………………………………………… 第十章其他学习资料……………………………………………………………………… 1. 营销业务主任的岗位职责………………………………………………………………… 2. 营销业务经理的岗位职责………………………………………………………………… 3. 营销业务总监的岗位职责………………………………………………………………… 4. 保险电话营销技巧………………………………………………………………………… 5. 保险服务营销的拒绝处理话术…………………………………………………………… 6.营销工具-淑娴女士家庭综合保障计划……………………………………………… 7.营销技能-面向保险大客户营销的开场白…………………………………………… 第十一章 其他学习资料………………………………………………………………… 1.投资者风险测试函……………………………………………………………………… 2.认购风险申明书……………………………………………………………………… 3.资金信托合同…………………………………………………………………………… 4.基金营销禁止的行为……………………………………………………………………