证券经纪业务营销人员的违规处罚.doc

证券经纪业务营销人员的违规处罚 对证券经纪业务营销人员的违规处罚主要分为三个层次：自律组织的纪律处分、证券监管机构的行政处罚和司法机构的刑事处罚。 （1）自律组织的纪律处分。纪律处分主要是依据中国证券业协会、证券交易所等自律组织制定的有关自律规则，对证券从业人员的违规行为所进行的处分措施。对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的依据主要有《中国证券业协会会员管理办法》、《证券业从业人员资格管理细则（试行）》、《证券从业人员行为守则（试行）》等自律规则。纪律处分的类别主要有：取消考试成绩、不接受考试报名、不受理执业证书申请、谈话提醒或质询、警告、行业内通报批评、通过媒体公开谴责及注销执业证书等。受到纪律处分的违规情形主要有以下几种： △参加资格考试的人员的有关证件及资料弄虚作假的； △申请执业证书时提供虚假材料的； △年检材料弄虚作假的或连续3年不在机构从事证券业务的； △受到行政和刑事处罚的； △被市场禁人的； △因违法或违纪行为被机构开除的； △违反职业道德的； △其他违反法律、法规、行政规章或者中国证券业协会自律规则的情形。 （2）行政处罚。行政处罚是指证券经纪业务营销人员违反有关国家法律、行政法规或部门规章的违法行为，尚未构成犯罪，依法应当承担行政法律责任，由相关证券监督管理机构依法对行为人实施一定制裁的措施。对证券经纪业务营销人员行政处罚的法律依据有《证券法》、《监管条例》、《反不正当竞争法》、《证券市场禁人规定》等法律法规。行政处罚的类别主要有：责令改正、警告、没收违法所得、1万元以上30万元以下的罚款、暂停执业、撤销从业资格、3年至终身的市场禁入等。 受到行政处罚的违法违规情形主要有以下几种： △未按规定完成后续职业培训的或未按规定参加年检的； △不配合中国证券业协会或其委托单位检查和调查的； △违规持有、买卖股票的； △证券经纪人从事业务时未向客户出示证券经纪人证书的； △证券经纪人同时接受多家证券公司委托，进行客户招揽、客户服务等活动的； △证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项的； △编造、传播虚假信息，扰乱证券市场的； △接受客户的全权委托买卖证券的，或者对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的； △严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的。 （3）刑事处罚。刑事处罚是司法机关对于犯罪行为者根据其所应承担的刑事责任而实施的惩罚措施。证券经纪业务营销人员的执业行为构成犯罪的将受到一定的刑事处罚。刑事处罚以刑罚为主要组成部分，如自由刑、财产刑等，也可以附加一些非刑罚的处罚方法，如罚金等。对证券犯罪的制裁主要有罚金、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死刑等。