基础班-苏第七章证券法律制考点4上市公司增发股票★★★2.上市公司配股的条件：（1）配股的对象：上市公司配股，应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。（2）条件：6+33.上市公司狭义增发的条件：6【注意】上市公司增发可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。【例题·单选题】（2021年）根据证券法律制度的规定，上市公司拟配售股份数量不得超过本次配售股价本总额的一定比例。该比例为（A.30%B.10%C.5）。【解析】上市公司配股拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。【例题·多选题】（2011年）主板上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其增发股票的有（A.公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券B.公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚C.公司在前年曾经严重亏损D.公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查）。【解析】（1）选项B：上市公司董监高最近36个月内未受到过证监会的行政处罚。（2）选项C：上市公司最近3个会计年度须连续盈利。（3）选项D：上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被证监会立案调查。【例题·案例分析题节选】（2007年）A公司于2003年6月在上海证券交易所上市。2007年4月，A公司聘请B证券公司作为向不特定对象公开募集股份的保荐人。B证券公司就本次增发编制的发行文件有关要点如下：（1）A公司最近3年的有关财务数据如下：（单位：万元）（2）A公司于2005年10月为股东C公司违规提供担保而被有关监管部门责令改正；2006年1月，在经过A公司董事会全体董事同意并作出决定后，A公司为信誉良好和业务往来密切的D公司向银行一次借款1亿原创不易，侵权必第12004年2005年2006年总资产156655176655186655净资产786008308885476净利润428844885260经营业绩最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益财务性投资除金融类企业外，最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和发行价格发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价“或”前1个交易日的均价条件数额拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%承诺认控股股东应在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量方式采用代销方式发行发行失情形①控股股东不履行认配股份的承诺；②代销期满，原股东认购数量未达到拟...
