600721_2012_百花村_2012年年度报告_2013-03-27.txt

新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 1 新疆百花村股份有限公司 600721 2012 年年度报告 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 2 重要提示 一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 独立董事 潘晓燕 因工作原因 曹爱民 独立董事 王建军 因工作原因 薛斌 董事 戴春智 因工作原因 侯铁军 董事 马金元 因工作原因 马波 三、 华寅五洲会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人刘威东、主管会计工作负责人张农及会计机构负责人（会计主管人员）蔡 子云声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 六、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 3 目录 第一节 释义及重大风险提示 ......................................................................................................... 4 第二节 公司简介 ............................................................................................................................ 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 7 第四节 董事会报告 ........................................................................................................................ 9 第五节 重要事项 .......................................................................................................................... 20 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 27 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 31 第八节 公司治理 .......................................................................................................................... 37 第九节 内部控制 .......................................................................................................................... 41 第十节 财务会计报告 .................................................................................................................. 42 第十一节 备查文件目录............................................................................................................. 133 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 4 第一节 释义及重大风险提示 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 百花村或公司 指 新疆百花村股份有限公司 豫新煤业 指 新疆大黄山豫新煤业有限公司 鸿基焦化 指 新疆大黄山鸿基焦化有限公司 天然物产 指 新疆天然物产贸易有限公司 软件园 指 新疆百花村软件园发展有限公司 百花恒星 指 新疆百花恒星房产开发有限公司 华寅五洲会计师事务所 指 华寅五洲会计师事务所（特殊普 通合伙） 二、 重大风险提示： 公司已在本报告中详细披露存在的风险，请查阅第四节董事会报告中关于公司未来发展的讨 论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 5 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 新疆百花村股份有限公司 公司的中文名称简称 百花村 公司的外文名称 XINJIANGBAIHUACUNCO.,LTD 公司的外文名称缩写 BHC 公司的法定代表人 刘威东 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吕政田 张军 联系地址 乌鲁木齐市中山路 141 号 乌鲁木齐市中山路 141 号 电话 0991-2356619 0991-2356610 传真 0991-2356600 0991-2356600 电子信箱 xjbhc@ xjbhc@ 三、 基本情况简介 公司注册地址 新疆乌鲁木齐市中山路 141 号 公司注册地址的邮政编码 830002 公司办公地址 乌鲁木齐市中山路 141 号 公司办公地址的邮政编码 830002 公司网址 电子信箱 xjbhc@ 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 百花村 600721 百花村 六、 公司报告期内注册变更情况 (一) 基本情况 注册登记日期 2010 年 12 月 15 日 注册登记地点 新疆乌鲁木齐 企业法人营业执照注册号 650000040000152 税务登记号码 650102712967623 组织机构代码 71296762-3 (二)公司首次注册情况的相关查询索引 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 6 公司首次注册情况详见 1997 年年度报告公司基本情况。 (三)公司上市以来，主营业务的变化情况 新疆百花村股份有限公司于 1996 年 6 月在上海证券交易所上市，成为兵团第一家上市公司。上 市初期，公司以百货零售、餐饮、贸易等小规模商贸服务业态汇集一体为经营业务内容。2002 年公司以收购广州新拓公司科技发展有限公司 51%的股份，尝试向 IT 行业转型。自 2006 年起， 公司结合股改开始实施产业结构的重大调整和战略转型，目前已形成以豫新煤业公司、天然物 产公司、一零一煤矿、鸿基焦化公司为主体的"三矿一厂"主业经营格局，初步形成集焦煤采选 和煤化工于一体的产业链，具有年产原煤 160 万吨，焦炭 80 万吨，尿素 21 万吨，发电量 1.82 亿千瓦时的生产能力。 (四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况 本公司控股股东为农六师国有资产有限责任公司。 七、 其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（境内） 名称 华寅五洲会计师事务所 办公地址 天津市和平区解放路 188 号信 达广场 35 层 签字会计师姓名 邱四平 宋岩 报告期内履行持续督导职责的财务顾问 名称 安信证券股份有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座 18 层 签字的财务顾问主 办人姓名 李朝晖、张东东 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2012 年 2011 年 本期比上年同 期增减(%) 2010 年 营业收入 1,118,869,820.05 1,209,836,888.86 -7.52 696,564,251.95 归属于上市公司股东的净利 润 20,465,356.27 75,539,094.84 -72.91 41,038,765.67 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 14,771,877.34 73,765,467.06 -79.97 34,866,615.13 经营活动产生的现金流量净 额 342,002,939.75 559,640,574.51 -38.89 339,112,920.18 2012 年末 2011 年末 本期末比上年 同期末增减 (%) 2010 年末 归属于上市公司股东的净资 产 941,595,343.22 923,723,965.12 1.93 857,836,810.76 总资产 4,418,125,616.02 4,409,894,344.47 0.19 4,076,558,328.83 (二) 主要财务数据 主要财务指标 2012 年 2011 年 本期比上年同 期增减(%) 2010 年 基本每股收益（元／股） 0.0761 0.2810 -72.92 0.25 稀释每股收益（元／股） 0.0761 0.2810 -72.92 0.25 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元／股） 0.0549 0.2744 -79.99 0.21 加权平均净资产收益率（%） 2.19 8.43 减少 6.24 个百 分点 4.84 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%） 1.58 8.24 减少 6.66 个百 分点 4.11 二、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 非流动资产处置损益 127,015.31 -3,120,174.13 87,269.00 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 8,254,745.62 7,178,199.48 1,568,464.83 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 42,313,419.64 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 8 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 1,858,405.77 4,811,005.81 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 -1,463,308.06 -77,009.48 -2,621,528.88 少数股东权益影响额 -1,152,984.64 -1,212,134.12 -41,119,852.92 所得税影响额 -1,930,395.07 -995,253.97 1,133,373.06 合计 5,693,478.93 1,773,627.78 6,172,150.54 三、 采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 投资性房地产 152,888,647.60 155,810,512.50 2,921,864.90 1,858,405.77 合计 152,888,647.60 155,810,512.50 2,921,864.90 1,858,405.77 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 9 第四节 董事会报告 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 报告期内，受宏观经济下行影响，公司主营业务所属行业上游市场需求不足，致使煤炭企业 竞争更加激烈，焦煤价格低位运行，对公司经营产生较大影响。 面对 2012 年复杂困难的经营局面，公司经营管理层在董事会的领导下，围绕年度生产经营计划 总体目标，以市场为导向，以效益为中心，通过进一步明晰企业发展战略定位，全面实施内控 管理建设，不断加强生产组织和经营管理，积极推进项目建设验收，严格落实全面预算管理及 各种节支降耗措施，努力降低市场环境的不利影响，保障经营工作的正常运行。 （一）公司总体经营情况 报告期内，公司生产原煤 102.35 万吨，与上年相比下降 15.76%，销售原煤 94.95 万吨，与上年 相比下降 24.28%；生产焦炭 66.19 万吨，与上年相比下降 8%，销售 55.91 万吨，与上年相比下 降 36%；生产尿素 12.38 万吨，与上年相比增长 270.47%， 生产粗苯 1.36 万吨，与上年相比增 长 11%，生产焦油 3.67 万吨，与上年相比增长 12%，发电量 7615 万千瓦时，与上年相比增长 13.81%；实现利润总额 7,444.25 万元，较上年下降 57.03%；归属于母公司股东的净利润 2,046.54 万元，较上年下降 72.91%。 （二）主要工作完成情况 1、优化法人治理，保障科学决策 2012 年初，公司完成了董事会、监事会换届选举工作，董事会成员由上届的 9 名增至 11 名， 其中独立董事由 3 名增至 4 名。新任董事尤其是独立董事的专业知识涵盖了财务、法律、矿产、 煤化工等不同专业领域，从而丰富了董事会的专业知识结构，进一步增强了决策的科学性和准 确性，使公司的法人治理结构不断优化。 2、明晰发展战略，促进跨越式发展 报告期内，针对日益激烈的市场经营环境，为统一认识，明晰发展战略，本着抓住机遇着眼未 来谋求可持续发展的经营思想，公司采取引入外脑、市场调研、专家研讨等多种形式，不断完 善企业未来发展的系统思考，并结合自身实际情况，进一步明晰了战略规划和实施策略，为公 司做大做强，实现跨越式发展奠定了基础。 3、全面实施内控建设，不断强化规范运行 为落实《企业内部控制基本规范》及其配套指引的相关要求，进一步增强公司内控风险管理控 制能力，建立健全内部控制规范体系，公司开展了全面完成内部控制管理建设实施年活动，按 照"坚决导入、稳步实施、步步深入、逐年提高"的推进模式，通过动员、访谈、调研、现场勘 查、调阅资料、穿行测试等方式，结合经营管理实际和未来发展要求，健全了公司内部职能机 构，制定完善了 17 项内控制度及多项管理（业务）流程，并对实际运行情况进行了测评改进， 极大地提升了公司科学管理和规范运作水平。 4、积极采取有效措施，沉着应对市场变化 2012 年，面对复杂多变的市场环境，和日益激烈的竞争局面，公司积极采取有效措施，沉着应 对市场变化。 （1）加强对"三矿一厂"生产、销售、项目建设等各环节的监控、指导管理，定期召开生产经营 分析会议，协调促进产业链上下游之间的和谐运作，不定期实施现场检查调研，密切关注市场 动态，根据市场变化状况及时调整生产运行和产品销售方案，在产能不足、销售困难、资金紧 缺的情况下，保障了生产经营的正常运行。 （2）对原有非煤产业不断挖潜创新，其中公司控股子公司--软件园公司在国内电子市场整体疲 软的环境下，通过精细化管理不断完善市场服务功能，并采取"先行赔付制度"、"双重质量保障 承诺"等措施树诚信品牌形象，从而进一步提升了行业竞争优势，使市场占有率和企业经营收益 稳步提高，成为"中国西部地区优秀电子市场"；百花恒星房产公司，克服政策因素的不利影响， 不断优化管理，通过二线城市的房产开发建设，取得了较好成效。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 10 （3）积极推进强化全面预算管理，严格控制各项预算外支出和非生产经营性支出，加强大额资 金的使用和支付监控力度，进一步健全公司财务管理体系，加强财务风险防范能力，确保公司 整体经营工作的稳定运行。 5、巩固"三道防线"，保障安全生产 2012 年，公司深入推进安全生产目标责任制度，加大安全生产监督检查和安全隐患治理整顿力 度，进一步完善安全事故应急处理预案，并加强了对重点项目的安全监督指导，使豫新煤业一 号井的瓦斯治理及紧急避险系统建设、天然物产公司梅斯布拉克煤矿 60 万吨项目竣工验收、101 团煤矿紧急避难系统建设等工作顺利实施。同时，在原煤生产企业大力实施巩固安全生产"三道 防线"活动，一是加强现场管理，巩固"制度防线"， 严格井下值班管理，完善"横向到边、纵向 到底"的安全责任体系；二是加强瓦斯治理，巩固"治理防线"，坚决落实"先抽后采、监测监控、 以风定产"的瓦斯治理方针及管理措施；三是加强班组建设，巩固"自保防线"。并继续进行建立 永久避难硐室及人员运输系统猴车改造等安全生产设施投入，其中，豫新煤业率先在自治区完 成了"煤矿六大紧急避险系统"建设，达到全国同类企业先进水平。 6、加大节能减排，发展绿色化工 报告期内，公司依托循环经济产业链，凭借"资源合理开发、产品精深加工和能源综合利用"为 特色的循环经济运营模式，在煤化工业务领域大力倡导绿色化工。2012 年，公司化肥生产消耗 焦化提供的富余焦炉煤气 1.33 亿立方米，热电站掺烧煤泥、矸石等洗煤产生的废弃物 8.9 万吨， 为化肥生产提供蒸汽 28.5 万吨、除盐水 30 万吨，同时，公司通过加大节能减排技改投入力度， 相继实施了多项节能改造措施，取得较好成效，为加强环境保护促进产业升级打下了基础。 7、落实重点工作，保障健康发展 2012 年，公司在积极克服困难，确保生产经营工作正常运行的同时，扎实推进各项重点工作。 其中：天然物产梅斯布拉克煤矿 60 万吨项目验收工作于 2012 年 8 月 23 日顺利通过，正式投产， 年产 90 万吨洗煤厂建设项目完成设备安装调试，并于 2012 年 8 月 6 日进入试生产；鸿基焦化 尿素项目已取得安全生产许可证；豫新煤业七号井技改恢复工作于 2012 年 8 月 30 日取得自治 区煤管局的综合评审意见，并完成了相关专项设计、鉴定报告和评估，同时，公司积极妥善处 理历史遗留问题，努力拓展融资渠道，为企业后续健康发展铺平道路。 8、注重文化管理，重视人才培养 公司始终注重企业文化建设，并将百花村人 "无私奉献、艰苦奋斗、自力更生"的创业精神，和 "忠于职守、敢于担当、不畏艰险、创新争先"的新时期亮剑精神，融入企业管理理念之中，采 取开展道德讲堂、建设煤矿井下文化宣传长廊等多种形式，不断推进企业文化建设工作。同时， 公司重视人才队伍的培养，并建立员工培养计划，多次组织员工外出学习、参观交流，努力促 进企业发展和个人成长的和谐共进，取得较好效果。其中，子公司豫新煤业先后获得全国创先 争优先进基层党组织、全国煤炭系统企业文化建设先进单位，有 3 名救护队员入选兵团代表队 参加了全国第九届矿山救护技能竞赛，荣获团体第 12 名的好成绩。 (一) 主营业务分析 1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 1,118,869,820.05 1,209,836,888.86 -7.52 营业成本 726,369,479.25 688,658,215.87 5.48 销售费用 8,077,889.63 32,401,303.82 -75.07 管理费用 163,058,331.97 148,100,173.11 10.10 财务费用 139,623,485.93 100,307,803.12 39.20 经营活动产生的现金流量净额 342,002,939.75 559,640,574.51 -38.89 投资活动产生的现金流量净额 -162,118,599.46 -465,226,334.72 65.15 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 11 筹资活动产生的现金流量净额 -249,492,176.03 -56,304,001.48 -343.12 营业税金及附加 17,541,727.45 67,985,861.15 -74.20 公允价值变动收益 1,858,405.77 0 100.00 说明 营业收入：2012 年较上年同期减少 90,967,068.81 元，主要是尿素收入增加 152,538,659.60 元， 焦炭收入减少 267,551,426.34 元所致； 营业成本：2012 年较上年同期增加 37,711,263.38 元，主要是尿素成本增加 192,082,749.88 元， 焦炭成本减少 183,874,417.85 元所致； 营业税金及附加：2012 年较上年同期减少 50,444,133.70 元，主要是关税减少所致； 公允价值变动收益：2012 年较上年同期增加 1,858,405.77 元，主要是投资性房地产增值所致。 2、 收入 (1) 驱动业务收入变化的因素分析 公司业务收入变化较大的是焦炭收入减少而尿素收入增加，尿素收入增加的主要原因是鸿基焦 化公司的煤气综合利用项目于 2011 年 10 月进入正式生产，2011 年 1-9 月的尿素收入冲减了该 项目的在建工程，2012 年则是全年的尿素收入。 (2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析 单位：吨 项目 2012 年 2011 年 生产量 销售量 库存量 生产量 销售量 库存量 焦炭 661,860.00 559,063.56 129,827.59 718,729.69 871,136.22 29,869.64 尿素 123,848.08 93,892.58 51,984.12 33,429.86 11,401.24 22,028.62 原煤 1,023,498.00 949,466.79 66,962.21 1,214,972.00 1,254,011.00 16,676.00 尿素生产量本期较上年同期增长 270.47%，销售量较上年同期增长 723.53%，主要原因是 鸿基焦化该项目于 2011 年 10 进入正式生产，因此变化较大。 (3) 订单分析 ①前期订单本期进展情况（单位：吨） 项目 剩余订单总数 本期订单完成比率 焦炭 19,708.62 100% 原煤 235,073.24 40.93% ②本年度新增订单及完成情况（单位：吨） 项目 订单数量 订单完成比率 焦炭 539,354.94 97% 尿素 93,782.98 100% 原煤 644,000.00 68.48% (4) 主要销售客户的情况 前五名销售客户销售金额合 计（元） 535,215,606.16 占销售总额比重 47.83% 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 12 3、 成本 (1) 成本分析表 单位:元 分行业情况 分行业 成本构成项 目 本期金额 本期占总 成本比例 (%) 上年同期金额 上年同期 占总成本 比例(%) 本期金额 较上年同 期变动比 例(%) 煤 炭 采 选 业 原材料 15,185,520.24 7.38 25,809,162.80 12.32 -41.16 煤 炭 采 选 业 人工工资 84,131,581.80 40.87 84,344,641.76 40.27 -0.25 煤 炭 采 选 业 折旧 39,404,421.17 19.14 35,329,150.73 16.87 11.54 煤 炭 采 选 业 制造费用 55,189,516.24 26.81 44,754,799.71 21.37 23.32 煤 炭 采 选 业 其他 11,927,171.72 5.79 19,206,728.39 9.17 -37.90 煤化工业 原材料 557,699,962.25 62.10 504,181,454.35 76.54 10.61 煤化工业 人工工资 61,883,760.62 6.89 34,613,499.47 5.25 78.79 煤化工业 折旧 87,037,176.3 9.69 35,674,765.02 5.42 143.97 煤化工业 制造费用 72,463,285.88 8.07 46,065,341.34 6.99 57.31 煤化工业 其他 119,011,965.22 13.25 38,213,593.44 5.80 211.44 分产品情况 分产品 成本构成项 目 本期金额 本期占总 成本比例 (%) 上年同期金额 上年同期 占总成本 比例(%) 本期金额 较上年同 期变动比 例(%) 煤炭 原材料 15,185,520.24 7.38 25,809,162.80 12.32 -41.16 煤炭 人工工资 84,131,581.80 40.87 84,344,641.76 40.27 -0.25 煤炭 折旧 39,404,421.17 19.14 35,329,150.73 16.87 11.54 煤炭 制造费用 55,189,516.24 26.81 44,754,799.71 21.37 23.32 煤炭 其他 11,927,171.72 5.79 19,206,728.39 9.17 -37.90 焦炭 原材料 315,492,107.51 78.26 377,895,723.31 81.39 -16.51 焦炭 人工工资 26,933,330.65 6.68 21,855,560.44 4.71 23.23 焦炭 折旧 25,461,939.81 6.32 20,692,762.56 4.46 23.05 焦炭 制造费用 23,531,968.63 5.84 29,934,057.75 6.45 -21.39 焦炭 其他 11,702,214.87 2.90 13,943,236.35 3.00 -16.07 尿素 原材料 145,479,672.03 56.78 32,147,999.46 60.48 352.53 尿 人工工资 12,675,349.86 4.95 3,152,181.28 5.93 302.11 尿素 折旧 24,886,146.66 9.71 3,998,598.69 7.52 522.37 尿素 制造费用 18,238,752.15 7.12 3,667,077.90 6.90 397.36 尿素 其他 54,953,746.56 21.45 10,192,439.66 19.17 439.16 其 他 煤 化 工产品 原材料 96,728,182.71 40.52 94,137,731.58 66.64 2.75 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 13 其 他 煤 化 工产品 人工工资 22,275,080.11 9.33 9,605,757.75 6.80 131.89 其 他 煤 化 工产品 折旧 36,689,089.83 15.37 10,983,403.77 7.77 234.04 其 他 煤 化 工产品 制造费用 30,692,565.1 12.86 12,464,205.69 8.82 146.25 其 他 煤 化 工产品 其他 52,356,003.79 21.93 14,077,917.43 9.97 271.90 (2) 主要供应商情况 前五名供应商采购金额合计（元） 175,159,704.87 占采购总额比重 45.49% 4、 费用 项目 2012 年度 2011 年度 本期较上期增减数 本期较上期增减比例 营业费用 8,077,889.63 32,401,303.82 -24,323,414.19 -75.07% 管理费用 163,058,331.97 148,100,173.11 14,958,158.86 10.10% 财务费用 139,623,485.93 100,307,803.12 39,315,682.81 39.20% 所得税费用 32,481,159.41 60,971,610.74 -28,490,451.33 -46.73% 公司 2012 年费用变化较大的是营业费用，较上年同期下降 75.07%，主要是子公司鸿基焦化 未开展出口业务，致使报关费、装卸费等费用较上年同期减少所致；财务费用较上年同期增加 39.20%，主要是鸿基焦化公司煤气综合利用项目于 2011 年 10 月进入正式生产，本期利息支出 均费用化所致；所得税费用较上年同期下降 46.73%，主要是子公司利润总额减少导致应交企业 所得税减少所致。 5、 现金流 项目 2012 年度 2011 年度 变动金额 变动幅度% 经营活动产生的现金流量净额 342,002,939.75 559,640,574.51 -217,637,634.76 -38.89 投资活动产生的现金流量净额 -162,118,599.46 -465,226,334.72 303,107,735.26 65.15 筹资活动产生的现金流量净额 -249,492,176.03 -56,304,001.48 -193,188,174.55 -343.12 公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降 38.89%，主要是由于公司销售商品收到的 现金减少所致；投资活动产生的现金流量净额较上年同期上升 65.15%，主要是公司本期对固定 资产投资的减少所致；筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降 343.12%，主要是公司偿 还借款净额高于上年同期数所致。 6、 其它 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 项目 2012 年度 2011 年度 本期较上 期增减数 本期较上期 增减比例 营业收入 1,118,869,820.05 1,209,836,888.86 -90,967,068.81 -7.52% 营业成本 726,369,479.25 688,658,215.87 37,711,263.38 5.48% 营业税金及附加 17,541,727.45 67,985,861.15 -50,444,133.70 -74.20% 营业费用 8,077,889.63 32,401,303.82 -24,323,414.19 -75.07% 财务费用 139,623,485.93 100,307,803.12 39,315,682.81 39.20% 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 14 对公司利润构成影响较大的是营业收入，营业成本、营业税金及附加、销售费用、财务费用。 由于下游市场不景气，煤焦化收入均较上年同期有大幅下降。由于 2011 年 10 月煤气综合利用 项目正式投资产，本年尿素收入较上年有大幅增长，但由于该项目未能全面达产达效降低单位 成本，致使公司当年营业成本也较上年略有增加。由于子公司鸿基焦化公司未开展焦炭出口业 务，营业税金及附加和营业费用减少的均是与出口相关的关税、报关费、装卸费等费用。财务 费用较上年增长 39.20%，主要是煤气综合利用项目利息支出费用化所致。 (2) 发展战略和经营计划进展说明 详见前述"公司总体经营情况"及"主要工作完成情况"中的有关内容。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 煤 炭 采 选 业 240,464,061.04 130,727,333.63 45.64 -7.64 9.78 减少 8.62 个百分点 煤化工业 798,496,671.44 556,832,214.98 30.26 -11.15 1.63 减少 8.77 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 煤炭 240,464,061.04 130,727,333.63 45.64 -7.64 9.78 减少 8.62 个百分点 焦炭 487,397,662.57 263,927,812.01 45.85 -35.44 -41.06 增加 5.17 个百分点 尿素 173,946,499.60 209,261,343.11 -20.30 712.54 1,118.15 减少 40.06 个百分点 电 6,679,899.10 7,013,615.50 -5.00 57.93 20.72 增加 32.36 个百分点 其 他 煤 化 工产品 130,472,610.17 76,629,444.36 41.27 10.45 -0.63 增加 6.55 个百分点 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 国内销售 1,102,954,837.52 6.41 国外销售 0.00 -100.00 子公司鸿基焦化公司 2012 年未开展出口业务。 (三) 资产、负债情况分析 1、 资产负债情况分析表 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 15 单位:元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总 资产的比例（%） 上期期末数 上期期末数 占总资产的 比例（%） 本期期末金 额较上期期 末变动比例 （%） 货币资金 217,290,434.01 4.92 286,898,269.75 6.51 -24.26 应收票据 31,856,700.00 0.72 114,685,000.00 2.60 -72.22 应收账款 77,669,077.02 1.76 69,448,469.65 1.57 11.84 预付款项 190,854,281.09 4.32 137,793,590.71 3.12 38.51 存货 316,582,754.94 7.17 170,910,303.81 3.88 85.23 长期股权投 资 27,160,588.08 0.61 27,622,291.38 0.63 -1.67 投资性房地 产 155,810,512.50 3.53 152,888,647.60 3.47 1.91 固定资产 2,562,614,231.68 58.00 2,611,284,034.00 59.21 -1.86 在建工程 245,670,675.47 5.56 244,926,232.38 5.55 0.30 无形资产 554,027,144.80 12.54 556,508,505.45 12.62 -0.45 短期借款 746,620,000.00 16.90 653,220,000.00 14.81 14.30 应付票据 128,184,000.00 2.90 67,600,000.00 1.53 89.62 应付账款 211,577,995.32 4.79 163,229,131.13 3.70 29.62 应交税费 37,487,672.03 0.85 77,138,992.84 1.75 -51.40 应付利息 17,579,162.67 0.40 23,117,056.37 0.52 -23.96 应付股利 67,002,195.07 1.52 43,660,817.83 0.99 53.46 一年内到期 的非流动负 债 226,800,000.00 5.13 长期借款 739,500,000.00 16.74 1,172,330,000.00 26.58 -36.92 长期应付款 106,720,000.00 2.42 137,780,000.00 3.12 -22.54 预计负债 104,109,665.34 2.36 151,466,586.37 3.43 -31.27 注：说明 应收票据减少的主要原因是票据到期增加所致。 预付账款增加的主要原因是预付货款增加所致。 存货增加的主要原因是焦炭及开发成本增加所致。 应付票据增加的主要原因是支付货款使用票据增加所致。 应交税费主要减少的是期末应交的企业所得税和增值税、关税。 应付股利增加的主要是豫新煤业公司需支付的农六师国资公司的股利。 一年内到期的非流动负债列示的是公司一年内到期的长期借款。 长期借款减少的主要是将一年内到期的借款列示在一年内到期的非流动负债和归还银行借款。 预计负债减少的主要是豫新煤业公司为新疆五家渠青湖纺织有限公司所担保事项解除，减少预 计负债所致。 2、 公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明 投资性房地产相关变化情况说明，详见第十项财务报告第 7 条合并会计报表附注的资产部分第 16 条。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 16 (四) 核心竞争力分析 1、外部环境 从新疆经济的发展趋势分析，随着国家西部大开发战略的进一步实施，一系列援疆政策逐步落 实到位，以及到 2020 年与全国同步实现全面建成小康社会奋斗目标的迫切需要，都决定了新疆 必将进入飞速发展的新时期。百花村公司作为新疆兵团第一家上市公司，如今已发展成为兵团 煤炭煤化工行业的龙头企业，兵团所独有的地缘、资源优势，以及区域政策优势，为公司跨越 式发展提供了难得的历史机遇。 2、内部条件 近年来，公司经过两次重大的资产重组，完成了经营主业向能源及煤化工产业的战略转型，已 经形成从煤炭开采、洗选，到焦炭及煤化工产品加工的综合配套循环经济产业链，形成了循环 经济一体化的产业模式，具有豫新煤业、天然物产、一零一煤矿和鸿基焦化"三矿一厂"的主业 经营格局。目前，公司原煤年生产能力已达 160 万吨的，为公司下游煤化工发展提供了一定的 基础保障。同时，2012 年公司进一步完善了对未来发展的系统思考，明晰了以依托新疆和兵团 的地缘、资源优势做大现有主业，通过多种形式控制掌握更多的相关资源储备，向有色金属类 资源进行积极拓展尝试，打造资源控制型企业集团的战略规划和实施策略，并建立健全了内部 控制规范体系，内控风险管理控制能力不断提升，为公司实现可持续发展奠定了基础。 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 2012 年末长期股权投资余额 2716.06 万元，较上年末减少 46.17 万元，减幅 1.67%。 (1) 持有非上市金融企业股权情况 所持对 象名称 最初投资 金额（元） 持有数量 （股） 占该公 司股权 比例（%） 期末账面 价值（元） 报告期 损益 （元） 报告期 所有者 权益变 动（元） 会计核 算科目 股份来 源 乌鲁木 齐商业 银行 30,000.00 64,780 0.003 30,000.00 3,886.80 长 期 股 权投资 购买 合计 30,000.00 64,780 / 30,000.00 3,886.80 / / 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。 3、 募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 4、 主要子公司、参股公司分析 （1）主要子公司情况 单位：万元 币种：人民币 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 17 子公司名称 业务性质 注册资本 持股比例 总资产 净资产 负债总额 新疆大黄山豫 新煤业有限责 任公司 煤炭开采、煤炭销售、机电设 备制造及修理 21,873.00 51.00 94,260.42 27,856.49 66,403.93 新疆大黄山鸿 基焦化有限责 任公司 焦炭综合化工产品、氮肥的生 产、销售；火力发电；一般货 物与技术的进口；开展边境小 额贸易业务。普通货物运输。 30,000.00 100.00 236,786.32 43,908.41 192,877.90 新疆天然物产 贸易有限公司 机械产品、化工产品、农副土 特产品等（需专项审批的除外） 的销售 3,000.00 100.00 55,865.91 138.21 55,727.70 （2）对公司净利润影响较大的子公司的情况 子公司名称 本期营业收入 本期营业利润 本期净利润 上期净利润 变动比率 说明 新疆大黄山 豫新煤业有 限责任公司 31,912.20 5,659.70 3,735.77 7,334.89 -49.07 由于公司销售数量较 上年同期减少导致利润 下滑。 新疆大黄山 鸿基焦化有 限责任公司 79,878.33 2,286.62 2,175.12 3,015.49 -27.87 受上游市场的影响，焦 炭销售收入下滑，利润 下滑；尿素项目未达产， 未产生经济效益。 新疆天然物 产贸易有限 公司 7,080.91 -2,926.01 -2,846.61 887.14 -420.87 由于煤矿未达产，产量较 低，无法产生相应的利润。 5、 非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 二、 董事会关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业竞争格局和发展趋势 2013 年，随着国家新一轮经济政策的实施，国内经济已开始企稳回升，国际经济形式也出现 复苏迹象，作为与国民经济发展密切相关的焦煤及煤化工行业也有所回暖。但随着产能释放， 焦煤行业整体产能过剩的形式仍不容乐观，市场竞争将更加激烈。同时，随着煤化工行业的技 术进步和创新，以及环保要求的提高，拥有资源优势和完善产业链条的企业将拥有更强的市场 竞争力。 (二) 公司发展战略 依托新疆和兵团的地缘、资源优势，以科技创新为引领，通过产品结构调整和科技创新，形 成以焦煤开采、洗选、焦化为主，在煤化工领域纵深进行拓展的产业格局，同时，全力实施资 源控股战略和大资源战略，通过兼并重组，实现资源扩张，不断丰富资源品种、数量，努力实 现产业突破和创新。 (三) 经营计划 2013 年，是公司战略发展的关键一年，按照公司制定的战略实施步骤，不断推进各项工作。 2013 年经营计划： 收入（亿元） 费用计划（亿元） 新年度经营为达目标拟采取的 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 18 目标 策略和行动 营业收入 14.41 其中：煤炭 2.96 焦炭 5.90 其他化工产品 4.03 成本 10.52 营业税金及附加 0.18 营业费用 0.11 管理费用 1.71 财务费用 1.39 完成原煤产 量116万吨， 焦炭产量 65 万吨，尿素 产量 15 万 吨。 1、加强经营管理，为实施大资源战略提供 保障 2、强化绩效考核，继续推进《经营目标责 任制》管理 3、加大内控管理执行力度，确保规范运作 4、狠抓安全工作，确保安全生产 5、继续推进人力资源管理，强化人才队伍 建设 为实现上述目标公司将重点做好以下工作： 1、加强经营管理，为实施大资源战略提供保障 2013 年，公司将继续加强生产经营管理，密切关注市场变化，做好多渠道产品营销，加大经营 管控力度，协调促进"三矿一厂"在生产、经营、项目建设等各环节紧密配合，及时解决生产一 线实际问题，积极推进生产经营各项工作，确保完成公司年度经营计划，为公司实施大资源战 略提供稳定的主业支撑。 同时，继续加强原有非煤产业的管理，充分利用"百花村"老字号企业的品牌优势，抢抓机遇， 不断挖潜创新，努力开拓市场，使传统产业效益再上新台阶。 2、强化绩效考核，继续推进《经营目标责任制》管理 绩效管理在现代企业管理中具有十分重要的作用，公司将进一步完善和强化绩效考核制度体系， 通过激励与约束相结合的管理机制，增强企业活力和创造力，并继续推进《经营目标责任制》 管理工作，通过落实工作责任，完善考核机制和相关制度、指标体系，科学实施考核激励，不 断激发潜能，推进管理，确实保障生产经营计划、安全管理目标等各项工作的全面完成。 3、加大内控管理执行力度，确保规范运作 防范风险、规范运作是企业生存与发展的根本保证，公司将在 2012 年全面完成内部控制管理建 设实施年活动的基础上，加大内控管理执行力度，及时进行内控管理制度、业务流程的测评工 作，并不断调整完善。同时，实行问责管理，对违反内控管理的行为采取零容忍的态度坚决给 以查处，以确实保障公司规范运作，为公司的战略发展夯实基础。 4、狠抓安全工作，确保安全生产 公司将牢固树立"以人为本，安全第一"的理念，进一步加强安全教育培训和宣传，不断培养职 工安全操作技能和安全生产意识，严格贯彻安全管理制度和安全责任制度，杜绝违章指挥和违 章操作，并继续实施安全生产目标责任管理，加强安全检查力度，强化瓦斯治理，狠抓隐患排 查，加大事故责任追究和处罚力度，努力实现安全生产。 5、继续推进人力资源管理，强化人才队伍建设 坚持"德才兼备，以德为先"和" 公开招聘、公平选拔、择优录用"的选人用人原则，实施人才引 进和储备战略；有计划地加大高端人才和各类急需专业人才的引进和开发力度，进一步完善用 人机制，加大干部选调培训力度，培育宽松和谐的用人环境，促进职工队伍稳定，确保骨干人 才和关键人才队伍稳定壮大，为公司可持续发展积蓄人才力量。 (四) 可能面对的风险 1、行业风险 2013 年，随着国家新一轮经济政策的实施，国内经济已开始企稳回升，作为与国民经济发展密 切相关的焦煤及煤化工行业也有所回暖，但我国正处于大力推进经济体制改革、转变经济发展 方式的重要阶段，国内经济能否真正走强尚存在不确定性，同时，随着焦煤产能释放，行业整 体产能过剩的形式仍不容乐观，市场竞争将更加激烈。 为此，公司将加强生产经营管理，根据市场变化，及时调整经营策略，并做好多渠道产品营销， 加大经营管控力度，协调促进"三矿一厂"在生产、经营、项目建设等各环节紧密配合，同时采 取多渠道融资，努力降低财务成本，确保完成年度各项经营工作计划。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 19 2、环保监管风险 "十二五"期间，国家调整宏观经济结构转型发展的政策环境，将对始终涉及环保问题的煤炭煤 化工产业提出节能环保及技术进步的新要求，势必将增加公司在节能环保治理、安全技术设施 方面的资本性支出和生产成本。 对此公司将采取加快技术创新改造，通过提高产品附加值，加强资源综合利用，大力发展循环 经济，凭借"资源合理开发、产品精深加工和能源综合利用"为特色的循环经济运营模式，积极 打造绿色经济。 3、安全生产风险 煤炭行业安全生产的风险极大，而公司大黄山煤矿和梅斯布拉克煤矿均属于高瓦斯双突矿井， 面临顶板、瓦斯、矿井水、火灾和煤尘等各种自然灾害，同时，煤焦化企业还存在易燃易爆、 有毒有害气体等不安全因素，如果发生重大安全事故，将影响公司的生产经营，造成公司一定 时期内的经济效益下滑。 三、 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 (二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 √ 不适用 (三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 √ 不适用 四、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 公司在章程中明确规定：公司应实施积极的利润分配政策，利润分配政策保持连续性和稳 定性，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三 十；在公司盈利及现金流满足正常经营和长期发展的前提下，每年度进行一次利润分配，并可 以根据盈利情况和资金需求状况进行中期现金分红或发放股票股利。 经审计确认，公司 2012 年度实现归属于母公司所有者的净利润为 20,465,356.27 元，母公司实 现净利润为 30,323,831.86 元，母公司累计实际可供分配利润为-21,084,735.74 元。鉴于公司累 计可供股东分配的利润为负数，公司拟对 2012 年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增 股本。此分配预案尚需提交 2012 年度股东大会审议批准。 (二) 报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细披 露原因以及未分配利润的用途和使用计划 √ 不适用 (三) 公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红年 度 每 10 股送 红股数（股） 每 10 股 派息数 (元)（含 税） 每 10 股转 增数（股） 现金分红的 数额（含税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 股东的净利润 占合并报表中 归属于上市公 司股东的净利 润的比率(%) 2012 年 20,465,356.27 2011 年 75,539,094.84 2010 年 41,038,765.67 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 20 第五节 重要事项 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 √ 不适用 三、 破产重整相关事项 本年度公司无破产重整相关事项。 四、 资产交易、企业合并事项 √ 不适用 五、 公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 六、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 公司控股子公司新疆大黄山鸿基焦化有限责 任公司向关联方新疆准噶尔农业生产资料有限责 任公司借款3750万元，借款利率7.3297%，为2011 年 5 月 31 日签订的一年期借款的续借合同，于 2012 年 5 月 31 日和 2012 年 6 月 30 日分两笔到 期，到期后未续借。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 公司公告已于 2012 年 7 月 12 日披露控股子公司新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司拟向关联 方新疆准噶尔农业生产资料有限责任公司销售尿素 25000 吨，金额 4750 万元。2012 年全年实 际销售尿素 24333 吨，销售金额 4551.87 万元。 (二) 关联债权债务往来 1、 临时公告未披露的事项 单位：元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 期初余 额 发 生 额 期末 余额 期初余额 发生额 期末余额 农 六 师 国 有 资 产 经 营 有 限公司 母公司 402,809,054.15 109,686,884.25 512,495,938.40 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 21 新 疆 生 产 建 设 兵 团 国 有 资 产 经 营 公 司 参股股东 4,750,000.00 440,600.00 5,190,600.00 七、 重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 √ 不适用 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 22 (二) 担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方 担保方 与上市 公司的 关系 被担保方 担保金 额 担保发生 日期(协议 签署日) 担保起 始日 担保到 期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保 是否 逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关 联 关 系 新疆百花 村股份有 限公司 公司本 部 新疆正牌 一号冰川 水有限公 司 300.00 1995 年 12 月 20 日 1995 年 12 月 20 日 1998 年 12 月 20 日 连 带 责 任 担保 否 是 270.00 否 否 新疆百花 村股份有 限公司 公司本 部 广州新拓 科技发展 有限公司 6,700.00 2002 年 12 月 21 日 2002 年 12 月 31 日 2005 年 12 月 31 日 连 带 责 任 担保 否 是 6,421.93 否 否 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 270.00 公司对子公司的担保情况 报告期末对子公司担保余额合计（B） 6,421.93 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 6,691.93 担保总额占公司净资产的比例(%) 7.11 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债务担保金额 （D） 0 担保总额超过净资产 50％部分的金额（E） 0 (1)本公司为新疆正牌一号冰川水有限公司提供担保，担保金额 300 万元，担保期限为 1995 年 12 月 20 日至 1998 年 12 月 20 日。除已归还 30 万元外，逾期金额为 270 万元。 (2)本公司为广州市新拓科技发展有限公司提供担保，担保金额为 6700 万元，担保期限为 2002 年 12 月 31 日至 2005 年 12 月 31 日。上述贷款 中，逾期金额 6421.93 万元。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 23 (三) 其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。 八、 承诺事项履行情况 (一) 上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承 诺 背 景 承诺类 型 承诺方 承诺内容 承诺时 间及期 限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及时履行应说 明未完成履行的具体 原因 如未能及 时履行应 说明下一 步计划 与 股 改 相 关 的 承 诺 盈 利 预 测 及 补 偿 农 六 师 国 有 资 产 有 限 责 任 公 司 （1）本公司非流通股股东承诺遵守《上市公 司股权分置改革管理办法》的相关规定。（2） 本公司非流通股股东兵团国资承诺：为保障 公司股权分置改革方案的实施，同意对华夏 证券的执行对价安排先行代为垫付。（3）本 公司本次发行的特定对象农六师国资承诺： 所持本次发行股份自本次发行实施完毕之日 起，三十六个月内不上市交易或转让。（4） 农六师国资拟以其持有的天然物产 70%股权 认购 SST 百花本次非公开发行的 46,890,000 股股份时，作出如下追加对价安排承诺：农 六师国资以其持有的天然物产 70%股权认购 SST 百花本次非公开发行的 46,890,000 股股 份后，如果 SST 百花 2007 年度、2008 年度 和 2009 年度实现的净利润未达到 465 万元、 600 万元和 1425 万元，则农六师国资以现金 补足实际实现净利润不足上述承诺净利润的 差额。与此同时，农六师国资还将在 2007 年、2008 年和 2009 年年度报告披露后，向 SST 百花年度报告披露日登记在册的其他股 东（包括持有有限售条件股份的股东和持有 2009.11 是 是 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 24 无限售条件股份的股东）追加支付股份，净 利润每相差 100 万元（不足 100 万元的按 100 万元计），其他股东每 10 股获得 0.2 股的股 份；农六师国资同时授权 SST 百花董事会向 中国证券登记结算有限公司上海分公司办理 上述股份的过户。 与 重 大 资 产 重 组 相 关 的 承 诺 盈 利 预 测 及补偿 农 六 师 国 有 资 产 有 限 责 任 公 司 1、农六师国有资产经营有限责任公司承诺： 豫新煤业2010年至2013年净利润预测数分别 为 6,990.40 万元、6,878.56 万元、6,878.56 万 元、6,878.56 万元。在本次交易完成当年及其 后三个会计年度内，某一年度的净利润实现数 低于同期净利润预测数，或测算期间届满时对 该目标资产进行减值测试的结果为减值额占 其作价的比例大于已补偿股份数量总数占百 花村向农六师国资公司非公开发行股份总数 的比例，由百花村以 1 元人民币总价回购其本 次向农六师国资公司非公开发行股份的方式 进行补偿。如届时股东大会批准，由本公司回 购后予以注销；如股东大会未批准，由本公司 将补偿股份赠送除农六师国资公司以外的其 他股东。 2013 年末 是 是 上述承诺事项尚在履行 之中。 盈 利 预 测 及补偿 阿 拉 尔 统 众 国 有 资 产 经 营 公 司 1、 阿拉尔统众国有资产经营有限责任公司承 诺：天然物产 2010 年至 2013 年净利润预测数 分别为 1,311.16 万元、5,127.38 万元、4,803.78 万元、5,845.08 万元。在本次交易完成当年及 其后三个会计年度内，某一年度的净利润实现 数低于同期净利润预测数，或测算期间届满时 对天然物产 30%的股权价值进行减值测试的 结果为减值额占其作价的比例大于已补偿股 份数量总数占百花村向统众国资公司非公开 2013 年末 是 是 上述承诺事项尚在履行 之中。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 25 发行股份总数的比例，由百花村以 1 元人民币 总价回购其本次向统众国资公司非公开发行 股份的方式进行补偿。如届时股东大会批准， 由本公司回购后予以注销；如股东大会未批 准，由本公司将补偿股份赠送除统众国资公司 以外的其他股东。 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 销售价格下滑，销量减少，库存增加，使公司业绩下滑。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 26 九、 聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元 币种:人民币 是否改聘会计师事务所： 否 现聘任 境内会计师事务所名称 华寅五洲会计师事务所 境内会计师事务所报酬 60 境内会计师事务所审计年限 3 名称 内部控制审计会计师事务所 华寅五洲会计师事务所 报酬 20 十、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人处罚及整改情况 本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人均 未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 十一、 其他重大事项的说明 报告期内公司无其他重大事项。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 27 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积金 转股 其 他 小 计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股 份 148,893,460 55.38 148,893,460 55.38 1、国家持股 2、国有法人持股 148,893,460 55.38 148,893,460 55.38 3、其他内资持股 其中： 境内非国有 法人持股 境内自然人 持股 ４、外资持股 其中： 境外法人持 股 境外自然人 持股 二、无限售条件流 通股份 119,958,495 44.62 119,958,495 44.62 1、人民币普通股 119,958,495 44.62 119,958,495 44.62 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 三、股份总数 268,851,955 100 268,851,955 100 (二) 限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 二、 证券发行与上市情况 (一) 截至报告期末近 3 年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其 衍生证券 的种类 发行日期 发行价格 （或利率） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止日期 股票类 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 28 A 股 2010 年 3 月 23 日 5.62 127,160,595 2010 年 10 月 25 日 127,160,595 (二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 (三) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东数量和持股情况 单位：股 截止报告期末股东总数 15,659 年度报告披露日前第 5 个交易日 末股东总数 15624 前十名股东持股情况 股东名称 股 东 性 质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售条件股份 数量 质押或冻结的 股份数量 新 疆 生 产 建 设 兵 团 农 六 师 国 有 资 产 有 限 责 任公司 国 有 法 人 48.78 131,133,741 131,133,741 无 新 疆 生 产 建 设 兵 团 国 有 资 产 经营公司 国 有 法 人 7.85 21,101,924 0 无 阿 拉 尔 统 众 国 有 资 产 经 营 有 限责任公司 国 有 法 人 6.33 17,028,469 17,028,469 无 新 疆 生 产 建 设 兵 团 投 资 有 限 责任公司 国 有 法 人 5.9 15,830,925 -340,600 0 无 新 疆 生 产 建 设 兵团农六师一 0 二团 国 有 法 人 2.73 7,331,427 0 冻 结 212,830 新 疆 生 产 建 设 兵 团 勘 测 规 划 设计研究院 国 有 法 人 1.95 5,247,645 0 无 中 国 证 券 投 资 者 保 护 基 金 有 限责任公司 国 有 法 1.27 3,428,113 0 无 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 29 人 北 京 昌 鑫 国 有 资 产 投 资 经 营 有限公司 国 有 法 人 0.9 2,629,497 0 无 新 疆 生 产 建 设 兵 团 建 设 工 程 (集团)有限责任 公司 国 有 法 人 0.65 1,749,215 0 无 蔡俊财 未 知 0.5 1,470,000 -413,700 0 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份 的数量 股份种类及数量 新疆生产建设兵团国有资 产经营公司 21,101,924 人民币普通股 21,101,924 新疆生产建设兵团投资有 限责任公司 15,830,925 人民币普通股 15,830,925 新疆生产建设兵团农六师 一 0 二团 7,331,427 人民币普通股 7,331,427 新疆生产建设兵团勘测规 划设计研究院 5,247,645 人民币普通股 5,247,645 中国证券投资者保护基金 有限责任公司 3,428,113 人民币普通股 3,428,113 北京昌鑫国有资产投资经 营有限公司 2,629,497 人民币普通股 2,629,497 新疆生产建设兵团建设工 程(集团)有限责任公司 1,749,215 人民币普通股 1,749,215 蔡俊财 1,470,000 人民币普通股 1,470,000 周漫娟 1,041,992 人民币普通股 1,041,992 中国建银投资有限责任公 司 920,319 人民币普通股 920,319 上述股东关联关系或一致 行动的说明 本公司未知上述股东存在关联关系或一致行动的情况。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 号 有限售条件股东 名称 持有的有限售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时 间 新增可上市交易 股份数量 1 农六师国有资产 有限责任公司 131,133,741 2014 年 9 月 25 日 自 本 次 发 行 实 施 完 毕之日起， 47 个月内 不 上 市 交 易或转让。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 30 2 阿拉尔统众国有 资产有限责任公 司 17,028,469 2014 年 9 月 25 日 自 本 次 发 行 实 施 完 毕之日起， 47 个月内 不 上 市 交 易或转让。 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司未知上述股东存在关联关系或一致行动的 情况。 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1、 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 农六师国有资产有限责任公司 单位负责人或法定代表人 马波 成立日期 2002 年 9 月 18 日 组织机构代码 722354660 注册资本 198,128 主要经营业务 国有资产经营、管理 (二) 实际控制人情况 1、 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 农六师国有资产有限责任公司 单位负责人或法定代表人 马波 成立日期 2002 年 9 月 18 日 组织机构代码 722354660 注册资本 198,128 2、 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 五、 其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 31 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、 持股变动及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起 始日期 任期终 止日期 年初持 股数 年末持 股数 年度内 股份增 减变动 量 增减变 动原因 报告期 内从公 司领取 的应付 报酬总 额（万 元）（税 前） 报告 期从 股东 单位 获得 的应 付报 酬总 额 （万 元） 刘威东 董事长 女 54 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 30.69 侯铁军 董事、 总经理 男 48 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 41.49 马金元 董事、 副总经 理 男 52 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 31.93 戴春智 董事 男 46 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 马波 董事 男 47 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 安涛 董事 男 48 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 潘晓燕 独立董 事 女 52 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 5 曹爱民 独立董 事 男 45 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 5 王建军 独立董 事 男 52 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 5 薛斌 独立董 事 男 50 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 5 张欣 监事会 主席 男 49 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 24.85 王道君 监事 男 50 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 32 谢萍 监事 女 50 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 17,080 17,080 0 马兴元 党委副 书记 男 51 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 20.19 王文宣 副总经 理 男 47 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 20.19 王东 副总经 理 男 37 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 20.19 张农 副总经 理、财 务总监 男 40 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 24.83 温成新 副总工 程师 男 47 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 20.19 吕政田 副总经 理、董 事会秘 书 男 49 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 24.87 郭文生 董事 女 46 0 0 0 合计 / / / / / 17,080 17,080 0 / 279.42 刘威东：曾任新疆中基实业股份有限公司总经理、党委书记。现任本公司党委书记、董事长 侯铁军：曾任新疆兵团农六师大黄山煤矿副矿长、党委书记；新疆大黄山鸿基焦化有限责任公 司董事长。现任新疆百花村股份有限公司董事、总经理，兼任新疆大黄山豫新煤业有限公司党 委书记、董事长。 马金元：曾任新疆兵团农六师一 0 三团党委常委、副团长；五家渠商贸公司党委副书记、经理； 新疆准噶尔物资公司副书记、总经理；五家渠农垦进出口公司经理；现任新疆大黄山鸿基焦化 有限责任公司党委书记、董事长；新疆百花村股份有限公司常务副总经理。本公司董事。 戴春智：曾任农六师供销合作公司总经理、党委副书记兼任社主任和棉麻公司经理；新疆天然 物产贸易有限公司董事长；本公司董事、副总经理。现任农六师国资委主任；本公司董事。 马波：曾任新疆方兴科农股份有限公司董事长、总经理。现任农六师国有资产经营有限责任公 司董事长；本公司董事。 安涛：曾任兵团计划委员会科技社会处副处长、处长；兵团投资中心党组书记、主任。现任新 疆兵团投资有限责任公司党委书记、董事长、总经理；本公司董事。 潘晓燕：现任新疆诚和诚律师事务所首席合伙人，兼任新疆自治区政协常委、新疆自治区律师 协会副会长、自治区女律师协会会长、兵团律师协会副会长、自治区律师协会民商法专业委员 会副主任。本公司独立董事。 曹爱民：曾任西安市财政局副科长；西安高新会计师事务所副所长；现任希格玛会计师事务所 有限公司总经理、本公司独立董事。 王建军：曾任煤炭工业部乌鲁木齐设计研究院总工程师；现任新疆煤炭设计研究院有限责任公 司总工程师、副总经理、本公司独立董事。 薛斌：现任中冶焦耐（大连）工程技术有限公司总设计师、本公司独立董事。 张欣：曾任新疆中基实业股份有限公司人力资源部经理、党委办公室主任。现任本公司纪检委 书记、工会主席、总经理助理兼人力资源部经理、监事会主席。 王道君：现任农六师国有资产经营有限责任公司总经理；本公司监事。 谢萍：现任新疆百花村快餐连锁有限公司经理；本公司职工代表监事。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 33 马兴元：曾任农六师国资委副主任，现任新疆百花村股份有限公司党委副书记。 王文宣：曾任新疆兵团农六师大黄山煤矿焦化厂主管会计；大黄山煤矿财务科科长、总会计师； 现任新疆百花村股份有限公司副总经理。 王东：曾任新疆兵团农六师大黄山煤矿生产科科长；一分厂副厂长、厂长；二分厂厂长；新疆 豫新煤业有限责任公司副总经理；现任新疆百花村股份有限公司副总经理。 张农：曾任新疆康正农业科技开发有限责任公司财务总监、董事、副总经理。现任本公司财务 总监。 温成新：曾任新疆兵团农六师大黄山煤矿一分厂技术员；大黄山煤矿机关生产计划科科员；大 黄山煤矿副总工程师；新疆大黄山豫新煤业有限责任公司副总工程师兼项目办主任；现任新疆 百花村股份有限公司总工程师。 吕政田：曾任山东裕华集团副总经理。现任本公司副总经理、董事会秘书。 郭文生：曾任农一师机械厂财务科出纳、会计、财务科副科长、科长兼内部银行行长；农一师 财务局主任科员；阿拉尔统众国有资产经营有限责任公司财务总监；现任阿拉尔统众国有资产 经营有限责任公司党委副书记、代理总经理。 郭文生董事已经公司第五届董事会第五次会议审议通过，尚需经公司股东大会审议。 二、 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的 职务 任期起始日期 任期终止日期 马波 农六师国有资产 有限责任公司 董事长 王道君 农六师国有资产 有限责任公司 总经理 安涛 新疆兵团投资有 限公司 董事长兼总经理 郭文生 阿拉尔统众国有 资产有限责任公 司 代理总经理 (二) 在其他单位任职情况 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的 职务 任期起始日期 任期终止日期 戴春智 农六师国资委 主任 王建军 新 疆 煤 炭 设 计 院 副总经理 潘晓燕 新 疆 诚 和 诚 律 师事务所 主任 薛斌 中 冶 焦 耐 （ 大 连）工程技术有 限公司 总设计师 曹爱民 西 安 西 格 玛 会 计事务所 总经理 谢萍 新 疆 百 花 村 快 餐 连 锁 经 营 有 限公司 经理 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 34 三、 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 董事、监事报酬由股东大会决定，公司高级管理人员报酬由董事会决定。 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 新疆百花村股份有限公司管理薪酬方案。 董事、监事和高级管理人 员报酬的应付报酬情况 按照审议批准的公司管理层薪酬方案执行。 四、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 汪天仁 董事 离任 辞职 五、 公司核心技术团队或关键技术人员情况 六、 母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 在职员工的数量合计 3,141 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 财务人员 40 行政人员 70 教育程度 教育程度类别 数量（人） 研究生 10 本科 211 大专 546 中专及以下 2,374 合计 3,141 (二) 薪酬政策 公司实行由岗位工资、基本工资、年功工资、职称补贴组成的基本薪酬体系和绩效提成制度、 奖励基金、特聘协议等多种分配制度并存的复合式薪酬制度，同时，按照国家、省、市相关政 策，公司员工享受"五险两金"、带薪休假、带薪培训等待遇。 (三) 培训计划 2012 年培训计划安排 培 训 时间 培训内容 培训对象 培训形式 培训地点 培 训 费 用 学时 主办部门 协办部门 一月 企业文化 全体 文艺演出 和平都会 60000 2 小时 总经办 工会 人力资源 二月 健康讲座 部分 外培讲座 前 楼 阶 梯 教 室 300 1.5 小时 人 力 资 源 部 总经办 三月 内控管理手册（一） 部分 内培讲座 前 楼 阶 梯 教待定 半天 董秘办 人力资源部 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 35 室 财务部 四月 内控管理手册（二） 部分 内培讲座 前 楼 阶 梯 教 室 待定 半天 董秘办 财务部 人力资源部 五月 团队精神及企业凝 聚力（一） 全体 野外拓展 户外 20000 一天 总经办 人力资源部 六月 内控管理制度及重 点业务的管理制度 和业务流程（一） 部分 外培讲座 前 楼 阶 梯 教 室 待定 二天 董秘办 财务部 人力资源部 七月 上公司信息披露管 理 部分 内培讲座 前 楼 阶 梯 教 室 待定 2 小时 董秘办 人力资源部 八月 内控管理制度及重 点业务的管理制度 和业务流程（二） 部分 外培讲座 前 楼 阶 梯 教 室 待定 二天 董秘办 财务部 人力资源部 (四) 专业构成统计图： (五) 教育程度统计图： 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 36 (六) 劳务外包情况 劳务外包的工时总数 0 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 37 第八节 公司治理 一、 公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会的相关法律法规和规范性文 件要求，不断完善公司法人治理结构，同时，为落实《企业内部控制基本规范》及其配套指引 的相关要求，公司开展了全面完成内部控制管理建设实施年活动，进一步增强了公司内控风险 管控能力，建立完善了内控规范体系。目前，公司的法人治理结构较为健全，能严格按照规范 要求履行信息披露义务和完成内幕知情人登记管理工作。 1、关于股东与股东大会 报告期内，公司严格按照《公司法》等法律法规和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定 要求召集、召开股东大会，保证股东在股东大会上充分表达自己的意见并有效行使表决权。确 保所有股东享有平等地位，保障所有股东的权利和义务。 2、关于控股股东与上市公司的关系 公司在业务、人员、资产、机构和财务方面与控股股东完全分开，公司自主经营、自负盈亏。 公司控股股东严格按照《公司法》、《公司章程》的相关规定行使股东权利，没有超越股东大会 干预公司生产经营和重大决策的情况。 截止本报告期末，公司未发生过大股东占用上市公司资金和资产的情况。 3、关于董事与董事会 公司董事会严格按照有关法律法规和《公司章程》及《董事会议事规则》、《董事会专业委员会 工作细则》等规定对权限范围内的重大事项履行相应的审议程序，认真贯彻股东大会各项决议。 各专业委员会按各自职责分别召开专业委员会会议，对公司的发展战略、重大资本运作、高管 人员的薪酬与考核等提出意见和建议，有效促进了董事会的规范运作和科学决策。 目前，公司董事会由 11 名成员组成，其中：独立董事 4 名，包括会计专业独立董事 1 名，董 事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委员会四个专业委员会，董事会 及各专业委员会的人员构成符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求。 4、关于监事与监事会 公司监事会由 3 名成员组成，其中：职工监事 1 名，监事会的人员构成符合《公司法》等法律 法规要求。公司监事会能依据《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，认真履行规定的职 责，对公司董事会的规范运作、公司财务制度和经营情况、公司董事和高级管理人员履行职责 的合法合规性进行监督。 5、关于信息披露与透明度 报告期内，公司严格执行《信息披露管理办法》，明确信息披露责任人，保证公司的信息披露真 实、准确、及时和完整，公平对待所有股东，确保其享有平等的知情权。 6、关于投资者关系管理 公司制订了《投资者关系管理制度》，确定了投资者关系管理负责人和职能部门，并借助信箱、 网站、电话等多种渠道与投资者交流沟通，及时解答投资者疑问，提升市场对公司的认知度。 7、内幕知情人登记管理 报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》按的规定，对公司定期报告披露前 涉及内幕信息的相关人员情况作了登记备案。 8、报告期内建立的各项公司治理制度 报告期内，为进一步增强公司内控风险管理控制能力，建立健全内部控制规范体系，公司开展 了全面完成内部控制管理建设实施年活动，结合经营管理实际和未来发展要求制定完善了《财 务管理制度》、《固定资产管理制度》、《内部审计管理制度》、《子公司综合管理制度》等 17 项内 控制度及多项管理（业务）流程。上述内部控制制度均履行相应的审议和披露程序。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 38 二、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 决议刊登的指定网站 的查询索引 决议刊登的披 露日期 新疆百花 村股份有 限 公 司 2012 年第 一次临时 股东大会 2012 年 1 月 13 日 1、《公司董事会换届 选举的议案》2、《公 司监事会换届选举的 议案》3、《关于全资 子公司鸿基焦化公司 向农六师财务局申请 借款的议案》4、《关 于全资子公司鸿基焦 化公司向农六师国有 资产经营有限责任公 司申请借款的议案》 5、《关于全资子公司 鸿基焦化新增借款的 议案》 全票通过 2012 年 1 月 14 日 新疆百花 村股份有 限公司 2012 年 5 月 16 日 1、《2011 年度董事会 工作报告》2、《2011 年 度 监 事 会 工 作 报 告》3、《2011 年度报 告及摘要》4、《2011 年度财务决算报告》 5、《2011 年度利润分 配预案》6、《关于续 聘会计师事务所及支 付报酬的议案》7、 《2011年公司董事长 薪酬方案》8、《关于 全资子公司鸿基焦化 2012 年度借款额度 的议案》9、《关于控 股 子 公 司 豫 新 煤 业 2012 年度借款额度 的议案》 全票通过 2012 年 5 月 17 日 新疆百花 村股份有 限 公 司 2012 年第 二次临时 股东大会 2012 年 9 月 10 日 1、《关于修改公司章 程的议案》2、《关于 公司全资子公司鸿基 焦化在华夏银行办理 综 合 授 信 业 务 的 议 案》 全票通过 2012 年 9 月 11 日 三、 董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 董事姓 名 是否独 立董事 参加董事会情况 参加股 东大会 情况 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 39 本年应 参加董 事会次 数 亲自出 席次数 以通讯 方式参 加次数 委托出 席次数 缺席次 数 是否连 续两次 未亲自 参加会 议 出席股 东大会 的次数 刘威东 否 5 4 1 1 否 3 侯铁军 否 5 5 1 0 否 3 戴春智 否 5 4 1 1 否 3 马波 否 5 5 1 0 否 3 安涛 否 5 4 1 1 否 3 汪天仁 否 5 3 1 2 否 3 马金元 否 5 3 1 2 否 3 潘晓燕 是 5 4 1 1 否 3 曹爱民 是 5 4 1 1 否 3 薛斌 是 5 5 1 0 否 3 王建军 是 5 5 1 0 否 3 年内召开董事会会议次数 5 其中：现场会议次数 4 通讯方式召开会议次数 1 现场结合通讯方式召开会议次数 0 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议 公司董事会下设提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、战略委员会，审计委员会报 告期内，各专门委员会按照有关规定履行了职责： 1、董事会提名委员会严格按照法律法规及公司章程的规定履行职责，并提交董事会审议，使 公司董事会顺利完成换届选举工作。 2、审计委员会在公司聘任审计机构、编制 报表等过程中，积极与公司及会计师沟通，同意将 公司 2012 年年度财务会计报告、内部控制自我评价报告提交董事会审议，同意续聘华寅五洲 会计师事务所为公司 2012 年度审计机构并提交董事会审议。 3、战略委员会多次组织进行市场调研、专家研讨，并积极联络"外脑"出谋划策，为公司进一步 明晰战略规划和实施策略提出了科学理性的建议，并提交董事会审议。 4、公司董事会薪酬与考核委员会审查了 2012 年度在公司领取薪酬的董事和高级管理人员的薪 酬兑现情况，认为公司董事和高级管理人员在公司领取的报酬严格按照公司《高级管理人员绩 效考核和薪酬管理办法》进行考核、兑现，公司所披露的报酬与实际发放情况相符。 五、 监事会发现公司存在风险的说明 监事会对公司报告期内的监督事项无异议。 六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不 能保持自主经营能力的情况说明 项 目 是 否 独 立 完情况说明 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 40 整 业务方面独立完 整情况 是 公司拥有独立的产、供、销体系，自主经营，自负盈亏，主营 业务与控股股东不存在同业竞争。 人员方面独立完 整情况 是 公司在劳动、人事、工资等方面完全独立。公司总经理、副总 经理、总工程师、总会计师、董事会秘书等高级管理人员全部 在公司领取薪酬，没有在股东单位双重任职的情况 资产方面独立完 整情况 是 公司具备独立的产、供、销设施和必要的辅助系统和配套设施， 同时拥有生产经营所必须的特许经营权和相关的无形资产，产 权关系明晰，不存在法律纠纷。 机构方面独立完 整情况 是 公司拥有完整的组织结构和独立于控股股东的职能部门，办公 机构和生产经营场所与控股股东完全分开。 财务方面独立完 整情况 是 公司设立了财务部作为独立的财务核算部门，建立独立的会计 核算体系和财务管理制度，独立在金融机构开户，单独纳税。 七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 报告期内，公司根据《公司高级管理人员效绩考核和薪酬管理办法》的相关规定，按照企业年 度经营预算执行情况对在公司领取薪酬的董事和高级管理人员进行经济责任考核，根据考核结 果兑现薪酬和奖励。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 41 第九节 内部控制 一、 内部控制责任声明及内部控制制度建设情况 公司董事会为落实《企业内部控制基本规范》及其配套指引的相关要求，开展了全面完成内部 控制管理建设实施年活动，进一步增强了公司内控风险管理控制能力，建立健全了内部控制规 范体系，制定完善了 17 项内控制度及多项管理（业务）流程，并对实际运行情况进行了测评改 进，极大地提升了公司科学管理和规范运作水平。 公司对报告期内控运行情况组织进行了测评，并编制了《新疆百花村股份有限公司 2012 年度 内部控制评价报告》，（详见同期公告）。 内部控制自我评价报告详见附件 二、 内部控制审计报告的相关情况说明 华寅五洲会计师事务所对公司 2012 年度的内部控制进行了审计，并出具了标准无保留的《百 花村股份有限公司 2012 年度内部控制审计报告》，认为公司于 2012 年 12 月 31 日按照《企 业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 内部控制审计报告详见附件 三、 年度报告重大差错责任追究制度及相关执行情况说明 公司制订了《信息披露管理办法》，规定了信息披露的责任问责方式，对规定给公司造成损失或 对公司声誉产生不良影响的行为，董事会将视情节轻重给予警告、通报批评或其他纪律处分， 构成犯罪的，将依法追究其刑事责任。并建立了年报信息重大差错责任追究制度，订立了通报 批评、警告、记过、降职降薪直至解除劳动合同等责任追究方式。 报告期内，公司没有重大会计差错更正、重大遗漏信息补充、业绩预告修正情况。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 42 第十节 财务会计报告 公司年度财务报告已经华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师邱四平、宋岩 审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 审计报告 华寅五洲证审字[2013] 0014 号 新疆百花村股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的新疆百花村股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括 2012 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2012 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的 规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务 报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师 审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业 道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序 取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进 行风险评估时，注册会计师考虑与合并财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当 的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计 政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公 司 2012 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2012 年度的合并及母公司经营成果和现金 流量。 华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：邱四平 中国 天津 中国注册会计师：宋 岩 2013 年 3 月 26 日 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 43 一、 财务报表 合并资产负债表 2012 年 12 月 31 日 编制单位:新疆百花村股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 217,290,434.01 286,898,269.75 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 31,856,700.00 114,685,000.00 应收账款 77,669,077.02 69,448,469.65 预付款项 190,854,281.09 137,793,590.71 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 0.00 1,619,946.00 其他应收款 29,077,363.04 23,034,920.28 买入返售金融资产 存货 316,582,754.94 170,910,303.81 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 流动资产合计 863,330,610.10 804,390,500.20 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 27,160,588.08 27,622,291.38 投资性房地产 155,810,512.50 152,888,647.60 固定资产 2,562,614,231.68 2,611,284,034.00 在建工程 245,670,675.47 244,926,232.38 工程物资 41,300.00 41,300.00 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 44 无形资产 554,027,144.80 556,508,505.45 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 9,470,553.39 12,232,833.46 其他非流动资产 非流动资产合计 3,554,795,005.92 3,605,503,844.27 资产总计 4,418,125,616.02 4,409,894,344.47 流动负债： 短期借款 746,620,000.00 653,220,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 128,184,000.00 67,600,000.00 应付账款 211,577,995.32 163,229,131.13 预收款项 84,797,812.82 100,443,733.00 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 43,026,079.97 40,653,628.71 应交税费 37,487,672.03 77,138,992.84 应付利息 17,579,162.67 23,117,056.37 应付股利 67,002,195.07 43,660,817.83 其他应付款 652,632,940.33 548,264,491.96 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动 负债 226,800,000.00 0.00 其他流动负债 流动负债合计 2,215,707,858.21 1,717,327,851.84 非流动负债： 长期借款 739,500,000.00 1,172,330,000.00 应付债券 长期应付款 106,720,000.00 137,780,000.00 专项应付款 13,500,000.00 13,304,600.00 预计负债 104,109,665.34 151,466,586.37 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 45 递延所得税负债 12,458,558.94 10,333,286.56 其他非流动负债 121,869,858.00 109,568,728.62 非流动负债合计 1,098,158,082.28 1,594,783,201.55 负债合计 3,313,865,940.49 3,312,111,053.39 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 268,851,955.00 268,851,955.00 资本公积 589,413,747.88 589,413,747.88 减：库存股 专项储备 524,289.81 3,118,267.98 盈余公积 21,931,975.46 21,931,975.46 一般风险准备 未分配利润 60,873,375.07 40,408,018.80 外币报表折算差额 归属于母公司所有者 权益合计 941,595,343.22 923,723,965.12 少数股东权益 162,664,332.31 174,059,325.96 所有者权益合计 1,104,259,675.53 1,097,783,291.08 负债和所有者权益 总计 4,418,125,616.02 4,409,894,344.47 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 46 母公司资产负债表 2012 年 12 月 31 日 编制单位:新疆百花村股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 12,939,205.46 12,934,618.07 交易性金融资产 应收票据 500,000.00 应收账款 323,612.36 405,375.94 预付款项 32,110,376.03 19,098,596.17 应收利息 应收股利 3,455,862.32 其他应收款 98,340,564.44 41,310,794.01 存货 7,992,474.93 173,436.67 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 流动资产合计 155,662,095.54 73,922,820.86 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 783,181,457.29 783,601,327.99 投资性房地产 152,378,659.50 151,022,287.60 固定资产 25,175,534.00 25,999,649.97 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 1,123,659.09 672,956.52 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 6,168,188.52 5,433,800.37 其他非流动资产 非流动资产合计 968,027,498.40 966,730,022.45 资产总计 1,123,689,593.94 1,040,652,843.31 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 47 流动负债： 短期借款 20,000,000.00 5,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 应付账款 488,539.52 298,688.52 预收款项 15,870,119.85 4,157,149.74 应付职工薪酬 2,248,152.05 2,729,771.05 应交税费 559,546.27 1,700,273.90 应付利息 40,088.89 应付股利 121,146.50 121,146.50 其他应付款 160,822,770.35 135,148,006.05 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 流动负债合计 200,150,363.43 149,155,035.76 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 60,497,364.60 60,497,364.60 递延所得税负债 12,391,513.77 10,523,922.67 其他非流动负债 1,050,000.00 1,200,000.00 非流动负债合计 73,938,878.37 72,221,287.27 负债合计 274,089,241.80 221,376,323.03 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 268,851,955.00 268,851,955.00 资本公积 599,810,667.88 599,810,667.88 减：库存股 专项储备 盈余公积 2,022,465.00 2,022,465.00 一般风险准备 未分配利润 -21,084,735.74 -51,408,567.60 所有者权益（或股东权益） 合计 849,600,352.14 819,276,520.28 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 1,123,689,593.94 1,040,652,843.31 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 48 合并利润表 2012 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 1,118,869,820.05 1,209,836,888.86 其中：营业收入 1,118,869,820.05 1,209,836,888.86 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,052,746,369.08 1,040,251,596.86 其中：营业成本 726,369,479.25 688,658,215.87 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 17,541,727.45 67,985,861.15 销售费用 8,077,889.63 32,401,303.82 管理费用 163,058,331.97 148,100,173.11 财务费用 139,623,485.93 100,307,803.12 资产减值损失 -1,924,545.15 2,798,239.79 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 1,858,405.77 投资收益（损失以“－”号填列） -457,816.50 -344,792.80 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -461,703.30 -327,310.87 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 67,524,040.24 169,240,499.20 加：营业外收入 9,506,309.70 9,443,605.32 减：营业外支出 2,587,856.83 5,440,287.40 其中：非流动资产处置损失 6,302.44 3,258,032.74 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 74,442,493.11 173,243,817.12 减：所得税费用 32,481,159.41 60,971,610.74 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 41,961,333.70 112,272,206.38 归属于母公司所有者的净利润 20,465,356.27 75,539,094.84 少数股东损益 21,495,977.43 36,733,111.54 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.0761 0.2810 （二）稀释每股收益 0.0761 0.2810 七、其他综合收益 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 49 八、综合收益总额 41,961,333.70 112,272,206.38 归属于母公司所有者的综合收益总额 20,465,356.27 75,539,094.84 归属于少数股东的综合收益总额 21,495,977.43 36,733,111.54 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 50 母公司利润表 2012 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 23,371,021.90 20,375,878.46 减：营业成本 营业税金及附加 3,399,310.91 2,882,184.73 销售费用 管理费用 18,611,939.00 14,300,892.51 财务费用 2,149,297.32 2,635,110.78 资产减值损失 2,937,552.59 1,475,011.90 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） 1,356,371.90 投资收益（损失以“－”号填列） 33,817,475.78 9,372,184.89 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 -419,870.70 -418,474.75 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 31,446,769.76 8,454,863.43 加：营业外收入 305,107.89 465,104.52 减：营业外支出 294,842.84 634,815.65 其中：非流动资产处置损失 3,683.07 339,762.55 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 31,457,034.81 8,285,152.30 减：所得税费用 1,133,202.95 1,419,290.06 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 30,323,831.86 6,865,862.24 五、每股收益： （一）基本每股收益 0.1128 0.0255 （二）稀释每股收益 0.1128 0.0255 六、其他综合收益 七、综合收益总额 30,323,831.86 6,865,862.24 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 51 合并现金流量表 2012 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,295,609,480.72 1,446,558,937.26 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 81,261,490.40 59,340,518.07 经营活动现金流入小计 1,376,870,971.12 1,505,899,455.33 购买商品、接受劳务支付的现金 510,795,612.14 432,973,290.04 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 258,761,739.64 226,258,222.13 支付的各项税费 150,541,937.84 216,144,257.84 支付其他与经营活动有关的现金 114,768,741.75 70,883,110.81 经营活动现金流出小计 1,034,868,031.37 946,258,880.82 经营活动产生的现金流量净额 342,002,939.75 559,640,574.51 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 333,990.52 取得投资收益收到的现金 1,623,832.80 24,245.45 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额 653,179.15 1,755,680.60 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 2,277,011.95 2,113,916.57 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 52 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金 164,395,611.41 467,340,251.29 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 164,395,611.41 467,340,251.29 投资活动产生的现金流量净额 -162,118,599.46 -465,226,334.72 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金 取得借款收到的现金 417,000,000.00 788,600,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 21,050,260.00 297,067,200.00 筹资活动现金流入小计 438,050,260.00 1,085,667,200.00 偿还债务支付的现金 529,630,000.00 903,150,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现 金 154,162,436.03 201,321,201.48 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 59,342,146.61 70,000,000.00 支付其他与筹资活动有关的现金 3,750,000.00 37,500,000.00 筹资活动现金流出小计 687,542,436.03 1,141,971,201.48 筹资活动产生的现金流量净额 -249,492,176.03 -56,304,001.48 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -69,607,835.74 38,110,238.31 加：期初现金及现金等价物余额 286,898,269.75 248,788,031.44 六、期末现金及现金等价物余额 217,290,434.01 286,898,269.75 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 53 母公司现金流量表 2012 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 34,678,848.41 20,386,086.69 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 28,566,551.17 2,276,296.15 经营活动现金流入小计 63,245,399.58 22,662,382.84 购买商品、接受劳务支付的现金 21,101,484.52 202,002.97 支付给职工以及为职工支付的现金 7,530,410.26 4,988,662.50 支付的各项税费 3,916,633.90 4,035,164.57 支付其他与经营活动有关的现金 69,162,295.41 19,082,449.08 经营活动现金流出小计 101,710,824.09 28,308,279.12 经营活动产生的现金流量净额 -38,465,424.51 -5,645,896.28 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 30,781,484.16 9,790,659.64 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额 1,500.00 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 30,782,984.16 9,790,659.64 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 2,474,986.33 1,878,369.16 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 2,474,986.33 1,878,369.16 投资活动产生的现金流量净额 28,307,997.83 7,912,290.48 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 20,000,000.00 5,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 40,000.00 筹资活动现金流入小计 20,000,000.00 5,040,000.00 偿还债务支付的现金 5,000,000.00 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 54 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 4,837,985.93 3,017,964.89 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 9,837,985.93 3,017,964.89 筹资活动产生的现金流量净额 10,162,014.07 2,022,035.11 四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响 五、现金及现金等价物净增加额 4,587.39 4,288,429.31 加：期初现金及现金等价物余额 12,934,618.07 8,646,188.76 六、期末现金及现金等价物余额 12,939,205.46 12,934,618.07 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 55 合并所有者权益变动表 2012 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 本期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 实收资本（或 股本） 资本公积 减： 库存 股 专项储备 盈余公积 一 般 风 险 准 备 未分配利润 其 他 一、上年年 末余额 268,851,955.00 589,413,747.88 3,118,267.98 21,931,975.46 40,408,018.80 174,059,325.96 1,097,783,291.08 加：会 计政策变更 前期差错更 正 其他 二、本年年 初余额 268,851,955.00 589,413,747.88 3,118,267.98 21,931,975.46 40,408,018.80 174,059,325.96 1,097,783,291.08 三、本期增 减变动金额 （ 减 少 以 “－”号填 列） -2,593,978.17 20,465,356.27 -11,394,993.65 6,476,384.45 （一）净利 润 20,465,356.27 21,495,977.43 41,961,333.70 （二）其他 综合收益 上述（一） 20,465,356.27 21,495,977.43 41,961,333.70 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 56 和（二）小 计 （三）所有 者投入和减 少资本 -32,890,971.08 -32,890,971.08 1．所有者投 入资本 2．股份支付 计入所有者 权益的金额 3．其他 -32,890,971.08 -32,890,971.08 （四）利润 分配 1．提取盈余 公积 2．提取一般 风险准备 3．对所有者 （或股东） 的分配 4．其他 （五）所有 者权益内部 结转 1．资本公积 转 增 资 本 （或股本） 2．盈余公积 转 增 资 本 （或股本） 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 57 3．盈余公积 弥补亏损 4．其他 （六）专项 储备 -2,593,978.17 -2,593,978.17 1．本期提取 35,692,544.23 35,692,544.23 2．本期使用 38,286,522.40 38,286,522.40 （七）其他 四、本期期 末余额 268,851,955.00 589,413,747.88 524,289.81 21,931,975.46 60,873,375.07 162,664,332.31 1,104,259,675.53 单位:元 币种:人民币 项目 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 实收资本（或 股本） 资本公积 减： 库存 股 专项储备 盈余公积 一 般 风 险 准 备 未分配利润 其 他 一、上年年 末余额 268,851,955.00 589,413,747.88 12,770,208.46 21,931,975.46 -35,131,076.04 191,212,633.22 1,049,049,443.98 加：会计政 策变更 前期差错更 正 其他 二、本年年 初余额 268,851,955.00 589,413,747.88 12,770,208.46 21,931,975.46 -35,131,076.04 191,212,633.22 1,049,049,443.98 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 58 三、本期增 减变动金额 （ 减 少 以 “－”号填 列） -9,651,940.48 75,539,094.84 -17,153,307.26 48,733,847.10 （一）净利 润 75,539,094.84 36,733,111.54 112,272,206.38 （二）其他 综合收益 上述（一） 和（二）小 计 75,539,094.84 36,733,111.54 112,272,206.38 （三）所有 者投入和减 少资本 -53,886,418.80 -53,886,418.80 1．所有者投 入资本 -53,886,418.80 -53,886,418.80 2．股份支付 计入所有者 权益的金额 3．其他 （四）利润 分配 1．提取盈余 公积 2．提取一般 风险准备 3．对所有者 （或股东） 的分配 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 59 4．其他 （五）所有 者权益内部 结转 1．资本公积 转 增 资 本 （或股本） 2．盈余公积 转 增 资 本 （或股本） 3．盈余公积 弥补亏损 4．其他 （六）专项 储备 -9,651,940.48 -9,651,940.48 1．本期提取 19,899,776.30 19,899,776.30 2．本期使用 29,551,716.78 29,551,716.78 （七）其他 四、本期期 末余额 268,851,955.00 589,413,747.88 3,118,267.98 21,931,975.46 40,408,018.80 174,059,325.96 1,097,783,291.08 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 60 母公司所有者权益变动表 2012 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 本期金额 实收资本（或股 本） 资本公积 减：库 存股 专项储 备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 268,851,955.00 599,810,667.88 2,022,465.00 -51,408,567.60 819,276,520.28 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 268,851,955.00 599,810,667.88 2,022,465.00 -51,408,567.60 819,276,520.28 三、本期增减变动金 额（减少以“－”号 填列） 30,323,831.86 30,323,831.86 （一）净利润 30,323,831.86 30,323,831.86 （二）其他综合收益 上述（一）和（二） 小计 30,323,831.86 30,323,831.86 （三）所有者投入和 减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所 有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 61 2.提取一般风险准 备 3．对所有者（或股 东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内 部结转 1．资本公积转增资 本（或股本） 2．盈余公积转增资 本（或股本） 3．盈余公积弥补亏 损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 268,851,955.00 599,810,667.88 2,022,465.00 -21,084,735.74 849,600,352.14 单位:元 币种:人民币 项目 上年同期金额 实收资本（或股 本） 资本公积 减：库 存股 专项储 备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 268,851,955.00 599,810,667.88 2,022,465.00 -58,274,429.84 812,410,658.04 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 62 二、本年年初余额 268,851,955.00 599,810,667.88 2,022,465.00 -58,274,429.84 812,410,658.04 三、本期增减变动金 额（减少以“－”号 填列） 6,865,862.24 6,865,862.24 （一）净利润 6,865,862.24 6,865,862.24 （二）其他综合收益 上述（一）和（二） 小计 6,865,862.24 6,865,862.24 （三）所有者投入和 减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有 者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 4．其他 （五）所有者权益内 部结转 1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 63 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 268,851,955.00 599,810,667.88 2,022,465.00 -51,408,567.60 819,276,520.28 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 64 二、 公司基本情况 (一)公司概况 新疆百花村股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）是一家注册地设立在新疆乌鲁木齐市中 山路 141 号的股份有限公司，注册资本人民币 26,885.1955 万元。法定代表人：刘威东。 （二）公司历史沿革 本公司是经新疆生产建设兵团新兵发[1995]134 号文批准，由新疆兵团商业贸易发展中心下属全 资子公司--百花村饭店整体改组并与兵团石油公司、新疆芳草湖糖厂、新疆通久经济发展（集团） 公司商业旅游服务总公司、兵团商业贸易总公司、华夏证券有限公司等共同发起，以募集方式 设立的股份有限公司。 公司经中国证券监督管理委员会"证监发审字（1996）67 号"和"证监发审字（1996）68 号"文件 批准，于 1996 年 6 月 3 日公开发行人民币普通股 A 股 3000 万股，并于 1996 年 6 月 6 日在上 海证券交易所挂牌交易。1997 年 4 月本公司第二次股东大会通过决议，以 1996 年末总股本 61,275,000 股为基数，按 10:1 的比例向全体股东送红股，按 10:1.5 的比例将资本公积转增股本。 经中国证券监督管理委员会"证监上（1997）116 号"文批准，公司以转送后股本 76,593,750 股为 基础，按 10:2.4 的比例进行配股，于 1998 年 2 月完成配股工作。公司股本总额为 94,801,360.00 元。 2000 年 2 月公司股东新疆兵团商业贸易发展中心以股权抵偿债务的方式受让了公司原股东新疆 芳草湖糖厂持有本公司的社会法人股 142.8088 万股。根据 2000 年 5 月签订的《股权转让协议》， 公司股东新疆兵团商业贸易发展中心将其持有的公司 4285.1838 万股国有法人股中的 1422.0113 万股转让给北京北亚工业科技开发集团、948.0075 万股转让给陕西大合实业集团公司、259.754 万股转让给西安市秦兴房地产开发有限公司。 2003 年公司股东陕西大合实业集团公司将其持有本公司的社会法人股 948.0075 万股中的 474.00375 万股转让给新疆生产建设兵团国有资产经营公司、474.00375 万股转让给新疆八一钢 铁集团有限责任公司；股东西安市秦兴房地产开发有限公司将其持有本公司的社会法人股 259.754 万股转让给新疆生产建设兵团国有资产经营公司。 2003 年 12 月根据国务院国有资产监督管理委员会(国资产权函[2003]115 号)《关于新疆百花村 股份有限公司国有股权变动有关问题的批复》，将新疆兵团商业贸易发展中心、新疆生产建设兵 团商业贸易总公司、新疆通久经济发展公司分别持有本公司的国有法人股 1655.411 万股、 110.825 万股、100.75 万股划转给新疆生产建设兵团国有资产经营公司持有；将新疆生产建设兵 团石油有限公司持有本公司的国有法人股 201.5 万股转让给新疆生产建设兵团国有资产经营公 司持有。 2004 年 10 月公司股东北京北亚工业科技开发集团将其持有本公司国有法人股 1422.0113 万股转 让给北京昌鑫国有资产投资经营公司。 经 2007 年 4 月 25 日第三届董事会第二十三次临时会议、2007 年 5 月 23 日 2007 年第一次临时 股东大会审议通过，本公司向特定对象农六师国有资产经营有限责任公司非公开发行股票购买 资产的方案于 2007 年 11 月 15 日获中国证券监督委员会《关于核准新疆百花村股份有限公司向 农六师国有资产经营有限责任公司购买资产暨非公开发行新股的通知》(证监公司字[2007]185 号)的核准：以 2007 年 4 月 25 日董事会决议公告前二十个交易日股价收盘算术平均价格 3.82 元/股价格向农六师国有资产经营有限责任公司非公开发行 4689 万股，新股发行完成后，公司 总股本变更为 141,691,360.00 元。 2007 年 12 月 17 日公司《新疆百花村股份有限公司股权分置改革方案》经相关股东会议审议通 过,股权分置改革方案为：非流通股股东向流通股股东执行 4,739,378 股对价股份、非流通股股 东向公司捐赠现金 26,303,660.50 元，和农六师国有资产经营有限责任公司将新疆天然物产贸易 有限公司评估价值高于股票发行价款 19,909,510.46 元部分捐赠给公司，共同作为股改对价，同 步实施，2008 年 1 月 24 日股改方案履行完毕。 根据本公司 2009 年 9 月 28 日 2009 年第一次临时股东大会决议和修改后的章程规定，本公司 申请新增的注册资本为人民币 127,160,595.00 元，由农六师国有资产经营有限责任公司（以下 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 65 简称"农六师国资公司"）、新疆生产建设兵团投资有限责任公司（以下简称"兵团投资公司"）、新 疆生产建设兵团勘测规划设计研究院（以下简称"兵团研究院"）、新疆生产建设兵团建设工程(集 团)有限责任公司（以下简称"兵团建工集团"）、阿拉尔统众国有资产经营有限责任公司（以下简 称"统众国资"）认缴，占新增注册资本的 100%，出资方式为贵公司与农六师国资公司、兵团投 资公司、兵团研究院、兵团建工集团、统众国资分别签署的《发行股份购买资产协议书》和《< 发行股份购买资产协议书>之补充协议》：公司向农六师国资公司、兵团投资公司、兵团研究院、 兵团建工集团购买其分别持有的鸿基焦化 63%、27%、7.5%、2.5%股权，向农六师国资公司购 买其持有的豫新煤业 51%股权，以及向统众国资购买其持有的天然物产 30%股权。公司以向上 述交易对方非公开发行股份的方式支付本次股权购买的对价。新股发行完成后，公司总股本变 更为 268,851,955.00 元。 （三）公司所处行业、经营范围、主要产品及提供的劳务 所处行业：能源及煤化工行业 公司经营范围为：能源及煤化工投资。房地产投资。自营和代理各类商品和技术的进出口（国 家限定经营或禁止进出口的商品和技术除外）。开展边境小额贸易业务。机电产品、五金交电化 工、金属材料、农副产品、皮棉、棉短绒、长绒棉的销售（专营及国家有专项审批规定的产品 除外）。计算机软件开发；计算机技术培训咨询；计算机软件及硬件销售、计算机系统集成及相 关技术服务，市场开发建设。仓储业务。房屋及柜台租赁。广告业务。 （四）财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日 本公司财务报告已经本公司 2013 年 3 月 26 日第五届董事会第六次会议批准对外报出。 三、 公司主要会计政策、会计估计和前期差错： (一) 财务报表的编制基础： 本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部 2006 年 2 月 15 日颁布的 企业会计准则(以下简称"企业会计准则")的规定编制财务报表。 (二) 遵循企业会计准则的声明： 本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司 2012 年 12 月 31 日的财务状况，以及 2012 年度的经营成果和现金流量。 (三) 会计期间： 本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 (四) 记账本位币： 本公司的记账本位币为人民币。 (五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 企业合并分为同一控制下的企业合并和非同一控制下的企业合并。 1、同一控制下的企业合并，本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的 账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总 额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。公司为合并发行权益性证 券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。 本公司为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评 估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。 被合并方采用的会计政策与本公司不一致的，本公司在合并日按照本公司会计政策进行调整， 在此基础上按照企业会计准则规定确认，编制合并日的合并资产负债表、合并利润表和合并现 金流量表。合并资产负债表中被合并方的各项资产、负债，按其账面价值计量。合并利润表包 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 66 括参与合并各方自合并当期期初至合并日所发生的收入、费用和利润。被合并方在合并前实现 的净利润，在合并利润表中单列项目反映。合并现金流量表包括参与合并各方自合并当期期初 至合并日的现金流量。 2、 非同一控制下的企业合并，本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发 生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值加上各项直接相关费用为合并成本。对作为 企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差 额，计入当期损益。 对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。对合 并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，以取得的被购买方各项可辨认 资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；经复核后合并成本仍小于合 并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。 企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资 产），其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价 值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按公允价值计量；取得的 被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公 允价值能够可靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价 值能可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价值计量。 本公司编制购买日的合并资产负债表，因企业合并取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或 有负债以公允价值列示。 (六) 合并财务报表的编制方法： 1、合并会计报表所采用的会计方法：本公司合并财务报表的编制和列报，执行《企业会计准则 --合并财务报表》及有关补充规定。 2、合并财务报表的范围：以控制为基础予以确定。本公司拥有被投资单位半数或以下的表决权， 满足下列条件之一的，视为本公司能够控制被投资单位，应当将该被投资单位认定为子公司， 纳入合并财务报表的合并范围：①通过与被投资单位其他投资者之间的协议，拥有被投资单位 半数以上的表决权。②根据公司章程或协议，有权决定被投资单位的财务和经营政策。③有权 任免被投资单位的董事会或类似机构的多数成员。④在被投资单位的董事会或类似机构占多数 表决权。 有其他证据表明本公司不能控制被投资单位的，不纳入合并报表范围。 3、 合并财务报表的合并方法 合并财务报表时以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关部门资料，对子公司按照 权益法调整长期股权投资后编制，由本公司编制。同时公司将统一子公司所采用的会计政策， 使子公司采用的会计政策与本公司保持一致。 合并财务报表时，根据《企业会计准则第 33 号--合并财务报表》的要求，将本公司与各子公司 及各子公司之间的重要投资、往来、存货购销等内部交易及其未实现利润抵销后逐项合并。 当子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而 形成的余额，若公司章程或协议未规定少数股东有义务承担的，该余额冲减本公司的所有者权 益；若公司章程或协议规定由少数股东承担的，该余额冲减少数股东权益。 在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司的，则调整合并资产负债表的期初数；将子 公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司合并当期期初至 报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表期初数；将 子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司自购买日至报告期 末的现金流量纳入合并现金流量表。 在报告期内，本公司处置子公司，则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润 表；该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 67 (七) 现金及现金等价物的确定标准： 在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起 3 个月到期）、流动性强、易于转换 为已知现金、价值变动风险很小的投资，确定为现金等价物。 (八) 外币业务和外币报表折算： 1、外币交易的会计处理 本公司的外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金 额记账。 在资产负债表日，对外币货币性资产和负债，采用资产负债表日即期汇率折算为人民币。 因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差 额，除了按照《企业会计准则 17 号--借款费用》的规定，与购建或生产符合资本化条件的资产 相关的外币借款产生的汇兑差额，在资本化期间内，外币借款本金及利息的汇兑差额，予以资 本化，计入符合资本化条件的资产的成本外，计入当期的财务费用；以历史成本计量的外币非 货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用 公允价值确定日的即期汇率折算，差额作为公允价值变动损益。 2、 外币财务报表的折算方法 对于境外子公司以外币表示的会计报表和境内子公司采用母公司记账本位币以外的货币编报的 会计报表，按照以下规定，将其会计报表各项目的数额折算为母公司记账本位币表示的会计报 表，并以折算为母公司记账本位币后的会计报表编制合并会计报表。 ①资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除" 未分配利润"项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。②利润表中的收入和费用项目，采 用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算。③按照上述折算产生 的外币财务报表折算差额，在资产负债表所有者权益项目下单独列示；④ 现金流量表采用现金 流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列 示。 (九) 金融工具： 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 1、金融工具的分类 管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债（和直接指定为以公允 价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债）；持有至到期投资；贷款和应收款项； 可供出售金融资产；其他金融负债等。 2、金融工具的确认依据和计量方法 ① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息） 作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，年末将公允价值变动计入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 ② 持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确 认金额。 持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确 认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内 保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 68 ③ 应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场 上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款、应收票据、预付账款、长期应收款 等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初 始确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 ④ 可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息） 和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。年末以公允价值计量且将公允价值变动计 入资本公积（其他资本公积）。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计 入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 ⑤ 其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 3、 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则 终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该 金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司 将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的， 将下列两项金额的差额计入当期损益：①所转移金融资产的账面价值；②因转移而收到的对价， 与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的 情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分 和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当 期损益：①终止确认部分的账面价值；②终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公 允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情 形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负 债。 4、金融负债终止确认条件 金融负债的的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若 与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债 的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分， 同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现 金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值， 将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括 转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 5、金融资产和金融负债公允价值的确定方法 本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考期末活跃市场中的报价。 6、 金融资产（不含应收款项）减值准备计提 ①可供出售金融资产的减值准备： 期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 69 期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值 下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。 ②持有至到期投资的减值准备： 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 (十) 应收款项： 1、 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项： 单项金额重大的判断依据或金额标准 本公司对单项金额重大的应收款项的标准为：应 收账款单项余额在人民币 50 万元以上；其他应收 款单项余额在人民币 100 万元以上。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 在资产负债表日，本公司对单项金额重大的应收 款项和单项金额不重大但按信用风险特征组合后 该组合的风险较大的应收款项，单独进行减值测 试,有客观证据表明其发生了减值的,根据其未来 现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值 损失,计提坏账准备。短期应收款项的预计未来现 金流量与其现值相差很小的，在确定相关减值损 失时，不对其预计未来现金流量进行折现。 2、 按组合计提坏账准备应收款项： 确定组合的依据： 组合名称 依据 账龄分析计提法 按组合计提坏账准备的计提方法： 组合名称 计提方法 账龄分析计提法 账龄分析法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： 账龄 应收账款计提比例说明 其他应收款计提比例说明 1 年以内（含 1 年） 5% 5% 其中： 1 年以内 5% 5% 1－2 年 10% 10% 2－3 年 15% 15% 3－4 年 20% 20% 4－5 年 20% 20% 5 年以上 50% 50% 3、 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款： 坏账准备的计提方法 对单项金额不重大的应收款项及经单独测试后未 发生减值的应收款项，按账龄划分为若干组合， 根据应收款项组合余额的一定比例计算确定减值 损失，计提坏账准备。 (十一) 存货： 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 70 1、 存货的分类 公司存货分为原材料、库存商品、低值易耗品、物料用品。 2、 发出存货的计价方法 加权平均法 存货取得和发出的计价方法：在取得时按照成本进行初始计量；原材料、库存商品采用加权平 均法确定发出存货的实际成本；低值易耗品分次摊销，物料用品在领用时一次摊销计入成本费 用。 3、 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 资产负债表日存货按成本与可变现净值孰低计量。期末，对存货进行全面检查，对单价较高的 存货按单个项目成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备；对于数量繁多、单价较低的存 货，按存货类别计提存货跌价准备，并计入当期损益。存货可变现净值以存货估计售价减去估 计的销售费用和相关税费后的金额确定。存货可变现净值的确定以取得的可靠证据为基础，并 且考虑取得存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。 4、 存货的盘存制度 永续盘存制 期末进行实地清查、盘点，盘点结果如果与账面记录不符，于期末前查明原因，并根据企业的 管理权限，经股东大会或董事会批准后，在期末结账前处理完毕。盘盈的存货，冲减当期的管 理费用；盘亏的存货，在减去过失人或者保险公司等赔款和残料价值之后，计入当期管理费用， 属于非常损失的，计入营业外支出。 5、 低值易耗品和包装物的摊销方法 (1) 低值易耗品 五五摊销法 (十二) 长期股权投资： 1、 投资成本确定 ① 同一控制下企业合并形成的，公司以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证 券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为其初始投资成 本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差 额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括 为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。 ② 非同一控制下企业合并形成的，合并成本为购买日公司为取得对被购买方的控制权而付出的 资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，以及为企业合并而发生的各项直 接相关费用。其中：a. 一次交易交换形成的企业合并，合并成本为本公司在购买日为取得对被 购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的债务、以及发行权益性证券的公允价值；b. 通过 多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一次单项交易之和。在合并合同中对可能影 响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影 响金额能够可靠计量的，也计入合并成本。 对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，对取 得的被购买方可辨认净资产公允价值份额大于合并成本的差额，经复核后进入当期损益。 ③ 除企业合并形成以外的,其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本： a 、以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本，包括与取 得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出；b 、以发行权益性证券取得的长期股 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 71 权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；c、 投资者投入的长期股权投资， 按照投资合同或协议约定的价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或利润）作为初始投资成 本，但合同或协议约定价值不公允的除外；d、在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或 换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其 初始投资成本以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资 产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支 付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本；e、 通过债务重组取得的长期股权投资， 其初始投资成本按照债务重组准则确定。 2、 后续计量及损益确认方法 ① 后续计量 本公司对能够实施控制的长期股权投资采用成本法核算，在编制合并财务报表时按照权益法进 行调整；对不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量 的长期股权投资，采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法 核算。 初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股 权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份 额的差额，计入当期损益。 被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理：对于被投资单位除净损益以外所有者权 益的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享有或承担的部分，调整 长期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积）。 ② 损益确认 成本法下，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润 外，公司在被投资单位宣告发放现金股利时确认投资收益。 权益法下，在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减 长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成 对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面 价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的 义务确认预计负债，计入当期投资损失。 被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处 理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及 长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。 3、 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策 需要分享控制权的投资方一致同意时存在，则视为与其他方对被投资单位实施共同控制；对一 个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些 政策的制定，则视为投资企业能够对被投资单位施加重大影响。 4、 减值测试方法及减值准备计提方法 重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其减值损 失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的 差额进行确定。 除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资，如果可收回金额的计量结 果表明，该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，将差额确认为减值损失。 因企业合并形成的商誉，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。 长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 72 5、处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，应当计入当期损益。采用权益法核 算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的， 处置该项投资时应当将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期损益。 (十三) 投资性房地产： 1、本公司将为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的，并且能够单独计量和出售的房地产 作为投资性房地产。 2、本公司投资性房地产按照取得时的初始成本计量，采用公允价值模式进行后续计量。不对投 资性房地产计提折旧或进行摊销，以资产负债表日投资性房地产的公允价值为基础调整其账面 价值，公允价值与原账面价值之间的差额计入当期损益。 本公司地处新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市，存在着较为活跃房地产交易市场；公司能够从房地 产交易市场取得同类或类似的房地产交易价格，同时本公司聘请专业机构陕西鑫联资产评估有 限责任公司协助公司董事会对投资性房地产的公允价值做出科学合理的估计。 3、有确凿证据表明房地产用途发生改变，满足下列条件之一的，将投资性房地产转换为其他资 产或者其他资产转回为投资性房地产：① 投资性房地产开始自用；② 作为存货的房地产，改 为出租；③ 自用的房地产停止自用，用于赚取租金或资本增值。 4、 当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止 确认该项投资性房地产。出售、转让、报废投资性房地产或者发生投资性房地产毁损，将处置 收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 (十四) 固定资产： 1、 固定资产确认条件、计价和折旧方法： 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价 值较高的有形资产。 固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年限平 均法)提取折旧。 2、 各类固定资产的折旧方法： 类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 20-35 年 5 4.75 – 2.71 运输设备 4-14 年 5 23.75 - 6.79 固定资产装修 5-12 年 5 19.00 - 7.92 专用设备 5-14 年 5 19.00 - 6.79 通用设备 5-10 年 5 19.00 - 9.50 其 他 4- 6 年 5 23.75 -15.83 3、 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 固定资产减值：公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。 固定资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置 费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当固定资产的可收回金额低于其账面价值的，将固定资产的账面价值减记至可收回金额，减记 的金额确认为固定资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的固定资产减值准备。 固定资产减值损失确认后，减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整，以使该固定资产在剩 余使用寿命内，系统地分摊调整后的固定资产账面价值（扣除预计净残值）。 固定资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 有迹象表明一项固定资产可能发生减值的，企业以单项固定资产为基础估计其可收回金额。企 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 73 业难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的，以该固定资产所属的资产组为基础确定资产 组的可收回金额。 4、 融资租入固定资产的认定依据、计价方法 融资租入固定资产的认定依据、计价方法：公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列 条件之一的，确认为融资租入资产：①租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；②公司具 有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；③租赁期占所租赁资 产使用寿命的大部分；④租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大 的差异。 公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的 入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。 5、 其他说明 固定资产处置：企业出售、转让、报废固定资产或发生固定资产毁损，将处置收入扣除账面价 值和相关税费后的金额计入当期损益。固定资产的账面价值是固定资产成本扣减累计折旧和累 计减值准备后的金额。固定资产盘亏造成的损失，计入当期损益。盘盈的固定资产作为前期会 计差错进行处理。 (十五) 在建工程： 1、在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该 项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。为在建工程而借入专门借款所发生的借 款费用；占用的一般借款根据董事会决议按实际占用天数和资本化率确定的借款费用，计入在 建工程成本。 2、本公司建造的固定资产在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本 等，按估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧。待办理了竣工决算手续后再作调整， 但不再调整原已计提的折旧。 工程达到预定可使用状态前因进行试运转所发生的净支出，计入工程成本。在建工程项目在达 到预定可使用状态前所取得的试运转过程中形成的、能够对外销售的产品，其发生的成本，计 入工程成本，销售或转为库存商品时，按实际销售收入或按预计售价冲减工程成本。 3、公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。在建工程存在减值迹象的，估计 其可收回金额。可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置费用后的净额与在建工程预计未 来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当在建工程的可收回金额低于其账面价值的，将在建工程的账面价值减记至可收回金额，减记 的金额确认为在建工程减值损失，计入当期损益， 在建工程的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 有迹象表明一项在建工程可能发生减值的，企业以单项在建工程为基础估计其可收回金额。企 业难以对单项在建工程的可收回金额进行估计的，以该在建工程所属的资产组为基础确定资产 组的可收回金额。 (十六) 借款费用: 1、 借款费用的确认原则 本公司因购建或者生产固定资产、投资性房地产等资产借款发生的利息、折价或溢价的摊销和 汇兑差额、专门借款发生的辅助费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的， 予以资本化，计入该项资产的成本；其他借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，于发生当 期确认为费用。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或 者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 74 2、借款费用资本化期间：指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂 停资本化的期间不包括在内。 ① 开始资本化，当以下三个条件同时具备时，因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑 差额开始资本化：a 资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产 而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；b 借款费用已经发生；c 为 使资产达到预定可使用或者可销售状态或所必要的购建活动已经开始。 ② 暂停资本化，若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月，暂停 借款费用资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或 者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损 益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 ③ 停止资本化，当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时、 部分项目分别完工且可单独使用时，停止其借款费用的资本化。购建或者生产的资产的各部分 分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费 用资本化。 3、借款费用资本化金额的计算方法，在资本化期间内,每一会计期间的资本化金额,按照下列规 定确定： ① 专门借款当期实际发生的的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入 或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件 的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。 ② 一般借款的资本化金额为累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占 用一般借款的资本化率的乘积。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调 整每期利息金额。 资本化期间内,每一会计期间的利息资本化金额,不应当超过当期相关借款实际发生的利息金额。 (十七) 无形资产： 无形资产系指本公司拥有或控制的没有实物形态的可辨认非货币资产。包括探矿权、专利权、 非专利技术、商标权、著作权、土地使用权、特许权等。 1、 无形资产的初始计量 购买无形资产的的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所 发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的， 无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额， 除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益； 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值， 并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益； 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下， 非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿 证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的 账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以 非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。 内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、 在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该 无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。 2、后续计量 根据无形资产的合同性权利或其他法定权利、同行业情况、历史经验、相关专家论证等综合因 素判断其使用寿命。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 75 能合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，作为使用寿命有限的无形资产。对于使用寿 命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业 带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：① 运用该资产生产的产品 通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；② 技术、工艺等方面的现阶段情况及对 未来发展趋势的估计；③ 以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；④ 现在或潜在的 竞争者预期采取的行动；⑤ 为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支 付有关支出的能力；⑥ 对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期 等；⑦ 与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。 3、 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式 系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。对采矿权摊销所使用的方 法依据从资产中获取的预期未来经济利益的预计消耗方式来选择,并一致地运用于不同会计期 间,有特定产量限制的采矿权,采用工作量法进行摊销。 公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，无形资产 的使用寿命及摊销方法与以前估计不同的，则改变摊销期限和摊销方法；对使用寿命不确定的 无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，估计其使用寿 命，按准则规定处理。 4、无形资产减值 对于使用寿命确定的无形资产，如有明显减值迹象的，期末进行减值测试。对于使用寿命不确 定的无形资产，每期末进行减值测试。 对无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置 费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记 的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益。 无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该 无形资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值（扣除预计净残值）。 无形资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 有迹象表明一项无形资产可能发生减值的，公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公 司难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产 组的可收回金额。 (十八) 长期待摊费用： 1、 本公司长期待摊费用为已经支出，但受益期限在 1 年以上的费用。长期待摊费用能够确定 受益期的，在受益期内平均摊销；不能确定受益期的，按不超过五年的期限平均摊销。 2、 筹建期间发生的相关筹建费用（除购建固定资产以外），计入当期损益。 (十九) 职工薪酬的确认和计量 1、职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务而给予各种形式的报酬以及其他相关支出。公司 将应付的职工薪酬确认为负债。 项 目 预计使用寿命 软件 5 年 土地使用权 土地证登记使用年限 采矿权 工作量法摊销 商标权 10 年 勘探支出 工作量法摊销 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 76 2、 对计提应付职工薪酬中的职工福利、养老保险、医疗保险等费用开支，国家规定计提基础 和计提比例的按国家标准计提。 没有规定计提基础和计提比例的费用支出公司合理预计，年末时根据实际发生数与合理预计数 的差额予以冲回或补提。公司对国家没有规定计提基础和计提比例的薪酬费用支出一般控制在 《中华人民共和国企业所得税法》所允许税前列支范围之内。 (二十) 预计负债： 本公司不确认或有资产。 本公司涉及诉讼、产品质量保证、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要 未来以交付资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。 1、 预计负债确认原则 如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，公司将其确认为预计负债：① 该义务是公司承 担的现时义务；② 该义务的履行很可能导致经济利益流出公司；③ 该义务的金额能够可靠地 计量。 2、预计负债计量方法 按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计进行初始计量。本公司在确定最佳估计数时，综合 考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的， 通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。 所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范 围内的中间值确定；所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范 围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能 发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确 定。 本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到 时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 (二十一) 收入： 1、销售商品收入确认时间的判断标准 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继 续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利 益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。 本公司按照从购货方已收或应收的合同或协议价款确定销售商品收入金额，但已收或应收的合 同或协议价款不公允的除外。合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的， 按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。应收的合同或协议价款与其公 允价值之间的差额，在合同或协议期间内采用实际利率法进行摊销，计入当期损益。 销售商品涉及现金折扣的，按照扣除现金折扣前的金额确定销售商品收入金额。销售商品涉及 商业折扣的，按照扣除商业折扣后的金额确定销售商品收入金额。本公司已经确认销售商品收 入的售出商品发生销售折让的，在发生时冲减当期销售商品收入。 企业已经确认销售商品收入的售出商品发生销售退回的，在发生时冲减当期销售商品收入。 2、按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。 按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不 公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认 提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进 度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： ① 已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 77 入，并按相同金额结转劳务成本。 ② 已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认 提供劳务收入。 3、让渡资产使用权收入 让渡资产使用权收入同时满足当相关的经济利益能够流入企业，并且收入的金额能够可靠地计 量时，才能予以确认。 ① 利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 ② 使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 (二十二) 政府补助： 1、 政府补助的分类：政府补助系指本公司从政府无偿取得的除了资本性投入以外的货币性资 产和非货币性资产，分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 2、 政府补助的计量：政府补助在能够满足政府补助所附条件且预计能够收到时确认。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公 允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 公司取得与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助时，确认为递延收益，自相关 资产达到预定可使用状态时，在该资产使用寿命内平均分配，分次计入以后各期的损益。在相 关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的递延收益余额一次 性转入资产处置当期的损益。 公司收到的与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，于取得时确 认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿公司已发生的相关费用或损失 的，取得时直接计入当期损益。 如果已确认的政府补助需要返还的，存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超过 部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。 (二十三) 递延所得税资产/递延所得税负债： 1、 本公司采用资产负债表债务法对企业所得税进行核算。所得税费用包括当期所得税和递延 所得税。 当期所得税是根据有关税法规定对年度税前会计利润作相应纳税调整后当期应纳税所得额计算 的当期应纳所得税金额。 公司在取得资产、负债时，确定其计税基础。资产、负债的账面价值与其计税基础存在应纳税 暂时性差异或可抵扣暂时性差异的，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确 认递延所得税资产或递延所得税负债。 适用税率发生变化的，对已确认的递延所得税资产和递延所得税负债进行重新计量，除直接在 所有者权益中确认的交易或者事项产生的递延所得税资产和递延所得税负债以外，将其影响数 计入变化当期的所得税费用。 2、 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产 负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差 异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。 3、资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够 的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可 能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 78 (二十四) 利润分配方法 本公司的税后利润，在弥补以前年度亏损后按以下顺序分配： 项 目 计提比例 提取法定公积金 10% 提取任意盈余公积金 由股东大会决定 支付普通股股利 由股东大会决定 (二十五) 主要会计政策、会计估计的变更 1、 会计政策变更 无 2、 会计估计变更 无 (二十六) 前期会计差错更正 1、 追溯重述法 无 2、 未来适用法 无 四、 税项： (一) 主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 销售收入 17%、3% 营业税 营业收入 5% 城市维护建设税 流转税 7%、5%、1% 企业所得税 应纳税所得额 25% 教育费附加 流转税 3% ① 本公司及下属新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司、新疆天然物产贸易有限公司、新疆大黄山 豫新煤业有限责任公司经税务机关认定为增值税一般纳税人，按 17%计提销项税额，并以当期 销项税额抵扣符合规定的当期进项税额后的余额作为应纳税额；公司所属子公司新疆百花村数 码影像技术有限公司系小规模纳税人，增值税税率 3%。 ② 本公司其他业务收入以及下属分子公司营业收入按 5%税率计征。 ③ 根据纳税主体所在地不同，分别按应缴流转税的 7%、5%、1%计缴。 ④ 根据国务院办公厅《国务院办公厅关于新疆生产建设兵团教育费附加全部返还问题的复函》 （国办函[1994]100 号）和新疆维吾尔自治区财政厅、新疆维吾尔自治区地方税务局《关于征收 新疆生产建设兵团教育费附加问题的通知》（新财非税[2008]49 号文件）的规定，本公司在新疆 地区的教育费附加按应纳的流转税额的 3%由地方税务部门计征，由财政部门按照兵团单位所占 股份进行返还。返还办法由自治区财政厅、兵团财务局另行制定。 ⑤ 公司及各分、子公司执行 25%的所得税税率。 ⑥ 其他税种按照税法规定计算交纳。 (二) 税收优惠及批文 子公司新疆大黄山鸿基焦化有责任公司根据国家税务总局公告 2012 年第 12 号文规定，第一条 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 79 自 2011 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，对设在西部地区以《西部地区鼓励类产业目录》中 规定的产业项目为主营业务，且其当年度主营业务收入占企业收入总额 70%以上的企业，经企 业申请，主管税务机关审核确认后，可减按 15%税率缴纳企业所得税。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 80 五、 企业合并及合并财务报表 (一) 子公司情况 1、 通过设立或投资等方式取得的子公司 单位:万元 币种:人民币 子公司全称 子公 司类 型 注册地 业务性 质 注册资 本 经营范围 期末 实际 出资 额 实质上 构成对 子公司 净投资 的其他 项目余 额 持股 比例 (%) 表决权 比例(%) 是否 合并 报表 少数股 东权益 少数股 东权益 中用于 冲减少 数股东 损益的 金额 从母公司所有者 权益冲减子公司 少数股东分担的 本期亏损超过少 数股东在该子公 司期初所有者权 益中所享有份额 后的余额 新疆百花村 软件园发展 有限公司 控 股 子 公 司 乌鲁木 齐市 商业 1,200.00 计算机软硬件开 发、销售及维修 900.00 75 75 是 351.78 新疆百花村 数码影像技 术有限公司 控 股 子 公 司 乌鲁木 齐市 商业 300.00 照相器材等的销 售、摄影服务 270.00 90 90 是 41.64 新疆百花村 餐饮发展有 限公司 控 股 子 公 司 乌鲁木 齐市 餐饮业 363.81 对饮食业的投资 272.86 75 75 是 -101.32 新疆百花恒 星房地产开 发有限公司 控 股 子 公 司 新疆五 家渠市 房地产 业 1,000.00 房地产开发与经 营;房屋、场地及 柜台租赁;建材、 装修装潢材料、 机电产品、钢材 的销售 510.00 51 51 是 797.86 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 81 2、 同一控制下企业合并取得的子公司 单位:万元 币种:人民币 子公司全称 子公 司类 型 注册 地 业 务 性 质 注册资本 经营范围 期末实际 出资额 实质上构成 对子公司净 投资的其他 项目余额 持 股 比 例 (%) 表 决 权 比 例 (%) 是否 合并 报表 少数股东 权益 少数股东 权益中用 于冲减少 数股东损 益的金额 从母公司所有者权益冲 减子公司少数股东分担 的本期亏损超过少数股 东在该子公司期初所有 者权益中所享有份额后 的余额 新疆大黄山 鸿基焦化有 限责任公司 全 资 子 公 司 新 疆 阜 康 市 化 工 业 30,000.00 焦炭综合化工 产品的生产、 销售 34,430.32 100 100 是 1,535.54 新疆大黄山 豫新煤业有 限责任公司 控 股 子 公 司 新 疆 阜 康 市 煤 炭 行 业 21,873.00 煤炭开采、煤 炭销售、机电 设备制造及修 理 11,793.10 51 51 是 13,640.94 3、 非同一控制下企业合并取得的子公司 单位:万元 币种:人民币 子公司 全称 子公 司类 型 注册 地 业 务 性 质 注册资本 经营范围 期末实际 出资额 实质上构 成对子公 司净投资 的其他项 目余额 持股 比例 (%) 表决 权比 例(%) 是 否 合 并 报 表 少 数 股 东 权 益 少数股东 权益中用 于冲减少 数股东损 益的金额 从母公司所有者权益冲 减子公司少数股东分担 的本期亏损超过少数股 东在该子公司期初所有 者权益中所享有份额后 的余额 新 疆 天 然 物 产 贸 易 有 限公司 全 资 子 公 司 新 疆 拜 城 县 煤 炭 行 业 3,000.00 机械产品、化 工产品、农副 土 特 产 品 等 （ 需 专 项 审 批的除外）的 销售 27,481.98 100 100 是 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 82 六、 合并财务报表项目注释 (一) 货币资金 单位：元 项目 期末数 期初数 人民币金额 人民币金额 现金： 24,568.46 59,131.52 人民币 24,568.46 59,131.52 银行存款： 203,470,266.57 274,047,251.25 人民币 203,470,266.57 274,047,251.25 其他货币资金： 13,795,598.98 12,791,886.98 人民币 13,795,598.98 12,791,886.98 合计 217,290,434.01 286,898,269.75 （1）本帐户其他货币资金系使用受到限制的矿山地质环境恢复治理保证金及票据保证金。 （2）本账户无因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项。 (二) 应收票据： 1、 应收票据分类 单位：元 币种：人民币 种类 期末数 期初数 银行承兑汇票 31,856,700.00 114,685,000.00 合计 31,856,700.00 114,685,000.00 2、 期末公司已质押的应收票据情况： 单位：元 币种：人民币 出票单位 出票日期 到期日 金额 备注 新疆天业（集团）有限公 司 2012 年 9 月 13 日 2013 年 3 月 13 日 5,000,000.00 合计 / / 5,000,000.00 / 3、 因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到 期的票据情况 单位：元 币种：人民币 出票单位 出票日期 到期日 金额 备注 公司已经背书给其他方但尚未到期的票据 丽王化工（南通）有 限公司 2012 年 10 月 9 日 2013 年 4 月 9 日 12,650,000.00 新疆亚中（集团）有 限公司 2012 年 9 月 29 日 2013 年 3 月 29 日 3,000,000.00 浙江嘉海实业有限公 司 2012 年 9 月 24 日 2013 年 3 月 24 日 3,000,000.00 郑州锅炉股份有限公 司 2012 年 9 月 12 日 2013 年 3 月 12 日 2,500,000.00 江苏省中油泰富石油 集团有限公司 2012 年 10 月 15 日 2013 年 4 月 15 日 2,500,000.00 合计 / / 23,650,000.00 / 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 83 注： 1、公司将应收票据 27,900,000.00 元质押，取得兴业银行短期借款 27,000,000.00 元，期末余额 中包含已质押应收票据 5,000,000.00 元。 2、本账户期末余额中无应收持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东及其他关联方款项。 3、本账户期末余额较期初减少 82,828,300.00 元，下降 72.22%，主要原因系当期票据到期增加 所致。 (三) 应收股利： 单位：元 币种：人民币 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 未收回的原 因 相关款项是否 发生减值 账 龄 一 年 以 上 的 应 收股利 1,619,946.00 1,619,946.00 0.00 其中： 阜 康 市 大 黄 山 焦 化 公司 1,619,946.00 1,619,946.00 0.00 合计 1,619,946.00 1,619,946.00 0.00 / / (四) 应收账款: 1、 应收账款按种类披露： 单位：元 币种：人民币 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 按组合计提坏账准备的应收账款： 账龄分 析法 82,361,108.82 99.67 4,692,031.80 94.56 73,691,958.16 99.63 4,243,488.51 93.91 组合小 计 82,361,108.82 99.67 4,692,031.80 94.56 73,691,958.16 99.63 4,243,488.51 93.91 单项金 额虽不 重大但 单项计 提坏账 准备的 应收账 款 270,108.00 0.33 270,108.00 5.44 275,193.62 0.37 275,193.62 6.09 合计 82,631,216.82 / 4,962,139.80 / 73,967,151.78 / 4,518,682.13 / 本公司根据公司经营规模、业务性质及客户结算状况等确定单项金额重大的应收账款标准为 50 万元。 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 84 单位：元 币种：人民币 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 其中： 1 年以内 78,310,946.14 94.77 3,915,547.31 67,081,506.72 90.69 3,354,075.32 1 年以内小 计 78,310,946.14 94.77 3,915,547.31 67,081,506.72 90.69 3,354,075.32 1 至 2 年 586,388.65 0.71 58,638.87 2,644,358.18 3.58 264,435.82 2 至 3 年 319.55 47.93 3,879,891.76 5.25 581,983.76 3 至 4 年 3,379,765.16 4.09 675,953.03 4 至 5 年 357.15 71.43 5 年以上 83,689.32 0.10 41,844.66 85,844.35 0.11 42,922.18 合计 82,361,108.82 99.67 4,692,031.80 73,691,958.16 99.63 4,243,488.51 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 单位：元 币种：人民币 应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例（％） 计提理由 农六师经委 200,000.00 200,000.00 100.00 无法收回 新红旗煤矿 24,618.26 24,618.26 100.00 无法收回 红旗煤矿 16,956.14 16,956.14 100.00 无法收回 乌市发达暖气片 制造公司 17,000.00 17,000.00 100.00 无法收回 酒泉钢铁厂 11,524.80 11,524.80 100.00 无法收回 哈密新合工贸公 司 8.80 8.80 100.00 无法收回 合计 270,108.00 270,108.00 / / 2、 本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况 本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 3、 应收账款金额前五名单位情况 单位：元 币种：人民币 单位名称 与本公司关 系 金额 年限 占应收账款总额 的比例（％） 天能化工有限公司 销售客户 21,241,282.20 1 年以内 25.71 新疆天业股份有限公 司 销售客户 15,595,459.30 1 年以内 18.87 天辰化工有限公司 销售客户 14,830,146.20 1 年以内 17.95 新疆利达丰华科技有 限公司 销售客户 11,993,727.00 1 年以内 14.51 新疆中泰矿冶有限公 司 销售客户 8,671,780.63 1 年以内 10.49 合计 / 72,332,395.33 / 87.53 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 85 (五) 其他应收款： 1、 其他应收款按种类披露： 单位：元 币种：人民币 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 单项金额 重大并单 项计提坏 账准备的 其他应收 账款 1,745,962.75 4.50 1,396,770.20 14.37 1,774,854.11 5.56 1,419,883.29 15.99 按组合计提坏账准备的其他应收账款： 账龄分析 法 36,597,730.58 94.33 7,869,560.09 80.98 29,689,237.41 93.02 7,009,287.95 78.92 组合小计 36,597,730.58 94.33 7,869,560.09 80.98 29,689,237.41 93.02 7,009,287.95 78.92 单项金额 虽不重大 但单项计 提坏账准 备的其他 应收账款 452,268.59 1.17 452,268.59 4.65 452,268.59 1.42 452,268.59 5.09 合计 38,795,961.92 / 9,718,598.88 / 31,916,360.11 / 8,881,439.83 / 本公司根据公司经营规模、业务性质及客户结算状况等确定单项金额重大的其他应收账款标准 为 100 万元。 单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收账款 单位：元 币种：人民币 其他应收款内容 账面余额 坏账金额 计提比例(%) 理由 新疆同信物业管 理公司 1,745,962.75 1,396,770.20 80.00 无法收回 合计 1,745,962.75 1,396,770.20 / / 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收账款： 单位：元 币种：人民币 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 其中： 1 年以内 13,258,091.22 34.17 662,904.56 8,841,707.99 27.70 442,085.40 1 年 以 内 小计 13,258,091.22 34.17 662,904.56 8,841,707.99 27.70 442,085.40 1 至 2 年 3,669,819.66 9.46 366,981.97 1,730,087.52 5.42 173,008.75 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 86 2 至 3 年 1,285,703.76 3.31 192,855.56 6,670,162.76 20.90 1,000,524.41 3 至 4 年 6,041,744.80 15.57 1,208,348.96 2,547,296.42 7.98 509,459.28 4 至 5 年 2,442,388.42 6.30 488,477.68 219,270.82 0.69 43,854.16 5 年以上 9,899,982.72 25.52 4,949,991.36 9,680,711.90 30.33 4,840,355.95 合计 36,597,730.58 94.33 7,869,560.09 29,689,237.41 93.02 7,009,287.95 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收账款 单位：元 币种：人民币 其他应收款内容 账面余额 坏账准备 计提比例（％） 计提理由 乌市旭东工贸公 司 245,398.61 245,398.61 100.00 无法收回 派出所 66,850.00 66,850.00 100.00 无法收回 乌市乐伊净水设 备厂 33,800.00 33,800.00 100.00 无法收回 甘肃队 32,276.13 32,276.13 100.00 无法收回 其他单位 73,943.85 73,943.85 100.00 无法收回 合计 452,268.59 452,268.59 / / 2、 本期转回或收回情况 单位：元 币种：人民币 其他应收账款 内容 转回或收回原 因 确定原坏账准 备的依据 转回或收回前 累计已计提坏 账准备金额 收回金额 转回坏账准备 金额 新疆同信物业 管理公司 还款 无法收回 1,419,883.29 28,891.36 23,113.09 合计 / / 1,419,883.29 / / 3、 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况 本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 4、 其他应收款金额前五名单位情况 单位：元 币种：人民币 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总 额的比例(%) 101 团煤矿 业务往来单位 7,501,275.66 1 年以内 19.33 土墩子农场 业务往来单位 5,609,713.59 3-4 年 14.46 新建改焦厂 业务往来单位 4,486,872.47 5 年以上 11.57 陕西佳信拍卖有 限公司 业务往来单位 3,834,122.18 5 年以上 9.88 新疆同信物业管 理公司 参股公司 1,745,962.75 1-9 年 4.50 合计 / 23,177,946.65 / 59.74 5、 应收关联方款项 单位：元 币种：人民币 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 87 单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收账款总额的 比例（％） 新疆同信物业管理公司 参股公司 1,745,962.75 4.50 新疆贝琪商贸有限公司 子公司股东 150,497.00 0.39 孙志红 子公司股东 5,555.44 0.01 合计 / 1,902,015.19 4.90 (六) 预付款项： 1、 预付款项按账龄列示 单位：元 币种：人民币 账龄 期末数 期初数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 127,142,630.09 66.62 125,682,794.32 91.22 1 至 2 年 59,585,132.50 31.22 2,309,515.38 1.68 2 至 3 年 719,820.43 0.38 7,447,672.25 5.40 3 年以上 3,406,698.07 1.78 2,353,608.76 1.70 合计 190,854,281.09 100.00 137,793,590.71 100.00 账龄超过 1 年且金额重大的预付款项情况说明 单位名称 金 额 时 间 未结算原因 阜康市国土资源储备中 心 20,000,000.00 1-2 年 土地出让保证金，土地出让合同尚 未签订 云南国瑞矿业有限公司 18,900,000.00 1-2 年 101 煤矿转让款，工商变更登记、 股权变更过户手续尚未完成 五家渠市房产局 9,453,813.61 1-2 年 垫付的拆迁安置费，尚未结算 合 计 48,353,813.61 2、 预付款项金额前五名单位情况 单位：元 币种：人民币 单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因 新疆生产建设兵 团财务局 政府与企业关系 38,164,320.00 2012 年 还贷准备金 阜康市国土资源 储备中心 政府与企业关系 20,000,000.00 2011 年 土地出让保证金 云南国瑞矿业有 限公司 股权转让关系 18,900,000.00 2011 年 101 煤矿转让款 五家渠市房产局 政府与企业关系 12,370,314.06 2011-2012 年 拆迁安置费 阿克苏久如棉业 有限责任公司 供应商 12,606,374.10 2012 年 棉花款 合计 / 102,041,008.16 / / 3、 本报告期预付款项中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况 本报告期预付账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 4、 预付款项的说明： 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 88 本账户期末余额较期初余额增加 53,060,690.38 元，上升 38.51%，主要系预付货款增加所致。 (七) 存货： 1、 存货分类 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 账面余额 跌价 准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 77,779,367.37 77,779,367.37 91,890,734.17 91,890,734.17 库存商品 191,412,678.61 0.00 191,412,678.61 61,584,615.96 3,207,316.90 58,377,299.06 开发成本 44,380,074.68 44,380,074.68 13,956,041.44 13,956,041.44 开发产品 3,010,634.28 3,010,634.28 6,686,229.14 6,686,229.14 合计 316,582,754.94 0.00 316,582,754.94 174,117,620.71 3,207,316.90 170,910,303.81 2、 开发成本明细 项 目 名 称 开工时间 预 计 竣 工 时间 预计总投资 期末数 期初数 百花苑小区二期 项目 2012.07.30 2015.12.31 119,240,000.00 44,380,074.68 13,956,041.44 合 计 119,240,000.00 44,380,074.68 13,956,041.44 3、 存货跌价准备 单位：元 币种：人民币 存货种类 期初账面余额 本期计提额 本期减少 期末账面余额 转回 转销 库存商品 3,207,316.90 3,207,316.90 0.00 合计 3,207,316.90 3,207,316.90 0.00 4、 存货跌价准备情况 项目 计提存货跌价准备的 依据 本期转回存货跌价准备的 原因 本期转回金额占该项存货期 末余额的比例（％） 库存商品 市价高于成本价 4.49 本账户期末余额中无借款费用资本化金额。 存货年末余额比年初数增加了 142,465,134.23 元，增长了 81.82%，主要系库存商品-焦炭及开发 成本增加所致。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 89 (八) 对合营企业投资和联营企业投资: 单位：元 币种：人民币 被投资单位名称 本企业持股 比例(%) 本企业在被 投资单位表 决权比例(%) 期末资产总额 期末负债总 额 期末净资产 总额 本期营业收入 总额 本期净利润 一、合营企业 二、联营企业 乌鲁木齐百花村海世界餐 饮投资管理有限公司 30.00 30.00 20,481,268.37 6,964,348.00 13,516,920.37 0.00 -1,399,569.00 新疆百花村快餐连锁有限 责任公司 32.14 32.14 5,091,529.32 3,339,797.98 1,751,731.34 11,051,529.57 -107,811.04 (九) 长期股权投资: 1、 长期股权投资情况 按成本法核算： 单位：元 币种：人民币 被投资单位 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 减值准备 在被投资单 位持股比例 （％） 在被投资单 位表决权比 例（％） 广州市新拓科技发展 有限公司 28,872,000.00 37,531,482.22 37,531,482.22 15,012,592.38 27.20 27.20 新疆同信物业管理有 限公司 100,000.00 100,000.00 100,000.00 100,000.00 10.00 10.00 乌鲁木齐百花村房地 产开发有限公司 1,000,000.00 974,584.07 974,584.07 974,584.07 3.11 3.11 乌鲁木齐商业银行 30,000.00 30,000.00 30,000.00 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 90 按权益法核算： 单位：元 币种：人民币 被投资单位 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 减值准备 本期 现金 红利 在被投资 单位持股 比例（％） 在被投资 单位表决 权比例 （％） 乌鲁木齐百花村海世界 餐饮投资管理有限公司 3,000,000.00 4,469,917.70 -419,870.70 4,050,047.00 30.00 30.00 新疆百花村快餐连锁有 限责任公司 1,125,000.00 603,483.84 -41,832.60 561,651.24 32.14 32.14 本公司对广州市新拓科技发展有限公司在被投资单位未派驻董事、监事及高级管理人员，对其无法实施重大影响，因此按成本法核算对该公司 的投资。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 91 (十) 投资性房地产: 1、 按公允价值计量的投资性房地产 单位：元 币种：人民币 项目 期初公允价值 本期增加 本期减少 期末公允价值 购 置 自用房地产 或存货转入 公允价值变 动损益 处置 转为自 用房地 产 1．成本合 计 148,077,641.79 1,063,459.13 149,141,100.92 （ 1 ） 房 屋、建筑 物 148,077,641.79 1,063,459.13 149,141,100.92 （2）土地 使用权 （3）其他 2．公允价 值变动合 计 4,811,005.81 1,858,405.77 6,669,411.58 （ 1 ） 房 屋、建筑 物 4,811,005.81 1,858,405.77 6,669,411.58 （2）土地 使用权 （3）其他 3．投资性 房地产账 面价值合 计 152,888,647.60 1,063,459.13 1,858,405.77 155,810,512.50 （ 1 ） 房 屋、建筑 物 152,888,647.60 1,063,459.13 1,858,405.77 155,810,512.50 （2）土地 使用权 （3）其它 本公司投资性房地产位于乌鲁木齐市中山路 141 号，系商业繁华地段,用于商业铺位出租； 及拜城县的住宅及写字间，用于出租。本期该投资性房地产已经由陕西鑫联资产评估有限责任 公司出具陕鑫评咨字[2013]第 1008 号及陕鑫评咨字[2013]第 1006 号评估报告并据此确认公允价 值变动损益 1,858,405.77 元。 (十一) 固定资产: 1、 固定资产情况 单位：元 币种：人民币 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合计： 2,960,256,454.22 125,307,277.83 2,141,671.40 3,083,422,060.65 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 92 其中：房屋及建筑 物 836,443,999.42 16,695,973.35 1,160,403.80 851,979,568.97 机器设备 2,037,971,452.77 98,858,003.39 2,136,829,456.16 运输工具 15,959,003.56 6,732,259.45 907,606.17 21,783,656.84 电子设备及其他 34,680,736.67 3,021,041.64 73,661.43 37,628,116.88 弃置费用 35,201,261.80 35,201,261.80 本期新 增 本期计提 二、累计折旧合计： 348,047,653.20 172,435,421.40 600,012.65 519,883,061.95 其中：房屋及建筑 物 99,881,512.32 34,472,527.85 96,944.67 134,257,095.50 机器设备 222,319,492.60 128,884,904.03 351,204,396.63 运输工具 5,608,821.73 4,516,862.76 433,089.62 9,692,594.87 电子设备及其他 17,885,963.82 3,703,600.67 69,978.36 21,519,586.13 弃置费用 2,351,862.73 857,526.09 3,209,388.82 三、固定资产账面 净值合计 2,612,208,801.02 / / 2,563,538,998.70 其中：房屋及建筑 物 736,562,487.10 / / 717,722,473.47 机器设备 1,815,651,960.17 / / 1,785,625,059.53 运输工具 10,350,181.83 / / 12,091,061.97 电子设备及其他 16,794,772.85 / / 16,108,530.75 弃置费用 32,849,399.07 / / 31,991,872.98 四、减值准备合计 924,767.02 / / 924,767.02 其中：房屋及建筑 物 924,767.02 / / 924,767.02 机器设备 / / 运输工具 / / 电子设备及其他 / / 弃置费用 / / 五、固定资产账面 价值合计 2,611,284,034.00 / / 2,562,614,231.68 其中：房屋及建筑 物 735,637,720.08 / / 716,797,706.45 机器设备 1,815,651,960.17 / / 1,785,625,059.53 运输工具 10,350,181.83 / / 12,091,061.97 电子设备及其他 16,794,772.85 / / 16,108,530.75 弃置费用 32,849,399.07 / / 31,991,872.98 本期折旧额：172,435,421.40 元。 本期由在建工程转入固定资产原价为：96,773,517.59 元。 资产抵押情况： 公司以位于乌鲁木齐市中山路 141 号配楼地上五、六层向乌鲁木齐市商业银行诚信支行抵押， 取得借款 370 万元；该借款已于 2009 年 11 月 24 日归还。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 93 公司以位于乌鲁木齐市中山路 141 号配楼地下一、二层（地下通道）向新疆生产建设兵团财 务局资金管理处抵押取得借款 500 万元,该借款已于 2006 年 12 月 26 日归还； 公司以位于乌鲁木齐市中山路 141 号配楼三、四层向乌鲁木齐市天山区大湾农村信用合作社 抵押，取得借款 374.38 万元；该借款已于 2009 年 4 月 29 日归还。 公司以位于乌鲁木齐市中山路 141 号配楼地下一、二层，地上二层，前楼负一层、地上一、 八层部分房产、九层向中国建设银行新疆维吾尔自治区分行营业部人民路支行抵押，取得借款 1172 万元,该款项已于 2008 年 6 月 29 日全额偿还。 (十二) 在建工程： 1、 在建工程情况 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 账面余额 减值准备 账面净值 账面余额 减值准备 账面净值 在 建 工 程 245,670,675.47 245,670,675.47 244,926,232.38 244,926,232.38 2、 重大在建工程项目变动情况： 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初数 本期增加 转入固定资产 其他减少 资 金 来 源 期末数 7 号井技改及 安改项目 147,699,130.93 13,150,175.93 贷 款 160,849,306.86 供热工程 0.00 1,037,100.00 自 筹 1,037,100.00 农 网 改 造 工 程 4,714,921.20 515,254.66 自 筹 5,230,175.86 洗衣烘干房 0.00 228,700.00 0.00 自 筹 228,700.00 棚户区改造 1,880,000.00 11,179,667.00 自 筹 13,059,667.00 大 黄 山 职 工 活动中心 7,540,132.60 3,670,143.20 自 筹 11,210,275.80 瓦斯发电 6,980,977.40 3,598,483.36 10,455,310.76 自 筹 124,150.00 大 黄 山 改 扩 建工程 1,247,000.00 1,258,302.00 2,458,302.00 自 筹 47,000.00 选煤厂 9,520,432.15 1,923,600.00 11,444,032.15 自 筹 0.00 地 质 环 境 治 理 2,561,927.00 1,112,174.00 自 筹 3,674,101.00 技术中心 8,723,622.99 1,944,000.00 自 筹 10,667,622.99 救护大楼 0.00 492,744.00 自 筹 492,744.00 2010 年安全 改造 456,801.90 2,385,070.03 2,841,871.93 自 筹 0.00 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 94 黄山公园 510,100.00 6,190,201.84 自 筹 6,700,301.84 资 源 节 约 与 综合利用 8,338,714.66 1,356,239.35 自 筹 9,694,954.01 餐 厅 运 动 场 项目 2,000.00 2,000.00 自 筹 0.00 1 号井水资源 综合利用 0.00 1,355,000.00 1,355,000.00 自 筹 0.00 780 扩巷 0.00 3,453,700.00 3,453,700.00 自 筹 0.00 焦 化 二 期 项 目 2,620,432.57 2,610,363.63 自 筹 5,230,796.20 鸿 基 焦 化 零 星工程 0.00 19,651,974.36 15,720,870.66 247,000.00 自 筹 3,684,103.70 梅 斯 布 拉 克 煤矿 3,361,289.50 11,737,233.97 15,098,523.47 自 筹 0.00 选煤厂 29,398,679.57 2,245,384.58 31,644,064.15 自 筹 0.00 4 号住宅楼 0.00 4,923,400.00 自 筹 4,923,400.00 双回路工程 2,076,842.05 32,797.04 自 筹 2,109,639.09 煤 矿 道 路 工 程 153,735.96 0.00 自 筹 153,735.96 零 星 矿 建 工 程 7,139,491.90 1,713,251.73 2,299,842.47 自 筹 6,552,901.16 合计 244,926,232.38 97,764,960.68 96,773,517.59 247,000.00 / 245,670,675.47 期末本公司在建工程不存在减值情况，故未计提在建工程减值准备。 (十三) 工程物资： 单位：元 币种：人民币 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 工程材料 41,300.00 41,300.00 合计 41,300.00 41,300.00 本账户期末余额无低于其可变现净值的情况，故未计提工程物资减值准备。 (十四) 无形资产： 1、 无形资产情况： 单位：元 币种：人民币 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合计 565,945,202.06 783,597.26 566,728,799.32 土地使用权 10,662,224.46 245,947.52 10,908,171.98 商标使用权 130,194.00 537,649.74 667,843.74 软件 197,620.00 197,620.00 东井田采矿权价款 286,083,000.00 286,083,000.00 西井田采矿权价款 157,860,600.00 157,860,600.00 勘探支出-东井田 6,099,283.59 6,099,283.59 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 95 勘探支出-西井田 4,392,980.01 4,392,980.01 1 号井采矿权 45,370,000.00 45,370,000.00 7 号井采矿权 55,149,300.00 55,149,300.00 二、累计摊销合计 9,436,696.61 3,264,957.91 12,701,654.52 土地使用权 776,565.19 231,121.68 1,007,686.87 商标使用权 117,174.60 53,470.61 170,645.21 软件 107,149.08 13,019.40 120,168.48 东井田采矿权价款 1,602,689.21 1,212,201.46 2,814,890.67 西井田采矿权价款 勘探支出-东井田 34,169.30 25,844.10 60,013.40 勘探支出-西井田 1 号井采矿权 6,757,252.46 1,729,300.66 8,486,553.12 7 号井采矿权 41,696.77 41,696.77 三、无形资产账面净 值合计 556,508,505.45 -2,481,360.65 554,027,144.80 土地使用权 9,885,659.27 14,825.84 9,900,485.11 商标使用权 13,019.40 484,179.13 497,198.53 软件 90,470.92 -13,019.40 77,451.52 东井田采矿权价款 284,480,310.79 -1,212,201.46 283,268,109.33 西井田采矿权价款 157,860,600.00 157,860,600.00 勘探支出-东井田 6,065,114.29 -25,844.10 6,039,270.19 勘探支出-西井田 4,392,980.01 4,392,980.01 1 号井采矿权 38,612,747.54 -1,729,300.66 36,883,446.88 7 号井采矿权 55,107,603.23 55,107,603.23 四、减值准备合计 土地使用权 商标使用权 软件 东井田采矿权价款 西井田采矿权价款 勘探支出-东井田 勘探支出-西井田 1 号井采矿权 7 号井采矿权 五、无形资产账面价 值合计 556,508,505.45 -2,481,360.65 554,027,144.80 土地使用权 9,885,659.27 14,825.84 9,900,485.11 商标使用权 13,019.40 484,179.13 497,198.53 软件 90,470.92 -13,019.40 77,451.52 东井田采矿权价款 284,480,310.79 -1,212,201.46 283,268,109.33 西井田采矿权价款 157,860,600.00 157,860,600.00 勘探支出-东井田 6,065,114.29 -25,844.10 6,039,270.19 勘探支出-西井田 4,392,980.01 4,392,980.01 1 号井采矿权 38,612,747.54 -1,729,300.66 36,883,446.88 7 号井采矿权 55,107,603.23 55,107,603.23 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 96 本期摊销额：3,264,957.91 元。 期末无可收回金额低于帐面价值的情况,故未计提减值准备。 新疆天然物产贸易有限公司以其拥有的梅斯布拉克第一煤矿的采矿许可证和梅斯布拉克第二 煤矿的采矿许可证为抵押，并以其全部销售货款回流收益权提供质押担保，由新疆生产建设兵 团投资有限责任公司向国家开发银行申请 10 年期 2.9 亿贷款。 (十五) 递延所得税资产/递延所得税负债： 1、 递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示 (1) 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 递延所得税资产： 资产减值准备 7,452,659.84 8,405,845.56 内部抵销存货影响数 2,017,893.55 3,826,987.90 小计 9,470,553.39 12,232,833.46 递延所得税负债： 投资性房地产公允价值影响数 12,458,558.94 10,333,286.56 小计 12,458,558.94 10,333,286.56 递延所得税负债系公司按公允价值计量投资性房地产，导致资产账面价值大于资产的计税基础， 产生应纳税暂时性差异计算所得。 (十六) 资产减值准备明细: 单位：元 币种：人民币 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 转回 转销 一、坏账准备 13,400,121.96 1,305,887.84 23,113.09 2,155.03 14,680,741.68 二、存货跌价准备 3,207,316.90 3,207,316.90 0.00 三、可供出售金融资产 减值准备 四、持有至到期投资减 值准备 五、长期股权投资减值 准备 16,087,176.45 16,087,176.45 六、投资性房地产减值 准备 七、固定资产减值准备 924,767.02 924,767.02 八、工程物资减值准备 九、在建工程减值准备 十、生产性生物资产减 值准备 其中：成熟生产性生物 资产减值准备 十一、油气资产减值准 备 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 97 十二、无形资产减值准 备 十三、商誉减值准备 十四、其他 合计 33,619,382.33 1,305,887.84 3,230,429.99 2,155.03 31,692,685.15 (十七) 短期借款： 1、 短期借款分类： 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 质押借款 27,000,000.00 8,600,000.00 抵押借款 0.00 5,000,000.00 保证借款 390,000,000.00 310,000,000.00 信用借款 329,620,000.00 329,620,000.00 合计 746,620,000.00 653,220,000.00 贷款单位 金额 借款期限 利 率 % 借款条件 招商银行股份有限公司乌鲁 木齐友好北路支行 50,000,000.00 2012.08.10-2013.02.09 5.6 农六师国资连带担保借款 招商银行股份有限公司乌鲁 木齐友好北路支行 30,000,000.00 2012.08.03-2013.02.02 5.6 农六师国资连带担保借款 招商银行乌鲁木齐分行营业 部 15,000,000.00 2012.04.28-2013.04.26 6.56 新疆百花村房地产开发有 限责任公司担保 招商银行乌鲁木齐分行营业 部 5,000,000.00 2012.05.04-2013.05.04 6.56 新疆百花村房地产开发有 限责任公司担保 乌市商行新合支行 20,000,000.00 2012.04.27-2013.04.27 浮 动 利率 农六师国资连带担保借款 兴业银行乌鲁木齐分行 30,000,000.00 2012.05.25-2013.05.25 浮 动 利率 农六师国资连带担保借款 兴业银行乌鲁木齐分行 27,000,000.00 2012.10.19-2013.10.18 浮 动 利率 应收票据质押 中信银行股份有限公司 30,000,000.00 2012.02.28-2013.02.27 浮 动 利率 农六师国资连带担保借款 中国农业银行阜康兵团支行 30,000,000.00 2012.11.23-2013.11.22 浮 动 利率 新疆生产建设兵团农业建 设第六师军户农场担保 兴业银行乌鲁木齐分行 50,000,000.00 2012.06.19-2013.06.18 浮 动 利率 新疆生产建设兵团农业建 设第六师军户农场担保 华夏银行 30,000,000.00 2012.01.21-2013.01.21 浮 动 利率 农六师国资连带担保借款 华夏银行 30,000,000.00 2012.07.21-2013.07.21 浮 动 利率 农六师国资连带担保借款 华夏银行 30,000,000.00 2012.09.10-2013.09.10 浮 动 利率 农六师国资连带担保借款 国家开发银行 40,000,000.00 2012.06.28-2013.06.27 浮 动农六师国资连带担保借款 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 98 利率 农六师国有资产经营有限责 任公司 77,120,000.00 2012.08.01-2013.08.01 浮 动 利率 信用借款 农六师国有资产经营有限责 任公司 170,000,000.00 2012.07.30-2013.07.30 浮 动 利率 信用借款 农六师国有资产经营有限责 任公司 35,000,000.00 2012.12.28-2013.12.27 浮 动 利率 信用借款 农六师国有资产经营有限责 任公司 10,000,000.00 2012.09.22-2013.09.22 浮 动 利率 信用借款 农六师国有资产经营有限责 任公司 37,500,000.00 2012.05.04-2013.05.04 浮 动 利率 信用借款 合 计 746,620,000.00 本账户期末余额中无已到期但尚未偿还的借款。 公司本期将应收票据 27,900,000.00 元质押取得兴业银行银行短期借款 27,000,000.00 元。 (十八) 应付票据： 单位：元 币种：人民币 种类 期末数 期初数 银行承兑汇票 128,184,000.00 67,600,000.00 合计 128,184,000.00 67,600,000.00 注：1、本账户期末余额无应付本公司 5%（含 5%）以上股份股东单位及其他关联方的票据。 2、本账户期末余额较期初增加 60,584,000.00 元，增幅 89.62%，主要原因系本期材料采购 增加使用银行承兑汇票结算所致。 (十九) 应付账款： 1、 应付账款情况 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 1 年以内 148,569,795.18 125,249,311.10 1-2 年 47,179,070.77 26,222,115.03 2-3 年 6,333,825.16 7,652,591.93 3-4 年 6,359,677.26 1,821,556.31 4-5 年 1,031,152.10 121,746.04 5 年以上 2,104,474.85 2,161,810.72 合计 211,577,995.32 163,229,131.13 2、 本报告期应付账款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项 情况 本报告期应付账款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 3、 账龄超过 1 年的大额应付账款情况的说明 单位名称 金 额 内 容 未结算原因 新疆塔里木建筑安装工程(集团)有限责任公司 7,915,437.25 工程款 资金不足 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 99 石河子市天绿园林工程有限责任公司 5,051,681.40 工程款 资金不足 唐山联众选煤科技有限公司 1,436,538.71 工程款 工程未竣工结 算 新疆人民电器机电设备有限公司 1,203,351.25 货款 资金不足 库车县凯达工贸有限公司 980,196.20 材料 资金不足 合计 16,587,204.81 (二十) 预收账款： 1、 预收账款情况 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 1 年以内 82,528,944.71 88,654,491.37 1-2 年 745,989.23 10,600,233.07 2-3 年 369,306.90 935,736.21 3-4 年 904,557.56 37,181.46 4-5 年 35,155.71 3,301.97 5 年以上 213,858.71 212,788.92 合计 84,797,812.82 100,443,733.00 2、 本报告期预收款项中预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况： 单位：元 币种：人民币 单位名称 期末数 期初数 新疆准噶尔农业生产资料有限 公司 8,919,800.00 0.00 合计 8,919,800.00 0.00 3、 账龄超过 1 年的大额预收账款情况的说明 本账户期末余额中无账龄超过 1 年的大额预收账款。 (二十一) 应付职工薪酬 单位：元 币种：人民币 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、工资、奖金、津贴和补贴 31,829,299.07 172,913,988.93 176,903,716.76 27,839,571.24 二、职工福利费 0.00 25,630,812.76 25,630,812.76 0.00 三、社会保险费 772,362.73 44,259,491.20 42,422,525.66 2,609,328.27 医疗保险费 216,311.38 11,420,085.57 10,991,292.15 645,104.80 基本养老保险费 77,915.33 27,488,389.90 26,393,621.95 1,172,683.28 失业保险 477,048.75 2,734,346.84 2,624,870.04 586,525.55 工伤保险 905.55 2,238,957.74 2,073,453.61 166,409.68 年金缴费 21,574.82 21,574.82 0.00 生育保险 181.72 356,136.33 317,713.09 38,604.96 四、住房公积金 3,074,655.93 14,331,503.90 11,741,209.60 5,664,950.23 五、辞退福利 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 100 六、其他 552,351.79 552,351.79 七、工会经费和职工教育经费 4,424,959.19 5,105,227.85 3,170,308.60 6,359,878.44 八、非货币性福利 合计 40,653,628.71 262,241,024.64 259,868,573.38 43,026,079.97 工会经费和职工教育经费金额 6,359,878.44 元。 (二十二) 应交税费： 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 增值税 11,059,096.95 29,171,592.12 营业税 559,586.12 339,676.71 企业所得税 18,214,574.12 35,708,673.92 个人所得税 109,251.29 247,756.48 城市维护建设税 517,268.45 829,030.38 房产税 2,051,052.65 194,449.34 资源税 256,610.84 840,043.52 教育费附加 422,386.73 819,561.43 文化事业建设费 361,143.71 361,143.71 印花税 1,471,023.94 174,845.61 矿产资源补偿费 1,256,431.92 2,276,385.72 关税 0.00 4,917,239.20 土地增值税 122,094.27 73,612.89 地方教育费附加 196,801.20 294,631.97 其他 890,349.84 890,349.84 合计 37,487,672.03 77,138,992.84 本账户期末余额较期初余额减少 39,651,320.81 元，降低 51.40%，主要系本期增值税及企业 所得税、关税减少所致。 (二十三) 应付利息： 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 分期付息到期还本的长期借款 利息 1,249,779.56 511,125.00 短期借款应付利息 15,403,093.11 21,245,031.37 其他借款应付利息 926,290.00 1,360,900.00 合计 17,579,162.67 23,117,056.37 本账户期末余额中应付持公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东及其他关联方的利息如下： 单位名称 期 末 数 期 初 数 农六师国有资产经营有限责任公 司 14,672,078.22 21,226,087.48 新疆生产建设兵团国有资产经营 公司 440,600.00 0.00 新疆生产建设兵团投资有限公司 507,600.00 0.00 合 计 15,112,678.22 21,226,087.48 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 101 (二十四) 应付股利： 单位：元 币种：人民币 单位名称 期末数 期初数 超过 1 年未支付原因 华夏证劵有限公司 121,146.50 121,146.50 尚未支付 义马煤业集团股份有限 公司 17,088,495.80 34,741,629.95 1 年以内 农六师国资公司 49,792,552.77 8,798,041.38 1 年以内 合计 67,002,195.07 43,660,817.83 / 1.本账户期末余额较期初增加 23,341,377.24 元，增长 53.46%，主要原因系本期农六师国资公司 股利增加所致，详见"七-28 预计负债"。 2.期末余额中无超过一年大额未支付的股利。 (二十五) 其他应付款： 1、 其他应付款情况 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 1 年以内 210,871,728.30 332,163,586.63 1-2 年 278,284,342.38 90,381,942.74 2-3 年 60,896,800.91 53,505,097.47 3-4 年 39,691,906.57 22,192,090.27 4-5 年 13,014,648.50 40,192,432.00 5 年以上 49,873,513.67 9,829,342.85 合计 652,632,940.33 548,264,491.96 2、 本报告期其他应付款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况 单位：元 币种：人民币 单位名称 期末数 期初数 农六师国有资产经营有限责任公司 118,411,307.41 43,164,925.29 新疆准噶尔农业生产资料有限公司 0.00 37,500,000.00 乌鲁木齐百花村海世界餐饮投资管理 有限公司 2,195,996.24 0.00 新疆生产建设兵团国有资产经营公司 4,750,000.00 4,750,000.00 新疆百花村快餐连锁经营有限公司 1,406,006.96 1,399,297.76 新疆贝琪商贸有限公司 39,568.00 39,568.00 义马煤业集团股份有限公司 3,001,016.90 2,676,398.90 合计 129,803,895.51 89,530,189.95 3、 账龄超过 1 年的大额其他应付款情况的说明 单位名称 金 额 内 容 未结算原因 农六师财务局 177,161,688.00 往来款 资金不足 农六师国有资产经营有限责 任公司 58,164,925.29 往来款 资金不足 东华工程科技股份有限公司 44,623,788.00 工程款 部分发票未开具 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 102 广州市德正投资有限公司 28,580,198.00 往来款 资金不足 沈阳透平机械股份有限公司 7,050,000.00 往来款 部分发票未开具 河南开元空分集团有限公司 6,840,000.00 工程款 部分发票未开具 合 计 322,420,599.29 (二十六) 预计负债： 单位：元 币种：人民币 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 对外提供担保 110,289,917.37 49,792,552.77 60,497,364.60 其他 41,176,669.00 2,435,631.74 43,612,300.74 合计 151,466,586.37 2,435,631.74 49,792,552.77 104,109,665.34 （1）本公司于 1995 年 12 月向新疆正牌一号冰川水有限公司提供 300 万元 3 年期技改贷款担保， 由于该公司无力偿还，本公司于 2002 年归还 30 万元；对此项担保预计负债 270 万元。 （2）自 2002 年 12 月 31 日至 2004 年 12 月 31 日止，本公司为广州新拓向农业银行广州市流花 支行申请的 6,700 万元贷款提供担保。目前上述贷款中 6,421.93 万元已逾期。根据广州市越秀 区人民法院民事判决书(2004)越法民二初字第 383 号、774 号、889 号及广州市中级人民法院民 事判决书(2004)穗中法民二初字第 411、412、413、415、416 号等，要求被告新拓公司向广州市 农业银行流花支行清还借款本金 6,421.93 万元以及至还清借款之日止的利息,并要求本公司为上 述债务承担连带清偿责任；对此项担保预计负债本公司对此已计提预计负债 5,779.74 万元。 （3）根据中国农业银行五家渠兵团分行 2009 年 03 月 30 日出具的《担保人履行责任通知书》， 公司为新疆五家渠青湖纺织有限公司所担保的债务本金为 40,379,054.11 元（到期日为 2005 年 11 月 11 日至 2006 年 08 月 17 日）,利息为 9,413,498.66 元，同时此债务本金及利息均已逾期， 计提预计负债 4,979.26 万元。根据新疆生产建设兵团农六师部局委办文件《关于大黄山煤矿改 制设立豫新煤业有限责任公司遗留问题处理的批复》师国资发[2009]50 号，对逾期问题处理如 下：对青湖纺织有限责任公司(现破产)担保责任产生的或有负债 4,979.26 万元，如不能解除责任， 由分配给国资公司应收利润抵补；如解除责任为国资公司的利润收回；经法院判决解除新疆大 黄山豫新煤业有限责任公司公司的担保义务，银行于本年同意解除新疆大黄山豫新煤业有限责 任公司的担保义务，故根据《关于大黄山煤矿改制设立豫新煤业有限责任公司遗留问题处理的 批复》师国资发[2009]50 号解除责任为国资公司利润收回。 （4）公司对 2009 年 6 月 5 日因未严格落实"四位一体"防突措施，而导致的伤亡事故计提预计 负债 443,856.67 元。 (二十七) 1 年内到期的非流动负债： 1、 1 年内到期的非流动负债情况 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 1 年内到期的长期借款 226,800,000.00 0.00 合计 226,800,000.00 0.00 2、 1 年内到期的长期借款 (1) 1 年内到期的长期借款 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 103 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 保证借款 80,000,000.00 0.00 信用借款 146,800,000.00 0.00 合计 226,800,000.00 0.00 (2) 金额前五名的 1 年内到期的长期借款 单位：元 币种：人民币 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 期末数 本币金额 新疆生产建设兵团国有资产 经营公司 2006 年 10 月 25 日 2013 年 7 月 19 日 人民币 50,000,000.00 中国银行昌吉州支行 2009 年 3 月 31 日 2013 年 10 月 20 日 人民币 40,000,000.00 新疆生产建设兵团投资有限 责任公司 2007 年 7 月 20 日 2013 年 11 月 15 日 人民币 40,000,000.00 商业银行新合支行 2009 年 7 月 6 日 2013 年 11 月 7 日 人民币 40,000,000.00 新疆生产建设兵团投资有限 责任公司 2007 年 8 月 30 日 2013 年 11 月 15 日 人民币 36,000,000.00 合计 / / / 206,000,000.00 (二十八) 长期借款： 1、 长期借款分类： 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 保证借款 148,000,000.00 297,230,000.00 信用借款 591,500,000.00 875,100,000.00 合计 739,500,000.00 1,172,330,000.00 2、 金额前五名的长期借款： 单位：元 币种：人民币 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 期末数 期初数 本币金额 本币金额 新疆生产建设兵团投 资有限责任公司 2007 年 8 月 30 日 2017 年 8 月 30 日 人民币 243,000,000.00 275,000,000.00 新疆生产建设兵团投 资有限责任公司 2007 年 7 月 20 日 2017 年 7 月 20 日 人民币 180,000,000.00 260,000,000.00 新疆生产建设兵团国 有资产经营公司 2006 年 10 月 25 日 2016 年 10 月 16 日 人民币 115,000,000.00 250,000,000.00 新疆生产建设兵团国 有资产经营公司 2007 年 5 月 25 日 2016 年 10 月 17 日 人民币 45,000,000.00 75,000,000.00 商业银行新合支行 2009 年 7 月 6 日 2015 年 7 月 6 日 人民币 40,000,000.00 100,000,000.00 中国农业银行阜康兵 团支行大黄山营业所 2009 年 8 月 3 日 2015 年 8 月 2 日 人民币 40,000,000.00 40,000,000.00 合计 / / / 663,000,000.00 1,000,000,000.00 长期借款的利率为浮动利率。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 104 (二十九) 长期应付款： 1、 金额前五名长期应付款情况 单位：元 币种：人民币 单位 期限 初始金额 利率 （%） 应计利息 期末余额 新疆维吾尔自治区国土资源厅 6 年 54,994,300.00 2,303,872.00 17,560,000.00 新疆维吾尔自治区国土资源厅 10 年 133,720,000.00 89,160,000.00 应付新疆维吾尔自治区国土资源厅的款项为尚未支付的分期付款的采矿权价款，利率为浮 动利率。 (三十) 专项应付款： 单位：元 币种：人民币 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 备注说明 职工廉租房拨款 2,000,000.00 2,000,000.00 兵团工业发展专项 资金 554,600.00 554,600.00 0.00 文化活动中心拨款 2,000,000.00 2,000,000.00 梅斯布拉克煤矿专 项资金 5,000,000.00 5,000,000.00 2010 年度国别政策 进口专项资金 3,750,000.00 3,750,000.00 0.00 2010 年廉租房建设 4,500,000.00 4,500,000.00 合计 13,304,600.00 4,500,000.00 4,304,600.00 13,500,000.00 / (1)根据新疆生产建设兵团农六师《关于下达农六师 2008 年职工廉租房建设项目扩大内需基建支 出预算（拨款）通知》师财发[2008]292 号文件，下拨资金 200 万元，用于廉租住房建设。 (2) 根据新疆生产建设兵团农六师《关于下达 2008 年中央预算内基建支出预算（拨款）的通知》 师财发[2008]437 号，下拨资金 200 万元，用于职工综合文化活动中心建设项目。 (3)师财发[2009]174 号，《关于下达梅斯布拉克煤矿兵团工业发展专项资金预算（拨款）的通知》 根据《关于向农六师梅斯布拉克煤矿 60 万吨/年矿井建设项目投资的通知》（新兵投字[2009]36 号），农六师财务局拨付给梅斯布拉克煤矿的专项资金 500 万元。 (4) 根据《关于下达 2010 年新建廉租房建设中央预算内基建支出拨款的通知》（师财发【2010】 515 号）文件，公司将收到六师财务局下拨的新建廉租房建设资金 450 万元由递延收益转入本 科目核算。 (三十一) 其他非流动负债： 单位：元 币种：人民币 项目 期末账面余额 期初账面余额 (1)农网改造工程 780,028.10 820,028.10 (2)2008 年 7 号井安全改造项目 3,820,000.00 3,820,000.00 (3)1 号井矿井水处理综合利用项目 1,630,000.00 1,630,000.00 (4)科技计划专项经费 700,000.00 (5)2007 年一号井安全改造项目 448,200.00 448,200.00 (6)瓦斯发电项目 10,418,500.00 10,418,500.00 (7)矿山救护队建设项目 665,000.00 700,000.00 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 105 (8)瓦斯监控系统联网项目 125,000.00 145,000.00 (9)一号井采煤方法改进 2,300,000.00 2,300,000.00 (10)一号井机械采掘项目 1,250,000.00 1,450,000.00 (11)瓦斯监控系统联网项目 250,000.00 290,000.00 (12)路网补助资金 1,425,000.00 1,500,000.00 (13)7 号井技术改造专项资金 6,250,000.00 6,250,000.00 (14)7 号井改扩建专项资金 7,000,000.00 7,000,000.00 (15) 饮用水工程建设项目资金 665,000.00 700,000.00 (16)大黄山农网完善项目 2,700,000.00 2,700,000.00 (17) 安全检测监控系统联网 119,000.00 136,000.00 (18) 2010 年安全改造项目 658,000.00 658,000.00 (19)08 年工业发展专项补助 460,000.00 460,000.00 (20）洗煤厂建设项目资金 2,050,000.00 2,050,000.00 (21）安全改造项目资金 8,350,000.00 8,350,000.00 （22）矿产资源节约与综合利用 8,000,000.00 8,000,000.00 （23）2010 年廉租房建设资金 4,500,000.00 (24) 探矿权采矿权使用费及价款项目 4,900,000.00 4,900,000.00 (25)收矿产资源节约与综合利用奖励基金 8,000,000.00 8,000,000.00 (26)矿山环境治理 1,800,000.00 1,800,000.00 (27)2009 年 7 号井安全改造项目 3,150,000.00 3,150,000.00 (28)大黄山综合文化活动中心 2,300,000.00 2,300,000.00 （29）救护队建设安全生产专项资金 475,000.00 500,000.00 （30）一号井井下经济避险系统补助资金 186,800.00 186,800.00 （31）一号井采煤方法改造项目资金 3,700,000.00 3,700,000.00 (32)2011 年安全改造项目 6,250,000.00 0.00 (33)安全技术措施项目贷款贴息专项资金 0.00 200,000.00 (34)扶持外贸发展专项资金 0.00 1,685,400.00 (35)工业发展专项资金-选煤厂项目 1,310,385.44 830,000.00 (36)矿产资源节约与综合利用奖励资金 7,760,000.00 7,760,000.00 (37)高技术产业化项目基建拨款 1,381,200.00 1,500,000.00 (38)2011 年度外经贸区域发展促进资金 2,839,200.00 3,000,000.00 (39)2011 年度外贸公共服务平台建设资金 1,892,800.00 2,000,000.00 (40)公司循环经济综合化产业链二期工程 5,000,000.00 0.00 (41)焦炉烟道气余热回收项目 1,170,000.00 0.00 (42)矿产资源保护项目补助经费 1,000,000.00 1,000,000.00 (43)安全技术措施贷款贴息专项资金 186,800.00 186,800.00 (44)梅斯布拉克煤矿安全改造项目 4,590,000.00 0.00 (45)2010 年矿山地质环境治理项目 3,470,000.00 0.00 (46)财政扶持资金 93,944.46 644,000.52 (47)体育建设基金 1,050,000.00 1,200,000.00 合计 121,869,858.00 109,568,728.62 （1）根据《关于调整农六师二期农网建设与改造工程投资计划的通知》（师计发[2003]336 号） 文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到农六师计划委员会拨付的国债资金 105.02810 万 元，本期退回 4 万元，上期将 23 万元退回，累计退回 27 万元。 （2）根据《关于下达 2008 年大黄山煤矿七号井安全改造项目投资计划的通知》（师发改发 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 106 [2008]584 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到农六师发展和改革委员会拨付的中 央预算内专项资金 382.00 万元。 （3）根据《关于下达 2008 年中央预算内基建支出预算（拨款）的通知》（师财发[2008]432 号） 文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到农六师财务局拨付的中央预算内基建支出专项资 金 163 万元。 （4）根据《关于下达 2009 年兵团科技计划专项经费的通知》（兵财事[2009]75 号）文件，新疆 大黄山豫新煤业有限责任公司收到兵团科技计划专项经费 70.00 万元，本期转营业外收入。 （5）根据《关于印发农六师五家渠市工业发展专项资金使用管理暂行办法的通知》（师市办发 [2007]42 号）文件精神，经师市新型工业化工业领导小组研究决定，下达了师市 2007 年工业发 展专项资金补助计划（师发改发[2008]589 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到工 业发展专项补助资金 44.82 万元。 （6）根据兵团发改委《关于下达兵团 2009 年资源节约和环境保护项目第三批扩大内需中央预 算内投资计划的通知》（兵法改投资[2009]418 号）文件，师市 2007 年工业发展专项资金补助计 划（师发改发[2008]589 号文件），新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到煤矿瓦斯发电项目投 资款 1,041.85 万元。 （7）根据兵团财务局《关于拨付 2008 年度安全技术措施项目贷款贴息专项资金的通知》（兵财 企[2008]1279 号）文件，公司收到农六师财务局拨付的瓦斯监控系统联网专项资金 40 万元；根 据《2009 年安全技术措施项目贷款贴息专项资金的通知》（师财发[2009]503 号）文件，新疆大 黄山豫新煤业有限责任公司收到矿山救护项目 30 万元，本期转营业外收入 3.5 万元。 （8）根据兵团财务局《关于拨付 2008 年度安全技术措施项目贷款贴息专项资金的通知》（兵财 企[2008]1279 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到农六师财务局拨付的瓦斯监控 系统联网专项资金 20 万元,本期结转 2 万元入营业外收入，累计结转 7.5 万元。 （9）根据新疆维吾尔自治区国土资源厅《关于上报 2008 年度中央矿产资源保护项目设计的通 知》（新国土资发 [2009]67 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司累计收到矿产资源保 护项目资金 230 万元。 （10）根据《关于下达基建支出预算（拨款）的通知》（师财发[2008]206 号）文件，新疆大黄 山豫新煤业有限责任公司收到农六师财务局拨付的中央预算内基建支出专项资金 200 万元，本 期结转 20 万元入营业外收入，累计结转 75 万元。 （11）根据《关于拨付 2007 年度安全技术措施项目贷款贴息专项资金的通知》 （师财发[2007]374 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到农六师财务局拨付的瓦斯监控系统联网专项 资金 40 万元，本期结转 4 万元入营业外收入，累计结转 15 万元。 （12）根据《关于下达基建支出预算（拨款）的通知》（师财发[2008]206 号）文件，新疆大黄 山豫新煤业有限责任公司收到农六师财务局拨付的中央预算内公路基建支出专项资金 150 万 元，本期转营业外收入 7.5 万元。 (13) 根据《关于下达预算内基建支出预算（拨款）的通知》（兵财建[2006]545 号）文件，新疆 大黄山豫新煤业有限责任公司收到兵团财务局拨付的大黄山煤矿 60 万吨/年改扩建项目中央预 算内基建支出专项资金 625 万元。 （14）根据《关于下达大黄山煤矿七号井 60 万吨改扩建项目预算内资金拨款的通知》（师财发 [2006]319 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到农六师财务局拨付的中央预算内基 建支出专项资金 700 万元。 （15）根据《关于大黄山煤矿人饮改水工程建设项目立项的批复》（师计发[2004]176 号）文件， 公司新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到农六师计划委员会拨付的项目资金 70 万元，本期结 转至营业外收入 3.5 万元。 （16）根据（《关于下达农六师 2008 年农网完善工程项目投资计划的通知》师发改发[2008]927 号）文件，下拨 200 万用于农网改善工程；根据《关于下达农六师农网完善项目 2009 年第三批 新增中央预算内投资计划通知》（师发改发[2009]436 号）文件，下拨 216 万用于农网改善工程。 截止到 2010 年 12 月 31 日，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司累计收到农六师财务局拨付的资 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 107 金 270 万元。 （17）根据《关于拨付 2009 年度安全技术措施项目贷款贴息专项资金的通知》 （师财发[2009]503 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到农六师财务局拨付的瓦斯监控系统联网专项 资金 17 万元，本期结转 1.7 万至营业外收入，累计结转 5.1 万元。 （18）根据关于拨付 2010 年度安全技术措施项目贷款贴息专项资金的通知》（师财发[2010]550 号）文件，新疆生产建设兵团农六师下拨资金 65.8 万元，用于新疆大黄山豫新煤业有限责任公 司救护队建设项目。 （19）根据（师工业发[2010]4 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到农六师财务局 拨付的 2008 年工业企业发展专项资金补助 46 万元。 （20）根据《关于下达 2010 年煤炭产业升级改造项目中央预算内基建支出拨款的通知》（师财 发【2010】694 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到六师财务局下拨的大黄山煤 矿洗煤厂一座及配套设备款 205 万元。 （21）根据《关于下达 2010 年煤矿安全改造项目中央预算内基建支出拨款的通知》（师财发 【2010】693 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到六师财务局下拨的煤炭安全改 造项目资金 835 万元。 （22）根据《关于下达 2010 年矿产资源节约与综合利用奖励资金的通知》（师财发【2010】675 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到六师财务局下拨的 2010 年矿产资源节约与综 合利用奖励资金 800 万元。 （23）根据《关于下达 2010 年新建廉租房建设中央预算内基建支出拨款的通知》 （师财发【2010】 515 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到六师财务局下拨的新建廉租房建设资金 450 万元，转入专项应付款。 （24）根据《关于下达 2009 年探矿权采矿权使用费及价款项目支出拨款的通知》 （师财发【2010】 676 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到六师财务局下拨的探矿权采矿权使用费 及价款支出资金 490 万元。 （25）根据《关于下达 2010 年矿产资源节约与综合利用奖励资金的通知》）（昌吉财建【2011】 18 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到昌吉州财政局下拨的关于下达 2010 年矿 产资源节约与综合利用奖励资金 800 万元。 （26）根据《关于下达大黄山煤矿一号井矿山地质环境治理项目中央预算内基建支出预算拨款 的通知》（师财发【2011】117 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到六师财务局下 拨 200 万元瓦斯发电项目治理款，支付项目管理费 20 万元。 （27）根据《关于下达农六师豫新煤业有限责任公司七号井安全改造项目投资计划的通知》（师 发改发【2009】272 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到 7 号井安全改造项目资 金 315 万元。 （28）根据《关于下达农六师 2010 年团场综合文化活动中心建设项目中央预算内和兵团本级基 建支出预算拨款的通知》（师财发【2010】612 号）文件，公司收到六师财务局下拨的大黄山综 合文化活动中心项目资金 230 万元。 （29）根据《关于拨付 2011 年度安全生产专项资金的通知》（六师财务局发【2011】497 号） 文件，公司收到六师财务局下拨的矿山救护队建设项目资金 50 万元，本期结转 2.5 万元至营业 外收入。 （30）根据《关于拨付 2011 年度安全生产专项资金的通知》（六师财务局发【2011】497 号） 文件，公司收到六师财务局下拨的一号井井下经济避险系统补助资金 18.68 万元。 （31）根据《关于下拨一号井采煤方法改造项目资金的通知》（六师财务局发【2011】543 号） 文件，公司收到六师财务局下拨的一号井采煤方法改造项目资金 370 万元。 （32）根据《关于下达 2011 年农六师煤矿安全改造项目中央预算内基建之处预算（拨款）的通 知》（六师财务局发【2011】622 号）文件，公司收到六师财务局下拨的一号井煤矿安全改造项 目资金 625 万元。 （33）根据《关于拨付 2010 年度安全技术措施项目贷款贴息专项资金的通知》 （师财发[2010]550 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 108 号）文件，新疆生产建设兵团农六师下拨资金 20 万元，用于新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司 危险化学品应急救援救护队建设项目，本期结转至营业务收入。 （34）根据新疆生产建设兵团农六师部局委办文件《关于拨付 2010 年度鼓励外贸进出口增长奖 励资金的通知》师财发[2011]189 号,下拨资金 168.54 万元，用于扶持外贸发展专项资金，本期 结转至营业务收入。 （35）据新疆生产建设兵团农六师部局委办文件《关于拨付 2009 年工业发展专项资金的通知》 师财发[2011]38 号,下拨资金 83 万元，用于工业发展专项资金；本期据新疆生产建设兵团农六师 部局委办文件《关于拨付农六师五家渠市 2007 年工业发展专项补助资金的通知》师财发[2009]74 号,下拨资金 55.46 万元，用于新建 150 万吨/年选煤厂项目资金，累计摊销 74,214.56 元。 （36）据新疆生产建设兵团农六师部局委办文件《关于下达 2010 年矿产资源与综合利用奖励资 金的通知》师财发[2010]675 号,下拨资金 776 万元，用于矿产资源节约与综合利用奖励资金。 （37）据新疆生产建设兵团农六师部局委办文件《关于下达 2010 年高新技术产业化项目中央预 算内基建支出预算（拨款）的通知》师财发[2010]668 号,下拨资金 150 万元，用于高新技术产业 化项目基建拨款，本期摊销 118,800.00 元。 (38）据新疆生产建设兵团农六师部局委办文件《关于拨付 2011 年度外经贸区域协调发展促进 资金的通知》师财发[2011]448 号,下拨资金 300 万元，用于 2011 年度外经贸区域发展促进资金 （防风抑尘网），本期摊销 160,800.00 元。 （39）据新疆生产建设兵团农六师部局委办文件《关于拨付 2011 年度外贸公共服务平台建设资 金的通知》师财发[2011]457 号,下拨资金 200 万元，用于 2011 年度外贸公共服务平台建设资金， 本期摊销 107,200.00 元 （40）据新疆生产建设兵团农六师部局委办文件《关于下达兵团重大项目前期费用兵团本级基 建支出预算（拨款）的通知》师财发[2012]597 号,下拨循环经济综合化工产业链二期工程 100 万元项目资金；据新疆生产建设兵团农六师部局委办文件《关于拨付 2012 年第一批兵团新型工 业化发展专项资金的通知》师财发[2012]406 号,下拨专项资金 400 万元用于公司循环经济综合化 工产业链二期工程。 （41）据新疆生产建设兵团农六师部局委办文件《关于下达 2012 年节能技术改造财政奖励资金 的通知》师财发[2012]600 号,下拨资金 117 万元用于焦炉烟道气余热回收项目。 （42）根据自治区财政厅《关于下达 2008 年自治区矿产资源保护项目补助经费的通知》（新财 建[2008]432 号）文件，拜城县财政局拨付给梅斯布拉克煤矿 100.00 万元作为矿产保护项目补助 经费。 （43）根据 2011 年安全生产专项资金分配表，梅斯布拉克煤矿井下紧急避险系统建设项目（示 范矿井）拨付资金 186,800.00 元 （44）根据新疆生产建设兵团农六师工业局《关于对新疆天然物产公司梅斯布拉克煤矿 2011 年 安全改造项目实施方案的批复》（兵发改能源[2011]1057 号）文件，下拨资金 459 万元，用于改 善改煤矿安全生产条件。 （45）根据新疆生产建设兵团农六师《关于下达 2010 年矿山地质环境治理项目资金调整的通知》 （师财发[2012]124 号）文件，调减农六师国资公司 2010 年矿山地质环境治理项目资金 347 元。 （46）根据乌鲁木齐高新技术产业开发区管理委员会文件《关于给与新疆百花村软件园发展有 限公司财政扶持（奖励）资金的通知》乌高新管[2011]42 号，下拨 100 万元，用于园区建设及 服务，本期结转 550,056.06 元至营业外收入，累计结转 906,055.54 元。 （47）根据《关于拨付 2009 年中央级体育彩票公益金的通知》（兵财综[2009]77 号）文件，公 司收到新疆生产建设兵团财务局下拨体育建设经费 150 万元，本期结转 15 万元至营业外收入， 累计结转 45 万元。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 109 (三十二) 股本： 单位：元 币种：人民币 期初数 本次变动增减（+、-） 期末数 发行新 股 送股 公积金 转股 其他 小计 股 份 总 数 268,851,955.00 268,851,955.00 （1）根据中国证券监督管理委员会《关于核准新疆百花村股份有限公司向农六师国有资产经营 有限责任公司等发行股份购买资产的批复》(证监许可[2010]797 号)和公司 2009 年第一次临时 股东大会决议及修改后的章程规定，公司申请增加注册资本人民币 127,160,595.00 元，由公司 向农六师国有资产经营有限责任公司、新疆生产建设兵团投资有限责任公司、新疆生产建设兵 团勘测规划设计研究院、新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公司、阿拉尔统众国有资产 经营有限责任公司等定向发行股份购买资产，变更后的注册资本为人民币 268,851,955.00 元。 本期新增注册资本及实收资本（股本），已经五洲松德联合会计师事务所出具五洲松德审字 [2010]2-0686 号验资报告验证。 （2）本期无有限售条件股份转为无限售条件流通股。 (三十三) 专项储备： 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 安全费 1,103,106.91 27,354,810.10 28,174,424.59 283,492.42 维简费 2,015,161.07 8,337,734.13 10,112,097.81 240,797.39 合 计 3,118,267.98 35,692,544.23 38,286,522.40 524,289.81 （1）公司下属的大黄山煤矿和梅斯布拉克煤矿分别按照 30 元/吨、8.5 元/吨的标准计提安全费 用和维简费。 （2）本账户期末余额较期初减少 2,593,978.17 元，降低 83.19%，主要原因系使用计提的安全费、 维简费所致。 (三十四) 资本公积： 单位：元 币种：人民币 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 资本溢价（股本溢价） 538,371,983.29 538,371,983.29 其他资本公积 32,587,373.11 32,587,373.11 评估增值 18,454,391.48 18,454,391.48 合计 589,413,747.88 589,413,747.88 (三十五) 盈余公积： 单位：元 币种：人民币 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 21,931,975.46 21,931,975.46 合计 21,931,975.46 21,931,975.46 (三十六) 未分配利润： 单位：元 币种：人民币 项目 金额 提取或分配比例（％） 调整前 上年末未分配利润 40,408,018.80 / 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 110 调整后 年初未分配利润 40,408,018.80 / 加：本期归属于母公司所有者的净利润 20,465,356.27 / 期末未分配利润 60,873,375.07 / (三十七) 营业收入和营业成本： 1、 营业收入、营业成本 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 1,102,954,837.52 1,195,494,103.57 其他业务收入 15,914,982.53 14,342,785.29 营业成本 726,369,479.25 688,658,215.87 2、 主营业务（分产品） 单位：元 币种：人民币 产品名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 租赁 15,644,201.05 13,646,031.26 服务业 2,604,468.04 529,712.04 2,870,584.75 574,247.04 焦碳 487,397,662.57 263,927,812.01 754,949,088.91 447,802,229.86 焦油 66,672,807.64 39,067,338.23 68,711,271.30 45,816,522.01 粗苯 63,645,286.29 37,427,845.68 49,191,706.85 31,090,706.58 煤炭 240,464,061.04 130,727,333.63 260,349,565.34 119,080,782.59 尿素 173,946,499.60 209,261,343.11 21,407,840.00 17,178,593.23 液氨 223,829.91 205,352.26 电 6,679,899.10 7,013,615.50 4,229,588.25 5,809,588.62 硫磺 154,516.24 134,260.45 房屋销售 45,745,435.95 34,082,847.36 19,914,597.00 16,340,175.25 合计 1,102,954,837.52 722,172,108.01 1,195,494,103.57 683,898,197.44 3、 公司前五名客户的营业收入情况 单位：元 币种：人民币 客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例（％） 天能化工有限公司 250,446,951.28 22.38 天辰化工有限公司 153,495,217.09 13.72 新疆准噶尔农业生产资料有限责任公司 45,518,650.00 4.07 新疆农资（集团）有限责任公司 43,817,458.80 3.91 新疆东平焦化有限公司 41,937,328.99 3.75 合计 535,215,606.16 47.83 4、其他业务收入 单位：元 业务 本期数 上期数 收入 成本 收入 成本 租金 1,527,527.44 313,076.64 1,347,278.37 413,564.56 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 111 工本费 309,455.00 0 443,770.00 0 广告 7,280,365.84 0 6,375,803.20 100,379.00 废料 4,016.70 0 111,430.09 0 材料 2,660,145.39 1,893,693.34 2,659,336.00 2,580,132.75 转供电费 3,687,285.93 1,962,396.13 3,159,444.69 1,580,935.95 炸药 30,584.75 0 代理费用 217,116.40 0 其他 198,485.08 28,205.13 245,722.94 85,006.17 合计 15,914,982.53 4,197,371.24 14,342,785.29 4,760,018.43 (三十八) 营业税金及附加： 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准 营业税 3,771,424.85 2,290,679.33 营业收入 城市维护建设税 2,796,496.90 3,658,629.53 流转税 教育费附加 4,507,431.55 4,252,833.09 资源税 3,881,789.00 5,074,262.13 房产税 2,120,037.46 1,758,523.75 关税 0.00 49,779,693.27 土地增值税 457,454.36 199,145.97 其他 7,093.33 972,094.08 合计 17,541,727.45 67,985,861.15 / 注：本账户本期发生额较上期减少 50,444,133.70 元，降低 74.20%，主要原因系本期出口关税减 少所致。 (三十九) 销售费用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 3,232,126.23 3,061,093.14 业务招待费 651,028.42 508,770.60 差旅费 147,799.45 231,548.72 折旧 155,330.38 282,922.48 运输费 465,036.00 11,340,203.90 装卸费 1,888,027.90 4,414,252.50 销售佣金 4,360,448.00 其他 1,538,541.25 8,202,064.48 合计 8,077,889.63 32,401,303.82 注：本账户本期发生额较上期减少 24,323,414.19 元，降低 75.07%，主要原因系本期运输 费、装卸费、销售佣金减少所致。 (四十) 管理费用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 112 职工薪酬 70,702,146.21 69,651,075.37 办公费 3,862,921.88 4,329,968.69 差旅费 3,562,432.27 2,936,724.56 折旧 17,667,329.96 15,747,509.25 物料消耗 3,592,229.88 1,815,793.18 修理费 1,510,763.82 1,451,481.88 低值易耗品摊销 2,848,208.44 2,856,029.82 业务招待费 18,508,595.05 16,873,492.60 咨询费 5,831,695.54 2,538,165.93 税金 4,604,099.37 3,681,005.85 矿产资源补偿费 3,834,790.37 4,877,282.69 其他 26,533,119.18 21,341,643.29 合计 163,058,331.97 148,100,173.11 (四十一) 财务费用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 139,436,995.33 98,917,920.73 利息收入 -2,314,116.92 -1,357,426.31 手续费 1,647,419.63 1,086,239.22 汇兑损失 672,469.48 借款担保费 853,187.89 988,600.00 合计 139,623,485.93 100,307,803.12 注：本账户本期发生额较上期增加 39,315,682.81 元，增长 39.20%，主要原因系借款利息增加 所致。 (四十二) 公允价值变动收益： 单位：元 币种：人民币 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 按公允价值计量的投资性房地产 1,858,405.77 合计 1,858,405.77 本账户本期发生额较上期增加 1,858,405.77 元，增长 100.00%，主要系本期投资性房地产公 允价值变化。 (四十三) 投资收益： 1、 投资收益明细情况： 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 -461,703.30 -327,310.87 处置长期股权投资产生的投资收益 -22,302.05 分派红利 3,886.80 1,943.40 受托理财收益 2,876.72 合计 -457,816.50 -344,792.80 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 113 2、 按权益法核算的长期股权投资收益： 单位：元 币种：人民币 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 乌鲁木齐百花村海世界餐饮 投资管理有限公司 -419,870.70 -418,474.75 被投资单位当期损益减少所 致 新疆百花村快餐连锁有限责 任公司 -41,832.60 91,163.88 被投资单位当期损益减少所 致 合计 -461,703.30 -327,310.87 / 截至 2012 年 12 月 31 日本公司的投资收益的汇回均无重大限制。 (四十四) 资产减值损失： 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 1,282,771.75 -1,477,715.58 二、存货跌价损失 -3,207,316.90 4,275,955.37 三、可供出售金融资产减值损失 四、持有至到期投资减值损失 五、长期股权投资减值损失 六、投资性房地产减值损失 七、固定资产减值损失 八、工程物资减值损失 九、在建工程减值损失 十、生产性生物资产减值损失 十一、油气资产减值损失 十二、无形资产减值损失 十三、商誉减值损失 十四、其他 合计 -1,924,545.15 2,798,239.79 注：本账户本期发生额较上期减少 4,722,784.94 元，减低 1.69 倍，主要原因系本期存货跌价 准备转回所致。 (四十五) 营业外收入： 1、 营业外收入情况 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益 的金额 非流动资产处置利得合计 181,281.97 206,745.45 181,281.97 其中：固定资产处置利得 22,022.72 206,745.45 22,022.72 无形资产处置利得 159,259.25 159,259.25 接受捐赠 300,000.00 政府补助 8,254,745.62 7,178,199.48 8,254,745.62 罚款收入 849,767.05 1,006,477.30 849,767.05 其他 220,515.06 752,183.09 220,515.06 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 114 合计 9,506,309.70 9,443,605.32 9,506,309.70 2、 政府补助明细 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 说明 (1)煤层气瓦斯开发利用补贴 0.00 1,150,000.00 (2)安全生产考核奖励资金 210,000.00 2,400.00 (3)中小企业开拓资金 11,751.00 322,700.00 (4)就业培训资金 200,000.00 198,120.00 (5)递延收益转入 4,193,470.62 1,877,999.48 (6)财政拨款 129,264.00 40,000.00 (7)统计体系建设资金 0.00 2,000.00 (8)公路养护资金 0.00 168,980.00 (9)煤气层抽采利用补贴资金 0.00 1,150,000.00 (10)四荒造林苗木补助 0.00 10,000.00 (11)626 号科协项目资金 0.00 60,000.00 (12)292 号科研经费 0.00 80,000.00 (13)城镇污水处理设施配套管网 建设 0.00 400,000.00 (14)关闭小煤矿补助资金 0.00 1,000,000.00 (15)优秀党员、感动人物奖励 0.00 10,000.00 (16)安全培训补助 0.00 200,000.00 (17)节水改造建设补助 0.00 100,000.00 (18)环境保护专项资金 0.00 400,000.00 (19)“五五普法”先进单位奖 0.00 1,000.00 (20)税费改革补助 0.00 5,000.00 (21)社会治安综合治理工作奖励 20,000.00 0.00 (22)青年文化活动节活动 3,000.00 0.00 (23)融资奖励款 900.00 0.00 (24)员工社保补贴 111,360.00 0.00 (25)安全改造项目 430,000.00 0.00 (26)矿产资源保护项目补助经费 300,000.00 0.00 (27)反邪教奖励款 5,200.00 0.00 (28)进出口奖励款 1,604,800.00 0.00 (29)妇女检查补贴 35,000.00 0.00 (30)科技计划专项经费 1,000,000.00 0.00 合计 8,254,745.62 7,178,199.48 / （1）根据新疆生产建设兵团农六师《关于拨付 2012 年度安全生产专项资金的通知》（六师财发 [2012]252 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到 210,000.00 元。 （2）商务部外贸发展商务局转 2012 年中小企业国际市场发展开拓资金，新疆大黄山鸿基焦化 有限责任公司收到 11,751.00 元。 （3）根据新疆生产建设兵团农六师《关于拨付 2010 年再就业资金的通知》（师财发[2011]127 号）文件，新疆天然物产贸易有限公司收到 200,000.00 元煤矿培训补贴。 （4）本期由递延收益转入 4,193,470.62 元。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 115 （5）新疆百花村有限公司信息产品展示中心的收到财政扶持基金 129,264.00 元。 （6）根据新疆生产建设兵团农六师《关于 2011 年度社会治安综合治理工作奖励的决定》（师市 党社综[2012]1 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到 20,000.00 元。 （7）根据新疆生产建设兵团农六师《关于开展师市第七届青少年文化艺术节系列活动的通知》 （师市团联发[2012]2 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到 3,000.00 元。 （8）根据农六师国有资产经营有限责任公司《关于给予 2008 年至 2010 年短期融资券发行成功 奖励的通知》（司发[2012]1 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到 900.00 元。 （9）根据新疆生产建设兵团农六师《关于贯彻落实新一轮积极就业政策有关问题的补充通知》 （师劳社发[2010]27 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到 78,300.00 元；大黄山社 区收到新招新疆籍员工社保补贴 33,060.00 元。 （10）根据新疆生产建设兵团农六师《关于拨付 2012 年度安全生产专项资金的通知》（六师财 发[2012]252 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到 430,000.00 元。 （11）根据阿克苏地区财政局《关于下达 2008 年自治区矿产资源保护项目补助经费预算的通知》 （阿地财建[2008]180 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到 300,000.00 元。 （12）新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到五家渠国库支付中心付【2012】174 号文件反邪 教奖励款 5,200.00 元。 (13) 根据新疆生产建设兵团农六师《关于拨付 2011 年度安鼓励外贸进出口增长奖励资金（第二 批）的通知》 （六师财发[2012]195 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到 1,604,800.00 元。 (14) 新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到五家渠市国库支付中心付妇女检查费 35,000.00 元。 （15）根据新疆生产建设兵团农六师《关于下达科技成果转化项目补助资金预算（拨款）的通 知》（六师财发[2012]268 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到 1,000,000.00 元。 (四十六) 营业外支出： 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益 的金额 非流动资产处置损失合计 6,302.44 3,258,032.74 6,302.44 其中：固定资产处置损失 6,302.44 3,258,032.74 6,302.44 对外捐赠 792,848.00 703,137.78 792,848.00 罚款支出 53,750.60 790,894.43 53,750.60 工伤赔款 148,935.02 243,367.20 148,935.02 其他 1,586,020.77 444,855.25 1,586,020.77 合计 2,587,856.83 5,440,287.40 2,587,856.83 (四十七) 所得税费用： 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算的当期 所得税 27,593,606.96 63,235,938.87 递延所得税调整 4,887,552.45 -2,264,328.13 合计 32,481,159.41 60,971,610.74 (四十八) 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程： 项目 基本每股收益 稀释每股收益 本期数 上期数 本期数 上期数 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 116 归属于普通股股东的净 利润 20,465,356.27 75,539,094.84 20,465,356.27 75,539,094.84 期末股本总额 268,851,955.00 268,851,955.00 268,851,955.00 268,851,955.00 期初股本总额 268,851,955.00 268,851,955.00 268,851,955.00 268,851,955.00 每股收益 0.0761 0.2810 0.0761 0.2810 （1）本公司本期无稀释性潜在普通股。 （2）本公司在资产负债表日至本财务报表批准报出日期间内未发生导致发行在外普通股或潜在 普通股数量变化的事项。 (四十九) 现金流量表项目注释： 1、 收到的其他与经营活动有关的现金： 单位：元 币种：人民币 项目 金额 利息收入 2,314,116.92 其他与经营活动往来及其他 78,947,373.48 合计 81,261,490.40 2、 支付的其他与经营活动有关的现金： 单位：元 币种：人民币 项目 金额 办公费 3,921,292.31 差旅费 3,710,231.72 修理费 1,528,026.22 业务招待费 15,141,535.16 聘请中介机构费 801,734.00 水电暖费 3,306,977.32 车辆费 1,182,841.06 装卸费 1,888,027.90 运输费 994,102.72 通讯费 304,152.21 会务费 3,204,035.23 广告费 3,749,659.62 咨询费 5,831,695.54 绿化费 3,116,486.97 其他与经营活动往来及其他 66,087,943.77 合计 114,768,741.75 3、 收到的其他与筹资活动有关的现金： 单位：元 币种：人民币 项目 金额 政府补助拨款 20,555,875.00 借款 494,385.00 合计 21,050,260.00 4、 支付的其他与筹资活动有关的现金： 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 117 单位：元 币种：人民币 项目 金额 归还借款 3,750,000.00 合计 3,750,000.00 (五十) 现金流量表补充资料： 1、 现金流量表补充资料： 单位：元 币种：人民币 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 41,961,333.70 112,272,206.38 加：资产减值准备 -1,924,545.15 2,798,239.79 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产 折旧 172,435,421.40 114,059,623.29 无形资产摊销 3,264,957.91 3,902,404.80 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 （收益以“－”号填列） -174,979.53 3,097,872.08 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -1,858,405.77 财务费用（收益以“－”号填列） 139,074,948.49 98,917,920.73 投资损失（收益以“－”号填列） 457,816.50 344,792.80 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 2,762,280.07 -4,180,340.50 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 2,125,272.38 1,916,012.37 存货的减少（增加以“－”号填列） -142,465,134.23 6,571,271.38 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 18,346,747.30 71,915,480.55 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 107,997,226.68 148,025,090.84 其他 经营活动产生的现金流量净额 342,002,939.75 559,640,574.51 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 217,290,434.01 286,898,269.75 减：现金的期初余额 286,898,269.75 248,788,031.44 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -69,607,835.74 38,110,238.31 2、 现金和现金等价物的构成 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 一、现金 217,290,434.01 286,898,269.75 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 118 其中：库存现金 24,568.46 59,131.52 可随时用于支付的银行存款 203,470,266.57 274,047,251.25 可随时用于支付的其他货币资金 13,795,598.98 12,791,886.98 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 217,290,434.01 286,898,269.75 七、 关联方及关联交易 (一) 本企业的母公司情况 单位:元 币种:人民币 母公 司名 称 企业 类型 注 册 地 法人 代表 业务 性质 注册资本 母公司对 本企业的 持股比例 (%) 母公司对 本企业的 表决权比 例(%) 本企 业最 终控 制方 组织机构 代码 农 六 师 国 有 资 产 经 营 有 限 责 任 公 司 国 有 企 业 （ 全 民 所 有 制 企 业） 五 家 渠 市 马波 国 有 资 产 经 营 管理 1,981,280,000.00 48.78 48.78 新 疆 生 产 建 设 兵 团 农 业 建 设 第 六 师 72235466-0 (二) 本企业的子公司情况 单位:万元 币种:人民币 子公司全称 企业 类型 注册地 法人代 表 业务性质 注册资 本 持股比 例(%) 表决权 比例 (%) 组织机构代 码 新疆百花村 餐饮发展有 限公司 有 限 责 任 公司 乌 鲁 木 齐市 邓 军 对 饮 食 业 的 投资 363.81 75.00 75.00 74866329-3 新疆百花村 数码影像技 术有限公司 有 限 责 任 公司 乌 鲁 木 齐市 吕政田 照 相 器 材 等 的销售、摄影 服务 300.00 90.00 90.00 74868938-9 新疆百花村 软件园发展 有限公司 有 限 责 任 公司 乌 鲁 木 齐市 吕政田 计 算 机 软 硬 件开发、销售 及维修 1,200.00 75.00 75.00 74867451-5 新疆天然物 产贸易有限 公司 有 限 责 任 公司 拜城县 黄理均 机械产品、化 工产品、土产 日杂的销售 3,000.00 100.00 100.00 73183130-X 新疆大黄山 鸿基焦化有 限责任公司 有 限 责 任 公司 阜康市 马金元 焦 炭 综 合 化 工产品生产、 销售 30,000.0 0 100.00 100.00 77606791-5 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 119 新疆大黄山 豫新煤业有 限责任公司 有 限 责 任 公司 阜康市 侯铁军 煤炭销售 21,873.0 0 51.00 51.00 22932173-4 新疆百花恒 星房地产开 发有限公司 有 限 责 任 公司 五 家 渠 市 刘威东 房 地 产 开 发 与经营 1,000.00 51.00 51.00 55244381-1 (三) 本企业的合营和联营企业的情况 单位:万元 币种:人民币 被投资单位 名称 企业 类型 注册地 法人代 表 业务性质 注册资本 本企业 持股比 例(%) 本企业 在被投 资单位 表决权 比例(%) 组织机构代 码 二、联营企业 新 疆 百 花 村 快 餐 连 锁 有 限责任公司 有 限 公司 乌鲁木 齐市 张立克 饮 食 服 务、餐饮 配送等 350.00 32.14 32.14 72915131-3 乌 鲁 木 齐 百 花 村 海 世 界 餐 饮 投 资 管 理有限公司 有 限 公司 乌鲁木 齐市 孙志红 餐饮、服 务 1,000.00 30.00 30.00 76683888-6 (四) 本企业的其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 组织机构代码 新疆生产建设兵团国有资产经 营公司 参股股东 79213927-2 新疆生产建设兵团投资有限责 任公司 参股股东 22859305-X 阿拉尔统众国有资产经营有限 责任公司 参股股东 78179970-7 广州市新拓科技发展有限公司 其他 新疆同信物业管理有限公司 其他 72235954-1 义马煤业集团股份有限公司 其他 70677958-9 新疆贝琪商贸有限公司 其他 75458337-X 新疆天润恒星投资有限公司 其他 69344761-3 孙志红 其他 河南大有能源股份有限公司 其他 24977040-6 新疆准噶尔农业生产资料有限 公司 股东的子公司 74866166-9 (五) 关联交易情况 出售商品/提供劳务情况表 单位：元 币种：人民币 关联方 关联 交易 关联交易定价方式及决策程 序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类 金额 占同类交易 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 120 内容 交易金 额的比 例（%） 金额的比例 （%） 新 疆 准 噶 尔 农 业 生 产 资 料 有 限 责 任 公司 销 售 尿素 1、定价政策：遵循公平合理、 平等互利的原则。2、定价基 础：公允的市场价格。本公 司与关联方之间发生的各项 关联交易，均在公允公平、 自愿平等的原则下进行。3、 该日常关联交易报经本次董 事会审议通过，公司独立董 事已事前认可并发表独立意 见，关联董事回避表决。 45,518,650.00 4.07 0.00 0.00 1、 关联担保情况 单位：元 币种：人民币 担保方 被担保方 担保金额 担保期限 是否履行 完毕 农六师国有资产经营 有限责任公司 新疆大黄山鸿基焦化 有限责任公司 40,000,000.00 2012 年 6 月 27 日～ 2013 年 6 月 27 日 否 农六师国有资产经营 有限责任公司 新疆大黄山鸿基焦化 有限责任公司 40,000,000.00 2011 年 5 月 31 日～ 2012 年 5 月 31 日 是 农六师国有资产经营 有限责任公司 新疆大黄山鸿基焦化 有限责任公司 20,000,000.00 2012 年 4 月 27 日～ 2013 年 4 月 27 日 否 农六师国有资产经营 有限责任公司 新疆大黄山鸿基焦化 有限责任公司 50,000,000.00 2011 年 7 月 5 日～ 2012 年 7 月 5 日 是 农六师国有资产经营 有限责任公司 新疆大黄山鸿基焦化 有限责任公司 35,000,000.00 2011 年 10 月 31 日～ 2012 年 10 月 31 日 是 农六师国有资产经营 有限责任公司 新疆大黄山鸿基焦化 有限责任公司 80,000,000.00 2011 年 7 月 14 日～ 2012 年 7 月 14 日 是 农六师国有资产经营 有限责任公司 新疆大黄山鸿基焦化 有限责任公司 80,000,000.00 2012 年 9 月 11 日～ 2013 年 9 月 11 日 否 农六师国有资产经营 有限责任公司 新疆大黄山鸿基焦化 有限责任公司 50,000,000.00 2012 年 5 月 25 日～ 2013 年 5 月 25 日 否 农六师国有资产经营 有限责任公司 新疆大黄山鸿基焦化 有限责任公司 25,000,000.00 2011 年 1 月 6 日～ 2012 年 1 月 5 日 是 农六师国有资产经营 有限责任公司 新疆大黄山鸿基焦化 有限责任公司 110,000,000.00 2009 年 3 月 31 日～ 2015 年 3 月 20 日 否 农六师国有资产经营 有限责任公司 新疆大黄山鸿基焦化 有限责任公司 30,000,000.00 2012 年 2 月 28 日～ 2013 年 2 月 28 日 否 农六师国有资产经营 有限责任公司 新疆大黄山鸿基焦化 有限责任公司 100,000,000.00 2009 年 7 月 6 日～ 2015 年 7 月 7 日 否 农六师国资连带担保 借款 大黄山豫新煤业有限 责任公司 30,000,000.00 2012 年 3 月 1 日～ 2013 年 2 月 28 日 否 农六师国资连带担保 借款 大黄山豫新煤业有限 责任公司 50,000,000.00 2012 年 6 月 19 日～ 2013 年 6 月 18 日 否 农六师国资连带担保 大黄山豫新煤业有限 30,000,000.00 2012 年 8 月 3 日～ 否 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 121 借款 责任公司 2013 年 2 月 2 日 农六师国资连带担保 借款 大黄山豫新煤业有限 责任公司 50,000,000.00 2012 年 8 月 10 日～ 2013 年 2 月 9 日 否 农六师国资连带担保 借款 大黄山豫新煤业有限 责任公司 30,000,000.00 2012 年 1 月 21 日～ 2013 年 1 月 21 日 否 农六师国资连带担保 借款 大黄山豫新煤业有限 责任公司 30,000,000.00 2012 年 7 月 27 日～ 2013 年 7 月 27 日 否 农六师国资连带担保 借款 大黄山豫新煤业有限 责任公司 30,000,000.00 2011 年 3 月 3 日～ 2012 年 3 月 3 日 是 农六师国资连带担保 借款 大黄山豫新煤业有限 责任公司 80,000,000.00 2011 年 8 月 29 日～ 2012 年 8 月 30 日 是 农六师国资连带担保 借款 大黄山豫新煤业有限 责任公司 20,000,000.00 2009 年 6 月 30 日～ 2015 年 6 月 29 日 否 农六师国资连带担保 借款 大黄山豫新煤业有限 责任公司 40,000,000.00 2009 年 8 月 3 日～ 2015 年 8 月 2 日 否 注：农六师国有资产经营公司对鸿基焦化公司关联担保中，对银行承兑汇票的担保金额是 210,000,000.00 元。 提供担保 新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司以其全部销售货款回流收益权，为新疆生产建设兵团国有 资产经营有限责任公司向国家开发银行 41,500.00 万元贷款及为提供质押担保；新疆大黄山鸿基 焦化有限责任公司以其焦炉煤气综合利用项目下全部货款回流收益权为新疆生产建设兵团投资 有限责任公司向国家开发银行 33,000.00 万元贷款提供质押担保。 新疆天然物产贸易有限公司以其拥有的梅斯布拉克第一煤矿的采矿许可证和梅斯布拉克第二 煤矿的采矿许可证为抵押，并以其全部销售货款回流收益权提供质押担保，为新疆生产建设兵 团投资有限责任公司向国家开发银行申请 10 年期 2.9 亿贷款，提供给新疆天然物产贸易有限公 司作为梅斯布拉克煤矿的建设资金使用。 2、 关联方资金拆借 单位：元 币种：人民币 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 农六师国有资产经 营有限责任公司 15,000,000.00 2012 年 6 月 6 日 2013 年 6 月 5 日 农六师国有资产经 营有限责任公司 10,000,000.00 借款五天归还 农六师国有资产经 营有限责任公司 10,000,000.00 2012 年 9 月 25 日 借款四个月归还 农六师国有资产经 营有限责任公司 20,000,000.00 2012 年 11 月 14 日 2013 年 11 月 13 日 农六师国有资产经 营有限责任公司 77,120,000.00 2012 年 8 月 1 日 2013 年 8 月 1 日 农六师国有资产经 营有限责任公司 170,000,000.00 2012 年 7 月 30 日 2013 年 7 月 30 日 农六师国有资产经 营有限责任公司 35,000,000.00 2012 年 12 月 28 日 2013 年 12 月 27 日 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 122 农六师国有资产经 营有限责任公司 10,000,000.00 2012 年 9 月 22 日 2013 年 9 月 22 日 农六师国有资产经 营有限责任公司 37,500,000.00 2012 年 5 月 4 日 2013 年 5 月 4 日 (六) 关联方应收应付款项 上市公司应收关联方款项: 单位:元 币种:人民币 项目名称 关联方 期末 期初 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收票据 新疆准噶尔农业生产资 料有限责任公司 0.00 10,000,000.00 应收账款 新疆准噶尔农业生产资 料有限责任公司 0.00 632,033.95 31,601.70 其他应收款 新疆同信物业管理公司 1,745,962.75 1,396,770.20 1,774,854.11 1,419,883.29 其他应收款 新疆贝琪商贸有限公司 150,497.00 73,309.90 149,579.00 29,714.30 其他应收款 孙志红 5,555.44 277.77 0.00 其他应收款 乌鲁木齐百花村海世界 餐饮投资管理有限公司 0.00 800,105.76 97,506.32 上市公司应付关联方款项: 单位:元 币种:人民币 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 预收账款 新疆准噶尔农业生产资料有限公司 8,919,800.00 0.00 应付利息 农六师国有资产经营有限责任公司 14,672,078.22 21,226,087.48 应付利息 新疆生产建设兵团国有资产经营公司 440,600.00 0.00 应付利息 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 507,600.00 0.00 应付股利 农六师国有资产经营有限责任公司 49,792,552.77 8,798,041.38 应付股利 义马煤业集团股份有限公司 17,088,495.80 34,741,629.95 其他应付款 农六师国有资产经营有限责任公司 118,411,307.41 43,164,925.29 其他应付款 新疆准噶尔农业生产资料有限公司 0.00 37,500,000.00 其他应付款 新疆生产建设兵团国有资产经营公司 4,750,000.00 4,750,000.00 其他应付款 新疆百花村快餐连锁经营有限公司 1,406,006.96 1,399,297.76 其他应付款 新疆贝琪商贸有限公司 39,568.00 39,568.00 其他应付款 乌鲁木齐百花村海世界餐饮投资管理 有限公司 2,195,996.24 0.00 其他应付款 义马煤业集团股份有限公司 3,001,016.90 2,676,398.90 八、 股份支付： 无 九、 或有事项： (一) 未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响： (1)新疆生产建设兵团农六师大黄山煤矿（于 2009 年 2 月 16 日变更为新疆大黄山豫新煤业有限 责任公司），就阜康市金塔公司、阜康市维新煤矿违章越界开采导致透水淹井给其造成损害的侵 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 123 权赔偿纠纷事项，于 2006 年向昌吉回族自治州中级人民法院提起诉讼，要求阜康市金塔公司、 阜康市维新煤矿共同向其赔偿 7,212,656.49 元。该案件已经昌吉回族自治州中级人民法院受理， 目前尚在审理中。 (二) 为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响： （1）本公司于 1995 年 12 月向新疆正牌一号冰川水有限公司提供 300 万元 3 年期技改贷款担保， 由于该公司无力偿还，本公司于 2002 年归还 30 万元；对此项担保预计负债 270 万元。 （2）自 2002 年 12 月 31 日至 2004 年 12 月 31 日止，本公司为广州新拓向农业银行广州市流花 支行申请的 6,700 万元贷款提供担保。目前上述贷款中 6,421.93 万元已逾期。根据广州市越秀 区人民法院民事判决书(2004)越法民二初字第 383 号、774 号、889 号及广州市中级人民法院民 事判决书(2004)穗中法民二初字第 411、412、413、415、416 号等，要求被告新拓公司向广州市 农业银行流花支行清还借款本金 6,421.93 万元以及至还清借款之日止的利息,并要求本公司为上 述债务承担连带清偿责任；对此项担保预计负债本公司对此已计提预计负债 5,779.74 万元。 (三) 其他或有负债及其财务影响： 公司报告期内无其他重大或有事项。 十、 承诺事项： (一) 重大承诺事项 截止资产负债表日本公司不存在其他需要披露的重大承诺事项。 (二)前期承诺履行情况 本公司股权分置实质控制人承诺，2010 年定向增发完成后，对本公司直接或间接拥有的权益股 份自股权登记日起 36 个月内不转让。 2、上市公司、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项，详见年报摘要 第五项重要事项第 8 条承诺事项履行情况。 十一、 资产负债表日后事项： (一)重要的资产负债表日后事项说明 单位：元 币种：人民币 项目 内容 对财务状况和经营成果 的影响数 无法估计影响数的原 因 资产解押 公司以位于乌鲁木齐市 中山路 141 号配楼地上 五、六层向乌鲁木齐市 商 业 银 行 诚 信 支 行 抵 押，取得借款 370 万元； 该借款已于 2009 年 11 月 24 日归还；该对外提 供担保事项已于2013年 1 月解除。 0.00 资产解押 公司以位于乌鲁木齐市 中山路 141 号配楼三、 四层向乌鲁木齐市天山 区大湾农村信用合作社 抵押，取得借款 374.38 万元；该借款已于 2009 0.00 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 124 年 4 月 29 日归还；该对 外 提 供 担 保 事 项 已 于 2013 年 1 月解除。 资产解押 公司以位于乌鲁木齐市 中山路 141 号配楼地下 一、二层，地上二层， 前楼负一层、地上一、 八层部分房产、九层向 中国建设银行新疆维吾 尔自治区分行营业部人 民路支行抵押，取得借 款 1172 万元,该款项已 于 2008 年 6 月 29 日全 额偿还；该对外提供担 保事项已于 2013 年 1 月 解除。 0.00 (二)资产负债表日后利润分配情况说明 单位：元 币种：人民币 拟分配的利润或股利 0.00 经审议批准宣告发放的利润或股利 0.00 利润分配方案说明 2013 年 3 月 26 日新疆百花村有限公司第五届董事会第六次会议议案通过决议：鉴于公司累 计可供股东分配的利润为负数，公司对 2012 年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。 此分配预案尚需提交 2012 年度股东大会审议批准。 (三)其他资产负债表日后事项说明 1. 2012 年 12 月 31 日，应付账款中应付唐山联众选煤科技有限公司余额为 1,655,538.71 元， 于 2013 年 1 月 10 日支付 10,00,000.00 元；应付库车县凯达工贸有限公司 1,774,140.60 元，于 2013 年 2 月 2 日支付 500,000.00 元；应付新疆人民电器机电设备有限公司余额 1,120,953.60 元， 于 2013 年 1 月 20 日支付 500,000.00 元。 2.除上述事项外，无其他资产负债表日后事项说明。 十二、 其他重要事项 (一)以公允价值计量的资产和负债 单位：元 币种：人民币 项目 期初金额 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提的减 值 期末金额 投资性房地产 152,888,647.60 1,858,405.77 6,669,411.58 155,810,512.50 上述合计 152,888,647.60 1,858,405.77 6,669,411.58 155,810,512.50 十三、母公司财务报表主要项目注释 (一) 应收账款： 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 125 1、 应收账款按种类披露： 单位：元 币种：人民币 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例(%) 金额 比例 (%) 金额 比例(%) 按组合计提坏账准备的应收账款： 账龄分析 法 340,644.59 100.00 17,032.23 100.00 435,500.99 100.00 30,125.05 100.00 组合小计 340,644.59 100.00 17,032.23 100.00 435,500.99 100.00 30,125.05 100.00 合计 340,644.59 / 17,032.23 / 435,500.99 / 30,125.05 / 本公司根据公司经营规模、业务性质及客户结算状况等确定单项金额重大的应收账款标准为 50 万元。 期末无单项金额重大并计提坏账准备的应收账款。 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 单位：元 币种：人民币 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 其中： 1 年以内 340,644.59 100.00 17,032.23 268,500.99 61.65 13,425.05 1 年以内小 计 340,644.59 100.00 17,032.23 268,500.99 61.65 13,425.05 1 至 2 年 167,000.00 38.35 16,700.00 合计 340,644.59 100.00 17,032.23 435,500.99 100.00 30,125.05 2、 本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况 本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 3、 应收账款金额前五名单位情况 单位：元 币种：人民币 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额 的比例(%) 联想（成都）有限 公司 租赁客户 155,333.34 1 年以内 45.60 百花村美食快客餐 厅 租赁客户 100,000.00 1 年以内 29.36 深圳市神舟电脑股 份有限公司 租赁客户 40,000.00 1 年以内 11.74 新疆四星瑞驰电子 有限公司 租赁客户 33,311.25 1 年以内 9.78 乌鲁木齐桑夏实业 有限公司 租赁客户 12,000.00 1 年以内 3.52 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 126 合计 / 340,644.59 / 100.00 (二) 其他应收款： 1、 其他应收款按种类披露： 单位：元 币种：人民币 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 账 款 1,745,962.75 1.63 1,396,770.20 16.21 1,774,854.11 3.78 1,419,883.29 25.05 按组合计提坏账准备的其他应收账款： 账 龄 分 析法 105,212,964.14 98.37 7,221,592.25 83.79 45,203,656.94 96.22 4,247,833.75 74.95 组 合 小 计 105,212,964.14 98.37 7,221,592.25 83.79 45,203,656.94 96.22 4,247,833.75 74.95 合计 106,958,926.89 / 8,618,362.45 / 46,978,511.05 / 5,667,717.04 / 本公司根据公司经营规模、业务性质及客户结算状况等确定单项金额重大的其他应收账款标准 为 100 万元。 单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收账款 单位：元 币种：人民币 其他应收款内容 账面余额 坏账金额 计提比例(%) 理由 新疆同信物业管理 公司 1,745,962.75 1,396,770.20 80 无法收回 合计 1,745,962.75 1,396,770.20 / / 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收账款： 单位：元 币种：人民币 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 其中： 1 年以内 100,487,922.48 93.95 5,024,396.12 39,588,041.06 84.27 1,979,402.05 1 年以内小计 100,487,922.48 93.95 5,024,396.12 39,588,041.06 84.27 1,979,402.05 1 至 2 年 10,738.00 0.01 1,073.80 377,995.26 0.80 37,799.53 2 至 3 年 19,890.00 0.02 2,983.50 554,286.96 1.18 83,143.04 3 至 4 年 11,080.00 0.01 2,216.00 502,480.00 1.07 100,496.00 4 至 5 年 502,480.00 0.47 100,496.00 144,779.00 0.31 28,955.80 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 127 5 年以上 4,180,853.66 3.91 2,090,426.83 4,036,074.66 8.59 2,018,037.33 合计 105,212,964.14 98.37 7,221,592.25 45,203,656.94 96.22 4,247,833.75 2、 本期转回或收回情况 单位：元 币种：人民币 其他应收账款 内容 转回或收回原 因 确定原坏账准 备的依据 转回或收回前 累计已计提坏 账准备金额 收回金额 转回坏账准备 金额 新疆同信物业 管理公司 还款 无法收回 1,745,962.75 28,891.36 23,113.09 合计 / / 1,745,962.75 / / 3、 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况 本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 4、 其他应收账款金额前五名单位情况 单位：元 币种：人民币 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收账款 总额的比例(%) 新疆天然物产贸 易有限公司 子公司 89,365,971.44 1 年以内 83.55 101 团煤矿 供应商 7,501,275.66 1 年以内 7.01 陕西佳信拍卖有 限公司 供应商 3,834,122.18 5 年以上 3.58 新疆百花村餐饮 发展有限公司 子公司 3,165,258.34 1 年以内 2.96 新疆同信物业管 理公司 参股公司 1,745,962.75 5 年以上 1.63 合计 / 105,612,590.37 / 98.73 5、 其他应收关联方款项情况 单位：元 币种：人民币 单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收账款总额的比例(%) 新疆百花村餐饮发展有 限公司 子公司 3,165,258.34 2.96 新疆同信物业管理公司 参股公司 1,745,962.75 1.63 新疆贝琪商贸公司 子公司股东 150,497.00 0.14 新疆天然物产贸易有限 公司 子公司 89,365,971.44 83.55 合计 / 94,427,689.53 88.28 6、本账户期末余额比期初余额增加 59,980,415.84 元，增长 127.68%，主要系本期对所属控 股子公司借款增加所致股子公司借款增加所致。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 128 (三) 长期股权投资 按成本法核算 单位：元 币种：人民币 被投资单位 投资成本 期初余额 增减变 动 期末余额 减值准备 本期 计提 减值 准备 在被投资 单位持股 比例（％） 在被投资 单位表决 权比例 （％） 百花村软件园发展有 限公司 9,000,000.00 9,000,000.00 9,000,000.00 75.00 75.00 百花村餐饮发展有限 公司 2,728,600.00 2,728,600.00 0.00 2,728,600.00 75.00 75.00 百花村数码影像公司 2,700,000.00 2,700,000.00 0.00 2,700,000.00 90.00 90.00 新疆百花恒星房地产 开发有限公司 5,100,000.00 5,100,000.00 0.00 5,100,000.00 51.00 51.00 新疆天然物产贸易有 限公司 274,819,800.00 274,819,800.00 0.00 274,819,800.00 100.00 100.00 新疆大黄山鸿基焦化 有限责任公司 344,303,162.29 344,303,162.29 0.00 344,303,162.29 100.00 100.00 新疆大黄山豫新煤业 有限责任公司 117,930,958.16 117,930,958.16 0.00 117,930,958.16 51.00 51.00 广州市新拓科技发展 有限公司 28,872,000.00 37,531,482.22 0.00 37,531,482.22 15,012,592.38 27.20 27.20 新疆同信物业管理有 限公司 100,000.00 100,000.00 0.00 100,000.00 100,000.00 100.00 100.00 乌鲁木齐商业银行 30,000.00 30,000.00 0.00 30,000.00 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 129 按权益法核算 单位：元 币种：人民币 被投资单位 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 减值 准备 本期计提减 值准备 现金 红利 在被投资单 位持股比例 （％） 在被投资 单位表决 权比例 （％） 乌 鲁 木 齐 百 花 村 海 世 界 餐 饮 投 资 管 理 有 限 公司 3,000,000.00 4,469,917.70 -419,870.70 4,050,047.00 30.00 30.00 注：（1）本公司向投资企业转移资金的能力未受到限制。 （2）本公司无限售条件的长期股权投资。 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 130 (四) 营业收入和营业成本： 1、 营业收入、营业成本 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 15,644,201.05 13,646,031.26 其他业务收入 7,726,820.85 6,729,847.20 2、 主营业务（分产品） 单位：元 币种：人民币 产品名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 租赁 15,644,201.05 13,646,031.26 合计 15,644,201.05 13,646,031.26 3、 公司前五名客户的营业收入情况 单位：元 币种：人民币 客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的比例 （％） 大光明国际眼镜 900,000.00 3.85 宏景通讯 769,999.78 3.29 力普恒达电子公司 457,937.55 1.96 昊成农林 450,000.00 1.93 恒信伟业 291,805.32 1.25 合计 2,869,742.65 12.28 4、其他业务收入 单位：元 业务 本期数 上期数 收入 成本 收入 成本 租金 1,077,000.01 689,000.00 工本费 309,455.00 443,770.00 广告 6,340,365.84 5,597,077.20 合计 7,726,820.85 0.00 6,729,847.20 0.00 (五) 投资收益： 1、 投资收益明细 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 34,233,459.68 9,788,716.24 权益法核算的长期股权投资收益 -419,870.70 -418,474.75 其它 3,886.80 1,943.40 合计 33,817,475.78 9,372,184.89 2、 按成本法核算的长期股权投资收益 单位：元 币种：人民币 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 131 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 新疆大黄山豫新煤业有 限责任公司 33,667,146.08 9,788,716.24 2011 年公司 收 到 豫 新煤 业 2011 年重组完成后 2 个月收 益，2012 年收到的是 2011 年 全年的投资收益。 新疆百花恒星房地产开 发有限公司 566,313.60 0.00 本期收到分红所致。 合计 34,233,459.68 9,788,716.24 / 3、 按权益法核算的长期股权投资收益 单位：元 币种：人民币 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 乌鲁木齐百花村海世界 餐饮投资管理有限公司 -419,870.70 -418,474.75 被投资单位损益减少所致 合计 -419,870.70 -418,474.75 / (六) 现金流量表补充资料： 单位：元 币种：人民币 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 30,323,831.86 6,865,862.24 加：资产减值准备 2,937,552.59 1,475,011.90 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产 折旧 2,796,444.87 2,608,762.40 无形资产摊销 48,271.79 39,955.56 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 （收益以“－”号填列） 2,183.07 339,762.55 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -1,356,371.90 财务费用（收益以“－”号填列） 4,878,074.82 3,017,964.89 投资损失（收益以“－”号填列） -33,817,475.78 -9,372,184.89 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -734,388.15 -368,752.98 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 1,867,591.10 1,788,043.04 存货的减少（增加以“－”号填列） -7,819,038.26 3,009.30 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -73,397,339.30 -28,469,826.80 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 35,805,238.78 16,426,496.51 其他 经营活动产生的现金流量净额 -38,465,424.51 -5,645,896.28 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 12,939,205.46 12,934,618.07 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 132 减：现金的期初余额 12,934,618.07 8,646,188.76 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 4,587.39 4,288,429.31 十四、 补充资料 (一) 当期非经常性损益明细表 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 非流动资产处置损益 127,015.31 -3,120,174.13 87,269.00 计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 8,254,745.62 7,178,199.48 1,568,464.83 同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益 42,313,419.64 采用公允价值模式进行后续计量 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 1,858,405.77 4,811,005.81 除上述各项之外的其他营业外收 入和支出 -1,463,308.06 -77,009.48 -2,621,528.88 少数股东权益影响额 -1,152,984.64 -1,212,134.12 -41,119,852.92 所得税影响额 -1,930,395.07 -995,253.97 1,133,373.06 合计 5,693,478.93 1,773,627.78 6,172,150.54 (二) 净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收 益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净 利润 2.19 0.0761 0.0761 扣除非经常性损益后归属于 公司普通股股东的净利润 1.58 0.0549 0.0549 新疆百花村股份有限公司 2012 年年度报告 133 第十一节 备查文件目录 一、 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章的会计报表。 二、 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、 报告期内在上海证券报披露过的所有文件的正本及公告原件。 董事长：刘威东 新疆百花村股份有限公司 2013 年 3 月 26 日