600719_2001_大连热电_大连热电2001年年度报告_2002-03-27.txt

大连热电股份有限公司 二 OO 一年年度报告 二 OO 二年三月二十六日 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 2 目 录 一 公司基本情况简介------------------------------4 二 财务数据和业务数据摘要------------------------5 三 股本变动及股东情况----------------------------7 四 董事 监事 高级管理人员和员工情况------------10 五 公司治理结构----------------------------------12 六 股东大会情况简介------------------------------14 七 董事会报告------------------------------------17 八 监事会报告------------------------------------26 九 重要事项--------------------------------------28 十 财务报告--------------------------------------31 十一 备查文件目录-------------------------------52 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 3 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在 任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 并对其内容 的真实性 准确性和完整性负个别及连带责任 本公司 2001 年度财务报告已经大连华连会计师事 务所有限公司审计并出具无保留意见的审计报告 张书用董事因故未能出席公司第三届董事会第八次 会议 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 4 一 公司基本情况简介 1 公司的法定中文名称 大连热电股份有限公司 公司的英文名称 DALIAN THERMAL POWER CO.,LTD. 英文名称缩写 DTPC 2 公司法定代表人 秦宏伟 3 公司董事会秘书 张耀和 联系地址 大连市西岗区沿海街 90 号 电 话 0411-4422999-8290 传 真 0411-4438670 电子信箱 dlrdzqb@ 4 公司注册地址 大连市沙河口区香周路 210 号 公司办公地址 大连市西岗区沿海街 90 号 邮政编码 116021 公司国际互联网网址 电子信箱 webmaster@ 5 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址 公司年度报告备置地点 公司证券部 6 公司股票上市交易所 上海证券交易所 公司股票简称 大连热电 公司股票代码 600719 7 公司首次注册登记日期 一九九三年九月一日 公司最近一次变更注册登记日期 二 OOO 年五月二十三日 地点 大连市沙河口区香周路 210 号 企业法人营业执照注册号 大工商企法字 21020011003086-1809 税务登记号码 210204241297917 公司聘请的会计师事务所 大连华连会计师事务所有限公司 办公地址 大连市中山区同兴街 67 号邮电万科大厦 24 层 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 5 二 会计数据和业务数据摘要 (一) 本年度主要利润指标 单位 人民币元 利润总额 65,036,610.75 净利润 54,923,767.73 扣除非经常性损益后的净利润* 53,183,293.92 主营业务利润 101,353,760.63 其他业务利润 17,986.26 营业利润 67,698,812.22 投资收益 -2,281,917.72 补贴收入 0.00 营业外收支净额 -380,283.75 经营活动产生的现金流量净额 18,939,031.23 现金及现金等价物净增减额 111,050,005.53 注 扣除非经常性损益项目和涉及金额 营业外收支净额 -380,283.75 元 原材料盘盈: 2,427,900.00 元 所得税影响数 307,142.44 元 (二) 公司近三年的主要会计数据和财务指标 项 目 2001 年度 2000 年度 1999 年度 调整前 调整后 调整前 调整后 1.主营业务收入(元) 371,980,228.66 320,450,367.38 320,450,367.38 277,393,797.66 275,710,647.36 2.净利润(元) 54,923,767.73 61,146,972.41 54,734,644.96 42,096,003.48 42,070,501.02 3.总资产(元) 1,502,498,085.08 1,199,620,316.31 1,193,207,988.86 1,074,326,037.01 1,069,663,058.98 4.股东权益(元) 669,975,110.91 637,088,656.17 630,676,328.72 647,936,306.15 646,921,884.49 5.每股收益(元) 0.27 0.30 0.27 0.21 0.21 6.加权平均每股收益(元) 0.27 0.30 0.27 0.22 0.22 7.扣除非经常性 损后的每股收益 0.26 0.30 0.30 0.21 0.21 8.每股净资产(元) 3.31 3.15 3.12 3.20 3.20 9.调整后的每股净资产(元) 3.28 3.10 3.08 3.15 3.14 10.每股经营活动产生的 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 6 现金流量净额(元) 0.09 1.38 1.38 0.01 0.01 11.净资产收益率(%) 8.20 9.60 8.68 6.50 6.50 (三) 利润表附表 按照中国证监会 公开发行股票公司信息披露编报规则 (第 9 号)的通知要求计 算的利润数据如下 报告期利润 净资产收益率 每股收益(元) 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 15.13% 15.76% 0.50 0.50 营 业 利 润 10.10% 10.53% 0.33 0.33 净 利 润 8.20% 8.54% 0.27 0.27 扣除非经常性 损益后的净利润 7.94% 8.27% 0.26 0.26 (四) 报告期内股东权益变动情况 单位 人民币元 项 目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 202,299,800 301,973,981.17 87,707,767.44 15,906,486.30 38,694,780.11 630,676,328.72 本期增加 558,998.46 19,223,318.71 2,746,188.39 54,923,767.73 39,298,782.19 本期减少 35,407,302.71 期末数 202,299,800 302,532,979.63 106,931,086.15 18,652,674.69 58,211,245.13 669,975,110.91 变动原因 (1)报告期内公司股本无变动 (2)报告期内资本公积变动系转让对外投资处置 及非货币资产抵债盈余所致 (3)盈余公积变动系将本年度净利润按 10%提取法定公积金 按 5%提取法定公益金 按 20%提取任意盈余公积金所致 (4)法定公益金变动系将本年度净利润按 5%提取法定公益金所致 (5)未分配利润变动系报告期内实现净利润 提取盈余公积及股利分配所致 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 7 三 股本变动及股东情况 一 股本变动情况 数量单位 股 股份变动情况表 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 配股 送股 公积金 增发 其他 小计 转股 一 未上市流通股份 1 发起人股份 81,249,800 81,249,800 其中 国家持有股份 81,249,800 81,249,800 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2 募集法人股份 45,000,000 45,000,000 3 内部职工股 4 优先股或其他 未上市流通股份合计 126,249,800 126,249,800 二 已上市流通股份 1 人民币普通股 76,050,000 76,050,000 2 境内上市的外资股 3 境外上市的外资股 4 其他 已上市流通股份合计 76,050,000 76,050,000 三 股份总数 202,299,800 202,299,800 股票发行与上市 (1)1999 年 3 月 经中国证监会证监公司字[1999]14 号文批准 公司实施了 1998 年度配股方案 即以公司 1997 年末总股本 17550 万股为基数 向全体股东每 10 股配 售 3 股 配股价格为 6.95 元 国家股股东大连市国有资产管理局以经评估确认的实物 资产 6008.61 万元和现金 420 万元认购 924.98 万股 余额放弃 公司四家法人股股东 均书面承诺放弃配股 本次配股股权登记日 1999 年 3 月 12 日 除权基准日 1999 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 8 年 3 月 15 日 配股缴款日期为 1999 年 3 月 15 日至 1999 年 3 月 26 日 公司配股方案 实施完毕后 公司总股本由 17550 万股增至 20229.98 万股 公司本次配股可流通部分 1350 万股于 1999 年 4 月 28 日上市流通 (2)1999 年 6 月 24 日 依据中国证监会[1996]97 号文件 关于大连热电股份有限 公司申请公开发行股票的批复 中对公司内部职工股上市的规定 并报上海证券交易 所审核 公司内部职工股 1755 万股期满上市 内部职工股减为零 社会公众股增至 7605 万股 (3)报告期内公司股份总数及结构没有发生变化 二 股东情况介绍 1.报告期末,公司股东总户数为 49595 户 2.公司主要股东持股情况 截至 2001 年 12 月 31 日 前十名股东 数量单位:股 名次 股东名称 年末持股数 年内增减 占总股本 % 类别 (1) 大连市国有资产管理局 81249800 ∕ 40.16 国家股 (2) 深圳市深港产学研创业 投资有限公司 24300000 ∕ 12.01 法人股 (3) 大连市电力发展公司 18000000 ∕ 8.90 法人股 (4) 大连市经济技术协作总公司 2700000 ∕ 1.33 法人股 (5) 新疆宏信 292848 不详 0.14 流通股 (6) 河南建投 270607 不详 0.13 流通股 (7) 安徽信托 250000 不详 0.12 流通股 (8) 孙桂君 200000 不详 0.10 流通股 (9) 包秀清 180000 不详 0.09 流通股 (10)李 娟 180000 不详 0.09 流通股 说明 (1)报告期内 第二大股东深圳市深港产学研创业投资有限公司持有本公司法人 股 2430 万股 该公司于 2002 年 2 月 7 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司办理质押登记 质押数量 2430 万股 质押期限为 2002 年 2 月 7 日起至 2003 年 2 月 6 日止 质权人 中国光大银行深圳分行灵芝园办事处 (2)公司前 10 名股东之间不存在关联关系 代表国家持有股份的单位为大连市国 有资产管理局 (3) 2001 年 4 月 23 日 公司法人股股东武汉宝信科技公司与深圳市深港产学研 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 9 创业投资有限公司签订了 法人股转让协议书 武汉宝信科技公司将其所持有的本公 司法人股 2430 万股 占本公司总股本 20229.98 万股的 12.01% 全部转让给深圳市深 港产学研创业投资有限公司 每股转让价格 3.26 元人民币 本次股份转让后 深圳市 深港产学研创业投资有限公司持有本公司法人股 2430 万股 成为本公司第二大股东 武汉宝信科技公司不再持有本公司股份 3 公司控股股东为大连市国有资产管理局,持有 8124.98 万股国家股,占本公司股 本总数的 40.16% 目前 大连市热电集团有限公司代表大连市国有资产管理局行使职 权 公司成立于 2000 年 1 月 5 日 法定代表人 秦宏伟 注册资本 80848.94 万元 由国家股和法人股构成 其中 大连市国有资产管理局占 63.93% 大连市建设投资公 司占 24.43% 大连市房地产经营公司占 7.93% 大连太阳雨现代农业园区占 3.71% 主 要经营范围是生产电力 供汽 供热 4 持股 10%以上的法人股东为深圳市深港产学研创业投资有限公司 持股比例为 12.01% 公司法定代表人 陈章良 成立于 1996 年 9 月 注册资本为 1.5 亿元 经营 范围为高新技术产业创业投资 高新技术信息咨询与投资策划 该公司主要股东为深 圳市延宁发展有限公司 持有 22.66%股份 深圳产学研基地产业发展中心,持有 10%股 份 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 10 四 董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 基本情况 姓名 姓别 年龄 职务 任期 年初持股 年末持股 股 股 秦宏伟 男 58 岁 董事长 2000.5 2003.5 0 0 冷少宏 男 50 岁 董事 2000.5 2003.5 18720 18720 张书用 男 45 岁 董事 2000.5 2003.5 0 0 黄士旭 男 41 岁 董事 总经理 2000.5 2003.5 0 0 王培炎 男 49 岁 董事 副总经理 2000.5 2003.5 0 0 刘大红 男 42 岁 董事 副总经理 2001.4 2003.5 0 0 罗 飞 男 36 岁 董事 2001.12 2003.5 0 0 曹庆莲 女 46 岁 董事 2001.4 2003.5 0 0 赵世芝 男 46 岁 董事 2000.5 2003.5 0 0 滕建国 男 51 岁 监事会召集人 2000.5 2003.5 14040 14040 由向义 男 51 岁 监事 2000.5 2003.5 11700 11700 孙长久 男 42 岁 监事 2000.5 2003.5 1000 1000 田鲁炜 男 34 岁 监事 2001.4 2003.5 0 500 门文安 男 53 岁 监事 2000.5 2003.5 9360 9360 李俊修 男 40 岁 财务负责人 2001.4 2003.5  1000 1000 张耀和 男 38 岁 董事会秘书 2000.5 2003.5 2340 2340 报告期内,公司监事田鲁炜所持股份自持有之日起至报告期末未发生变动 公司 其他董事 监事 高级管理人员所持股份未发生变动 董事 监事在股东单位任职情况 姓 名 任 职 单 位 职 务 秦宏伟 大连市热电集团有限公司 董事长 总经理 党委书记 冷少宏 大连市热电集团有限公司 董事 副总经理 张书用 大连市热电集团有限公司 董事 副总经理 黄士旭 大连市热电集团有限公司 董事 滕建国 大连市热电集团有限公司 董事 工会主席 由向义 大连市热电集团有限公司 副总经济师 计划发展部部长 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 11 孙长久 大连市热电集团有限公司 审计监察部部长 罗 飞 深圳市深港产学研创业投 资有限公司 董事 曹庆莲 大连市电力发展公司 总经理 赵世芝 大连市经济技术协作总公司 总经理 二 年度报酬情况 报告期内 上述在公司任职的董事 监事和高级管理人员报酬的支付依据是经公 司职代会通过的 大连热电股份有限公司薪酬制度管理办法 报告期内 公司董事 监事和高级管理人员共 16 人 有 13 人在公司领取报酬 其报酬总额为 40 万元 其中金额最高的前三名董事报酬总额为 11.29 万元 金额最高 的前三名高级管理人员的报酬总额为 8.86 万元 在公司领取报酬的董事 监事 高级管理人员中年度报酬在 2 万元-3 万元区间的 有 8 人 在 3 万元-4 万元区间的有 4 人 在 4 万元-5 万元区间的有 1 人 罗飞 曹庆 莲 赵世芝三位董事的报酬由派出股东单位支付 三 报告期内离任的董事 监事 高级管理人员姓名及离任原因 1 报告期内 由于工作调动 股权变动等原因 公司 2000 年度股东大会和 2001 年第一次临时股东大会先后接受了原董事赵自力 陆振 李德安 周斌及原监事李俊 修的辞职申请 选举曹庆莲 刘大红 罗飞出任公司第三届董事会董事 选举股东代 表田鲁炜出任公司第三届监事会监事 有关公告分别刊登于 2001 年 5 月 8 日和 2001 年 12 月 21 日的 上海证券报 和 中国证券报 上 2 报告期内 因工作变动原因 公司解聘王培炎公司总经理职务 解聘陈安德 田鲁炜公司副总经理职务 解聘骆艾峰公司财务负责人职务 聘任黄士旭为公司总经 理 聘任王培炎 刘大红为公司副总经理 聘任李俊修为公司财务总监 有关公告刊 登于 2001 年 3 月 30 日的 上海证券报 和 中国证券报 上 四 员工情况 截止 2001 年末 公司在册人数 1252 人 其中 生产人员 899 人 技术人员220 人 财务人员 31 人 管理人员 54 人 内退人员 48 人 公司大专以上学历 407 人 占职工人数 32.51% 中专学历 162 人 占职工人数 12.94% 中级职称以上人员 108 人 占职工人数 8.63% 初级职称 212 人 占职工人数 16.93% 截至 2001 年末公司共有退 离 休人员 161 人 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 12 五 公司治理结构 一 公司治理结构情况 公司严格按照 公司法 证券法 和中国证券监督管理委员会发布的有关上市 公司治理规范性文件的要求 不断完善公司的法人治理结构 规范公司运作 报告期 内 公司对 公司章程 进行了修订 制定了 股东大会议事规则 董事会工作细 则 监事会工作细则 这些规则对股东大会 董事会 监事会的职权和议事规则 等做了具体规定 基本符合中国证券监督管理委员会和国家经贸委发布的 上市公司 治理准则 规范性文件的要求 目前 公司治理结构情况如下 1 关于股东与股东大会 股东享有法律 行政法规和公司章程中规定的各项权 利 公司能够确保所有股东 特别是中小股东享有平等地位 确保所有股东能充分行 使自己的权利 公司建立了股东大会议事规则 能够严格按照股东大会规范意见的要 求召集 召开股东大会 公司与控股股东的关联交易公平合理 严格遵循平等 自愿 等价 有偿的原则运作 关联交易价格不偏离市场独立第三方的价格或收费标准 并 对定价依据进行充分披露 2 关于控股股东与上市公司 控股股东行为规范 充分尊重公司的独立性 没 有利用其控股股东的地位直接或间接干预公司的决策和经营活动 公司在人员 资产 财务 机构 业务方面独立于控股股东 控股股东没有超越股东大会人事选举决议和 董事会人事选聘决议履行任何批准手续 没有超过股东大会 董事会任免公司的高级 管理人员 公司董事会 监事会及其他内部机构能够独立运作 3 关于董事与董事会 公司严格按照公司章程中规定的董事选聘程序选举董 事 公司董事会的人数及人员构成符合有关法律 法规的要求 公司董事会建立了董 事会工作细则 公司董事会会议严格按照规定的程序进行 董事会会议记录完整 真 实 公司将进一步完善董事的选聘程序 建立和推行累计投票制度 公司将按照有关 规定聘请独立董事 建立独立董事制度 4 关于监事与监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律 法规的要求 公司监事会建立了监事会工作细则 公司监事能够依照法律 法规的规定认真履行职 责 能够本着对全体股东负责的精神 对公司财务以及公司董事 经理和其他高级管 理人员履行职责的合法合规性进行监督 维护公司及股东的合法权益 5 关于绩效评价与激励约束机制 公司经理人员的聘任公开 透明 符合有 关法律 法规和公司章程的规定 公司将结合实际情况 建立一套公正 透明的董事 监事和经理人员的绩效考评标准和激励约束机制 6 关于利益相关者 公司能够充分尊重和维护银行和其他债权人 职工 消 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 13 费者等其他利益相关者的合法权益 在经济交往中 做到互惠互利 以推动公司持续 健康的发展 7 关于信息披露与透明度 公司能够严格按照法律 法规和公司章程的规定 真实 准确 完整 及时地披露信息 公司董事会秘书负责信息披露工作 接待来访 和咨询 二 与中国证监会发布的上市公司治理规范性文件对照 公司治理的实际状况 存在如下差异 1 目前公司尚未建立独立董事制度并聘任独立董事 公司控股股东大连国有 资产管理局持有本公司股份超过 30% 公司尚未在董事选举中采用累计投票制 2 公司董事会目前尚未设立董事会专门委员会 3 公司没有和董事签订聘任合同 4 公司董事 监事和高级管理人员的绩效考核和激励约束机制尚待进一步完 善 公司在今后将按照有关规定 不断改进和完善公司治理结构 提高公司治理水平 三 公司独立董事履行职责情况 根据中国证监会发布的 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 规定要 求 公司董事会已提名独立董事候选人 此后将按规定程序 建立独立董事制度 四 公司与控股股东在业务 人员 资产 机构 财务等方面的分开情况 1 业务方面 本公司在业务方面独立于控股股东 拥有独立的采购和销售系 统 与控股股东之间的关联交易均遵循商业原则 2 人员方面 本公司在劳动 人事及工资管理方面完全独立 公司总经理 副总经理 董事会秘书 财务负责人均在本公司领取薪酬 未有在股东单位兼职的情 况 3 资产方面 本公司拥有独立的生产系统 辅助生产系统和配套设施 拥有工业 产权 商标 非专利技术等无形资产 不存在控股股东占用 支配公司资产的情况 4 机构方面 本公司独立设置了证券部 财务部 劳动人事部 燃煤部 物资供 应部 公司的生产经营和行政管理完全独立于控股股东 公司董事会 监事会及其他 内部机构独立运作 不存在与控股股东及其职能部门之间的从属关系 5 财务方面 本公司设有独立的财务部门 已建立了独立的会计核算体系和财务 管理制度 并在银行独立开户 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 14 六 股东大会情况简介 公司本年度共召开了两次股东大会 包括 2000 年度股东大会和 2001 年第一次临 时股东大会 一 2000 年度股东大会 2001 年 3 月 30 日 公司在 上海证券报 和 中国证券报 上刊登公告 定于 2001 年 4 月 29 日召开 2000 年度股东大会 公司 2000 年度股东大会于 2001 年 4 月 29 日在公司大会议室召开 出席会议的 股东及股东代理人共 11 人 代表股数 102,008,460 股 占公司总股本 202,299,800 股的 50.42 大会由董事长秦宏伟先生主持 公司部分董事 监事及高级管理人员 出席了会议 本次大会的召集 召开符合 公司法 上市公司股东大会规范意见 及 公司章程 的规定 经出席会议的股东及股东代理人逐项审议 大会以记名投票方式表决通过了如 下决议 1 公司 2000 年度董事会工作报告 2 公司 2000 年度监事会工作报告 3 公司 2000 年度财务决算和 2001 年度财务预算的报告 4 公司 2000 年度利润分配预案 经大连华连会计师事务所有限公司审计 2000 年度公司实现主营业务收入 320,450,367.38 元 净利润 61,146,972.41 元 按 10 提取法定公积金 6,114,697.24 元 按 5 提取法定公益金 3,057,348.62 元 按 20 提取任意盈余公积金 12,229,394.48 元 当年可供分配利润 39,745,532.07 元 加上 1999 年度未分配利润 23,351,056.33 元 可供股东分配的利润合计 63,096,588.40 元 以公司 2000 年 12 月 31 日总股本 20229.98 万股为基数向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元 含税 本次分配利润支出资金总额 20,229,980.00 元 剩余 42,866,608.40 元结转至以后年 度分配 本次不进行资本公积金转增股本 5 核销住房周转金的议案 6 修改 公司章程 相关条款的议案 7 更换董事的议案 由于工作变动原因 董事赵自力 陆振 李德安辞去公司董事职务 选举曹庆 莲 刘大红 周斌出任公司董事 任期与本届董事会任期相同 8 更换监事的议案 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 15 由于工作变动原因 监事李俊修辞去公司监事职务 选举公司股东代表田鲁炜出 任公司监事 9 大连热电股份有限公司董事会工作细则 草案 10.大连热电股份有限公司监事会工作细则 草案 11 续聘大连华连会计师事务所有限公司的议案 同意继续聘用大连华连会计师事务所有限公司为公司的财务审计机构 聘期一 年 附 董事简历 曹庆莲 女 45 岁 大学学历 高级会计师 曾任大连电业局副总会计师兼结算 中心主任 财务处处长 财务公司主任 现任大连电业局总会计师 刘大红 男 42 岁 大专学历 工程师 曾任大连市热电公司热工分场副主任 主任 大连热电检修公司常务副经理 大连热电股份有限公司副总经理 现任大连热 电股份有限公司春海热电厂厂长 周斌 男 34 岁 曾任武汉市信托投资公司副科长 武汉市信托投资公司业务 一部经理助理 武汉市信托投资公司信贷部副经理 现任武汉正信投资发展公司投资 发展部副经理兼武汉宝信科技公司总经理 李俊修 男 39 岁 研究生学历 高级会计师 曾任大连叉车总厂财务处副处长 处长 大连市热电集团有限公司财务部部长 现任大连热电股份有限公司财务部部长 附 监事简历 田鲁炜 男 33 岁 研究生学历 曾任大连市热电集团股份有限公司发电部汽机 专业工程师 大连热电集团公司香海热电厂生产筹备处热机专工 发电部副部长 大 连热电股份有限公司副总经理 现任大连热电股份有限公司北海热电厂副厂长 2000 年度股东大会决议公告刊登于 2001 年 5 月 8 日的 中国证券报 上海证 券报 上 二 2001 年第一次临时股东大会 2001 年 10 月 20 日 公司在 上海证券报 和 中国证券报 上刊登公告 定 于 2001 年 12 月 20 日召开 2001 年第一次临时股东大会 公司 2001 年第一次临时股东大会于 2001 年 12 月 20 日在本公司会议室召开 出席本次会议的股东及股东代理人 10 人 代表股数 126,310,800 股 占公司总股本 202,299,800 股的 62.44 会议由董事长秦宏伟先生主持 公司部分董事 监事及 高级管理人员出席了会议 本次股东大会的召集 召开方式及决议内容均符合 公司 法 上市公司股东大会规范意见 及 公司章程 的规定 经出席会议的股东和股 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 16 东代理人审议 大会以记名投票表决方式通过以下决议 1 关于投资扩建春海热电厂二期工程的议案  2 关于更换董事的议案 由于本公司第二大股东武汉宝信科技公司所持本公司股份发生转让 同意接受周 斌先生不再担任公司董事的辞呈 根据深圳市深港产学研创业投资有限公司的推荐 选举罗飞先生出任公司董事 任期与本届董事会任期相同 3. 大连热电股份有限公司股东大会议事规则 草案 附 董事简历 罗飞 男 35 岁 硕士学位 曾任深圳市安信财务顾问有限公司常务副总经理 北大未名生物集团 深圳科兴生物制品有限公司财务顾问 深圳市北大纵横财务顾问 有限公司董事 总经理 现任深圳市深港产学研创业投资有限公司董事 2001 年第一次临时股东大会决议公告刊登于 2001 年 12 月 21 日的 上海证券报 和 中国证券报 上 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 17 七 董事会报告 一 公司经营情况 1 主营业务的范围及其经营状况 1 公司的经营范围是 主营集中供热 热电联产 供热工程设计及安装检 修 兼营商业贸易 饮食服务 工业品 生产资料购销 2 主营业务收入 主营业务利润的构成情况 公司的主营业务是发电 供热 热电联产 报告期内 公司经营班子在董事会的 正确领导下 积极开拓市场 深化内部机制改革 建立并实施了薪点制工资制度及配 套的考评激励机制 注重加强审计工作 通过加强对投资 贷款和担保行为的控制与 管理 有效地控制经营风险 严格控制非生产性费用的开支 本着量入为出的原则 完成了部分重点技术改造和修理维护项目 保证了热电厂设备的安全运行, 为完成全 年工作任务提供了保障 2001 年度公司完成上网电量 60,540 万千瓦时 销售蒸汽 193.82 万吨 其中 北 海热电厂实现上网电量 49,142 万千瓦时 销售蒸汽 128 万吨 春海热电厂一期资产实 现上网电量 11,398 万千瓦时 销售蒸汽 53.96 万吨 大锅炉房本年度销售蒸汽 11.3 万吨 2001 年公司完成主营业务收入 37,198.02 万元 实现主营业务利润 10,135.38 万元 报告期内 公司主营业务收入 主营业务利润的构成情况如下: 单位 万元 产 品 主营业务收入 占主营业务 主营业务利润 占主营业务 收入比重 利润比重 电 20,683.88 55.61% 8,150.44 80.42% 汽 16,514.14 44.39% 1,984.94 19.58% 合 计 37,198.02 100.00% 10,135.38 100.00% (3)报告期内 公司主营业务收入全部来自电力 热力产品的生产和销售 其销售 收入 销售成本及毛利率情况如下: 单位 万元 项 目 产品销售收入 产品销售成本 毛利率 电 20,683.88 12,326.60 40.40% 汽 16,514.14 14,350.00 13.10% 2 公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 公司现有控股子公司 1 个 参股公司 2 个 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 18 1 大连体育场商城有限公司 成立于 1999 年 3 月 23 日 注册资本 1.6 亿元 人民币 本公司持有其 75%的股权 经营范围 餐饮 停车场 水上活动 经销百货 报告期末总资产 17,636.92 万元 净资产 15,670.96 万元 2001 年由于大连市遭受了 多年不遇的水荒等原因 使该公司不能正常运营 全年实现销售收入 36.70 万元 净 利润-327.58 万元 2 大连大显网络系统有限公司 成立于 1999 年 1 月 19 日 注册资本 2000 万元人民币 本公司持有其 20%的股权 主要经营范围 有线电视网络的开发 设计 安装 调试 电子产品 含无绳电话机 的开发 设计 制造 报告期末总资产为 9,451.23 万元 净资产 2,526.59 万元 2001 年实现销售收入 1,540.06 万元 净利润 10.82 万 元 3 大连寰海科技开发有限公司 成立于 2000 年 7 月 1 日 注册资本 1000 万 元人民币 本公司持有其 19%的股权 主要经营范围 计算机测控系统 电子技术和热 电专业新技术的咨询 开发 安装 调试 环保技术开发 计算机软硬件和技术咨询 报告期末总资产为 2,087.28 万元 净资产 1,734.57 万元 2001 年度实现销售收入 1,295.32 万元 净利润 160.96 万元 3 公司无来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达 10%以上的情况 4 主要供应商 客户情况 本年度公司向前五名供应商采购金额占公司年度采购总额的比例分别列示如下 (1)七台河矿业集团有限公司 11.44% (2)吉林杉松岗煤矿 8.83% (3)辉南县杉松岗镇顺发煤矿 6.95% (4)沈阳矿务局煤炭销售处 5.54% (5)鹤岗矿务局 5.49% 本年度公司向前五名供应商的采购总额占公司全部采购总额的比例为 38.25% 本年度公司向前五名客户的销售额占公司年度销售总额的比例分别列示如下 (1)大连市电业局 56.46% (2)大连市热电集团有限公司 29.41% (3)大连造船新厂 2.66% (4)大连华能化工厂 1.92% (5)大连煤气二厂 1.27% 本年度公司向前五名客户合计的销售额占公司年度销售总额的比例为 91.72% 5 在经营中出现的问题与困难及解决方案 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 19 1 热力市场需求呈现出分散化趋势 间歇用热的用户增加 连续 稳定的外界热负荷是热电联产企业赖以生存的根本条件 为此 公司适 时调整热用户结构 致力于开发需求季节性较强的热用户 以降低外界热负荷分散变 化对生产经营的不利影响 2 电力体制改革带来一定程度的负面影响 从东北电网来看 随着国家产业政策调整 国有大型企业普遍开工不足 电力市 场供大于求的状况 2001 年继续存在 用电结构中第三产业所占比重虽逐年提高 但 无法弥补第一 第二产业比重下降带来的影响 因此 2001 年上网电量受限的状况没 有得到改观 另一方面 作为电力体制改革的一项重要内容 理顺上网电量的结算价格也使公 司的生产经营受到影响 对此 公司积极采取调整公司内部各热电厂之间的上网电量指标 研究制订合理 的设备经济运行方式 强化上网电量结算工作等措施 使公司上网电量同比基本没有 太大变化 同时在结算上也维护了公司的利益 3 直接材料成本价格上涨的影响部分得以内部消化 2001 年由于国务院下令整顿和关闭地方小煤矿及煤炭出口量的增加 致使煤炭市 场出现了数量紧张 价格上涨的重大变化 煤炭市场价格上涨和铁路运费上调的因素, 给公司的生产经营造成了较大的压力 尤其在下半年更为明显 对此公司制订了多项 有效措施 首先 在对煤炭市场进行全面考查后 积极适应市场供求的需要 适当修 正价格 以争取燃煤调运的主动权 其次 与供货方进行沟通协调 确保煤炭的质量 数量 价格及供应 三是多方筹措资金 采取多种付款方式加快给付煤款 在遵守信 用的前提下 购煤价格一直按年初购煤合同中未涨价的价格执行 即降低了成本又保 证了冬季大负荷运行 四是调整采购煤种 加强煤的检斤 检尺及混煤的力度 努力 降低发电煤耗 供热煤耗及厂用电率 由此 在很大程度上消化了由燃煤价格上涨带 来的成本压力 另一方面 对水价上涨的不利因素 公司年初就开始组织力量开展节水工作 在 保证正常生产的前提下 热电厂耗水量同比减少 52 万吨 部分消化了水价上涨带来 的不利影响 6 公司没有公开披露过本年度盈利预测 二 报告期内的投资情况 1 本报告期内公司没有募集资金 也没有报告期之前募集资金延续到报告期 内使用 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 20 2 报告期内非募集资金投资情况 报告期内 经公司 2001 年第一次临时股东大会审议批准 公司自筹资金投资扩 建春海热电厂二期工程项目 该项目总投资 30,690 万元 建设规模为 2 台 130t/h 循 环流化床锅炉 1 台 25MW 抽凝式汽轮发电机组 设计年发电能力 1.37 亿千瓦时 年供 热电能力 205.57 万吉焦 供热面积 256 万平方米 投资回收期 8.11 年 内部收益率 13.33% 报告期内 该项目已完成投资 7820 万元 其中形成在建工程 6946.59 万元) 完成工程总进度 25.48% 预计全部工程有望在 2002 年底竣工投产 三 公司财务状况 单位 万元 项 目 2001 年度 2000 年度 比上年增减 % 总资产 150,249.81 119,320.80 25.92 长期负债 13,336.41 13,186.41 1.14 股东权益 66,997.51 63,067.63 6.23 主营业务利润 10,135.38 10,299.32 -1.59 净利润 5,492.38 5,473.46 0.35 变动主要原因 总资产增加主要是报告期内应收帐款增加 投资春海二期工程及当期实现利润所 致 长期负债增长主要是因为报告期内长期借款增加所致 股东权益增加主要是 2001 年度实现净利润所致 净利润比上年(调整后)增长 0.35%,是由于报告期对固定资产 在建工程及无形资产计提资产减值准备 冲减年初未分配利润 并追溯调整 2000 年度 会计报表所致 净利润比上年(调整前)下降 10.48% 主要是由于报告期内水价上涨 工资福利费提高以及售电价格下调带来的减利因素所致 四 生产环境及宏观政策 法规变化对本公司的影响 基于热电联产企业具有节约能源 改善环境的优势 国家对热电行业的产业政 策是扶持的 在很长的时期内不会改变 因此 公司受政策 法规的影响不大 但是 作为热电联产企业的主要生产成本 燃料费受煤炭市场价格影响较大 国 家对煤炭行业实施 总量控制 关井压产 等举措 促使煤炭价格从 2001 年开始回 升 对公司的生产经营产生了较大的影响 公司有决心通过采取各种措施将其影响降 低到最低点 五 新年度的业务发展计划 2002 年是中国加入 WTO 后的第一年 公司面临的挑战和机遇齐现 困难与问题并 存 对此 公司确定 2002 年生产经营工作的方针是 以 三个代表 重要思想为指 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 21 导 认真贯彻落实党的十五届四中全会 关于国企改革和发展若干问题的决议 精神 按照大连市经济工作会议和计划工作会议的部署 本着积极主动 慎重稳妥的原则 克服困难 抢抓机遇 狠抓安全 稳定生产 以热电事业为核心 不断优化产业结构 充实和提升主导产业 加强基础管理工作 继续化大气力做好资本运营工作 加快拓 展经营领域的步伐 积极培育新的利润增长点 2002 年公司生产经营工作的主要预期目标是 完成发电量 68,634 万千瓦时 上 网电量 60,100 万千瓦时 完成供热量 629 万吉焦 售汽量 189 万吨 力争全年无重 大人身及设备事故 实现销售收入 37,787 万元 实现利润 5023 万元 公司将采取以下措施保证上述目标的顺利实现 1 在努力完成市政府下达的供暖任务的同时 实现热用户的结构调整 进一步 开发夏季热负荷 围绕夏季供热能力过剩研究相关产业的开发 2 强化原煤采购 运输 入库入炉化验 结算的全过程管理 对内加强财务管 理及内控制度建设 完善财务监控和财务信息系统建设 继续加大应收款项的收费力 度 努力提高公司资金使用效益和公司的盈利能力 3 按照监管部门新颁布的有关上市公司规范化建设的文件要求 进一步健全 董事会工作 完善公司法人治理结构 信息披露方面的规章制度建设及机构制度建设 提高公司规范管理水平 4 结合年度生产经营计划 制订相应的考核措施 通过正式推行 模拟法人 保障其顺利实现 5 进一步夯实 优化公司资产质量 组织科研力量研究 实施重大攻关项目 抓紧做好春海热电厂二期工程项目的建设 加强对资金使用 工程质量 工程进度 成本控制等方面的科学管理 力争早日建成投产 六 董事会日常工作情况 1 报告期内董事会的会议情况及决议内容 第三届董事会第五次会议 公司第三届董事会第五次会议于 2001 年 3 月 28 日在公司大会议室召开 会议由 董事长秦宏伟主持 应到董事九人 实到董事八人 公司监事会成员和高级管理人员 列席了会议 会议审议并一致通过了如下决议 1 公司 2000 年度董事会工作报告 2 公司 2001 年度生产经营计划的报告 3 公司 2000 年度财务决算和 2001 年度财务预算的报告 4 公司 2000 年度利润分配预案 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 22 5 2001 年度利润分配政策 预计 根据中国证监会的有关规定 结合公司业务发展规则和财务预算的情况 董事会 预计公司 2001 年度利润分配政策如下 1 公司拟在 2001 年度结束后分配利润一次 2 公司下一年度实现净利润用于股利分配的比例约为 15%-25% 3 公司本年度未分配利润用于下一年度股利的分配比例约为 15%-25% 4 分配拟采用派现金形式 现金股息占股利的分配比例为 100% 具体分配方案届时由公司董事会根据实际情况确定 提请股东大会审议批准 6 关于核销住房周转金的议案 根据财政部财字[2000]295 号文 关于企业住房制度改革中有关财务处理问题的 通知 和财政部财字[2000]878 号文 关于企业住房制度改革中有关财务处理问题的 补充通知 取消住房周转金后 董事会经研究拟将公司住房周转金的余额 5,075 万元 在 2000 年度初未分配利润中核减 提交公司 2000 年度股东大会审议批准 7 公司 2000 年年度报告及摘要 8 关于修改 公司章程 相关条款的议案 为使 公司章程 适应公司的结构调整和发展 并与有关的法律法规相衔接 更 好地规范公司运作 遵照 中华人民共和国公司法 上市公司章程指引 及国家法 律 法规的规定 董事会提议对 公司章程 相关条款进行修改和补充 并提请公司 2000 年度股东大会审议批准 (1) 公司章程 第 19 条 公司经批准发行的普通股总数为 20,229.98 万股 成 立时间向发起人大连热电集团公司发行 4,000 万股 占公司可发行普通股总数的 50% 修改为 公司经批准发行的普通股总数为 20,229.98 万股 (2) 公司章程 第 67 条 董事 监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决 议 董事会应当向股东提供候选董事 监事的简历和基本情况 修改为 董事 监 事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议 董事会应当向股东提供候选董事 监 事的简历和基本情况 董事的提名方式和程序如下 a 公司第一届董事会成员由公司发起人提出候选人名单 由公司创立大会选举 产生 b 董事会换届 下一届董事会成员候选人名单由上一届董事会提出 并以提案 方式提交股东大会表决 c 公司董事会和持有或合并持有公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以 上的股东 有权提出新的董事候选人的提案 监事的提名方式和程序如下 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 23 a 由股东代表担任的监事 第一届监事会成员由公司发起人提出候选人名单 经公司创立大会选举产生 监事会换届 下一届监事会成员候选人名单由上一届监事 会提出 并以提案方式提交股东大会表决 公司监事会和持有或合并持有公司发行在 外有表决权股份总数的百分之五以上的股东 有权提出新的监事候选人的提案 b 由职工代表出任的监事 由公司职工代表大会选举产生或更换 持有或合并持有公司发行在外有表决权股份总数的百分之五的股东提出提案应遵 守 公司章程 第五十七条至第六十一条的有关规定 (3) 公司章程 第 97 条 董事会应当确定其运用公司资产所作出的风险投资权 限 根据公司实际情况 重大投资项目应当组织有关专家 专业人员进行评审 并报 股东大会批准 股东大会授权董事会对不超过公司上年度末经审计的净资产 10%的投 资 融资 收购及出售 租赁资产 资产抵押 担保等行使决定权 并建立严格的审 查和决策程序 修改为 股东大会授权董事会对不超过公司上年度末经审计的净资 产 10%的投资 融资 资产处置 资产抵押及其他担保事宜等行使决定权 同时可审 定交易金额在 3000 万元人民币以下的关联交易 超出上述权限范围内的投资 融资 资产处置 资产抵押及其他担保事宜和关联交易 公司董事会应当组织有关专家 专 业人员进行评审 并报股东大会批准 9 更换董事的议案 10 关于调整公司高级管理人员的议案 为适应公司发展需要 董事会经研究决定对公司高级管理人员进行如下调整 (1) 解聘王培炎公司总经理职务 根据董事长提名 聘任黄士旭为公司总经理 (2) 解聘陈安德 田鲁炜公司副总经理职务 根据总经理提名 聘任王培炎 刘 大红为公司副总经理 (3) 解聘骆艾峰公司财务负责人职务 根据总经理提名 聘任李俊修为公司财务 总监 本公司财务总监为财务负责人 以上聘任人员的任期与本届董事会任期相同 11 关于调整公司机构设置的议案 12 关于转让公司持有的大连热电集团运输有限公司 83.45%股权的议案 13 大连热电股份有限公司董事会工作细则 草案 14 关于续聘大连华连会计师事务所有限公司的议案 15 关于召开 2000 年度股东大会的议案 董事会决议公告刊登于 2001 年 3 月 30 日的 上海证券报 和 中国证券报 上 第三届董事会第六次会议 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 24 公司第三届董事会第六次会议于 2001 年 8 月 16 日在旅顺黄金山大酒店召开 会议由董事长秦宏伟主持 应到董事九名 实到董事七名 未到会的二名董事分别委 托其他董事代为行使表决权 公司监事会成员及高级管理人员列席了会议 会议审议 并一致通过如下决议 1 2001 年中期报告及摘要 2 2001 年中期利润分配预案 经大连华连会计师事务所有限公司审计 公司 2001 年中期实现净利润 32,522,665.54 元 加年初未分配利润 38,694,780.11 元 可供股东分配的利润 71,217,445.65 元 经董事会研究决定 2001 年中期不进行利润分配 也不进行资本 公积金转增股本 3 关于更换董事的议案 因公司法人股股东发生变动 董事会同意周斌先生不再担任公司董事的辞呈 经 深圳市深港产学研创业投资有限公司推荐 董事会提名罗飞先生为董事候选人 任期 与本届董事会任期相同 该议案提请公司下一次股东大会审议批准 4 关于补充 修订 资产减值准备和损失处理的暂行规定 5 大连热电股份有限公司股东大会议事规则 草案 该议案提请公司下一次股东大会审议批准 董事会决议公告刊登于 2001 年 8 月 18 日的 上海证券报 和 中国证券报 上 第三届董事会第七次会议 公司第三届董事会第七次会议于 2001 年 10 月 19 日在公司会议室召开 会议 由董事长秦宏伟主持 应到董事九名 实到董事八名 一名董事因故没有到会 公司 监事会成员及高级管理人员列席了会议 会议审议并一致通过了 关于投资扩建春海 热电厂二期工程的议案 董事会决议公告刊登于 2001 年 10 月 20 日的 上海证券报 和 中国证券报 上 2 董事会对股东大会决议的执行情况 (1) 报告期内 董事会按照 2000 年度股东大会通过的决议执行利润分配事宜 股东大会通过的 2000 年度利润分配方案为 以公司 2000 年 12 月 31 日总股本 20229.98 万股为基数向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元 含税 本次分配利润支出资金 总额 20,229,980.00 元 剩余 42,866,608.40 元结转至以后年度分配 本次不进行资 本公积金转增股本 此方案已于 2001 年 6 月 27 日实施完毕 (2) 报告期内 根据 2001 年第一次临时股东大会决议 公司自筹资金投资 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 25 扩建春海热电厂二期工程项目 截止 2001 年 12 月 31 日 该项目已完成投资 7820 万 元 其中形成在建工程 6946.59 万元) 完成工程总进度的 25.48% 七 2001 年度利润分配预案和预计 2002 年度利润分配政策 1 2001 年度利润分配预案 2001 年度公司实现主营业务收入 371,980,228.66 元 净利润 54,923,767.73 元 按 10%提取法定公积金 5,492,376.77 元 按 5%提取法定公益金 2,746,188.39 元 按 20% 提取任意盈余公积金 10,984,753.55 元 当年可供分配利润 35,700,449.02 元 加上 2000 年度未分配利润 38,694,780.11 元 可供股东分配的利润合计 74,395,229.13 元 公司 2001 年度利润分配预案为 以公司 2001 年 12 月 31 日总股本 20229.98 万 股为基数向全体股东每 10 股派现金红利 0.8 元 含税 本次分配利润支出资金总额 16,183,984 元 剩余未分配利润 58,211,245.13 元结转至以后年度分配 本次不进行资本公积金转增股本 上述预案需经公司 2001 年度股东大会审议批准 2001 年度实际的利润分配预案与公司 2000 年度报告预计的分配政策相符 2 2002 年度利润分配政策 预计 根据中国证监会的有关规定 结合公司业务发展规划和财务预算的情况 董事会 预计公司 2002 年度利润分配政策如下 1 公司拟在 2002 年度结束后分配利润一次 2 公司下一年度实现净利润用于股利分配的比例约为 15%-25% 3 公司本年度未分配利润用于下一年度股利的分配比例约为 15%-25% 4 分配拟采用派现金形式 现金股息占股利的分配比例为 100% 3 预计 2002 年度资本公积金转增股本的次数和比例 公司 2002 年度不进行资本公积金转增股本 八 其他报告事项 公司选定信息披露报纸为 上海证券报 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 26 八 监事会报告 2001 年 本公司监事会根据 公司法 证券法 公司章程 国家相关的法 规及本公司监事会工作细则 严格按照中国证券监督管理委员会关于 法制 监管 自律 规范 的八字方针 从维护公司利益和股东权益出发 通过列席公司历次董事 会 股东大会等形式 对公司依作情况 经营情况 财务状况及公司高级管理人员履 行职责和守法情况进行了全面的检查监督 认真履行了监事会的监督职能 一 报告期内公司监事会会议情况 报告期内监事会共召开了两次会议 具体情况如下 1 公司第三届监事会第三次会议于 2001 年 3 月 28 日在公司会议室召开 会议 审议并通过如下决议 1 2000 年度监事会工作报告 2 2000 年年度报告及摘要 3 大连热电股份有限公司监事会工作细则 草案 4 更换监事的议案 监事会决议公告刊登于 2001 年 3 月 30 日的 上海证券报 和 中国证券报 上 2 第三届监事会第四次会议于 2001 年 8 月 16 日召开 会议审议并通过了公司 2001 年度中期报告及摘要 并对董事会审议通过的补充 修订 资产减值准备和损失 处理的暂行规定 进行了认真讨论 认为董事会对资产减值准备和损失处理的暂行规 定的决议程序合法 依据充分 符合 企业会计准则 财政部及中国证监会有关文 件的规定 符合公司实际的资产状况和财务状况 监事会决议公告刊登于 2001 年 8 月 18 日的 上海证券报 和 中国证券报 上 二 监事会对公司 2001 年度有关事项的独立意见 1 公司依法运作情况 报告期内 公司董事会按照股东大会决议要求 切实履行了各项决议 其决策 符合 公司法 和 公司章程 的有关规定 公司本着审慎经营 有效防范风险的原 则 建立了内部控制制度 公司股东大会 董事会 监事会及经理层之间责权明晰 各司其职 相互制衡 公司董事及经理层等高级管理人员在履行公司职务时未发现有 违反法律 法规 公司章程或损害公司利益的行为 2 检查公司财务情况 监事会审阅了 2001 年度财务报表及有关财务资料 认为公司财务管理规范 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 27 制度完善 监事会认为 大连华连会计师事务所有限公司出具的标准无保留意见审计 报告真实客观地反映了公司 2001 年度的财务状况和经营成果 3 报告期内 公司没有募集资金 4 报告期内公司收购 出售资产的交易价格合理 未发现内幕交易 没有损害 部分股东的权益或造成公司资产流失 5 报告期内 公司关联交易程序合法 交易价格合理 没有损害公司利益及 非关联股东利益的行为 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 28 九 重要事项 一 本年度公司无重大诉讼 仲裁事项 二 报告期内 公司无重大收购及出售资产吸收合并事项 三 报告期内发生的重大关联交易事项 1 销售商品 提供劳务发生的关联交易 (1)报告期内 与公司存在关联交易的关联人主要是大连市热电集团有限公司 该 公司主要从事电力和热力的生产和销售 由于本公司无蒸汽输送管道 必须由大连市 热电集团有限公司通过热网管道向外输送并销售 且今后将持续 这有利于降低公司 经营成本 确保股东利益最大化 具体交易情况如下 关联交易方 交易内容 定价原则 交易金额 占同类交易 结算方式 金额的比例 大连市热电 销售蒸汽 市场价 126,071,900 元 76.34% 按月结算 集团有限公司 报告期内 公司共向大连市热电集团有限公司提供蒸汽 1,265,610 吨 其中 北 海 春海热电厂供汽(供暖)961,435 吨 交易价格 90 元/吨 春海热电厂 大锅炉房供 汽 304,175 吨 交易价格 130 元/吨 总交易金额为 126,071,900 元 含税 (2)大连热电集团运输有限公司为本公司提供运输服务,运输收费标准按市场价执 行,2001 年运输服务额 4,596,657.57 元 2 资产 股权发生转让发生的关联交易 报告期内 公司第三届董事会第五次会议审议通过了关于转让公司持有的大连热 电集团运输有限公司 83.45%股权的议案 鉴于受让方大连市热电集团有限公司代表国 家股股东大连市国有资产管理局行使权力 故本次股权转让为关联交易 具体情况如 下 按照双方签订的 股权转让协议 股权受让方大连市热电集团有限公司已于 2001 年 6 月 30 日前向本公司支付了全部股权受让款 本次股权转让完成后 本公司不 再持有大连热电集团运输有限公司的股权 本次股权转让的关联交易公告刊登于 2001 年 3 月 30 日的 上海证券报 和 中国证券报 上 3 公司与关联方存在的债权 债务往来 担保事项的情况 单位 元 1 应收帐款 关联方名称 期 末 数 当年提取坏帐准备 大连市热电集团有限公司 汽费 32,967,059.58 989,011.79 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 29 上述应收帐款系公司向大连市热电集团有限公司销售蒸汽 供暖 而形成 期 末按公司第三届董事会第六次会议审议通过的 资产减值准备和损失处理的暂行规 定 提取坏帐准备 989,011.79 元 计入当年度损益 影响当期利润 989,011.79 元 2 其他应收款 关联方名称 期 末 数 当年提取坏帐准备 大连市热电集团有限公司 42,501,067.99 1,275,032.04 大连体育场商城有限公司 4,290,069.46 128,702.08 以上两项其他应收款系公司与关联方往来借款形成 期末按公司第三届董事会 第六次会议审议通过的 资产减值准备和损失处理的暂行规定 两项合计提取坏帐准 备 1,403,734.12 元 计入当年度损益 影响当期利润 1,403,734.12 元 四 重大合同及其履行情况 报告期内公司各项业务合同履行正常 没有发生重大合同纠纷 1 报告期内公司没有重大托管 承包 租赁其他公司资产或其他公司托管 承包 租赁公司资产的事项 2 报告期内公司没有发生重大担保事项 3 报告期内公司没有发生委托他人进行现金资产管理事项 未来也没有委 托理财计划 五 报告期或持续到报告期内 公司或持股 5%以上的股东没有承诺事项 六 公司聘任 解除聘会计师事务所情况 经公司 2000 年度股东大会审议批准 公司续聘大连华连会计师事务所为公司 2001 年度的财务审计机构 公司支付 2001 年度会计师事务所报酬是依据 辽宁省注册会计师职业收费标准及 暂行办法 之规定 在公司 2000 年度股东大会通过聘用决议后 与该所签订 审计业 务约定书 结合公司当年审计工作的业务量情况 在约定书中约定应支付该所 2001 年度报酬总额 45 万元 其中 2001 年中期财务审计费 14 万元 2001 年度财务审计费 26 万元 其它费用 5 万元 公司支付给会计师事务所的其它费用为服务咨询费等 不 影响注册会计师独立性意见 公司最近两年内支付给会计师事务所的报酬如下 财务审计费 其它费用 备 注 2001 年 40 万元 5 万元 2001 年度报酬已支付 14 万元 2000 年 22.6 万元 2000 年度报酬已全额支付 七 报告期内 公司 公司董事会及董事 高级管理人员没有受到中国证监会 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 30 稽查 中国证监会行政处罚 通报批评 证券交易所公开遣责的情形 八 中国加入世界贸易组织相关条款对公司未来经营活动的影响 中国加入 WTO 短期内对公司不会产生较大影响 九 报告期内公司所得税享受先征 33%后返 18%的优惠政策 2002 年度公司将 不再享受此政策 预计将会对公司的收益情况产生一定影响 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 31 十 财务报告 华连审内字[2002]100 号 一 审计报告 大连热电股份有限公司全体股东 我们接受委托 对贵公司 2001 年 12 月 31 日的资产负债表及 2001 年度利润表 现金流量表进行了审计 这些会计报表由贵公司负责 我们的责任是对这些会计报表 发表审计意见 我们的审计是依据 中国注册会计师独立审计准则 进行的 在审计 过程中 我们结合贵公司的实际情况 实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审 计程序 我们认为 上述会计报表的编制符合 企业会计准则 和 企业会计制度 等 有关财务会计法规的规定 在所有重大方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日 的财务状况及 2001 年度的经营成果和现金流量情况 会计处理方法的选用符合一贯 性原则 大连华连会计师事务所有限公司 中国注册会计师 张春梅 地 址 中国 大连 中国注册会计师 张耀麟 二 OO 二年三月二十五日 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 32 二 会计报表 三 会计报表附注 附注 1 公司基本情况 大连热电股份有限公司是经大连市经济体制改革委员会一九九三年以大体改委股字 [1993]12 号文批准 以大连热电集团公司经评估的主要经营性资产折股并定向募集法人股和 内部职工股成立的 公司于 1993 年 9 月 1 日注册成立 成立时的注册名称为大连热电 集 团 股份有限公司 公司于 1995 年 12 月 18 日经股东大会通过 变更名称为大连热电股份 有限公司 公司经营范围为集中供热 热电联产 供热工程设计及安装检修 公司于 1996 年 6 月公开向社会发行股票 并于 1996 年 7 月 16 日在上海证券交易所挂牌交易 1999 年 经中国证券监督管理委员会证监公司字[1999]14 号文批准 公司配股 26 799 800 股 公 司股本为 202 299 800 股 附注 2 公司采用的主要会计政策 会计估计和合并会计报表的编制方法 1 会计制度 本公司 2001 年 1 月 1 日起执行 企业会计制度 2 会计年度 采用公历制 自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 3 记帐本位币 人民币 4 记帐基础和计价原则 以权责发生制为记帐基础 以历史成本为计价原则 5 外币业务核算方法 涉及外币的经济业务 按当月 1 日中国人民银行公布的市场汇 价 中间价 折合为人民币记帐 期末外币帐户的外币余额 按当日中国人民银行公布的市 场汇价 中间价 予以调整 所产生的汇兑损益计入当年损益 6 现金等价物的确定标准 持有期限短 指从购买之日起 3 个月内到期 流动性强 易于转换为已知金额现金 价值变动风险很小的投资 7 坏帐损失的核算方法 采用备抵法 坏帐确认标准为 债务人破产或死亡 以其破产财产或遗产清偿后确实无法收回的应收款项 因债务人逾期未履行其偿债义务超过三年 确实无法收回的应收款项 坏帐的确认 报董事会批准 根据本公司董事会决议 公司应收款项 包括应收帐款和其他应收款 根据债务单位 的财务状况 现金流量等情况 按帐龄分析法计提坏帐准备 并计入年度损益类帐项 坏帐 准备计提的比例列示如下 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 33 帐龄 计提比例 1 年以内 3% 1~2 年 6% 2~3 年 20% 3~5 年 30% 5 年以上 100% 8 存货分类 存货为原材料 存货计价方法 采用计划成本 按月结转成本差异 将发出存货的计划成本调整为实际 成本 存货的盘存制度为永续盘存制 根据公司董事会决议 公司的存货期末按成本与可变现净值孰低计价 存货跌价准备系 按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取 预计的存货跌价损失计入当年度损益 类帐项 9 短期投资核算方法 短期投资以实际支付的全部价款 包括税金 手续费和相关费用 扣除已宣告发放但尚 未领取的现金股利 或已到期尚未领取的债券利息 入帐 在处置时 按所收到的处置收入 与短期投资帐面价值的差额确认为当期投资收益 短期投资期末按成本与市价孰低法计价 并根据报告期末收盘价低于成本的差额调整跌价准备 已确认跌价损失的短期投资价值又得 以恢复 在原已确认的损失金额内转回 按投资总体计算并确定计提跌价准备 如某项短期投资占整个短期投资 10%以上 则以 单项投资为基础计算并确定计提跌价准备 10 长期投资核算方法 公司对外股权投资按照初始投资成本计价 对拥有 20%以下有 表决权的资本的投资 或在 20%以上但不具有重大影响的 采用成本法核算 对拥有 20% 含 20% 以上有表决权资本的投资 或虽在 20%以下但具有重大影响的 采用权益法核算 对 拥有 50%以上有表决权的资本的投资 采用权益法核算 并编制合并会计报表 长期投资减值准备的提取方法 采用逐项计提的方法 由于市价持续下跌或被投资单位 经营情况恶化等原因 导致其可收回价值低于长期投资帐面价值 将可收回金额低于长期投 资帐面价值的差额计提长期投资减值准备 计提时首先冲抵该投资的资本公积准备项目 不 足冲抵的差额部分 确认为当期投资损失 11 固定资产计价及其折旧方法 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 34 固定资产指使用年限超过 1 年的厂房及建筑物 机器设备 运输设备 工器具等 非生产经营设备 单位价值在人民币 2000 元以上 并且使用年限超过两年的 也列为固定 资产 固定资产按实际成本计价 固定资产折旧采用直线法 固定资产分类 估计经济使用年限 预计残值率和折旧 率如下 资产类别 预计使用年限 残值率% 年折旧率% 房屋 40 年 5 2.4 建筑物 25 年 5 3.8 发电变电及供热设备 20 年 5 4.8 通讯自动控制仪器仪表 10 年 5 9.5 检修设备 14 年 5 6.8 生产管理用工器具 14 年 5 6.8 非生产设备 22 年 5 4.3 运输设备 10 年 5 9.5 已全额计提减值准备的固定资产 不再计提折旧 固定资产减值准备 会计期末时 按照固定资产帐面价值与可收回金额孰低计量 年度终了 如果固定资产 的市价持续下跌或技术陈旧 损坏 长期闲置不用等原因导致其可收回金额低于帐面价值的 对于可收回金额低于帐面价值的差额 计提固定资产减值准备 当存在下列情况之一时 全 额计提固定资产减值准备 长期闲置不用 在可预见的未来不会再使用 且已无转让价值的固定资产 由于技术进步等原因 已不可使用的固定资产 虽然固定资产尚可使用 但使用后产生大量不合格品的固定资产 已遭毁损 以至于不再具有使用价值和转让价值的固定资产 其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产 12 在建工程核算方法 在建工程按实际成本计价 工程竣工交付使用时转为固定资产 在固定资产达到预定可 使用状态前 固定资产的专门借款费用予以资本化 计入工程成本 固定资产达到预定可使 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 35 用状态后 所发生的借款费用计入当期财务费用 年度终了 如果有证据表明在建工程已经发生了减值 按减值额计提减值准备 存在下 列一项或若干项情况时 计提在建工程减值准备 长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工的在建工程 所建项目无论在性能上 还是在技术上已经落后 并且给企业带来的经济效益具有 很大的不确定性 其他足以证明在建工程已经发生减值的情形 13 无形资产计价和摊销方法 无形资产按实际支付的价款计价 摊销方法采用直线法 在预计使用年限 合同规定的 收益年限 法律规定的有效年限三者之中的较短年限内 自取得当月起平均摊销 年度终了 按无形资产帐面价值高于其可收回金额部分计提无形资产减值准备 14 收入确认原则 商品销售 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方 公司不再对该商品实施继续管理 权和实际控制权 相关的收入已经收到或取得了收款的证据 并且与销售该商品有关的成本 能够可靠地计量时 确认为营业收入的实现 提供劳务 在劳务已经提供 收到价款或取得收取款项的证据时 确认劳务收入的实现 15 所得税的会计处理方法 采用应付税款法 16 合并会计报表的编制方法 合并范围的确定原则 公司对其他单位股权投资占该单位有表决权资本 50%以上 不 含 50% 的 或虽然占该单位有表决权资本不足 50% 但具有实质控制权的 列入合并范围 合并会计报表采用的方法 根据财政部财会字[1995]11 号 关于印发 合并会计报表 暂行规定 的通知 和财会字[1996]2 号 关于合并报表合并范围请示的复函 等文件的规 定 以公司本部和纳入合并范围的子公司会计报表以及其他有关资料为依据 合并各项目数 额编制而成 合并时 公司的重大内部交易和资金往来均相互抵销 17 本年度会计政策 会计估计的变更及影响 本公司原执行 股份有限公司会计制度 及其补充规定 2001 年 1 月 1 日起执行 企业 会计制度 根据财政部财会[2000]25 号通知及财政部财会[2001]17 号通知 会计政策变更 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 36 及其影响说明如下 固定资产减值准备 计提追溯调整 2,518,585.66 元 在建工程减值准备 计提追溯调整 2,180,125.31 元 无形资产减值准备 计提追溯调整 1,610,566.48 元 以上合计 6 309 277.45 元 其中 影响年初未分配利润 4 101 030.34 元 影响年 初盈余公积 2 208 247.11 元 考虑到计提减值准备的固定资产 在建工程 无形资产项目 已报废 不再建设 不能 给公司带来经济利益 故报告期内公司作全额冲销 合计冲销减值准备 6 309 277.45 元 附注 3 税项 1 所得税 税率 33% 大连市地方财政返还 18% 实际税负 15% 该项政策执行至 2001 年末 大连市财政局大财税字[2001]4 号 关于上市公司所得税返还有关问题的通知 中 规定 自 2001 年起 对上市公司上缴所得税采取按月缴纳 按季返税 年终结算的办法 2001 年返还所得税 11 290 700.00 元 2 增值税 发电税率为 17% 供汽税率为 13% 3 城建税 按应缴增值税额的 7%计缴 4 房产税 车船使用税等按税法规定计缴 附注 4 控股子公司 1 控股子公司 公司名称 注册地址 法定代表人 注册资本 投资额 本公司拥有股权 主营业务 是否合并 大连体育场商 大连市体育场 黄士旭 160 000 000.00 120 000 000.00 75% 餐饮 停车场 水 否 城有限公司 东外场地下 上活动 经销百货 2 控股子公司未纳入合并会计报表的原因 控股子公司 大连体育场商城有限公司 企业准备近期转让 故未编制合并报表 附注 5 会计报表主要项目注释 1 货币资金 项 目 期初数 期末数 现 金 3,152.18 3,378.94 银行存款 27,366,391.67 138,416,170.44 合 计 27,369,543.85 138,419,549.38 2 应收帐款 帐龄 期 初 数 期 末 数 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 37 金额 比例(%) 坏帐准备 金额 比例(%) 坏帐准备 1 年以内 171,897,636.92 60.68 5,156,929.11 289,388,569.97 85.66 8,681,660.80 1-2 年 39,509,244.88 13.95 2,370,554.69 25,052,582.23 7.42 1,503,154.93 2-3 年 53,322,214.22 18.82 10,664,442.84 6,740,552.59 2.00 1,348,110.52 3-5 年 9,725,985.40 3.43 2,917,795.62 7,346,344.48 2.17 2,203,903.34 5 年以上 8,829,065.85 3.12 8,829,065.85 9,301,080.85 2.75 9,301,080.85 合计 283,284,147.27 100 29,938,788.11 337,829,130.12 100 23,037,910.44 欠款金额前五名单位的累计欠款金额为 282 224 491.80 元 占应收帐款总额 84% 应收持有本公司 5% 含 5% 以上股份的股东单位欠款 32 967 059.58 元 明细资料在本附注 6 中披露 3 其他应收款 帐龄 期 初 数 期 末 数 金额 比例(%) 坏帐准备 金额 比例(%) 坏帐准备 1 年以内 166,570.76 5.79 4,997.12 54,161,486..34 93.56 1,624,844.59 1-2 年 150,000.00 5.22 9,000.00 1,026,083.20 1.77 61,564.99 2-3 年 150,000.00 0.26 30,000.00 3-5 年 1,628,395.50 56.62 488,518.65 453,151.80 0.78 135,945.54 5 年以上 930,837.11 32.37 930,837.11 2,096,837.11 3.63 2,096,837.11 合计 2,875,803.37 100 1,433,352.88 57,887,558.45 100 3,949,192.23 欠款金额前五名单位的累计欠款金额为 53 471 137.45 元 占其他应收款总额 92% 其他应收持有本公司 5% 含 5% 以上股份的股东单位欠款 42 501 067.99 元 明细资料在本附注 6 中披露 注 期末数 1~2 年帐龄中的 1 026 083.20 元 系报告期从预付帐款转入 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 38 4 预付帐款 帐 龄 期初数 期末数 金 额 比例(%) 金 额 比例(%) 1 年以内 11,042,689.76 63.80 65,095,090.50 100 1—2 年 5,181,970.58 29.94 2—3 年 3 5 年 1,082,647.81 6.26 5 年以上 合 计 17,307,308.15 100 65,095,090.50 100 预付帐款中无持有本公司 5%以上股份的股东单位欠款 5 存货及存货跌价准备 项 目 期初数 期末数 金 额 跌价 准备 金 额 跌价 准备 原材料 27,536,329.75 18,153,867.27 材料成本差异 -298,857.08 -638,894.80 合计 27,237,472.67 17,514,972.47 6 长期股权投资 分项列示 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 金额 减值准备 金额 减值准备 对子公司投资 126,872,839.64 9,340,658.64 117,532,181.00 对合营企业投资 对联合企业投资 20,000,000.00 20,000,000.00 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 39 对其他股权投资 6,395,000.00 6,395,000.00 合计 153,267,839.64 9,340,658.64 143,927,181.00 长期股权投资 股票投资 被投资单位名称 股票类别 股份数量 占被投资公 司注册资本 投资金额 股票期末市价 大连冷冻机股份有限公司 非流通法人股 175 万股 0.74% 4,445,000.00 14,717,500.00 8.41 元/股 其他股权投资 被投资 单位名称 投资起止期 投资成本 占被投资 单位注册 资本比例 本期权益增 减额 累计增减额 累计投资额 大连体育场商城 有限公司 2000.8~ 2009.3 120,000,000.00 75% -2,456,917.72 -2,467,819.00 117,532,181.00 大连大显网络系 统有限公司 2000.6~ 2009.2 20,000,000.00 20% 20,000,000.00 大连寰海科技开 发有限公司 2000.7~ 2010.7 1,900,000.00 19% 1,900,000.00 大连企业管理咨 询部 50,000.00 50,000.00 合计 141,950,000.00 139,482,181.00 本期没有计提长期投资减值准备 7 固定资产及折旧 减值准备 固定资产原值 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋 231,089,083.45 5,381,408.10 236,470,491.55 建筑物 77,095,671.96 239,384.00 77,335,055.96 发变电及供热设备 485,452,051.84 12,048,558.48 1,445,533.52 496,055,076.80 通讯自动控制仪器仪表 58,523,589.62 675,640.00 273,683.49 58,925,546.13 检修设备 2,375,457.24 161,178.00 2,536,635.24 生产管理用工器具 3,823,316.47 1,367,750.00 1,014,302.54 4,176,763.93 非生产设备 1,864,829.06 160,527.00 742,841.00 1,282,515.06 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 40 运输设备 7,665,567.95 4,538,647.60 965,490.61 11,238,724.94 其他设备 1,610,285.55 2,452,966.20 4,063,251.75 0 合 计 869,499,853.14 27,026,059.38 8,505,102.91 888,020,809.61 报告期内由在建工程转入固定资产 20 033 974.18 元 (2) 累计折旧 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋 37,446,677.46 5,577,099.82 43,023,777.28 建筑物 16,828,148.89 2,929,376.64 19,757,525.53 发变电及供热设备 131,574,860.11 23,202,206.36 620,940.65 154,156,125.82 通讯自动控制仪器仪表 18,389,197.35 5,277,910.37 83,037.80 23,584,069.92 检修设备 1,182,599.60 160,610.24 1,343,209.84 生产管理用工器具 1,220,242.24 543,828.24 402,139.43 1,361,931.05 非生产设备 650,242.87 58,892.88 255,164.75 453,971.00 运输设备 3,766,491.21 676,986.16 626,644.49 3,816,832.88 其他设备 533,230.87 1,011,435.22 1,544,666.09 0 合 计 211,591,690.60 39,438,345.93 3,532,593.21 247,497,443.32 (3) 减值准备 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋 建筑物 发变电及供热设备 1,857,494.54 1,857,494.54 0 通讯自动控制仪器仪表 67,268.15 67,268.15 0 检修设备 生产管理用工器具 530,114.92 530,114.92 0 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 41 非生产设备 运输设备 63,708.05 63,708.05 0 其他设备 合 计 2,518,585.66 2,518,585.66 0 4 固定资产减值准备计提原因说明 本期对固定资产进行检查 对部分长期闲置不用 因技术进步而不需用发生减值 准备的固定资产计提减值准备 并进行了追溯调整 8 在建工程 分项情况 工程项目 名称 预算数 期初余额 本期增加 本期转入 固定资产 其他减少数 期末数 投入 占预 算(%) 四号炉 636,744,.96 5,805,295.71 6,442,040.67 一次外网 40,997,454.42 4,100,618.99 1,703,062.96 42,700,517.38 4,100,618.99 盛道工程 5,880,000.00 4,753,911.32 4,753,911.32 80.85 春海 2#3# 炉改造 9,000,000.00 6,297,401.32 1,267,610.31 7,565,011.63 0 84.06 北海 1#炉 除灰改造 974,943.53 974,943.53 0 化学楼改 造 700,894.40 367,126.60 1,068,021.00 0 北海主厂 房改造 800,000,00 977,688.00 1,777,688.00 0 一粮库热 网 2,000,000.00 1,819,600.00 1,819,600.00 90.98 大麻蒸汽 管道 871,125.31 871,125.31 0 大纺热力 站 900,000.00 900,000.00 0 春海二期 工程 358,260,000. 00 69,465,975.67 69,465,975.67 16.46 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 42 其他 1,275,906.87 8,398,103.15 8,648,310.02 1,022,700.00 3,000.00 合 计 60,027,982.13 87,984,862.40 20,033,974.18 2,793,825.31 125,185,045.04 注 中数值为 其中 利息资本化金额 上述工程项目的资金来源 除 一次外网 为金融机构借款外 其余均列为其 他来源 在建工程减值准备 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 大麻蒸汽管道 871,125.31 871,125.31 0 大纺热力站 900,000.00 900,000.00 0 其 他 409,000.00 409,000.00 0 合 计 2,180,125.31 2,180,125.31 0 在建工程减值准备计提原因为工程长期停建 考虑到已提减值准备的在建工程 项目已不会再开工 故报告期内全额冲销 9 无形资产 类 别 取得方式 原始金额 期初数 减值准备 期末数 住房使用权 购 买 3,012,426.99 1,610,566.48 1,610,566.48 0 无形资产 住房使用权计提减值准备原因为无可收回金额 报告期内 公司已全 额冲销 10 短期借款 借款类别 期初数 期末数 保证借款 68,000,000.00 338,000,000.00 信用借款 50,000,000.00 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 43 合 计 118,000,000.00 338,000,000.00 11 应付票据 票据种类 期初数 期末数 2002 年内到期的金额 商业承兑汇票 40,150,000.00 67,577,671.55 67,577,671.55 银行承兑汇票 18,300,000.00 38,231,960.00 38,231,960.00 合 计 58,450,000.00 105,809,631.55 105,809,631.55 12 应付帐款 项 目 期初数 期末数 应付帐款 121,353,224.04 84,269,318.05 应付帐款无欠持本公司 5% 含 5% 以上表决权股份的股东单位的款项 13 应付工资 项 目 期初数 期末数 应付工资 15,083,359.12 12,588,279.22 期末应付工资余额为以前年度工效挂钩节余部分的金额 14 应付股利 主要投资者名称 期初数 期末数 大连市国有资产管理局 8,124,980.0 0 6,499,984.00 深圳市深港产学研创业投资 1,944,000.00 大连市电力发展公司 1,800,000.0 0 1,440,000.00 大连市经济技术协作总公司 270,000.00 216,000.00 武汉宝信科技公司 2,430,000.0 0 流通股 7,605,000.0 0 6,084,000.00 合 计 20,229,980. 00 16,183,984.00 期末应付股利余额为 2001 年度根据公司董事会制定的分配预案计提数 待公司股 东大会确定后 于 2002 年度内分配 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 44 15 应交税金 税 种 期初数 期末数 法定税率 增值税 4,906,762.85 6,369,891.48 17% 13% 所得税 -2,876,710.77 -325,561.46 33% 个人所得税 8,915.07 17,518.94 房产税 469,084.43 701,906.20 原值 70% 1.2% 城建税 333,763.82 360,369.92 按增值税额的 7% 合 计 2,841,815.40 7,124,125.08 有关税率的说明 增值税 发电税率为 17% 供汽税率为 13% 所得税 税率为 33% 大连市地方财政返还 18% 实际税负为 15% 16 其他应交款 应交款性质 期初数 期末数 计缴标准 教育费附加 142,399.30 183,385.21 增值税额的 3% 地方教育费 51,341.24 66,118.47 增值税额的 1% 公积金 131,797.61 -341,723.42 工资总额的 14% 住房补贴 33,845,352.50 27,808,490.50 合 计 34,170,890.65 27,716,270.76 17 其他应付款 期初数 期末数 26,801,355.99 13,165,718.44 无欠持有本公司 5% 含 5% 以上表决权股份的股东单位的款项 18 预提费用 费用类别 期初数 期末数 水费 2,321,991.17 0 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 45 合 计 2,321,991.17 0 19 一年内到期的长期借款 借款类别 币种 期初数 期末数 担保借款 人民币 31,279,151.22 95,000,000.00 合 计 31,279,151.22 95,000,000.00 20 长期借款 借款类别 币种 期初数 期末数 担保借款 人民币 110,000,000.00 111,500,000.00 合 计 110,000,000.00 111,500,000.00 21 专项应付款 款项来源 期初数 期末数 国家预算拨款 1,737,000.00 1,737,000.00 其他来源 20,127,050.90 20,127,050.90 合 计 21,864,050.90 21,864,050.90 专项应付款原记入其他应付款帐项 本次重分类 从期初数调入 22 递延税款贷项 项 目 期初数 期末数 未来应交所得税 1,417,739.25 0 合 计 1,417,739.25 0 23 股本 本次变动增减(+, ) 项目 期初数 配股 送 股 公积金 转股 增 发 其 他 小计 期末数 一 尚未流通股份 1 发起人股份 81,249,800.00 81,249,800.00 其中 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 46 国家持有股份 81,249,800.00 81,249,800.00 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2 募集法人股份 45,000,000.00 45,000,000.00 3 内部职工股 4 优先股或其他 其中 转配股 尚未流通股份合计 126,249,800.00 126,249,800.00 二 已上市流通股份 1 境内上市人民币普通股 76,050,000.00 76,050,000.00 2 境内上市的外资股 3 境外上市的外资股 4 其他 已上市流通股份合计 76,050,000.00 76,050,000.00 三 股份总额 202,299,800.00 202,299,800.00 24 资本公积 项 目 期初数 期末数 变动情况及原因 依据 股本溢价 299,095,540.86 299,095,540.86 股权投资准备 2,878,440.31 转让对外投资 投资准备转 至其他资本公积科目 其他资本公积 3,437,438.77 股权投资准备转入及非货币 资产抵债盈余等 合 计 301,973,981.17 302,532,979.63 25 盈余公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 33,501,277.46 5,492,376.77 38,993,654.23 公益金 15,906,486.30 2,746,188.39 18,652,674.69 任意盈余公积 38,300,003.68 10,984,753.55 49,284,757.23 合 计 87,707,767.44 19,223,318.71 106,931,086.15 26 未分配利润 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 47 项 目 期末数 初期初未分配利润 38,694,780.11 减 以前年度损益调整 加 本期净利润转入 54,923,767.73 减 提取盈余公积 19,223,318.71 其中 提取法定盈余公积 5,492,376.77 提取法定公益金 2,746,188.39 提取任意盈余公积 10,984,753.55 减 应付股利 16,183,984.00 期末未分配利润 58,211,245.13 根据本公司董事会关于利润分配的预案 本年从净利润中提取法定盈余公积 10% 提取公益金 5% 提取任意盈余公积 20% 每 10 股派发现金红利 0.80 元 27 主营业务收入 成本 项 目 主营业务收入 主营业务成本 本期数 上年同期数 本期数 上年同期数 发电 206,838,759.65 182,833,703.70 123,267,604.68 98,061,128.34 供汽 165,141,469.01 137,616,663.68 143,498,436.09 116,069,014.29 合计 371,980,228.66 320,450,367.38 266,766,040.76 214,130,142.63 报告期内 公司向前五名销售商销售总额为 340 562 901.42 元 占公司主营 业务收入的 91.55% 28 主营业务税金及附加 项 目 计缴标准 本期发生数 上年同期发生数 城建税 增值税额的 7% 2,456,635.87 2,117,211.17 教育费附加 增值税额的 4% 1,403,791.93 1,209,834.95 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 48 合 计 3,860,427.80 3,327,046.12 29 财务费用 类 别 本期发生数 上年同期发生数 利息支出 19,214,780.53 12,597,272.38 减 利息收入 533,864.51 340,379.85 其他 20,585.08 合 计 18,701,501.10 12,256,892.53 30 投资收益 类 别 本期发生数 上年同期发生数 股权投资收益 -2,281,917.72 350,000.00 期末调整被投资公司 36,438.17 所有者权益净增减额 合 计 -2,281,917.72 386,438.17 31 收到的其他与经营活动有关的现金 35,959,858.71 元 32 交付的其他与经营活动有关的现金 9,806,227.84 元 附注 6 关联方关系及其交易 1 存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质 法定代表人 大连体育场商城有限公司 大连市体育场东 外场地下 餐饮 停车场 水 上活动 经销百货 控股子公司 有限责任 黄士旭 大连市热电集团有限公司 大连市沙河口区 香周路 210 号 热电联产集中供热 本公司最大股 东 有限责任 秦宏伟 2 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 期初数 期末数 大连体育场商城有限公司 160,000,000.00 160,000,000.00 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 49 大连市热电集团有限公司 808,490,000.00 808,490,000.00 3 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 金额 比例% 金额 比例% 大连体育场商 城有限公司 120,000,000.00 75% 120,000,000.00 75% 大连市热电集 团有限公司 81,249,800.00 40.16% 81,249,800.00 40.16% 4 不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本企业关系 大连热电集团运输有限公司 同为母公司的子公司 大连新型建筑材料公司 同为母公司的子公司 大连锅炉机电工程公司 同为母公司的子公司 大连寰海科技有限公司 联营公司 大连大显网络系统有限公司 联营公司 5 关联方交易 销售蒸汽 企业名称 本期 上年同期 大连市热电集团有限公司 126,071,900.00 62,248,200.00 本公司为大连市热电集团有限公司提供蒸汽 供暖 交易价为市场价 本期提 供蒸汽 1,265,610 吨 其中 北海 春海热电厂供汽 供暖 961,435 吨 交易价 90 元/吨 春海热电厂 大锅炉房供汽 304,175 吨 交易价 130 元/吨 总金额 126,071,900.00 元 占本公司销售蒸汽 供暖 金额 含税 的 76.34% 其他 本公司与大连市热电集团有限公司于 2001 年 3 月 26 日签定了 股权转让协 议 将本公司持有的大连热电集团运输有限公司 83.45%的股权转让给大连市热电集 团有限公司 以经大连华连会计师事务所有限公司华连内审字[2000]第 17 号审计报告 确认的大连热电集团运输有限公司 2000 年 12 月 31 日的净资产 8 248 945.59 元 按 83.45%的比例折为净资产 6 883 740.92 元作为转让价 截至 2001 年 6 月 30 日 转让价款已收讫 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 50 大连热电集团运输有限公司为本公司提供运输服务 运输收费标准按市场价 执行 2001 年运输服务额 4 596 657.57 元 关联方应收应付款项 应收帐款 企业名称 本期数 上年同期数 大连市热电集团有限公司 32,967,059.58 0 其他应收款 企业名称 本期数 上年同期数 大连市热电集团有限公司 42,501,067.99 0 大连体育场商城有限公司 4,290,069.46 0 应付帐款 企业名称 本期数 上年同期数 大连市热电集团有限公司 0 32,525,689.20 其他应付款 企业名称 本期数 上年同期数 大连市热电集团有限公司 0 2,302,099.78 附注 7 或有事项 2001 年 12 月 12 日 本公司将一张未到期商业承兑汇票向浦东发展银行大连市 分行进行贴现 贴现票据金额为 350 万元 到期日为 2002 年 5 月 5 日 附注 8 承诺事项 本公司无承诺事项需要披露 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 51 九 补充资料 净资产收益率 % 每股收益 元 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 15.13 15.76 0.50 0.50 营业利润 10.10 10.53 0.33 0.33 净利润 8.20 8.54 0.27 0.27 扣除非经常性损 益后的净利润 7.94 8.27 0.26 0.26 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 52 十一 备查文件目录 1 载有法定代表人 主管会计工作负责人 会计机构负责人签名并盖章的会计报 表 2 载有会计师事务所盖章 注册会计师签名并盖章的审计报告原件 3 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的 原稿 4 在其他证券市场公布的年度报告 董事长 签章 秦宏伟 大连热电股份有限公司 二零零二年三月二十六日 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 53 资 产 负 债 表 大连热电股份有限公司 2001年度 单位 元 资 产 行次 年初数 期末数 流动资产 货币资金 1 27,369,543.85 138,419,549.38 短期投资 2 - 应收票据 3 2,875,515.00 应收股利 4 - 应收利息 5 - 应收帐款 6 253,345,359.16 314,791,219.68 其他应收款 7 1,442,450.49 53,938,366.22 预付帐款 8 17,307,308.15 65,095,090.50 应收补贴款 9 - 存货 10 27,237,472.67 17,514,972.47 待摊费用 11 581.20 227,779.50 一年内到期的长期债权投资 21 - 其他流动资产 24 - 流动资产合计 31 326,702,715.52 592,862,492.75 长期投资: - 长期股权投资 32 153,267,839.64 143,927,181.00 长期债权投资 34 - 长期投资合计 38 153,267,839.64 143,927,181.00 固定资产 - 固定资产原价 39 869,499,853.14 888,020,809.61 减:累计折旧 40 211,591,690.60 247,497,443.32 固定资产净值 41 657,908,162.54 640,523,366.29 减 固定资产减值准备 42 2,518,585.66 - 固定资产净额 43 655,389,576.88 640,523,366.29 工程物资 44 - 在建工程 45 57,847,856.82 125,185,045.04 固定资产清理 46 - 固定资产合计 50 713,237,433.70 765,708,411.33 无形资产及其他资产: - 无形资产 51 - - 长期待摊费用 52 - 其他长期资产 53 - 无形资产及其他资产合计 60 - - 递延税款: - 递延税款借项 61 - 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 54 资产总计 67 1,193,207,988.86 1,502,498,085.08 负债和股东权益 流动负债 短期借款 68 118,000,000.00 338,000,000.00 应付票据 69 58,450,000.00 105,809,631.55 应付帐款 70 121,353,224.04 84,269,318.05 预收帐款 71 - 应付工资 72 15,083,359.12 12,588,279.22 应付福利费 73 -1,281,897.60 -698,403.83 应付股利 74 20,229,980.00 16,183,984.00 应交税金 75 2,841,815.40 7,124,125.08 其他应交款 80 34,170,890.65 27,716,270.76 其他应付款 81 26,801,355.99 13,165,718.44 预提费用 82 2,321,991.17 预计负债 83 一年内到期的长期负债 86 31,279,151.22 95,000,000.00 其他流动负债 90 - 流动负债合计 100 429,249,869.99 699,158,923.27 长期负债 长期借款 101 110,000,000.00 111,500,000.00 应付债券 102 长期应付款 103 - 专项应付款 106 21,864,050.90 21,864,050.90 其他长期负债 108 长期负债合计 110 131,864,050.90 133,364,050.90 递延税款 - 递延税项贷项 111 1,417,739.25 负债合计 114 562,531,660.14 832,522,974.17 股东权益 股本 115 202,299,800.00 202,299,800.00 减 已归还投资 116 股本净额 117 202,299,800.00 202,299,800.00 资本公积 118 301,973,981.17 302,532,979.63 盈余公积 119 87,707,767.44 106,931,086.15 其中 法定公益金 120 15,906,486.30 18,652,674.69 未分配利润 121 38,694,780.11 58,211,245.13 股东权益合计 122 630,676,328.72 669,975,110.91 负债和股东权益总计 135 1,193,207,988.86 1,502,498,085.08 法定代表人 财务负责人 制表人 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 55 利 润 表 编制单位 大连热电股份有限公司 2001年度 单位 元 项 目 行 次 本年累计 上年同期 一 主营业务收入 1 371,980,228.66 320,450,367.38 减 折扣与折让 2 主营业务收入净额 3 减 主营业务成本 4 266,766,040.76 214,130,142.63 主营业务税金及附加 5 3,860,427.80 3,327,046.12 二 主营业务利润 亏损以 号填列) 6 101,353,760.10 102,993,178.63 加 其他业务利润 亏损以 号填列) 7 17,986.26 10.79 减 存货跌价损失 8 营业费用 9 管理费用 10 14,971,433.04 19,495,934.42 财务费用 11 18,701,501.10 12,256,892.53 三 营业利润 亏损以 号填列) 12 67,698,812.22 71,240,362.47 加 投资收益 亏损以 号填列) 13 -2,281,917.72 386,438.17 补贴收入 14 营业外收入 15 12,100.00 213,429.67 减 营业外支出 16 392,383.75 6,398,708.26 四 利润总额 亏损以 号填列) 17 65,036,610.75 65,441,522.05 减 所得税 18 10,112,843.02 10,706,877.09 五 净利润 亏损以 号填列) 19 54,923,767.73 54,734,644.96 非常项目 1 出售 处置部门或被投资单位所得收益 20 2 自然灾害发生的损失 21 3 会计政策变更增家 或减少 利润总额 22 4 会计估计变更增加 或减少 利润总额 23 法定代表人 财务负责人 制表人 利 润 分 配 表 编制单位:大连热电股份有限公司 2001年度 单位:元 项 目 行 次 本年实际 上年度数 一 净利润 1 54,923,767.73 54,734,644.96 加 年初未分配利润 2 38,694,780.11 23,351,056.33 其他转入 4 二 可供分配的利润 8 93,618,547.84 78,085,701.29 减:提取法定盈余公积 9 5,492,376.77 5,474,554.62 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 56 提取法定公益金 10 2,746,188.39 2,737,277.31 提取职工奖励及福利基金 11 提取筹备基金 12 提取企业发展基金 13 利润归还投资 14 三 可供投资者分配的利润 16 85,379,982.68 69,873,869.36 减:应付优先股股利 17 提取任意盈余公积 18 10,984,753.55 10,949,109.25 应付普通股股利 19 16,183,984.00 20,229,980.00 转作股本的普通股股利 20 四 未分配利润 25 58,211,245.13 38,694,780.11 法定代表人 财务负责人 制表人 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 57 现 金 流 量 表 编制单位:大连热电股份有限公司 2001年度 单位:元 项 目 行次 金 额 一 经营活动产生的现金流量 销售商品 提供劳务收到的现金 1 378,323,761.00 收到的税费返还 3 11,290,700.00 收到的其他与经营活动有关的现金 8 35,959,858.71 现金流入小计 9 425,574,319.71 购买商品 接受劳务支付的现金 10 297,513,894.15 支付给职工以及为职工支付的现金 12 39,286,605.17 支付的各项税款 13 60,028,561.32 支付的其他与经营活动有关的现金 18 9,806,227.84 现金流出小计 20 406,635,288.48 经营活动产生的现金流量净额 21 18,939,031.23 二 投资活动产生的现金流量 13 收回投资所收到的现金 22 6,883,740.92 取得投资收益所收到的现金 23 175,000.00 处置固定资产 无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 25 收到的其他与投资活动有关的现金 28 现金流入小计 29 7,058,740.92 购建固定资产 无形资产和其他长期资产所支付的现金 30 166,363,277.33 投资所支付的现金 31 支付的其他与投资活动有关的现金 35 现金流出小计 36 166,363,277.33 投资活动产生的现金流量净额 37 -159,304,536.41 三 筹资活动产生的现金流量 吸收权益性投资所收到的现金 38 借款所收到的现金 40 499,500,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 43 546,871.45 现金流入小计 44 500,046,871.45 偿还债务所支付的现金 45 218,000,000.00 分配股利 利润或偿付利息所支付的现金 46 30,631,360.74 支付的其他与筹资活动有关的现金 52 现金流出小计 53 248,631,360.74 筹资活动产生的现金流量净额 54 251,415,510.71 四 汇率变动对现金的影响额 55 五 现金及现金等价物净增加额 56 111,050,005.53 补 充 资 料 1.将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 57 54,923,767.73 加 计提的资产准备 58 -4,385,038.32 固定资产折旧 59 38,162,610.89 2001 年年度报告 大连热电股份有限公司 58 无形资产摊销 60 长期待摊费用 61 待摊费用减少 减 增加 64 -227,198.30 预提费用增加 减 减少 65 -2,321,991.17 处置固定资产 无形资产和其他长期资产损失 减: 收益 66 固定资产报废损失 67 188,091.19 财务费用 68 18,701,501.10 投资损失 减 收益 69 2,281,917.72 递延税款贷项 减 借项 70 存货的减少 减 增加 71 9,722,500.20 经营性应收项目的减少 减 增加 72 -82,404,294.65 经营性应付项目的增加 减 减少 73 -15,702,835.16 其他 74 经营活动产生的现金流量净额 75 18,939,031.23 2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 76 一年内到期的可转换公司债券 77 融资租入固定资产 78 3. 现金及现金等价物净增加情况 货币资金的期末余额 79 138,419,549.38 减 货币资金的期初余额 80 27,369,543.85 现金等价物的期末余额 81 减 现金等价物的期初余额 82 现金及现金等价物净增加额 83 111,050,005.53 法定代表人 财务负责人 制表人