600701_2019_＊ST工新_2019年年度报告_2020-04-28.txt

2019 年年度报告 1 / 256 公司代码：600701 公司简称：*ST 工新 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2019 年年度报告 2019 年年度报告 2 / 256 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 中准会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了无法表示意见的审计报告，本公司 董事会、监事会、独立董事对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 中准会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了无法表示意见的审计报告及否定意见的 内部控制审计报告，本公司董事会、监事会、独立董事已对相关事项进行了专项说明，并发表了 相关意见，具体内容详见公司于 2020 年 4 月 29 日在上海证券交易所网站披露的相关文件。 四、 公司负责人任会云、主管会计工作负责人莫丽及会计机构负责人（会计主管人员）王梅声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。同时请投资者特别关注本报告重要提示之“九、 重大风险提示”。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2020年4月27日，公司召开第八届董事会第四十八次会议，审议通过了《公司2019年度利润分 配预案》， 2019年度公司利润分配预案为：拟不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本或 其他形式的分配。该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本年度报告内容涉及的未来计划、规划等前瞻性陈述，因存在不确定性，不构成对投资者的 实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 是 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 是 九、 重大风险提示 1、公司 2017 年度、2018 年度及 2019 年度归属于上市公司股东的净利润为负值，2018 年度、 2019 年度归属于上市公司股东的净资产为负值，依据《上海证券交易所股票上市规则》第 14.1.1 条第（一）项、第（二）项的相关规定，公司股票将自 2020 年 4 月 29 日起停牌，上海证券交易 2019 年年度报告 3 / 256 所将在公司股票停牌后的十五个交易日内做出是否暂停公司股票上市的决定。如果公司股票被暂 停上市，恢复上市需达到《股票上市规则》第 14.2.1 条的相关条件。 因涉嫌违反证券法律法规，公司于 2018 年 7 月 23 日收到中国证券监督管理委员《调查通知 书》（编号：黑调查字[2018]25 号），现公司仍处于立案调查阶段，结果尚不确定。如公司因前述 立案调查事项被中国证券监督管理委员会最终认定构成信息披露重大违法违规行为，公司股票将 存在可能被暂停上市或终止上市的风险。 2、截至本报告披露日，公司资金占用本金余额为 7.78 亿元；为控股股东哈尔滨工业大学高 新术开发总公司（以下简称“工大高总”）及关联方哈尔滨工大集团股份有限公司（以下简称“工 大集团”）违规担保本金余额为 32.46 亿元，资金占用及违规担保后续能否全额清偿存在不确定性。 3、公司关注到，根据《上市公司监管指引第 4 号--上市公司实际控制人、股东、关联方、收 购人及上市公司承诺及履行》的相关规定，公司控股股东资产注入的履约方式、标的资产、资产 价值截至目前尚未明确，履约风险及对策和对公司的影响等方面尚不确定；截至 2019 年 12 月 31 日，控股股东尚未履行承诺，且控股股东提出延长承诺履行期限的议案被公司 2020 年第二次临时 股东大会否决；工大集团资金占用、违规担保解决方案的推进可能受到包括但不限于相关政策调 整、宏观经济形势变化等多种因素的影响，依然存在解决方案无法正常实施、资产注入承诺无法 正常履行的风险，出于以上原因，公司认为控股股东向公司注入资产事项后续能否成功实施存在 较大不确定性，资产注入仍存在无法正常履行的风险。公司将高度关注相关事项进展并根据进展 及时履行信息披露义务，请广大投资者审慎投资，注意投资风险。 4、公司受债务逾期、诉讼及仲裁案件的影响，公司包括基本账户在内的多个账户被冻结，公 司持有子公司股权和资产被查封，公司及子公司到期的银行借款、公司债存在无法支付本金及利 息风险，存在被强制执行风险。同时，公司目前涉及诉讼事项较多（详见本报告第五节之“十、 重大诉讼、仲裁事项”），诉讼结果具有不确定性，如果出现不利于公司的生效判决，有可能会对 公司的持续经营能力产生不利影响。公司被列为失信被执行人，融资难度大、流动性短缺，对公 司正常生产经营构成影响，存在一定财务风险。 十、 其他 □适用√不适用 2019 年年度报告 4 / 256 目录 第一节 释义 ..................................................................................................................................... 5 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节 公司业务概要 ................................................................................................................... 11 第四节 经营情况讨论与分析 ....................................................................................................... 13 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 26 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 72 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 78 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 79 第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 84 第十节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 87 第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 88 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 255 2019 年年度报告 5 / 256 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、工大高新 指 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 工大高总 指 哈尔滨工业大学高新技术开发总公司 汉柏科技、汉柏 指 汉柏科技有限公司 汉柏明锐 指 天津汉柏明锐电子科技有限公司 红博物产 指 哈尔滨红博物产经营有限责任公司 红博商贸城 指 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司红博商贸城 红博广场 指 哈尔滨红博广场有限公司 红博会展购物广场、红博会展 指 哈尔滨红博会展购物广场有限公司 红博商业 指 以哈尔滨红博会展购物广场有限公司、哈尔滨红博物产经 营有限责任公司、哈尔滨红博广场有限公司及哈尔滨工大 高新技术产业开发股份有限公司红博商贸城为主体的从 事商场内商业物业管理等。 龙丹利民 指 哈尔滨龙丹利民乳业有限公司 工大集团 指 哈尔滨工大集团股份有限公司 哈尔滨国际会展中心、会展中 心 指 哈尔滨国际会展体育中心有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 黑龙江证监局 指 中国证券监督管理委员会黑龙江监管局 上交所 指 上海证券交易所 哈工大、工业大学 指 哈尔滨工业大学 中准会计师事务所、中准 指 中准会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 上年同期 指 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 公司的中文简称 工大高新 公司的外文名称 HARBIN GONG DAHIGH-TECH ENTERPRISE DEVELOPMENT CO.,LTD 公司的外文名称缩写 HGDHTED 公司的法定代表人 任会云 2019 年年度报告 6 / 256 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周雪晶 郑谦 联系地址 哈尔滨市南岗区长江路398号 哈尔滨市南岗区长江路398号 电话 0451-82892059 0451-86269034 传真 0451-86269032 0451-86269032 电子信箱 gongdagaoxin@ gongdagaoxin@ 三、 基本情况简介 公司注册地址 哈尔滨市南岗区西大直街118号 公司注册地址的邮政编码 150006 公司办公地址 哈尔滨市南岗区长江路398号 公司办公地址的邮政编码 150000 公司网址 http://hit-hi- 电子信箱 gongdagaoxin@ 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 上海证券报、中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 *ST工新 600701 工大高新 六、 其他相关资料 公司聘请的会计 师事务所（境内） 名称 中准会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 吉林省长春市人民大街 4111 号 签字会计师姓名 赵德权 徐运生 报告期内履行持 续督导职责的财 务顾问 名称 信达证券股份有限公司 办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 签字的财务顾问主办人姓名 王海泉、蒋智华 持续督导的期间 2016 年 11 月 15 日至 2019 年 12 月 31 日 报告期内履行持 续督导职责的财 务顾问 名称 国海证券股份有限公司 办公地址 广西桂林市辅星路 13 号 签字的财务顾问主办人姓名 刘淼、罗大伟 持续督导的期间 2016 年 11 月 15 日至 2019 年 12 月 31 日 2019 年年度报告 7 / 256 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2019年 2018年 本期比 上年同 期增减 (%) 2017年 调整后 调整前 调整后 调整前 营业收入 783,041,24 8.27 332,099,42 6.08 332,099,42 6.08 135.79 3,349,845, 874.35 3,349,845, 874.35 归属于上市公 司股东的净利 润 -3,813,798 ,773.37 -3,693,800 ,990.74 -3,683,491 ,910.86 不适用 -527,213,5 61.75 -531,371,5 98.54 归属于上市公 司股东的扣除 非经常性损益 的净利润 -2,681,702 ,809.47 -3,485,586 ,076.16 -3,475,276 ,996.28 不适用 80,831,569 .94 76,673,533 .15 经营活动产生 的现金流量净 额 339,435,52 3.95 -37,261,34 9.82 -37,261,34 9.82 不适用 -938,380,3 11.16 -938,380,3 11.16 2019年末 2018年末 本期末 比上年 同期末 增减（% ） 2017年末 调整后 调整前 调整后 调整前 归属于上市公 司股东的净资 产 -3,952,535 ,591.99 -49,092,04 9.04 -44,352,45 3.47 不适用 3,584,586, 158.58 3,579,016, 674.27 总资产 4,217,072, 846.48 6,791,850, 968.85 6,791,850, 968.85 -37.91 9,848,770, 459.90 9,799,967, 241.880 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2019年 2018年 本期比上年 同期增减 (%) 2017年 调整后 调整前 调整后 调整前 基 本 每 股 收 益 （元／股） -3.6858 -3.5698 -3.5598 不适用 -0.5095 -0.5135 稀 释 每 股 收 益 （元／股） -3.6858 -3.5698 -3.5598 不适用 -0.5095 -0.5135 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每股收益（元／ 股） -2.5917 -3.3686 -3.3586 不适用 0.0781 0.0741 加 权 平 均 净 资 产收益率（%） 194.98 -212.5701 -209.3480 不适用 -13.3821 -13.4237 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益率（%） 137.1020 -200.5878 -197.5143 不适用 2.0517 1.9370 2019 年年度报告 8 / 256 本期归属于母公司股东的净利润-3,813,798,773.37 元，加权平均归属于母公司股东净资产 为 -1,955,991,435.72 元，不存在其他影响因素，所以加权平均净资产收益率的计算结果为 194.98%。 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、 2019 年分季度主要财务数据 单位：元币种：人民币 第一季度 （1-3 月份） 第二季度 （4-6 月份） 第三季度 （7-9 月份） 第四季度 （10-12 月份） 营业收入 213,843,390.68 188,353,080.91 184,354,553.13 196,490,223.55 归属于上市公司股 东的净利润 -131,205,132.56 -204,249,073.43 -164,102,752.56 -3,314,241,814.82 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益后的净利润 -116,419,847.24 -171,869,170.65 -144,434,944.48 -2,248,978,847.10 经营活动产生的现 金流量净额 75,747,334.04 52,022,308.16 146,591,168.12 65,074,713.63 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 2019 年年度报告 9 / 256 十、 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 2019 年金额 附注 （如适 用） 2018 年金额 2017 年金额 非流动资产处置损益 2,425,742,453.91 -1,189,936.35 453,931.11 越权审批，或无正式批准文 件，或偶发性的税收返还、 减免 计入当期损益的政府补助， 但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 600,000.00 15,436,729.05 1,849,579.87 计入当期损益的对非金融企 业收取的资金占用费 2,542,076.02 企业取得子公司、联营企业 及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产 生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的 损益 因不可抗力因素，如遭受自 然灾害而计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 184,557.71 企业重组费用，如安置职工 的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产 生的超过公允价值部分的损 益 同一控制下企业合并产生的 子公司期初至合并日的当期 净损益 与公司正常经营业务无关的 或有事项产生的损益 -3,441,428,261.12 -141,150,399.01 -571,170,930.00 除同公司正常经营业务相关 的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性 / 2019 年年度报告 10 / 256 金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投 资收益 除同公司正常经营业务相关 的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易 性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融 负债和其他债权投资取得的 投资收益 / 单独进行减值测试的应收款 项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续 计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法 规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业 外收入和支出 -146,458,914.84 -112,061,919.73 -64,526,051.97 其他符合非经常性损益定义 的损益项目 少数股东权益影响额 29,450,227.75 30,522,204.37 23,257,750.71 所得税影响额 -1,469.60 228,407.09 -636,045.14 合计 -1,132,095,963.90 -208,214,914.58 -608,045,131.69 十一、 采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用 十二、 其他 □适用 √不适用 2019 年年度报告 11 / 256 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 报告期内公司所从事的主要业务类型为商业服务业。 1、主要业务 公司商业服务业以哈尔滨红博会展购物广场有限公司、哈尔滨红博物产经营有限责任公司、哈 尔滨红博广场有限公司及哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司红博商贸城为主体，经营项 目主要有：商业信息咨询；网络科技服务；服装；为企业提供展览展示信息服务；餐饮管理；餐 饮服务；食品生产经营；滑冰市内场所服务；经销：针纺织品、日用百货、化妆品、数码产品、 家用电器、办公用品等；在国家政策准许的范围内从事商场内商业物业管理等。 2、经营模式 红博商业以出租商业物业、自营、联营等方式对公司商业综合体进行运营，是大型多业态、 复合型商业运营机构。经过二十多年的经营和发展，红博商业紧随时代潮流和商业行业发展趋势， 与时俱进地进行战略升级，打造了“商、艺、旅、产、学、研”多元业态“解耦”互融的创新型 商业模式。目前，以品牌服装专业化市场为主的“哈尔滨红博广场”、以“文化+商业”为主要驱 动力的高品质购物中心“红博会展购物广场”、以公园式体验模式为主题的“红博中央公园”，已 经具有较大的影响力和认知度，创造了具有红博商业特色的 IP 价值，深受广大消费者的认可与青 睐。 红博广场地处哈尔滨市的城市原点，是集商贸、餐饮、娱乐、休闲于一体的大型综合地下商 贸中心。这里是服装经纪人的摇篮和诞生地，红博广场突出品牌文化，以“三好一实，即商品好、 服务好、品位好、价格实”的经营理念，赢得了消费者们的广泛赞誉，进驻其中的服装品牌在服 装经纪人理念的创新推广下，品牌美誉度、知名度得以迅速提升。红博会展购物广场地处哈尔滨 市南岗区会展商圈，通过“商品好、品牌好、服务好、体验好、营销强”，集聚了强大的商品力， 深受消费者的青睐。红博会展购物广场与红博中央公园共同形成“大会展商圈”，令全景化业态在 这里集合，精致荟萃大都会的生活精华。红博中央公园将室外公园、室内公园有机融合，以“走 进约时代，约来悦好”为主题，线上线下连通互动，全方位倡导“约生活”，使这里成为城市的“康 乐园、试衣间、大厨房、会客厅和乐活城”。红博中央公园集合了无印良品、Zara、H&M、优衣库 等数十个时尚潮流品牌，拥有省内首家商业性质的真冰冰场、CGV 影城北区最大旗舰店、比优特 生活超市、儿童主题乐园，公园食林等，成为集购物、观光、休闲、娱乐、餐饮等于一体的东北 首家公园主题的生活方式中心。 3、行业情况 2019 年，我国消费品市场总量稳步扩大，消费结构不断优化，转型升级持续推进，新消费增 长点加速形成，国内消费继续发挥对经济增长的主引擎作用。根据国家统计局发布的信息，2019 年全国社会消费品零售总额 411,649 亿元，同比增长 8.0%，增速比上年回落 1 个百分点。市场 销售总量稳步增加，但增速呈持续放缓状态。从零售行业内部看，网上零售规模持续扩大，线上 线下融合发展助力消费市场较快增长。随着物流配送体系的完善以及网购用户数量的增多，网上 零售继续保持快速增长。2019 年，全国网上零售额 106,324 亿元，比上年增长 16.5%。其中， 实物商品网上零售额 85,239 亿元，同比增长 19.5%，增速比社会消费品零售总额快 11.5 个百 分点，占社会消费品零售总额的比重为 20.7%，比上年提高 2.3 个百分点。在实物商品网上零售 额中，吃、穿和用类商品分别增长 30.9%、15.4%和 19.8%。2019 年实体店消费品零售额增长 5.4%， 较上年放缓 0.5 个百分点。按零售业态分，2019 年限额以上零售业单位中的超市、百货店、专 业店和专卖店零售额比上年分别增长 6.5%、1.4%、3.2%和 1.5%。 根据中华全国商业信息中心统计，2019 年全国百家重点大型零售企业零售额同比下降 0.3%， 较上年下降 1 个百分点。其中，化妆品类、粮油食品类、日用品类商品零售额实现正增长，且增 2019 年年度报告 12 / 256 速快于上年。服装类、金银珠宝类、家用电器类商品零售不及上年同期。 当前，整体行业发展总体成本较高，利润压力、发展趋势暂未得到明显改善。为应对网上零 售等新模式对实体店零售的冲击，传统零售业态加速转型升级，积极推进线上线下融合发展。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用□不适用 相关内容详见第四节中二、报告期内主要经营情况（三）资产负债情况分析 其中：境外资产 0.00（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为 0.00%。 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用□不适用 1、品牌优势 公司红博商业组建于 1997 年，二十余年来，伴随着我国社会经济的发展和新零售、新商业时 代的到来，红博商业已成为本地商业一个具有规模和核心竞争优势的商业品牌。优质的服务水平、 良好的品牌形象、不断扩大的品牌效应，为企业奠定了稳定的消费者群体和供应商群体基础，并 持续不断地吸引和汇聚新客流，积累新资源，在发展过程中逐步形成了“节庆 IP、圈子 IP、品牌 IP”等在内的核心 IP 价值。企业曾先后荣获“新商业理念创新奖”、“新商业杰出贡献奖”、“中国 服装业杰出成就奖”、“商业特别推动奖”、“营销创新特别奖”等荣誉。 2、规模优势 公司红博商业整体经营面积大，业态丰富、品类繁多，集合了商业、餐饮、康体、娱乐、亲 子、教育等多元业态。红博会展商业由红博会展购物广场和红博中央公园两个项目共同组成，与 哈尔滨国际会展中心毗邻共荣，形成了大会展城的格局，打造了互联互通、资源共享、多元融合 的商业模式，让百变的时尚生活在这里浓情绽放，催生强大的物流、信息流、人流和财富流。红 博会展商业集商业经济、会展经济、文化经济、旅游经济、休闲娱乐和生活体验为一体，是黑龙 江省规模体量最大、业态最丰富、客层涵盖最全、时尚品牌最多的文化商业中心，形成了品质文 化的独有 IP，商场内可执行活动的区域和点位具有极大的空间优势。室内真冰冰场、影院、健身 会馆、美容馆、餐饮区、停车场等大配套设施完善。 3、人才优势 在公司长期发展过程中，始终秉承“打硬仗、能创新、接地气、讲协作”的新蚂蚁精神，牢 固树立“诚信，以客户为先；创新，以激情超越；执行，以团队落地”的企业价值观，坚持“懂 战略、会经营、谋发展、能协作；知感恩、有责任、敢担当、守廉洁”的团队建设 24 字方针。目 前，公司已经打造了一支业务精通、作风优良、德才兼备的一流商业管理团队。 4、资源优势 长期以来，公司红博商业在经营过程中不断创新，转型升级，深受广大消费者和合作伙伴的 好评，积累了大量的消费者资源和供应商伙伴资源，使红博商业具备丰富的资源基础。 2019 年年度报告 13 / 256 第四节 经营情况讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2019 年，面对电商对实体商业的持续冲击，公司红博商业顺应国家供给侧发展策略，在本埠 其他商业纷纷沉默的形势下，以创新型的“解耦”商业模式，多元业态融合发展，多渠道打通流 量端口，线上线下互动转化，立体营销，为推动哈尔滨商业市场发展、提高市民生活品质、引领 新生活方式等方面发挥积极作用。 2019 年，公司在四个方面开展商业营销活动创新：一是围绕“五约”创新聚客。开展“时尚 乐购约、亲子娱乐约、休闲体验约、展览艺术约、康健美食约”系列活动近 500 余场；通过创新 营销、加密促销、场景营销、IP 营销，扩销增效，扩大影响。二是联动主力店品牌实现聚流，通 过“招商、运营、企划、会管”部门四位一体服务对品牌商进行赋能，发挥主力品牌自带势能的 优势，洽谈城市级独有活动，品牌活动本年度开展近千余场，如：宝岛眼镜进行眼底疾病筛查活 动、斐乐城市级外展，拉夏贝尔 sale 季、比优特年货大集、超大金枪鱼开鱼秀、丝芙兰会员日、 贯日粉丝节、热风城市级外展等，有效提升品牌曝光度和影响力。三是通过立体宣传，多维造势， 聚合粉丝。以品牌营销催熟区域市场，以艺术创意营销聚人气增收益，拓展新媒体资源，利用互 联网的力量，达到企业品牌推广效果。四是创新自媒体、新媒体传播形式，主要通过微信平台、 微博、图片海报、H5、商业网站、商业抖音号等形式进行活动传播，特别是将短视频等形式融入 进来，进行场景营销，制造话题，并通过线下与异业资源的联动活动增粉。全年持续利用传播平 台进行立体推广，并与国内外 30 余家各类 MCN 机构、文化传媒等展开合作意向接洽。 2019 年公司红博商业注重会员的服务、权益和黏性维护。按照“流量聚能、精准分析、转化 传递、粉丝形成”四个环节循序渐进，打通了普通消费者与会员、粉丝的转化渠道，形成会员和 粉丝的扩大辐射效应。会员活动主要围绕会员促销、文化沙龙、品牌与大店转换、银行活动等四 方面内容开展。会员促销方面共计开展会员促销活动 20 档，包括春 V、年中庆、秋 V、年终庆期 间预存、礼券赠送、VIP 消费满额赠礼、新会员入会礼、高倍积分等活动形式；文化沙龙整体的 活动形式与去年相比进行了调整和创新，增加与小 B 品牌联动，活动内容更加丰富；2019 年，红 博商业与 6 家银行开展银行刷卡赠礼活动，与中行、工行、广发、招商、邮储银行等在内的 5 家 银行进行了刷卡交易满额立减的活动；同时相继推出银联钱包、云闪付活动及支付宝红包、微信 卡包活动。 安全工作是各项工作的重中之重，尤其是公司的商业服务业。2019 年，红博商业每月定期召 开月度安全工作例会，总结问题，排查隐患，同时按照企业安全管理制度规定，对各店进行网格 化全覆盖的安全检查。全年坚持每月定期开展消防安全培训、演练活动。2019 年，各店物业、安 保部门从现场管理、公共区域日常检修基础工程改造、消防设施安全巡检、三关一锁一清一臂工 作落实、安全联检问题整改跟进等方面做出大量服务工作，为商场有序运营提供基础保障。 报告期内，公司及全资子公司汉柏科技因多笔借款逾期，多起诉讼、仲裁案件导致财务费用 增加。汉柏科技转型人脸识别业务，由于不能从根本上解决信用缺失、资金困难、后续开发无研 发人员等问题，业务开展陷入困境。2019 年 12 月 23 日，公司所持有的汉柏科技股东全部权益在 京东网络司法拍卖平台被竞买人华杰实业发展（深圳）有限公司拍得标的，拍卖成交价为 14,821,800 元，公司失去对汉柏科技的控制权。 二、报告期内主要经营情况 报告期内公司实现营业收入 78,304.12 万元，同比增加 135.79%，实现归属于母公司所有者 净利润-381,379.88 万元，去年同期为-369,380.01 万元，归属于母公司所有者的扣除非经常性损 2019 年年度报告 14 / 256 益的净利润为-268,170.28 万元，去年同期为-348,558.61 万元，经营活动产生的现金流量净额为 33,943.55 万元。 报告期末公司资产总额 421,707.28 万元，同比减少 37.91%，归属于公司普通股股东的净资 产-395,253.56 万元，同比减少 390,344.35 万元，负债总额 815,338.35 万元,资产负债率 193.34%， 资产负债率比上年末增长 93.61 个百分点。 (一) 主营业务分析 1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 783,041,248.27 332,099,426.08 135.79 营业成本 456,313,884.45 218,294,039.68 109.04 销售费用 125,849,746.43 163,002,006.48 -22.79 管理费用 233,268,283.39 310,101,031.51 -24.78 研发费用 45,287,599.90 -100.00 财务费用 547,244,630.14 424,332,529.25 28.97 经营活动产生的现金流量净额 339,435,523.95 -37,261,349.82 不适用 投资活动产生的现金流量净额 -111,235,387.87 -46,216,998.20 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -50,687,294.36 17,418,955.75 -390.99 2. 收入和成本分析 √适用□不适用 公司 2019 年主营业务收入为 652,405,950.33 元，比上年同期上升 227.53%，主营业务成本 为 455,769,373.92 元，比上年同期上升 113.74%。 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上 年增减（%） 商 业 及 信 息 服 务业 652,405,950.33 450,858,671.32 30.89 257.23 133.35 增加 36.69 个百分点 制 造 工 业 4,910,702.60 - -100.00 -75.47 不适用 合计 652,405,950.33 455,769,373.92 30.14 227.53 113.74 增加 37.19 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入 营业成本 毛利率比上 2019 年年度报告 15 / 256 （%） 比上年增 减（%） 比上年增 减（%） 年增减（%） 乳制品 4,910,702.60 - -100.00 -75.47 - 租 金 收 入 157,747,327.08 65,023,534.30 58.78 -33.41 -51.14 增加 14.96 个百分点 餐饮、服 务业 14,110,337.98 2,900,503.65 79.44 -6.23 -37.05 增加 10.06 个百分点 商 业 商 品销售 477,610,261.01 380,040,189.86 20.43 4.85 2.35 增 加 1.94 个百分点 信 息 服 务业 2,938,024.26 2,894,443.51 1.48 -100.56 -100.92 减少 38.35 个百分点 合计 652,405,950.33 455,769,373.92 30.14 227.53 113.74 增加 37.19 个百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上 年增减（%） 东 北 地 区 649,467,926.07 452,874,930.41 30.27 -10.30 -14.39 增 加 3.34 个百分点 华 北 地 区 2,938,024.26 2,894,443.51 1.48 -102.16 -104.28 减少 48.90 个百分点 合计 652,405,950.33 455,769,373.92 30.14 10.97 -1.23 增 加 8.63 个百分点 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 对比上年同期变化的原因主要系公司之子公司汉柏科技有限公司本年度已停止退货，不再产 生冲减收入事项，故此同期收入变化较大，且汉柏科技本年度收入只发生在华北地区，未在其他 地区产生收入。 (2). 产销量情况分析表 □适用√不适用 (3). 成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构 成项目 本期金额 本期占 总成本 比例 (%) 上年同期金额 上年同 期占总 成本比 例(%) 本期金额 较上年同 期变动比 例(%) 情况 说明 商业及信息 服务业 商品及 其他成 450,858,671.32 98.92 193,211,813.13 90.61 133.35 2019 年年度报告 16 / 256 本 制造工业 产品成 本 4,910,702.60 1.08 20,020,658.14 9.39 -75.47 合计 455,769,373.92 100 213,232,471.27 100 113.74 分产品情况 分产品 成本构 成项目 本期金额 本期占 总成本 比例 (%) 上年同期金额 上年同 期占总 成本比 例(%) 本期金额 较上年同 期变动比 例(%) 情况 说明 乳制品 原材料 12,941,313.58 64.64 -100 乳制品 人工工 资 2,131,996.23 10.65 -100 乳制品 折旧 4,910,702.60 100 3,365,417.24 16.81 45.92 乳制品 其他 1,581,931.09 7.9 -100 乳制品 小计 4,910,702.60 100 20,020,658.14 100 -75.47 租金业务 租赁费 65,023,534.30 100 133,092,297.90 100 -51.14 租金业务 小计 65,023,534.30 100 133,092,297.90 100 -51.14 餐饮服务业 营业成 本 2,900,503.65 100 4,607,623.71 100 -37.05 餐饮服务业 小计 2,900,503.65 100 4,607,623.71 100 -37.05 商业商品销 售 商品成 本 380,040,189.86 100 371,297,480.91 100 2.35 商业商品销 售 小计 380,040,189.86 100 371,297,480.91 100 2.35 信息服务业 产品成 本 2,894,443.51 100 -315,785,589.39 100 -100.92 信息服务业 小计 2,894,443.51 100 -315,785,589.39 100 -100.92 合计 455,769,373.92 100 213,232,471.27 100 113.74 成本分析其他情况说明 无 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用□不适用 前五名客户销售额 9,781.48 万元，占年度销售总额 15.32%；其中前五名客户销售额中关联 方销售额 0.00 万元，占年度销售总额 0.00 %。 前五名供应商采购额 2,773.03 万元，占年度采购总额 85.43%；其中前五名供应商采购额中 关联方采购额 0.00 万元，占年度采购总额 0.00%。 其他说明 （1）由于龙丹利民乳业收入为其他业务收入，未发生奶类制品的生产销售，同时汉柏科技本期 2019 年年度报告 17 / 256 生产销售也处于停滞状态，报表合并期内产销量均为 0，而汉柏科技上期产量为 0，销量因为退货 而形成负数，已失去比较的意义，故本期未对上期产销量进行比较。 （2）本期前五名供应商均为哈尔滨红博会展购物广场有限公司供应商，且哈尔滨红博会展购物 广场采购额占本期采购总额的绝大部分，故前五名供应商的集中度较高。 3. 费用 √适用□不适用 销售费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 29,270,614.65 41,877,143.79 商场活动费 12,070,691.12 17,762,951.69 改造费用 14,281,595.40 29,374,277.82 水电、采暖及燃油费 49,581,619.66 50,622,141.36 业务招待费 416,717.80 384,793.37 修理费 5,286,311.83 8,283,853.29 广告宣传费 5,459,408.57 4,972,640.68 物料消耗 330,156.26 530,786.75 差旅费 331,235.35 304,656.24 运输费 1,407,992.96 25,539.64 固定资产折旧 2,332,536.61 2,797,865.21 其他 5,080,866.22 6,065,356.64 合计 125,849,746.43 163,002,006.48 管理费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 52,024,840.42 59,117,912.49 业务招待费 1,011,924.65 1,519,767.27 差旅费 1,168,819.78 1,687,736.73 修理费 427,663.51 1,879,909.41 无形资产摊销 34,467,672.33 49,634,079.32 2019 年年度报告 18 / 256 固定资产折旧 102,418,581.09 96,695,957.22 水电费 87,976.11 1,064,608.45 审计咨询费 6,228,618.85 7,438,191.36 外聘商场临时工费用 10,464,751.89 10,820,662.78 租赁费 536,409.30 7,414,243.81 其他 10,900,622.87 18,305,156.76 待摊费用 13,530,402.59 54,522,805.91 合计 233,268,283.39 310,101,031.51 财务费用 单位：元 类别 本期发生额 上期发生额 利息费用 550,181,642.45 427,367,027.88 减：利息收入 2,937,012.31 1,626,478.06 汇兑损益 -1,408,020.57 合计 547,244,630.14 424,332,529.25 4. 研发投入 (1). 研发投入情况表 □适用√不适用 (2). 情况说明 √适用□不适用 汉柏科技本年度研发人员已经全部离职，本期未发生研发费用。 5. 现金流 √适用□不适用 1、本期收到的其他与经营活动有关的现金主要项目： 单位：元 项目 本期发生额 哈尔滨工大科技园创业投资有限公司募投资金款 200,000,000.00 黑龙江乳业集团有限责任公司往来款 11,803,500.27 上海蜈蚨资产管理有限公司 5,000,000.00 收质保金、押金等 5,151,058.83 2019 年年度报告 19 / 256 代收水电费 3,248,545.71 利息收入 1,430,976.44 其他 2,129,547.98 合计 228,763,629.23 2、本期支付的其他与经营活动有关的现金主要项目： 单位：元 项目 本期发生额 管理费用 19,177,973.52 销售费用 11,618,527.33 退质保金、押金 7,005,218.11 黑龙江乳业集团有限责任公司往来款 5,290,000.00 上海蜈蚨资产管理有限公司 5,000,000.00 代付水电费 1,916,428.93 员工备用金 1,243,051.07 其他 3,815,622.27 合计 55,066,821.23 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 √适用□不适用 1、根据哈尔滨市中级人民法院（以下简称“哈中院”）（2019）黑 01 执 546 号《执行裁定书》， 哈中院于 2019 年 12 月 23 日在京东网络司法拍卖平台拍卖工大高新持有的汉柏科技有限公司 股东全部权益网络竞价成交，工大高新不再对汉柏科技持有控制权。母公司账面对汉柏科技的长 期投资成本为 2,811,866,511.00 元，已计提减值准备 2,706,216,250.49 元，拍卖价款为 14,821,800.00 元，本期处置汉柏科技合并利润表形成投资收益 2,426,280,399.59 元。 2、截至 2019 年 12 月 31 日公司为控股股东哈尔滨工业大学高新技术开发总公司和关联方提供 担保本金余额为324,681.82万元，为子公司汉柏科技借款提供担保本金余额为169,000.00万元， 2019 年度公司对上述为工大高总和关联方提供的担保计提了 164,651.21 万元的预计损失；对汉 柏科技的担保计提了 177,091.62 万元的预计损失。 (三) 资产、负债情况分析 √适用□不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名 称 本期期末数 本期 期末 数占 总资 产的 上期期末数 上期 期末 数占 总资 产的 本期期 末金额 较上期 期末变 动比例 情况说明 2019 年年度报告 20 / 256 比例 （%） 比例 （%） （%） 货币资 金 294,709,056.02 6.99 119,500,565.85 1.76 146.62 主要系收回哈尔滨 工大科技园创业投 资有限公司的募投 资金 2 亿元所致。 应收账 款 28,855,980.13 0.68 201,346,307.99 2.96 -85.67 主要系本期公司之 子公司汉柏科技有 限公被司法拍卖， 其资产负债数据不 纳 入 合 并 范 围 所 致。 预付款 项 12,571,445.57 0.30 786,850,805.71 11.59 -98.40 主要系本期公司之 子公司汉柏科技有 限公被司法拍卖， 其资产负债数据不 纳 入 合 并 范 围 所 致。 存货 13,288,784.50 0.32 130,345,600.63 1.92 -89.80 主要系本期公司之 子公司汉柏科技有 限公被司法拍卖， 其资产负债数据不 纳 入 合 并 范 围 所 致。 其他流 动 资 产 43,521,590.84 1.03 110,063,775.74 1.62 -60.46 主要系本期公司之 子公司汉柏科技有 限公被司法拍卖， 其资产负债数据不 纳 入 合 并 范 围 所 致。 债权投 资 50,000,000.00 1.19 0 0 - 主要系执行新金融 工具准则，对此会 计科目期末进行了 调整 持有至 到期投 资 0 0 59,500,000.00 0.88 -100 主要系执行新金融 工具准则，对此会 计科目期末进行了 调整 长期股 权 投 资 448,443.18 0.01 6,904,170.01 0.10 -93.50 主要系本期公司之 子公司汉柏科技有 限公被司法拍卖， 其资产负债数据不 纳 入 合 并 范 围 所 致。 2019 年年度报告 21 / 256 在建工 程 60,301,877.14 1.43 103,923,435.07 1.53 -41.97 主要系本期公司之 子公司汉柏科技有 限公被司法拍卖， 其资产负债数据不 纳 入 合 并 范 围 所 致。 长期待 摊 费 用 27,684,079.52 0.66 62,810,982.48 0.92 -55.92 主要系本期公司之 子公司汉柏科技有 限公被司法拍卖， 其资产负债数据不 纳 入 合 并 范 围 所 致。 其他非 流动资 产 852,000.29 0.02 1,036,134,858.10 15.26 -99.92 主要系本期公司之 子公司汉柏科技有 限公被司法拍卖， 其资产负债数据不 纳 入 合 并 范 围 所 致。 短期借 款 20,000,000.00 0.47 760,000,000.00 11.19 -97.37 主要系本期公司之 子公司汉柏科技有 限公被司法拍卖， 其资产负债数据不 纳 入 合 并 范 围 所 致。 应付职 工 薪 酬 8,022,301.44 0.19 32,336,021.18 0.48 -75.19 主要系本期公司之 子公司汉柏科技有 限公被司法拍卖， 其资产负债数据不 纳 入 合 并 范 围 所 致。 应交税 费 33,568,414.74 0.80 101,181,861.47 1.49 -66.82 主要系本期公司之 子公司汉柏科技有 限公被司法拍卖， 其资产负债数据不 纳 入 合 并 范 围 所 致。 一年内 到期的 非流动 负债 12,000,000.00 0.28 124,595,365.01 1.83 -90.37 主要系本期公司之 子公司汉柏科技有 限公被司法拍卖， 其资产负债数据不 纳 入 合 并 范 围 所 致。 应付债 券 640,394,311.20 15.19 1,250,000,000 18.40 -48.77 主要系本期公司之 子公司汉柏科技有 2019 年年度报告 22 / 256 限公司被处置，资 产负债表不再纳入 合并范围导致其发 行的创新创业公司 债券减少所致。 预计负 债 4,022,511,869.00 95.39 712,321,329 10.49 464.70 主要系公司计提了 为控股股东、关联 方提供违规担保计 提的预计损失以及 公司为汉柏科技贷 款提供担保的预计 损失所致 递延所 得税负 债 0.00 0.00 4,739,595.57 0.07 -100.00 主要系本期公司之 子公司汉柏科技有 限公被司法拍卖， 其资产负债数据不 纳 入 合 并 范 围 所 致。 其他说明 无 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用□不适用 单位：元 项目 期末账面价值 受限原因 银行存款 22,169,088.42 保证金及账户冻结 其他应收款 551,108,704.32 被法院冻结在工大集团处被占用 的资金 固定资产 --原值 141，712，655.79 --净值 59,740,702.60 法院查封、贷款抵押 无形资产 --原值 25,740,760.18 --净值 14,716,323.23 法院查封、贷款抵押 3. 其他说明 □适用√不适用 (四) 行业经营性信息分析 □适用√不适用 2019 年年度报告 23 / 256 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 □适用√不适用 (1) 重大的股权投资 □适用√不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用√不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用 2、 对外股权投资总体分析 (六) 重大资产和股权出售 √适用□不适用 工大集团 2017 年 5 月向吴成文借款人民币 1 亿元整，工大高新为该笔借款承担连带责任担保。 因借款逾期，吴成文向杭州市中级人民法院（以下简称“杭州中院”）提起诉讼，杭州中院于 2018 年1月26日冻结公司持有的汉柏科技100%的股份，2018年10月公司接到杭州中院《民事判决书》。 该案进入执行程序后，工大高新所持有的汉柏科技的股东全部权益项目被司法拍卖，2019 年 12 月 23 日华杰实业发展（深圳）有限公司以 1482.18 万元最高价竞得，拍卖完成后汉柏科技不再是 工大高新子公司。详见公司《关于公司涉及诉讼进展暨全资子公司汉柏科技被司法拍卖的进展公 告》的公告（公告编号：2019-086） (七) 主要控股参股公司分析 √适用□不适用 1、全资子公司 1)哈尔滨龙丹利民乳业有限公司 该公司注册资本 3,065 万元,公司持有其 100%的股权。该公司经营范围为生产和销售含乳制品、 饮料、花色牛奶、牛奶、麦香牛奶、核桃牛奶。报告期末,该公司资产总额 42,381.61 万元,较上 期末下降 12.72%，净资产-1,373.16 万元，较上期末下将 131.48%；净利润-5,735.81 万元。 2)哈尔滨红博广场有限公司 该公司注册资本 5,000 万元，公司持有其 100%的股权。该公司经营范围为食品生产经营；在国家 政策准许的范围内从事商场内商业物业管理。报告期末，该公司资产总额 74,503.94 万元，较上 期末增长 15.58%；净资产 10,474.99 万元，较上期末增长 1.44%；营业收入 2,607.92 万元，较上 年同期下降 7.69%；营业利润 199.04 万元，较上年同期下降 17.72% ；净利润 148.52 万元，较上 年同期增长 64.91%。 3）哈尔滨红博会展购物广场有限公司 该公司注册资本 5,000 万元，公司持有其 100%的股权。该公司经营范围为食品生产经营；公共场 所卫生；出版物零售；烟草制品零售；经营性停车场；电信业务经营。庆典礼仪服务；房屋租赁； 商务信息咨询；网络技术服务；为企业提供展览展示信息服务；接受委托从事委托方的企业管理； 按行业主管部门核定的范围从事物业管理；批发、零售:日用百货、玩具、珠宝首饰、钟表、办公 用品、服装鞋帽、数码电器、化妆品、眼镜、农副产品；建筑物清洁服务；设计、制作、代理、 发布国内广告业务；摄影服务；汽车租赁；企业营销策划。报告期末，该公司资产总额 180,275.53 万元，较上期末下降 0.37%；净资产 10,200.69 万元，较上期末增长 41.02%；营业收入 43,217.00 万元，较上年同期下降 10.51%；营业利润 3,206.78 万元，净利润 2,967.12 万元。 2、控股子公司 1)哈尔滨哈特商务酒店有限公司 2019 年年度报告 24 / 256 该公司注册资本 3,044 万元，公司持有其 75%的股权。该公司经营范围为餐饮、卡拉 OK、酒吧、 商务服务、客房服务、美容美发、自有房屋租赁。报告期末，该公司资产总额 3,742.93 万元，较 上期末下降 0.91%；净资产 3,372.9 万元，较上期末增长 1.12%；净利润 37.28 万元。 2) 哈尔滨红博物产经营有限责任公司 该公司注册资本 9,501.76 万元，公司持有其 64.22%的股权。该公司经营范围食品生产；食品流 通；餐饮服务；娱乐场所；互联网上网服务；电影放映；出版物零售；烟草制品零售；健身服务； 保龄球服务；杂技表演；理发及美容服务。经销:针纺织品、日用百货、化妆品、珠宝首饰、眼镜、 数码产品、厨房用具、家用电器、办公用品、医疗器械、服装鞋帽；滑冰室内场所服务；商务信 息咨询、网络技术服务；展览展示服务；接受委托从事餐饮企业管理；物业管理；建筑工程的设 计及施工；园林绿化工程设计；房地产信息咨询；室内装饰设计；摄影服务；保洁服务；汽车租 赁；自有房屋租赁；企业营销策划；设计、制作、代理、发布国内广告业务；城市停车场服务。 报告期末，该公司资产总额 278,519.47 万元，较上期末增长 10.54%；净资产 2,172.70 万元，较 上期末下降 85.58%；营业收入 21,982.56 万元；营业利润-4,658.45 万元；净利润-12,889.37 万 元。 3、参股公司 1）哈尔滨工大群博智能机器人有限责任公司 该公司注册资本 812.5 万元，公司持有其 30%的股权。该公司经营范围为机器人、自动化设备等 高新技术产品的开发、生产和销售，机器技术咨询、技术服务和技术转让。代办有限、移动通信 收费业务、邮政业务；计算机设备及相关产品技术咨询、技术服务；购销通信网络产品(国家有专 项规定限制经营商品除外)；按与通信公司合作协议开展代维、代营电信业务；购销电子产品、办 公用品；发布国内广告、电脑刻字。报告期末，该公司资产总额 507.15 万元，较上期末增长 2.47%； 净资产 121.38 万元，较上期下降 8.65%；净利润-15.06 万元。 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用□不适用 目前，因客观原因，短期内，零售、餐饮、旅游、文娱等行业将会由于消费者情绪低落、客 流量减少而对经营状况产生一定影响。但从中长期来看，随着供给侧改革不断推进，国内经济发 展逐步进入以质量效益提升为目标的新时期，消费市场也进入了需求多元发展、规模持续扩大、 结构优化升级的发展新阶段，消费者体验与服务需求的提高，将客观促进实体商业回暖，消费市 场仍将有广阔的发展空间。同时，此时期也是历史契机，将加速推动商业企业积极探索新商业模 式，智慧零售、无人零售、线上渠道、直播模式等将迎来全面开启。 (二) 公司发展战略 √适用□不适用 伴随着新商业新零售时代的到来，虚拟与现实互融、线上与线下转化、跨界融合、创造 IP， 成为商业在激烈竞争环境下生存和发展的必然途径，也开启了新的商业时代。公司红博商业始终 创新探索商业模式，与时俱进地进行战略升级，以艺术文化为引领，以商业为平台，以创意产业 为外延，以数据科技为驱动，“商、艺、旅、产、学、研”六大业态跨界融合，协同发展，通过营 销推广、商业布局、产业孵化，最终实现效益。基于这种创新的商业模式和战略基础，红博商业 具备应对困难和风险的能力，能够在 2.5 次元时代下，率先把握住时代先机，为实现红博商业中 长期目标奠定坚实基础。 (三) 经营计划 √适用□不适用 2019 年年度报告 25 / 256 2020 年经营计划：2020 年公司的收入计划 6.14 亿元，费用计划 6.00 亿元。 说明：该经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，请投资者对此保持足够的风险意识。 (四) 可能面对的风险 √适用□不适用 1、暂停上市的风险 公司 2017 年度、2018 年度及 2019 年度归属于上市公司股东的净利润为负值，2018 年度、2019 年度归属于上市公司股东的净资产为负值，依据《上海证券交易所股票上市规则》第 14.1.1 条第 （一）项、第（二）项的相关规定，公司股票将自 2020 年 4 月 29 日起停牌，上海证券交易所将 在公司股票停牌后的十五个交易日内做出是否暂停公司股票上市的决定。如果公司股票被暂停上 市，恢复上市需要达到《股票上市规则》第 14.2.1 条的相关条件。 因涉嫌违反证券法律法规，公司于 2018 年 7 月 23 日收到中国证券监督管理委员会《调查通 知书》（编号：黑调查字[2018]25 号），现公司仍处于立案调查阶段，结果尚不确定。如公司因前 述立案调查事项被中国证监会最终认定构成信息披露重大违法违规行为，公司股票将存在可能被 暂停上市或终止上市的风险。 2、经营风险 目前，公司主营业务为商业服务业。近年来，哈尔滨市各大型商场和购物中心相继开业，数 量陡增，商业服务业市场竞争愈加激烈及因客观原因零售业、服务业、娱乐性行业出现短暂影响， 一段时间内公司主营业务商业服务业仍然会面临较大的经营压力和挑战，公司存在一定的经营风 险。 另外，公司受债务逾期、诉讼及仲裁案件的影响，公司基本账户在内的多个账户被冻结，公 司持有子公司股权和资产被查封，公司及子公司到期的银行借款、公司债存在无法支付本金及利 息风险，存在被强制执行风险和一定财务风险。同时，公司目前涉及诉讼事项较多（详见本报告 第五节之“十、重大诉讼、仲裁事项”），诉讼结果具有不确定性，如果出现不利于公司的生效判 决，有可能会对公司的持续经营能力产生不利影响。公司被列为失信被执行人，融资难度大、流 动性短缺，对公司正常生产经营构成影响，存在一定财务风险。 3、违规担保和资金占用不能全部解决的风险 截至本报告披露日，公司资金占用本金余额为 7.78 亿元；为控股股东工大高总及关联方工大 集团违规担保本金余额为 32.46 亿元，资金占用及违规担保后续能否全额清偿存在不确定性。 4、控股股东资产注入承诺存在不确定性 公司关注到，根据《上市公司监管指引第 4 号--上市公司实际控制人、股东、关联方、收购 人及上市公司承诺及履行》的相关规定，公司控股股东资产注入的履约方式、标的资产、资产价 值截至目前尚未明确，履约风险及对策和对公司的影响等方面尚不确定；截至 2019 年 12 月 31 日，控股股东尚未履行承诺，且控股股东提出延长承诺履行期限的议案被公司 2020 年第二次临时 股东大会否决；工大集团资金占用、违规担保解决方案的推进可能受到包括但不限于相关政策调 整、宏观经济形势变化等多种因素的影响，依然存在解决方案无法正常实施、资产注入承诺无法 正常履行的风险，出于以上原因，公司认为控股股东向公司注入资产事项后续能否成功实施存在 较大不确定性，资产注入仍存在无法正常履行的风险。公司将高度关注相关事项进展并根据进展 及时履行信息披露义务，请广大投资者审慎投资，注意投资风险。 针对上述风险事项，公司拟通过处置资产，缓解债务风险及经营压力，增加公司资金流动性。 并将积极督促关联方工大集团尽快解决公司资金占用和违规担保事项，同时督促控股股东及时履 行资产注入承诺，保护公司和投资者利益。 (五) 其他 □适用√不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用√不适用 2019 年年度报告 26 / 256 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用□不适用 1、公司利润分配政策的制定情况 根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发 [2012]37 号）、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》证监会公告[2013]43 号）、《上 海证券交易所上市公司现金分红指引》及公司章程的要求，2018 年 4 月 27 日，公司召开第八届 董事会第十八次会议审议通过《公司未来三年股东分红回报规划（2018 年-2020 年）》，公司的利 润分配原则本着既重视对投资者的合理回报，同时兼顾公司的可持续发展。公司利润分配方案符 合中国证监会和《公司章程》的规定，符合公司的长远利益和全体股东的权益，不存在损害投资 者利益的情况。 2、报告期内利润分配政策的执行情况 公司第八届董事会第三十六次会议和公司 2018 年年度股东大会审议通过了《公司 2018 年度 利润分配预案》，公司 2018 年度不进行利润分配亦不进行资本公积金转增股本或其他形式的分配。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预 案 单位：元币种：人民币 分红 年度 每 10 股送 红股数 （股） 每 10 股派 息数(元) （含税） 每 10 股转 增数（股） 现金分红 的数额 （含税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表 中归属于上 市公司普通 股股东的净 利润的比率 (%) 2019 年 0 0 0 0 -3,813,798,773.37 0 2018 年 0 0 0 0 -3,693,800,990.74 0 2017 年 0 0 0 0 -527,213,561.75 0 (三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方 案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用√不适用 2019 年年度报告 27 / 256 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用□不适用 承诺 背景 承诺 类型 承诺 方 承诺 内容 承诺时间及期限 是否有 履行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及时履行应 说明未完成履行的 具体原因 如未能及时履行应 说明下一步计划 与重 大资 产重 组相 关的 承诺 其他 工 大 高总、 彭 海 帆 （一）关于保证工大高新人员 独立保证工大高新拥有完整、 独立的劳动、人事及薪酬管理 体系，且该等体系完全独立于 本人/本企业及本人/本企业控 制的其他企业。 （二）关于保证工大高新财务 独立 1、保证工大高新建立独 立的财务会计部门，建立独立 的财务核算体系和财务管理制 度。2、保证工大高新独立在银 行开户，不与本人/本企业及本 人/本企业控制的其他企业共 用一个银行账户。3、保证工大 高新依法独立纳税。4、保证工 大高新能够独立做出财务决 策，不干预其资金使用。5、保 证工大高新的财务人员不在本 人/本企业及本人/本企业控制 的其他企业双重任职。 （三）关于工大高新机构独立 保证工大高新依法建立和完善 法人治理结构，建立独立、完 2015 年 5 月 11 日 否 是 无 无 2019 年年度报告 28 / 256 整的组织机构，与本人/本企业 及本人/本企业控制的其他企 业之间不产生机构混同的情 形。 （四）关于工大高新资产独立 1、保证工大高新具有完整的经 营性资产。2、保证不违规占用 工大高新的资金、资产及其他 资源。 （五）关于工大高新业务独立 保证工大高新拥有独立开展经 营活动的资产、人员、资质以 及具有独立面向市场自主经营 的能力；尽量减少本人/本企业 及本人/本企业控制的其他企 业与工大高新的关联交易；若 有不可避免的关联交易，将依 法签订协议，并将按照有关法 律、法规、工大高新公司章程 等规定，履行必要的法定程序。 与重 大资 产重 组相 关的 承诺 解决同业 竞争 工 大 高总 1、本次交易完成后，在本企业 持有工大高新股票期间，本企 业及控制的企业不会直接或间 接经营任何与工大高新及其下 属公司经营的业务构成竞争或 可能构成竞争的业务，亦不会 投资任何与工大高新及其下属 公司经营的业务构成竞争或可 能构成竞争的其他企业；2、本 次交易完成后，在本企业持有 工大高新股票期间，如本企业 及控制的企业的现有业务或该 2015 年 5 月 11 日。承诺期限： 本企业持有工大高新股票期 间。 是 是 无 无 2019 年年度报告 29 / 256 等企业为进一步拓展业务范 围，与工大高新及其下属公司 经营的业务产生竞争，则本企 业及控制的企业将采取包括但 不限于停止经营产生竞争的业 务、将产生竞争的业务纳入工 大高新或者转让给无关联关系 第三方等合法方式，使本企业 及控制的企业不再从事与工大 高新及其下属公司主营业务相 同或类似的业务，以避免同业 竞争。 解决同业 竞争 彭 海 帆 1、本次交易完成后，在本人持 有工大高新股票期间及本人在 汉柏科技（包括其分、子公司） 任职和任职期满后两年内，本 人及本人控制的企业不会直接 或间接经营任何与工大高新及 其下属公司经营的业务构成竞 争或可能构成竞争的业务，亦 不会投资任何与工大高新及其 下属公司经营的业务构成竞争 或可能构成竞争的其他企业； 2、本次交易完成后，在本人持 有工大高新股票期间及本人在 汉柏科技（包括其分、子公司） 任职和任职期满后两年内，如 本人及本人控制的企业的现有 业务或该等企业为进一步拓展 业务范围，与工大高新及其下 属公司经营的业务产生竞争， 则本人及本人控制的企业将采 2015 年 5 月 11 日。承诺期限： 本人持有工大高新股票期间 及本人在汉柏科技（包括其 分、子公司）任职和任职期 满后两年内。 是 是 无 无 2019 年年度报告 30 / 256 取包括但不限于停止经营产生 竞争的业务、将产生竞争的业 务纳入工大高新或者转让给无 关联关系第三方等合法方式， 使本人及本人控制的企业不再 从事与工大高新及其下属公司 主营业务相同或类似的业务， 以避免同业竞争。 与重 大资 产重 组相 关的 承诺 其他 工 大 高总、 彭 海 帆 为保障工大高新的合法权益， 本人/本企业在此不可撤销地 承诺，在本次交易后不会占用 工大高新及其下属子公司的资 金，否则，应承担个别及连带 责任。 2015 年 5 月 11 日 否 是 无 无 与重 大资 产重 组相 关的 承诺 其他 彭 海 帆 彭海帆承诺：在本次交易之前， 本人与工大高新不存在关联交 易。工大高总及彭海帆共同承 诺：1、本次交易完成后，本企 业/本人及所控制的企业将尽 可能减少与工大高新及其下属 子公司的关联交易，不会利用 自身作为工大高新股东之地位 谋求与工大高新在业务合作等 方面给予优于市场第三方的权 利；不会利用自身作为工大高 新股东之地位谋求与工大高新 达成交易的优先权利。2、若发 生必要且不可避免的关联交 易，本企业/本人及所控制的企 业将与工大高新及其下属子公 司按照公平、公允、等价有偿 等原则依法签订协议，履行合 2015 年 5 月 11 日 否 是 无 无 2019 年年度报告 31 / 256 法程序，并将按照有关法律法 规和《哈尔滨工大高新技术产 业开发股份有限公司章程》等 内控制度的规定履行信息披露 义务及相关内部决策、报批程 序，关联交易价格依照与无关 联关系的独立第三方进行相同 或相似交易时的价格确定，保 证关联交易价格具有公允性， 亦不利用该等交易从事任何损 害工大高新及工大高新其他股 东的合法权益的行为。3、若违 反上述声明和保证，本企业/ 本人将对因前述行为而给工大 高新造成的损失向工大高新进 行赔偿。本企业/本人保证将依 照《哈尔滨工大高新技术产业 开发股份有限公司章程》的规 定参加股东大会，平等地行使 相应权利，承担相应义务，不 利用股东地位谋取不正当利 益，不利用关联交易非法转移 工大高新及其下属公司的资 金、利润，保证不损害工大高 新其他股东的合法权益。 与重 大资 产重 组相 关的 承诺 其他 工 大 高总 1、在本次交易完成后 36 个月 内，本公司不会通过股份转让 或其他任何方式减持工大高新 的股份。2、在本次交易完成后 36 个月内，本公司不会主动放 弃在工大高新股东大会的表决 权；本公司亦不会通过任何方 承诺时间：2016 年 3 月 31 日。承诺期限：本次交易完 成后 36 个月内。 是 是 无 无 2019 年年度报告 32 / 256 式放弃工大高新的控股权，也 不会协助任何其他方谋求工大 高新控股股东及实际控制人的 地位。 与重 大资 产重 组相 关的 承诺 其他 工 大 高总 本次发行股份购买资产取得的 股份，至下述两个日期中较晚 出现的日期不得转让：（1）自 本次发行结束之日起满三十六 个月之日；（2）本公司与工大 高新就本次交易签署的《盈利 预测补偿协议之补充协议》约 定的盈利预测补偿实施完毕之 日。 承诺时间：2016 年 3 月 25 日。 承诺期限：下述两个日期中 较晚出现的日期（1）本次发 行或交易结束之日起满三十 六个月内；（2）与工大高新 就本次交易签署的《盈利预 测补偿协议之补充协议》约 定的盈利预测补偿实施完毕 之日。 是 否 工大高总在中信证 券开展融资融券业 务，截至 2020 年 4 月 29 日，工大高总 累计存放于中信证 券信用担保账户的 股 份 数 为 111,022,638 股，占 公 司 总 股 本 的 10.73%。因触及《融 资融券业务合同》 中约定的维持担保 比例的最低标准， 工大高总在中信证 券信用担保账户中 的公司部分股份被 中信证券通过集合 竞价方式减持。截 至本报告披露日， 公司控股股东工大 高总持有上市公司 股 份 比 例 为 15.42%。 公司将督促工大高 总与中信证券协商 解决相关事项。 与重 大资 产重 组相 其他 彭 海 帆 本次发行股份购买资产取得的 股份，至下述两个日期中较晚 出现的日期不得转让：（2）自 本次发行结束之日起满三十六 承诺时间：2016 年 3 月 25 日。 承诺期限：下述两个日期中 较晚出现的日期：（1）本次 发行或交易结束之日起满三 是 是 无 无 2019 年年度报告 33 / 256 关的 承诺 个月之日；（2）彭海帆与本公 司就本次交易签署的《盈利预 测补偿协议》及《盈利预测补 偿协议之补充协议》约定的盈 利预测补偿实施完毕之日。 十六个月内；（2）与工大高 新就本次交易签署的《盈利 预测补偿协议之补充协议》 约定的盈利预测补偿实施完 毕之日。 其他 承诺 其他 工 大 高新 公司于 2017 年 1 月 23 日召开 第七届董事会第二十六次会 议，审议通过了《关于向厦门 信托借款并作为特定原始权益 人发行资产支持专项计划的议 案》。本司承诺在专项计划存续 期内每一个资金确认日，若专 项计划内的资金余额按照约定 的分配顺序不足以支付当期优 先级资产支持证券预期支付额 时，对专项计划资金不足以支 付各期优先级资产支持证券预 期支付额的差额部分承担支付 义务。 承诺时间：2017 年 1 月 23 日 承诺期限：专项计划存续期 内。 是 否 受公司债务逾期、 资金紧张等多重因 素影响未能履行。 公司将与债权方商 谈解决计划，通过 资产处置等方式解 决问题。 其他 承诺 其他 工大 高总 工大高总拟在未来 6 个月内， 通过包括但不限于上海证券交 易所集中竞价交易、大宗交易 及协议转让等方式增持工大高 新股份，拟增持资金规模5,000 万元－10,000 万元。2018 年 8 月 10 日工大高总决定将股票 增持计划的实施期限延长 156 天，暨增持计划履行期间延期 至 2019 年 1 月 19 日。2019 年 1 月 17 日，公司收到工大高总 通知，由于国内市场环境、经 济环境、融资环境等客观情况 承诺时间：2018 年 2 月 13 日 承诺期限：未来六个月内； 2018 年 8 月 10 日承诺延期至 2019 年 1 月 19 日； 2019 年 1 月 18 日承诺延期至 2019 年 6 月 30 日。 是 否 由于工大高总资金 紧张，经多次催促， 工大集团于 2019 年 6 月 27 日偿还工大 高总部分欠款，工 大高总用于实施股 票增持计划。由于 公司被实施退市风 险警示，依据《上 海证券交易所风险 警示板股票交易管 理办法》（2018 版） 第十条投资者当日 工大高总因前期未 能在承诺期限内全 部完成增持计划以 及对公司未来持续 发 展 的 信 心 ， 于 2019 年 7 月 1 日承 诺增持股份金额不 低于 1,800 万元， 不超过 1,900 万元。 截至 2019 年 7 月 22 日，工大高总通过 集中竞价交易方式 累计增持公司无限 2019 年年度报告 34 / 256 发生较大变化，以及控股股东 目前存在涉及诉讼、股权被冻 结等情况，工大高总不具备增 持条件，拟继续延期履行原增 持承诺至 2019 年 6 月 30 日。 通过竞价交易和大 宗交易累计买入的 单 只 风 险 警 示 股 票，数量不得超过 50 万股的规定。工 大高总于 2019 年 6 月 30 日，工大高总 通过竞价交易方式 增 持 公 司 股 票 422,900 股，增持金 额为 1,041,826.00 元。未能全部完成 本次增持计划。 售 流 通 股 7,442,310 股，占公 司总股本的 0.72%， 累 计 成 交 金 额 18,953,761.40 元， 增持金额已达到增 持 计 划 下 限 金 额 1,800 万元，增持计 划已在计划期限内 实施完毕。本次增 持后，工大高总持 有 公 司 股 份 总 数 177,808,231 股，占 公 司 总 股 本 的 17.18%。 其他 承诺 其他 哈 工 大、工 大 高 总 哈工大根据未来几年市场行 为，承诺于 2019 年年底前合法 合规将学校所属合适的优质资 产注入工大高总。工大高总保 证将哈工大注入的资产投入公 司，增加公司持续经营能力。 承诺时间：2019 年 4 月 26 日。 承诺期限：根据未来几年市 场行为，实际控制人于 2019 年年底前合法合规地将所属 合适的优质资产注入控股股 东。控股股东保证实际控制 人注入的资产投入公司。 是 否 资金占用和违规担 保事项未能全部解 决，合法合规注入 资产的前提条件尚 未具备。 由于 2019 年年底前 未能完成资产注入 事项，公司第八届 董事会第四十四次 会议审议通过《关 于控股股东延期履 行承诺的议案》，工 大高总拟将承诺截 止日期延期至 2020 年年底前，该议案 经公司 2020 年第二 次临时股东大会否 决，工大高总回复 将继续履行承诺。 2019 年年度报告 35 / 256 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到□未达到√不适用 (三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 □适用√不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 √适用□不适用 单位：万元 币种：人民币 控股股东及其关联方非经营性占用上市公司资金的余 额 报告期 内发生 的期间 占用、 期末归 还的总 金额 报告期内已清欠情况 期初金额 报告期内 发生额 期末余额 预计 偿还 方式 清偿时 间 报告期 内清欠 总额 清欠 方式 清欠 金额 清欠 时间 （月 份） 74,752.28 3,077.38 77,797.40 现 金 偿 还 等 方 式 清 偿 时 间 暂 不 确定 - 32.26 现 金 偿还 32.26 2019 年 1 月 至 2019 年 12 月 份 期间 控股股东及其关联方非经营性占用资金的 决策程序 未履行决策程序、原子公司汉柏科技被司法拍卖。 报告期内新增非经营性资金占用的原因 1、2019 年 12 月 26 日因工大集团诉讼案件致使汉 柏科技被司法拍卖，拍卖金额 1,482.18 万元被动增 加工大集团资金占用额； 2、2019 年期初公司与汉柏科技及其子公司往来款 金额为-3,284.90 万元，报告期内新增往来款 4,870 万元，2019 年 12 月 26 日前往来款余额为 1,585.10 万元，由于 2019 年 12 月 26 日汉柏科技被司法拍卖， 买受方为关联方工大集团子公司，导致报告期末公司 与汉柏科技的往来款余额 1,585.10 万元被动增加了 关联方资金占用金额； 3、2019 年 1 月 21 日因工大集团诉讼案件导致公司 账户被动划款，增加工大集团资金占用 10.10 万元。 导致新增资金占用的责任人 哈尔滨工大集团股份有限公司、汉柏科技有限公司 报告期末尚未完成清欠工作的原因 工大集团资金占用解决方案的推进可能受到包 括但不限于相关政策调整、宏观经济形势变化等多种 因素的影响，存在无法正常实施的风险。 已采取的清欠措施 公司于 2020 年 3 月 31 日向工大集团发出沟通 函，以督促工大集团尽快解决公司资金占用和违规担 保问题，保护公司和投资者利益。工大集团依据调整 后的方案，计划以资产抵债方式解决占用资金问题， 通过资产处置、重大项目转让、股权转让或拍卖等方 式回笼资金解决自身债务，进而解决公司对其违规担 2019 年年度报告 36 / 256 保的问题。 预计完成清欠的时间 受资产处置进度等影响尚不能确定具体时间，公 司将持续督促资金占用方尽快归还。 控股股东及其关联方非经营性资金占用及 清欠情况的其他说明 无 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 √适用□不适用 中准会计师事务所（特殊普通合伙）对哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2019 年的 财务报告进行了审计，并出具了无法表示意见的审计报告。根据《公开发行证券的公司信息披露 编报规则第 14 号——非标准审计意见及其涉及事项的处理（2018 年修订）》及《上海证券交易所 股票上市规则》等有关规定的要求，公司董事会对相关审计意见涉及事项说明如下： 一、董事会对无法表示意见审计报告事项的意见 在中准为公司提供财务审计和相关专项审计服务期间，公司积极配合开展现场审计工作，及 时提供审计工作所需的各项资料，并配合其开展现场走访工作等，中准为公司 2019 年度财务会计 报告出具了无法表示意见的审计报告，公司董事会对部分事项持保留意见。2019 年度，公司董事 会及管理层通过健全、完善公司信息披露管理制度、加强财务人员在会计准则、政策的理解及运 用方面的培训、完善公司资金管理制度等方面进一步完善了公司内控体系。公司董事会将尽力采 取相关有效措施，尽早消除无法表示意见中所涉及的事项。 二、公司对无法表示意见审计报告事项的相关说明 1、公司主营业务为红博商业，2019 年度实现收入 7.59 亿元，其他业务主要为酒店经营、物 业出租业务，2019 年度实现收入 0.24 亿元。公司红博商业是黑龙江省规模最大、业态最丰富、 客层涵盖最全的文化商业中心之一，目前正加速形成新商业模式，通过营销推广、商业布局、产 业孵化，及开拓智慧零售、线上渠道等新型模式将促进实体商业回暖，最终实现受益。目前，因 哈尔滨工大集团股份有限公司对公司资金占用及公司为工大集团、哈尔滨工业大学高新术开发总 公司违规担保，致使公司财务成本较高，计提预计负债较大；同时汉柏科技有限公司原为公司全 资子公司，公司为其贷款本息提供连带责任担保，汉柏科技已于 2019 年 12 月 23 日被司法拍卖， 公司在本年度财务报表中已对其计提预计负债，上述事项是公司大额亏损的主要原因。公司虽面 临一定经营风险，但公司持续经营能力假设是存在的，公司目前具备持续经营能力。 2、公司原子公司汉柏科技，其公司目前存在组织架构不完整，人员流失、业务停滞、各项资 产减值迹象明显。公司管理层结合汉柏产品的技术支持、产品定制化、目前市场发展等方面进行 论证，认为汉柏科技计提的各项减值损失是审慎做出的减值处理。 3、因公司违规担保事项已涉及多起诉讼，公司依据《公司法》及公司章程等相关规定，对已 判决、未判决案件分逐项分析，结合关联方工大集团、控股股东工大高总实际情况计提164,651.21 万元的预计损失；公司为原子公司汉柏科技的借款本金16.9亿元及利息承担连带保证责任，根据 其目前经营及资产状况，负债清偿率为8.96%，公司计提177,091.62万元的预计损失，公司对预计 担保损失的计提是审慎做出的处理。本报告期未，工大集团及其关联方的资金占用本金余额为7.78 亿元, 公司依据工大集团的实物资产为公司债务提供担保情况及律师分析意见，本年度未对资金 占用新增计提信用减值损失。 三、消除相关事项及其影响的具体措施 2020 年度，根据公司目前实际情况，公司董事会将积极采取有效措施消除审计报告中所涉及 事项对公司的影响，督促各项整改措施的落实，尽快完成整改。拟采取以下措施：公司将继续积 极督促工大集团，通过以资抵债、资产处置、重大项目转让、股权转让或拍卖等方式解决公司资 金占用和违规担保的问题；督促工大高总解决违规担保问题；公司将进一步加强对公司内部人员 进行日常及定期培训；加强内部审计制度，制定日常的、持续的、专项的审计监察制度；进一步 完善内控失效问责制度。我们将持续督促管理层依法合规运作，进一步提升经营管理水平和风险 控制能力。 2019 年年度报告 37 / 256 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用□不适用 1、重要会计政策变更 (1)重要会计政策变更 ①财政部于 2017 年 3 月 31 日分别发布了《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》 (财会〔2017〕7 号)、《企业会计准则第 23 号—金融资产转移》 (财会〔2017〕8 号)、《企业会 计准则第 24 号—套期会计》(财会〔2017〕9 号)，于 2017 年 5 月 2 日发布了《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》 (财会〔2017〕14 号)（上述准则统称“新金融工具准则”），要求境内上市 企业自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则。 经本公司 2019 年 4 月 30 日召开的第八届董事会第三十六次会议决议通过，本公司于 2019 年 1 月 1 日起开始执行前述新金融工具准则。 在新金融工具准则下所有已确认金融资产，其后续均按摊余成本或公允价值计量。在新金融 工具准则施行日，以本公司该日既有事实和情况为基础评估管理金融资产的业务模式、以金融资 产初始确认时的事实和情况为基础评估该金融资产上的合同现金流量特征，将金融资产分为三类： 按摊余成本计量、按公允价值计量且其变动计入其他综合收益及按公允价值计量且其变动计入当 期损益。其中，对于按公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资，当该金融资产 终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入 当期损益。在新金融工具准则下，本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款及财务担保合同计提减 值准备并确认信用减值损失。本公司追溯应用新金融工具准则，但对于分类和计量（含减值）涉 及前期比较财务报表数据与新金融工具准则不一致的，本公司选择不进行重述。因此，对于首次 执行该准则的累积影响数，本公司调整 2019 年年初留存收益或其他综合收益以及财务报表其他 相关项目金额，2018 年度的财务报表未予重述。 会计政策变更导致影响如下： 合并报表 单位：元 项目 资产负债表 2018年12月31日 调整影响 2019年1月 1日 可供出售金融资产 50,000.00 -50,000.00 其他债权投资 50,000.00 50,000.00 持有至到期投资 59,500,000.00 -59,500,000.00 债权投资 59,500,000.00 母公司报表 单位：元 项目 资产负债表 2018年12月31日 调整影响 2019年 1月 1日 可供出售金融资产 50,000.00 -50,000.00 其他债权投资 50,000.00 50,000.00 2019 年年度报告 38 / 256 持有至到期投资 59,500,000.00 -59,500,000.00 债权投资 59,500,000.00 ②财政部于2019年5月9日发布了《关于印发修订企业会计准则第7号—非货币性资产交换》 (财会〔2019〕8 号)相关规定，企业对 2019 年 1 月 1 日至本准则执行日之间发生的非货币性资产 交换，应根据准则规定进行调整。企业对 2019 年 1 月 1 日之前发生的非货币性资产交换，不需要 进行追溯调整。 本公司首次执行该准则对财务报表无影响。 ③财政部于 2019 年 5 月 16 日发布了《关于印发修订企业会计准则第 12 号—债务重组》(财 会〔2019〕9 号)，企业对 2019 年 1 月 1 日至执行日之间发生的债债务重组，应根据准则规定进 行调整。企业对 2019 年 1 月 1 日之前发生的债务重组，不需要进行追溯调整。 本公司首次执行该准则对财务报表无影响。 经本公司 2019 年 8 月 29 日召开的第八届董事会第四十一次会议决议通过，本公司于 2019 年 1 月 1 日起开始执行前述《非货币性资产交换》、《债务重组准则》。 ④财政部于 2019 年 4 月 30 日发布了《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》 （财会〔2019〕6 号），此会计政策变更经本公司 2019 年 8 月 29 日召开的第八届董事会第四十一 次会议决议通过。 财政部于 2019 年 9 月 19 日发布了《关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知》（财 会〔2019〕16 号），对一般企业财务报表和合并财务报表格式进行了修订，此会计政策变更经本 公司 2020 年 4 月 27 日召开的第八届董事会第四十八次会议决议通过。 除因新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则产生的列报变化之外，前述文件对资产负债 表、利润表、现金流量表和所有者权益变动表（或股东权益变动表）进行了修订，将“应收票据 和应收账款”项目拆分为“应收票据”和“应收账款”两个项目，将“应付票据及应付账款”项 目分拆为“应付票据”和“应付账款”两个项目，新增了“应收款项融资”，在“投资收益”项 目下新增“以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”项目，调整了利润表部分项目的列报位置。 企业按照相关规定采用追溯调整法，对可比会计期间的比较数据进行相应调整。 会计政策变更导致影响如下： 合并报表 单位：元 原列报报表项目及金额 调整后列报报表项目及金额 应收票据及应收账款 201,346,307.99 应收票据 应收账款 201,346,307.99 应付票据及应付账款 1,086,757,385.02 应付票据 应付账款 1,086,757,385.02 母公司报表 单位：元 原列报报表项目及金额 调整后列报报表项目及金额 应收票据及应收账款 2,372,911.04 应收票据 应收账款 2,372,911.04 应付票据及应付账款 159,526,918.56 应付票据 应付账款 159,526,918.56 2、会计估计变更 本报告期公司未发生会计估计变更。 （二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 √适用□不适用 前期会计差错更正事项的有关情况说明如下： 2019 年年度报告 39 / 256 1、依据哈尔滨工大集团股份有限公司提供的 2018 年度合并财务报表（未经审计），工大集团 2017 年 12 月 31 日预计损失比率为 15.90%，公司对工大集团 2017 年度资产负债表日的偿债能力 进行核实，得知工大集团 2017 年度已经出现债务延期的事实，资产负债表日已经不具备完全偿付 能力。 ①按照公司对应收款项计提坏账准备的会计政策：对单项金额重大的应收款项单独进行减值 测试，经测试发生了减值，按其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确定减值损失，计提 坏账准备。所以公司 2017 年度对关联方工大集团资金占用款按照账龄分析法计提了坏账准备不符 合公司计提坏账准备的会计政策，应按照单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，根据其未 来现金流量现值低于账面价值的差额，计提坏账准备。 ②公司对工大集团及其附属企业提供的担保，在 2017 年资产负债日均已存在，应根据工大集 团 2017 年末的资产负债状况计提预计负债。 2、根据 2019 年 12 月 19 日财政部北京监管局下发的《关于哈尔滨工大高新技术产业开发股 份有限公司 2018 年会计信息质量检查的处理决定》（财京监【2019】235 号），公司于 2016 年收 购公司之子公司汉柏科技有限公司，编制 2016 年度汉柏科技有限公司公允价值报表时未对汉柏科 技有限公司各项资产的评估增值确认递延所得税负债，公司应按照《企业会计准则第 18 号---所 得税》第十二条的规定对各年合并报表相关数据进行追溯调整。 根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》、《公开发行证券的公 司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》等有关规定，公司根据上述事项的 发生时间和性质对前期报表的会计差错进行更正，因上述会计差错影响，累计增加公司 2016 年末 所有者权益 1,411,447.52 元，增加归属于母公司的净利润为 1,411,447.52 元。累计减少 2017 年所有者权益 653,031,200.76 元，减少 2017 年归属于母公司的净利润为 654,442,648.28 元，累 计减少 2018 年所有者权益 4,739,595.57 元，增加 2018 年归属于母公司的净利润为 648,291,605.19 元。 2016 年度合并财务报表（2016 年 12 月 31 日/2016 年度）的主要项目更正如下： （金额单位：元） 受影响的报表项目 调整前金额 调整金额 调整后金额 商誉 625,542,923.42 48,803,218.02 674,346,141.44 递延所得税负债 47,391,770.50 47,391,770.50 所得税费用 29,657,304.94 -1,411,447.52 28,245,857.42 未分配利润 192,922,081.10 1,411,447.52 194,333,528.62 净利润 -70,564,343.58 1,411,447.52 -69,152,896.06 归属于母公司股东的净利 润 3,789,379.11 1,411,447.52 5,200,826.63 基本每股收益 0.0060 0.0082 2017 年度合并财务报表（2017 年 12 月 31 日/2017 年度）的主要项目更正如下： （金额单位：元） 受影响的报表项目 调整前金额 调整金额 调整后金额 其他应收款 889,843,383.68 -87,429,755.07 802,413,628.61 预计负债 0 571,170,930.00 571,170,930.00 资产减值损失 72,259,789.71 87,429,755.07 159,689,544.78 2019 年年度报告 40 / 256 营业外支出 66,419,968.87 571,170,930.00 637,590,898.87 商誉 625,542,923.42 48,803,218.02 674,346,141.44 递延所得税负债 43,233,733.71 43,233,733.71 所得税费用 63,966,592.69 -4,158,036.79 59,808,555.90 净利润 78,488,310.78 -654,442,648.28 -575,954,337.50 归属于母公司净利润 127,229,086.53 -654,442,648.28 -527,213,561.75 未分配利润 296,352,261.62 -653,031,200.76 -356,678,939.14 期初未分配利润 192,922,081.10 1,411,447.52 194,333,528.62 基本每股收益 0.123 -0.5095 2017 年度母公司财务报表（2017 年 12 月 31 日/2017 年度）的主要项目更正如下： （金额单位：元） 受影响的报表项目 调整前金额 调整金额 调整后金额 其他应收款 1,231,408,269.60 -60,369,755.07 1,171,038,514.53 预计负债 571,170,930.00 571,170,930.00 资产减值损失 30,281,775.61 60,369,755.07 90,651,530.68 营业外支出 12,513.92 571,170,930.00 571,183,443.92 净利润 -66,361,938.00 -631,540,685.07 -697,902,623.07 未分配利润 104,402,698.81 -631,540,685.07 -527,137,986.26 2018 年度合并财务报表（2018 年 12 月 31 日/2018 年度）的主要项目更正如下： （金额单位：元） 受影响的报表项目 调整前金额 调整金额 调整后金额 资产减值损失 2,708,039,885.78 -38,626,537.05 2,669,413,348.73 营业外支出 826,099,567.26 -571,170,930.00 254,928,637.26 递延所得税负债 4,739,595.57 4,739,595.57 所得税 13,817,330.34 -38,494,138.14 -24,676,807.80 净利润 -4,392,358,946.37 648,291,605.19 -3,744,067,341.18 归属于母公司净利润 -4,342,092,595.93 648,291,605.19 -3,693,800,990.74 未分配利润 -4,045,740,334.31 -4,739,595.57 -4,050,479,929.88 期初未分配利润 296,352,261.62 -653,031,200.76 -356,678,939.14 基本每股收益 -4.1963 -3.5698 2018 年度母公司财务报表（2018 年 12 月 31 日/2018 年度）的主要项目更正如下： 2019 年年度报告 41 / 256 （金额单位：元） 受影响的报表项目 调整前金额 调整金额 调整后金额 资产减值损失 2,798,620,264.96 -60,369,755.07 2,738,250,509.89 营业外支出 628,128,108.03 -571,170,930.00 56,957,178.03 净利润 -3,688,545,316.70 631,540,685.07 -3,057,004,631.63 期初未分配利润 104,402,698.81 -631,540,685.07 -527,137,986.26 上述会计差错更正分别经本公司 2019 年8月8日召开的第八届董事会第三十九次会议决议、 2020 年 4 月 27 日召开的第八届董事会第四十八次会议审议通过。 （三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用√不适用 （四）其他说明 □适用√不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 中准会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 85.00 境内会计师事务所审计年限 15 年 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 中准会计师事务所（特殊普通合伙） 35.00 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用□不适用 公司 2018 年年度股东大会审议通过《关于续聘 2019 年度审计机构并提请股东大会授权董事 会决定其报酬的议案》，续聘中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度财务报告审计 机构和内部控制审计机构。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用√不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一)导致暂停上市的原因 √适用□不适用 公司 2017 年度、2018 年度及 2019 年度归属于上市公司股东的净利润为负值，2018 年度、2019 年度归属于上市公司股东的净资产为负值，依据《上海证券交易所股票上市规则》第 14.1.1 条第 （一）项、第（二）项的相关规定，公司股票将自 2020 年 4 月 29 日起停牌，上海证券交易所将 在公司股票停牌后的十五个交易日内做出是否暂停公司股票上市的决定。 (二)公司拟采取的应对措施 √适用□不适用 2019 年年度报告 42 / 256 公司根据目前的实际状况，将通过积极应诉的方式推进解决违规担保问题；要求工大集团及 控股股东制定出切实可行的解决方案；要求工大集团对资金占用问题明确还款安排；督促控股股 东及时履行资产注入承诺，保护公司和投资者利益。同时，公司将根据相关问题解决进展，及时 调整应对措施，并根据实际进展及时履行信息披露义务。 八、面临终止上市的情况和原因 □适用√不适用 九、破产重整相关事项 □适用√不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司有重大诉讼、仲裁事项□本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 √适用□不适用 事项概述及类型 查询索引 北京新华富时资产管理有限公司与工大高新、工大集团及工大高总金融合同纠纷 [（2018）京民初 104 号] 公告编号： 2018-109 徐英捷与工大高新、工大集团及张大成民间借贷纠纷[（2018）沪 01 民初 1053 号、 （2019）黑 01 民初 949 号] 公告编号： 2018-087、 2019-054 上海浦东发展银行股份有限公司天津分行与普天信息技术有限公司、汉柏科技、工 大高新、彭海帆及田坤金融借款合同纠纷[（2018）津 02 民初 637 号、（2019）黑 01 民初 1034 号] 公告编号： 2018-086、 2019-054 上海浦东发展银行股份有限公司天津分行与普天信息技术有限公司、汉柏科技、工 大高新、彭海帆及田坤金融借款合同纠纷[（2018）津 02 民初 638 号、（2019）黑 01 民 1051 号] 公告编号： 2018-086、 2019-054 上海浦东发展银行股份有限公司天津分行与中国教学仪器设备有限公司、汉柏科 技、工大高新、彭海帆及田坤金融借款合同纠纷[（2018）津 02 民初 639 号、（2019） 黑 01 民初 1029 号] 公告编号： 2018-086 上海浦东发展银行股份有限公司天津分行与中国教学仪器设备有限公司、汉柏科 技、工大高新、彭海帆及田坤金融借款合同纠纷[（2018）津 02 民初 640 号、（2019） 黑 01 民初 1317 号] 公告编号： 2018-086 上海浦东发展银行股份有限公司天津分行与中国教学仪器设备有限公司、汉柏科 技、工大高新、彭海帆及田坤金融借款合同纠纷[（2018）津 02 民初 641 号、（2019） 黑 01 民初 1033 号] 公告编号： 2018-086、 2019-054 上海浦东发展银行股份有限公司天津分行与中国教学仪器设备有限公司、汉柏科 技、工大高新、彭海帆及田坤合同纠纷[（2018）津 0103 民初 8782 号、（2019）黑 01 民 937 号] 公告编号： 2018-086、 2019-054 深圳前海新富资本管理集团有限公司与工大高总、工大高新、工大集团、张大成借 款合同纠纷[（2018）粤 0304 民初 31355 号] 公告编号： 2018-128 刘跃威与哈尔滨宏诚消防设施安装集团有限公司与红博物产、工大高新建设工程施 工合同纠纷[（2018）黑 0103 民初字第 8598 号] 公告编号： 2018-085、 2018-087 汕头市潮阳建筑工程总公司哈尔滨分公司与红博商贸城及工大高新建设工程施工 合同纠纷[（2018）黑 01 民初 1082 号] 公告编号： 2018-149、 2019-066 北京誉高航空设备有限公司与北京汉柏科技有限公司、彭海帆、天津汉柏明税电子 科技有限公司、工大高新等借款合同纠纷[（2018）津民初 105 号、（2019）黑 01 公告编号： 2018-151、 2019 年年度报告 43 / 256 民初 663 号] 2019-054 恒丰银行股份有限公司北京分行与普天信息技术有限公司、汉柏科技、工大高新、 彭海帆保理合同纠纷[（2018）津民初 111 号、（2019）黑 01 民初 642 号] 公告编号： 2018-151、 2019-054 恒丰银行股份有限公司北京分行与汉柏科技、工大高新、彭海帆保理合同纠纷 [（2018）京 04 民初 296 号、（2018）京 04 执保 123 号/（2019）黑 01 民初 183 号 /（2019）01 执 1961 号] 公告编号： 2018-107、 2019-061、 2019-076 深圳市彼岸大道贰拾柒号投资合伙企业与工大集团、工大高新、工大创谷（三河） 科技发展有限公司等借款合同纠纷[（2018）粤民初 135 号] 公告编号： 2018-151 深圳市彼岸大道贰拾柒号投资合伙企业与工大集团、工大高新、会展中心、南洋商 业银行（中国）有限公司东莞支行等借款合同纠纷[（2019）黑 01 民初 1708 号] 公告编号： 2019-079 交通银行股份有限公司天津市分行与中国教学仪器设备有限公司、普天信息技术有 限公司、汉柏科技、工大高新等金融借款合同纠纷[（2018）津 02 民初 1179 号、 （2019） 黑 01 民初 80 号] 公告编号： 2018-152、 2019-061 交通银行股份有限公司天津市分行与中国教学仪器设备有限公司、普天信息技术有 限公司、汉柏科技、工大高新等金融借款合同纠纷[（2018）津 02 民初 1180 号、 （2019） 黑 01 民初 96 号、（2019）黑 01 执 1919 号] 公告编号： 2018-152、 2019-056、 2019-076 交通银行股份有限公司天津市分行与中国教学仪器设备有限公司、普天信息技术有 限公司、汉柏科技、工大高新等金融借款合同纠纷[（2018）津 02 民初 1181 号、 （2019） 黑 01 民初 95 号、（2019）01 执 1918 号] 公告编号： 2018-152、 2019-056、 2019-079 北京中关村科技融资担保有限公司与汉柏科技、工大高新、彭海帆借款合同纠纷 [（2018）京 03 执 423 号] 公告编号： 2018-086、 2018-057 北京中关村科技融资担保有限公司与工大高新借款合同纠纷[（2019）黑 01 执 326 号] 公告编号： 2019-017 大连银行股份有限公司上海分行与工大集团、黑龙江乳业集团有限公司、唐山渤海 石油集团有限公司、工大高新、工大高总企业借贷纠纷[（2018）苏民初 33 号] 公告编号： 2018-085、 2018-091、 2018-146 周世平与汉柏科技、彭海帆、天津汉柏明锐、天津汉柏信息、工大高新借款合同纠 纷[（2018）京仲裁字第 2053 号] 公告编号： 2018-141 深圳市宏利创新投资合伙企业与工大集团、工大高新、哈尔滨通成投资顾问有限责 任公司、工大高总、哈尔滨工大高科技实业有限公司、上海俱仁贸易有限公司金融 借款合同纠纷[（2018）浙民初 18 号、（2019）黑 01 执 1885 号] 公告编号： 2018-141、 2019-074 黑龙江省建筑安装集团有限公司与红博物产建设施工合同纠纷[（2017）黑 01 民初 第 349 号] 公告编号： 2018-086 黑龙江省建筑安装集团有限公司与红博商贸城建设施工合同纠纷[（2017）黑 01 民 初第 348 号] 公告编号： 2018-087 哈尔滨合力投资控股有限公司与红博商贸城、工大高新买卖合同纠纷[（2017）黑 01 民初 172 号] 公告编号： 2018-085 中国工商银行股份有限公司天津新技术产业园区支行与汉柏科技金融借款合同纠 纷[（2018）津 0104 民初 5377 号] 公告编号： 2018-149 中建二局安装工程有限公司与天津汉柏明锐电子科技有限公司、汉柏科技建设工程 施工合同纠纷[(2018)津 02 民初 850 号、（2019）津民终 235 号] 公告编号： 2019-002、 2019-023、 2019 年年度报告 44 / 256 2019-061 华林证券股份有限公司与工大高新、工大集团、会展中心、红博购物广场金融借款 合同纠纷[（2019）黑 01 民初 965 号] 公告编号： 2019-004 中安百联（北京）资产管理有限公司与工大高新、北京哈特科技发展有限公司保证 合同纠纷[（2019）黑 01 民初 10 号] 公告编号： 2019-016、 2019-066 山东莱钢建设有限公司广州分公司与工大高新、红博商贸城、红博物产、红博物业 建设工程施工合同纠纷[（2019）黑 01 字第 8 号] 公告编号： 2019-025 山东莱钢建设有限公司广州分公司与工大高新、红博商贸城、红博物产、红博物业 建设工程施工合同纠纷[（2019）黑 01 字第 9 号] 公告编号： 2019-025 李佳与工大高新、工大高总、工大集团民间借贷纠纷[（2017）浙 01 民初 1562 号] 公告编号： 2018-086 董蓓与工大集团、哈尔滨通成投资顾问有限责任公司、哈尔滨工大高科技实业股份 有限公司、哈尔滨工业大学高新技术开发总公司、工大高新合同纠纷[（2019）黑 01 民初 999 号、（2019）黑 01 执 2095 号] 公告编号： 2019-055、 2019-079 陈桂兴与工大集团、哈尔滨通成投资顾问有限责任公司、哈尔滨工大高科技实业股 份有限公司、哈尔滨工业大学高新技术开发总公司、工大高新合同纠纷[（2019） 黑 01 民初 1027 号] 公告编号： 2019-055、 2019-079 甘肃公航旅金融服务有限公司与工大高新票据追索权纠纷[（2019）黑 01 民初 927 号、（2019）黑 01 执 1988 号] 公告编号： 2019-055、 2019-061、 2019-076 交通银行股份有限公司天津市分行与汉柏科技、工大高新、中国教学仪器设备有限 公司、陈圆、彭海帆、田坤借款纠纷[（2019）黑 01 民 871 号] 公告编号： 2019-055 黑龙江省国秀建筑安装工程有限公司与哈尔滨红博会展购物广场有限公司建设工 程施工合同纠纷 [2018 黑 01 民初 589 号、（2019）黑民终 448 号] 公告编号： 2018-141、 2019-045、 2019-061 深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司与汉柏科技有限公司、工大高新、彭海 帆、田坤借款及担保合同纠纷[（2018）粤 3 民初 877 号、（2018）粤 03 执 832 号] 公告编号： 2018--035、 2018-087、 2019-019、 2019-021 方美凤与哈尔滨工业大学高新技术开发总公司、工大高新、工大集团、张大成、烟 台和为置业有限公司民间借贷纠纷[（2018）粤 03 民初 550 号（2018）粤财保 20 号、（2019）粤 03 执 1358 号] 公告编号： 2018-086、 2019-042 经开租赁有限公司与工大高新、工大集团、哈尔滨工业大学高新技术开发总公司金 融借款合同纠纷[（2018）京 04 民初 111 号、（2018）京民终 487 号、（2018）京 04 执 196 号] 公告编号： 2018-085、 2018-141、 2019-023 黑龙江冠宇建筑装饰工程有限公司/黑龙江华庭建设工程有限公司与哈尔滨工大高 新技术产业开发股份有限公司教育考试培训大厦建设施工合同纠纷[（2018）哈仲 立字第 0995 号、（2018）哈仲裁字第 0995 号、（2019）黑 01 执 478 号] 公告编号： 2018-085、 2018-151、 2019-039、 2019-046 黑龙江冠宇建筑装饰工程有限公司/黑龙江华庭建设工程有限公司与哈尔滨工大高 新技术产业开发股份有限公司教育考试培训大厦建设施工合同纠纷[（2018）哈仲 立字第 0594 号、（2018）哈仲裁字第 0594 号、(2019）黑 01 执 474 号] 公告编号： 2018-085、 2018-151、 2019-039、 2019-046 2019 年年度报告 45 / 256 赵林香与工大高总、工大高新、工大集团民间借贷纠纷[（2017）赣民初 93 号、 （2018） 赣执 26 号] 公告编号： 2018-086 苏州安泰投资成长发展有限公司与工大高新、工大高总、工大集团借贷合同纠纷 [（2018）苏 0591 民初 1200 号、（2018）苏 0591 执 3682 号] 公告编号： 2018-086、 2019-017 薄超与彭海帆、汉柏科技有限公司、天津汉柏信息技术有限公司、天津汉柏明锐电 子科技有限公司、天津汉柏汉安信息技术有限公司、天津汉柏芯科电子科技有限公 司民间借贷纠纷[（2018）津 02 执 761 号（2018）津 02 民初 399 号] 公告编号： 2018-148、 2019-005 中国教学仪器设备有限公司与汉柏科技有限公司买卖合同纠纷[（2018）京 02 民初 236 号、（2019）京 02 执 123 号] 公告编号： 2018-151、 2019-017 北京汉富美邦国际投资顾问中心（普通合伙）与工大高总、工大集团、工大高新民 间借贷纠纷[（2018）京民初 27 号、（2019）最高法民终 127 号] 公告编号： 2018-087、 2018-144、 2019-039 广东申菱环境系统股份有限公司与哈尔滨红博物产建设工程施工合同纠纷[（2019） 黑 01 民初 1433 号] 公告编号： 2019-071 广东申菱环境系统股份有限公司与哈尔滨红博物产、哈尔滨工大高新技术产业开发 股份有限公司红博商贸城买卖合同纠纷[（2019）黑 01 民初 1432 号] 公告编号： 2019-071 龙江银行股份有限公司哈尔滨南阳支行与哈尔滨龙丹利民、黑龙江乳业集团有限责 任公司、白城龙丹科技有限公司借款合同纠纷[（2019）黑 01 民初 1794 号] 公告编号： 2019-078 黑龙江省七建建筑工程有限责任公司与哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公 司红博商贸城、会展体育中心建设工程施工合同纠纷[（2018）哈仲立字第 1758 号、 （2018）哈仲裁字第 1758 号] 公告编号： 2019-045 吴成文与工大集团、工大高新、张大成借款合同纠纷[（2017）浙 01 民初 1913 号、 (2018)浙 01 执 1096 号、（2019）黑 01 执 546 号] 公告编号： 2018-086、 2018-131、 2019-001、 2019-077、 2019-086 哈尔滨亿博通建筑工程有限公司与红博物产经营公司建筑工程施工合同纠纷 [（2018）黑 01 民初第 211 号] 公告编号： 2018-087、 2018-143 中国教学仪器设备有限公司与汉柏科技销售合同纠纷[（2019）京 02 民初 12 号、 （2019）黑 01 民初 504 号] 公告编号： 2019-007、 2019-052 2019 年年度报告 46 / 256 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 报告期内： 起诉 (申请) 方 应诉 (被 申 请) 方 承担连 带责任 方 诉讼 仲裁 类型 诉讼(仲裁)基本情况 诉讼(仲裁) 涉及金额 诉讼(仲裁)是 否形成预计 负债及金额 诉讼 (仲 裁)进 展情 况 诉讼(仲裁)审理结果及影 响 诉讼(仲裁)判决执行情况 黑 龙 江 博 施 建 筑 工 程 技 术 开 发 有 限 公 司 哈 尔 滨 红 博 物 产 经 营 有 限 公 司 无 诉讼 2011 年 8 月 26 日红博商贸 城作为发包人与博施公司 作为承包人签订《黄河公 园红博二期加固工程建设 工程施工合同》，工程名称 为黄河公园红博二期加固 工程。后红博商贸城与博 施公司签订《补充协议》， 内容为关于黄河公园二期 加固工程相关项目（原黄 河公园二期加固图纸设施 现新增施工部分，主要是 超市区新增的内容）继续 施工及价款确定。2014 年 5 月 2 日红博商贸城、红博 物产公司与博施公司三方 签订《黄河公园红博二期 加固工程补充协议书》中 约定“红博物产公司作为 现发包人承受原发包人即 哈尔滨工大高新技术产业 647.80 已判 决 黑龙江博施建筑工程技术 开发有限公司于 2018 年 1 月起诉至哈尔滨市南岗人 民法院，要求红博物产公 司给付工程款 670.45 万 元及利息。哈尔滨市南岗 区人民法院判决红博物产 于本判决生效之日起 10 日内给付工程款 614.67 万元、鉴定费 22.17 万元 及利息（自 2018.2.6 起至 给付时止，以本金 614.67 万元为基数，按中国人民 银行同期同类贷款利率计 算 ）， 承 担 案 件 受 理 费 5.48 万元。如未按判决指 定的期间履行给付金钱义 务，则加倍支付迟延履行 期间的债务利息。红博物 产上诉至哈尔滨市中级人 民法院，哈尔滨市中级人 未收到法院送达的执行 文书。 2019 年年度报告 47 / 256 开发股份有限公司红博商 贸城一切权利义务”。 民法院于 2019 年 9 月 24 日判决驳回上诉，维持原 判。红博物产承担二审案 件受理费 5.48 万元。 黑 龙 江 省 建 筑 安 装 集 团 有 限 公司 哈 尔 滨 红 博 物 产 经 营 有 限 公 司 无 诉讼 2014 年 7 月 23 日至 2016 年 8 月 10 日，省安装公司 与红博物产先后签订了建 设工程施工合同 14 份，黄 河公园餐饮区地面拆除工 程协议 1 份，将其红博二 期地沟内蒸汽采暖工程； 红博二期采暖、给排水剩 余工程、冰场雨排系统工 程；红博二期冰场空调、 消防及临时采暖工程；红 博二期蒸汽预热段管道安 装及碰头工程；红博二期 空调机房风管道碰头工 程；红博二期厨房排烟风 道及给排水工程；红博二 期影城空调、消防水、防 排烟及给排水工程；红博 二期零星改造工程；哈尔 滨红博世纪广场楼梯前室 喷淋水管防冻改造工程； 哈尔滨红博世纪广场二期 消防环路增加阀门改造工 程；红博二期潮界、公园 小镇、超外消防改造工程； 红博二期潮界、公园小镇、 超外给排水空调改造工 程；红博二期汉舍烤鸭给 317.67 执行 中 黑龙江省建筑安装集团有 限公司因给付质保金纠 纷，于 2018 年 7 月将红博 物产诉至哈尔滨市南岗区 人民法院。哈尔滨市南岗 区人民法院判决红博物产 支付质保金 314.40 万元 及利息，并承担案件受理 费 3.27 万元。 已于 2019 年 3 月 11 日执 行。 2019 年年度报告 48 / 256 排水、消防及会所钢制楼 梯等改造工程；红博二期 会所、明档、汉舍烤鸭、 超市等安装零星改造工 程；黄河公园餐饮区地面 拆除工程发包原告施工。 因工程预留质保金未付， 省安装公司诉至法院。 黑 龙 江 省 七 建 建 筑 工 程 有 限 责 任 公司 哈 尔 滨 工 大 高 新 技 术 产 业 开 发 股 份 有 限 公 司 红 博 商 贸 城 ， 哈 尔 滨 国 际 会 展 体 育 中 心 有 限 公 司 工大高 新 仲裁 2010 年，省七建公司与红 博商贸城、会展中心陆续 签订了七份《建设工程施 工合同》，合同约定：由省 七公司建承建黄河公园影 城工程、黄河公园车库、 黄河公园红博二期土水电 收尾、红博商贸城本馆、 红博商贸城别馆、长江路 展厅、会展礼堂土建工程。 2016 年 7 月，因工程施工 款项纠纷，省七建公司对 红博商贸城向市仲裁委提 起仲裁申请。后因红博商 贸城与省七建公司达成和 解，省七建公司于 2016 年 10 月 13 日向哈尔滨仲裁 委申请撤回仲裁。哈尔滨 仲裁委于 2016 年 10 月 14 日做出《决定书》（（2016） 哈仲决字第 0526 号、0527 号、0528 号），同意省七建 公司撤回仲裁申请。10 月 18 日，红博商贸城签收了 39,533.89 执行 中 哈尔滨仲裁委裁决：一、 会展中心、红博商贸城给 付省七建公司工程欠款 36,620.8 万元，已定拖欠 工程款利息 10,500 万元。 二、会展中心、红博商贸 城 给 付 七 建 公 司 利 息 7,708.96 万元，自 2017 年 11 月 21 日至实际给付 之日的利息，以未付工程 款为基数，按照月利率 1.2%计算。三、会展中心、 红博商贸城承担省七建公 司，根据（2016）哈仲决 字第 0525 号、（2016）哈 仲决字第 0526 号、 （2016） 哈 仲 决 字 第 0527 号 、 （2016）哈仲决字第 0528 号决定中确定的仲裁费用 110.60 万元。会展中心、 红博商贸城承担案件受理 费 280.79 万元。补正裁 决：被申请人会展中心、 红博商贸城给付省七建公 哈尔滨市中级人民法院 于 2018 年 1 月 31 日冻结 工大高新持有的汉柏科 技 100%的股份，出资金额 人民币 38,810.30 万元。 2018 年 5 月 10 日哈尔滨 市中级人民法院查封工 大高新位于哈尔滨市香 坊区香福路 43 号土地使 用权；冻结工大高新持有 红博广场 100%股权、龙丹 利民 100%股权、红博会展 100% 股 权 ， 红 博 物 产 64.2171%股权。2018 年 8 月 23 日查封香福路 43 号 土地上的 28 处房产。已 于 2019 年 12 月 24 日解 除对高新持有汉柏科技 股权的冻结。哈尔滨市中 院于 2019 年 11 月 18 日 裁定冻结工大高新在工 大集团处被占用的资金 （限本案标的 68409.72 万元）、2019 年 12 月 26 2019 年年度报告 49 / 256 《决定书》。2017 年 6 月， 省七建公司再次因工程施 工款项纠纷对红博商贸城 提起仲裁申请，开庭后省 七建公司撤回了仲裁申 请，2017 年 8 月 28 日哈尔 滨仲裁委作出了《决定书》 （[2017]哈仲决字第 0474 号、0475 号、0476 号）， 准予省七建公司撤回仲裁 请求。2017 年 9 月，省七 建公司又一次向哈尔滨仲 裁委提起仲裁申请。 司利息 7,708.96 万元，以 未付款为基数，按照月利 率 1.2%计算。 日裁定冻结工大高新在 工大集团处被占用的资 金（限处置哈尔滨市香坊 区香福路 43 号地上房产 所得价款）。 重 庆 宗 申 资 本 管 理 有 限 公 司 / 宗 申 产 业 集 团 有 限 公司 哈 尔 滨 工 大 高 新 技 术 产 业 开 发 股 份 有 限 公 司 哈尔滨 工业大 学高新 技术开 发总公 司、哈 尔滨工 大集团 股份有 限 公 司、哈 尔滨国 际会展 体育中 心有限 公司、 黑龙江 乳业集 团有限 仲裁 2017 年 7 月 23 日，工大高 新与重庆宗申公司签订 “宗资借 20170720 号” 《借款合同》，约定重庆宗 申向工大高新提供借款人 民币 2 亿元，借款期限 3 个月。重庆润捷向重庆宗 申公司出具《承诺函》，若 工大高新未履行还款义务 且无财产可供执行，则自 愿承担补充担保责任。同 日，工大高总、工大集团、 会展中心、机场路公司、 黑乳集团分别与重庆宗申 公司签订《保证合同》，约 定其为工大高新借款提供 连带保证责任。 19,504.41 执行 中 因借款合同纠纷,重庆宗 申公司于2018年3 月向重 庆仲裁委员会提出仲裁申 请,重庆仲裁委于 2018 年 8 月作出裁决书，裁决工 大高新归还借款本金 1.9 亿元，按年利率的 24%支 付自 2018 年 1 月 23 日起 起至借款本金付清之日止 的复利、罚息，利随本清。 并支付律师费及仲裁费 504.41 万元，工大高总、 工大集团、会展中心、机 场路公司、黑乳集团公司 承担连带保证责任，重庆 润捷公司承担一般保证责 任。 重庆市巴南区人民法院 于 2018 年 2 月 7 日作出 （2018）渝 0113 执保 139 号之一执行裁定书，冻结 工 大 高 新 （ 证 券 账 号 B881631667）持有的 17 红博次 5000 万元（证券 代码 146590，证券类别债 券）及孳息，冻结期限从 2018 年 2 月 9 日至 2021 年 2 月 8 日止。冻结工大 高总持有的公司限售流 通股 2457742 股，限售流 通股 33057851 股及孳息、 轮候冻结无限售流通股 67 万股、限售流通股 3060 万股、工大高总持有的 （工大高总与中信证券 开展融资融卷业务）工大 2019 年年度报告 50 / 256 责任公 司、哈 尔滨机 场专用 路有限 公司、 重庆润 洁商贸 有限公 司 高新 103157428 股无限制 流通股的资金的转出及 开新仓。2018 年 5 月 17 日裁定冻结工大高总、工 大高新、会展中心、工大 集团、机场路公司、黑乳 集团合计银行存款 2 亿 元，不足部分查封（扣押） 相应价值的财产。查封工 大集团持有机场路公司 8000 万元股权、厦门国际 3000 万股权，查封工大高 新持有汉柏科技 100%股 权。查封哈房权证南字第 1301041379 、 哈 国 用 （2001）字第 65061 号、 哈国用 03000069 号、哈 国用（2012）第 03000015 号、03000016 号、哈国用 （2016）第 030000041 号、 哈 房 权 开 国 字 第 00088361 号、哈房权开国 字第 00071417 号、哈房 权 开 国 字 第 201300928 号 、 201300929 号 、 201300930 号、哈房证南 字第 00063710 号、哈房 权证南字第 00060913 号、 哈 国 用 （ 2014 ） 第 03000032 号 、 哈 国 用 （2001）字第 5043 号、 哈 房 权 证 南 字 第 2019 年年度报告 51 / 256 1301041382 号的不动产。 已 于 2018.12.29 付 款 1800 万。已于 2019 年 1 月 2 日 解 除 对 哈 国 用 （2001）字第 5043 号国 有土地使用权的查封、 2019 年 12 月 24 日解除对 工大高新持有汉柏科技 股权的冻结。 深 圳 市 富 森 供 应 链 管 理 有 限 公司 汉 柏 科 技 有 限 公司 彭海帆 诉讼 2016 年 5 月，富森供应链 公司与汉柏公司签订一份 《委托代理进口协议》,约 定汉柏公司委托富森供应 链公司代理从境外进口产 品；2018 年 3 月，汉柏公 司、彭海帆共同向富森链 公司出具一份《还款计划 书》，载明：截止 2018 年 3 月 14 日，我司共欠贵司款 项共计 3,832.95 万元，包 括税费及代理费 3,798.92 万元、杂费 5.63 万元、逾 期违约金 28.40 万元（其 中已对账超期利息 13.47 万元，已到期未还款项产 生的预计超期利息 14.93 万元）。2018 年 4 月 18 日， 汉柏公司出具一份《对账 单》，载明内容与上述《还 款计划书》一致。2018 年 3 月 28 日，富森链公司与 彭海帆签订一份《保证协 3,882.38 执行 中 深圳市富森供应商管理有 限公司受托代理汉柏科技 出口产品垫付关税等费 用，因到期未收到汉柏科 技相关款项，诉至福田区 人民法院，法院判决如下： 一、汉柏科技应于本判决 发生法律效力之日起十日 内偿还深圳市富森供应链 管理有限公司垫付税款 3,710.02 万元、资金占用 费 88.91 万元、杂费 5.63 万元及违约金（违约金以 每一份订单到期后逾期未 偿还的税费、代理费、杂 费合计款项为基数，自该 份订单到期后的次日按照 每逾期一天万分之五的标 准计至清偿债务之日止， 其中超期偿还款项逾期违 约金 13.47 万元，已到期 未还款项产生的逾期违约 金暂计至 2018 年 5 月 2 未收到法院送达的执行 文书。 2019 年年度报告 52 / 256 议》，约定：彭海帆向富森 链公司提供连带责任担 保。 日为 64.37 万元，具体计 算方式详见附表）；二、彭 海帆对汉柏科技经本判决 确定的债务承担连带清偿 责任，并在清偿后有权向 汉柏科技追偿；如果当事 人未按本判决指定的期间 履行给付金钱义务，则应 当依照《中华人民共和国 民事诉讼法》第二百五十 三条之规定，加倍支付迟 延履行期间的债务利息。 本案案件受理费 23.59 万 元、财产保全费 5000 元 （均已由富森供应链公司 预交），由汉柏科技、彭海 帆负担。 信 息 产 业 电 子 第 十 一 设 计 研 究 院 科 技 工 程 股 份 有 限 公司 天 津 汉 柏 信 息 技 术 有 限 公司 诉讼 2015 年 1 月 14 日，信息产 业电子第十一设计研究院 与天津汉柏明锐签订《天 津市建设工程设计合同》， 合同约定天津汉柏明锐委 托该研究院承担承接“汉 柏信息技术云计算软件园 建设”项目工程设计，因 设计变更，2016 年 3 月又 签订补充协议，变更设计 费 282.1 万元。2017 年 5 月签订《合同解除协议》， 2017 年 7 月又签订《天津 市建设工程设计合同》，将 设计费调整为 325 万元。 252.32 已开 庭 因建设工程设计合同纠 纷，信息产业电子第十一 设计研究院起诉至天津市 滨海新区人民法院，请求 给付本金和违约金共计 295.58 万元。该案已开庭 审理，尚未收到判决书。 未进入执行程序 2019 年年度报告 53 / 256 姚 春 凤 哈 尔 滨 工 大 集 团 股 份 有 限 公 司 哈尔滨 工大高 新技术 实业有 限 公 司、工 大 高 总、工 大 高 新、哈 尔滨通 成投资 顾问有 限责任 公司 诉讼 2017 年 5 月，姚春凤认购 工大集团发行的《哈工大 集团 2017 定向融资计划》， 并签订了认购协议，认购 金额 300 万元，投资期限 18 个月。姚春凤于 2017 年 5 月 10 日将 300 万元认 购款转给工大集团，工大 集团出具了《哈工大集团 2017 定向融资计划成立告 知书》。 300.00 178.42 已开 庭 姚春凤与工大集团签订 《哈工大集团 2017 定向 融资计划》。因合同纠纷， 姚春凤于 2019 年诉至哈 尔滨市中级人民法院。该 案已开庭审理，尚未判决。 未进入执行程序 北 京 中 关 村 科 技 融 资 担 保 有 限 公 司 天 津 汉 柏 明 锐 电 子 科 技 有 限 公司 诉讼 2017 年 11 月 23 日，中关 村担保公司、北京银行双 秀支行与汉柏科技签订编 号为 0449135 号《委托贷 款协议》，金额为 1 亿元。 2017 年 11 月 23 日，北京 银行股份双秀支行将 1 亿 元款项汇至汉柏科技银行 账号。2018 年 4 月 10 日， 中关村担保公司与天津汉 柏明锐公司签订《房地产 抵押合同》，约定为确保 《委托贷款协议》项下债 务人义务得到切实履行， 天津汉柏明锐公司向中关 村担保公司提供抵押担 保，担保物为在建工程。 10,057.58 11,169.93 已判 决 因保证合同纠纷,北京中 关村公司诉至法院.北京 市第一中级人民法院判决 天津汉柏明锐公司于本判 决生效之日起 10 内向北 京中关村公司支付借款本 金 1 亿元和罚息（罚息以 1 亿元为基数，自 2018 年 5 月 24 日起至实际清偿之 日止，按照每日万分之五 的标准计算）、天津汉柏明 锐公司承担保证责任后， 有权向汉柏科技有限公司 追偿；如果未按本判决指 定的期间履行给付金钱义 务的，应当依照《中华人 民共和国民事诉讼法》第 未收到法院送达的执行 文书。 2019 年年度报告 54 / 256 对该笔 1 亿元的贷款，中 关村公司已依据公证书和 执行证书对汉柏科技、工 大高新、彭海帆申请执行 [公告编号：2018-057、 2019-017]。 二百五十三条之规定，加 倍支付迟延履行期间的债 务 利 息 。 案 件 受 理 费 57.08 万元、保全费 5000 元，由天津汉柏明锐公司 负担。 北 京 中 关 村 科 技 融 资 担 保 有 限 公 司 汉 柏 科 技 有 限 公司 哈尔滨 工大高 新技术 产业开 发股份 有限公 司、彭 海帆 诉讼 北京市长安公证处作出的 （2016）京长安内经证字 第 26742 号公证书、 （2018） 京长安内经证字第 30245 号公证书、（2018）京长安 执字第 159 号执行证书已 经发生法律效力，北京中 关村科技融资担保有限公 司申请强制执行。 5,470.03 5584.96 执行 中 北京中关村公司依据公证 书和执行证书向法院申请 执行。 北京市第三中级人民法 院裁定如下：一、冻结、 划拨彭海帆、汉柏科技、 工大高新的银行存款人 民币 5,470.03 万元。二、 冻结、划拨彭海帆、汉柏 科技、工大高新应支付的 罚息（以人民币 184.39 万元为基数，按每日万分 之五的标准，自 2018 年 5 月 31 日起至全部偿还之 日止；以人民币 213.94 万元为基数，按每日万分 之五的标准，自 2018 年 6 月 29 日起至全部偿还之 日止；以人民币 5,071.7 万元为基数，按每日万分 之五的标准，自 2018 年 8 月 29 日起至全部偿还之 日止）。三、冻结、划拨 彭海帆、汉柏科技、工大 高新、应支付的迟延履行 期间的债务利息。四、冻 结、划拨彭海帆、汉柏科 技、工大高新、应负担的 申请执行费 12.21 万元以 2019 年年度报告 55 / 256 及执行中实际支出费用。 五、采取上述措施后仍不 足以履行生效法律文书 确定的义务，则依法扣 留、提取被执行人彭海 帆、汉柏科技、工大高新、 应当履行义务部分的收 入或查封、扣押、冻结、 拍卖、变卖其应当履行义 务部分的其它财产。 北 京 中 关 村 科 技 融 资 担 保 有 限 公 司 汉 柏 科 技 有 限 公司 哈尔滨 工大高 新技术 产业开 发股份 有限公 司、彭 海帆 诉讼 北京市长安公证处作出的 （2016）京长安内经证字 第 26742 号、（2018）京长 安内经证字第 30245 号《公 证书》、（2018）京长安执 字第 192 号执行证书已经 发生法律效力，北京中关 村科技融资担保有限公司 向法院申请强制执行。 10,191.39 11,169.93 执行 中 北京中关村公司依据公证 书和执行证书向法院申请 执行。 北京市第三中级人民法 院裁定：一、冻结、划拨 彭海帆、工大高新、汉柏 科技银行存款 10,174.49 万元及罚息（自 2018 年 9 月 13 日起至全部偿还之 日止的罚息，以 5,079.93 万为基数，按每日万分之 五计算；自 2018 年 9 月 20 日起至全部偿还之日 止 的 罚 息 ， 以 人 民 币 5,094.55 万为基数，按每 日万分之五计算）。二、 冻结、划拨彭海帆、工大 高新、汉柏科技应支付的 迟延履行期间的债务利 息。三、冻结、划拨彭海 帆、工大高新、汉柏科技 应负担的案件执行费人 民币 16.91 万元。四、采 取上述措施后仍不足以 履行生效法律文书确定 2019 年年度报告 56 / 256 的义务，则依法扣留、提 取彭海帆、工大高新、汉 柏科技应当履行义务部 分的收入或查封、扣押、 冻结、拍卖、变卖其应当 履行义务部分的其它财 产。 山 东 碧 海 包 装 材 料 有 限 公司 哈 尔 滨 龙 丹 利 民 乳 业 有 限 公 司 、 黑 龙 江 龙 丹 乳 业 科 技 股 份 有 限 公 司 诉讼 2014 年，黑龙江龙丹科技 股份有限公司与山东碧海 公司订购包材材料。 717.59 撤诉 山东碧海公司已撤回对龙 丹利民的诉讼请求。 未进入执行程序 孙 为 民 哈 尔 滨 工 大 高 新 技 术 产 业 开 发 股 份 有 限 公 司 呼 哈尔滨 工大高 新技术 产业开 发股份 有限公 司 诉讼 因买卖合同纠纷，孙为民 于 2008 年将工大高新呼兰 玉米淀粉糖分公司诉至哈 尔滨市呼兰区人民法院， 请 求 给 付 拖 欠 的 货 款 306.46 万元及拖欠货款利 息 28 万元。 338.16 执行 中 哈尔滨市呼兰区人民法院 判决工大高新呼兰玉米淀 粉糖分公司给付孙为民货 款 306.46 万 元 及 利 息 27.85 万元，案件受理费 3.35 万元、保全费 5000 元由工大高新呼兰玉米淀 粉糖分公司承担。 哈尔滨市呼兰区人民法 院于 2012 年冻结公司在 龙丹利民享有的全部股 权。2013 年查封呼兰玉米 淀粉糖分公司 11 处房产， 2017 年 4 月 21 日查封 D002 号、D003 号、D004 号、D006 号、D007 号、 D008 号、D009 号、D010 号 、 JD900071 号 、 2019 年年度报告 57 / 256 兰 玉 米 淀 粉 糖 分 公 司 JD900073 号、第 3204 号 十一处房产，期限 3 年。 2013 年 9 月 25 日法院裁 定 将 JD900057 号 、 JD900058 号、JD900068 号三处房产以变卖保留 价归孙为民所有，抵欠款 337.12 万元。2013 年 9 月 25 日 法 院 裁 定 将 JD900065 号、D005 号第 三层的两处房产以第三 次拍卖保留价变卖，买受 人魏春梅以 42.12 万元购 买，法院裁定该 2 处房产 归买受人魏春梅所有。 黑 龙 江 化 工 建 设 有 限 责 任 公 司 哈 尔 滨 红 博 物 产 经 营 有 限 责 任 公 司 无 诉讼 2015 年 5 月，化工建设公 司与红博物产公司签订 《建设工程施工合同》，约 定化工建设公司施工工程 的内容为黄河公园影院新 增风井及室内格局等加固 改造工程，固定总价 870 万元，工程质量标准达到 国家要求合格的标准。 2018 年因建设工程施工合 同纠纷，化工建设公司诉 至哈尔滨市南岗区人民法 院。 877.27 执行 中 哈尔滨市南岗区人民法院 判决红博物产公司于本判 决生效之日起十日内给付 化 工 建 设 公 司 工 程 款 870.00 万元及利息（按中 国人民银行同期贷款利 率，以 826.5 万元为基数， 自 2018 年 2 月 6 日起至实 际给付之日止；以 43.5 万元为基数，自 2017 年 10 月 24 日起至实际给付 之日止），如未按判决指定 的期间履行金钱给付义 务，应按照《中华人民共 和国民事诉讼法》第二百 五十三条的规定，加倍支 付迟延履行期间的债务利 未收到法院送达的执行 文书。 2019 年年度报告 58 / 256 息。并承担案件受理费 7.27 万元。 哈 尔 滨 九 洲 电 器 股 份 有 限 公 司 哈 尔 滨 工 大 高 新 技 术 产 业 开 发 股 份 有 限 公 司 红 博 商 贸城 哈尔滨 工大高 新技术 产业开 发股份 有限公 司 诉讼 2013 年 5 月至 12 月，红博 商贸城与九洲电子公司签 订二份《产品购销合同》， 约定九洲电器公司向红博 商贸城提供电器设备，合 同价款分别为 810 万元和 833.5 万元，合计 1643.5 万元。2016 年因买卖合同 纠纷，九洲电器诉至哈尔 滨市南岗区人民法院。 663.18 执行 中 哈尔滨市南岗区人民法院 判决红博商贸城于本判决 发生法律效力之日起七日 内 给 付 九 洲 电 器 货 款 657.40 万元及利息（按中 国人民银行同期贷款利率 计算，以 575.23 万元货款 为基数，自 2014 年 12 月 15 日起至付清之日止；以 82.18 万 元质保 金为 基 数，自 2016 年 12 月 15 日起至付清之日止），如未 按判决指定的期间履行金 钱给付义务，应按照《中 华人民共和国民事诉讼 法》第二百五十三条的规 定，加倍支付迟延履行期 间的债务利息。并承担案 件受理费 5.78 万元。 公司及红博商贸城被哈 尔滨市南岗区人民法院 列为失信被执行人。 黑 龙 江 汇 丰 建 筑 工 程 有 限 公 司 哈 尔 滨 工 大 高 新 技 术 产 业 开 发 股 份 有 限 公 司 无 诉讼 中大植物蛋白分公司是工 大高新的分公司。2015 年 6 月，汇丰建筑公司与中大 植物蛋白分公司签订了建 设工程施工合同，约定由 汇丰建筑公司承建位于黑 龙江省哈尔滨市香坊区幸 福镇的工大高新第二工业 园区饲料厂原料、成品仓 储库工程。2016 年 11 月 9 日，汇丰建筑公司与中大 268.04 执行 中 香坊区人民法院的判决工 大高新于本判决生效后立 即给付汇丰建筑公司工程 款 258.66 万元；及给付汇 丰建筑公司自 2017 年 11 月 10 日至 2018 年 9 月 9 日的工程款利息 9.34 万 元。如果未按本判决指定 的期间履行给付金钱义 务，应当依照《中华人民 共和国民事诉讼法》第二 未收到法院送达的执行 文书。 2019 年年度报告 59 / 256 植物蛋白分公司签订了施 工合同补充协议，约定双 方结算初审金额为 480 万 元，已付金额为 65 万元， 欠款金额暂定为 415 万元， 将北京办的别克 GL8 抵款 26.10 万元，上海办的普瑞 维亚面包车抵款 50 万元， 奥迪 A6L 抵款 39.3 万元、 会展家园小区地下车库内 的 3 个车位（18 万元/个）， 以车及车位抵工程款形式 抵给原告共计 169.40 万 元，至此汇丰建筑公司承 诺完成撤场工作，剩余工 程款待工程结算审核完毕 后另行解决。2018 年因建 筑工程合同纠纷，汇丰建 筑公司诉至哈尔滨市香坊 区人民法院。 百五十三条之规定，加倍 支付迟延履行期间的债务 利息。案件受理费减半收 取 14121.65 元，由工大高 新司负担。 黑 龙 江 省 七 建 建 筑 工 程 有 限 责 任 公司 哈 尔 滨 龙 丹 利 民 乳 业 有 限 公 司 诉讼 因建设工程施工合同纠 纷，2019 年 1 月，黑龙江 省七建公司向哈尔滨市中 级人民法院提起诉讼，请 求判令龙丹利民公司给付 工程款 403.82 万元及支付 自 2015 年 6 月 7 日起至实 际给付工程款之日止，按 中国人民银行同期贷款利 率计算的利息。 403.82 已开 庭 已开庭，尚未判决。 未进入执行程序。 2019 年年度报告 60 / 256 (三) 其他说明 √适用□不适用 单笔金额最高未超过 200 万元的案件：截至 2019 年 12 月 31 日，除上述诉讼、仲裁案件外， 公司尚有 67 件诉讼、仲裁案件，涉案金额合计约 2,111.48 万元；其中未判决案件 8 件，涉案金 额合计约 521.26 万元；已判决案件 25 件，涉案金额合计约 774.55 万元；结案案件 6 件，涉案金 额合计约 560.41 万元；公司之子、分公司报送的员工仲裁案件 28 件，涉案金额合计约 255.26 万元。 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 √适用□不适用 （一）2019 年 4 月 26 日，公司和公司 5%以上股东彭海帆先生于分别收到中国证券监督管理 委员会黑龙江监管局《关于对哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司采取出具警示函措施的 决定》（[2019]9 号）和《关于对彭海帆采取出具警示函措施的决定》（[2019]10 号） 具体情况：公司 2016 年发行股份购买资产标的公司汉柏科技的原实际控制人彭海帆于 2014 年 12 月 15 日与自然人薄超签订了 1 亿元的借款合同，借款期限自 2014 年 12 月 15 日至 2016 年 12 月 14 日，并由汉柏科技及其四家子公司(天津汉柏信息技术有限公司、天津汉柏明锐电子科技 有限公司、天津汉柏汉安信息技术有限公司、天津汉柏芯科电子科技有限公司)为彭海帆上述个 人借款签订了承担连带担保责任的保证合同。公司未在 2016 年 5 月 4 日披露的《发行股份购买 资产并募集配套资金暨关联交易报告书(修订稿)》及相关文件中披露上述担保事项，违反了《上 市公司信息披露管理办法》(证监会令第 40 号)第二条、《上市公司重大资产重组管理办法(2014 年修订)》(证监会令第 109 号)第十一条第(四)项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第 26 号——上市公司重大资产重组(2014 年修订)》(证监会公告[2014]53 号)第十六条第(四) 项的规定。黑龙江证监局提醒公司关注信息披露义务的履行，及时将需要披露的事项进行信息披 露，并要求公司在 2019 年 5 月 10 日前向黑龙江证监局提交书面报告。 整改情况：公司及时向黑龙江证监局递交了《整改情况汇报》，已经对上述事项在公司知情 后及时进行了补充披露，详见公司《关于子公司涉及诉讼的公告》（公告编号：2018-148）及《关 于子公司涉及诉讼的进展公告》（公告编号：2019-005）；公司已进一步规范公司的内部重大信息 的传递、归集、上报流程，加强用印及合同管理，强化公司内控制度的设计和执行，及时履行信 息披露义务. （二）2019 年 11 月 12 日，公司控股股东工大高总收到《上海证券交易所纪律处分决定书》 （[2019]102 号），对工大高总予以通报批评。 具体情况：2018 年 2 月 13 日，工大高总披露增持计划，拟自 2018 年 2 月 13 日起 6 个月内 增持公司股份，增持金额不低于 5,000 万元、不高于 1 亿元。2018 年 8 月 14 日，公司因筹划重 大资产重组停牌，因而披露延期增持计划公告，将前述增持计划顺延 156 天至 2019 年 1 月 19 日。2019 年 1 月 18 日，因工大高总存在涉及诉讼、股权被冻结等情况而不具备增持条件，公司 披露公告将前述增持计划延期至 2019 年 6 月 30 日。2019 年 6 月 29 日，公司披露增持计划实施 结果公告，工大高总累计增持公司股份 422,900 股，占公司总股本的 0.0409%，累计成交金额 仅 104.18 万元，仅占增持计划金额下限的 2.08%，未能完成本次增持计划。根据《股票上市规 则》第 17.2 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，上交所做出如 下纪律处分决定：对公司控股股东工大高总予以通报批评。 工大高总引以为戒，发布新的增持计划，自 2019 年 7 月 1 日起 1 个月内增持公司股份，增 持金额为 1,800 万元至 1,900 万元，已于 2019 年 7 月 22 日增持完毕，累计成交金额 1,895.38 万元。 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用□不适用 报告期内，公司及控股股东工大高总存在未履行的法院生效判决、所负数额较大的未清偿的 2019 年年度报告 61 / 256 债务，公司及公司控股股东工大高总均被列为失信被执行人。诉讼情况详见第五节重要事项之十 重大诉讼、仲裁事项。另外公司控股股东存在承诺未履行的情况：报告期内工大高总资产注入承 诺未能如期履行，具体详见第五节重要事项之二承诺事项履行情况。 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用√不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用√不适用 其他说明 □适用√不适用 员工持股计划情况 □适用√不适用 其他激励措施 □适用√不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用□不适用 事项概述 查询索引 公司全资子公司哈尔滨红博会展购物广场有限公司租赁哈尔 滨国际会展体育中心有限公司红博会展购物广场一层开展经营活 动，建筑面积 119,559.76 平方米。2017 年红博会展与会展体育中 心签订了《转让资产经营权协议》。根据协议，红博会展买断会展 体育中心 8 米 1 轴/65 轴至 A 轴/A26 轴外档上墙内，红旗大街一侧 的下沉广场经营权，买断期限由原协议期限 10 年延长为 18 年，即 自 2009 年 1 月 1 日至 2026 年 12 月 31 日，每年费用为人民币 5,000.00 万元整。 公告编号：2019-069 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用√不适用 2019 年年度报告 62 / 256 (二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用□不适用 事项概述 查询索引 工大集团 2017 年 5 月向吴成文借款人民币 1 亿元整，工大高新为该笔借款承担连带责任担 保。因借款逾期，吴成文向杭州市中级人民法院 （以下简称“杭州中院”）提起诉讼，杭州中院 于 2018 年 1 月 26 日冻结公司持有的汉柏科技 100%的股份，2018 年 10 月公司接到杭州中院《民 事判决书》。 该案进入执行程序后，工大高新所 持有的汉柏科技的股东全部权益项目被司法拍 卖，2019 年 12 月 23 日华杰实业发展（深圳） 有限公司以 1482.18 万元最高价竞得，拍卖完成 后汉柏科技不再是工大高新子公司。 详见公司《关于公司涉及诉讼进展暨全资子公司 汉柏科技被司法拍卖的进展公告》的公告（公告 编号：2019-086） 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用√不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用√不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用√不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用√不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用√不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用□不适用 2019 年期初关联方资金占用本金余额 74,752.28 万元，报告期内资金占用累计增加 3,077.38 万元、累计偿还 32.26 万元，截至 2019 年 12 月 31 日公司关联方资金占用本金余额为 77,797.40 万元。 报告期内新增关联方资金占用原因： 1、2019 年 12 月 26 日因工大集团诉讼案件致使汉柏科技被司法拍卖，拍卖金额 1,482.18 万 2019 年年度报告 63 / 256 元被动增加工大集团资金占用额； 2、2019 年期初公司与汉柏科技及其子公司往来款金额为-3,284.90 万元，报告期内新增往来 款 4,870 万元，2019 年 12 月 26 日前往来款余额为 1,585.10 万元，由于 2019 年 12 月 26 日汉柏 科技被司法拍卖，买受方为关联方工大集团子公司，导致报告期末公司与汉柏科技的往来款余额 1,585.10 万元被动增加了关联方资金占用金额； 3、2019 年 1 月 21 日因工大集团诉讼案件导致公司账户被动划款，增加工大集团资金占用 10.10 万元。 3、 临时公告未披露的事项 □适用√不适用 (五) 其他 □适用√不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用√不适用 2、 承包情况 □适用√不适用 3、 租赁情况 □适用√不适用 2019 年年度报告 64 / 256 2019 年年度报告 65 / 256 (二) 担保情况 √适用□不适用 单位: 万元币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方 担保方与 上市公司 的关系 被担保方 担保金额 担保发生 日期(协议 签署日) 担保 起始日 担保 到期日 担保类型 担保是否 已经履行 完毕 担保是否 逾期 担保逾期 金额 是否存在 反担保 是否为关 联方担保 关联 关系 工大高新 公司本部 工大高总 3,500.00 2017.5 2017.5 2019.6 连带责任 担保 否 是 3,500.00 否 是 控股股东 工大高新 公司本部 工大高总 28,500.00 2017.7 2017.7 2019.7 连带责任 担保 是 是 - 否 是 控股股东 工大高新 公司本部 工大高总 10,000.00 2017.7 2017.7 2020.8 连带责任 担保 否 是 10,000.00 否 是 控股股东 工大高新 公司本部 工大高总 2,800.00 2017.3 2017.3 2020.3 连带责任 担保 否 是 2,800.00 否 是 控股股东 工大高新 公司本部 工大高总 20,000.00 2017.3 2017.3 2020.3 连带责任 担保 是 是 - 否 是 控股股东 工大高新 公司本部 工大高总 10,000.00 2017.7 2017.7 2019.10 连带责任 担保 否 是 9,940.00 否 是 控股股东 工大高新 公司本部 工大高总 10,000.00 2017.5 2017.5 2019.5 连带责任 担保 否 是 8,017.82 否 是 控股股东 工大高新 公司本部 工大集团 35,744.00 2017.2 2017.2 2021.2 连带责任 担保 否 是 34,851.00 否 是 其他关联 人 工大高新 公司本部 工大集团 2,291.00 2017.3 2017.3 2021.1 连带责任 担保 否 是 2,291.00 否 是 其他关联 人 工大高新 公司本部 工大集团 43,000.00 2016.6 2016.6 2020.12 连带责任 担保 否 是 43,000.00 否 是 其他关联 人 工大高新 公司本部 工大集团 30,000.00 2017.9 2017.9 2021.3 连带责任 担保 否 是 30,000.00 否 是 其他关联 人 工大高新 公司本部 工大集团 40,000.00 2017.6 2017.6 2020.7 连带责任 否 是 40,000.00 否 是 其他关联 2019 年年度报告 66 / 256 担保 人 工大高新 公司本部 工大集团 10,000.00 2017.6 2017.6 2019.7 连带责任 担保 否 是 10,000.00 否 是 其他关联 人 工大高新 公司本部 工大集团 20,000.00 2016.5 2016.5 2019.6 连带责任 担保 是 是 - 否 是 其他关联 人 工大高新 公司本部 工大集 团、黑乳 集团、唐 山渤海石 油 78,000.00 2017.8 2017.8 2021.8 连带责任 担保 否 是 78,000.00 否 是 其他 工大高新 公司本部 龙丹日高 2,222.00 2015.12 2015.12 2020.12 连带责任 担保 否 是 2,222.00 否 是 其他 工大高新 公司本部 哈南国际 50,000.00 2016.1 2016.10 2020.10 连带责任 担保 否 是 50,000.00 否 是 其他 汉柏科技 有限公司 全资子公 司 彭海帆 10,000.00 2014.12 2014.12 2018.12 连带责任 担保 是 是 - 否 是 其他 工大高新 公司本部 汉柏科技 30,000.00 2017.8 2017.8 2024.8 连带责任 担保 否 是 30,000.00 是 是 其他 工大高新 公司本部 汉柏科技 30,000.00 2017.10 2017.10 2024.10 连带责任 担保 否 是 30,000.00 是 是 其他 工大高新 公司本部 汉柏科技 10,000.00 2017.4 2017.4 2020.4 连带责任 担保 否 是 10,000.00 是 是 其他 工大高新 公司本部 汉柏科技 2,400.00 2017.9 2017.9 2020.3 连带责任 担保 否 是 2,400.00 是 是 其他 工大高新 公司本部 汉柏科技 7,600.00 2017.10 2017.10 2020.4 连带责任 担保 否 是 7,600.00 是 是 其他 工大高新 公司本部 汉柏科技 10,000.00 2017.11 2017.11 2020.11 连带责任 担保 否 是 10,000.00 是 是 其他 工大高新 公司本部 汉柏科技 10,000.00 2017.6 2017.6 2020.6 连带责任 担保 否 是 10,000.00 是 是 其他 工大高新 公司本部 汉柏科技 5,200.00 2018.6 2018.6 2020.9 连带责任 否 是 5,200.00 是 是 其他 2019 年年度报告 67 / 256 担保 工大高新 公司本部 汉柏科技 6,200.00 2018.6 2018.6 2020.9 连带责任 担保 否 是 6,200.00 是 是 其他 工大高新 公司本部 汉柏科技 3,600.00 2018.6 2018.6 2020.9 连带责任 担保 否 是 3,600.00 是 是 其他 工大高新 公司本部 汉柏科技 14,000.00 2018.6 2018.6 2020.9 连带责任 担保 否 是 14,000.00 是 是 其他 工大高新 公司本部 汉柏科技 3,000.00 2017.9 2017.9 2020.8 连带责任 担保 否 是 3,000.00 是 是 其他 工大高新 公司本部 汉柏科技 1,500.00 2017.9 2017.9 2020.8 连带责任 担保 否 是 1,500.00 是 是 其他 工大高新 公司本部 汉柏科技 2,000.00 2017.9 2017.9 2020.8 连带责任 担保 否 是 2,000.00 是 是 其他 工大高新 公司本部 汉柏科技 3,400.00 2017.9 2017.9 2020.8 连带责任 担保 否 是 3,400.00 是 是 其他 工大高新 公司本部 汉柏科技 1,200.00 2017.9 2017.9 2020.8 连带责任 担保 否 是 1,200.00 是 是 其他 工大高新 公司本部 汉柏科技 3,900.00 2017.9 2017.9 2020.8 连带责任 担保 否 是 3,900.00 是 是 其他 工大高新 公司本部 汉柏科技 5,000.00 2016.7 2016.7 2020.8 连带责任 担保 否 是 5,000.00 是 是 其他 工大高新 公司本部 汉柏科技 5,000.00 2016.7 2016.7 2020.8 连带责任 担保 否 是 5,000.00 是 是 其他 工大高新 公司本部 汉柏科技 2,900.00 2016.7 2016.7 2020.8 连带责任 担保 否 是 2,900.00 是 是 其他 工大高新 公司本部 汉柏科技 2,100.00 2016.7 2016.7 2020.8 连带责任 担保 否 是 2,100.00 是 是 其他 工大高新 公司本部 汉柏科技 10,000.00 2018.6 2018.6 2020.5 连带责任 担保 否 是 10,000.00 是 是 其他 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） - 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 493,621.82 2019 年年度报告 68 / 256 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 - 报告期末对子公司担保余额合计（B） 28,500.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 522,121.82 担保总额占公司净资产的比例(%) -132.10% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 493,621.82 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保 金额（D） 441,399.82 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 522,121.82 上述三项担保金额合计（C+D+E） 1,457,143.46 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 承担连带责任，截止到 2019 年累计计提预计损失 402,251.19 万元。 担保情况说明 截止到 2019 年 12 月 31 日工大高新对外担保本金余额为 522,121.82 万元，其中： 公司对子公司担保本金余额为 28,500 万元；对关联公司担保本金余额为 493,621.82 万元，对关联方的担保包括对工大集团和工大高总的违规担保本金余额为 324,621.82 万元及对汉柏科技担保本金余额为 169,000 万元。 报告期内解决担保情况如下: 1、2018 年 1 月 30 日，上海国金租赁有限公司与工大集团签订融资租赁合同，租 赁物转让总价 2.5 亿元，租赁期 3 年。公司为此笔融资租赁业务提供最高额 2.5 亿元连 带责任保证。保证期间为自租赁合同生效之日起至租赁合同约定的债务履行期限届满之 次日止两年。因融资租赁合同纠纷，2018 年 8 月上海国金租赁有限公司向上海金融法 院提起诉讼，后因上海国金租赁有限公司与工大集团达成和解，免除公司的保证责任， 上海国金租赁有限公司撤诉，上海金融法院于 2019 年 3 月 7 日作出民事裁定书裁定准 许上海国金租赁有限公司对公司撤回起诉。 2、2017 年 5 月，工大高总向汉富美邦公司借款 3 亿元，工大高新、工大高总与汉 富美邦公司签订《担保合同》，约定工大高新提供不可撤销的连带保证担保。2017 年 3 月因民间借贷纠纷，汉富美邦公司诉至北京市高级人民法院。北京市高级人民法院于 2018 年 11 月 19 日作出（2018）京民初 27 号民事判决书，对汉富美邦公司关于工大高 2019 年年度报告 69 / 256 新对工大高总的还款义务承担连带保证责任的诉讼请求，北京市高级人民法院不予支 持。汉富美邦公司不服上述判决提起上诉，又于 2019 年 3 月 8 日自愿撤回上诉，最高 人民法院于 2019 年 4 月 9 日裁定准许其撤回上诉，一审判决自本裁定书送达之日起发 生法律效力。 3、工大高总向中安百联借款 2 亿，工大高新担保，北京哈特科技抵押担保。中安 百联诉至法院，要求工大高新、北京哈特科技共同清偿借款本金及利息 24,709.76 万元。 哈尔滨中院认为，工大高新为工大高总向中安百联公司借款 2 亿元提供连带责任保证担 保的约定无效，工大高新不应对案涉的《借款合同》项下的还款义务承担连带责任保证 责任。综上，中安百联关于工大高新给付借款本金及利息、实现债权费用的诉讼请求， 哈尔滨中院不予支持。 4、吴成文向杭州市中级人民法院提起诉讼，2018 年 10 月 16 日杭州中院判决张大 成、工大高新及工大集团支付本金 1 亿元及利息。该案进入执行程序后，工大高新所持 有的汉柏科技的股东全部权益项目被司法拍卖，2019 年 12 月 23 日华杰实业发展（深 圳）有限公司以 1,482.18 万元最高价竞得。拍卖完成后汉柏科技不再是工大高新子公 司，进而公司不再为彭海帆为汉柏科技担保的 1 亿元承担连带担保责任。 5、通过工大集团给付解除担保责任 1,393 万元，通过法院判决解除担保责任 60 万元。 2019 年年度报告 70 / 256 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1. 委托理财情况 (1) 委托理财总体情况 □适用√不适用 其他情况 □适用√不适用 (2) 单项委托理财情况 □适用√不适用 其他情况 □适用√不适用 (3) 委托理财减值准备 □适用√不适用 2. 委托贷款情况 (1) 委托贷款总体情况 □适用√不适用 其他情况 □适用√不适用 (2) 单项委托贷款情况 □适用√不适用 其他情况 □适用√不适用 (3) 委托贷款减值准备 □适用√不适用 3. 其他情况 □适用√不适用 (四) 其他重大合同 □适用√不适用 十六、其他重大事项的说明 □适用√不适用 2019 年年度报告 71 / 256 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用√不适用 (二) 社会责任工作情况 √适用□不适用 2019 年公司积极履行社会责任，公司子公司红博商业持续开展“爱心妈妈”公益活动，总计 慰问家庭 11 户，2019 年 5 月，红博商业联合十余个少儿机构举办公益市集活动，所有款项捐赠 于哈尔滨市福利院。2019 年 8 月，红博商业通过黑龙江交通广播电台，为阿城平山水灾群众捐助 价值 2 万余元的爱心衣物。 2019 年公司响应精准帮扶号召，组织员工通过认购拜泉县农户养殖的生猪、鸡和鹅方式，与 拜泉县贫困户建立帮扶关系。 2020 年初，红博商业为黑龙江省驰援湖北孝感的医护人员捐赠生活用品，为滞留在哈尔滨市 的湖北游客捐赠食品、日用品，为外卖员、司机等免费发放口罩。这些公益活动，心系社会、情 系百姓，彰显了公司的社会责任担当。 (三) 环境信息情况 1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 □适用√不适用 2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 √适用□不适用 公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位，公司各项生产经营活动符合国家环境保护相 关法律法规的规定。根据《国务院关于印发大气污染防治行动计划的通知》要求，公司一直坚持 践行和积极倡导低碳环保、节能减排。公司在日常经营过程中，不涉及传统工业废水/废气/废物 等排放。 3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 □适用√不适用 4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用√不适用 (四) 其他说明 □适用√不适用 十八、可转换公司债券情况 □适用√不适用 2019 年年度报告 72 / 256 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表 报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 2、 普通股股份变动情况说明 □适用√不适用 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用√不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用√不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用√不适用 二、 证券发行与上市情况 (一) 截至报告期内证券发行情况 □适用√不适用 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用√不适用 (二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用√不适用 (三) 现存的内部职工股情况 □适用√不适用 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 50,659 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 (户) 47,874 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数 （户） 0 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先 股股东总数（户） 0 2019 年年度报告 73 / 256 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增减 期末持股数量 比例(%) 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结情况 股东 性质 股份 状态 数量 哈尔滨工业大学高新技术开发总公司 7,865,210 177,808,231 17.18 66,115,593 冻结 66,785,593 国有法人 彭海帆 0 103,068,783 9.96 103,068,783 冻结 103,068,783 境内自然人 宁波兴远联融投资中心（有限合伙） 0 33,057,851 3.19 33,057,851 冻结 33,057,851 其他 陈圆 0 13,223,140 1.28 13,223,140 冻结 13,223,140 境内自然人 鹏华基金－工商银行－鹏华基金增发精 选 3 号资产管理计划 0 10,247,933 0.99 10,247,933 无 0 其他 南山集团资本投资有限公司 9,583,900 9,583,900 0.93 0 无 0 其他 张广全 0 8,670,992 0.84 8,264,462 无 0 境内自然人 王国华 176,600 8,441,062 0.82 8,264,462 无 0 境内自然人 鹏华基金－工商银行－鹏华基金增发精 选 2 号资产管理计划 0 8,350,000 0.81 8,350,000 无 0 其他 侯福海 8,260,001 8,260,001 0.80 0 无 0 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 哈尔滨工业大学高新技术开发总公司 111,692,638 人民币普通股 177,808,231 南山集团资本投资有限公司 9,583,900 人民币普通股 9,583,900 侯福海 8,260,001 人民币普通股 8,260,001 2019 年年度报告 74 / 256 珠海中珠创业投资有限公司 6,181,828 人民币普通股 6,181,828 赵睿 6,123,800 人民币普通股 6,123,800 王秀丽 3,521,000 人民币普通股 3,521,000 吴昀华 3,300,000 人民币普通股 3,300,000 欧亚东 2,988,800 人民币普通股 2,988,800 郭增凤 2,875,000 人民币普通股 2,875,000 王彬 2,857,092 人民币普通股 2,857,092 上述股东关联关系或一致行动的说明 在前十名股东和前十名无限售条件股东中，公司第一大股东哈尔滨工业大学高新技术开发总公司与其他股东 之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人；公司未知其他股东相互间 是否存在关联关系，也未知其相互间是否属于《上市公司收购管理办法》 中规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的 说明 无 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用□不适用 单位：股 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件 股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 1 彭海帆 103,068,783 2019.11.14 0 36 个月 2 哈尔滨工业大学高新技术开发总公司 66,115,593 2019.11.14 0 36 个月 3 宁波兴远联融投资中心（有限合伙） 33,057,851 2019.11.14 0 36 个月 4 陈圆 13,223,140 2019.11.14 0 36 个月 5 鹏华基金－工商银行－鹏华基金增发精选 3 号资产管理计划 10,247,933 2019.11.14 0 36 个月 6 鹏华基金－工商银行－鹏华基金增发精选 2 号资产管理计划 8,350,000 2019.11.14 0 36 个月 2019 年年度报告 75 / 256 7 张广全 8,264,462 2019.11.14 0 36 个月 8 王国华 8,264,462 2019.11.14 0 36 个月 9 匡澜 5,785,123 2019.11.14 0 36 个月 10 姚永达 2,479,338 2019.11.14 0 36 个月 上述股东关联关系或一致行动的说明 在前十名股东和前十名无限售条件股东中，公司第一大股东哈尔滨工业大学高 新技术开发总公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购 管理办法》中规定的一致行动人；除股东匡澜先生与姚永达先生之间存在一致 行动关系外公司未知其他股东相互间是否存在关联关系，也未知其相互间是否 属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 注：在上述禁限售期满后，由于公司正处于立案调查期间，上述限售股暂未上市流通。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用√不适用 2019 年年度报告 76 / 256 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用□不适用 名称 哈尔滨工业大学高新技术开发总公司 单位负责人或法定代表人 任会云 成立日期 1993 年 2 月 3 日 主要经营业务 主要经营业务：高新技术及产品开发、生产、销售和技术服 务、技术咨询、技术培训、技术转让、信息服务；国内商业； 通过代理开展对外贸与经济技术合作、工程承包与劳务输出。 （以上项目国家有专项规定的除外） 报告期内控股和参股的其他境内外 上市公司的股权情况 无 其他情况说明 无 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用□不适用 (二) 实际控制人情况 1 法人 √适用□不适用 名称 哈尔滨工业大学 单位负责人或法定代表人 周玉 成立日期 1920 年 6 月 1 日 主要经营业务 培养高等学历理工人才,促进科技发展。数学、物理、力学、 2019 年年度报告 77 / 256 材料、机械、仪器仪表、能源动力、电气信息、土建、环境 与安全、交通运输、航空航天、工程力学、管理学科本科和 硕士博士研究生学历教育社会学、政治学、外语、环境科学、 化工、工商管理、经济学、法学、化学、生物、武器、生物 工程学科本科和硕士研究生学历教育艺术学科本科学历教 育博士后培养相关科研、继续教育、高职教育、专业培训与 学术交流。 报告期内控股和参股的其他境内外 上市公司的股权情况 哈尔滨工业大学全资企业哈尔滨工业大学实业开发总公司 参股奥瑞德光电股份有限公司，截至 2019 年 12 月 31 日， 参股比例是 6.51%；哈尔滨工业大学一人有限公司哈尔滨工 业大学资产投资经营有限责任公司参股哈尔滨博实自动化 股份有限公司，截至 2019 年 12 月 31 日，参股比例 22.11%。 其他情况说明 无 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用□不适用 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 √适用□不适用 工大高总在中信证券开展融资融券业务，截至 2020 年 3 月 30 日，工大高总累计存放于中信 证券信用担保账户的股份数为 111,022,638 股，占公司总股本的 10.73%。因触及《融资融券业务 合同》中约定的维持担保比例的最低标准，自 2020 年 3 月 31 日起工大高总在中信证券信用担保 账户中的公司部分股份被中信证券通过集中竞价方式减持，具体详见公司《股东集中竞价减持（被 2019 年年度报告 78 / 256 动减持）股份的公告》（公告编号：2020-035）及《关于 5%以上股东持股减持超过 1%的提示性公 告》（公告编号：2020-038）。截至本报告披露日，公司控股股东工大高总持有上市公司股份比例 从 2019 年 12 月 31 日的 17.18%减少至 15.42%，持股数量从 177,808,231 股减少至 159,595,731 股。 五、 其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用 六、 股份限制减持情况说明 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用√不适用 2019 年年度报告 79 / 256 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用□不适用 单位：股 姓名 职务(注) 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 年度内 股份增 减变动 量 增减 变动 原因 报告期内 从公司获 得的税前 报酬总额 （万元） 是否在 公司关 联方获 取报酬 王明秀 原董事长 男 63 2018 年 11 月 2 日 2020 年 1 月 15 日 0 0 0 - 0 否 郭君巍 原董事 男 39 2018 年 11 月 2 日 2020 年 4 月 9 日 0 0 0 - 0 否 曲建奇 董事 男 40 2018 年 11 月 2 日 2020 年 6 月 28 日 0 0 0 - 0 否 王丽梅 董事 女 58 2018 年 11 月 2 日 2020 年 6 月 28 日 0 0 0 - 0 否 彭海帆 原董事 男 42 2017 年 6 月 29 日 2020 年 2 月 27 日 103,068,783 103,068,783 0 - 0 否 邱召强 原董事 男 43 2018 年 11 月 2 日 2019 年 12 月 18 日 330,000 330,000 0 - 0 否 时阗华 原独立董事 女 49 2018 年 11 月 2 日 2019 年 10 月 23 日 0 0 0 - 1.62 否 初立 原独立董事 女 62 2019 年 10 月 23 日 2020 年 3 月 30 日 0 0 0 - 0.38 否 吕占生 原独立董事 男 69 2014 年 6 月 6 日 2020 年 3 月 30 日 0 0 0 - 2.00 否 徐艳华 原独立董事 女 67 2014 年 6 月 6 日 2020 年 3 月 30 日 0 0 0 - 2.00 否 梁会东 原监事会主席 男 54 2016 年 12 月 27 日 2020 年 3 月 30 日 0 0 0 - 0 否 徐榕滨 监事 男 48 2018 年 11 月 2 日 2020 年 6 月 28 日 0 0 0 - 0 否 郑丽群 职工监事 女 49 2018 年 8 月 2 日 2020 年 6 月 28 日 0 0 0 - 15.00 否 任会云 总经理 女 66 2018 年 10 月 15 日 2020 年 6 月 28 日 4,274 4,274 0 - 19.50 否 田黎明 原财务总监 女 55 2018 年 10 月 15 日 2019 年 6 月 28 日 0 0 0 - 12.00 否 莫丽 副 总 经 理 财务总监 女 56 2019 年 6 月 28 日 2020 年 6 月 28 日 0 0 0 - 16.20 否 吕莹 副总经理 女 50 2018 年 10 月 15 日 2019 年 4 月 9 日 1.50 否 米秀萍 副总经理 女 49 2018 年 10 月 15 日 2020 年 6 月 28 日 0 0 0 - 0 否 米秀萍 原董事会秘书 女 49 2018 年 10 月 15 日 2020 年 3 月 30 日 0 0 0 - 28.00 否 2019 年年度报告 80 / 256 苏宏瑞 副总经理 男 36 2018 年 10 月 15 日 2020 年 6 月 28 日 0 0 0 - 42.00 否 合计 / / / / / 103,403,057 103,403,057 0 / 140.20 / 姓名 主要工作经历 王明秀 曾任职于哈尔滨建筑大学财务处，哈尔滨工业大学财务处、审计处处长，报告期内任工大高新董事长、董事会战略委员会主任委员及董 事会薪酬与提名委员会委员。 郭君巍 曾任哈尔滨工业大学材料学院辅导员、团委书记、学校办公室及常委会秘书，哈尔滨工业大学教育发展基金会副秘书长，哈尔滨工业大 学产业工委书记，报告期内任工大高新董事，现任工大集团董事长。 曲建奇 曾任哈尔滨工业大学电气学院辅导员、团委书记、学工办副主任、哈尔滨工业大学科学与工业技术研究院综合办公室主任、哈尔滨工业 大学资产投资经营有限责任公司总经理助理。现任哈尔滨工业大学资产投资经营有限责任公司副总经理、工大高新董事。 王丽梅 黑龙江省妇女联合会常委、黑龙江省女企业家协会会长、黑龙江省服装协会会长、哈尔滨工程大学兼职教授。现任工大高新红博商业总 经理、工大高新董事。 彭海帆 曾任北京拓志网络设备有限公司总经理、北京爱博比特科技有限公司总经理、北京世纪比蒙商用信息系统技术有限公司总经理、北京纬 迪联科信息技术有限公司总经理、比蒙新帆（北京）通信技术有限公司董事长、汉柏科技有限公司董事长，报告期内任工大高新董事。 邱召强 曾任北京城市热点科技有限公司营销总监、北京网域万通科技有限公司总经理、罗克佳华集团副总裁、汉柏科技常务副总裁，截止 2019 年 12 月 18 日担任工大高新董事。 时阗华 曾任才兴邦科技发展有限公司副总裁兼质控总监、哈尔滨国信会计咨询有限公司总经理、哈尔滨市会计学会代理记账专业委员会秘书长、 副会长、黑龙江广名会计师事务所有限责任公司常务总经理兼质控总监，报告期内任工大高新独立董事。 初 立 曾任中业会计师事务所法定代表、北京中企华资产评估有限责任公司黑龙江分公司负责人、北京永拓同望工程造价有限公司法定代表人、 利安达会计师事务所（特殊合伙人）技术合伙人，报告期内任工大高新独立董事。 吕占生 曾任哈尔滨市电影公司业务经理、哈尔滨市文化局业务处长、哈尔滨市电影公司经理兼党委书记、哈尔滨艺术职业学校校长兼书记、黑 龙江省会展行业协会副会长，报告期内任工大高新独立董事。 徐艳华 曾任哈尔滨自动化仪表工业公司团委书记、宣传部副部长、办公室主任，大通期货经纪有限公司总经理，华融酒店管理公司总经理，报 告期内任工大高新独立董事。 梁会东 曾任哈尔滨市塑料十七厂财务负责人、哈尔滨松花江乳业集团财务总监、哈尔滨工大高新玉米淀粉糖分公司副总经理、哈尔滨机场专用 路有限公司财务总监、哈尔滨新时代资产经营有限公司财务总监、黑龙江乳业集团财务总监，报告期内任工大高新监事会主席。 徐榕滨 曾就职于哈尔滨工业大学软件工程有限公司、哈尔滨八达集团有限公司、哈尔滨工业大学资产投资经营有限责任公司。现任工大高新监 事会监事。 郑丽群 曾任哈尔滨工大龙江客车厂人事负责人，后就职于哈尔滨工大集团股份有限公司监察法务部、安全办、法律顾问处。现任工大高新法务 部主任、工大高新监事会职工代表监事。 2019 年年度报告 81 / 256 任会云 曾任黑龙江省阿城粮食局财务科科长、哈尔滨工大高科总会计师、哈尔滨教育考试培训大厦总经理、工大高新副总经理。现任工大高新 总经理。 田黎明 曾任哈尔滨工大集团股份有限公司大连项目总会计师、哈尔滨工大集团股份有限公司资金管理中心主任、工大高新内审部部长、公司监 事会监事，报告期内任工大高新财务总监。 吕 莹 曾任哈尔滨联通公司设计师、哈尔滨中大植物蛋白公司办公室主任、哈尔滨工大集团总裁办主任、黑龙江乳业集团总经理执行代表、工 大高新副总经理、工大高新董事会秘书。 莫 丽 曾任黑龙江省物资贸易中心会计、航天科技监事、工大集团资金中心副主任、黑龙江博瑞商业股份有限公司财务部长、汉柏科技财务总 监。现任工大高新副总经理、财务总监。 米秀萍 曾任黑龙江乳业集团人力部部长、人力总监、工大高新人力总监，报告期内任工大高新董事会秘书、副总经理。现任公司副总经理。 苏宏瑞 曾任新加坡品牌推广公司总裁助理、汇丰银行保险部销售主管助理、新加坡国际贸易公司和新加坡环境品牌管理公司董事长兼首席执行 官、平安银行深圳分行对公团队经理。现任工大高新副总经理。 其它情况说明 √适用□不适用 报告期内董事彭海帆先生为公司子公司汉柏科技董事长，在汉柏科技领取薪酬。董事邱召强为公司子公司汉柏科技常务副总裁，在汉柏科技领取薪 酬。董事王丽梅为公司红博商业总经理，在红博商业领取薪酬。 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用□不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 任会云 哈尔滨工业大学高新技术开发总公司 法定代表人 2019 年 7 月 17 日 - 在股东单位任职情况的说明 2019 年年度报告 82 / 256 (二) 在其他单位任职情况 √适用□不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 王明秀 哈尔滨工大集团股份有限公司 董事 2018 年 11 月 5 日 2020 年 1 月 15 日 郭君巍 哈尔滨工大集团股份有限公司 董事长 2018 年 11 月 5 日 2021 年 11 月 4 日 在其他单位任职情况的说明 无 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用□不适用 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司董事的报酬经董事会薪酬委员会提出预案,由董事会讨论审议通过后, 提交股东大会批准实施。公司 监事的报酬经监事会讨论审议通过后, 提交股东大会批准实施。公司高级管理人员的报酬由薪酬委员会提 出报酬预案,由董事会批准实施。 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 参考本地区及行业其它企业相关岗位的薪酬水平，并结合年度经营管理指标的完成情况及工作范围、职 责要求履职情况进行审核、考评确定。 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 况 详见本报告第八节：一、（一）“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况” 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 获得的报酬合计 140.2 万元 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用□不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 时阗华 独立董事 离任 个人原因 初 立 独立董事 选举 田黎明 财务总监 离任 工作调动原因 莫 丽 副总经理、财务总监 聘任 吕莹 副总经理 离任 个人原因 2019 年年度报告 83 / 256 五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 √适用 □不适用 2018 年 12 月 27 日，上海证券交易所对哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司做出《关于对哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司及其控 股股东哈尔滨工业大学高新技术开发总公司、关联方哈尔滨工大集团股份有限公司和有关责任人予以纪律处分的决定》。由于公司信息披露、规范运作等 方面有关责任人存在违规行为，根据《股票上市规则》第 17.2 条、第 17.3 条、第 17.4 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规 定，上海证券交易所做出如下纪律处分决定：对哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司，控股股东哈尔滨工业大学高新技术开发总公司及其控制企 业哈尔滨工大集团股份有限公司，公司时任董事长张大成，时任董事兼总经理姚永发，时任董事会秘书兼副总经理吕莹，时任财务总监王梅，时任董事 兼副总经理任会云，时任董事何显峰、崔国珍、张景杰、刘芳，时任独立董事吕占生、徐艳华、颜跃进，时任监事梁会东、田黎明、张砚超、李文婷， 时任副总经理刘宝林予以公开谴责；公开认定张大成终身不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；公开认定姚永发、吕莹、王梅 10 年内不适合 担任上市公司董事、监事和高级管理人员；对时任董事彭海帆、时任独立董事祝丹宁予以通报批评。 2019 年 4 月 26 日，公司和公司 5%以上股东彭海帆先生分别收到黑龙江监管局《关于对哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司采取出具警示函 措施的决定》（[2019]9 号）和《关于对彭海帆采取出具警示函措施的决定》（[2019]10 号）。公司 2016 年发行股份购买资产标的公司汉柏科技的原实际 控制人彭海帆于 2014 年 12 月 15 日与自然人薄超签订了 1 亿元的借款合同，借款期限自 2014 年 12 月 15 日至 2016 年 12 月 14 日，并由汉柏科技及其四 家子公司(天津汉柏信息技术有限公司、天津汉柏明锐电子科技有限公司、天津汉柏汉安信息技术有限公司、天津汉柏芯科电子科技有限公司)为彭海帆 上述个人借款签订了承担连带担保责任的保证合同。公司未在 2016 年 5 月 4 日披露的《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(修订稿)》 及相关文件中披露上述担保事项，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 40 号)第二条、《上市公司重大资产重组管理办法(2014 年修订)》 (证监会令第 109 号)第十一条第(四)项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组(2014 年修订)》(证监会公 告[2014]53 号)第十六条第(四)项的规定。黑龙江证监局提醒公司关注信息披露义务的履行，及时将需要披露的事项进行信息披露，并要求公司在 2019 年 5 月 10 日前向黑龙江证监局提交书面报告，公司已按时向黑龙江证监局提交了书面报告。 2019 年年度报告 84 / 256 六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 288 主要子公司在职员工的数量 539 在职员工的数量合计 827 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 人数 4 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 35 销售人员 240 技术人员 216 财务人员 145 行政人员 116 市场人员 71 安保人员 4 合计 827 教育程度 教育程度类别 数量（人） 博士生 1 研究生 2 本科 267 大专 172 中专及以下 385 合计 827 注： 公司子公司员工较 2018 年减少，主要原因为人员流失及裁员导致。 (二) 薪酬政策 √适用□不适用 公司结合产业特点和公司发展阶段，实行有外部竞争力和内部公平性的薪酬体系，保证薪酬激励 效果。 (三) 培训计划 √适用□不适用 公司建立培训制度，根据培训需求制定和安排培训计划并实施。 (四) 劳务外包情况 □适用√不适用 七、其他 □适用√不适用 第九节 公司治理 一、 公司治理相关情况说明 √适用□不适用 2019 年年度报告 85 / 256 报告期内,公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市 规则》等法律法规、部门规章的规定，以及其他治理规范性文件的要求，进一步完善公司法人治 理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，规范公司经营运作，提升公司治理水平。 （1）关于股东与股东大会 报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等法律法规的要求 及相关规定和程序召集、召开股东大会，认真做好股东来访、来信和来电的咨询、接待工作，并 聘请律师对股东大会作现场见证，出具法律意见书，充分保障股东权利。 （2）关于控股股东与上市公司 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面能够做到独立分开，控股股东通过 股东大会行使其权力。公司与控股股东不存在同业竞争和关联交易情况。 （3）关于董事与董事会 报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》、中国证监会及上海证券交易所相关规定选 聘公司第八届董事会成员。公司董事严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》、中国证监会及上 海证券交易所相关规定，按时出席董事会、股东大会，履行董事职责，审议董事会议案，并就相 关重大决策提出意见和建议，公司按审议决策结果及时履行信息披露义务。 （4）关于监事和监事会 报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》、中国证监会及上海证券交易所相关的规定 选举监事，公司第八届监事会由 3 人组成，其中职工代表监事 1 人，监事会的人数和人员构成 符合法律、法规的要求。公司监事履行职责，对公司的日常经营重大事项、财务事项及董事高级 管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益，有效保障公司规范运 作。 （5）关于投资者关系管理工作 报告期内，公司通过定期报告、临时公告、邮件、电话、上证 e 互动等方式，积极关注股东 及投资者的合理建议和意见，公平对待每位股东及投资者。公司指定专人负责投资者关系管理工 作，积极配合监管部门和行业协会开展投资者关系相关的活动。 （6）内幕知情人登记管理情况 报告期内，公司严格按照《信息披露管理制度》和《内幕信息知情人登记管理制度》的要求， 通过实施内幕信息知情人备案、对外信息报送登记等措施，加强对内幕信息知情人的管理，规范 对外信息报送审查流程，明确相关人员履行未披露信息保密的义务和责任，强化公司的信息披露 意识，有效避免信息披露违规事项的发生。 公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用√不适用 二、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2019 年第一次临时股 东大会 2019 年 1 月 14 日 2019 年 1 月 15 日 2018 年年度股东大会 2019 年 5 月 20 日 2019 年 5 月 21 日 2019 年第二次临时股 东大会 2019 年 10 月 23 日 2019 年 10 月 24 日 股东大会情况说明 √适用□不适用 股东大会审议的议案全部通过。 2019 年年度报告 86 / 256 三、 董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 董事 姓名 是否独 立董事 参加董事会情况 参加股东 大会情况 本年应参 加董事会 次数 亲自出 席次数 以通讯 方式参 加次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两 次未亲自参 加会议 出席股东 大会的次 数 王明秀 否 12 12 0 0 0 否 3 郭君巍 否 12 12 0 0 0 否 3 曲建奇 否 12 12 0 0 0 否 3 王丽梅 否 12 12 0 0 0 否 3 彭海帆 否 12 11 0 1 0 否 1 邱召强 否 11 11 0 0 0 否 2 时阗华 是 10 8 0 0 2 否 2 初 立 是 2 2 0 0 0 否 0 吕占生 是 12 12 0 0 0 否 3 徐艳华 是 12 12 0 0 0 否 3 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用√不适用 年内召开董事会会议次数 12 其中：现场会议次数 0 通讯方式召开会议次数 0 现场结合通讯方式召开会议次数 12 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 √适用□不适用 独立董 事姓名 独立董事提出异 议的有关事项内 容 异议的内容 是否被采纳 备注 时阗华 对 2019 年半年度 报告不发表意见 公司独立董事时阗华认为，会计师尚未就更 正后的 2017 年年度报告和 2018 年年度报告 分别重新出具审计报告和专项鉴证报告，故 无法保证公司不存在重大遗漏，所以对 2019 年半年度报告的准确性、完整性不发表意见。 否 无 独立董事对公司有关事项提出异议的说明 公司独立董事时阗华认为，鉴于公司发生前期会计差错更正事项（详见公司 2019-058 号公告 《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》），会计师尚未就更正后的 2017 年年度报告和 2018 年年度报告分别重新出具审计报告和专项鉴证报告，时阗华本人无法保证公司不存在重大遗漏， 所以对 2019 年半年度报告的准确性、完整性不发表意见。 (三) 其他 □适用√不适用 2019 年年度报告 87 / 256 四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的， 应当披露具体情况 □适用√不适用 五、 监事会发现公司存在风险的说明 √适用□不适用 报告期内，监事会关注到以下事项：公司受债务逾期、诉讼及仲裁案件的影响，公司资产及 持有子公司股权被查封、冻结，公司被列为失信被执行人，融资难度大、流动性短缺，对公司正 常生产经营构成影响，存在一定财务风险；公司关联方工大集团在解决违规担保和资金占用事项 上进展缓慢；公司资产因关联方工大集团的诉讼、仲裁案件被查封；控股股东资产注入承诺事项 未如期实施，后续能否实施仍存有不确定性。希望公司就上述事项采取切实可行的措施，缓解对 公司生产经营造成的影响，并积极督促关联方推进解除违规担保和资金占用事项，督促控股股东 加快推进资产注入工作，切实保护股东利益。 六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能 保持自主经营能力的情况说明 □适用√不适用 存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用√不适用 七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 □适用√不适用 八、 是否披露内部控制自我评价报告 √适用□不适用 是 详见与公司《2019 年年度报告》同日披露在上海证券交易所网站（）的公司 《2019 年度内部控制评价报告》。 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 √适用□不适用 中准会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了否定意见的内部控制审计报告，本公司 董事会、监事会、独立董事已对相关事项进行了专项说明，并发表了相关意见，具体详见公司于 同日在上海证券交易所网站（）披露的相关文件。 九、 内部控制审计报告的相关情况说明 √适用□不适用 经审计，中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了否定意见的内部控制审计报告， 具体内容详见公司于 2020 年 4 月 29 日在指定信息披露媒体上披露的《内部控制审计报告》（中准 审字[2020]2166 号）。 是否披露内部控制审计报告：是 十、 其他 □适用√不适用 第十节 公司债券相关情况 □适用√不适用 2019 年年度报告 88 / 256 第十一节 财务报告 一、 审计报告 √适用□不适用 中准会计师事务所（特殊普通合伙） Z hongzhun Certified Public Accountants 审计报告 中准审字[2020]2165 号 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司全体股东： 一、无法表示意见 我们审计了哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司（以下简称“工大高新” 或“公司”）财务报表，包括 2019 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2019 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动 表以及相关财务报表附注。 我们不对后附的工大高新财务报表发表审计意见。由于“形成无法表示意见的基 础”部分所述事项的重要性，我们无法获取充分、适当的审计证据以作为对财务报表 发表审计意见的基础。 二、形成无法表示意见的基础 （一）如财务报表附注十二、重大事项之（四十二）所述，工大高新2019年度归 属于母公司净利润为-3,813,798,773.37元，归属于母公司所有者权益为 -3,952,535， 591.99元，归属于母公司净利润连续为负数，财务状况持续恶化；由于债务逾期、对 外提供担保的连带责任，公司多个银行账户被冻结、部分资产被查封。我们无法取得 与评估持续经营能力相关的充分、适当的审计证据，因而无法判断工大高新运用持续 经营假设编制2019年度财务报表是否恰当。 (二) 如财务报表附注十二、重大事项之（四十九）所述，公司原子公司汉柏科 技有限公司2019年度列报信用减值损失109,346,340.07元，列报资产减值损失 1,920,040,188.15元，主要系对往来、存货、预付的设备款单项计提了减值损失，汉 柏科技有限公司执行减值测试的相关假设主要系未来发展的判断，而其判断过程缺少 2019 年年度报告 89 / 256 适当的客观证据。由于审计范围受限，我们对汉柏科技有限公司存货无法实施盘点程 序、对应收款项、其他非流动资产、预付款项、应付款项等无法执行函证程序，也无 法实施其他满意的审计程序，以获得充分适当的审计证据对汉柏科技有限公司上述损 失列报予以确认，亦无法对工大高新合并利润表的投资收益列报数予以确认。同时汉 柏科技有限公司面临较多诉讼及担保事项，存在大量逾期未偿还债务，其对逾期债务 未充足计提逾期利息及迟延履行金等，我们无法实施有效的审计程序，以获取充分、 适当的审计证据确定其对财务报表的影响。 （三）如财务报表附注十二、重大事项之（三十九） 所述，截止2019年12月31日 工大高新为控股股东哈尔滨工业大学高新技术开发总公司（以下简称“工大高总”） 和关联方提供担保余额为324,681.82万元，为原子公司汉柏科技有限公司借款提供的 担保余额为169,000.00万元，工大高新2019年度对上述为工大高总和关联方提供的担 保计提了164,651.21万元的预计损失；对汉柏科技有限公司的担保计提了177,091.62 万元的预计损失。工大集团的资金占用余额为76,212.30万元，工大高新2019年度对 资金占用未新增计提信用减值损失。公司上述信用减值损失及担保损失的预计缺少适 当的客观证据。我们无法就关联方资金占用的未来可收回性及违规担保以及对原子公 司汉柏科技有限公司借款提供的担保可能形成的担保损失获取满意的审计证据，未能 合理确定是否有必要对资金占用提取的坏账准备及对外担保计提的预计负债项目数 据作出调整。 (四) 工大高新于2018年7月23日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 证监会”）《调查通知书》（编号：黑调查字【2018】25号）。因公司涉嫌违反证券 法律法规，根据《中国人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会已对公司立案调 查，截止财务报告报出日调查尚未结束。 三、管理层和治理层对财务报表的责任 工大高新管理层（以下简称管理层）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表， 使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于 舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估工大高新的持续经营能力，披露与持续经营 2019 年年度报告 90 / 256 相关的事项，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算工大高新、终止运营或别无 其他现实的选择。 四、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的责任是按照中国注册会计师审计准则的规定，对工大高新的财务报表执行 审计工作，以出具审计报告。但由于“形成无法表示意见的基础”部分所述的事项， 我们无法获取充分、适当的审计证据以作为发表审计意见的基础。 按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于工大高新，并履行了职业道德方 面的其他责任。 中准会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：徐云生 （项目合伙人） 中国·北京 中国注册会计师：赵德权 二○二〇年四月二十七日 主题词：哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 财务报表审计报告 地址：北京市海淀区首体南路 22 号楼 4 层 邮编：100044 电话：010-88356126 Add: 4th Floor，No.22，Shouti South Road, Haidian District, BeijingPostal code: 100044 Tel:010-88356126 2019 年年度报告 91 / 256 二、 财务报表 合并资产负债表 2019 年 12 月 31 日 编制单位: 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 单位:元币种:人民币 项目 附注 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 294,709,056.02 119,500,565.85 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 28,855,980.13 201,346,307.99 应收款项融资 预付款项 12,571,445.57 786,850,805.71 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 624,488,349.76 818,052,379.41 其中：应收利息 14,997,586.39 应收股利 买入返售金融资产 存货 13,288,784.50 130,345,600.63 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 43,521,590.84 110,063,775.74 流动资产合计 1,017,435,206.82 2,166,159,435.33 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 50,000,000.00 可供出售金融资产 50,000.00 其他债权投资 50,000.00 持有至到期投资 59,500,000.00 长期应收款 长期股权投资 448,443.18 6,904,170.01 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 2,816,627,832.73 3,039,556,147.65 在建工程 60,301,877.14 103,923,435.07 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 239,373,624.21 312,276,354.91 开发支出 2019 年年度报告 92 / 256 商誉 长期待摊费用 27,684,079.52 62,810,982.48 递延所得税资产 4,299,782.59 4,535,585.30 其他非流动资产 852,000.29 1,036,134,858.10 非流动资产合计 3,199,637,639.66 4,625,691,533.52 资产总计 4,217,072,846.48 6,791,850,968.85 流动负债： 短期借款 20,000,000.00 760,000,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 1,035,962,577.93 1,086,757,385.02 预收款项 68,613,933.83 79,261,750.47 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 8,022,301.44 32,336,021.18 应交税费 33,568,414.74 101,181,861.47 其他应付款 2,039,310,123.68 2,337,005,007.92 其中：应付利息 426,280,226.39 297,831,928.02 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 12,000,000.00 124,595,365.01 其他流动负债 流动负债合计 3,217,477,351.62 4,521,137,391.07 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 273,000,000.00 285,000,000.00 应付债券 640,394,311.19 1,250,000,000.00 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 4,022,511,869.12 712,321,329.01 递延收益 600,000.00 递延所得税负债 4,739,595.57 其他非流动负债 非流动负债合计 4,935,906,180.31 2,252,660,924.58 负债合计 8,153,383,531.93 6,773,798,315.65 所有者权益（或股东权益）： 2019 年年度报告 93 / 256 实收资本（或股本） 1,034,735,218.00 1,034,735,218.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 2,784,497,157.81 2,784,497,157.81 减：库存股 其他综合收益 89,644,769.58 专项储备 盈余公积 92,510,735.45 92,510,735.45 一般风险准备 未分配利润 -7,864,278,703.25 -4,050,479,929.88 归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计 -3,952,535,591.99 -49,092,049.04 少数股东权益 16,224,906.54 67,144,702.24 所有者权益（或股东权 益）合计 -3,936,310,685.45 18,052,653.20 负 债 和 所 有 者 权 益 （或股东权益）总计 4,217,072,846.48 6,791,850,968.85 法定代表人：任会云 主管会计工作负责人：莫丽 会计机构负责人：王梅 母公司资产负债表 2019 年 12 月 31 日 编制单位:哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 单位:元币种:人民币 项目 附注 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 19,471,003.31 4,192,903.60 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 2,090,573.20 2,372,911.04 应收款项融资 预付款项 243,296.78 2,755,039.17 其他应收款 1,040,075,143.92 1,168,993,450.84 其中：应收利息 应收股利 存货 2,605,248.47 2,836,012.01 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 734,928,793.88 561,300,907.34 流动资产合计 1,799,414,059.56 1,742,451,224.00 非流动资产： 债权投资 50,000,000.00 可供出售金融资产 50,000.00 2019 年年度报告 94 / 256 其他债权投资 50,000.00 持有至到期投资 59,500,000.00 长期应收款 920,000,000.00 920,000,000.00 长期股权投资 659,626,389.54 765,318,138.36 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 529,350,285.94 555,585,549.38 在建工程 56,552,745.24 56,308,788.66 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 19,798,204.87 24,866,800.39 开发支出 商誉 长期待摊费用 21,684,287.40 24,517,099.13 递延所得税资产 其他非流动资产 162,298.72 162,298.72 非流动资产合计 2,257,224,211.71 2,406,308,674.64 资产总计 4,056,638,271.27 4,148,759,898.64 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 164,243,567.26 159,526,918.56 预收款项 36,459,754.67 42,732,470.98 应付职工薪酬 4,235,973.09 5,497,576.13 应交税费 26,937,190.87 24,916,910.92 其他应付款 2,434,949,995.92 2,046,801,876.72 其中：应付利息 444,018,463.49 160,825,954.83 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 2,666,826,481.81 2,279,475,753.31 非流动负债： 长期借款 应付债券 910,394,311.19 920,000,000.00 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 4,022,511,869.12 605,083,608.00 递延收益 2019 年年度报告 95 / 256 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 4,932,906,180.31 1,525,083,608.00 负债合计 7,599,732,662.12 3,804,559,361.31 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 1,034,735,218.00 1,034,735,218.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 2,810,497,059.29 2,810,497,059.29 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 83,110,877.93 83,110,877.93 未分配利润 -7,471,437,546.07 -3,584,142,617.89 所有者权益（或股东权 益）合计 -3,543,094,390.85 344,200,537.33 负 债 和 所 有 者 权 益 （或股东权益）总计 4,056,638,271.27 4,148,759,898.64 法定代表人：任会云 主管会计工作负责人：莫丽 会计机构负责人：王梅 合并利润表 2019 年 1—12 月 单位:元币种:人民币 项目 附注 2019 年度 2018 年度 一、营业总收入 783,041,248.27 332,099,426.08 其中：营业收入 783,041,248.27 332,099,426.08 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,392,189,942.04 1,192,362,003.94 其中：营业成本 456,313,884.45 218,294,039.68 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 29,513,397.63 31,344,797.12 销售费用 125,849,746.43 163,002,006.48 管理费用 233,268,283.39 310,101,031.51 研发费用 45,287,599.90 财务费用 547,244,630.14 424,332,529.25 其中：利息费用 550,181,642.45 427,367,027.88 利息收入 2,937,012.31 1,626,478.06 2019 年年度报告 96 / 256 加：其他收益 693,959.92 14,586,729.05 投资收益（损失以“－”号 填列） 2,426,166,411.48 -102,696.35 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 -113,988.11 -102,696.35 以摊余成本计量的金 融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“－”号 填列） 3,105,329.42 净敞口套期收益（损失以“-” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-” 号填列） -172,657,017.11 资产减值损失（损失以“-” 号填列） -1,922,496,357.77 -2,669,413,348.73 资产处置收益（损失以“－” 号填列） -537,945.68 -65,659.24 三、营业利润（亏损以“－”号填 列） -274,874,313.51 -3,515,257,553.13 加：营业外收入 536,801.85 1,442,041.41 减：营业外支出 3,588,423,977.81 254,928,637.26 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） -3,862,761,489.47 -3,768,744,148.98 减：所得税费用 -2,937,764.57 -24,676,807.80 五、净利润（净亏损以“－”号填列） -3,859,823,724.90 -3,744,067,341.18 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） -3,859,823,724.90 -3,744,067,341.18 2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列） -3,813,798,773.37 -3,693,800,990.74 2.少数股东损益（净亏损以“-” 号填列） -46,024,951.53 -50,266,350.44 六、其他综合收益的税后净额 3,212,041.08 60,122,783.12 （一）归属母公司所有者的其他 综合收益的税后净额 3,212,041.08 60,122,783.12 1．不能重分类进损益的其他综 合收益 （1）重新计量设定受益计划变动 额 （2）权益法下不能转损益的其他 综合收益 （3）其他权益工具投资公允价值 变动 （4）企业自身信用风险公允价值 2019 年年度报告 97 / 256 变动 2．将重分类进损益的其他综合 收益 3,212,041.08 60,122,783.12 （1）权益法下可转损益的其他综 合收益 （2）其他债权投资公允价值变动 （3）可供出售金融资产公允价值 变动损益 （4）金融资产重分类计入其他综 合收益的金额 （5）持有至到期投资重分类为可 供出售金融资产损益 （6）其他债权投资信用减值准备 （7）现金流量套期储备（现金流 量套期损益的有效部分） （8）外币财务报表折算差额 3,212,041.08 60,122,783.12 （9）其他 （二）归属于少数股东的其他综 合收益的税后净额 七、综合收益总额 -3,856,611,683.82 -3,633,678,207.62 （一）归属于母公司所有者的综 合收益总额 -3,810,586,732.29 -3,583,411,857.18 （二）归属于少数股东的综合收 益总额 -46,024,951.53 -50,266,350.44 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) -3.6858 -3.5698 （二）稀释每股收益(元/股) -3.6858 -3.5698 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元, 上期被合并方 实现的净利润为：0.00 元。 法定代表人：任会云 主管会计工作负责人：莫丽 会计机构负责人：王梅 母公司利润表 2019 年 1—12 月 单位:元币种:人民币 项目 附注 2019 年度 2018 年度 一、营业收入 91,183,727.71 86,544,407.54 减：营业成本 14,196,261.92 22,013,446.33 税金及附加 3,836,686.44 4,212,718.10 销售费用 3,562,655.37 4,274,359.54 管理费用 71,009,073.54 70,338,932.76 研发费用 财务费用 312,425,956.52 247,929,767.51 其中：利息费用 312,683,043.24 247,950,422.66 利息收入 257,086.72 20,655.15 加：其他收益 85,809.91 194,250.09 投资收益（损失以“－”号 填列） -90,869,948.82 -40,205.62 其中：对联营企业和合营企 -41,488.31 -40,205.62 2019 年年度报告 98 / 256 业的投资收益 以摊余成本计量的金 融资产终止确认收益 净敞口套期收益（损失以“-” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-” 号填列） -7,312,171.36 -2,738,250,509.89 资产减值损失（损失以“-” 号填列） -2,456,169.62 资产处置收益（损失以“－” 号填列） -472,968.64 337,763.47 二、营业利润（亏损以“－”号填 列） -414,872,354.61 -2,999,983,518.65 加：营业外收入 131,350.00 12,200.00 减：营业外支出 3,472,553,923.57 56,957,178.03 三、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） -3,887,294,928.18 -3,056,928,496.68 减：所得税费用 76,134.95 四、净利润（净亏损以“－”号填 列） -3,887,294,928.18 -3,057,004,631.63 （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） -3,887,294,928.18 -3,057,004,631.63 （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划变动 额 2.权益法下不能转损益的其他 综合收益 3.其他权益工具投资公允价值 变动 4.企业自身信用风险公允价值 变动 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其他综 合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值 变动损益 4.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为可 供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值准备 2019 年年度报告 99 / 256 7.现金流量套期储备（现金流 量套期损益的有效部分） 8.外币财务报表折算差额 9.其他 六、综合收益总额 -3,887,294,928.18 -3,057,004,631.63 七、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：任会云 主管会计工作负责人：莫丽 会计机构负责人：王梅 合并现金流量表 2019 年 1—12 月 单位：元币种：人民币 项目 附注 2019年度 2018年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的 现金 887,730,875.83 1,151,653,305.36 客户存款和同业存放款项净 增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净 增加额 收到原保险合同保费取得的 现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的 现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净 额 收到的税费返还 182,515.33 收到其他与经营活动有关的 现金 232,823,812.65 489,242,274.82 经营活动现金流入小计 1,120,554,688.48 1,641,078,095.51 购买商品、接受劳务支付的 现金 573,431,419.56 976,242,762.37 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净 增加额 支付原保险合同赔付款项的 现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的 现金 支付保单红利的现金 2019 年年度报告 100 / 256 支付给职工及为职工支付的 现金 95,319,288.10 118,385,676.37 支付的各项税费 56,241,065.57 57,754,732.83 支付其他与经营活动有关的 现金 56,127,391.30 525,956,273.76 经营活动现金流出小计 781,119,164.53 1,678,339,445.33 经营活动产生的现金流 量净额 339,435,523.95 -37,261,349.82 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 5,998,311.52 7,939,838.26 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产收回的现金净额 1,027,925.35 484,500.00 处置子公司及其他营业单位 收到的现金净额 -8,368,999.52 收到其他与投资活动有关的 现金 投资活动现金流入小计 -1,342,762.65 8,424,338.26 购建固定资产、无形资产和 其他长期资产支付的现金 109,892,625.22 54,641,336.46 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位 支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的 现金 投资活动现金流出小计 109,892,625.22 54,641,336.46 投资活动产生的现金流 量净额 -111,235,387.87 -46,216,998.20 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东 投资收到的现金 取得借款收到的现金 30,000,000.00 363,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的 现金 100,000,000.00 筹资活动现金流入小计 30,000,000.00 463,000,000.00 偿还债务支付的现金 50,000,000.00 386,800,000.00 分配股利、利润或偿付利息 支付的现金 30,687,294.36 58,406,418.23 其中：子公司支付给少数股 东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的 现金 374,626.02 筹资活动现金流出小计 80,687,294.36 445,581,044.25 筹资活动产生的现金流 量净额 -50,687,294.36 17,418,955.75 四、汇率变动对现金及现金等 价物的影响 4,230.89 -605,813.18 2019 年年度报告 101 / 256 五、现金及现金等价物净增加 额 177,517,072.61 -66,665,205.45 加：期初现金及现金等价物 余额 95,022,894.99 161,688,100.44 六、期末现金及现金等价物余 额 272,539,967.60 95,022,894.99 法定代表人：任会云 主管会计工作负责人：莫丽 会计机构负责人：王梅 母公司现金流量表 2019 年 1—12 月 单位:元币种:人民币 项目 附注 2019年度 2018年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的 现金 92,897,523.11 86,167,001.33 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的 现金 138,097,344.95 138,865,156.00 经营活动现金流入小计 230,994,868.06 225,032,157.33 购买商品、接受劳务支付的 现金 12,311,123.19 19,083,173.09 支付给职工及为职工支付的 现金 38,312,005.19 35,050,397.75 支付的各项税费 9,684,943.23 9,183,831.45 支付其他与经营活动有关的 现金 105,144,629.20 120,887,542.26 经营活动现金流出小计 165,452,700.81 184,204,944.55 经营活动产生的现金流量净 额 65,542,167.25 40,827,212.78 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产收回的现金净额 1,027,925.35 434,000.00 处置子公司及其他营业单位 收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的 现金 投资活动现金流入小计 1,027,925.35 434,000.00 购建固定资产、无形资产和 其他长期资产支付的现金 52,065,518.56 11,938,815.88 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位 支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的 现金 投资活动现金流出小计 52,065,518.56 11,938,815.88 投资活动产生的现金流 -51,037,593.21 -11,504,815.88 2019 年年度报告 102 / 256 量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的 现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息 支付的现金 29,308,888.89 支付其他与筹资活动有关的 现金 筹资活动现金流出小计 29,308,888.89 筹资活动产生的现金流 量净额 -29,308,888.89 四、汇率变动对现金及现金等 价物的影响 五、现金及现金等价物净增加 额 14,504,574.04 13,508.01 加：期初现金及现金等价物 余额 3,999,489.45 3,985,981.44 六、期末现金及现金等价物余 额 18,504,063.49 3,999,489.45 法定代表人：任会云 主管会计工作负责人：莫丽 会计机构负责人：王梅 2019 年年度报告 103 / 256 合并所有者权益变动表 2019 年 1—12 月 单位:元币种:人民币 项目 2019 年度 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 实收资本(或 股本) 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合 收益 专项储 备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 其他 小计 优先股 永续债 其他 一、上年期末 余额 1,034,735,21 8.00 2,784,497, 157.81 89,644,7 69.58 92,510,7 35.45 -4,045,740 ,334.31 -44,352,45 3.47 67,144 ,702.2 4 22,792 ,248.7 7 加：会计政策 变更 0.00 0.00 前期差错 更正 -4,739,595 .57 -4,739,595 .57 -4,739 ,595.5 7 同一控制 下企业合并 0.00 0.00 其他 - 0.00 0.00 二、本年期初 余额 1,034,735,21 8.00 2,784,497, 157.81 - 89,644,7 69.58 - 92,510,7 35.45 - -4,050,479 ,929.88 -49,092,04 9.04 67,144 ,702.2 4 18,052 ,653.2 0 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号 填列） - - - - - - -89,644, 769.58 - - - -3,813,798 ,773.37 -3,903,443 ,542.95 -50,91 9,795. 70 -3,954 ,363,3 38.65 （一）综合收 益总额 3,212,04 1.08 -3,813,798 ,773.37 -3,810,586 ,732.29 -46,02 4,951. 53 -3,859 ,823,7 24.90 （二）所有者 投入和减少资 本 - - - - - - -92,856, 810.66 - - - - -92,856,81 0.66 -4,894 ,844.1 7 -94,53 9,613. 75 1．所有者投入 0.00 0.00 0.00 2019 年年度报告 104 / 256 的普通股 2．其他权益工 具持有者投入 资本 0.00 0.00 0.00 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 0.00 0.00 0.00 4．其他 -92,856, 810.66 -92,856,81 0.66 -4,894 ,844.1 7 -94,53 9,613. 75 （三）利润分 配 0.00 0.00 0.00 1．提取盈余公 积 0.00 0.00 0.00 2．提取一般风 险准备 0.00 0.00 0.00 3 ．对所有者 （或股东）的 分配 0.00 0.00 0.00 4．其他 0.00 0.00 0.00 （四）所有者 权益内部结转 0.00 0.00 0.00 1．资本公积转 增资本（或股 本） 0.00 0.00 0.00 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 0.00 0.00 0.00 3．盈余公积弥 补亏损 0.00 0.00 0.00 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 0.00 0.00 0.00 5．其他综合收 益结转留存收 益 0.00 0.00 0.00 6．其他 0.00 0.00 0.00 （五）专项储 备 0.00 0.00 0.00 1．本期提取 0.00 0.00 0.00 2．本期使用 0.00 0.00 0.00 （六）其他 0.00 0.00 0.00 四、本期期末 余额 1,034,735,21 8.00 - 2,784,497, 157.81 - 92,510,7 35.45 -7,864,278 ,703.25 -3,952,535 ,591.99 16,224 ,906.5 -3,936 ,310,6 2019 年年度报告 105 / 256 - - - - - 4 85.45 项目 2018 年度 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者权 益合计 实收资本 (或 股本) 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合 收益 专项储 备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利润 其他 小计 优先股 永续债 其他 一、上年期末 余额 1,034,735,21 8.00 2,784,497, 157.81 - 29,521,9 86.46 - 92,510,7 35.45 - -362,248,4 23.45 3,579,016, 674.27 117,41 1,052. 68 3,696,42 7,727.55 加：会计政策 变更 0.00 0.00 前期差错 更正 5,569,484. 31 5,569,484. 31 5,569,48 3.71 同一控制 下企业合并 0.00 其他 0.00 二、本年期初 余额 1,034,735,21 8.00 2,784,497, 157.81 - 29,521,9 86.46 - 92,510,7 35.45 - -356,678,9 39.14 3,584,586, 158.58 117,41 1,052. 68 3,701,99 7,211.26 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号 填列） - - - - - - 60,122,7 83.12 - - - -3,693,800 ,990.74 -3,633,678 ,207.62 -50,26 6,350. 44 -3,683,9 44,558.0 6 （一）综合收 益总额 60,122,7 83.12 -3,693,800 ,990.74 -3,633,678 ,207.62 -50,26 6,350. 44 -3,683,9 44,558.0 6 （二）所有者 投入和减少资 本 1．所有者投入 的普通股 2．其他权益工 2019 年年度报告 106 / 256 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 4．其他 （三）利润分 配 1．提取盈余公 积 2．提取一般风 险准备 3．对所有者 （或股东）的 分配 4．其他 （四）所有者 权益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储 备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末 余额 1,034,735,21 8.00 2,784,497, 157.81 89,644,7 69.58 92,510,7 35.45 -4,050,479 ,929.88 -49,092,04 9.04 67,144 ,702.2 4 18,052,6 53.20 法定代表人：任会云 主管会计工作负责人：莫丽 会计机构负责人：王梅 2019 年年度报告 107 / 256 母公司所有者权益变动表 2019 年 1—12 月 单位:元币种:人民币 项目 2019 年度 实收资本 (或股本) 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 未分配利 润 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 1,034,735,2 18.00 - - - 2,810,497, 059.29 - - - 83,110,877 .93 -3,584,142 ,617.89 344,200,53 7.33 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 1,034,735,2 18.00 2,810,497, 059.29 - - - 83,110,877 .93 -3,584,142 ,617.89 344,200,53 7.33 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） - - - - - - - - - -3,887,294 ,928.18 -3,887,294 ,928.18 （一）综合收益总额 -3,887,294 ,928.18 -3,887,294 ,928.18 （二）所有者投入和减少资本 1．所有者投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留存 收益 5．其他综合收益结转留存收益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2019 年年度报告 108 / 256 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 1,034,735,2 18.00 - - - 2,810,497, 059.29 - - - 83,110,877 .93 -7,471,437 ,546.07 -3,543,094 ,390.85 项目 2018 年度 实收资本 (或股本) 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收 益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益 合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 1,034,735,2 18.00 2,810,497, 059.29 - - - 83,110,877 .93 -527,137,9 86.26 3,401,205, 168.96 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 1,034,735,2 18.00 2,810,497, 059.29 - - - 83,110,877 .93 -527,137,9 86.26 3,401,205, 168.96 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） - - - - - - - - - -3,057,004 ,631.63 -3,057,004 ,631.63 （一）综合收益总额 -3,057,004 ,631.63 -3,057,004 ,631.63 （二）所有者投入和减少资本 1．所有者投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留存 收益 5．其他综合收益结转留存收益 2019 年年度报告 109 / 256 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 1,034,735,2 18.00 - - - 2,810,497, 059.29 - - - 83,110,877 .93 -3,584,142 ,617.89 344,200,53 7.33 法定代表人：任会云 主管会计工作负责人：莫丽 会计机构负责人：王梅 2019 年年度报告 110 / 256 三、 公司基本情况 1. 公司概况 √适用□不适用 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司是 1993 年经黑龙江省体改委黑体改复 [1993]337 号文件批准，采用定向募集方式组建的股份有限公司，公司设立时注册资本为人民币 100,000,000.00 元。 1996 年 5 月 6 日经中国证监会证监发审字[1996]35 号文件批准，公司公开发行社会公众股 30,000,000 股，并于 1996 年 5 月 28 日在上海证券交易所正式挂牌交易,公司总股本增至 130,000,000.00 元。 1997 年 6 月 23 日经中国证监会证监上字[1997]31 号文件批准公司实施增资配股方案，本次配股 共配售 27,243,461 股，公司总股本增至 157,243,461.00 元。 1998 年 10 月 17 日经中国证监会证监上字[1998]133 号文件批准公司实施增资配股方案，此次配 股共配售 22,807,077 股，公司总股本增至 180,050,538.00 元。 根据 1999 年 6 月 16 日召开的公司 1998 年度股东大会决议，公司以 1998 年 12 月 31 日股本总额 180,050,538 股为基数，向全体股东每 10 股送 4 股，以资本公积金每 10 股转增 4 股，此次共送 转股 144,040,430 股，股本增至 324,090,968.00 元。 2007 年根据公司股权分置改革方案及修改后的章程规定，公司以 2007 年 2 月 9 日流通股本 174,690,968.00 股为基数,以资本公积金向股权登记日登记在册的全体流通股股东转增股本，流 通股股东每持有 10 股流通股可获得转增股数 10 股,共计转增 174,690,968.00 股。转增后公司总 股本增至 498,781,936.00 元。 2016 年 4 月 29 日经证监许可[2016]947 号文件批准公司向彭海帆等发行股份购买资产并募集配套 资金的批复，公司向彭海帆等 40 名交易对象发行股份 413,223,122 股，向哈尔滨工业大学高新 技术开发总公司等 9 名特定投资者非公开发行股份 122,730,160 股，公司的总股本增至 1,034,735,218.00 元。 公司在哈尔滨市工商行政管理局注册登记,企业法人营业执照号为：91230199128022559C。 公司注册地：哈尔滨市南岗区西大直街 118 号。 公司主要从事高新技术及产品的开发，生产，销售和技术服务，技术咨询，技术培训，技术转让； 国内商业（国家有专项限制经营的商品除外）按建委核定的资质等级从事房地产开发（仅限分支 机构使用）、按国家对外贸易经济合作部核定的项目进行进出口业务；研发，生产，销售农用车及 汽车配件；购销摩托车；以下项目仅限分支机构经营：大豆、玉米收购、加工、销售；保健品系 列产品的研发、制造、销售；生产、销售食用植物油；销售饲料；仓储及代料加工。（以上项目需 国家专项审批除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 本财务报表业经公司第八届董事会第四十八次会议（全体董事）于 2020 年 4 月 27 日批准报出。 2. 合并财务报表范围 √适用□不适用 2019 年年度报告 111 / 256 截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司合并财务报表（资产负债表）范围内子公司如下： 子公司名称 哈尔滨哈特商务酒店有限公司 哈尔滨龙丹利民乳业有限公司 哈尔滨红博广场有限公司 哈尔滨红博会展购物广场有限公司 哈尔滨红博物产经营有限责任公司（简称红博物产） 哈尔滨红博物业管理有限公司 上海哈青贸易有限公司 哈尔滨沪青商贸有限公司 截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司合并财务报表（利润表及现金流量表）范围内子公司如下： 子公司名称 哈尔滨哈特商务酒店有限公司 哈尔滨龙丹利民乳业有限公司 哈尔滨红博广场有限公司 哈尔滨红博会展购物广场有限公司 哈尔滨红博物产经营有限责任公司 哈尔滨红博物业管理有限公司 上海哈青贸易有限公司 哈尔滨沪青商贸有限公司 汉柏科技有限公司 天津汉柏信息技术有限公司 天津汉柏汉安信息技术有限公司 香港汉柏科技有限公司 汉柏科技（印度）私人有限公司 北京汉柏科技有限公司 天津汉柏明锐电子科技有限公司 天津汉柏芯科电子科技有限公司 2019 年年度报告 112 / 256 汉柏科技（美国）有限公司 天津浩志杰科技有限公司 西藏汉柏信息科技有限公司 广东汉柏明锐电子科技有限公司 汉柏科技（新加坡）有限公司 本期合并财务报表范围及其变化情况详见第十一节、八“合并范围的变更”。 四、 财务报表的编制基础 1. 编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企 业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及 其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)，以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公 司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。 2. 持续经营 √适用□不适用 公司自本报告期末起 12 个月内不存在影响持续经营能力的重大因素。 五、 重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： √适用□不适用 本公司根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项坏账准备的计 提方法、存货的计价方法、固定资产折旧和无形资产摊销、收入的确认时点等。 1. 遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、 经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 2. 会计期间 本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期 √适用□不适用 本公司营业周期为 12 个月。 4. 记账本位币 本公司的记账本位币为人民币。公司境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确 定美元为其记账本位币。公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。 2019 年年度报告 113 / 256 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用□不适用 （1）、同一控制下企业合并 本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。在合并中 取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公 积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。本公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用， 包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。企 业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减 的，冲减留存收益。被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的，本公司在合并日按照本公司 会计政策进行调整，在此基础上按照企业会计准则规定确认。 （2）、非同一控制下企业合并 本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量。公 允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。公司在购买日对合并成本进行分配。本公司对合并 成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于 合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。企业合并中取得的被 购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资产），其所带来的经济利益 很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量；公允价值能够可靠 计量的无形资产，单独确认为无形资产并按公允价值计量；取得的被购买方除或有负债以外的其 他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确 认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能可靠计量的，单独确认为负债 并按照公允价值计量。 6. 合并财务报表的编制方法 √适用□不适用 （1）合并范围本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控 制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。 （2）合并程序 本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公 司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量 和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子 公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政 策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资 产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、 负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础 对其财务报表进行调整。 子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债 表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少 数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额， 冲减少数股东权益。 （a）增加子公司或业务 2019 年年度报告 114 / 256 在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初 数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或 业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行 调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方 开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得 原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其 他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数； 将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自 购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方 的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计 入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净 损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他 所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净 资产变动而产生的其他综合收益除外。 （b）处置子公司或业务 ①一般处理方法 在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利 润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资， 本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价 值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份 额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合 收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当 期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除 外。 ②分步处置子公司 通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项 交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽 子交易进行会计处理： A．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； B．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； C．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； D．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作 为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款 与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在 丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前， 按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权 时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。 （c）购买子公司少数股权 2019 年年度报告 115 / 256 本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买 日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的 股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 （d）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资 在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权 投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产 负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用□不适用 合营安排分为共同经营和合营企业 当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。 本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处 理： 1、确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产； 2、确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债； 3、确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入； 4、按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； 5、确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。 本公司对合营企业投资的会计政策见第七项、14.长期股权投资”。 8. 现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将持有 的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资，确认为现金等价物。 9. 外币业务和外币报表折算 √适用□不适用 (1)外币交易折算汇率的确定及其会计处理方法 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率，折合成人民币记账；收 到投资者以外币投入的资本，采用交易日即期汇率折算。在资产负债表日，视下列情况进行处理： （a）外币货币性项目：采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时 或前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关 的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入财务费用。 （b）以历史成本计量的外币非货币性项目：按交易发生日的即期汇率折算，在资产负债表日不改 变其记账本位币金额。 （c）以公允价值计量的外币非货币性项目：按公允价值确定日的即期汇率折算。折算后的记账本 位币金额与原账面记账本位币金额的差额，作为公允价值变动处理，计入当期损益。如属于可供 出售外币非货币性项目，形成的汇兑差额，计入资本公积。 (2)资产负债表日外币项目的折算方法及外币报表折算的会计处理 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未 分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交 易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在编制合并财务报表时， 在合并资产负债表中所有者权益项目下单独作为“外币报表折算差额”项目列示。处置境外经营 2019 年年度报告 116 / 256 时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自 所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外币财 务报表折算差额，转入处置当期损益。 10. 金融工具 √适用□不适用 金融工具是指形成一方的金融资产，并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。 1、金融工具的分类及重分类 自 2019 年 1 月 1 日起适用的会计政策 根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认 时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 （债务工具）和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基 础的利息的支付的，分类为以摊余成本计量的金融资产；业务模式既以收取合同现金流量又以出 售该金融资产为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分 类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）。 对于非交易性权益工具投资，本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量 且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者 的角度符合权益工具的定义。 除分类为以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资 产之外的金融资产，本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初 始确认时，如果能消除或减少会计错配，本公司可以将金融资产不可撤销地指定为以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融资产。 本公司改变管理金融资产的业务模式时，将对所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变 更后的首个报告期间的第一天进行重分类，且自重分类日起采用未来适用法进行相关会计处理， 不对以前已经确认的利得、损失（包括减值损失或利得）或利息进行追溯调整。 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余 成本计量的金融负债。所有的金融负债不进行重分类。 符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融负债： （1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。 （2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合 或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。 （3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。 按照上述条件，本公司暂无指定的这类金融负债 2019 年 1 月 1 日前适用的会计政策 金融工具的分类：金融工具是指形成一个企业的金融资产、并形成其他单位的金融负债或权 益工具的合同。包括：金融资产、金融负债和权益工具。 本公司金融资产和金融负债划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融 负债、持有至到期投资、应收款项和可供出售金融资产四类。 2、金融工具的确认依据和计量方法 自 2019 年 1 月 1 日起适用的会计政策 （1）以摊余成本计量的金融资产 2019 年年度报告 117 / 256 以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资 等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账 款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。 持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。 收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。 （2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具） 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其 他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允 价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之 外，均计入其他综合收益。 终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损 益。 （3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具） 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资 等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后 续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。 终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收 益。 （4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其 他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公 允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。 终止确认时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变 动损益。 （5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等， 按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量， 公允价值变动计入当期损益。 终止确认时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变 动损益。 （6）以摊余成本计量的金融负债 以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、 应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。 持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。 2019 年 1 月 1 日前适用的会计政策 金融工具的确认依据和计量方法 ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债 确认依据: 此类金融资产或金融负债可进一步分为交易性金融资产或金融负债、直接指定为以公允价值 计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。交易性金融资产或金融负债，主要指企业为 了近期内出售而持有的股票、债券、基金以及不作为有效套期工具的衍生工具或近期内回购而承 担的金融负债；直接指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，主要是 指企业基于风险管理，战略投资需要等所作的指定。 计量方法： 2019 年年度报告 118 / 256 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，取得时以公允价值（扣除已 宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，资产负债表日将公允价值变动计入当期 损益。 处置时，公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 ②持有至到期投资 确认依据：指本公司购入的到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能 力持有至到期的固定利率国债、浮动利率公司债券等非衍生金融资产。 计量方法：取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之 和作为初始确认金额。 持有期间按照摊余成本计量，采用实际利率法（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面 利率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的 更短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 若本公司于到期日前出售或重分类了较大金额的持有至到期投资（较大金额是指相对该类投 资出售或重分类前的总金额而言），则本公司将该类投资的剩余部分重分类为可供出售金融资产， 且在本会计期间及以后两个完整的会计年度内不再将该金融资产划分为持有至到期投资，但下列 情况除外：出售日或重分类日距离该项投资到期日或赎回日较近（如到期前三个月内），市场利率 变化对该项投资的公允价值没有显著影响；根据合同约定的定期偿付或提前还款方式收回该投资 几乎所有初始本金后，将剩余部分予以出售或重分类；出售或重分类是由于本公司无法控制、预 期不会重复发生且难以合理预计的独立事项所引起。 ③应收款项 确认依据：公司对外销售商品或提供劳务形成的应收账款等债权，按从购货方应收的合同或 协议价款作为初始确认金额。 计量方法：持有期间采用实际利率法，按摊余成本计量。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 ④可供出售金融资产 确认依据：指本公司没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至 到期投资、应收款项的金融资产。 计量方法：取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取 的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。资产负债表日将公允价值变动计入资本 公积（其他资本公积）。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接 计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出。 3、金融工具的公允价值 公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项 负债所需支付的价格。 本公司以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产 或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本公司假定该交易在相关资产或负债的最有利市场 进行。主要市场，是指相关资产或负债交易量最大和交易活跃程度最高的市场。最有利市场，是 指在考虑交易费用和运输费用后，能够以最高金额出售相关资产或者以最低金额转移相关负债的 市场。本公司采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。 存在活跃市场的金融资产或金融负债，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具 2019 年年度报告 119 / 256 不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。 每个资产负债表日，本公司对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重 新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。 4、金融资产和金融负债转移的确认依据和计量方法 （1）金融资产 本公司金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认①收取该金融资产现金流量的合同权利 终止；②该金融资产已转移，且本公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬；③该金 融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有报酬的，但未保留 对该金融资产的控制。本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有报酬的，且未保 留了对该金融资产控制的，按照继续涉入被转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认 相关负债。金融资产转移整体满足终止确认条件的，将以下两项金额的差额计入当期损益：①被 转移金融资产在终止确认日的账面价值；②因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综 合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为分类为以公允 价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的， 将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，先按照转移日各自 的相对公允价值进行分摊，然后将以下两项金额的差额计入当期损益： a 终止确认部分在终止确认日的账面价值；b 终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收 益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为分类为以公允价值 计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。针对本公司指定为公允价值计量且其变动计 入其他综合收益的非交易性权益工具投资。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或 损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。 （2）金融负债 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若 与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的 合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部 分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非 现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值， 将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转 出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 11. 应收票据 应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用□不适用 公司应收票据按照承兑人风险组合主要分为两类：银行承兑汇票和商业承兑汇票。银行承兑 汇票承兑银行信用评级较高，且信用风险极低，考虑历史违约率为零的情况下，对应收银行承兑 汇票的预信用损失率确定为零；商业承兑汇票在到期日前按照整个存续期内预期信用损失率计提 损失准备，预期信用损失率参照内销应收账款账龄组合中一年期的预期信用损失率确定。若应收 票据到期不能兑付，则将其转入应收账款并单项计提损失准备。 2019 年年度报告 120 / 256 项目 确定组合的依据 确定组合的依据 计量预期信用损失方法 应收票据 应收信用级别较高 的银行承兑的银行承兑 汇票组合 信用风险极低的金融 资产组合 结合当前状况以及对未来 经济状况的预测，通过违约风险 敞口和整个存续期预期信用损 失率，计算预期信用损失；直接 判断为较低信用风险组合损失 率为零 应收信用级别一般 的银行承兑的银行承兑 汇票和商业承兑汇票组 合 正常信用风险金融资 产组合 参考历史信用损失经验，结 合当前状况以及对未来经济状 况的预测，编制应收账款账龄与 整个存续期预期信用损失率对 照表，计算预期信用损失 12. 应收账款 应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用□不适用 对于应收账款，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用 损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入 当期损益。 本公司将该应收账款主要按照三种风险特征计量预期信用风险：对于单项重大为主要风险特 征的应收账款，进行单项评估计量预期信用风险并作为减值损失或利得计入当期损益；对于帐龄 1 年以上风险特征明显增加的应收账款，100%预计信用风险损失；对于按照账龄这一风险特征进 行组合预期信用风险计量的组合，按照如下帐龄损失率进行计理： 应收款项账龄 应收款项预期信用损失率 一年以内（含一年） 5% 一至二年 7%-10% 二至三年 10%-20% 三至四年 20%-50% 四至五年 20%-80% 五年以上 40%-100% 应收账款坏账准备 2019 年年度报告 121 / 256 2019 年 1 月 1 日前适用的会计政策 1、单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 公司之子公司汉柏科技有限公司将单项金额超过 期末应收款项余额的5%且单项金额超过500万元 的款项划分为单项金额重大的应收款项。其余公 司将单项金额在100万元以上应收款项划分为单 项金额重大的应收款项。 单项金额重大并单独计提坏账准备的计提 方法 对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试， 经测试发生了减值的，按其未来现金流量现值低 于其账面价值的差额，确定减值损失，计提坏账 准备；对单项测试未减值的应收款项，汇同对单 项金额非重大的应收款项，以账龄为风险特征划 分为信用风险组合计提坏账准备。 2、按信用风险特征组合计提坏账准备应收款项 确定组合的依据 组合 1：一般信用组合 合并范围以外的与经单独测试后未减值的应收款 项 组合 2：其他信用组合 合并范围内的关联方往来余额及经评估信用风险 较低的款项（如：保证金、押金等） 按组合计提坏账准备的计提方法 组合 1：一般信用组合 账龄分析法 组合 2：其他信用组合 原则不计提坏账准备 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备比例如下： 应收款项账龄 计提比例 一年以内（含一年） 5% 一至二年 7%-10% 二至三年 10%-20% 三至四年 20%-50% 四至五年 20%-80% 五年以上 40%-100% 3、单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收款项 2019 年年度报告 122 / 256 单独计提坏账准备的理由 本公司对单项金额虽不重大但收回可能性极小 的应收款项，根据其收回的可能性单独计提坏账 准备 坏账准备的计提方法 根据该款项预计未来现金流量现值低于其账面 价值的差额，单独进行减值测试，计提坏账准备 13. 应收款项融资 □适用√不适用 14. 其他应收款 其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用□不适用 比照 12、应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法。 15. 存货 √适用□不适用 1、存货的分类：公司存货分为原材料、产成品、在产品、包装物、低值易耗品等。取得时以 实际成本计价，发出存货的成本（除包装物和低值易耗品外）按加权平均法计算确定。包装物、 低值易耗品摊销方法：采用分次摊销法。 2、公司存货的盘存制度为永续盘存制。对盘盈、盘亏及毁损的存货扣除责任人赔偿后列入当期损 益。 3、存货跌价准备的确认标准及计提方法 公司存货按照成本与可变现净值孰低计量，可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减 去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。其中：商品存货的可 变现净值为估计售价减去估计的销售费用以及相关税费后的金额；材料存货的可变现净值为产成 品估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。 期末，在对存货进行全面盘点的基础上，对存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备， 计入当期损益。提取时，按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。 16. 持有待售资产 √适用□不适用 本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别： 1、根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售； 2、出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售 将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得 批准。 17. 债权投资 (1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用□不适用 2019 年年度报告 123 / 256 债权投资主要核算以摊余成本计量的债券投资等。本公司依据其信用风险自初始确认后是否 已经显著增加，采用相当于未来 12 个月内、或整个存续期的预期信用损失的金额计量减值损失。 18. 其他债权投资 (1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用□不适用 其他债权投资主要核算以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债券投资等。本公司依 据其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，采用相当于未来 12 个月内、或整个存续期的预期 信用损失的金额计量减值损失。 19. 长期应收款 (1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法 □适用√不适用 20. 长期股权投资 √适用□不适用 1、共同控制、重大影响的判断标准 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分 享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且 对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。 重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其 他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本 公司联营企业。 2、初始投资成本的确定 （1）企业合并形成的长期股权投资 同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益 性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的 账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投 资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的 账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与 达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差 额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。 非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成 本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账 面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。 （2）其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下， 非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投 2019 年年度报告 124 / 256 资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交 换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 3、后续计量及损益确认方法 （1）成本法核算的长期股权投资 公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包 含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利 润确认当期投资收益。 （2）权益法核算的长期股权投资 对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有 被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资 成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资 收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现 金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他 综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权 益。 在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价 值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有 投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他 所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。 公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公 司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属 于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该 资产构成业务的，按照“同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“合并财务报 表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。 在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权 投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单 位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后， 经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负 债，计入当期投资损失。 （3）长期股权投资的处置 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。 采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产 或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净 损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入 当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股 权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值 之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权 益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除 净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用 权益法核算时全部转入当期损益。 2019 年年度报告 125 / 256 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，处置后 的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视 同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施 加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公 允价值与账面价值间的差额计入当期损益。 处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股 权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合 收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处 理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。 21. 投资性房地产 不适用 22. 固定资产 (1). 确认条件 √适用□不适用 1、固定资产确认条件 公司为生产商品、提供劳务、出租或经营管理等而持有的，使用年限在 1 年（不含 1 年）以上的 有形资产，计入固定资产。包括房屋及建筑物、机器设备、运输设备等。购买计算机硬件所附带 的软件，未单独计价的，应并入计算机硬件作为固定资产管理；单独计价的软件，计入无形资产。 2、各类固定资产的折旧方法 固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别，预计使用年限和预计净残值率（3%-5%） 确定固定资产折旧率，在取得固定资产的次月按月计提折旧（已提足折旧仍继续使用的固定支持 和单独计价入账的土地除外）。 (2). 折旧方法 √适用□不适用 类别 折旧方法 折旧年限（年） 年折旧率 房屋建筑物 直线法 20-50 1.90%-4.85% 通用设备 直线法 3-20 4.75%-31.67% 专用设备 直线法 3-15 6.47%-31.67% 运输设备 直线法 4-15 6.33%-23.75% 其他设备 直线法 3-10 9.50%-31.67% (3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 √适用□不适用 计价依据：符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁： （1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人。 （2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远远低于行使选择权时租赁资产 的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权。 2019 年年度报告 126 / 256 （3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。 （4）承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；出 租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。 （5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。 计价方法：融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的， 在租赁资产尚可使用年限内采用与固定资产相一致的折旧政策计提折旧；无法合理确定租赁期届 满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内采用与 固定资产相一致的折旧政策计提折旧。 23. 在建工程 √适用□不适用 1、在建工程是指公司进行基建、更新改造等各项建筑和安装工程发生的支出。 2、在建工程按实际发生的支出确定其工程成本。所建造的固定资产或经营租入固定资产改良已 达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造 价或者工程实际成本等按估计的价值转入固定资产或长期待摊费用并计提折旧或摊销；待办理竣 工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不需要调整原已计提的折旧额或摊销额。 3、当资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动 已经开始等三个条件同时具备时，为购建符合资本化条件的资产占用借款的借款费用开始利息资 本化。当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止借款利息资本化，以后发生的借款费用 计入当期损益。 24. 借款费用 √适用□不适用 1、借款费用资本化的确认原则 借款费用包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额 等。本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本 化，计入相关资产成本；其他借款费用在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用 或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 2、借款费用同时满足下列条件时开始资本化 （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转 移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； （2）借款费用已经发生； （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 3、借款费用资本化的期间 为购建固定资产所发生的借款费用，满足上述资本化条件的，在该资产达到预定可使用状态 或可销售状态前所发生的，计入资产成本；若固定资产或投资性房地产的购建活动发生非正常中 断，并且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的 购建活动重新开始；在达到预定可使用状态或可销售状态时，停止借款费用的资本化，之后发生 的借款费用于发生当期直接计入财务费用。 2019 年年度报告 127 / 256 4、借款费用资本化金额的计算方法 （1）为购建或者生产开发符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的 利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收 益后的金额确定。 （2）一般借款利息费用的资本化金额 公司在借款费用资本化期间内，为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款应予资本 化的利息金额应当按照下列公式计算： 一般借款利息费用资 本化金额 = 累计资产支出超过专门借款 部分的资产支出加权平均数 × 所占用一般借款的资 本化率 所占用一般借款的 ＝ 所占用一般借款加权平均利率 资本化率 ＝ 所占用一般借款当期实际发生的利 息之和/所占用一般借款本金加权 平均数 所占用一般借款本金加权平均数=∑〔所占用每笔一般借款本金×每笔一般借款在当期所占用 的天数/当期天数〕 （3）借款辅助费用的资本化 借款辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之 前，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；在所购建或者生产 的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后，在发生时根据其发生额确认为费 用，计入当期损益。 25. 生物资产 □适用√不适用 26. 油气资产 □适用√不适用 27. 使用权资产 □适用√不适用 28. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用□不适用 2019 年年度报告 128 / 256 1、无形资产，是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按照 成本进行初始计量。 2、本公司按照无形资产的取得成本或可归属于无形资产开发阶段且能够可靠计量的支出对无形 资产进行初始计量。 3、无形资产的后续计量 （a）无形资产的使用寿命 估计无形资产使用寿命时，对使用寿命确定的无形资产，如果来源于合同性权利或其他法定 权利，其使用寿命不应超过合同性权利或其他法定权利的期限；如果合同性权利或其他法定权利 能够在到期时因续约等延续，且有证据表明公司续约不需要付出大额成本，续约期计入使用寿命。 合同或法律没有规定使用寿命的，公司综合各方面情况判断，以确定无形资产能为企业带来未来 经济利益的期限。 按照上述方法仍无法合理确定无形资产为企业带来经济利益期限的，该项无形资产作为使用 寿命不确定的无形资产。 企业确定无形资产的使用寿命通常考虑的因素： ①该资产通常的产品寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息； ②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计； ③该资产生产的产品（或服务）的市场需求情况； ④现在或潜在的竞争者预期采取的行动； ⑤为维持该资产产生未来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力； ⑥对该资产的控制期限，使用的法律或类似限制，如特许使用期间、租赁期间等； ⑦与公司持有的其他资产使用寿命的关联性等。 （b）无形资产的摊销 使用寿命有限的无形资产，自取得当月起在预计使用寿命内采用直线法摊销，使用寿命不确 定的无形资产不予摊销，期末进行减值测试。 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况： 项 目 预计使用寿命 依据 土地使用权 50 年 采用合同性权利规定的期限 软件 10 年 预期更新年限 每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 (2). 内部研究开发支出会计政策 √适用□不适用 本公司内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出与开发阶段支出。 划分本公司内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准为： 研究阶段支出是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查所发生的支出， 是为进一步开发活动进行资料及相关方面的准备，已进行的研究活动将来是否会转入开发、开发 后是否会形成无形资产等均具有较大的不确定性，因此，本公司对研究阶段的支出全部予以费用 化，计入当期损益。 开发阶段支出是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计， 以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等所发生的支出。内部研究开发项目开发阶 段的支出，同时满足下列条件的，才能确认为无形资产： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； 2019 年年度报告 129 / 256 （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资 产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售 该无形资产； （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 公司取得的已作为无形资产确认的正在进行中的研究开发项目，在取得后发生的支出应当按照上 述规定处理。 29. 长期资产减值 √适用□不适用 长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的 无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产 的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的 公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准 备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属 的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。 商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。 本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法 分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的 账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相 关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产 组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。 在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组 组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额， 并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减 值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分） 与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减 值损失。 上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 30. 长期待摊费用 √适用□不适用 长期待摊费用是指公司已经发生但应由本期和以后各期负担的期限在一年以上的各项费用。 长期待摊费用按实际发生额入账，按费用项目的受益期限采用直线法平均摊销，其中： 经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期 限平均摊销。 融资租赁方式租入的固定资产，其符合资本化条件的装修费用，在两次装修间隔期间、剩余租赁 期和固定资产尚可使用年限三者中较短的期限平均摊销。 其他长期待摊费用在受益期内平均摊销。 如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的，则将尚未摊完的该项目的摊余价值全部转 入当期损益。 2019 年年度报告 130 / 256 31. 职工薪酬 (1). 短期薪酬的会计处理方法 √适用□不适用 本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当 期损益或相关资产成本。 本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在 职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金 额。 职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。 (2). 离职后福利的会计处理方法 √适用□不适用 设定提存计划 本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的 会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相 关资产成本。 除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充 养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计 划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。 (3). 辞退福利的会计处理方法 √适用□不适用 本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉 及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并 计入当期损益。 (4). 其他长期职工福利的会计处理方法 □适用√不适用 32. 租赁负债 □适用√不适用 33. 预计负债 √适用□不适用 （1）预计负债的确认 与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：该义务是公司承担的现 时义务；履行该义务很可能导致经济利益流出公司；该义务的金额能够可靠地计量。 （a）该义务是公司承担的现时义务； （b）履行该义务很可能导致经济利益流出公司 （c）该义务的金额能够可靠地计量 （2）预计负债的计量 2019 年年度报告 131 / 256 （a）最佳估计数的确定 预计负债应当按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。最佳估计数的确 定应当分别以下两种情况处理： ①所需支出存在一个连续范围（或区间，下同），且该范围内各种结果发生的可能性相同，则最 佳估计数应当按照该范围内的中间值，即上下限金额的平均数确定； ②所需支出不存在一个连续范围，或者虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能 性不相同。在这种情况下最佳估计数按照如下方法确定： A．有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定； B．或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。 （b）预期可获得补偿的处理 企业清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额只有在基本确定能够 收到时才能作为资产单独确认。确认的补偿金额不应当超过预计负债的账面价值。 公司在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能真实反映 当前最佳估计数的，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。 34. 股份支付 √适用□不适用 (1)、公司股份支付的确认和计量，以真实、完整、有效的股份支付协议为基础。具体分为：以权 益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 （a）以权益结算的股份支付 以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后 立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相 关成本或费用，相应增加资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职 工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的 最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资 本公积。 权益工具的公允价值的确定： ①对于授予职工的股份，其公允价值按企业股份的市场价格计量，同时考虑授予股份所依据的条 款和条件（不包括市场条件之外的可行权条件）进行调整。如果企业未公开交易，则应按估计的 市场价格计量，并考虑授予股份所依据的条款和条件进行调整。 ②对于授予职工的股票期权，如果不存在条款和条件相似的交易期权，应通过期权定价模型来估 计所授予的期权的公允价值。 企业在确定权益工具授予日的公允价值时，应当考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市 场条件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可 行权条件中的非市场条件（如服务期限等），企业应当确认已得到服务相对应的成本费用。 （b）以现金结算的股份支付 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的 公允价值计量。授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，在授予日以本公司承担负债的公允 价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的 换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最 佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的 负债。 （c）确认可行权权益工具最佳估计的依据 2019 年年度报告 132 / 256 在等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最 佳估计，修正预计可行权的权益工具数量，以作出可行权权益工具的最佳估计。 （d）修改、终止股份支付计划的相关会计处理 如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确 认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价 值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理 可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。 如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基 础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具 的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修 改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。 如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件 而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金 额。 (2)、企业集团内涉及不同企业的股份支付交易的会计处理 （a）结算企业以其本身权益工具结算的，将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理。除此 之外，作为现金结算的股份支付处理。 结算企业是接受服务企业的投资者的，按照授予日权益工具的公允价值或应承担负债的公允 价值确认为对接受服务企业的长期股权投资，同时确认资本公积（其他资本公积）或负债。 （b）接受服务企业没有结算义务或授予本企业职工的是其本身权益工具的，将该股份支付交易作 为权益结算的股份支付处理；接受服务企业具有结算义务且授予本企业职工的是企业集团内其他 企业权益工具的，将该股份支付交易作为现金结算的股份支付处理。 35. 优先股、永续债等其他金融工具 □适用√不适用 36. 收入 √适用□不适用 1、销售商品的收入 在下列条件均能满足时予以确认： （1）公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给购货方； （2）公司既没有保留通常与所有权联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制； （3）收入的金额能够可靠计量； （4）相关经济利益很可能流入本公司； （5）相关的、已发生的或将发生的成本能够可靠计量。 公司产品销售包括国外销售业务收入和国内销售业务收入。公司销售商品收入确认时间的具体判 断标准为公司产品已交付并经客户验收合格，与客户按订货单核对无误，并经客户确认同意后确 认收入实现。 2、提供劳务的收入 （1）在同一会计年度内开始并完成的劳务，在劳务完成时确认收入，确认的金额为合同或协议总 金额； （2）如果劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下， 2019 年年度报告 133 / 256 本公司在资产负债表日按完工百分比法确认收入； （3）在提供劳务交易的结果不能可靠估计的情况下,本公司在资产负债表日按已经发生并预计能 够补偿的劳务成本金额确认收入,并按相同金额结转成本；如果已经发生的劳务成本预计只能部分 地得到补偿,应按能够得到补偿的劳务成本金额确认收入,并按已经发生的劳务成本结转成本；如 果已经发生的劳务成本预计不能得到补偿,则不确认收入,并将已经发生的劳务成本确认为当期费 用。 3、让渡资产使用权 让渡资产使用权而产生的使用费收入按照有关合同或协议规定的收费时间和收费方法计算确定， 并应同时满足以下条件： （1）与交易相关的经济利益能够流入公司； （2）收入的金额能够可靠地计量。 37. 政府补助 √适用□不适用 (1)、类型 政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府 补助和与收益相关的政府补助。 与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助， 包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。与收益相关的政府 补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：本公司取得的、用于购建或以其他方式 形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助。 本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：本公司取得的除与资产相关的政府补助 之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。 (2)、确认和计量 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照 公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补 助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益（与本公司日 常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）。按照名义金额计量 的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的， 将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益（与本公司日常活动相关的，计入其他 收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）。 与收益相关的政府补助，分情况按照以下规定进行会计处理： （a）用于补偿公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用 或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无 关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失； （b）用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关 的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。 对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处 理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。 公司取得政策性优惠贷款贴息的，区分财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直 接拨付给公司两种情况；财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向公司 提供贷款的，公司选择下列方法之一进行会计处理： 2019 年年度报告 134 / 256 （a）以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借 款费用。 （b）以借款的公允价值作为借款的入账价值并按照实际利率法计算借款费用，实际收到的金额与 借款公允价值之间的差额确认为递延收益。递延收益在借款存续期内采用实际利率法摊销，冲减 相关借款费用。 财政将贴息资金直接拨付给公司，公司将对应的贴息冲减相关借款费用。 已确认的政府补助需要退回的，在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理： （a）初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值； （b）存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益； （c）属于其他情况的，直接计入当期损益。 38. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用□不适用 (1)、递延所得税资产的确认 （a）本公司以未来期间很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵 扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认 所产生的递延所得税资产不予确认： ①该项交易或事项不属于企业合并； ②交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。 （b）本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件 的，确认相应的递延所得税资产： ①暂时性差异在可预见的未来可能转回； ②未来很可能获得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 （c）本公司对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损 和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 (2)、递延所得税负债的确认 除下列情况产生的递延所得税负债以外，本公司确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负 债： （a）商誉的初始确认； （b）同时满足具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认： ①该项交易不是企业合并； ②交易或事项发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。 （c）本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资产生相关的应纳税暂时性差异，同时满足下列 条件的： ①投资企业能够控制暂时性差异的转回的时间； ②该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 (3)、所得税费用计量 （a）资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），按照税法规定计算 的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量；对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法 规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。适用税率发生变化的，应对已确 认的递延所得税资产和递延所得税负债进行重新计量，除直接在所有者权益中确认的交易或者事 项产生的递延所得税资产和递延所得税负债以外，将其影响数计入变化当期的所得税费用。 （b）资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获 2019 年年度报告 135 / 256 得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很 可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额转回。 39. 租赁 (1). 经营租赁的会计处理方法 √适用□不适用 （a）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入 当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。 资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除， 按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 （b）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直 线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用； 如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期 收益。 公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除， 按扣除后的租金费用在租赁期内分配。 (2). 融资租赁的会计处理方法 √适用□不适用 （1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中 较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未 确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务 费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。 （2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差 额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易 相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。 (3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法 □适用√不适用 40. 其他重要的会计政策和会计估计 □适用√不适用 41. 重要会计政策和会计估计的变更 (1). 重要会计政策变更 √适用□不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注(受重要影响的报表项目名 称和金额) （1）资产负债表中“应收票据 及应收账款”分别列示为“应 收票据”和“应收账款”；“应 付票据及应付账款”分别列示 为“应付票据”及“应付账款” 财政部于 2019 年 4 月 30 日 发布了《关于修订印发 2019 年 度一般企业财务报表格式的通 知》(财会〔2019〕6 号)，于 2019 年 9 月 19 日发布了《关于 合并资产负债表中“应收 票据及应收账款”上期金额为 201,346,307.99 元,调整后报 表项目列示为“应收账款” 201,346,307.99 元，“应收票 2019 年年度报告 136 / 256 修订印发合并财务报表格式 （2019 版） 的通知》（财会 〔2019〕16 号），对一般企业财 务报表格式进行修订。我公司执 行上述规定。 据”0.00 元；“应付票据及应付 账 款 ” 上 期 金 额 为 1,086,757,385.02 元,调整后 报表项目列示为“应付账款” 1,035,962,577.93 元， “应付票 据”0.00 元。 母公司资产负债表中“应 收票据及应收账款”上期金额 为 2,372,911.04 元,调整后报 表项目列示为“应收账款” 2,372,911.04 元，“应收票据” 0.00 元；“应付票据及应付账 款 ” 上 期 金 额 为 159,526,918.56 元,调整后报 表项目列示为“应付账款” 159,526,918.56 元，“应付票 据”0.00 元。 （2）资产负债表中“可供出售 金融资产”和“持有至到期投 资”列示为“债权投资”和“其 他债权投资” 财政部于 2017 年 3 月 31 日 分别发布了《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》 (财会〔2017〕7 号)、《企业会 计准则第 23 号—金融资产转 移》 (财会〔2017〕8 号)、《企 业会计准则第 24 号—套期会 计》 (财会〔2017〕9 号)，于 2017 年 5 月 2 日发布了《企 业会计准则第 37 号—金融工 具列报》 (财会〔2017〕14 号) 相关规定，根据累积影响数，调 整期初留存收益及财务报表其 他项目金额，对可比期间信息不 予调整会计政策.我公司执行上 述规定。 合并资产负债表中，“可供 出售金融资产”上期列示金额 为 50,000.00 元，本期列示于 “其他债权投资”金额为 50000 万元，“持有至到期投资”上期 金额 59,500,000.00 元；本期 列示于“债权投资”，金额为 59,500,000.00 元。 母公司资产负债表中，“可 供出售金融资产”上期列示金 额为 50,000.00 元，本期列示 于“其他债权投资”金额为 50000 万元， “持有至到期投资” 上期金额 59,500,000.00 元； 本期列示于“债权投资”，金额 为 59,500,000.00 元。 其他说明 1、财政部于 2019 年 5 月 9 日发布了《关于印发修订企业会计准则第 7 号—非货币性资产 交换》(财会〔2019〕8 号)相关规定，企业对 2019 年 1 月 1 日至本准则执行日之间发生的非 货币性资产交换，应根据准则规定进行调整。企业对 2019 年 1 月 1 日之前发生的非货币性资 产交换，不需要进行追溯调整。 本公司首次执行该准则对财务报表无影响。 2、财政部于 2019 年 5 月 16 日发布了《关于印发修订企业会计准则第 12 号—债务重组》 (财会〔2019〕9 号)，企业对 2019 年 1 月 1 日至执行日之间发生的债债务重组，应根据准则 规定进行调整。企业对 2019 年 1 月 1 日之前发生的债务重组，不需要进行追溯调整。 本公司首次执行该准则对财务报表无影响。 3、经本公司 2019 年 8 月 29 日召开的第八届董事会第四十一次会议决议通过，本公司于 2019 2019 年年度报告 137 / 256 年 1 月 1 日起开始执行前述《非货币性资产交换》、《债务重组准则》。 4、除因新金融工具准则 、新收入准则、新租赁准则产生的列报变化之外，前述文件对资产 负债表、利润表、现金流量表和所有者权益变动表（或股东权益变动表）进行了修订，新增了“应 收款项融资”，在“投资收益”项目下新增“以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”项目，调 整了利润表部分项目的列报位置。 (2). 重要会计估计变更 □适用√不适用 (3). 2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项 目情况 √适用□不适用 合并资产负债表 单位:元币种:人民币 项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数 流动资产： 货币资金 119,500,565.85 119,500,565.85 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 201,346,307.99 201,346,307.99 应收款项融资 预付款项 786,850,805.71 786,850,805.71 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 818,052,379.41 818,052,379.41 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 130,345,600.63 130,345,600.63 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 110,063,775.74 110,063,775.74 流动资产合计 2,166,159,435.33 2,166,159,435.33 非流动资产： 2019 年年度报告 138 / 256 发放贷款和垫款 债权投资 59,500,000.00 59,500,000.00 可供出售金融资产 50,000.00 -50,000.00 其他债权投资 50,000.00 50,000.00 持有至到期投资 59,500,000.00 -59,500,000.00 长期应收款 长期股权投资 6,904,170.01 6,904,170.01 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 3,039,556,147.65 3,039,556,147.65 在建工程 103,923,435.07 103,923,435.07 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 312,276,354.91 312,276,354.91 开发支出 商誉 长期待摊费用 62,810,982.48 62,810,982.48 递延所得税资产 4,535,585.30 4,535,585.30 其他非流动资产 1,036,134,858.10 1,036,134,858.10 非流动资产合计 4,625,691,533.52 4,625,691,533.52 资产总计 6,791,850,968.85 6,791,850,968.85 流动负债： 短期借款 760,000,000.00 760,000,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 1,086,757,385.02 1,086,757,385.02 预收款项 79,261,750.47 79,261,750.47 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 32,336,021.18 32,336,021.18 应交税费 101,181,861.47 101,181,861.47 其他应付款 2,337,005,007.92 2,337,005,007.92 其中：应付利息 297,831,928.02 297,831,928.02 应付股利 2019 年年度报告 139 / 256 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 124,595,365.01 124,595,365.01 其他流动负债 流动负债合计 4,521,137,391.07 4,521,137,391.07 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 285,000,000.00 285,000,000.00 应付债券 1,250,000,000.00 1,250,000,000.00 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 712,321,329.01 712,321,329.01 递延收益 600,000.00 600,000.00 递延所得税负债 4,739,595.57 4,739,595.57 其他非流动负债 非流动负债合计 2,252,660,924.58 2,252,660,924.58 负债合计 6,773,798,315.65 6,773,798,315.65 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 1,034,735,218.00 1,034,735,218.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 2,784,497,157.81 2,784,497,157.81 减：库存股 其他综合收益 89,644,769.58 89,644,769.58 专项储备 盈余公积 92,510,735.45 92,510,735.45 一般风险准备 未分配利润 -4,050,479,929.88 -4,050,479,929.88 归属于母公司所有者权益（或 股东权益）合计 -49,092,049.04 -49,092,049.04 少数股东权益 67,144,702.24 67,144,702.24 所有者权益（或股东权益） 合计 18,052,653.20 18,052,653.20 负债和所有者权益（或股 东权益）总计 6,791,850,968.85 6,791,850,968.85 各项目调整情况的说明： □适用√不适用 2019 年年度报告 140 / 256 母公司资产负债表 单位:元币种:人民币 项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数 流动资产： 货币资金 4,192,903.60 4,192,903.60 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 2,372,911.04 2,372,911.04 应收款项融资 预付款项 2,755,039.17 2,755,039.17 其他应收款 1,168,993,450.84 1,168,993,450.84 其中：应收利息 应收股利 存货 2,836,012.01 2,836,012.01 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 561,300,907.34 561,300,907.34 流动资产合计 1,742,451,224.00 1,742,451,224.00 非流动资产： 债权投资 59,500,000.00 -59,500,000.00 可供出售金融资产 50,000.00 50,000.00 其他债权投资 50,000.00 -50,000.00 持有至到期投资 59,500,000.00 59,500,000.00 长期应收款 920,000,000.00 920,000,000.00 长期股权投资 765,318,138.36 765,318,138.36 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 555,585,549.38 555,585,549.38 在建工程 56,308,788.66 56,308,788.66 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 24,866,800.39 24,866,800.39 开发支出 商誉 长期待摊费用 24,517,099.13 24,517,099.13 递延所得税资产 其他非流动资产 162,298.72 162,298.72 2019 年年度报告 141 / 256 非流动资产合计 2,406,308,674.64 2,406,308,674.64 资产总计 4,148,759,898.64 4,148,759,898.64 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 159,526,918.56 159,526,918.56 预收款项 42,732,470.98 42,732,470.98 应付职工薪酬 5,497,576.13 5,497,576.13 应交税费 24,916,910.92 24,916,910.92 其他应付款 2,046,801,876.72 2,046,801,876.72 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 2,279,475,753.31 2,279,475,753.31 非流动负债： 长期借款 应付债券 920,000,000.00 920,000,000.00 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 605,083,608.00 605,083,608.00 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 1,525,083,608.00 1,525,083,608.00 负债合计 3,804,559,361.31 3,804,559,361.31 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 1,034,735,218.00 1,034,735,218.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 2,810,497,059.29 2,810,497,059.29 减：库存股 其他综合收益 专项储备 2019 年年度报告 142 / 256 盈余公积 83,110,877.93 83,110,877.93 未分配利润 -3,584,142,617.89 -3,584,142,617.89 所有者权益（或股东权益） 合计 344,200,537.33 344,200,537.33 负债和所有者权益（或 股东权益）总计 4,148,759,898.64 4,148,759,898.64 各项目调整情况的说明： √适用□不适用 参见第五节、五、（一） (4). 2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 □适用√不适用 42. 其他 □适用√不适用 六、 税项 1. 主要税种及税率 主要税种及税率情况 √适用□不适用 税种 计税依据 税率 增值税 按税法规定计算的销售货物和 应税劳务收入为基础计算销项 税额，在扣除当期允许抵扣的进 项税额后，差额部分为应交增值 税 16%、13%、10%、9%、6%、5%、 0% 城市维护建设税 按实际缴纳的增值税计征 7% 企业所得税 按应纳税所得额、净利所得计征 20%、15%、16.5%、25%、17%、 15-39%、30%-35% 教育费附加 按实际缴纳的增值税计征 3% 地方教育附加 按实际缴纳的增值税计征 2% 其他税费 按其他法规进行计缴 根据财政部税务总局海关总署公告 2019 年第 39 号文相关规定，自 2019 年 4 月 1 日起，增值 税一般纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用 16%税率的调整为 13%，原适用 10% 税率的调整为 9%。 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用□不适用 纳税主体名称 所得税税率（%） 香港汉柏科技有限公司 16.5% 汉柏科技（新加坡）有限公司 17% 除上述以外其他纳税主体 25% 2019 年年度报告 143 / 256 2. 税收优惠 √适用□不适用 1、增值税优惠 根据财政部、国家税务总局 2011 年 10 月 13 日颁布的《关于软件产品增值税的通知》（财税 [2011]100 号），增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 17%税率征收增值税后， 对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。公司之子公司汉柏科技有限公司及汉柏科 技有限公司之子公司天津汉柏信息技术有限公司适用该政策。 2、所得税优惠 公司之子公司汉柏科技有限公司于 2017 年高新技术企业资格复评通过，获取 GF201712000290 号高新技术企业证书，有效期为 3 年。根据企业所得税法的有关规定，有效期内按 15%的税率缴 纳企业所得税。 公司之子公司汉柏科技有限公司之子公司广东汉柏明锐电子科技有限公司属于小微企业，根 据财政部、税务总局关于进一步扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知（财税〔2018〕77 号）有关规定，其所得减按 50%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。 公司之子公司汉柏科技有限公司之子公司北京汉柏科技有限公司于 2016 年进行高新技术企 业资格复评并通过，获取 GR201611001065 号高新技术企业证书，有效期为 3 年。根据企业所得税 法的有关规定，有效期内按 15%的税率缴纳企业所得税。 3、哈尔滨市内分公司和公司总部汇总缴纳企业所得税。 3. 其他 □适用√不适用 七、 合并财务报表项目注释 1、 货币资金 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 库存现金 1,398,649.34 1,416,693.67 银行存款 287,870,974.16 112,662,427.43 其他货币资金 5,439,432.52 5,421,444.75 合计 294,709,056.02 119,500,565.85 其中：存放在境外的 款项总额 525,120.45 其他说明 本期货币资金余额较上期增加 1.47 倍，主要系收回哈尔滨工大科技园创业投资有限公司的往 来款 2 亿元所致。 截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司使用权受限制的货币资金为 22,169,088.42 元，其中，由 于资金冻结受限制的银行账户共计 27 个，金额 16,729,655.90 元，由于保证金存款受限制的货币 资金共计 5,439,432.52 元。 2019 年年度报告 144 / 256 2、 交易性金融资产 □适用√不适用 3、 衍生金融资产 □适用√不适用 4、 应收票据 (1). 应收票据分类列示 □适用 √不适用 (2). 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 □适用√不适用 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用 (5). 按坏账计提方法分类披露 □适用√不适用 按单项计提坏账准备： □适用√不适用 按组合计提坏账准备： □适用√不适用 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用√不适用 (6). 坏账准备的情况 □适用√不适用 (7). 本期实际核销的应收票据情况 □适用√不适用 2019 年年度报告 145 / 256 其他说明 □适用√不适用 5、 应收账款 (1). 按账龄披露 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 账龄 期末账面余额 1 年以内 其中：1 年以内分项 15,906,827.60 1 年以内小计 15,906,827.60 1 至 2 年 2,500,779.19 2 至 3 年 74,704.00 3 年以上 3 至 4 年 425,000.00 4 至 5 年 5 年以上 2,191,138.90 合计 21,098,449.69 (2). 按坏账计提方法分类披露 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面 价值 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比例 (%) 金额 计提比例 (%) 金额 比例(%) 金额 计提比例 (%) 按单项计提坏 账准备 75,339,097 .47 78.12 65,642,24 5.15 87.13 9,696,85 2.32 458,273,7 16.84 77.50 380,385,8 45.27 83.00 77,887,871 .57 其中： 单项金额重大 并单独计提坏 账准备的应收 账款 72,308,556 .40 74.98 62,611,70 4.08 86.59 9,696,85 2.32 455,247,4 24.77 76.99 377,359,5 53.20 83.00 77,887,871 .57 单项金额不重 大并单独计提 坏账准备的应 收账款 3,030,541. 07 3.14 3,030,541 .07 100.00 3,026,292 .07 0.51 3,026,292 .07 100.00 按组合计提坏 账准备 21,098,449 .69 21.88 1,939,321 .88 9.19 19,159,1 27.81 133,026,6 21.17 22.50 9,568,184 .75 7.19 123,458,43 6.42 其中： 2019 年年度报告 146 / 256 组合 1（一般信 用组合）： 21,098,449 .69 21.88 1,939,321 .88 9.19 19,159,1 27.81 133,026,6 21.17 22.50 9,568,184 .75 7.19 123,458,43 6.42 合计 96,437,547 .16 / 67,581,56 7.03 / 28,855,9 80.13 591,300,3 38.01 / 389,954,0 30.02 / 201,346,30 7.99 按单项计提坏账准备： √适用□不适用 单位：元币种：人民币 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由 黑龙江乳业集团有 限责任公司 71,195,685.20 61,498,832.88 86.38 根据预计损失率 计提 哈尔滨新大地实业 有限公司 1,112,871.20 1,112,871.20 100.00 已涉诉，预计无法 收回 罗坤 380,903.13 380,903.13 100.00 已涉诉，预计无法 收回 哈尔滨金星乳业有 限责任公司 432,274.05 432,274.05 100.00 账龄长，收回可能 性小 其他金额较小往来 单位 2,217,363.89 2,217,363.89 100.00 账龄长，收回可能 性小 合计 75,339,097.47 65,642,245.15 87.13 / 按单项计提坏账准备的说明： □适用√不适用 按组合计提坏账准备： √适用□不适用 组合计提项目：组合 1（一般信用组合）： 单位：元币种：人民币 名称 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内 15,906,827.60 795,341.38 5 1 至 2 年 2,500,779.19 175,054.54 7 2 至 3 年 74,704.00 7,470.40 10 3 至 4 年 425,000.00 85,000.00 20 4 至 5 年 20 5 年以上 2,191,138.90 876,455.56 40 合计 21,098,449.69 1,939,321.88 按组合计提坏账的确认标准及说明： 2019 年年度报告 147 / 256 √适用□不适用 按账龄 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： √适用□不适用 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预 期信用损失 整个存续期预 期信用损失(未 发生信用减值) 整个存续期预期信 用损失(已发生信用 减值) 2019 年 1 月 1 日 余额 2,625,250.20 6,942,934.55 380,385,845.27 389,954,030.02 2019 年 1 月 1 日 余额在本期 - -- 转 入 第 二 阶 段 - -- 转 入 第 三 阶 段 - -- 转 回 第 二 阶 段 - -- 转 回 第 一 阶 段 - 本期计提 -1,829,908.82 -5,798,954.05 171,632,749.85 164,003,886.98 本期转回 - 本期转销 - 本期核销 - 其他变动 -486,376,349.97 -486,376,349.97 2019 年 12 月 31 日余额 795,341.38 1,143,980.50 65,642,245.15 67,581,567.03 (3). 坏账准备的情况 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回 或转 回 转销 或核 销 其他变动 按单项 计提坏 380,385,845.27 171,632,749.85 -486,376,349.97 65,642,245.15 2019 年年度报告 148 / 256 账准备 按组合 计提坏 账准备 9,568,184.75 -7,628,862.87 1,939,321.88 合计 389,954,030.02 164,003,886.98 -486,376,349.97 67,581,567.03 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用√不适用 (4). 本期实际核销的应收账款情况 □适用√不适用 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 √适用□不适用 单位名称 期末余额 应收账款 占应收账款合 计数的比例(%) 坏账准备 黑龙江乳业集团有限责任公司 71,195,685.20 73.83 61,498,832.88 哈尔滨申格体育连锁有限公司 13,527,032.09 14.03 720,795.04 四川新派餐饮管理有限公司哈尔滨 第一分公司 1,157,520.00 1.20 59,656.80 哈尔滨新大地实业有限公司 1,112,871.20 1.15 1,112,871.20 哈尔滨华通支付网络科技有限公司 923,457.65 0.96 46,172.88 合计 87,916,566.14 91.16 63,438,328.8 (6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款 □适用√不适用 (7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用√不适用 其他说明： √适用□不适用 （1）应收账款期末余额较期初余额减少 83.69%，主要系本期公司之子公司汉柏科技有限公被司 法拍卖所致。 （2）应收账款期末余额中无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的欠款。 （3）应收账款期末余额中与关联方往来余额情况详见第十一节、十二之 6。 2019 年年度报告 149 / 256 6、 应收款项融资 □适用√不适用 7、 预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 5,472,330.82 43.53 400,908,978.04 33.01 1 至 2 年 5,484,506.21 43.63 812,306,780.96 66.87 2 至 3 年 628,829.18 5.00 1,073,966.77 0.09 3 年以上 3 至 4 年 975,779.36 7.76 395,265.00 0.03 4 至 5 年 10,000.00 0.08 减值准备 -427,834,185.06 合计 12,571,445.57 786,850,805.71 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 无 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 √适用□不适用 单位：元 预付对象 期末余额 占预付款期末余额 合计数的比例（%） 哈尔滨国际会展体育中心有限公司 5,000,000.00 39.77 欧莱雅（中国）有限公司 3,101,867.07 24.67 哈尔滨市志申金属装饰工程有限公司 267,351.57 2.13 四川仟和食品开发有限公司 232,500.00 1.85 哈尔滨东兴建筑工程有限责任公司 185,000.00 1.47 合计 8,786,718.64 69.89 2019 年年度报告 150 / 256 其他说明 √适用□不适用 （1）预付账款期末余额较期初余额减少 98.97%，主要系本期公司之子公司汉柏科技有限公司被 处置，资产负债表不再纳入合并范围所致。 （2）预付款项期末余额中无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的欠款。 （3）预付账款期末余额中与关联方往来余额情况详见第十一节、十二之 6。 8、 其他应收款 项目列示 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 应收利息 14,997,586.39 应收股利 其他应收款 624,488,349.76 803,054,793.02 合计 624,488,349.76 818,052,379.41 其他说明： □适用√不适用 应收利息 (1). 应收利息分类 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 信托投资 14,997,586.39 合计 14,997,586.39 (2). 重要逾期利息 □适用 √不适用 (3). 坏账准备计提情况 □适用√不适用 其他说明： □适用√不适用 2019 年年度报告 151 / 256 应收股利 (1). 应收股利 □适用 √不适用 (4). 重要的账龄超过 1 年的应收股利 □适用√不适用 (5). 坏账准备计提情况 □适用√不适用 其他说明： □适用√不适用 其他应收款 (6). 按账龄披露 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 账龄 期末账面余额 1 年以内 其中：1 年以内分项 7,669,365.68 1 年以内小计 7,669,365.68 1 至 2 年 1,771,370.17 2 至 3 年 50,721.54 3 年以上 3 至 4 年 101,200.00 4 至 5 年 25,462.50 5 年以上 36,002.21 合计 9,654,122.10 (7). 按款项性质分类情况 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 单项金额重大并单独计提坏账 准备的其他应收款 777,973,920.67 747,522,783.12 按信用风险特征组合计提坏账 9,654,122.10 211,440,186.62 2019 年年度报告 152 / 256 准备的其他应收款 单项金额不重大并单独计提坏 账准备的其他应收款 7,141,070.83 7,030,592.83 合计 794,769,113.60 965,993,562.57 (8). 坏账准备计提情况 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来12个月预期 信用损失 整个存续期预期 信用损失(未发生 信用减值) 整个存续期预期 信用损失(已发 生信用减值) 2019年1月1日余额 10,512,190.13 77,557.55 152,349,021.87 162,938,769.55 2019年1月1日余额 在本期 - --转入第二阶段 - --转入第三阶段 - --转回第二阶段 - --转回第一阶段 - 本期计提 -10,128,721.85 91,243.91 18,690,608.07 8,653,130.13 本期转回 - 本期转销 - 本期核销 - 其他变动 -1,311,135.84 -1,311,135.84 2019年12月31日余 额 383,468.28 168,801.46 169,728,494.10 170,280,763.84 对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明： □适用√不适用 本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据： □适用√不适用 (9). 坏账准备的情况 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回 或转 回 转销 或核 销 其他变动 单项金额重大并 单独计提坏账准 备的其他应收款 145,318,429.04 18,580,130.07 -1,311,135.84 162,587,423.27 按信用风险特征 10,589,747.68 -10,037,477.94 552,269.74 2019 年年度报告 153 / 256 组合计提坏账准 备的其他应收款 单项金额不重大 但单独计提坏账 准备的其他应收 款 7,030,592.83 110,478.00 7,141,070.83 合计 162,938,769.55 8,653,130.13 -1,311,135.84 170,280,763.84 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用√不适用 (10). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用√不适用 (11). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期 末余额合计数的 比例(%) 坏账准备 期末余额 哈尔滨工大集团 股份有限公司 往来款 762,122,952.67 3 年以内 95.89 148,156,702.00 汉柏科技有限公 司 往来款 14,200,000.00 2 年以内 1.79 12,927,680.00 天津汉柏明锐电 子科技有限公司 往来款 1,650,968.00 1-2 年 0.21 1,503,041.27 哈尔滨宇宏塑料 制品有限公司 往来款 951,632.70 5 年以上 0.12 951,632.70 王猛 往来款 946,007.60 5 年以上 0.12 946,007.60 合计 / 779,871,560.97 / 98.13 164,485,063.57 (12). 涉及政府补助的应收款项 □适用√不适用 (13). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款 □适用√不适用 (14). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额 □适用√不适用 其他说明： √适用□不适用 2019 年年度报告 154 / 256 所有权受限的其他应收款 单位：元 客户名称 账面价值 受限原因 哈尔滨工大集团股份有限公司 551,108,704.32 冻结 合计 551,108,704.32 9、 存货 (1). 存货分类 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 3,286,014.30 1,167,683.40 2,118,330.90 389,593,072.40 349,912,912.74 39,680,159.66 在产品 16,805,233.96 15,124,702.26 1,680,531.70 库存商品 9,171,608.36 1,105,623.86 8,065,984.50 737,285,095.28 651,865,453.71 85,419,641.57 周转材料 6,311,916.65 3,207,447.55 3,104,469.10 6,424,313.38 3,207,447.55 3,216,865.83 委托加工 物资 275,713.51 275,713.51 624,115.38 275,713.51 348,401.87 合计 19,045,252.82 5,756,468.32 13,288,784.50 1,150,731,830.40 1,020,386,229.77 130,345,600.63 (2). 存货跌价准备 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 计提 其 他 转回或转销 其他 原材料 349,912,912.74 37,561,828.76 57,661.10 386,249,397.00 1,167,683.40 在产品 15,124,702.26 1,680,531.70 16,805,233.96 库存商品 651,865,453.71 77,353,489.40 316,447.85 727,796,871.40 1,105,623.86 周转材料 3,207,447.55 3,207,447.55 委托加工 物资 275,713.51 348,401.87 348,401.87 275,713.51 合计 1,020,386,229.77 116,944,251.73 374,108.95 1,131,199,904.23 5,756,468.32 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 □适用√不适用 2019 年年度报告 155 / 256 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况 □适用√不适用 其他说明 √适用□不适用 存货期末余额较期初余额减少 98.34%，存货跌价准备期末余额较期初余额减少 99.44%，主 要系本期公司之子公司汉柏科技有限公司被处置，资产负债表不再纳入合并范围所致。 10、 持有待售资产 □适用√不适用 11、 一年内到期的非流动资产 □适用√不适用 期末重要的债权投资和其他债权投资： □适用√不适用 其他说明 无 12、 其他流动资产 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 待抵扣增值税进项税 16,107,705.66 47,401,757.23 预缴税金 27,413,885.18 62,662,018.51 合计 43,521,590.84 110,063,775.74 其他说明 本期其他流动资产期末余额较期初余额减少 60.46%，主要系本期公司之子公司汉柏科技有限 公司被处置，资产负债表不再纳入合并范围所致。 13、 债权投资 (1). 债权投资情况 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值 准备 账面价值 账面余额 减值 准备 账面价值 2019 年年度报告 156 / 256 华林证券 股份有限 公司 50,000,000.00 50,000,000.00 59,500,000.00 59,500,000.00 合计 50,000,000.00 50,000,000.00 59,500,000.00 59,500,000.00 (2). 期末重要的债权投资 □适用√不适用 (3). 减值准备计提情况 □适用√不适用 本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据 □适用√不适用 其他说明 √适用□不适用 公司 2017 年 1 月 23 日第七届董事会第二十六次会议审议通过了《关于哈尔滨工大高新技 术产业开发股份有限公司向厦门国际信托有限公司融资并作为特定原始权益人发行资产支持证 券的议案》等相关议案，并于 2017 年 5 月 31 日收到华林证券股份有限公司(以下简称“华林证 券”)转发的上海证券交易所出具的《关于对红博会展信托受益权资产支持证券挂牌转让无异议 的函》 (上证函【2017】510 号)。本次专项计划管理人华林证券已向合格投资者推广“红博会 展信托受益权资产支持专项计划”产品，本专项计划实际收到认购资金 9.5 亿元。扣除公司之 子公司哈尔滨龙丹利民乳业有限公司认购光大信托—瑞富宝集合资金信托计划（红博会展信托 受益权资产支持专项计划中 17 红博 08 和 17 红博 09 产品）2.7 亿元，实际收到认购款净额 6.8 亿元。根据《华林证券-红博会展信托受益权资产支持专项计划推广服务协议》公司认购次级证 券 5,000 万元，并按认购基金总额 95,000 万元的 1%购买 950 万元保障基金。 由于公司未能按约定还款，2018 年 10 月 26 日，华林证券股份有限公司宣布信托贷款提前 到期，并向福建省高级人民法院提起诉讼，要求公司、哈尔滨国际会展体育中心有限公司、工 大集团偿还未付贷款本金及利息等，本期华林证券将 950 万保障基金划走用于偿还了部分本金。 截止本财务报表签发日，上述案件已开庭审理，尚未判决。 14、 其他债权投资 (1). 其他债权投资情况 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期初余额 应 计 利 息 本期 公允 价值 变动 期末余额 成 本 累计公 允价值 变动 累计在其他 综合收益中 确认的损失 准备 备注 北京瑞鑫嘉业 投资管理中心 （有限合伙） 50,000.00 50,000.00 合计 50,000.00 50,000.00 / 2019 年年度报告 157 / 256 (2). 期末重要的其他债权投资 □适用√不适用 (3). 减值准备计提情况 □适用√不适用 本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据 □适用√不适用 其他说明： √适用□不适用 公司 2017 年 11 月 21 日的第八届董事会第十次会议审议通过了《关于设立产业并购基金暨关 联交易的议案》，同意公司与开元工大资产管理有限公司及中新文创投资有限公司共同出资设立智 能智造产业发展并购基金，基金计划总规模为 100,000 万元。根据公司与徐宏国签订的股权转让 协议，公司以 5 万元购买了徐宏国持有的北京瑞鑫嘉业投资管理中心（有限合伙）的 100%股权。 2017 年 12 月 26 日北京瑞鑫嘉业投资管理中心（有限合伙）取得北京市工商行政管理局朝阳分局 颁发的变更后的营业执照。根据北京瑞鑫嘉业投资管理中心（有限合伙）合伙协议规定，新入伙 的四个合伙人为公司、烟台博泰置业有限公司、烟台博建经贸有限公司、开元工大资产管理有限 公司，分别认缴出资额为 20,100 万元、35,000 万元、23,900 万元、1,000 万元，合计 80,000 万 元，出资时间为 2030 年 08 月 19 日。截止本财务报表签发日，实缴货币出资为 0 元。 15、 长期应收款 (1). 长期应收款情况 □适用√不适用 (2). 坏账准备计提情况 □适用√不适用 本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据 □适用√不适用 (3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用√不适用 (4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用√不适用 其他说明 □适用√不适用 16、 长期股权投资 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 被投资单位 期初 余额 本期增减变动 期末 余额 减少投资 权益法下确认的 投资损益 二、联营企业 哈尔滨工大群博智能机器 人有限责任公司 489,931.49 -41,488.31 448,443.18 2019 年年度报告 158 / 256 甘肃广电网络汉柏云计算 服务有限公司 6,414,238.52 6,414,238.52 小计 6,904,170.01 6,414,238.52 -41,488.31 448,443.18 合计 6,904,170.01 6,414,238.52 -41,488.31 448,443.18 其他说明 本期期末余额较期初余额减少 93.50%，主要系本期公司之子公司汉柏科技有限公司被处置， 资产负债表不再纳入合并范围所致。 17、 其他权益工具投资 (1). 其他权益工具投资情况 □适用√不适用 (2). 非交易性权益工具投资的情况 □适用√不适用 其他说明： □适用√不适用 18、 其他非流动金融资产 □适用√不适用 其他说明： □适用√不适用 19、 投资性房地产 投资性房地产计量模式 不适用 20、 固定资产 项目列示 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 固定资产 2,800,503,535.51 3,023,431,850.43 固定资产清理 16,124,297.22 16,124,297.22 合计 2,816,627,832.73 3,039,556,147.65 其他说明： □适用√不适用 2019 年年度报告 159 / 256 固定资产 (1). 固定资产情况 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 房屋及建筑物 通用设备 专用设备 运输工具 其他设备 合计 一、账面原值： 1.期初余额 2,885,196,018.92 481,536,274.64 193,117,119.68 10,872,377.35 13,824,400.82 3,584,546,191.41 2.本期增加金额 25,051,313.07 89,611.65 21,586.90 35,000.00 69,493.87 25,267,005.49 （1）购置 89,611.65 21,586.90 35,000.00 69,493.87 215,692.42 （2）在建工程转入 25,051,313.07 25,051,313.07 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 134,712,983.33 16,855,030.71 58,790,325.52 5,100,742.48 643,080.95 216,102,162.99 （1）处置或报废 3,383,215.31 1,509,743.75 16,606,165.84 1,348,826.84 643,080.95 23,491,032.69 其他 131,329,768.02 15,345,286.96 42,184,159.68 3,751,915.64 192,611,130.30 4.期末余额 2,775,534,348.66 464,770,855.58 134,348,381.06 5,806,634.87 13,250,813.74 3,393,711,033.91 二、累计折旧 1.期初余额 274,338,499.19 103,757,737.00 138,073,067.33 9,358,433.95 9,699,671.00 535,227,408.47 2.本期增加金额 80,297,149.38 23,338,783.10 5,593,645.22 279,200.83 149,977.80 109,658,756.33 （1）计提 80,297,149.38 23,338,783.10 5,593,645.22 279,200.83 149,977.80 109,658,756.33 2019 年年度报告 160 / 256 3.本期减少金额 29,621,176.61 9,595,183.17 33,437,062.51 4,777,714.13 457,047.86 77,888,184.28 （1）处置或报废 2,696,869.76 1,157,610.51 13,937,412.05 1,166,091.56 457,047.86 19,415,031.74 其他减少 26,924,306.85 8,437,572.66 19,499,650.46 3,611,622.57 58,473,152.54 4.期末余额 325,014,471.96 117,501,336.93 110,229,650.04 4,859,920.65 9,392,600.94 566,997,980.52 三、减值准备 1.期初余额 441,035.22 2,716,067.99 19,233,894.42 900.00 3,495,034.88 25,886,932.51 2.本期增加金额 2,524,397.08 2,524,397.08 （1）计提 2,524,397.08 2,524,397.08 3.本期减少金额 58,130.74 306,514.00 1,676,942.28 900.00 159,324.69 2,201,811.71 （1）处置或报废 58,130.74 306,514.00 1,676,942.28 900.00 159,324.69 2,201,811.71 4.期末余额 2,907,301.56 2,409,553.99 17,556,952.14 0.00 3,335,710.19 26,209,517.88 四、账面价值 1.期末账面价值 2,447,612,575.14 344,859,964.66 6,561,778.88 946,714.22 522,502.61 2,800,503,535.51 2.期初账面价值 2,610,416,484.51 375,062,469.65 35,810,157.93 1,513,043.40 629,694.94 3,023,431,850.43 2019 年年度报告 161 / 256 (2). 暂时闲置的固定资产情况 □适用√不适用 (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用√不适用 (4). 通过经营租赁租出的固定资产 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末账面价值 房屋及建筑物 20,685,587.50 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 房屋及建筑物 32,077,485.03 尚未办理产权变更 房屋及建筑物 2,240,614,078.10 尚未办理 合计 2,272,691,563.13 其他说明： □适用√不适用 固定资产清理 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 房屋拆迁 15,514,428.43 15,514,428.43 脱硫及除尘设备 609,868.79 609,868.79 合计 16,124,297.22 16,124,297.22 其他说明： （1）房屋拆迁项目期末净值 15,514,428.43 元。详见第十二节、十六、8 之（八）。 （2）公司之子公司哈尔滨龙丹利民乳业有限公司于2017年10月进行了锅炉及锅炉排放系统改造， 截止本财务报表签发日，脱硫除尘设备尚未处理。 其他说明： 固定资产期末余额中，公司原值 141,712,655.79 元、净值 59,740,702.60 元的房屋建筑物、 设备用于抵押、法院查封。详见第十二节、十六、8 之（四十五） 2019 年年度报告 162 / 256 21、 在建工程 项目列示 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 在建工程 60,301,877.14 103,923,435.07 合计 60,301,877.14 103,923,435.07 其他说明： √适用□不适用 在建工程期末余额较期初余额减少 41.95%，主要系本期公司之子公司汉柏科技有限公司被处 置，资产负债表不再纳入合并范围所致。 在建工程 (1). 在建工程情况 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 老年会馆工程 56,308,788.66 56,308,788.66 56,308,788.66 56,308,788.66 红博一期升级改造 工程 2,894,650.09 2,894,650.09 400,747.17 400,747.17 红博二期升级改造 工程 854,481.81 854,481.81 1,134,013.93 1,134,013.93 零星工程 61,413.88 61,413.88 61,413.88 61,413.88 库房及生活楼建设 工程 9,393,165.86 9,393,165.86 酒店客房维修工程 37,106.00 37,106.00 天津汉柏研究开发 总部项目一期工程 17,285,855.86 17,285,855.86 软件园建设项目-空 港数据中心 19,363,757.59 19,363,757.59 红博商贸城改造升 级项目 243,956.58 243,956.58 合计 60,363,291.02 61,413.88 60,301,877.14 103,984,848.95 61,413.88 103,923,435.07 2019 年年度报告 163 / 256 (2). 重要在建工程项目本期变动情况 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目名称 期初余额 本期增加金额 本期转入固定 资产金额 本期其他减少金 额 本期转入长期待 摊费用 期末 余额 资金来源 天津汉柏研究开发总部项 目一期工程 17,285,855.86 15,172.93 17,301,028.79 自筹 软件园建设项目- 空港数据中心 19,363,757.59 19,363,757.59 自筹 老年会馆工程 56,308,788.66 56,308,788.66 自筹 红博一期升级改造工程 400,747.17 2,894,650.09 400,747.17 2,894,650.09 自筹 库房及生活楼建设工程 9,393,165.86 9,393,165.86 自筹 合计 102,752,315.14 2,909,823.02 9,393,165.86 36,664,786.38 400,747.17 59,203,438.75 / (3). 本期计提在建工程减值准备情况 □适用√不适用 其他说明 □适用√不适用 工程物资 (4). 工程物资情况 □适用√不适用 2019 年年度报告 164 / 256 22、 生产性生物资产 (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用√不适用 (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用√不适用 其他说明 □适用√不适用 23、 油气资产 □适用√不适用 24、 使用权资产 □适用√不适用 25、 无形资产 (1). 无形资产情况 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 土地使用权 软件 商场经营权 专利权 商标权 合计 一、账面原值 1.期初余额 281,760,677.62 5,177,250.23 400,624,521.00 207,242,500.00 126,585,400.00 1,021,390,348.85 2.本期增加金额 (1)购置 (2)内部研发 (3)企业合并增加 3.本期减少金额 41,192,924.60 2,512,854.84 207,242,500.00 126,585,400.00 377,533,679.44 2019 年年度报告 165 / 256 (1)处置 （2）其他 41,192,924.60 2,512,854.84 207,242,500.00 126,585,400.00 377,533,679.44 4.期末余额 240,567,753.02 2,664,395.39 400,624,521.00 643,856,669.41 二、累计摊销 1.期初余额 42,865,874.55 2,836,916.62 341,866,255.00 90,668,593.71 478,237,639.88 2.本期增加金额 7,111,302.77 309,388.68 16,024,980.84 11,022,000.04 34,467,672.33 （1）计提 7,111,302.77 309,388.68 16,024,980.84 11,022,000.04 34,467,672.33 3.本期减少金额 5,005,166.19 1,526,507.07 101,690,593.75 108,222,267.01 (1)处置 （2）其他 5,005,166.19 1,526,507.07 101,690,593.75 108,222,267.01 4.期末余额 44,972,011.13 1,619,798.23 357,891,235.84 404,483,045.20 三、减值准备 1.期初余额 986,347.77 105,551,906.29 124,338,100.00 230,876,354.06 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 986,347.77 105,551,906.29 124,338,100.00 230,876,354.06 (1)处置 （2）其他 986,347.77 105,551,906.29 124,338,100.00 230,876,354.06 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 195,595,741.89 1,044,597.16 42,733,285.16 239,373,624.21 2.期初账面价值 238,894,803.07 1,353,985.84 58,758,266.00 11,022,000.00 2,247,300.00 312,276,354.91 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00 2019 年年度报告 166 / 256 (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况 □适用√不适用 其他说明： √适用□不适用 无形资产期末余额中，公司以原值 25,740,760.18 元，净值 14,716,323.23 元的土地使用权 用于银行贷款抵押或被法院查封。 26、 开发支出 □适用√不适用 27、 商誉 (1). 商誉账面原值 □适用√不适用 (2). 商誉减值准备 □适用√不适用 (3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 □适用√不适用 (4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期 增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法 □适用√不适用 (5). 商誉减值测试的影响 □适用√不适用 其他说明 □适用√不适用 28、 长期待摊费用 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 商场装修 改造工程 16,351,384.82 6,370,486.98 14,998,713.83 7,723,157.97 场地租赁 880,000.00 110,000.00 770,000.00 供热管网 工程 496,660.95 55,700.28 440,960.67 2019 年年度报告 167 / 256 信托贷款 承销费 21,527,774.76 2,777,813.88 18,749,960.88 天津库房 SMT 产线 配电改造 费 40,970.00 28,920.00 12,050.00 BPO 中南 楼二层装 修项目 6,478,514.79 878,943.03 5,599,571.76 BPO 展厅 装修工程 17,035,677.16 7,049,245.68 9,986,431.48 合计 62,810,982.48 6,370,486.98 25,899,336.70 15,598,053.24 27,684,079.52 其他说明： 长期待摊费用期末余额较期初余额减少 55.92%，主要系本期公司之子公司汉柏科技有限公司 被处置，资产负债表不再纳入合并范围所致。 29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1). 未经抵销的递延所得税资产 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性 差异 递延所得税 资产 可抵扣暂时性 差异 递延所得税 资产 资产减值准备 内部交易未实现利润 可抵扣亏损 坏账准备 1,725.12 85.26 50,137.35 12,534.34 资产评估增值 17,198,789.32 4,299,697.33 18,092,203.84 4,523,050.96 合计 17,200,514.44 4,299,782.59 18,142,341.19 4,535,585.30 (2). 未经抵销的递延所得税负债 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性 差异 递延所得税 负债 应纳税暂时性 差异 递延所得税 负债 非同一控制企业合并资 产评估增值 0.00 4,739,595.57 合计 0.00 4,739,595.57 2019 年年度报告 168 / 256 (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 □适用√不适用 (4). 未确认递延所得税资产明细 □适用√不适用 (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 □适用√不适用 其他说明： □适用√不适用 30、 其他非流动资产 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 增值税进项税金 152,597.24 534,564.27 预缴税金 9,701.48 9,701.48 预付设备款 689,701.57 1,035,590,592.35 合计 852,000.29 1,036,134,858.10 其他说明： 其他非流动资产期末余额较期初余额减少 99.92%，主要系本期公司之子公司汉柏科技有限公 司被处置，资产负债表不再纳入合并范围所致。 31、 短期借款 (1). 短期借款分类 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 质押借款 640,000,000.00 抵押借款 20,000,000.00 20,000,000.00 保证借款 100,000,000.00 合计 20,000,000.00 760,000,000.00 短期借款分类的说明： 无 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 √适用□不适用 本期末已逾期未偿还的短期借款总额为 20,000,000.00 元 2019 年年度报告 169 / 256 其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用√不适用 其他说明 √适用□不适用 （1）期末余额较期初余额减少 97.37%，主要系本期公司之子公司汉柏科技有限公司被处置，资 产负债表不再纳入合并范围所致。 （2）短期借款期末余额中，合计 2,000 万元由黑龙江乳业集团有限责任公司及白城龙丹乳业科技 有限公司为公司之子公司哈尔滨龙丹利民乳业有限公司提供担保并由哈尔宾龙丹利民乳业有限公 司以房屋产权及土地使用权、机器设备作为抵押。 32、 交易性金融负债 □适用√不适用 33、 衍生金融负债 □适用√不适用 34、 应付票据 (1). 应付票据列示 □适用√不适用 35、 应付账款 (1). 应付账款列示 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 1 年以内 152,170,859.18 247,596,919.88 1-2 年 146,139,797.01 285,353,500.11 2-3 年 260,852,090.28 514,128,338.35 3 年以上 476,799,831.46 39,678,626.68 合计 1,035,962,577.93 1,086,757,385.02 (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 黑龙江省七建建筑工程有限责任 公司 549,853,107.91 资金紧张 山东莱钢建设有限公司 31,264,195.33 资金紧张 汕头潮阳建筑工程总公司哈尔滨 61,395,184.05 资金紧张 2019 年年度报告 170 / 256 分公司 黑龙江省建筑安装集团有限公司 29,966,751.55 资金紧张 广东申菱环境系统股份有限公司 31,792,909.10 资金紧张 哈尔滨正阳装饰工程有限公司 15,557,590.44 资金紧张 黑龙江省国秀建筑安装工程有限 公司 21,953,570.32 资金紧张 哈尔滨亿博通建筑工程有限公司 26,867,209.64 资金紧张 合计 768,650,518.34 其他说明 √适用□不适用 （1）应付账款期末余额中无欠付持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的款项。 （2）应付账款期末余额中与关联方往来余额情况详见十一节、第十二之 6。 36、 预收款项 (1). 预收账款项列示 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 1 年以内 63,615,104.26 57,357,376.45 1－2 年 668,022.23 16,460,909.71 2－3 年 2,662,848.11 4,658,869.58 3 年以上 1,667,959.23 784,594.73 合计 68,613,933.83 79,261,750.47 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 □适用 √不适用 (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况 □适用 √不适用 其他说明 √适用□不适用 （1）预收款项期末余额中无预收持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的款项。 （2）预收款项期末余额中与关联方往来余额详见十一节、第十二之 6。 37、 应付职工薪酬 (1). 应付职工薪酬列示 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 2019 年年度报告 171 / 256 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 26,688,038.55 78,683,754.03 97,348,668.54 8,023,124.04 二、离职后福利-设定提存计划 247,050.43 8,670,306.48 8,918,179.51 -822.60 三、辞退福利 5,400,932.20 3,066,657.55 8,467,589.75 四、一年内到期的其他福利 合计 32,336,021.18 90,420,718.06 114,734,437.80 8,022,301.44 (2). 短期薪酬列示 √适用□不适用 单位：元币种:人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、工资、奖金、津 贴和补贴 25,621,556.96 65,569,272.11 83,444,679.22 7,746,149.85 二、职工福利费 2,844,247.42 2,844,247.42 三、社会保险费 89,980.28 6,116,227.48 6,206,041.22 166.54 其中：医疗保险费 84,371.84 5,442,958.15 5,527,163.45 166.54 工伤保险费 1,900.38 367,305.51 369,205.89 生育保险费 3,708.06 305,963.82 309,671.88 四、住房公积金 132,771.00 2,752,019.32 2,885,093.32 -303.00 五、工会经费和职工 教育经费 843,730.31 1,401,987.70 1,968,607.36 277,110.65 合计 26,688,038.55 78,683,754.03 97,348,668.54 8,023,124.04 (3). 设定提存计划列示 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 237,411.51 8,329,242.87 8,567,443.16 -788.78 2、失业保险费 9,638.92 337,880.61 347,553.35 -33.82 3、企业年金缴费 3,183.00 3,183.00 合计 247,050.43 8,670,306.48 8,918,179.51 -822.60 其他说明： √适用□不适用 应付职工薪酬期末余额较期初减少了75.19%，主要系本期公司之子公司汉柏科技有限公司被 处置，资产负债表不再纳入合并范围所致。 38、 应交税费 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 2019 年年度报告 172 / 256 项目 期末余额 期初余额 增值税 2,484,098.37 30,582,834.34 消费税 326,921.15 291,337.16 营业税 89,347.37 89,347.37 企业所得税 3,155,183.75 36,214,889.70 个人所得税 328,676.93 2,397,680.59 城市维护建设税 276,946.14 2,719,448.94 房产税 7,502,507.84 8,868,639.50 教育费附加 212,759.95 1,957,164.81 防洪保安费 145,991.81 498,193.22 垃圾处理费 10,297.00 9,192.00 土地使用税 18,959,401.01 17,364,052.20 价调基金 210.00 210.00 印花税 76,073.42 188,871.64 合计 33,568,414.74 101,181,861.47 其他说明： 应交税费期末余额较期初减少 66.82%，主要系本期公司之子公司汉柏科技有限公司被处置， 资产负债表不再纳入合并范围所致。 39、 其他应付款 项目列示 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 应付利息 426,280,226.39 297,831,928.02 应付股利 其他应付款 1,613,029,897.29 2,039,173,079.90 合计 2,039,310,123.68 2,337,005,007.92 其他说明： □适用√不适用 应付利息 (1). 分类列示 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 分期付息到期还本的长期借款利息 1,578,774.68 企业债券利息 157,465,781.37 62,993,130.90 2019 年年度报告 173 / 256 短期借款应付利息 2,668,037.77 63,993,493.15 划分为金融负债的优先股\永续债 利息 企业借款利息 266,146,407.25 169,266,529.29 合计 426,280,226.39 297,831,928.02 重要的已逾期未支付的利息情况： □适用√不适用 其他说明： √适用□不适用 应付利息期末余额较期初余额增加 43.13%，系欠付利息增加所致。应付利息余额中逾期利息 42,335.62 万元。 应付股利 (2). 分类列示 □适用√不适用 其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 1 年以内 225,318,227.31 635,875,440.71 1-2 年 105,298,488.69 871,516,328.00 2-3 年 783,308,643.43 18,757,089.96 3 年以上 499,104,537.86 513,024,221.23 合计 1,613,029,897.29 2,039,173,079.90 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 出售商场使用权融资款 472,638,525.60 未到期 徐英捷 198,400,000.00 逾期未还 安徽省金丰典当有限公司 107,000,000.00 逾期未还 重庆宗申资本管理有限公司 211,574,753.19 逾期未还 经开租赁有限公司 222,273,625.00 逾期未还 合计 1,211,886,903.79 / 其他说明： √适用□不适用 （1）其他应付款期末余额中无预收持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的款项。 （2）其他应付款期末余额中与关联方往来余额详见十一节、第十二之 6。 2019 年年度报告 174 / 256 40、 持有待售负债 □适用√不适用 41、 1 年内到期的非流动负债 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 1 年内到期的长期借款 12,000,000.00 124,595,365.01 合计 12,000,000.00 124,595,365.01 其他说明： （1）一年内到期长期借款中 1,200 万元为公司之子公司哈尔滨红博广场有限公司 2014 从中国建 设银行股份有限公司哈尔滨动力支行取得的借款，期限 10 年，其中 1200 万元将于 2020 年到期。 （2）一年内到期的非流动负债期末余额较期初余额减少 90.37%，主要系本期公司之子公司汉柏 科技有限公司被处置，资产负债表不再纳入合并范围所致。 42、 其他流动负债 其他流动负债情况 □适用√不适用 短期应付债券的增减变动： □适用√不适用 其他说明： □适用√不适用 43、 长期借款 (1). 长期借款分类 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 抵押借款 273,000,000.00 285,000,000.00 合计 273,000,000.00 285,000,000.00 长期借款分类的说明： 期末余额 27,300 万元借款为公司之子公司哈尔滨红博广场有限公司从中国建设银行股份有 限公司哈尔滨动力支行取得的借款，期限 10 年，由关联方哈尔滨工大集团股份有限公司以自有房 屋提供抵押担保。 其他说明，包括利率区间： □适用√不适用 2019 年年度报告 175 / 256 44、 应付债券 (1). 应付债券 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 创新创业公司债券 300,000,000.00 创新创业公司债券 300,000,000.00 资产支持证券 640,394,311.19 650,000,000.00 合计 640,394,311.19 1,250,000,000.00 (2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） √适用□不适用 单位：元币种：人民币 债券 名称 面值 发行 日期 债券 期限 发行 金额 期初 余额 本期 发行 按面值 计提利 息 溢折 价摊 销 其他减少 本期 偿还 期末 余额 创新创业 公司债券 100.00 2017.8.18 5 300,000,000.00 300,000,000.00 300,000,000.00 创新创业 公司债券 100.00 2017.10.23 5 300,000,000.00 300,000,000.00 300,000,000.00 资产支持 证券 100.00 2017.9.21 9 680,000,000.00 650,000,000.00 9,605,688.81 640,394,311.19 合计 / / / 1,280,000,000.00 1,250,000,000.00 9,605,688.81 640,394,311.19 2019 年年度报告 176 / 256 (3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 □适用√不适用 (4). 划分为金融负债的其他金融工具说明 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用√不适用 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用√不适用 其他金融工具划分为金融负债的依据说明： □适用√不适用 其他说明： √适用□不适用 （1）应付债券期末余额较期初余额减少 48.77%，主要系本期公司之子公司汉柏科技有限公 司被处置，资产负债表不再纳入合并范围导致其发行的创新创业公司债券减少所致。。 （2）2017 年 9 月，公司以哈尔滨红博会展购物广场有限公司未来 9 年的全部租金、管理服 务费、停车费等商业物业租金收入为信托贷款的还款来源并提供质押担保，与华林证券股份有限 公司签订《红博会展信托受益权资产支持专项计划》，由华林证券股份有限公司担任计划管理人， 厦门国际信托有限公司为信托受托人，公司与厦门国际信托有限公司签订信托贷款合同[合同编号 （2017）XMXT-HBHZ(贷)第 1909 号]，取得认购资金 9.5 亿元。2017 年 10 月公司之子公司哈尔滨 龙丹利民乳业有限公司通过认购光大信托—瑞富宝集合资金信托计划购得红博会展信托受益权资 产支持专项计划中 17 红博 08 和 17 红博 09 两项产品共 2.7 亿元。至此公司取得认购资金净额 6.8 亿元。由于本期公司未能按合同约定还款，本期将上期分类至一年内到期的 6,250 万元逾期未支 付信托贷款转回至应付债券， 2018 年 10 月 26 日，华林证券股份有限公司宣布信托贷款提前到 期，并向福建省高级人民法院提起诉讼，要求公司、哈尔滨国际会展体育中心有限公司及工大集 团偿还未付贷款本金及利息等，因截止本财务报表签发日上述案件已开庭审理，尚未判决。 45、 租赁负债 □适用√不适用 46、 长期应付款 项目列示 □适用√不适用 其他说明： □适用√不适用 长期应付款 (1). 按款项性质列示长期应付款 □适用√不适用 2019 年年度报告 177 / 256 专项应付款 (2). 按款项性质列示专项应付款 □适用√不适用 47、 长期应付职工薪酬 □适用√不适用 48、 预计负债 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期初余额 期末余额 形成原因 预计损失 712,321,329.01 4,022,511,869.12 合计 712,321,329.01 4,022,511,869.12 / 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 预计负债期末余额较期初余额增加4.65倍，主要系公司为计提控股股东、关联方提供违规担 保计提的预计损失以及公司为汉柏科技贷款提供担保的预计损失所致，具体情况详见第十二节、 十六之（三十九） 49、 递延收益 递延收益情况 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 600,000.00 600,000.00 汉柏科技本年 度不在合并范 围内 合计 600,000.00 600,000.00 / 涉及政府补助的项目： √适用□不适用 单位：元币种：人民币 负债项目 期初余额 本期新 增补助 金额 本期计 入营业 外收入 金额 本期计 入其他 收益金 额 其他变动 期末 余额 与资产 相关/与 收益相 关 天津市科技小 巨人领军企业 培育重大项目 （云计算数据 中心） 600,000.00 600,000.00 0.00 与收益 相关 2019 年年度报告 178 / 256 其他说明： □适用√不适用 50、 其他非流动负债 □适用√不适用 51、 股本 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 期初余额 本次变动增减（+、一） 期末余额 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 股份总数 1,034,735,218.00 1,034,735,218.00 其他说明： 无 52、 其他权益工具 (1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用√不适用 (2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用√不适用 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用√不适用 其他说明: □适用√不适用 53、 资本公积 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 2,766,848,352.26 2,766,848,352.26 其他资本公积 17,648,805.55 17,648,805.55 合计 2,784,497,157.81 2,784,497,157.81 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 无 2019 年年度报告 179 / 256 库存股 □适用√不适用 54、 其他综合收益 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期初 余额 本期发生金额 期末 余额 本期所得税前 发生额 减：前期计入 其他综合收 益当期转入 损益 减：前期计入 其他综合收 益当期转入 留存收益 减：所得税费 用 其他减少 税后归属于母公 司 税后归属于少数 股东 一、不能重分类 进损益的其他 综合收益 其中：重新计量 设定受益计划 变动额 权益法下不能 转损益的其他 综合收益 其他权益工 具投资公允价 值变动 企业自身信 用风险公允价 值变动 2019 年年度报告 180 / 256 二、将重分类进 损益的其他综 合收益 89,644,769.58 3,212,041.08 -92856810.66 -89,644,769.58 其中：权益法下 可转损益的其 他综合收益 其他债权投 资公允价值变 动 金融资产重 分类计入其他 综合收益的金 额 其他债权投 资信用减值准 备 现金流量套期 损益的有效部 分 外币财务报表 折算差额 89,644,769.58 3,212,041.08 -92856810.66 -89,644,769.58 其他综合收益 合计 89,644,769.58 3,212,041.08 -92856810.66 -89,644,769.58 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 2019 年年度报告 181 / 256 无 2019 年年度报告 182 / 256 55、 专项储备 □适用√不适用 56、 盈余公积 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 91,426,968.92 91,426,968.92 其他 1,083,766.53 1,083,766.53 合计 92,510,735.45 92,510,735.45 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 无 57、 未分配利润 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 -4,045,740,334.31 -362,248,423.45 调整期初未分配利润合计数（调增+， 调减－） -4,739,595.57 5,569,484.31 调整后期初未分配利润 -4,050,479,929.88 -356,678,939.14 加：本期归属于母公司所有者的净利 润 -3,813,798,773.37 -3,693,800,990.74 减：提取法定盈余公积 提取任意盈余公积 提取一般风险准备 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 期末未分配利润 -7,864,278,703.25 -4,050,479,929.88 调整期初未分配利润明细： 1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润-4,739,595.57 元。 4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 2019 年年度报告 183 / 256 58、 营业收入和营业成本 (1). 营业收入和营业成本情况 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 652,405,950.33 455,769,373.92 199,186,717.88 213,232,471.27 其他业务 130,635,297.94 544,510.53 132,912,708.20 5,061,568.41 合计 783,041,248.27 456,313,884.45 332,099,426.08 218,294,039.68 其他说明： 本期发生额较上期增加 1.36 倍，主要是上期汉柏科技有限公司发生退货影响。 59、 税金及附加 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 消费税 4,265,112.43 4,110,955.00 营业税 1,636,317.97 2,039,198.72 城市维护建设税 2,066,474.84 4,692,249.29 教育费附加 1,476,053.42 3,351,608.86 房产税 16,563,966.53 13,405,297.79 土地使用税 3,104,003.59 3,110,531.83 车船使用税 1,380.00 3,120.00 印花税 400,088.85 631,544.65 防洪费 290.98 合计 29,513,397.63 31,344,797.12 其他说明： 无 60、 销售费用 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 29,270,614.65 41,877,143.79 商场活动费 12,070,691.12 17,762,951.69 改造费用 14,281,595.40 29,374,277.82 水电、采暖及燃油费 49,581,619.66 50,622,141.36 业务招待费 416,717.80 384,793.37 修理费 5,286,311.83 8,283,853.29 广告宣传费 5,459,408.57 4,972,640.68 2019 年年度报告 184 / 256 物料消耗 330,156.26 530,786.75 差旅费 331,235.35 304,656.24 运输费 1,407,992.96 25,539.64 固定资产折旧 2,332,536.61 2,797,865.21 其他 5,080,866.22 6,065,356.64 合计 125,849,746.43 163,002,006.48 其他说明： 无 61、 管理费用 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 52,024,840.42 59,117,912.49 业务招待费 1,011,924.65 1,519,767.27 差旅费 1,168,819.78 1,687,736.73 修理费 427,663.51 1,879,909.41 无形资产摊销 34,467,672.33 49,634,079.32 固定资产折旧 102,418,581.09 96,695,957.22 水电费 87,976.11 1,064,608.45 审计咨询费 6,228,618.85 7,438,191.36 外聘商场临时工费用 10,464,751.89 10,820,662.78 租赁费 536,409.30 7,414,243.81 待摊费用 13,530,402.59 54,522,805.91 其他 10,900,622.87 18,305,156.76 合计 233,268,283.39 310,101,031.51 其他说明： 无 62、 研发费用 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 研发费用 45,287,599.90 合计 45,287,599.90 其他说明： 上期发生额是汉柏科技的研发费用，由于汉柏科技本期处于停产状态，未发生研发费用。 2019 年年度报告 185 / 256 63、 财务费用 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 利息费用 550,181,642.45 427,367,027.88 利息收入 -2,937,012.31 -1,626,478.06 汇兑损益 -1,408,020.57 合计 547,244,630.14 424,332,529.25 其他说明： 无 64、 其他收益 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 退税补贴 93,959.92 9,844,377.50 税费返还 61,516.65 政府补助 600,000.00 4,440,000.00 稳岗补贴 240,834.90 合计 693,959.92 14,586,729.05 其他说明： 无 65、 投资收益 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 -113,988.11 -102,696.35 处置长期股权投资产生的投资收益 2,426,280,399.59 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产在持有期间的投资 收益 处置以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产取得的投资收 益 持有至到期投资在持有期间的投资 收益 处置持有至到期投资取得的投资收 益 可供出售金融资产在持有期间取得 2019 年年度报告 186 / 256 的投资收益 处置可供出售金融资产取得的投资 收益 交易性金融资产在持有期间的投资 收益 其他权益工具投资在持有期间取得 的股利收入 债权投资在持有期间取得的利息收 入 其他债权投资在持有期间取得的利 息收入 处置交易性金融资产取得的投资收 益 处置其他权益工具投资取得的投资 收益 处置债权投资取得的投资收益 处置其他债权投资取得的投资收益 合计 2,426,166,411.48 -102,696.35 其他说明： 根据哈尔滨市中级人民法院（以下简称“哈中院”）（2019）黑 01 执 546 号《执行裁定书》， 哈中院于 2019 年 12 月 23 日在京东网络司法拍卖平台拍卖工大高新持有的汉柏科技有限公司 股东全部权益网络竞价成交，工大高新不再对汉柏科技持有控制权。母公司账面对汉柏科技的长 期投资成本为 2,811,866,511.00 元，已计提减值准备 2,706,216,250.49 元，拍卖价款为 14,821,800.00 元，本期处置汉柏科技合并利润表形成投资收益 2,426,280,399.59 元，详见附注 十六、8 之（三十五) 66、 净敞口套期收益 □适用√不适用 67、 公允价值变动收益 □适用√不适用 68、 信用减值损失 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 其他应收款坏账损失 8,653,130.13 债权投资减值损失 其他债权投资减值损失 2019 年年度报告 187 / 256 长期应收款坏账损失 应收账款坏账损失 164,003,886.98 合计 172,657,017.11 其他说明： 本期数为执行新金融工具准则计提的信用减值损失。主要是汉柏科技计提的各项损失。 69、 资产减值损失 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 747,481,829.89 二、存货跌价损失 116,876,024.27 1,016,709,023.34 三、可供出售金融资产减值损失 四、持有至到期投资减值损失 五、长期股权投资减值损失 6,341,738.72 六、投资性房地产减值损失 七、固定资产减值损失 2,524,397.08 八、工程物资减值损失 九、在建工程减值损失 36,664,786.38 十、生产性生物资产减值损失 十一、油气资产减值损失 十二、无形资产减值损失 2,247,300.00 230,876,354.06 十三、商誉减值损失 674,346,141.44 十四、其他 1,757,842,111.32 合计 1,922,496,357.77 2,669,413,348.73 其他说明： 本期发生额较上期减少 27.98%，主要：一是执行新金融工具准则将信用减值损失单独列报； 二是上期计提了商誉减值损失。 70、 资产处置收益 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 固定资产处置利得 -537,945.68 -65,659.24 合计 -537,945.68 -65,659.24 其他说明： 2019 年年度报告 188 / 256 资产处置收益本期较上期减少 7.19 倍，主要系本期公司之分公司哈尔滨工大高新技术产业开 发股份有限公司中大植物蛋白分公司处置机器设备导致。 71、 营业外收入 营业外收入情况 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损 益的金额 非流动资产处置利得合计 其中：固定资产处置利得 无形资产处置利得 债务重组利得 非货币性资产交换利得 接受捐赠 政府补助 850,000.00 罚款收入 465,349.34 567,607.48 465,349.34 其他 71,452.51 24,433.93 71,452.51 合计 536,801.85 1,442,041.41 536,801.85 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相 关 天津滨海高新开发区促进规模发 展补助 850,000.00 与收益相关 合计 850,000.00 其他说明： √适用□不适用 营业外收入本期较上期减少 62.77%，系由于政府补助减少所致。 72、 营业外支出 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益 的金额 非流动资产处置损 800,054.48 1,124,277.11 800,054.48 2019 年年度报告 189 / 256 失合计 其中：固定资产处置 损失 800,054.48 1,124,277.11 800,054.48 无形资产处 置损失 债务重组损失 非货币性资产交换 损失 对外捐赠 违约金 1,171.62 300,000.00 1,171.62 预计负债 3,441,428,261.12 141,150,399.01 3,441,428,261.12 罚款支出 155,427.87 1,318,195.33 155,427.87 非常损失 5,825,449.59 198,330.25 5,825,449.59 诉讼费及罚息 140,213,613.13 110,477,366.69 140,213,613.13 其他 360,068.87 合计 3,588,423,977.81 254,928,637.26 3,588,423,977.81 其他说明： 营业外支出本期发生额较上期发生额增加 13.08 倍，主要系公司为汉柏科技贷款担保以及为 工大集团等关联方提供的担保预计的损失。详见第十节、十六、其他之（三十九）。 73、 所得税费用 (1). 所得税费用表 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 544,251.37 1,008,841.18 递延所得税费用 -3,482,015.94 -25,685,648.98 合计 -2,937,764.57 -24,676,807.80 (2). 会计利润与所得税费用调整过程 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期发生额 利润总额 -3,862,761,489.47 按法定/适用税率计算的所得税费用 -965,690,372.37 子公司适用不同税率的影响 -80,602.19 调整以前期间所得税的影响 16,288.29 非应税收入的影响 -605,570,099.90 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 856,424,034.53 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏 -7,505,587.83 2019 年年度报告 190 / 256 损的影响 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性 差异或可抵扣亏损的影响 200,162,247.11 因确认资产减值损失形成的递延所得税资产 影响 523,788,343.72 确认其他递延收所得税 -3,482,015.94 所得税费用 -2,937,764.57 其他说明： √适用□不适用 所得税费用本期发生额较上期发生额减少 88.10%，主要是子公司汉柏科技有限公司公允价值确认 的递延所得税负债在上期转回增加。 74、 其他综合收益 √适用□不适用 详见附注 75、 现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 哈尔滨工大科技园创业投资有限公 司往来款 200,000,000.00 黑龙江乳业集团有限责任公司往来 款 11,803,500.27 4,159,326.69 上海蜈蚨资产管理有限公司 5,000,000.00 收质保金、押金等 5,151,058.83 代收水电费 3,248,545.71 利息收入 1,430,976.44 其他 6,189,731.40 81,073,849.38 哈尔滨工大集团股份有限公司 49,576,682.94 哈尔滨西城红场购物中心有限责任 公司 6,090,795.81 黑龙江省龙财资产经营有限公司 200,000,000.00 哈尔滨北方世贸商务有限公司华融 娱乐城 2,600,000.00 哈尔滨龙丹利民乳业有限公司受限 资金收回 80,000,000.00 彭海帆往来款 65,741,620.00 合计 232,823,812.65 489,242,274.82 2019 年年度报告 191 / 256 收到的其他与经营活动有关的现金说明： 无 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 管理费用 19,177,973.52 22,777,018.21 销售费用 11,618,527.33 54,223,688.5 退质保金、押金 7,005,218.11 黑龙江乳业集团有限责任公司往来 款 5,290,000.00 上海蜈蚨资产管理有限公司 5,000,000.00 代付水电费 1,916,428.93 员工备用金 1,243,051.07 其他 4,876,192.34 73,084,585.42 哈尔滨工大集团股份有限公司 41,614,781.63 上海建奥实业有限公司往来款 76,000,000.00 哈尔滨北方世贸商务有限公司华融 娱乐城 4,701,200.00 哈尔滨工大科技园创业投资有限公 司往来款 200,000,000.00 黑龙江乳业集团有限责任公司往来 款 1,985,000.00 彭海帆往来款 51,570,000.00 合计 56,127,391.30 525,956,273.76 支付的其他与经营活动有关的现金说明： 无 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金 □适用√不适用 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金 □适用√不适用 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金 □适用√不适用 2019 年年度报告 192 / 256 (6). 支付的其他与筹资活动有关的现金 □适用√不适用 76、 现金流量表补充资料 (1). 现金流量表补充资料 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流 量： 净利润 -3,859,823,724.90 -3,744,067,341.18 加：资产减值准备 2,095,153,374.88 2,669,413,348.73 固定资产折旧、油气资产折耗、生产 性生物资产折旧 109,658,756.33 111,692,826.22 使用权资产摊销 无形资产摊销 34,467,672.33 49,634,079.32 长期待摊费用摊销 25,899,336.70 96,683,723.00 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产的损失（收益以“－”号填列） 537,945.68 -65,659.24 固定资产报废损失（收益以“－”号 填列） 800,054.48 1,124,277.11 公允价值变动损失（收益以“－”号 填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 550,080,394.03 428,353,284.63 投资损失（收益以“－”号填列） -2,426,166,411.48 102,696.35 递延所得税资产减少（增加以“－” 号填列） 235,802.71 12,808,571.16 递延所得税负债增加（减少以“－” 号填列） -3,717,818.65 -38,494,138.14 存货的减少（增加以“－”号填列） -9,886,846.84 -398,279,289.71 经营性应收项目的减少（增加以 “－”号填列） 279,850,723.60 660,767,314.13 经营性应付项目的增加（减少以 “－”号填列） 3,542,537,104.55 42,050,870.04 其他 -190,839.47 71,014,087.76 经营活动产生的现金流量净额 339,435,523.95 -37,261,349.82 2．不涉及现金收支的重大投资和筹 资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 2019 年年度报告 193 / 256 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 272,539,967.60 95,022,894.99 减：现金的期初余额 95,022,894.99 161,688,100.44 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 177,517,072.61 -66,665,205.45 (2). 本期支付的取得子公司的现金净额 □适用√不适用 (3). 本期收到的处置子公司的现金净额 □适用√不适用 (4). 现金和现金等价物的构成 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 一、现金 272,539,967.60 95,022,894.99 其中：库存现金 1,398,649.34 1,416,693.67 可随时用于支付的银行存款 271,141,318.26 93,606,201.32 可随时用于支付的其他货币资金 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 272,539,967.60 95,022,894.99 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和 现金等价物 其他说明： □适用√不适用 77、 所有者权益变动表项目注释 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用√不适用 2019 年年度报告 194 / 256 78、 所有权或使用权受到限制的资产 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 22,169,088.42 保证金及账户冻结 应收票据 存货 固定资产 59,740,702.60 法院查封、抵押借款 无形资产 14,716,323.23 法院查封、抵押借款 其他应收款 551,108,704.32 合计 647,734,818.57 / 其他说明： 截至 2019 年 12 月 31 日止，由于资金冻结受限制的货币资金明细如下： 单位：元 开户行 账户名称 账号 期末本位币 中国建设银行股份有限 公司哈尔滨工大支行 哈尔滨工大高新技术产 业开发股份有限公司 23001865251050003460 217,016.63 中国建设银行股份有限 公司黑龙江省分行营业 部 哈尔滨工大高新技术产 业开发股份有限公司 23001868851050012176 1,686.46 中国建设银行股份有限 公司哈尔滨动力支行 哈尔滨工大高新技术产 业开发股份有限公司 23001865751050514188 3,948.02 交通银行股份有限公司 哈尔滨南岗支行 哈尔滨工大高新技术产 业开发股份有限公司 23100005501014121808 3 0.00 中国工商银行股份有限 公司哈尔滨驻哈尔滨铁 路局支行 哈尔滨工大高新技术产 业开发股份有限公司 3500043119007013513 3.00 江苏银行股份有限公司 北京望京支行 哈尔滨工大高新技术产 业开发股份有限公司 32350188000019317 2,406.58 中国民生银行股份有限 公司苏州木渎支行 哈尔滨工大高新技术产 业开发股份有限公司 698815773 2,010.86 包商银行股份有限公司 北京分行 哈尔滨工大高新技术产 业开发股份有限公司 610013559 2,000.00 恒丰银行股份有限公司 杭州分行 哈尔滨工大高新技术产 业开发股份有限公司 857110010122835244 1,811.03 中国民生银行股份有限 公司哈尔滨群力支行 哈尔滨工大高新技术产 业开发股份有限公司 699975342 100.50 中国邮政储蓄银行股份 有限公司深圳龙岗区支 行 哈尔滨工大高新技术产 业开发股份有限公司 944039010000166666 814.52 2019 年年度报告 195 / 256 开户行 账户名称 账号 期末本位币 华夏银行股份有限公司 哈尔滨分行 哈尔滨工大高新技术产 业开发股份有限公司 18350000000184018 200.65 中国工商银行股份有限 公司北京经济技术开发 区支行 哈尔滨工大高新技术产 业开发股份有限公司 0200316819100145105 0.00 中国光大银行股份有限 公司南昌红谷滩支行 哈尔滨工大高新技术产 业开发股份有限公司 50090188000185548 1,983.13 中国建设银行股份有限 公司黑龙江省分行营业 部 哈尔滨工大高新技术产 业开发股份有限公司红 博商贸城 23050186885100000299 540,780.44 中国建设银行股份有限 公司哈尔滨红博支行 哈尔滨工大高新技术产 业开发股份有限公司红 博商贸城 23001865243050501395 25,705.65 中国建设银行股份有限 公司哈尔滨黄河路支行 哈尔滨工大高新技术产 业开发股份有限公司红 博商贸城 23001866737050501200 33,157.30 中国工商银行股份有限 公司哈尔滨开发区支行 哈尔滨红博物产经营有 限责任公司 3500041119006631842 7,767.97 中国光大银行股份有公 司哈尔滨黄河路支行 哈尔滨红博物产经营有 限责任公司 36260188000132079 9,431.82 中国建设银行股份有限 公司哈尔滨龙源支行 哈尔滨红博物产经营有 限责任公司 23050186524400000065 51.72 中国建设银行股份有限 公司哈尔滨龙源支行 哈尔滨红博会展购物广 场有限公司 23001865244050002038 10,380,746.71 中国建设银行股份有限 公司哈尔滨建缘支行 哈尔滨红博会展购物广 场有限公司 2305018667480000062 163,274.70 锦州银行股份有限公司 哈尔滨泰山路支行 哈尔滨红博会展购物广 场有限公司 4101001195341701 4,543,443.16 中国建设银行股份有限 公司哈尔滨黄河路分理 处 哈尔滨红博会展购物广 场有限公司 23001866737050500333 658,000.00 中国工商银行股份有限 公司哈尔滨利民支行 哈尔滨龙丹利民乳业有 限公司 3500002019201092740 0.00 中国建设银行股份有限 公司哈尔滨工大支行 哈尔滨工大高新技术产 业开发股份有限公司教 育考试培训大厦 23001865251050006737 86,648.43 哈尔滨银行股份有限公 司南岗支行 哈尔滨工大高新技术产 业开发股份有限公司教 育考试培训大厦 1239010304218618 46,666.62 合计 16,729,655.90 其中：中国建设银行股份有限公司哈尔滨工大支行 23001865251050003460 户为公司基本户。 2019 年年度报告 196 / 256 截至 2019 年 12 月 31 日止，由于保证金存款受限制的货币资金明细如下： 单位：元 开户行 账户名称 账号 期末余额 锦州银行股份有限公司哈尔 滨分行 哈尔滨红博物产经营有限责任公司 410100180379986 442,625.46 锦州银行股份有限公司哈尔 滨分行 哈尔滨红博会展购物广场有限公司 410100141560671 2,477,447.09 中国建设银行股份有限公司 哈尔滨龙源支行 哈尔滨红博会展购物广场有限公司 23050186524400000078 2,519,359.97 合计 5,439,432.52 79、 外币货币性项目 (1). 外币货币性项目 □适用√不适用 (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币 及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因 □适用√不适用 80、 套期 □适用√不适用 81、 政府补助 (1). 政府补助基本情况 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额 其他收益-人工智能 600,000.00 基于生物特征识别技 术的人工智能云开品 开发 600,000.00 合计 600,000.00 600,000.00 (2). 政府补助退回情况 □适用√不适用 2019 年年度报告 197 / 256 其他说明： 无 82、 其他 □适用√不适用 八、 合并范围的变更 1、 非同一控制下企业合并 □适用√不适用 2、 同一控制下企业合并 □适用√不适用 3、 反向购买 □适用√不适用 2019 年年度报告 198 / 256 4、 处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用√不适用 其他说明： □适用√不适用 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用√不适用 5、 其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： √适用□不适用 （1）、新设子公司 新设公司名称 公司 类型 企业类型 注册地 法人 业务性质 注册资本 持股 比例 表决权 比例 统一社会信用代码 成立日期 哈尔滨沪青商 贸有限公司 全资 有限责任 公司 哈尔滨 任会云 批发兼零售 10 万元 100% 100% 91230199MA1BP56Y5C 2019-7-26 （2）、司法拍卖 公司名称 注册地 业务性质 持股比例 （%） 表决权比例 （%） 本期不在成为 子公司的原因 汉柏科技有限公司 天津新技术产业园区海泰西路 18 号 中南楼-205 电子信息、软件技术开发、咨询、 服务、转让等 100.00 100.00 出售股权 天津汉柏信息技术有限公司 天津自贸试验区(空港经济区)西二 道 82 号丽港大厦 2-707 室 电子信息、软件技术开发、咨询、 服务、转让等 100.00 100.00 出售股权 2019 年年度报告 199 / 256 天津汉柏汉安信息技术有限公司 华苑产业区(环外)海泰发展五道 16 号 A-1 号楼-301 电子信息、软件技术开发、咨询、 服务、转让等 100.00 100.00 出售股权 北京汉柏科技有限公司 北京市海淀区上地十街 1 号院 5 号楼 5 层 511 室 技术开发、技术咨询、技术服务等 100.00 100.00 出售股权 天津汉柏明锐电子科技有限公司 华苑产业区(环外)海泰发展五道 16 号 A-1 号楼-202 电子信息、软件技术开发、咨询、 服务、转让等 100.00 100.00 出售股权 天津汉柏芯科电子科技有限公司 天津华苑产业区(环外)海泰南道 28 号 B 座 8-101 芯片、电子信息、软件技术开发、 咨询、服务等 100.00 100.00 出售股权 天津浩志杰科技有限公司 天津空港经济区远航路 29 号 303 室 软件开发；计算机软件、计算机外 围设备、机械设备的批发兼零售等 100.00 100.00 出售股权 西藏汉柏信息科技有限公司 拉萨市金珠西路 158 号世通阳光新城 4 幢 3 单元 2 层 2 号 电子信息、软件技术开发、咨询、 服务、转让等 100.00 100.00 出售股权 广东汉柏明锐电子科技有限公司 广州市天河区珠江新城珠江东路 32 号利通广场规划设计楼层 19 层 05 单 元 信息技术咨询服务；货物进出口（专 营专控商品除外）等 100.00 100.00 出售股权 香港汉柏科技有限公司 香港 信息服务业 100.00 100.00 出售股权 汉柏科技（新加坡）有限公司 新加坡 信息服务业 100.00 100.00 出售股权 汉柏科技（印度）私人有限公司 印度 信息服务业 100.00 100.00 出售股权 汉柏科技（美国）有限公司 美国 信息服务业 100.00 100.00 出售股权 6、 其他 □适用√不适用 2019 年年度报告 200 / 256 九、 在其他主体中的权益 1、 在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成 √适用□不适用 子公司 名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例(%) 取得 方式 直接 间接 哈尔滨龙 丹利民乳 业有限公 司 哈尔滨 哈尔滨 制造业 100.00 同一控制下 合并 哈尔滨红 博广场有 限公司 哈尔滨 哈尔滨 商业 100.00 同一控制下 合并 哈尔滨红 博会展购 物广场有 限公司 哈尔滨 哈尔滨 商业 100.00 同一控制下 合并 上海哈青 贸易有限 公司 上海 上海 商业 100.00 投资设立 哈尔滨沪 青商贸有 限公司 哈尔滨 哈尔滨 商业 100.00 投资设立 哈尔滨红 博物业管 理有限公 司 哈尔滨 哈尔滨 服务业 100.00 投资设立 哈尔滨哈 特商务酒 店有限公 司 哈尔滨 哈尔滨 服务业 75.00 投资设立 哈尔滨红 博物产经 营有限责 任公司 哈尔滨 哈尔滨 商业 64.22 非同一控制 下合并 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 无 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依 据： 无 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 无 2019 年年度报告 201 / 256 确定公司是代理人还是委托人的依据： 无 其他说明： 无 (2). 重要的非全资子公司 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 子公司名称 少数股东持 股比例 本期归属于少数股 东的损益 本期向少数股东宣 告分派的股利 期末少数股东权 益余额 哈尔滨哈特商务酒 店有限公司 25.00 93,207.99 8,432,243.33 哈尔滨红博物产经 营有限责任公司 35.78 -46,118,159.52 7,792,663.21 合计 -46,024,951.53 16,224,906.54 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： □适用√不适用 其他说明： □适用√不适用 2019 年年度报告 202 / 256 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 子公司名称 期末余额 期初余额 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动 负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流 动负 债 负债合计 哈尔滨哈特商务 酒店有限公司 19,778,854 .16 17,650,427 .34 37,429,281 .50 3,700,308. 27 3,700,308. 27 18,544,068. 45 19,228,034 .88 37,772,103 .33 4,415,96 2.05 4,415,962 .05 哈尔滨红博物产 经营有限责任公 司 368,128,52 0.68 2,417,066, 171.35 2,785,194, 692.03 2,763,467, 688.37 2,763,467, 688.37 341,730,130 .55 2,478,745, 504.34 2,820,475, 634.89 2,669,85 4,948.96 2,669,854 ,948.96 天津汉柏芯科电 子科技有限公司 9,989,328.4 6 9,989,328. 46 子公司名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流 量 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流 量 哈尔滨哈特 商务酒店有 限公司 10,803,296.76 372,831.95 372,831.95 7,876.08 11,206,018.74 573,741.60 573,741.60 807,212.18 哈尔滨红博 物产经营有 限责任公司 219,825,550.93 -128,893,682.27 -128,893,682.27 22,945,845.26 227,769,805.32 -140,888,166.14 -140,888,166.14 52,564,642.35 天津汉柏芯 科电子科技 有限公司 -149.42 -149.42 120.58 其他说明： 无 2019 年年度报告 203 / 256 (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 □适用√不适用 (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 □适用√不适用 其他说明： □适用√不适用 2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 □适用√不适用 3、 在合营企业或联营企业中的权益 √适用□不适用 (1). 重要的合营企业或联营企业 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 合营企业 或联营企 业名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例(%) 对合营企业或联 营企业投资的会 计处理方法 直接 间接 哈尔滨工 大群博智 能机器人 有限责任 公司 哈尔滨 哈尔滨 服务业 30.00 权益法 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 无 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据： 无 (2). 重要合营企业的主要财务信息 □适用√不适用 (3). 重要联营企业的主要财务信息 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额 甘肃广电 网络汉柏 云计算服 务有限公 司 哈尔滨工大群 博智能机器人 有限责任公司 甘肃广电网络 汉柏云计算服 务有限公司 哈尔滨工大群 博智能机器人 有限责任公司 流动资产 1,035,811.12 15,568,192.82 773,909.33 非流动资产 4,035,715.64 1,497,032.95 4,175,383.88 2019 年年度报告 204 / 256 资产合计 5,071,526.76 17,065,225.77 4,949,293.21 流动负债 3,857,735.93 1,254,029.14 3,620,543.89 负债合计 3,857,735.93 1,254,029.14 3,620,543.89 按持股比例计算的净资产份额 364,137.25 6,324,478.65 398,624.80 营业收入 539,692.64 192,356.41 810,225.54 净利润 -126,626.42 -156,226.83 -135,543.74 综合收益总额 -126,626.42 -156,226.83 -135,543.74 其他说明 无 (4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 □适用√不适用 (5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 □适用√不适用 (6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损 □适用√不适用 (7). 与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用√不适用 (8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用√不适用 4、 重要的共同经营 □适用√不适用 5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用√不适用 6、 其他 □适用√不适用 十、 与金融工具相关的风险 □适用√不适用 2019 年年度报告 205 / 256 十一、 公允价值的披露 1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 □适用√不适用 2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 □适用√不适用 3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用√不适用 4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用√不适用 5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感 性分析 □适用√不适用 6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政 策 □适用√不适用 7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用√不适用 8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用√不适用 9、 其他 □适用√不适用 十二、 关联方及关联交易 1、 本企业的母公司情况 √适用□不适用 单位：万元币种：人民币 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企 业的持股比例 (%) 母公司对本企业 的表决权比例(%) 哈尔滨工业 大学高新技 术开发总公 司 哈尔滨 高新技术 6,349.9 万元 17.18% 17.18% 本企业的母公司情况的说明 哈尔滨工业大学高新技术开发总公司为国有控股企业，成立于 1993 年 2 月 3 日，法定代表人 为任会云，主要从事高新技术及产品的开发、生产、销售和技术服务、技术咨询、技术培训、技 术转让、信息服务、国内商业；通过代理开展对外贸易与经济技术合作、工程承包与劳务输出（以 上项目国家有专项规定的除外）。 本企业最终控制方是哈尔滨工业大学 2019 年年度报告 206 / 256 其他说明： 公司于 2020 年 4 月 3 日收到控股股东工大高总通知，自 2020 年 3 月 31 日至 2020 年 4 月 3 日期间，工大高总在中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）信用担保账户中的 公司股份，被中信证券通过集合竞价方式减持公司股份合计 16,342,200 股，占公司总股本的 1.58%。4 月 7 日，中信证券又通过集中竞价方式减持公司股份 1870300 股，本次权益变动后，公 司控股股东工大高总持有上市公司股份比例从 17.18%减少至 15.42%。 2、 本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注 √适用□不适用 详见第九项之 1 3、 本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注 √适用□不适用 详见第九项之 3 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业 情况如下 □适用√不适用 其他说明 □适用√不适用 4、 其他关联方情况 √适用□不适用 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 哈尔滨工大集团股份有限公司 其他 黑龙江龙丹乳业科技股份有限公司 其他 哈尔滨国际会展体育中心有限公司 其他 黑龙江乳业集团有限责任公司 其他 哈尔滨哈南国际开发开放总部投资有限 公司 其他 黑龙江乳业集团有限责任公司销售分公 司 其他 哈尔滨金星乳业有限责任公司 其他 哈尔滨工园物业管理有限责任公司 其他 哈尔滨工业大学高新技术开发总公司锅 炉安装分公司 其他 哈尔滨市龙丹日高乳业有限责任公司 其他 哈尔滨工大呼兰粮油工业有限公司 其他 哈尔滨工成房地产综合开发有限责任公 司 其他 哈尔滨松花江乳业有限责任公司 其他 哈尔滨北方世贸商务有限公司华融娱乐 城 其他 哈尔滨龙成消防设施安装有限公司 其他 哈尔滨哈特新型建材制品有限责任公司 其他 哈尔滨工大集团股份有限公司西集淀粉 其他 2019 年年度报告 207 / 256 厂 哈尔滨鑫宏建筑装饰工程有限公司 其他 白城龙丹乳业科技股份有限公司 其他 哈尔滨北方世贸商务有限公司 其他 开元工大资产管理有限公司 其他 哈尔滨工大高新工程建设监理有限公司 其他 哈尔滨工大高科技实业股份有限公司 其他 哈尔滨工大科技园创业投资有限公司 其他 华杰实业发展（深圳）有限公司 其他 哈尔滨工大群博智能机器人有限责任公 司 联营企业 汉柏科技有限公司 其他 天津汉柏明锐电子科技有限公司 其他 张大成 其他 其他说明 无 5、 关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 黑龙江龙丹乳业科技股份 有限公司 采购原材料 1,281,227.58 出售商品/提供劳务情况表 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 黑龙江乳业集团有限责任 公司 销售乳制品 16,552,142.38 哈尔滨北方世贸商务有限 公司 豆油款 179,084.30 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用√不适用 (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 本公司受托管理/承包情况表： □适用√不适用 关联托管/承包情况说明 □适用√不适用 本公司委托管理/出包情况表 2019 年年度报告 208 / 256 □适用√不适用 关联管理/出包情况说明 □适用√不适用 (3). 关联租赁情况 本公司作为出租方： □适用√不适用 本公司作为承租方： □适用√不适用 关联租赁情况说明 □适用√不适用 (4). 关联担保情况 本公司作为担保方 √适用□不适用 单位：万元币种：人民币 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 工大高总 3,500.00 2017.5 2019.6 否 工大高总 - 2017.7 2019.7 是 工大高总 10,000.00 2017.7 2020.8 否 工大高总 2,800.00 2017.3 2020.3 否 工大高总 - 2017.3 2020.3 是 工大高总、工大集团 9,940.00 2017.7 2019.10 否 工大集团 8,017.82 2017.5 2019.5 否 工大集团 34,851.00 2017.2 2021.2 否 工大集团 2,291.00 2017.3 2021.1 否 工大集团 43,000.00 2016.6 2020.12 否 工大集团 30,000.00 2017.9 2021.3 否 工大集团 40,000.00 2017.6 2020.7 否 工大集团 10,000.00 2017.6 2019.7 否 工大集团 - 2016.5 2019.6 是 工大集团 78,000.00 2017.8 2021.8 否 龙丹日高 2,222.00 2015.12 2020.12 否 哈尔滨哈南国际开发开 放总部投资有限公司 50,000.00 2016.10 2020.10 否 彭海帆 - 2014.12 2018.12 是 红博广场 28,500.00 2014.2 2026.2 否 汉柏科技 30,000.00 2017.8 2024.8 否 汉柏科技 30,000.00 2017.10 2024.10 否 汉柏科技 10,000.00 2017.4 2020.4 否 汉柏科技 2,400.00 2017.9 2020.3 否 汉柏科技 7,600.00 2017.10 2020.4 否 2019 年年度报告 209 / 256 汉柏科技 10,000.00 2017.11 2020.11 否 汉柏科技 10,000.00 2017.6 2020.6 否 汉柏科技 29,000.00 2018.6 2020.9 否 汉柏科技 15,000.00 2017.9 2020.8 否 汉柏科技 15,000.00 2016.7 2020.8 否 汉柏科技 10,000.00 2018.6 2020.5 否 本公司作为被担保方 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 工大集团；张大成 200,000,000.00 2017.5 2019.7 否 工大集团；工大高总 200,000,000.00 2017.7 2020.3 否 工大高总、工大集团、 红博会展、机场路公 司及黑乳集团 200,000,000.00 2017.7 2019.10 否 工大集团 950,000,000.00 2017.9 否 工大集团 400,000,000.00 2014 2026 否 关联担保情况说明 □适用√不适用 (5). 关联方资金拆借 □适用√不适用 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 □适用√不适用 (7). 关键管理人员报酬 □适用√不适用 (8). 其他关联交易 √适用□不适用 1、根据哈尔滨红博会展购物广场有限公司（以下简称“红博会展”）与哈尔滨国际会展体育 中心有限公司签订的转让资产经营权协议，红博会展买断哈尔滨国际会展体育中心 8 米 1 轴/65 轴至 A 轴/A26 轴外档上墙内，红旗大街一侧的下沉广场，期限为 18 年，即 2009 年 1 月 1 日至 2026 年 12 月 31 日。每年费用为人民币 5,000 万元整。 2、根据哈尔滨龙丹利民乳业有限公司（以下简称“龙丹利民”）与互联惠（上海）金融信息服务 有限公司签订的信托受益权远期转让协议，哈尔滨龙丹利民乳业有限公司将《光大信托-瑞富宝集 合资金信托计划资金资金信托合同》项下的 10000 万份信托单位所对应之信托受益权以 0 元转让 给互联惠（上海）金融信息服务有限公司，为工大集团将公司开具的商业承兑汇票背书转让给安 吉鼎业投资合伙有限公司（以下简称“安吉鼎业”）并转让上述商业承兑汇票对应的债权收益权提 供担保。 3、黑龙江龙丹乳业科技股份有限公司将其所有的“龙丹”商标提供给公司之子公司哈尔滨龙 丹利民乳业有限公司长期无偿使用，子公司哈尔滨龙丹利民乳业有限公司所生产的液态奶产品全 部注册为“龙丹”品牌（受托加工产品除外）。 4、公司与哈尔滨工大集团股份有限公司签订《房屋互换使用协议》将公司位于哈尔滨南岗区 护军街 40 号 0-4 层的房屋与哈尔滨工大集团股份有限公司位于哈尔滨市南岗区长江路 398 号 21 2019 年年度报告 210 / 256 层的房屋互换使用。 5、公司 2018 年清查中发现工大高新于 1996 年 7 月 11 日与北京发亚经济贸易有限公司（以 下简称“北京发亚”）签订了《土地、房产转让协议》约定，工大高新以人民币 2080 万元购买北 京发亚拥有的土地及房产，经查实，此房产位于哈尔滨道里区巡船胡同 16 号，土地使用面积 3,220.54 ㎡，地上建筑物面积 6,050.00 ㎡，已记录在公司账薄中。2005 年 11 月 23 日，公司将 此资产无偿提供给哈尔滨工大集团老年公寓有限公司（以下简称老年公寓公司）无偿使用。 为维护公司利益，公司于 2020 年 3 月 31 日终止老年公寓公司无偿使用该房产，鉴于目前此 房产用途为公益养老使用功能，目前尚有老人正在养老的实际情况，在确保总体稳定的前题下， 要求老年公寓公司在三个月之内（2020 年 6 月 30 日前）归还房产使用权或提出结合我公司受益 的方案。同时，公司保留追偿自 2005 年 11 月 23 日至今的使用费用的权利。 6、因与吴成文民间借贷纠纷一案，哈尔滨市中级人民法院裁定拍卖公司持有汉柏科技股东全 部权益项目，并于 2019 年 12 月 24 日作出执行裁定书[（2019）黑 01 执 546 号]， 2019 年 12 月 23 日 10 时 05 分买受人华杰实业发展（深圳）有限公司以 14,821,800.00 元最高价竞得。 6、 关联方应收应付款项 (1). 应收项目 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 黑龙江龙丹乳业科 技股份有限公司 295,896.60 0.31 295,896.60 0.05 应收账款 哈尔滨金星乳业有 限责任公司 432,274.05 0.45 432,274.05 0.07 应收账款 哈尔滨工园物业管 理有限责任公司 2,573.57 0.00 2,573.57 0.00 应收账款 哈尔滨国际会展体 育中心有限公司 1,380,461.52 1.43 1,380,461.52 0.23 应收账款 哈尔滨工成房地产 综合开发有限责任 公司 87,512.23 0.09 87,512.23 0.01 应收账款 哈尔滨松花江乳业 有限责任公司 6,618.50 0.01 6,618.50 0.00 应收账款 黑龙江乳业集团有 限责任公司 71,195,685.20 73.83 77,304,050.41 13.07 应收账款 黑龙江乳业集团有 限责任公司销售分 公司 23,130.00 0.02 23,130.00 0.00 应收账款 白城龙丹乳业科技 股份有限公司 84,045.00 0.09 84,045.00 0.01 应收账款 哈尔滨北方世贸商 务有限公司 12,713.00 0.01 35,445.00 0.01 应收账款 甘肃广电网络汉柏 云计算服务有限公 司 1,182,452.00 0.20 预付账款 哈尔滨国际会展体 育中心有限公司 5,000,000.00 39.77 55,000,000.00 4.53 其他应收款 哈尔滨工大集团股 762,122,952.67 95.89 747,522,783.12 77.38 2019 年年度报告 211 / 256 份有限公司 其他应收款 哈尔滨工大科技园 创业投资有限公司 200,000,000.00 20.70 其他应收款 哈尔滨鑫宏建筑装 饰工程有限公司 1,100.00 0.00 其他应收款 汉柏科技有限公司 14,200,000.00 1.79 其他应收款 天津汉柏明锐电子 科技有限公司 1,650,968.00 0.21 1,650,968.00 (2). 应付项目 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 应付账款 黑龙江龙丹乳业科技 股份有限公司 4,269,734.61 4,267,542.86 应付账款 哈尔滨工业大学高新 技术开发总公司锅炉 安装分公司 1,132,768.39 1,132,768.39 应付账款 白城龙丹乳业科技股 份有限公司 361,288.98 377,850.98 应付账款 哈尔滨工大高新工程 建设监理有限公司 78,296.25 78,296.25 应付账款 哈尔滨鑫宏建筑装饰 工程有限公司 187,899.52 175,899.52 应付账款 哈尔滨龙成消防设施 安装有限公司 1,570,233.02 2,070,233.02 应付账款 甘肃广电网络汉柏云 计算服务有限公司 447,523.76 预收款项 哈尔滨国际会展体育 中心有限公司 35,000.00 35,000.00 预收款项 哈尔滨工园物业管理 有限责任公司 10,000.00 10,000.00 预收款项 哈尔滨工成房地产综 合开发有限责任公司 11,734.98 11,734.98 其他应付款 哈工大呼兰粮油工业 有限公司 1,025,344.26 1,025,344.26 其他应付款 哈尔滨工大集团股份 有限公司西集淀粉厂 470,000.00 470,000.00 7、 关联方承诺 □适用√不适用 8、 其他 □适用√不适用 2019 年年度报告 212 / 256 十三、 股份支付 1、 股份支付总体情况 □适用√不适用 2、 以权益结算的股份支付情况 □适用√不适用 3、 以现金结算的股份支付情况 □适用√不适用 4、 股份支付的修改、终止情况 □适用√不适用 5、 其他 □适用√不适用 十四、 承诺及或有事项 1、 重要承诺事项 √适用□不适用 资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额 截止本财务报表签发日，公司未发生影响财务报表阅读和理解的重大承诺事项。 2、 或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 √适用□不适用 （一）截止 2019 年 12 月 31 日，公司发生如下诉讼事项： 1、2017 年 9 月公司与华林证券股份有限公司签订《红博会展信托受益权资产支持专项计划 推广服务协议》，由华林证券股份有限公司担任计划管理人，厦门国际信托有限公司为信托受托人， 公司与厦门国际信托有限公司签订《厦门信托—红博会展单一资金信托贷款合同》，贷款金额 9.5 亿元，由工大集团提供担保并由哈尔滨国际会展体育中心有限公司以土地证编号为国用 2014 第 03000035 号土地及房产证编号为哈房权证开字第 201300929 号房屋提供抵押担保。由于公司未能 按约定还款，2018 年 10 月 26 日，华林证券股份有限公司宣布信托贷款提前到期，并向福建省高 级人民法院提起诉讼，请求判令公司偿还未付贷款本金及利息等。该案移交至哈尔滨市中级人民 法院，2019 年 6 月 12 日收到哈尔滨市中级人民法院〔（2019）黑 01 民初 965 号〕开庭传票，截 止本财务报表签发日，该案已开庭审理,尚未判决。 2、2018 年 8 月 14 日汕头市潮阳建筑工程总公司哈尔滨分公司将公司及公司之分公司哈尔滨 工大高新技术产业开发股份有限公司红博商贸城（以下简称“红博商贸城”）诉至哈尔滨市中级人 民法院，请求判令红博商贸城支付工程款及利息、公司承担共同清偿责任。2019 年 8 月 20 日哈 尔滨市中级人民法院作出〔（2018）黑 01 民初 1082 号〕民事判决书，判决公司及红博商贸城于判 决生效 10 日内给付汕头市潮阳建筑工程总公司哈尔滨分公司工程款 5,402.66 万元及利息，公司 及红博商贸城承担案件受理费 33.08 万元，红博商贸城已上诉至黑龙江省高级人民法院，截止本 财务报表签发日该案件二审已开庭审理，尚未判决。 3、2018 年 8 月 15 日，山东莱钢建设有限公司广州分公司因红博商贸城精品店及马戏城等 项目建设工程施工合同纠纷诉至哈尔滨市中级人民法院，请求判令公司及红博商贸城支付所欠的 工程款 7,446.85 万元及利息等，并于 2018 年 12 月 29 日向哈尔滨市中级人民法院递交追加当事 人参加诉讼申请书，将红博物产公司、红博物业公司追加为本案被告，对本案诉讼请求承担连带 支付责任。2019 年 4 月 10 日哈尔滨中级人民法院签发[（2019）黑 01 字第 8 号、（2019）黑 01 2019 年年度报告 213 / 256 字第 9 号]传票，截止本财务报表签发日该案已开庭审理,尚未判决。 4、2008 年因买卖合同纠纷，孙为民将哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司呼兰玉米 淀粉糖分公司（以下简称“呼兰玉米淀粉糖分公司”）诉至哈尔滨市呼兰区人民法院，哈尔滨市呼 兰区人民法院于 2008 年 7 月作出〔（2008）呼民初字第 469 号〕民事判决书，在执行过程中哈尔 滨市呼兰区人民法院查封呼兰玉米淀粉糖分公司的 11 处房产，并裁定将另外 3 处房产以变卖保留 价归孙为民所有，抵欠款 337.12 万元，同时将另外 2 处房产以第三次拍卖保留价变卖，买受人魏 春梅以 42.12 万元购买，法院裁定该 2 处房产归买受人魏春梅所有。现正在申请再审。 5、2019 年 1 月 23 日黑龙江省七建建筑工程有限责任公司（以下简称“省七建公司”）因建 设施工合同纠纷将公司之子公司哈尔滨龙丹利民乳业有限公司（以下简称“龙丹利民”）诉至哈尔 滨市中级人民法院，请求判令龙丹利民支付工程款 403.82 万元及利息，哈尔滨市中级人民法院签 发〔2019）黑 01 民初 246 号〕传票，于 2019 年 4 月 10 日开庭，截止本财务报表签发日，该案已 开庭审理,尚未判决。 6、2019 年 11 月龙江银行股份有限公司哈尔滨南阳支行因与龙丹利民因借款合同纠纷将其起 诉至哈尔滨市中级人民法院，请求判令龙丹利民给付本息合计 2,184.45 万元、黑龙江乳业集团有 限责任公司、白城龙丹乳业科技有限公司承担连带清偿责任，并对龙丹利民提供担保的房屋和土 地及机器设备享有抵押优先受让权。截止本财务报表签发日，该案已开庭审理,尚未判决。 7、2019 年 9 月广东申菱环境系统股份有限公司因与公司之子公司哈尔滨红博物产经营有限 责任公司（以下简称“红博物产”）买卖合同、建设施工合同纠纷将其诉至哈尔滨市中级人民法院， 请求判令给付设备款 1,880.48 万元及违约金，同时给付工程款 2,375.61 万元及利息。哈尔滨市 中级人民法院于 2019 年 9 月 26 日签发[(2019)黑 01 民初 1032 号、(2019)黑 01 民初 1033 号]传 票，截止本财务报表签发日，该案已开庭审理，尚未判决。 2020 年 1 月，广东申菱环境系统股份有限公司因与红博物产买卖合同纠纷将其诉至哈尔滨市 南岗区人民法院，请求判令给付设备款 93.2 万元及违约金。哈尔滨市南岗区人民法院于 2020 年 1 月 17 日签发[(2019)南民三初字第 16068 号]传票，截止本财务报表签发日，该案尚未判决。 8、2017 年 5 月 15 日公司控股股东工大高总向苏州安泰投资成长发展有限公司借款 5,000 万 元，公司、工大集团和张大成为借款提供连带担保责任。因借款逾期未还，苏州安泰投资成长发 展有限公司于 2018 年诉至苏州工业园区人民法院。2018 年 5 月 13 日苏州工业园区人民法院作出 民事调解书[（2018）苏 0591 民初 1200 号]，经法院主持调解，达成协议：工大高总于 2018 年 5 月 31 日前归还借款本金 3,500 万元，并支付截止 2018 年 5 月 8 日前的利息 248 万元及 2018 年 5 月 9 日至实际付款之日止以 3,500 万元中未支付部分为基数按年利率 24%计算的利息，承担案件 受理费及保全费 11.72 万元。公司、工大集团及张大成对上述付款义务承担连带清偿责任，截至 本财务报表签发日，担保余额本金 3,500 万元。 9、2017 年 8 月 2 日工大高总向方美凤借款 1 亿元，公司、工大集团、烟台和为置业有限公 司及张大成为借款提供保证担保。因借款逾期未还，方美凤于 2018 年 2 月向深圳市中级人民法院 提起诉讼，2018 年 7 月 17 日深圳市中级人民法院作出民事判决书〔（2018）粤 03 民初 550 号〕， 判决工大高总偿还方美凤 1 亿元借款本金及利息，公司、工大集团、烟台和为置业有限公司及张 大成承担连带责任。工大高总于 2018 年 8 月 10 日提起上诉，广东省高级人民法院裁定本案按工 大高总撤回上诉处理，一审判决自本裁定书送达之日起发生法律效力。截止本财务报表签发日， 担保余额本金 1 亿元。 10、2017 年 7 月 14 日公司、工大集团及工大高总向李佳借款 1 亿元，期限 3 个月，张大成 为上述借款提供担保，借款支付给工大集团。因借款逾期，李佳向杭州市中级人民法院提起诉讼， 2018 年 3 月 20 日杭州市中级人民法院作出民事判决书〔（2017）浙 01 民初 1562 号〕，判令工大 集团、公司及工大高总归还李佳借款本金 9,940 万元及利息等，及支付自 2017 年 11 月 20 日起以 未还借款本金为基数按年利率 24%计算至实际清偿之日止的利息，并支付李佳律师代理费、案件 受理费等 55 万元，张大成对上述付款义务承担连带清偿责任。公司、工大集团及工大高总上诉至 浙江省高级人民法院，浙江省高级人民法院于 2018 年 7 月 12 日作出民事裁定书【（2018）浙民终 401 号】，裁定一审判决自二审裁定送达之日起发生效力。截至本财务报表签发日，担保余额本金 9,940 万元。 11、2017 年 5 月 26 日工大集团、公司及张大成向吴成文借款 1 亿元整,款项支付给工大集团。 因借款逾期，吴成文向杭州市中级人民法院提起诉讼，2018 年 10 月 16 日杭州市中级人民法院作 2019 年年度报告 214 / 256 出民事判决书[（2017）浙 01 民初 1913 号]，判决张大成、公司及工大集团支付本金 1 亿元及利 息 200 万元（利息暂计算至 2017 年 11 月 30 日，此后逾期利息以未归还借款本金为基数，按月利 率 2%计算至款项付清之日止），并承担对方律师费 50 万元及案件受理费等 55.9 万元。截止本财 务报表签发日，担保余额本金 8,017.82 万元。 12、2017 年 8 月 1 日工大集团、黑乳集团及唐山渤海石油有限责任公司（以下简称“渤海石 油”）与杭州东方邦信橙和投资合伙企业（有限合伙）签订人民币委托贷款合同，杭州东方邦信橙 和投资合伙企业（有限合伙）委托大连银行上海分行向工大集团、黑乳集团及渤海石油贷款 7.8 亿元，期限 24 个月，公司及工大高总为上述贷款提供无条件不可撤消的连带责任保证担保。2018 年 6 月 25 日大连银行上海分行宣布贷款提前到期,并于 2018 年 7 月 2 日起诉至江苏省高级人民法 院，2018 年 11 月 7 日江苏省高级人民法院作出民事判决书〔(2018)苏民初 33 号〕，判决工大集 团、黑乳集团、渤海石油支付本金 7.8 亿及利息、罚息并承担对方律师费 150 万元、案件受理费 和保全费 413.68 万元等，公司及工大高总承担连带清偿责任。截止本财务报表签发日，担保余额 本金 7.8 亿元。 13、2017 年 2 月工大集团委托深圳宏利发行阳明 2 号私募投资基金，深圳宏利委托恒丰银行 股份有限公司宁波分公司向工大集团发放贷款 4 亿元，工大高总、公司及哈尔滨工大高科技实业 股份有限公司（以下简称“工大高科”）为上述债务提供连带责任保证，哈尔滨通成投资顾问有限 责任公司为其提供股权质押担保。2018 年 4 月深圳宏利向浙江省高级人民法院提起诉讼并申请财 产保全，2018 年 10 月 30 日浙江省高级人民法院判决工大集团偿还本金 34,851 万元及利息、罚 息等，公司对付款义务承担连带清偿责任。截止本财务报表签发日，担保余额本金 34,851 万元。 14、2017 年 5 月深圳市彼岸大道贰拾柒号投资合伙企业（有限合伙）(以下简称”深圳彼岸”) 与工大集团、张大成、工大高新签订《融资协议》，深圳彼岸以委托贷款的方式向工大集团发放贷 款，期限为一年，贷款金额不多于 4 亿元。深圳彼岸与工大集团、工大高新签订了《第三方保证 合同》，工大高新提供连带责任保证担保。2017 年 6 月 6 日深圳彼岸与工大集团及南洋银行东莞 支行签订《委托贷款协议》，深圳彼岸委托南洋银行东莞支行向工大集团发放贷款 4 亿元，贷款使 用期限 2017 年 6 月 6 日至 2018 年 6 月 6 日，年利率 10.5%。 2017 年 8 月，深圳彼岸与工大集团、张大成、公司签订《融资协议》，贷款期限为 18 个月， 贷款总金额不多于 2 亿元，贷款总成本为 13.5%/年。2017 年 9 月，深圳彼岸与工大集团、张大成、 公司签订《合同编号 BADDRZXY20170828<融资协议>之补充协议》，约定将贷款金额 2 亿元修改为 3 亿元。深圳彼岸与工大集团、公司签订《第三方保证合同》，工大高新提供无限连带责任保证担保。 2018 年 9 月深圳彼岸诉至广东省高级人民法院，广东省高级人民法院将案件移送至哈尔滨市 中级人民法院。哈尔滨市中级人民法院已经开庭审理[（2019）黑 01 民初 1707 号、（2019）黑 01 民初 1708 号]，截止本财务报表签发日担保余额本金 7 亿元，上述案件尚未判决。 15、2016 年 6 月 29 日工大集团与新华富时资产管理有限公司（以下简称“新华富时”）签署 《股权收益转让及回购合同》，工大集团以增资方式取得的工大光电股权的收益权转让给新华富时， 工大集团按约定价款在约定期限回购工大光电股权收益权。工大集团 2016 年 7 月 15 日设立“新 华富时工大 1 号专项资产管理计划”及“ 新华富时工大 2 号分级专项资产管理计划”，总规模 7.5 亿元，公司为其承担连带责任担保，保证期间为主合同约定债务履行期限届满之日起 2 年,该项资 金管理计划于 2018 年 1 月 15 日投资期限届满。2018 年 6 月新华富时向北京市高级人民法院提起 诉讼，请求判令工大集团立即支付 69,213 万元回购款及违约金等，工大高总及公司对债务承担连 带清偿责任。截止本财务报表签发日担保余额本金 4.3 亿元，上述案件尚未判决。 16、2017 年 5 月，工大集团向深圳前海金木商业保理有限公司融资 2 亿元人民币，公司为其 承担连带责任担保。2020 年 1 月 19 日 公司收到哈尔滨市中级人民法院送达的[（2019）黑 01 民 初 1483 号]诉讼材料，因借款合同纠纷，深圳前海金木商业保理有限公司将工大集团、公司、工 大高总、张大成诉至哈尔滨市中级人民法院，请求判令工大集团偿还借款本金 1 亿元及利息 5,420 万元，公司、工大高总、张大成承担连带清偿责任，截止本财务报表签发日担保余额本金 1 亿元， 该案尚未开庭审理。 17、2017 年 3 月，经无锡金融资产交易中心有限公司备案，由上海一磊资产管理有限公司承 销，工大集团发行《哈工大集团 2017 年定向融资计划》，累计发行金额为 4,457.00 万元融资产品， 公司为其到期兑付本金及利息提供不超过 1 亿元人民币的连带责任担保。因产品到期尚未兑付， 陈桂兴、董蓓、于蕾蕾、姚春凤（涉案本金合计 912 万元）于 2019 年分别诉至哈尔滨市中级人民 2019 年年度报告 215 / 256 法院。经法院主持调解，自愿达成协议，工大集团偿还本金 912 万元及利息、承担案件受理费， 工大高新对上述债务承担补充赔偿责任，截止本财务报表签发日担保余额本金 2,291 万元。 18、刘跃威于 2018 年 5 月 28 日向哈尔滨市南岗人民法院提起诉讼，请求判令哈尔滨宏诚消 防设施安装集团有限公司支付工程款 623.66 万元及利息，公司及红博物产承担连带支付责任。截 止本财务报表签发日该案已开庭审理，尚未判决。 （二）截止 2019 年 12 月 31 日，公司发生如下未涉诉担保事项： 1、2016 年 12 月，哈尔滨哈南国际开发开放总部投资有限公司向中江国际信托股份有限公司 融资 5 亿元人民币，公司为其提供 15 亿元最高额度保证，保证期间 2 年。截止本财务报表签发日 担保余额 5 亿元。 2、2015 年 12 月，哈尔滨市龙丹日高乳业有限责任公司向中程租赁有限公司融资 5,000.00 万元，公司为其承担连带责任担保。截止本财务报表签发日担保余额 2,222.00 万元。 (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用√不适用 3、 其他 √适用□不适用 1、公司于 2018 年 7 月 23 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查 通知书》（编号：黑调查字[2018]25 号）。因公司涉嫌违反证券法律法规，根据《中国人民共和国 证券法》的有关规定，中国证监会已对公司立案调查，截止本财务报表签发日调查尚未结束。 2、公司 2018 年清查中发现工大高新于 1996 年 7 月 11 日与北京发亚经济贸易有限公司（以 下简称“北京发亚”）签订了《土地、房产转让协议》约定，工大高新以人民币 2080 万元购买北 京发亚拥有的土地及房产，经查实，此房产位于哈尔滨道里区巡船胡同 16 号，土地使用面积 3,220.54 ㎡，地上建筑物面积 6,050.00 ㎡。2005 年 11 月 23 日，公司将此资产提供给哈尔滨工 大集团老年公寓有限公司（以下简称老年公寓公司）无偿使用。 为维护公司利益，公司于 2020 年 3 月 31 日向老年公寓公司发函，要求老年公寓公司终止无 偿使用该房产，鉴于目前此房产用途为公益养老使用功能，目前尚有老人正在养老的实际情况， 在确保总体稳定的前题下，要求老年公寓公司在三个月之内（2020 年 6 月 30 日前）归还房产使 用权或提出保障我公司权益的方案。同时，公司保留追偿自 2005 年 11 月 23 日至今的使用费用的 权利。 老年公寓公司于 2020 年 4 月 20 日回复，同意终止无偿使用房产，建议将房产资产及经营事宜全 部交由我公司运营管理。关于我公司追索的房屋使用费，老年公寓公司回复并无义务向我公司支 付房产使用费。公司将就老年公寓经营交由我公司运营管理事宜进行双方协商，并就追索房产使 用费事宜，继续通过合法途径维护公司权益，并按相关规定履行审议及披露程序。 截止本财务报表签发日，除上述事项外，公司未发生其它影响财务报表阅读和理解的重大或 有事项。 十五、 资产负债表日后事项 1、 重要的非调整事项 □适用√不适用 2、 利润分配情况 □适用√不适用 3、 销售退回 □适用√不适用 2019 年年度报告 216 / 256 4、 其他资产负债表日后事项说明 √适用□不适用 1、2018 年 8 月 14 日汕头市潮阳建筑工程总公司哈尔滨分公司将公司及红博商贸城诉至哈尔 滨市中级人民法院，请求判令红博商贸城支付工程款及利息、公司承担共同清偿责任。2019 年 8 月 20 日黑龙江省哈尔滨市中级人民法院作出〔（2018）黑 01 民初 1082 号〕民事判决书，判决公 司及红博商贸城于判决生效 10 日内给付汕头市潮阳建筑工程总公司哈尔滨分公司工程款 5,402.66 万元及利息，公司及红博商贸城承担案件受理费 33.08 万元。红博商贸城上诉至黑龙江 省高级人民法院，2020 年 1 月 16 日二审已开庭审理，截止本财务报表签发日尚未判决。 2、2018 年 1 月 22 日黑龙江博施建筑工程技术开发有限公司因建设施工合同纠纷，向黑龙江 省哈尔滨市南岗区人民法院提起诉讼，请求判令红博物产给付黄河公园红博二期加固工程及新增 部分工程、黄河公园地下红博世纪广场 31-33/J-G 轴处地面至地下一层扶梯支撑结构加固改造工 程剩余工程款 670.45 万元及利息。哈尔滨市南岗区人民法院于 2019 年 5 月 30 日作出民事判决书 〔(2018)黑 0103 民初 3112 号〕，判决红博物产给付工程款 614.67 万元、鉴定费 22.17 万元及利 息，承担案件受理费 5.48 万元。红博物产上诉至哈尔滨市中级人民法院，哈尔滨市中级人民法院 于 2019 年 9 月 24 日作出民事判决书[（2019）黑 01 民终 6105 号]，判决驳回上诉，维持原判。 红博物产承担二审案件受理费 5.48 万元。黑龙江博施建筑工程技术开发有限公司已于 2020 年 1 月 8 日向哈尔滨市中级人民法院申请强制执行。 3、2018 年 9 月 17 日山东碧海包装材料有限公司（以下简称“山东碧海”）因设备购销合同 纠纷将龙丹利民诉至山东省莒南县人民法院，请求判令龙丹利民偿还欠付货款 140.4 万元及违约 金或返还设备。山东省莒南县人民法院于 2018 年 11 月 26 日作出民事判决书[（2018）鲁 1327 民初 5243 号]，判决龙丹利民给付欠款 140.4 万元及违约金（以 140.4 万元为基数，自 2018 年 7 月 5 日起至实际给付之日止，按每日 0.3%计算），并承担案件受理费 0.87 万元。龙丹利民上诉至 山东省临沂市中级人民法院，山东省临沂市中级人民法院于 2020 年 1 月 21 日作出民事判决书 [（2019）鲁 13 民终 9138 号]，判决变更山东省莒南县人民法院（2018）鲁 1327 民初 5243 号民 事判决为：哈尔滨龙丹利民乳业有限公司于本判决生效后十日内付山东碧海欠款 140.4 万元及违 约金（以 140.4 万元为基数，自 2018 年 7 月 5 日起至实际给付之日止，按中国人民银行同期贷款 利率的 1.95 倍计算）。如未按指定的期间履行给付金钱义务，应加倍支付延期履行期间的债务利 息。承担一审、二审案件受理费 1.74 万元。龙丹利民于 2020 年 4 月 22 日收到山东省莒南县人民 法院的传票和执行通知书，传唤龙丹利民于 2020 年 5 月 7 日到庭付款、调查，履行[（2019）鲁 13 民终 9138 号]民事判决书确定的义务等。 4、2020 年 1 月 8 日哈尔滨东兴建筑工程有限责任公司因建设施工合同纠纷将龙丹利民诉至 哈尔滨市中级人民法院，请求判令对涉案工程折价或拍卖的价款享有优先受偿权及支付工程款 41.83 万元及利息损失。截止本财务报表签发日，该案件尚未开庭审理。 5、2008 年公司之分公司哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司名人俱乐部（以下简称 “名人俱乐部”）及工大科技市场（以下简称“科技市场”）原值 24,772,504.11 元，净值 15,514,428.43 元的营业用房被列入哈尔滨市地铁建设整体拆除范围，并由工大集团一同办理相 关开发手续等事宜。由于工大集团自身资金紧张，目前已无能力履约，为尽快落实无法还建房产 的补偿事项，哈尔滨工业大学（以下简称“哈工大”）与公司签订《还建房产补偿协议》。《还建房 产补偿协议》主要内容如下：哈工大同意对无法还建给公司的 8,683.70 平方米房产进行现金补 偿，公司亦同意接受现金补偿。 根据中联资产评估集团有限公司于 2020 年 2 月 26 日出具的 中联评报字[2020]第 186 号《资产评估报告》，归属于乙方的 8,683.70 平方米房产的评估市场 价值为 5,903.47 万元；双方经协商一致，同意将 8,683.70 平方米房产的补偿价格确定为 5,903.47 万元。 6、哈尔滨诚信达商贸有限公司因合同纠纷，将龙丹利民诉至哈尔滨市中级人民法院，请求判 令给付货款4.99万元及利息。哈尔滨市中级人民法院于2019年11月15日作出民事调解书[（2019） 黑 01 民 初 1642 号]，在法院主持下双方达成和解，龙丹利民于 2020 年 1 月 10 日前给付货款 4.69 万元，负担案件受理费 523 元。由于龙丹利民未支付欠款，哈尔滨市中级人民法院于 2020 年 1 月将龙丹利民财务账面 6 个银行账户冻结，冻结金额合计 1,229.80 元。截止财务报表日，该笔款 项尚未支付。 7、2020 年 1 月，广东申菱环境系统股份有限公司因与红博物产买卖合同纠纷将其诉至哈尔 2019 年年度报告 217 / 256 滨市南岗区人民法院，请求判令给付设备款 93.2 万元及违约金。哈尔滨市南岗区人民法院于 2020 年 1 月 17 日签发[(2019)南民三初字第 16068 号]传票，截止本财务报表签发日，该案尚未判决。 8、公司于 2020 年 4 月 3 日收到控股股东工大高总通知，自 2020 年 3 月 31 日至 2020 年 4 月 3 日期间，工大高总在中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）信用担保账户中的公 司股份，被中信证券通过集合竞价方式减持公司股份合计 16342200 股，占公司总股本的 1.58%。 4 月 7 日，中信证券又通过集中竞价方式减持公司股份 1870300 股，本次权益变动后，公司控股 股东工大高总持有上市公司股份比例从 17.18%减少至 15.42%。 9、2018 年 5 月 31 日徐英捷向上海市第一中级人民法院提起诉讼，请求判令公司归还 2017 年 5 月 15 日向徐英捷借款本金 2 亿元及利息、罚息、滞纳金等 9,103.13 万元，工大集团及张大 成承担连带保证责任。2018 年 8 月 23 日上海市第一中级人民法院通知取消该案开庭，后将本案 移交至哈尔滨市中级人民法院。2019 年 9 月 27 日收到哈尔滨市中级人民法院〔（2019）黑 01 民 初 949 号〕传票，传唤公司于 2019 年 10 月 29 日参加开庭，2020 年 4 月 24 日收到哈尔滨市中级 人民法院下发的民事判决书[（2019）黑 01 民初 949 号]，判决工大高新于本判决生效之日起十日 内给付徐英捷借款本金 19,840 万元及利息、罚息和律师费 847.66 万元，工大集团、张大成对上 述债务承担连带清偿责任，如未按本判决指定的期间履行给付义务，加倍支付迟延履行期间的债 务利息。案件受理费、保全费 125.97 万元，由公司、工大集团、张大成负担。截止本财务报表签 发日，尚未支付。 截止本财务报表签发日，除上述事项外，公司未发生其它影响财务报表阅读和理解的重大资 产负债表日后事项。 十六、 其他重要事项 1、 前期会计差错更正 (1). 追溯重述法 √适用□不适用 单位:元币种：人民币 会计差错 更正的内 容 处理 程序 受影响的 各个比较 期间报表 项目名称 2016 年 2017 年 2018 年 累积 影响 数 递延所得 税负债 董事会 批准 商誉 48,803,218.02 48,803,218.02 递延所得 税负债 董事会 批准 递延所得 税负债 47,391,770.50 43,233,733.71 4,739,595.57 递延所得 税负债 董事会 批准 所得税费 用 -1,411,447.52 -4158036.79 -38,494,138.14 递延所得 税负债 董事会 批准 净利润 1,411,447.52 4,158,036.79 -10,309,079.88 递延所得 税负债 董事会 批准 归属于母 公司净利 润 1,411,447.52 4,158,036.79 -10,309,079.88 递延所得 税负债 董事会 批准 未分配利 润 1,411,447.52 5,569,484.31 -4,739,595.57 递延所得 税负债 董事会 批准 期初未分 配利润 1,411,447.52 5,569,484.31 递延所得 税负债 董事会 批准 资产减值 损失 48,803,218.02 2019 年年度报告 218 / 256 (2). 未来适用法 □适用√不适用 2、 债务重组 □适用√不适用 3、 资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用√不适用 (2). 其他资产置换 □适用√不适用 4、 年金计划 □适用√不适用 5、 终止经营 □适用√不适用 6、 分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策 □适用√不适用 (2). 报告分部的财务信息 □适用 √不适用 (3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用√不适用 (4). 其他说明 □适用√不适用 7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用√不适用 8、 其他 √适用□不适用 （一）2017 年公司向经开租赁有限公司借款 2 亿元，借款期限为 2017 年 12 月 15 日至 2018 年 3 月 15 日，因借款逾期未还，经开租赁有限公司于 2018 年 4 月起诉至北京市第四中级人民法 院，请求判令公司偿还委托贷款本金 2 亿元、期内利息 404 万元及逾期利息，工大集团及工大高 总承担连带清偿责任，同时向法院申请财产保全，北京市第四中级人民法院于 2018 年 4 月 23 日 查封、扣押、冻结公司、工大集团、工大高总的财产和其他权益，限额人民币 21,030.04 万元， 冻结银行存款的期限为一年，查封动产的期限为两年，查封不动产、冻结其他财产权的期限为三 年，并于 2018 年 5 月 9 日冻结公司持有北京瑞鑫嘉业投资管理中心（有限合伙）的全部股权（出 资额 20100 万元）。北京市第四中级人民法院于 2018 年 6 月 21 日作出民事判决书[（2018）京 04 民初 111 号]，判决公司于判决生效后十日内偿还经开租赁有限公司本金 2 亿元、利息 404 万元及 2019 年年度报告 219 / 256 罚息，并支付对方律师费 200 万元，承担案件受理费 108.63 万元及财产保全费 0.50 万元，工大 集团及工大高总承担连带保证责任。公司上诉至北京市高级人民法院，北京市高级人民法院于 2018 年 11 月 9 日作出民事判决书[（2018）京民终 487 号]，判决驳回上诉，维持原判。承担案 件受理费 2.28 万元。北京市第四中级人民法院于 2019 年 4 月 16 日将工大高新、工大集团、工大 高总纳入失信被执行人，并被限制高消费。截止本财务报表签发日欠款尚未支付。 （二）2017 年公司向重庆宗申资本管理有限公司（以下简称“重庆宗申”）借款 2 亿元，借 款期限 2017 年 7 月 26 日至 2017 年 10 月 25 日。重庆市巴南区人民法院于 2018 年 2 月 7 日作出 执行裁定书和保全案件执行情况告知书[（2018）渝 0113 执保 139 号之一]、执行裁定书及保全结 果和期限告知书[（2018）渝 0113 执保 400 号]，冻结工大高新（证券账号 B881631667）持有的 17 红博次 5000 万元（证券代码 146590，证券类别债券）及孳息，冻结期限从 2018 年 2 月 9 日至 2021 年 2 月 8 日止。冻结工大高总持有的公司限售流通股 2,457,742 股，限售流通股 33,057,851 股及孳息、轮候冻结无限售流通股 67 万股、限售流通股 3060 万股、工大高总持有的（工大高总 与中信证券开展融资融卷业务）工大高新 103,157,428 股无限制流通股的资金的转出及开新仓。 2018 年 5 月 17 日裁定冻结工大高总、工大高新、会展中心、工大集团、机场路公司、黑乳集团 合计银行存款 2 亿元，不足部分查封（扣押）相应价值的财产。查封工大集团持有机场路公司 8000 万元股权、厦门国际 3000 万股权，查封工大高新持有汉柏科技 100%股权(已于 2019 年 12 月 24 日解除)。查封哈房权证南字第 1301041379、哈国用（2001）字第 65061 号、哈国用 03000069 号、 哈国用（2012）第 03000015 号、03000016 号、哈国用（2016）第 030000041 号、哈房权开国字 第 00088361 号、哈房权开国字第 00071417 号、哈房权开国字第 201300928 号、201300929 号、 201300930 号、哈房证南字第 00063710 号、哈房权证南字第 00060913 号、哈国用（2014）第 03000032 号、哈国用（2001）字第 5043 号(已于 2019 年 1 月 2 日解除)、哈房权证南字第 1301041382 号的 不动产。因借款合同纠纷,重庆宗申于 2018 年 3 月向重庆仲裁委员会提出仲裁申请。重庆仲裁委 员会于 2018 年 8 月 15 日作出裁决书[（2018）渝仲字第 502 号]，裁决公司支付本金 1.9 亿元及 罚息（自 2018 年 1 月 23 日起至借款本金付清之日止，年利率 24%执行）、并承担对方律师费 384.75 万元、保全费 1 万元及仲裁费 119.66 万元，工大高总、工大集团、会展中心、机场路公司、黑乳 集团公司承担连带保证责任，重庆润捷公司承担一般保证责任。重庆市第五中级人民法院于 2019 年 4 月 10 日裁定变更宗申产业集团为本案申请执行人。公司已于 2018 年 12 月 29 日支付 1,800 万元，截止本财务报表签发日欠款尚未支付。 （三）2017 年 4 月 14 日工大高新、工大集团、工大高总与赵林香签订《借款暨担保协议书》， 借款金额 1 亿元，借款资金直接汇入工大集团。因借款逾期赵林香向江西省高级人民法院提起诉 讼，江西省高级人民法院于 2018 年 1 月 25 日作出民事调解书〔（2017）赣民初 93 号〕，由法院主 持调解，达成协议，确认工大集团已还款金额为 3,825.00 万元，其中 2,000.00 万为偿还截止到 2018 年 2 月 14 日的全部利息，1,825.00 万元为归还的部分本金，尚欠款 8,175.00 万元由公司、 工大高总及工大集团共同偿还，约定分期偿还时间：2018 年 2 月 14 日前支付 1,000.00 万元；2 月 28 日前支付 3,000.00 万元；3 月 31 日前支付 3,000.00 万元；4 月 30 日前付清余款 1,175.00 万元。依据（2018）赣执 26 号执行裁定书，江西省高级人民法院冻结工大集团持有的哈尔滨工大 集团网络支付服务有限公司 10000 万元人民币股权，冻结工大高新持有红博会展购物广场 100%股 权、红博物产 6101.76 万元股权、红博广场 100%股权。冻结公司以下银行账户： 单位：元 开户行 账号 2019 年 12 年 31 日 中国工商银行股份有限公司北京经济技术开 发区支行 0200316819100145105 0.00 恒丰银行股份有限公司杭州分行 857110010122835244 1,811.03 中国建设银行股份有限公司黑龙江省分行营 业部 23001868851050012176 1,686.46 2019 年年度报告 220 / 256 开户行 账号 2019 年 12 年 31 日 中国建设银行股份有限公司哈尔滨动力支行 23001865751050514188 3,948.02 中国建设银行股份有限公司哈尔滨工大支行 23001865251050003460 217,016.63 合计 224,462.14 截止本财务报表签发日，该案已移交至哈尔滨市中级人民法院。 （四）2017 年公司与华林证券股份有限公司签订推广服务协议，设立《红博会展信托受益权 资产支持专项计划》，共发行总金额 95,000.00 万元的华林证券—红博会展信托受益权资产支持专 项计划支持证券。2018 年 12 月 24 日因信托贷款合同纠纷，华林证券股份有限公司将公司、哈尔 滨国际会展体育中心有限公司、红博会展及工大集团诉至福建省高级人民法院，请求判令公司立 即偿还信托贷款本金 91,039.43 万元及利息（逾期利率按 12.75%计收）、违约金（按全部贷款资 金规模 95,000.00 万元的万分之五计付）及律师费用等；请求判令华林证券股份有限公司对哈尔 滨国际会展体育中心有限公司名下的抵押物“哈尔滨红博会展购物广场有限公司”房屋所有权及 国有土地使用权享有抵押权，可依法处置抵押物红博会展房屋所有权及国有土地使用权，并以处 置所得及抵押物产生孳息（包括全部租金、管理服务费、停车费收入等商业经营收入）优先用于 偿还上述债务；请求判令华林证券股份有限公司对公司及红博会展出质的应收账款享有质权，并 将其已收取、未来收取的质押范围内的应收账款优先偿还债务，有权直接向应收账款债务人收取 质押范围内的应收账款款项，有权就拍卖、变卖等方式处置该应收账款，所得价款优先用于偿还 债务。工大集团对涉案债务承担连带清偿责任。福建省高级人民法院诉前保全冻结了公司持有的 哈尔滨红博广场有限公司 5,000 万元股权及红博会展 5,000 万元股权。截止本财务报表签发日， 该案件已经开庭审理，尚未判决。 （五）2018 年 5 月 31 日徐英捷向上海市第一中级人民法院提起诉讼，请求判令公司归还 2017 年 5 月 15 日向其借款本金 2 亿元及 2017 年 9 月 1 日起欠付的利息、罚息、滞纳金及违约金等 9,103.13 万元，共计 29,103.13 万元，工大集团及张大成对上述债务承担连带保证责任。经徐英 捷申请，上海市第一中级人民法院冻结了哈尔滨工大集团风险投资股份有限公司持有的大通期货 经纪有限公司 2,912 万元股权，工大集团持有的哈尔滨工大集团风险投资股份有限公司 2,820 万 元股权、哈尔滨华融酒店管理有限公司 16,000 万元股权、黑龙江乳业集团有限责任公司 16,358 万元股权，公司持有的哈特商务酒店 2,283 万元股权、汉柏科技 100%股权（已于 2019 年 12 月 24 日解除冻结）。2018 年 8 月 23 日上海市第一中级人民法院发布取消该案开庭通知，后将本案移交 至哈尔滨市中级人民法院，2020 年 4 月 24 日收到哈尔滨市中级人民法院下发的民事判决书[（2019） 黑 01 民初 949 号]，判决工大高新于本判决生效之日起十日内给付徐英捷借款本金 19,840 万元及 利息、罚息和律师费 847.66 万元，工大集团、张大成对上述债务承担连带清偿责任，如未按本判 决指定的期间履行给付义务，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费、保全费 125.97 万元，由公司、工大集团、张大成负担。截止本财务报表签发日，尚未支付。 （六）2018 年 12 月 25 日北京金诚同达（上海）律师事务所因法律服务合同纠纷，将公司诉 至上海市浦东新区人民法院，请求判令公司支付服务费 30 万元及逾期利息。2019 年 9 月 9 日收 到上海浦东新区人民法院于 2019 年 1 月 9 日作出的民事裁定书，裁定冻结工大高新银行存款人民 币 32.49 万元或查封、扣押其相应价值财产。财产保全告知书，保全结果：轮候查封中国工商行 北 京 经 济 技 术 开 发 区 支 行 账 号 0200316819100145105 、 建 行 哈 尔 滨 工 大 支 行 账 号 23001865251050003460，已于 2019 年 1 月 14 日办理轮候查封手续；轮候查封浦发银行北京天华 园支行账号 91480078801600000060，已于 2019 年 2 月 18 日办理轮候查封手续；轮候查封交通银 行天津大港支行账号 12006617018010026826，已于 2019 年 3 月 13 日办理轮候查封手续；2019 年 10 月 8 日哈尔滨市中级人民法院作出民事判决书〔（2019）黑 01 民初 644 号〕，判决公司于本 判决生效后立即赔偿北京金诚同达（上海）律师事务所损失 30 万元，承担案件受理费 0.58 万元。 2019 年年度报告 221 / 256 截止本财务报表签发日欠款尚未支付。 （七）、2019 年 5 月 22 日收到哈尔滨市中级人民法院的司法文书，因票据追索权纠纷，甘肃 公航旅金融服务有限公司将工大高新诉至法院，请求判令给付票据金额 200 万元并支付利息。在 法院主持下调解[（2019）黑 01 民初 927 号]，公司在 2019 年 10 月 15 日前给付票款金额 200 万 元，并承担案件受理费 1.14 万元。哈尔滨市中级人民法院于 2019 年 5 月 22 日裁定冻结工大高新 持有红博会展购物广场价值 200 万元的股权，冻结期限三年。截止本财务报表签发日欠款尚未支 付。 （八）公司之分公司哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司名人俱乐部（以下简称“名 人俱乐部”）及工大科技市场（以下简称“科技市场”）原值 24,772,504.11 元，净值 15,514,428.43 元的营业用房于 2008 年被列入哈尔滨市地铁建设整体拆除范围，并由工大集团一同办理相关开发 手续等事宜。2018 年 4 月，公司与工大集团签订《框架协议》，以原地址哈尔滨市南岗区西大直 街 100 号新建“化学楼”地下一层、二层共计房屋建筑面积 8,683.70 平方米确认为拆迁还建房。 根据 2019 年 4 月 25 日哈尔滨工业大学国有资产管理处关于哈工大化学楼项目的情况说明：因“化 学楼”用途为教学和实验室，涉及保密要求，无法还建，哈尔滨工业大学拟出资 24,772,504.11 元，对公司上述 8,683.70 平方米无法还建的房产进行拆迁补偿。2020 年 3 月 哈工大与公司签订 《还建房产补偿协议》，主要内容如下：哈工大同意对无法还建给公司的 8,683.70 平方米房产进 行现金补偿，公司亦同意接受现金补偿。 根据中联资产评估集团有限公司于 2020 年 2 月 26 日 出具的中联评报字[2020]第 186 号《资产评估报告》，归属于乙方的 8,683.70 平方米房产的评 估市场价值为 5,903.47 万元；双方经协商一致，同意将 8,683.70 平方米房产的补偿价格确定 为 5,903.47 万元。 （九）黑龙江华庭建设工程有限公司（原黑龙江冠宇建筑装饰工程有限公司因）因与公司之 分公司哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司教育考试培训大厦（以下简称“考培大厦”）建 设工程施工合同纠纷，于 2018 年 4 月 26 日、6 月 28 日向哈尔滨市仲裁委员会申请仲裁。哈尔滨 市仲裁委员会于 2018 年 11 月 4 日作出裁决书〔（2018）哈仲裁字第 0594 号〕，裁决考培大厦给付 工程款 1,062.12 万元及利息 310.92 万元，并承担仲裁费 6.64 万元（2018 年 11 月 5 日至款项实 际付清之日的利息，按中国银行同期同类贷款利率计算）；另于 2018 年 11 月 6 日作出裁决书〔（2018） 哈仲裁字第 0995 号〕，裁决考培大厦给付工程款 553.96 万元及利息 79.16 万元并承担仲裁费 9.73 万元（2018 年 11 月 7 日至款项实际付清之日的利息，按中国银行同期同类贷款利率计算）。 2019 年 5 月 5 日收到哈尔滨市中级人民法院的执行裁定书[（2019）黑 01 执 474 号、（2019） 黑 01 执 478 号]，裁定追加第三人工大高新为本案被执行人，考培大厦、工大高新应在本裁定生 效之日起十日内向黑龙江华庭建设工程有限公司清偿 2,092.12 万元，本裁定送达后即发生法律效 力。2019 年 6 月 4 日收到哈尔滨市中级人民法院执行裁定书：查封工大高新位于香坊区香福路 43 号（土地使用证号：哈国用（95 出）字第 041 号，地号：08-10-95，土地面积：175520 平方米） 土地，保管人负责保管被查封的财产，在查封期间内，被保管人不得转移被查封的财产，不得对 被查封的财产设定权利负担，不得有妨碍执行的其他行为，查封期限为三年。截止本财务报表签 发日上述款项尚未支付。 （十）2018 年呼兰区呼兰街道办事处伟光村民委员会因与呼兰玉米淀粉糖分公司存在土地租 赁纠纷，向哈尔滨市呼兰区人民法院提起诉讼，哈尔滨市呼兰区人民法院于 2018 年 7 月 30 日作 出民事判决书〔（2018）黑 0111 民初 918 号〕，判决呼兰玉米淀粉糖分公司给付呼兰区呼兰街道办 事处伟光村民委员会延迟履行违约损失 18.39 万元，并承担案件受理费 0.40 万元。哈尔滨市呼兰 区人民法院于 2019 年 9 月 16 日将呼兰玉米淀粉糖分公司列为失信被执行人。截止本财务报表签 发日欠款尚未支付。 （十一）2018 年 8 月黑龙江汇丰建筑工程有限公司因与公司及分公司中大植物蛋白分公司存 在建设工程合同纠纷，将公司及中大植物蛋白分公司诉至哈尔滨市香坊区人民法院，请求判令给 付工程款258.66万元及利息。2018年9月26日哈尔滨市香坊区人民法院作出民事判决书〔（2018） 黑 0110 民初 6767 号〕，判决公司于本判决生效后立即给付工程款 258.66 万元及利息 9.38 万元（自 2017 年 11 月 10 日至 2018 年 9 月 9 日），并承担案件受理费 1.41 万元。截止本财务报表签发日 欠款尚未支付。 （十二）1、因与公司之分公司红博商贸城工程款纠纷，省七建公司于 2017 年 9 月向哈尔滨 市仲裁委员提起仲裁申请，2017 年 11 月哈尔滨市仲裁委员会作出《裁决书》（2017 哈仲裁字第 2019 年年度报告 222 / 256 0776 号），裁决红博商贸城给付省七建公司工程欠款 29,121.92 万元，工程款利息 15,099.87 万 元，并承担相关仲裁费用 312.10 万元。2018 年 5 月 10 日哈尔滨市中级人民法院查封公司位于哈 尔滨市香坊区香福路 43 号土地使用权；冻结公司持有红博广场 100%股权、龙丹利民 100%股权、 红博会展 100%股权、红博物产 64.2171%股权、汉柏科技 100%股权（已于 2019 年 12 月 24 日解除）。 2018 年 8 月 23 日哈尔滨市中级人民法院裁定查封公司位于哈尔滨市香坊区香福路 43 号土地上的 28 处房产，查封期限 3 年。由于公司未履行还款义务，哈尔滨市级人民法院于 2019 年 11 月 18 日作出《执行裁定书》〔（2018）黑 01 执 35 号之三〕，裁定冻结工大高新在工大集团处被占用的资 金（限本案标的 68,409.72 万元） ；于 2019 年 12 月 26 日作出执行裁定书[（2018）黑 01 执 35 号 之四]，裁定冻结工大高新在工大集团处被占用的资金（限处置哈尔滨市香坊区香福路 43 号地 上房产所得价款）。2020 年 1 月 21 日付工程款 1,500 万元。截止本财务报表签发日欠款尚未付清。 2019 年 1 月 31 日，红博商贸城与省七建公司签订了协议书，达成如下一致意见：（1）省七建公 司同意红博商贸城以道里区巡船胡同 16 号的房产及土地，按评估价 10,763.86 万元抵顶[2017] 哈仲裁字第 0776 号《裁决书》中应由红博商贸城承担的工程款利息等费用 10,763.86 万元；（2） 红博商贸城于2019年2月1日给付省七建公司裁决书中应由其承担的欠付工程款5,000万元； （3） 如红博商贸城按照本协议约定履行房产交付（本协议签署之日起 7 日内）及付款义务，省七建公 司同意从 2019 年 1 月 1 日起免除哈仲裁字第 0776 号《裁决书》债务部分的迟延履行利息，且债 务利息年利率从 2019 年 1 月 1 日起调整为 10%。公司于 2019 年 2 月 1 日给付省七建 5,000 万元， 截止本财务报表签发日上述房产尚未交付。 2、2018 年 11 月 6 日因与红博商贸城及会展体育建设工程施工合同纠纷，省七建公司向哈尔 滨仲裁委员会申请仲裁，请求裁决解除红博商贸城用山东海阳福邸二期金海翠林房产抵账的协议 书、给付工程款及利息。2019 年 3 月 21 日哈尔滨仲裁委员会作出裁决书〔（2018）哈仲裁字第 1758 号〕，裁决省七建与红博商贸城于 2012 年 7 月 20 日订立的《协议书》中除山东海阳府邸二期金海 翠林 29 栋 1 层 2 号房产(建筑面积：178.03 平方米，房产价款：130.75 万元)继续抵偿同等金额 的应付工程款外，其他以房抵偿应付工程款的内容予以解除；红博商贸城、会展中心于收到裁决 书之日起 10 日内给付省七建工程款 471.24 万元及其利息 170.81 万元(2012 年 6 月 13 日至 2018 年 12 月 31 日),2019 年 1 月 1 日至实际给付之日止的工程款利息，红博商贸城、会展中心以未付 工程款为基数，按照中国人民银行同期同类贷款利率计算；红博商贸城、会展中心于收到裁决书 之日起 10 日内给付省七建工程款 1,443 万元的利息 533.02 万元(2012 年 6 月 13 日至 2018 年 12 月 31 日),2019 年 1 月 1 日至实际给付之日止的工程款利息，红博商贸城、会展中心以未付工程 款为基数，按照中国人民银行同期同类贷款利率计算。省七建预交的仲裁费用 21.66 万元，由红 博商贸城、会展中心承担。截止本财务报表签发日，上述欠款及其利息尚未支付。 （十三）1、因建筑工程合同纠纷，黑龙江省建筑安装集团有限公司（以下简称“省安装公司”） 于 2017 年 5 月向哈尔滨市中级人民法院提起诉讼，请求判令红博商贸城给付尚欠工程款本金 1,059.59 万元及利息。哈尔滨市中级人民法院于 2017 年 9 月 4 日作出民事判决书[（2017）黑 01 民初 348 号]，判决红博商贸城给付工程款 1,058.19 万元及利息(自 2017 年 6 月 1 日起至本判决 确定的自动履行期限内实际给付之日止按同期贷款利率计算)，并承担案件受理费 8.53 万元。哈 尔滨市中级人民法院于 2018 年 1 月 17 日追加公司为被执行人，并于 2018 年 3 月 26 日冻结了公 司持有的红博会展 500 万元股权、红博物产 20.9 万元股权、红博广场 250 万元股权，冻结期限 1096 天。哈尔滨市中级人民法院于 2017 年查封红博商贸城一辆丰田埃尔法车并抵款 68 万元给付 省安装公司。截止本财务报表签发日剩余款项尚未支付。 2、因建筑工程合同纠纷，黑龙江省建筑安装集团有限公司于 2017 年 6 月起诉至哈尔滨市中 级人民法院，请求判令红博物产给付工程款 2,170.45 万元及利息，哈尔滨市中级人民法院于 2017 年 9 月 15 日作出民事判决书[（2017）黑 01 民初 349]号，判决红博物产给付工程款 2,243.55 万 元及利息，并承担案件受理费 15.40 万元。 截止本财务报表签发日欠款尚未付清。2019 年 12 月 31 日冻结账户明细如下： 单位：元 开户行 账户名称 账号 期末余额 中国工商银行股份有限 公司哈尔滨开发区支行 哈尔滨红博物产经营有限 责任公司 3500041119006631842 7,767.97 2019 年年度报告 223 / 256 开户行 账户名称 账号 期末余额 中国光大银行股份有公 司哈尔滨黄河路支行 哈尔滨红博物产经营有限 责任公司 36260188000132079 9,431.82 中国建设银行股份有限 公司哈尔滨龙源支行 哈尔滨红博物产经营有限 责任公司 23050186524400000065 51.72 3、因给付质保金纠纷，省安装公司于 2018 年 5 月将红博商贸城诉至哈尔滨市南岗区人民法 院。哈尔滨市南岗区人民法院于 2018 年 9 月 20 日作出民事判决书[（2018）黑 01 民初 8750 号]， 判决红博商贸城支付质保金 68.66 万元，并承担案件受理费 1.1 万元。省安装公司于 2019 年 3 月 11 日申请执行 75.23 万元，截止本财务报表签发日欠款尚未支付。 4、2018 年 7 月因给付质保金纠纷，省安装公司将红博物产诉至哈尔滨市南岗区人民法院。 哈尔滨市南岗区人民法院于 2018 年 9 月 20 日作出民事判决书[（2018）黑 01 民初 8751]，判决 红博物产支付质保金 314.40 万元，并承担案件受理费 3.27 万元。省安装公司于 2019 年 3 月 11 日申请执行 341.04 万元。截止本财务报表签发日欠款尚未支付。 （十四）2017 年 4 月哈尔滨合力投资控股有限公司因与红博商贸城买卖合同纠纷，向哈尔滨 市中级人民法院提起诉讼，哈尔滨市中级人民法院于 2017 年 7 月 30 日作出民事判决书〔(2017) 黑 01 民初 172 号〕，判决红博商贸城给付货款 1,059.15 万元并支付违约金（自 2013 年 9 月 12 日起至给付之日止，按日万分之三利率计算），承担案件受理费 11 万元，公司对货款及违约金承 担连带偿付责任。依据（2017）黑 01 执 772 号执行裁定书，哈尔滨市中级人民法院冻结红博商贸 城以下账户： 单位：元 开户行 账号 2019 年 12 年 31 日 中国建设银行股份有限公司黑龙江省 分行营业部 23050186885100000299 540,780.44 中国建设银行股份有限公司哈尔滨红 博支行 23001865243050501395 25,705.65 中国建设银行股份有限公司哈尔滨黄 河路支行 23001866737050501200 33,157.30 合计 599,643.39 另于 2017 年 12 月 15 日冻结公司中国邮政储蓄银行深圳龙岗支行账户，银行账号： 944039010000166666，期末余额 814.52 元。并于 2018 年 4 月 26 日扣划 1,075.00 万元。另从公 司及公司之分、子公司账户划扣 36 万元，截至 2019 年 12 月 31 日，共扣划 1111 万元。公司及红 博商贸城因该案已被哈尔滨市中级人民法院列为失信被执行人。截止本财务报表签发日欠款尚未 付清。 （十五）2016 年因买卖合同纠纷，哈尔滨九洲电器股份有限公司将红博商贸城诉至哈尔滨市 南岗区人民法院。 2017 年 10 月 26 日哈尔滨市南岗区人民法院于 2017 年 10 月 26 日作出民事判 决书[（2016）黑 0103 民初 9823 号]，判决红博商贸城给付哈尔滨九洲电器股份有限公司货款 657.4 万元及相关利息，并承担案件受理费 5.78 万元。公司及红博商贸城因此案已被哈尔滨市南岗区法 院列为失信被执行人，截止本财务报表签发日欠款尚未支付。 （十六）2018 年 1 月因建设施工合同纠纷，黑龙江和兴建设集团有限公司将红博物产诉至哈 尔滨市南岗区人民法院，哈尔滨市南岗区人民法院于 2018 年 3 月 26 日作出民事判决书〔（2018） 黑 0103 民初 3370 号〕，判决红博物产给付工程款 147.25 万元及利息，并承担案件受理费 0.90 万元。截止本财务报表签发日欠款尚未支付。 （十七）2018 年 2 月 5 日因建设施工合同纠纷，哈尔滨亿博通建筑工程有限公司将红博物产 诉至哈尔滨市中级人民法院，哈尔滨市中级人民法院于 2018 年 5 月 4 日作出民事判决书〔（2018） 黑 01 民初第 211 号〕，判决红博物产给付工程款 2,327.11 万元及利息，并承担案件受理费 15.82 2019 年年度报告 224 / 256 万元。该案进入执行程序后，哈尔滨市中级人民法院于 2018 年 10 月 23 日作出执行裁定书〔（2018） 黑 01 执字第 743 号〕、 〔（2018）黑 01 执字第 743 号之一〕，裁定四川新派餐饮管理有限公司自 2018 年 10 月 23 日起及百胜餐饮有限公司哈尔滨必胜客红博中央公园餐厅自 2018 年 10 月 24 日起停止 向红博物产支付租金并提供租赁合同，截止本财务报表签发日欠款尚未支付。 （十八）2018 年 1 月 22 日因建设施工合同纠纷，黑龙江化工建设有限责任公司将红博物产 诉至哈尔滨市南岗区人民法院，哈尔滨市南岗区人民法院 于 2018 年 4 月 20 日作出民事判决书 〔（2018）黑 0103 民初 3109 号〕，判决红博物产给付黑龙江化工建设有限责任公司工程款 870 万 元及其利息，并承担案件受理费 7.27 万元，截止本财务报表签发日欠款尚未支付。 （十九）2018 年 5 月 17 日因建设施工合同纠纷，广东联盛水环境工程有限公司将红博商贸 城诉至哈尔滨市南岗区人民法院，哈尔滨市南岗区人民法院于 2018 年 8 月 30 日作出民事判决书 〔（2018）黑 0103 民初 8260 号〕，判决红博商贸城给付工程款 11.6 万元及利息，并承担案件受理 费 0.15 万元。2019 年 1 月 21 日广东联盛水环境工程有限公司向哈尔滨市中级人民法院申请执行 16.8 万元，2019 年 9 月哈尔滨中级人民法院轮候冻结工大高新持有红博物产 64.22%股权，冻结 期限三年。截止本财务报表签发日欠款尚未支付。 （二十）2018 年 8 月因买卖合同纠纷，黑龙江省安能洁环保科技有限公司将龙丹利民诉至哈 尔滨市道外区人民法院，哈尔滨市道外区人民法院于 2019 年 11 月 5 日作出民事调解书〔（2018） 黑 0104 民初 6218 号〕，龙丹利民给付货款 13 万元，于 2019 年 12 月 31 日前给付 3 万元，余款于 2020 年 4 月 1 日前给付，截止本财务报表签发日上述欠款尚未支付。 （二十一）2008 年因买卖合同纠纷，孙为民将玉米淀粉糖公司诉至哈尔滨市呼兰区人民法院， 哈尔滨市呼兰区人民法院于 2008 年 7 月作出〔（2008）呼民初字第 469 号〕民事判决书。在执行 过程中哈尔滨市呼兰区人民法院查封呼兰玉米淀粉糖分公司的 11 处房产，并裁定将另外 3 处房产 以变卖保留价归孙为民所有，抵欠款337.12万元，同时将另外2处房产以第三次拍卖保留价变卖， 买受人魏春梅以 42.12 万元购买，法院裁定该 2 处房产归买受人魏春梅所有。现该案正在申请再 审。 （二十二）2018 年 9 月 17 日因设备购销合同纠纷，山东碧海将龙丹利民诉至山东省莒南县 人民法院，山东省莒南县人民法院于 2018 年 11 月 26 日作出民事判决书[（2018）鲁 1327 民初 5243 号]，判决龙丹利民给付欠款 140.4 万元及违约金（以 140.4 万元为基数，自 2018 年 7 月 5 日起至实际给付之日止，按每日 0.3%计算），并承担案件受理费 0.87 万元。龙丹利民上诉至山东 省临沂市中级人民法院，山东省临沂市中级人民法院于 2020 年 1 月 21 日作出民事判决书[（2019） 鲁 13 民终 9138 号]，判决变更山东省莒南县人民法院（2018）鲁 1327 民初 5243 号民事判决为： 哈尔滨龙丹利民乳业有限公司于本判决生效后十日内付山东碧海欠款 140.4 万元及违约金（以 140.4 万元为基数，自 2018 年 7 月 5 日起至实际给付之日止，按中国人民银行同期贷款利率的 1.95 倍计算）。如未按指定期间履行给付金钱义务，应加倍支付延期履行期间的债务利息，并承担一审、 二审案件受理费 1.74 万元。龙丹利民 220 年 4 月 22 日收到山东省莒南县人民法院的传票和执行 通知书，传唤龙丹利民于 2020 年 5 月 7 日到庭付款、调查，履行[（2019）鲁 13 民终 9138 号] 民事判决书确定的义务等。 （二十三）2018 年 1 月 22 日因建设施工合同纠纷，黑龙江博施建筑工程技术开发有限公司 向黑龙江省哈尔滨市南岗区人民法院提起诉讼，请求判定令红博物产给付黄河公园红博二期加固 工程及新增部分工程、黄河公园地下红博世纪广场 31-33/J-G 轴处地面至地下一层扶梯支撑结构 加固改造工程剩余工程款 670.45 万元及利息。哈尔滨市南岗区人民法院于 2019 年 5 月 30 日作出 民事判决书〔(2018)黑 0103 民初 3112 号〕，判决红博物产给付工程款 614.67 万元、鉴定费 22.17 万元及利息，承担案件受理费 5.48 万元。红博物产上诉至哈尔滨市中级人民法院，哈尔滨市中级 人民法院于 2019 年 9 月 24 日作出民事判决书〔（2019）黑 01 民终 6105 号〕，判决驳回上诉，维 持原判。红博物产承担二审案件受理费 5.48 万元。截止本财务报表签发日欠款尚未支付。 （二十四）2018 年 10 月 17 日因设备及施工合同纠纷，西安新竹防务科技有限公司将红博物 产诉至哈尔滨市南岗区人民法院，请求判令红博物产给付欠款 21.48 万元及诉讼费用。哈尔滨市 南岗区人民法院于 2019 年 4 月 30 日作出民事判决书[（2018）黑 0103 民初 15914 号]，判决红博 物产于本判决生效之日起十日内给付欠款 21.48 万元及加倍支付迟延履行期间的债务利息，并承 担案件受理费 2,261 元。截止本财务报表签发日欠款尚未支付。 （二十五）2018 年 5 月 28 日因建设工程施工合同纠纷，黑龙江省国秀建筑安装工程有限公 2019 年年度报告 225 / 256 司将红博会展诉至哈尔滨市中级人民法院，请求判令红博会展偿还工程款 1,939.35 万元及拖欠利 息。黑龙江省哈尔滨市中级人民法院于 2019 年 2 月 25 日作出民事判决书〔（2018）黑 01 民初 589 号〕，判决红博会展于判决生效十五日内给付黑龙江省国秀建筑安装工程有限公司工程款 1,876.01 万元及其利息，并承担案件受理费及保全费 13.94 万元。红博会展上诉至黑龙江省高级 人民法院，黑龙江省高级人民法院于 2019 年 7 月 26 日作出民事判决书[（2019）黑民终 448 号]， 判决驳回上诉，维持原判。承担案件受理费 13.44 万元。2018 年 6 月 12 日哈尔滨市中级人民法 院裁定冻结红博会展名下银行存款 1,930 万元或其他同等财产。截止本财务报表签发日上述欠款 及其利息尚未支付。 截止到 2019 年 12 月 31 日红博会展被冻结以下账户： 单位：元 开户行 账号 2019 年 12 年 31 日 中国建设银行股份有限公司哈尔滨龙源支行 23001865244050002038 10,380,746.71 中国建设银行股份有限公司哈尔滨建缘支行 2305018667480000062 163,274.70 锦州银行股份有限公司哈尔滨泰山路支行 4101001195341701 4,543,443.16 中国建设银行股份有限公司哈尔滨黄河路分 理处 23001866737050500333 658,000.00 合计 15,745,464.57 （二十六）2017 年因商品买卖合同纠纷，奶户蒋凯地将龙丹利民诉至哈尔滨市呼兰区人民法 院，哈尔滨市呼兰区人民法院于 2017 年 11 月 15 日作出民事调解书〔（2017）黑 0111 民初 2618 号〕，龙丹利民给付蒋凯地奶资款 9.63 万元。哈尔滨市呼兰区人民法院于 2018 年 9 月 17 日将龙 丹利民列为失信被执行人。截止本财务报表签发日欠款尚未支付。 （二十七）2018 年 5 月 31 日因买卖合同纠纷，哈尔滨鑫田化学试剂经销有限公司将龙丹利 民诉至哈尔滨市道外区人民法院，请求判令龙丹利民给付货款 39.31 万元及诉讼费。哈尔滨市道 外区人民法院于 2018 年 9 月 25 日作出民事判决书〔（2018）黑 0104 民初 5987 号〕，判决龙丹利 民给付货款本金39.31万元并承担案件受理费3,598.5元。截止本财务报表签发日货款尚未支付。 （二十八）2018 年 9 月因购销合同纠纷，大庆华洋数码彩印有限公司将龙丹利民诉至大庆市 让胡路区人民法院，请求判令龙丹利民给付货款 278.18 万元及利息。2018 年 12 月 4 日大庆市让 胡路区人民法院做出民事判决书〔(2018)黑 0604 民初 5634 号〕，判决龙丹利民支付货款 2.95 万 元及自 2018 年 3 月 15 日起至实际给付日按银行同期贷款利率计算的利息,并承担案件受理费等 740 元。龙丹利民已被列为失信被执行人。截止本财务报表签发日款项尚未支付。 （二十九）2018 年因买卖合同纠纷，哈尔滨华联储运有限公司向哈尔滨市呼兰区人民法院提 起诉讼，请求判令龙丹利民给付煤款 127.46 万元。哈尔滨市呼兰区人民法院于 2018 年 6 月 20 日作出民事判决书〔（2018）黑 0111 民初 1521 号〕，判决龙丹利民给付货款 127.46 万元及利息， 并承担案件受理费 1.31 万元。2018 年 8 月 21 日哈尔滨市呼兰区人民法院[（2018）黑 0111 执 1070 号]裁定将龙丹利民在哈尔滨市呼兰区经济发展局锅炉改造补贴款 120 万划扣至哈尔滨市呼兰区 人民法院涉案款专户。截止本财务报表签发日剩余款项尚未支付。 （三十）2019 年 4 月 28 日收到北京市昌平区人民法院的传票，因买卖合同纠纷，北京为康 惠华生物技术有限公司起诉龙丹利民，请求判决支付货款 3.56 万元。北京市昌平区人民法院于 2019 年 12 月 18 日作出民事判决书[（2019）京 0114 号 1359 号]，判决龙丹利民于本判决书生效 后七日内给付货款 3.56 万元，并负担案件受理费 691 元。截止本财务报表签发日款项尚未支付。 （三十一）2019 年因租赁合同纠纷，哈尔滨华北汽车租赁服务有限公司将龙丹利民诉至哈尔 滨市中级人民法院，请求判令支付偿还本金 8.24 万元及利息。哈尔滨市中级人民法院于 2019 年 11 月 20 日作出民事判决书[（2019）黑 01 民初 882 号]，判决龙丹利民于本判决生效后十日内给 付汽车租赁费8.24万元及利息，并承担案件受理费930元。截止本财务报表签发日款项尚未支付。 （三十二）2019 年 1 月 7 日因租赁合同纠纷，哈尔滨哈南九洲汽车租赁有限公司将龙丹利民 诉至哈尔滨市松北区人民法院，请求判令龙丹利民支付拖欠汽车租赁款 13.28 万元、按合同应支 2019 年年度报告 226 / 256 付的 2018 年 9 月至 2018 年 12 月租赁款 9.68 万元及违约金 0.50 万元。哈尔滨市中级人民法院于 2019 年 4 月 19 日作出民事裁定书〔2019）黑 01 民初 622 号〕，裁定查封龙丹利民锅炉房内型号 为 WNS6-1.25-Q，设备代码 110010A77201700084，产品编号为 2017Q-84 的蒸汽锅炉设备，查封期 为 2 年（2019 年 5 月 10 日至 2021 年 5 月 9 日）。哈尔滨市中级人民法院于 2019 年 8 月 31 日作 出民事判决书〔2019）黑 01 民初 622 号〕，判决龙丹利民支付拖欠汽车租赁款 13.28 万元及违约 金 3.5 万，并承担案件受理费和保全费 1 万元。龙丹利民上诉至黑龙江省高级人民法院，黑龙江 省高级人民法院于 2020 年 4 月 8 日作出民事判决书[（2020）黑民终 85 号]，判决驳回上诉，维 持原判。承担二审案件受理费 675 元。截止本财务报表签发日上述欠款及其违约金尚未支付。 （三十三）2019 年 7 月因承揽合同纠纷，黑龙江天宏食品设备有限公司向哈尔滨仲裁委员会 申请仲裁。哈尔滨仲裁委员会于 2019 年 10 月 23 日作出裁决书〔（2019）哈仲裁字第 2080 号〕， 裁决龙丹利民于收到裁决书之日起 10 日内支付拖欠货款 74.63 万元及利息 4.07 万元（自 2019 年 7 月 25 日按中国人民银行同期贷款利率标准向申请人支付欠款利息至实际给付时止）及以拖欠 货款为基数自 2019 年 7 月 25 日起按中国人民银行同期贷款利率标准支付欠款利息至实际给付时 止，并承担仲裁费用 1.97 万元。截止本财务报表签发日款项尚未支付。 （三十四）玉米淀粉糖公司自 2006 年 10 月开始停产；中大植物蛋白分公司的蛋白生产车间 自 2007 年 11 月开始停产,精炼油车间自 2014 年 11 月开始停产；龙丹利民公司自 2018 年 12 月开 始停产。 （三十五）因与吴成文民间借贷纠纷一案，哈尔滨市中级人民法院裁定拍卖公司持有汉柏科 技股东全部权益项目，并于 2019 年 12 月 24 日作出执行裁定书[（2019）黑 01 执 546 号]， 2019 年 12 月 23 日 10 时 05 分买受人华杰实业发展（深圳）有限公司以 14,821,800.00 元最高应 价竞得，法院裁定：解除对工大高新所有的汉柏科技股东全部权益项目的冻结、汉柏科技股东全 部权益项目自本裁定送达买受人华杰实业发展（深圳）有限公司时转移并可持本裁定办理相关产 权过户登记手续。公司子公司汉柏科技股东全部权益拍卖所得被法院执行给申请执行人导致工大 集团对公司的资金占用增加，违规担保同等额度减少。 （三十六） 公司为汉柏科技有限公司担保余额为 16.9 亿元，逾期利息 25,520.67 万元。具体 如下： 1、交通银行股份有限公司天津市大港支行于 2018 年 11 月 16 日将汉柏科技、公司、中国教 学仪器设备有限公司、普天信息、陈圆、彭海帆及田坤诉至天津市第二中级人民法院，天津市第 二中级人民法院将案件移交至哈尔滨市中级人民法院审理。公司分别于 2019 年 7 月 31 日、2019 年 8 月 20 日收到哈尔滨市中级人民法院的民事判决书[（2019）黑 01 民初 95 号、（2019）黑 01 民初 96 号、（2019）黑 01 民初 80 号]，判决偿还交通银行天津分行借款本金 1.5 亿元及相应的利 息、罚息、复利 628.72 万元及 2018 年 11 月 16 日之后的利息、罚息等。公司、陈圆、彭海帆对 汉柏科技的借款本息承担连带清偿责任，田坤以其与彭海帆夫妻共同财产承担连带清偿责任；如 汉柏科技不能清偿上述债务，对其不能清偿部分，交行天津分行以抵押物坐落于滨海高新区华苑 产业区(环外)海泰发展五道 16 号 A-1 号楼 101、102、201、202、301、302 房产及占用范围内的 土地使用权折价或变卖、拍卖的价款优先受偿；如汉柏科技不能清偿上述债务，对其不能清偿部 分，交行天津分行以陈圆持有的工大高新 13,223,140 股股权折价或变卖、拍卖的价款优先受偿； 交行天津分行对汉柏科技享有的普天信息的应收账款 3,312.04 万元和 1,938.88 万元有优先受偿 权；案件受理费 91.19 元，由汉柏科技、公司、陈圆、彭海帆、田坤负担。截止本财务报表签发 日，上述款项尚未支付。 2、2019 年 7 月收到哈尔滨市中级人民法院送达的司法文书，交通银行股份有限公司天津市 分行因金融借款合同纠纷诉至法院，请求判令汉柏科技偿还借款本金 1.4 亿元及利息、复利及罚 息，工大高新、陈圆、彭海帆承担连带保证责任，田坤以夫妻共同财产承担连带清偿责任，对汉 柏科技的抵押房产享有优先受偿权，对陈圆质押的股份享有优先受偿权，对中教仪的应收账款享 有优先受偿权。截止本财务报表签发日该案尚未判决，款项尚未支付。 3、汉柏科技与浦发银行天津分行签订 6 项融资协议，借款总额 1.5 亿元，公司、彭海帆及田 坤对汉柏科技的上述债务承担连带保证责任。2018 年 5 月，因发生债务违约，浦发银行天津分行 先后向天津市第二中级人民法院及天津市河西区人民法院提起讼诉。案件移交至哈尔滨市中级人 民法院，已收到哈尔滨市中级人民法院送达的 2 份民事判决书，判决汉柏科技偿还融资款本金 7300 万元及利息、罚息，并承担案件受理费、保全费共计 57.76 万元。截止本财务报表签发日，另外 2019 年年度报告 227 / 256 的 4 件案件尚未判决，欠款尚未支付。 4、2017 年 9 月 22 日及 2017 年 10 月 19 日，汉柏科技将其在普天信息技术有限公司的应收 账款 9,840.72 万元转让给恒丰银行北京分行并申请融资，恒丰银行北京分行分别发放 2,400 万元 和 7,600 万元借款，到期日为 2018 年 3 月 19 日和 2018 年 4 月 14 日，彭海帆及公司承担连带责 任保证。2018 年 9 月 19 日恒丰银行股份有限公司北京分行将普天信息诉至天津市高级人民法院， 请求判令其支付货款 9,840.72 万元、违约金 1,704.23 万元及律师费等，汉柏科技、彭海帆及公 司承担无限连带责任。天津市高级人民法院将本案移交至哈尔滨市中级人民法院。截至本财务报 表签发日，案件已开庭审理，尚未判决，款项尚未支付。 5、2017 年 4 月 13 日，汉柏科技向恒丰银行股份有限公司北京分行借款人民币 1 亿元，借款 期限 12 个月，公司及彭海帆承担连带保证责任。因借款逾期未还，恒丰银行股份有限公司北京分 行于 2018 年 6 月 29 日向北京市第四人民法院提起诉讼，北京市第四人民法院轮候冻结公司持有 汉柏科技 100%股权（已于 2019 年 12 月 24 日解除）、汉柏科技持天津汉柏明锐 100%股权、汉柏科 技持有天津汉柏信息技 100%股权。轮候冻结彭海帆持有公司股票 103,068,783 股。北京市第四人 民法院将本案移交至哈尔滨市中级人民法院，2019 年 8 月 21 日收到哈尔滨市中级人民法院送达 的民事判决书[（2019）黑 01 民初 183 号]，判决汉柏科技于本判决生效之日起十五日内给付恒丰 银行北京分行借款本金 1 亿元、期内利息 177.50 万元、逾期罚息 94.25 万元（并自 2018 年 5 月 24 日起，以借款本金为基数，利率为合同约定利率上浮 50%计算至实际支付之日止。）、复利 2.44 万元（并自 2018 年 5 月 24 日起，以借款期内利息为基数，按照合同约定罚息利率，以每季度末 月的 20 日为结息日，计算至实际支付日止。）及给付恒丰银行北京分行律师代理费 154.11 万元， 彭海帆、公司对上述债务给付承担连带责任。案件受理费 56.32 万元，由汉柏科技、彭海帆和公 司负担。截止本财务报表签发日借款尚未支付。 6、2017 年 6 月 12 日汉柏科技向周世平借款 1 亿元人民币，借款期限 12 个月，彭海帆、天 津汉柏明锐电子科技有限公司、天津汉柏信息技术有限公司及公司承担连带保证责任。该笔借款 逾期,周世平于 2018 年 5 月 16 日向北京市仲裁委员会申请仲裁，北京仲裁委员会于 2018 年 10 月 31 日作出裁决书〔（2018）京仲案字第 1368 号〕，裁决汉柏科技返还 1 亿元本金及罚息 487.37 万元、违约金 740 万（截止 9 月 30 日），承担律师费、仲裁费 74.35 万元。彭海帆、天津汉柏明 锐电子科技有限公司、天津汉柏信息技术有限公司及公司承担连带保证责任。截止本财务报表签 发日借款尚未支付。 7、发行人汉柏科技于 2017 年 6 月 29 日获得深圳证券交易所《关于汉柏科技有限公司 2017 年非公开发行创新创业公司债券符合深交所转让条件的无异议函》 （深证函〔2017〕306 号）， 核准发行人非公开发行总规模不超过 6 亿元（含 6 亿元）的公司债券，可分期发行。募集资金 用于天津汉柏研究开发总部项目一期工程-云数据中心项目投资建设、补充公司营运资金。汉柏科 技分两期，发行汉柏科技有限公司 2017 年非公开发行创新创业公司债券（第一期）（简称“17 汉 柏 S1”，代码 114210），债券发行规模为 3 亿元及汉柏科技有限公司 2017 年非公开发行创新创 业公司债券（第二期）（简称“17 汉柏 S2”，代码 114247），债券发行规模为 3 亿元。公司债券 由深圳市高新投集团有限公司提供无条件不可撤销的连带责任保证担保，公司为深圳市高新投集 团有限公司提供反担保。 8、2017 年 11 月，汉柏科技由深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司（以下简称“深 圳中小担”）担保向中国建设银行股份有限公司深圳上步支行委托贷款人民币 1 亿 元，期限一年， 工大高新及彭海帆、田坤共同对上述委托贷款提供连带责任担保。2018 年 2 月，因公司公告与其 他第三方存在 2 亿元贷款逾期，深圳中小担向公司发出《贷款警示函》，2018 年 3 月 9 日，深圳 中小担宣布上述贷款于 2018 年 3 月 16 日提前到期，要求汉柏科技于 2018 年 3 月 16 日前偿还全 部贷款。2018 年 3 月 26 日深圳市中级人民法院立案受理了深圳中小担的诉讼，并于 2019 年 1 月 9 日作出民事判决书〔(2018)粤 03 民初 877 号〕，判决汉柏科技偿还深圳中小担借款本金 1 亿元 及逾期罚息，并承担案件受理费及财产保全费中的 51.61 万元。公司、田坤及彭海帆对上述债务 承担连带清偿责任。因深圳中小担向深圳市市中级人民法院申请诉前保全，深圳市中级人民法院 冻结汉柏科技公司的 23 个银行账户及彭海帆先生所持有工大高新的 7,600 万股股份，冻结期限 三年，冻结时间自 2018 年 4 月 10 日起至 2021 年 4 月 9 日止；查封汉柏科技名下位于天津 市滨海高新区华苑产业区海泰发展大道 16 号 A-1 号楼 101、102、201、202、301、302 房产，查 封期限三年，自 2018 年 4 月 3 日至 2021 年 4 月 2 日；查封汉柏科技名下位于天津市滨海高新区 2019 年年度报告 228 / 256 华苑产区海泰西路 18 号中南楼-103、205、403、303、503 房产，查封期限三年，自 2018 年 4 月 3 日至 2021 年 4 月 2 日；查封汉柏科技名下位于天津市滨海高新区华苑产业区海泰南大道 28 号 B 座号楼 8-101、10-1 期限三年，自 2018 年 4 月 10 日-2021 年 4 月 9 日。 9、汉柏科技于 2017 年 11 月 23 日经北京中关村科技融资担保有限公司（以下简称“中关村 担保公司”）担保委托，由北京银行股份有限公司双秀支行向汉柏科技发放了额度为 1 亿元期限为 6 个月的委托贷款，公司、彭海帆为该笔委托贷款提供无限责任连带担保。中关村担保公司于 2018 年 4 月 12 日宣布该笔委托贷款自当日提前终止，请求汉柏科技于次日偿还本金 1 亿元。并依据北 京市长安公证处作出的（2017）京长安内经证字第 49163 号公证书、（2018）京长安执字第 59 号 执行证书申请强制执行，北京市第三中级人民法院于 2018 年 4 月 24 日作出执行裁定书〔（2018） 京 03 执 423 号〕，冻结、划拨汉柏科技、彭海帆银行存款 1 亿元及应支付的罚息、应负担申请执 行费 16.74 万及执行中实际支出的费用。2018 年 5 月 7 日轮候冻结了彭海帆持有公司的股权 103,068,783 股，冻结期限三年，自转为正式冻结之日起计算。查封彭海帆位于天津市和平区房 产并于司法网络平台进行公开拍卖，该处房产于 2018 年 12 月 17 日由天津恒创伟业科技有限公司 以人民币 12,126,397.92 元的最高竞价购得。公司于 2018 年 12 月 6 日收到北京市第三中级人民 法院的执行决定书和限制消费令，公司被列入失信被执行人名单并被限制高消费。冻结公司持有 红博会展 100%股权、红博广场 100%股权。该案移交到哈尔滨市中级人民法院，公司于 2019 年 3 月收到哈尔滨市中级人民法院执行通知书〔（2019）黑 01 执 326 号〕，责令公司向中关村担保公司 支付欠款 1 亿元及罚息。 2018 年 4 月 10 日，中关村担保公司与天津汉柏明锐公司签订《房地产抵押合同》，约定为 确保《委托贷款协议》项下债务人义务得到切实履行，天津汉柏明锐公司向中关村担保公司提供 抵押担保，担保物为在建工程。因保证合同纠纷,北京中关村公司诉至法院.北京市第一中级人民 法院判决天津汉柏明锐公司于本判决生效之日起10内向北京中关村公司支付借款本金1亿元和罚 息（罚息以 1 亿元为基数，自 2018 年 5 月 24 日起至实际清偿之日止，按照每日万分之五的标准 计算）、天津汉柏明锐公司承担保证责任后，有权向汉柏科技有限公司追偿；如果未按本判决指 定的期间履行给付金钱义务的，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定， 加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费 57.08 万元、保全费 5000 元，由天津汉柏明锐公 司负担。 截至本财务报表签发日，该笔款项尚未支付。 10、因借款 5,000 万元逾期未还，中关村担保公司依据北京市长安公证处作出的（2016）京 长安内经证字第 26742 号公证书、（2018）京长安内经证字第 30245 号公证书、（2018）京长安 执字第 159 号执行证书向北京市第三中级人民法院申请强制执行。北京市第三中级人民法院作出 执行裁定书[(2018)京 03 执 861 号]，裁定冻结、划拨彭海帆、汉柏科技、工大高新的银行存款 5,470.03 万元及罚息、迟延履行期间的债务利息，申请执行费 12.21 万元。采取上述措施后仍不 足以履行生效法律文书确定的义务，则依法扣留、提取被执行人彭海帆、汉柏科技有限公司、哈 尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司应当履行义务部分的收入或查封、扣押、冻结、拍卖、 变卖其应当履行义务部分的其它财产。该案移交到哈尔滨市中级人民法院执行。 11、因借款 1 亿元逾期未还，中关村担保公司依据北京市长安公证处作出的（2016）京长安 内经证字第 26742 号、（2018）京长安内经证字第 30245 号《公证书》、（2018）京长安执字第 192 号执行证书申请强制执行。北京市第三中级人民法院于 2018 年 11 月 1 日作出民事裁定书[(2018) 京 03 执 944 号]，裁定：冻结、划拨彭海帆、工大高新、汉柏科技银行存款 10,174.49 万元及罚 息、应支付的迟延履行期间的债务利息、应负担的案件执行费人民币 16.91 万元；采取上述措施 后仍不足以履行生效法律文书确定的义务，则依法扣留、提取彭海帆、工大高新、汉柏科技应当 履行义务部分的收入或查封、扣押、冻结、拍卖、变卖其应当履行义务部分的其它财产。该案移 交到哈尔滨市中级人民法院执行。 （三十七）公司为控股股东工大高总担保余额为 1.63 亿元。具体如下： 1、2017 年 3 月 13 日，工大高总向深圳前海新富资本管理集团有限公司借款 1.5 亿元,期限 12 个月,公司为其提供连带责任保证担保。因借款逾期未还，2018 年 7 月 17 日深圳前海新富资本 管理集团有限公司向深圳市福田区人民法院提起诉讼，请求判令工大高总偿还借款本金及利息等， 公司承担连带清偿责任。公司于 2020 年 3 月 8 日收到深圳市福田区人民法院送达的民事判决书 〔（2018）粤 0304 民初 31355 号〕认为，《贷款合同》既未实际履行归于失效，深圳前海新富资本 2019 年年度报告 229 / 256 管理集团有限公司无权依据该《贷款合同之保证合同》向工大高新主张权利，因此工大高新无需 承担连带清偿责任。深圳前海管理集团有限公司已提起上诉。截止 2019 年 12 月 31 日担保余额本 金为 2,800 万元。截至本财务报表签发日，二审尚未开庭审理。 2、2017 年 8 月 2 日，工大高总向方美凤借款 1 亿元，公司、工大集团、烟台和为置业有限 公司及张大成为借款提供保证担保。2018 年 1 月 25 日，方美凤向深圳市中级人民法院申请诉前 财产保全并于 2018 年 2 月提起诉讼，广东省深圳市中级人民法院裁定〔（2018）粤 03 财保 20 号〕 冻结了工大高总持有公司的 1800 万股股份，自 2018 年 1 月 25 日至 2021 年 1 月 24 日止；轮候冻 结无限售流通股 67 万股，冻结期限 36 个月，自转为正式冻结之日起计算。2018 年 7 月 17 日深 圳市中级人民法院作出民事判决书〔（2018）粤 03 民初 550 号〕，判决工大高总偿还方美凤 1 亿元 本金、2017 年 8 月 3 日起至还款日以月利率 2%计算的利息及保全担保费、律师费等，公司、工大 集团、烟台和为置业有限公司及张大成承担连带责任。工大高总于 2018 年 8 月 10 日提起上诉， 广东省高级人民法院裁定本案按工大高总撤回上诉处理，一审判决自本裁定书送达之日起发生法 律效力。冻结工大高新在中国邮政储蓄银行深圳分行开设的银行账户，冻结额度 15,500.65 万元， 实际冻结 812.66 元，冻结期自 2019 年 5 月 7 日至 2020 年 5 月 16 日止；轮候冻结工大高新持有 汉柏科技 100%股权（已于 2019 年 12 月 24 日解除）。查封、冻结或划拨工大高总、工大高新、工 大集团、张大成、烟台和为置业公司的财产（以人民币 14,091.50 万元及迟延履行期间的债务利 息、申请执行费、执行中实际支出的费用等为限）。该案已移交到哈尔滨市中级人民法院执行。截 至本财务报表签发日，担保余额本金 1 亿元。 3、2018 年 2 月 5 日，苏州泰安成长投资发展有限公司因民间借贷纠纷，向苏州工业园区人 民法院提起诉讼，请求判令工大高总归还欠款 3,500 万元及利息，公司、工大集团及张大成对上 述债务承担连带责任。在法院的主持下调解，苏州工业园区人民法院于 2018 年 5 月 13 日作出民 事调解书〔（2018）苏 0591 民初 1200 号〕，工大高总于 2018 年 5 月 31 日前归还 3500 万元本金及 248 万元利息，工大高新、工大集团和张大成承担连带清偿责任，案件受理费 11.72 万元由工大 高总、工大集团、公司及张大成共同承担。苏州工业园区人民法院轮候冻结工大高总持有公司的 67 万股无限售流通股股份、940 万限售流通股。又于 2018 年 9 月 19 日冻结、扣划工大高新、工 大高总、工大集团、张大成银行存款 3,770.22 万元，不足之数，依法查封、冻结其相应价值的财 产。于 2018 年 10 月 19 日冻结工大高新工商银行铁路局支行 3500043119007013513 账户内的存款 3,759.72 万元，冻结期限 12 个月，自冻结措施完成之日计算。2019 年 4 月 2 日冻结工大高总持 有工成地产 5.33%股权、工大集团持有机场路 37.91%股权、工大集团持有厦门国际银行 0.36%股 权。该案已移交到哈尔滨市中级人民法院执行。截止本财务报表签发日欠款尚未支付。 （三十八）公司为关联方工大集团担保余额为 30.83 亿元。具体如下： 1、2016 年 6 月 29 日，工大集团与新华富时签署《股权收益转让及回购合同》，工大集团以 增资方式取得工大光电股权的收益权转让新华富时，工大集团按约定价款在约定期限回购工大光 电股权收益权。工大集团 2016 年 7 月 15 日设立“新华富时工大 1 号专项资产管理计划”及“ 新 华富时工大 2 号分级专项资产管理计划”，总规模 7.5 亿元，公司为其承担连带责任担保，保证期 间为主合同约定债务履行期限届满之日起 2 年,该项资金管理计划于 2018 年 1 月 15 日投资期限届 满。2018 年 6 月新华富时向北京市高级人民法院提起诉讼，请求判令工大集团立即支付 69,213 万元回购款及违约金等,工大高总及公司对债务承担连带清偿责任。北京市高级人民法院于 2018 年 7 月 18 日作出民事裁定书〔（2018）京民初 104 号〕，裁定冻结工大集团、工大高总、工大高新 名下的银行存款或者查封、扣押其等值财产，限额 738,819,758.54 元。在本案审理期间至执行程 序终结前，未经本院准许，被冻结的银行存款不得转存或提取，被查封、扣押的财产或财产权益 不得转移、变卖，不得设定抵押担保等权利负担，不得转让过户或进行其他任何形式的变更。冻 结工大高新持有红博会展购物广场 100%股权、红博物产 6101.76 万元股权、龙丹利民 100%股权、 哈特酒店 2283 万元股权。查封工大高新位于哈尔滨市香坊区香福路 43 号土地使用权。截止本财 务报表签发日，上述案件尚未判决，担保余额本金 4.3 亿元。 2、2017 年 2 月，工大集团委托深圳宏利发行阳明 2 号私募投资基金，深圳宏利委托恒丰银 行股份有限公司宁波分公司向工大集团发放贷款 4 亿元，工大高总、公司及工大高科为上述债务 提供连带责任保证，哈尔滨通成投资顾问有限责任公司为其提供股权质押担保。 2018 年 4 月深圳宏利向浙江省高级人民法院提起诉讼并申请财产保全，浙江省高级人民法院 于 2018 年 10 月 30 日作出民事判决书〔（2018）浙民初 18 号〕，判决工大集团偿还本金 34,851 2019 年年度报告 230 / 256 万元及利息、罚息、复利、违约金等，并承担律师费、保全费、案件受理费等共计 300.04 万元。 公司、工大高总、工大高科对付款义务承担连带清偿责任。浙江高级人民法院裁定冻结工大集团、 通成投资、工大高新、工大高总、工大高科价值 486,841,718.77 元银行存款或查封、扣押相当于 冻结款额的财产，并于 2018 年 5 月 14 日轮候冻结了工大高总持有的工大高新无限售流通股 67 万股、限售流通股 66,115,593 元。冻结哈尔滨通成投资顾问有限责任公司持有工大集团 7200 万 股人民币元。冻结哈尔滨工大高科持有哈尔滨机场专用路公司 6000 万元人民币股权。冻结工大集 团持有的大通期货公司 2912 万元股权、工大创谷（三河）科技发展有限公司 4655 万股权、哈特 酒店 3400 万股股权、红博物产股权 6101.76 万元。查封工大高新持有红博会展购物广场 100%股 权、红博广场 100%股权、汉柏科技 100%股权（已于 2019 年 12 月 24 日解除）。截止本财务报表签 发日，担保余额本金 34,851 万元。 3、2017 年 6 月 6 日深圳彼岸与工大集团及南洋银行东莞支行签订《委托贷款协议》，深圳彼 岸委托南洋银行东莞支行向工大集团发放贷款 4 亿元，贷款使用期限 2017 年 6 月 6 日至 2018 年 6 月 6 日，年利率 10.5%，2017 年 9 月 1 日深圳彼岸委托南洋银行向工大集团发放贷款 3 亿元人 民币，期限 18 个月。公司对上述贷款本金及其他费用提供无限连带保证责任。2018 年 9 月 21 日 深圳彼岸将工大集团诉至广东省高级人民法院。2018 年 11 月 21 日广东省高级人民法院作出民事 裁定书〔（2018）粤民初 135 号〕，裁定查封、扣押、冻结工大集团、工大高新、工大创谷、三河 市华燕名下价值 455,892,500 元的财产。并于 2019 年 3 月 4 日轮候冻结工大高新持有上海哈青 100％的服权、北京瑞鑫嘉业投资管理中心（有限合伙）25.12％的股权、红博物产 64.22%的股权、 红博会展 100%的股权、龙丹利民 100％的股权、哈尔滨工大集团风险投资股份有限公司 12％的股 权、红博广场 100％的股权、哈特商务酒店 75％的股权、汉柏科技 100%的股权（已于 2019 年 12 月 24 日解除）。案件被移送到哈尔滨市中级人民法院。截止本财务报表签发日担保余额本金 7 亿 元，上述案件已开开庭审理，尚未判决。 4、2017 年 5 月 26 日，工大集团、公司及张大成向吴成文借款人民币 1 亿元，款项支付给工 大集团。因借款逾期，吴成文向杭州市中级人民法院提起诉讼并申请财产保全，杭州中级人民法 院出具《股权查封告知书》（2017）浙 01 民初 1913 号，冻结公司持有的公司之子公司汉柏科技 100%的股权，并冻结公司以下两个银行账户： 单位：元 开户行 账号 期末余额 中国建设银行股份有限公司哈尔滨工 大支行 23001865251050003460 217,016.63 中国工商银行股份有限公司北京经济 技术开发区支行 0200316819100145105 0.00 其中中国建设银行股份有限公司哈尔滨工大支行 23001865251050003460 户为公司基本户。 2018 年 10 月 16 日杭州市中级人民法院作出民事判决书[（2017）浙 01 民初 1913 号]，判决张大 成、公司及工大集团支付本金 1 亿元及利息 200 万元（利息暂计算至 2017 年 11 月 30 日，此后逾 期利息以未归还借款本金为基数，按月利率 2%计算至款项付清之日止），并承担对方律师费 50 万 元及案件受理费等 55.9 万元。杭州市中级人民法院冻结工大集团持有机场专用路公司 8000 万元 股权、工大成长数据科技有限公司的 2750 万元股权、北京成祥科技投资发展有限公司 2000 万元 股权、北京哈特新型建材投资管理有限公司的 8000 万元股权。查封南岗区护军街 40 号 0-4 层的 房产、哈尔滨道里区哈双北路 12 公里 1 栋 1-5 层的房产、哈特酒店（哈房权证南字第 00060913 号）房产、西大直街 118 号 1-6 层（哈房权证南字第 1301041382 号）房产、、南岗区东、西大直 街红军街交口的房产。哈尔滨市中级人民法院对工大高新持有汉柏科技的股东权益司法拍卖 1,482.18 万元。工大集团已给付借款本金 500 万元。截止本财务报表签发日，尚未归还余额本金 8,017.82 万元。 5、2017 年 7 月 14 日公司、工大集团及工大高总向李佳借款 1 亿元，期限 3 个月，张大成为 上述借款担保，借款支付给工大集团。因借款逾期，李佳向杭州市中级人民法院提起诉讼并申请 财产保全，杭州市中级人民法院冻结了工大高总持有的公司限售流通股 1200 万股股份。2018 年 3 月 20 日，杭州市中级人民法院作出民事判决书〔（2017）浙 01 民初 1562 号〕，判决工大集团、公 司及工大高总归还借款本金 9,940.00 万元及支付自 2017 年 11 月 20 日起以未还借款本金为基数 按年利率 24%计算至实际清偿之日止的利息，并支付李佳律师代理费、案件受理费等 109.63 万元， 2019 年年度报告 231 / 256 张大成对上述付款义务承担连带清偿责任。公司、工大集团及工大高总向浙江省高级人民法院提 起上诉，浙江省高级人民法院于 2018 年 7 月 12 日作出民事裁定书〔（2018）浙民终 401 号〕，裁 定一审判决自二审裁定送达之日起发生效力。杭州市中级人民法院于 2018 年 10 月 24 日将公司列 为失信被执行人。截至本财务报表签发日，担保余额本金 9940 万元。 6、2017 年 8 月 1 日，工大集团、黑乳集团及渤海石油与杭州东方邦信橙和投资合伙企业（有 限合伙）签订人民币委托贷款合同，杭州东方邦信橙和投资合伙企业（有限合伙）委托大连银行 上海分行向工大集团、黑乳集团及渤海石油贷款 7.8 亿元，期限 24 个月，公司及工大高总为上述 贷款提供无条件不可撤消的连带责任保证担保。2018 年 6 月 25 日大连银行上海分行宣布贷款提 前到期,并于 2018 年 7 月 2 日起诉至江苏省高级人民法院，江苏省高级人民法院于 2018 年 11 月 7 日作出民事判决书〔(2018)苏民初 33 号〕，判决工大集团、黑乳集团、渤海石油支付本金 7.8 亿及利息、罚息并承担对方律师费 150 万元、案件受理费和保全费 413.68 万元等，公司及工大高 总承担连带清偿责任。2018 年 7 月 26 日于江苏省高级人民法院轮候冻结了工大高总持有的工大 高新无限售流通股 67 万股、限售流通股 66,115,593 元。冻结工大高新持有红博会展购物广场 100% 股权、红博物产 6101.76 万元股权、上海哈青 100%股权。查封南岗区护军街 40 号 0-4 层的房产、 哈特酒店（哈房权证南字第 00060913 号）房产、哈道里区哈双北路 12 公里 4 栋 1 层房产。截止 本财务报表签发日，担保余额本金 7.8 亿元。 7、2017 年 3 月，经无锡金融资产交易中心有限公司备案，由上海一磊资产管理有限公司承 销，工大集团发行《哈工大集团 2017 年定向融资计划》，累计发行金额为 4,457.00 万元融资产品， 公司为其到期兑付本金及利息提供不超过 1 亿元人民币的连带责任担保。因产品到期尚未对付， 陈桂兴、董蓓、于蕾蕾、姚春凤（借款本金共计 912 万元）于 2019 年分别诉至法院。法院主持调 解，自愿达成协议，工大集团偿还本金 912 万元及利息、承担案件受理费，工大高新对上述债务 承担补充赔偿责任。董蓓申请执行后，哈尔滨市中级人民法院于 2020 年 4 月 10 日冻结公司民生 银行市民大厦支行银行账户资金 1,223,255.7 元，冻结期限 2019 年 11 月 28 日到 2020 年 11 月 28 日。截止本财务报表签发日担保余额本金 2,291 万元。 8、2017 年 5 月，工大集团向深圳前海金木商业保理有限公司融资 2 亿元人民币，公司为其 承担连带责任担保。2019 年 9 月深圳前海金木商业保理有限公司将工大集团、公司、工大高总、 张大成诉至哈尔滨市中级人民法院，请求判令工大集团偿还借款本金 1 亿元及利息 5,420 万元。 公司、工大高总、张大成承担连带清偿责任，截止本财务报表签发日担保余额本金 1 亿元，该案 尚未开庭。 9、2016 年 12 月，哈尔滨哈南国际开发开放总部投资有限公司向中江国际信托股份有限公司 融资 5 亿元人民币，公司为其提供 15 亿元最高额度保证，保证期间 2 年。截止本财务报表签发日 担保余额 5 亿元。 10、2015 年 12 月，哈尔滨市龙丹日高乳业有限责任公司向中程租赁有限公司融资 5,000.00 万元，公司为其承担连带责任担保。截止本财务报表签发日担保余额 2,222.00 万元。 （三十九）截止 2019 年 12 月 31 日公司为工大高总和关联方提供担保余额为 324,681.82 万 元，为子公司汉柏科技借款提供担保余额为 169,000.00 万元，2019 年度公司对上述为工大高总 和关联方提供的担保计提了 164,651.21 万元的预计损失；对汉柏科技的担保计提了 177,091.62 万元的预计损失。 （四十）截止 2019 年 12 月 31 日工大集团占用公司资金余额为 762,122,952.67 元,计提信用 资产减值 148,156,702.00 元。 （四十一）截止 2019 年 12 月 31 日公司尚未办妥产权证的房屋建筑物原值为 256,910.54 万 元，账面价值为 227,521.60 万元。 （四十二）公司 2019 年度归属于母公司净利润为-3,813,798,773.37 元，截止 2019 年 12 月 31 日归属于母公司所有者权益为-3,952,535,591.99 元。归属于母公司净利润连续三年为负值。 （四十三）控股股东工大高总所持公司股份被司法冻结，具体情况如下： 2017 年 3 月，工大高总与中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签订了《融资融 券业务合同》，2018 年 5 月 3 日，由于工大高总在中信证券信用账户中的担保品公司股票被实行 退市风险警示，中信证券要求工大高总根据承诺约定在担保品被实行退市风险警示起 3 个交易日 内了结信用账户全部负债。中信证券已向北京市三中院申请财产保全，冻结工大高总持有的公司 无限售流通股 67 万股、限售流通股 66,115,593 股，冻结期限三年，自转为正式冻结之日起计算。 2019 年年度报告 232 / 256 2016 年 8 月 15 日，工大集团与国民信托有限公司签订《信托贷款合同》，贷款金额为 4.985 亿元。期限 3 年，工大高总提供连带责任保证。2018 年 4 月 20 日，因工大集团未能按合同约定 如期偿还贷款利息，国民信托有限公司宣布上述贷款提前到期。2018 年 7 月 18 日哈尔滨市中院 轮候冻结工大高总持有公司无限售流通股 67 万股、限售流通股 66,115,593 股，冻结期限为 3 年， 自转为正式冻结之日起计算。 大连银行股份有限公司上海分行受杭州东方邦信橙和投资合伙企业（有限合伙）托贷，向工 大集团、黑乳集团及渤海石油发放贷款 7.8 亿元，期限 24 个月。2018 年 6 月 25 日大连银行上海 分行宣布贷款提前到期,于 2018 年 7 月起诉至江苏省高院并申请财产保全，江苏省高院轮候冻结 工大高总持有公司无限售流通股 67 万股、限售流通股 66,115,593 股，冻结期限为 3 年，自转为 正式冻结之日起计算。 公司、工大集团及工大高总向李佳借款 1 亿元，期限 3 个月，张大成为上述借款担保，借款 支付给工大集团。因借贷合同纠纷，李佳向杭州市中院提起诉讼并申请财产保全。杭州市中院冻 结了工大高总持有的公司限售流通股 1200 万股股份，冻结期限为 3 年。 工大高总向方美凤借款 1 亿元，公司、工大集团、烟台和为置业有限公司及张大成为借款提 供保证担保。方美凤于 2018 年1月 25 日向深圳中院申请诉前财产保全并于2018 年 2 月提起诉讼， 深圳中院依据（2018）粤 03 财保 20 号民事裁定书，冻结了工大高总持有的公司限售流通股 1,800 万股，轮候冻结无限售流通股 67 万股，冻结期限为 3 年。 工大高总向苏州安泰借入贷款 5,000 万元，公司、工大集团和张大成为借款提供连带担保责 任。因金融借贷纠纷，苏州安泰于 2018 年诉至苏州工业园区人民法院。苏州工业园区人民法院轮 候冻结工大高总持有的公司无限售流通股 67 万股和限售流通股 940 万股。 工大高新于 2017 年 7 月 26 日向重庆宗申借入贷款人民币 2 亿元，借款期限为三个月，年利 率为 8%，工大高总为借款提供保证担保。因金融借款合同纠纷，重庆市巴南区人民法院冻结工大 高总持有的公司限售流通股 2457,742 股，限售流通股 33,057,851 股及孳息；轮候冻结无限售流 通股 67 万股、限售流通股 3,060 万股，包括孳息；冻结工大高总持有的（工大高总与中信证券开 展融资融卷业务）工大高新 103,157,428 股无限制流通股的资金的转出及开新仓。 2017 年 2 月，工大集团深圳宏利发行阳明 2 号私募投资基金，通过恒丰银行委托贷款形式进 行融资。深圳宏利委托恒丰银行股份有限公司宁波分公司向工大集团发放贷款，贷款金额 4 亿元， 贷款用途补充企业流动性资金。哈尔滨通成投资顾问有限责任公司以其持有的工大集团 7200 万股 股权为其提供股权质押担保。工大高总、哈尔滨工大高科技实业股份有限公司、工大高新为其提 供连带责任担保。2018 年 5 月 14 日，深圳宏利向浙江高院申请财产保全，浙江高院轮候冻结了 工大高总持有的工大高新无限售流通股 67 万股、限售流通股 66,115,593 股，冻结期限三十六个 月，自转为正式冻结之日起计算。 2017 年 1 月 9 日，黑龙江省高级人民法院冻结工大高总持有公司的股份 67 万股，冻结期限 3 年。被冻结原因为哈尔滨综合乳品厂欠中国农业银行哈尔滨市南岗支行贷款本金 1,072 万元，因 该厂与哈尔滨松花江乳制品厂合并，所以哈尔滨松花江乳品厂承担连带责任。黑龙江省高级人民 法院在执行（1998）黑经初字第 41 号《民事调解书》时，将于 2003 年兼并该厂的工大高总追加 为被执行人。 2017 年 8 月 29 日，哈尔滨市道里区人民法院冻结工大高总持有公司的股份 60 万股，冻结期 限 3 年。被冻结的原因为哈尔滨松花江乳制品厂欠中国农业银行股份有限公司哈尔滨道里支行贷 款本金 200 万元，哈尔滨市道里区人民法院依据（2005）里民二初字第 158、159、160、161 号《民 事判决书》判决由工大高总承担连带责任。 2018 年 3 月 30 日，杭州市中级人民法院轮候冻结工大高总持有工大高新无限售流通股 67 万 股、限售流通股 733 万股。 2018 年 5 月 11 日，江西省高级人民法院轮候冻结工大高总持有工大高新无限售流通股 67 万 股、限售流通股 2,000 万股。 2018 年 11 月 13 日，广东省深圳市福田区人民法院轮候冻结工大高总持有工大高新限售流通 股 12,728,097 股。 2018 年 12 月 7 日，北京市高级人民法院轮候冻结工大高总持有工大高新无限售流通股 67 万 股、限售流通股 66,115,593 股。 （四十四）股东彭海帆所持公司股份被司法冻结，具体情况如下： 2019 年年度报告 233 / 256 因深圳中小担向深圳中院提请诉前保全，深圳市中级人民法院于 2018 年 10 月冻结彭海帆持 有公司 7,600 万股股份，冻结期限三年（自 2018 年 4 月 10 日-2021 年 4 月 9 日），自转为正式冻 结之日起计算。 薄超因 1 亿元借款逾期未还，向法院提起诉讼并申请财产保全，天津市第二中级人民法院裁 定书〔2018（津）02 执保 61 号〕，冻结彭海帆持有公司 27,068,783 股股份，冻结期限为 2018 年 5 月 2 日至 2021 年 5 月 1 日，轮候冻结彭海帆所持有公司 7,600 万股股份，冻结起始日为 2018 年 5 月 2 日，冻结期限为三年，自转为正式冻结之日起计算。 中关村担保公司因汉柏科技贷款逾期，向北京市第三中级人民法院提起诉讼，北京市第三中 级人民法院根据执行裁定书〔2018（京）03 执 423 号〕，轮候冻结彭海帆所持有公司 103,068,783 股股份，冻结起始日为 2018 年 5 月 7 日，冻结期限三年，自转为正式冻结之日起计算。 广东省深圳市福田区人民法院依据（[2018]粤 0304 民初 21953 号），轮候冻结彭海帆先生所 持 103,068,783 股股份，冻结起始日为 2018 年 7 月 2 日，冻结期限 3 年，自转为正式冻结之日起 算。 北京市三中院依据（[2018]京 03 执 726 号），轮候冻结彭海帆先生持有公司 103,068,783 股 股份，冻结期限 3 年，自转为正式冻结之日起算。 恒丰银行股份有限公司北京分行因借款逾期未还，于 2018 年 6 月 29 日向北京市第四中级人 民法院提起诉讼，北京市第四中级人民法院依据〔（2018）京 04 执保 123 号之三〕轮候冻结彭海 帆持有公司 103,068,783 股股份，冻结期限 3 年，自转为正式冻结之日起算。 浦发银行天津分行因 1.5 亿元银行授信业务发生违约，宣布授信业务提前到期，并于 2018 年 5 月 25 日起诉至法院，天津市第二中级人民法院依据协助执行通知书〔(2018)津 02 执保 162、 163、164、165、166 号〕轮候冻结彭海帆持有的公司 103,068,783 股股份，冻结期限 3 年，自转 为正式冻结之日起算。 因 1 亿元借款逾期未还，北京誉高航空设备有限公司向天津市高级人民法院提起诉讼，依据 （2018）津民初 105 号民事裁定，天津市高级人民法院轮候冻结彭海帆持有公司 103,068,783 股 股份，冻结起始日为 2018 年 11 月 1 日，冻结期限 3 年，自转为正式冻结之日起算。 （四十五）公司通过查询资产状态，获悉公司及子、分公司的账面无形资产和固定资产存在 由于产权未办妥而因工大集团的诉讼执行案件被多个法院轮候查封的情形。具体情况如下： 单位：万元 序号 公司 名称 土地 证号 土地 使用权 人 坐落 地址 账面 价值 查封文号 查封 机关 申请执行人 查封 时间 备注 1 哈尔滨工 大高新技 术产业开 发股份有 限公司教 育考试培 训大厦 哈国 用 （20 03） 字第 4440 4 号 哈尔滨 工大集 团股份 有限公 司 哈尔 滨道 里区 哈双 北路 13 公 里处 12.33 （2017）黑 01 民初 45-1 号 哈尔滨市 中院 黑龙江省七建 建筑工程有限 责任公司（郝 部） 2017.3.1-202 0.2.29 （2017）鲁 02 财保 11 号 山东省青 岛市中院 中国农业银行 股份有限公司 青岛市南第四 支行 2017.11.27-2 020.11.26 （2017）鲁 02 财保 12 号 山东省青 岛市中院 中国农业银行 股份有限公司 青岛市南第四 支行 2017.11.28-2 020.11.27 （2017）鲁 02 财保 13 号 山东省青 岛市中院 中国农业银行 股份有限公司 青岛市南第四 支行 2017.11.28-2 020.11.27 2019 年年度报告 234 / 256 （2019）黑 01 执 1959 号 哈尔滨市 中院 黑龙江省七建 建筑工程有限 责任公司 2019.11.20-2 022.11.19 （2018）黑 0110 执 1201 号 哈尔滨香 坊区法院 黑龙江省七建 建筑工程有限 责任公司（郝 部） 2020.2.20-20 23.2.19 （2017）黑 01 民初 262 号 哈尔滨市 中院 王刚 2018.4.4-202 1.4.3 哈国 用 （20 03） 字第 4440 3 号 哈尔滨 工大集 团股份 有限公 司 哈尔 滨道 里区 哈双 北路 12 公 里处 （2017）黑 01 民初 45-1 号 哈尔滨市 中院 黑龙江省七建 建筑工程有限 责任公司（郝 部） 2017.3.1-202 0.2.29 （2017）鲁 02 财保 11 号 山东省青 岛市中院 中国农业银行 股份有限公司 青岛市南第四 支行 2017.11.27-2 020.11.26 （2017）鲁 02 财保 12 号 山东省青 岛市中院 中国农业银行 股份有限公司 青岛市南第四 支行 2017.11.28-2 020.11.27 （2017）鲁 02 财保 13 号 山东省青 岛市中院 中国农业银行 股份有限公司 青岛市南第四 支行 2017.11.28-2 020.11.27 （2019）黑 01 执 1959 号 哈尔滨市 中院 黑龙江省七建 建筑工程有限 责任公司 2019.11.20-2 022.11.19 （2018）黑 0110 执 1201 号 哈尔滨香 坊区法院 黑龙江省七建 建筑工程有限 责任公司（郝 部） 2020.2.20-20 23.2.19 2 哈尔滨哈 特商务酒 店有限公 司 哈国 用 （20 03） 第 4329 0 号 哈尔滨 工大集 团股份 有限公 司 哈尔 滨市 南岗 区护 军街、 西大 直街 拐角 处 （2017）鲁 02 财保 11 号 山东省青 岛市中级 人民法院 中国农业银行 股份有限公司 青岛市南第四 支行 2017.11.27-2 020.11.26 （2017）鲁 02 财保 12 号 山东省青 岛市中级 人民法院 中国农业银行 股份有限公司 青岛市南第四 支行 2017.11.27-2 020.11.26 （2017）鲁 02 财保 13 号 山东省青 岛市中级 人民法院 中国农业银行 股份有限公司 青岛市南第四 支行 2017.11.27-2 020.11.26 （2017）浙 01 民初 1913 号 浙江省杭 州市中级 人民法院 吴成文 2018.1.24-20 21.1.23 2019 年年度报告 235 / 256 （2009）哈执 字第 199-4 号 黑龙江省 哈尔滨市 中级人民 法院 长 城 资 产 管 理 公司 2018.10.16-2 021.10.15 （2009）哈执 字第 185号之 二 黑龙江省 哈尔滨市 中级人民 法院 黑 龙 江 省 投 资 总公司 2018.10.17-2 021.10.16 3 哈尔滨工 大高新技 术产业开 发股份有 限公司第 一工业园 哈国 用 （95 出） 字第 041 号 哈尔滨 工大高 新技术 产业开 发股份 有限公 司 哈尔 滨市 香坊 区香 福路 43 号 687.4 8 （2018）黑 01 执 35 号 哈尔滨市 中院 黑龙江省七建建 筑工程有限责任 公司 2018.5.111-2 021.5.10 （2019）皖 01 执保 297 号 安徽省合 肥市中院 2019.12.27-2 022.12.26 （2018）京民 初 104 号 北京市高 院 北京新华富时 资产管理有限公 司 2018.7.20— 2021.7.19 (2019）黑 01 执 474 号 哈尔滨市 中院 黑龙江冠宇建筑 装饰工程有限公 司/黑龙江华庭 建设工程有限公 司 2019.5.29-20 22.5.28 /(2019）黑 01 执 478 号 哈尔滨市 中院 黑龙江冠宇建筑 装饰工程有限公 司/黑龙江华庭 建设工程有限公 司 2019.5.29-20 22.5.28 单位：万元 序号 公司 名称 产权 证号 房屋 所有 权人 坐落 地址 账面 价值 查封文号 查封 机关 申请执行人 查封 时间 备注 1 哈尔滨工 大高新技 术产业开 发股份有 限 H3D 字第 0141 号 （已 注 销） 开国 0006 0915 （现 号） 哈尔 滨工 大集 团股 份有 限公 司 南岗 区护 军街 40 号 0-4 层 239.1 8 （2016）黑 0103 民初 12240 号 哈尔滨 市南岗 区法院 钟丽 2017.8.15-20 20.8.14 （2018）黑 0103 执 871 号 哈尔滨 市南岗 区法院 钟丽 2018.2.11-20 21.5.10 （2016）黑 0103 民初 12241 号 哈尔滨 市南岗 区法院 陈志强 2017.8.15-20 20.8.4 （2018）黑 0103 执 870 号 哈尔滨 市南岗 区法院 陈志强 2018.2.11-20 21.5.10 2019 年年度报告 236 / 256 （2017）鲁 02 民初 1658 号 山东省 青岛市 中院 中国农业银行股 份有限公司青岛 市南第四支行 2017.11.24-2 020.11.23 (2017)鲁 02 民初 1659 号 山东省 青岛市 中院 中国农业银行股 份有限公司青岛 市南第四支行 2017.11.24-2 020.11.23 （2017）浙 01 民初 1913 号 杭州市 中院 吴成文 2018.1.24-20 21.1.23 （2018）鲁 0202民初 215 号 青岛市 市南区 法院 青岛信达荣昌典 当行有限公司 2018.4.26-20 21.4.25 （2018）黑 01 执 381 号 哈尔滨 市中院 黑龙江奔驰建筑 集团有限责任公 司 2018.6.20-20 21.6.19 （2018）苏法 执民初字第 33 号 江苏省 高级法 院 大连银行股份有 限公司上海分行 2018.8.22-20 21.8.21 （2018）黑 01 执 533 号 哈尔滨 市中院 鑫沅资产管理有 限公司 2018.9.28-20 21.9.27 （2018）苏 0591 执 3682 号 苏州工 业园区 法院 苏州安泰投资成 长发展有限公司 2019.3.18-20 22.3.17 （2019）黑 01 执 201号之二 哈尔滨 市中院 山东雄狮建筑装 饰股份有限公司 2019.10.9-20 22.10.8 （2019）黑 01 执 1959 号 哈尔滨 市中院 黑龙江七建建筑 工程有限责任公 司 2019.10.23-2 022.10.22 （2018）黑 01 执 523 号 哈尔滨 市中院 王刚 2018.9.28-20 21.9.27 2 哈尔滨工 大高新技 术产业开 发股份有 限公司教 育考试培 训大厦 哈房 权证 里字 第 0006 1135 号 哈尔 滨工 大集 团股 份有 限公 司 哈尔 滨道 里区 哈双 北路 12 公 里 1 栋 1-5 层 436.2 4 （2017）黑 01 执第448 号之 三 哈尔滨 市中院 黑龙江省七建建 筑工程有限责任 公司 2017.10.30-2 020.10.29 （2017）鲁 02 民初 1658 号 山东省 青岛市 中院 中国农业银行股 份有限公司青岛 市南第四支行 2017.11.24-2 020.11.23 (2017)鲁 02 民初 1659 号 山东省 青岛市 中院 2017.11.24-2 020.11.23 （2017）冀 02 执保 35 号之 三 唐山市 中院 华夏银行股份 有限公司唐山分 行 2017.11.30-2 020.11.29 (2018)冀执 保 1 号之五 河北省 高院 天津银行股份有 限公司唐山分行 2018.1.9-202 1.1.8 （2017）冀 02 民初553 号之 三 唐山市 中院 交通银行股份有 限公司唐山分行 2018.1.23-20 21.1.22 2019 年年度报告 237 / 256 （2017）浙 01 民初 1913 号 杭州市 中院 吴成文 2018.1.24-20 21.1.23 （2017）冀 02 执保 38 号之 六 唐山市 中院 2018.2.12-20 21.2.11 （2017）冀 02 民初518 号之 一 唐山市 中院 中国民生银行股 份有限公司唐山 分行 2018.2.12-20 21.2.11 （2018）鲁 0202民初 215 号 青岛市 市南区 法院 青岛信达荣昌典 当行有限公司 2018.4.26-20 21.4.25 （2018）黑 01 执 381 号 哈尔滨 市中院 黑龙江奔驰建筑 集团有限责任公 司 2018.6.20-20 21.6.19 （2018）黑 01 执 771 号 哈尔滨 市中院 哈尔滨经济技术 开发区管理委员 会 2018.6.21-20 21.6.20 （2018）黑 01 执 533 号 哈尔滨 市中院 鑫沅资产管理有 限公司 2018.9.28-20 21.9.27 （2019）黑 01 执 201号之二 哈尔滨 市中院 山东雄狮建筑装 饰股份有限公司 2019.10.9-20 22.10.8 （2019）黑 01 执 1959 号 哈尔滨 市中院 黑龙江七建建筑 工程有限责任公 司 2019.10.23-2 022.10.22 （2019）黑 01 执 1108 号 哈尔滨 市中院 2019.11.12-2 022.11.11 京公朝经封 通字（2020） 000010 号 北京市 公安局 朝阳分 局 2020.1.8-202 3.1.7 （2018）苏 0591 执 3682 号 苏州工 业园区 法院 苏州安泰投资成 长发展有限公司 2019.3.25-20 22.3.24 （2018）黑 01 执 523 号 哈尔滨 市中院 王刚 2018.9.28-20 21.9.27 3 哈尔滨工 大高新技 术产业开 发股份有 限公司教 育考试培 训大厦 哈房 权证 里字 第 0006 1136 号 哈尔 滨工 大集 团股 份有 限公 司 哈尔 滨道 里区 哈双 北路 12 公 里 6 栋 1 层 （2017）黑 01 执第448 号之 三 哈尔滨 市中院 黑龙江省七建建 筑工程有限责任 公司 2017.10.30-2 020.10.29 （2017）鲁 02 民初 1658 号 山东省 青岛市 中院 中国农业银行股 份有限公司青岛 市南第四支行 2017.11.24-2 020.11.23 (2017)鲁 02 民初 1659 号 山东省 青岛市 中院 中国农业银行股 份有限公司青岛 市南第四支行 2017.11.24-2 020.11.23 (2018)冀执 保 1 号之五 河北省 高院 天津银行股份有 限公司唐山分行 2018.1.9-202 1.1.8 2019 年年度报告 238 / 256 （2018）鲁 0202民初 215 号 青岛市 市南区 法院 青岛信达荣昌典 当行有限公司 2018.4.26-20 21.4.25 （2018）黑 01 执 381 号 哈尔滨 市中院 黑龙江奔驰建筑 集团有限责任公 司 2018.6.20-20 21.6.19 （2018）黑 01 执 771 号 哈尔滨 市中院 哈尔滨经济技术 开发区管理委员 会 2018.6.21-20 21.6.20 （2018）黑 01 执 533 号 哈尔滨 市中院 鑫沅资产管理有 限公司 2018.9.28-20 21.9.27 （2018）苏 0591 执 3682 号 苏州工 业园区 法院 苏州安泰投资成 长发展有限公司 2019.3.25-20 22.3.24 （2019）黑 01 执 201号之二 哈尔滨 市中院 山东雄狮建筑装 饰股份有限公司 2019.10.9-20 22.10.8 （2019）黑 01 执 1959 号 哈尔滨 市中院 黑龙江七建建筑 工程有限责任公 司 2019.10.23-2 022.10.22 （2018）黑 01 执 523 号 哈尔滨 市中院 王刚 2018.9.28-20 21.9.27 4 哈尔滨工 大高新技 术产业开 发股份有 限公司教 育考试培 训大厦 哈房 权证 里字 第 0006 1137 号 哈尔 滨工 大集 团股 份有 限公 司 哈尔 滨道 里区 哈双 北路 12 公 里 5 栋 1 层 （2017）黑 01 民初 45-1 号 哈尔滨 市中院 黑龙江省七建建 筑工程有限责任 公司（郝部） 2017.3.1-202 0.2.29 （2017）鲁 02 民初 1658 号 山东省 青岛市 中院 中国农业银行股 份有限公司青岛 市南第四支行 2017.11.24-2 020.11.23 (2017)鲁 02 民初 1659 号 山东省 青岛市 中院 中国农业银行股 份有限公司青岛 市南第四支行 2017.11.24-2 020.11.23 (2018)冀执 保 1 号之五 河北省 高院 天津银行股份有 限公司唐山分行 2018.1.9-202 1.1.8 （2018）鲁 0202民初 215 号 青岛市 市南区 法院 青岛信达荣昌典 当行有限公司 2018.4.26-20 21.4.25 （2018）黑 01 执 381 号 哈尔滨 市中院 黑龙江奔驰建筑 集团有限责任公 司 2018.6.20-20 21.6.19 （2018）黑 01 执 533 号 哈尔滨 市中院 鑫沅资产管理有 限公司 2018.9.28-20 21.9.27 （2018）苏 0591 执 3682 号 苏州工 业园区 法院 苏州安泰投资成 长发展有限公司 2019.3.25-20 22.3.24 （2019）黑 01 执 201号之二 哈尔滨 市中院 山东雄狮建筑装 饰股份有限公司 2019.10.9-20 22.10.8 （2019）黑 01 执 1959 号 哈尔滨 市中院 黑龙江七建建筑 工程有限责任公 司 2019.10.23-2 022.10.22 2019 年年度报告 239 / 256 （2018）黑 0110 执 1201 号之三 哈尔滨 市中院 黑龙江省七建建 筑工程有限责任 公司 2020.2.20-20 23.2.19 （2018）黑 01 执 523 号 哈尔滨 市中院 王刚 2018.9.28-20 21.9.27 5 哈 尔 滨 工 大 高 新 技 术 产 业 开 发 股 份 有 限 公 司 教 育 考 试 培 训大厦 哈 房 权 证 里 字 第 0006 1138 号 哈 尔 滨 工 大 集 团 股 份 有 限 公 司 哈 尔 滨 道 里 区 哈 双 北 路 12 公 里 2 栋 1-3 层 （2017）黑 01 执第448 号之 三 哈尔滨 市中院 黑龙江省七建建 筑工程有限责任 公司 2017.10.30-2 020.10.29 （2017）鲁 02 民初 1658 号 山东省 青岛市 中院 中国农业银行股 份有限公司青岛 市南第四支行 2017.11.24-2 020.11.23 (2017)鲁 02 民初 1659 号 山东省 青岛市 中院 中国农业银行股 份有限公司青岛 市南第四支行 2017.11.24-2 020.11.23 （2017）冀 02 执保 35 号之 三 唐山市 中院 华夏银行股份 有限公司唐山分 行 2017.11.30-2 020.11.29 (2018)冀执 保 1 号之五 河北省 高院 天津银行股份有 限公司唐山分行 2018.1.9-202 1.1.8 （2017）冀 02 民初553 号之 三 唐山市 中院 交通银行股份有 限公司唐山分行 2018.1.23-20 21.1.22 （2017）冀 02 执保 38 号之 六 唐山市 中院 2018.2.12-20 21.2.11 （2017）冀 02 民初518 号之 一 唐山市 中院 中国民生银行股 份有限公司唐山 分行 2018.2.12-20 21.2.11 （2018）鲁 0202民初 215 号 青岛市 市南区 法院 青岛信达荣昌典 当行有限公司 2018.4.26-20 21.4.25 （2018）黑 01 执 381 号 哈尔滨 市中院 黑龙江奔驰建筑 集团有限责任公 司 2018.6.20-20 21.6.19 （2018）黑 01 执 771 号 哈尔滨 市中院 哈尔滨经济技术 开发区管理委员 会 2018.6.21-20 21.6.20 （2018）黑 01 执 533 号 哈尔滨 市中院 鑫沅资产管理有 限公司 2018.9.28-20 21.9.27 （2019）黑 01 执 201号之二 哈尔滨 市中院 山东雄狮建筑装 饰股份有限公司 2019.10.9-20 22.10.8 （2019）黑 01 执 1959 号 哈尔滨 市中院 黑龙江七建建筑 工程有限责任公 司 2019.10.23-2 022.10.22 （2019）黑 01 执 1108 号 哈尔滨 市中院 2019.11.12-2 022.11.11 京公朝经封 通字（2020） 北京市 公安局 2020.1.8-202 3.1.7 2019 年年度报告 240 / 256 000010 号 朝阳分 局 （2018）苏 0591 执 3682 号 苏州工 业园区 法院 苏州安泰投资成 长发展有限公司 2019.3.25-20 22.3.24 （2018）黑 01 执 523 号 哈尔滨 市中院 王刚 2018.9.28-20 21.9.27 6 哈尔滨工 大高新技 术产业开 发股份有 限公司教 育考试培 训大厦 哈房 权证 里字 第 0006 1139 号 哈尔 滨工 大集 团股 份有 限公 司 哈尔 滨道 里区 哈双 北路 12 公 里 3 栋 1-2 层 （2017）黑 01 执第448 号之 三 哈尔滨 市中院 黑龙江省七建建 筑工程有限责任 公司 2017.10.30-2 020.10.29 （2017）鲁 02 民初 1658 号 山东省 青岛市 中院 中国农业银行股 份有限公司青岛 市南第四支行 2017.11.24-2 020.11.23 (2017)鲁 02 民初 1659 号 山东省 青岛市 中院 中国农业银行股 份有限公司青岛 市南第四支行 2017.11.24-2 020.11.23 (2018)冀执 保 1 号之五 河北省 高院 天津银行股份有 限公司唐山分行 2018.1.9-202 1.1.8 （2018）鲁 0202民初 215 号 青岛市 市南区 法院 青岛信达荣昌典 当行有限公司 2018.4.26-20 21.4.25 （2018）黑 01 执 381 号 哈尔滨 市中院 黑龙江奔驰建筑 集团有限责任公 司 2018.6.20-20 21.6.19 （2018）黑 01 执 771 号 哈尔滨 市中院 哈尔滨经济技术 开发区管理委员 会 2018.6.21-20 21.6.20 （2018）黑 01 执 533 号 哈尔滨 市中院 鑫沅资产管理有 限公司 2018.9.28-20 21.9.27 （2018）苏 0591 执 3682 号 苏州工 业园区 法院 苏州安泰投资成 长发展有限公司 2019.3.25-20 22.3.24 （2019）黑 01 执 201号之二 哈尔滨 市中院 山东雄狮建筑装 饰股份有限公司 2019.10.9-20 22.10.8 （2019）黑 01 执 1959 号 哈尔滨 市中院 黑龙江七建建筑 工程有限责任公 司 2019.10.23-2 022.10.22 （2019）黑 01 执 1108 号 哈尔滨 市中院 2019.11.12-2 022.11.11 京公朝经封 通字（2020） 000010 号 北京市 公安局 朝阳分 局 2020.1.8-202 3.1.7 （2018）黑 01 执 523 号 哈尔滨 市中院 王刚 2018.9.28-20 21.9.27 2019 年年度报告 241 / 256 7 哈尔滨工 大高新技 术产业开 发股份有 限公司教 育考试培 训大厦 哈房 权证 里字 第 0006 1140 号 哈尔 滨工 大集 团股 份有 限公 司 哈尔 滨道 里区 哈双 北路 12 公 里 4 栋 1 层 （2017）黑 01 民初 45-1 号 哈尔滨 市中院 黑龙江省七建建 筑工程有限责任 公司（郝部） 2017.3.1-202 0.2.29 （2017）鲁 02 民初 1658 号 山东省 青岛市 中院 中国农业银行股 份有限公司青岛 市南第四支行 2017.11.24-2 020.11.23 (2017)鲁 02 民初 1659 号 山东省 青岛市 中院 中国农业银行股 份有限公司青岛 市南第四支行 2017.11.24-2 020.11.23 （2017）冀 02 执保 35 号之 三 唐山市 中院 华夏银行股份 有限公司唐山分 行 2017.11.30-2 020.11.29 (2018)冀执 保 1 号之五 河北省 高院 天津银行股份有 限公司唐山分行 2018.1.9-202 1.1.8 （2018）鲁 0202民初 215 号 青岛市 市南区 法院 青岛信达荣昌典 当行有限公司 2018.4.26-20 21.4.25 （2018）黑 01 执 381 号 哈尔滨 市中院 黑龙江奔驰建筑 集团有限责任公 司 2018.6.20-20 21.6.19 （2018）苏法 执民初字第 33 号 江苏省 高级法 院 大连银行股份有 限公司上海分行 2018.8.22-20 21.8.21 （2018）黑 01 执 533 号 哈尔滨 市中院 鑫沅资产管理有 限公司 2018.9.28-20 21.9.27 （2018）苏 0591 执 3682 号 苏州工 业园区 法院 苏州安泰投资成 长发展有限公司 2019.3.25-20 22.3.24 （2019）黑 01 执 201号之二 哈尔滨 市中院 山东雄狮建筑装 饰股份有限公司 2019.10.9-20 22.10.8 （2019）黑 01 执 1959 号 哈尔滨 市中院 黑龙江七建建筑 工程有限责任公 司 2019.10.23-2 022.10.22 （2019）黑 01 执 1108 号 哈尔滨 市中院 2019.11.12-2 022.11.11 京公朝经封 通字（2020） 000010 号 北京市 公安局 朝阳分 局 2020.1.8-202 3.1.7 （2018）黑 0110 执 1201 号之三 哈尔滨 市中院 黑龙江省七建建 筑工程有限责任 公司 2020.2.20-20 23.2.19 （2018）黑 01 执 523 号 哈尔滨 市中院 王刚 2018.9.28-20 21.9.27 8 哈尔滨哈 特商务酒 店有限公 哈房 权证 南字 哈尔 滨工 大集 南岗 区西 大直 1488. 88 （2017）黑 01 执第448 号之 三 哈尔滨 市中院 黑龙江省七建建 筑工程有限责任 公司 2017.10.30-2 020.10.29 2019 年年度报告 242 / 256 司 第 0006 0913 号 团股 份有 限公 司 街 108 号 （2017）鲁 02 民初 1658 号 山东省 青岛市 中院 中国农业银行股 份有限公司青岛 市南第四支行 2017.11.24-2 020.11.23 (2017)鲁 02 民初 1659 号 山东省 青岛市 中院 中国农业银行股 份有限公司青岛 市南第四支行 2017.11.24-2 020.11.23 （2017）浙 01 民初 1913 号 杭州市 中院 吴成文 2018.1.24-20 21.1.23 （2018）鲁 0202民初 215 号 青岛市 市南区 法院 青岛信达荣昌典 当行有限公司 2018.4.26-20 21.4.25 （2018）渝 0113执保 400 号 重庆市 巴南区 法院 重庆宗申资本管 理有限公司 2018.5.25-20 21.5.24 （2018）黑 01 执 381 号 哈尔滨 市中院 黑龙江奔驰建筑 集团有限责任公 司 2018.6.20-20 21.6.19 （2018）黑 01 执 771 号 哈尔滨 市中院 哈尔滨经济技术 开发区管理委员 会 2018.6.21-20 21.6.20 （2018）苏法 执民初字第 33 号 江苏省 高级法 院 大连银行股份有 限公司上海分行 2018.8.22-20 21.8.21 （2018）黑 01 执 533 号 哈尔滨 市中院 鑫沅资产管理有 限公司 2018.9.28-20 21.9.27 （2018）黑 01 执 523 号 哈尔滨 市中院 王刚 2018.9.28-20 21.9.27 （2009）哈执 字第199 号之 十一 哈尔滨 市中院 长城资产管理公 司 2018.10.16-2 021.10.15 （2009）哈执 字第185 号之 二 哈尔滨 市中院 黑龙江省投资总 公司 2018.10.17-2 021.10.16 （2019）黑 01 执 201号之二 哈尔滨 市中院 山东雄狮建筑装 饰股份有限公司 2019.10.9-20 22.10.8 （2019）黑 01 执 1959 号 哈尔滨 市中院 黑龙江七建建筑 工程有限责任公 司 2019.10.23-2 022.10.22 （2018）苏 0591 执 3682 号 苏州工 业园区 法院 苏州安泰投资成 长发展有限公司 2019.3.18-20 22.3.17 9 哈尔滨工 大高新技 术产业开 发股份有 限公司哈 特购物广 哈房 权证 南字 第 1301 0413 哈尔 滨工 大集 团 股 份有 限公 南岗 区西 大直 街 118 号 1-6 层 888.9 3 （2017）鲁 02 民初 1658 号 山东省 青岛市 中院 中国农业银行股 份有限公司青岛 市南第四支行 2017.11.24-2 020.11.23 (2017)鲁 02 民初 1659 号 山东省 青岛市 中院 中国农业银行股 份有限公司青岛 市南第四支行 2017.11.24-2 020.11.23 2019 年年度报告 243 / 256 场 82 号 司 （2017）鲁 02 财保 11 号 山东省 青岛市 中院 中国农业银行 股份有限公司青 岛市南第四支行 2017.11.28-2 020.11.27 （2017）鲁 02 财保 12 号 山东省 青岛市 中院 中国农业银行 股份有限公司青 岛市南第四支行 2017.11.27-2 020.11.26 （2017）鲁 02 财保 13 号 山东省 青岛市 中院 中国农业银行 股份有限公司青 岛市南第四支行 2017.11.28-2 020.11.27 (2018)冀执 保 1 号之五 河北省 高院 天津银行股份有 限公司唐山分行 2018.1.9-202 1.1.8 （2017）浙 01 民初 1913 号 杭州市 中院 吴成文 2018.1.24-20 21.1.23 （2018）鲁 0202民初 215 号 青岛市 市南区 法院 青岛信达荣昌典 当行有限公司 2018.4.26-20 21.4.25 （2018）渝 0113执保 400 号 重庆市 巴南区 法院 重庆宗申资本管 理有限公司 2018.5.25-20 21.5.24 （2018）黑 01 执 381 号 哈尔滨 市中院 黑龙江奔驰建筑 集团有限责任公 司 2018.6.20-20 21.6.19 （2018）黑 01 执 533 号 哈尔滨 市中院 鑫沅资产管理有 限公司 2018.9.28-20 21.9.27 （2018）黑 01 执 523 号 哈尔滨 市中院 王刚 2018.9.28-20 21.9.27 （2018）苏 0591 执 3682 号 苏州工 业园区 法院 苏州安泰投资成 长发展有限公司 2019.3.18-20 22.3.17 （2019）黑 01 执 201号之二 哈尔滨 市中院 山东雄狮建筑装 饰股份有限公司 2019.10.9-20 22.10.8 （2019）黑 01 执 1959 号 哈尔滨 市中院 黑龙江七建建筑 工程有限责任公 司 2019.10.23-2 022.10.22 （2019）黑 01 执 1108 号 哈尔滨 市中院 2019.11.12-2 022.11.11 京公朝经封 通字（2020） 000010 号 北京市 公安局 朝阳分 局 2020.1.8-202 3.1.7 （2019）黑 01 执 330 号 哈尔滨 市中院 天津银行股份有 限公司唐山分行 2019.9.3-202 2.9.2 （2019）黑 0103 执第 2332 号 哈尔滨 市南岗 区法院 哈尔滨中龙热电 有限公司 2018.11.1-20 21.10.31 2019 年年度报告 244 / 256 （2019）黑 0103 执 3909 号 哈尔滨 市南岗 区法院 黑龙江省七建建 筑工程有限责任 公司 2018.11.5-20 21.11.4 （2019）黑 01 执 511 号 哈尔滨 市中院 中国农业银行股 份有限公司青岛 市南第四支行 2019.9.3-202 2.9.2 （2019）黑 01 执 337 号 哈尔滨 市中院 李佳 2019.9.4-202 2.9.3 （2019）黑 01 执 433 号 哈尔滨 市中院 大连银行股份有 限公司上海分行 2019.9.4-202 2.9.3 （2018）赣执 26 号之四 江西省 高院 赵林香 2018.8.28-20 21.5.27 （2018）内执 保 37 号 （2018）内民 初 51 号 内蒙古 自治区 高院 包商银行股份 有限公司呼和浩 特分行 2018.10.11-2 021.10.10 该房产抵押： 2016.12.15- 2017.12.14 （四十六）根据公司与彭海帆、工大高总签署的《盈利预测补偿协议》及《盈利预测补偿协 议之补充协议》，彭海帆和工大高总承诺汉柏科技 2016 年、2017 年和 2018 年实现的经审计扣除 非经常性损益后的归属于母公司的净利润分别不低于 23,100 万元、27,800 万元和 33,100 万元； 如果实际实现的净利润低于上述承诺的净利润，彭海帆应就未达到预测净利润部分的 92%、工大 高总应就未达到预测净利润部分的 8%对上市公司进行股份补偿；彭海帆拥有股份不足以补偿的， 应自筹现金补偿。汉柏科技 2018 年度的净利润大幅度下降且为负值，未能完成 2018 年业绩承诺， 应就协议约定履行补偿义务。由于彭海帆、工大高总所持公司股份处于质押或轮候冻结状态，且 彭海帆和工大高总均被列为失信被执行人，公司无法向业绩承诺方定向回购其股份并注销。2019 年 11 月和 12 月公司分别就彭海帆和工大高总股份补偿事宜向哈尔滨市中级人民法院提起诉讼， 2020 年 4 月，公司再次就彭海帆和工大高总股份补偿事宜向哈尔滨市南岗区人民法院提起诉讼， 同时，公司就彭海帆股份补偿事宜向天津市滨海新区人民法院提起诉讼，均已成功提交网上立案， 目前公司尚未收到法院送达的司法文书，公司后续将继续跟进诉讼进展，通过合法合规方式维护 公司和投资者利益。 （四十七）2019 年 4 月 26 日，哈尔滨工业大学和哈尔滨工业大学高新技术开发总公司（以 下简称工大高总）签订了协议书，双方协议如下：为确保公司持续正常经营，维护工大高总正当 权益，根据未来几年市场行为，哈尔滨工业大学决定在 2019 年底前，合法合规将哈尔滨工业大学 所属合适的优质资产注入到工大高总。同日，工大高总向公司承诺：2019 年底前以市场行为，合 法合规将哈尔滨工业大学注入的优质资产经整合后注入到公司，增加公司持续经营能力。2019 年 12 月 23 日，公司第八届董事会第四十四次会议审议通过了《关于控股股东延长承诺履行期限的 议案》：工大高总决定，2020 年年底前以上市公司解决资金占用、违规担保前提下，以市场行为， 合法合规将哈尔滨工业大学注入的优质资产经整合后注入到上市公司，增加上市公司持续经营能 力。2020 年 3 月 30 日公司 2020 年第二次临时股东大会对《关于控股股东延期履行承诺的议 案》给予否决。工大高总于 2020 年 4 月 8 日收到中国证券监督管理委员会黑龙江监管局（以 下简称“黑龙江证监局”）行政监管措施决定书（2020)4 号《关于对哈尔滨工业大学高新技术开 发总公司采取出具警示函措施的决定》。 （四十八）公司第八届董事会第三十九次会议审议通过了《关于前期会计差错更正及追溯调 整的议案》，2017 年度财务报表数据中归属于母公司的净利润更正后由 12,722.91 万元变为 -52,721.36 万元。详见附注三、（三十二）重要会计政策、会计估计变更及前期会计差错更正 3、 会计差错更正。 (四十九）公司之子公司汉柏科技 2019 年度净利润为-2,335,181,862.94 元，主要是本期对 存货、往来款、预付的设备款计提了减值损失共计 2,029,386,528.22 元，其中：信用减值损失计 提了 109,346,340.07 元；资产减值损失计提了 1,920,040,188.15 元。 （五十）公司目前主营业务为红博商业，2019 年度实现收入 7.59 亿元，其他业务主要为酒 2019 年年度报告 245 / 256 店经营、物业出租业务，2019 年度实现收入 0.24 亿元。因存在公司资金被工大集团占用、公司 为工大集团、工大高总提供了违规担保事项，致使公司财务成本较高，计提预计负债较大；同时 汉柏科技原为公司全资子公司，公司为其贷款本息提供连带责任担保，2019 年 12 月 23 日已司法 拍卖，公司在本年财务报表中对其计提预计负债，上述事项是造成公司大额亏损的主要原因。公 司继续积极督促工大集团以资产抵债、资产处置、重大项目转让、股权转让或拍卖等方式解决资 金占用及违规担保的问题。公司红博商业集商业经济、会展经济、文化经济、旅游经济、休闲娱 乐和生活体验为一体，是黑龙江省规模体量最大、业态最丰富、客层涵盖最全的文化商业中心。 目前正加速推动新商业模式，通过营销推广、商业布局、产业孵化，及开拓智慧零售、无人零售、 线上渠道等新型模式将促进实体商业回暖，最终实现效益。 其他重大事项详见附注十、或有事项及附注十一、资产负债表日后事项。 截止本财务报表签发日，除上述事项外，公司未发生其它影响财务报表阅读和理解的重大事 项。 十七、 母公司财务报表主要项目注释 1、 应收账款 (1). 按账龄披露 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 账龄 期末账面余额 1 年以内 其中：1 年以内分项 339,581.00 1 年以内小计 339,581.00 1 至 2 年 50,343.60 2 至 3 年 74,198.00 3 年以上 3 至 4 年 425,000.00 4 至 5 年 5 年以上 2,190,622.50 合计 3,079,745.10 (2). 按坏账计提方法分类披露 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面 价值 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比例 (%) 金额 计提 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 计提 比例 (%) 按单项计提坏 账准备 4,143,412. 27 57.3 7 4,143,412. 27 4,139,16 3.27 55.42 4,139,1 63.27 100 其中： 单项金额重大 并单独计提坏 账准备的应收 账款 1,112,871. 20 15.4 1 1,112,871. 20 100.0 0 1,112,87 1.20 14.90 1,112,8 71.20 100.0 0 单项金额不重 大但单独计提 坏账准备的应 收账款 3,030,541. 07 41.9 5 3,030,541. 07 100.0 0 3,026,29 2.07 40.52 3,026,2 92.07 100.0 0 2019 年年度报告 246 / 256 按组合计提坏 账准备 3,079,745. 10 42.6 4 989,171.90 32.12 2,090,573. 20 3,329,77 9.50 44.58 956,868 .46 28.74 2,372,911 .04 其中： 按信用风险特 征组合计提坏 账准备的应收 账款 3,079,745. 10 42.6 4 989,171.90 32.12 2,090,573. 20 3,329,77 9.50 44.58 956,868 .46 28.74 2,372,911 .04 合计 7,223,157. 37 / 5,132,584. 17 / 2,090,573. 20 7,468,94 2.77 / 5,096,0 31.73 / 2,372,911 .04 按单项计提坏账准备： √适用□不适用 位：元币种：人民币 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由 哈尔滨新大地实业 有限公司 1,112,871.20 1,112,871.20 100 已涉诉，预计无法 收回 罗坤 380,903.13 380,903.13 100 已涉诉，预计无法 收回 哈尔滨金星乳业有 限责任公司 432,274.05 432,274.05 100 账龄长，收回可能 性小 其他金额较小往来 单位 2,217,363.89 2,217,363.89 100 账龄长，收回可能 性小 合计 4,143,412.27 4,143,412.27 / 按单项计提坏账准备的说明： √适用□不适用 无 按组合计提坏账准备： √适用□不适用 组合计提项目：按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 单位：元币种：人民币 名称 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 应收账款 3,079,745.10 989,171.90 32.12 合计 3,079,745.10 989,171.90 32.12 按组合计提坏账的确认标准及说明： √适用□不适用 按账龄分析法 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： √适用□不适用 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期 信用损失 整个存续期预期 信用损失(未发 整个存续期预期 信用损失(已发 2019 年年度报告 247 / 256 生信用减值) 生信用减值) 2019 年 1 月 1 日余 额 30,785.5 926,082.96 4,139,163.27 5,096,031.73 2019 年 1 月 1 日余 额在本期 - --转入第二阶段 - --转入第三阶段 - --转回第二阶段 - --转回第一阶段 - 本期计提 -13,806.45 46,109.89 4,249.00 36,552.44 本期转回 - 本期转销 - 本期核销 - 其他变动 - 2019 年 12 月 31 日 余额 16,979.05 972,192.85 4,143,412.27 5,132,584.17 (3). 坏账准备的情况 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或 转回 转销或 核销 其他变 动 按信用风险特征 组合计提的坏账 准备 5,096,031.73 36,552.44 5,132,584.17 合计 5,096,031.73 36,552.44 5,132,584.17 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用√不适用 (4). 本期实际核销的应收账款情况 □适用√不适用 其中重要的应收账款核销情况 □适用√不适用 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 √适用□不适用 单位：元 欠款单位 欠款金额 欠款年限 占应收账款总额比例 2019 年年度报告 248 / 256 哈尔滨国际会展体育中心有限公司 1,380,461.52 5 年以上 19.11% 哈尔滨新大地实业有限公司 1,112,871.20 5 年以上 15.41% 哈尔滨金星乳业有限责任公司 432,274.05 5 年以上 5.98% 罗坤 380,903.13 5 年以上 5.27% 北京阳光溢彩科技有限公司 203,799.99 5 年以上 2.82% 合计 3,510,309.89 48.60% (6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款 □适用√不适用 (7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用√不适用 其他说明： □适用√不适用 2、 其他应收款 项目列示 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 应收利息 应收股利 其他应收款 1,040,075,143.92 1,168,993,450.84 合计 1,040,075,143.92 1,168,993,450.84 其他说明： √适用□不适用 无 应收利息 (1). 应收利息分类 □适用√不适用 (2). 重要逾期利息 □适用√不适用 (3). 坏账准备计提情况 □适用√不适用 其他说明： 2019 年年度报告 249 / 256 □适用√不适用 应收股利 (4). 应收股利 □适用√不适用 (5). 重要的账龄超过 1 年的应收股利 □适用√不适用 (6). 坏账准备计提情况 □适用√不适用 其他说明： □适用√不适用 其他应收款 (1). 按账龄披露 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 账龄 期末账面余额 1 年以内 其中：1 年以内分项 1 年以内 566,308,668.78 1 年以内小计 566,308,668.78 1 至 2 年 2,000.00 2 至 3 年 50,721.44 3 年以上 3 至 4 年 100,000.00 4 至 5 年 25,462.50 5 年以上 35,902.21 合计 566,522,754.93 (2). 按款项性质分类情况 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 单项金额重大并单独计提坏账 准备的其他应收款 601,973,920.67 571,522,783.12 按信用风险特征组合计提坏账 准备的其他应收款 566,522,754.93 718,617,330.48 单项金额不重大但单独计提坏 账准备的其他应收款 6,891,260.78 6,890,510.78 合计 1,175,387,936.38 1,297,030,624.38 (3). 坏账准备计提情况 √适用□不适用 2019 年年度报告 250 / 256 单位：元币种：人民币 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来12个月预 期信用损失 整个存续期预 期信用损失 (未发生信用 减值) 整个存续期预期 信用损失(已发 生信用减值) 2019年1月1日余额 9,950,488.82 92,144.90 117,994,539.82 128,037,173.54 2019年1月1日余额在 本期 - --转入第二阶段 - --转入第三阶段 - --转回第二阶段 - --转回第一阶段 - 本期计提 -9,946,645.94 -47,479.37 17,269,744.23 7,275,618.92 本期转回 - 本期转销 - 本期核销 - 其他变动 - 2019年12月31日余额 3,842.88 44,665.53 135,264,284.05 135,312,792.46 对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明： □适用√不适用 本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据： □适用√不适用 (4). 坏账准备的情况 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 转销或 核销 其他 变动 单项金额重 大并单独计 提坏账准备 的其他应收 款 111,104,029.04 17,238,994.23 128,373,023.27 按信用风险 特征组合计 提坏账准备 的其他应收 款 10,042,633.72 -9,994,125.31 48,508.41 单项金额不 重大但单独 计提坏账准 备的其他应 收款 6,890,510.78 750.00 6,891,260.78 2019 年年度报告 251 / 256 合计 128,037,173.54 17,239,744.23 -9,994,125.31 135,312,792.46 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用√不适用 (5). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用√不适用 (6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 单位名称 款项的 性质 期末余额 账龄 占其他应收款期 末余额合计数的 比例(%) 坏账准备 期末余额 哈尔滨工大集团 股份有限公司 往来款 586,122,952.67 3 年以内 49.87% 113,942,302.00 哈尔滨红博会展 购物广场有限公 司 往来款 351,007,183.78 1 年以内 29.86% 哈尔滨红博广场 有限公司 往来款 215,103,027.49 1 年以内 18.30% 汉柏科技有限公 司 往来款 15,800,968.00 2 年以内 1.34% 14,430,721.27 哈尔滨宇宏塑料 制品有限公司 往来款 951,632.70 5 年以上 0.08% 951,632.70 合计 / 1,168,985,764.64 / 99.45% 129,324,655.97 (7). 涉及政府补助的应收款项 □适用√不适用 (8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款 □适用√不适用 (9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用√不适用 其他说明： □适用√不适用 3、 长期股权投资 √适用□不适用 2019 年年度报告 252 / 256 单位：元币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减 值 准 备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司 投资 659,177,946.36 659,177,946.36 3,471,044,457.36 2,706,216,250.49 764,828,206.87 对联营、 合营企业 投资 448,443.18 448,443.18 489,931.49 489,931.49 合计 659,626,389.54 659,626,389.54 3,471,534,388.85 2,706,216,250.49 765,318,138.36 (1). 对子公司投资 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 被投资单位 期初余额 本期 增加 本期减少 期末余额 本期 计提 减值 准备 减值 准备 期末 余额 哈尔滨龙丹 利民乳业有 限公司 52,198,149.05 52,198,149.05 哈尔滨红博 广场有限公 司 36,983,447.06 36,983,447.06 哈尔滨哈特 商务酒店有 限公司 22,828,752.43 22,828,752.43 哈尔滨红博 会展购物广 场有限公司 72,628,495.82 72,628,495.82 哈尔滨红博 物产经营有 限责任公司 424,539,102.00 424,539,102.00 汉柏科技有 限公司 2,811,866,511.00 2,811,866,511.00 上海哈青贸 易有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00 合计 3,471,044,457.36 2,811,866,511.00 659,177,946.36 (2). 对联营、合营企业投资 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 投资 单位 期初 余额 本期增减变动 期末 余额 减值 准备 追加 减少 权益 其他 其他 宣告 计提 其他 2019 年年度报告 253 / 256 投资 投资 法下 确认 的投 资损 益 综合 收益 调整 权益 变动 发放 现金 股利 或利 润 减值 准备 期末 余额 二、联营企业 哈尔滨 工大群 博智能 机器人 有限责 任公司 489,93 1.49 -41,48 8.31 448,44 3.18 小计 489,93 1.49 -41,48 8.31 448,44 3.18 合计 489,93 1.49 -41,48 8.31 448,44 3.18 其他说明： 无 4、 营业收入和营业成本 (1). 营业收入和营业成本情况 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 75,922,770.35 13,690,034.12 73,010,073.90 21,506,956.63 其他业务 15,260,957.36 506,227.80 13,534,333.64 506,489.70 合计 91,183,727.71 14,196,261.92 86,544,407.54 22,013,446.33 其他说明： 无 5、 投资收益 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 权益法核算的长期股权投资收益 -41,488.31 -40,205.62 处置长期股权投资产生的投资收益 -90,828,460.51 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 资产在持有期间的投资收益 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产取得的投资收益 持有至到期投资在持有期间的投资收益 处置持有至到期投资取得的投资收益 可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益 处置可供出售金融资产取得的投资收益 交易性金融资产在持有期间的投资收益 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 2019 年年度报告 254 / 256 债权投资在持有期间取得的利息收入 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 处置交易性金融资产取得的投资收益 处置其他权益工具投资取得的投资收益 处置债权投资取得的投资收益 处置其他债权投资取得的投资收益 合计 -90,869,948.82 -40,205.62 其他说明： 无 6、 其他 □适用√不适用 十八、 补充资料 1、 当期非经常性损益明细表 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 2,425,742,453.91 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关， 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除 外） 600,000.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本 小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公 允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资 产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分 的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的 当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -3,441,428,261.12 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性 金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性 金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投 资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公 2019 年年度报告 255 / 256 允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进 行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -146,458,914.84 其他符合非经常性损益定义的损益项目 所得税影响额 -1,469.60 少数股东权益影响额 29,450,227.75 合计 -1,132,095,963.90 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非 经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 2、 净资产收益率及每股收益 √适用□不适用 报告期利润 加权平均净资产 收益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 194.98 -3.6858 -3.6858 扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润 137.1020 -2.5917 -2.5917 3、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 4、 其他 □适用√不适用 第十二节 备查文件目录 备查文件目录 载有法定代表人，主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的 公司2019年年度报告及会计报表。 备查文件目录 载有中准会计师事务所（特殊普通合伙）盖章、注册会计师签名并盖章 的《公司2019年度财务报表审计报告》、《公司内部控制审计报告》原件。 备查文件目录 本报告期内在《上海证券报》、《中国证券报》上公开披露过的所有公司 文件的正本及公告原稿。 2019 年年度报告 256 / 256 董事长：孙垠 董事会批准报送日期：2020 年 4 月 27 日 修订信息 □适用√不适用