600676_2017_交运股份_2017年年度报告（修订版）_2018-05-23.txt

2017 年年度报告  1 / 184  公司代码：600676 公司简称：交运股份 上海交运集团股份有限公司 2017 年年度报告 2017 年年度报告  2 / 184  重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 杨国平 因重要公务 李仲秋董事 三、上会会计师事务所(特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人张仁良、主管会计工作负责人叶跃及会计机构负责人（会计主管人员）谢秋萍声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司于 2018 年 3 月 26 日召开第七届董事会第十六次会议，审议《关于公司 2017 年度利润 分配预案》。公司拟以 2017 年 12 月 31 日的总股本 1,028,492,944 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.40（含税），共计派发现金 143,989,012.16 元，分配后公司未分配利润余额 结转至以后年度。该预案经公司第七届董事会第十六次会议审议通过后，尚需提交公司股东大会 审议批准后实施。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析” 中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。 2017 年年度报告  3 / 184  十、其他 √适用 □不适用 1、公司于 2017 年 3 月 25 日、4 月 17 日分别召开了第七届董事会第八次会议及 2016 年年度 股东大会，审议批准了《关于修订〈公司章程〉的议案》。公司于 2017 年 5 月 23 日完成了工商 变更登记手续，注册资本由 862,373,924 元变更为 1,028,492,944 元。同时，公司办理完毕修订 后的《公司章程》的工商备案工作。根据相关法律法规和中国证监会的批文以及公司股东大会的 授权，结合非公开发行股份、国有股份无偿划转、“三证合一”等实际变动情况以及《国务院办 公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》， 对原《公司章程》中的相 关条款进行了相应修订。 2、根据中共中央办公厅印发《关于在深化国有企业改革中坚持党的领导加强党的建设的若 干意见》等相关文件的要求，结合公司的实际情况和经营发展需要，公司于 2017 年 7 月 12 日、 7 月 28 日分别召开了第七届董事会第十一次会议及 2017 年第一次临时股东大会，审议批准了《关 于修订〈公司章程〉的议案》，公司于 2017 年 8 月 9 日办理完毕修订后《公司章程》的工商备案 手续。 3、公司 2017 年 7 月 28 日召开了第七届董事会第十二次会议，审议通过了《关于选举张仁 良先生为公司第七届董事会董事长的议案》。公司于2017 年8 月9 日办理完毕工商登记变更手续， 法定代表人由蒋曙杰变更为张仁良。 2017 年年度报告  4 / 184  目录 第一节 释义 ................................................................. 5 第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................... 5 第三节 公司业务概要 ......................................................... 9 第四节 经营情况讨论与分析 .................................................. 10 第五节 重要事项 ............................................................ 18 第六节 普通股股份变动及股东情况 ............................................ 31 第七节 优先股相关情况 ...................................................... 41 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................. 42 第九节 公司治理 ............................................................ 50 第十节 公司债券相关情况 .................................................... 54 第十一节 财务报告 ............................................................ 57 第十二节 备查文件目录 ....................................................... 184 2017 年年度报告  5 / 184  第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司/公司/上市公司/交运股份 指 上海交运集团股份有限公司(原名上海交运股 份有限公司) 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 报告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 上海交运集团股份有限公司 公司的中文简称 交运股份 公司的外文名称 SHANGHAI JIAO YUN GROUP CO., LTD. 公司的外文名称缩写 SJY. 公司的法定代表人 张仁良 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐以刚 曹群耿 联系地址 上海市恒丰路288号 上海市恒丰路288号 电话 63172168 63178257 传真 63173388 63173388 电子信箱 jygf@ jygf@ 三、 基本情况简介 公司注册地址 上海市浦东新区曹路工业园区民冬路239号 公司注册地址的邮政编码 201209 公司办公地址 上海市恒丰路288号 公司办公地址的邮政编码 200070 公司网址 电子信箱 jygf@ 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 上海市恒丰路288号 2017 年年度报告  6 / 184  五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 交运股份 600676 钢运股份 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所 （境内） 名称 上会会计师事务所(特殊普通合伙） 办公地址 上海市威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 签字会计师姓名 赵彧非、邱文洁 报告期内履行持续督导职 责的保荐机构 名称 海通证券股份有限公司 办公地址 上海市广东路 689 号海通证券大厦 签字的保荐代表人姓名 金涛、赵琼琳 持续督导的期间 2016 年 11 月 10 日至 2017 年 12 月 31 日 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2017年 2016年 本期比上年同期增 减(%) 2015年 营业收入 9,315,052,546.37 8,464,823,382.61 10.04 8,210,929,560.30 归属于上市公司股东的净 利润 445,992,415.23 307,670,366.16 44.96 341,851,211.28 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 258,811,510.66 245,416,832.93 5.46 273,750,424.24 经营活动产生的现金流量 净额 342,939,933.24 564,167,144.02 -39.21 687,200,109.79 2017年末 2016年末 本期末比上年同期 末增减（%） 2015年末 归属于上市公司股东的净 资产 5,628,699,223.42 5,324,164,052.71 5.72 3,711,333,483.15 总资产 8,861,470,583.99 9,116,337,172.17 -2.80 7,355,529,478.77 (二)主要财务指标 主要财务指标 2017年 2016年 本期比上年 同期增减(%) 2015年 基本每股收益（元／股） 0.43 0.35 22.86 0.40 稀释每股收益（元／股） 0.43 0.35 22.86 0.40 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元／股） 0.25 0.28 -10.71 0.32 加权平均净资产收益率（%） 8.13 7.84 增加0.29个百分点 9.52 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%） 4.72 6.26 减少1.54个百分点 7.62 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 2017 年年度报告  7 / 184  八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 2017 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3 月份） 第二季度 （4-6 月份） 第三季度 （7-9 月份） 第四季度 （10-12 月份） 营业收入 1,940,788,516.27 2,256,355,049.49 2,267,981,822.16 2,849,927,158.45 归属于上市公司股 东的净利润 84,368,361.00 82,449,960.96 52,307,093.03 226,867,000.24 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益后的净利润 74,586,439.49 71,619,344.67 47,154,622.26 65,407,252.63 经营活动产生的现 金流量净额 57,321,220.37 33,052,000.37 118,271,154.44 135,751,282.06 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2017 年金额 附注（如 适用） 2016 年金额 2015 年金额 非流动资产处置损益 165,658,335.39 -220,122.33 7,813,096.79 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的 税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受的政府补助除 外 54,192,409.38 54,257,921.23 61,232,196.69 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占 用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投 资成本小于取得投资时应享有被投资单位可 辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的 各项资产减值准备 债务重组损益 2017 年年度报告  8 / 184  企业重组费用，如安置职工的支出、整合费 用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价 值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合 并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的 损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，持有交易性金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值变动损益，以及处置交 易性金融资产、交易性金融负债和可供出售 金融资产取得的投资收益 1,267,899.46 1,825,002.84 4,193,725.61 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房 地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,793,662.75 5,686,780.83 5,457,334.32 其他符合非经常性损益定义的损益项目 退租场地及生产经营性补偿 7,128.00 21,452,263.46 19,099,950.00 少数股东权益影响额 -15,537,843.26 -10,481,046.62 -14,921,494.52 所得税影响额 -22,200,687.15 -10,267,266.18 -14,774,021.85 合计 187,180,904.57 62,253,533.23 68,100,787.04 十一、 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响 金额 按公允价值计量的 可供出售金融资产 1,317,434.85 1,381,283.37 63,848.52 57,577.62 合计 1,317,434.85 1,381,283.37 63,848.52 57,577.62 十二、 其他 □适用 √不适用 2017 年年度报告  9 / 184  第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 2017 年是公司深化改革的攻坚之年、转型发展的关键之年。公司牢固树立和贯彻落实“创新、 协调、绿色、开放、共享”的发展理念，把握“稳增长、促转型、优结构、强管理”的工作基调， 以“转型发展、提质增效”为工作主线，进一步推进落实公司《“十三五”发展规划》。公司获 得中国服务业企业 500 强第 348 名，上海 100 强第 75 名。 道路货运与物流服务方面：公司是全国道路货物运输一级企业，拥有货运车辆 3000 余辆、各 类装卸搬运设备 30 余台，拥有各类仓库 18 万平方米,与国内外各类专业物流企业开展紧密合作， 物流运作网络覆盖全国 260 多个城市,运输能力和运营范围基本实现全国通达无障碍。公司持续推 进与大集团、大客户、大企业联手发展战略，进一步优化了道路货运与物流业务结构,大力发展冷 链物流、医药物流、城市配送、汽车物流、贸易物流等新兴重点物流业态。 道路客运与旅游服务方面：公司是全国道路旅客运输一级企业，拥有各类中高档大客车 600 余辆，核准长途客运线路 500 余条，线路辐射 16 个省市。形成以上海长途客运东站、上海长途客 运西站、上海长途客运南站和上海长途客运北站为中心向四周延伸的客运站点网。长途客运车辆 逐步向节能型、智能型、豪华舒适型发展，不断满足乘客日益增长的多元化出行需求。 乘用车销售与汽车后服务方面：公司是汽车维修行业一类企业，拥有奥迪、沃尔沃、一汽大 众等知名品牌 4S 服务店，以及专业汽车修理厂、维修网点，形成了具有汽车销售、车饰、维修、 保养技术咨询、汽车俱乐部、培训服务、质量检测、汽车配件零售批发功能的专业化、特色化的 经营网络，是上海地区著名的以乘用车销售和汽车维修为主的汽车后服务经销商。 汽车零部件制造与销售服务方面：公司拥有二十多年的汽车零部件开发和制造经验，是国内 最早参与轿车零部件本地化生产的企业；拥有上海地区中山南二路、金桥、川沙、白鹤、安亭和 山东烟台、辽宁沈阳、湖北武汉、湖南长沙等生产基地；拥有众多技术性能先进的制造设备，专 业从事汽车动力总成关键部件、车身及车身附件总成、汽车座椅骨架、汽车座椅调角器和高速列 车座椅骨架的制造和研发，在行业内具有较大影响力，为上海通用、上海大众、一汽大众等国内 外知名品牌汽车制造商提供专业配套服务。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 报告期内，公司着力提高发展质量，增强企业核心竞争力。 完善公司总部管理。利用协调办公系统，搭建公司项目决策沟通平台，理顺工作流程，着力 解决工作责任落实和效能提升。规范公司议事决策程序，落实预审机制，加强重大决策事项风险 评估，增强风险防范意识。加强经济运行分析，完善预警机制，确保企业运行平稳受控。进一步 统筹资金管理，完成了上市公司公司债到期偿付工作。 深入开展科技创新。组织开展公司《“交运+互联网”顶层设计》编制工作，紧贴公司未来五 年发展目标，寻求产业转型升级的突破口，以顶层设计的理念规划公司未来在信息化建设方向。 交运日红 SMART 系统在所属物流企业中的全覆盖。交运沪北重点实施车载监控创新应用试点。交 运巴士深化“智慧长途”客运服务云平台应用，重点推进“上海市省际道路客运联网售票平台” 项目建设。制造公司 ERP 一期、二期持续推进，积极筹建交运制造科技中心，智慧工厂信息管理 共享平台建设不断深入，有效提高管理效率，逐步提升智慧制造能级。汽修公司交运汽车综合业 务管控系统及 BI 商业智能分析系统实现全覆盖。产学研合作围绕企业主业，在教育培训、课题攻 关、人才培养等方面继续深化。 推进品牌标准化建设。根据《公司品牌标准化建设工作方案》和《上海交运企业识别手册》 要求，进一步规范上海交运品牌管理，加强公司品牌标识应用。全面做好品牌建设基础工作，在 客、货运车辆和服务窗口加大交运品牌标识配加力度，进一步扩大了交运品牌的社会知名度。 加强人力资源管理。着力推进公司人才队伍结构优化，规范用工形式，加大专业人才培养、 引进力度，组织物流专场招聘会，开展新进大学生集中培训。落实和推进职工素质工程，培养一 批知识型、技术型、创新型的高素质职工队伍。 2017 年年度报告  10 / 184  第四节 经营情况讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 报告期内，公司以改革推动发展，优化发展机制；以项目促进转型，增强发展动力；以管理 提升能级，夯实发展基础。 道路货运与物流服务：推进大集团合作和项目落地，与城投集团签订战略合作框架协议，与 机场集团围绕共同推进上海航空枢纽建设形成共识，欧冶云商、商飞集团、建工集团、临港集团 等合作业务深入推进。实施相关企业资源重组，实现业务、资源共享，深入推进储存、管理、分 包、加工等供应链多元化服务，加强烟草仓储、市政工程配套物流、汽车零部件物流、铁路集装 箱多式联运、医药物流等重点项目开拓，进一步注重传统业务改造提升，积极拓宽货代业务领域。 以市场特点为依据，强化业态发展定位，深入推进事业部制运作，进一步集聚事业部资源配置， 湛江 BOO 项目加快运作，风电项目稳步发展。报告期内，道路货运与物流服务完成营业收入 23.15 亿元。 道路客运与旅游服务：不断推进公车调整，提高合作经营线路标的，完成交运锦湖股权收购 工作，启动成立“一日游”项目公司，跟踪推进社会客运资源股权收购工作。实施杭州班线车辆 升级，投资设立房车营地，进一步加快“游运结合”发展。报告期内，道路客运与旅游服务完成 营业收入 5.55 亿元。 乘用车销售与汽车后服务：继续加快内部资源整合，通过资源调整、品牌置换等方式，对品 牌低端、运营效益不高的企业进行调整，提升经营性场地使用效益。龙吴路一汽大众城市展厅项 目、上运定损分中心和钣喷中心等一批项目投入营运。报告期内，乘用车销售与汽车后服务完成 营业收入 27.02 亿元。 汽车零部件制造与销售服务：装备中心、模具中心、进出口中心建设稳步推进，实现降本增 效，加快产品布局调整，提升各生产基地设备开动率，增强造血能力和盈利能力。重点推进金属 管件加工研发制造项目、烟台中瑞发动机连杆总成技术改造项目、上汽通用新一代无级变速箱项 目等重大项目运作，K257 仪表盘支架、K228 仪表盘支架等新产品获得定点生产定单。报告期内， 汽车零部件制造与销售服务完成营业收入 33.18 亿元。 二、报告期内主要经营情况 报告期内，公司坚持改革创新，有力推动发展方式转变，确保了经济运行总体平稳，实现了 稳中有进、稳中向好的发展态势。报告期内，公司实现营业收入 93.15 亿元，同比增加 10.04%； 实现归属于母公司股东的净利润为 4.46 亿元，同比增加 44.96%。 (一)主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 9,315,052,546.37 8,464,823,382.61 10.04 营业成本 8,343,903,023.43 7,455,999,646.57 11.91 销售费用 96,042,808.22 83,485,941.30 15.04 管理费用 448,613,404.18 491,251,463.37 -8.68 财务费用 25,672,078.70 42,716,266.40 -39.90 经营活动产生的现金流量净额 342,939,933.24 564,167,144.02 -39.21 投资活动产生的现金流量净额 -819,141,883.87 -395,594,508.07 -107.07 筹资活动产生的现金流量净额 -462,151,924.40 1,124,627,236.96 -141.09 研发支出 82,496,994.68 73,158,652.42 12.76 2017 年年度报告  11 / 184  本期财务费用同比下降 39.90%，主要是因为本期存款利息同比增加所致； 本期经营活动产生的现金流量净额同比变化较大，主要是因为本期购买商品、接受劳务支付 的现金同比增加幅度较大所致； 本期投资活动产生的现金流量净额同比变化较大，主要是因为本期发生投资支付的现金（保 本理财）所致； 本期筹资活动产生的现金流量净额同比变化较大，主要是因为上期内非公开发行股票，筹资 活动现金流入金额较大所致。 1. 收入和成本分析 □适用 √不适用 (1) 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比上 年增减（%） 营业成本比 上年增减（%） 毛利率比上年增减 （%） 汽车零部件制 造与销售服务 3,317,545,626.63 2,967,002,634.07 10.57 7.40 9.60 减少 1.81 个百分点 乘用车销售与 汽车后服务 2,701,605,920.32 2,554,660,174.00 5.44 8.89 9.10 减少 0.20 个百分点 道路货运与物 流服务 2,315,096,970.36 2,124,998,290.69 8.21 10.03 11.20 减少 0.94 个百分点 道路客运与旅 游服务 554,527,795.50 385,482,416.55 30.48 -12.99 -14.10 增加 0.92 个百分点 其他 9,624,776.40 4,446,772.32 53.80 -1.64 减少 0.76 个百分点 合计 8,898,401,089.21 8,036,590,287.63 9.69 6.94 8.40 减少 1.23 个百分点 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 □适用 √不适用 (2) 产销量情况分析表 □适用 √不适用 (3) 成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构 成项目 本期金额 本期占总 成本比例 (%) 上年同期金额 上年同期占总 成本比例(%) 本期金额较上年 同期变动比例 (%) 情况 说明 汽车零部件制 造与销售服务 主营业 务成本 2,967,002,634.07 36.92 2,706,645,852.40 36.51 9.62 乘用车销售与 汽车后服务 主营业 务成本 2,554,660,174.00 31.79 2,341,303,254.31 31.58 9.11 道路货运与物 流服务 主营业 务成本 2,124,998,290.69 26.44 1,911,526,690.65 25.79 11.17 道路客运与旅 游服务 主营业 务成本 385,482,416.55 4.80 448,847,765.86 6.06 -14.12 其他 主营业 务成本 4,446,772.32 0.06 4,446,772.32 0.06 0.00 成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 2017 年年度报告  12 / 184  (4) 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用 前五名客户销售额 230,784 万元，占年度销售总额 24.78%；其中前五名客户销售额中关联方 销售额 0.00 万元，占年度销售总额 0.00 %。 2. 费用 □适用 √不适用 3. 研发投入 研发投入情况表 √适用 □不适用 单位：元 本期费用化研发投入 82,496,994.68 本期资本化研发投入 研发投入合计 82,496,994.68 研发投入总额占营业收入比例（%） 0.89 公司研发人员的数量 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 研发投入资本化的比重（%） 情况说明 □适用 √不适用 4. 现金流 □适用 √不适用 (二)非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 2017 年年度报告  13 / 184  (三)资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末金 额较上期期 末变动比例 （%） 情况说明 货币资金 1,707,168,450.81 19.27 2,633,502,937.64 28.89 -35.17 本期募集资金项目按计划 投入，以及暂时闲置的部 分募集资金投资保本理财 产品 应收票据 152,154,101.42 1.72 80,008,859.35 0.88 90.17 本期末银行承兑汇票增加 预付款项 304,379,425.54 3.43 205,769,514.99 2.26 47.92 本期末预付原材料款增加 其他流动 资产 456,176,923.29 5.15 53,944,490.39 0.59 745.64 本期内使用暂时闲置的部 分募集资金投资保本理财 产品 商誉 0.00 0.00 10,048,488.99 0.11 -100.00 本期商誉全额计提减值准 备 其他非流 动资产 0.00 0.00 19,769,000.00 0.22 -100.00 期初预付投资款本期已转 入可供出售金融资产 短期借款 368,727,746.10 4.16 280,152,864.70 3.07 31.62 本期末银行短期借款增加 应付职工 薪酬 36,257,034.18 0.41 65,140,041.39 0.71 -44.34 本期末计提的年终奖励同 比减少 应付利息 1,106,987.00 0.01 5,412,455.69 0.06 -79.55 期初计提的短期融资债券 利息本期完成兑付 一年内到 期的非流 动负债 0.00 0.00 800,000,000.00 8.78 -100.00 短期融资债券到期还本兑 付 长期借款 500,150,000.00 5.64 45,150,000.00 0.50 1,007.75 本期归还银行项目贷款 专项应付 款 0.00 0.00 174,611,224.98 1.92 -100.00 本期结转铜川路等地块收 益 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四)行业经营性信息分析 √适用 □不适用 报告期内，公司结合经济发展新常态，积极应对市场变化，多措并举，推动发展，完成了年 度预期目标，实现了经营效益的有效提升。 相关内容参见经营情况讨论与分析部分。 (五)投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 2017 年年度报告  14 / 184  (2) 重大的非股权投资 √适用 □不适用 公司经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司非公开发行股票的批 复》(证监许可[2016] 1502 号)的批准，非公开发行人民币普通股(A 股)股票 166,119,020 股，发 行价为人民币 8.58 元/股，募集资金总额人民币 1,425,301,191.60 元，扣除发行费用人民币 16,800,489.63 元后，实际募集资金净额为人民币 1,408,500,701.97 元。上述资金已于 2016 年 11 月 3 日到账，业经上会会计师事务所（特殊普通合伙）予以验资并出具上会师报字(2016)第 4977 号验资报告。 本公司以前年度已使用金额为 336,758,395.30 元。2017 年度本公司实际使用募集资金金额 为 389,541,001.51 元。截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司募集资金结存余额为 695,564,873.77 元 (包括本期利息收入 11,888,531.57 元，购买理财产品投资收益 515,342.47 元，手续费支出 561.20 元)。 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (六)重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七)主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 (1) 重要的非全资子公司    金额：元 子公司名称 少数股东的持股 比例 本期归属于少数股 东的损益 本期向少数股东 支付的股利 期末少数股东权 益余额 上海交运日红国际物流有限公司 34.00% 16,759,848.32 4,424,939.14 206,846,264.68 上海南站长途客运有限公司 25.00% 8,754,406.99 9,008,116.70 37,162,499.89 (2) 重要非全资子公司的主要财务信息  金额：元 子公司名称 期末余额 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 上海交运日 红国际物流 有限公司 753,517,774.16 534,207,647.67 1,287,725,421.83 659,480,908.36 7,119,791.11 666,600,699.47 上海南站长 途客运有限 公司 79,761,439.17 152,987,452.98 232,748,892.15 85,878,421.59 - 85,878,421.59 (续上表 1) 子公司名 称 期初余额 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 上海交运 日红国际 物流有限 公司 705,301,915.60 558,181,387.67 1,263,483,303.27 616,794,276.06 57,298,664.90 674,092,940.96 上海南站 长途客运 有限公司 99,832,747.24 155,270,224.34 255,102,971.58 104,529,928.48 - 104,529,928.48 2017 年年度报告  15 / 184  (续上表 2) 子公司名称 本期发生额 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 上海交运日红国际物流有限公司 1,641,489,000.38 51,201,431.78 51,156,834.97 81,213,708.85 上海南站长途客运有限公司 91,492,374.93 35,195,568.61 35,195,568.61 21,211,156.15 (续上表 3) 子公司名称 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 上海交运日红国际物流有限公司 1,553,709,375.94 22,759,052.92 22,595,959.50 71,538,731.42 上海南站长途客运有限公司 107,449,677.47 40,538,508.57 40,538,508.57 38,156,858.52 (八)公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一)行业格局和趋势 √适用 □不适用 现阶段，我国经济发展的基本特征就是由高速增长阶段转向高质量发展阶段。实现高质量发 展，是公司当前和今后一个时期确定发展思路和工作目标的根本要求。 道路货运与物流服务：2018 年我国物流业将进入以质量和效益提升为核心的发展新阶段。在 上海，高端的先进制造业、国际贸易、大物流、大数据等配套产业的提升，技术产业、装备制造 业等物流需求进一步增强，高耗能物流、大宗商品物流需求延续回落走势。网络购物与电子商务 日趋繁荣，无人机、物流机器人等一批领先技术得到试验应用，互联网+高效运输、+智能仓储、+ 便捷配送等创新模式引领发展。 道路客运与旅游服务：到 2020 年全国将基本实现相邻中心城市及中心城市与周边城市的 1-2 小时高铁交通圈，达到 50 万以上人口城市高铁基本覆盖，20 万以上人口城市普通铁路基本覆盖。 高铁与城际铁路的网线越来越发达，私家车大幅增多，网约车的盛行，对公路客运客流产生巨大 的威胁和挑战。 乘用车销售与汽车后服务：未来，汽车销售服务业将形成多元化生态系统，形成以 4S 店为主 体，3S、2S、城市展厅、汽车电商、汽车大卖场、独立/连锁快修店并存发展的格局。公司在新一 轮创新转型发展中，开拓汽车金融、电商服务、自贸区平行进口等新型汽车商业模式，进一步提 升市场影响力。 汽车零部件制造与销售服务：新一代信息通信、新能源、新材料等技术与汽车产业迅速融合， 产业生态深刻变革，竞争格局全面重塑，中国汽车产业正处于由大变强的关键时期。我国汽车市 场正在面临差异化、多元化的消费需求。 (二)公司发展战略 √适用 □不适用 2018 年是公司深化国资国企改革、实施“十三五”规划承上启下的关键一年。公司将坚持“稳 中求进、创新发展”的工作总基调，以提高发展质量和效益为中心，积极适应新常态，按照“稳 增长、求创新；强管理、提质量；聚人心、谋发展”的基本思路，在优化结构中稳增长，在创新 驱动中促转型，实现公司快速发展和规模效益。 2017 年年度报告  16 / 184  (三)经营计划 √适用 □不适用 2018 年，公司主要经营举措是： 一、突出重点、分类推进，着力在项目拓展上下功夫 1、主动把握战略机遇。要按照交通强国建设目标，加快走出去战略，把握“一带一路”建设、 长江经济带发展、京津冀协同发展、粤港澳大湾区发展等国家战略机遇，发挥公司主业优势。要 结合 2035 上海城市总体规划，开展“十三五”发展规划中期评估，进一步研究和完善公司中长期 发展举措。要深化丰富大集团、大客户、大企业战略合作内涵，推进重大合作项目开展，做大主 业规模，加强市场渗透，巩固行业地位。 2、做大做强做优主业。要聚焦主业、突出主业、优化主业，大力发展和探索新客户、新模式、 新业态。要通过组织机制调整，完善技术标准，注重发挥各职能部门、中心和事业部功能，增强 各物流领域工作针对性，进一步提高项目拓展的有效性。要主动适应市场变化，保持和扩大市场 规模，提升业务含金量，抓好湛江物流基地、精品钢、风电等重点项目运作。要聚焦游运联动产 业，调整战略方向，明确发展目标，多措并举拓展发展空间，要加快客运资源并购，规范有序推 进工作开展，要提升服务质量稳定性，提升豪华商务车运营效益，加快一日游项目投入营运。要 努力提升汽车零部件产品质量，做好重大新项目持续推进，以新市场、新产品拓展，减小新老产 品切换带来的影响。要继续提升汽车品牌布局，加强有效市场渗透，在做大规模的基础上更加关 注盈利能力的提升。 二、创新引领、提质增效，着力在改革转型上下功夫 要进一步深化企业创新转型，加快形成新发展动能。要通过调整优化组织架构和运营模式， 加强制造物流、城市冷链及配送、特种物流等重点领域拓展，实现物流业务专业化，放大集约发 展优势，提高非传统运输业务比重，加快向综合物流转型步伐。要根据湛江 BOO 项目建设情况， 深化运作方案，进一步提高冷链城配物流、制造业物流业务含金量和服务质量，提高盈利能力。 要固化有效措施，提高站点互动的灵活性，增强客运班线效益，继续探索高档商务线路布局，持 续推进房车业务发展。要以制造运营管理平台为基础，通过信息化建设，控制和降低成本，提高 劳动生产率，提高产品质量，加强智能制造建设。要加强营销渠道创新，提升服务附加值，进一 步优化完善汽车服务网络布局，提高二手车买卖、延保服务、汽车金融等业务盈利能力。 三、提升层次、促进融合，着力在技术创新上下功夫 加快实施“交运+互联网”行动，将公司传统产业优势与互联网平台经济深度融合，增强大数 据收集、分析、运用能力，加大科技创新投入力度，提升创新能力建设，改造提升传统产业。 道路货运与物流服务要基于互联网、物联网、先进的信息技术，加快物流 APP 应用，对物流运作 进行统一运营，协同管理，为客户提供一站式货运与物流服务，支持企业物流、无车承运人、第 三方物流、第四方物流业务模式。加快物流企业技术中心建设，加强上海本地数据与外地业务数 据联动管控，不断在物流新技术、新装备的应用和升级上有所突破，增强服务客户的能力，用技 术创新带动企业商业模式创新。 道路客运与旅游服务要坚持实施“游运并举”战略，打造客运与旅游综合服务平台，积极开 展适应互联网旅游新产品、新业态、新模式的政策创新和引领示范，以“智慧长途”客运服务云 平台为基础，完善“上海市省际道路客运联网售票平台”应用。继续抓好道路客运与相关旅游业 态的联动发展。 乘用车销售与汽车后服务要推动线上线下的集成联动，不断丰富“汽车后服务运营平台”的 内涵。推进维保车间数字化改造，为客户提供全过程、透明化、精细化的信息服务。 汽车零部件制造与销售服务要瞄准汽车产业未来发展方向，力争在新能源、新技术、节能化等领 域有明显突破。要继续深化技术研发中心内涵建设。通过自制缩短开发周期，提高竞争能力。推 行数字化制造与柔性制造，有序建设“智慧工厂信息管理共享平台”。 要进一步加强公司数据中心建设，利用和开发好大数据资源，提高公司信息化应用水平，更 好服务管理、服务生产。要继续深化公司协同平台建设，推进各模块深化使用，推进安全生产管 理子系统建设。 2017 年年度报告  17 / 184  四、夯实管理、落实责任，着力在风险管控上下功夫 1、严格过程管控，强化执行分析，内控管理水平明显提升。要进一步推进公司内控规范体系 建设，加强审计内控工作力量，针对性开展专项审计，加强重点项目决策实施分析，落实审计整 改长效机制和工作责任，发挥监督效能。 2、坚持全面预算，优化财务结构，增强财务价值创造能力。要进一步理顺项目管理体系，加 强投资项目管理，增强财务管理能力和分析能力。完善资金管理平台使用，加强资金集中管理和 统筹使用，灵活运用财务手段，确保资金运行安全。 3、规范产权管理，深化资本运作，资本市场形象持续改善。要实现资产管理信息系统有效覆 盖，利用信息化手段创新资产基础管理工作。要做好非公开发行项目跟踪管理，确保定增项目有 序推进，重点项目效益稳步提升。 4、强调主体责任，完善管理措施，安全防范机制有效落实。要树立安全文化，扎实细致抓好 安全生产工作，以安全目标责任落实为基础，以安全生产标准化体系有效运行为抓手，强化安全 风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。 5、增强品牌意识，推进标准实施，交运品牌效应不断放大。要深化公司品牌建设内涵，在品 牌标识改建配加工作完成的基础上，挖掘品牌价值，增强交运品牌在市场中的影响力和美誉度。 (四)可能面对的风险  √适用 □不适用 道路运输与物流服务：运输物流行业门槛较低，物流市场竞争激烈，物流信息化、智能化、 网络化的发展趋势，要求企业优化资源配置，提高运营效率，加快推进传统运输服务能级提升。 道路客运与旅游服务：高铁网络的发展和完善，对沿线道路客运影响更加明显，要求企业深 化游运结合，丰富服务内容，提升服务质量，满足旅客多样化、个性化需求。 乘用车销售与汽车后服务：互联网经济的发展对传统 4S 店汽车销售模式带来了新的机遇和挑 战，要求企业加快信息化建设，推进线上综合服务平台打造，提高综合服务能力和效率。 汽车零部件制造与销售服务：汽车产品技术升级，新材料、新工艺、新能源的应用推广对企 业技术提升提出了新要求，要求企业加强研发创新能力，增强核心竞争力。 (五)其他 □适用 √不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 2017 年年度报告  18 / 184  第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一)现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 1、 现金分红政策的制定及执行情况 公司于2017年3月25日、4月17日分别召开第七届董事会第八次会议及2016年年度股东大会， 审议批准实施2016年度利润分配方案。2017年6月5日，公司在《上海证券报》及上海证券交易所 网站上刊登了《上海交运集团股份有限公司2016年年度权益分派实施公告》，本次利润分配以方 案实施前的公司总股本1,028,492,944股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税）， 共计派发现金102,849,294.40元，分配后公司未分配利润余额结转至以后年度。除息日、现金红 利发放日：2017年6月9日。公司2016年度利润分配方案已全部实施完毕。 报告期内，公司 2016 年度利润分配符合法律法规、《公司章程》的规定以及股东大会决议的 要求，表决、审批程序合法合规，充分听取股东特别是中小股东的意见和诉求。独立董事履职勤 勉尽职、独立公正，对利润分配方案进行了审核，与公司管理层进行了沟通，并发表专项独立意 见。公司 2016 年度的利润分配方案符合公司生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，充分体 现公司重视对投资者的合理回报，遵守了利润分配连续性与稳定性的政策，维护了广大投资者特 别是中小股东的合法权益。 2、 2017 年度利润分配预案情况 公司于 2018 年 3 月 26 日召开第七届董事会第十六次会议，审议《关于公司 2017 年度利润分 配预案》。公司拟以 2017 年 12 月 31 日的总股本 1,028,492,944 股为基数，向全体股东每 10 股 派发现金红利 1.40（含税），共计派发现金 143,989,012.16 元，分配后公司未分配利润余额结 转至以后年度。该预案经公司第七届董事会第十六次会议审议通过后，尚需提交公司股东大会审 议批准后实施。 (二)公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每 10 股 送红股数 （股） 每 10 股派 息数(元) （含税） 每 10 股 转增数 （股） 现金分红的数额 （含税） 分红年度合并报 表中归属于上市 公司普通股股东 的净利润 占合并报表 中归属于上 市公司普通 股股东的净 利润的比率 (%) 2017 年 0.00 1.40 0.00 143,989,012.16 445,992,415.23 32.29 2016 年 0.00 1.00 0.00 102,849,294.40 307,670,366.16 33.43 2015 年 0.00 1.20 0.00 103,484,870.88 341,851,211.28 30.27 (三)以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预 案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 2017 年年度报告  19 / 184  二、承诺事项履行情况 (一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背 景 承诺 类型 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 与再融 资相关 的承诺 解决 同业 竞争 上 海 交 运 （集团）公 司 上海交运（集团）公司（以下简称“交运集团”）关于避免同业竞争的承诺。根据《公司向特定对象发行 股份购买资产暨关联交易报告书》，本次交易完成后，交运集团作为交运股份的控股股东，为消除将来可能与 上市公司之间的同业竞争，交运集团承诺：“为避免本公司及现在或将来成立的全资子公司、附属公司和其他 受本公司控制的公司（以下简称"本公司及其控制的公司"）与上市公司的潜在同业竞争，本公司及其控制的公 司不会以任何形式直接或间接地在现有业务以外新增与上市公司及其下属公司相同或相似的业务，包括不在中 国境内外通过投资、收购、联营、兼并、受托经营等方式从事与上市公司及其下属公司相同或者相似的业务。 如本公司及其控制的公司未来从任何第三方获得的任何商业机会与上市公司主营业务有竞争或可能有竞争，则 本公司及其控制的公司将立即通知上市公司，在征得第三方允诺后，尽力将该商业机会给予上市公司。本公司 保证不利用上市公司控股股东的身份进行任何损害上市公司的活动。如果本公司及其控制的公司因违反本承诺 而致使上市公司及/或其下属企业遭受损失，本公司将按照有关法律法规的规定承担相应的赔偿责任。” 长期承诺 否 是 与再融 资相关 的承诺 解决 关联 交易 上 海 交 运 （集团）公 司 交运集团关于减少及规范关联交易的承诺。根据《公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易报告书》， 为了减少并规范交运集团与交运股份将来可能产生的关联交易，确保交运股份全体股东利益不受损害，交运集 团做出如下承诺：①本次交易完成后，交运集团将继续严格按照《公司法》等法律、法规、规章等规范性文件 的要求以及上市公司《公司章程》的有关规定，行使股东权利或者敦促董事依法行使董事权利，在股东大会以 及董事会对有关涉及交运集团事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。②本次交易完成后，交运集 团与上市公司之间将尽量减少关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允 价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。保证不通 过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。交运集团和上市公司就相互间关联事务及交易所做出的任何 约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。 长期承诺 否 是 与再融 资相关 其他 上 海 交 运 （集团）公 交运集团关于保持交运股份独立性的承诺。根据《公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易报告书》， 交运集团承诺：保证上市公司人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业务独立。 长期承诺 否 是 2017 年年度报告  20 / 184  的承诺 司 与再融 资相关 的承诺 其他 上 海 交 运 （集团）公 司 2016 年 1 月 7 日，公司在《上海证券报》以及上海证券交易所网站（）刊登了《上 海交运集团股份有限公司关于控股股东上海交运（集团）公司维护公司股价稳定的公告》。鉴于本公司拟非公 开发行 A 股股票，为维护本公司股价稳定，促进本公司持续、健康发展并维护广大公众投资者利益，上海交运 （集团）公司作出如下承诺：“（1）经国务院国有资产监督管理委员会（国资产权[2015]489 号）及上海市国 有资产监督管理委员会（沪国资委产权[2015]177 号）文件批准，本承诺人将持有的 181,098,524 股交运股份 的股份无偿划转给上海国盛（集团）有限公司,并于 2015 年 7 月 9 日完成过户手续。除上述国有股权无偿划转 事项外，自交运股份本次发行定价基准日前六个月至本承诺函出具之日，本承诺人及关联方不存在减持交运股 份股票的情况。（2）自本承诺函出具之日至交运股份本次发行完成后六个月内，本承诺人及关联方不会减持 本次发行完成前已持有的交运股份股票。（3）本承诺人认购的本次发行的交运股份股票，自发行结束之日起 36 个月内不会转让；本承诺人关联方认购的本次发行的交运股份股票（如有），自发行结束之日起 36 个月内 不会转让。（4）若本承诺人未履行上述承诺，则减持股票所得收益归交运股份所有。” 承诺时间：2015 年 1 月 7 日，承诺完成期限至本次 非公开发行结束之日起 36 个月内。 是 是 2017 年年度报告  21 / 184  (二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 (一) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 (四) 其他说明 □适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 上会会计师事务所(特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 100 境内会计师事务所审计年限 21 年 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 上会会计师事务所(特殊普通合伙） 35 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 （1）经 2017 年 3 月 25 日召开的公司第七届董事会第八次会议审议批准，根据 2016 年度公司 审计范围和审计工作的实际情况，支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币壹佰万元整的财 务审计费用。 （2）经 2017 年 3 月 25 日召开的公司第七届董事会第八次会议审议批准，根据 2016 年度公司 内部控制审计范围和审计工作的实际情况，支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币叁拾伍 万元整的内控审计费用。 （3）经 2017 年 3 月 25 日召开的公司第七届董事会第八次会议、4 月 17 日召开的 2016 年年 度股东大会审议批准，续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司 2017 年度财务审计机构。 2017 年年度报告  22 / 184  （4）经 2017 年 3 月 25 日召开的公司第七届董事会第八次会议、4 月 17 日召开的 2016 年年 度股东大会审议批准，续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司 2017 年度内控审计机构。 （5）经 2018 年 3 月 26 日召开的公司第七届董事会第十六次会议审议批准，根据 2017 年度公 司审计范围和审计工作的实际情况，支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币壹佰万元整的 财务审计费用。 （6）经 2018 年 3 月 26 日召开的公司第七届董事会第十六次会议审议批准，根据 2017 年度公 司内部控制审计范围和审计工作的实际情况，支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币叁拾 伍万元整的内控审计费用。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一)导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二)公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务 到期未清偿等情况。 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 2017 年年度报告  23 / 184  其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司于 2017 年 3 月 25 日、4 月 17 日召开的第七届 董事会第八次会议、2016 年年度股东大会，审议批准了 《关于预计公司 2017 年度日常关联交易的议案》。 2017 年度公司日常关联交易实际发生的金额符合年 度预测计划，无重大变化。 （1）2017 年 3 月 28 日，公司在《上海证券报》以 及上海证券交易所网站（）上 披露了《上海交运集团股份有限公司第七届董事会第 八次会议决议公告》（临 2017-003）以及《上海交运 集团股份有限公司关于预计公司2017年度日常关联交 易的公告》（详见临 2017-005）。 （2）2017 年 4 月 18 日，公司在《上海证券报》以 及上海证券交易所网站 ）上披 露了《上海交运集团股份有限公司 2016 年年度股东大 会决议公告》（详见临 2017-010）。 公司于 2017 年 8 月 28 日、10 月 26 日召开的第七届 董事会第十三次会议及 2017 年第二次临时股东大会，审 议批准了《关于向上海交运（集团）公司申请委托贷款（关 联交易）的议案》。由公司控股股东上海交运（集团）公 司通过商业银行向公司提供最高不超过 50,000 万元的委 托贷款，借款期限最长不超过 5 年，借款利率为央行 5 年期贷款基准利率下浮 10%。本次委托贷款（关联交易） 事项，用于公司归还到期公司债券，有利于公司控制财务 费用，对公司发展有着积极的作用。 （1）2017 年 8 月 30 日，公司在《上海证券报》以 及上海证券交易所网（）上披 露了《上海交运集团股份有限公司第七届董事会第十 三次会议决议公告》（临 2017-025）以及《上海交运 集团股份有限公司关于向上海交运（集团）公司申请 委托贷款（关联交易）的公告》（详见临 2017-026）。 （2）2017 年 10 月 27 日，公司在《上海证券报》以 及上海证券交易所网站（）上 披露了《上海交运集团股份有限公司 2017 年第二次临 时股东大会决议公告》（详见临 2017-031）。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 2017 年年度报告  24 / 184  (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四)关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 2017 年度公司与大股东及附属企业经营性 债权债务往来情况，详见《上海交运集团股份有 限公司 2017 年度非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项说明》。 详见刊登于 2018 年 3 月 28 日上海证券交易 所网站（）上的《上海 交运集团股份有限公司 2017 年度非经营性资金 占用及其他关联资金往来情况的专项说明》。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 期初余额 发生额 期末余额 期初余额 发生额 期末余额 上海交运(集团)公司 母公司 84,743,803.14 84,813,803.14 合计 84,743,803.14 84,813,803.14 关联债权债务形成原因 关联债权债务对公司的影响 (五)其他 □适用 √不适用 2017 年年度报告  25 / 184  十五、重大合同及其履行情况 (一)托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二)担保情况 √适用 □不适用 单位: 亿元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担 保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司 的担保） 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 5.76 报告期末对子公司担保余额合计（B） 4.13 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 4.13 担保总额占公司净资产的比例(%) 7.34 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 （C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象 提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 (三)委托他人进行现金资产管理的情况 1、 委托理财情况 (1) 委托理财总体情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额 保本型理财产品 闲置募集资金 50,000.00 40,000.00 0.00 其他情况 √适用 □不适用 公司于 2017 年 8 月 28 日，公司第七届董事会第十三次会议、第七届监事会第十四次会议审 议通过《关于使用闲置募集资金购买银行保本理财产品的议案》，为提高闲置募集资金使用效率， 在保证公司募集资金使用计划正常实施的前提下，不影响募集项目的正常开展和正常生产经营， 公司拟使用不超过 4 亿元的闲置募集资金进行现金管理，购买银行保本理财产品（或结构性存款）。 公司在授权额度范围及投资期限内，自董事会审议批准之日起不超过 12 个月资金可以滚动使用， 并授权公司总裁、财务负责人负责组织实施。公司独立董事、保荐机构就此事项发表了同意意见。 2017 年年度报告  26 / 184  (2) 单项委托理财情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 受托人 委托理 财类型 委托理财 金额 委托理财起 始日期 委托理财终 止日期 资金 来源 资金 投向 报酬确定 方式 年化 收益率 预期收益 (如有) 实际 收益或损失 实际 收回 情况 是否经过 法定程序 未来是否有委 托理财计划 减值准备计提 金额(如有) 中国农 业银行 保本型 30,000 2017-12-8 2018-1-17 闲置募 集资金 “本利丰”定向人 民币理财产品 按产品说 明书 3.4% 111.78 111.78 到期 收回 是 否 - 中国农 业银行 保本型 10,000 2017-11-24 2018-1-5 闲置募 集资金 “本利丰”定向人 民币理财产品 按产品说 明书 3.4% 39.12 39.12 到期 收回 是 否 - 中国农 业银行 保本型 10,000 2017-9-21 2017-11-17 闲置募 集资金 “本利丰”定向人 民币理财产品 按产品说 明书 3.3% 51.53 51.53 到期 收回 是 否 - 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托理财减值准备 □适用 √不适用 2017 年年度报告  27 / 184  2、 委托贷款情况 (1) 委托贷款总体情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (2) 单项委托贷款情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托贷款减值准备 □适用 √不适用 3、 其他情况 □适用 √不适用 (四)其他重大合同 □适用 √不适用 十六、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 （1）公司于 2012 年 2 月 27 日召开第五届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于公司控 股子公司铜川路地块土地储备搬迁补偿相关事项的的议案》。由上海市普陀区土地发展中心根据 《上海市城市规划条例》、《上海市土地储备办法》及《上海市土地储备办法实施细则》等有关 规定，依法对公司控股子公司上海交运日红国际物流有限公司的全资子公司上海市联运有限公司 (以下简称"联运公司")拥有的铜川路 311 号地块实施土地储备，并向公司及联运公司合计支付土 地储备搬迁补偿费人民币 28,378.44 万元。详情请见 2012 年 2 月 28 日、2017 年 12 月 27 日公司 分别刊载在《上海证券报》及上海证券交易所网站上（)的《关于公司控 股子公司铜川路地块土地储备搬迁补偿相关事项的公告》（临 2012-007）以及《上海交运集团股 份有限公司关于公司控股子公司铜川路地块土地储备搬迁补偿费进账的公告》（临 2017-039）。 同时，公司在上海证券交易所网站上（）发布的定期报告，对该事项进展 情况进行了持续披露。截止本报告披露日，上海市普陀区土地发展中心已向交运股份及联运公司 共支付补偿款人民币 19,864.908 万元。 （2）经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司非公开发行股票的批 复》（证监许可[2016]1502 号）核准许可，公司于 2016 年 11 月向上海交运（集团）公司、嘉实 基金管理有限公司、安信证券股份有限公司、平安大华基金管理有限公司、财通基金管理有限公 司、兴证证券资产管理有限公司等六位认购对象非公开发行人民币普通股 166,119,020 股。本次 非公开发行新增股份全部为有限售条件流通股，发行价格每股 8.58 元。其中，公司控股股东上海 交运（集团）公司认购的本次非公开发行的 A 股股票自上市之日起 36 个月内不得转让，其余投 资者认购的本次非公开发行的 A 股股票自上市之日起 12 个月内不得转让。2016 年 11 月 10 日， 公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次非公开发行 A 股股票的股份登 记托管及限售手续。本次发行完成后公司总股本由 862,373,924 股变动为 1,028,492,944 股，无 限售条件流通股股份保持不变，有限售条件流通股股份由 0 股变动为 166,119,020 股。详见 2016 年 11 月 12 日公司在《上海证券报》以及上海证券交易所网站刊登的《上海交运集团股份有限公 司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》（详见临 2016-039 号）。 2017 年年度报告  28 / 184  2017 年 11 月 3 日，公司在上海证券交易所网站上（）披露了《上海 交运集团股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告》（详见临 2017-032 号）。嘉实基金管理 有限公司、安信证券股份有限公司、平安大华基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、兴证 证券资产管理有限公司等五位认购对象持有的 99,671,411 股有限售条件的流通股股份的限售期 于 2017 年 11 月 10 日届满解禁上市流通。公司有限售条件流通股股份由 166,119,020 股变动为 66,447,609 股、无限售条件流通股股份由 862,373,924 股变动为 962,045,335 股，总股本保持不 变。 （3）鉴于公司募集资金投资项目“对子公司交运巴士增资扩股的投资项目”中，对上海迪士 尼乐园客运配套服务（计划投资金额 10,350 万元）市场环境已发生重大变化，已不符合公司目前 的战略发展方向，为了进一步提高募集资金使用效率，公司拟使用该募集资金对子公司上海交运 巴士客运（集团）有限公司（以下简称“交运巴士”）进行增资，增资资金中 9,957.64 万元用于 交运巴士增资上海空港巴士有限公司股权项目，392.36 万元用于补充交运巴士流动资金，合计变 更募集资金 10,350 万元，占募集资金投资总额的 7.35%。2018 年 3 月 26 日，公司第七届董事会 第十六次会议、公司第七届监事会第十七次会议分别审议通过了《关于公司部分募集资金项目用 途变更的议案》，独立董事对上述事项发表了同意意见，均同意将该议案提交公司股东大会审议。 目前，该项募集资金变更尚需股东大会审议通过。 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一)上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二)社会责任工作情况 √适用 □不适用 公司坚持以人为本，关爱员工健康，维护合法权益。健全与完善分配保障和激励机制，进一 步调动员工积极性与创造性。围绕企业发展总体要求和业务特点，建立分层、分模块、系统化培 训体系，制订适合个人成长、满足岗位要求及企业需求相结合的培训计划，保障员工健康成长及 企业持续稳定发展。 公司树立绿色发展理念，推动绿色生产、绿色制造、绿色服务、绿色办公，加强节能减排考 核，促进低碳循环发展。突出发展质量和效益，突出技术创新与进步，注重履行社会责任，促进 公司与社会的和谐共同成长。 公司坚持依法治企，诚信经营，积极纳税，坚守道德责任。积极履行社会责任，充分尊重和 维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、供应商、配套单位以及社会等各方利益的协调平 衡，共同推进公司持续健康和谐发展。 (三)环境信息情况 1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 （一）环境管理体系情况 公司重视环境保护工作，持续推进ISO14001环境管理体系的贯标工作，各所属企业制定环 境管理目标、指标，建立环境管理手册、程序文件及作业指导书，结合生产经营实际，逐步完善 符合 ISO14001环境管理体系标准的体系文件。通过改进工艺方法，优化能源结构；健全废物处 置、废料利用以及能源管理制度，减少能源消耗，提升企业能源利用效率；持续完善体系运行模 式，加强管理、考核流程，切实发挥体系管理的作用；通过内部审核，优化体系运行效果，以满 足管理标准和法规要求，不断改进和完善环境管理体系。 （二）项目环境管理情况 公司所属企业贯彻落实《中华人民共和国环境保护法》，遵守国家和属地的环保法律法规要求、 行业技术规范、政府管理规定，在项目投资、日常运营等各个环节做好环保管理工作。所属企业 在投资项目可行性阶段就开展环保预评价，分析环保危害性因素，制定环保措施；项目实施中落 2017 年年度报告  29 / 184  实环保投资，同步建设环保设施；在项目竣工时组织开展环保专项验收，委托第三方机构开展环 保设施运行效果监测，确保达标排放；积极开展源头治理，淘汰落后生产工艺，降低污染物的产 生量和排放量。所属企业积极落实日常环保管理工作，在废水、废气排放点安装实时监控装置， 与环保部门进行联网，及时发现和解决环保风险；做好固废日常管理工作，落实固废分类管理要 求，委托有相应危废经营许可证的单位处理危废，采取有效措施避免危废混入非危废中并防止危 废造成的二次污染，保证固废合理合规处置，废水、废气稳定达标排放。 （三）突发环境事件应急预案情况 公司及所属重点排污单位建立突发环境事件应急预案，根据各类因素对环境安全可能造成的 危害程度、影响范围和发展态势，进行分级预警，规范应急处置程序，明确应急处置职责，做到 防范未然。 （四）有关企业2017年度具体环保情况 公司下属上海交运汽车动力系统有限公司2017年度被列为环境保护部门重点排污单位。 1、相关企业主要污染物及特征污染物 上海交运汽车动力系统有限公司所涉主要污染物为废水，特征污染物为化学需氧量、氨氮等。 2、相关企业排放方式 上海交运汽车动力系统有限公司废水经公司污水处理站处理达标后，纳管至上海白龙港污水 处理厂集中处理。 3、相关企业排放口数量和分布情况 上海交运汽车动力系统有限公司厂区设污水标准排放口 3 个，分别位于乐园路、置业路、金 穗路。 4、相关企业执行的污染物排放标准 上海交运汽车动力系统有限公司废水排放二类污染物适用（DB31/445-2009）《污水排入城镇 下水道水质标准》：化学需氧量≤500mg/L、氨氮≤40mg/L。 5、相关企业主要污染物及特征污染物排放浓度和总量，以及核定排放总量（排环境） 2017 年，上海交运汽车动力系统有限公司排放废水量为 1.8 万吨；标排口的化学需氧量年 平均排放浓度为 328.18 mg/L，排放量为 5.9 吨，经处理后排环境的化学需氧量为 0.49 吨；标 排口的氨氮年平均排放浓度为 19.32mg/L，排放量为 0.069 吨，经处理后排环境的氨氮量为 0.013 吨。上述指标低于核定的排环境总量, 符合相关排放标准。 6、设施建设和运行情况 上海交运汽车动力系统有限公司根据相关标准和环保要求，建有废水处理系统或废气收集、 除尘处理系统，并定期对该类设备进行维护保养、更新改造，以确保设备的正常运行，满足相关 排放标准。 2. 重点排污单位之外的公司 √适用 □不适用 公司牢固树立绿色发展理念，推动绿色生产、绿色制造、绿色服务、绿色办公，加强节能减 排考核，促进低碳循环发展。突出发展质量和效益，突出技术创新与进步，进一步推动企业转型 升级。在日常经营和项目建设过程中严格遵守环境保护法规，严格执行各类环境排放标准。同时 加大节能减排工作力度，运用先进物流方法，推进绿色物流发展；以智能制造为切入点，建设绿 色节能化工厂，不断将环保新技术，先进工艺和绿色理念导入新项目建设实施。公司注重生态环 境保护以及资源综合利用，将绿色发展理念融入经营管理中，进一步提高企业可持续发展能级。 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四)其他说明 □适用 √不适用 2017 年年度报告  30 / 184  十八、可转换公司债券情况 (一)转债发行情况 □适用 √不适用 (二)报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三)报告期转债变动情况 □适用 √不适用 报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四)转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用 (六)转债其他情况说明 □适用 √不适用 2017 年年度报告  31 / 184  第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 166,119,020 16.15 0 0 0 -99,671,411 -99,671,411 66,447,609 6.46 1、国家持股 2、国有法人持股 66,447,609 6.46 0 0 0 0 0 66,447,609 6.46 3、其他内资持股 99,671,411 9.69 0 0 0 -99,671,411 -99,671,411 0 0 其中：境内非国有法人持股 88,482,600 8.60 0 0 0 -88,482,600 -88,482,600 0 0 境内自然人持股 11,188,811 1.09 0 0 0 -11,188,811 -11,188,811 0 0 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 862,373,924 83.85 0 0 0 99,671,411 99,671,411 962,045,335 93.54 1、人民币普通股 862,373,924 83.85 0 0 0 99,671,411 99,671,411 962,045,335 93.54 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、普通股股份总数 1,028,492,944 100 0 0 0 0 0 1,028,492,944 100 2017 年年度报告  32 / 184  2、 普通股股份变动情况说明 √适用 □不适用 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可[2016]1502 号）核准许可，公司于 2016 年 11 月向上海交运（集团）公司、嘉实基金 管理有限公司、安信证券股份有限公司、平安大华基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、 兴证证券资产管理有限公司等六位认购对象非公开发行人民币普通股 166,119,020 股。本次非公 开发行新增股份全部为有限售条件流通股，发行价格每股 8.58 元。其中，公司控股股东上海交运 （集团）公司认购的本次非公开发行的 A 股股票自上市之日起 36 个月内不得转让，其余投资者 认购的本次非公开发行的 A 股股票自上市之日起 12 个月内不得转让。2016 年 11 月 10 日，公 司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次非公开发行 A 股股票的股份登记 托管及限售手续。本次发行完成后公司总股本由 862,373,924 股变动为 1,028,492,944 股，无限 售条件流通股股份保持不变，有限售条件流通股股份由 0 股变动为 166,119,020 股。详见 2016 年 11 月 12 日公司在《上海证券报》以及上海证券交易所网站刊登的《上海交运集团股份有限公 司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》（详见临 2016-039 号）。 2017 年 11 月 3 日，公司在上海证券交易所网站上（）披露了《上海 交运集团股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告》（详见临 2017-032 号）。嘉实基金管理 有限公司、安信证券股份有限公司、平安大华基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、兴证 证券资产管理有限公司等五位认购对象持有的 99,671,411 股有限售条件的流通股股份的限售期 于 2017 年 11 月 10 日届满解禁上市流通。公司有限售条件流通股股份由 166,119,020 股变动为 66,447,609 股、无限售条件流通股股份由 862,373,924 股变动为 962,045,335 股，总股本保持不 变。 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 2017 年年度报告  33 / 184  (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位: 股 股东名称 年初 限售股数 本年解除 限售股数 本年 增加 限售 股数 年末 限售 股数 限售 原因 解除 限售日期 上海交运（集团）公司 66,447,609 0 0 66,447,609 非公开发行 36 个月限售 2019 年 11 月 11 日（预计） 平安银行股份有限公司－平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金 11,655,013 -11,655,013 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 李建华 11,188,811 -11,188,811 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 中国工商银行股份有限公司－嘉实惠泽定增灵活配置混合型证券投资基金 11,188,811 -11,188,811 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 兴证证券资管－招商银行－兴证资管鑫成智远集合资产管理计划 6,993,006 -6,993,006 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 兴证投资管理有限公司 5,827,505 -5,827,505 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 中国农业银行股份有限公司－财通多策略福享混合型证券投资基金 5,378,261 -5,378,261 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 光大保德信资管－光大银行－光大保德信资产光大银行阳光定增组合资产管理计划 4,662,005 -4,662,005 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 兴证证券资管－光大银行－兴证资管鑫成[111]号集合资产管理计划 4,662,005 -4,662,005 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 财通基金－招商银行－中新融创 5 号资产管理计划 3,763,692 -3,763,692 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 中国银行股份有限公司－平安大华鼎越定期开放灵活配置混合型证券投资基金 3,496,503 -3,496,503 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 财通基金－光大银行－东吴证券股份有限公司 3,272,776 -3,272,776 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 财通基金－广发银行－财通基金－定增宝安全垫 11 号资产管理计划 3,272,776 -3,272,776 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 财通基金－工商银行－锦绣定增 2 号资产管理计划 3,272,776 -3,272,776 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 财通基金－招商银行－财通基金－首信 3 号资产管理计划 3,054,591 -3,054,591 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 财通基金－光大银行－富春永利 17 号资产管理计划 2,181,850 -2,181,850 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 财通基金－工商银行－锦绣飞科定增分级 19 号资产管理计划 2,181,850 -2,181,850 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 财通基金－工商银行－富春定增宝利 9 号资产管理计划 1,636,388 -1,636,388 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 财通基金－工商银行－广东华兴银行股份有限公司 1,636,388 -1,636,388 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 财通基金－光大银行－渤海证券股份有限公司 1,309,110 -1,309,110 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 财通基金－招商银行－宁波首泰金晟投资合伙企业（有限合伙） 1,090,925 -1,090,925 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 财通基金－上海银行－江苏悦达善达股权投资基金管理有限公司 1,090,925 -1,090,925 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 财通基金－光大银行－北京中融鼎新投资管理有限公司 1,090,925 -1,090,925 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 兴证证券资管－光大银行－兴证资管汇升定增量化鑫汇 1 号集合资产管理计划 641,026 -641,026 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 财通基金－工商银行－富春定增同利 3 号资产管理计划 600,009 -600,009 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 平安大华基金－平安银行－深圳平安大华汇通财富管理有限公司 582,750 -582,750 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 平安大华基金－平安银行－米多（北京）资产管理有限公司 582,750 -582,750 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 兴证证券资管－光大银行－兴证资管汇升定增量化鑫汇 2 号集合资产管理计划 524,476 -524,476 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 2017 年年度报告  34 / 184  江西中文传媒蓝海国际投资有限公司 466,200 -466,200 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 财通基金－工商银行－云南通达资本管理有限公司 436,370 -436,370 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 财通基金－兴业银行－天道定增 1 号资产管理计划 436,370 -436,370 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 财通基金－工商银行－小牛定增 4 号资产管理计划 327,278 -327,278 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 财通基金－工商银行－富春定增 1099 号资产管理计划 294,550 -294,550 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 财通基金－工商银行－定增驱动 8 号资产管理计划 240,004 -240,004 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 财通基金－光大银行－西藏君合投资有限公司 218,185 -218,185 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 财通基金－工商银行－优选财富 VIP 尊享定增 5 号资产管理计划 152,729 -152,729 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 财通基金－工商银行－富春定增禧享 3 号资产管理计划 141,820 -141,820 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 财通基金－工商银行－富春定增 1097 号资产管理计划 120,002 -120,002 0 0 非公开发行 12 个月限售 2017 年 11 月 10 日 合计 166,119,020 -99,671,411 0 66,447,609 / / 2017 年年度报告  35 / 184  二、 证券发行与上市情况 (一) 截至报告期内证券发行情况 √适用 □不适用 单位：股 币种：人民币 股票及其衍生 证券的种类 发行日期 发行价格 （或利率） 发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易 终止日期 普通股股票类 非公开发行股票 2012 年 2 月 29 日 7.14 元 50,745,097 2013 年 3 月 1 日 50,745,097 非公开发行股票 2012 年 2 月 29 日 7.14 元 80,232,879 2015 年 3 月 2 日 80,232,879 非公开发行 A 股股票 2016 年 11 月 10 日 8.58 元 66,447,609 2019 年 11 月 11 日 （预计） 66,447,609 非公开发行 A 股股票 2016 年 11 月 10 日 8.58 元 99,671,411 2017 年 11 月 10 日 99,671,411 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 境内人民币普通股 （公司债） 2012 年 11 月 16 日、 19 日、20 日 5.05% 800,000,000 2012 年 12 月 7 日 800,000,000 2017 年 11 月 16 日 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： √适用 □不适用 (1)经中国证券监督管理委员《关于核准上海交运股份有限公司向上海交运（集团）公司等发 行股份购买资产的批复》（证监许可【2012】92 号）核准许可，公司向特定对象非公开发行 130,977,976 股为有限售条件流通股，发行价格每股 7.14 元。 2012 年 2 月 29 日，公司在中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司完成了向特定对象发行股票购买资产的股份变更登记手续。 其中向上海交运（集团）公司发行 80,232,879 股股份、向上海久事公司发行 41,571,428 股股份、 向上海地产（集团）有限公司发行 9,173,669 股股份。其中，上海交运（集团）公司承诺："自本 次向特定对象发行的股份登记在本公司名下之日起 36 个月内不转让本公司拥有上市公司权益的 股份，之后按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行"。上海久事公司、上海地产（集团） 有限公司承诺："自本次向特定对象发行的股份登记在本公司名下之日起 12 个月内不转让本公司 持有的上市公司本次发行的股份，之后按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。" 2013 年 2 月 25 日，公司在上海证券交易所网站上（）披露了《上海 交运集团股份有限公司向特定对象发行股份购买资产部分限售股上市流通公告》（详见临 2013-001 号）。2013 年 3 月 1 日，上海久事公司、上海地产（集团）有限公司分别持有的 41,571,428 股、9,173,669 股有限售条件流通股股份限售期届满解禁上市流通。公司有限售条件流通股股份 由 130,977,976 股变动为 80,232,879 股、无限售条件流通股股份由 731,395,948 股变动为 782,141,045 股，总股本保持不变。 2015 年 2 月 17 日，公司在上海证券交易所网站上（）披露了《上海 交运集团股份有限公司向特定对象发行股份购买资产限售股上市流通公告》（详见临 2015-002 号）。2015 年 3 月 2 日，上海交运（集团）公司持有的 80,232,879 股有限售条件流通股股份限 售期届满解禁上市流通。公司有限售条件流通股股份由 80,232,879 股变动为 0 股、无限售条件流 通股股份由 782,141,045 股变动为 862,373,924 股，总股本保持不变。 ⑵经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可[2016]1502 号）核准许可，公司于 2016 年 11 月向上海交运（集团）公司、嘉实基金 管理有限公司、安信证券股份有限公司、平安大华基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、 兴证证券资产管理有限公司等六位认购对象共 38 户证券账户非公开发行人民币普通股 166,119,020 股。本次非公开发行新增股份全部为有限售条件流通股，发行价格每股 8.58 元。其 中，公司控股股东上海交运（集团）公司认购的本次非公开发行的 A 股股票自上市之日起 36 个 月内不得转让，其余投资者认购的本次非公开发行的 A 股股票自上市之日起 12 个月内不得转让。 2016 年 11 月 10 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次非公开发行 2017 年年度报告  36 / 184  A 股股票的股份登记托管及限售手续。本次发行完成后公司总股本由 862,373,924 股变动为 1,028,492,944 股，无限售条件流通股股份保持不变，有限售条件流通股股份由 0 股变动为 166,119,020 股。详见 2016 年 11 月 12 日公司在《上海证券报》以及上海证券交易所网站刊登的 《上海交运集团股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》 （详见临 2016-039 号）。 2017 年 11 月 3 日，公司在上海证券交易所网站上（）披露了《上海 交运集团股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告》（详见临 2017-032 号）。嘉实基金管理 有限公司、安信证券股份有限公司、平安大华基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、兴证 证券资产管理有限公司等五位认购对象共 37 户证券账户持有的 99,671,411 股有限售条件的流通 股股份的限售期于 2017 年 11 月 10 日届满解禁上市流通。公司有限售条件流通股股份由 166,119,020 股变动为 66,447,609 股、无限售条件流通股股份由 862,373,924 股变动为 962,045,335 股，总股本保持不变。 (3)经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司公开发行公司债券的批 复》（证监许可【2012】1201 号）核准批复，公司向社会公开发行面值不超过 8 亿元的公司债券。 公司 2012 年公司债券发行已于 2012 年 11 月 20 日结束。本期发行总额为人民币 8 亿元，发行价 格为每张 100 元，采取网上面向社会公众投资者公开发行和网下面向机构投资者询价配售相结合 的方式发行，债券的票面利率为 5.05%，公司债券期限为 5 年期，附第 3 年末发行人上调票面利 率和投资者回售选择权。2012 年 11 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完 毕登记托管手续，并于 12 月 7 日在上海证券交易所挂牌交易，证券代码为"122205"，简称为"12 沪交运"。 根据公司于 2012 年 11 月 14 日披露的《公司公开发行 2012 年公司债券募集说明书》，本次 债券在存续期前三年票面利率保持固定不变，为 5.05%。在本期债券存续期的第三年末，公司作 为发行人根据市场环境选择不上调票面利率，即本期债券后续期限票面利率仍为 5.05%，并在本 期债券后续期限固定不变。具体内容详见公司于 2015 年 11 月 2 日披露在《上海证券报》以及上 海证券交易所网站上（）的相关公告。 根据公司于 2012 年 11 月 14 日披露的《公司公开发行 2012 年公司债券募集说明书》，本公 司公开发行的 2012 年公司债券持有人可按规定在本次回售申报期（2015 年 11 月 9 日）对其所持 有的全部或部分“12 沪交运”申报回售。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对“12 沪交运”债券回售申报的统计，有效回售申报数量为 0 手，回售金额为 0 元。回售实施完毕后， “12 沪交运”债券在上海证券交易所上市并交易的数量不变，仍为 800,000 手。具体内容详见公 司于 2015 年 11 月 2 日、11 月 5 日、11 月 6 日、11 月 11 日、11 月 16 日披露在《上海证券报》 以及上海证券交易所网站上（）的相关公告。 根据《上海交运集团股份有限公司公开发行公司债券募集说明书》、《上海交运集团股份有 限公司 2012 年公司债券票面利率公告》、《上海交运集团股份有限公司关于“12 沪交运”公司 债票面利率不调整的公告》，公司于 2017 年 11 月 16 日支付自 2016 年 11 月 16 日至 2017 年 11 月 15 日期间最后一个年度利息和本期债券的本金。本期债券的票面利率为 5.05%。每手“12 沪交 运”面值人民币 1,000 元派发利息为人民币 50.50 元（含税），兑付本金为人民币 1,000 元。 本次兑付的本金总额为人民币 8 亿元。本期债券系五年期债券，已于 2017 年 11 月 16 日到期自上 海证券交易所摘牌。详情请见 2017 年 11 月 7 日披露在《上海证券报》以及上海证券交易所网站 上（）的《上海交运集团股份有限公司 2012 年公司债券本息兑付和摘牌 公告》。 2017 年年度报告  37 / 184  (二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 √适用 □不适用 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可[2016]1502 号）核准许可，公司于 2016 年 11 月向上海交运（集团）公司、嘉实基金 管理有限公司、安信证券股份有限公司、平安大华基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、 兴证证券资产管理有限公司等六位认购对象非公开发行人民币普通股 166,119,020 股。本次非公 开发行新增股份全部为有限售条件流通股，发行价格每股 8.58 元。其中，公司控股股东上海交运 （集团）公司认购的本次非公开发行的 A 股股票自上市之日起 36 个月内不得转让，其余投资者 认购的本次非公开发行的 A 股股票自上市之日起 12 个月内不得转让。2016 年 11 月 10 日，公 司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次非公开发行 A 股股票的股份登记 托管及限售手续。本次发行完成后公司总股本由 862,373,924 股变动为 1,028,492,944 股，无限 售条件流通股股份保持不变，有限售条件流通股股份由 0 股变动为 166,119,020 股。详见 2016 年 11 月 12 日公司在《上海证券报》以及上海证券交易所网站刊登的《上海交运集团股份有限公 司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》（详见临 2016-039 号）。 2017 年 11 月 3 日，公司在上海证券交易所网站上（）披露了《上海 交运集团股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告》（详见临 2017-032 号）。嘉实基金管理 有限公司、安信证券股份有限公司、平安大华基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、兴证 证券资产管理有限公司等五位认购对象持有的 99,671,411 股有限售条件的流通股股份的限售期 于 2017 年 11 月 10 日届满解禁上市流通。公司有限售条件流通股股份由 166,119,020 股变动为 66,447,609 股、无限售条件流通股股份由 862,373,924 股变动为 962,045,335 股，总股本保持不 变。 (三) 现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 58,211 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 55,299 2017 年年度报告  38 / 184  (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期 内增减 期末 持股数量 比例 (%) 持有有限售条 件股份数量 质押或 冻结情况 股东 性质 股份 状态 数 量 上海交运（集团）公司 0 328,271,846 31.92 66,447,609 无 0 国有法人 上海国盛（集团）有限公司 0 155373195 15.11 0 无 0 国有法人 上海久事（集团）有限公司 15,650,114 42948649 4.18 0 无 0 其他 李建华 0 11208811 1.09 0 无 0 境内自然人 上海地产（集团）有限公司 0 9173669 0.89 0 无 0 其他 平安银行股份有限公司－平安大华 鼎泰灵活配置混合型证券投资基金 -3,502,713 8,152,300 0.79 0 无 0 其他 刘伟 2,242,100 7,405,700 0.72 0 无 0 境内自然人 中国工商银行股份有限公司－嘉实 惠泽定增灵活配置混合型证券投资 基金 -4,050,000 7,138,811 0.69 0 无 0 其他 兴证证券资管－招商银行－兴证资 管鑫成智远集合资产管理计划 -596,200 6993006 0.68 0 无 0 其他 兴证投资管理有限公司 0 5827505 0.57 0 无 0 其他 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 上海交运（集团）公司 261,824,237 人民币普通股 261,824,237 上海国盛（集团）有限公司 155,373,195 人民币普通股 155,373,195 上海久事（集团）有限公司 42,948,649 人民币普通股 42,948,649 李建华 11,208,811 人民币普通股 11,208,811 上海地产（集团）有限公司 9,173,669 人民币普通股 9,173,669 平安银行股份有限公司－平安大华 鼎泰灵活配置混合型证券投资基金 8,152,300 人民币普通股 8,152,300 刘伟 7,405,700 人民币普通股 7,405,700 中国工商银行股份有限公司－嘉实 惠泽定增灵活配置混合型证券投资 基金 7,138,811 人民币普通股 7,138,811 兴证证券资管－招商银行－兴证资 管鑫成智远集合资产管理计划 6,993,006 人民币普通股 6,993,006 兴证投资管理有限公司 5,827,505 人民币普通股 5,827,505 上述股东关联关系或一致行动的说 明 上海交运(集团)公司与上述其余股东之间不存在关联关系，也不属于《上 市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。公司未知上述其 余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办 法》规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数 量的说明 不适用 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条 件股份数量 有限售条件股份 可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 1 上海交运（集团）公司 66,447,609 2019 年 11 月 11 日（预计） 66,447,609 非公开发行 36 个月限售 上述股东关联关系或一致行动 的说明 不适用 2017 年年度报告  39 / 184  (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用 四、 控股股东及实际控制人情况 (一)控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用 名称 上海交运(集团)公司 单位负责人或法定代表人 张仁良 成立日期 1996 年 4 月 12 日 主要经营业务 经营范围：国有资产授权范围内的资产经营管理，水陆交通 运输，实业投资，国内贸易（除专项规定），产权经纪。 报告期内控股和参股的其他境内外 上市公司的股权情况 无 其他情况说明 无 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 2017 年年度报告  40 / 184  (二)实际控制人情况 1 法人 √适用 □不适用 名称 上海市国有资产监督管理委员会 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三)控股股东及实际控制人其他情况介绍 √适用 □不适用 本公司控股股东为上海交运（集团）公司，实际控制人为上海市国有资产监督管理委员会。 五、 其他持股在百分之十以上的法人股东 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 法人股东 名称 单位负责 人或法定 代表人 成立日期 组织机构 代码 注册资本 主要经营业务或管理活动等 情况 上海国盛 （集团）有 限公司 寿伟光 2007 年 9 月 26 日 统一社会信用代码： 9131000066780505M 10,000,000,000 开展以非金融为主，金融为 辅的投资，资本运作与资产 管理，产业研究，社会经济 咨询。（依法须经批准的项 目，经有关部门批准后方可 开展经营活动） 六、 股份限制减持情况说明 □适用 √不适用 2017 年年度报告  41 / 184  第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 2017 年年度报告  42 / 184  第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、持股变动情况及报酬情况 (一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用 单位：股 姓名 职务(注) 性别 年龄 任期 起始日期 任期 终止日期 年初 持股数 年末 持股数 年度内 股份增减 变动量 增减 变动 原因 报告期内 从公司获 得的税前 报酬总额 （万元） 是否在公 司关联方 获取报酬 张仁良 董事长、党委书记 男 56 2017-7-28 2019-4-18 0 0 0 是 朱戟敏 董事、总裁、党委副书记 男 54 2016-4-18 2019-4-18 0 0 0 65.79 否 张正 董事、工会主席 男 48 2016-4-18 2019-4-18 0 0 0 是 杨国平 董事 男 61 2016-4-18 2019-4-18 0 0 0 否 李仲秋 董事 男 57 2016-4-18 2019-4-18 0 0 0 否 薛宏 董事 男 54 2016-4-18 2019-4-18 0 0 0 否 王力群 独立董事 男 63 2016-4-18 2019-4-18 0 0 0 9 否 刘长奎 独立董事 男 48 2016-4-18 2019-4-18 0 0 0 9 否 陈乃蔚 独立董事 男 60 2016-4-18 2019-4-18 0 0 0 9 否 斯福民 监事会主席 男 63 2016-4-18 2019-4-18 0 0 0 否 王晨皓 监事会副主席 男 48 2017-4-17 2019-4-18 0 0 0 是 邹颖 监事 女 38 2016-4-18 2019-4-18 0 0 0 否 沈国兴 监事 男 56 2016-4-18 2019-4-18 0 0 0 36.50 否 王萍 监事 女 49 2016-4-18 2019-4-18 0 0 0 61.81 否 张弘 副总裁 男 52 2016-4-18 2019-4-18 0 0 0 55.76 否 叶跃 财务总监 男 57 2016-4-18 2019-4-18 0 0 0 55.76 否 陈洪鹏 副总裁 男 44 2016-4-18 2019-4-18 0 0 0 55.76 否 董珞 副总裁 男 47 2017-7-28 2019-4-18 0 0 0 25.84 否 徐以刚 董事会秘书 男 38 2016-4-18 2019-4-18 0 0 0 39.66 否 2017 年年度报告  43 / 184  蒋曙杰 董事长、党委书记（离任） 男 53 2016-4-18 2017-7-28 0 0 0 是 周祯 监事（离任） 男 61 2016-4-18 2017-4-17 0 0 0 是 陈升平 副总裁（离任） 男 60 2016-4-18 2017-7-28 0 0 0 29.92 否 合计 / / / / / 0 0 0 / 453.80 / 姓名 主要工作经历 张仁良 历任宝山钢铁总厂团委青技部副部长、部长、办公室主任、副书记、书记、炼铁厂党委副书记，共青团上海市委副书记、党组纪检组组长， 市旅游管理委员会副主任、党组成员，静安区委副书记、副区长、代理区长、区长，市对口支援新疆工作前方指挥部（第七批）常务副总指 挥、党委副书记，市对口支援新疆工作前方指挥部（第八批）总指挥、党委书记，新疆喀什地委副书记，上海同盛（投资）集团有限公司总 裁、党委副书记，市深水港工程建设指挥部副总指挥。现任上海交运（集团）公司法定代表人，上海交运集团股份有限公司党委书记、第七 届董事会董事、董事长。 朱戟敏 历任上海交运股份有限公司副总经理、总经理、党委副书记、第五届董事会董事，上海交运（集团）公司党委副书记, 上海交运集团股份有 限公司第六届董事会董事。现任上海交运集团股份有限公司总裁、党委副书记、第七届董事会董事。 张正 历任上海交运（集团）公司团委组织部长、团委副书记、团委书记，上海市汽车修理公司党委副书记、党委书记、纪委书记、工会主席，上 海市汽车修理有限公司党委书记、纪委书记、副总经理、工会主席。现任上海市运输工会主席，上海交运集团股份有限公司党委委员、第七 届董事会职工董事。 杨国平 历任上海交运股份有限公司第五届董事会董事，上海交运集团股份有限公司第六届董事会董事。现任大众交通（集团）股份有限公司董事长 兼总经理，上海大众公用事业（集团）股份有限公司董事长，上海大众燃气有限公司董事长，上海交大昂立股份有限公司董事长，上海交运 集团股份有限公司第七届董事会董事。 李仲秋 历任上海复兴益民（集团）有限公司总经理，上海复兴企业（集团）有限公司总经理、党委副书记，卢湾区国有资产投资管理有限公司总经 理，上海淮海商业（集团）有限公司党委书记、董事长，上海久事公司资产经营总部副经理、房产经营部经理，上海久事置业有限公司总经 理、党总支书记，上海交通投资（集团）有限公司副总经理、党委副书记，上海交通投资（集团）有限公司总经理、党委书记，兼任上海申 铁投资有限公司总经理、党总支书记，上海强生控股股份有限公司总经理、党委副书记、党委书记。现任上海久事（集团）有限公司副总裁， 上海交运集团股份有限公司第七届董事会董事。 薛宏 历任上海闵行联合发展有限公司副总经理兼上海闵联临港联合发展有限公司总经理，上海闵行联合发展有限公司董事长、总经理、党委副书 记，上海交运集团股份有限公司第六届董事会董事。现任上海地产（集团）有限公司副总裁, 上海交运集团股份有限公司第七届董事会董事。 王力群 历任上海市城市建设开发总公司总经理，上海公共交通卡股份有限公司董事长，上海交运股份有限公司第二届董事会董事、第三届董事会董 事、第四届董事会董事，上海现代轨道交通公司总经理，上海巴士实业（集团）股份有限公司总经理，上海交运集团股份有限公司第六届董 事会独立董事，拓维信息系统股份有限公司独立董事。现任上海磐石投资有限公司董事长，华谊兄弟传媒股份有限公司独立董事，鹏欣环球 资源股份有限公司独立董事，上海交运集团股份有限公司第七届董事会独立董事。 刘长奎 历任东华大学旭日工商管理学院会计学系讲师、会计学系副主任、国际合作教育中心主任，上海交运股份有限公司第五届董事会独立董事， 2017 年年度报告  44 / 184  上海交运集团股份有限公司第六届董事会独立董事，上海加冷松芝汽车空调股份有限公司独立董事，浙江美欣达印染集团股份有限公司独立 董事。现任东华大学旭日工商管理学院会计学系副教授、MBA 教育中心主任、EMBA 教育中心主任，上海梅林正广和股份有限公司独立董事， 上海交运集团股份有限公司第七届董事会独立董事，国家教育部中外合作办学评估专家，上海工商管理专业学位研究生教育指导委员会委员。 陈乃蔚 历任上海交通大学法律系主任，知识产权研究中心主任，美国华盛顿大学法学院高级访问学者，美国宾西法尼亚大学法学院富布莱特研究学 者，中兴通讯股份有限公司独立董事，上海医药集团股份有限公司独立董事，上海泰胜风能装备股份有限公司独立董事，上海交运集团股份 有限公司第六届董事会独立董事，浙江中坚科技股份有限公司独立董事，上海金力泰化工股份有限公司独立董事。现任复旦大学高级律师学 院执行院长，中国科技法学会副会长,中国（上海）自由贸易试验区知识产权协会会长,上海市知识产权法研究会副会长，商务部知识产权海 外维权专家，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海国际仲裁中心仲裁员，香港国际仲裁中心仲裁员，国际商会国际仲裁院仲裁员，国 际奥委会体育仲裁院仲裁员，上海农村商业银行股份有限公司独立董事，春秋航空股份有限公司独立董事，光大嘉宝股份有限公司独立董事， 上海交运集团股份有限公司第七届董事会独立董事。 斯福民 历任华东师范大学组织部副部长、党校副校长、党委副书记、工会主席，上海松江大学园区管委会副主任，宝山区委委员、常委、副区长、 副书记、代理区长、区长、书记，上海交运集团股份有限公司第六届监事会监事、监事会主席，上海机场（集团）有限公司监事会主席，现 任上海交运集团股份有限公司第七届监事会监事、监事会主席。 王晨皓 历任上海市针织品进出口有限公司纪委副书记、书记助理、党办主任、监察室主任，上海东方国际资产经营管理有限公司总经理、房产资产 联合党总支副书记，东方国际（集团）有限公司人力资源部部长助理、综合业务部部长助理、资产运作部副部长、党委工作部副部长、党委 工作部部长、监察室副主任、监察室主任、纪委副书记。现任上海交运集团股份有限公司党委副书记、纪委书记、第七届监事会监事、监事 会副主席。 邹颖 历任上海良友（集团）有限公司团委副书记、团委书记，上海市贸易学校办公室主任、校长助理、党委副书记、副校长，上海市贸易技术学 校副校长，上海市粮食教育培训中心副主任，上海福新面粉有限公司党总支副书记、副总经理。现任上海良友（集团）有限公司党群工作部 副主任，上海交运集团股份有限公司第七届监事会监事。 沈国兴 历任上海市浦东汽车运输总公司企业发展部经理，上海市浦东汽车运输总公司副经理、总经理，上海交运日红国际物流有限公司党委副书记、 总经理，上海交运（集团）公司运输部部长，上海交运集团股份有限公司市场运营部部长。现任上海交运集团股份有限公司市场运营部总经 理、第七届监事会职工监事。 王萍 历任上海交运股份有限公司汽车零部件分公司副总经理，上海交运股份有限公司第五届监事会职工监事，上海交运股份有限公司汽车零部件 制造分公司总会计师，上海交运集团股份有限公司第六届监事会职工监事。现任上海交运集团股份有限公司汽车零部件制造分公司总会计师， 上海交运集团股份有限公司第七届监事会职工监事。 张弘 历任上海汇众汽车制造有限公司总经理，上海交运（集团）公司副总裁，上海交运股份有限公司第五届董事会董事。现任上海交运集团股份 有限公司党委委员、副总裁。 叶跃 历任上海交运（集团）公司企业发展部部长、多种经营部部长、副总裁，上海交运集团股份有限公司副总裁。现任上海交运集团股份有限公 司财务总监。 陈洪鹏 历任上海市汽车修理公司副总经理，上海市汽车修理有限公司总经理。现任上海交运集团股份有限公司副总裁。 2017 年年度报告  45 / 184  董珞 历任静安区国资办主任助理、副主任，静安区国资委副主任、党组成员、纪检组组长，静安区金融办党组书记、主任，静安区委办公室主任、 区委政策研究室主任、机要局局长，静安区发改委党组书记、主任、物价局局长，闸北区、静安区发改委（统计局、物价局）联合工作组行 政负责人，静安区发改委主任、党组副书记。现任上海交运集团股份有限公司副总裁。 徐以刚 历任上海交运（集团）公司企业发展部副科长、科长，上海交运股份有限公司总经理办公室主任、党委办公室主任、董事会办公室主任、监 事会办公室主任, 上海交运集团股份有限公司企业发展部副部长（主持工作）、企业发展部部长、第六届董事会秘书。现任上海交运集团股 份有限公司总裁办公室主任、董事会办公室主任、规划发展部总经理、第七届董事会秘书。 蒋曙杰 （离任） 历任市第二建筑有限公司副总经理、总经理、党委副书记，上海建工（集团）总公司总经理助理，市建设交通委副主任，市建设管理委副主 任，市住房城乡建设管理委副主任，市张江高新技术产业开发区管委会副主任，上海交运（集团）公司法定代表人，上海交运集团股份有限 公司党委书记、第七届董事会董事、董事长。 周祯 （离任） 历任上海交运（集团）公司人力资源部部长、组织部部长、党委委员、纪委副书记、监察室主任、党委副书记、纪委书记，上海交运集团股 份有限公司第六届监事会监事、第七届监事会监事、党委副书记、纪委书记。 陈升平 （离任） 历任上海市宝山区副区长，上海交运（集团）公司副总裁，上海交运股份有限公司第五届董事会董事，上海交运集团股份有限公司党委委员、 副总裁。 其它情况说明 √适用 □不适用 1、在 2017 年 7 月 12 日召开的公司第七届董事会第十一次会议、7 月 28 日召开的公司 2017 年第一次临时股东大会上，审议通过了《关于变更公司 第七届董事会成员的议案》，选举张仁良先生担任公司第七届董事会董事，任期自公司 2017 年第一次临股东大会审议通过之日起至第七届董事会届满为 止。蒋曙杰先生因职务变动的原因，不再担任公司第七届董事会董事职务。 2、在 2017 年 7 月 28 日召开的公司第七届董事会第十二次会议上，审议通过了《关于选举张仁良先生为公司第七届董事会董事长的议案》，张仁良 先生当选为公司第七届董事会董事长。蒋曙杰先生因职务变动的原因，不再担任公司第七届董事会董事长职务。 3、在 2017 年 3 月 25 日召开的公司第七届监事会第八次会议、4 月 17 日召开的公司 2016 年年度股东大会上，审议通过了《关于变更公司第七届监 事会成员的议案》，选举王晨皓先生担任公司第七届监事会监事，任期自公司 2016 年年度股东大会审议通过之日起至第七届监事会届满为止。周祯先生 因到龄退休不再担任公司监事职务。 4、在 2017 年 4 月 17 日召开的公司第七届监事会第九次会议上，审议通过了《关于选举王晨皓先生为公司第七届监事会副主席的议案》，王晨皓先 生当选为公司第七届监事会副主席。 5、在 2017 年 7 月 28 日召开的公司第七届董事会第十二次会议上，审议通过了《关于变更公司副总裁的议案》，聘任董珞先生为公司副总裁，任期 与第七届董事会一致。陈升平先生因到龄退休不再担任公司副总裁职务。 2017 年年度报告  46 / 184  (二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 李仲秋 上海久事（集团）有限公司 副总裁 2015 年 10 月 杨国平 大众交通（集团）股份有限公司 董事长兼总经理 2006 年 4 月 薛宏 上海地产（集团）有限公司 副总裁 2010 年 3 月 在股东单位任职情况的说明 无 2017 年年度报告  47 / 184  (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职 人员姓名 其他 单位名称 在其他单位 担任的职务 任期 起始日期 任期 终止日期 李仲秋 上海强生控股股份有限公司 董事长 2015 年 12 月 王力群 上海磐石投资有限公司 董事长 2008 年 9 月 王力群 华谊兄弟传媒股份有限公司 独立董事 2014 年 8 月 王力群 鹏欣环球资源股份有限公司 独立董事 2015 年 5 月 刘长奎 东华大学旭日工商管理学院 副教授 2007 年 9 月 刘长奎 上海加冷松芝汽车空调股份有限公司 独立董事 2014 年 5 月 2017 年 5 月 刘长奎 浙江美欣达印染集团股份有限公司 独立董事 2014 年 5 月 2017 年 12 月 刘长奎 上海梅林正广和股份有限公司 独立董事 2017 年 3 月 陈乃蔚 复旦大学高级律师学院 执行院长 2013 年 11 月 9 日 陈乃蔚 上海农村商业银行股份有限公司 独立董事 2017 年 3 月 30 日 陈乃蔚 春秋航空股份有限公司 独立董事 2017 年 2 月 14 日 陈乃蔚 光大嘉宝股份有限公司 独立董事 2016 年 11 月 18 日 陈乃蔚 浙江中坚科技股份有限公司 独立董事 2015 年 12 月 2017 年 3 月 11 日 陈乃蔚 上海金力泰化工股份有限公司 独立董事 2013 年 7 月 2017 年 6 月 13 日 邹颖 上海良友（集团）有限公司 党群工作部 副主任 2016 年 6 月 在 其 他 单 位 任 职 情 况的说明 无 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 董事会薪酬与考核委员会根据公司薪酬考核管理办法拟定公司高 级管理人员的薪酬方案，以绩效与薪酬挂钩为主，以经审计的年度报 告的主要经济指标和其它考核指标为依据,进行绩效评价后形成决议， 提交董事会审议决定，并按考核结果支付报酬。公司独立董事津贴发 放标准和程序按照公司股东大会决议执行。 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 董事会薪酬与考核委员会根据《董事会薪酬与考核委员会实施细 则，考核经营业绩等指标，参考同行业的市场平均水平,结合责、权、 利相结合的原则，以岗位价值、个人贡献及业绩评估为支付薪酬的主 要依据进行绩效评价，确立高级管理人员的年度薪酬方案，由董事会 进行审议并作出决议。独立董事津贴按照第二十一次股东大会（2012 年年会）决议，以每人每年税前 9 万元人民币的标准发放。公司其余 董事、监事不在公司获得薪酬。 董事、监事和高级管理人 员报酬的实际支付情况 公司按照薪酬考核管理办法支付公司董事、监事和高级管理人员 的年度劳动报酬。 报告期末全体董事、监事 和高级管理人员实际获 得的报酬合计 报告期末，全体董事、监事和高级管理人员从公司实际领取的报 酬合计：453.80 万元（税前）。 2017 年年度报告  48 / 184  四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 张仁良 董事长、董事 选举 选举产生 王晨皓 监事会副主席、监事 选举 选举产生 董珞 副总裁 聘任 聘任产生 蒋曙杰（离任） 原任董事长、董事 离任 职务变动 周祯（离任） 原任监事 离任 到龄退休 陈升平（离任） 原任副总裁 离任 到龄退休 五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况  母公司在职员工的数量 289 主要子公司在职员工的数量 5,680 在职员工的数量合计 6,066 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 人数 1,119 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 3,403 销售人员 273 技术人员 403 财务人员 214 行政人员 1,075 其他人员 698 合计 6,066 教育程度 教育程度类别 数量（人） 研究生及以上学历 25 本科学历 823 大专及高职学历 1,557 其他 3,661 合计 6,066 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用 公司为更好地适应企业持续发展要求，充分发挥薪酬的激励作用，严格按照政府公布的工资 增长指导线结合工资增长模型，对各级公司进行薪酬管理的指导和调控。要求员工的工资增长与 企业生产业绩的增长同步提高，并须经过集体协商确定，同时将员工的工资增长列入对经营者的 资产经营考核责任书中，确保员工的工资增长能落到实处。 2017 年年度报告  49 / 184  (三) 培训计划 √适用 □不适用 为谋求公司和员工的共同发展与成长，公司于年初制订了 2017 年度教育培训工作计划，在培 训工作中不断丰富培训内容，拓展培训形式，优化培训流程，明确培训目的。各单位根据各自的 实际发展情况和业务特点制订了相应的培训管理制度。 通过建立分层、分模块、系统化的培训体系，采用内部培训与外部培训相结合方式，为各类 人员制订出适合个人成长、满足岗位要求及企业需求相结合的培训计划，保障了员工的健康成长 及企业的持续稳定发展。 (四) 劳务外包情况 √适用 □不适用 劳务外包的工时总数 6249330 小时 劳务外包支付的报酬总额 154322048 元 七、其他 □适用 √不适用 2017 年年度报告  50 / 184  第九节 公司治理 一、 公司治理相关情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控 制基本规范》及配套指引等有关法律法规和中国证监会、上海证券交易所等监管机构的规定和要 求，结合公司实际情况，不断完善公司法人治理结构，建立健全公司内部控制体系，增强风险防 范能力，全面提升公司治理水平。目前公司法人治理结构健全，股东大会、董事会、监事会和经 理层之间权责明确、运作规范，切实保障了公司和股东的合法权益，确保了公司持续稳健发展。 本报告期内，公司治理相关情况说明如下： 1、关于股东与股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》、《公司章程》及《股东大会议事规则》等规 定规范地召集、召开股东大会，确保全体股东特别是中小股东享有平等地位行使自己的合法权利。 公司股东大会由律师现场见证并对其合法性、合规性出具了法律意见书。公司股东大会对关联交 易严格履行规定程序进行审议、表决，关联股东回避表决，控股股东不存在利用其控股地位在商 业交易中损害公司及中小股东利益。 2、关于控股股东与上市公司的关系 公司控股股东认真履行诚信义务，依法行使其权利并承担相应的义务，不存在利用其特殊的 地位谋取额外的利益。公司关联交易公平合理，决策程序严格按照规定程序进行，并对关联交易 的定价依据、协议的订立以及履行情况予以及时充分的披露。公司董事、监事的选举及其他高级 管理人员的聘任、解聘均符合法律、法规及《公司章程》规定的程序。公司与控股股东在人员、 资产、财务、机构和业务上做到了"五分开"，公司拥有独立的经营决策业务体系及自主经营权， 公司董事会、监事会、经理层及其它内部机构均依法独立运作。 3、关于董事和董事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举、产生和聘用董事。公司董事 会人数和人员构成以及任职资格均符合法律、法规的有关要求。公司董事能够严格遵照《董事会 议事规则》等规定认真负责、勤勉诚信地履行职责。公司独立董事除行使董事的一般职权外，能 够严格按照公司《独立董事制度》等规定独立地行使特别职权，参与公司的决策和监督，对关联 交易、对外担保、董事和高级管理人员聘用等方面进行严格审议并发表独立意见。公司董事会下 设了战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会以及审计委员会，各个专门委员会分工明确， 运作规范，充分发挥专业优势，勤勉尽责地为董事会的决策提供了科学和专业的意见，增强了董 事会集体决策的民主性、科学性、客观性，确保了公司的持续健康发展。 4、关于监事和监事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举、产生和聘用监事。公司监事 会人数和人员构成以及任职资格均符合法律、法规的有关要求。公司监事能够严格遵照《监事会 议事规则》等规定认真负责、勤勉尽责地行使监督检查职能，对公司依法运作、财务状况和经营 成果、收购、出售资产情况、关联交易以及公司董事的选举、高级管理人员的聘任程序、职责的 合法合规性等事项进行监督，对公司董事会编制的定期报告进行审核并发表书面审核意见，维护 公司和股东的合法权益。公司监事会成员列席公司股东大会和董事会，参与公司重大决策内容的 讨论，并发表独立意见。 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司已建立了效绩评价考核标准。公司董事会薪酬与考核委员会和董事会根据公司薪酬考核 管理办法，以经审计的年度报告的主要经济指标和其它考核指标为依据,对公司高级管理人员进行 绩效评价实施激励约束机制。公司高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的相关规定。 6、关于内幕知情人登记管理 公司严格按照《公司内幕信息知情人登记管理制度》的有关规定，加强内幕信息保密管理， 完善内幕信息知情人登记备案，有效地防止和杜绝内幕交易等违法行为。 7、关于信息披露与透明度 公司按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》、《公 司信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理工作制度》、《公司年报信息披露重大差错责任 2017 年年度报告  51 / 184  追究制度》、《公司内幕信息知情人登记管理制度》以及《公司外部信息报送和使用管理制度》 等相关制度，严格规范公司信息披露行为和投资者关系管理行为，真实、准确、完整、及时、公 平地履行信息披露义务，维护公司和投资者的合法权益，并在中国证监会信息披露指定的《上海 证券报》以及上海证券交易所的网站上披露信息。公司不断完善投资者关系管理工作，通过接待 股东来访、回答股东电话咨询等多种方式加强与投资者的沟通。 8、关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、供应商、配套单位以及社会 等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、和谐、稳定地发展。 截至本报告期末，公司目前治理实际情况符合《公司法》和中国证监会、上海证券交易所有 关上市公司治理的规范性文件要求。 公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用 二、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 上海交运集团股份有 限公司 2016 年年度股 东大会 2017 年 4 月 17 日 上海证券交易所网站 公告编号：临 2017-010 2017 年 4 月 18 日 上海交运集团股份有 限公司 2017 年第一次 临时股东大会 2017 年 7 月 28 日 上海证券交易所网站 公告编号：临 2017-022 2017 年 7 月 29 日 上海交运集团股份有 限公司 2017 年第二次 临时股东大会 2017 年 10 月 26 日 上海证券交易所网站 公告编号：临 2017-031 2017 年 10 月 27 日 股东大会情况说明 □适用 √不适用 三、 董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 董事 姓名 是否 独立 董事 参加董事会情况 参加股东大 会情况 本年应参 加董事会 次数 亲自出 席次数 以通讯 方式参加 次数 委托 出席 次数 缺席 次数 是否连续 两次未亲自 参加会议 出席股东 大会的次数 张仁良 否 4 4 3 0 0 否 1 朱戟敏 否 9 9 6 0 0 否 3 张正 否 9 9 6 0 0 否 3 杨国平 否 9 7 6 2 0 否 2 李仲秋 否 9 9 6 0 0 否 3 薛宏 否 9 9 6 0 0 否 3 王力群 是 9 7 6 2 0 否 2 刘长奎 是 9 9 6 0 0 否 3 陈乃蔚 是 9 8 6 1 0 否 3 蒋曙杰 （离任） 否 5 5 3 0 0 否 2 2017 年年度报告  52 / 184  连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用 年内召开董事会会议次数 9 其中：现场会议次数 3 通讯方式召开会议次数 6 现场结合通讯方式召开会议次数 0 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的， 应当披露具体情况 √适用 □不适用 公司董事会下设的专门委员会严格按照国家法律法规，严格遵循实施细则，认真勤勉地履行 职责。充分发挥各自的专业职能，积极向董事会建言献策，提高了董事会的决策能力和治理效果， 促进了公司法人治理结构的规范发展。董事会下设专门委员会在履行职责时对所审议议案全部表 示赞成。 五、 监事会发现公司存在风险的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司监事会对公司定期报告、财务状况、公司董事及高级管理人员执行职务、关 联交易等方面履行了监督职责。监事会认为：公司上述行为均严格按照《公司法》、《公司章程》 及有关法律法规规范运作，决策程序符合法律法规的要求，没有发生损害公司和股东权益的情况。 监事会对报告期内的监督事项无异议，未发现存在风险的事项。 六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能 保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用 存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用 七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用 公司建立了比较完善的薪酬分配体系和激励约束机制。报告期，董事会薪酬与考核委员会根 据公司薪酬考核管理办法，考核经营业绩等指标，按照市场化原则，以绩效为导向，责、权、利 相对应，使高级管理人员的薪酬收入与管理水平、经营业绩紧密挂钩，充分调动和激发高级管理 人员的积极性、创造力，促进了公司持续稳健康发展。报告期，公司对高级管理人员的考评机制、 经营业绩的考核和薪酬的发放均符合相关法律、法规以及《公司章程》等制度规定。董事会薪酬 与考核委员会对公司高级管理人员年度薪酬发放情况进行了监督与检查。 2017 年年度报告  53 / 184  八、 是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用 详见 2018 年 3 月 28 日刊登在上海证券交易所网站（）上的《上海交运集团 股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告》。 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用 九、 内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用 公司聘请上会会计师事务所(特殊普通合伙）对公司 2017 年度的财务报告内部控制的有效性 进行了独立审计，并出具了标准无保留意见的内部控制审计报告，认为公司于 2017 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 详见 2018 年 3 月 28 日刊登在上海证券交易所网站（）上的《上海交运集团 股份有限公司 2017 年度内部控制审计报告》。 是否披露内部控制审计报告：是 十、 其他 □适用 √不适用 2017 年年度报告  54 / 184  第十节 公司债券相关情况 √适用 □不适用 一、公司债券基本情况 单位:元 币种:人民币 债券名称 简称 代码 发行日 到期日 债券 余额 利率 （%） 还本付息方式 交易 场所 上海交运集 团股份有限 公司2012年 公司债券 12 沪交运 122205 2012 年 11 月 16 日、19 日、20 日 2017 年 11 月 16 日 0 5.05 单利按年计息，不计复 利。每年付息一次，到期 一次还本，最后一期利息 随本金的兑付一起支付。 上海证 券交易 所 公司债券付息兑付情况 √适用 □不适用 根据《上海交运集团股份有限公司公开发行公司债券募集说明书》、《上海交运集团股份有 限公司 2012 年公司债券票面利率公告》、《上海交运集团股份有限公司关于“12 沪交运”公司 债票面利率不调整的公告》，公司于 2017 年 11 月 16 日支付自 2016 年 11 月 16 日至 2017 年 11 月 15 日期间最后一个年度利息和本期债券的本金。本期债券的票面利率为 5.05%。每手“12 沪交 运”面值人民币 1,000 元派发利息为人民币 50.50 元（含税），兑付本金为人民币 1,000 元。 本次兑付的本金总额为人民币 8 亿元。本期债券系五年期债券，已于 2017 年 11 月 16 日到期自上 海证券交易所摘牌。详情请见 2017 年 11 月 7 日披露在《上海证券报》以及上海证券交易所网站 上的《上海交运集团股份有限公司 2012 年公司债券本息兑付和摘牌公告》。 公司债券其他情况的说明 √适用 □不适用 上海交运集团股份有限公司 2012 年公司债券的期限为 5 年，附第 3 年末公司上调票面利率选 择权和投资者回售选择权。在本期债券存续期的第三年末，公司选择不上调票面利率，即本期债 券后续期限票面利率仍为 5.05%，并在本期债券后续期限固定不变。在本期债券存续期的第三年 末，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对“12 沪交运”（债券代码：122205）债券 回售申报的统计，有效回售申报数量为 0 手（1 手为 10 张），回售金额为 0 元。 二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式 债券受托管理人 名称 国泰君安证券股份有限公司 办公地址 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 联系人 支洁、唐为杰 联系电话 021-38676666 资信评级机构 名称 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 办公地址 上海市汉口路 398 号华盛大厦 14F 其他说明： √适用 □不适用 报告期内，公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构未发生变化。 三、公司债券募集资金使用情况 √适用 □不适用 根据公司于 2012 年 11 月 14 日披露的《上海交运集团股份有限公司公开发行公司债券募集说 明书》，本期债券募集资金在扣除发行费用后，全部用于偿还公司债务及补充流动资金。本期债券 募集资金已全部按募集说明书中披露的用途使用完毕。 2017 年年度报告  55 / 184  四、公司债券评级情况 √适用 □不适用 根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行试点办法》、《上市公司证券发行管理办法》和 上海证券交易所《公司债券上市规则》的相关规定，公司委托上海新世纪资信评估投资服务有限 公司对本公司主体信用状况和本公司发行的 2012 年公司债券进行信用评级以及跟踪信用评级。 经上海新世纪资信评估投资服务有限公司评定，本公司的主体长期信用等级为 AA+级，本期 债券的信用等级为 AA+级，评级展望稳定。报告期内，上海新世纪资信评估投资服务有限公司对 本公司主体信用状况和本公司发行的 2012 年公司债券进行了跟踪信用评级报告，维持本公司主体 信用等级为 AA+，维持本公司发行的“12 沪交运”债项信用等级为 AA+，维持评级展望为稳定， 详见公司 2017 年 6 月 1 日在上海证券交易所网站（）刊载的《上海交运 集团股份有限公司 2012 年公司债券跟踪评级报告》。 五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 √适用 □不适用 报告期内，本期债券增信机制未发生变更。公司偿债能力良好，偿债资金将主要来源于公司 日常的盈利积累及经营活动所产生的现金流。公司的收入规模和盈利积累，较大程度上保证了公 司按期偿本付息的能力。 本期债券由上海交运（集团）公司为本公司 2012 年公司债券本息兑付提供全额无条件不可撤 销的连带责任保证担保。 2017 年 11 月 16 日，本期 12 沪交运公司债券全额完成最后一期本息兑付，并自上海证券交 易所摘牌。 六、公司债券持有人会议召开情况 √适用 □不适用 报告期内公司未发生债券持有人会议事项，未召开公司债券持有人会议。 七、公司债券受托管理人履职情况 √适用 □不适用 国泰君安证券股份有限公司作为公司“12 沪交运”的债券受托管理人，依据相关规定，持续 关注公司经营情祝、财务状况及资信状况，积极履行受托管理人职责，维护债券持有人的合法权 益。报告期内，国泰君安证券股份有限公司严格按照《债券受托管理协议》约定履行了受托管理 人职责。2017 年 5 月 26 日，公司在上海证券交易所网站（）上刊载了国 泰君安证券股份有限公司出具的 《上海交运集团股份有限公司 2012 年公司债券受托管理事务报 告》（2016 年度）。 2017 年年度报告  56 / 184  八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 主要指标 2017 年 2016 年 本期比上年同期 增减（%） 变动原因 息税折旧摊销前利润 963,247,017.90 823,226,703.41 17.01 流动比率 2.27 1.78 27.53 速动比率 1.78 1.46 21.92 资产负债率（%） 32.64 36.82 -4.18 EBITDA 全部债务比 3.61 4.08 -11.52 利息保障倍数 10.59 10.52 0.67 现金利息保障倍数 13.52 13.21 2.35 EBITDA 利息保障倍数 12.59 12.68 -0.71 贷款偿还率（%） 100 100 0.00 利息偿付率（%） 100 100 0.00 九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 √适用 □不适用 报告期内，公司未发行其他债券和债务融资工具。 十、公司报告期内的银行授信情况 √适用 □不适用 公司的资信情况良好，与各大银行都保持长期合作关系，融资能力较好。 截至 2017 年 12 月 31 日，公司共获得银行授信（包括但不限于贷款、保理、银行保函等）12 亿元，截止报告期末，可使用的授信额度为 12 亿元。 报告期内，公司均按时支付借款本金及利息。 十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 √适用 □不适用 报告期内，公司均严格按照公司债券募集说明书的相关内容履行承诺，合规使用募集资金， 按时兑付公司债券利息和本金，未有损害债券投资者利益的情况发生。 十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响 √适用 □不适用 报告期内，公司没有《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条列示的重大事项的情形。 2017 年年度报告  57 / 184  第十一节 财务报告 审计报告 √适用 □不适用 审计报告 上会师报字(2018)第 1059 号 上海交运集团股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了上海交运集团股份有限公司（以下简称“交运股份”）财务报表，包括 2017 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2017 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、 合并及公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了交运 股份2017年12月31日的合并及公司财务状况以及2017年度的合并及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务 报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守 则，我们独立于交运股份，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据 是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的 应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们 在审计中识别出的关键审计事项如下： (一) 收入确认 1、事项描述 如交运股份合并财务报表附注四、30“收入”所述，交运股份收入主要包括：货物运输收入、 客运收入、汽车零部件制造收入、汽车销售收入等。2017 年交运股份实现营业收入 931,505.25 万元，其中：汽车零部件制造和汽车销售收入合计 597,778.33 万元，占交运股份合并营业收入 64.17%。鉴于上述与汽车相关行业收入占比重大，且是交运股份利润的重要来源，影响关键业绩 指标，因此，我们将汽车零部件制造和汽车销售收入确认作为关键审计事项。 2、审计应对 （1）评价与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性，对收入循环的关键内部控制 的设计和执行实施穿行测试和控制测试。 （2）结合汽车行业特征，针对汽车零部件制造和汽车销售收入执行实质性分析程序，包括将 本年与上年收入以及本年各月收入进行比较、将本年与上年毛利率以及本年各月毛利率进行比较、 分析主要产品价格及销量的变动情况、分析主要客户的收入及毛利率波动情况等。 （3）对收入执行细节测试，包括：①对于汽车零部件制造收入：通过抽样检查销售订单、销 售发票、经客户确认的送货回单、以及客户网上系统校验记录，检查收入确认是否与披露的会计 政策一致；②对于汽车销售收入：通过抽样检查整车销售合同、机动车销售统一发票、车辆出库 单、开票确认书，检查收入确认是否与披露的会计政策一致。 2017 年年度报告  58 / 184  （4）针对资产负债表日前后确认的销售收入，从产品出库记录中选取样本，检查出库单、经 客户确认的送货回单、销售发票、销售合同、销售订单等资料以确认销售收入记录于恰当的期间。 （5）结合应收账款函证程序，并抽查收入确认的相关单据，检查已确认收入的真实性。 (二) 存货跌价准备 1、事项描述 如交运股份合并财务报表附注四、12 及六、10“存货”所述，截至 2017 年 12 月 31 日存货 账面价值为 113,191.71 万元，已计提的存货减值准备为 2,915.10 万元。交运股份管理层于资产 负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，确定存货跌价准备需要管理层在取得确凿证据 的基础上，考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素作出判断和估计，因此我们 将存货跌价准备的计提作为关键审计事项。 2、审计应对 (1) 执行存货监盘程序，检查年末存货的数量及状况等； (2) 取得存货的年末库龄清单，对库龄较长的存货进行分析性复核； (3) 检查以前年度计提的存货跌价准备的本期变化情况； (4) 查询本年度主要原材料价格变动情况，了解 2017 年度主要原材料价格变动走势，检查分 析交运股份管理层考虑这些因素对公司存货可能产生存货跌价的风险； (5) 取得交运股份管理层编制的存货跌价准备计算表，执行存货减值测试程序，检查是否按 交运股份相关会计政策执行，分析可变现净值的合理性，评估存货跌价准备计提及转销的准确性。 四、其他信息 交运股份管理层对其他信息负责。其他信息包括 2017 年年度报告中涵盖的信息，但不包括财 务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证 结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否 与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这 方面，我们无任何事项需要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 交运股份管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、 执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估交运股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项 (如适用)并运用持续经营假设，除非管理层计划清算交运股份、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督交运股份的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并 出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审 计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇 总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 2017 年年度报告  59 / 184  在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们 也执行以下工作： 1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这 些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪 造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于 未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 2、了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。 3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致 对交运股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们 得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表 中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日 可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致交运股份不能持续经营。 5、评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价财务报表是否公允反映相关交 易和事项。 6、就交运股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表 发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们 在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合 理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关 键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少 数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益 处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 赵彧非 中国注册会计师 邱文洁 中国 上海 二○一八年三月二十六日 2017 年年度报告  60 / 184  财务报表 合并资产负债表 2017 年 12 月 31 日 编制单位: 上海交运集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 六、1 1,707,168,450.81 2,633,502,937.64 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 六、4 152,154,101.42 80,008,859.35 应收账款 六、5 1,305,634,962.21 1,289,122,560.87 预付款项 六、6 304,379,425.54 205,769,514.99 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 六、8 29,319.96 其他应收款 六、9 76,678,296.75 73,210,923.62 买入返售金融资产 存货 六、10 1,102,766,095.08 930,300,056.01 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 六、13 456,176,923.29 53,944,490.39 流动资产合计 5,104,958,255.10 5,265,888,662.83 非流动资产： 发放贷款和垫款 可供出售金融资产 六、14 97,911,406.40 78,885,004.37 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 六、17 180,758,252.48 205,267,932.72 投资性房地产 六、18 53,417,430.31 58,943,771.04 固定资产 六、19 2,480,737,018.87 2,531,292,344.19 在建工程 六、20 386,688,249.38 409,887,883.34 工程物资 固定资产清理 六、22 321,039.41 244,489.90 生产性生物资产 油气资产 无形资产 六、25 349,255,337.72 341,650,343.79 开发支出 商誉 六、27 10,048,488.99 长期待摊费用 六、28 182,338,579.19 171,919,708.95 递延所得税资产 六、29 25,085,015.13 22,539,542.05 其他非流动资产 六、30 19,769,000.00 非流动资产合计 3,756,512,328.89 3,850,448,509.34 2017 年年度报告  61 / 184  资产总计 8,861,470,583.99 9,116,337,172.17 流动负债： 短期借款 六、31 368,727,746.10 280,152,864.70 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 六、34 108,869,700.00 98,242,601.83 应付账款 六、35 1,113,667,912.08 1,121,741,726.37 预收款项 六、36 135,419,381.44 109,743,901.18 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 六、37 36,257,034.18 65,140,041.39 应交税费 六、38 115,761,942.91 119,487,926.91 应付利息 六、39 1,106,987.00 5,412,455.69 应付股利 六、40 34,485,568.32 30,346,636.95 其他应付款 六、41 332,356,733.24 344,233,294.97 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 六、43 800,000,000.00 其他流动负债 六、44 1,633,625.60 流动负债合计 2,248,286,630.87 2,974,501,449.99 非流动负债： 长期借款 六、45 500,150,000.00 45,150,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 六、47 105,687,405.50 129,244,067.21 长期应付职工薪酬 专项应付款 六、49 174,611,224.98 预计负债 递延收益 六、50 37,376,887.85 31,991,875.23 递延所得税负债 六、29 1,217,865.46 1,201,903.33 其他非流动负债 非流动负债合计 644,432,158.81 382,199,070.75 负债合计 2,892,718,789.68 3,356,700,520.74 所有者权益 股本 六、53 1,028,492,944.00 1,028,492,944.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 六、55 2,388,826,737.25 2,424,983,136.04 减：库存股 2017 年年度报告  62 / 184  其他综合收益 六、57 1,060,162.30 1,129,068.73 专项储备 六、58 1,279,903.77 826,696.64 盈余公积 六、59 363,619,457.00 311,492,186.65 一般风险准备 未分配利润 六、60 1,845,420,019.10 1,557,240,020.65 归属于母公司所有者权益合计 5,628,699,223.42 5,324,164,052.71 少数股东权益 340,052,570.89 435,472,598.72 所有者权益合计 5,968,751,794.31 5,759,636,651.43 负债和所有者权益总计 8,861,470,583.99 9,116,337,172.17 法定代表人：张仁良 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：谢秋萍 母公司资产负债表 2017 年 12 月 31 日 编制单位:上海交运集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 404,823,248.58 1,186,406,095.85 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 200,000.00 应收账款 十六、1 286,031,529.37 320,348,123.71 预付款项 743,513.79 2,579,454.12 应收利息 应收股利 12,000,000.00 4,000,000.00 其他应收款 十六、2 758,244,519.87 677,251,350.35 存货 140,385,061.13 117,933,454.56 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 401,358,414.50 2,279,089.41 流动资产合计 2,003,786,287.24 2,310,797,568.00 非流动资产： 可供出售金融资产 36,378,342.33 16,609,342.33 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 十六、3 2,500,285,335.97 2,470,753,706.11 投资性房地产 14,466,968.27 14,887,906.07 固定资产 310,467,473.35 270,007,401.13 在建工程 24,616,127.40 75,914,158.65 工程物资 固定资产清理 165,871.22 165,871.22 生产性生物资产 油气资产 无形资产 92,311,430.69 82,180,905.63 开发支出 2017 年年度报告  63 / 184  商誉 长期待摊费用 6,203,579.57 4,078,061.78 递延所得税资产 82,784,634.41 72,681,960.99 其他非流动资产 19,769,000.00 非流动资产合计 3,067,679,763.21 3,027,048,313.91 资产总计 5,071,466,050.45 5,337,845,881.91 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 281,535,419.37 297,427,001.14 预收款项 321,539.77 15,905,222.53 应付职工薪酬 3,561,550.94 12,173,810.88 应交税费 12,805,048.28 1,610,655.83 应付利息 653,125.00 5,050,000.00 应付股利 其他应付款 211,834,923.80 200,342,486.17 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 800,000,000.00 其他流动负债 1,697,475.85 4,230,527.37 流动负债合计 512,409,083.01 1,336,739,703.92 非流动负债： 长期借款 500,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 113,640,940.00 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 500,000,000.00 113,640,940.00 负债合计 1,012,409,083.01 1,450,380,643.92 所有者权益： 股本 1,028,492,944.00 1,028,492,944.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 2,417,748,350.24 2,417,748,350.24 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 366,380,391.43 311,492,186.65 未分配利润 246,435,281.77 129,731,757.10 2017 年年度报告  64 / 184  所有者权益合计 4,059,056,967.44 3,887,465,237.99 负债和所有者权益总计 5,071,466,050.45 5,337,845,881.91 法定代表人：张仁良 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：谢秋萍 合并利润表 2017 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 9,315,052,546.37 8,464,823,382.61 其中：营业收入 六、61 9,315,052,546.37 8,464,823,382.61 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 8,974,228,647.42 8,127,572,901.74 其中：营业成本 六、61 8,343,903,023.43 7,455,999,646.57 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 六、62 36,539,615.09 36,512,459.81 销售费用 六、63 96,042,808.22 83,485,941.30 管理费用 六、64 448,613,404.18 491,251,463.37 财务费用 六、65 25,672,078.70 42,716,266.40 资产减值损失 六、66 23,457,717.80 17,607,124.29 加：公允价值变动收益（损失以“－”号 填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 六、68 44,200,524.71 34,888,919.80 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 23,656,057.76 23,735,156.13 资产处置收益（损失以“－”号填列） 六、69 159,187,460.76 -32,265.46 汇兑收益（损失以“－”号填列） 其他收益 六、70 53,927,929.33 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 598,139,813.75 372,107,135.21 加：营业外收入 六、71 4,526,980.96 82,564,630.07 减：营业外支出 六、72 2,376,612.48 1,355,521.42 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 600,290,182.23 453,316,243.86 减：所得税费用 六、73 101,716,260.70 98,801,014.67 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 498,573,921.53 354,515,229.19 (一)按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号 填列） 498,573,921.53 354,515,229.19 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号 填列） 2017 年年度报告  65 / 184  (二)按所有权归属分类 1.少数股东损益 52,581,506.30 46,844,863.03 2.归属于母公司股东的净利润 445,992,415.23 307,670,366.16 六、其他综合收益的税后净额 六、74 -84,069.35 -172,382.80 归属母公司所有者的其他综合收益的税 后净额 -84,069.35 -172,382.80 （一）以后不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或 净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分 类进损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合 收益 -84,069.35 -172,382.80 1.权益法下在被投资单位以后将重 分类进损益的其他综合收益中享有的份额 -131,955.74 -9,289.38 2.可供出售金融资产公允价值变动 损益 47,886.39 -163,093.42 3.持有至到期投资重分类为可供出 售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后 净额 七、综合收益总额 498,489,852.18 354,342,846.39 归属于母公司所有者的综合收益总额 445,923,508.80 307,553,435.12 归属于少数股东的综合收益总额 52,566,343.38 46,789,411.27 八、每股收益： 十六、4 （一）基本每股收益(元/股) 0.43 0.35 （二）稀释每股收益(元/股) 0.43 0.35 法定代表人：张仁良 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：谢秋萍 母公司利润表 2017 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 十六、4 1,344,893,700.32 1,452,515,783.74 减：营业成本 十六、4 1,293,613,138.69 1,377,925,647.57 税金及附加 3,510,244.55 1,889,932.63 销售费用 18,803,816.67 13,438,753.15 管理费用 66,829,830.12 83,137,590.55 财务费用 21,685,334.43 35,873,270.72 资产减值损失 42,155,825.70 43,839,314.12 加：公允价值变动收益（损失以“－”号 填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 十六、5 251,101,670.64 199,760,912.61 2017 年年度报告  66 / 184  其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 25,078,213.26 25,988,531.64 资产处置收益（损失以“－”号填列） 114,151,810.17 1,573.90 其他收益 700,339.28 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 264,249,330.25 96,173,761.51 加：营业外收入 89,020.18 1,517,758.36 减：营业外支出 131,819.66 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 264,338,350.43 97,559,700.21 减：所得税费用 -10,102,673.42 -10,456,560.46 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 274,441,023.85 108,016,260.67 (一)持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 274,441,023.85 108,016,260.67 （二）终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合 收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净 资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类 进损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收 益 1.权益法下在被投资单位以后将重分 类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损 益 3.持有至到期投资重分类为可供出售 金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 274,441,023.85 108,016,260.67 七、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：张仁良 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：谢秋萍 2017 年年度报告  67 / 184  合并现金流量表 2017 年 1—12 月 单位：元 币种：人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 9,235,250,043.95 8,667,771,290.12 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 4,050,742.76 2,933,412.47 收到其他与经营活动有关的现金 六、75(1) 129,090,077.45 140,884,807.32 经营活动现金流入小计 9,368,390,864.16 8,811,589,509.91 购买商品、接受劳务支付的现金 7,261,422,647.73 6,528,445,315.78 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 1,084,970,579.91 1,083,595,533.49 支付的各项税费 314,503,851.92 292,793,122.23 支付其他与经营活动有关的现金 六、75(2) 364,553,851.36 342,588,394.39 经营活动现金流出小计 9,025,450,930.92 8,247,422,365.89 经营活动产生的现金流量净额 342,939,933.24 564,167,144.02 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 192,964,180.53 191,000,000.00 取得投资收益收到的现金 21,757,611.69 30,638,560.53 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额 8,849,454.03 4,512,984.22 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 六、76(3) 6,782,023.59 收到其他与投资活动有关的现金 六、75(3) 1,229,724.24 49,297,366.00 投资活动现金流入小计 231,582,994.08 275,448,910.75 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 400,924,821.64 451,772,766.01 投资支付的现金 647,519,405.21 210,769,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 六、76(2) 支付其他与投资活动有关的现金 六、75(4) 2,280,651.10 8,501,652.81 2017 年年度报告  68 / 184  投资活动现金流出小计 1,050,724,877.95 671,043,418.82 投资活动产生的现金流量净额 -819,141,883.87 -395,594,508.07 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 4,900,000.00 1,409,301,191.60 其中：子公司吸收少数股东投资收 到的现金 4,900,000.00 取得借款收到的现金 906,890,000.00 481,418,984.95 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 六、75(5) 10,055,724.00 11,440,000.00 筹资活动现金流入小计 921,845,724.00 1,902,160,176.55 偿还债务支付的现金 1,188,600,000.00 570,794,141.03 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 194,417,648.40 205,730,279.54 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 35,835,498.35 47,119,792.32 支付其他与筹资活动有关的现金 六、75(6) 980,000.00 1,008,519.02 筹资活动现金流出小计 1,383,997,648.40 777,532,939.59 筹资活动产生的现金流量净额 -462,151,924.40 1,124,627,236.96 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -415,012.27 108,235.78 五、现金及现金等价物净增加额 -938,768,887.30 1,293,308,108.69 加：期初现金及现金等价物余额 2,582,095,065.49 1,288,786,956.80 六、期末现金及现金等价物余额 1,643,326,178.19 2,582,095,065.49 法定代表人：张仁良 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：谢秋萍 母公司现金流量表 2017 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,049,302,271.32 1,105,168,904.49 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 61,107,929.12 26,696,220.16 经营活动现金流入小计 1,110,410,200.44 1,131,865,124.65 购买商品、接受劳务支付的现金 922,909,141.93 912,350,338.92 支付给职工以及为职工支付的现金 108,822,446.61 106,670,781.40 支付的各项税费 4,774,355.28 8,763,019.17 支付其他与经营活动有关的现金 170,377,908.34 374,489,423.18 经营活动现金流出小计 1,206,883,852.16 1,402,273,562.67 经营活动产生的现金流量净额 -96,473,651.72 -270,408,438.02 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 65,321,958.00 取得投资收益收到的现金 225,345,121.99 196,469,736.75 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额 531,450.00 49,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的 2017 年年度报告  69 / 184  现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 15,702,366.00 投资活动现金流入小计 291,198,529.99 212,221,102.75 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 37,587,150.93 77,963,462.17 投资支付的现金 492,799,405.21 19,769,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 530,386,556.14 97,732,462.17 投资活动产生的现金流量净额 -239,188,026.15 114,488,640.58 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 1,409,301,191.60 取得借款收到的现金 500,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 500,000,000.00 1,409,301,191.60 偿还债务支付的现金 800,000,000.00 28,689,741.90 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 145,921,169.40 144,847,639.98 支付其他与筹资活动有关的现金 1,008,519.02 筹资活动现金流出小计 945,921,169.40 174,545,900.90 筹资活动产生的现金流量净额 -445,921,169.40 1,234,755,290.70 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 -781,582,847.27 1,078,835,493.26 加：期初现金及现金等价物余额 1,186,406,095.85 107,570,602.59 六、期末现金及现金等价物余额 404,823,248.58 1,186,406,095.85 法定代表人：张仁良 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：谢秋萍 2017 年年度报告  70 / 184  合并所有者权益变动表 2017 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减： 库存 股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 优先 股 永续 债 其 他 一、上年期末余额 1,028,492,944.00 2,424,983,136.04 1,129,068.73 826,696.64 311,492,186.65 1,557,240,020.65 435,472,598.72 5,759,636,651.43 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 1,028,492,944.00 2,424,983,136.04 1,129,068.73 826,696.64 311,492,186.65 1,557,240,020.65 435,472,598.72 5,759,636,651.43 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） -36,156,398.79 -68,906.43 453,207.13 52,127,270.35 288,179,998.45 -95,420,027.83 209,115,142.88 （一）综合收益总额 -68,906.43 445,992,415.23 52,566,343.38 498,489,852.18 （二）所有者投入和减少 资本 -36,156,398.79 -2,760,934.43 -108,091,251.62 -147,008,584.84 1．股东投入的普通股 -36,543,952.18 -2,760,934.43 -108,091,251.62 -147,396,138.23 2．其他权益工具持有者投 入资本 3．股份支付计入所有者权 益的金额 4．其他 387,553.39 387,553.39 （三）利润分配 54,888,204.78 -157,812,416.78 -40,046,409.38 -142,970,621.38 1．提取盈余公积 54,888,204.78 -54,888,204.78 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 分配 -102,849,294.40 -39,974,429.72 -142,823,724.12 4．其他 -74,917.60 -71,979.66 -146,897.26 （四）所有者权益内部结 转 2017 年年度报告  71 / 184  1．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 453,207.13 151,289.79 604,496.92 1．本期提取 26,784,415.86 4,056,944.80 30,841,360.66 2．本期使用 26,331,208.73 3,905,655.01 30,236,863.74 （六）其他 四、本期期末余额 1,028,492,944.00 2,388,826,737.25 1,060,162.30 1,279,903.77 363,619,457.00 1,845,420,019.10 340,052,570.89 5,968,751,794.31 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减： 库存 股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 优先 股 永续 债 其 他 一、上年期末余额 862,373,924.00 1,182,601,454.07 1,245,999.77 461,065.33 289,888,934.51 1,374,762,105.47 431,477,169.77 4,142,810,652.92 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 862,373,924.00 1,182,601,454.07 1,245,999.77 461,065.33 289,888,934.51 1,374,762,105.47 431,477,169.77 4,142,810,652.92 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） 166,119,020.00 1,242,381,681.97 -116,931.04 365,631.31 21,603,252.14 182,477,915.18 3,995,428.95 1,616,825,998.51 （一）综合收益总额 -116,931.04 307,670,366.16 46,789,411.27 354,342,846.39 （二）所有者投入和减少 资本 166,119,020.00 1,242,381,681.97 1,408,500,701.97 1．股东投入的普通股 166,119,020.00 1,242,381,681.97 1,408,500,701.97 2．其他权益工具持有者投 入资本 3．股份支付计入所有者权 益的金额 2017 年年度报告  72 / 184  4．其他 （三）利润分配 21,603,252.14 -125,192,450.98 -42,970,878.91 -146,560,077.75 1．提取盈余公积 21,603,252.14 -21,603,252.14 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 分配 -103,484,870.88 -42,856,354.46 -146,341,225.34 4．其他 -104,327.96 -114,524.45 -218,852.41 （四）所有者权益内部结 转 1．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 365,631.31 176,896.59 542,527.90 1．本期提取 26,256,937.69 4,864,701.12 31,121,638.81 2．本期使用 25,891,306.38 4,687,804.53 30,579,110.91 （六）其他 四、本期期末余额 1,028,492,944.00 2,424,983,136.04 1,129,068.73 826,696.64 311,492,186.65 1,557,240,020.65 435,472,598.72 5,759,636,651.43 法定代表人：张仁良 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：谢秋萍 2017 年年度报告  73 / 184  母公司所有者权益变动表 2017 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收 益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先 股 永续 债 其 他 一、上年期末余额 1,028,492,944.00 2,417,748,350.24 311,492,186.65 129,731,757.10 3,887,465,237.99 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 1,028,492,944.00 2,417,748,350.24 311,492,186.65 129,731,757.10 3,887,465,237.99 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 54,888,204.78 116,703,524.67 171,591,729.45 （一）综合收益总额 274,441,023.85 274,441,023.85 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 54,888,204.78 -157,737,499.18 -102,849,294.40 1．提取盈余公积 54,888,204.78 -54,888,204.78 2．对所有者（或股东）的分配 -102,849,294.40 -102,849,294.40 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2,330,848.03 2,330,848.03 2．本期使用 2,330,848.03 2,330,848.03 （六）其他 四、本期期末余额 1,028,492,944.00 2,417,748,350.24 366,380,391.43 246,435,281.77 4,059,056,967.44 2017 年年度报告  74 / 184  项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收 益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先 股 永续 债 其 他 一、上年期末余额 862,373,924.00 1,175,366,668.27 289,888,934.51 146,803,619.45 2,474,433,146.23 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 862,373,924.00 1,175,366,668.27 289,888,934.51 146,803,619.45 2,474,433,146.23 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 166,119,020.00 1,242,381,681.97 21,603,252.14 -17,071,862.35 1,413,032,091.76 （一）综合收益总额 108,016,260.67 108,016,260.67 （二）所有者投入和减少资本 166,119,020.00 1,242,381,681.97 1,408,500,701.97 1．股东投入的普通股 166,119,020.00 1,242,381,681.97 1,408,500,701.97 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 21,603,252.14 -125,088,123.02 -103,484,870.88 1．提取盈余公积 21,603,252.14 -21,603,252.14 2．对所有者（或股东）的分配 -103,484,870.88 -103,484,870.88 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2,679,328.85 2,679,328.85 2．本期使用 2,679,328.85 2,679,328.85 （六）其他 四、本期期末余额 1,028,492,944.00 2,417,748,350.24 311,492,186.65 129,731,757.10 3,887,465,237.99 法定代表人：张仁良 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：谢秋萍 2017 年年度报告  75 / 184  一、公司基本情况 1、 公司概况 √适用 □不适用 上海交运集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的前身为“上海钢铁汽车运输 股份有限公司”、“上海交运股份有限公司”，系于 1993 年 7 月 28 日经上海市人民政府交通办 公室沪府交企(93)第 182 号文批准，采用社会募集方式设立的股份有限公司，公司股票于 1993 年 9 月 28 日在上海证券交易所上市交易。1996 年 4 月 10 日，经上海市委市政府批准，原“上海 交通运输局”正式改制为国有资产授权经营的“上海交运(集团)公司”，成为上海钢铁汽车运输 股份有限公司的母公司。1997 年 12 月 8 日，上海钢铁汽车运输股份有限公司与上海交运(集团) 公司实施整体资产置换方式重组，更名为“上海交运股份有限公司”。 2000 年 8 月，上海交运股份有限公司成功增发 5,000 万股社会公众股，收购了上海交运大件 起重运输有限公司、上海交运便捷货运有限公司、上海交运化工储运有限公司、上海交运高速客 运站有限公司、上海交运海运发展有限公司、上海交通出租汽车公司等六家运输企业。 2005 年 12 月 27 日，交运股份实施股权分置改革，除社会募集法人股股东以外的非流通股股 东以其持有的部分非流通股份作为对价，支付给流通股股东，流通股股东每持有 10 股获得 3.5 股股份的对价，非流通股股份均获得上市流通权。 2007 年 7 月，公司经中国证券监督管理委员会(证监发行字[2007]158 号文)批准非公开发行 17,400 万股人民币普通股(A 股)，溢价发行，发行价为每股人民币 4.10 元。公司定向增发的股份 由上海交运(集团)公司以其持有的上海交运国际物流有限公司 100%股权、上海市汽车修理有限公 司 100%股权以及上海浦江游览有限公司 50%股权通过上海联合产权交易所产权交易按评估值作价 认购公司本次发行股份，评估价共计 706,387,881.34 元，差额已由上海交运(集团)公司以现金人 民币 7,012,118.66 元缴付。 2009 年 5 月根据公司第十七次股东大会决议和修改后的章程规定，公司申请新增注册资本为 人民币 168,783,680.00 元，公司按每 10 股转增 3 股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总 额 168,783,680 股，每股面值 1 元，共计增加股本 168,783,680.00 元。本次增资后，公司注册资 本为人民币 731,395,948.00 元，股本总数 731,395,948 股。 2012 年 1 月，公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]92 号文《关于核准上海交运股 份有限公司向上海交运(集团)公司等发行股份购买资产的批复》，核准公司向特定对象非公开发 行股份购买资产。上海交运(集团)公司以其持有的上海交运沪北物流发展有限公司 100%股权、上 海临港产业区港口发展有限公司 35%股权以及 2 亿元现金认购 80,232,879 股股份，上海久事公司 以其持有的上海交运巴士客运(集团)有限公司 48.5%股权认购 41,571,428 股股份，上海地产(集 团)有限公司以其持有的上海南站长途客运有限公司 25%股权认购 9,173,669 股股份。购买的股权 资产通过上海联合产权交易所产权交易按评估值作价 735,182,757.93 元，购买资产总体作价 935,182,757.93 元(含 2 亿元现金)。本次共计发行 130,977,976 股人民币普通股(Ａ股)，溢价发 行，发行价为每股人民币 7.14 元。本次发行后公司总股本由 731,395,948 股变更为 862,373,924 股。 2012 年 6 月，公司更名为“上海交运集团股份有限公司”。 2016 年 11 月，公司经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司非公 开发行股票的批复》(证监许可[2016]1502 号)的批准，非公开发行人民币普通股(A 股)股票 166,119,020 股，发行价为人民币 8.58 元/股，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 1,408,500,701.97 元，其中新增股本人民币 166,119,020.00 元、资本公积-股本溢价人民币 2017 年年度报告  76 / 184  1,242,381,681.97 元。本次发行后公司总股本由 862,373,924 股变更为 1,028,492,944 股。公司 已于 2017 年 5 月 23 日完成注册资本变更的工商登记手续。 公司股票简称：交运股份，股票代码：600676。 公司主要业务包括道路货运与物流服务、道路客运与旅游服务、汽车零部件制造与销售服务、 乘用车销售与汽车后服务等板块业务。 公司主要经营范围包括：资产管理，实业投资，汽车货物运输装卸，公路省(市)际旅客运输， 二类货运代理，汽车修理，汽车机械配件制造、销售，工程机械及专用汽车制造、销售，国内贸 易(除专项规定)，仓储，钢材销售，从事货物及技术的进出口业务。 公司货运与物流服务企业拥有货运车辆约 3,100 辆，物流配送仓储面积 18 万平方米(共 18 座仓库，其中现代化冷库 3 座)，堆场面积 20 多万平方米，全国联运、配载网络分支机构 11 个， 定向定时发送直达快运班线 119 条，通达全国 260 多个城市，运输能力和运营范围基本实现全国 通达无障碍，具有国际航运货代和航空货代资质，是全国道路货物运输一级企业；公司省际道路 客运服务企业拥有分布市区东、西、南、北的长途汽车客运站 12 座，中高档长途客车 660 多辆， 运营 536 条跨省市客运班线，是全国道路旅客运输一级企业。公司汽车零部件制造企业拥有上海 地区中山南二路、金桥、川沙、白鹤、安亭和山东烟台、辽宁沈阳、湖北武汉等生产基地，自动 变速器总成换档机构总成国产化能力居行业领先水平，车身中小冲压焊接总成居上海前列；公司 汽车后服务企业拥有 13 个 4S 店、7 家专业汽车修理厂、25 个维修网点、3 条汽车安全检测线、2 条汽车综合检测线和 1 条危险品槽罐检测线。 公司的母公司为上海交运(集团)公司。最终控制人为上海市国有资产监督管理委员会。公司 法定代表人：张仁良。注册地为上海市浦东新区曹路工业园区民冬路 239 号 6 幢 101 室。公司总 部位于上海市恒丰路 288 号。 公司已根据《公司法》和公司章程的相关规定，设置了股东大会、董事会、监事会、总经办 等组织机构。股东大会是公司的最高权力机构；董事会负责执行股东大会诀议及公司日常管理经 营的决策，并向股东大会负责；总经理负责公司的日常经营管理事务。 本财务报表业经公司第七届董事会第十六次会议于 2018 年 3 月 26 日决议批准报出。 二、合并财务报表范围 √适用 □不适用 截至 2017 年 12 月 31 日，本年度的合并财务报表范围包括本公司及 67 家子、孙公司。具体 情况详见财务报表附注“七、合并范围的变更”和“八、在其他主体中的权益”。 三、财务报表的编制基础 1、 编制基础 公司以持续经营为财务报表的编制基础，以权责发生制为记账基础。公司一般采用历史成本 对会计要素进行计量，在保证所确定的会计要素金额能够取得并可靠计量的前提下采用重置成本、 可变现净值、现值及公允价值进行计量。 2、 持续经营 √适用 □不适用 公司不存在可能导致对公司自报告期末起 12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或 情况。 2017 年年度报告  77 / 184  四、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： □适用 √不适用 1、 遵循企业会计准则的声明 公司财务报表及附注系按财政部颁布的《企业会计准则》、应用指南、企业会计准则解释、 中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一 般规定[2014 年修订]》以及相关补充规定的要求编制，真实、完整地反映了公司的财务状况、经 营成果和现金流量等有关信息。 2、 会计期间 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3、 营业周期 √适用 □不适用 本公司营业周期为 12 个月。 4、 记账本位币 人民币元。 5、 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用 □不适用 (1) 在同一控制下的企业合并中，公司作为购买方取得对其他参与合并企业的控制权，如以 支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益 在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投 资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资 本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益；如以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日 按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初 始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值 总额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的 审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。为企业 合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，应当计入所发行债券及其他债务的初始 计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，应当抵减权益性证券溢价收 入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。 (2) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并，按下列情况确定长期股权投资的初始投资 成本： ① 一次交换交易实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为购买方在购买日为取得对 被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值； ② 通过多次交换交易分步实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为每一单项交易成 本之和； ③ 为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于 发生时计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证 券或债务性证券的初始确认金额； ④ 在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，在购买日如果估计未来 事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入长期股权投资的初始投资 成本。 2017 年年度报告  78 / 184  (3) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并，对长期股权投资的初始投资成本大于合并 中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。 对长期股权投资的初始投资成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差 额，按照下列方法处理： ① 对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行 复核； ② 经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额应 当计入当期损益。 6、 合并财务报表的编制方法 √适用 □不适用 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力， 通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金 额。 母公司应当将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。子公司，是指被公司控制的主体 (含企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等)。 如果母公司是投资性主体，则母公司应当仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳 入合并范围并编制合并财务报表；其他子公司不应当予以合并，母公司对其他子公司的投资应当 按照公允价值计量且其变动计入当期损益。当母公司同时满足下列条件时，该母公司属于投资性 主体： (1) 该母公司是以向投资者提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金； (2) 该母公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报； (3) 该母公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。 编制合并报表时，公司与被合并子公司采用统一的会计政策和期间。合并财务报表以公司和 子公司的财务报表为基础，在抵销公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报 表的影响后，由公司合并编制。公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并 资产负债表时，调整合并资产负债表的年初数。因非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合 并资产负债表时，不调整合并资产负债表的年初数。公司在报告期内因同一控制下企业合并增加 的子公司，将该子公司合并当期年初至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表 及现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司购买日至报告期末的收入、 费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。公司在报告期内处置子公司，将该子公司 年初至处置日的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。 母公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权，在合并财务报表中，因购买少数股权新取得 的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产 份额之间的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收 益。 母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处 置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间 的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 企业因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对 于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余 股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的 净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权 投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设 定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 2017 年年度报告  79 / 184  7、 合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用 □不适用 合营安排分为共同经营和合营企业。 共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。公司确认其 与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理： (1) 确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产； (2) 确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债； (3) 确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入； (4) 按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； (5) 确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。公司按照权益法对合营企 业的投资进行会计处理。 8、 现金及现金等价物的确定标准 是指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9、 外币业务和外币报表折算 √适用 □不适用 (1) 外币交易在初始确认时，采用交易发生当日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价 将外币金额折算为人民币金额。 (2) 于资产负债表日，按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理： ① 外币货币性项目，采用资产负债表日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价折算。因 资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计 入当期损益。 ② 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账 本位币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算 后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，并根据 非货币性项目的性质计入当期损益或其他综合收益。 货币性项目，是指公司持有的货币资金和将以固定或可确定的金额收取的资产或者偿付的负 债。 非货币性项目，是指货币性项目以外的项目。 10、 金融工具 √适用 □不适用 (1) 金融工具的分类、确认依据和计量方法 ① 金融资产在初始确认时划分为下列四类： 1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允 价值计量且其变动计入当期损益的金融资产； 2) 持有至到期投资； 3) 应收款项； 4) 可供出售金融资产。 ② 金融负债在初始确认时划分为下列两类： 1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允 价值计量且其变动计入当期损益的金融负债； 2) 其他金融负债。 2017 年年度报告  80 / 184  ③ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债 此类金融资产或金融负债进一步分为交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。 交易性金融资产或金融负债，主要是指公司为了近期内出售而持有的金融资产或近期内回购 而承担的金融负债。 直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，主要是指公司基 于风险管理、战略投资需要等所作的指定。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照取得时的公允价值作为初始确认金额， 相关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到 付息期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收项目。 在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利，确认 为投资收益。资产负债表日，将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的 公允价值变动计入当期损益。 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入 账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 ④ 持有至到期投资 此类金融资产是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且公司有明确意图和能力持有至到 期的非衍生金融资产。 持有至到期投资按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中 包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应单独确认为应收项目。 持有至到期投资在持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实 际利率应当在取得持有至到期投资时确定，在该持有至到期投资预期存续期间或适用的更短期间 内保持不变。(实际利率与票面利率差别较小的，也可按票面利率计算利息收入，计入投资收益。) 处置持有至到期投资时，应将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 ⑤ 应收款项 应收款项主要是指公司销售商品或提供劳务形成的应收款项等债权，通常应按从购货方应收 的合同或协议价款作为初始确认金额。收回或处置应收款项时，应将取得的价款与该应收款项账 面价值之间的差额计入当期损益。 ⑥ 可供出售金融资产 可供出售金融资产通常是指企业没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产、持有至到期投资和应收款项的金融资产。 可供出售金融资产按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支 付的价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利，应单独确 认为应收项目。 可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利，应当计入投资收益。资产负债表日，可 供出售金融资产应当以公允价值计量，且公允价值变动计入其他综合收益。 处置可供出售金融资产时，应将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损 益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资 损益。 ⑦ 其他金融负债 其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债。通 常情况下，公司发行的债券、因购买商品产生的应付账款、长期应付款等，应当划分为其他金融 负债。 其他金融负债应当按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。其他金融负债通常 采用摊余成本进行后续计量。 2017 年年度报告  81 / 184  (2) 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产； 保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。终止确认，是指将 金融资产或金融负债从公司的账户和资产负债表内予以转销。金融资产整体转移满足终止确认条 件的，当将下列两项金额的差额计入当期损益： ① 所转移金融资产的账面价值； ② 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融 资产为可供出售金融资产的情形)之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部 分和未终止确认部分(在此种情况下，所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产的一部分) 之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： 1) 终止确认部分的账面价值； 2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部 分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。 公司仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续确认所转移金融资 产整体，并将收到的对价确认为一项金融负债。 (3) 金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融负债或其一部分。 (4) 金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一 项负债所需支付的价格。公司将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一 层次输入值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。活跃 市场，是指相关资产或负债的交易量和交易频率足以持续提供定价信息的市场。 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。 (5) 金融资产(此处不含应收款项)减值测试方法、减值准备计提方法 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对其他金融 资产的账面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融 资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的，对该金融资产预计未来现金流 量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。 ①可供出售金融资产的减值 可供出售金融资产发生减值时，将原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损 失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销 金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的金额。 在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金额资产价值已恢复，且客观上与确认该损失 后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为 其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。 ②以成本计量的可供出售金融资产减值 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，将其账面价值减记至按 照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值，减记金额确认为减值损失，计 入当期损益。此类金融资产的减值损失一经确认不予转回。 2017 年年度报告  82 / 184  11、 应收款项 (1) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用 单项金额重大的判断依据或金额标准 公司对以往坏账损失发生额及其比例、债务单位的实际 财务状况和现金流量情况等相关信息进行合理估计后预 计无法收回的应收款项。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计 提方法 单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账 面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。对于确实 无法收回的应收款项，全额计提坏账准备。 (2) 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法） 按组合计提坏账准备 账龄分析法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用 账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 3 3 其中：1 年以内分项，可添加行 1－2 年 5 5 2－3 年 15 15 3 年以上 3－4 年 25 25 4－5 年 35 35 5 年以上 50 50 计提坏账准备的说明：本公司于资产负债表日对应收款项中单项金额重大的应收账款进行单 独减值测试，对于有客观证据表明其发生减值的，计提坏账准备；其他不重大应收款项按帐龄分 析法计提坏账准备。 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用 √不适用 (3) 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用 单项计提坏账准备的理由 对单项金额不重大、但个别信用风险特征明显不同的，已有客观证 据表明其发生了减值的应收款项，按账龄分折法计提的坏账准备不 能反映实际情况，本公司单独进行减值测试。 坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备。 (4) 对于其他应收款项的坏账准备计提方法 对于应收票据、预付款项、应收利息、应收股利、长期应收款应当按个别认定法进行减值测 试。有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减 值损失，计提坏账准备。 2017 年年度报告  83 / 184  12、 存货 √适用 □不适用 (1) 存货的分类 存货包括在途物资、原材料、自制半成品、在产品、库存商品、低值易耗品、委托加工物资、 周转材料和发出商品。 (2) 发出存货的计价方法 存货发出时按个别计价法或加权平均法计价。存货按计划成本核算的，月末按当月成本差异 率将计划成本调整为实际成本。 (3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，应 当计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至 完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。 各类存货可变现净值的确定依据如下： ① 产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以 该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。 ② 需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至 完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。 ③ 资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别 确定其可变现净值，并与其相对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 存货跌价准备按单个存货项目(或存货类别)计提，与在同一地区生产和销售的产品系列相关、 具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。 (4) 存货的盘存制度 存货的盘存制度采用永续盘存制。 (5) 低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品采用一次转销法进行摊销。包装物按受益期摊销。 13、 持有待售资产 √适用 □不适用 (1) 持有待售的非流动资产和处置组确认标准 公司若主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换，下同）而非持续使用一项非 流动资产或处置组收回其账面价值的，则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条 件：①根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售； ②出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售 将在一年内完成。其中，处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组 资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按 照《企业会计准则第 8 号—资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的，该处置组应当包含分摊 至处置组的商誉。 (2) 会计处理方法 初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时，其账面价值 高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减 记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组， 所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值，再按比例抵减该处置组内适用《企业会 计准则第 42 号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（以下简称“持有待售准则”）的 计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售 2017 年年度报告  84 / 184  费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用持有待售 准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益，并根据处 置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账 面价值；已抵减的商誉账面价值，以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待 售类别前确认的资产减值损失不得转回。 持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负 债的利息和其他费用继续予以确认。 非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时，不再将其继续划分为持有待售类 别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除，并按照以下两者孰低计量： ① 划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折 旧、摊销或减值等进行调整后的金额； ② 可收回金额。 14、 长期股权投资 √适用 □不适用 长期股权投资是指公司对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企业 的投资。 (1) 投资成本确定 除对外合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其 初始投资成本： ① 以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资 成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出； ② 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成 本； ③ 通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第 7 号—非货币性资产交换》确定； ④ 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第 12 号— 债务重组》确定。 (2) 后续计量及损益确认方法 ① 下列长期股权投资采用成本法核算： 公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。 采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资应当调整长期股权 投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。 ② 对被投资单位具有共同控制(指合营企业)或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 长期股权投资采用权益法核算时，对长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；对长期股权投资的投资成本小 于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整， 差额计入投资当期的损益。 在权益法核算时，当取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益 和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益，并调整长期股权投资的账面价值。 投资企业按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资 的账面价值。投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他 变动，应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。 确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单 位净投资的长期权益减记至零为限，公司对被投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单 位以后实现净利润的，投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享 额。 2017 年年度报告  85 / 184  对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期 股权投资的账面价值并计入所有者权益。 长期股权投资按照权益法核算在确认投资损益时，先对被投资单位的净利润进行取得投资时 被投资单位各项可辨认资产等的公允价值、会计政策和会计期间方面的调整，再按应享有或应分 担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。 与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于公司的部分， 在抵销基础上确认投资损益。 (3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分 享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断所有参与方或参 与方组合是否集体控制该安排，如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的 相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活动的决策 是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能 够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。 重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其 他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接 或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转 换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份 期权及可转换公司债券等的影响。 15、 投资性房地产 如果采用成本计量模式的： 折旧或摊销方法 是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有 并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。投资性房地产应当按照成本进行初始计量， 在资产负债表日对投资性房地产采用成本模式或公允价值模式进行后续计量。 (1) 采用成本模式的 对投资性房地产按直线法按下列使用寿命及预计净残值率计提折旧或进行摊销： 名称 使用寿命 预计净残值率 年折旧率或摊销率 房屋及建筑物 10 年-45 年 4%-5% 2.11%-9.50% 土地使用权 356 个月、50 年 2.00%、3.37% (2) 采用公允价值模式的 不对投资性房地产计提折旧或进行摊销，以资产负债表日投资性房地产的公允价值为基础调 整其账面价值，公允价值与原账面价值之间的差额计入当期损益。 公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。 2017 年年度报告  86 / 184  16、 固定资产 (1) 确认条件 √适用 □不适用 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年 度的有形资产。固定资产同时满足下列条件的，才能予以确认： ① 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； ② 该固定资产的成本能够可靠地计量。 (2) 折旧方法 各类固定资产采用直线法并按下列使用寿命、预计净残值率及折旧率计提折旧： √适用 □不适用 类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率 年折旧率 房屋及建筑物 年限平均法 3-50 0%-5% 1.90%-33.33% 机器设备 年限平均法 2-20 3%-5% 4.75%-47.50% 运输设备 年限平均法 3-24 3%-5% 4.04%-31.67% 电子设备及其他 年限平均法 2-20 0%-5% 4.75%-47.50% (3) 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 √适用 □不适用 融资租入固定资产的认定依据：实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。 具体认定依据为符合下列一项或数项条件的： ① 在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人； ② 承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产 的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权； ③ 即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分； ④ 承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值； ⑤ 租赁资产性质特殊，如不作较大改造只有承租人才能使用。 融资租入固定资产的计价方法：融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价 值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值。 融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。 17、 在建工程 √适用 □不适用 (1) 包括公司基建、更新改造等发生的支出； (2) 在建工程达到预定可使用状态时转入固定资产。 18、 借款费用 √适用 □不适用 (1) 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资 本化，计入相关资产成本。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长的时间的(通常是指 1 年及 1 年以上)购建或者生产活动才能达到预定可使用可销售状态的固定资产、投资性房地产和存 货等资产。其他借款费用，应当在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用包 括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。 (2) 借款费用同时满足下列条件的，开始资本化： ① 资产支出已发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而支付的现金、转 移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； ② 借款费用已经发生； 2017 年年度报告  87 / 184  ③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本 化。 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过 3 个月 的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产 的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可 使用或可销售状态必要的程序，借款费用的资本化则继续进行。 (3) 在资本化期间内，每一会计期间的利息(包括折价或溢价的摊销)资本化金额，按照下列 规定确定： ① 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利 息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后 的金额确定。 ② 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门 借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用的一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本 化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率确定。 借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间相应摊销的折价或者溢价的金额， 调整每期利息金额。 在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不超过当期相关借款实际发生的利息金 额。 (4) 专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用 或者可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的 成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的， 在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其 发生额确认为费用，计入当期损益。 19、 生物资产 □适用 √不适用 20、 油气资产 □适用 √不适用 21、 无形资产 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用 (1) 无形资产，是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按 照成本进行初始计量。于取得无形资产时分析判断其使用寿命。 (2) 公司确定无形资产使用寿命通常考虑的因素： ① 运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息； ② 技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计； ③ 以该资产生产的产品或提供服务的市场需求情况； ④ 现在或潜在的竞争者预期采取的行动； ⑤ 为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力； ⑥ 对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等； ⑦ 与企业持有其他资产使用寿命的关联性等。 无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。 2017 年年度报告  88 / 184  (3) 对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内采用直线法摊销。公司于每年年度终了， 对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的使用寿命及摊销方法与 以前估计不同的，将改变摊销期限和摊销方法。 对于使用寿命有限的无形资产，在采用直线法计算摊销额时，各项无形资产的使用寿命、预 计净残值率如下： 名称 使用年限 预计净残值率 土地使用权 18 年-50 年 网络软件 2 年-10 年 车辆牌照费 5 年 长途运输特许专线经营权 3 年-40 年 货运出租特许经营权 30 年 车辆检测经营权 1.75 年 (4) 使用寿命不确定的无形资产不进行摊销。对使用寿命不确定的无形资产，公司于每一个 会计期间对该无形资产使用寿命进行复核，并针对该项无形资产进行减值测试。 (5) 内部研究开发支出会计政策 √适用 □不适用 ① 内部研究开发项目的支出，包括研究阶段支出与开发阶段支出，其中： 1) 研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。 2) 开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以 生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。 ② 内部研究开发项目在研究阶段的支出于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足 下列条件的，确认为无形资产： 1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； 2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图； 3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形 资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性； 4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出 售该无形资产； 5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 22、 商誉 是指在非同一控制下企业合并，公司作为购买方取得对其他参与合并企业控制权，支付的合 并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额。初始确认后的商誉，应当 以其成本扣除累计减值准备后的金额计量。 商誉至少在每年年度终了进行减值测试,如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计 提减值准备。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的 现值两者之间较高者确定。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。 2017 年年度报告  89 / 184  23、 长期资产减值 √适用 □不适用 对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对 子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，公司于资产负债表日判断是 否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不 确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测 试。 减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值 损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者 之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产 活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可 获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税 费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按 照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行 折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可 收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生 现金流入的最小资产组合。 在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合 并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组 合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组 或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账 面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。 24、 长期待摊费用 √适用 □不适用 长期待摊费用是公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在 1 年以上(不含 1 年) 的各项费用。长期待摊费用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受 益的，则将其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。 长期待摊费用按照直线法平均摊销，摊销年限如下： 名称 摊销年限 租入固定资产改良 15 个月-50 年 制装费 3 年 装修费 2 年-30 年 车辆、设备改造 2 年-10 年 软件费用 2 年-10 年 流动货架 2 年-5 年 2017 年年度报告  90 / 184  25、 职工薪酬 (1) 职工薪酬的范围 职工薪酬，是指公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。 职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。公司提供给职工配偶、子 女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。 (2) 短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用 短期薪酬是指公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付 的职工薪酬。 短期薪酬包括职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费、医疗保险费、工伤保险费和生育 保险费等社会保险费，住房公积金、工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤、短期利润分享计 划，非货币性福利以及其他短期薪酬。 短期薪酬在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当 期损益或相关资产成本。 (3) 离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用 离职后福利是指公司为获得员工提供的服务而在职工退休或与公司解除劳动关系后，提供的 各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。 离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基 金缴存固定费用后，公司不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设 定提存计划以外的离职后福利计划。 设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。在职工提供服务的会计期间，根据设定提存 计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 于报告期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分： ① 服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。 ② 设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务 的利息费用以及资产上限影响的利息。 ③ 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。 除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，上述第①项和第②项应计入当期 损益；第③项应计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围 内转移这些在其他综合收益中确认的金额。 在设定受益计划下，在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用： 1) 修改设定受益计划时。 2) 企业确认相关重组费用或辞退福利时。 在设定受益计划结算时，确认一项结算利得或损失。 (4) 辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用 是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而 给予职工的补偿。 公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入 当期损益：公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认 与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 2017 年年度报告  91 / 184  (5) 其他长期职工福利的会计处理方法 √适用 □不适用 是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长期带薪缺勤、长期残 疾福利、长期利润分享计划等。 企业向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，适用于上述设定提存计划 的有关规定进行处理。 除符合设定提存计划条件的情形外，按照设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职 工福利净负债或净资产。在报告期末，企业应当将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为 下列组成部分： ① 服务成本。 ② 其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。 ③ 重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。 为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。 26、 预计负债 √适用 □不适用 与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债： (1) 该义务是企业承担的现时义务； (2) 履行该义务很可能导致经济利益流出企业； (3) 该义务的金额能够可靠地计量。 预计负债应当按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。 27、 专项储备 公司根据财政部、国家安全生产监督管理总局《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财 企[2012] 16 号)的有关规定，提取和使用安全生产费用。提取安全生产费时，计入当期成本费用， 同时计入“专项储备”科目，使用时区分是否形成固定资产分别进行处理：属于费用性支出的， 直接冲减专项储备；形成固定资产的，通过各期计提折旧方式冲减专项储备。 28、 股份支付 □适用 √不适用 29、 优先股、永续债等其他金融工具 □适用 √不适用 2017 年年度报告  92 / 184  30、 收入 √适用 □不适用 (1) 一般原则 ① 营业收入包括销售商品收入、提供劳务收入以及让渡资产使用权收入。 ② 销售商品收入的确认 销售商品收入同时满足下列条件的，予以确认： 1) 企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； 2) 企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制； 3) 收入的金额能够可靠地计量； 4) 相关的经济利益很可能流入企业； 5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 ③ 提供劳务收入的确认 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。 提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件： 1) 收入的金额能够可靠地计量； 2) 相关的经济利益很可能流入企业； 3) 交易的完工进度能够可靠地确定； 4) 交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。 ④ 让渡资产使用权收入的确认 让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等。让渡资产使用权收入同时满足下列条件 的，才能予以确认： 1) 相关的经济利益很可能流入企业； 2) 收入的金额能够可靠地计量。 公司分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额： 1) 利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 2) 使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 (2) 收入确认的具体方法 公司收入主要包括货物运输收入、仓储收入、代理收入、客运收入、汽车零部件制造收入、 汽车销售收入、车辆维修收入。 货物运输收入：按收到经客户确认的托运回单，与车辆调度行车单核对并汇总统计，与客户 核对已完成运输量后，确认收入； 仓储收入：以仓储业务合同为依据，按“进(出)库单”、“结算单”统计货物存放量和装卸量， 与客户进行核对后，确认收入； 代理收入：以运输代理合同为依据，当承运单位完成货物运输作业后，根据经客户签收的单 据及承接业务时开具的托运单，与承运单位进行核对后，确认收入； 客运收入：按实际运输人次、票价确认收入； 汽车零部件制造收入：按收到经客户确认的送货回单，与客户订单、客户网上系统记录校验 一致后，确认收入； 汽车销售收入：按照汽车销售合同，为客户订购配置车辆，待客户验车确认支付全款后，根 据开票确认单，开具车辆发票并确认收入； 车辆维修收入：按照经客户确认的维修施工单实施车辆维修项目，施工完毕后经客户签字确 认后，按维修结算单开具车辆维修发票，确认收入。 2017 年年度报告  93 / 184  31、 政府补助 政府补助，是公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补 助和与收益相关的政府补助。 (1) 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用 与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。 与资产相关的政府补助，应当确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的， 应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助， 直接计入当期损益。 相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延 收益余额转入资产处置当期的损益。 (2) 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用 与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 企业对于综合性项目的政府补助，需要将其分解为与资产相关的部分和与收益相关的部分， 分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。 与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收 益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损 失的，直接计入当期损益。 与公司日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费 用。与公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。 (3) 政府补助的确认时点 政府补助为货币性资产的，应当按照收到或应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助， 在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予 以确认；政府补助为非货币性资产的，应当按照取得非货币性资产所有权风险和报酬转移时确认 政府补助实现。其中非货币性资产按公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计 量。 已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超 出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。 32、 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用 所得税采用资产负债表债务法进行核算。于资产负债表日，分析比较资产、负债的账面价值 与其计税基础，两者之间存在差异的，确认递延所得税资产、递延所得税负债及相应的递延所得 税费用(或收益)。在计算确定当期所得税(即当期应交所得税)以及递延所得税费用(或收益)的基 础上，将两者之和确认为利润表中的所得税费用(或收益)，但不包括直接计入所有者权益的交易 或事项的所得税影响。 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够 的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，应当减记递延所得税资产的账面价值。 2017 年年度报告  94 / 184  33、 租赁 经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用 (1) 本公司作为承租人对经营租赁的处理 ① 租金的处理 在经营租赁下需将支付或应付的租金计入相关资产成本或当期损益。 ② 初始直接费用的处理 对于承租人在经营租赁中发生的初始直接费用，计入当期损益。 ③ 或有租金的处理 在经营租赁下，承租人对或有租金在实际发生时计入当期损益。 ④ 出租人提供激励措施的处理 出租人提供免租期的，承租人应将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其 他合理的方法进行分摊，免租期内应当确认租金费用及相应的负债。出租人承担了承租人某些费 用的，承租人将该费用从租金费用总额中扣除，按扣除后的租金费用余额在租赁期内进行分摊。 (2) 公司作为出租人对经营租赁的处理 ① 租金的处理 出租人应采用直线法将收到的租金在租赁期内确认为收益。 ② 初始直接费用的处理 经营租赁中出租人发生的初始直接费用，是指在租赁谈判和签订租赁合同的过程中发生的可 归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等，计入当期损益。金额较大的应当资本化， 在整个经营租赁期内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益。 ③ 租赁资产折旧的计提 对于经营租赁资产中的固定资产，采用出租人对类似应折旧资产通常所采用的折旧政策计提 折旧。 ④ 或有租金的处理 在实际发生时计入当期收益。 ⑤ 出租人对经营租赁提供激励措施的处理 出租人提供免租期的，出租人将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他 合理的方法进行分配，免租期内出租人确认租金收入。出租人承担了承租人某些费用的，出租人 将该费用自租金收入总额中扣除，按扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。 ⑥ 经营租赁资产在财务报表中的处理 在经营租赁下，与资产所有权有关的主要风险和报酬仍然留在出租人一方，因此出租人将出 租资产作为自身拥有的资产在资产负债表中列示，如果出租资产属于固定资产，则列在资产负债 表固定资产项下，如果出租资产属于流动资产，则列在资产负债表有关流动资产项下。 (3) 融资租赁的会计处理方法 □适用 √不适用 2017 年年度报告  95 / 184  其他重要的会计政策和会计估计 √适用 □不适用 34、 终止经营 终止经营，是指满足下列条件之一的已被公司处置或划归为持有待售的、在经营和编制财务 报表时能够单独区分的组成部分： (1) 该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区； (2) 该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分； (3) 该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。 终止经营的会计处理方法参见本附注四、13“划分为持有待售的非流动资产和处置组”相关 描述。 35、 重要会计政策和会计估计的变更 (1) 重要会计政策变更 √适用 □不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注(受重要影响的报表项目名称 和金额) 一、追溯调整法 1、在利润表中分别列式“持续经营净 利润”和“终止经营净利润”。比较 数据相应调整。 持续经营净利润： 2016 年合并：354,515,229.19 2016 年公司：108,016,260.67 2、在利润表中新增“资产处置收益” 项目，将部分原列示为“营业外收 入”及“营业外支出”的资产处置损 益重分类至“资产处置收益”项目。 比较数据相应调整。 资产处置收益： 2016 年合并：-32,265.46 2016 年公司：1,573.90 营业外收入： 2016 年合并：-2,907,771.40 2016 年公司：-1,573.90 营业外支出： 2016 年合并：-2,940,036.86 二、未来适用法 自 2017 年 1 月 1 日起，与企业日常活 动有关的政府补助从“营业外收入” 项目重分类至“其他收益”，比较数 据不调整。 其他收益： 2016 年合并：53,927,929.33 2016 年公司：700,339.28 营业外收入： 2016 年合并：-53,927,929.33 2016 年公司：-700,339.28 其他说明 2017 年 4 月 28 日，财政部以财会[2017]13 号发布了《企业会计准则第 42 号—持有待售的非 流动资产、处置组和终止经营》，自 2017 年 5 月 28 日起实施，对实施日存在的持有待售的非流 动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。 2017 年 5 月 10 日，财政部以财会[2017]15 号发布了《企业会计准则第 16 号—政府补助》， 自 2017 年 6 月 12 日起实施，对 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助要求采用未来适用法处理，对 2017 年 1 月 1 日至准则实施日新增的政府补助也要求按照修订后的准则进行调整。 经公司第七届董事会第十六次会议于 2018 年 3 月 26 日决议通过，公司按照财政部的要求时 间开始执行前述两项会计准则。 2017 年年度报告  96 / 184  财政部于 2017 年 12 月发布了《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕 30 号），对一般企业财务报表格式进行了修订，将原列报于“营业外收入”和“营业外支出”的 非流动资产处置利得和损失和非货币性资产交换利得和损失变更为列报于“资产处置收益”；在 “净利润”的项下新增“（一）持续经营净利润”和“（二）终止经营净利润”项目，分别反映 净利润中与持续经营相关的净利润和与终止经营相关的净利润。 (2) 重要会计估计变更 □适用 √不适用 其他 √适用 □不适用 36、 其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法 (1)分部报告 公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确 定报告分部。 经营分部，是指公司内同时满足下列条件的组成部分： ① 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用； ② 企业管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配臵资源、评价其业绩； ③ 企业能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。 37、 重大会计判断和估计 公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，公司需要对无法准确计量的报 表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于公司管理层过去的历史 经验，并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产 和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的实际 结果可能与公司管理层当前的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进 行重大调整。 公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变 更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更 当期和未来期间予以确认。 于资产负债表日，公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下： (1) 坏账准备计提 公司根据应收款项的会计政策，采用备抵法核算坏账损失。应收款项减值是基于评估应收款 项的可收回性。鉴定应收款项减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在 估计被改变的期间影响应收款项的账面价值及应收款项坏账准备的计提或转回。 (2) 存货跌价准备 公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和 滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净 值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项 的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影 响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。 (3) 可供出售金融资产减值 公司确定可供出售金融资产是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断和假设，以确定是否 需要在利润表中确认其减值损失。在进行判断和作出假设的过程中，公司需评估该项投资的公允 价值低于成本的程度和持续期间，以及被投资对象的财务状况和短期业务展望，包括行业状况、 技术变革、信用评级、违约率和对手方的风险。 2017 年年度报告  97 / 184  (4) 长期资产减值准备 公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对 使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。 其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。 当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来 现金流量的现值中的较高者，表明发生了减值。 公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市 场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。 在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及 计算现值时使用的折现率等作出重大判断。公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关 资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。 公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来 现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时，公司需要预计未来资产组或者资 产组组合产生的现金流量，同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。 (5) 折旧和摊销 公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折 旧和摊销。公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命 是公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变 化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。 (6) 递延所得税资产 在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，公司就所有未利用的税务亏损确认递 延所得税资产。这需要公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结 合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。 (7) 所得税 公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分 项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估 计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。 2017 年年度报告  98 / 184  五、税项 1、 主要税种及税率 主要税种及税率情况 √适用 □不适用 税种 计税依据 税率 增值税 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收 入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵 扣的进项税额后，差额部分为应缴增值税 3%、4%、5%、6%、11%、13%、17% 消费税 营业税 营改增之前的应纳税服务收入等 5% 城市维护建设税 应纳流转税额 1%、5%、7% 企业所得税 应纳税所得额 25% 教育费附加 应纳流转税额 1.5%、2%、3% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用 纳税主体名称 所得税税率（%） 上海交运汽车动力系统有限公司 15 上海交运汽车精密冲压件有限公司 15 上海通华不锈钢压力容器工程有限公司 15 上海交运浦东汽车综合检测有限公司 小型微利企业减按 10 上海利客票务代理有限公司 小型微利企业减按 10 上海危险化学品槽罐质量监督检验有限公司 小型微利企业减按 10 上海普庆汽车销售有限公司 小型微利企业减按 10 上海瀛伟机动车安全检测有限公司 小型微利企业减按 10 除上述以外的其他纳税主体 25 2、 税收优惠 √适用 □不适用 (1) 上海交运汽车动力系统有限公司属于高新技术企业，于 2017 年 10 月 23 日取得高新技术 企业证书，有效期三年，证书编号：GR201731000593，根据《中华人民共和国企业所得税法》和 国税函[2008] 985 号文件的规定，减按 15%的税率征收企业所得税。 (2) 上海交运汽车精密冲压件有限公司属于高新技术企业，于 2017 年 11 月 23 日取得高新技 术企业证书，有效期三年，证书编号：GR201731001760，根据《中华人民共和国企业所得税法》 和国税函[2008] 985 号文件的规定，减按 15%的税率征收企业所得税。 (3) 上海通华不锈钢压力容器工程有限公司属于高新技术企业，于 2016 年 11 月 24 日取得高 新技术企业证书，有效期三年，证书编号：GR201631002187，根据《中华人民共和国企业所得税 法》和国税函[2008] 985 号文件的规定，减按 15%的税率征收企业所得税。 (4) 上海交运浦东汽车综合检测有限公司、上海利客票务代理有限公司、上海危险化学品槽 罐质量监督检验有限公司、上海普庆汽车销售有限公司、上海瀛伟机动车安全检测有限公司系小 型微利企业，根据《财政部税务总局关于扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》(财税 〔2017〕43 号)的相关规定，其所得减按 50%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税， 即实际适用的优惠税率为 10%。 3、 其他 □适用 √不适用 2017 年年度报告  99 / 184  六、合并财务报表项目注释 1、货币资金 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 库存现金 3,020,101.30 3,578,681.81 银行存款 1,639,206,271.90 2,572,829,171.65 其他货币资金 64,942,077.61 57,095,084.18 合计 1,707,168,450.81 2,633,502,937.64 其中：存放在境外的款项总额 其他说明 2017 年 12 月 31 日，其他货币资金中为短期借款及开立银行承兑汇票和履约保函而存出受限 的保证金为人民币 63,842,272.62 元。 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 □适用 √不适用 3、衍生金融资产 □适用 √不适用 4、应收票据 (1) 应收票据分类列示 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 149,797,821.42 74,989,192.35 商业承兑票据 2,356,280.00 5,019,667.00 合计 152,154,101.42 80,008,859.35 (2) 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 (3) 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 187,941,002.77 商业承兑票据 2,400,000.00 合计 190,341,002.77 (4) 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 2017 年年度报告  100 / 184  5、应收账款 (1) 应收账款分类披露 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面 价值 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比例 (%) 金额 计提比 例(%) 金额 比例 (%) 金额 计提比 例(%) 单项金额重大并 单独计提坏账准 备的应收账款 10,335,571.71 0.76 10,335,571.71 100.00 12,181,837.75 0.91 12,181,837.75 100.00 按信用风险特征 组合计提坏账准 备的应收账款 1,349,913,256.93 99.24 44,278,294.72 3.28 1,305,634,962.21 1,331,982,090.96 99.09 42,859,530.09 3.22 1,289,122,560.87 单项金额不重大 但单独计提坏账 准备的应收账款 合计 1,360,248,828.64 / 54,613,866.43 / 1,305,634,962.21 1,344,163,928.71 / 55,041,367.84 / 1,289,122,560.87 2017 年年度报告  101 / 184  期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 应收账款 （按单位） 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 计提理由 上海长旅票务有限公司 571,901.16 571,901.16 100.00 预计无法收回 应收零星修理费 6,700,888.38 6,700,888.38 100.00 预计无法收回 应收零星运费 2,906,289.19 2,906,289.19 100.00 预计无法收回 应收零星销售款 156,492.98 156,492.98 100.00 预计无法收回 合计 10,335,571.71 10,335,571.71 / / 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内 其中：1 年以内分项 1 年以内 1,315,043,976.64 39,451,319.30 3.00 1 年以内小计 1,315,043,976.64 39,451,319.30 3.00 1 至 2 年 16,548,453.60 827,422.68 5.00 2 至 3 年 10,408,901.34 1,561,335.20 15.00 3 年以上 3 至 4 年 4,846,772.28 1,211,693.07 25.00 4 至 5 年 2,040,347.07 714,121.47 35.00 5 年以上 1,024,806.00 512,403.00 50.00 合计 1,349,913,256.93 44,278,294.72 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况： 本期计提坏账准备金额 5,801,028.88 元；本期收回或转回坏账准备金额 2,500,269.39 元； 本期因合并范围变化减少坏账准备金额 3,723,170.85 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 2017 年年度报告  102 / 184  (3) 本期实际核销的应收账款情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 核销金额 实际核销的应收账款 5,090.05 其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 应收账款核销说明： □适用 √不适用 (4) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 单位名称 与本公司关系 账面余额 坏账准备 账龄 占总金额比例 单位一 非关联方 215,801,568.01 6,474,047.04 1 年以内 15.87% 单位二 非关联方 96,844,297.18 2,905,328.92 1 年以内 7.12% 单位三 非关联方 59,451,804.24 1,783,554.13 1 年以内 4.37% 单位四 非关联方 58,591,448.85 1,757,743.47 1 年以内 4.31% 单位五 非关联方 48,891,921.14 1,466,757.63 1 年以内 3.59% 合计 479,581,039.42 14,387,431.19 35.26% 其他说明： √适用 □不适用 本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 479,581,039.42 元，占应收账款 期末余额合计数的比例 35.26%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 14,387,431.19 元。 (5) 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6) 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用 6、预付款项 (1) 预付款项按账龄列示 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 302,809,051.26 99.49 201,410,385.23 97.88 1 至 2 年 1,323,983.96 0.43 2,790,524.63 1.36 2 至 3 年 201,696.57 0.07 949,604.49 0.46 3 年以上 44,693.75 0.01 619,000.64 0.30 合计 304,379,425.54 100.00 205,769,514.99 100.00 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项主要系尚未结清的预付购货款。 2017 年年度报告  103 / 184  (2) 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 单位名称 与本公司关系 期末余额 占总金额比例 预付款时间 未结算原因 单位一 非关联方 56,304,425.10 18.50% 1 年以内 未到货 单位二 非关联方 27,425,303.13 9.01% 1 年以内 劳务尚未提供 单位三 非关联方 18,656,982.71 6.13% 1 年以内 未到货 单位四 非关联方 18,316,922.36 6.02% 1 年以内 未到货 单位五 非关联方 13,210,066.78 4.34% 1 年以内 未到货 合计 133,913,700.08 44.00% 其他说明 √适用 □不适用 本报告期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额 133,913,700.08 元，占预付款 项期末余额合计数的比例 44.00%。 7、应收利息 (1) 应收利息分类 □适用 √不适用 (2) 重要逾期利息 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 8、应收股利 (1) 应收股利 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 上海捷斯汽车修理有限公司 29,319.96 合计 29,319.96 (2) 重要的账龄超过 1 年的应收股利： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 2017 年年度报告  104 / 184  9、其他应收款 (1) 其他应收款分类披露 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面 价值 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比例(%) 金额 计提比例 (%) 金额 比例(%) 金额 计提比 例(%) 单项金额重大并 单独计提坏账准 备的其他应收款 17,130,897.28 16.71 17,130,897.28 100.00 17,358,810.55 17.85 17,358,810.55 100.00 按信用风险特征 组合计提坏账准 备的其他应收款 85,395,360.76 83.29 8,717,064.01 10.21 76,678,296.75 79,884,662.19 82.15 6,673,738.57 8.35 73,210,923.62 单项金额不重大 但单独计提坏账 准备的其他应收 款 合计 102,526,258.04 / 25,847,961.29 / 76,678,296.75 97,243,472.74 / 24,032,549.12 / 73,210,923.62 2017 年年度报告  105 / 184  期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 期末余额 其他应收款 （按单位） 其他应收款 坏账准备 计提比 例（%） 计提理由 上海信宏达投资管理有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 100.00 预计无法收回 江苏申昆物流有限公司 272,952.51 272,952.51 100.00 预计无法收回 上海大众交运出租汽车有限公司 252,879.79 252,879.79 100.00 预计无法收回 徐汇城市规划局 249,900.00 249,900.00 100.00 规划保证金，收 回期限不确定 其他代收代付款 10,054,338.24 10,054,338.24 100.00 预计无法收回 事故借款、备用金借款等 1,300,826.74 1,300,826.74 100.00 预计无法收回 合计 17,130,897.28 17,130,897.28 / / 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内 其中：1 年以内分项 1 年以内 55,200,592.57 1,656,017.78 3.00 1 年以内小计 55,200,592.57 1,656,017.78 3.00 1 至 2 年 8,547,173.38 427,358.67 5.00 2 至 3 年 6,314,601.93 947,190.29 15.00 3 年以上 3 至 4 年 6,411,127.79 1,602,781.95 25.00 4 至 5 年 2,514,781.49 880,173.52 35.00 5 年以上 6,407,083.60 3,203,541.80 50.00 合计 85,395,360.76 8,717,064.01 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况： 本期计提坏账准备金额 2,740,369.50 元；本期收回或转回坏账准备金额 540,420.09 元；本 期因合并范围变化减少坏账准备金额 384,537.24 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 2017 年年度报告  106 / 184  (3) 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 其中重要的其他应收款核销情况： □适用 √不适用 其他应收款核销说明： □适用 √不适用 (4) 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 往来款 57,160,870.89 49,323,768.14 押金、保证金 17,063,888.17 17,117,397.83 事故借款 16,063,413.09 16,269,161.22 备用金借款 11,095,104.34 12,793,295.21 其他 1,142,981.55 1,739,850.34 合计 102,526,258.04 97,243,472.74 (5) 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末余 额合计数的比例(%) 坏账准备 期末余额 中国石油天然气股份有限 公司上海销售分公司 代垫款 6,239,800.00 2-3 年、3-4 年 6.08 1,246,970.00 上海金桥经济技术开发区 管理委员会 往来款 5,664,600.00 1 年以内 5.52 169,938.00 上海信宏达投资管理有限 公司 往来款 5,000,000.00 5 年以上 4.88 5,000,000.00 上海起亚交运汽车销售服 务有限公司 资金周转、 代垫款 4,117,069.13 1 年以内、1-2 年 4.02 124,520.49 上海高凌投资管理中心 代垫款 4,014,891.00 5 年以上 3.92 2,007,445.50 合计 / 25,036,360.13 / 24.42 8,548,873.99 (6) 涉及政府补助的应收款项 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 单位名称 政府补助项目 名称 期末余额 期末 账龄 预计收取的时间、金额及依据 上海金桥 经济技术 开发区管 理委员会 上海金桥经济 技术开发区管 理委员会安商 育商企业财政 扶持资金 5,664,600.00 1 年 以内 子公司上海交运汽车动力系统有限公司与上海金桥经济 技术开发区管理委员会签订上海市浦东新区金桥经济技 术开发区安商育商财政扶持协议书（协议书有效期自 2016 年 1 月 1 日起至 2018 年 12 月 31 日止），并于 2017 年 12 月 15 日提交企业财政扶持申请单。上述财政扶持资金 5,664,600.00 元已于 2018 年 2 月 12 日收到。 合计 / 5,664,600.00 / / 2017 年年度报告  107 / 184  (7) 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8) 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 10、存货 (1) 存货分类 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 341,280,953.72 16,683,312.02 324,597,641.70 301,203,449.41 14,210,975.15 286,992,474.26 在产品 21,657,944.63 164,074.50 21,493,870.13 45,839,070.38 114,719.57 45,724,350.81 库存商品 608,498,179.63 7,361,463.52 601,136,716.11 490,209,972.27 5,583,986.14 484,625,986.13 周转材料 17,467,850.63 17,467,850.63 26,831,208.57 26,831,208.57 消耗性生 物资产 建造合同 形成的已 完工未结 算资产 发出商品 63,682,575.07 3,537,756.96 60,144,818.11 66,951,287.26 2,112,277.15 64,839,010.11 自制半成 品 44,550,335.77 1,404,426.50 43,145,909.27 9,996,571.17 527,367.81 9,469,203.36 在途物资 20,128,726.65 20,128,726.65 4,793,993.84 4,793,993.84 低值易耗 品 14,650,562.48 14,650,562.48 7,921,483.34 2,030,782.51 5,890,700.83 委托加工 物资 1,133,128.10 1,133,128.10 合计 1,131,917,128.58 29,151,033.50 1,102,766,095.08 954,880,164.34 24,580,108.33 930,300,056.01 (2) 存货跌价准备 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 计提 其 他 转回或转销 其 他 原材料 14,210,975.15 4,650,600.33 2,178,263.46 16,683,312.02 在产品 114,719.57 76,495.44 27,140.51 164,074.50 库存商品 5,583,986.14 3,231,126.12 1,453,648.74 7,361,463.52 周转材料 消耗性生物资产 建造合同形成的已完工未结 算资产 发出商品 2,112,277.15 3,402,136.52 1,976,656.71 3,537,756.96 自制半成品 527,367.81 877,307.03 248.34 1,404,426.50 低值易耗品 2,030,782.51 2,030,782.51 合计 24,580,108.33 12,237,665.44 7,666,740.27 29,151,033.50 2017 年年度报告  108 / 184  存货跌价准备“转回或转销”明细如下： 单位：元 币种：人民币 存货种类 本期减少金额 转回 转销 原材料 1,894,312.56 283,950.90 库存商品 228,765.50 1,224,883.24 发出商品 148,144.45 1,828,512.26 自制半成品 - 248.34 在产品 27,140.51 - 低值易耗品 2,030,782.51 - 合计 4,329,145.53 3,337,594.74 (3) 存货跌价准备的原因说明 项目 计提存货跌价准备的依据 本期转回存货跌价准 备的原因 本期转销存货跌价准 备的原因 原材料 可变现净值小于账面价值 可变现净值回升 对外销售 库存商品 可变现净值小于账面价值 可变现净值回升 对外销售 发出商品 可变现净值小于账面价值 可变现净值回升 对外销售 自制半成品 可变现净值小于账面价值 - 对外销售 在产品 可变现净值小于账面价值 可变现净值回升 - 低值易耗品 - 可变现净值回升 - (4) 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： □适用 √不适用 (5) 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 11、持有待售资产 □适用 √不适用 12、一年内到期的非流动资产 □适用 √不适用 13、其他流动资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 结构性存款及理财产品 400,000,000.00 待抵扣增值税 44,627,945.55 46,795,156.37 待认证进项税 11,440,224.82 5,471,497.57 预缴企业所得税 108,752.92 1,677,836.45 合计 456,176,923.29 53,944,490.39 2017 年年度报告  109 / 184  14、可供出售金融资产 (1) 可供出售金融资产情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值 准备 账面价值 账面余额 减值 准备 账面价值 可供出售债务工具： 可供出售权益工具： 97,911,406.40 97,911,406.40 78,885,004.37 78,885,004.37 按公允价值计量 的 1,381,283.37 1,381,283.37 1,317,434.85 1,317,434.85 按成本计量的 96,530,123.03 96,530,123.03 77,567,569.52 77,567,569.52 合计 97,911,406.40 97,911,406.40 78,885,004.37 78,885,004.37 (2) 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计 权益工具的成本/债务工具的摊 余成本 348,168.40 348,168.40 公允价值 1,381,283.37 1,381,283.37 累计计入其他综合收益的公允 价值变动金额 1,033,114.97 1,033,114.97 已计提减值金额 2017 年年度报告  110 / 184  (3) 期末按成本计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 被投资 单位 账面余额 减值准备 在被投资 单位持股 比例(%) 本期现金红利 期初 本期 增加 本期 减少 期末 期初 本期 增加 本期 减少 期末 上海欧冶物流股份有限公司 19,769,000.00 19,769,000.00 2.99 上海闸北市北高新小额贷款股份有限 公司 15,000,000.00 15,000,000.00 10.00 967,911.00 上海新世纪运输有限公司[注 1] 14,667,000.00 14,667,000.00 36.40 2,948,645.05 上海交运汇通物流有限公司[注 1] 12,626,968.48 12,626,968.48 50.00 优时吉博罗石膏系统(上海)有限公司 [注 1] 12,043,191.00 12,043,191.00 3.20 3,195,045.00 丰通上组物流(常熟)有限公司[注 1] 10,430,200.00 10,430,200.00 25.00 1,904,750.00 上海鲜冷储运有限公司 5,123,979.88 5,123,979.88 17.61 上海交运航运有限公司[注 1 3,120,000.00 3,120,000.00 9.21 312,000.00 上海全顺保险经纪有限公司 1,774,600.00 1,774,600.00 10.00 300,000.00 上海宝通运输实业有限公司[注 1] 1,759,183.67 1,759,183.67 20.00 1,204,861.87 上海新天原化工运输有限公司[注 1] 216,000.00 216,000.00 25.00 上海苏州河观光旅游有限公司[注 3] 806,446.49 806,446.49 10.00 合计 77,567,569.52 19,769,000.00 806,446.49 96,530,123.03 / 10,833,212.92 其他说明 √适用 □不适用 注 1：定额分配股利、不分配股利、按实际利润分配额确认收益以及不具有重大影响的其他股权投资。 注 2：持股比例及表决权比例按直接投资比例列示。 注 3：上海苏州河观光旅游有限公司本期减少系公司对上海浦江游览集团有限公司（原名：“上海浦江游览有限公司”）不再纳入合并范围所致。 2017 年年度报告  111 / 184  (4) 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 □适用 √不适用 (5) 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用 15、持有至到期投资 (1) 持有至到期投资情况： □适用 √不适用 (2) 期末重要的持有至到期投资： □适用 √不适用 (3) 本期重分类的持有至到期投资： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 16、长期应收款 (1) 长期应收款情况： □适用 √不适用 (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用 (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 2017 年年度报告  112 / 184  17、长期股权投资 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 被投资单位 期初 余额 本期增减变动 期末 余额 减值准 备期末 余额 追加投资 减少投资 权益法下确认的投 资损益 其他综合收益 调整 其他权 益变动 宣告发放现金股利 或利润 计提减 值准备 其 他 一、合营企业 上海英提尔交运汽 车零部件有限公司 97,895,928.61 15,082,905.46 112,978,834.07 上海大众交运出租 汽车有限公司 17,105,544.80 1,065,219.02 1,148,638.01 17,022,125.81 上海良佳运输销售 有限公司[注 1] 499,532.43 161,497.06 174,835.55 486,193.94 上海龙马神汽车座 椅有限公司[注 2] 42,166,750.12 41,768,408.00 175,681.79 574,023.91 小计 157,667,755.96 41,768,408.00 16,485,303.33 1,897,497.47 130,487,153.82 二、联营企业 上海交运云峰龙威 汽车销售服务有限 公司 11,745,390.21 4,149,096.59 3,960,000.00 11,934,486.80 上海大运天源交通 运输有限公司 11,052,884.60 633,253.70 900,299.97 10,785,838.33 上海化学工业区物 流有限公司 6,803,774.71 751,579.96 -39,472.54 387,500.00 7,128,382.13 上海交运巴士拆车 有限公司 7,156,373.86 1,316,285.19 1,456,373.86 7,016,285.19 太仓白玉兰生态旅 游发展有限公司 3,500,000.00 -101,383.84 3,398,616.16 上海恩尔仓储有限 公司 2,680,855.19 812,899.44 600,000.00 2,893,754.63 上海交运久彰网络 科技服务有限公司 2,001,493.82 42,181.13 2,043,674.95 上海捷仁天然气运 输有限公司 2,070,061.16 -56,241.86 113,200.00 1,900,619.30 上海起亚交运汽车 销售服务有限公司 2,066,496.64 -796,935.28 1,269,561.36 2017 年年度报告  113 / 184  上海美惠园果品销 售市场经营管理有 限公司 1,224,312.57 261,015.88 224,292.36 1,261,036.09 上海捷斯汽车修理 有限公司 598,867.38 70,414.41 30,438.07 638,843.72 上海恩高物流有限 公司[注 3] 199,666.62 195,772.53 88,589.11 -92,483.20 深圳市润声投资股 份有限公司[注 4] 小计 47,600,176.76 3,500,000.00 195,772.53 7,170,754.43 -131,955.74 7,672,104.26 50,271,098.66 合计 205,267,932.72 3,500,000.00 41,964,180.53 23,656,057.76 -131,955.74 9,569,601.73 180,758,252.48 其他说明 注 1：上海良佳运输销售有限公司于 2017 年 12 月 25 日完成工商注销手续，并于 2018 年 2 月 8 日进行清算分配。 注 2：上海龙马神汽车座椅有限公司本期清算分配并于 2017 年 8 月 17 日完成工商注销手续。 注 3：上海恩高物流有限公司本期清算分配并于 2017 年 8 月 9 日完成工商注销手续。 注 4：详见财务报表附注八、3、(6)“合营企业或联营企业发生的超额亏损”。 2017 年年度报告  114 / 184  18、投资性房地产 投资性房地产计量模式 (1) 采用成本计量模式的投资性房地产 单位：元 币种：人民币 项目 房屋、建筑物 土地使用权 合计 一、账面原值 1.期初余额 77,431,816.00 52,664,000.00 130,095,816.00 2.本期增加金额 （1）外购 （2）存货\固定资产\在建工 程转入 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 4,261,726.75 4,261,726.75 （1）处置 4,261,726.75 4,261,726.75 （2）其他转出 4.期末余额 73,170,089.25 52,664,000.00 125,834,089.25 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 36,831,541.12 34,301,637.20 71,133,178.32 2.本期增加金额 1,978,997.84 1,738,672.80 3,717,670.64 （1）计提或摊销 1,978,997.84 1,738,672.80 3,717,670.64 3.本期减少金额 2,453,056.66 - 2,453,056.66 （1）处置 2,453,056.66 - 2,453,056.66 （2）其他转出 4.期末余额 36,357,482.30 36,040,310.00 72,397,792.30 三、减值准备 1.期初余额 18,866.64 18,866.64 2.本期增加金额 （1）计提 3、本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 18,866.64 18,866.64 四、账面价值 1.期末账面价值 36,793,740.31 16,623,690.00 53,417,430.31 2.期初账面价值 40,581,408.24 18,362,362.80 58,943,771.04 (2) 未办妥产权证书的投资性房地产情况： □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 2017 年年度报告  115 / 184  19、固定资产 (1) 固定资产情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子设备及其他 合计 一、账面原值： 1.期初余额 1,254,987,996.35 1,702,766,669.85 1,328,334,574.17 149,548,034.67 4,435,637,275.04 2.本期增加金额 40,243,615.72 226,998,200.59 88,845,676.01 14,105,158.45 370,192,650.77 （1）购置 217,657.53 6,746,545.62 22,011,642.17 3,050,545.91 32,026,391.23 （2）在建工程 转入 40,025,958.19 220,166,396.39 66,811,414.45 10,261,366.27 337,265,135.30 （3）企业合并 增加 466,021.95 47,548.90 513,570.85 （4）其他增加 60,236.63 326,959.14 357.62 387,553.39 （5）重分类 -441,000.00 -304,339.75 745,339.75 3.本期减少金 额 14,390,158.10 25,194,675.32 241,932,697.97 8,079,958.78 289,597,490.17 （1）处置或报 废 14,390,158.10 2,455,098.85 103,440,397.27 6,164,718.59 126,450,372.81 （2）合并范围 变化 2,974,845.30 137,897,150.70 1,915,240.19 142,787,236.19 （3）其他转出 19,764,731.17 595,150.00 20,359,881.17 4.期末余额 1,280,841,453.97 1,904,570,195.12 1,175,247,552.21 155,573,234.34 4,516,232,435.64 二、累计折旧 1.期初余额 346,771,292.94 771,337,246.72 668,852,785.32 106,227,007.11 1,893,188,332.09 2.本期增加金额 41,761,049.12 144,060,053.85 116,758,717.49 13,868,089.82 316,447,910.28 （1）计提 41,761,049.12 143,961,357.28 94,720,425.31 13,073,807.55 293,516,639.26 （2）冲减长期 应付款 22,746,386.26 22,746,386.26 （3）企业合并 增加 164,751.17 20,133.59 184,884.76 （4）重分类 -66,054.60 -708,094.08 774,148.68 3.本期减少金额 9,946,468.55 16,416,348.74 151,631,191.58 7,260,688.35 185,254,697.22 （1）处置或报 废 9,946,468.55 2,066,796.65 88,221,447.01 5,796,736.29 106,031,448.50 （2）合并范围 变化 1,779,722.19 62,844,328.57 1,463,952.06 66,088,002.82 （3）其他转出 12,569,829.90 565,416.00 13,135,245.90 4.期末余额 378,585,873.51 898,980,951.83 633,980,311.23 112,834,408.58 2,024,381,545.15 三、减值准备 1.期初余额 10,443,838.24 6,930.00 705,830.52 11,156,598.76 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 42,727.14 42,727.14 （1）处置或报 废 42,727.14 42,727.14 4.期末余额 10,443,838.24 6,930.00 663,103.38 11,113,871.62 四、账面价值 1.期末账面价值 902,255,580.46 995,145,405.05 541,260,310.98 42,075,722.38 2,480,737,018.87 2.期初账面价值 908,216,703.41 920,985,584.89 659,474,858.85 42,615,197.04 2,531,292,344.19 其他说明： √适用 □不适用 本期增加金额中“其他增加”系子公司上海交运城新汽车维修有限公司（原名：“上海交运 城新汽车维修厂”）公司制改制评估增值。 本期减少金额中“其他转出”系转入在建工程更新改造。 2017 年年度报告  116 / 184  (2) 暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用 (3) 通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用 (4) 通过经营租赁租出的固定资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 账面原值 累计折旧 期末账面价值 运输设备 47,280,692,80 9,810,819.93 37,469,872.87 (5) 未办妥产权证书的固定资产情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 上海交荣冷链物流有限公司三号库 32,210,859.52 产权证手续尚未办妥 20、在建工程 (1) 在建工程情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值 准备 账面价值 账面余额 减值 准备 账面价值 宝钢湛江钢铁生产物流及仓储检 修基地项目 54,578,695.46 54,578,695.46 137,902.22 137,902.22 NGC 发动机连杆总成技术改造项 目 46,310,742.02 46,310,742.02 110,683,676.00 110,683,676.00 GFx 自动变速器换挡机构技术改 造项目 34,642,360.77 34,642,360.77 69,625,484.69 69,625,484.69 GFe 混合动力变速箱配套零部件 技术改造项目 27,948,176.89 27,948,176.89 4,237,300.00 4,237,300.00 9BLB&9BJB 车身件焊接技术改造 项目 24,650,434.69 24,650,434.69 23,644,648.60 23,644,648.60 GFX 精冲件项目 23,506,122.76 23,506,122.76 22,648,940.34 22,648,940.34 CVT 无级变速箱配套零部件技术 改造项目 21,978,302.95 21,978,302.95 长城、福田、吉利平衡轴扩能项 目 16,454,935.01 16,454,935.01 30,570,267.57 30,570,267.57 金属管件加工研发制造项目 15,653,800.00 15,653,800.00 GEM 平台项目 14,417,106.18 14,417,106.18 乘用车车身自动化高速成型生产 技术改造项目(白鹤项目) 12,855,793.34 12,855,793.34 26,526,805.13 26,526,805.13 AS22(南京项目)前缓冲梁总成& 仪表支架总成 8,850,441.02 8,850,441.02 5,630,117.64 5,630,117.64 D208 项目 7,702,642.27 7,702,642.27 7,175,402.94 7,175,402.94 公路客运信息平台系统集成项目 6,875,233.81 6,875,233.81 CSS 平衡轴总成技术改造项目 5,609,941.67 5,609,941.67 1,378,001.89 1,378,001.89 EE033 项目 5,514,579.75 5,514,579.75 4,019,637.49 4,019,637.49 E2 车身件项目 5,342,144.07 5,342,144.07 SGM OMEGA 门槛板总成项目 4,792,147.22 4,792,147.22 11,717,995.51 11,717,995.51 2017 年年度报告  117 / 184  AS22 前缓冲梁总成&仪表板总成 项目 4,767,746.36 4,767,746.36 3,123,445.22 3,123,445.22 K257 项目 4,432,753.32 4,432,753.32 装修工程 3,605,005.20 3,605,005.20 1,175,429.21 1,175,429.21 K226/K227 仪表板支架总成项目 3,585,219.26 3,585,219.26 T26 扩能项目 3,515,592.75 3,515,592.75 医药物流中心迁建闵行 1 号库改 造 3,484,001.72 3,484,001.72 长安福特 F6 自动变速器换档机 构技术改造项目 2,169,672.41 2,169,672.41 2,435,811.08 2,435,811.08 K228 仪表板支架项目 1,980,703.80 1,980,703.80 E2 水箱下横梁总成技术改造项 目 1,867,267.32 1,867,267.32 GF-6 自动变速器换挡机构技改 扩能项目 1,592,674.66 1,592,674.66 3,629,801.05 3,629,801.05 ERP 企业资源管理系统 173,675.21 173,675.21 9,352,456.41 9,352,456.41 信息系统工程与改造 112,264.15 112,264.15 4,312,870.20 4,312,870.20 CSS&CVG 发动机连杆总成技术改 造项目 16,509.43 16,509.43 汽车车身件总成生产基地项目 (曹路项目) 23,623,420.38 23,623,420.38 小排量发动机连杆总成扩能和柔 性生产技术改造项目 3,051,792.76 3,051,792.76 E2SB&E2UL 车身件焊接技术改造 项目 28,768,894.82 28,768,894.82 龙吴路一汽大众城市展厅项目 2,695,153.58 2,695,153.58 K211 项目及其扩能项目 1,798,286.76 1,798,286.76 交运动力企业技术中心建设项目 383,401.97 383,401.97 烟台发动机连杆总成生产基地技 术改造项目 184,763.34 184,763.34 其他机器设备 6,235,910.71 6,235,910.71 4,650,310.74 4,650,310.74 购买车辆 11,465,653.20 11,465,653.20 2,705,865.80 2,705,865.80 合计 386,688,249.38 386,688,249.38 409,887,883.34 409,887,883.34 2017 年年度报告  118 / 184  (2) 重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 预算数 期初 余额 本期增加金额 本期转入固定资 产金额 本期其他减少 金额 期末 余额 工程累 计投入 占预算 比例(%) 工程进度 利息资本化累 计金额 其中：本期 利息资本化 金额 本期利 息资本 化率 (%) 资金 来源 宝钢湛江钢铁生产物流及 仓储检修基地项目 16,000 万元 137,902.22 54,440,793.24 54,578,695.46 44.24 70.00% 募集 资金 NGC 发动机连杆总成技术 改造项目 10,237 万元 110,683,676.00 4,528,712.65 59,137,783.65 9,763,862.98 46,310,742.02 88.40 88.40% 募集 资金 GFx 自动变速器换挡机构 技术改造项目 22,045 万元 69,625,484.69 38,170,790.74 73,153,914.66 34,642,360.77 47.25 47.25% 募集 资金 GFe 混合动力变速箱配套 零部件技术改造项目 5,886 万元 4,237,300.00 23,710,876.89 27,948,176.89 44.51 44.51% 自筹 9BLB&9BJB 车身件焊接技 术改造项目 3,151 万元 23,644,648.60 1,005,786.09 24,650,434.69 78.23 78.23% 自筹 GFX 精冲件项目 2,426 万元 22,648,940.34 1,216,156.78 358,974.36 23,506,122.76 98.59 98.59% 自筹 CVT 无级变速箱配套零部 件技术改造项目 4,987 万元 21,978,302.95 21,978,302.95 39.50 39.50% 自筹 长城、福田、吉利平衡轴 扩能项目 4,962 万元 30,570,267.57 8,228,460.59 22,343,793.15 16,454,935.01 86.33 99.51% 募集 资金 金属管件加工研发制造项 目 7,504 万元 15,653,800.00 15,653,800.00 20.86 20.86% 自筹 GEM 平台项目 1,668 万元 14,417,106.18 14,417,106.18 86.42 86.42% 自筹 乘用车车身自动化高速成 型生产技术改造项目(白 鹤项目) 25,962 万元 26,526,805.13 12,284,608.88 25,955,620.67 12,855,793.34 98.11 98.11% 5,762,372.07 448,906.25 基准利 率下浮 5 自筹、 贷款 AS22(南京项目)前缓冲梁 总成&仪表支架总成 1,137 万元 5,630,117.64 3,508,639.62 28,316.24 260,000.00 8,850,441.02 80.41 80.41% 自筹 公路客运信息平台系统集 成项目 958 万元 6,875,233.81 6,875,233.81 71.80 71.80% 自筹 CSS 平衡轴总成技术改造 项目 2,817 万元 1,378,001.89 4,231,939.78 5,609,941.67 19.91 19.91% 自筹 EE033 项目 742 万元 4,019,637.49 1,494,942.26 5,514,579.75 74.25 74.25% 自筹 2017 年年度报告  119 / 184  SGM OMEGA 门槛板总成项 目 1,556 万元 11,717,995.51 46,900.00 6,553,850.89 418,897.40 4,792,147.22 75.62 75.62% 自筹 医药物流中心迁建闵行 1 号库改造 1,257 万元 3,484,001.72 3,484,001.72 27.71 27.71% 自筹 长安福特 F6 自动变速器 换档机构技术改造项目 11,676 万元 2,435,811.08 1,999,572.51 2,265,711.18 2,169,672.41 74.79 100.00%（设 备调试中） 2,196,254.66 自筹、 贷款 E2 水箱下横梁总成技术 改造项目 1,138 万元 1,867,267.32 1,867,267.32 16.41 16.41% 自筹 GF-6 自动变速器换挡机 构技改扩能项目 15,056 万元 3,629,801.05 362,494.79 2,399,621.18 1,592,674.66 96.01 100.00%（设 备调试中） 3,000,378.54 自筹、 贷款 ERP 企业资源管理系统 2,028 万元 9,352,456.41 7,538,203.31 3,248,165.44 13,468,819.07 173,675.21 82.43 82.43% 自筹 CSS&CVG 发动机连杆总成 技术改造项目 7,352 万元 16,509.43 16,509.43 0.02 0.02% 自筹 汽车车身件总成生产基地 项目(曹路项目) 29,996 万元 23,623,420.38 1,257,481.97 24,880,902.35 100.00 100.00% 4,452,851.61 自筹、 贷款 小排量发动机连杆总成扩 能和柔性生产技术改造项 目 11,484 万元 3,051,792.76 3,051,792.76 100.00 100.00% 1,869,479.15 自筹、 贷款 E2SB&E2UL 车身件焊接技 术改造项目 3,454 万元 28,768,894.82 3,717,720.11 32,486,614.93 94.06 100.00% 自筹 龙吴路一汽大众城市展厅 项目 948 万元 2,695,153.58 1,684,823.76 4,379,977.34 51.28 50.00% 自筹 K211 项目及其扩能项目 2,588 万元 1,798,286.76 880,130.07 2,678,416.83 100.00 100.00% 自筹 烟台发动机连杆总成生产 基地技术改造项目 17,642 万元 184,763.34 184,763.34 100.00 100.00% 11,379,180.52 自筹、 贷款 合计 216,657 万元 386,361,157.26 234,601,255.45 258,728,241.63 28,291,556.79 333,942,614.29 / / 28,660,516.55 448,906.25 / / 其他说明 √适用 □不适用 本期其他减少数主要系转入无形资产、长期待摊费用和成本费用等。 (3) 本期计提在建工程减值准备情况： □适用 √不适用 2017 年年度报告  120 / 184  21、工程物资 □适用 √不适用 22、固定资产清理 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 机器设备等 321,039.41 244,489.90 合计 321,039.41 244,489.90 23、生产性生物资产 (1) 采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用 (2) 采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 24、油气资产 □适用 √不适用 2017 年年度报告  121 / 184  25、无形资产 (1) 无形资产情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 土地使用权 长途运输特许 专线经营权 网络软件 货运出租特许 经营权 车辆检测经 营权 车辆牌照费 合计 一、账面原值 1.期初余额 351,501,536.13 51,362,177.00 13,969,921.29 54,221,400.00 144,994.31 2,598,900.00 473,798,928.73 2.本期增加金额 21,308,890.70 171,800.00 21,480,690.70 (1)购置 21,308,890.70 171,800.00 21,480,690.70 (2)内部研发 (3)企业合并增加 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 351,501,536.13 51,362,177.00 35,278,811.99 54,221,400.00 144,994.31 2,770,700.00 495,279,619.43 二、累计摊销 1.期初余额 62,025,722.80 25,471,803.66 8,945,020.85 29,671,155.00 144,994.31 1,489,461.58 127,748,158.20 2.本期增加金额 6,939,111.56 1,044,387.49 3,530,657.73 1,807,380.00 554,159.99 13,875,696.77 （1）计提 6,939,111.56 1,044,387.49 3,530,657.73 1,807,380.00 554,159.99 13,875,696.77 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 68,964,834.36 26,516,191.15 12,475,678.58 31,478,535.00 144,994.31 2,043,621.57 141,623,854.97 三、减值准备 1.期初余额 4,400,426.74 4,400,426.74 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 4,400,426.74 4,400,426.74 四、账面价值 1.期末账面价值 278,136,275.03 24,845,985.85 22,803,133.41 22,742,865.00 727,078.43 349,255,337.72 2.期初账面价值 285,075,386.59 25,890,373.34 5,024,900.44 24,550,245.00 1,109,438.42 341,650,343.79 2017 年年度报告  122 / 184  (2) 未办妥产权证书的土地使用权情况： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 26、开发支出 □适用 √不适用 27、商誉 (1). 商誉账面原值 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 被投资单位名称或形成商誉的事 项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 企业合并形 成的 处置 苏州工业园区联合储运有限公司 10,048,488.99 10,048,488.99 合计 10,048,488.99 10,048,488.99 (2). 商誉减值准备 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 被投资单位名称或形成 商誉的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 计提 处置 苏州工业园区联合储运 有限公司 10,048,488.99 10,048,488.99 合计 10,048,488.99 10,048,488.99 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 √适用 □不适用 2008 年子公司上海市浦东汽车运输有限公司以 1,610 万元购买了原联营企业苏州工业园区联 合储运有限公司其他股东持有的 46%股权，购买日为 2008 年 1 月 1 日，确认商誉为非同一控制下 企业合并中收购成本超过购买日按比例获得的资产、负债之公允价值的金额。 2009 年子公司上海交运日红国际物流有限公司与子公司上海市浦东汽车运输有限公司签订 股权转让协议收购苏州工业园区联合储运有限公司 67%的股权。 本报告期末公司对苏州工业园区联合储运有限公司的商誉减值进行测试，计算预计可收回金 额，因其小于包含商誉价值的资产组组合的账面价值，故本期计提减值准备 10,048,488.99 元。 其他说明 □适用 √不适用 2017 年年度报告  123 / 184  28、长期待摊费用 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 租入固定资产改 良 93,306,284.61 2,885,195.83 9,984,702.13 86,206,778.31 装修费 71,501,220.23 18,184,149.67 10,999,731.57 5,405,434.92 73,280,203.41 流动货架 4,528,897.49 11,464,888.35 4,748,823.13 11,244,962.71 车辆、设备改造 1,595,573.29 9,990,432.57 1,680,645.49 9,905,360.37 制装费 793,873.18 630,785.72 488,105.71 936,553.19 软件费用 193,860.15 811,344.42 240,483.37 764,721.20 合计 171,919,708.95 43,966,796.56 28,142,491.40 5,405,434.92 182,338,579.19 其他说明： 其他减少金额系公司对上海浦江游览集团有限公司不再纳入合并范围所致。 29、递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1) 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差 异 递延所得税 资产 可抵扣暂时性差 异 递延所得税 资产 资产减值准备 96,810,097.66 20,011,105.66 85,168,791.36 17,391,588.56 内部交易未实现利润 可抵扣亏损 递延收益 20,743,597.06 3,111,539.56 16,169,965.96 2,425,494.89 应付职工薪酬 4,590,000.00 1,147,500.00 7,077,805.80 1,769,451.45 未实现内部销售损益 对所得税的影响 3,259,479.64 814,869.91 3,812,028.60 953,007.15 合计 125,403,174.36 25,085,015.13 112,228,591.72 22,539,542.05 (2) 未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性 差异 递延所得税 负债 应纳税暂时性 差异 递延所得税 负债 非同一控制企业合并资 产评估增值 可供出售金融资产公允 价值变动 1,033,114.97 258,278.75 969,266.45 242,316.62 固定资产评估增值 2,500,000.00 375,000.00 2,500,000.00 375,000.00 长期股权投资资产评估 增值 2,338,346.84 584,586.71 2,338,346.84 584,586.71 合计 5,871,461.81 1,217,865.46 5,807,613.29 1,201,903.33 2017 年年度报告  124 / 184  (3) 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： □适用 √不适用 (4) 未确认递延所得税资产明细 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 33,255,382.57 28,900,929.02 可抵扣亏损 229,384,674.45 316,892,854.36 合计 262,640,057.02 345,793,783.38 (5) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 年份 期末金额 期初金额 备注 2017 16,976,568.10 2018 15,892,875.19 64,728,366.57 2019 48,797,386.21 66,238,124.60 2020 49,301,712.39 62,562,202.22 2021 35,471,472.37 106,387,592.87 2022 79,921,228.29 税务未最终确认数 合计 229,384,674.45 316,892,854.36 其他说明： □适用 √不适用 30、其他非流动资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 预付投资款 19,769,000.00 合计 19,769,000.00 2017 年年度报告  125 / 184  31、短期借款 (1) 短期借款分类 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 质押借款 9,843,055.91 5,700,000.00 抵押借款 保证借款 354,884,690.19 274,452,864.70 信用借款 质押加保证借款 4,000,000.00 合计 368,727,746.10 280,152,864.70 短期借款分类的说明： ① 保证借款均系关联方保证借款，详见财务报表附注十一、5、(4)“关联担保情况”。 ② 期末质押借款系子公司上海交运起恒汽车销售服务有限公司与中国建设银行股份有限公 司上海卢湾支行签订网络银行融资额度合同和保证金质押合同，以合同约定的保证金专户中的保 证金为网络银行融资额度下的人民币循环额度借款提供质押担保。 ③ 期末质押加保证借款系子公司上海通华不锈钢压力容器工程有限公司与中国建设银行股 份有限公司上海卢湾支行签订人民币流动资金贷款合同和保证金质押合同，以合同约定的保证金 专户中的保证金为流动资金贷款提供质押担保，同时该流动资金贷款也由公司提供最高额连带责 任保证。 (2) 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用 其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用 33、衍生金融负债 □适用 √不适用 34、应付票据 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 种类 期末余额 期初余额 商业承兑汇票 银行承兑汇票 108,869,700.00 98,242,601.83 合计 108,869,700.00 98,242,601.83 本期末无已到期未支付的应付票据。 2017 年年度报告  126 / 184  35、应付账款 (1) 应付账款列示 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 账面余额 1,113,667,912.08 1,121,741,726.37 其中：账龄超过 1 年的余额 14,264,550.66 39,337,431.51 合计 1,113,667,912.08 1,121,741,726.37 (2) 账龄超过 1 年的重要应付账款 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 账龄超过 1 年的余额 14,264,550.66 主要系公司尚未支付的货款及业务往来款 合计 14,264,550.66 / 其他说明 □适用 √不适用 36、预收款项 (1) 预收账款项列示 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 账面余额 135,419,381.44 109,743,901.18 其中：账龄超过 1 年的余额 7,784,094.66 8,261,631.82 合计 135,419,381.44 109,743,901.18 (2) 账龄超过 1 年的重要预收款项 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 账龄超过 1 年的余额 7,784,094.66 主要系预收的业务款 合计 7,784,094.66 / (3) 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 2017 年年度报告  127 / 184  37、应付职工薪酬 (1) 应付职工薪酬列示： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 60,599,927.32 943,248,625.73 972,389,979.37 31,458,573.68 二、离职后福利-设定提存 计划 4,384,964.44 109,172,911.89 109,131,388.33 4,426,488.00 三、辞退福利 155,149.63 8,051,504.68 7,834,681.81 371,972.50 四、一年内到期的其他福利 合计 65,140,041.39 1,060,473,042.30 1,089,356,049.51 36,257,034.18 (2) 短期薪酬列示： √适用 □不适用 单位：元 币种:人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、工资、奖金、津贴和补贴 50,020,307.15 667,307,391.20 695,031,162.04 22,296,536.31 二、职工福利费 25,809,535.16 25,809,535.16 三、社会保险费 2,536,135.44 50,618,891.43 50,641,867.04 2,513,159.83 其中：医疗保险费 2,083,758.45 42,393,647.81 42,450,848.75 2,026,557.51 工伤保险费 255,247.24 3,613,827.74 3,575,981.35 293,093.63 生育保险费 197,129.75 4,611,415.88 4,615,036.94 193,508.69 四、住房公积金 144,139.54 27,517,182.21 27,452,925.02 208,396.73 五、工会经费和职工教育经费 3,513,309.90 12,113,934.97 11,930,823.91 3,696,420.96 六、短期带薪缺勤 七、短期利润分享计划 八、其他短期薪酬 4,386,035.29 159,881,690.76 161,523,666.20 2,744,059.85 其中：职工奖励及福利基金 802,992.24 146,897.26 142,877.86 807,011.64 残疾人就业保障金 1,450.00 2,310,968.10 1,860,968.10 451,450.00 其他 3,581,593.05 157,423,825.40 159,519,820.24 1,485,598.21 合计 60,599,927.32 943,248,625.73 972,389,979.37 31,458,573.68 (3) 设定提存计划列示 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 3,915,400.27 97,542,173.88 97,610,120.45 3,847,453.70 2、失业保险费 284,282.52 2,763,500.25 2,790,057.47 257,725.30 3、企业年金缴费 133,468.18 1,241,803.00 1,053,962.18 321,309.00 4、离退休人员费用和遗属补贴 51,813.47 7,625,434.76 7,677,248.23 合计 4,384,964.44 109,172,911.89 109,131,388.33 4,426,488.00 其他说明： □适用 √不适用 2017 年年度报告  128 / 184  38、应交税费 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 增值税 52,977,714.21 48,975,072.14 消费税 营业税 958,609.86 1,053,508.41 企业所得税 43,485,601.11 47,774,401.64 个人所得税 3,077,214.63 4,428,784.65 城市维护建设税 1,424,813.95 1,684,003.03 房产税 8,941,485.09 9,689,833.45 教育费附加 2,901,006.41 2,584,563.72 印花税 1,171,718.99 1,616,420.86 土地使用税 629,297.53 1,111,924.63 车船使用税 142,104.27 4,059.50 河道管理费 31,797.30 485,815.84 水利建设基金 20,579.56 39,539.05 文化事业建设费 39,999.99 合计 115,761,942.91 119,487,926.91 39、应付利息 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 分期付息到期还本的长期借款利息 653,125.00 58,750.00 企业债券利息 5,050,000.00 短期借款应付利息 439,173.30 303,705.69 划分为金融负债的优先股\永续债利息 应付子公司少数股东借款利息 14,688.70 合计 1,106,987.00 5,412,455.69 重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 2017 年年度报告  129 / 184  40、应付股利 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 超过 1 年未支 付原因 普通股股利 划分为权益工具的优先股\永续债股利 应付股利-上海交运(集团)公司 23,118,489.68 23,118,489.68 尚未支付 应付股利-丸红株式会社 8,260,667.85 5,924,527.09 尚未支付 应付股利-丸红(中国)有限公司 1,424,253.07 1,021,470.18 尚未支付 应付股利-自然人 1,241,607.72 - 应付股利-上海云峰集团汽车产业发展有限公司 440,550.00 282,150.00 合计 34,485,568.32 30,346,636.95 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： 尚未支付 41、其他应付款 (1) 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 往来款 181,885,258.42 221,083,946.09 保证金、押金 61,852,633.93 57,843,582.55 TOOLING 费 41,975,987.82 31,248,995.55 项目尾款 36,340,713.96 22,874,697.71 其他 10,302,139.11 11,182,073.07 合计 332,356,733.24 344,233,294.97 (2) 账龄超过 1 年的重要其他应付款 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 账龄超过 1 年的大额其他应付款 84,673,803.14 主要系欠母公司上海交运(集团)公司的款项 合计 84,673,803.14 / 其他说明 □适用 √不适用 42、持有待售负债 □适用 √不适用 2017 年年度报告  130 / 184  43、1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 1 年内到期的长期借款 1 年内到期的应付债券 800,000,000.00 1 年内到期的长期应付款 合计 800,000,000.00 其他说明： 公司于 2012 年 11 月 16 日向社会公开发行面值 8 亿、期限为 5 年的公司债券，简称“12 沪 交运(122205)”。该公司债券票面利率 5.05%，采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次， 到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。母公司上海交运(集团)公司为公司债券提 供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。截至 2017 年 12 月 31 日，该债券已全部兑付完毕并 于 2017 年 11 月 16 日自上海证券交易所摘牌。 44、其他流动负债 其他流动负债情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 短期应付债券 待转销项税额 1,586,686.33 资金跨行平台 46,939.27 合计 1,633,625.60 短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 45、长期借款 (1) 长期借款分类 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 质押借款 抵押借款 保证借款 45,000,000.00 信用借款 150,000.00 150,000.00 委托贷款 500,000,000.00 合计 500,150,000.00 45,150,000.00 其他说明，包括利率区间： √适用 □不适用 委托贷款系公司通过中国建设银行股份有限公司上海卢湾支行向母公司上海交运(集团)公司 取得的贷款，详见附注十一、5、（5）“关联方资金拆借”。 2017 年年度报告  131 / 184  46、应付债券 (1) 应付债券 □适用 √不适用 (2) 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） □适用 √不适用 (3) 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明： □适用 √不适用 (4) 划分为金融负债的其他金融工具说明： 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用 其他金融工具划分为金融负债的依据说明 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 47、长期应付款 (1) 按款项性质列示长期应付款： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 期末余额 承包车及挂靠车车价款 129,244,067.21 105,687,405.50 其他说明： □适用 √不适用 48、长期应付职工薪酬 □适用 √不适用 2017 年年度报告  132 / 184  49、专项应付款 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期 增加 本期减少 期末 余额 形成原因 铜川路地块动迁补偿款 161,611,224.98 161,611,224.98 2012 年 2 月 28 日，公司及子公司 上海市联运有限公司与上海市普陀 区土地发展中心签订土地储备搬迁 补偿合同[上海市普陀区铜川路 311 号(99 坊 13 丘)地块]，补偿金 额总计 28,378.44 万元。截至 2017 年 12 月 31 日，铜川路 311 号全部 地块已移交完毕，公司本期将累计 收到补偿款（补偿总额的 70%）扣 除相关房屋账面价值及搬迁成本后 计入资产处置收益。 梧州路地块动迁补偿款 7,000,000.00 7,000,000.00 周家嘴路地块动迁补偿款 6,000,000.00 6,000,000.00 合计 174,611,224.98 174,611,224.98 / 50、递延收益 递延收益情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 31,991,875.23 10,055,724.00 4,670,711.38 37,376,887.85 合计 31,991,875.23 10,055,724.00 4,670,711.38 37,376,887.85 / 涉及政府补助的项目： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 负债项目 期初余额 本期新增补助 金额 本期计入其他 收益金额 本期计入 营业外收 入金额 其他 变动 期末余额 与资产相关/ 与收益相关 产业转型升级发展专 项资金 11,440,000.00 190,666.70 11,249,333.30 与资产相关 乘用车车身自动化高 速化成型生产技术改 造项目 6,335,845.97 2,800,000.00 837,826.06 8,298,019.91 与资产相关 上海现代服务业综合 试点专项资金 8,780,485.60 1,999,913.55 6,780,572.05 与资产相关 Gfe 混合动力变速箱 的中试与试制项目 5,800,000.00 5,800,000.00 与资产相关 小排量轿车发动机连 杆总成技术改造项目 资金 3,250,000.00 650,000.00 2,600,000.00 与资产相关 进口机器设备贴息 1,355,465.96 367,702.20 987,763.76 与资产相关 企业技术创新和能级 提升项目专项资金 400,000.00 200,000.00 200,000.00 与资产相关 汽车变速器生产线合 作开发 124,500.00 18,000.00 106,500.00 与资产相关 搬迁新建资产 238,911.02 1,455,724.00 384,380.65 1,310,254.37 与资产相关 总集成总承包工程专 项资金 66,666.68 22,222.22 44,444.46 与资产相关 合计 31,991,875.23 10,055,724.00 4,670,711.38 37,376,887.85 / 2017 年年度报告  133 / 184  其他说明： □适用 √不适用 51、预计负债 □适用 √不适用 52、其他非流动负债 □适用 √不适用 53、股本 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 期初余额 本次变动增减（+、一） 期末余额 发行 新股 送股 公积金转股 其他 小计 有限售条件股份 166,119,020.00 -99,671,411.00 -99,671,411.00 66,447,609.00 无限售条件股份 862,373,924.00 99,671,411.00 99,671,411.00 962,045,335.00 股份总数 1,028,492,944.00 1,028,492,944.00 其他说明： 2016 年 11 月，公司经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司非公 开发行股票的批复》(证监许可[2016] 1502 号)的批准，非公开发行人民币普通股(A 股)股票 166,119,020 股，其中向母公司上海交运(集团)公司发行的 66,447,609 股自登记之日起 36 个月 内不予转让，其余 99,671,411 股自登记之日起 12 个月内不予转让。 2017 年 11 月，公司 99,671,411 股有限售条件流通股股份解除限售上市流通。 上述股本业经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具上会师报字(2016)第 4977 号验资报告。 54、其他权益工具 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用 其他说明: □适用 √不适用 2017 年年度报告  134 / 184  55、资本公积 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 2,256,133,974.21 36,543,952.18 2,219,590,022.03 其他资本公积 103,420,552.83 387,553.39 103,808,106.22 不丧失控制权部分处置子公司的长期股 权投资处置价款与处置长期股权投资相 对应享有子公司净资产的差额 65,428,609.00 65,428,609.00 合计 2,424,983,136.04 387,553.39 36,543,952.18 2,388,826,737.25 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 本期资本溢价减少系公司通过现金溢价购买子公司少数股东股权所致，详见财务报表附注八、 2、“在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易”。 本期其他资本公积增加系子公司上海交运城新汽车维修有限公司公司制改制评估增值所致。 56、库存股 □适用 √不适用 2017 年年度报告  135 / 184  57、其他综合收益 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期初 余额 本期发生金额 期末 余额 本期所得税前发 生额 减：前期计入其他综 合收益当期转入损益 减：所得税费用 税后归属于母公司 税后归属于少数股 东 一、以后不能重分类进损益的 其他综合收益 其中：重新计算设定受益计划 净负债和净资产的变动 权益法下在被投资单位不能 重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 二、以后将重分类进损益的其 他综合收益 1,129,068.73 63,848.52 131,955.74 15,962.13 -68,906.43 -15,162.92 1,060,162.30 其中：权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综 合收益中享有的份额 649,281.85 131,955.74 -100,511.45 -31,444.29 548,770.40 可供出售金融资产公允价值 变动损益 479,786.88 63,848.52 15,962.13 31,605.02 16,281.37 511,391.90 持有至到期投资重分类为可 供出售金融资产损益 现金流量套期损益的有效部 分 外币财务报表折算差额 其他综合收益合计 1,129,068.73 63,848.52 131,955.74 15,962.13 -68,906.43 -15,162.92 1,060,162.30 2017 年年度报告  136 / 184  58、专项储备 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 安全生产费 826,696.64 26,784,415.86 26,331,208.73 1,279,903.77 合计 826,696.64 26,784,415.86 26,331,208.73 1,279,903.77 59、盈余公积 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 168,893,116.26 27,444,102.39 2,760,934.43 193,576,284.22 任意盈余公积 142,599,070.39 27,444,102.39 170,043,172.78 储备基金 企业发展基金 其他 合计 311,492,186.65 54,888,204.78 2,760,934.43 363,619,457.00 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 本期法定盈余公积减少系公司通过现金溢价购买子公司少数股东股权所致，详见财务报表附 注八、2、“在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易”。 60、未分配利润 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期 上期 提取或分配比例 调整前上期末未分配利润 1,557,240,020.65 1,374,762,105.47 调整期初未分配利润合计数 （调增+，调减－） 调整后期初未分配利润 1,557,240,020.65 1,374,762,105.47 加：本期归属于母公司所有者 的净利润 445,992,415.23 307,670,366.16 减：提取法定盈余公积 27,444,102.39 10,801,626.07 按母公司当期净利润的 10%提取 提取任意盈余公积 27,444,102.39 10,801,626.07 按母公司当期净利润的 10%提取 提取一般风险准备 应付普通股股利 102,849,294.40 103,484,870.88 转作股本的普通股股利 提取职工奖励及福利基金 74,917.60 104,327.96 本期系子公司上海上组 物流有限公司计提 期末未分配利润 1,845,420,019.10 1,557,240,020.65 上期利润实际分配情况：根据公司第七届董事会第八次会议决议、2016 年度股东大会决议， 以 2016 年 12 月 31 日的总股本 1,028,492,944 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元(含税)，共计派发现金 102,849,294.40 元。 2017 年年度报告  137 / 184  61、营业收入和营业成本 √适用 □不适用 (1) 营业收入 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 8,893,515,046.17 8,032,242,052.39 8,321,235,071.20 7,412,770,335.54 其他业务 421,537,500.20 311,660,971.04 143,588,311.41 43,229,311.03 合计 9,315,052,546.37 8,343,903,023.43 8,464,823,382.61 7,455,999,646.57 (2) 主营业务(分行业) 单位：元 币种：人民币 行业名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 汽车零部件制造与销售服务 3,312,659,583.59 2,961,381,116.11 3,088,984,237.85 2,706,645,852.40 乘用车销售与汽车后服务 2,701,608,405.76 2,554,662,659.44 2,481,098,199.54 2,341,303,254.31 道路货运与物流服务 2,315,094,484.92 2,126,269,087.97 2,104,082,351.28 1,911,526,690.65 道路客运与旅游服务 554,527,795.50 385,482,416.55 637,285,093.45 448,847,765.86 其他 9,624,776.40 4,446,772.32 9,785,189.08 4,446,772.32 合计 8,893,515,046.17 8,032,242,052.39 8,321,235,071.20 7,412,770,335.54 62、税金及附加 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 消费税 营业税 5,457,929.21 城市维护建设税 6,249,735.37 7,206,029.52 教育费附加 8,625,701.46 9,143,922.80 资源税 房产税 8,860,639.84 6,054,422.70 土地使用税 5,964,749.09 4,003,588.27 车船使用税 1,461,140.95 657,393.97 印花税 4,929,814.12 2,438,205.98 河道管理费 383,406.26 1,431,999.68 水利建设基金 62,628.00 77,724.77 文化事业建设费 1,800.00 39,999.99 异地建筑安装代征税 1,242.92 合计 36,539,615.09 36,512,459.81 2017 年年度报告  138 / 184  63、销售费用 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 工资薪酬 35,928,679.72 32,034,209.06 仓储运输费 26,036,662.19 14,941,526.46 宣传广告费 12,385,670.14 14,175,803.51 租赁费 9,415,219.99 9,735,732.44 售后服务费 4,023,910.81 3,037,825.65 办公费用 3,434,883.23 3,343,932.92 折旧与摊销 2,808,807.96 2,824,451.97 包装费 790,672.19 691,987.51 维修费 429,708.69 1,626,401.69 其他 788,593.30 1,074,070.09 合计 96,042,808.22 83,485,941.30 64、管理费用 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 工资薪酬 246,784,762.16 286,478,166.20 新产品研发 82,496,994.68 73,158,652.42 办公费用 43,217,781.16 42,216,148.66 折旧及摊销 38,568,044.65 40,135,847.33 租赁费 12,920,226.43 16,279,415.88 交通费 7,478,950.70 8,464,418.61 修理费 2,895,382.64 4,405,184.85 低值易耗品 826,789.96 754,180.81 保险费 421,548.72 580,672.86 税金 5,732,695.98 其他 13,002,923.08 13,046,079.77 合计 448,613,404.18 491,251,463.37 65、财务费用 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 51,745,446.93 53,004,891.54 减：利息收入 -28,865,446.80 -13,663,242.27 汇兑净损失 434,629.35 -107,788.16 手续费及其他 2,357,449.22 3,482,405.29 合计 25,672,078.70 42,716,266.40 2017 年年度报告  139 / 184  66、资产减值损失 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 5,500,708.90 13,351,948.25 二、存货跌价损失 7,908,519.91 4,255,176.04 三、可供出售金融资产减值损失 四、持有至到期投资减值损失 五、长期股权投资减值损失 六、投资性房地产减值损失 七、固定资产减值损失 八、工程物资减值损失 九、在建工程减值损失 十、生产性生物资产减值损失 十一、油气资产减值损失 十二、无形资产减值损失 十三、商誉减值损失 10,048,488.99 十四、其他 合计 23,457,717.80 17,607,124.29 67、公允价值变动收益 □适用 √不适用 68、投资收益 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 23,656,057.76 23,735,156.13 处置长期股权投资产生的投资收益 8,385,776.95 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期 间的投资收益 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得 的投资收益 持有至到期投资在持有期间的投资收益 可供出售金融资产等取得的投资收益 10,890,790.54 9,328,760.83 处置可供出售金融资产取得的投资收益 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 结构性存款等银行理财产品收益 1,267,899.46 1,825,002.84 合计 44,200,524.71 34,888,919.80 69、资产处置收益 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 固定资产处置损益 159,187,460.76 -32,265.46 159,187,460.76 2017 年年度报告  140 / 184  70、其他收益 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 与日常活动相关的政府补助 53,927,929.33 53,927,929.33 与日常活动相关的政府补助明细： 单位：元 币种：人民币 补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关 政府征地退租经营损失补偿 13,000,000.00 - 与收益相关 各项财政扶持资金 11,609,481.08 - 与收益相关 营改增扶持基金 11,133,693.00 - 与收益相关 税收返还 5,664,939.28 - 与收益相关 固定资产财政专项补贴(递 延收益摊销) 4,670,711.38 - 与资产相关 地区产业发展扶持资金 4,315,489.29 - 与收益相关 陆家嘴金融贸易区经济发展 促进中心扶助补贴 1,509,000.00 - 与收益相关 科研项目补贴 1,488,000.00 - 与收益相关 高新技术成果转化扶持政策 242,000.00 - 与收益相关 职工培训财政补贴 174,990.00 - 与收益相关 旧车报废补贴 103,000.00 - 与收益相关 其他 16,625.30 - 与收益相关 合计 53,927,929.33 - 71、营业外收入 营业外收入情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 非流动资产处置利得合计 其中：固定资产处置利得 无形资产处置利得 债务重组利得 非货币性资产交换利得 接受捐赠 政府补助 264,480.05 67,257,921.23 264,480.05 其中：与日常活动相关的政 府补助 67,054,626.38 与日常活动不相关的 政府补助 264,480.05 203,294.85 264,480.05 罚款、违约金赔款收入 2,020,399.30 1,853,359.94 2,020,399.30 无法支付的应付款项 1,455,172.82 1,104,824.35 1,455,172.82 残料清理收入 69,626.66 306,167.39 69,626.66 退租场地补偿款 7,128.00 8,452,263.46 7,128.00 其他 710,174.13 3,590,093.70 710,174.13 合计 4,526,980.96 82,564,630.07 4,526,980.96 2017 年年度报告  141 / 184  计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收 益相关 与日常活动不相关的零星政府补贴奖励款 264,480.05 203,294.85 与收益相关 各项财政扶持资金 - 15,537,871.92 与收益相关 营改增扶持基金 - 14,889,379.55 与收益相关 政府征地退租经营损失补偿 - 13,000,000.00 与收益相关 地区产业发展扶持资金 - 8,683,797.47 与收益相关 税收返还 - 6,859,100.00 与收益相关 固定资产财政专项补贴(递延收益摊销) - 4,942,000.84 与资产相关 旧车报废补贴 - 2,967,476.60 与收益相关 陆家嘴金融贸易区经济发展促进中心扶助补贴 - 175,000.00 与收益相关 合计 264,480.05 67,257,921.23 其他说明： □适用 √不适用 72、营业外支出 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 非流动资产处置损失合计 1,914,902.32 187,856.87 1,914,902.32 其中：固定资产处置损失 无形资产处置损失 债务重组损失 非货币性资产交换损失 对外捐赠 86,000.00 91,000.00 86,000.00 罚款支出 305,074.90 479,872.71 305,074.90 赔款支出 36,388.00 134,381.15 36,388.00 滞纳金 26,399.04 412,802.69 26,399.04 其他 7,848.22 49,608.00 7,848.22 合计 2,376,612.48 1,355,521.42 2,376,612.48 2017 年年度报告  142 / 184  73、所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 104,261,733.78 99,933,814.86 递延所得税费用 -2,545,473.08 -1,132,800.19 合计 101,716,260.70 98,801,014.67 (2) 会计利润与所得税费用调整过程： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 利润总额 600,290,182.23 453,316,243.86 按法定/适用税率计算的所得税费用 150,072,545.56 113,329,060.97 子公司适用不同税率的影响 -22,902,980.04 -18,816,057.10 调整以前期间所得税的影响 -2,471,588.64 -3,352,402.33 非应税收入的影响 -5,279,568.55 -15,291,695.53 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 712,426.35 930,555.39 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -36,357,867.75 -7,004,343.08 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可 抵扣亏损的影响 23,365,818.41 31,322,797.20 税法规定的额外可扣除费用 -5,433,999.64 -2,317,066.82 税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化 11,475.00 165.97 所得税费用 101,716,260.70 98,801,014.67 其他说明： □适用 √不适用 74、其他综合收益 √适用 □不适用 详见附注六、57“其他综合收益” 75、现金流量表项目 (1) 收到的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 往来款及其他 40,496,674.85 59,395,200.13 利息收入 28,865,446.80 13,663,242.27 各类财政扶持金等补贴款 27,887,574.00 47,260,771.66 押金、保证金、风险金、定金 11,551,945.23 9,477,973.30 退租场地及生产经营性等补偿款 10,551,404.00 租赁收入 9,737,032.57 11,087,619.96 合计 129,090,077.45 140,884,807.32 2017 年年度报告  143 / 184  (2) 支付的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 租赁费 82,354,480.12 82,568,945.10 水电费 63,208,306.20 63,504,451.63 往来款 55,657,909.32 39,052,531.18 电讯、办公会务费等管理费用 51,374,340.53 48,687,473.92 通行费 42,867,706.30 41,541,524.85 保险费 16,083,217.11 12,698,612.15 广告宣传费 13,444,462.51 14,231,738.55 修理检测费 6,098,887.14 10,226,467.80 其他费用及支出 33,464,542.13 30,076,649.21 合计 364,553,851.36 342,588,394.39 (3) 收到的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用 单位：元 币种:人民币 项目 本期发生额 上期发生额 取得子公司支付的现金净额 1,229,724.24 地块动迁补偿款 33,595,000.00 预收子公司上海浦江游览集团有限 公司部分股权转让款 15,702,366.00 合计 1,229,724.24 49,297,366.00 (4) 支付的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 地块动迁支出 2,280,651.10 8,501,652.81 合计 2,280,651.10 8,501,652.81 (5) 收到的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 收到与资产相关的政府补助 10,055,724.00 11,440,000.00 合计 10,055,724.00 11,440,000.00 (6) 支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 子公司归还少数股东投资款 980,000.00 与非公开发行股票直接相关的发行 费用 1,008,519.02 合计 980,000.00 1,008,519.02 2017 年年度报告  144 / 184  76、现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 498,573,921.53 354,515,229.19 加：资产减值准备 23,457,717.80 17,607,124.29 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 297,234,309.90 287,167,022.61 无形资产摊销 13,875,696.77 11,709,027.78 长期待摊费用摊销 28,142,491.40 25,872,414.15 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益 以“－”号填列） -159,187,460.76 32,265.46 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 1,914,902.32 187,856.87 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 51,791,990.20 52,240,989.76 投资损失（收益以“－”号填列） -44,200,524.71 -34,888,919.80 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -2,545,473.08 -1,132,800.19 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） -180,848,961.77 22,392,484.93 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -214,586,497.37 -439,397,125.19 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 29,317,821.01 267,861,574.16 其他 经营活动产生的现金流量净额 342,939,933.24 564,167,144.02 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 1,643,326,178.19 2,582,095,065.49 减：现金的期初余额 2,582,095,065.49 1,288,786,956.80 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -938,768,887.30 1,293,308,108.69 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 金额 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 2,656,526.00 其中：上海瀛伟机动车安全监测有限公司 2,656,526.00 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 3,886,250.24 其中：上海瀛伟机动车安全监测有限公司 3,886,250.24 加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 取得子公司支付的现金净额 -1,229,724.24 2017 年年度报告  145 / 184  (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 金额 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 23,553,550.00 其中：上海浦江游览有限公司 23,553,550.00 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 16,771,526.41 其中：上海浦江游览有限公司 16,771,526.41 加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 处置子公司收到的现金净额 6,782,023.59 (4) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 一、现金 1,643,326,178.19 2,582,095,065.49 其中：库存现金 3,020,101.30 3,578,681.81 可随时用于支付的银行存款 1,639,206,271.90 2,572,829,171.65 可随时用于支付的其他货币资金 1,099,804.99 5,687,212.03 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 1,643,326,178.19 2,582,095,065.49 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金 等价物 其他说明： □适用 √不适用 77、所有者权益变动表项目注释 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 78、所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 63,842,272.62 短期借款及开立银行承兑汇票和履约保函的保证金 应收票据 存货 固定资产 无形资产 合计 63,842,272.62 / 2017 年年度报告  146 / 184  79、外币货币性项目 (1) 外币货币性项目： √适用 □不适用 单位：元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币 余额 货币资金 其中：美元 628,400.14 6.5342 4,106,092.19 欧元 港币 日元 4.00 0.0579 0.23 人民币 (2) 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币 及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □适用 √不适用 80、套期 □适用 √不适用 81、政府补助 (1) 政府补助基本情况 □适用 √不适用 (2) 政府补助退回情况 □适用 √不适用 82、其他 □适用 √不适用 2017 年年度报告  147 / 184  七、合并范围的变更 1、 非同一控制下企业合并 √适用 □不适用 (1) 本期发生的非同一控制下企业合并 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 被购买方名 称 股权取得 时点 股权取得成本 股权取得 比例 （%） 股权取 得方式 购买日 购买日的确定 依据 购买日至期末 被购买方的收 入 购买日至期 末被购买方 的净利润 上海瀛伟机 动车安全检 测有限公司 2017年10 月 17 日 2,656,526.00 51.00 现金 增资 2017年10 月 31 日 取得对被合并 方的控制 566,077.67 90,510.98 (2) 合并成本及商誉 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 合并成本 上海瀛伟机动车安全检测有限公司 --现金 2,656,526.00 --非现金资产的公允价值 --发行或承担的债务的公允价值 --发行的权益性证券的公允价值 --或有对价的公允价值 --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值 --其他 合并成本合计 2,656,526.00 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 2,656,526.00 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价 值份额的金额 2017 年年度报告  148 / 184  (3) 被购买方于购买日可辨认资产、负债 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 上海瀛伟机动车安全检测有限公司 购买日公允价值 购买日账面价值 资产： 5,407,421.41 5,406,255.14 货币资金 3,886,250.24 3,886,250.24 应收款项 1,192,485.08 1,192,485.08 存货 固定资产 328,686.09 327,519.82 无形资产 负债： 177,489.39 177,489.39 借款 应付款项 递延所得税负债 应付职工薪酬 160,716.60 160,716.60 应交税费 16,772.79 16,772.79 净资产 5,229,932.02 5,228,765.75 减：少数股东权益 2,573,406.02 2,572,834.54 取得的净资产 2,656,526.00 2,655,931.21 可辨认资产、负债公允价值的确定方法： 购买日公允价值以银信资产评估有限公司于 2017 年 1 月 24 日出具的银信评报字（2017）沪 第 0054 号上海瀛伟机动车安全检测有限公司拟增资涉及的该公司股东全部权益价值评估报告为 依据。 (4) 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □适用 √不适用 (5) 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关 说明 □适用 √不适用 (6) 其他说明： □适用 √不适用 2、 同一控制下企业合并 □适用 √不适用 3、 反向购买 □适用 √不适用 2017 年年度报告  149 / 184  4、 处置子公司 (1) 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 子公司 名称 股权处置价款 股权处置 比例（%） 股权 处置 方式 丧失控 制权的 时点 丧失控 制权时 点的确 定依据 处置价款与处置投资对应的合 并财务报表层面享有该子公司 净资产份额的差额 丧失控制权之 日剩余股权的 比例（%） 丧失控制权 之日剩余股 权的账面价 值 丧失控制权 之日剩余股 权的公允价 值 按照公允价值 重新计量剩余 股权产生的利 得或损失 丧失控制权之日 剩余股权公允价 值的确定方法及 主要假设 与原子公司股权 投资相关的其他 综合收益转入投 资损益的金额 上海浦 江游览 集团有 限公司 39,255,916.00 50.00 股权 转让 2017 年 1 月 1 日 控制权 转移 8,385,776.95 其他说明： □适用 √不适用 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用 √不适用 5、 其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： √适用 □不适用 (1) 公司本期新设立上海交运宝欧物流有限公司 （投资比例 51.00%）。 (2) 阿拉山口天马行交运国际物流有限公司本期进行清算并工商注销，报告期末不再纳入合并范围。 6、 其他 □适用 √不适用 2017 年年度报告  150 / 184  八、在其他主体中的权益 1、 在子公司中的权益 (1) 企业集团的构成 √适用 □不适用 子公司 名称 主要经营 地 注册地 业务性质 持股比例(%) 取得 方式 直接 间接 上海交运汽车动力系统 有限公司 上海 中国(上海)自由贸易试验区张 桥永宁路 10 号 工业制造 100.00 设立或投资 上海交运汽车精密冲压 件有限公司 上海 青浦区白鹤镇鹤祥路 20 弄 100 号 工业制造 100.00 设立或投资 烟台中瑞汽车零部件有 限公司 烟台 福山区永达街 970 号 工业制造 100.00 设立或投资 上海交运安发实业有限 公司 上海 上海嘉定区安亭镇园国路 935 号 仓储 100.00 设立或投资 沈阳中瑞汽车零部件有 限公司 沈阳 沈阳市沈阳-欧盟经济开发区 蒲裕路 50 号 工业制造 100.00 设立或投资 上海交运远翼化工储运 有限公司 上海 上海市金山区漕泾镇合展路 228 号 仓储物流 100.00 设立或投资 上海云峰交运汽车销售 服务有限公司 上海 上海市普陀区真北路 1038 号 第 7、8、9 幢 汽车销售 50.50 设立或投资 上海交运起成汽车销售 服务有限公司 上海 上海市徐汇区中山南二路 555 号 19 幢底楼 汽车销售 100.00 设立或投资 上海交运隆嘉汽车销售 服务有限公司 上海 中山北路 558 号 汽车销售 80.00 设立或投资 上海交运起恒汽车销售 服务有限公司 上海 上海市杨浦区内江路 309 号 汽车销售 100.00 设立或投资 上海白玉兰高速客运有 限公司 上海 中山北路 1015 号 交通运输 100.00 设立或投资 上海浦东东站长途客运 有限公司 上海 中国（上海）自由贸易试验区 浦东南路 3843 号 交通运输 100.00 设立或投资 上海交运致远汽车销售 服务有限公司[注] 上海 上海市徐汇区中山南二路 399 号 4 幢 汽车销售 50.10 设立或投资 上海交运明友汽车销售 服务有限公司 上海 上海市徐汇区龙吴路 926 号 汽车销售 51.00 设立或投资 上海交运金桥汽车销售 服务有限公司 上海 上海市普陀区中江路 725 号 汽车销售 50.10 设立或投资 上海交运起腾汽车销售 服务有限公司 上海 上海市徐汇区中山南二路 557 号 2 幢 汽车销售 51.00 设立或投资 上海交运起申汽车销售 服务有限公司 上海 上海市杨浦区内江路 303 号 汽车销售 100.00 设立或投资 上海交运崇明汽车销售 服务有限公司 上海 上海市崇明县庙镇合作公路 2575 号 2 幢 223 室(上海庙镇 经济开发区) 汽车销售 51.00 设立或投资 上海捷东能源贸易有限 公司 上海 浦东新区曹路镇钦塘东 1 号 25 幢 销售代理 51.00 设立或投资 上海交运汽车修理职业 技能培训中心 上海 上海市普陀区谈家渡路 18 号 技术培训 100.00 设立或投资 烟台中瑞物流有限公司 烟台 山东省烟台市福山区凤凰山路 206 号 交通运输 100.00 设立或投资 上海交荣供应链管理有 限公司 上海 中国(上海)自由贸易试验区业 盛路 188 号 A-1223 室 仓储物流 100.00 设立或投资 上海交运起力大件物流 有限公司 上海 中国(上海)自由贸易试验区业 盛路 188 号国贸大厦 A-850 室 交通运输 100.00 设立或投资 湛江宝交物流有限公司 湛江 湛江开发区人民大道中 40 号 城市尚品大厦 A 座 1108 房 交通运输 100.00 设立或投资 2017 年年度报告  151 / 184  上海交运汽车检测服务 有限公司 上海 上海市杨浦区内江路 301 号 24 幢 汽车检测 100.00 设立或投资 上海交运起豪汽车销售 服务有限公司 上海 上海市徐汇区中山南二路 385 号 2 幢 汽车销售 100.00 设立或投资 上海交运起翔汽车销售 服务有限公司 上海 上海市长宁区天山路 597 号 3 幢 汽车销售 51.00 设立或投资 上海交运起凌汽车销售 服务有限公司 上海 上海市徐汇区中山南二路 555 号 7 幢 汽车销售 100.00 设立或投资 上海交运宝欧物流有限 公司 上海 上海市宝山区园和路 235 号 3 幢 A1193 交通运输 51.00 设立或投资 上海交运高速客运站有 限公司 上海 中国（上海）自由贸易试验区 浦东南路 3843 号 交通运输 100.00 同一控制下 企业合并 上海交运海运发展有限 公司 上海 中国(上海)自由贸易试验区塘 桥路 190 号 501 室 交通运输 100.00 同一控制下 企业合并 上海市汽车修理有限公 司 上海 上海市徐汇区中山南二路 379 号 汽车修理 100.00 同一控制下 企业合并 上海交运日红国际物流 有限公司 上海 上海市静安区恒丰路 288 号 交通运输 66.00 同一控制下 企业合并 上海市化工物品汽车运 输有限公司 上海 上海市虹口区东大名路 959 号 02 室 交通运输 100.00 同一控制下 企业合并 上海市长途汽车运输有 限公司 上海 中国(上海)自由贸易试验区业 盛路 188 号 A-838G 室 交通运输 100.00 同一控制下 企业合并 上海市浦东汽车运输有 限公司 上海 中国(上海)自由贸易试验区顺 通路 5 号 B 楼 DX237 室 交通运输 100.00 同一控制下 企业合并 上海市联运有限公司 上海 上海市黄浦区南苏州路 381 号 二、三楼 交通运输 100.00 同一控制下 企业合并 上海交荣冷链物流有限 公司 上海 上海市闵行区都会路 2385 号 仓储物流 100.00 同一控制下 企业合并 上海交运大件物流有限 公司 上海 宝山区宝杨路 2045 号 交通运输 100.00 同一控制下 企业合并 上海交运便捷货运有限 公司 上海 东大名路 959 号 交通运输 100.00 同一控制下 企业合并 上海交运福祉物流有限 公司 上海 上海市松江出口加工区 A 区三 庄路 288 号 仓储物流 100.00 同一控制下 企业合并 上海危险化学品槽罐质 量监督检验有限公司 上海 丹巴路 384 号 槽罐车检验 100.00 同一控制下 企业合并 上海浦益设备装卸运输 有限公司 上海 浦东大道 2507 号 1 幢 201 室 交通运输 51.00 同一控制下 企业合并 上海普庆汽车销售有限 公司 上海 上海市浦东新区浦东大道 2507 号第 3 幢 104 室 汽车销售 90.00 同一控制下 企业合并 上海交运维卡物流有限 公司 上海 嘉定区安亭镇工业园区园大路 1155 号 交通运输 100.00 同一控制下 企业合并 上海外高桥爱尔思物流 有限公司 上海 中国(上海)自由贸易试验区日 樱南路 301 号二楼 交通运输 100.00 同一控制下 企业合并 上海交运城新汽车维修 有限公司 上海 上海市徐汇区龙吴路 918 号 汽车修理 100.00 同一控制下 企业合并 上海交运虹口汽车销售 服务有限公司 上海 周家嘴路 414 号 汽车销售 100.00 同一控制下 企业合并 上海交运起元汽车销售 服务有限公司 上海 上海市徐汇区龙水南路 386 号 汽车销售 100.00 同一控制下 企业合并 上海南站长途客运有限 公司 上海 上海市徐汇区柳州路 36 号 交通运输 25.00 50.00 同一控制下 企业合并 上海南站物流有限公司 上海 上海市徐汇区石龙路 600 号 交通运输 100.00 同一控制下 企业合并 上海交运浦东汽车综合 检测有限公司 上海 浦东新区上南路 3459 号 车辆性能检 测 65.00 同一控制下 企业合并 上海交运沪北物流发展 有限公司 上海 上海市宝山区牡丹江路 1508 号 208 室 交通运输 100.00 同一控制下 企业合并 2017 年年度报告  152 / 184  上海上组物流有限公司 上海 上海市嘉定区江桥镇星华公路 601 号 交通运输 51.00 同一控制下 企业合并 上海通华不锈钢压力容 器工程有限公司 上海 浦东北路 1039 号 工业制造 80.00 同一控制下 企业合并 上海交运沪北洋山国际 物流有限公司 上海 中国(上海)自由贸易试验区业 盛路 188 号 A-523 室 交通运输 100.00 同一控制下 企业合并 上海交运巴士客运(集 团)有限公司 上海 中山北路 1015 号 交通运输 100.00 非同一控制 下企业合并 苏州工业园区联合储运 有限公司 苏州 苏州工业园区苏虹中路 200 号 交通运输 67.00 非同一控制 下企业合并 上海佳捷汽车修理服务 有限公司 上海 上海市宝山区牡丹江路 1325 号 401 室 G 座 汽车修理 90.00 非同一控制 下企业合并 上海银捷实业有限公司 上海 中国(上海)自由贸易试验区浦 东南路 3843 号 315 室 汽车配件销 售 60.00 非同一控制 下企业合并 上海利客票务代理有限 公司 上海 上海市静安区沪太路 587 号 票务代理 51.00 非同一控制 下企业合并 上海交运锦湖客运有限 公司 上海 上海市宝山区泰和路 5 号 303、 306 室 交通运输 100.00 非同一控制 下企业合并 上海强生长途客运有限 公司 上海 浦东新区川沙镇妙境路 1000 号 交通运输 100.00 非同一控制 下企业合并 上海捷菱汽车检测技术 有限公司 上海 上海市嘉定区真新街道金沙江 支路 202 号 5 幢 机动车技术 检测 92.69 非同一控制 下企业合并 上海大中物流有限公司 上海 浦东新区航头镇大中路 15 号 交通运输 75.00 非同一控制 下企业合并 上海阿尔莎长途客运有 限公司 上海 上海市宝山区泰和路 5 号 307、 308 室 交通运输 51.00 非同一控制 下企业合并 上海瀛伟机动车安全检 测有限公司 上海 上海市崇明区城桥镇三沙洪路 93 号 6 号楼 机动车安全 检测 51.00 非同一控制 下企业合并 其他说明： 注：子公司上海交运致远汽车销售服务有限公司于 2015 年 12 月 7 日工商注销，税务清算注 销工作尚在进行中，故本期仍纳入合并范围。 (2) 重要的非全资子公司 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 子公司名称 少数股东持股 比例 本期归属于少数股东 的损益 本期向少数股东宣告 分派的股利 期末少数股东权益 余额 上海交运日红国 际物流有限公司 34.00% 16,759,848.32 4,424,939.14 206,846,264.68 上海南站长途客 运有限公司 25.00% 8,754,406.99 9,008,116.70 37,162,499.89 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 2017 年年度报告  153 / 184  (3) 重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 子公司 名称 期末余额 期初余额 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 上海交 运日红 国际物 流有限 公司 753,517,774.16 534,207,647.67 1,287,725,421.83 659,480,908.36 7,119,791.11 666,600,699.47 705,301,915.60 558,181,387.67 1,263,483,303.27 616,794,276.06 57,298,664.90 674,092,940.96 上海南 站长途 客运有 限公司 84,147,102.07 152,220,237.37 236,367,339.44 86,868,448.74 86,868,448.74 99,832,747.24 155,270,224.34 255,102,971.58 104,529,928.48 104,529,928.48 子公司名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 上海交运日红国际物流有限公司 1,641,489,000.38 51,201,431.78 51,156,834.97 81,213,708.85 1,553,709,375.94 22,759,052.92 22,595,959.50 71,538,731.42 上海南站长途客运有限公司 99,491,408.33 35,393,482.99 35,393,482.99 22,287,044.69 107,449,677.47 40,538,508.57 40,538,508.57 38,156,858.52 2017 年年度报告  154 / 184  (4) 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用 √不适用 (5) 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 √适用 □不适用 (1) 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明： √适用 □不适用 根据第七届董事会第十次会议决议审议通过的《关于上海交运锦湖客运有限公司股东全部权 益评估报告结果的议案》，公司子公司上海交运巴士客运(集团)有限公司以 3,532.00 万元收购其 子公司上海交运锦湖客运有限公司少数股东股权，至此，持股比例由 51.00%增加至 100.00%。该 事项导致归属于母公司所有者权益减少 3,464,999.83 元。 根据第七届董事会第十五次会议决议审议通过的《关于上海交运集团股份有限公司收购控股 的上海交运巴士客运(集团)有限公司 10%股权的议案》，本公司以 8,770.00 万元（实际支付额为 8,769.94 万元）收购子公司上海交运巴士客运(集团)有限公司少数股东股权，至此，持股比例由 90.00%增加值 100.00%。该事项导致归属于母公司所有者权益减少 35,839,886.78 元。 (2) 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响： √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 上海交运锦湖客运 有限公司 上海交运巴士客运 （集团）有限公司 购买成本/处置对价 35,320,000.00 87,699,405.21 --现金 35,320,000.00 87,699,405.21 --非现金资产的公允价值 购买成本/处置对价合计 35,320,000.00 87,699,405.21 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 31,855,000.17 51,859,518.43 差额 3,464,999.83 35,839,886.78 其中：调整资本公积 704,065.40 35,839,886.78 调整盈余公积 2,760,934.43 调整未分配利润 其他说明 □适用 √不适用 2017 年年度报告  155 / 184  3、 在合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 (1) 重要的合营企业或联营企业 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 合营企业或联营 企业名称 主要 经营 地 注册地 业务性质 持股比例(%) 表决权 比例 对合营企业或联 营企业投资的会 计处理方法 直接 间接 上海英提尔交运 汽车零部件有限 公司 上海 上海市嘉定区安亭镇园国路 955 号 工业制造 50.00 50.00% 权益法核算 上海大众交运出 租汽车有限公司 上海 上海市奉贤区柘林镇胡桥胡滨村 8 丘 1 号 交通运输 50.00 50.00% 权益法核算 上海交运巴士拆 车有限公司 上海 上海市嘉定区徐行镇宝钱公路 468 号 3 幢、4 幢(西侧部分)、12 幢 报废汽车 回收拆解 38.00 38.00% 权益法核算 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据： 上海宝通运输实业有限公司(持股比例 20.00%)、上海新天原化工运输有限公司(持股比例 25.00%)、上海新世纪运输有限公司(持股比例 36.40%)、上海交运汇通物流有限公司(持股比例 50.00%)、丰通上组物流(常熟)有限公司(持股比例 25.00%)，均采取不分配股利、或按实际利润 分配额确认收益方式分利，认定为不具有重大影响的其他股权投资。 (2) 重要合营企业的主要财务信息 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额 上海英提尔交运 汽车零部件有限 公司 上海大众交运 出租汽车有限 公司 上海英提尔交运 汽车零部件有限 公司 上海大众交运 出租汽车有限 公司 流动资产 414,095,361.01 1,592,346.17 373,361,143.38 2,468,861.28 其中：现金和现金等 价物 37,878,131.48 1,009,903.93 60,169,117.75 902,562.91 非流动资产 63,641,325.83 38,837,680.07 74,554,210.65 39,623,378.57 资产合计 477,736,686.84 40,430,026.24 447,915,354.03 42,092,239.85 流动负债 251,779,018.71 6,203,261.35 252,123,496.81 7,639,999.28 非流动负债 - 182,513.28 - 241,150.98 负债合计 251,779,018.71 6,385,774.63 252,123,496.81 7,881,150.26 少数股东权益 归属于母公司股东权益 225,957,668.13 34,044,251.61 195,791,857.22 34,211,089.59 按持股比例计算的净资 产份额 112,978,834.07 17,022,125.81 97,895,928.61 17,105,544.80 调整事项 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他 对合营企业权益投资的 112,978,834.07 17,022,125.81 97,895,928.61 17,105,544.80 2017 年年度报告  156 / 184  账面价值 存在公开报价的合营企 业权益投资的公允价值 营业收入 586,741,318.89 15,318,847.45 596,022,314.10 15,311,295.48 财务费用 -304,586.72 -5,042.46 -426,437.09 -26,689.10 所得税费用 5,772,702.05 710,146.02 4,078,148.71 404,670.00 净利润 30,165,810.91 2,130,438.04 29,268,777.89 2,297,276.02 终止经营的净利润 其他综合收益 综合收益总额 30,165,810.91 2,130,438.04 29,268,777.89 2,297,276.02 本年度收到的来自合营 企业的股利 - 1,148,638.01 - 1,509,819.13 (3) 重要联营企业的主要财务信息 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额 上海交运巴士拆车有限公司 上海交运巴士拆车有限公司 流动资产 10,275,495.29 9,704,016.63 非流动资产 11,949,085.58 13,929,232.34 资产合计 22,224,580.87 23,633,248.97 流动负债 3,760,672.48 4,800,686.17 非流动负债 - - 负债合计 3,760,672.48 4,800,686.17 少数股东权益 归属于母公司股东权益 18,463,908.39 18,832,562.80 按持股比例计算的净资产份额 7,016,285.19 7,156,373.86 调整事项 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他 对联营企业权益投资的账面价值 7,016,285.19 7,156,373.86 存在公开报价的联营企业权益投资 的公允价值 营业收入 26,415,374.86 19,237,994.23 净利润 3,463,908.39 3,832,562.80 终止经营的净利润 其他综合收益 综合收益总额 3,463,908.39 3,832,562.80 本年度收到的来自联营企业的股利 1,456,373.86 2,352,376.05 2017 年年度报告  157 / 184  (4) 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额 合营企业： 投资账面价值合计 486,193.94 499,532.43 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 161,497.06 49,404.27 --其他综合收益 - - --综合收益总额 161,497.06 49,404.27 联营企业： 投资账面价值合计 43,254,813.47 40,443,802.90 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 5,632,649.30 5,369,393.68 --其他综合收益 -131,955.74 -9,289.38 --综合收益总额 5,500,693.56 5,360,104.30 (5) 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明： □适用 √不适用 (6) 合营企业或联营企业发生的超额亏损 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 合营企业或联营企业名称 累积未确认前期 累计的损失 本期未确认的损失 （或本期分享的净利润） 本期末累积未 确认的损失 联营企业 深圳市润声投资股份有限公司 -8,020,013.35 -89,819.02 -8,109,832.37 (7) 与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用 √不适用 (8) 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用 √不适用 4、 重要的共同经营 □适用 √不适用 5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 6、 其他 □适用 √不适用 2017 年年度报告  158 / 184  九、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用 本公司的主要金融工具包括应收款项、应付款项、借款、应付票据等。与这些金融工具有关 的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险 敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。 公司风险管理总体目标包括： 1、将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内，规避和减少风险可能造成的损失,保 证战略目标的实现； 2、实现公司内外部信息沟通的真实、可靠和有效的信息沟通； 3、确保遵守有关法律法规，履行相应的社会责任； 4、确保经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果； 5、确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使公司不因灾害性风险或人为失 误而遭受重大损失。 公司的经营活动面临的各种金融风险主要包括信用风险、市场风险和流动风险。 (1) 信用风险 可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本 公司金融资产产生的损失，本公司信用风险主要产生于应收款项和银行存款等。 对于应收款项，根据公司执行相关内控制度以控制信用风险敞口。公司通过对债务人的财务 状况、外部评级、信用记录及其它因素评估债务人的信用资质并设置相应信用额度与信用期限。 本公司会定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本公司会采用书面催款、 缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。本公司所承受 的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本公司无已逾期未计提减值的金 融资产。 本公司银行存款主要存放于国有银行和其它大中型股份制银行，本公司预期银行存款不存在 重大的信用风险。 (2) 市场风险 金融工具的市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的 风险。公司与金融工具相关的市场风险主要为利率风险。 公司面临的利率风险主要来源于银行借款。公司通过建立良好的银企关系，对授信额度、授 信品种以及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度充足，满足公司各类短期融资需求，合 理降低利率波动风险。 (3) 流动风险 公司通过长短期借款、发行公司债券等方式保持融资持续性与灵活性的平衡，并获得主要金 融机构足额授信，以满足短期和较长期的资金需求。本公司实时监控短期和长期资金需求，确保 维持充裕的现金储备。公司的财务部门管理公司的资金在正常范围内使用并确保其被严格控制。 本公司的目标是运用多种融资手段以保持融资的持续性与灵活性之间的平衡。因此公司管理层认 为不存在重大流动性风险。 2017 年年度报告  159 / 184  十、公允价值的披露 1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 期末公允价值 第一层次公允 价值计量 第二层次公允 价值计量 第三层次公允 价值计量 合计 一、持续的公允价值计量 （一）以公允价值计量且变动计入 当期损益的金融资产 1. 交易性金融资产 （1）债务工具投资 （2）权益工具投资 （3）衍生金融资产 2. 指定以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 （1）债务工具投资 （2）权益工具投资 （二）可供出售金融资产 1,381,283.37 1,381,283.37 （1）债务工具投资 （2）权益工具投资 1,381,283.37 1,381,283.37 （3）其他 （三）投资性房地产 1.出租用的土地使用权 2.出租的建筑物 3.持有并准备增值后转让的土地使 用权 （四）生物资产 1.消耗性生物资产 2.生产性生物资产 持续以公允价值计量的资产总额 1,381,283.37 1,381,283.37 （五）交易性金融负债 其中：发行的交易性债券 衍生金融负债 其他 （六）指定为以公允价值计量且变 动计入当期损益的金融负债 持续以公允价值计量的负债总额 二、非持续的公允价值计量 （一）持有待售资产 非持续以公允价值计量的资产总额 非持续以公允价值计量的负债总额 2017 年年度报告  160 / 184  2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 √适用 □不适用 可供出售金融资产期末公允价值是按上海证券交易所公布的 2017 年 12 月 29 日的收盘价确定。 3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感 性分析 □适用 √不适用 6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政 策 □适用 √不适用 7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用 √不适用 9、 其他 □适用 √不适用 2017 年年度报告  161 / 184  十一、关联方及关联交易 1、 本企业的母公司情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本 企业的持股 比例(%) 母公司对本 企业的表决 权比例(%) 上海交运 (集团)公司 上海市恒丰路 258 号二楼 国有资产授权范围内的资产经营管 理，水陆交通运输，实业投资，国 内贸易(除专项规定)，产权经纪。 1,439,933,000.00 31.92 31.92 本企业最终控制方是上海市国有资产监督管理委员会。 2、 本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注 √适用 □不适用 “八、在其他主体中的权益”。 3、 本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注 √适用 □不适用 “八、在其他主体中的权益”。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营 企业情况如下 √适用 □不适用 合营或联营企业名称 与本企业关系 上海大众交运出租汽车有限公司 合营企业 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 合营企业 上海美惠园果品销售市场经营管理有限公司 联营企业 上海恩尔仓储有限公司 联营企业 上海捷斯汽车修理有限公司 联营企业 上海捷仁天然气运输有限公司 联营企业 上海恩高物流有限公司 联营企业 上海交运巴士拆车有限公司 联营企业 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 联营企业 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 联营企业 上海化学工业区物流有限公司 联营企业 其他说明 □适用 √不适用 2017 年年度报告  162 / 184  4、 其他关联方情况 √适用 □不适用 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 上海宝通运输实业有限公司 参股企业 上海新天原化工运输有限公司 参股企业 上海新世纪运输有限公司 参股企业 优时吉博罗石膏系统（上海）有限公司 参股企业 上海交运航运有限公司 参股企业 上海交运汇通物流有限公司 参股企业 上海闸北市北高新小额贷款股份有限公司 参股企业 丰通上组物流（常熟）有限公司 参股企业 上海全顺保险经纪有限公司 参股企业 上海鲜冷储运有限公司 参股企业 上海欧冶物流股份有限公司 参股企业 上海东沟船厂 同受一方控制 上海东运物业管理有限公司 同受一方控制 上海福赐劝业机动车驾驶员培训技术开发中心 同受一方控制 上海沪北物流发展有限公司 同受一方控制 上海华栋物资供应站 同受一方控制 上海吉株三五汽车电器有限公司 同受一方控制 上海交通装卸机械厂 同受一方控制 上海交运集团汽配有限公司 同受一方控制 上海交运汽修资产管理有限公司 同受一方控制 上海交运资产管理公司 同受一方控制 上海金水湾大酒店有限公司 同受一方控制 上海伦都经济发展总公司 同受一方控制 上海浦运企业管理服务中心 同受一方控制 上海清水湾大酒店有限公司 同受一方控制 上海申福物业发展有限公司 同受一方控制 上海市航运公司 同受一方控制 上海市沪东汽车运输公司 同受一方控制 上海市沪南汽车运输公司 同受一方控制 上海市沪西汽车运输公司 同受一方控制 上海市轮渡有限公司 同受一方控制 上海市装卸储运总公司 同受一方控制 上海顺南实业总公司 同受一方控制 上海希都游乐设备制造厂 同受一方控制 上海西渡内河工程船舶修造厂 同受一方控制 上海祥鑫投资管理有限公司 同受一方控制 上海新华汽车厂 同受一方控制 上海运通工程机械总厂 同受一方控制 上海福赐通信实业公司 同受一方控制 上海浦江游览集团有限公司 同受一方控制 上海盛融国际游船有限公司 同受一方控制 上海强生水上旅游有限公司 同受一方控制 上海浦江游览营运服务有限公司 同受一方控制 上海苏州河观光旅游有限公司 同受一方控制 2017 年年度报告  163 / 184  5、 关联交易情况 (1) 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 ①采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 上海新华汽车厂 采购商品 2,035,897.44 上海华栋物资供应站 采购商品 345,823.59 2,995,187.42 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 采购商品 128,429.92 147,287.16 上海交运巴士拆车有限公司 采购商品 13,675.21 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 采购商品 10,906.25 上海运通工程机械总厂 劳务服务 2,271,397.90 2,651,823.38 上海市沪东汽车运输公司 劳务服务 1,476,697.66 1,039,311.04 上海市沪西汽车运输公司 劳务服务 276,817.13 290,551.36 上海浦运企业管理服务中心 劳务服务 134,880.00 上海交运汽修资产管理有限公司 劳务服务 63,881.20 79,393.91 上海祥鑫投资管理有限公司 劳务服务 49,952.99 48,773.40 上海市装卸储运总公司 劳务服务 42,522.03 48,624.49 上海沪北物流发展有限公司 劳务服务 20,523.00 上海新华汽车厂 劳务服务 19,255.68 上海东运物业管理有限公司 劳务服务 230,935.46 上海交运资产管理公司 劳务服务 7,939.67 上海市沪东汽车运输公司 运输服务 15,455,668.95 上海交运资产管理公司 运输服务 1,482,375.00 上海宝通运输实业有限公司 运输服务 743,510.44 上海欧冶物流股份有限公司 运输服务 358,297.19 ②出售商品/提供劳务情况表 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 上海交运(集团)公司 销售商品 446,068.38 476,923.08 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 销售商品 563,846.13 上海浦江游览集团有限公司 销售商品 213,504.27 上海新华汽车厂 销售商品 1,372,905.98 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 销售商品 402,857.32 上海市轮渡有限公司 销售商品 189,278.34 上海福赐劝业机动车驾驶员培训技术开发中心 销售商品 70,769.23 上海交运(集团)公司 汽车修理及劳务服务 126,856.42 69,141.66 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 汽车修理及劳务服务 441,291.28 345,851.02 上海交运资产管理公司 汽车修理及劳务服务 98,018.82 111,151.44 上海市沪东汽车运输公司 汽车修理及运输服务 29,189.83 45,325.10 上海沪北物流发展有限公司 汽车修理及运输服务 4,966.02 16,237.72 上海华栋物资供应站 汽车修理及运输服务 4,529.91 31,299.46 上海市沪南汽车运输公司 汽车修理及运输服务 553.85 10,088.73 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 运输服务及劳务服务 21,663,886.58 18,307,082.81 上海美惠园果品销售市场经营管理有限公司 劳务服务 699,768.49 720,650.00 上海浦江游览集团有限公司 劳务服务 607,120.22 - 2017 年年度报告  164 / 184  上海起亚交运汽车销售服务有限公司 劳务服务 63,232.43 72,014.86 上海市航运公司 汽车修理 5,564.96 19,653.15 优时吉博罗石膏系统(上海)有限公司 汽车修理 5,508.55 80,068.17 上海市沪西汽车运输公司 汽车修理 5,447.01 40,850.29 上海运通工程机械总厂 汽车修理 4,339.32 上海福赐劝业机动车驾驶员培训技术开发中心 汽车修理 329.06 - 上海市装卸储运总公司 汽车修理 27,839.57 上海市轮渡有限公司 汽车修理 14,960.46 上海清水湾大酒店有限公司 汽车修理 9,718.00 上海东运物业管理有限公司 汽车修理 6,482.91 上海交运汽修资产管理有限公司 汽车修理 5,776.93 上海金水湾大酒店有限公司 汽车修理 1,030.00 上海欧冶物流股份有限公司 运输服务 22,062,861.40 上海鲜冷储运有限公司 运输服务 15,999,484.49 12,237,225.19 丰通上组物流(常熟)有限公司 运输服务 4,041,436.55 4,868,543.93 上海化学工业区物流有限公司 运输服务 1,153,863.88 3,159,272.23 上海捷仁天然气运输有限公司 运输服务 800,000.02 983,333.30 上海新华汽车厂 运输服务 255,981.35 180,641.44 上海新天原化工运输有限公司 运输服务 31,538.74 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 (2) 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 本公司受托管理/承包情况表： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 委托方/出 包方名称 受托方/承包方名称 受托/承包资 产类型 受托/承包起 始日 受托/承包终 止日 托管收益/承包 收益定价依据 本期确认的托管 收益/承包收益 上海交运 (集团)公司 上海通华不锈钢压力 容器工程有限公司 受托管理上 海东沟船厂 2012/9/1 2018/8/31 协议约定 关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用 本公司委托管理/出包情况表： □适用 √不适用 关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 2017 年年度报告  165 / 184  (3) 关联租赁情况 ①本公司作为出租方： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 出租方名称 承租方名称 租赁资产 种类 本期确认的租 赁收入 上期确认的租 赁收入 上海交运安发实业有限公司 上海英提尔交运汽车零部件有限 公司 经营场地 8,760,776.40 8,906,789.08 上海市浦东汽车运输有限公司 上海恩尔仓储有限公司 经营场地 1,238,095.28 1,140,398.12 上海市汽车修理有限公司 上海交运云峰龙威汽车销售服务 有限公司 经营场地 942,857.16 948,895.21 上海交运巴士客运(集团)有限公司 上海浦江游览集团有限公司 经营场地 905,105.41 上海市汽车修理有限公司 上海起亚交运汽车销售服务有限 公司 经营场地 685,714.28 639,047.60 上海市浦东汽车运输有限公司 上海宝通运输实业有限公司 经营场地 42,857.14 47,619.05 上海市浦东汽车运输有限公司 上海恩高物流有限公司 经营场地 118,334.00 上海云峰交运汽车销售服务有限公司 上海交运云峰龙威汽车销售服务 有限公司 停车场地 279,090.49 282,730.17 上海市化工物品汽车运输有限公司 上海化学工业区物流有限公司 车辆 212,666.68 28,210.36 上海交运远翼化工储运有限公司 上海化学工业区物流有限公司 车辆 126,199.43 上海交运便捷货运有限公司 上海鲜冷储运有限公司 车辆 57,865.94 86,307.74 ②本公司作为承租方： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 出租方名称 承租方名称 租赁资产 种类 本期确认的租 赁费 上期确认的租 赁费 上海市装卸储运总公司 上海交运沪北物流发展有限公司 经营场地 4,740,377.36 - 上海交运汽修资产管理有限公司 上海交运起腾汽车销售服务有限公司 经营场地 3,664,762.08 3,593,552.50 上海市沪南汽车运输公司 上海交运沪北物流发展有限公司 经营场地 2,198,857.20 2,175,904.73 上海运通工程机械总厂 上海交运集团股份有限公司 经营场地 2,114,285.76 2,167,142.88 上海浦运企业管理服务中心 上海浦东东站长途客运有限公司 经营场地 1,991,333.33 - 上海沪北物流发展有限公司 上海交运隆嘉汽车销售服务有限公司 经营场地 1,831,314.32 1,857,100.01 上海市沪南汽车运输公司 上海交运起腾汽车销售服务有限公司 经营场地 1,651,428.48 1,685,833.56 上海祥鑫投资管理有限公司 上海交运起成汽车销售服务有限公司 经营场地 1,428,571.43 1,442,460.99 上海市沪东汽车运输公司 上海交运起申汽车销售服务有限公司 经营场地 1,403,296.23 1,259,683.81 上海市沪东汽车运输公司 上海市汽车修理有限公司 经营场地 1,341,293.59 681,858.86 上海交运资产管理公司 上海交运巴士客运(集团)有限公司 经营场地 1,294,857.14 1,323,614.29 上海市沪西汽车运输公司 上海云峰交运汽车销售服务有限公司 经营场地 1,240,773.84 1,260,667.88 上海市沪东汽车运输公司 上海交运汽车检测服务有限公司 经营场地 1,212,457.20 1,231,504.80 上海市沪东汽车运输公司 上海交运起恒汽车销售服务有限公司 经营场地 1,119,108.63 1,116,195.01 上海交运资产管理公司 上海交运起元汽车销售服务有限公司 经营场地 1,102,133.36 1,097,778.92 上海交运汽修资产管理有限公司 上海市长途汽车运输有限公司 经营场地 787,857.18 819,200.00 上海市装卸储运总公司 上海市联运有限公司 经营场地 620,000.00 612,619.05 上海运通工程机械总厂 上海市汽车修理有限公司 经营场地 541,222.88 807,782.53 上海运通工程机械总厂 上海交运汽车动力系统有限公司 经营场地 485,760.00 445,076.99 上海运通工程机械总厂 上海交运起腾汽车销售服务有限公司 经营场地 333,333.33 341,658.84 上海沪北物流发展有限公司 上海交运大件物流有限公司 经营场地 285,714.28 287,857.14 上海交运(集团)公司 上海通华不锈钢压力容器工程有限公 司 经营场地 270,000.01 270,000.01 上海交运资产管理公司 上海市联运有限公司 经营场地 209,523.82 209,801.59 上海沪北物流发展有限公司 上海市联运有限公司 经营场地 152,380.96 - 上海浦运企业管理服务中心 上海市浦东汽车运输有限公司 经营场地 100,000.00 100,000.00 上海交运资产管理公司 上海浦东东站长途客运有限公司 经营场地 - 2,000,714.33 上海市沪西汽车运输公司 上海云峰交运汽车销售服务有限公司 停车场地 1,003,809.52 978,275.09 2017 年年度报告  166 / 184  上海市沪南汽车运输公司 上海市汽车修理有限公司 停车场地 157,142.85 - 上海市沪东汽车运输公司 上海交运起恒汽车销售服务有限公司 停车场地 137,142.84 159,456.43 上海市沪东汽车运输公司 上海交运起申汽车销售服务有限公司 停车场地 103,428.54 151,619.04 上海市沪南汽车运输公司 上海交运起成汽车销售服务有限公司 停车场地 47,619.05 188,571.39 上海交运汽修资产管理有限公司 上海市长途汽车运输有限公司 停车场地 46,902.87 44,400.00 上海东运物业管理有限公司 上海交运起申汽车销售服务有限公司 停车场地 58,373.24 上海市轮渡有限公司 上海浦江游览有限公司 经营场地 及船舶 1,309,264.09 关联租赁情况说明 □适用 √不适用 (4) 关联担保情况 ①本公司及各子公司之间关联方担保 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已 经履行完毕 上海交运集团股份有限公司 上海市汽车修理有限公司 30,000,000.00 2017/10/27 2018/10/26 否 上海交运集团股份有限公司 上海市汽车修理有限公司 20,000,000.00 2017/11/13 2018/5/15 否 上海交运集团股份有限公司 上海市汽车修理有限公司 20,000,000.00 2017/1/20 2018/1/20 否 上海市汽车修理有限公司 上海交运起元汽车销售服 务有限公司 28,852,667.70 2014/5/24 2019/5/23 否 上海市汽车修理有限公司、上海 云峰集团汽车产业发展有限公司 上海云峰交运汽车销售服 务有限公司 23,520,376.03 2017/5/23 2022/5/22 否 [注 1] 上海市汽车修理有限公司 上海交运起成汽车销售服 务有限公司 14,632,613.20 2014/5/1 2019/4/30 否 上海市汽车修理有限公司 上海交运起恒汽车销售服 务有限公司 20,000,000.00 2017/7/12 2018/4/25 否 上海市汽车修理有限公司 上海交运起恒汽车销售服 务有限公司 15,000,000.00 2017/9/6 2018/3/5 否 上海市汽车修理有限公司 上海交运起腾汽车销售服 务有限公司 20,000,000.00 2017/10/17 2018/4/17 否 上海市汽车修理有限公司 上海交运起腾汽车销售服 务有限公司 29,990,000.00 2017/11/3 2018/5/3 否 上海市汽车修理有限公司 上海交运起腾汽车销售服 务有限公司 40,000,000.00 2017/12/20 2018/6/20 否 上海市汽车修理有限公司、北京 方大通途科技开发有限公司 上海交运起腾汽车销售服 务有限公司 50,000,000.00 2017/11/16 2018/6/12 否 上海市汽车修理有限公司、上海 瀛岛农副产品经营有限公司 上海交运崇明汽车销售服 务有限公司 8,295,855.79 2017/6/29 2022/6/28 否 上海市汽车修理有限公司 上海交运起豪汽车销售服 务有限公司 22,000,000.00 2017/8/23 2018/5/17 否 上海市汽车修理有限公司、上海 云峰集团汽车产业发展有限公司 上海交运云峰龙威汽车销 售服务有限公司 34,210,737.07 2017/3/30 2022/3/29 否 [注 2] 上海市汽车修理有限公司 上海交运隆嘉汽车销售服 务有限公司 17,661,832.13 2017/7/11 2019/6/22 否 上海市汽车修理有限公司 上海交运起申汽车销售服 务有限公司 15,511,511.03 2017/7/22 2019/6/30 否 上海交运集团股份有限公司 上海通华不锈钢压力容器 工程有限公司 3,199,269.87 2017/4/27 2018/9/24 否 本公司作为被担保方 □适用 √不适用 2017 年年度报告  167 / 184  关联担保情况说明 √适用 □不适用 担保金额以 2017 年 12 月 31 日实际发生的金额列示。 注 1：2017 年 3 月 15 日，上海市汽车修理有限公司与上海云峰集团汽车产业发展有限公司签 订《担保债务分担协议》，约定双方与上海汽车集团财务有限责任公司签订的为上海云峰交运汽 车销售服务有限公司提供连带责任保证的《最高额保证合同》（合同编号：J170302901）项下如 发生上海汽车集团财务有限责任公司主张连带保证责任的情形，双方应当按各自持股比例承担保 证责任。同日，上海市汽车修理有限公司与上海云峰交运汽车销售服务有限公司又签订《反担保 协议书》，约定上海云峰交运汽车销售服务有限公司为上海市汽车修理有限公司在前述《最高额 保证合同》项下应当承担的保证债务以其名下的全部资产提供反担保。 注 2：2017 年 3 月 15 日，上海市汽车修理有限公司与上海云峰集团汽车产业发展有限公司签 订《担保债务分担协议》，约定双方与上海汽车集团财务有限责任公司签订的为上海云峰龙威汽 车销售服务有限公司提供连带责任保证的《最高额保证合同》（合同编号：J170302801）项下如 发生上海汽车集团财务有限责任公司主张连带保证责任的情形，双方应当按各自持股比例承担保 证责任。同日，上海市汽车修理有限公司与上海云峰龙威汽车销售服务有限公司又签订《反担保 协议书》，约定上海云峰龙威汽车销售服务有限公司为上海市汽车修理有限公司在前述《最高额 保证合同》项下应当承担的保证债务以其名下的全部资产提供反担保。 (5) 关联方资金拆借 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 上海交运(集团)公司 500,000,000.00 2017/11/6 2022/11/4 利率为央行 5 年期贷 款基准利率下浮 10% 上海交运(集团)公司 84,673,803.14 2007 年前 未约定 不计息 拆出 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 [注 1] 4,000,000.00 2017/1/1 2017/12/31 浮动利率 上海浦江游览集团有限公司[注 2] 30,000,000.00 2016/8/4 2017/8/3 浮动利率 注 1：截至本报告批准报出日止，借款合同尚在续签中。 注 2：公司子公司上海交运巴士客运(集团)有限公司（委托人）与上海浦江游览集团有限公 司（借款人）签订中国农业银行股份有限公司一般委托贷款合同，借款期限为 2016 年 8 月 04 日 至 2017 年 8 月 03 日。公司对上海浦江游览集团有限公司于 2017 年 1 月 1 日不再纳入合并范围， 该委托贷款已于 2017 年 3 月 21 日提前归还，利息随本金一起结清。 (6) 关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用 (7) 关键管理人员报酬 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 关键管理人员报酬 453.80 646.82 2017 年年度报告  168 / 184  (8) 其他关联交易 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 上海交运(集团)公司 利息支出 653,125.00 上海浦江游览集团有限公司 利息收入 311,202.83 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 利息收入 170,283.00 254,800.50 6、 关联方应收应付款项 (1) 应收项目 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 上海交运(集团)公司 23,195.00 695.85 应收账款 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 7,592,916.91 227,787.51 3,517,849.64 105,535.49 应收账款 上海鲜冷储运有限公司 3,046,442.35 91,393.27 2,483,274.60 74,498.24 应收账款 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 1,610,499.99 48,315.00 1,355,480.10 40,664.40 应收账款 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 1,233,351.94 37,000.56 1,233,954.67 37,018.64 应收账款 丰通上组物流(常熟)有限公司 322,530.46 9,675.91 425,498.00 12,764.94 应收账款 上海化学工业区物流有限公司 87,133.17 2,614.00 549,842.86 16,495.29 应收账款 上海市沪东汽车运输公司 6,925.00 207.75 应收账款 上海新天原化工运输有限公司 35,008.00 1,050.24 应收账款 上海市沪南汽车运输公司 2,022.00 60.66 预付款项 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 3,595,200.00 预付款项 上海市装卸储运总公司 51,666.67 预付款项 上海市沪东汽车运输公司 209,333.34 预付款项 上海交运资产管理公司 26,095.33 应收股利 上海捷斯汽车修理有限公司 29,319.96 其他应收款 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 4,117,069.13 124,520.48 4,050,420.32 201,512.61 其他应收款 上海化学工业区物流有限公司 2,000,000.00 60,000.00 2,000,000.00 60,000.00 其他应收款 上海捷仁天然气运输有限公司 2,000,000.00 60,000.00 其他应收款 上海市沪东汽车运输公司 472,539.36 61,358.19 359,100.40 34,773.01 其他应收款 上海大众交运出租汽车有限公司 252,879.79 252,879.79 252,879.79 252,879.79 其他应收款 上海市沪西汽车运输公司 200,721.60 10,721.65 200,721.60 10,721.65 其他应收款 上海运通工程机械总厂 182,974.66 16,532.68 92,028.66 4,601.43 其他应收款 上海祥鑫投资管理有限公司 156,000.00 7,800.00 156,000.00 4,680.00 其他应收款 上海市沪南汽车运输公司 150,000.00 150,000.00 150,000.00 150,000.00 其他应收款 上海东沟船厂 100,000.00 5,000.00 100,000.00 3,000.00 其他应收款 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 81,544.66 2,446.34 92,334.26 2,770.03 其他应收款 上海恩尔仓储有限公司 17,364.80 520.94 16,373.60 491.21 其他应收款 上海市轮渡有限公司 100,000.00 50,000.00 2017 年年度报告  169 / 184  (2) 应付项目 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 应付账款 上海市装卸储运总公司 5,024,800.00 应付账款 上海市沪东汽车运输公司 1,909,588.97 应付账款 上海交运资产管理公司 1,758,158.34 应付账款 上海交运汽修资产管理有限公司 873,073.29 873,073.29 应付账款 上海宝通运输实业有限公司 783,716.41 应付账款 上海交运巴士拆车有限公司 16,000.00 应付账款 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 14,837.11 17,225.11 应付账款 上海华栋物资供应站 664,777.42 应付账款 上海市沪西汽车运输公司 389,099.24 预收款项 上海交运(集团)公司 15,702,366.00 预收款项 上海恩尔仓储有限公司 433,332.00 433,332.00 预收款项 上海鲜冷储运有限公司 163,078.40 应付股利 上海交运(集团)公司 23,118,489.68 23,118,489.68 其他应付款 上海交运(集团)公司 84,813,803.14 84,743,803.14 其他应付款 上海运通工程机械总厂 295,138.84 343,977.84 其他应付款 上海浦运企业管理服务中心 255,906.76 20,224.00 其他应付款 上海市装卸储运总公司 218,391.07 218,391.07 其他应付款 上海交运汽修资产管理有限公司 180,000.00 433,858.80 其他应付款 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 100,000.00 100,000.00 其他应付款 上海鲜冷储运有限公司 201,449.72 其他流动负债 上海浦江游览集团有限公司 46,939.27 7、 关联方承诺 □适用 √不适用 8、 其他 □适用 √不适用 十二、股份支付 1、 股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、 以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 3、 以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、 股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用 5、 其他 □适用 √不适用 2017 年年度报告  170 / 184  十三、承诺及或有事项 1、 重要承诺事项 □适用 √不适用 2、 或有事项 (1) 资产负债表日存在的重要或有事项 √适用 □不适用 本报告期内公司提供重大担保情况详见财务报表附注十一、5、(4)“关联担保情况”。 (2) 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用 √不适用 3、 其他 □适用 √不适用 十四、资产负债表日后事项 1、 重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、 利润分配情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 拟分配的利润或股利 143,989,012.16 经审议批准宣告发放的利润或股利 报告期利润预分配情况：根据公司第七届董事会第十六次会议决议，按 2017 年度母公司实现 的净利润提取 10%法定盈余公积 27,444,102.39 元，提取 10%任意盈余公积 27,444,102.39 元，拟 以 2017 年 12 月 31 日的总股本 1,028,492,944 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.40 元(含税)，共计派发现金 143,989,012.16 元，分配后公司未分配利润余额结转至以后年度。 3、 销售退回 □适用 √不适用 4、 其他资产负债表日后事项说明 □适用 √不适用 2017 年年度报告  171 / 184  十五、其他重要事项 1、 前期会计差错更正 (1) 追溯重述法 □适用 √不适用 (2) 未来适用法 □适用 √不适用 2、 债务重组 □适用 √不适用 3、 资产置换 (1) 非货币性资产交换 □适用 √不适用 (2) 其他资产置换 □适用 √不适用 4、 年金计划 √适用 □不适用 本公司经上海市劳动和社会保障局批准，与长江养老保险股份有限公司签订《上海企业年金 过渡计划企业年金基金受托管理合同》。本公司账户管理人为长江养老保险股份有限公司，由该 账户管理人建立本企业账户和个人账户。 职工个人缴费全额记入个人账户，单位缴费按照职工上年度工资总额的 8.33%按月记入职工 个人账户。企业年金基金投资运营收益按净收益率记入职工个人账户。本企业已办理退休的职工 账户内资金委托长江养老保险股份有限公司全部一次性支付给该职工。 5、 终止经营 □适用 √不适用 6、 分部信息 (1) 报告分部的确定依据与会计政策： √适用 □不适用 本公司的经营业务根据所提供的产品和服务性质不同，划分为以下分部： ① 道路货运与物流服务 ② 道路客运与旅游服务 ③ 乘用车销售与汽车后服务 ④ 汽车零部件制造与销售服务 ⑤ 其他 这些报告分部是以本公司业务结构基础确定的。本公司的管理层定期评价这些报告分部的经 营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。 分部报告会计政策及计量基础与编制财务报表时采用的会计政策与计量基础保持一致。 分部间转移价格参照向第三方销售或提供劳务所采用的价格确定。 2017 年年度报告  172 / 184  (2) 报告分部的财务信息 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 道路货运与物 流服务 道路客运与旅 游服务 乘用车销售与汽 车后服务 汽车零部件制造 与销售服务 其他 分部间抵销 合计 期末余额 / 本期发 生额 主营业务 收入 233,535.54 55,636.28 270,293.41 331,265.96 962.48 2,342.17 889,351.50 主营业务 成本 214,716.06 38,731.74 255,603.37 296,138.11 444.68 2,409.75 803,224.21 资产总额 218,640.15 97,835.98 103,808.14 332,544.61 468,952.17 335,633.99 886,147.06 负债总额 108,972.39 34,858.75 64,135.47 159,147.20 50,788.63 128,630.56 289,271.88 期初余额 /上期发 生额 主营业务 收入 211,330.97 63,791.50 248,195.82 308,898.42 1,018.88 1,112.08 832,123.51 主营业务 成本 192,142.93 44,983.87 234,216.32 270,831.25 444.68 1,342.02 741,277.03 资产总额 199,725.49 117,646.02 88,538.87 326,822.96 493,267.30 314,366.92 911,633.72 负债总额 97,062.28 46,430.25 48,230.73 158,570.28 94,982.51 109,606.00 335,670.05 (3) 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用 √不适用 (4) 其他说明： □适用 √不适用 7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用 √不适用 8、 其他 □适用 √不适用 2017 年年度报告  173 / 184  十六、母公司财务报表主要项目注释 1、 应收账款 (1) 应收账款分类披露： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 种类 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面 价值 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比例 (%) 金额 计提比 例(%) 金额 比例(%) 金额 计提比 例(%) 单项金额重大并单 独计提坏账准备的 应收账款 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 应收账款 295,395,057.76 100.00 9,363,528.39 3.17 286,031,529.37 331,136,980.85 100.00 10,788,857.14 3.26 320,348,123.71 单项金额不重大但 单独计提坏账准备 的应收账款 合计 295,395,057.76 100.00 9,363,528.39 / 286,031,529.37 331,136,980.85 100.00 10,788,857.14 / 320,348,123.71 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 2017 年年度报告  174 / 184  组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内 其中：1 年以内分项 1 年以内 292,586,623.07 8,777,598.70 3.00 1 年以内小计 292,586,623.07 8,777,598.70 3.00 1 至 2 年 1,816,924.59 90,846.23 5.00 2 至 3 年 1,918.83 287.82 15.00 3 年以上 3 至 4 年 4 至 5 年 5 年以上 989,591.27 494,795.64 50.00 合计 295,395,057.76 9,363,528.39 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况： 本期无计提坏账准备，本期收回或转回坏账准备金额 1,425,328.75 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3) 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 2017 年年度报告  175 / 184  (4) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 单位名称 与本公司关系 账面余额 坏账准备 年限 占总金额比例 单位一 非关联方 101,978,975.09 3,059,369.25 1 年以内 34.52% 单位二 非关联方 34,545,301.34 1,036,359.04 1 年以内 11.69% 单位三 非关联方 24,512,043.76 735,361.31 1 年以内 8.30% 单位四 非关联方 17,958,812.31 538,764.37 1 年以内 6.08% 单位五 非关联方 17,037,677.74 511,130.33 1 年以内 5.77% 合计 196,032,810.24 5,880,984.30 66.36% 本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 196,032,810.24 元，占应收账款 期末余额合计数的比例 66.36%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 5,880,984.30 元。 (5) 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6) 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 2017 年年度报告  176 / 184  2、 其他应收款 (1) 其他应收款分类披露： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面 价值 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比例 (%) 金额 计提比 例(%) 金额 比例 (%) 金额 计提比 例(%) 单项金额重大 并单独计提坏 账准备的其他 应收款 6,388,156.96 0.60 6,388,156.96 100.00 6,388,156.96 0.67 6,388,156.96 100.00 按信用风险特 征组合计提坏 账准备的其他 应收款 1,065,977,880.32 99.40 307,733,360.45 28.87 758,244,519.87 944,137,956.55 99.33 266,886,606.20 28.27 677,251,350.35 单项金额不重 大但单独计提 坏账准备的其 他应收款 - - - - - 合计 1,072,366,037.28 100.00 314,121,517.41 / 758,244,519.87 950,526,113.51 100.00 273,274,763.16 / 677,251,350.35 2017 年年度报告  177 / 184  期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 其他应收款（按单位） 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例（%） 计提理由 上海信宏达投资管理有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 100.00 预计无法收回 其他代收代付款 1,085,277.17 1,085,277.17 100.00 预计无法收回 上海大众交运出租汽车有限公司 252,879.79 252,879.79 100.00 预计无法收回 职工借款 50,000.00 50,000.00 100.00 预计无法收回 合计 6,388,156.96 6,388,156.96 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内 其中：1 年以内分项 1 年以内 136,247,639.29 4,087,429.18 3.00 1 年以内小计 136,247,639.29 4,087,429.18 3.00 1 至 2 年 338,812,948.59 16,940,647.43 5.00 2 至 3 年 3 年以上 3 至 4 年 24,498,403.76 6,124,600.94 25.00 4 至 5 年 17,525,076.24 6,133,776.68 35.00 5 年以上 548,893,812.44 274,446,906.22 50.00 合计 1,065,977,880.32 307,733,360.45 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况： 本期计提坏账准备金额 40,846,754.25 元；本期无收回或转回坏账准备。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3) 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 2017 年年度报告  178 / 184  (4) 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 合并范围内关联方往来款 1,064,443,943.32 939,506,299.12 代收代付等往来款 7,842,493.96 7,823,843.96 备用金借款 76,500.00 192,870.43 押金、保证金 3,100.00 3,003,100.00 合计 1,072,366,037.28 950,526,113.51 (5) 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 单位名称 款项的 性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末余 额合计数的比例(%) 坏账准备 期末余额 上海交运汽车动力 系统有限公司 往来款 353,274,854.86 1 年以内、1-2 年、3-5 年、5 年以上 32.94 110,036,678.46 上海交运日红国际 物流有限公司 往来款 259,181,302.15 3-4 年、5 年以上 24.17 124,590,651.08 上海交运沪北物流 发展有限公司 往来款 215,810,361.40 1 年以内、1-2 年、3-4 年 20.12 10,054,702.92 烟台中瑞汽车零部 件有限公司 往来款 110,047,915.50 1 年以内、1-2 年、5 年以上 10.26 15,495,609.94 上海交运安发实业 有限公司 往来款 36,442,675.45 5 年以上 3.40 18,221,337.73 合计 974,757,109.36 90.89 278,398,980.13 (6) 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7) 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8) 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 2017 年年度报告  179 / 184  3、 长期股权投资 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准 备 账面价值 账面余额 减值准 备 账面价值 对子公司投资 2,333,121,876.20 2,333,121,876.20 2,276,169,272.98 2,276,169,272.98 对联营、合营企业 投资 167,163,459.77 167,163,459.77 194,584,433.13 194,584,433.13 合计 2,500,285,335.97 2,500,285,335.97 2,470,753,706.11 2,470,753,706.11 (1) 对子公司投资 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提 减值准备 减值准备 期末余额 上海交运巴士客运 (集团)有限公司 392,420,392.06 87,699,405.21 480,119,797.27 上海交运汽车动力 系统有限公司 354,954,154.66 354,954,154.66 上海市汽车修理有 限公司 305,561,090.47 305,561,090.47 上海交运汽车精密 冲压件有限公司 250,000,000.00 250,000,000.00 上海交运沪北物流 发展有限公司 236,763,446.50 236,763,446.50 上海交运日红国际 物流有限公司 215,967,526.22 215,967,526.22 烟台中瑞汽车零部 件有限公司 199,334,320.00 199,334,320.00 沈阳中瑞汽车零部 件有限公司 150,000,000.00 150,000,000.00 上海交运高速客运 站有限公司 55,230,000.00 55,230,000.00 上海交运海运发展 有限公司 40,091,541.08 40,091,541.08 烟台中瑞物流有限 公司 35,000,000.00 35,000,000.00 上海交运宝欧物流 有限公司 5,100,000.00 5,100,000.00 上海交运安发实业 有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 上海浦江游览集团 有限公司 35,846,801.99 35,846,801.99 合计 2,276,169,272.98 92,799,405.21 35,846,801.99 2,333,121,876.20 2017 年年度报告  180 / 184  (2) 对联营、合营企业投资 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 投资 单位 期初 余额 本期增减变动 期末 余额 减值准备期 末余额 追加 投资 减少投资 权益法下确认的投资 损益 其他综合收 益调整 其他权益 变动 宣告发放现金股利或 利润 计提减值 准备 其 他 一、合营企业 上海英提尔交运汽车零 部件有限公司 97,895,928.61 15,082,905.46 112,978,834.07 上海大众交运出租汽车 有限公司 17,105,544.80 1,065,219.02 1,148,638.01 17,022,125.81 上海龙马神汽车座椅有 限公司[注 1] 42,166,750.12 41,768,408.00 175,681.79 574,023.91 小计 157,168,223.53 41,768,408.00 16,323,806.27 1,722,661.92 130,000,959.88 二、联营企业 上海南站长途客运有限 公司 37,416,209.60 8,754,406.99 9,008,116.70 37,162,499.89 深圳市润声投资股份有 限公司[注 2] 小计 37,416,209.60 8,754,406.99 9,008,116.70 37,162,499.89 合计 194,584,433.13 41,768,408.00 25,078,213.26 10,730,778.62 167,163,459.77 其他说明： 注 1：上海龙马神汽车座椅有限公司本期清算分配并于 2017 年 8 月 17 日完成工商注销手续。 注 2：详见财务报表附注八、3、(6)“合营企业或联营企业发生的超额亏损”。 2017 年年度报告  181 / 184  4、 营业收入和营业成本： √适用 □不适用 (1) 营业收入 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 1,327,009,486.19 1,290,587,811.87 1,443,588,027.85 1,374,768,253.53 其他业务 17,884,214.13 3,025,326.82 8,927,755.89 3,157,394.04 合计 1,344,893,700.32 1,293,613,138.69 1,452,515,783.74 1,377,925,647.57 其他说明： (2) 主营业务分行业 单位：元 币种：人民币 行业名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 汽 车 零 部 件 制 造 与 销 售 服务 1,302,685,010.60 1,267,729,099.90 1,443,588,027.85 1,374,768,253.53 道 路 货 运 与 物流服务 24,324,475.59 22,858,711.97 合计 1,327,009,486.19 1,290,587,811.87 1,443,588,027.85 1,374,768,253.53 5、 投资收益 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 220,894,139.03 172,300,552.78 权益法核算的长期股权投资收益 25,078,213.26 25,988,531.64 处置长期股权投资产生的投资收益 3,409,114.01 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产在持有期间的投资收益 处置以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产取得的投资收益 持有至到期投资在持有期间的投资收益 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 1,204,861.87 1,471,828.19 处置可供出售金融资产取得的投资收益 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新 计量产生的利得 结构性存款等银行理财产品收益 515,342.47 合计 251,101,670.64 199,760,912.61 6、 其他 □适用 √不适用 2017 年年度报告  182 / 184  十七、补充资料 1、 当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用 单位：1 币种：CNY 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 165,658,335.39 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 退租场地及生产经营性补偿 7,128.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定 额或定量享受的政府补助除外） 54,192,409.38 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享 有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 1,267,899.46 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的 损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期 损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,793,662.75 其他符合非经常性损益定义的损益项目 所得税影响额 -22,200,687.15 少数股东权益影响额 -15,537,843.26 合计 187,180,904.57 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非 经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 2017 年年度报告  183 / 184  2、 净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用 报告期利润 加权平均净资产 收益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净 利润 8.13 0.43 0.43 扣除非经常性损益后归属于 公司普通股股东的净利润 4.72 0.25 0.25 3、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 4、 其他 □适用 √不适用 十八、比较数据 如遇必要，财务报表(包括附注)上期比较数已根据报告期的表达方式重新编排分类。 2017 年年度报告  184 / 184  第十二节 备查文件目录 备查文件目录 载有公司董事长签字和公司盖章的2017年年报全文和摘要； 备查文件目录 载有法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的 会计报表； 备查文件目录 报告期内在《上海证券报》以及上海证券交易所网站上公开披露过的所 有公司文件的正本及公告的原稿。 董事长：张仁良 董事会批准报送日期：2018 年 3 月 26 日 修订信息 □适用 √不适用