600676_2013_交运股份_2013年年度报告_2014-03-20.txt

上海交运集团股份有限公司 600676 2013 年年度报告 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 1 重要提示 一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 杨国平 因重要公务 陈辰康 董事 薛宏 因重要公务 朱戟敏 三、 上会会计师事务所(特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人陈辰康、主管会计工作负责人朱戟敏及会计机构负责人（会计主管人员） 谢秋萍声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案： 经上会会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）审计确认，公司 2013 年度母公司财务报表 实现净利润为 129,961,540.74 元，合并报表实现归属于母公司所有者的净利润 300,377,925.19 元。根据《公司法》、《公司章程》规定的利润分配顺序以及 2014 年度公司经营发展的实际 需要，2013 年度利润拟作如下安排： （1）按母公司净利润 10％提取法定公积金，计 12,996,154.07 元； （2）按母公司净利润 10％提取任意公积金，计 12,996,154.07 元。 公司 2013 年度母公司财务报表净利润 129,961,540.74 元，加上 2012 年度母公司结余未分配 利润 119,636,047.51 元，减去已分配 2012 年度现金红利 86,237,392.40 元、提取法定公积金 12,996,154.07 元、提取任意公积金 12,996,154.07 元后，2013 年 12 月 31 日母公司未分配利 润余额为 137,367,887.71 元。 公司拟以 2013 年 12 月 31 日的总股本 862,373,924 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 红利 1.10 元（含税），共计派发现金 94,861,131.64 元，分配后公司未分配利润余额结转至以 后年度。 本分配预案尚需经公司第二十二次股东大会（2013 年年会）审议批准后实施。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本年度报告中有涉及公司经营和发展战略等未来计划的前瞻性陈述，该计划不构成公司对投 资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 2 目录 第一节 释义及重大风险提示 ....................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ........................................................................................................................... 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 7 第四节 董事会报告 ....................................................................................................................... 9 第五节 重要事项 ......................................................................................................................... 19 第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 26 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 32 第八节 公司治理 ......................................................................................................................... 38 第九节 内部控制 ......................................................................................................................... 43 第十节 财务会计报告 ................................................................................................................. 45 第十一节 备查文件目录 ............................................................................................................. 46 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 3 第一节 释义及重大风险提示 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司 /公司 /上市公司/交运股 份 指 上海交运集团股份有限公司(原名 上海交运股份有限公司) 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 上会会计师事务所 指 上会会计师事务所(特殊普通合 伙)(原名上海上会会计师事务所 有限公司） 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币 亿元 二、 重大风险提示： 本年度报告中有涉及公司经营和发展战略等未来计划的前瞻性陈述，该计划不构成公司对投 资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 4 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 上海交运集团股份有限公司 公司的中文名称简称 交运股份 公司的外文名称 SHANGHAI JIAO YUN GROUP CO., LTD. 公司的外文名称缩写 SJY. 公司的法定代表人 陈辰康 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 蒋玮芳 徐以刚 联系地址 上海市恒丰路 288 号 上海市恒丰路 288 号 电话 63178257 63172168 传真 63173388 63173388 电子信箱 jygf@ jygf@ 三、 基本情况简介 公司注册地址 上海市浦东新区曹路工业园区民冬路 239 号 公司注册地址的邮政编码 201209 公司办公地址 上海市恒丰路 288 号 公司办公地址的邮政编码 200070 公司网址 电子信箱 jygf@ 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 上海市恒丰路 288 号 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 交运股份 600676 钢运股份 六、 公司报告期内注册变更情况 (一) 基本情况 注册登记日期 2012 年 9 月 21 日 注册登记地点 上海市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 310000000023877 税务登记号码 310115133414311 组织机构代码 13341431-1 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 5 (二) 公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见交运股份 2011 年年度报告公司基本情况。 注：公司于 2013 年 3 月 26 日、5 月 10 日分别召开第六届董事会第四次会议及第二十一次股东 大会（2012 年年会），审议批准了《关于修订〈公司章程〉的议案》。公司于 2013 年 5 月 24 日 办理完毕修订后的《公司章程》的工商备案工作，对原《公司章程》中涉及法人股东部分限售 股解禁后股本结构变动情况进行了相应修订。 (三) 公司上市以来，主营业务的变化情况 （1）上海交运集团股份有限公司（原名上海交运股份有限公司）的前身是上海钢铁汽车运输股 份有限公司。1997 年 12 月 8 日，经上海市国有资产管理办公室沪国资预（1997）335 号文批复， 与 1997 年临时股东大会决议批准，上海钢铁汽车运输股份有限公司与上海交运(集团)公司实施 整体资产置换方式重组，同意公司用经评估的全部净资产等值置换上海交运（集团）公司的上 海交通机械总厂的净资产和上海交通高速客运有限公司 51%的股权，并更名为"上海交运股份有 限公司"，股票简称：交运股份，股票代码：600676。公司主营业务由原来的陆上短途钢铁、散 装类货物运输转变为轿车零部件制造和高速客运。 (2)经中国证监会核准，公司在 2000 年 8 月新增发行了 5000 万股社会公众股，募集资金 67500 万元。公司按照募集资金招股意向书确定的投向，收购了上海交运大件起重运输有限公司、上 海交运化工储运有限公司、上海水上油运有限公司（后改名上海交运海运发展有限公司）三个 专业化特种货运项目以及上海交运便捷货运有限公司、上海交通出租汽车有限公司和恒丰路高 速客运枢纽站等三个现代化城市新型客货运输项目。至此，公司主营业务转变为汽车机械配件 制造、销售，工程机械及专用汽车制造、销售和特种货物运输、城市便捷运输及公路省（市） 际旅客运输等。 （3）经中国证券监督管理委员会（证监发行字[2007]158 号文)核准与公司 2006 年第二次临时 股东大会决议批准，公司于 2007 年 9 月 24 日非公开发行 17,400 万股人民币普通股（A 股）。 公司控股股东上海交运（集团）公司以上海交运国际物流有限公司 100%股权、上海市汽车修理 有限公司 100%股权和上海浦江游览有限公司 50%的股权和少量现金认购公司该次非公开发行 的全部股份。公司主营业务转变为运输业与物流服务、汽车零部件制造与汽车后服务及水上旅 游服务。 (四) 公司上市以来,历次控股股东的变更情况 公司控股股东自上市以来未发生过变更。 七、 其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（境内） 名称 上会会计师事务所(特殊普通合 伙） 办公地址 上海市威海路 755 号文新报业 大厦 20 楼 签字会计师姓名 张晓荣 赵彧非 报告期内履行持续督导职责的财务顾问 名称 海通证券股份有限公司 办公地址 上海市广东路 689 号海通证券 大厦 签字的财务顾问主 徐俊、王会峰 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 6 办人姓名 持续督导的期间 2012 年 1 月 21 日至 2013 年 12 月 31 日 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2013 年 2012 年 本期 比上 年同 期增 减(%) 2011 年 调整后 调整前 营业收入 8,381,284,625.94 7,859,173,145.63 6.64 6,997,546,321.16 6,547,272,885.66 归属于上市公司 股东的净利润 300,377,925.19 276,373,939.13 8.69 214,556,555.39 190,814,336.76 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 232,410,261.58 211,644,641.50 9.81 171,985,331.10 155,425,595.25 经营活动产生的 现金流量净额 515,824,130.23 581,723,596.34 -11.33 341,779,905.59 325,812,269.68 2013 年末 2012 年末 本期 末比 上年 同期 末增 减(%) 2011 年末 调整后 调整前 归属于上市公司 股东的净资产 3,171,351,235.04 2,957,843,484.37 7.22 2,264,822,391.69 2,076,058,945.19 总资产 6,719,290,732.47 6,602,823,770.57 1.76 5,569,447,542.62 5,275,883,544.01 (二) 主要财务数据 主要财务指标 2013 年 2012 年 本期比上年 同期增减 (%) 2011 年 调整后 调整前 基本每股收益（元／股） 0.35 0.32 9.38 0.28 0.26 稀释每股收益（元／股） 0.35 0.32 9.38 0.28 0.26 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元／股） 0.27 0.25 8.00 0.24 0.21 加权平均净资产收益率（%） 9.80 9.80 增加 0.00 个 百分点 9.68 9.46 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%） 7.58 7.54 增加 0.04 个 百分点 8.48 7.71 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 8 二、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 非流动资产处置损益 5,068,181.64 5,895,964.50 5,569,992.38 计入当期损益的政府补 助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享 受的政府补助除外 54,668,300.68 14,352,346.40 9,009,788.22 企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投资 成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认 净资产公允价值产生的 收益 -1,297,094.56 同一控制下企业合并产 生的子公司期初至合并 日的当期净损益 1,039,033.27 与公司正常经营业务无 关的或有事项产生的损 益 1,000,000.00 除同公司正常经营业务 相关的有效套期保值业 务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债 产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负 债和可供出售金融资产 取得的投资收益 270,183.65 162,710.96 376,390.70 除上述各项之外的其他 营业外收入和支出 10,163,297.07 46,474,519.85 29,584,156.25 退租场地及生产经营性 补偿 35,736,591.58 36,055,862.06 36,041,043.18 少数股东减资由母公司 承担的超额亏损 -1,101,297.80 少数股东权益影响额 -19,685,985.28 -16,266,517.11 -22,520,509.28 所得税影响额 -16,955,811.17 -22,984,622.30 -15,388,339.36 合计 67,967,663.61 64,729,297.63 42,571,224.29 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 9 第四节 董事会报告 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2013 年是公司实施"十二五"发展规划承前启后的重要之年，也是公司深入推进创新驱动、加快 转型发展的突破之年。公司坚持以科学发展观统领全局，牢牢把握"稳增长、促优化、强内控、 增能量"的工作基调，围绕年初董事会确定的年度经营目标，有效推进主业良性稳健发展，有力 推进内控体系稳步建设，有序推进和谐企业共建共享，实现经济持续健康和谐发展。 报告期内共完成主营业务收入 82.11 亿元，同比增长 7.1%；归属于母公司所有者的净利润为 3 亿元，同比增长 8.7%。公司"运输业与物流服务"、"汽车零部件制造和汽车后服务"、"水上旅游 业"三大主营板块、五大业态坚持转型发展，不断显现市场拓展成效；坚持改革调整，扎实有力 提升能级；坚持强化内控，有序实施人才培养；坚持优化创新，加速构建主业发展体系： （1）运输业与物流服务：货运物流企业以提升经济效益为关键、以加速转型创新为重点，加快 城配体系改革调整，加大内部运力结构整合，提高外送运输的运作能力和回程配载能力。继续 深化与"大集团、大企业、大客户"合作，与建材集团、纺织集团签署战略合作协议，"上海交运 南港物流中心"顺利组建，罗氏制药仓储物流项目、颛桥配送中心三号库改造项目实施顺利，精 品钢物流基地项目进展有序。同时，努力探索城市共配体系、医药物流、公路城际专列等新业 态，仓储资源的建设与布局不断完善。道路客运企业牢牢把握"新长途"建设主线，加快调整亏 损线路，制定完善调整方案；加快优化公车线路，推进苏北班线承包改造；加快开发存量班线， 实现增量不断提升；加快全面充实西站，班线、人次稳步增长；加快北站有效提升，内外协作、 吸引客流。顺利开通"崇启城际巴士"，积极应对杭甬高铁开通后的挑战，推出优化班线服务系 列举措，大客车更新项目投资计划完成率较高，有效积聚发展后劲。报告期内，运输业与物流 服务实现主营业务收入 26.44 亿元，同比增长 2%，实现净利润（按权益计）1.48 亿元，同比增 长 19.4%。 （2）汽车零部件制造与汽车后服务：汽车零部件制造企业持续深化与主机厂战略合作关系，致 力于新产品开发，促进产业可持续发展。36 项新产品开发项目均按时间进度进行交样；新获得 定点项目 21 项。GF6、F6、小排量 BC、烟台发动机连杆扩能改造项目（二期）、S318 项目、 D266 项目、K211 项目等实施有序，白鹤二期项目、曹路项目在各方努力下，狠抓实施进度。 同时，积极提升供应链服务体系功能改造，从提高质量保障、加强快速响应、完整质量体系考 核三方面入手，推动供应商现场管理体系的变革和细化。汽车后服务企业重点做好销售集客工 作，提升汽车维修现场服务管理，积极落实对沃尔沃、克莱斯勒、一汽大众-大众、奥迪、捷豹 路虎等品牌的申请工作，其中沃尔沃已得到授权，奥迪获得预审通过。广汽菲亚特项目顺利运 营，交运崇明售后配套设施完成改建。报告期内，汽车零部件制造与汽车后服务实现主营业务 收入 55.23 亿元，同比增长 9.9%，实现净利润 1.56 亿元。 （3）水上旅游服务：水上旅游服务企业加大特色航班产品的市场营销力度，不断提高婚庆等用 船包租数量，拓展龙船新产品，设计符合高端团队需求的游船产品，提供多元化的订票便捷服 务。报告期内，水上旅游服务完成主营业务收入 0.44 亿元，实现净利润（按权益计） -370 万 元。 报告期内，公司科技创新、专利申请等情况良好。研发经费投入 9407.9 万元，较 2012 年增长 16.4%。专利申请数 27 项，其中发明专利 6 项。 (一) 主营业务分析 1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 10 营业收入 8,381,284,625.94 7,859,173,145.63 6.64 营业成本 7,392,752,806.47 6,974,445,318.89 6.00 销售费用 51,489,314.60 44,830,120.25 14.85 管理费用 558,261,920.87 477,840,490.50 16.83 财务费用 44,463,036.37 49,304,569.03 -9.82 经营活动产生的现金流量净额 515,824,130.23 581,723,596.34 -11.33 投资活动产生的现金流量净额 -458,185,025.33 -295,314,190.65 筹资活动产生的现金流量净额 -292,759,104.66 109,956,494.53 研发支出 94,079,000.00 80,790,000.00 16.45 2、 成本 (1) 成本分析表 单位:万元 分行业情况 分行业 成本构成项 目 本期金额 本期占总 成本比例 (%) 上年同期 金额 上年同期 占总成本 比例(%) 本期金额 较上年同 期变动比 例(%) 汽 车 零 部 件 制 造 与 汽 车 后 服 务 直接材料、配 件、商品采购 等成本 450,199.40 90.40 412,057.36 90.26 9.3 人工成本 16,583.67 3.33 15,263.06 3.34 8.7 制 造 费 用 等 其他成本 31,225.11 6.27 29,216.22 6.40 6.9 小计 498,008.18 100.00 456,536.64 100.00 9.1 运 输 业 与 物流服务 燃料、修理、 折旧等成本 49,635.03 21.30 49,636.75 21.44 0.0 人工成本 33,416.26 14.34 33,228.90 14.35 0.6 代理、贸易等 成本 117,446.26 50.40 116,615.38 50.37 0.7 仓储、装卸、 路 桥 费 等 成 本 10,812.51 4.64 11,251.34 4.86 -3.9 其 他 运 输 成 本 21,718.24 9.32 20,794.10 8.98 4.4 小计 233,028.30 100.00 231,526.47 100.00 0.6 水上旅游 燃料、修理、 折旧等成本 2,051.34 44.50 2,132.12 44.47 -3.8 人工成本 1,926.87 41.80 1,973.03 41.15 -2.3 其 他 运 营 成 本 631.53 13.70 689.50 14.38 -8.4 小计 4,609.74 100.00 4,794.65 100.00 -3.9 总计 735,646.22 692,857.76 6.2 3、 研发支出 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 11 (1) 研发支出情况表 单位：万元 本期费用化研发支出 9,407.90 研发支出合计 9,407.90 研发支出总额占净资产比例（%） 2.97 4、 其它 (1) 其他 公司主要财务报表项目的异常情况及原因的说明（单位：元） (1) 资产负债表项目 项目 期末余额 年初余额 与年初增 减百分比 变动原因 应收票据 48,231,805.61 25,372,321.75 90.10% 主要系票据结算业务增加 预付账款 242,483,054.21 145,829,144.95 66.28% 主要系 4S 特许经销店预付整车款增加 及预付对湛江宝交物流有限公司的投 资款 应收股利 76,952.20 15,318,879.20 -99.50% 本期收回被投资单位上海英提尔交运 汽车零部件有限公司及上海龙马神汽 车座椅有限公司的股利 固定资产清理 2,472,953.53 105,892.94 2235.33% 主要系车辆处置手续尚未办妥 应交税费 -3,955,418.54 39,113,295.61 -110.11% 主要系留底进项税额的增加及应纳所 得税额的减少所致 (2) 利润表与现金流量表项目（单位：元） 项目 本期发生额 上期发生额 与上期增减 百分比 变动原因 资产减值损失 11,736,808.90 20,805,657.29 -43.59% 主要系 2012 年度单项计提 坏账准备的金额增加及本期 坏账计提减少所致 营业外支出 7,253,286.95 3,024,647.13 139.81% 主要系固定资产处置损失增 加 少数股东损益 38,646,672.42 17,407,202.97 122.02% 主要系非全资子公司清算及 净利润上升所致 投资活动产生的现金流 量净额 -458,185,025.33 -295,314,190.65 - 主要系上年收到其他与经营 活动有关的现金包括了收到 恒丰路、铜川路等地块动迁 款，引起金额变化较大 筹资活动产生的现金流 量净额 -292,759,104.66 109,956,494.53 - 主要系上年同期有非公开发 行股票收到的现金投资与期 间损益，引起金额变化较大 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 12 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 汽 车 零 部 件 制 造 与 汽 车 后 服 务 5,523,284,224.30 4,980,081,804.32 9.83 9.9 9.1 增加 0.71 个百分点 运 输 业 与 物流服务 2,644,034,056.40 2,330,282,958.91 11.87 2.0 0.6 增加 1.18 个百分点 水 上 旅 游 服务 43,971,599.31 46,097,418.10 -4.83 -12.0 -3.9 减少 8.91 个百分点 合计 8,211,289,880.01 7,356,462,181.33 10.41 7.1 6.2 增加 0.79 个百分点 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 上海市 6,673,258,959.03 7.9 江苏省 81,332,083.19 2.8 山东省 958,801,056.64 9.5 辽宁省 490,779,587.22 -5.6 重庆市 7,118,193.93 302.6 合计 8,211,289,880.01 7.1 (三) 核心竞争力分析 报告期内，公司以市场需要为导向，依托主业发展重点项目，通过持续研发创新，推进科学管 理，创建品牌优势，公司盈利能力与核心竞争能力进一步提升。 1、 扎实推进技术创新体系建设。交运日红"北斗导航卫星危化品车辆监控应用研究与示范"项 目已通过专家评审验收。交运沪北形成"开放、流动、联合、竞争"的科研开发实体，区域物流 协作平台已基本全覆盖。交运巴士网上售票系统投入使用。南站长途教育培训管理系统延伸开 发人事考试子系统。零部件公司对产品工艺数据库（PDM）进行了第二期升级改造。汽修公司 完善技术信息中心机构建设，进行各类新维修技术、新工艺、新诊断法和操作法的培训。 2、 加快二级企业技术中心建设。汽车零部件制造着力推动交运动力企业技术中心建设项目， 提升试验认证能力，英提尔交运技术中心通过市级企业技术中心认定并挂牌。英提尔交运成功 申报区级"科技小巨人"。 3、 不断深化产学研合作内涵。与上海工程技术大学签署了新一轮的产学研战略联盟合作协议， 加强与上海电力学院、上海大学等其他院校的合作。 4、 着力深化信息化建设应用水平。深化公司协同办公平台应用，在完善系统功能的基础上正 式投入运行，完成了财务信息与风险管理子系统的开发建设，初显成效。 5、 加快构建品牌管理战略体系。公司已完成 SJY 标识设计定位和《品牌视觉识别手册》，新 版宣传手册、宣传片完成制定。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 （1）2013 年 10 月子公司上海交运日红国际物流有限公司与上海市建筑材料供应总公司签订受 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 13 让上海大中物流有限公司（以下简称"大中物流"）股权的意向书，受让大中物流 100%股权。2013 年 11 月完成在上海联合产权交易所的相关股权转让手续，并支付股权受让款 9,919,740 元。大 中物流于 2013 年 12 月完成工商变更登记，合并日 2013 年 12 月 1 日。本期大中物流营业收入 495.54 万元，归属于母公司的净利润 23.27 万元。 （2）公司原持有上海交运集装箱发展有限公司 5%股权，投资成本 231.65 万元，本期上海交运 集装箱发展有限公司清算注销，确认投资收益-132.11 万元。 （3）公司原持有上海东浩资产经营有限公司 14.54%股权，投资成本 800 万元，本期将持有的 上海东浩资产经营有限公司股权全部转让，确认投资收益 521.63 万元。 （4）公司控股子公司上海交运日红国际物流有限公司原持有上海钢联物流有限公司 10%股权， 投资成本 100 万元，本期将持有的上海钢联物流有限公司股权全部转让，确认投资收益 127.85 万元。 （5）公司原合并报表范围内的上海交运捷东运输有限公司、上海交通高速客运有限公司、上海 漠舟计算机系统软件开发有限公司、上海巴士高速吴淞客运有限公司、上海申燃化工配送有限 公司于本期进行清算并工商注销，上海交运捷达物流有限公司于本期进行清算，但工商注销手 续尚未办理完毕，上述单位报告期末均不再纳入合并范围。 (1) 持有其他上市公司股权情况 单位：元 证券代 码 证券 简称 最初投资 成本 占该公司 股权比例 （％） 期末账面 价值 报告期 损益 报告期所 有者权益 变动 会计核 算科目 股份来 源 601328 交 通 银行 265,064.40 644,555.34 -206,809.20 可供出 售金融 资产 600642 申 能 股份 70,000.00 204,750.00 5,850.00 可供出 售金融 资产 600665 天 地 源 13,104.00 35,925.12 -10,644.48 可供出 售金融 资产 合计 348,168.40 / 885,230.46 -211,603.68 / / 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。 3、 募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 4、 主要子公司、参股公司分析 公司 股权比例 注 册 资 本 （万元） 行业与主要 产品 2013 年末总资 产（万元） 2013 年末 净资产（万 元） 2013 年 主 营 业 务 收 入 （万元） 2013 年归 属于母公司 净利润（万 元） 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 14 交运动力 100% 35,000 汽车零部件 制造 117,840.28 68,297.44 119,781.85 9,604.37 交运精冲 100% 25,000 汽车零部件 制造 38,019.82 29,684.16 20,369.83 3,502.61 交运日红 66% 23,982 物流运输 122,937.49 55,037.08 168,614.33 4,528.72 交运巴士 90% 20,000 客运 100,725.67 37,883.56 47,710.02 9,609.79 沪北物流 100% 10,000 物流运输 38,528.97 24,718.55 48,501.01 3,161.64 5、 非募集资金项目情况 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 本年度投入金 额 累计实际投入 金额 项目收益情 况 GF6 34,020 基本完成 38 31,061 累计实现销 售毛利 4.85 亿元 合计 34,020 / 38 31,061 / 二、 董事会关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业竞争格局和发展趋势 ①运输业与物流服务:根据《上海市物流业调整与振兴规划》要求，上海将着力优先发展现代服 务业、加快国际航运中心建设和长三角经济区域一体化发展，随着上海自贸区的发展和政策的 不断完善，运输和物流企业将进一步获得发展空间，同时上海自贸区的设立还将有助于提升运 输和物流企业的转型升级。加强我国产业的国际竞争力，提高产业链的整体运作能力和效率， 均需要得到供应链物流服务为主体的运输物流产业的总体提升，加之区域经济发展、新型城镇 化的建设，具有国际、国内区域性、网络化服务能力的运输物流服务的培育与发展，已经成为 运输物流产业发展的重点突破方向。公司作为上海主要运输物流企业，具有相当的资源优势和 品牌积累，通过着力市场需求和强基创新，坚持信息化驱动，集约化运作，低成本扩张，可持 续发展，将为公司向现代物流企业转型发展提供良好的发展契机与有利机遇。 面临的竞争格局与风险：一是服务同质化带来的市场竞争加剧，随着运输物流服务业的不断 发展，企业间以设备、人员、技术为核心的竞争优势差距越来越小，服务趋向同质化，区域内 的市场竞争不断加剧，拓展空间受到限制；二是由于市场运力相对过剩引发的过度竞争导致运 费下滑使得运输物流企业在不断高企的燃油成本下面临巨大压力，同时劳动力成本不断提高， 商务成本逐年增加、绿色环保压力日益加大，行业发展亟待寻找新的增长点；三是现代物流市 场的开放程度不断加大，全球著名物流企业纷纷落户上海，业态内的竞争态势势必将不断升级。 ②汽车零部件制造与汽车后服务：相关数据显示，2013 年中国乘用车产销量继续稳居全球第一， 大中城市存在限购可能的市场预期引发了大量的提前消费现象，成为 2013 年乘用车增速较高的 原因之一，在当前全球经济环境趋向利好的条件下，国内汽车制造业预计仍将有一定幅度的增 长。但是受到大中城市交通压力和环保压力的交织影响，限购限行将成为大势所趋，预计将有 更多城市加入，势必会对制造业和汽车后服务业的未来发展带来一定影响。"十二五"期间，汽 车制造业将加速调整产业结构，汽车产业振兴规划中也明确提出，鼓励四家大型汽车企业在全 国范围内实施兼并重组，随着汽车行业布局不断完善，产品结构将更加合理，产品系列将不断 延伸，品种将呈现多样化趋势，相关汽车后服务业也将随之发展成熟。 面临的竞争格局与风险：一是中国汽车市场饱和程度将不断升高，特别是限购政策将在一定 程度上限制了汽车市场增长的空间；二是清洁、环保将成为未来国内汽车市场的主导，新能源、 小排量汽车及适应农村市场需求的汽车将在我国汽车总产量中占有相当大的比重；三是随着汽 车零部件制造业的专业化分工日趋深入，缺乏自主研发能力、核心优势技术、自主品牌及专业 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 15 人才资源的汽车零部件制造企业将很难保持持续发展的动力；四是制造业成本的上升，将要求 零部件制造企业加强科技创新，积极有效抵抗市场风险，着力提升技术层次，转变生产方式， 加快形成核心竞争力，实现由量的扩张向质的提高转变，由规模提高向效益提高转变。 ③水上旅游服务：上海市提出将以全面贯彻落实《旅游法》为主线，全面推进上海世界著名旅 游城市建设，努力使旅游业成为国民经济战略性支柱产业和人民群众更加满意的现代服务业， 将进一步深化都市旅游功能。着力推进上海国际旅游度假区、佘山国家旅游度假区、世博园区 等旅游重点区域、重点项目的建设，持续推进水上旅游发展。而黄浦江水上旅游作为浦江两岸 独特的水上环境资源，是上海都市景观旅游的一道独特风景线，这将为水上旅游服务行业的持 续发展提供新的机遇和挑战。通过上海水上旅游市场的规范化综合治理，企业之间的良性、有 序竞争，丰富的特色增值服务，将使水上旅游服务业更具吸引力。 面临的竞争格局与风险：国家《旅游法》出台后，对公司水上旅游业态的市场客户结构造成 一定的影响，同时公共服务平台业务的不确定性和自营包租业务的码头资源稀缺，给市场内各 经营企业在服务水准、经营层次、增值服务上如何凸现品牌特色，实现经营资源的优化布局， 提出很大的考验。 (二) 公司发展战略 2014 年是公司深化改革调整之年，公司将持续把握好"稳增长、促优化、强内控、增能量"工 作基调， 着力于抓作风促效率，进一步营造企业发展的良好环境；着力于抓项目促发展，进一 步增强持续拓展的竞争能力；着力于抓改革促优化，进一步提高企业运营的质量效益；着力于 抓内控促保障，进一步提升规范运作的管控水平；着力于抓共建促共享，进一步促进民生保障 的和谐稳定，实现公司持续、稳健、和谐发展模式，确保全面完成 2014 年各项经营目标。 (三) 经营计划 2014 年公司预计主营收入 87.8 亿元，主营成本 80 亿元，预计投入的研发费用（R&D）将比去 年同期增加 15%。 为实现以上经营目标，2014 年公司将采取的主要措施如下： ① 坚持把狠抓项目投资与项目建设，以项目建设促进经济发展作为保持经济持续发展的重要抓 手。 货运物流业在巩固和扩大与"大集团、大园区、大客户"的战略合作资源基础上，要紧紧抓住 上海建设五大重点物流园区和四个重点制造业专业物流基地的契机，加快城市配送业态重组， 巩固制造业物流市场，拓展第三方医药物流市场，培育电子商务配送平台，对已立项和开工的 物流项目要积极推进要以高端物流服务为核心导向，加快形成"高效率、高增值、低消耗"的经 营模式，通过市场拓展，有效捕捉项目需求，从根本上提高项目投资规模、提升产业能级、积 聚发展后劲。 道路客运业要积极应对沪杭甬动车通车及高铁提速等变化，进一步挖掘线路资源、优化业务 结构，巩固扩大省际专线合作，切实加大北站培育力度。继续完善网络购票平台项目建设, 加 快虹桥西站的班线引进力度。加快协调浦东机场长途客运站整合项目，稳妥推进毗邻地区公交 化班线发展项目，实施好相关专线等班线项目。 零部件制造业要抓紧实施重点项目开发，稳步推进白鹤二期、曹路等抓手项目建设，进一步提 升供应链服务体系功能，实现新老产品平稳有序过渡。同时要有序实施好正处于开发阶段的一 批项目，扎实推进六大超前研发项目继续推进。 汽车后服务业要加快项目投资建设，形成有效布局。切实抓好沃尔沃、一汽大众、一汽奥迪、 克莱斯勒等一批高端品牌 4S 店项目的推进与落地，争取完成品牌合作授权。加快产业链延伸， 打造形成汽车综合服务供应商，积极开展二手车、汽车租赁业务，提升"交运汽车"品牌知名度。 ② 坚持把深化企业内部改革调整，以产业结构优化升级作为提高发展质量和效益、增强抵御市 场风险能力的重要抓手。 货运物流业要把结构调整作为加快主业发展的主攻方向。一是要按照"精干、高效"原则，对 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 16 企业组织架构进一步优化、整合、集约，打造适应新型物流业态发展的运营架构体系。二是要 进一步做好经营结构调整，坚决对经营不善的业态和单位，予以精简、调整，对发展前景好、 盈利能力强的物流业态予以重点规划、集约发展。加快对外投资企业管理架构调整，适时对有 利于做强自身主业的市场资源实施并购，有序扩大规模。加快对社会公共物流平台的调研和可 行性论证，积极构建上海城市共同配送体系信息平台，加快形成能够与上下游产业链进行信息 对接和商务协同的能力。 道路客运业要按照"精品长途、智慧长途、和谐长途"发展理念，把改革创新作为推动企业发 展的内生动力。一是积极发展城际旅游客运，进一步推动"长途叠加旅游"项目。二是要切实加 强与长三角客运企业的合作关系，加快企业内部承包车转公车的改革调整。三是要进一步加大 客运北站培育力度，加快内部机制体制改革，有效探索沪太站与客运北站的班次互动。 零部件制造业要把优化布局作为积累发展后劲的重要抓手。一是要牢牢把握"轻量化、新能源" 的乘用车产业发展趋势，利用产业整合优势，优化生产布局和产品结构布局，进一步完善三大 体系建设。二是要以新产品开发为龙头，着力提升技术能级，加快开发具有自主知识产权的高 新技术。 汽车后服务业要把对标发展作为提升运营效益的主要手段。一是要以完善产业布局为目标， 对标行业领先企业或品牌 4S 店，加速业态内部的协调发展，切实提升盈利能力。二是要在动态 把握市场需求变化基础上，精心谋划好内江路"交运汽车"为品牌的汽车后服务园区整体布局。 三是要加快内部资源整合，通过资源调整、品牌置换等方式，对品牌低端、运营效益不高的企 业、项目果断予以评估、清理。 水上旅游业要把运力调整作为企业转型发展的根本途径。要坚持"效率优先、退中有为"的改革 方向，在科学测算相关成本费用的基础上，切实做好企业运力结构调整方案。 (四) 因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求 2014 年公司将继续合理安排资金使用计划，通过统筹资金调度、充分利用各种融资工具，努力 降低资金成本，同时严格控制公司各项成本、费用，加快资金周转速度，确保公司重大建设项 目进度。 三、 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 (二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 √ 不适用 (三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 √ 不适用 四、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 根据中国证监会发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》以及《上市公司 监管指引第 3 号---上市公司现金分红》的要求，公司于 2014 年 3 月 19 日召开第六届董事会第 八次会议, 对《公司章程》中的公司利润分配相关条款进行了修订，并提交公司第二十二次股 东大会（2013 年年会）审议批准后生效。 公司独立董事认为：公司现金分红等利润分配政策的决策程序符合《公司章程》及审议程序的 规定，利润分配政策调整或变更的条件和程序合规、透明。综合考虑所处行业特点、发展阶段、 自身经营模式、盈利水平以及重大资金支出安排，充分听取股东特别是中小股东的意见和诉求， 进一步明确利润分配的基本原则、分红标准和分红比例，保持了现金分红政策的一致性、合理 性和稳定性，体现公司对投资者的合理回报，切实维护了广大投资者特别是中小股东的合法权 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 17 益。 《公司章程》具体修改内容如下： 第一，原第一百七十六条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会 召开后两个月内完成股利(或股份)的派发事项。 现拟改为：第一百七十六条 公司在制定利润分配政策和具体方案时，应当重视投资者的合理投 资回报，并兼顾公司的长远利益和可持续发展，保持利润分配政策的连续性和稳定性。 公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式。公司在 选择利润分配方式时，相对于股票股利等分配方式优先采用现金分红的利润分配方式。根据公 司现金流状况、业务成长性、每股净资产等真实合理的因素，公司可以采用发放股票股利方式 进行利润分配。 在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。 （一）差异化的现金分红政策 在符合届时法律法规和监管规定的前提下，公司具备现金分红条件的，应当采取现金方式分配 股利，公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 30%；公司在实施上 述现金分配股利的基础上，也可以根据公司发展的实际情况派发股票股利。 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大 资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政 策： 1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分 配中所占比例最低应达到 80%； 2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分 配中所占比例最低应达到 40%； 3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分 配中所占比例最低应达到 20%； 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。 （二）公司利润分配方案的决策程序和机制 1、公司每年利润分配预案由董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金供给和需求情况提出 并拟订。董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和 最低比例、调整的条件及决策程序要求等事宜，独立董事应当对利润分配方案进行审核并发表 独立明确的意见。 独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进 行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。 2、公司因特殊情况而不进行现金分红时，公司应在董事会决议公告和年报全文中披露未进行现 金分红或现金分配低于规定比例的原因，以及公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项 进行专项说明，经独立董事发表独立意见后提交股东大会审议。 3、董事会对公司利润分配政策进行调整或变更时，须经全体董事过半数表决通过方可提交股东 大会审议；股东大会审议该类事项时，须经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通 过。 4、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后两 个月内完成 股利的派发事项。 存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的 资金。 （三）公司利润分配政策的调整 如遇到战争、自然灾害等不可抗力，并对公司生产经营造成重大影响时，或公司自身经营状况 发生重大变化时，公司可对利润分配政策进行调整，但调整后的利润分配政策不得违反相关法 律、行政法规、部门规章和政策性文件的规定。 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 18 公司调整利润分配方案，应当按照本条第（二）款的规定履行相应决策程序。 第二，原第一百七十七条 公司利润分配政策为： （一）兼顾公司发展的合理资金需求、实现公司价值提升的同时，实施积极的利润分配方案， 保证利润分配政策的连续性和稳定性，给予投资者合理的投资回报； （二）公司采取现金或者股票方式分配股利，可以进行中期现金分红； （三）在符合届时法律法规和监管规定的前提下，公司每年以现金方式分配的利润不少于当年 实现的可供分配利润的 10%；公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确需调整利 润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调 整利润分配政策的议案需经公司董事会审议后提交公司股东大会批准； （四）公司董事会未作出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，公司独立董事应 当对此发表独立意见。存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金 红利，以偿还其占用的资金。 现拟改为：第一百七十七条 公司应当在年度报告中详细披露利润分配政策的制定及执行情况， 并对下列事项进行专项说明： （一）是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求； （二）现金分红标准和比例是否明确和清晰； （三）相关的决策程序和机制是否完备； （四）独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用； （五）中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到充分保护。 涉及公司现金分红政策进行调整或变更的，公司应对调整或变更的条件和程序是否合规和透明 进行详细说明。 (二) 报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细 披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 √ 不适用 (三) 公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红年度 每 10 股送 红股数（股） 每 10 股派 息数(元) （含税） 每 10 股转 增数（股） 现金分红的 数额（含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司股东 的净利润 占合并报表 中归属于上 市公司股东 的净利润的 比率(%) 2013 年 1.10 94,861,131.64 300,377,925.19 31.58 2012 年 1.00 86,237,392.40 276,373,939.13 31.20 2011 年 1.00 86,237,392.40 214,556,555.39 40.19 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 19 第五节 重要事项 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 √ 不适用 三、 破产重整相关事项 本年度公司无破产重整相关事项。 四、 资产交易、企业合并事项 五、 公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 六、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 2013 年度公司日常关联交易实际发生金额，符合 上年度预测计划，无重大变化。 2013 年 3 月 28 日，公司在《上海证券报》以及 上海证券交易所网站（）上 披露了《上海交运集团股份有限公司关于预计公 司 2013 年 度 日 常 关 联 交 易 的 公 告 》（ 临 2013-004）。2013 年度日常关联交易实际完成情况 详见刊登于 2014 年 3 月 21 日《上海证券报》以 及上海证券交易所网站（） 披露的公告。 (二) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 2013 年度公司与大股东及附属企业经营性债权 债务往来情况，详见《关于上海交运集团股份有 限公司 2013 年度与关联方资金往来的专项审计 报告》。 详见刊登于 2014 年 3 月 21 日上海证券交易所网 站（）披露的《关于上海交 运集团股份有限公司 2013 年度与关联方资金往 来的专项审计报告》。 2、 临时公告未披露的事项 单位：元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 期初 余额 发生 额 期末 余额 期初余额 发生额 期末余额 上海交运 (集团)公 司 母公司 85,773,803.14 -1,263,223.00 84,510,580.14 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 20 上海市交 运汽修资 产管理有 限公司 母公司的全资子公 司 180,000.00 0.00 180,000.00 上海市装 卸储运总 公司 母公司的全资子公 司 218,391.07 0.00 218,391.07 上海运通 工程机械 总厂 母公司的全资子公 司 9,667,187.19 9,667,187.19 上海市沪 东汽车运 输公司 母公司的全资子公 司 11,152.40 -11,152.40 上海浦运 企业管理 服务中心 母公司的全资子公 司 1,332,151.56 1,332,151.56 合计 86,183,346.61 9,724,963.35 95,908,309.96 七、 重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 √ 不适用 (二) 担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 68,640.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 40,017.94 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 40,017.94 (三) 其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。 八、 承诺事项履行情况 (一) 上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的 承诺事项 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 21 根据《上海交运股份有限公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易报告书》，交易各方做出的承诺事项及承诺履行情况如下： 承 诺 背 景 承诺 类型 承诺方 承诺内容 承诺时间 及期限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 承诺事项履行情况 其 他 承 诺 解 决 同 业 竞争 上 海 交 运 （ 集 团）公司 （1）上海交运（集团）公司（以下简称“交运集团”）关于避免同业 竞争的承诺。本次交易完成后，交运集团作为交运股份的控股股东， 为消除将来可能与上市公司之间的同业竞争，交运集团承诺：“为避 免本公司及现在或将来成立的全资子公司、附属公司和其他受本公司 控制的公司（以下简称"本公司及其控制的公司"）与上市公司的潜在 同业竞争，本公司及其控制的公司不会以任何形式直接或间接地在现 有业务以外新增与上市公司及其下属公司相同或相似的业务，包括不 在中国境内外通过投资、收购、联营、兼并、受托经营等方式从事与 上市公司及其下属公司相同或者相似的业务。如本公司及其控制的公 司未来从任何第三方获得的任何商业机会与上市公司主营业务有竞 争或可能有竞争，则本公司及其控制的公司将立即通知上市公司，在 征得第三方允诺后，尽力将该商业机会给予上市公司。本公司保证不 利用上市公司控股股东的身份进行任何损害上市公司的活动。如果本 公司及其控制的公司因违反本承诺而致使上市公司及/或其下属企业 遭受损失，本公司将按照有关法律法规的规定承担相应的赔偿责任。” 长期承诺 否 是 本报告期内，交运集团 未出现违背该承诺的情 形。 解 决 关 联 交易 上 海 交 运 （ 集 团）公司 2）交运集团关于减少及规范关联交易的承诺。为了减少并规范交运 集团与交运股份将来可能产生的关联交易，确保交运股份全体股东利 益不受损害，交运集团做出如下承诺：①本次交易完成后，交运集团 将继续严格按照《公司法》等法律、法规、规章等规范性文件的要求 以及上市公司《公司章程》的有关规定，行使股东权利或者敦促董事 依法行使董事权利，在股东大会以及董事会对有关涉及交运集团事项 的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。②本次交易完成后， 交运集团与上市公司之间将尽量减少关联交易。在进行确有必要且无 长期承诺 否 是 本报告期内，交运集团 未出现违背该承诺的情 形。 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 22 法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作， 并按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履行交易程序及信息 披露义务。保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权 益。交运集团和上市公司就相互间关联事务及交易所做出的任何约定 及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何 第三方进行业务往来或交易。 股 份 限售 上 海 交 运 （ 集 团）公司 （3）交运集团关于股份锁定期的承诺。交运集团承诺：“自本次向特 定对象发行的股份登记在本公司名下之日起 36 个月内不转让本公司 拥有上市公司权益的股份，之后按照中国证监会及上海证券交易所的 有关规定执行。” 2012 年 2 月 29 日 至 2015 年 2 月 28 日（预计） 是 是 本报告期内，交运集团 未出现违背该承诺的情 形。 其他 上 海 交 运 （ 集 团）公司 （4）交运集团关于保持交运股份独立性的承诺。交运集团承诺：保 证上市公司人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业务独 立。 长期承诺 否 是 本报告期内，交运集团 未出现违背该承诺的情 形。 股 份 限售 上 海 久 事公司 （5）上海久事公司(以及简称“久事公司”）关于股份锁定期的承诺。 久事公司承诺：“自本次向特定对象发行的股份登记在本公司名下之 日起 12 个月内不转让本公司持有的上市公司本次发行的股份，之后 按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。” 2012 年 2 月 29 日 至 2013 年 2 月 28 日 是 是 本报告期内，久事公司 未出现违背该承诺的情 形。2013 年 3 月 1 日限 售期届满解除限售。该 承诺履行完毕。 股 份 限售 上 海 地 产 （ 集 团）有限 公司 （6）上海地产（集团）有限公司（以下简称“地产集团”）关于股份 锁定期的承诺。地产集团承诺：“自本次向特定对象发行的股份登记 在本公司名下之日起 12 个月内不转让本公司持有的上市公司本次发 行的股份，之后按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。” 2012 年 2 月 29 日 至 2013 年 2 月 28 日 是 是 本报告期内，地产集团 未出现违背该承诺的情 形。2013 年 3 月 1 日限 售期届满解除限售。该 承诺履行完毕。 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 23 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否 达到原盈利预测及其原因作出说明 2012 年公司向特定对象发行股份购买资产中涉及的目标资产 2013 年度盈利预测实际情况,详见 公司刊登于 2014 年 3 月 21 日上海证券交易所网站（）披露的《关于上海 交运集团股份有限公司"向特定对象发行股份购买资产"目标资产 2013 年度盈利预测实现情况的 专项审核报告》。 九、 聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元 币种:人民币 是否改聘会计师事务所： 否 现聘任 境内会计师事务所名称 上会会计师事务所(特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 90 境内会计师事务所审计年限 17 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 上会会计师事务所(特殊普通合 伙) 35 聘任、解聘会计师事务所情况说明： 1、经 2013 年 3 月 26 日召开的公司第六届董事会第四次会议审议批准，根据 2012 年度公司审 计范围和审计工作的实际情况，支付上会会计师事务所(特殊普通合伙) 人民币捌拾捌万元整的 财务审计费用； 2、经 2013 年 3 月 26 日召开的公司第六届董事会第四次会议、5 月 10 日召开的公司第二十一 次股东大会（2012 年年会）审议批准，续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙) 担任公司 2013 年度财务审计机构； 3、经 2013 年 3 月 26 日召开的公司第六届董事会第四次会议、5 月 10 日召开的公司第二十一 次股东大会（2012 年年会）审议批准，聘请上会会计师事务所(特殊普通合伙) 担任公司 2013 年度内控审计机构； 4、公司于 2014 年 1 月 26 日接到公司所聘请的 2013 年度财务报告及内部控制审计机构上海上 会会计师事务所有限公司《关于上海上会会计师事务所有限公司转制为上会会计师事务所（特 殊普通合伙）有关事项的函》，根据《关于印发< 财政部、工商总局关于推动大中型会计师事务 所采用特殊普通合伙组织形式的暂行规定>的通知》（财会【2010】12 号）的规定，经上海市财 政局沪财会【2013】71 号批准，上海上会会计师事务所有限公司已转制为特殊普通合伙体制， 名称变更为“上会会计师事务所（特殊普通合伙）”，于 2014 年 1 月 1 日开始以“上会会计师事 务所（特殊普通合伙）”的名义对外开展业务，2013 年度上市公司等相关企业审计报告以“上 会会计师事务所（特殊普通合伙）”的法定名称对外出具。 同时，根据财政部、证监会、国资 委联合下发的《关于证券资格会计师事务所转制为特殊普通合伙会计师事务所有关业务延续问 题的通知》（财会【2012】17 号）规定，转制为特殊普通合伙组织形式后，原会计师事务所的 经营期限、经营范围、经营业绩连续计算，执业资质和证券、期货相关业务许可资质相应延续。 转制后的特殊普通合伙会计师事务所履行原会计师事务所的业务合同，或与客户续签新的业务 合同，不视为更换或重新聘任会计师事务所。2014 年 1 月 28 日，公司在上海证券交易所网站 上（）披露了《上海交运集团股份有限公司关于会计师事务所更名的公告》 （详见临 2014-001 号公告）。 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 24 十、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人处罚及整改情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人均未受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国 证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、通报批评、认定为不适当人选被其它行政 管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。 十一、 其他重大事项的说明 （1）公司向特定对象发行股票购买资产暨关联交易事项于 2011 年 4 月 18 日获得公司 2010 年 度股东大会审议批准。2012 年 1 月 21 日，公司收到中国证券监督管理委员会印发的证监许可 【2012】92 号《关于核准上海交运股份有限公司向上海交运（集团）公司等发行股份购买资产 的批复》，核准本公司向上海交运（集团）公司发行 80,232,879 股股份、向上海久事公司发行 41,571,428 股股份、向上海地产（集团）有限公司发行 9,173,669 股股份购买相关资产。2012 年 3 月 2 日，公司在上海证券交易所网站上（）披露了《上海交运股份有限 公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》（详见临 2012-008 号）。公司总股本由 731,395,948 股变动为 862,373,924 股。2013 年 3 月 1 日，上海久事公司、上海地产（集团）有 限公司分别持有的 41,571,428 股、9,173,669 股有限售条件流通股股份限售期届满解禁可上市流 通。公司有限售条件流通股股份由 130,977,976 股变动为 80,232,879 股、无限售条件流通股股份 由 731,395,948 股变动为 782,141,045 股，总股本保持不变。2013 年 2 月 25 日，公司在上海证 券交易所网站上（）披露了《上海交运集团股份有限公司向特定对象发行 股份购买资产部分限售股上市流通公告》（详见临 2013-001 号）。 （2）2012 年 1 月 31 日，公司在上海证券交易所网站上（）披露了《公司 向特定对象发行股份购买资产暨关联交易报告书》。根据该关联交易报告书中的约定，公司本次 非公开发行注入的 2 亿元现金定向用于承担小排量轿车发动机连杆总成及 L850、GEN3 发动机 连杆总成等核心主业项目资金需要。该部分现金的使用符合公司项目计划和决策审批程序，其 实际投入项目与计划投入项目一致，项目建设正常有序。截至本报告期末，小排量轿车发动机 连杆总成项目投入注入资金 7493.53 万元，L850、GEN3 发动机连杆总成项目投入注入资金 7791.54 万元，补充流动资金 3209 万元，已使用资金合计 18494.07 万元，尚结余 1505.93 万元， 将继续用于指定项目投资。 （3）根据公司 2013 年 5 月 10 日召开的公司第二十一次股东大会（2012 年年会）决议，批准 公司实施 2012 年度利润分配方案。2013 年 6 月 25 日，公司在上海证券交易所网站上 （）披露了《上海交运集团股份有限公司 2012 年度利润分配实施公告》 （详 见临 2013-012 号），以 2012 年 12 月 31 日的总股本 862,373,924 股为基数，向股权登记日在册 的全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.00 元（含税），共计派发现金人民币 86,237,392.40 元， 分配后公司未分配利润余额结转至以后年度。除息日：2013 年 7 月 1 日，现金红利发放日：2013 年 7 月 5 日。公司 2012 年度利润分配方案已全部实施完毕。公司遵守《公司章程》中的现金分 红政策，确保了公司利润分配政策的连续性和稳定性。 (4)经 2012 年 5 月 28 日召开的公司第二十次股东大会（2011 年年会）决议通过，并于 2012 年 9 月 11 日收到中国证券监督管理委员会印发的证监许可【2012】1201 号《关于核准上海交运集 团股份有限公司公开发行公司债券的批复》。公司于 2012 年 11 月 16 日公开发行总额为人民币 8 亿元的 2012 年公司债券。2012 年 12 月 7 日，12 沪交运公司债在上海证券交易所挂牌交易。 根据《公司公开发行公司债券募集说明书》以及《公司公开发行 2012 年公司债券上市公告书》 的约定，公司于 2013 年 11 月 18 日支付自 2012 年 11 月 16 日至 2013 年 11 月 15 日期间的利息 共计人民币 4040 万元。按照《公司 2012 年公司债券票面利率公告》，本期债券票面利率为 5.05%。 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 25 每手"12 沪交运"（面值人民币 1,000 元）派发利息为人民币 50.50 元（含税）。付息债权登记日： 2013 年 11 月 15 日。债券付息日：2013 年 11 月 18 日。 (5）根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行试点办法》、《上市公司证券发行管理办法》 和上海证券交易所《公司债券上市规则》的相关规定，公司委托信用评级机构上海新世纪资信 评估投资服务有限公司对本公司主体长期信用状况和本公司发行的 2012 年公司债券进行了跟 踪信用评级。上海新世纪资信评估投资服务有限公司在对本公司经营状况进行综合分析与评估 的基础上，出具了《上海交运集团股份有限公司 2012 年公司债券跟踪评级报告》。评级报告维 持本公司主体长期信用等级为 AA+，维持本公司发行的"12 沪交运"债项信用等级为 AA+，维持 评级展望为稳定，评级时间为 2013 年 4 月 18 日。 (6）公司于 2012 年 9 月起按照第六届董事会第一次会议审议批准的《内部控制规范实施工作方 案》，全面启动内控规范建设工作。根据财政部与证监会颁布的《关于 2012 年主板上市公司分 类分批实施企业内部控制规范体系的通知》要求，结合公司实施重大资产重组后管理幅度大、 业务范围广以及公司层面内控建设实际进度情况，经第六届董事会第四次会议审议批准，公司 对原《内部控制规范实施工作方案》中工作计划及有关内容进行了调整。 2013 年，公司内控规范建设与实施工作取得阶段性成果。在不断完善与优化内控体系基础上， 公司本部及六家试点单位共梳理主流程 53 项，子流程 301 项，揭示关键风险点 844 个，提出风 险管控措施 1446 条，修订及新建公司本部相关规章制度 75 项，发布并运行公司 2013 版《内控 手册》，力求建立设计科学、组织严密内控体系，确保内控管理制度有效执行，进一步提升了公 司风险管控能力，促进了公司规范运作水平与可持续发展。 （7）公司于 2012 年 2 月 27 日召开第五届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于公司控股 子公司铜川路地块土地储备搬迁补偿相关事项的的议案》。2012 年 2 月 28 日,公司在《上海证券 报》 以及上海证券交易所网站上（）披露了《关于公司控股子公司铜川路 地块土地储备搬迁补偿相关事项的公告》（详见临 2012-007）。由上海市普陀区土地发展中心根 据《上海市城市规划条例》、《上海市土地储备办法》及《上海市土地储备办法实施细则》等有 关规定，依法对公司控股子公司上海交运日红国际物流有限公司的全资子公司上海市联运有限 公司（以下简称"联运公司"）拥有的铜川路 311 号地块实施土地储备，并向交运股份及联运公 司合计支付土地储备搬迁补偿费人民币 28378.44 万元。 截止本报告期，上海市普陀区土地发展中心已向交运股份及联运公司分别支付首笔补偿款人民 币 4870.3260 万元、人民币 3643.206 万元。2013 年 3 月 28 日,公司在上海证券交易所网站上 （）发布的 2012 年年度报告，对该事项进展情况进行了持续披露。 根据 2012 年 2 月 28 日发布的《关于公司控股子公司铜川路地块土地储备搬迁补偿相关事项的 公告》（临 2012-007 号）中披露的合同款支付进度，2013 年底第一期土地移交确认后的十个工 作日内将支付补偿总价的 20%补偿款，现由于联运公司与其位于铜川路 311 号 1 号地块的租赁 户上海富绅餐饮管理有限公司的诉讼未决，而无法按期向上海市普陀区土地发展中心交付该地 块，故该笔补偿款暂未到位。 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 26 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件 股份 130,977,976 15.1881 0 0 0 -50,745,097 -50,745,097 80,232,879 9.3037 1、国家持股 2、国有法人持股 130,977,976 15.1881 0 0 0 -50,745,097 -50,745,097 80,232,879 9.3037 3、其他内资持股 其中： 境内非国 有法人持股 境 内自然人持股 ４、外资持股 其中： 境外法人 持股 境 外自然人持股 二、无限售条件 流通股份 731,395,948 84.8119 0 0 0 50,745,097 50,745,097 782,141,045 90.6963 1、人民币普通股 731,395,948 84.8119 0 0 0 50,745,097 50,745,097 782,141,045 90.6963 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 三、股份总数 862,373,924 100 0 0 0 0 0 862,373,924 100 2、 股份变动情况说明 公司向特定对象发行股票购买资产暨关联交易事项于 2011 年 4 月 18 日获得公司 2010 年度股东 大会审议批准。2012 年 1 月 21 日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运股 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 27 份有限公司向上海交运（集团）公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可【2012】92 号）， 核准本公司向上海交运（集团）公司发行 80,232,879 股股份、向上海久事公司发行 41,571,428 股股份、向上海地产（集团）有限公司发行 9,173,669 股股份购买相关资产。2012 年 3 月 2 日， 公司在上海证券交易所网站上（）披露了《上海交运股份有限公司非公开 发行股票发行结果暨股本变动公告》（详见临 2012-008 号）。公司总股本由 731,395,948 股变动 为 862,373,924 股。新增股份均为有限售条件流通股股份。 2013 年 3 月 1 日，上海久事公司、上海地产（集团）有限公司分别持有的 41,571,428 股、9,173,669 股有限售条件流通股股份限售期届满全部解禁上市流通。公司有限售条件流通股股份由 130,977,976 股变动为 80,232,879 股、无限售条件流通股股份由 731,395,948 股变动为 782,141,045 股，总股本保持不变。2013 年 2 月 25 日，公司在上海证券交易所网站上（） 披露了《上海交运集团股份有限公司向特定对象发行股份购买资产部分限售股上市流通公告》 （详见临 2013-001 号）。 (二) 限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加限 售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售日 期 上 海 交 运 （集团）公 司 80,232,879 0 0 80,232,879 非公开发行 36 个月限售 2015 年 3 月 1 日（预计） 上 海 久 事 公司 41,571,428 41,571,428 0 0 非公开发行 12 个月限售 2013 年 3 月 1 日 上 海 地 产 （集团）有 限公司 9,173,669 9,173,669 0 0 非公开发行 12 个月限售 2013 年 3 月 1 日 合计 130,977,976 50,745,097 0 80,232,879 / / 二、 证券发行与上市情况 (一) 截至报告期末近 3 年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其 衍生证券 的种类 发行日期 发行价格 （或利率） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止日期 股票类 非 公 开 发 行股票 2012 年 2 月 29 日 7.14 元 50,745,097 2013 年 3 月 1 日 50,745,097 非 公 开 发 行股票 2012 年 2 月 29 日 7.14 元 80,232,879 2015-03-01 日(预计) 80,232,879 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 境 内 人 民 币 普 通 股 （公司债） 2012 年 11 月 16 日、19 日、20 日 5.05% 800,000,000 2012 年 12 月 7 日 800,000,000 注： (1) 2012 年 2 月 29 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了向特定对象发 行股票购买资产的股份变更登记手续。本次向特定对象非公开发行的 130,977,976 股股份均为有 限售条件流通股，发行价格每股 7.14 元。其中向上海交运（集团）公司发行 80,232,879 股股份、 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 28 向上海久事公司发行 41,571,428 股股份、向上海地产（集团）有限公司发行 9,173,669 股股份。 其中，上海交运（集团）公司承诺："自本次向特定对象发行的股份登记在本公司名下之日起 36 个月内不转让本公司拥有上市公司权益的股份，之后按照中国证监会及上海证券交易所的有 关规定执行"。上海久事公司、上海地产（集团）有限公司承诺："自本次向特定对象发行的股 份登记在本公司名下之日起 12 个月内不转让本公司持有的上市公司本次发行的股份，之后按照 中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。" (2) 2013 年 3 月 1 日，上海久事公司、上海地产（集团）有限公司分别持有的 41,571,428 股、 9,173,669 股有限售条件流通股股份限售期届满全部解禁上市流通。2013 年 2 月 25 日，公司在 《上海证券报》以及上海证券交易所网站上（）披露了《上海交运集团股 份有限公司向特定对象发行股份购买资产部分限售股上市流通公告》（详见临 2013-001 号）。 (3)公司于 2012 年 9 月 11 日收到中国证券监督管理委员会印发的证监许可【2012】1201 号《关 于核准上海交运集团股份有限公司公开发行公司债券的批复》，核准本公司向社会公开发行面值 不超过 8 亿元的公司债券。公司 2012 年公司债券发行已于 2012 年 11 月 20 日结束。本期发行 总额为人民币 8 亿元，发行价格为每张 100 元，采取网上面向社会公众投资者公开发行和网下 面向机构投资者询价配售相结合的方式发行，债券的票面利率为 5.05%， 公司债券期限为 5 年 期，附第 3 年末发行人上调票面利率和投资者回售选择权。2012 年 11 月 30 日在中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，并于 12 月 7 日在上海证券交易所挂牌交 易，证券代码为"122205"，简称为"12 沪交运"。 (二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 公司向特定对象发行股票购买资产暨关联交易事项于 2011 年 4 月 18 日获得公司 2010 年度股 东大会审议批准。2012 年 1 月 21 日，公司收到中国证券监督管理委员会印发的证监许可【2012】 92 号《关于核准上海交运股份有限公司向上海交运（集团）公司等发行股份购买资产的批复》， 核准本公司向上海交运（集团）公司发行 80,232,879 股股份、向上海久事公司发行 41,571,428 股股份、向上海地产（集团）有限公司发行 9,173,669 股股份购买相关资产。2012 年 3 月 2 日， 公司在上海证券交易所网站上（）披露了《上海交运股份有限公司非公开 发行股票发行结果暨股本变动公告》（详见临 2012-008 号）。公司总股本由 731,395,948 股变动 为 862,373,924 股。2013 年 3 月 1 日，上海久事公司、上海地产（集团）有限公司分别持有的 41,571,428 股、9,173,669 股有限售条件流通股股份限售期届满解禁可上市流通。公司有限售条 件流通股股份由 130,977,976 股变动为 80,232,879 股、无限售条件流通股股份由 731,395,948 股 变动为 782,141,045 股，总股本保持不变。2013 年 2 月 25 日，公司在上海证券交易所网站上 （）披露了《上海交运集团股份有限公司向特定对象发行股份购买资产部 分限售股上市流通公告》（详见临 2013-001 号）。 (三) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东数量和持股情况 单位：股 截止报告期末股东总数 69,086 年度报告披露日前第 5 个交易日 末股东总数 66,060 前十名股东持股情况 股东名称 股 东 性 质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售条件股 份数量 质押或冻 结的股份 数量 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 29 上海交运（集团） 公司 / 国 家 51.0130 439,922,714 0 80,232,879 无 上海久事公司 其 他 7.1655 61,793,435 0 0 无 上海地产（集团） 有限公司 其 他 1.0638 9,173,669 0 0 无 大众交通（集团） 股份有限公司 其 他 0.5798 5,000,026 -8,221,981 0 无 潘滋涌 境 内 自 然 人 0.1415 1,220,000 220,000 0 无 邱红缨 境 内 自 然 人 0.1403 1,210,000 1,210,000 0 无 王忠盛 境 内 自 然 人 0.1339 1,154,900 1,154,900 0 无 徐春雷 境 内 自 然 人 0.1326 1,143,086 1,143,086 0 无 吴奕云 境 内 自 然 人 0.1136 980,000 -60,000 0 无 黄向臻 境 内 自 然 人 0.1083 933,900 933,900 0 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的 数量 股份种类及数量 上海交运（集团）公司 359,689,835 人民币普通股 359,689,835 上海久事公司 61,793,435 人民币普通股 61,793,435 上海地产（集团）有限公司 9,173,669 人民币普通股 9,173,669 大众交通（集团）股份有限公 司 5,000,026 人民币普通股 5,000,026 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 30 潘滋涌 1,220,000 人民币普通股 1,220,000 邱红缨 1,210,000 人民币普通股 1,210,000 王忠盛 1,154,900 人民币普通股 1,154,900 徐春雷 1,143,086 人民币普通股 1,143,086 吴奕云 980,000 人民币普通股 980,000 黄向臻 933,900 人民币普通股 933,900 上述股东关联关系或一致行 动的说明 ①上海交运(集团)公司与上述其余股东之间不存在关联关系，也不属 于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 ②公司未知上述其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司 股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 号 有限售条件股东 名称 持有的有限售 条件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时 间 新增可上市交易 股份数量 1 上海交运（集团） 公司 80,232,879 2015 年 3 月 1 日 （预计） 80,232,879 非公开发行 36 个 月限售 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1、 法人 单位：元 币种：人民币 名称 上海交运(集团)公司 单位负责人或法定代表人 陈辰康 成立日期 1996 年 4 月 12 日 组织机构代码 132263841-9 注册资本 1,439,933,000 主要经营业务 经营范围：国有资产授权范围内的资产经营管理， 水陆交通运输，实业投资，国内贸易（除专项规 定），产权经纪。 2、 公司不存在控股股东情况的特别说明 (二) 实际控制人情况 1、 法人 单位：元 币种：人民币 名称 上海市国有资产监督管理委员会 2、 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 31 五、 其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末，公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 32 第七节 董事、监事、高级管理人员和员 工情况 一、 持股变动及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起 始日期 任期终 止日期 年初持 股数 年末持 股数 年度内 股份增 减变动 量 增减变 动原因 报告期 内从公 司领取 的应付 报酬总 额（万 元） （税 前） 报告 期从 股东 单位 获得 的应 付报 酬总 额 （万 元） 陈辰康 董 事 长、党 委书记 男 61 2012 年 8 月 10 日 2015 年 8 月 10 日 0 0 0 见注 1 朱戟敏 董事、 总裁、 党委副 书记 男 50 2012 年 8 月 10 日 2015 年 8 月 10 日 0 0 0 63.36 黄伟建 董事、 工会主 席 男 58 2012 年 8 月 10 日 2015 年 8 月 10 日 20,000 20,000 0 见注 1 洪任初 董事 男 58 2012 年 8 月 10 日 2015 年 8 月 10 日 0 0 0 见注 2 杨国平 董事 男 57 2012 年 8 月 10 日 2015 年 8 月 10 日 0 0 0 见注 3 薛宏 董事 男 50 2012 年 8 月 10 日 2015 年 8 月 10 日 0 0 0 见注 4 包起帆 独立董 事 男 62 2012 年 8 月 10 日 2015 年 8 月 10 日 0 0 0 9 张海龙 独立董 事 男 66 2012 年 8 月 10 日 2015 年 8 月 10 日 0 0 0 9 傅长禄 独立董 事 男 65 2012 年 8 月 10 日 2015 年 8 月 10 日 0 0 0 9 白文华 监事会 主席 男 61 2012 年 8 月 10 日 2015 年 8 月 10 日 0 0 0 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 33 耿鸿福 监事 男 63 2012 年 8 月 10 日 2015 年 8 月 10 日 0 0 0 周祯 监事、 党委副 书记、 纪委书 记 男 57 2012 年 8 月 10 日 2015 年 8 月 10 日 0 0 0 见注 1 黄培莉 监事 女 57 2012 年 8 月 10 日 2015 年 8 月 10 日 13,000 13,000 0 33.3 王萍 监事 女 45 2012 年 8 月 10 日 2015 年 8 月 10 日 0 0 0 70.64 陈升平 副总裁 男 56 2012 年 8 月 10 日 2015 年 8 月 10 日 0 0 0 53.69 张弘 副总裁 男 48 2012 年 8 月 10 日 2015 年 8 月 10 日 0 0 0 53.69 叶跃 副总裁 男 53 2012 年 8 月 10 日 2015 年 8 月 10 日 0 0 0 53.69 蒋玮芳 董事会 秘书 女 40 2012 年 8 月 10 日 2015 年 8 月 10 日 0 0 0 41.18 合计 / / / / / 33,000 33,000 0 / 363.25 33.3 陈辰康 ：历任上海交运（集团）公司总裁、党委副书记、党委书记、董事长，上海交运股份有 限公司第五届监事会监事、监事会主席、第五届董事会董事、董事长。现任上海交运集团股份 有限公司党委书记、第六届董事会董事、董事长，上海交运巴士客运（集团）有限公司董事会 董事、董事长，上海南站长途客运有限公司董事会董事、董事长。 朱戟敏：历任上海交运股份有限公司副总经理、总经理、党委副书记、第五届董事会董事，上 海交运（集团）公司党委副书记。现任上海交运集团股份有限公司总裁、党委副书记、第六届 董事会董事，上海交运日红国际物流有限公司董事会董事、董事长（法定代表人）。 黄伟建：历任上海交运(集团)公司党委组织部副部长、部长、党委委员。现任上海市运输工会主 席，上海交运集团股份有限公司党委委员、第六届董事会职工董事，上海浦江游览有限公司董 事会董事、董事长。 洪任初：历任上海巴士实业（集团）股份有限公司董事长，上海强生集团有限公司董事长，上 海交运股份有限公司第五届董事会董事。现任上海久事公司副总经理，上海巴士公交（集团） 有限公司董事长，上海强生控股股份有限公司董事长，上海交通投资（集团）有限公司董事长， 上海申铁有限公司董事长，上海交运集团股份有限公司第六届董事会董事。 杨国平：历任上海交运股份有限公司第五届董事会董事。现任大众交通（集团）股份有限公司 董事长兼总经理，上海大众公用事业（集团）股份有限公司董事长，上海大众燃气有限公司董 事长，上海交大昂立股份有限公司董事长，大众保险股份有限公司副董事长，上海交运集团股 份有限公司第六届董事会董事。 薛宏：历任上海闵行联合发展有限公司副总经理兼上海闵联临港联合发展有限公司总经理，上 海闵行联合发展有限公司董事长、总经理、党委副书记。现任上海地产（集团）有限公司副总 裁, 上海交运集团股份有限公司第六届董事会董事。 包起帆：历任上海港龙吴港务公司经理、上海港务局副局长、上海国际港务（集团）股份有限 公司副总裁。现任上海市政府参事室参事，上海振华重工（集团）股份有限公司独立董事，上 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 34 海新时达电气股份有限公司独立董事，上海海得控制系统股份有限公司独立董事，上海交运集 团股份有限公司第六届董事会独立董事。 张海龙：历任上海第五钢铁厂总会计师室负责人、厂长助理、副厂长兼总会计师，上海沪昌特 殊钢股份公司副董事长，上海市国有资产管理办公室副主任，上海产权交易所总裁，上海市国 有资产监督管理委员会巡视员（正局级），上海盛融投资有限公司监事长。现任鼎捷软件股份有 限公司独立董事，怡球金属资源再生（中国）股份有限公司独立董事，新莱洁净应用材料股份 有限公司独立董事，上海汉钟精机股份有限公司独立董事，上海交运集团股份有限公司第六届 董事会独立董事。 傅长禄：历任上海市高级人民法院党组成员、副院长，上海久事公司党委副书记、副总经理， 上海汽车集团股份有限公司独立董事。现任西藏珠蜂工业股份有限公司独立董事，上海银行外 部监事，上海交运集团股份有限公司第六届董事会独立董事。 白文华：历任普陀区副区长，南汇县县委副书记、书记、县长，南汇区委副书记、区长，上海 地产（集团）有限公司董事、总裁、党委副书记，上海世博会事务协调局党组成员、副局长， 上海世博土地储备中心党委副书记、书记、主任，上海世博土地控股有限公司党委副书记、书 记、董事长，上海久事公司监事会主席。现任上海国盛集团有限公司监事会主席，上海交运集 团股份有限公司第六届监事会监事、监事会主席。 耿鸿福：历任上海市人民政府经济体制改革办公室秘书处副主任科员、综合处主任科员、副处 长、处长，市场体制处处长，上海市发展和改革委员会市场经济和所有制改革处处长、综合改 革处调研员。现任上海国盛集团有限公司监事会监事，上海久事公司监事会监事，上海交运集 团股份有限公司第六届监事会监事。 周祯：历任上海交运（集团）公司人力资源部部长、组织部部长、党委委员、纪委副书记、监 察室主任、党委副书记、纪委书记。现任上海交运集团股份有限公司党委副书记、纪委书记、 第六届监事会监事。 黄培莉：历任上海交运（集团）公司资产管理部副部长。现任上海交运集团股份有限公司资产 管理部部长、第六届监事会职工代表监事。 王萍：历任上海交运股份有限公司汽车零部件分公司副总经理，上海交运股份有限公司第五届 监事会职工代表监事、工会女职工委员会主任。现任上海交运集团股份有限公司汽车零部件制 造分公司总会计师兼财务部部长，上海交运集团股份有限公司第六届监事会职工代表监事。 陈升平：历任上海市宝山区副区长，上海交运（集团）公司副总裁，上海交运股份有限公司第 五届董事会董事。现任上海交运集团股份有限公司副总裁。 张弘：历任上海汇众汽车制造有限公司总经理，上海交运（集团）公司副总裁，上海交运股份 有限公司第五届董事会董事。现任上海交运集团股份有限公司副总裁。 叶跃：历任上海交运（集团）公司企业发展部部长、多种经营部部长、副总裁。现任上海交运 集团股份有限公司副总裁。 蒋玮芳：历任上海交运股份有限公司党委委员、副总经理、第五届董事会秘书。现任上海交运 集团股份有限公司纪委副书记、审计室主任、内控监察室主任、第六届董事会秘书。 注 1：陈辰康董事、黄伟建董事、周祯监事 2013 年度从股东单位获得的薪酬由上海国资委核定。 注 2：洪任初董事 2013 年度从股东单位获得的薪酬由上海国资委核定。 注 3：杨国平董事 2013 年度从股东单位获得的薪酬由股东单位大众交通（集团）股份有限公司 核定。 注 4：薛宏董事 2013 年度从股东单位获得的薪酬由上海国资委核定。 其它情况说明： 1、公司第二十一次股东大会（2012 年年会）审议批准了《关于公司独立董事年度津贴的议案》。 从公司第六届董事会开始，独立董事年度津贴标准定为每人 9 万元人民币（税前）。 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 35 二、 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的 职务 任期起始日期 任期终止日期 洪任初 上海久事公司 副总经理 2006 年 8 月 杨国平 大众交通（集团） 股份有限公司 董事长兼总经理 2006 年 4 月 薛宏 上海地产（集团） 有限公司 副总裁 2010 年 3 月 耿鸿福 上海久事公司 监事 2010 年 3 月 (二) 在其他单位任职情况 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的 职务 任期起始日期 任期终止日期 包起帆 上 海 振 华 重 工 （集团）股份有 限公司 独立董事 2011 年 5 月 包起帆 上 海 新 时 达 电 气 股 份 有 限 公 司 独立董事 2011 年 7 月 包起帆 上 海 海 得 控 制 系 统 股 份 有 限 公司 独立董事 2012 年 4 月 张海龙 怡 球 金 属 资 源 再生（中国）股 份有限公司 独立董事 2009 年 10 月 张海龙 新 莱 洁 净 应 用 材 料 股 份 有 限 公司 独立董事 2011 年 4 月 张海龙 鼎 捷 软 件 股 份 有限公司 独立董事 2011 年 4 月 张海龙 上 海 汉 钟 精 机 股份有限公司 独立董事 2011 年 11 月 傅长禄 西 藏 珠 蜂 工 业 股份有限公司 独立董事 2011 年 4 月 傅长禄 上海银行 外部监事 2013 年 3 月 白文华 上 海 国 盛 集 团 有限公司 监事会主席 2009 年 6 月 耿鸿福 上 海 国 盛 集 团 有限公司 监事 2009 年 6 月 三、 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 公司高级管理人员的薪酬分配方案，由公司董事会薪酬与考核委员会根 据以绩效与薪酬挂钩为主的薪酬标准，以经审计的年度报告的主要经济 指标和其它考核指标为依据,进行绩效评价后形成决议,提交董事会审议 表决后实施。公司独立董事津贴发放标准和程序按公司股东大会批准的 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 36 办法执行。 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 ①公司董事会薪酬与考核委员会和董事会根据公司薪酬考核管理办法， 考核经营业绩等指标，参考同行业的市场平均水平,结合责、权、利相结 合的原则，以岗位价值、个人贡献及业绩评估为支付薪酬的主要依据， 确定公司高级管理人员的年度报酬。 ②公司第二十一次股东大会（2012 年年会）审议批准了《关于公司独立 董事年度津贴的议案》。从公司第六届董事会开始，独立董事年度津贴标 准定为每人 9 万元人民币（税前）。 ③除此之外，公司其它董事、监事不在公司获得薪酬。 董事、监事和高级管理人 员报酬的应付报酬情况 从公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员 2013 年度应付报酬总额合 计：363.25 万元（税前）。 报告期末全体董事、监事 和高级管理人员实际获得 的报酬合计 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计：396.55 万元（税前）。 四、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。 五、 公司核心技术团队或关键技术人员情况 报告期内，公司核心技术团队或关键技术人员等对公司核心竞争力有重大影响的人员无变动情 况。 六、 母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 434 主要子公司在职员工的数量 4,651 在职员工的数量合计 6,932 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 人数 1,911 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 3,589 销售人员 368 技术人员 461 财务人员 229 行政人员 1,207 其他人员 1,078 合计 6,932 教育程度 教育程度类别 数量（人） 研究生及以上学历 16 本科学历 823 大专及高职学历 1,764 其他 4,329 合计 6,932 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 37 (二) 薪酬政策 公司为适应企业发展要求，充分发挥薪酬的激励作用，依据政府的相关政策制订了《薪资管理 办法》等指导意见，各单位根据企业的实际情况制订各自的薪酬制度。 公司严格按照政府公布的工资增长指导线对各级公司进行薪酬管理的指导和调控，并将员工的 工资增长列入对经营者的资产经营考核责任书中，确保员工的工资增长能落到实处。 (三) 培训计划 公司及各单位根据《员工培训管理办法》，在培训工作中不断丰富培训内容，拓展培训形式，优 化培训流程，明确培训目的，提高培训效果；通过建立分层分类的培训体系，采用内部培训与 外部培训相结合方式，为各类人员制订出适合个人成长及企业需求相结合的培训计划，保障员 工的健康成长及企业的持续稳定发展。 (四) 专业构成统计图： (五) 教育程度统计图： (六) 劳务外包情况 劳务外包的工时总数 0 劳务外包支付的报酬总额 0 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 38 第八节 公司治理 一、 公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规和中国证 监会、上海证券交易所等监管机构的规定和要求，结合公司实际情况，持续完善公司法人治理 结构，以内部控制规范实施为契机，建立健全公司管理制度，增强风险防范能力，全面提升公 司治理水平。目前公司法人治理结构健全，股东大会、董事会、监事会和经理层之间权责明确、 运作规范，切实保障了公司和股东的合法权益，推动了公司持续稳健发展。截至本报告期末， 公司目前治理实际情况符合《公司法》和中国证监会、上海证券交易所有关上市公司治理的规 范性文件要求。本报告期内，公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明如下： 1、关于股东与股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》、《公司章程》及《股东大会议事规则》等规定 规范地召集、召开股东大会，确保全体股东特别是中小股东享有平等地位行使自己的合法权利。 公司股东大会由律师现场见证并对其合法性、合规性出具了法律意见书。公司股东大会对关联 交易严格履行规定程序进行审议、表决，关联股东回避表决，控股股东不存在利用其控股地位 在商业交易中损害公司及中小股东利益。 2、关于控股股东与上市公司的关系 公司控股股东认真履行诚信义务，依法行使其权利并承担相应的义务，不存在利用其特殊的 地位谋取额外的利益。公司关联交易公平合理，决策程序严格按照规定程序进行，并对关联交 易的定价依据、协议的订立以及履行情况予以及时充分的披露。公司董事、监事的选举及其他 高级管理人员的聘任、解聘均符合法律、法规及《公司章程》规定的程序。公司与控股股东在 人员、资产、财务、机构和业务上做到了"五分开"，公司拥有独立的经营决策业务体系及自主 经营权，公司董事会、监事会、经理层及其它内部机构均依法独立运作。 3、关于董事和董事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举、产生和聘用董事。公司董事会 人数和人员构成以及任职资格均符合法律、法规的有关要求。公司董事能够严格遵照《董事会 议事规则》等规定认真负责、勤勉诚信地履行职责。公司独立董事除行使董事的一般职权外， 能够严格按照公司《独立董事制度》等规定独立地行使特别职权，参与公司的决策和监督，对 关联交易、对外担保、董事和高级管理人员聘用等方面进行严格审议并发表独立意见。公司董 事会下设了战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会以及审计委员会，各个专门委员会分 工明确，运作规范，充分发挥专业优势，勤勉尽责地为董事会的决策提供了科学和专业的意见， 增强了董事会集体决策的民主性、科学性、客观性，确保了公司的持续健康发展。 4、关于监事和监事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举、产生和聘用监事。公司监事会 人数和人员构成以及任职资格均符合法律、法规的有关要求。公司监事能够严格遵照《监事会 议事规则》等规定认真负责、勤勉尽责地行使监督检查职能，对公司依法运作、财务状况和经 营成果、收购、出售资产情况、关联交易以及公司董事的选举、高级管理人员的聘任程序、职 责的合法合规性等事项进行监督，对公司董事会编制的定期报告进行审核并发表书面审核意见， 维护公司和股东的合法权益。公司监事会成员列席公司股东大会和董事会，参与公司重大决策 内容的讨论，并发表独立意见。 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司已建立了效绩评价考核标准。公司董事会薪酬与考核委员会和董事会根据公司薪酬考核 管理办法，以经审计的年度报告的主要经济指标和其它考核指标为依据, 对公司高级管理人员进 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 39 行绩效评价实施激励约束机制。公司高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的相关 规定。 6、关于内幕知情人登记管理 2012 年 3 月 22 日召开的公司五届三十九次董事会审议批准了《关于修改公司内幕信息知情 人登记管理制度有关条款的议案》。2012 年 3 月 24 日，公司在上海证券交易所网站上 （）披露了《公司内幕信息知情人登记管理制度》。该制度对内幕信息、内 幕信息知情人等进行明确规定。报告期内，公司加强内幕信息保密管理，完善内幕信息知情人 登记备案，有效的防止和杜绝内幕交易等违法行为。 7、关于信息披露与透明度 公司按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》、《公司 信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理工作制度》、《公司年报信息披露重大差错责任追究 制度》、《公司内幕信息知情人登记管理制度》以及《公司外部信息报送和使用管理制度》等相 关制度，严格规范公司信息披露行为和投资者关系管理行为，真实、准确、完整、及时、公平 地履行信息披露义务，维护公司和投资者的合法权益，并在中国证监会信息披露指定的《上海 证券报》以及上海证券交易所的网站上披露信息。公司董事会办公室依法履行信息披露义务， 通过接待股东来访、回答咨询、联系股东、网上交流等各种方式增强信息披露的透明度，保障 公司所有股东公平、公正地获得公司相关信息。公司不存在因信息披露违规受到监管机构批评、 谴责或处罚的情况，也未发生刊登更正公告的情况。 8、关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、供应商、配套单位以及社会 等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、和谐、稳定地发展。 9、开展内部控制规范实施建设情况 公司于 2012 年 9 月起按照第六届董事会第一次会议审议批准的《内部控制规范实施工作方 案》，全面启动内控规范建设工作。根据财政部与证监会颁布的《关于 2012 年主板上市公司分 类分批实施企业内部控制规范体系的通知》要求，结合公司实施重大资产重组后管理幅度大、 业务范围广以及公司层面内控建设实际进度情况，经第六届董事会第四次会议审议批准，公司 对原《内部控制规范实施工作方案》中工作计划及有关内容进行了调整。 2013 年，公司内控规范建设与实施工作取得阶段性成果。在不断完善与优化内控体系基础上， 公司本部及六家试点单位共梳理主流程 53 项，子流程 301 项，揭示关键风险点 844 个，提出风 险管控措施 1446 条，修订及新建公司本部相关规章制度 75 项，发布并运行公司 2013 版《内控 手册》，力求建立设计科学、组织严密内控体系，确保内控管理制度有效执行，进一步提升公司 风险管控能力，促进公司规范运作水平与可持续发展。 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异；如有差异，应当说明原因 公司目前治理实际情况符合《公司法》和中国证监会、上海证券交易所有关上市公司治理的 规范性文件要求，不存在差异。 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 40 二、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 决议刊登的指定 网站的查询索引 决议刊登的 披露日期 公司第二十 一次股东大 会（2012 年 年会） 2013 年 5 月 10 日 1、审议《公司 2012 年度董事会工作报告》；2、听取《公司 2012 年度独 立董事述职报告》；3、审议《公司 2012 年度监事会工作报告》；4、审议 《关于续聘上海上会会计师事务所有限公司担任公司 2013 年度财务审计 机构的议案》；5、审议《关于公司聘请上海上会会计师事务所有限公司担 任公司 2013 年度内控审计机构的议案》；6、审议《公司 2012 年年度报告 及摘要》；7、审议《关于公司 2012 年度财务决算报告的议案》；8、审议 《关于公司 2013 年度为子公司提供担保的议案》；9、审议《关于预计公 司 2013 年度日常关联交易的议案》；10、审议《关于公司 2012 年度利润 分配预案》；11、审议《关于公司独立董事年度津贴的议案》；12、审议《关 于修订〈公司章程〉的议案》。 审议批准 全部议案 2013 年 5 月 11 日 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 41 三、 董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 董事姓 名 是否独 立董事 参加董事会情况 参加股 东大会 情况 本年应 参加董 事会次 数 亲自出 席次数 以通讯 方式参 加次数 委托出 席次数 缺席次 数 是否连 续两次 未亲自 参加会 议 出席股 东大会 的次数 陈辰康 否 4 4 3 0 0 否 1 朱戟敏 否 4 4 3 0 0 否 1 洪任初 否 4 3 3 1 0 否 0 杨国平 否 4 3 3 1 0 否 0 薛宏 否 4 4 3 0 0 否 1 黄伟建 否 4 4 3 0 0 否 1 包起帆 是 4 4 3 0 0 否 1 张海龙 是 4 4 3 0 0 否 1 傅长禄 是 4 4 3 0 0 否 1 年内召开董事会会议次数 4 其中：现场会议次数 1 通讯方式召开会议次数 3 现场结合通讯方式召开会议次数 0 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议 报告期内，公司董事会下属专门委员会严格议事规则认真履行职责，进一步促进了公司经营活 动的顺利开展以及治理体系的现代化建设。 审计委员会针对公司年度内工作重点，从提高年度报告审计工作质量，确保审计委员会对年度 审计工作的有效监督，保护投资者合法权益，完善公司治理机制，加强内部控制规范建设，进 一步提高公司信息披露质量等方面开展工作，对公司的生产经营起到了有效的监督、控制和保 证作用。 审计委员会作为公司内部控制体系有效性的监督机构，严格按照五部委颁布的《企业内部控制 基本规范》以及配套指引、董事会批准实施的《公司内部控制规范实施工作方案》，监督公司内 部控制的有效实施和组织内部控制自我评价，审核及监督外部审计机构独立客观性及审计程序 合法有效性，审核公司的财务信息及其披露，协调内部控制审计及其他相关事宜。 审计委员会严格按照上海证券交易所发布的《关于做好上市公司 2012 年年度报告工作的通知》 要求，依据《公司董事会审计委员会实施细则》、《公司董事会审计委员会工作规程》等规定， 恪守勤勉尽职的原则，依法规范地履行职责。主要负责对公司内、外部审计的沟通、监督和核 查工作，重点关注公司 2012 年度报告的审计工作。 1、年审注册会计师进场前，审计委员会认真听取、审阅上会会计师事务所（特殊普通合伙）对 公司年报审计的工作计划及相关资料，就审计的总体策略提出了具体意见与要求，并共同协商 相关的时间安排。 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 42 2、年审注册会计师进场时，认真听取公司经理层对 2012 年度生产经营情况和重大事项进展情 况的汇报。从专业角度客观评价公司生产经营、内部控制、财务管理、项目建设及信息披露等 工作，并就重大事项发表意见和建议；认真审阅公司初步编制的 2012 年度财务会计报表，并同 意以此财务报表为基础提交年审会计师开展 2012 年度财务审计工作。同时，对审计人员的独立 性进行了审核。 3、在年审注册会计师进场后，审计委员会采用召开会议、电话及传真联系等方式，加强与年审 注册会计师的沟通联络。按照年报披露的要求，与年审注册会计师商定了 2012 年度财务会计审 计工作安排，确定审计总体计划及审计工作时间安排，核查审计工作进度，以及两次书面函告 年审注册会计师，要求会计师事务所按照审计总体工作计划，按时完成审计工作，从而确保公 司年度财务报告审计和信息披露工作按照预定的进度推进与开展。对于法律法规以及公司制度 中需要审计委员会关注的事项，要求上会会计师事务所与审计委员会及时进行沟通。并要求上 会会计师事务所履行保密义务，严防泄漏内幕信息及内幕交易等违法违规行为。 4、在年审注册会计师出具初步审计意见后，再次与年审注册会计师会面沟通，审阅其提交的《审 计报告》初稿。并针对公司内控制度完善、会计政策执行等情况提出审计工作评价，并形成决 议：公司 2012 年度财务会计报告编制流程符合中国证监会及上海证券交易所的有关规定；初步 审计意见符合国家颁布的《企业会计准则》以及企业会计制度等相关规定的要求，真实、准确、 完整地反应了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况，同意提交公司董事会审议。 5、审计委员会审阅公司 2013 年半年度报告以及 2013 年上半年内部控制自我评价报告，并听取 公司经理层汇报生产经营、内控规范建设以及重大事项进展等情况。 6、审计委员会审阅公司 2013 年第三季度报告，并听取公司经理层关于生产经营和重大事项的 汇报。 7、鉴于上会会计师事务所一贯坚持独立、客观、公正的执业原则，在独立审计中介机构中拥有 的良好声誉以及多年来的执业质量，审计委员会对上会会计师事务所对公司 2012 年度财务报告 审计工作进行考量后，向董事会提交《关于续聘上海上会会计师事务所有限公司担任公司 2013 年度财务审计机构的提案》以及《关于公司聘请上海上会会计师事务所有限公司担任公司 2013 年度内控审计机构的提案》。 董事会薪酬与考核委员会开展了经营者的年度报酬提案审议工作。根据公司薪酬考核管理办法， 考核经营业绩等指标，参考同行业的市场平均水平,结合责、权、利相结合的原则，以岗位价值、 个人贡献及业绩评估为支付薪酬的主要依据，确定公司高级管理人员的年度报酬。 五、 监事会发现公司存在风险的说明 公司监事会对报告期内的监督事项无异议。 六、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 公司高级管理人员全部由董事会聘任，对董事会负责。由公司董事会薪酬与考核委员会，根 据公司以绩效与薪酬挂钩为主的薪酬考评管理办法，以经审计的年度报告的主要经济指标和其 它考核指标为依据，参考同行业的市场平均水平，以责、权、利相结合的原则，以岗位价值、 个人贡献及业绩评估为支付薪酬的主要依据，对公司高级管理人员进行绩效评价后形成决议， 提交董事会审议表决，由董事会确定公司高级管理人员的年度报酬后实施。公司独立董事津贴 按照公司第二十一次股东大会（2012 年年会）审议批准的《关于公司独立董事年度津贴的议案》， 从公司第六届董事会开始，独立董事年度津贴标准定为每人 9 万元人民币（税前）。除此之外， 公司其它董事、监事不在公司获得薪酬。 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 43 第九节 内部控制 一、 内部控制责任声明及内部控制制度建设情况 1、董事会对于内部控制责任的声明 财务报告内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错报风险。由于内部 控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。公司董事会已按照《企业内部控制 基本规范》要求对财务报告内部控制进行了评价，并认为其在 2013 年 12 月 31 日（基准日）有 效。公司董事会对建立和维护充分的财务报告内部控制制度负责。 2、内部控制规范体系建设情况 ①内部控制建设的总体方案 通过公司内部控制制度的建立完善和有效监管，进一步增强和提高公司规范治理的意识和能力。 公司的内部控制制度符合我国有关法律法规和证券监管部门的要求。建立的内部控制制度得到 有效的执行，能保证公司生产经营管理正常进行，能有效防范企业重大风险、管理舞弊及重要 流程严重出错等，合理保证公司经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。 ②内部控制建设组织保障情况 为了进一步健全公司内控体系，加大内控规范的实施力度，公司成立了内部控制规范实施项目 领导小组和工作小组。公司董事长为内控建设第一责任人，公司总裁为内控实施负责人。内控 领导小组是公司落实内控规范的领导机构，负责组织、监督、检查公司及控股子公司内控规范 实施工作，协调相关事宜；审阅各阶段的成果和报告。内控工作小组负责制定公司内部控制建 设阶段性的目标及实施方案；负责内部控制建设的有效实施和运行，落实内部控制建设的具体 责任；负责公司相关内控成果的编制、修改及更新；审核在内部控制建设过程中存在的问题， 督促各部门、成员企业进行整改。 ③内部控制规范体系建设成果 为保证公司内控建设工作的专业化、系统化和合理化，确保设计有效和执行有效，公司聘请了 北京华鼎方略国际咨询有限公司提供内部控制咨询服务，协助开展本年度的内部控制建设和评 价工作。截至 2013 年 12 月底，咨询机构已按时提交了《内控手册》(2013 正式版)。公司本部 及下属相关单位对部门职责及相关制度进行了梳理和修订，目前公司本部已建立内控制度 75 项，其中：公司治理方面制度 20 项、行政管理方面制度 4 项、人力资源方面制度 6 项、资产管 理方面制度 10 项、财务管理方面制度 10 项、科技管理方面制度 4 项、安全保卫方面制度 13 项、 内部监督方面制度 4 项。公司所属制造分公司、交运日红、交运沪北、交运巴士、汽修公司、 浦江游览等分公司、二级全资及控股公司共建立了 392 项内控制度。 3、内部控制自我评价结论 公司已经根据基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求，对公司截至 2013 年 12 月 31 日 的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事 项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。自 内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，公司未发生对评价结论产生实质性 影响的内部控制的重大变化。 我们注意到，内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随 着情况的变化及时加以调整。未来期间，公司将继续完善内部控制制度，规范内部控制制度执 行，强化内部控制监督检查，促进企业健康、可持续发展。 注：《上海交运集团股份有限公司 2013 年度内部控制评价报告》于 2014 年 3 月 21 日在上海证 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 44 券交易所网站 （）披露。 内部控制自我评价报告详见附件 二、 内部控制审计报告的相关情况说明 公司聘请上会会计师事务所对公司 2013 年度的财务报告内部控制的有效性进行了独立审 计，并出具了标准无保留意见的内部控制审计报告，认为公司于 2013 年 12 月 31 日在所有 重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 内部控制审计报告详见附件 三、 年度报告重大差错责任追究制度及相关执行情况说明 公司于 2010 年 3 月 10 日召开的公司五届二十一次董事会审议批准并实施了《上海交运股份有 限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》。该制度详细规定年报信息披露工作中有关人员不 履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影 响时，公司将依法追究相关责任人。报告期内，公司严格按照执行年报信息披露重大差错责任 追究制度，未发生泄露内部信息情况，保证了公司信息披露的公开、公平、公正。 上海交运集团股份有限公司 2013 年年度报告 45 第十节 财务会计报告 一、 财务报表附后 二、 财务报表附注附后 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 1 一、公司基本情况 上海交运集团股份有限公司(以下简称“公司”)的前身为“上海钢铁汽车运输股份有限公司”、 “上海交运股份有限公司”，系于 1993 年 7 月 28 日经上海市人民政府交通办公室沪府交企(93) 第 182 号文批准，采用社会募集方式设立的股份有限公司，公司股票于 1993 年 9 月 28 日在上海 证券交易所上市交易。1996 年 4 月 10 日，经上海市委市政府批准，原“上海交通运输局”正式 改制为国有资产授权经营的“上海交运(集团)公司”，成为上海钢铁汽车运输股份有限公司的母 公司。1997 年 12 月 8 日，上海钢铁汽车运输股份有限公司与上海交运(集团)公司实施整体资产置 换方式重组，更名为“上海交运股份有限公司”。 2000 年 8 月，上海交运股份有限公司成功增发 5,000 万股社会公众股，收购了上海交运大件起重 运输有限公司、上海交运便捷货运有限公司、上海交运化工储运有限公司、上海交运高速客运站 有限公司、上海交运海运发展有限公司、上海交通出租汽车公司等六家运输企业。 2005 年 12 月 27 日，交运股份实施股权分置改革，除社会募集法人股股东以外的非流通股股东以 其持有的部分非流通股份作为对价，支付给流通股股东，流通股股东每持有 10 股获得 3.5 股股份 的对价，非流通股股份均获得上市流通权。 2007 年 7 月，公司经中国证券监督管理委员会(证监发行字[2007]158 号文)批准非公开发行 17,400 万股人民币普通股(A 股)，溢价发行，发行价为每股人民币 4.10 元。公司定向增发的股份由上海 交运(集团)公司以其持有的上海交运国际物流有限公司 100%股权、上海市汽车修理有限公司 100%股权以及上海浦江游览有限公司 50%股权通过上海联合产权交易所产权交易按评估值作价 认购公司本次发行股份，评估价共计 706,387,881.34 元，差额已由上海交运(集团)公司以现金人民 币 7,012,118.66 元缴付。 2009 年 5 月根据公司第十七次股东大会决议和修改后的章程规定，公司申请新增注册资本为人民 币 168,783,680.00 元，公司按每 10 股转增 3 股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总额 168,783,680 股，每股面值 1 元，共计增加股本 168,783,680.00 元。本次增资后，公司注册资本为 人民币 731,395,948.00 元，股本总数 731,395,948 股。 2012年1月，公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]92号文《关于核准上海交运股份有限 公司向上海交运（集团）公司等发行股份购买资产的批复》，核准公司向特定对象非公开发行股 份购买资产。上海交运（集团）公司以其持有的上海交运沪北物流发展有限公司100%股权、上 海临港产业区港口发展有限公司35%股权以及2亿元现金认购80,232,879股股份，上海久事公司以 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 2 其持有的上海交运巴士客运（集团）有限公司48.5%股权认购41,571,428股股份，上海地产（集团） 有限公司以其持有的上海南站长途客运有限公司25%股权认购9,173,669股股份。购买的股权资产 通过上海 联合产权交易所产权交 易按评估值作价 735,182,757.93元 ，购买资产总 体作价 935,182,757.93元（含2亿元现金）。本次共计发行130,977,976股人民币普通股（Ａ股），溢价发行， 发行价为每股人民币7.14元。本次发行后公司总股本由731,395,948股变更为862,373,924股。 2012 年 6 月，公司更名为“上海交运集团股份有限公司”。 公司股票简称：交运股份，股票代码：600676。 公司核心业务包括运输与物流服务业、汽车零部件制造与汽车后服务业、水上旅游服务业三大主 营板块。 公司主要经营范围包括：资产管理，实业投资，汽车货物运输装卸，公路省（市）际旅客运输， 二类货运代理，汽车修理，汽车机械配件制造、销售，工程机械及专用汽车制造、销售，国内贸 易（除专项规定），仓储，钢材销售，从事货物及技术的进出口业务。 公司货运与物流服务企业拥有货运车辆约 3,100 辆，物流配送仓储面积 18 万平方米（共 18 座仓 库，其中现代化冷库 3 座），堆场面积 20 多万平方米，全国联运、配载网络分支机构 11 个，定 向定时发送直达快运班线 119 条，通达全国 260 多个城市，运输能力和运营范围基本实现全国通 达无障碍，具有国际航运货代和航空货代资质，是全国道路货物运输一级企业；公司省际道路客 运服务企业拥有分布市区东、西、南、北的长途汽车客运站 12 座，中高档长途客车 600 多辆， 运营 600 多条跨省市客运班线，是全国道路旅客运输一级企业。公司汽车零部件制造企业拥有上 海地区中山南二路、金桥、川沙、白鹤、安亭和山东烟台、辽宁沈阳等生产基地，自动变速器总 成换档机构总成国产化能力居行业领先水平，车身中小冲压焊接总成居上海前 3 名；公司汽车后 服务企业拥有 13 个 4S 店、8 个汽车特约维修站、21 个维修网点、4 条汽车安全检测线、3 条汽 车综合检测线和 1 条危险品槽罐检测线；公司水上旅游服务企业拥有各类水上游览船舶 9 艘， 上 海市著名商标"浦江游览"已成为上海旅游业一个著名的景点和城市景观，是同行业规模最大、服 务范围最广的企业之一。 公司母公司为上海交运(集团)公司。公司法定代表人：陈辰康，注册地为上海市浦东新区曹路工 业园区民冬路 239 号 6 幢 101 室。公司总部位于上海市恒丰路 288 号。 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 3 二、公司主要会计政策、会计估计和前期差错 1、财务报表的编制基础 公司以持续经营为财务报表的编制基础，权责发生制为记账基础。公司一般采用历史成本对会计 要素进行计量，在保证所确定的会计要素金额能够取得并可靠计量的前提下采用重置成本、可变 现净值、现值及公允价值进行计量。 2、遵循企业会计准则的声明 公司财务报表及附注系按财政部颁布的《企业会计准则》(于 2006 年 2 月 15 日颁布)、应用指南、 企业会计准则解释、中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一般规定[2010 年修订]》以及相关补充规定的要求编制，真实、完整地反映了 本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 3、会计期间 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 4、记账本位币 人民币元。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 (1) 在同一控制下的企业合并中，公司作为购买方取得对其他参与合并企业的控制权，如以支付 现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益 账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与支付的现金、 转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的， 调整留存收益；如以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账 面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权 投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调 整留存收益。为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费 用，于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，应 当计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金 等费用，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。 (2) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并，按下列情况确定长期股权投资的初始投资成本： ① 一次交换交易实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为购买方在购买日为取得对被 购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值； 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 4 ② 通过多次交换交易分步实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为每一单项交易成本 之和； ③ 为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发 生时计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券 或债务性证券的初始确认金额。 ④ 在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，在购买日如果估计未来事项 很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入长期股权投资的初始投资成本。 (3) 公司对外合并如属并非同一控制下的企业合并，对长期股权投资的初始投资成本大于合并中 取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。 对长期股权投资的初始投资成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额， 按照下列方法处理： ① 对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复 核； ② 经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当 计入当期损益。 (4) 公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的，应当区分个别财务报表和合并财务报 表进行会计处理： ① 在个别财务报表中，应当以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投 资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收 益的，应当在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益(例如，可供出售金融资产公允价值变 动计入资本公积的部分，下同)转入当期投资收益。 ② 在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，应当按照该股权在购买日的公 允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购 买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当转为购买日所属当期投资收益。 ③ 通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并的，在合并财务报表中，合并成本为购买日 支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。对于购买日之前 已经持有的被购买方的股权，按照购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间 的差额计入当期投资收益；购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相 关的其他综合收益转为购买日当期投资收益。 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 5 6、合并财务报表的编制方法 (1) 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。 公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位半数以上的表决权，将该被投资单位认定为子公司， 纳入合并财务报表的合并范围。但是，有证据表明本公司不能控制被投资单位的除外。 本公司拥有被投资单位半数或以下的表决权，满足下列条件之一的，视为母公司能够控制被投资 单位，将该被投资单位认定为子公司，纳入合并财务报表的合并范围。但是，有证据表明母公司 不能控制被投资单位的除外： ① 通过与被投资单位其他投资者之间的协议，拥有被投资单位半数以上的表决权。 ② 根据公司章程或协议，有权决定被投资单位的财务和经营政策。 ③ 有权任免被投资单位的董事会或类似机构的多数成员。 ④ 在被投资单位的董事会或类似机构占多数表决权。 (2) 母公司将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。 编制合并报表时，本公司与被合并子公司采用统一的会计政策和期间。合并财务报表以本公司和 子公司的财务报表为基础，在抵销本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并资产 负债表的影响后，由本公司合并编制。本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司， 编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的期初数。因非同一控制下企业合并增加的子公司， 编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。本公司在报告期内因同一控制下企业 合并增加的子公司，将该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合 并利润表及现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司购买日至报告期末 的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。本公司在报告期内处置子公司， 将该子公司年初至处置日的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。 子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权 益项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下 以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所 有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。 对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易，作为权益 性交易核算，调整归属于母公司所有者权益和少数股东权益的账面价值以反映其在子公司中相关 权益的变化。少数股东权益的调整额与支付/收到对价的公允价值之间的差额调整资本公积，资 本公积不足冲减的，调整留存收益。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权 的，剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量；处置股权取得的对价与剩余股权 公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 6 间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益；与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧 失控制权时转为当期投资收益。 7、现金及现金等价物的确定标准 是指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 8、外币业务和外币报表折算 (1) 外币交易在初始确认时，采用交易发生当日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价将外 币金额折算为人民币金额。 (2) 于资产负债表日，按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理： ① 外币货币性项目，采用资产负债表日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价折算。因资 产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计 入当期损益。 ② 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本 位币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后 的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，并根据非 货币性项目的性质计入当期损益或其他综合收益。 货币性项目，是指公司持有的货币资金和将以固定或可确定的金额收取的资产或者偿付的负债。 非货币性项目，是指货币性项目以外的项目。 9、金融工具 (1) 金融工具的分类、确认依据和计量方法 ① 金融资产在初始确认时划分为下列四类： 1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允价 值计量且其变动计入当期损益的金融资产； 2) 持有至到期投资； 3) 应收款项； 4) 可供出售金融资产。 ② 金融负债在初始确认时划分为下列两类： 1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价 值计量且其变动计入当期损益的金融负债； 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 7 2) 其他金融负债。 ③ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债 此类金融资产或金融负债进一步分为交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量 且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。 交易性金融资产或金融负债，主要是指公司为了近期内出售而持有的金融资产或近期内回购而承 担的金融负债。 直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，主要是指公司基于风 险管理、战略投资需要等所作的指定。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相 关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到付 息期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收项目。 在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利，确认为投 资收益。资产负债表日，将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允 价值变动计入当期损益。 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金 额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 ④ 持有至到期投资 此类金融资产是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且公司有明确意图和能力持有至到期的 非衍生金融资产。 持有至到期投资按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含 的已到付息期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收项目。 持有至到期投资在持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利 率应当在取得持有至到期投资时确定，在该持有至到期投资预期存续期间或适用的更短期间内保 持不变。(实际利率与票面利率差别较小的，也可按票面利率计算利息收入，计入投资收益。) 处置持有至到期投资时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 ⑤ 应收款项 应收款项主要是指公司销售商品或提供劳务形成的应收款项等债权，通常应按从购货方应收的合 同或协议价款作为初始确认金额。收回或处置应收款项时，将取得的价款与该应收款项账面价值 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 8 之间的差额计入当期损益。 ⑥ 可供出售金融资产 可供出售金融资产通常是指企业没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 持有至到期投资和应收款项的金融资产。 可供出售金融资产按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的 价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利，应单独确认为 应收项目。 可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利，应当计入投资收益。资产负债表日，可供出 售金融资产应当以公允价值计量，且公允价值变动计入资本公积(其他资本公积)。 处置可供出售金融资产时，应将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益； 同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 ⑦ 其他金融负债 其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债。通常情 况下，公司发行的债券、因购买商品产生的应付账款、长期应付款等，划分为其他金融负债。 其他金融负债按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。其他金融负债采用摊余成本 进行后续计量。 (2) 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留 了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。终止确认，是指将金融 资产或金融负债从公司的账户和资产负债表内予以转销。金融资产整体转移满足终止确认条件 的，将下列两项金额的差额计入当期损益： ① 所转移金融资产的账面价值； ② 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产 为可供出售金融资产的情形)之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和 未终止确认部分(在此种情况下，所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产的一部分)之间， 按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： 1) 终止确认部分的账面价值； 2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分 的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。 公司仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续确认所转移金融资产整 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 9 体，并将收到的对价确认为一项金融负债。 (3) 金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融负债或其一部分。 (4) 金融资产和金融负债的公允价值确定方法 存在活跃市场的金融资产或金融负债，活跃市场中的报价应当用于确定其公允价值。活跃市场中 的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公 平交易中实际发生的市场交易的价格。 (5) 金融工具不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值。采用估值技术得出的结果，可 以反映估值日在公平交易中可能采用的交易价格。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方 最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量 折现法和期权定价模型等。 (6) 金融资产(此处不含应收款项)减值测试方法、减值准备计提方法 ① 对于持有至到期投资，有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流 量现值之间的差额计算确认减值损失。 ② 通常情况下，如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关 因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，可以认定该可供出售金融资产已发生减值，确认减 值损失。可供出售金融资产发生减值的，在确认减值损失时，将原直接计入所有者权益的公允价 值下降形成的累计损失一并转出，计入减值损失。 10、应收款项 (1) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项： 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准：公司对以往坏账损失发生额及其比例、债务单位 的实际财务状况和现金流量情况等相关信息进行合理估计后预计无法收回的应收款项。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法：单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低 于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。对于确实无法收回的应收款项，全额计提坏 账准备。 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 10 (2) 按组合计提坏账准备应收款项： 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备： 账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 1 年以内(含 1 年) 3% 3% 1-2 年 5% 5% 2-3 年 15% 15% 3-4 年 25% 25% 4-5 年 35% 35% 5 年以上 50% 50% 计提坏账准备的说明：本公司于资产负债表日对应收款项中单项金额重大的应收账款进行单独减 值测试，对于有客观证据表明其发生减值的，计提坏账准备；其他不重大应收款项按帐龄分析法 计提坏账准备。 (3) 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项： 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项确定依据：单项金额不重大但无法按账龄作为 信用风险划分特征的应收款项。 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项计提方法：有客观证据表明其发生了减值的， 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备。 (4) 对于其他应收款项的坏账准备计提方法 对于应收票据、预付款项、应收利息、应收股利、长期应收款应当按个别认定法进行减值测试。 有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损 失，计提坏账准备。 11、存货 (1) 存货的分类 存货包括在途物资、原材料、包装物、自制半成品、在产品、库存商品、低值易耗品、委托加 工物资和发出商品。 (2) 发出存货的计价方法 存货发出时按加权平均法计价。存货按计划成本核算的，月末按当月成本差异率将计划成本调整 为实际成本。 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 11 (3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，对于存货成本高于其可变现净值的，计 提存货跌价准备，计入当期损益。如果以前计提存货跌价准备的影响因素已经消失，使得存货的 可变现净值高于其账面价值，则在原已计提的存货跌价准备金额内，将以前减记的金额予以恢复， 转回金额计入当期损益。 可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销 售费用以及相关税费后的金额。 存货跌价准备按单个存货项目(或存货类别)计提，与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具 有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。 (4) 存货的盘存制度 存货的盘存制度采用永续盘存制。 (5) 低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品采用一次转销法进行摊销。 包装物按受益期摊销。 12、长期股权投资 (1) 投资成本确定 除对外合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始 投资成本： ① 以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成 本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出； ② 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本； ③ 投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，合同或协 议约定价值不公允的以公允价值作为初始投资成本)； ④ 通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第 7 号—非货币性资产交换》确定。 ⑤ 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第 12 号—债务 重组》确定。 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 12 (2) 后续计量及损益确认方法 ① 下列长期股权投资采用成本法核算： 1) 公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。 2) 公司对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能 可靠计量的长期股权投资。 采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资应当调整长期股权投资 的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的 已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，投资企业应当按照享有被投资单位宣告发放的现金股利 或利润确认投资收益。 ② 对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 长期股权投资采用权益法核算时，对长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；对长期股权投资的投资成本小于投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差 额计入投资当期的损益。 在权益法核算时，当取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份 额，确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。投资企业按照被投资单位宣告分派的利润或 现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。 确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净 投资的长期权益减记至零为限，公司对被投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以 后实现净利润的，投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。 对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有 者权益。 长期股权投资按照权益法核算在确认投资损益时，先对被投资单位的净利润进行取得投资时被投 资单位各项可辨认资产等的公允价值、会计政策和会计期间方面的调整，再按应享有或应分担的 被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。 与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分， 在抵销基础上确认投资损益。 对于 2007 年 1 月 1 日之前已经持有的对联营企业及合营企业的长期股权投资，如存在与该投资 相关的股权投资借方差额，在扣除按原剩余期限直线法摊销的股权投资借方差额后，确认投资损 益。 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 13 (3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财 务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。 确定对被投资单位具有共同控制的依据：两个或多个合营方通过合同或协议约定，对被投资单位 的财务和经营政策必须由投资双方或若干方共同决定的情形。 重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方 一起共同控制这些政策的制定。 确定对被投资单位具有重大影响的依据：当直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20%(含 20%) 以上但低于 50%的表决权股份时，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经 营决策，不形成重大影响外，均确定对被投资单位具有重大影响；拥有被投资单位 20%(不含)以 下的表决权股份，一般不认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下能够 参与被投资单位的生产经营决策，形成重大影响。 (4) 减值测试方法及减值准备计提方法 长期股权投资如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计提减值准备。可收回金额根据 资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。资 产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 13、投资性房地产 是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准 备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。投资性房地产应当按照成本进行初始计量，在资 产负债表日采用成本模式对投资性房地产或公允价值模式进行后续计量。 (1) 采用成本模式的： 对投资性房地产按直线法按下列使用寿命及预计净残值率计提折旧或进行摊销： 名称 使用寿命 预计净残值率 年折旧率或摊销率 房屋及建筑物 8 年-45 年 4%-10% 2.11%-11.88% 土地使用权 356 个月、50 年 - 2.00%、3.37% 如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计提减值准备。可收回金额根据资产的公允价 值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。资产减值损失一 经确认，在以后会计期间不再转回。 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 14 (2) 采用公允价值模式的： 不对投资性房地产计提折旧或进行摊销，以资产负债表日投资性房地产的公允价值为基础调整其 账面价值，公允价值与原账面价值之间的差额计入当期损益。 公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。 14、固定资产 (1) 固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的 有形资产。固定资产同时满足下列条件的，才能予以确认： ① 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； ② 该固定资产的成本能够可靠地计量。 (2) 各类固定资产折旧方法 各类固定资产采用年限平均法并按下列使用寿命、预计净残值率及折旧率计提折旧： 类别 使用年限 预计净残值率 年折旧率 房屋及建筑物 3 年-50 年 0%-5% 1.90%-33.33% 机器设备 2 年-20 年 3%-5% 4.75%-47.50% 运输设备 3 年-24 年 3%-5% 4.04%-31.67% 电子设备及其他 2 年-20 年 0%-5% 4.75%-47.50% (3) 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计提减值准备。可收回金额根据资产的公允价 值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。资产减值损失一 经确认，在以后会计期间不再转回。 (4) 融资租入固定资产的认定依据、计价方法 融资租入固定资产的认定依据：实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。具体 认定依据为符合下列一项或数项条件的： ① 在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人； ② 承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的 公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权； ③ 即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分； ④ 承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值； 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 15 ⑤ 租赁资产性质特殊，如不作较大改造只有承租人才能使用。 融资租入固定资产的计价方法：融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与 最低租赁付款额现值较低者作为入账价值。 融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。 15、在建工程 (1) 包括公司基建、更新改造等发生的支出； (2) 在建工程达到预定可使用状态时转入固定资产； (3) 如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计提减值准备。可收回金额根据资产的公 允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。资产减值损 失一经确认，在以后会计期间不再转回。 16、借款费用 (1) 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化， 计入相关资产成本。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长的时间的(通常是指 1 年及 1 年以上)购建或者生产活动才能达到预定可使用可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等 资产。其他借款费用，应当在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用包括借 款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。 (2) 借款费用同时满足下列条件的，开始资本化： ① 资产支出已发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而支付的现金、转移 非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； ② 借款费用已经发生； ③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过 3 个月的， 暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购 建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用 或可销售状态必要的程序，借款费用的资本化则继续进行。 (3) 在资本化期间内，每一会计期间的利息(包括折价或溢价的摊销)资本化金额，按照下列规定 确定： ① 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 16 费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的 金额确定。 ② 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借 款部分的资产支出加权平均数乘以所占用的一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化 的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率确定。 借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间相应摊销的折价或者溢价的金额，调 整每期利息金额。 在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不超过当期相关借款实际发生的利息金额。 (4) 专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者 可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本； 在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，在发生 时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额 确认为费用，计入当期损益。 17、无形资产 (1) 无形资产，是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按照成 本进行初始计量。于取得无形资产时分析判断其使用寿命。资产减值损失一经确认，在以后会计 期间不再转回。 (2) 公司确定无形资产使用寿命通常考虑的因素。 ① 运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息； ② 技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计； ③ 以该资产生产的产品或提供服务的市场需求情况； ④ 现在或潜在的竞争者预期采取的行动； ⑤ 为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力； ⑥ 对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等； ⑦ 与企业持有其他资产使用寿命的关联性等。 无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。 (3) 对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内采用直线法摊销。公司于每年年度终了，对使 用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的使用寿命及摊销方法与以前 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 17 估计不同的，将改变摊销期限和摊销方法。 对于使用寿命有限的无形资产，在采用直线法计算摊销额时，各项无形资产的使用寿命、预计净 残值率如下： 名称 使用年限 预计净残值率 土地使用权 47.50 年-50 年 - 网络软件 2 年-10 年 - 车辆牌照费 5 年 - 长途运输特许专线经营权 3 年-40 年 - 货运出租特许经营权 30 年 - 车辆检测经营权 1.75 年 - (4) 使用寿命不确定的无形资产不进行摊销。对使用寿命不确定的无形资产，公司于每一个会计 期间复核该无形资产使用寿命，并针对该项无形资产进行减值测试。 (5) 无形资产如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计提减值准备。可收回金额根据 资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 (6) 内部研究开发 ① 内部研究开发项目的支出，包括研究阶段支出与开发阶段支出，其中： 1) 研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。 2) 开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生 产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。 ② 内部研究开发项目在研究阶段的支出于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下 列条件的，确认为无形资产： 1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； 2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图； 3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资 产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性； 4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售 该无形资产； 5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 18 18、长期待摊费用 长期待摊费用是公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在 1 年以上(不含 1 年)的各 项费用。长期待摊费用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的， 则将其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。 长期待摊费用按照直线法平均摊销,摊销年限如下： 名称 摊销年限 租入固定资产改良 15 个月-35 年 制装费 3 年-4 年 装修费 2 年-362 个月 印花税 10 年 售检票系统 3 年 车辆改造 2 年-5 年 软件费用 2 年 流动货架 3 年 19、预计负债 与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债： (1) 该义务是企业承担的现时义务； (2) 履行该义务很可能导致经济利益流出企业； (3) 该义务的金额能够可靠地计量。 预计负债应当按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。 20、收入 (1) 营业收入包括销售商品收入、提供劳务收入以及让渡资产使用权收入。 (2) 销售商品收入的确认 销售商品收入同时满足下列条件的，予以确认： ① 企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； ② 企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制； ③ 收入的金额能够可靠地计量； ④ 相关的经济利益很可能流入企业； ⑤ 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 19 (3) 提供劳务收入的确认 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。 提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件： ① 收入的金额能够可靠地计量； ② 相关的经济利益很可能流入企业； ③ 交易的完工进度能够可靠地确定； ④ 交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。 (4) 让渡资产使用权收入的确认 让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等。让渡资产使用权收入同时满足下列条件的， 才能予以确认： ① 相关的经济利益很可能流入企业； ② 收入的金额能够可靠地计量。 21、政府补助 政府补助是指企业从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为企业所有者投 入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 政府补助同时满足下列条件的，才能予以确认： (1) 公司能够满足政府补助所附条件； (2) 公司能够收到政府补助。 与资产相关的政府补助，应当确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损 益。与收益相关的政府补助，应当分别下列情况处理： ① 用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间， 计入当期损益； ② 用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 与政府补助相关的具体会计政策： 1) 区分与资产相关政府补助和与收益相关政府补助的具体标准：根据政府补助文件的规定来划 分。若政府文件未明确规定补助对象，根据政府补助的最终用途来划分。 2) 与资产相关的政府补助相关的递延收益的摊销方法以及摊销期限的确认方法：在相关资产使 用寿命内平均分配； 3) 政府补助的确认时点，实际收到政府补助时确认。 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 20 22、递延所得税资产/递延所得税负债 企业所得税采用资产负债表债务法进行核算。于资产负债表日，分析比较资产、负债的账面价值 与其计税基础，两者之间存在差异的，确认递延所得税资产、递延所得税负债及相应的递延所得 税费用(或收益)。在计算确定当期所得税(即当期应交所得税)以及递延所得税费用(或收益)的基础 上，将两者之和确认为利润表中的所得税费用(或收益)，但不包括直接计入所有者权益的交易或 事项的所得税影响。 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应 纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。 23、商誉 是指在非同一控制下企业合并下，公司作为购买方取得对其他参与合并企业控制权，支付的合并 成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额。初始确认后的商誉，应当以 其成本扣除累计减值准备后的金额计量。 商誉至少在每年年度终了进行减值测试,如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计提 减值准备。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现 值两者之间较高者确定。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。 24、职工薪酬 职工薪酬是指企业为获得职工提供的服务而给予各种形式的报酬以及其他相关支出。职工薪酬包 括：职工工资、奖金、津贴和补贴；职工福利费；医疗保险、养老保险、失业保险、工伤保险等 社会保险费；住房公积金；工会经费和职工教育经费；非货币性福利；因解除与职工的劳动关系 给予的补偿；其他与获得职工提供的服务相关支出。 企业应当在职工为其提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债，除因解除与职工的劳 动关系给予的补偿外，应当根据职工提供服务的收益对象分下列情况处理： ① 由生产产品、提供劳务负担的职工薪酬，计入产品成本或劳务成本； ② 由在建工程、无形资产负担的职工薪酬，计入建造固定资产或无形资产成本； ③ 因解除与职工的劳动关系给予的补偿，计入当期管理费用； 除上述之外的其他职工薪酬计入 当期损益。 25、主要会计政策、会计估计的变更 公司本期无主要会计政策和会计估计的变更事项。 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 21 26、前期会计差错更正 公司本期无重大会计差错更正事项。 三、税项 1、主要税种及税率 (1) 流转税及附加 税种 计税依据 税率 增值税 应纳税销售收入、仓储收入、货运收入等 3%、4%、6%、11%、13%、17% 营业税 应纳税服务收入等 3%、5% 城市维护建设税 应纳流转税额 1%-7% 教育费附加 应纳流转税额 2%、3% (2) 企业所得税： ① 母公司所得税税率 25% ② 子公司当期税率如下： 企业名称 当期税率 批准机关或批准文号 上海交运汽车动力系统有限公司 15% 2011 年被认定为高新技术企业， 证书编号 GF201131001080 上海交运汽车精密冲压件有限公司 15% 2011 年被认定为高新技术企业， 证书编号 GF201131001314 烟台中瑞汽车零部件有限公司 25% 上海交运安发实业有限公司 25% 沈阳中瑞汽车零部件有限公司 25% 上海交运远翼化工储运有限公司 25% 苏州沪交汽车运输有限公司 - 按核定收入的 7%计缴 25% 上海申重货运代理有限公司 20% 小型微利企业减按 20%税率征收 上海万重大件物流有限公司 - 按核定收入的 10%计缴 25% 上海云峰交运汽车销售服务有限公司 25% 上海交运起成汽车销售服务有限公司 25% 上海交运隆嘉汽车销售服务有限公司 25% 上海交运起恒汽车销售服务有限公司 25% 上海白玉兰高速客运有限公司 25% 上海浦东东站长途客运有限公司 25% 上海交运致远汽车销售服务有限公司 25% 上海交运明友汽车销售服务有限公司 25% 上海交运金桥汽车销售服务有限公司 25% 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 22 企业名称 当期税率 批准机关或批准文号 上海交运起腾汽车销售服务有限公司 25% 上海交运起申汽车销售服务有限公司 25% 上海交运崇明汽车销售服务有限公司 25% 上海运星汽车销售服务有限公司 25% 上海捷东能源贸易有限公司 25% 重庆福祉物流有限公司 25% 上海交运汽车修理职业技能培训中心 25% 烟台中瑞物流有限公司 25% 上海交运高速客运站有限公司 25% 上海交运海运发展有限公司 25% 上海市汽车修理有限公司 25% 上海浦江游览有限公司 25% 上海交运日红国际物流有限公司 25% 上海市化工物品汽车运输有限公司 25% 上海市长途汽车运输有限公司 25% 上海市浦东汽车运输有限公司 25% 上海市联运有限公司 25% 上海交荣冷链物流有限公司 25% 上海交运大件物流有限公司 25% 上海交运便捷货运有限公司 25% 上海交运福祉物流有限公司 25% 上海危险化学品槽罐质量监督检验有限公司 25% 上海浦益设备装卸运输有限公司 25% 上海普庆汽车销售有限公司 25% 上海交运维卡物流有限公司 25% 上海外高桥爱尔思物流有限公司 25% 上海交运城新汽车维修厂 25% 上海交运虹口汽车销售服务有限公司 25% 上海交运起元汽车销售服务有限公司 25% 上海南站长途客运有限公司 25% 上海南站物流有限公司 25% 上海交运浦东汽车综合检测有限公司 20% 小型微利企业减按 20%税率征收 上海交运沪北物流发展有限公司 25% 上海上组物流有限公司 25% 上海通华不锈钢压力容器工程有限公司 15% 2013 年被认定为高新技术企业， 证书编号 GF201331000063 上海交运沪北洋山国际物流有限公司 25% 上海交运巴士客运(集团)有限公司 25% 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 23 企业名称 当期税率 批准机关或批准文号 苏州工业园区联合储运有限公司 15% 2009 年被认定为江苏省技术先进型 服务企业，证书编号 20093200230043 上海佳捷汽车修理服务有限公司 25% 上海银捷实业有限公司 25% 上海利客票务代理有限公司 25% 上海交运锦湖客运有限公司 25% 上海强生长途客运有限公司 25% 上海捷菱汽车检测技术有限公司（原名“上海捷灵化 工运输车辆安全检测有限公司”） 25% 上海大中物流有限公司 25% 上海市浦东汽车运输有限公司重庆分公司 25% 分公司异地独立缴纳企业所得税 四、企业合并及合并财务报表 1、截至 2013 年 12 月 31 日止，公司子公司的基本情况 (1) 通过设立或投资等方式取得的子公司 子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 上海交运汽车动 力系统有限公司 全资子公司 浦东新区张桥 永宁路 10 号 工业制造 350,000,000.00 汽车零部件、总成的制造、加工及销售、技术 服务 上海交运汽车精密 冲压件有限公司 全资子公司 青浦区白鹤镇鹤 祥路 20 弄 100 号 工业制造 250,000,000.00 汽车零部件精冲，制造销售汽车零部件及配件 烟台中瑞汽车 零部件有限公司 全资子公司 福山区永达街 970 号 工业制造 200,000,000.00 汽车零部件的开发、设计、制造、销售 上海交运安发 实业有限公司 全资子公司 上海嘉定区安亭 镇园国路 935 号 仓储 5,000,000.00 物业管理，货运代理，绿化工程，广告设计及 制作，自有房屋租赁等 沈阳中瑞汽车 零部件有限公司 全资子公司 沈阳市沈阳-欧盟经 济开发区蒲裕路50号 工业制造 150,000,000.00 汽车零部件制造、销售 上海交运远翼化 工储运有限公司 控股子公司 上海市金山区漕泾 镇合展路 228 号 仓储物流 28,559,800.00 仓储，道路普通货运，货运代理，装卸服务，咨 询等 苏州沪交汽车 运输有限公司 控股子公司 苏州相城经济开 发区富元路 799 号 交通运输 1,000,000.00 普通货运 上海申重货运 代理有限公司 控股子公司 洪山路 176 号 319 室 货运代理 5,000,000.00 货运代理，装卸服务 上海万重大件 物流有限公司 控股子公司 宝山区宝杨路 2045 号三幢 518 室 货运代理 1,000,000.00 货运代理；货物装卸服务；商务信息咨询服务 上海云峰交运汽车 销售服务有限公司 控股子公司 上海市普陀区真北路 1038 号第 7、8、9 幢 汽车销售 20,000,000.00 SKODA(斯柯达)品牌汽车销售，销售汽车配 件、汽车内装潢用品等，机动车保险兼业务代 理，二类机动车维修等 上海交运起成汽车 销售服务有限公司 全资子公司 中山南二路 555 号 19 幢底楼 汽车销售 8,500,000.00 斯柯达品牌汽车销售，保险兼业代理，商用车 及九座以上乘用车销售，二手车经销，汽车配 件、汽车装潢用品的销售，二类机动车维修等 上海交运隆嘉汽车 销售服务有限公司 控股子公司 中山北路 558 号 汽车销售 10,000,000.00 一汽马自达、进口马自达品牌汽车、商用车及 九座以上乘用车销售、二类机动车维修，代理 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 24 子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 机动车保险，二手车经销，汽车配件销售等 上海交运起恒汽车 销售服务有限公司 全资子公司 上海市杨浦区 内江路 309 号 汽车销售 10,000,000.00 广汽菲亚特品牌汽车、进口菲亚特品牌汽车、 商用车及九座以上乘用车、汽车配件、汽车装 潢用品销售，保险兼业代理，二类机动车维修 等 上海白玉兰高速 客运有限公司 控股子公司 中山北路 1015 号 交通运输 50,000,000.00 省际班车客运，省际包车客运，国内货物运输 代理，停车场等 上海浦东东站长 途客运有限公司 控股子公司 上海市浦东新区 浦东南路 3843 号 301 室 交通运输 20,000,000.00 客运站经营，停车场经营，物业管理等 上海交运致远汽车 销售服务有限公司 控股子公司 中山南二路 399 号 4 幢 汽车销售 15,000,000.00 一类机动车维修，机动车辆保险、人身意外险， 商用车及九座以上乘用车销售，二手车经销， 广汽丰田、进口丰田品牌汽车、汽车配件的销 售等 上海交运明友汽车 销售服务有限公司 控股子公司 龙吴路 926 号 汽车销售 5,000,000.00 中华品牌汽车、金杯品牌汽车、商用车及九座 以上乘用车的销售，汽车配件的销售，二类机 动车维修等 上海交运金桥汽车 销售服务有限公司 控股子公司 上海市普陀区 中江路 725 号 汽车销售 3,000,000.00 上海大众品牌汽车销售，销售商用汽车及九座 以上乘用车、汽车配件，机动车辆保险、人身 意外险兼业代理，二类机动车维修等 上海交运起腾汽车 销售服务有限公司 控股子公司 中山南二路 557 号 2 幢 汽车销售 30,000,000.00 一汽大众奥迪品牌汽车销售，商用车及九座以上 乘用车销售，二手车经销，汽车配件的销售，二 类机动车维修等 上海交运起申汽车 销售服务有限公司 全资子公司 上海市杨浦区 内江路 303 号 汽车销售 9,000,000.00 一汽大众品牌汽车销售，二类机动车维修，保 险兼业代理，商用车及九座以上乘用车销售， 二手车经销，汽车配件的销售等 上海交运崇明汽车 销售服务有限公司 控股子公司 上海市崇明县庙镇 合作公路 2575 号 2 幢 223 室（上海庙镇经济 开发区） 汽车销售 5,000,000.00 商用车及九座以上乘用车、汽车配件的销售等 上海运星汽车销 售服务有限公司 控股子公司 中山南二路 557 号 5 幢 汽车销售 10,000,000.00 商用车及九座以上乘用车销售，汽车配件的销 售等 上海捷东能源 贸易有限公司 控股子公司 浦东新区曹路镇 钦塘东 1 号 25 幢 销售代理 5,000,000.00 危险化学品、石油制品的销售，货运代理，货 物装卸服务，仓储等 重庆福祉物流 有限公司 控股子公司 重庆市沙坪坝区 综保大道 26 号 附 14 号 货运代理 5,000,000.00 承办海运、陆运、空运进出口货物，货运代理， 提供仓储服务等* 上海交运汽车修理 职业技能培训中心 全资子公司 上海市普陀区 谈家渡路 18 号 技术培训 1,000,000.00 汽车维修工(二级)、汽车维修钣金工(三级)、汽 车维修漆工(三级)、汽车维修电工(三级)等 烟台中瑞 物流有限公司 全资子公司 烟台市福山区 永达街 881 号 交通运输 35,000,000.00 普通货运、仓储（不含危险品）、搬运装卸、 货运代理、货物配送 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 25 (续上表 1) 子公司全称 期末实际 出 资 额 实质上构成对子公司 净投资的其他项目余额 持股比例 (注) 表决权比例 (注) 上海交运汽车动力系统有限公司 354,954,154.66 - 100.00% 100.00% 上海交运汽车精密冲压件有限公司 250,000,000.00 - 100.00% 100.00% 烟台中瑞汽车零部件有限公司 199,334,320.00 - 100.00% 100.00% 上海交运安发实业有限公司 5,000,000.00 - 100.00% 100.00% 沈阳中瑞汽车零部件有限公司 150,000,000.00 - 100.00% 100.00% 上海交运远翼化工储运有限公司 27,369,362.40 - 100.00% 100.00% 苏州沪交汽车运输有限公司 397,776.93 - 100.00% 100.00% 上海申重货运代理有限公司 6,321,672.53 - 100.00% 100.00% 上海万重大件物流有限公司 510,000.00 - 51.00% 51.00% 上海云峰交运汽车销售服务有限公司 10,100,000.00 - 50.50% 50.50% 上海交运起成汽车销售服务有限公司 8,500,000.00 - 100.00% 100.00% 上海交运隆嘉汽车销售服务有限公司 8,000,000.00 - 80.00% 80.00% 上海交运起恒汽车服务销售有限公司 10,000,000.00 - 100.00% 100.00% 上海白玉兰高速客运有限公司 50,000,000.00 - 100.00% 100.00% 上海浦东东站长途客运有限公司 20,000,000.00 - 100.00% 100.00% 上海交运致远汽车销售服务有限公司 7,515,000.00 - 50.10% 50.10% 上海交运明友汽车销售服务有限公司 2,550,000.00 - 51.00% 51.00% 上海交运金桥汽车销售服务有限公司 1,503,000.00 - 50.10% 50.10% 上海交运起腾汽车销售服务有限公司 15,300,000.00 - 51.00% 51.00% 上海交运起申汽车销售服务有限公司 9,000,000.00 - 100.00% 100.00% 上海交运崇明汽车销售服务有限公司 2,550,000.00 - 51.00% 51.00% 上海运星汽车销售服务有限公司 4,000,000.00 - 40.00% 40.00% 上海捷东能源贸易有限公司 2,550,000.00 - 51.00% 51.00% 重庆福祉物流有限公司 5,000,000.00 - 100.00% 100.00% 上海交运汽车修理职业技能培训中心 1,000,000.00 100.00% 100.00% 烟台中瑞物流有限公司 35,000,000.00 100.00% 100.00% 注： 持股比例及表决权比例按直接投资比例列示。 期末实际出资额按母公司长期股权投资期末余额列示。 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 26 (续上表 2) 子公司全称 是否合 并报表 少数股 东权益 少数股东权益 中用于冲减少 数股东损益的 金额 从母公司所有者权益冲减子公司 少数股东分担的本期亏损超过少 数股东在该子公司年初所有者权 益中所享有份额后的余额 上海交运汽车动力系统有限公司 是 - - - 上海交运汽车精密冲压件有限公司 是 - - - 烟台中瑞汽车零部件有限公司 是 - - - 上海交运安发实业有限公司 是 - - - 沈阳中瑞汽车零部件有限公司 是 - - - 上海交运远翼化工储运有限公司 是 - - - 苏州沪交汽车运输有限公司 是 - - - 上海申重货运代理有限公司 是 - - - 上海万重大件物流有限公司 是 714,761.26 - - 上海云峰交运汽车销售服务有限公司 是 11,166,624.78 - - 上海交运起成汽车销售服务有限公司 是 - - - 上海交运隆嘉汽车销售服务有限公司 是 -440,310.95 -897,054.26 - 上海交运起恒汽车服务销售有限公司 是 - - - 上海白玉兰高速客运有限公司 是 - - - 上海浦东东站长途客运有限公司 是 - - - 上海交运致远汽车销售服务有限公司 是 1,038,522.31 -1,568,808.86 - 上海交运明友汽车销售服务有限公司 是 -1,850,053.97 -932,377.15 - 上海交运金桥汽车销售服务有限公司 是 215,743.93 - - 上海交运起腾汽车销售服务有限公司 是 12,024,472.68 - - 上海交运起申汽车销售服务有限公司 是 - - - 上海交运崇明汽车销售服务有限公司 是 -95,725.56 -1,219,262.39 - 上海运星汽车销售服务有限公司 是 6,000,526.51 - - 上海捷东能源贸易有限公司 是 2,988,478.14 - - 重庆福祉物流有限公司 是 - - - 上海交运汽车修理职业技能培训中心 是 - - - 烟台中瑞物流有限公司 是 - - - 合计 31,763,039.13 -4,617,502.66 - 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 27 (2) 同一控制下企业合并取得的子公司 子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 上海交运高速 客运站有限公司 全资子公司 浦东南路 3843 号 交通运输 41,260,000.00 省际包车客运，物业管理等 上海交运海运 发展有限公司 全资子公司 浦东塘桥路 190 号 501 室 交通运输 30,203,049.00 化学品船、成品油船运输，船舶修理，水路 货运代理，船舶代理等 上海市汽车修 理有限公司 全资子公司 中山南二路 379 号 汽车修理 130,000,000.00 商用车及九座以上乘用车销售，汽车修理， 汽车修理技术咨询、培训、转让、服务、质 量检测，汽车配件零售、批发等 上海浦江游 览有限公司 控股子公司 上海市黄浦区 中山东二路 153 号 浦江游览 50,000,000.00 浦江游览业务，大型饭店等 上海交运日红国 际物流有限公司 控股子公司 上海市闸北区 恒丰路 288 号 交通运输 239,820,382.00 道路普通货运、道路货物专用运输，大型物 件运输、危险货物运输、货运站(场)经营，承 办海运、陆运、空运进出口货物，国际、国 内货运代理，提供仓储服务等 上海市化工物品 汽车运输有限公司 控股子公司 上海市虹口区东大 名路 959 号 02 室 交通运输 55,100,000.00 道路危险货物运输，道路货物运输，货运代 理等 上海市长途汽车 运输有限公司 控股子公司 上海市公兴路 88 号 交通运输 33,156,000.00 普通货运，道路危险货物运输，海上、航空、 公路国际货物运输代理，国内货物运输代理， 客运站、停车场经营，仓储等 上海市浦东汽车 运输有限公司 控股子公司 浦东大道 2507 号 交通运输 38,368,200.00 普通货运，货物专用运输，道路危险货物运 输，货运代理，货物装卸，仓储，自有房屋 租赁等 上海市联运 有限公司 控股子公司 上海市黄浦区南苏 州路 381 号二、三楼 交通运输 7,448,000.00 货运、船舶代理，联运业务，仓储业务，集 装箱堆场业务，国际货运代理，报关，房地 产经营，物业管理，普通货运，货物专用运 输，无船承运业务等 上海交荣冷链 物流有限公司 控股子公司 上海市闵行区都会 路 2385 号 仓储物流 60,000,000.00 食品冷藏，预包装食品销售，食品储运，普 通货运，货物专用运输，货运代理，人力装 卸服务，仓储管理等 上海交运大件 物流有限公司 控股子公司 宝山区宝杨路 2045 号 交通运输 70,000,000.00 普通货运，大型物件运输，道路危险货物运 输，货运代理，海上、陆路、航空、国际货 运代理；仓储、装卸服务等 上海交运便捷 货运有限公司 控股子公司 东大名路 959 号 交通运输 25,000,000.00 普通货运，货物专用运输，海上、航空、陆 运国际物流运输代理业务，货物仓储，道路 搬运装卸，机动车驾驶服务等 上海交运福祉 物流有限公司 控股子公司 上海市松江出口加工 区 A 区三庄路 288 号 运输代理， 仓储 30,000,000.00 货物运输代理，仓储业，海上、陆路、航空 国际货运代理业务，从事货物进出口和技术 进出口业务，普通货运等 上海危险化学品 槽罐质量监督 检验有限公司 控股子公司 丹巴路 384 号 槽罐车检验 559,000.00 汽车清洗，化工槽罐清洗，化工槽罐检验、 修理等 上海浦益设备装 卸运输有限公司 控股子公司 浦东大道 2507 号 1 幢 201 室 交通运输 2,520,000.00 普通货运，货运代理，搬场服务，货物装卸， 起重盘路，仓储等 上海普庆汽车 销售有限公司 控股子公司 上海市浦东新区浦 东大道 2507 号第 3 幢 104 室 汽车销售 4,000,000.00 汽车、汽车配件、汽车轮胎的销售，汽车装潢 的销售，二手车的销售等 上海交运维卡 控股子公司 嘉定区安亭镇工业 交通运输 30,000,000.00 普通货运，仓储，自由房屋租赁，普通货物 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 28 子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 物流有限公司 园区园大路 1155 号 运输代理，装卸服务 上海外高桥爱尔 思物流有限公司 控股子公司 上海市外高桥保税区 日樱南路 301 号二楼 交通运输 5,500,000.00 普通货物运输，联运，货运、船舶代理，国 际海上货物运输代理服务，仓储分拨，自营 和代理各类商品和技术的进出口，转口贸易、 房屋租赁等 上海交运城 新汽车维修厂 全资子公司 龙吴路 918 号 汽车修理 1,000,000.00 汽车维护，汽车配件，普通货物运输(本单位)， 仓储 上海交运虹口汽车 销售服务有限公司 全资子公司 周家嘴路 414 号 汽车销售 1,036,000.00 销售挂车或者汽车列车，汽车配件，汽车维 护，汽车装潢等 上海交运起元汽车 销售服务有限公司 全资子公司 龙水南路 386 号 汽车销售 16,000,000.00 上海大众品牌汽车销售，九座以上乘用车及 商用车销售，汽车维护，汽车美容，二手车 经销等 上海南站长途 客运有限公司 控股子公司 上海市柳州路 36 号 交通运输 75,000,000.00 客运站经营，省际高速客运、省际班车客运、 省际旅游客运、省际包车客运，收费停车、 货运代理、物业管理 上海南站物 流有限公司 控股子公司 石龙路 600 号 交通运输 1,500,000.00 客运行包、打包服务，道路货物运输，货运 代理，日用百货的销售，票务代理 上海交运浦东汽车 综合检测有限公司 控股子公司 浦东新区 上南路 3459 号 车辆性 能检测 2,600,000.00 机动车综合性能检测 上海交运沪北物 流发展有限公司 全资子公司 宝山区牡丹江路 1508 号 208 室 交通运输 100,000,000.00 货运代理，普通货运，货物专用运输，二类 机动车维修，海上、公路、航空国际货物运 输代理，自有设备、房屋租赁，船舶代理， 联运服务，无船承运业务等 上海上组物 流有限公司 控股子公司 上海市嘉定区江桥 镇星华公路 601 号 交通运输 $3,090,000.00 货物的仓储、中转、运输、堆存、服饰分检 及相关服务，仓储货物的财务保险代理、货 物运输保险代理，道路货运专用运输，承办 海运、陆运、空运进出口货物、国际展品、 私人物品及过境货物的国际运输代理业务等 上海通华不锈钢 压力容器工程 有限公司 控股子公司 浦东北路 1039 号 工业制造 10,000,000.00 第三类低、中压容器的设计、制造，非压力 容器的设计、制造、安装，储水设备及元件 的设计、加工、销售，机电设备及配件的销 售，从事货物和技术的进出口业务等 上海交运沪北 洋山国际物流 有限公司 全资子公司 上海市洋山保税港 区业盛路 188 号国贸 大厦 A-523 室 交通运输 10,000,000.00 海上、公路、航空国际货物运输代理，国内 货运代理，仓储，装卸，普通货运、货物专 用运输，大型物件运输等 (续上表 1) 子公司全称 期末实际 出 资 额 实质上构成对子公司 净投资的其他项目余额 持股比例 (注) 表决权比例 (注) 上海交运高速客运站有限公司 55,230,000.00 - 100.00% 100.00% 上海交运海运发展有限公司 40,091,541.08 - 100.00% 100.00% 上海市汽车修理有限公司 135,561,090.47 - 100.00% 100.00% 上海浦江游览有限公司 35,846,801.99 - 50.00% 50.00% 上海交运日红国际物流有限公司 215,967,526.22 - 66.00% 66.00% 上海市化工物品汽车运输有限公司 46,302,230.27 - 100.00% 100.00% 上海市长途汽车运输有限公司 64,719,389.65 - 100.00% 100.00% 上海市浦东汽车运输有限公司 42,268,945.53 - 100.00% 100.00% 上海市联运有限公司 26,483,811.96 - 100.00% 100.00% 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 29 子公司全称 期末实际 出 资 额 实质上构成对子公司 净投资的其他项目余额 持股比例 (注) 表决权比例 (注) 上海交荣冷链物流有限公司 58,366,135.37 - 100.00% 100.00% 上海交运大件物流有限公司 55,166,712.37 - 100.00% 100.00% 上海交运便捷货运有限公司 80,289,215.34 - 100.00% 100.00% 上海交运福祉物流有限公司 26,256,047.87 - 100.00% 100.00% 上海危险化学品槽罐质量监督检验有限公司 529,080.37 - 100.00% 100.00% 上海浦益设备装卸运输有限公司 1,117,788.17 - 51.00% 51.00% 上海普庆汽车销售有限公司 4,759,407.72 - 90.00% 90.00% 上海交运维卡物流有限公司 34,503,107.55 - 100.00% 100.00% 上海外高桥爱尔思物流有限公司 6,745,145.28 - 100.00% 100.00% 上海交运城新汽车维修厂 1,000,000.00 - 100.00% 100.00% 上海交运虹口汽车销售服务有限公司 1,036,000.00 - 100.00% 100.00% 上海交运起元汽车销售服务有限公司 13,312,351.00 - 100.00% 100.00% 上海南站长途客运有限公司 74,941,219.07 - 75.00% 75.00% 上海南站物流有限公司 2,004,498.16 - 100.00% 100.00% 上海交运浦东汽车综合检测有限公司 1,870,250.52 - 65.00% 65.00% 上海交运沪北物流发展有限公司 188,763,446.50 - 100.00% 100.00% 上海上组物流有限公司 14,043,900.00 - 51.00% 51.00% 上海通华不锈钢压力容器工程有限公司 15,335,400.00 - 80.00% 80.00% 上海交运沪北洋山国际物流有限公司 10,000,000.00 - 100.00% 100.00% 注： 持股比例及表决权比例按直接投资比例列示。 期末实际出资额按母公司长期股权投资期末余额列示。 (续上表 2) 子公司全称 是否合 并报表 少数股 东权益 少数股东权益 中用于冲减少 数股东损益的 金额 从母公司所有者权益冲减子公司 少数股东分担的本期亏损超过少 数股东在该子公司年初所有者权 益中所享有份额后的余额 上海交运高速客运站有限公司 是 - - - 上海交运海运发展有限公司 是 - - - 上海市汽车修理有限公司 是 - - - 上海浦江游览有限公司 是 24,871,969.35 -3,709,624.31 - 上海交运日红国际物流有限公司 是 187,126,062.80 - - 上海市化工物品汽车运输有限公司 是 - - - 上海市长途汽车运输有限公司 是 - - - 上海市浦东汽车运输有限公司 是 - - - 上海市联运有限公司 是 - - - 上海交荣冷链物流有限公司 是 - - - 上海交运大件物流有限公司 是 - - - 上海交运便捷货运有限公司 是 - - - 上海交运福祉物流有限公司 是 - - - 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 30 子公司全称 是否合 并报表 少数股 东权益 少数股东权益 中用于冲减少 数股东损益的 金额 从母公司所有者权益冲减子公司 少数股东分担的本期亏损超过少 数股东在该子公司年初所有者权 益中所享有份额后的余额 上海危险化学品槽罐 质量监督检验有限公司 是 - - - 上海浦益设备装卸运输有限公司 是 -549,829.77 -264,832.52 - 上海普庆汽车销售有限公司 是 567,395.48 - - 上海交运维卡物流有限公司 是 - - - 上海外高桥爱尔思物流有限公司 是 - - - 上海交运城新汽车维修厂 是 - - - 上海交运虹口汽车销售服务有限公司 是 - - - 上海交运起元汽车销售服务有限公司 是 - - - 上海南站长途客运有限公司 是 34,132,159.60 - - 上海南站物流有限公司 是 - - - 上海交运浦东汽车综合检测有限公司 是 1,007,057.97 - - 上海交运沪北物流发展有限公司 是 - - - 上海上组物流有限公司 是 15,149,197.73 - - 上海通华不锈钢压力容器工程有限公司 是 5,356,325.56 - - 上海交运沪北洋山国际物流有限公司 是 - - - 合计 267,660,338.72 -3,974,456.83 - (3) 非同一控制下企业合并取得的子公司 子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 上海交运巴士客运 (集团)有限公司 控股子公司 中山北路1015号 交通运输 200,000,000.00 跨省市客运，市内公共交通客运，汽车修理及 配件供应，普通货物运输，收费停车场，省际 道路旅客运输，省际道路客运代办服务等 苏州工业园区联 合储运有限公司 控股子公司 苏州工业园区苏 虹中路200号 交通运输 6,000,000.00 普通货运、货物专用运输，批发预包装食品， 仓储，装卸搬运，产品的进出口业务，承办海 运、陆运、空运进出口货物的国际运输代理业 务等 上海佳捷汽车修 理服务有限公司 控股子公司 宝山区牡丹江路 1325号401室 G座 汽车修理 5,000,000.00 一类机动车维修，停车场(库)经营等 上海银捷实 业有限公司 控股子公司 浦东东方路 3409号7号 楼7334室 汽车配件销售 3,000,000.00 五金交电、百货、汽车配件销售，室内装潢 上海利客票务 代理有限公司 控股子公司 沪太路587号 票务代理 1,000,000.00 票务代理，货运代理 上海交运锦湖 客运有限公司 控股子公司 上海市宝山区泰 和路5号303、 交通运输 50,000,000.00 跨省市的高速公路和其他公路的汽车客运及配 套的食、宿、车辆维修等服务 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 31 子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 306室 上海强生长途 客运有限公司 控股子公司 浦东新区川沙镇 妙境路1000号 交通运输 8,000,000.00 跨省市公路旅客运输 上海捷菱汽车检测 技术有限公司（原 名“上海捷灵化工 运输车辆安全检测 有限公司”） 控股子公司 上海市普陀区武 宁路505号14号 楼2091室 交通运输 1,532,000.00 机动车技术检测服务及相关专业的技术咨询、 技术服务。 上海大中物流 有限公司 控股子公司 浦东新区航头镇 大中路15号 交通运输 3,500,000.00 汽车货物运输、仓储、代办运输服务，汽车配 件加工及销售 (续上表 1) 子公司全称 期末实际 出资额 实质上构成对子公司 净投资的其他项目余额 持股比例 (注) 表决权比例 (注) 上海交运巴士客运(集团)有限公司 392,420,392.06 - 90.00% 90.00% 苏州工业园区联合储运有限公司 17,446,600.00 - 67.00% 67.00% 上海佳捷汽车修理服务有限公司 4,500,000.00 - 90.00% 90.00% 上海银捷实业有限公司 1,800,000.00 - 60.00% 60.00% 上海利客票务代理有限公司 510,000.00 - 51.00% 51.00% 上海交运锦湖客运有限公司 28,809,302.92 - 51.00% 51.00% 上海强生长途客运有限公司 33,196,870.29 - 100.00% 100.00% 上海捷菱汽车检测技术有限公司（原名“上 海捷灵化工运输车辆安全检测有限公司”） 1,409,992.48 - 92.69% 92.69% 上海大中物流有限公司 9,919,740.00 - 100.00% 100.00% 注： 持股比例及表决权比例按直接投资比例列示。 期末实际出资额按母公司长期股权投资期末余额列示。 (续上表 2) 子公司全称 是否合 并报表 少数股 东权益 少数股东权益中用于冲减 少数股东损益的金额 从母公司所有者权益冲减子公司少 数股东分担的本期亏损超过少数股 东在该子公司年初所有者权益中所 享有份额后的余额 上海交运巴士客运(集团)有限公司 是 37,883,558.02 - - 苏州工业园区联合储运有限公司 是 6,837,713.19 - - 上海佳捷汽车修理服务有限公司 是 591,127.97 - - 上海银捷实业有限公司 是 1,281,675.75 - - 上海利客票务代理有限公司 是 564,331.36 - - 上海交运锦湖客运有限公司 是 35,219,927.52 - - 上海强生长途客运有限公司 是 - 上海捷菱汽车检测技术有限公司（原名“上 海捷灵化工运输车辆安全检测有限公司”） 是 92,141.06 -812.33 - 上海大中物流有限公司 是 - - - 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 32 子公司全称 是否合 并报表 少数股 东权益 少数股东权益中用于冲减 少数股东损益的金额 从母公司所有者权益冲减子公司少 数股东分担的本期亏损超过少数股 东在该子公司年初所有者权益中所 享有份额后的余额 合计 82,470,474.87 -812.33 - 2、合并范围发生变更的说明 (1) 2013 年 10 月子公司上海交运日红国际物流有限公司与上海市建筑材料供应总公司签订受让 上海大中物流有限公司（以下简称“大中物流”）股权的意向书，受让大中物流 100%股权。2013 年 11 月完成在上海联合产权交易所的相关股权转让手续，并支付股权受让款 9,919,740 元。大中 物流于 2013 年 12 月完成工商变更登记。本期将大中物流纳入合并范围，合并日 2013 年 12 月 1 日。 (2) 上海交运捷东运输有限公司、上海交通高速客运有限公司、上海漠舟计算机系统软件开发有 限公司、上海巴士高速吴淞客运有限公司、上海申燃化工配送有限公司于本期进行清算并工商注 销，报告期末不再纳入合并范围。 (3) 上海交运捷达物流有限公司于本期进行清算但尚未工商注销，报告期末不再纳入合并范围。 3、本期新纳入合并范围的主体 名称 合并日账面净资 产 期末净资产 合并日至本 期期末的营 业收入 合并日至本期 期末的净利润 合并日至本期 期末的现金净 流量 上海大中物流有限公司 8,622,645.44 8,855,379.61 4,955,422.46 232,734.17 -6,329,422.54 4、本期不再纳入合并范围的子公司 名称 处置日净资产 年初至处置日净利润 上海交运捷东运输有限公司 - 3,648,060.15 上海交通高速客运有限公司 - - 上海漠舟计算机系统软件开发有限公司 - - 上海巴士高速吴淞客运有限公司 - 6,917,130.02 上海申燃化工配送有限公司 - - 上海交运捷达物流有限公司 - - 5、持股比例低于50%的子公司说明 上海市汽车修理有限公司投资的上海交运运星汽车销售服务有限公司，直接持股比例40%，根据 上海交运运星汽车销售服务有限公司公司章程约定，上海市汽车修理有限公司拥有其半数以上表 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 33 决权，将其纳入合并报表范围。 公司在上海浦江游览有限公司（以下简称“浦江游览”）董事会占半数以上表决权，主导浦江游 览董事会的经营决策，且浦江游览经营管理层均由公司委派，其生产经营活动在公司控制下进行， 公司将其纳入合并报表范围。 五、合并财务报表主要项目附注 1、货币资金 项目 期末数 年初数 外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额 现金 人民币 5,639,828.40 5,369,175.37 美元 574.00 6.0969 3,499.62 574.00 6.2855 3,607.88 小计 5,643,328.02 5,372,783.25 银行存款 人民币 971,649,675.32 1,265,419,313.00 美元 1,150,358.28 6.0969 7,013,619.40 56,570.45 6.2855 355,573.56 欧元 1,487.39 8.4189 12,522.19 2,308.56 8.3176 19,201.68 小计 978,675,816.91 1,265,794,088.24 其他货币资金 人民币 99,688,098.61 78,757,409.31 小计 99,688,098.61 78,757,409.31 合计 1,084,007,243.54 1,349,924,280.80 2013年12月31日，其他货币资金中为短期借款及开立银行承兑汇票而存出受限的保证金为人民币 44,495,496.35元。 2、应收票据 (1) 应收票据分类 种类 期末数 年初数 银行承兑汇票 45,546,805.61 25,372,321.75 商业承兑汇票 2,685,000.00 - 合计 48,231,805.61 25,372,321.75 (2) 期末无已被贴现或质押的票据，因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据情况。 (3) 期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据为25,022,959.60元，前五名明细如下： 出票单位 出票日期 到期日 金额 备注 上海锅炉厂有限公司 2013年12月6日 2014年6月6日 4,200,000.00 商业承兑汇票 上海大众汽车有限公司 2013年10月29日 2014年1月1日 2,000,000.00 银行承兑汇票 上海大众汽车有限公司 2013年12月2日 2014年1月31日 2,000,000.00 银行承兑汇票 一汽哈尔滨轻型车有限公司 2013年7月22日 2014年1月21日 1,000,000.00 银行承兑汇票 上海锅炉厂有限公司 2013年7月30日 2014年1月30日 1,000,000.00 银行承兑汇票 唐山轨道客车有限责任公司 2013年8月29日 2014年2月28日 1,000,000.00 银行承兑汇票 南京帝斯曼东方化工有限公司 2013年9月2日 2014年2月26日 1,000,000.00 银行承兑汇票 上海冀强汽车部件系统有限公司 2013年11月6日 2014年2月6日 1,000,000.00 银行承兑汇票 上海冀强汽车部件系统有限公司 2013年11月7日 2014年1月6日 1,000,000.00 银行承兑汇票 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 34 合计 14,200,000.00 3、应收股利 项目 年初数 本期增加 本期减少 期末数 未收回的原因 相关款项是 否发生减值 账龄1年以内的应收股利 其中： 上海捷斯汽车修理有限公司 299,200.19 76,952.20 299,200.19 76,952.20 尚未收到2013 年度分红款 否 上海龙马神汽车座椅有限公司 5,000,000.00 - 5,000,000.00 - - - 上海英提尔交运 汽车零部件有限公司 10,000,000.00 - 10,000,000.00 - - - 账龄1年以上的应收股利 其中： 上海捷仁天然气运输有限公司 19,679.01 - 19,679.01 - - - 合计 15,318,879.20 76,952.20 15,318,879.20 76,952.20 4、应收账款 (1) 应收账款 种类 期末数 账面金额 比例 坏账准备金额 计提比例 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 11,510,858.75 1.39% 11,510,858.75 100.00% 按账龄组合计提坏账准备的应收账款 817,054,305.38 98.61% 25,134,979.08 3.08% 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 - - - - 合计 828,565,164.13 100.00% 36,645,837.83 种类 年初数 账面金额 比例 坏账准备金额 计提比例 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 10,466,439.82 1.34% 10,466,439.82 100.00% 按账龄组合计提坏账准备的应收账款 770,437,659.57 98.64% 23,684,675.01 3.07% 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 150,606.07 0.02% 75,303.04 50.00% 合计 781,054,705.46 100.00% 34,226,417.87 (2) 按账龄组合计提坏账准备的应收账款 账龄 期末数 年初数 账面余额 比例 坏账准备 账面余额 比例 坏账准备 1年以内 809,226,342.52 99.05% 24,276,790.28 761,784,805.88 98.88% 22,853,544.18 1至2年 5,188,107.95 0.63% 259,405.40 5,647,451.61 0.73% 282,372.58 2至3年 1,116,983.61 0.14% 167,547.55 2,210,790.60 0.29% 331,618.59 3至4年 1,061,340.74 0.13% 265,335.19 629,271.72 0.08% 157,317.93 4至5年 432,430.81 0.05% 151,350.78 152,321.01 0.02% 53,312.35 5年以上 29,099.75 - 14,549.88 13,018.75 - 6,509.38 合计 817,054,305.38 100.00% 25,134,979.08 770,437,659.57 100.00% 23,684,675.01 (3) 本期无以前年度全额计提坏账准备或计提减值准备的比例较大，本年又全额或部分收回或转 回的应收账款；无通过重组等方式收回的应收账款。 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 35 (4) 本报告期实际核销的应收账款情况 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生 上海团结沙储运公司等零星客户 运费 60,695.20 无法收回 否 (5) 本报告期应收账款中应收持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况： 单位名称 期末数 年初数 金额 计提坏账金额 金额 计提坏账金额 上海交运(集团)公司 - - 2,425.00 72.75 (6) 应收账款金额前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例 单位一 非关联方 40,705,245.14 1年以内 4.91% 单位二 非关联方 37,433,292.34 1年以内 4.52% 单位三 非关联方 37,089,149.64 1年以内 4.48% 单位四 非关联方 36,531,930.19 1年以内 4.41% 单位五 非关联方 29,371,136.42 1年以内 3.54% 合计 181,130,753.73 21.86% (7) 应收关联方账款情况 单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 合营企业 5,799,192.60 0.70% 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 联营企业 2,085,000.00 0.25% 上海鲜冷储运有限公司 参股企业 1,381,168.47 0.17% 苏州工业园区国际货运有限公司 参股企业 650,983.00 0.08% 丰通上组物流（常熟）有限公司 参股企业 592,118.76 0.07% 上海阿尔莎长途客运有限公司 联营企业 149,249.00 0.02% 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 联营企业 125,966.25 0.02% 上海美惠园果品销售市场经营管理有限公司 联营企业 19,800.00 - 上海新天原化工运输有限公司 参股企业 3,450.00 - 合计 10,806,928.08 1.31% 5、其他应收款 (1) 其他应收款 种类 期末数 账面金额 比例 坏账准备金额 计提比例 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 16,672,836.66 14.57% 16,672,836.66 100.00% 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 36 种类 期末数 账面金额 比例 坏账准备金额 计提比例 按账龄组合计提坏账准备的其他应收款 97,788,617.04 85.43% 4,333,231.95 4.43% 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 - - - - 合计 114,461,453.70 100.00% 21,006,068.61 (续上表) 种类 年初数 账面金额 比例 坏账准备金额 计提比例 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 16,452,135.18 14.00% 16,452,135.18 100.00% 按账龄组合计提坏账准备的其他应收款 101,035,822.92 86.00% 4,103,959.58 4.06% 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 - - - - 合计 117,487,958.10 100.00% 20,556,094.76 (2) 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账龄 期末数 年初数 账面余额 比例 坏账准备 账面余额 比例 坏账准备 1年以内 79,906,277.38 81.71% 2,397,188.34 83,993,230.04 83.14% 2,519,796.91 1至2年 12,406,344.94 12.69% 620,317.24 13,007,999.29 12.87% 650,399.97 2至3年 2,961,665.89 3.03% 444,249.90 2,061,174.43 2.04% 309,176.16 3至4年 983,956.81 1.01% 245,989.21 1,247,372.16 1.23% 311,843.04 4至5年 931,325.02 0.95% 325,963.76 335,200.00 0.33% 117,320.00 5年以上 599,047.00 0.61% 299,523.50 390,847.00 0.39% 195,423.50 合计 97,788,617.04 100.00% 4,333,231.95 101,035,822.92 100.00% 4,103,959.58 (3) 本期无以前年度全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，本年又全额或部分收回或 转回的的其他应收款；无通过重组等方式收回的其他应收款。 (4) 本报告期实际核销的其他应收款情况 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生 上海交运捷东运输有限公司 往来款 735,491.00 企业注销， 无法收回 是 (5) 本报告期其他应收款中应收持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况： 单位名称 期末数 年初数 金额 计提坏账金额 金额 计提坏账金额 上海交运(集团)公司 107,599.80 5,379.99 319,796.66 9,593.90 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 37 (6) 金额较大的其他应收款的性质或内容 单位名称 与本公司关系 金额 性质和内容 年限 事故借款 非关联方 18,537,026.19 事故借款 1年以内、 1-4年、 5年以上 备用金借款 非关联方 17,771,941.65 备用金 1年以内、 1-4年、 5年以上 上海交运航运有限公司 参股企业 17,280,000.00 项目转让款 1年以内 上海信宏达投资管理有限公司 非关联方 5,000,000.00 往来款 5年以上 上海高凌投资管理中心 非关联方 4,014,891.00 代垫款 1-2年 (7) 其他应收款金额前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总额的比例 其他应收款金额前五名合计 非关联方、 参股企业 62,603,858.84 1年以内、1-5年、 5年以上 54.69% (8) 应收关联方款项 单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例 上海交运(集团)公司 母公司 107,599.80 0.09% 上海交运航运有限公司 参股企业 17,280,000.00 15.09% 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 联营企业 3,033,630.06 2.65% 上海市沪东汽车运输公司 同受一方控制 307,662.38 0.27% 上海大众交运出租汽车有限公司 合营企业 252,879.79 0.22% 上海化学工业区物流有限公司 联营企业 200,000.00 0.17% 上海祥鑫投资管理有限公司 同受一方控制 156,000.00 0.14% 上海市沪南汽车运输公司 同受一方控制 150,000.00 0.13% 上海市轮渡有限公司 同受一方控制 100,000.00 0.09% 上海东运物业管理有限公司 同受一方控制 43,333.00 0.04% 上海市沪西汽车运输公司 同受一方控制 10,000.00 0.01% 合计 21,641,105.03 18.90% 6、预付款项 (1) 预付款项按账龄列示 账龄 期末数 年初数 金额 比例 金额 比例 1年以内 236,919,292.03 97.71% 142,532,101.29 97.74% 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 38 账龄 期末数 年初数 金额 比例 金额 比例 1至2年 4,082,476.52 1.68% 3,092,053.00 2.12% 2至3年 1,284,483.00 0.53% 65,368.00 0.04% 3年以上 196,802.66 0.08% 139,622.66 0.10% 合计 242,483,054.21 100.00% 145,829,144.95 100.00% (2) 预付款项金额前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因 单位一 非关联方 55,203,327.34 1年以内 未到货 单位二 非关联方 48,000,000.00 1年以内 预付投资款 单位三 非关联方 9,101,651.55 1年以内 未到货 单位四 非关联方 8,044,348.06 1年以内 未到货 单位五 非关联方 5,676,891.56 1年以内 未到货 合计 126,026,218.51 (3) 本报告期末预付款项中无持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项。 7、存货 (1) 存货分类 账龄 期末数 年初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 290,212,802.16 2,527,000.35 287,685,801.81 302,859,352.76 2,301,334.84 300,558,017.92 在产品 50,338,229.77 101,059.78 50,237,169.99 34,465,730.80 694,099.39 33,771,631.41 库存商品 322,239,257.05 4,908,832.41 317,330,424.64 307,062,849.82 892,993.22 306,169,856.60 低值易耗品 11,642,897.50 636,230.77 11,006,666.73 7,585,137.24 636,230.77 6,948,906.47 委托加工物资 153,681.54 - 153,681.54 1,961,341.91 - 1,961,341.91 发出商品 237,829,899.40 5,273,761.52 232,556,137.88 181,558,979.08 4,224,597.86 177,334,381.22 自制半成品 6,974,643.46 422,900.76 6,551,742.70 19,096,728.81 137,009.08 18,959,719.73 周转材料 15,479,702.69 - 15,479,702.69 1,353,049.46 - 1,353,049.46 在途物资 52,636,551.31 48,925.22 52,587,626.09 4,873,398.24 - 4,873,398.24 合计 987,507,664.88 13,918,710.81 973,588,954.07 860,816,568.12 8,886,265.16 851,930,302.96 (2) 存货跌价准备 存货种类 年初数 本期计提额 本期减少 期末数 转回 转销 原材料 2,301,334.84 648,339.82 422,674.31 - 2,527,000.35 在产品 694,099.39 - 593,039.61 - 101,059.78 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 39 存货种类 年初数 本期计提额 本期减少 期末数 转回 转销 库存商品 892,993.22 6,464,411.65 29,992.84 2,418,579.62 4,908,832.41 低值易耗品 636,230.77 - - - 636,230.77 发出商品 4,224,597.86 2,149,741.23 1,100,577.57 - 5,273,761.52 自制半成品 137,009.08 285,891.68 - - 422,900.76 在途物资 - 48,925.22 - - 48,925.22 合计 8,886,265.16 9,597,309.60 2,146,284.33 2,418,579.62 13,918,710.81 (3) 存货跌价准备情况 项目 计提存货跌价 准备的依据 本期转回存货 跌价准备的原因 本期转回金额占该项 存货期末余额的比例 原材料 可变现净值小于账面价值 可变现净值回升 0.15% 在产品 可变现净值小于账面价值 可变现净值回升 1.18% 库存商品 可变现净值小于账面价值 可变现净值回升 0.01% 低值易耗品 可变现净值小于账面价值 - - 发出商品 可变现净值小于账面价值 可变现净值回升 0.46% 自制半成品 可变现净值小于账面价值 - - 在途物资 可变现净值小于账面价值 - - (4) 期末余额中无资本化的借款费用。 8、可供出售金融资产 (1) 可供出售金融资产情况 项目 期末公允价值 年初公允价值 可供出售权益工具 885,230.46 1,096,834.14 可供出售金融资产的说明： 项目 持有股数 成本 年初公 允价值 本期增加 公允价值 本期变动 公允价值 累计变动 期末公 允价值 交通银行[注1] 172,341.00 265,064.40 851,364.54 - -206,809.20 379,490.94 644,555.34 申能股份[注2] 45,000.00 70,000.00 198,900.00 - 5,850.00 134,750.00 204,750.00 天地源[注3] 11,088.00 13,104.00 46,569.60 - -10,644.48 22,821.12 35,925.12 合计 348,168.40 1,096,834.14 - -211,603.68 537,062.06 885,230.46 注1：交通银行2012年度利润分配方案：每股派发现金红利人民币0.24元。 注2：申能股份2012年度利润分配方案：每股派发现金红利人民币0.12元。 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 40 注3：天地源2012年度利润分配方案：每股派发现金红利人民币0.085元。 (2) 期末可供出售金融资产未发生减值。 9、对合营企业投资和联营企业投资 被投资单位名称 本企业 持股比例 本企业在被 投资单位表 决权比例 期末资 产总额 期末负 债总额 期末净 资产总额 本期营业 收入总额 本期 净利润 合营企业 上海良佳运输销售有限公司 50.00% 50.00% 1,822,083.95 1,110,433.11 711,650.84 6,425,122.07 101,109.43 上海大众交运 出租汽车有限公司 50.00% 50.00% 46,422,050.80 11,282,776.27 35,139,274.53 19,865,085.34 3,225,460.96 上海龙马神汽 车座椅有限公司 50.00% 50.00% 100,316,754.77 -3,233,618.54 103,550,373.31 36,345,236.23 2,079,168.94 上海英提尔交运汽车 零部件有限公司 50.00% 50.00% 227,915,473.51 117,844,330.36 110,071,143.15 474,371,551.58 26,341,917.66 联营企业 上海美惠园果品销售市场 经营管理有限公司 25.00% 25.00% 5,650,495.02 1,311,664.19 4,338,830.83 3,108,265.00 672,404.71 上海恩尔仓储有限公司 20.00% 20.00% 18,229,168.92 4,174,595.65 14,054,573.27 15,168,710.01 2,106,533.31 上海捷斯汽车修理有限公司 34.82% 34.82% 2,057,735.57 455,397.49 1,602,338.08 4,644,160.59 259,446.81 上海捷仁天然气 运输有限公司 25.00% 25.00% 10,923,226.46 4,598,764.27 6,324,462.19 15,781,698.08 1,002,843.88 上海恩高物流有限公司 20.00% 20.00% 3,447,468.00 7,604.41 3,439,863.59 2,303,445.25 98,474.63 上海阿尔莎长途客运有限公司 49.00% 49.00% 75,811,943.96 28,206,430.73 47,605,513.23 40,329,296.92 7,003,893.04 上海交运巴士拆车有限公司 38.00% 38.00% 61,173,412.15 23,889,374.80 37,284,037.35 63,461,056.13 22,284,037.35 上海起亚交运汽车 销售服务有限公司 40.00% 40.00% 19,716,933.99 4,682,413.41 15,034,520.58 146,444,209.59 11,346.72 上海交运云峰龙威汽车 销售服务有限公司 49.50% 49.50% 42,898,511.40 26,974,918.98 15,923,592.42 178,861,374.25 257,424.38 深圳市润声投资 股份有限公司 20.00% 20.00% 69,751,664.61 66,578,940.01 3,172,724.60 44,949,175.40 1,041,971.61 上海远州物流有限公司 40.00% 40.00% 18,717,244.45 2,949,048.19 15,768,196.26 52,639,719.29 -1,824,252.05 上海临港产业区港口 发展有限公司 35.00% 35.00% 1,070,528,735.72 803,793,524.98 266,735,210.74 3,270,881.79 -12,888,022.70 上海化学工业区 物流有限公司 25.00% 25.00% 35,010,650.71 12,500,513.06 22,510,137.65 160,292,053.90 1,538,525.96 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 41 10、长期股权投资 (1) 长期股权投资类别 被投资单位 核算方法 投资成本 年初余额 增减变动 期末余额 上海良佳运输销售有限公司 权益法 250,000.00 431,623.00 -75,797.58 355,825.42 上海大众交运出租汽车有限公司 权益法 12,925,645.43 18,265,299.86 -695,662.59 17,569,637.27 上海龙马神汽车座椅有限公司 权益法 41,768,643.00 55,059,104.26 -3,283,917.60 51,775,186.66 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 权益法 25,000,000.00 41,960,922.15 13,074,649.43 55,035,571.58 上海美惠园果品销售市场经营管理有限公 司 权益法 900,000.00 991,590.25 93,117.46 1,084,707.71 上海恩尔仓储有限公司 权益法 800,000.00 3,089,607.99 -278,693.34 2,810,914.65 上海得利储运有限公司 权益法 984,000.00 626,488.60 -626,488.60 - 上海捷斯汽车修理有限公司 权益法 390,000.00 544,546.94 13,387.18 557,934.12 上海捷仁天然气运输有限公司 权益法 1,000,000.00 1,333,954.04 247,161.51 1,581,115.55 上海恩高物流有限公司 权益法 246,402.72 958,600.78 -270,628.06 687,972.72 上海阿尔莎长途客运有限公司 权益法 22,638,000.00 19,894,793.89 -12,998.21 19,881,795.68 上海交运巴士拆车有限公司 权益法 3,800,000.00 7,904,695.85 6,263,238.34 14,167,934.19 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 权益法 6,000,000.00 6,009,269.54 4,538.69 6,013,808.23 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 权益法 7,524,000.00 7,754,753.18 127,425.07 7,882,178.25 深圳市润声投资股份有限公司 权益法 20,000,000.00 370,576.84 208,394.32 578,971.16 上海远州物流有限公司 权益法 7,221,437.01 7,067,566.14 -760,287.64 6,307,278.50 上海临港产业区港口发展有限公司 权益法 102,266,741.06 97,868,131.70 -4,510,807.95 93,357,323.75 上海化学工业区物流有限公司 权益法 4,437,300.00 5,137,658.56 489,875.85 5,627,534.41 上海宝通运输实业有限公司[注1] 成本法 1,759,183.67 1,759,183.67 - 1,759,183.67 上海钢联物流有限公司 成本法 1,000,000.00 1,000,000.00 -1,000,000.00 - 上海新天原化工运输有限公司[注1] 成本法 216,000.00 216,000.00 - 216,000.00 苏州工业园区国际货运有限公司 成本法 704,771.01 704,771.01 - 704,771.01 上海新世纪运输有限公司[注1] 成本法 7,302,200.00 4,880,000.00 2,422,200.00 7,302,200.00 上海交运集装箱发展有限公司 成本法 2,500,000.00 2,500,000.00 -2,500,000.00 - 上海东浩资产经营有限公司 成本法 8,000,000.00 8,000,000.00 -8,000,000.00 - 博罗石膏系统（上海）有限公司 成本法 12,043,191.00 12,043,191.00 - 12,043,191.00 上海交运航运有限公司[注1] 成本法 3,120,000.00 3,120,000.00 - 3,120,000.00 上海交运汇通物流有限公司[注1] 成本法 12,500,000.00 12,626,968.48 - 12,626,968.48 上海苏州河观光旅游有限公司 成本法 1,000,000.00 806,446.49 - 806,446.49 上海闸北市北高新小额贷款股份有限公司 成本法 15,000,000.00 15,000,000.00 - 15,000,000.00 丰通上组物流（常熟）有限公司[注1] 成本法 10,430,200.00 10,430,200.00 - 10,430,200.00 上海全顺保险经纪有限公司 成本法 1,774,600.00 1,774,600.00 - 1,774,600.00 上海鲜冷储运有限公司 成本法 5,735,744.50 5,123,979.88 - 5,123,979.88 上海交运捷达物流有限公司 成本法 3,000,000.00 - - - 合计 344,238,059.40 355,254,524.10 928,706.28 356,183,230.38 减：长期股权投资减值准备合计 183,496.34 - 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 42 被投资单位 核算方法 投资成本 年初余额 增减变动 期末余额 其中：上海交运集装箱发展有限公司 成本法 - 183,496.34 - - 长期股权投资账面价值合计 - 355,071,027.76 356,183,230.38 (续上表 1) 被投资单位 (注)在被投资单位持股比例 在被投资单位表决权比例(注) 上海良佳运输销售有限公司 50.00% 50.00% 上海大众交运出租汽车有限公司 50.00% 50.00% 上海龙马神汽车座椅有限公司 50.00% 50.00% 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 50.00% 50.00% 上海美惠园果品销售市场经营管理有限公司 25.00% 25.00% 上海恩尔仓储有限公司 20.00% 20.00% 上海得利储运有限公司 - - 上海捷斯汽车修理有限公司 34.82% 34.82% 上海捷仁天然气运输有限公司 25.00% 25.00% 上海恩高物流有限公司 20.00% 20.00% 上海阿尔莎长途客运有限公司 49.00% 49.00% 上海交运巴士拆车有限公司 38.00% 38.00% 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 40.00% 40.00% 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 49.50% 49.50% 深圳市润声投资股份有限公司 20.00% 20.00% 上海远州物流有限公司 40.00% 40.00% 上海临港产业区港口发展有限公司 35.00% 35.00% 上海化学工业区物流有限公司 25.00% 25.00% 上海宝通运输实业有限公司[注1] 20.00% 20.00% 上海钢联物流有限公司 - - 上海新天原化工运输有限公司[注1] 20.00% 20.00% 苏州工业园区国际货运有限公司 10.00% 10.00% 上海新世纪运输有限公司[注1] 28.40% 28.40% 上海交运集装箱发展有限公司 - - 上海东浩资产经营有限公司 - - 博罗石膏系统（上海）有限公司 3.20% 3.20% 上海交运航运有限公司[注1] 9.21% 9.21% 上海交运汇通物流有限公司[注1] 50.00% 50.00% 上海苏州河观光旅游有限公司 10.00% 10.00% 上海闸北市北高新小额贷款股份有限公司 10.00% 10.00% 丰通上组物流（常熟）有限公司[注1] 25.00% 25.00% 上海全顺保险经纪有限公司 10.00% 10.00% 上海鲜冷储运有限公司 17.61% 17.61% 上海交运捷达物流有限公司 100.00% 100.00% 注：持股比例及表决权比例按直接投资比例列示。 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 43 (续上表2) 被投资单位 在被投资单位持股比例与 表决权比例不一致的说明 减值准备 本期计提 减值准备 本期现 金红利 上海良佳运输销售有限公司 - - - 117,095.26 上海大众交运出租汽车有限公司 - - - 2,308,393.07 上海龙马神汽车座椅有限公司 - - - 4,395,830.84 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 - - - - 上海美惠园果品销售市场经营管理有限公司 - - - 74,983.72 上海恩尔仓储有限公司 - - - 700,000.00 上海得利储运有限公司 - - - - 上海捷斯汽车修理有限公司 - - - 76,952.20 上海捷仁天然气运输有限公司 - - - - 上海恩高物流有限公司 - - - 300,000.00 上海阿尔莎长途客运有限公司 - - - - 上海交运巴士拆车有限公司 - - - 2,204,695.86 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 - - - - 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 - - - - 深圳市润声投资股份有限公司 - - - - 上海远州物流有限公司 - - - - 上海临港产业区港口发展有限公司 - - - - 上海化学工业区物流有限公司 - - - - 上海宝通运输实业有限公司[注1] - - - 1,467,512.21 上海钢联物流有限公司 - - - 300,000.00 上海新天原化工运输有限公司[注1] - - - - 苏州工业园区国际货运有限公司 - - - 900,000.00 上海新世纪运输有限公司[注1] - - - 2,757,238.95 上海交运集装箱发展有限公司 - - -183,496.34 - 上海东浩资产经营有限公司 - - - - 博罗石膏系统（上海）有限公司 - - - 2,898,000.00 上海交运航运有限公司[注1] - - - 312,000.00 上海交运汇通物流有限公司[注1] - - - - 上海苏州河观光旅游有限公司 - - - - 上海闸北市北高新小额贷款股份有限公司 - - - - 丰通上组物流（常熟）有限公司[注1] - - - - 上海全顺保险经纪有限公司 - - - 150,000.00 上海鲜冷储运有限公司 - - - - 上海交运捷达物流有限公司 - - - - 合计 - - -183,496.34 18,962,702.11 注1：定额分配股利、不分配股利、按实际利润分配额确认收益以及不具有重大影响的其他股权 投资。 (2) 向投资企业转移资金的能力受到限制的有关情况 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 44 公司长期股权投资向投资企业转移资金的能力未受到限制。 11、投资性房地产 项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 (1) 账面原值合计 131,405,384.20 - - 131,405,384.20 房屋、建筑物 78,741,384.20 - - 78,741,384.20 土地使用权 52,664,000.00 - - 52,664,000.00 (2) 累计折旧和累计摊销合计 56,154,627.60 3,737,840.52 - 59,892,468.12 房屋、建筑物 28,807,681.60 1,999,167.72 - 30,806,849.32 土地使用权 27,346,946.00 1,738,672.80 - 29,085,618.80 (3) 投资性房地产账面净值合计 75,250,756.60 - - 71,512,916.08 房屋、建筑物 49,933,702.60 - - 47,934,534.88 土地使用权 25,317,054.00 - - 23,578,381.20 (4) 投资性房地产减值准备累计金额合计 18,866.64 - - 18,866.64 房屋、建筑物 18,866.64 - - 18,866.64 土地使用权 - - - - (5) 投资性房地产账面价值合计 75,231,889.96 - - 71,494,049.44 房屋、建筑物 49,914,835.96 - - 47,915,668.24 土地使用权 25,317,054.00 - - 23,578,381.20 本期折旧和摊销额3,737,840.52元。 12、固定资产 账面原值 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 (1) 账面原值合计 3,461,122,595.05 468,268,395.23 274,685,700.37 3,654,705,289.91 其中：房屋及建筑物 918,084,680.15 103,001,348.50 1,205,829.81 1,019,880,198.84 机器设备 1,046,685,958.40 214,745,115.16 13,864,322.16 1,247,566,751.40 运输工具 1,377,514,245.02 139,950,344.73 255,692,806.65 1,261,771,783.10 电子设备及其他 118,837,711.48 10,571,586.84 3,922,741.75 125,486,556.57 累计折旧 年初余额 本期新增 本期计提 本期减少 期末余额 (2) 累计折旧合计 1,365,135,043.78 27,804,696.99 236,295,601.33 207,428,066.32 1,421,807,275.78 其中：房屋及建筑物 200,042,399.22 - 33,468,027.93 156,602.64 233,353,824.51 机器设备 391,687,030.23 393,944.83 94,773,819.25 10,869,791.97 475,985,002.34 运输工具 695,924,260.10 27,100,823.29 96,226,367.09 193,036,265.44 626,215,185.04 电子设备及其他 77,481,354.23 309,928.87 11,827,387.06 3,365,406.27 86,253,263.89 账面净值 年初余额 期末余额 (3) 固定资产账面净值合计 2,095,987,551.27 2,232,898,014.13 其中：房屋及建筑物 718,042,280.93 786,526,374.33 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 45 账面净值 年初余额 期末余额 机器设备 654,998,928.17 771,581,749.06 运输工具 681,589,984.92 635,556,598.06 电子设备及其他 41,356,357.25 39,233,292.68 减值准备 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 (4) 减值准备合计 5,506,800.16 565,796.27 1,600,600.73 4,471,995.70 其中：房屋及建筑物 - - - - 机器设备 4,714,917.20 565,796.27 1,002,780.27 4,277,933.20 运输工具 597,820.46 - 597,820.46 - 电子设备及其他 194,062.50 - - 194,062.50 账面价值 年初余额 期末余额 (5) 固定资产账面价值合计 2,090,480,751.11 2,228,426,018.43 其中：房屋及建筑物 718,042,280.93 786,526,374.33 机器设备 650,284,010.97 767,303,815.86 运输工具 680,992,164.46 635,556,598.06 电子设备及其他 41,162,294.75 39,039,230.18 本期折旧额为236,295,601.33元。 本期由在建工程转入固定资产原价为376,467,739.52元。 13、在建工程 (1) 工程项目类别 项目 期末数 账面余额 减值准备 账面净值 信息系统改造 361,174.91 - 361,174.91 烟台生产基地项目 - - - DELTA项目 - - - 烟台发动机连杆总成生产基地技术改造项目 78,125,083.76 - 78,125,083.76 小排量发动机连杆总成扩能和柔性生产技术改造项目 - - 沈阳生产基地项目 - - - GF-6自动变速器换挡机构技术改造项目 1,374,609.43 - 1,374,609.43 GF-6自动变速器换挡机构技改扩能项目 8,132,986.66 - 8,132,986.66 L850和GEN3发动机连杆总成扩能项目 5,668,940.25 - 5,668,940.25 小排量轿车发动机连杆总成技术改造项目 - - - 购买车辆 5,648,818.59 - 5,648,818.59 装修工程 2,942,545.77 - 2,942,545.77 船舶购造项目 - - - 叫车调度系统 - - - 呼叫中心 296,408.00 - 296,408.00 乘用车车身自动化高速成型生产技术改造项目（白鹤项目） 37,750,497.20 - 37,750,497.20 烟台综合物流项目 - - - 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 46 项目 期末数 账面余额 减值准备 账面净值 热处理项目 - - - 长安福特F6自动变速器换档机构技术改造项目 60,990,516.27 - 60,990,516.27 308扩能项目 - - - G60扩能项目 - - - 信息系统工程 465,213.20 - 465,213.20 交运沪北区域物流协作平台 - - - 汽车车身件总成生产基地项目（曹路项目） 1,372,231.29 - 1,372,231.29 D266项目 22,123,008.80 - 22,123,008.80 318项目 13,082,193.36 - 13,082,193.36 G61项目 1,667,264.91 - 1,667,264.91 上海交运集团股份有限公司汽车零部件分公司武汉K211项目 8,276,926.03 - 8,276,926.03 SGM A10项目和AS21CCB项目 3,738,115.68 - 3,738,115.68 长城平衡轴 6,329,615.29 - 6,329,615.29 交运动力企业技术中心建设项目 4,046,635.87 - 4,046,635.87 SGM OMEGA门槛板总成项目 6,646,315.49 - 6,646,315.49 D2SC项目 4,885,478.76 - 4,885,478.76 D11门槛板生产自动化改造工程 721,629.15 - 721,629.15 其他机器设备 10,165,791.25 - 10,165,791.25 合计 284,811,999.92 - 284,811,999.92 项目 年初数 账面余额 减值准备 账面净值 信息系统改造 100,680.00 - 100,680.00 烟台生产基地项目 306,000.00 - 306,000.00 DELTA项目 2,376,068.36 - 2,376,068.36 烟台发动机连杆总成生产基地技术改造项目 115,388,852.76 - 115,388,852.76 小排量发动机连杆总成扩能和柔性生产技术改造项目 25,010,303.00 25,010,303.00 沈阳生产基地项目 32,217,259.13 - 32,217,259.13 GF-6自动变速器换挡机构技术改造项目 3,102,888.77 - 3,102,888.77 GF-6自动变速器换挡机构技改扩能项目 28,578,746.24 - 28,578,746.24 L850和GEN3发动机连杆总成扩能项目 3,000.00 - 3,000.00 小排量轿车发动机连杆总成技术改造项目 394,563.43 - 394,563.43 购买车辆 1,017,060.15 - 1,017,060.15 装修工程 2,000,120.41 - 2,000,120.41 船舶购造项目 22,880,000.00 - 22,880,000.00 叫车调度系统 980,155.98 - 980,155.98 呼叫中心 296,408.00 - 296,408.00 乘用车车身自动化高速成型生产技术改造项目（白鹤项目） 235,080.00 - 235,080.00 烟台综合物流项目 33,889,814.16 - 33,889,814.16 热处理项目 1,759,339.31 - 1,759,339.31 长安福特F6自动变速器换档机构技术改造项目 15,519,338.00 - 15,519,338.00 308扩能项目 3,341,571.06 - 3,341,571.06 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 47 项目 年初数 账面余额 减值准备 账面净值 G60扩能项目 938,372.43 - 938,372.43 信息系统工程 126,000.00 - 126,000.00 交运沪北区域物流协作平台 135,849.05 - 135,849.05 汽车车身件总成生产基地项目（曹路项目） - - - D266项目 - - - 318项目 - - - G61项目 - - - 上海交运集团股份有限公司汽车零部件分公司武汉K211项目 - - - SGM A10项目和AS21CCB项目 - - - 长城平衡轴 - - - 交运动力企业技术中心建设项目 - - - SGM OMEGA门槛板总成项目 - - - D2SC项目 - - - D11门槛板生产自动化改造工程 - - - 其他机器设备 9,252,495.40 - 9,252,495.40 合计 299,849,965.64 - 299,849,965.64 (2) 重大在建工程项目变动情况 项目名称 预算数 年初数 本期增加 转入固定资产 其他减少 工程投入 占预算比例 船舶购造项目 2,288万元 22,880,000.00 - - 22,880,000.00 - GF-6自动变速器换挡 机构技术改造项目 34,020万元 3,102,888.77 378,228.73 911,016.94 1,195,491.13 95.00% GF-6自动变速器换挡 机构技改扩能项目 11,327万元 28,578,746.24 17,736,854.47 38,182,614.05 - 81.00% L850和GEN3发动机连 杆总成扩能项目 7,930万元 3,000.00 5,946,897.54 280,957.29 - 98.00% 小排量轿车发动机连杆 总成技术改造项目 8,057万元 394,563.43 3,108,197.25 3,398,478.62 104,282.06 100.00% 烟台生产基地项目 18,970万元 306,000.00 167,333.34 - 473,333.34 100.00% 烟台发动机连杆总成生 产基地技术改造项目 17,642 万元 115,388,852.76 21,628,141.32 57,923,362.91 968,547.41 77.67% 小排量发动机连杆总成 扩能和柔性生产技术改 造项目 11,484 万元 25,010,303.00 63,211,461.05 88,221,764.05 - 76.82% 沈阳生产基地项目 17,317万元 32,217,259.13 1,103,651.44 32,711,116.54 609,794.03 100.00% 乘用车车身自动化高速 成型生产技术改造项目 （白鹤项目） 25,962万元 235,080.00 37,515,417.20 - - 14.21% 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 48 项目名称 预算数 年初数 本期增加 转入固定资产 其他减少 工程投入 占预算比例 长安福特F6自动变速 器换档机构技术改造项 目 10,325.万元 15,519,338.00 47,974,709.89 - 2,503,531.62 57.00% 烟台综合物流项目 2,800万元 33,889,814.16 5,479,484.75 39,031,198.91 338,100.00 140.60% 汽车车身件总成生产基 地项目（曹路项目） 28,160 万元 - 1,372,231.29 - - 0.49% D266项目 3,198 万元 - 22,123,008.80 - - 69.17% 318项目 1,941 万元 - 13,082,193.36 - - 67.42% 上海交运集团股份有限 公司汽车零部件分公司 武汉K211项目 2,588 万元 - 8,276,926.03 - - 31.98% 长城平衡轴 1,115 万元 - 6,329,615.29 - - 56.78% SGM OMEGA 门 槛 板 总成项目 4,977 万元 - 6,646,315.49 - - 13.35% 上海交荣冷链物流有限 公司三号库改造工程 2,083 万元 - 18,907,267.04 18,907,267.04 - 90.75% 世博地区仓库改造 1,511 万元 - 16,105,594.27 5,863,804.32 10,241,789.95 106.58% 合计 277,525,845.49 297,093,528.55 285,431,580.67 39,314,869.54 (续上表) 项目名称 工程进度 利息资本化 累计金额 其中：本期利 息资本化金额 本期利息 资本化率 资金来源 期末数 船舶购造项目 项目终止 - - - 自筹 - GF-6自动变速器换挡机 构技术改造项目 95.00% - - - 自筹 1,374,609.43 GF-6自动变速器换挡机 构技改扩能项目 81.00% 3,000,378.54 104,468.74 基准利率 上浮 5% 自筹、 贷款 8,132,986.66 L850和GEN3发动机连 杆总成扩能项目 98.00% - - - 自筹 5,668,940.25 小排量轿车发动机连杆 总成技术改造项目 100.00% 1,193,374.55 - - 自筹、 贷款 - 烟台生产基地项目 100.00% 205,555.93 - - 自筹、 贷款 - 烟台发动机连杆总成生 产基地技术改造项目 基建项目已 完工,设备尚 在购置 8,115,601.18 6,164,368.44 基准利率 自筹、 贷款 78,125,083.76 小排量发动机连杆总成 扩能和柔性生产技术改 造项目 98.00% 1,869,479.15 1,869,479.15 基准利率 自筹、 贷款 - 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 49 项目名称 工程进度 利息资本化 累计金额 其中：本期利 息资本化金额 本期利息 资本化率 资金来源 期末数 沈阳生产基地项目 100.00% 152,578.85 - - 自筹、 贷款 - 乘用车车身自动化高速 成型生产技术改造项目 （白鹤项目） 14.21% - - - 自筹、 贷款 37,750,497.20 长安福特F6自动变速器 换档机构技术改造项目 57.00% 763,377.77 763,377.77 基准利率 下浮 5% 自筹、 贷款 60,990,516.27 烟台综合物流项目 100.00% - - - 自筹 - 汽车车身件总成生产基 地项目（曹路项目） 0.49% - - - 自筹、 贷款 1,372,231.29 D266项目 69.17% - - - 自筹 22,123,008.80 318项目 67.42% - - - 自筹 13,082,193.36 上海交运集团股份有限 公司汽车零部件分公司 武汉K211项目 76.00% - - - 自筹 8,276,926.03 长城平衡轴 56.78% - - - 自筹 6,329,615.29 SGM OMEGA门槛板总 成项目 13.35% - - - 自筹、 贷款 6,646,315.49 上海交荣冷链物流有限 公司三号库改造工程 100.00% - - - 自筹 - 世博地区仓库改造 100.00% - - - 自筹 - 合计 15,300,345.97 8,901,694.10 249,872,923.83 本期其他减少数主要系项目终止、转入成本费用和长期待摊费用。 14、固定资产清理 项目 期末数 年初数 转入清理的原因 待售资产 2,472,953.53 105,892.94 未清理完毕 15、无形资产 项目 年初数 本期增加 本期减少 期末数 (1) 账面原值合计 427,358,977.54 3,286,642.43 114,000.00 430,531,619.97 土地使用权 326,755,209.13 338,100.00 - 327,093,309.13 长途运输特许专线经营权 38,460,377.00 - - 38,460,377.00 网络软件 7,776,997.10 1,116,542.43 114,000.00 8,779,539.53 货运出租特许经营权 54,221,400.00 - - 54,221,400.00 车辆检测经营权 144,994.31 - - 144,994.31 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 50 项目 年初数 本期增加 本期减少 期末数 车辆牌照费 - 1,832,000.00 - 1,832,000.00 (2) 累计摊销合计 66,262,504.62 10,643,666.35 21,850.00 76,884,320.97 土地使用权 27,593,739.26 6,634,236.39 - 34,227,975.65 长途运输特许专线经营权 12,161,053.82 861,301.57 - 13,022,355.39 网络软件 3,921,082.23 1,065,948.42 21,850.00 4,965,180.65 货运出租特许经营权 22,441,635.00 1,807,380.00 - 24,249,015.00 车辆检测经营权 144,994.31 - - 144,994.31 车辆牌照费 - 274,799.97 - 274,799.97 (3) 无形资产账面净值合计 361,096,472.92 353,647,299.00 土地使用权 299,161,469.87 292,865,333.48 长途运输特许专线经营权 26,299,323.18 25,438,021.61 网络软件 3,855,914.87 3,814,358.88 货运出租特许经营权 31,779,765.00 29,972,385.00 车辆检测经营权 - - 车辆牌照费 - 1,557,200.03 (4) 减值准备合计 4,492,576.74 - 92,150.00 4,400,426.74 土地使用权 4,400,426.74 - - 4,400,426.74 长途运输特许专线经营权 - - - - 网络软件 92,150.00 - 92,150.00 - 货运出租特许经营权 - - - - 车辆检测经营权 - - - - 车辆牌照费 - - - - (5) 无形资产账面价值合计 356,603,896.18 349,246,872.26 土地使用权 294,761,043.13 288,464,906.74 长途运输特许专线经营权 26,299,323.18 25,438,021.61 网络软件 3,763,764.87 3,814,358.88 货运出租特许经营权 31,779,765.00 29,972,385.00 车辆检测经营权 - - 车辆牌照费 - 1,557,200.03 本期摊销额10,643,666.35元。 16、商誉 被投资单位名称 年初数 本期增加 本期减少 期末数 期末减值准备 苏州工业园区联合储运有限公司 10,048,488.99 - - 10,048,488.99 - 2008年公司下属子公司上海市浦东汽车运输有限公司以1,610万元购买了原联营企业苏州工业园 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 51 区联合储运有限公司其他股东持有的46%股权，购买日为2008年1月1日，确认商誉为非同一控制 下企业合并中收购成本超过购买日按比例获得的资产、负债之公允价值的金额。 2009年上海交运日红国际物流有限公司与上海市浦东汽车运输有限公司签订股权转让协议收购 苏州工业园区联合储运有限公司67%的股权。 17、长期待摊费用 项目 年初数 本期增加额 本期摊销额 其他减少额 期末数 其他减少原因 租入固定资产改良 105,414,847.32 11,620,202.16 7,922,663.41 103,098.99 109,009,287.08 调整暂估金额 制装费 351,261.75 519,204.68 376,635.93 - 493,830.50 - 装修费 56,022,932.41 2,427,775.73 7,610,683.05 270,151.94 50,569,873.15 转入固定资产 印花税 1,000.00 - 1,000.00 - - - 售检票系统 123,165.62 - 62,893.08 - 60,272.54 - 车辆改造 453,611.92 - 197,394.72 - 256,217.20 - 软件费用 - 1,180,470.88 207,675.73 - 972,795.15 - 流动货架 - 267,094.02 89,031.36 - 178,062.66 - 合计 162,366,819.02 16,014,747.47 16,467,977.28 373,250.93 161,540,338.28 18、递延所得税资产/递延所得税负债 (1) 递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示 ① 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债 项目 期末数 年初数 递延所得税资产： 资产减值准备 10,535,754.05 9,480,373.10 Tooling费 3,324,166.68 3,770,330.19 应付职工薪酬 4,253,197.53 3,411,082.09 递延收益 755,542.45 833,570.94 退租补偿 - 375,000.00 事故损失 42,500.00 100,000.00 未实现内部销售损益对所得税的影响 1,507,669.05 1,862,767.92 合计 20,418,829.76 19,833,124.24 递延所得税负债： 可供出售金融资产公允价值变动 134,265.53 187,166.44 固定资产评估增值 375,000.00 375,000.00 长期股权投资资产评估增值 584,586.71 584,586.71 合计 1,093,852.24 1,146,753.15 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 52 ② 未确认递延所得税资产明细 项目 期末数 年初数 可抵扣暂时性差异 23,999,469.23 23,345,154.83 可抵扣亏损 95,044,330.24 87,962,242.89 合计 119,043,799.47 111,307,397.72 ③ 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 年份 期末数 年初数 备注 2012 - 1,770,554.00 - 2013 2,528,211.53 5,554,758.24 - 2014 23,591,781.77 23,873,206.33 - 2015 13,763,395.10 18,873,569.71 - 2016 17,428,910.20 37,890,154.61 - 2017 37,732,031.64 - - 合计 95,044,330.24 87,962,242.89 上述数据系由各公司企业所得税年度纳税申报表中列示的可弥补亏损金额汇总得出。 ④ 应纳税差异和可抵扣差异项目明细 项目 暂时性差异金额 应纳税差异项目明细： 资产减值准备 49,604,444.78 Tooling费 22,161,111.19 应付职工薪酬 17,799,212.36 递延收益 5,036,949.66 事故损失 170,000.00 未实现内部销售损益对所得税的影响 6,030,677.20 合计 100,802,395.19 可抵扣差异项目明细： 可供出售金融资产公允价值变动 537,062.06 固定资产评估增值 2,500,000.00 长期股权投资资产评估增值 2,338,346.83 合计 5,375,408.89 19、资产减值准备明细 项目 年初数 本期增加 本期减少 期末数 转回 转销 其他 坏账准备 54,782,512.63 10,510,130.09 6,507,374.50 796,186.20 337,175.58 57,651,906.44 存货跌价准备 8,886,265.16 9,597,309.60 2,146,284.33 2,418,579.62 - 13,918,710.81 长期股权投资减值准备 183,496.34 - - 183,496.34 - - 投资性房地产减值准备 18,866.64 - - - - 18,866.64 固定资产减值准备 5,506,800.16 565,796.27 - 1,002,780.27 597,820.46 4,471,995.70 无形资产减值准备 4,492,576.74 - - 92,150.00 - 4,400,426.74 合计 73,870,517.67 20,673,235.96 8,653,658.83 4,493,192.43 934,996.04 80,461,906.33 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 53 注1：本期增加数中因增加子公司上海大中物流有限公司而带入的坏账准备为282,768.23元。 注2：本期其他减少额为合并范围变化，转出不再纳入合并范围的子公司期初资产减值准备余额。 20、短期借款 (1) 短期借款分类 项目 期末数 年初数 保证借款 200,346,649.97 182,704,333.32 抵押借款 5,009,934.04 - 信用借款 5,000,000.00 5,000,000.00 保理借款 - 100,000,000.00 合计 210,356,584.01 287,704,333.32 (2) 期末无已到期未偿还的短期借款。 (3) 本报告期末短期借款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 21、应付票据 种类 期末数 年初数 银行承兑汇票 95,269,674.80 129,971,222.40 下一会计期间将到期的金额为95,269,674.80元。 22、应付账款 (1) 应付账款类别 项目 期末数 年初数 账面余额 870,388,018.70 776,506,383.78 其中：账龄超过1年的余额 44,083,649.20 11,863,250.17 账龄超过1年的大额应付账款，主要系公司尚未支付的业务往来款及货款等。 (2) 本报告期应付账款中无应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项。 23、预收款项 (1) 预收款项类别 项目 期末数 年初数 账面余额 126,116,629.10 111,860,635.33 其中：账龄超过1年的余额 2,491,238.39 954,164.18 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 54 账龄超过1年的大额预收款项，主要系预收的业务款项。 (2) 本报告期末预收款项中无预收持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项。 24、应付职工薪酬 项目 年初数 本期增加 本期减少 期末数 工资、奖金、津贴和补贴 51,427,690.23 738,548,050.97 729,030,907.04 60,944,834.16 职工福利费 - 26,780,515.69 26,780,515.69 - 社会保险费 8,200,925.50 159,999,679.79 158,152,695.21 10,047,910.08 其中：医疗保险费 1,709,519.95 43,378,504.63 43,202,634.17 1,885,390.41 养老保险费 3,700,820.44 94,684,913.40 94,463,301.59 3,922,432.25 年金缴费 2,312,054.74 9,092,834.54 7,815,333.93 3,589,555.35 失业保险费 299,216.39 6,202,187.62 6,207,060.08 294,343.93 工伤保险费 83,806.47 3,579,970.37 3,448,126.54 215,650.30 生育保险费 95,507.51 3,061,269.23 3,016,238.90 140,537.84 住房公积金 277,454.86 31,865,812.93 31,750,283.51 392,984.28 工会经费及职工教育经费 3,399,037.61 13,928,831.79 14,052,590.63 3,275,278.77 因解除劳动关系给予的补偿 270,000.00 12,016,826.39 12,270,041.79 16,784.60 残疾人就业保障金 1,450.00 2,545,690.07 2,545,690.07 1,450.00 外来人员综合保险 - 3,453,015.12 3,449,968.12 3,047.00 欠薪基金 - 13,636.00 13,636.00 - 职工奖励及福利基金 1,030,466.83 802,963.99 - 1,833,430.82 其他 20,668.50 12,407,365.40 12,428,033.90 - 合计 64,627,693.53 1,002,362,388.14 990,474,361.96 76,515,719.71 应付职工薪酬中无属于拖欠性质的金额。 公司预计年末计提的相关应付职工薪酬将于下一会计年度发放。 25、应交税费 项目 期末数 年初数 增值税 -62,451,162.24 -41,531,868.29 营业税 2,363,094.02 2,333,335.95 城市维护建设税 1,085,031.89 962,548.83 企业所得税 42,182,906.63 63,327,851.48 车船税 120,446.17 451,799.47 个人所得税 2,619,319.54 2,606,397.17 印花税 1,015,187.65 1,893,074.59 房产税 6,270,785.64 6,358,009.60 教育费附加 779,469.34 562,134.58 河道管理费 164,889.13 278,588.30 土地使用税 1,894,613.69 1,871,423.93 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 55 项目 期末数 年初数 合计 -3,955,418.54 39,113,295.61 26、应付利息 项目 期末数 年初数 短期借款利息 101,800.15 79,515.63 公司债券利息 5,050,000.00 5,050,000.00 合计 5,151,800.15 5,129,515.63 27、应付股利 单位名称 期末数 年初数 超过1年未支付原因 上海云峰集团汽车产业发展有限公司 3,366,000.00 - - 丸红株式会社 7,747,932.73 10,723,969.19 - 丸红(中国)有限公司 612,677.28 723,173.19 - 上海交运(集团)公司 23,118,489.68 23,118,489.68 - 自然人 1,000,000.00 66,063.24 - 合计 35,845,099.69 34,631,695.30 28、其他应付款 (1) 其他应付款类别 项目 期末数 年初数 账面余额 456,700,851.78 466,002,177.11 其中：账龄超过1年的余额 158,090,274.45 174,772,701.64 (2) 本报告期其他应付款中应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况： 单位名称 期末数 年初数 上海交运(集团)公司 84,510,580.14 85,773,803.14 (3) 账龄超过1年的大额其他应付款主要系欠上海交运(集团)公司的款项。 (4) 期末金额较大的其他应付款 债权人或项目名称 金额 占其他应付款余额的比例 上海交运（集团）公司 84,510,580.14 18.50% 承包人保证金 22,245,434.31 4.87% 承包人车价款 11,994,622.08 2.63% 上海运通工程机械总厂 9,667,187.19 2.12% 上海骄盛物流有限公司 8,124,948.00 1.78% 合计 136,542,771.72 29.90% 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 56 29、长期借款 (1) 长期借款分类 项目 期末数 年初数 保证借款 126,617,142.96 139,962,232.38 信用借款 150,000.00 150,000.00 合计 126,767,142.96 140,112,232.38 (2) 金额前五名的长期借款 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率(%) 中国农业银行股份有限公司 2012年2月23日 2017年6月30日 人民币 浮动利率 上海银行股份有限公司 2013年8月5日 2018年8月4日 人民币 6.08% 招商银行股份有限公司 2012年5月30日 2019年5月29日 人民币 浮动利率 三废治理项目专项贷款[注] - - - - 注：相关信息尚未取得。 (续上表) 贷款单位 期末数 年初数 外币金额 本币金额 外币金额 本币金额 中国农业银行股份有限公司 - 42,377,000.00 上海银行股份有限公司 41,000,000.00 - 招商银行股份有限公司 85,617,142.96 97,585,232.38 三废治理项目专项贷款 150,000.00 150,000.00 合计 126,767,142.96 140,112,232.38 30、应付债券 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 12沪交运 （122205） 面值 800,000,000.00 2012年11月16日 5年 800,000,000.00 应计利息 - - - - 利息调整 - - - -6,300,000.00 小计 800,000,000.00 793,700,000.00 减：一年内到期的应付利息 - - - - 小计 - - 合计 800,000,000.00 793,700,000.00 (续上表) 债券名称 年初余额 本期应计利息 本期已付利息 期末余额 12沪交运 （122205） 面值 800,000,000.00 - - 800,000,000.00 应计利息 5,050,000.00 40,400,000.00 40,400,000.00 5,050,000.00 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 57 债券名称 年初余额 本期应计利息 本期已付利息 期末余额 利息调整 -6,037,500.00 2,100,000.00 - -3,937,500.00 小计 799,012,500.00 42,500,000.00 40,400,000.00 801,112,500.00 减：一年内到期的应付利息 5,050,000.00 - - 5,050,000.00 小计 5,050,000.00 - - 5,050,000.00 合计 793,962,500.00 42,500,000.00 40,400,000.00 796,062,500.00 经中国证监会证监许可[2012]1201号文批准，公司于2012年11月16日向社会公开发行面值8亿元的 公司债券。该债券发行面值为80,000万元，每张面值为人民币100元，800万张，发行价格为100元 /张，共募集资金人民币80,000万元，扣除发行费用（承销费）630万元后的募集资金净额为人民 币79,370万元。此次发行的公司债券期限为5年期，附第3年末发行人上调票面利率和投资者回售 选择权。该债券的票面利率为5.05%，采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次 还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 上海交运（集团）公司为本次公司债券提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。 31、长期应付款 单位 期限 年初余额 利率 应计利息 期末余额 借款条件 承包车及挂靠车车价款 - 194,110,220.81 - - 175,879,041.43 - 上海交通投资(集团)有限公司 - 586,200.00 - - 186,200.00 - 合计 194,696,420.81 176,065,241.43 32、专项应付款 项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 备注说明 丰溪路地块动迁补偿款 23,121,827.05 - 473,600.00 22,648,227.05 - 铜川路地块动迁补偿款 73,255,342.01 - 11,079,164.53 62,176,177.48 [注1] 恒丰路地块动迁补偿款 112,628,301.97 387,000.00 10,542,337.00 102,472,964.97 [注2] 合计： 209,005,471.03 387,000.00 22,095,101.53 187,297,369.50 注1：2012年2月28日，公司及子公司上海市联运有限公司与上海市普陀区土地发展中心签订土地 储备搬迁补偿合同[上海市普陀区铜川路311号（99坊13丘）地块]，补偿金额总计28,378.44万元。 截止2013年12月31日，已收到补偿款总额的30%，计人民币8,513.5320万元。 注2：2012年7月，公司及子公司上海交运高速客运站有限公司与上海市闸北区土地发展中心签订 “国有土地使用权收购储备合同（闸北区恒丰路258号地块）”，补偿金额计16,000.00万元。2013 年，上海交运高速客运站有限公司与上海市闸北区土地发展中心又签订了上述地块房屋拆除工程 相关补偿的补充协议，补偿金额计38.70万元。合计补偿金额16,038.70万元。 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 58 33、其他非流动负债 项目 期末余额 年初余额 递延收益 6,370,579.18 6,365,172.04 其他非流动负债说明： 负债项目 年初余额 本期新增 补助金额 本期计入营业 外收入金额 其他变动 期末余额 与资产相关 /与收益相关 搬迁新建资产 52,476.89 1,068,212.16 215,115.15 5,277.72 900,296.18 与资产相关 小排量轿车发动机连杆 总成技术改造项目资金 4,095,000.00 - 455,000.00 - 3,640,000.00 与资产相关 进口机器设备贴息 1,462,139.59 - 243,689.93 - 1,218,449.66 与资产相关 松江出口加工区 A 区物 流仓库项目专项建设资 金 600,000.00 - 300,000.00 - 300,000.00 与资产相关 总集成总承包工程专项 资金 155,555.56 - 22,222.22 - 133,333.34 与资产相关 汽车变速器生产线合作 开发 - 180,000.00 1,500.00 - 178,500.00 与资产相关 合计 6,365,172.04 1,248,212.16 1,237,527.30 5,277.72 6,370,579.18 其他变动系冲减固定资产折旧。 34、股本 项目 年初余额 本次变动增减(＋、－) 期末余额 数量 比例 发行 新股 送 股 公积金 转股 其 他 小计 数量 比例 (1) 有限售条 件股份 ① 国有法人 持有股份 130,977,976.00 15.19% - - - -50,745,097.00 -50,745,097.00 80,232,879.00 9.30% (2) 无限售条件流 通股份 ① 境内上市 的 人民币普通股 731,395,948.00 84.81% - - - 50,745,097.00 50,745,097.00 782,141,045.00 90.70% (3) 股份总数 862,373,924.00 100.00% - - - - - 862,373,924.00 100.00% 2012年1月，公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]92号文《关于核准上海交运股份有限 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 59 公司向上海交运（集团）公司等发行股份购买资产的批复》，核准公司向上海交运（集团）公司、 上海久事公司及上海地产（集团）有限公司非公开发行股份购买资产。共计发行130,977,976股人 民币普通股（Ａ股），其中向上海交运（集团）公司发行的80,232,879股自登记之日起36个月内不 予转让，向上海久事公司发行的41,571,428股和向上海地产（集团）有限公司发行的9,173,669股自 登记之日起12个月内不予转让。 发行后公司总股本由731,395,948股变更为862,373,924股。 截至2013年12月31日，向上海久事公司发行的41,571,428股和向上海地产（集团）有限公司发行的 9,173,669股股份已解除限售。 上述股本的增加业经上海上会会计师事务所有限公司审验，并出具上会师报字(2012)第0158号验 资报告。 35、资本公积 项目 年初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 995,568,032.42 - - 995,568,032.42 其他资本公积 47,168,421.72 6,902.54 267,216.05 46,908,108.21 不丧失控制权部分处置子公司的长期股权 投资处置价款与处置长期股权投资相对应 享有子公司净资产的差额 65,428,609.00 - - 65,428,609.00 合计 1,108,165,063.14 6,902.54 267,216.05 1,107,904,749.63 资本公积本期增加主要系子公司及权益法核算的被投资企业除净损益以外的所有者权益的变动， 资本公积本期减少主要系同一控制下收购子公司少数股东权益的溢价款。 36、盈余公积 项目 年初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 119,122,619.34 12,996,154.07 - 132,118,773.41 任意盈余公积 92,828,573.47 12,996,154.07 - 105,824,727.54 合计 211,951,192.81 25,992,308.14 - 237,943,500.95 37、未分配利润 项目 金额 提取或分配比例 调整前上年期末未分配利润 775,353,304.42 - 调整年初未分配利润合计数(调增+，调减-) - - 调整后年初未分配利润 775,353,304.42 - 加：本期归属于母公司所有者的净利润 300,377,925.19 - 减：提取法定盈余公积 12,996,154.07 按母公司当期净利润的10%提取 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 60 项目 金额 提取或分配比例 提取任意盈余公积 12,996,154.07 按母公司当期净利润的10%提取 提取职工奖励及福利基金 372,468.61 子公司上海交运锦湖客运有限公司 及上海上组物流有限公司计提 提取一般风险准备 - - 应付普通股股利 86,237,392.40 - 转作股本的普通股股利 - - 期末未分配利润 963,129,060.46 - 上期利润实际分配情况：根据公司第六届董事会第四次会议决议、2012年度股东大会决议，以2012 年12月31日的总股本862,373,924股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.00元（含税）， 共计派发现金人民币86,237,392.40元。 38、营业收入、营业成本 (1) 营业收入 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 8,211,289,880.01 7,665,933,359.31 其他业务收入 169,994,745.93 193,239,786.32 营业成本 7,392,752,806.47 6,974,445,318.89 (2) 主营业务(分行业) 行业名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 汽车零部件制造与汽车后服务 5,523,284,224.30 4,980,081,804.32 5,023,781,587.34 4,565,366,397.70 运输业与物流服务 2,644,034,056.40 2,330,282,958.91 2,592,167,212.18 2,315,264,730.91 水上旅游服务 43,971,599.31 46,097,418.10 49,984,559.79 47,946,478.86 合计 8,211,289,880.01 7,356,462,181.33 7,665,933,359.31 6,928,577,607.47 (3) 主营业务(分地区) 地区名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 上海市 6,673,258,959.03 5,917,405,417.11 6,189,769,839.59 5,546,320,586.79 重庆市 7,118,193.93 6,900,029.09 1,767,991.42 2,625,866.33 江苏省 81,332,083.19 75,760,320.39 79,119,031.19 72,163,755.47 山东省 958,801,056.64 905,538,414.33 875,455,659.15 836,590,624.86 辽宁省 490,779,587.22 450,858,000.41 519,820,837.96 470,876,774.02 合计 8,211,289,880.01 7,356,462,181.33 7,665,933,359.31 6,928,577,607.47 (4) 公司前五名客户的营业收入情况 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 61 客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例 公司向前五名客户销售总额及比例 2,426,190,718.56 28.95% 39、营业税金及附加 项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准 营业税 15,607,179.75 15,428,706.87 应税收入的3%、5% 城市维护建设税 5,516,675.94 6,333,639.06 流转税额的1%-7% 教育费附加 7,346,919.70 7,759,306.15 流转税额的2%、3% 合计 28,470,775.39 29,521,652.08 40、销售费用 项目 本期发生额 上期发生额 工资薪酬 22,187,780.89 17,992,440.86 仓储运输费 7,832,782.46 3,976,728.63 包装费 1,026,650.50 1,258,207.13 宣传广告费 7,510,475.61 7,687,173.62 租赁费 7,133,156.56 7,300,936.91 办公费用 3,279,321.55 3,943,631.14 维修费 480,780.57 757,954.13 折旧与摊销 1,264,701.28 1,154,919.16 其他 773,665.18 758,128.67 合计 51,489,314.60 44,830,120.25 41、管理费用 项目 本期发生额 上期发生额 工资薪酬 304,559,904.31 285,761,406.79 新产品研发 83,211,958.54 39,652,631.79 办公费用 56,326,696.95 57,676,405.44 折旧及摊销 36,416,419.28 32,311,848.94 税金 16,450,687.31 15,868,138.12 交通费 12,663,161.61 8,655,205.98 租赁费 12,820,618.56 11,636,700.60 修理费 14,800,122.60 5,069,557.76 保险费 1,343,439.40 1,319,245.94 低值易耗品 1,936,652.93 2,594,882.52 其他 17,732,259.38 17,294,466.62 合计 558,261,920.87 477,840,490.50 42、财务费用 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 62 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 53,561,111.43 56,507,397.18 减：利息收入 12,982,898.39 11,389,890.29 汇兑净损失 694,536.30 147,068.43 其他 3,190,287.03 4,039,993.71 合计 44,463,036.37 49,304,569.03 本期财务费用的其他主要系业务手续费。 43、投资收益 (1) 投资收益明细情况 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 8,784,751.16 10,040,856.09 权益法核算的长期股权投资收益 24,194,522.45 18,199,614.20 处置长期股权投资产生的投资收益 4,973,098.32 3,908,046.87 持有可供出售金融资产期间取得的投资收益 47,704.32 21,734.10 交易性金融资产收益 270,183.65 162,710.96 股权收购溢价 -1,297,094.56 - 清算收益 -237,486.64 20,289.53 合计 36,735,678.70 32,353,251.75 (2) 按成本法核算的长期股权投资收益(占利润总额比例最高的前5家投资单位) 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 博罗石膏系统（上海）有限公司 2,898,000.00 2,898,000.00 - 上海新世纪运输有限公司 2,757,238.95 2,344,303.61 实际分利金额变动 上海宝通运输实业有限公司 1,467,512.21 1,832,396.11 实际分利金额变动 苏州工业园区国际货运有限公司 900,000.00 2,054,156.37 实际分利金额变动 上海交运航运有限公司 312,000.00 312,000.00 - 合计 8,334,751.16 9,440,856.09 (3) 按权益法核算的长期股权投资收益(占利润总额比例最高的前5家投资单位) 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 13,074,649.43 10,910,132.24 经营业绩变动 上海交运巴士拆车有限公司 8,467,934.20 2,204,695.86 经营业绩变动 上海临港产业区港口发展有限公司 -4,510,807.95 -4,398,609.36 经营业绩变动 上海阿尔莎长途客运有限公司 3,505,201.79 2,994,337.66 经营业绩变动 上海大众交运出租汽车有限公司 1,612,730.48 2,308,393.07 经营业绩变动 合计 22,149,707.95 14,018,949.47 投资收益汇回不存在重大限制。 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 63 44、资产减值损失 项目 本期发生额 上期发生额 坏账损失 3,719,987.36 18,456,049.86 存货跌价损失 7,451,025.27 1,587,995.31 无形资产减值损失 - 92,150.00 固定资产减值损失 565,796.27 669,462.12 合计 11,736,808.90 20,805,657.29 45、营业外收入 (1) 营业外收入类别 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 非流动资产处置利得合计 6,624,635.41 4,081,363.65 6,624,635.41 其中：固定资产处置利得 6,624,635.41 4,081,363.65 6,624,635.41 在建工程处置利得 - - - 无形资产处置利得 - - - 无法支付的应付款项 6,545,523.38 1,051,147.85 6,545,523.38 政府补助 54,668,300.68 57,327,259.42 54,668,300.68 退租场地及生产经营性等补偿款 35,736,591.58 36,055,862.06 35,736,591.58 罚款、违约金赔款收入 2,033,418.04 1,706,767.24 2,033,418.04 残料清理收入 26,821.00 447,446.84 26,821.00 其他 2,518,756.15 1,205,156.48 2,518,756.15 合计 108,154,046.24 101,875,003.54 108,154,046.24 (2) 政府补助明细 补助项目 本期发生额 上期发生额 与资产相关/与收益相关 职工培训财政补贴款 1,222,736.48 1,561,099.40 与收益相关 固定资产财政专项补贴(递延收益摊销) 1,237,527.30 1,020,912.15 与资产相关 科研项目补贴款 583,000.00 1,434,118.00 与收益相关 高新技术成果转化扶持款 904,000.00 3,772,000.00 与收益相关 税收返还 4,665,122.00 7,076,698.42 与收益相关 营改增扶持基金 20,309,605.00 16,460,416.79 与收益相关 各类财政扶持资金 13,337,000.00 12,647,000.00 与收益相关 地区产业发展扶持资金 8,951,000.00 6,808,469.00 与收益相关 陆家嘴金融贸易区经济发展促进中心扶助补贴 2,173,000.00 2,569,000.00 与收益相关 沈阳市财政局 2013 年省创新型中小企业补助资金 600,000.00 - 与收益相关 世博安保补贴 - 1,696,900.50 与收益相关 著名商标补贴 100,000.00 100,000.00 与收益相关 节能减排财政补贴 - 440,000.00 与收益相关 其他 585,309.90 1,740,645.16 与收益相关 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 64 补助项目 本期发生额 上期发生额 与资产相关/与收益相关 合计 54,668,300.68 57,327,259.42 46、营业外支出 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 非流动资产处置损失合计 6,292,065.45 2,113,735.55 6,292,065.45 其中：固定资产处置损失 6,292,065.45 2,113,735.55 6,292,065.45 对外捐赠 54,000.00 320,000.00 54,000.00 罚款、赔款 388,268.00 554,925.58 388,268.00 滞纳金 243,910.36 18,429.67 243,910.36 其他 275,043.14 17,556.33 275,043.14 合计 7,253,286.95 3,024,647.13 7,253,286.95 47、所得税费用 项目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算的当期所得税 93,236,817.18 103,971,103.24 递延所得税费用 -515,013.46 -4,123,299.59 合计 92,721,803.72 99,847,803.65 48、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 (1) 基本每股收益 分子为归属于母公司普通股股东的本期合并净利润，分母为当期发行在外的普通股的加权平均 数。归属于母公司普通股东的本期合并净利润为300,377,925.19元，当期发行在外的普通股的加权 平均数为862,373,924股，基本每股收益为0.35元。 (2) 稀释每股收益 本公司无潜在普通股，稀释每股收益为0.35元。 49、其他综合收益 项目 本期发生额 上期发生额 (1) 可供出售金融资产产生的利得(损失)金额 -211,603.68 85,394.46 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 -52,900.91 21,348.62 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 - - 小计 -158,702.77 64,045.84 (2) 按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 114,944.37 254,932.59 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 - - 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 - - 小计 114,944.37 254,932.59 (3) 现金流量套期工具产生的利得(或损失)金额 - - 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 - - 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 65 项目 本期发生额 上期发生额 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 - - 转为被套期项目初始确认金额的调整 - - 小计 - - (4) 外币财务报表折算差额 - - 减：处置境外经营当期转入损益的净额 - - 小计 - - (5) 其他 - - 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 - - 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 - - 小计 - - 合计 -43,758.40 318,978.43 50、现金流量表项目注释 (1) 收到的其他与经营活动有关的现金，对其中价值较大的分项列示如下： 项目 金额 各类财政扶持金等补贴款 50,864,727.15 往来款 45,328,943.16 退租场地及生产经营性等补偿款 32,886,500.00 利息收入 12,885,110.81 租赁收入 9,551,187.21 押金、保证金、风险金、定金 5,870,551.52 (2) 支付的其他与经营活动有关的现金，对其中价值较大的分项列示如下： 项目 金额 电讯、办公会务费等管理费用 59,419,369.59 租赁费 55,860,630.10 水电费 50,851,215.17 往来款 42,501,264.31 通行费 41,198,193.61 保险费 14,565,854.51 业务招待费 9,925,506.10 差旅费 8,247,165.92 广告宣传费 7,546,013.37 (3) 收到的其他与投资活动有关的现金 项目 金额 取得子公司支付的现金净额 4,406,932.94 地块动迁补偿款 387,000.00 合计 4,793,932.94 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 66 (4) 支付的其它与投资活动有关的现金 项目 金额 地块动迁支出 12,114,725.32 本期不纳入合并范围的子公司货币资金调整 757,645.31 处置子公司收到的现金净额 186,976.21 合计 13,059,346.84 (5) 支付的其他与筹资活动有关的现金 项目 金额 子公司减资支付少数股东的投资款 1,046,195.48 金融公司保证金 1,000,000.00 购买子公司少数股东股权支付的现金 770,688.00 合计 2,816,883.48 51、现金流量表补充资料 (1) 将净利润调节为经营活动现金流量信息 项目 本期金额 上期金额 ① 将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 339,024,597.61 293,781,142.10 加：资产减值准备 11,736,808.90 20,805,657.29 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 240,033,441.85 242,934,110.86 无形资产摊销 10,643,666.35 9,651,943.73 长期待摊费用摊销 16,467,977.28 15,093,887.52 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“－”号填列) 864,784.39 -1,260,020.97 固定资产报废损失(收益以“－”号填列) -1,197,354.35 -707,607.13 公允价值变动损失(收益以“－”号填列) - - 财务费用(收益以“－”号填列) 53,315,280.87 56,609,736.69 投资损失(收益以“－”号填列) -36,735,678.70 -32,353,251.75 递延所得税资产减少(增加以“－”号填列) -515,013.46 -4,123,299.59 递延所得税负债增加(减少以“－”号填列) - - 存货的减少(增加以“－”号填列) -129,109,676.38 -74,008,154.39 经营性应收项目的减少(增加以“－”号填列) -52,619,858.49 -228,296,008.43 经营性应付项目的增加(减少以“－”号填列) 63,915,154.36 283,595,460.41 其他 - - 经营活动产生的现金流量净额 515,824,130.23 581,723,596.34 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 67 项目 本期金额 上期金额 ② 不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 - - 1年内到期的可转换公司债券 - - 融资租入固定资产 - - ③ 现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 1,039,511,747.19 1,274,766,897.39 减：现金的年初余额 1,274,766,897.39 878,503,336.68 加：现金等价物的期末余额 - - 减：现金等价物的年初余额 - - 现金及现金等价物净增加额 -235,255,150.20 396,263,560.71 (2) 本期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息 项目 本期发生额 上期发生额 ① 取得子公司及其他营业单位的有关信息： 1) 取得子公司及其他营业单位的价格 50,422,200.00 - 2) 取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物 50,422,200.00 - 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 - - 3) 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 50,422,200.00 - 4) 取得子公司的净资产 - - 流动资产 - - 非流动资产 - - 流动负债 - - 非流动负债 - - ② 处置子公司及其他营业单位的有关信息： 1) 处置子公司及其他营业单位的价格 33,027,591.66 - 2) 处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物 33,027,591.66 - 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 - - 3) 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 33,027,591.66 - 4) 处置子公司的净资产 - - 流动资产 - - 非流动资产 - - 流动负债 - - 非流动负债 - - (3) 现金和现金等价物的构成 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 68 项目 期末数 年初数 货币资金 1,084,007,243.54 1,349,924,280.80 减：用途受限的货币资金 44,495,496.35 75,157,383.41 现金及现金等价物 1,039,511,747.19 1,274,766,897.39 项目 期末数 年初数 ① 现金 1,039,511,747.19 1,274,766,897.39 其中：库存现金 5,643,328.02 5,372,783.25 可随时用于支付的银行存款 978,675,816.91 1,265,794,088.24 可随时用于支付的其他货币资金 55,192,602.26 3,600,025.90 可用于支付的存放中央银行款项 - - 存放同业款项 - - 拆放同业款项 - - ② 现金等价物 - - 其中：3个月内到期的债券投资 - - ③ 期末现金及现金等价物余额 1,039,511,747.19 1,274,766,897.39 六、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 关联关系 企业类型 注册地址 法人代表 经营范围 注册资本 上海交运 (集团)公司 控股 母公司 全民 所有制 上海市恒丰路 258号二楼 陈辰康 国有资产授权范围内的资 产经营管理，水陆交通运 输，实业投资，国内贸易 (除专项规定)，产权经纪。 1,439,933,000.00 (续上表) 母公司名称 母公司对本企 业的持股比例 母公司对本企业 的 表 决 权 比 例 本企业最终控制方 组织机 构代码 上海交运(集团)公司 51.01% 51.01% 上海市国有资产 监督管理委员会 13226384-9 2、本企业的子公司情况 子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地址 法人代表 上海交运汽车动力系统有限公司 全资子公司 一人有限责任公司 (法人独资) 浦东新区 张桥永宁路10号 孙新毅 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 69 子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地址 法人代表 上海交运汽车精密冲压件有限公司 全资子公司 一人有限责任公司 (法人独资) 青浦区白鹤镇鹤 祥路20弄100号 陈祥慈 烟台中瑞汽车零部件有限公司 全资子公司 有限责任公司 (法人独资) 福山区 永达街970号 孙新毅 上海交运安发实业有限公司 全资子公司 一人有限责任公司 (法人独资) 上海嘉定区安亭镇 园国路935号 徐以刚 沈阳中瑞汽车零部件有限公司 全资子公司 有限责任公司 (法人独资) 沈阳市沈阳 -欧盟经济 开发区蒲裕路50号 陈祥慈 上海交运远翼化工储运有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 (外商投资企业法人独资) 上海市金山区漕泾镇 合展路228号 唐广源 苏州沪交汽车运输有限公司 控股子公司 有限公司 (法人独资)内资 苏州相城经济开 发区富元路799号 唐广源 上海申重货运代理有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 (外商投资企业法人独资) 洪山路176号319室 徐金生 上海万重大件物流有限公司 控股子公司 有限责任公司 (国内合资) 宝山区宝杨路 2045号三幢518室 陈庆新 上海云峰交运汽车销售服务有限公 司 控股子公司 有限责任公司 (国内合资) 上海市普陀区真北路 1038号第7、8、9幢 陈洪鹏 上海交运起成汽车销售服务有限公 司 全资子公司 一人有限责任公司 (法人独资) 中山南二路555号 19幢底楼 陈洪鹏 上海交运隆嘉汽车销售服务有限公 司 控股子公司 有限责任公司 (国内合资) 中山北路558号 张 正 上海交运起恒汽车销售服务有限公 司 全资子公司 一人有限责任公司 (法人独资) 上海市杨浦区 内江路309号 吴 疆 上海白玉兰高速客运有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 (法人独资) 中山北路1015号 魏安栋 上海浦东东站长途客运有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 (法人独资) 上海市浦东新区 浦东南路3843号301室 汤源渌 上海交运致远汽车销售服务有限公 司 控股子公司 有限责任公司 (国内合资) 中山南二路 399号4幢 陈洪鹏 上海交运明友汽车销售服务有限公 司 控股子公司 有限责任公司 (国内合资) 龙吴路926号 吴 疆 上海交运金桥汽车销售服务有限公 司 控股子公司 有限责任公司 (国内合资) 上海市普陀区 中江路725号 陈洪鹏 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 70 子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地址 法人代表 上海交运起腾汽车销售服务有限公 司 控股子公司 有限责任公司 (国内合资) 中山南二路 557号2幢 陈洪鹏 上海交运起申汽车销售服务有限公 司 全资子公司 一人有限责任公司 (法人独资) 上海市杨浦区 内江路303号 陈洪鹏 上海交运崇明汽车销售服务有限公 司 控股子公司 有限责任公司 (国内合资) 上海市崇明县庙镇合 作公路2575号2幢223 室(上海庙镇经济开 发区) 宋 安 上海运星汽车销售服务有限公司 控股子公司 有限责任公司 (国内合资) 中山南二路 557号5幢 余海军 上海捷东能源贸易有限公司 控股子公司 有限责任公司 (国内合资) 浦东新区曹路 镇钦塘东1号25幢 吴维勇 重庆福祉物流有限公司 控股子公司 有限责任公司 (法人独资) 重庆市沙坪坝区 综保大道26号附14号 洪志刚 上海交运汽车修理职业技能培训中 心 全资子公司 民办非企业单位 (法人) 上海市普陀区 谈家渡路18号 陆建昌 烟台中瑞物流有限公司 全资子公司 有限公司 烟台市福山区 永达街881号 唐广源 上海交运高速客运站有限公司 全资子公司 一人有限责任公司 (法人独资) 浦东南路3843号 徐以刚 上海交运海运发展有限公司 全资子公司 一人有限责任公司 (法人独资) 浦东塘桥路 190号501室 徐以刚 上海市汽车修理有限公司 全资子公司 一人有限责任公司 (法人独资) 中山南二路379号 陈洪鹏 上海浦江游览有限公司 控股子公司 有限责任公司(外商投资 企业与内资合资) 上海市黄浦区 中山东二路153号 黄伟建 上海交运日红国际物流有限公司 控股子公司 有限责任公司 (中外合资) 上海市闸北区 恒丰路288号 朱戟敏 上海市化工物品汽车运输有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 (法人独资) 上海市虹口区 东大名路959号02室 蔡建荣 上海市长途汽车运输有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 (法人独资) 上海市公兴路88号 吴 炯 上海市浦东汽车运输有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 (法人独资) 浦东大道2507号 徐国利 上海市联运有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 上海市黄浦区南苏州 沈国兴 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 71 子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地址 法人代表 (法人独资) 路381号二、三楼 上海交荣冷链物流有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 (法人独资) 上海市闵行区都会路 2385号 刘卓嵘 上海交运大件物流有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 (法人独资) 宝山区 宝杨路2045号 徐金生 上海交运便捷货运有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 (外商投资企业法人独资) 东大名路959号 徐 荣 上海交运福祉物流有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 (外商投资企业法人独资) 上海市松江出口加工 区A区三庄路288号 吴勇国 上海危险化学品槽罐 质量监督检验有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 (法人独资) 丹巴路384号 沈国樑 上海浦益设备装卸运输有限公司 控股子公司 有限责任公司(外商投资 企业与内资合资) 浦东大道2507号 1幢201室 吴惠中 上海普庆汽车销售有限公司 控股子公司 有限责任公司 (国内合资) 上海市浦东新区 浦东大道2507号 第3幢104室 沈国兴 上海交运维卡物流有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 (外商投资企业法人独资) 嘉定区安亭镇工业 园区园大路1155号 唐广源 上海外高桥爱尔思物流有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 (法人独资) 上海市外高桥保税区 日樱南路301号二楼 郭月强 上海交运城新汽车维修厂 全资子公司 全民所有制 龙吴路918号 汤云生 上海交运虹口汽车销售服务有限公司 全资子公司 一人有限责任公司 (法人独资) 周家嘴路414号 张 正 上海交运起元汽车销售服务有限公司 全资子公司 一人有限责任公司 (法人独资) 龙水南路386号 何文光 上海南站长途客运有限公司 控股子公司 有限责任公司(外商 投资企业与内资合资) 上海市柳州路36号 李 强 上海南站物流有限公司 控股子公司 有限责任公司 (国内合资) 石龙路600号 郭卫民 上海交运浦东汽车综合检测有限公司 控股子公司 有限责任公司 (国内合资) 浦东新区 上南路3459号 吴惠中 上海交运沪北物流发展有限公司 全资子公司 一人有限责任公司 (法人独资) 宝山区牡丹江路 1508号208室 孔 磊 上海上组物流有限公司 控股子公司 有限责任公司 (中外合资) 上海市嘉定区江桥镇 星华公路601号 孔 磊 上海通华不锈钢压力 控股子公司 有限责任公司 浦东北路1039号 顾孟达 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 72 子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地址 法人代表 容器工程有限公司 (国内合资) 上海交运沪北洋山国际物流有限公 司 全资子公司 一人有限责任公司 (法人独资) 上海市洋山保税港区 业盛路188号 国贸大厦A-523室 吕胜义 上海交运巴士客运(集团)有限公司 控股子公司 有限责任公司 (国内合资) 中山北路1015号 许 杰 苏州工业园区联合储运有限公司 控股子公司 有限公司 苏州工业园区 苏虹中路200号 徐国利 上海佳捷汽车修理服务有限公司 控股子公司 有限责任公司 (国内合资) 宝山区牡丹江路 1325号401室G座 李 明 上海银捷实业有限公司 控股子公司 有限责任公司 (国内合资) 浦东东方路3409号 7号楼7334室 徐翠红 上海利客票务代理有限公司 控股子公司 其他有限责任公司 沪太路587号 王 忠 上海交运锦湖客运有限公司 控股子公司 有限责任公司 (台港澳与境内合资) 上海市宝山区泰和路 5号303、306室 王金桦 上海强生长途客运有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 (法人独资) 浦东新区川沙镇 妙境路1000号 魏安栋 上海捷菱汽车检测技术有限公司 （原名“上海捷灵化工运输车辆安 全检测有限公司”） 控股子公司 有限责任公司 (国内合资) 上海市普陀区武宁路 505号14号楼2091室 郑明国 上海大中物流有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 （法人独资） 浦东新区航头镇 大中路15号 唐广源 (续上表) 子公司全称 业务性质 注册资本 持股比例 (注) 表决权 比例(注) 组织机构代码 上海交运汽车动力系统有限公司 工业制造 350,000,000.00 100.00% 100.00% 70323404-9 上海交运汽车精密冲压件有限公司 工业制造 250,000,000.00 100.00% 100.00% 75903805-5 烟台中瑞汽车零部件有限公司 工业制造 200,000,000.00 100.00% 100.00% 76779169-6 上海交运安发实业有限公司 仓储 5,000,000.00 100.00% 100.00% 76089043-X 沈阳中瑞汽车零部件有限公司 工业制造 150,000,000.00 100.00% 100.00% 68334739-5 上海交运远翼化工储运有限公司 仓储物流 28,559,800.00 100.00% 100.00% 78560900-X 苏州沪交汽车运输有限公司 交通运输 1,000,000.00 100.00% 100.00% 79830207-4 上海申重货运代理有限公司 货运代理 5,000,000.00 100.00% 100.00% 78785598-4 上海万重大件物流有限公司 货运代理 1,000,000.00 51.00% 51.00% 69419403-X 上海云峰交运汽车销售服务有限公司 汽车销售 20,000,000.00 50.50% 50.50% 79567318-7 上海交运起成汽车销售服务有限公司 汽车销售 8,500,000.00 100.00% 100.00% 69012539-5 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 73 子公司全称 业务性质 注册资本 持股比例 (注) 表决权 比例(注) 组织机构代码 上海交运隆嘉汽车销售服务有限公司 汽车销售 10,000,000.00 80.00% 80.00% 69018378-X 上海交运起恒汽车销售服务有限公司 汽车销售 10,000,000.00 100.00% 100.00% 68739587-X 上海白玉兰高速客运有限公司 交通运输 50,000,000.00 100.00% 100.00% 69879320-8 上海浦东东站长途客运有限公司 交通运输 20,000,000.00 100.00% 100.00% 56652020-8 上海交运致远汽车销售服务有限公司 汽车销售 15,000,000.00 50.10% 50.10% 55005444-1 上海交运明友汽车销售服务有限公司 汽车销售 5,000,000.00 51.00% 51.00% 55430615-9 上海交运金桥汽车销售服务有限公司 汽车销售 3,000,000.00 50.10% 50.10% 55297441-X 上海交运起腾汽车销售服务有限公司 汽车销售 30,000,000.00 51.00% 51.00% 56019399-8 上海交运起申汽车销售服务有限公司 汽车销售 9,000,000.00 100.00% 100.00% 56014285-9 上海交运崇明汽车销售服务有限公司 汽车销售 5,000,000.00 51.00% 51.00% 58209142-3 上海运星汽车销售服务有限公司 汽车销售 10,000,000.00 40.00% 40.00% 58209181-0 上海捷东能源贸易有限公司 销售代理 5,000,000.00 51.00% 51.00% 57918471-7 重庆福祉物流有限公司 货运代理 5,000,000.00 100.00% 100.00% 58803947-4 上海交运汽车修理职业技能培训中心 技术培训 1,000,000.00 100.00% 100.00% 59040381-0 烟台中瑞物流有限公司 交通运输 35,000,000.00 100.00% 100.00% 59138888-6 上海交运高速客运站有限公司 交通运输 41,260,000.00 100.00% 100.00% 70303826-7 上海交运海运发展有限公司 交通运输 30,203,049.00 100.00% 100.00% 63186371-8 上海市汽车修理有限公司 汽车修理 130,000,000.00 100.00% 100.00% 13260324-1 上海浦江游览有限公司 浦江游览 50,000,000.00 50.00% 50.00% 13231206-5 上海交运日红国际物流有限公司 交通运输 239,820,382.00 66.00% 66.00% 63070915-3 上海市化工物品汽车运输有限公司 交通运输 55,100,000.00 100.00% 100.00% 13313351-X 上海市长途汽车运输有限公司 交通运输 33,156,000.00 100.00% 100.00% 13302611-6 上海市浦东汽车运输有限公司 交通运输 38,368,200.00 100.00% 100.00% 13240174-6 上海市联运有限公司 交通运输 7,448,000.00 100.00% 100.00% 13233658-5 上海交荣冷链物流有限公司 仓储物流 60,000,000.00 100.00% 100.00% 73851993-3 上海交运大件物流有限公司 交通运输 70,000,000.00 100.00% 100.00% 63070461-9 上海交运便捷货运有限公司 交通运输 25,000,000.00 100.00% 100.00% 63144285-X 上海交运福祉物流有限公司 运输代理，仓储 30,000,000.00 100.00% 100.00% 77805697-X 上海危险化学品槽罐 质量监督检验有限公司 槽罐车检验 559,000.00 100.00% 100.00% 13469730-9 上海浦益设备装卸运输有限公司 交通运输 2,520,000.00 51.00% 51.00% 63060817-6 上海普庆汽车销售有限公司 汽车销售 4,000,000.00 90.00% 90.00% 63137058-5 上海交运维卡物流有限公司 交通运输 30,000,000.00 100.00% 100.00% 70320666-2 上海外高桥爱尔思物流有限公司 交通运输 5,500,000.00 100.00% 100.00% 73458119-0 上海交运城新汽车维修厂 汽车修理 1,000,000.00 100.00% 100.00% 13313805-4 上海交运虹口汽车销售服务有限公司 汽车销售 1,036,000.00 100.00% 100.00% 63141890-5 上海交运起元汽车销售服务有限公司 汽车销售 16,000,000.00 100.00% 100.00% 75755740-9 上海南站长途客运有限公司 交通运输 75,000,000.00 75.00% 75.00% 75058275-9 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 74 子公司全称 业务性质 注册资本 持股比例 (注) 表决权 比例(注) 组织机构代码 上海南站物流有限公司 交通运输 1,500,000.00 100.00% 100.00% 78241934-X 上海交运浦东汽车综合检测有限公司 车辆性能检测 2,600,000.00 65.00% 65.00% 63179348-1 上海交运沪北物流发展有限公司 交通运输 100,000,000.00 100.00% 100.00% 67461231-0 上海上组物流有限公司 交通运输 ＄3,090,000.00 51.00% 51.00% 60730823-9 上海通华不锈钢压力容器工程有限公司 工业制造 10,000,000.00 80.00% 80.00% 63087279-4 上海交运沪北洋山国际物流有限公司 交通运输 10,000,000.00 100.00% 100.00% 58869739-7 上海交运巴士客运(集团)有限公司 交通运输 200,000,000.00 90.00% 90.00% 13221550-5 苏州工业园区联合储运有限公司 交通运输 6,000,000.00 67.00% 67.00% 72873505-0 上海佳捷汽车修理服务有限公司 汽车修理 5,000,000.00 90.00% 90.00% 75757334-5 上海银捷实业有限公司 汽车配件销售 3,000,000.00 60.00% 60.00% 13381655-6 上海利客票务代理有限公司 票务代理 1,000,000.00 51.00% 51.00% 67622959-3 上海交运锦湖客运有限公司 交通运输 50,000,000.00 51.00% 51.00% 60736287-6 上海强生长途客运有限公司 交通运输 8,000,000.00 100.00% 100.00% 63086215-8 上海捷菱汽车检测技术有限公司（原 名“上海捷灵化工运输车辆安全检测 有限公司”） 交通运输 1,532,000.00 92.69% 92.69% 79563162-2 上海大中物流有限公司 交通运输 3,500,000.00 100.00% 100.00% 63043441-X 注：持股比例及表决权比例按直接投资比例列示。 3、本企业的合营和联营企业情况 被投资单位名称 企业类型 注册地址 法人代表 业务性质 注册资本 (1) 合营企业 上海良佳运输销售有限公司 有限责任公司 (国内合资) 上海市南苏州路 381号202、208室 戴建刚 货运代理 500,000.00 上海大众交运出租汽车有限公司 有限责任公司 (国内合资) 外商投资企业投资 上海市奉贤区 柘林镇胡桥胡滨村 8丘1号 莫少峰 交通运输 7,187,000.00 上海龙马神汽车座椅有限公司 有限责任公司 (台港澳与境内合资) 上海市 共和新路3138号 孙新毅 工业制造 ＄10,040,000.00 上海英提尔交运汽车 零部件有限公司 有限责任公司 (台港澳与境内合资) 上海市嘉定区 安亭镇园国路955号 孙新毅 工业制造 50,000,000.00 (2) 联营企业 上海美惠园果品销售 市场经营管理有限公司 有限责任公司 (国内合资) 上海市闵行区 都会路2385号 第1幢甲区 叶建达 市场管理 3,600,000.00 上海恩尔仓储有限公司 有限责任公司 浦东新区 吴金荣 仓储 4,000,000.00 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 75 被投资单位名称 企业类型 注册地址 法人代表 业务性质 注册资本 (国内合资) 杨高北一路25号 上海捷斯汽车修理有限公司 有限责任公司 (国内合资) 上海市普陀区 梅川路 1247号4幢226室 郁锦强 汽车修理 1,120,000.00 上海捷仁天然气运输有限公司 有限责任公司 (国内合资) 上海市普陀区丹巴 路384号 郭小领 交通运输 4,000,000.00 上海恩高物流有限公司 有限责任公司 (国内合资) 崇明县潘园公路 1800号1056室(上海 泰和经济开发区) 吴锁君 运输代理， 仓储 1,000,000.00 上海阿尔莎长途客运有限公司 有限责任公司 (台港澳与境内合资) 上海市宝山区泰和 路5号307、308室 伊格纳恰尔. 贝谈古 交通运输 46,200,000.00 上海交运巴士拆车有限公司 有限责任公司 (国内合资) 宝山区宝安公路 333号A区142号 刘 毅 废旧汽车 回收、拆解 10,000,000.00 上海起亚交运汽车 销售服务有限公司 有限责任公司 (国内合资) 龙吴路908号 何文光 汽车销售 15,000,000.00 上海交运云峰龙威汽车 销售服务有限公司 有限责任公司 (国内合资) 上海市长宁区天山 路597号一、二层 陈洪鹏 汽车销售 15,200,000.00 深圳市润声投资股份有限公司 股份有限公司 深圳市南山区华 侨城汉唐大厦704室 季海罗 投资管理 100,000,000.00 上海远州物流有限公司 有限责任公司 (中外合资) 上海市浦东新区 浦东南路3843号 叶 跃 交通运输 ＄1,800,000.00 上海临港产业区港口发展有限公司 有限责任公司 (国内合资) 中国(上海)自由贸易 试验区业盛路188号 国贸大厦A-1038C室 袁国华 交通运输 300,000,000.00 上海化学工业区物流有限公司 有限责任公司(外商投 资企业与内资合资) 上海市金山区 漕泾镇一期地块 陈建明 交通运输 12,000,000.00 (3) 其他股权投资单位 上海宝通运输实业有限公司 有限责任公司 (国内合资) 上海市浦东大道 2507号第1幢2011室 管曙荣 交通运输 5,000,000.00 上海新天原化工运输有限公司 有限责任公司 (国内合资) 闵行元江路51号 顾旭初 交通运输 1,080,000.00 苏州工业园区国际货运有限公司 有限公司 苏州工业园区 胜浦镇银胜路136号 朱 钧 交通运输 5,000,000.00 上海新世纪运输有限公司 有限责任公司 (国内合资) 中兴路1662号 胡竑正 交通运输 20,000,000.00 博罗石膏系统（上海）有限公司 有限责任公司 (中外合作) 上海市闵行区 陈行镇塘口 GAVIN HOWARD BURTON (盖文博) 工业制造 ＄50,000,000.00 上海交运航运有限公司 有限责任公司 上海崇明城桥经济 章绍明 油船运输 66,000,000.00 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 76 被投资单位名称 企业类型 注册地址 法人代表 业务性质 注册资本 (国内合资) 开发区中津桥路22号 1号楼503室 上海交运汇通物流有限公司 有限责任公司 (国内合资) 浦东峨山路613号 6幢391室 郭 敏 运输代理， 仓储 25,000,000.00 上海苏州河观光旅游有限公司 有限责任公司 (国内合资) 上海市普陀区云岭 东路89号2201室-C 陈 敏 观光游览 10,000,000.00 上海闸北市北高新小额贷款股 份有限公司 股份有限公司 (非上市) 上海市闸北区江场 三路238号1512室 张羽祥 金融服务 150,000,000.00 丰通上组物流（常熟）有限公司 有限责任公司 (中外合资) 江苏省常熟东南经 济开发区银海路58号 EYAMA J UN(江山 纯) 交通运输 ＄6,200,000.00 上海全顺保险经纪有限公司 有限责任公司 (国内合资) 浦东新区陆家嘴环 路958号2503室 王鸿祥 保险经纪 15,000,000.00 上海鲜冷储运有限公司 有限责任公司 (中外合资) 上海市闵行区 虹梅南路3509弄8号 柳泽隆之 交通运输 ＄3,935,000.00 上海交运捷达物流有限公司 有限责任公司 (国内合资) 上海市洋山保税港 区业盛路188号国贸 大厦A-429D座 郑书天 交通运输 3,000,000.00 (续上表) 被投资单位名称 本企业持 股比例 本企业在被投资 单位表决权比例 关联关系 组织机构代码 (1) 合营企业 上海良佳运输销售有限公司 50.00% 50.00% 合营企业 13452294-7 上海大众交运出租汽车有限公司 50.00% 50.00% 合营企业 13240302-0 上海龙马神汽车座椅有限公司 50.00% 50.00% 合营企业 60733587-8 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 50.00% 50.00% 合营企业 77021807-3 (2) 联营企业 上海美惠园果品销售市场经营管理有限公司 25.00% 25.00% 联营企业 67116626-3 上海恩尔仓储有限公司 20.00% 20.00% 联营企业 76649676-7 上海捷斯汽车修理有限公司 34.82% 34.82% 联营企业 13296388-8 上海捷仁天然气运输有限公司 25.00% 25.00% 联营企业 76878165-X 上海恩高物流有限公司 20.00% 20.00% 联营企业 67782520-7 上海阿尔莎长途客运有限公司 49.00% 49.00% 联营企业 60736718-3 上海交运巴士拆车有限公司 38.00% 38.00% 联营企业 74424811-3 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 40.00% 40.00% 联营企业 78955096-5 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 49.50% 49.50% 联营企业 66431127-4 深圳市润声投资股份有限公司 20.00% 20.00% 联营企业 27936250-X 上海远州物流有限公司 40.00% 40.00% 联营企业 60727539-3 上海临港产业区港口发展有限公司 35.00% 35.00% 联营企业 69291320-5 上海化学工业区物流有限公司 25.00% 25.00% 联营企业 70328158-2 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 77 (3) 其他股权投资单位 上海宝通运输实业有限公司 20.00% 20.00% 参股企业 13373261-9 上海新天原化工运输有限公司 20.00% 20.00% 参股企业 13339077-8 苏州工业园区国际货运有限公司 10.00% 10.00% 参股企业 70408255-0 上海新世纪运输有限公司 28.40% 28.40% 参股企业 70306646-0 博罗石膏系统（上海）有限公司 3.20% 3.20% 参股企业 60735135-X 上海交运航运有限公司 9.21% 9.21% 参股企业 76162959-1 上海交运汇通物流有限公司 50.00% 50.00% 参股企业 76839928-2 上海苏州河观光旅游有限公司 10.00% 10.00% 参股企业 68545081-2 上海闸北市北高新小额贷款股份有限公司 10.00% 10.00% 参股企业 05459982-1 丰通上组物流（常熟）有限公司 25.00% 25.00% 参股企业 66682950-1 上海全顺保险经纪有限公司 10.00% 10.00% 参股企业 75790945-1 上海鲜冷储运有限公司 17.61% 17.61% 参股企业 75985509-8 上海交运捷达物流有限公司 100.00% 100.00% 清算待注 销 56019447-2 注：持股比例及表决权比例按直接投资比例列示。 4、本企业的其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 组织机构代码 上海东沟船厂 同受一方控制 83221017-4 上海东运物业管理有限公司 同受一方控制 63036907-2 上海福赐劝业机动车驾驶员培训技术中心 同受一方控制 13372705-1 上海沪北物流发展有限公司 同受一方控制 13229993-X 上海华栋物资供应站 同受一方控制 13328192-6 上海吉株三五汽车电器有限公司 同受一方控制 13224963-3 上海交通装卸机械厂 同受一方控制 13226097-1 上海交运集团汽配有限公司 同受一方控制 13228191-6 上海交运汽修资产管理有限公司 同受一方控制 79566399-0 上海交运资产管理公司 同受一方控制 13308620-7 上海金水湾大酒店有限公司 同受一方控制 76559902-7 上海伦都经济发展总公司 同受一方控制 13380486-2 上海浦运企业管理服务中心 同受一方控制 13244936-0 上海启秀物业管理有限公司 同受一方控制 70315764-5 上海清水湾大酒店有限公司 同受一方控制 74267038-8 上海申福物业发展有限公司 同受一方控制 63033228-8 上海市航运公司 同受一方控制 13221299-6 上海市沪东汽车运输公司 同受一方控制 13313877-5 上海市沪南汽车运输公司 同受一方控制 13260354-0 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 78 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 组织机构代码 上海市沪西汽车运输公司 同受一方控制 13293279-0 上海市客运轮船有限公司 同受一方控制 13344578-3 上海长兴客运服务有限公司 同受一方控制 13215620-X 上海市轮渡有限公司 同受一方控制 13243455-6 上海市装卸储运总公司 同受一方控制 13291600-2 上海顺南实业总公司 同受一方控制 13262696-1 上海希都游乐设备制造厂 同受一方控制 77371217-3 上海西渡内河工程船舶修造厂 同受一方控制 13401586-5 上海祥鑫投资管理有限公司 同受一方控制 78240637-0 上海新华汽车厂 同受一方控制 13250118-1 上海运通工程机械总厂 同受一方控制 13270673-4 上海福赐通信实业公司 同受一方控制 13384586-7 5、关联交易情况 (1) 出售商品情况表 关联方 关联交 易内容 关联交易 定价方式 及决策程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交易 金额的比例 金额 占同类交易 金额的比例 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 汽车零部件等 协议价 10,038,807.15 0.29% 44,850,379.97 1.37% 上海龙马神汽车座椅有限公司 汽车零部件等 协议价 4,844,142.40 0.14% 4,779,976.80 0.15% 上海运通工程机械总厂 汽车零部件等 协议价 741,292.23 0.02% 3,939,077.20 0.12% 上海市沪东汽车运输公司 汽车销售 协议价 - - 581,585.46 0.04% 上海交运（集团）公司 汽车销售 协议价 - - 610,770.94 0.04% 上海捷仁天然气运输有限公司 汽车销售 协议价 - - 246,153.84 0.02% (2) 采购商品情况表 关联方 关联交 易内容 关联交易 定价方式 及决策程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交易 金额的比例 金额 占同类交易 金额的比例 上海运通工程机械总厂 汽车零部件等 协议价 30,397,779.72 0.99% 44,556,792.08 1.55% 上海华栋物资供应站 汽车零部件等 协议价 5,617,291.88 0.18% 2,637,403.91 0.09% (3) 销售商品以外的其他资产 关联方 关联交 易内容 关联交易 定价方式 及决策程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交易 金额的比例 金额 占同类交易 金额的比例 上海阿尔莎长途客运有限公司 出售资产 协议价 5,049,042.31 1.84% - - (4) 采购商品以外的其他资产 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 79 关联方 关联交 易内容 关联交易 定价方式 及决策程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交易 金额的比例 金额 占同类交易 金额的比例 上海运通工程机械总厂 购买资产 协议价 7,847,850.71 1.68% - - (5) 提供劳务情况表 关联方 关联交 易内容 关联交易 定价方式 及决策程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交易 金额的比例 金额 占同类交易 金额的比例 上海交运(集团)公司 汽车修理 协议价 37,018.00 0.01% 90,331.10 0.05% 上海鲜冷储运有限公司 运输服务 协议价 6,919,334.90 0.32% 5,070,438.92 0.24% 上海美惠园果品销售市场经营管理有限公司 运输服务 协议价 549,371.94 0.03% 290,700.09 0.01% 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 劳务服务 协议价 1,040,000.00 8.03% 880,000.00 6.26% 上海远州物流有限公司 运输服务 协议价 73,882.90 - 541,252.28 0.03% 上海龙马神汽车座椅有限公司 运输服务 协议价 877,926.20 0.04% 1,291,683.21 0.06% 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 运输服务 协议价 16,426,457.70 0.76% 15,658,296.74 0.74% 上海新天原化工运输有限公司 运输服务 协议价 145,602.16 0.01% 1,136,676.79 0.05% 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公 司 水电费收入 协议价 236,184.04 4.10% 241,856.74 3.55% 苏州工业园区国际货运有限公司 运输服务 协议价 3,854,863.51 0.18% 5,145,754.34 0.24% 丰通上组物流（常熟）有限公司 运输服务 协议价 2,091,104.89 0.10% 1,190,951.14 0.06% 上海阿尔莎长途客运有限公司 运输服务 协议价 236,391.41 0.01% 33,106.41 - 上海化学工业区物流有限公司 运输服务 协议价 941,537.82 0.04% 2,042,233.22 0.10% 上海捷仁天然气运输有限公司 运输服务 协议价 - - 127,162.96 0.01% (6) 接受劳务情况表 关联方 关联交 易内容 关联交易 定价方式 及决策程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交易 金额的比例 金额 占同类交易 金额的比例 上海东运物业管理有限公司 劳务服务 协议价 451,673.00 23.04% 797,236.00 25.14% 上海鲜冷储运有限公司 运输服务 协议价 181,763.07 0.01% 235,923.86 0.01% 上海市沪南汽车运输公司 运输服务 协议价 1,642,553.16 0.08% 1,304,381.98 0.05% 上海运通工程机械总厂 劳务服务 协议价 - - 25,000.00 0.21% 上海祥鑫投资管理有限公司 劳务服务 协议价 - - 38,700.00 1.42% 上海金水湾大酒店有限公司 劳务服务 协议价 - - 46,200.00 0.68% (7) 公司出租情况表 出租方名称 承租方名称 租赁资 产种类 租赁 起始日 租赁 终止日 租赁收益 定价依据 本报告期 确认的租 赁收益 上海交运安发实业有限公司 上海龙马神汽车 座椅有限公司 经营场地 2007/1/1 2016/12/31 协议价 1,244,666.10 上海交运安发实业有限公司 上海英提尔交运汽车 经营场地 2007/1/1 2016/12/31 协议价 7,541,212.38 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 80 出租方名称 承租方名称 租赁资 产种类 租赁 起始日 租赁 终止日 租赁收益 定价依据 本报告期 确认的租 赁收益 零部件有限公司 上海交运巴士客运 (集团)有限公司 上海阿尔莎长途 客运有限公司 经营场地 2011/5/1 2012/4/30 (自动展期) 协议价 232,274.00 上海佳捷汽车修理服务有限 公司 上海阿尔莎长途 客运有限公司 经营场地 2009/1/1 2010/12/31 (自动展期) 协议价 186,000.00 上海交运便捷货运有限公司 上海鲜冷储运有限公司 车辆 车辆正式交付起五年 协议价 261,316.60 上海市浦东汽车 运输有限公司 上海恩尔仓储有限公司 经营场地 2008/8/10 2019/11/11 协议价 945,000.00 上海市浦东汽车运输有限公司 上海恩高物流有限公司 经营场地 2008/8/10 2019/11/11 协议价 355,000.00 上海市汽车修理有限公司 上海起亚交运汽车销售 服务有限公司 经营场地 2007/1/1 2021/12/31 协议价 660,000.00 上海市汽车修理有限公司 上海交运云峰龙威汽车 销售服务有限公司 经营场地 2007/10/1 2027/3/31 协议价 950,000.00 上海云峰交运汽车销售 服务有限公司 上海交运云峰龙威汽车 销售服务有限公司 停车场地 2013/4/1 2014/3/31 协议价 273,750.00 上海市长途汽车运输有限公司 上海远州物流有限公司 经营场地 2012/10/15 2015/3/31 协议价 720,000.00 上海市化工物品汽车运输公司 上海捷仁天然气运输有 限公司 经营场地 2013/1/1 2013/12/31 协议价 433,642.66 上海市化工物品汽车运输公司 上海捷仁天然气运输有 限公司 车辆 2013/1/1 2013/12/31 协议价 23,931.64 上海市化工物品汽车运输公司 上海化学工业区物流有 限公司 车辆 2013/1/1 2013/12/31 协议价 625,021.44 (8) 公司承租情况表 出租方名称 承租方名称 租赁资 产种类 租赁 起始日 租赁 终止日 租赁费 定价依据 年度确认 的租赁费 上海交运汽修资产管理有限公司 上海市长途汽车 运输有限公司 经营场地 2012/10/1 2017/9/30 协议价 795,200.00 上海启秀物业管理有限公司 上海市长途汽车 运输有限公司 停车场地 2012/10/1 2017/9/30 协议价 44,000.00 上海沪北物流发展有限公司 上海交运大件物流有限公司 经营场地 2004/7/1 2019/6/30 协议价 270,000.00 上海东运物业管理有限公司 上海交运便捷货运有限公司 经营场地 2010/1/1 2010/12/31 (自动展期) 协议价 90,000.00 上海交运资产管理公司 上海交运巴士客运(集团)有限公司 经营场地 2009/7/1 2014/6/30 协议价 1,200,000.00 上海交运资产管理公司 上海浦东东站长途客运有限公司 经营场地 2010/3/1 2020/2/29 协议价 2,030,000.00 上海交运资产管理公司 上海交运日红国际物流有限公司 经营场地 2013/1/1 2013/12/31 协议价 90,000.00 上海浦运企业管理服务中心 上海市浦东汽车运输有限公司 经营场地 2006/1/1 2015/12/31 协议价 100,000.00 上海市沪东汽车运输公司 上海市汽车修理有限公司 经营场地 2009/7/1 2023/6/30 协议价 1,236,000.00 上海交运资产管理公司 上海交运起元汽车销售 服务有限公司 经营场地 2004/12/8 2019/12/8 协议价 1,060,000.00 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 81 出租方名称 承租方名称 租赁资 产种类 租赁 起始日 租赁 终止日 租赁费 定价依据 年度确认 的租赁费 上海市沪西汽车运输公司 上海云峰交运汽车销售 服务有限公司 经营场地 2006/9/28 2026/9/27 协议价 2,268,391.20 上海沪北物流发展有限公司 上海交运隆嘉汽车销售 服务有限公司 经营场地 2010/1/1 2024/12/31 协议价 1,848,240.00 上海市沪南汽车运输公司 上海交运起成汽车销售 服务有限公司 停车场地 2012/5/16 未约定 终止日 协议价 132,500.00 上海祥鑫投资管理有限公司 上海交运起成汽车销售 服务有限公司 经营场地 2011/1/1 2024/7/31 协议价 1,400,000.00 上海祥鑫投资管理有限公司 上海交运起成汽车销售 服务有限公司 经营场地 2013/8/15 2015/3/31 协议价 125,662.00 上海市沪东汽车运输公司 上海交运起恒汽车销售 服务有限公司 经营场地 2012/9/1 2031/8/31 协议价 525,000.00 上海市沪东汽车运输公司 上海交运起恒汽车销售 服务有限公司 停车场地 2013/2/1 2033/1/31 协议价 75,000.00 上海交运汽修资产管理有限公司 上海交运起腾汽车销售 服务有限公司 经营场地 2012/2/1 2026/1/31 协议价 3,700,000.00 上海市沪南汽车运输公司 上海交运起腾汽车销售 服务有限公司 经营场地 2012/2/1 2026/1/31 协议价 1,700,000.00 上海市沪东汽车运输公司 上海交运起申汽车销售 服务有限公司 经营场地 2012/2/28 2032/2/27 协议价 1,148,300.00 上海市轮渡有限公司 上海浦江游览有限公司 经营场地 2011/5/18 2021/8/17 协议价 1,240,000.00 上海运通工程机械总厂 上海交运集团股份有限公司 经营场地 2009/6/1 2014/5/31 协议价 1,804,800.00 上海交运资产管理公司 上海市联运有限公司 经营场地 2013/8/1 2023/7/31 协议价 210,000.00 上海市装卸储运总公司 上海市联运有限公司 经营场地 2013/8/1 2019/7/31 协议价 620,000.00 上海运通工程机械总厂 上海交运汽车动力系统 有限公司 经营场地 2013/7/1 2013/12/31 协议价 210,240.00 上海运通工程机械总厂 上海上组物流有限公司 经营场地 2008/7/1 2013/7/31 协议价 175,205.00 (9) 关联担保情况 担保方 被担保方 担保金额 担 保 起始日 担 保 到期日 担保是否已 经履行完毕 上海市汽车修理有限公司 上海交运集团股份有限公司 上海交运起元汽车销售 服务有限公司 21,270,703.62 2012/9/26 2015/9/25 否 上海市汽车修理有限公司 上海云峰集团汽车产业发展有限公司 上海云峰交运汽车 销售服务有限公司 24,685,143.53 2013/5/21 2016/5/20 否 上海市汽车修理有限公司 上海交运起申汽车销售 服务有限公司 2,365,592.38 2013/8/12 2015/2/12 否 上海市汽车修理有限公司 上海交运起腾汽车销售 服务有限公司 10,732,475.32 2013/8/12 2015/2/12 否 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 82 担保方 被担保方 担保金额 担 保 起始日 担 保 到期日 担保是否已 经履行完毕 上海市汽车修理有限公司 上海交运起腾汽车销售 服务有限公司 23,200,000.00 2013/11/7 2014/11/6 否 上海市汽车修理有限公司 上海交运隆嘉汽车销售 服务有限公司 9,417,908.68 2013/9/5 2014/12/31 否 上海市汽车修理有限公司 上海交运起成汽车销售 服务有限公司 20,348,408.14 2012/11/30 2015/11/29 否 上海市汽车修理有限公司 上海交运起恒汽车销售 服务有限公司 6,242,394.68 2013/9/5 2018/9/4 否 上海市汽车修理有限公司 上海交运云峰龙威汽车 销售有限公司 19,499,696.30 2012/4/28 2015/4/27 否 上海交运集团股份有限公司 上海市汽车修理有限公司 50,000,000.00 2013/11/29 2014/11/18 否 上海交运集团股份有限公司 上海市汽车修理有限公司 20,000,000.00 2012/5/18 2014/5/27 否 上海交运集团股份有限公司 上海交运汽车动力系统有限公司 41,000,000.00 2013/8/5 2018/8/4 否 上海交运集团股份有限公司 烟台中瑞汽车零部件有限公司 85,617,142.96 2012/5/30 2019/5/29 否 上海交运集团股份有限公司、 上海交运日红国际物流有限公司 上海交运大件物流 有限公司 4,950,000.00 2013/10/16 2014/10/16 否 上海交运集团股份有限公司、 上海交运日红国际物流有限公司 上海交运大件物流 有限公司 4,950,000.00 2013/11/7 2014/11/7 否 上海交运集团股份有限公司、 上海交运日红国际物流有限公司 上海市浦东汽车运输 有限公司 4,950,000.00 2013/10/16 2014/10/16 否 上海交运集团股份有限公司、 上海交运日红国际物流有限公司 上海市浦东汽车运输 有限公司 1,050,000.00 2013/11/6 2014/11/6 否 上海交运集团股份有限公司、 上海交运日红国际物流有限公司 上海交荣冷链物流 有限公司 4,950,000.00 2013/10/21 2014/4/21 否 上海交运集团股份有限公司、 上海交运日红国际物流有限公司 上海交荣冷链物流 有限公司 4,950,000.00 2013/11/5 2014/11/5 否 上海交运集团股份有限公司、 上海交运日红国际物流有限公司 上海交荣冷链物流 有限公司 4,950,000.00 2013/11/9 2014/11/9 否 上海交运集团股份有限公司、 上海交运日红国际物流有限公司 上海交荣冷链物流 有限公司 4,950,000.00 2013/12/2 2014/12/2 否 上海交运集团股份有限公司、 上海交运日红国际物流有限公司 上海市化工物品汽车运输 有限公司 4,000,000.00 2013/10/25 2014/4/25 否 上海交运集团股份有限公司 上海交运日红国际物流有限公司 5,874,000.00 2013/9/23 2014/3/21 否 上海交运集团股份有限公司 上海交运日红国际物流有限公司 4,620,000.00 2013/10/11 2014/4/10 否 上海交运集团股份有限公司 上海交运日红国际物流有限公司 1,452,000.00 2013/11/11 2014/11/7 否 上海交运（集团）公司 上海交运集团股份有限公司 796,062,500.00 2012/11/16 2017/11/15 否 注：担保金额以2013年12月31日实际发生的金额列示。 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 83 6、关联方应收应付款项 (1) 应收关联方款项 关联方 期末数 年初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 上海鲜冷储运有限公司 1,381,168.47 41,435.05 935,373.42 28,061.20 上海龙马神汽车座椅有限公司 - - 1,921,291.44 57,638.74 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 5,799,192.60 173,975.78 10,238,248.87 307,147.47 上海新天原化工运输有限公司 3,450.00 103.50 726,709.44 21,801.28 上海交运（集团）公司 - - 2,425.00 72.75 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 2,085,000.00 62,550.00 1,015,000.00 30,450.00 上海阿尔莎长途客运有限公司 149,249.00 4,477.47 94,300.00 2,829.00 上海美惠园果品销售市场经营管理有限公司 19,800.00 594.00 102,260.00 3,067.80 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 125,966.25 3,778.99 515,392.67 15,461.78 苏州工业园区国际货运有限公司 650,983.00 19,529.49 346,519.00 10,395.57 上海化学工业区物流有限公司 - - 258,884.55 7,766.54 丰通上组物流（常熟）有限公司 592,118.76 17,763.56 - - 应收股利 上海捷斯汽车修理有限公司 76,952.20 - 299,200.19 - 上海捷仁天然气运输有限公司 - - 19,679.01 - 上海龙马神汽车座椅有限公司 - - 5,000,000.00 - 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 - - 10,000,000.00 - 其他应收款 上海大众交运出租汽车有限公司 252,879.79 252,879.79 252,879.79 252,879.79 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 3,033,630.06 91,008.90 1,043,134.36 31,294.03 上海市沪西汽车运输公司 10,000.00 5,000.00 196,667.00 9,100.01 上海祥鑫投资管理有限公司 156,000.00 26,680.00 100,000.00 15,000.00 上海东运物业管理有限公司 43,333.00 1,299.99 43,333.00 1,299.99 上海市轮渡有限公司 100,000.00 15,000.00 100,000.00 5,000.00 上海交运（集团）公司 107,599.80 5,379.99 319,796.66 9,593.90 上海市沪南汽车运输公司 150,000.00 7,500.00 150,000.00 4,500.00 上海市沪东汽车运输公司 307,662.38 9,229.87 415,943.83 12,478.31 上海化学工业区物流有限公司 200,000.00 6,000.00 400,000.00 12,000.00 上海交运航运有限公司 17,280,000.00 518,400.00 - - 上海运通工程机械总厂 - - 14,699.08 440.97 预付款项 上海市沪南汽车运输公司 140,000.00 - 140,000.00 - 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 84 关联方 期末数 年初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 上海市轮渡有限公司 1,551,667.00 - 2,521,667.00 - 上海市沪东汽车运输公司 200,000.00 - - - 上海运通工程机械总厂 233,892.85 - - - (2) 应付关联方款项 关联方 期末余额 年初余额 应付账款 上海运通工程机械总厂 4,645,175.89 6,919,846.09 上海市交运汽修资产管理有限公司 873,073.29 873,073.29 上海市沪西汽车运输公司 189,782.60 189,782.60 上海阿尔莎长途客运有限公司 1,614,861.41 2,350,913.77 上海交运资产管理公司 - 265,000.00 上海交通装卸机械厂 210,842.67 210,842.67 上海新世纪运输有限公司 1,334,880.85 - 预收款项 上海恩尔仓储有限公司 315,000.00 - 上海恩高物流有限公司 118,332.00 - 上海市沪东汽车运输公司 120,000.00 - 应付股利 上海交运(集团)公司 23,118,489.68 23,118,489.68 其他应付款 上海交运(集团)公司 84,510,580.14 85,773,803.14 上海市交运汽修资产管理有限公司 180,000.00 180,000.00 上海市装卸储运总公司 218,391.07 218,391.07 上海运通工程机械总厂 9,667,187.19 - 上海美惠园果品销售市场经营管理有限公司 10,000.00 50,000.00 上海恩尔仓储有限公司 - 314,999.03 上海恩高物流有限公司 - 118,332.97 上海市航运公司 - 2,800,000.00 上海市沪东汽车运输公司 - 11,152.40 上海鲜冷储运有限公司 144,929.70 324,068.74 上海化学工业区物流有限公司 400,000.00 400,000.00 上海浦运企业管理服务中心 1,332,151.56 - 七、重大或有事项 公司于2012年2月27日召开第五届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于公司控股子公司铜 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 85 川路地块土地储备搬迁补偿相关事项的的议案》。由上海市普陀区土地发展中心根据《上海市城 市规划条例》、《上海市土地储备办法》及《上海市土地储备办法实施细则》等有关规定，依法对 公司控股子公司上海交运日红国际物流有限公司的全资子公司上海市联运有限公司（以下简称" 联运公司"）拥有的铜川路311号地块实施土地储备，并向公司及联运公司合计支付土地储备搬迁 补偿费人民币28,378.44万元。 截至本报告批准报出日止，上海市普陀区土地发展中心已向本公司及联运公司支付首笔补偿费共 计8,513.532万元。按补偿合同约定的补偿费支付进度，第二次付款约定于2013年12月底前，在双 方签署第一期土地移交确认书后的十个工作日内支付补偿费总额的20%。现由于联运公司与其位 于铜川路311号1号地块的租赁户上海富绅餐饮管理有限公司的诉讼未决，无法按期交付该地块， 导致第二笔补偿款尚未到位。 八、重大资产负债表日后事项 资产负债表日后利润分配情况说明 报告期利润预分配情况：根据公司第六届董事会第八次会议决议，按2013年度母公司实现的净利 润提取10%法定盈余公积12,996,154.07元，提取10%任意盈余公积12,996,154.07元，拟以2013年12 月31日的总股本862,373,924股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.10元（含税），共计派发 现金94,861,131.64元，分配后公司未分配利润余额结转至以后年度。 九、其他重要事项 1、以公允价值计量的资产和负债 项目 年初金额 本期增加投资 的公允价值 本期公允价 值变动损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计提 的减值 期末金额 金融资产 以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融 资产(不含衍生金融资产) - - - - - - 衍生金融资产 - - - - - - 可供出售金融资产 1,096,834.14 - -211,603.68 - - 885,230.46 金融资产合计 1,096,834.14 - -211,603.68 - - 885,230.46 2、年金计划主要内容及重大变化 公司母公司及部分子公司经上海市劳动和社会保障局批准，与长江养老保险股份有限公司签订 《上海企业年金过渡计划企业年金基金受托管理合同》。本公司账户管理人为长江养老保险股份 有限公司，由该账户管理人建立本企业账户和个人账户。职工个人缴费全额记入个人账户，单位 缴费按照职工上年度工资总额的8.33%按月记入职工个人账户。企业年金基金投资运营收益按净 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 86 收益率记入职工个人账户。本企业已办理退休的职工账户内资金委托长江养老保险股份有限公司 全部一次性支付给该职工。本年公司年金计划未有重大变化。 十、母公司财务报表主要项目附注 1、应收账款 (1) 应收账款 种类 期末数 账面金额 比例 坏账准备金额 计提比例 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 - - - - 按账龄组合计提坏账准备的应收账款 131,370,106.59 100.00% 4,406,211.10 3.35% 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 - - - - 合计 131,370,106.59 100.00% 4,406,211.10 (续上表) 种类 年初数 账面金额 比例 坏账准备金额 计提比例 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 - - - - 按账龄组合计提坏账准备的应收账款 136,971,757.86 100.00% 4,921,638.00 3.59% 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 - - - - 合计 136,971,757.86 100.00% 4,921,638.00 (2) 按账龄组合计提坏账准备的应收账款 种类 期末数 年初数 账面余额 比例 坏账准备 账面余额 比例 坏账准备 1年以内 130,380,515.32 99.25% 3,911,415.46 134,432,741.40 98.15% 4,032,982.24 4至5年 - - - 2,539,016.46 1.85% 888,655.76 5年以上 989,591.27 0.75% 494,795.64 - - - 合计 131,370,106.59 100.00% 4,406,211.10 136,971,757.86 100.00% 4,921,638.00 (3) 本期无以前年度全额计提坏账准备或计提减值准备的比例较大，本年又全额或部分收回或转 回的应收账款；无通过重组等方式收回的应收账款。 (4) 本期无实际核销的应收账款情况。 (5) 本期应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 87 (6) 应收账款金额前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例 单位一 非关联方 29,371,136.42 1年以内 22.36% 单位二 非关联方 21,717,029.47 1年以内 16.53% 单位三 非关联方 20,000,515.81 1年以内 15.22% 单位四 非关联方 13,429,377.34 1年以内 10.22% 单位五 非关联方 11,147,364.50 1年以内 8.49% 前五名应收账款合计 95,665,423.54 72.82% (7) 应收关联方账款情况 单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例 上海交运汽车精密冲压件有限公司 子公司 989,591.27 0.75% 2、其他应收款 (1) 其他应收款 种类 期末数 账面金额 比例 坏账准备金额 计提比例 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 6,388,156.96 0.71% 6,388,156.96 100.00% 按账龄组合计提坏账准备的其他应收款 896,959,407.38 99.29% 184,682,609.93 20.59% 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 - - - - 合计 903,347,564.34 100.00% 191,070,766.89 (续上表) 种类 年初数 账面金额 比例 坏账准备金额 计提比例 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 6,388,156.96 0.65% 6,388,156.96 100.00% 按账龄组合计提坏账准备的其他应收款 979,623,227.04 99.35% 152,340,885.03 15.55% 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 - - - - 合计 986,011,384.00 100.00% 158,729,041.99 (2) 按账龄组合计提坏账准备的其他应收款 种类 期末数 年初数 账面余额 比例 坏账准备 账面余额 比例 坏账准备 1年以内 136,074,051.97 15.17% 4,082,221.56 309,500,087.68 31.60% 9,285,002.63 1至2年 194,496,098.07 21.68% 9,724,804.90 127,686,869.40 13.03% 6,384,343.47 2至3年 126,833,933.09 14.14% 19,025,089.96 185,368,315.80 18.92% 27,805,247.37 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 88 种类 期末数 年初数 账面余额 比例 坏账准备 账面余额 比例 坏账准备 3至4年 179,374,137.50 20.00% 44,843,534.38 161,074,924.03 16.44% 40,268,731.01 4至5年 153,890,894.95 17.16% 53,861,813.23 195,993,030.13 20.01% 68,597,560.55 5年以上 106,290,291.80 11.85% 53,145,145.90 - - - 合计 896,959,407.38 100.00% 184,682,609.93 979,623,227.04 100.00% 152,340,885.03 (3) 本期无以前年度全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，本年又全额或部分收回或 转回的的其他应收款；无通过重组等方式收回的其他应收款。 (4) 本期无实际核销的其他应收款情况。 (5) 本期其他应收款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况 单位名称 期末数 年初数 金额 计提坏账金额 金额 计提坏账金额 上海交运(集团)公司 107,599.80 5,379.99 107,599.80 3,227.99 (6) 金额较大的其他应收款的性质或内容 单位名称 与本公司关系 金额 性质和内容 年限 上海交运日红国际物流有限公司 子公司 259,181,302.15 借款 1-5年、5年以上 上海交运汽车动力系统有限公司 子公司 210,370,764.61 借款 1年以内、1-5年 上海市汽车修理公司 子公司 171,186,350.29 借款 1-5年 烟台中瑞汽车零部件有限公司 子公司 92,556,468.05 借款 1年以内、1-3年 上海交运安发实业有限公司 子公司 52,442,675.45 借款 4-5年 (7) 其他应收款金额前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总额的比例 前5名其他应收款合计 子公司 785,737,560.55 1年以内、1-5年、 5年以上 86.98% (8) 其他应收关联方款项情况 单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例 上海交运日红国际物流有限公司 子公司 259,181,302.15 28.69% 上海交运汽车动力系统有限公司 子公司 210,370,764.61 23.29% 上海市汽车修理有限公司 子公司 171,186,350.29 18.95% 烟台中瑞汽车零部件有限公司 子公司 92,556,468.05 10.25% 上海交运安发实业有限公司 子公司 52,442,675.45 5.81% 上海交运沪北物流发展有限公司 子公司 48,014,400.00 5.31% 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 89 单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例 沈阳中瑞汽车零部件有限公司 子公司 29,245,840.66 3.24% 烟台中瑞物流有限公司 子公司 15,841,560.00 1.75% 上海市化工物品汽车运输有限公司 子公司 7,876,857.47 0.87% 上海浦江游览有限公司 子公司 5,988,140.00 0.66% 上海交运大件物流有限公司 子公司 3,700,000.00 0.41% 上海交运福祉物流有限公司 子公司 195,803.17 0.02% 上海大众交运出租汽车有限公司 合营企业 252,879.79 0.03% 合计 896,853,041.64 99.28% 3、长期股权投资 被投资单位 核算方法 投资成本 年初余额 增减变动 期末余额 上海交运高速客运站有限公司 成本法 55,230,000.00 55,230,000.00 - 55,230,000.00 上海交运海运发展有限公司 成本法 40,091,541.08 40,091,541.08 - 40,091,541.08 上海交运汽车动力系统有限公司 成本法 354,954,154.66 354,954,154.66 - 354,954,154.66 上海交运汽车精密冲压件有限公司 成本法 250,000,000.00 120,000,000.00 130,000,000.00 250,000,000.00 烟台中瑞汽车零部件有限公司 成本法 199,334,320.00 199,334,320.00 - 199,334,320.00 上海市汽车修理有限公司 成本法 135,561,090.47 135,561,090.47 - 135,561,090.47 上海浦江游览有限公司 成本法 35,846,801.99 35,846,801.99 - 35,846,801.99 上海交运日红国际物流有限公司 成本法 215,967,526.22 215,967,526.22 - 215,967,526.22 上海交运安发实业有限公司 成本法 5,000,000.00 5,000,000.00 - 5,000,000.00 上海交运巴士客运(集团)有限公司 成本法 392,420,392.06 392,420,392.06 - 392,420,392.06 沈阳中瑞汽车零部件有限公司 成本法 150,000,000.00 150,000,000.00 - 150,000,000.00 上海交运沪北物流发展有限公司 成本法 188,763,446.50 188,763,446.50 - 188,763,446.50 烟台中瑞物流有限公司 成本法 35,000,000.00 35,000,000.00 - 35,000,000.00 上海大众交运出租汽车有限公司 权益法 12,925,645.43 18,265,299.86 -695,662.59 17,569,637.27 上海龙马神汽车座椅有限公司 权益法 41,768,643.00 55,059,104.26 -3,283,917.60 51,775,186.66 深圳市润声投资股份有限公司 权益法 20,000,000.00 370,576.84 208,394.32 578,971.16 上海交运起元汽车销售服务有限公司 权益法 2,900,000.00 811,149.29 -811,149.29 - 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 权益法 25,000,000.00 41,960,922.15 13,074,649.43 55,035,571.58 上海远州物流有限公司 权益法 7,726,716.00 7,067,566.14 -760,287.64 6,307,278.50 上海临港产业区港口发展有限公司 权益法 102,266,741.06 97,868,131.70 -4,510,807.95 93,357,323.75 上海南站长途客运有限公司 权益法 24,492,458.43 33,216,299.17 915,860.43 34,132,159.60 上海交运集装箱发展有限公司 成本法 2,500,000.00 2,500,000.00 -2,500,000.00 - 上海东浩资产经营有限公司 成本法 8,000,000.00 8,000,000.00 -8,000,000.00 - 上海交运汇通物流有限公司 成本法 6,250,000.00 6,313,484.24 - 6,313,484.24 上海宝通运输实业有限公司 成本法 10,295,858.09 - 10,295,858.09 10,295,858.09 合计 2,322,295,334.99 2,199,601,806.63 133,932,937.20 2,333,534,743.83 (续上表1) 被投资单位 在被投资单 位持股比例 在被投资单位 表 决 权 比 例 在被投资单位持股比例与 表决权比例不一致的说明 上海交运高速客运站有限公司 100.00% 100.00% - 上海交运海运发展有限公司 100.00% 100.00% - 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 90 被投资单位 在被投资单 位持股比例 在被投资单位 表 决 权 比 例 在被投资单位持股比例与 表决权比例不一致的说明 上海交运汽车动力系统有限公司 100.00% 100.00% - 上海交运汽车精密冲压件有限公司 100.00% 100.00% - 烟台中瑞汽车零部件有限公司 100.00% 100.00% - 上海市汽车修理有限公司 100.00% 100.00% - 上海浦江游览有限公司 50.00% 50.00% - 上海交运日红国际物流有限公司 66.00% 66.00% - 上海交运安发实业有限公司 100.00% 100.00% - 上海交运巴士客运(集团)有限公司 90.00% 90.00% - 沈阳中瑞汽车零部件有限公司 100.00% 100.00% - 上海交运沪北物流发展有限公司 100.00% 100.00% - 烟台中瑞物流有限公司 100.00% 100.00% - 上海大众交运出租汽车有限公司 50.00% 50.00% - 上海龙马神汽车座椅有限公司 50.00% 50.00% - 深圳市润声投资股份有限公司 20.00% 20.00% - 上海交运起元汽车销售服务有限公司 - - - 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 50.00% 50.00% - 上海远州物流有限公司 40.00% 40.00% - 上海临港产业区港口发展有限公司 35.00% 35.00% - 上海南站长途客运有限公司 25.00% 25.00% - 上海交运集装箱发展有限公司 - - - 上海东浩资产经营有限公司 - - - 上海交运汇通物流有限公司 25.00% 25.00% - 上海宝通运输实业有限公司 20.00% 20.00% - (续上表2) 被投资单位 减值准备 本期计提 减值准备 现金红利 上海交运高速客运站有限公司 - - - 上海交运海运发展有限公司 - - 483,099.71 上海交运汽车动力系统有限公司 - - 10,441,341.84 上海交运汽车精密冲压件有限公司 - - 31,434,678.13 烟台中瑞汽车零部件有限公司 - - - 上海市汽车修理有限公司 - - - 上海浦江游览有限公司 - - - 上海交运日红国际物流有限公司 - - 10,523,209.35 上海交运安发实业有限公司 - - - 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 91 被投资单位 减值准备 本期计提 减值准备 现金红利 上海交运巴士客运(集团)有限公司 - - 117,000,000.00 沈阳中瑞汽车零部件有限公司 - - - 上海交运沪北物流发展有限公司 - - - 烟台中瑞物流有限公司 - - - 上海大众交运出租汽车有限公司 - - 2,308,393.07 上海龙马神汽车座椅有限公司 - - 4,395,830.84 深圳市润声投资股份有限公司 - - - 上海交运起元汽车销售服务有限公司 - - - 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 - - - 上海远州物流有限公司 - - - 上海临港产业区港口发展有限公司 - - - 上海南站长途客运有限公司 - - 8,917,532.61 上海交运集装箱发展有限公司 - -183,496.34 - 上海东浩资产经营有限公司 - - - 上海交运汇通物流有限公司 - - - 上海宝通运输实业有限公司 - - 1,467,512.21 合计 - -183,496.34 186,971,597.76 4、营业收入和营业成本 (1) 营业收入 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 2,102,141,225.57 2,317,412,744.45 其他业务收入 6,013,879.33 5,306,808.86 营业成本 2,013,165,169.29 2,227,929,486.57 (2) 主营业务(分行业) 行业名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 汽车零部件制造 2,102,141,225.57 2,011,464,131.92 2,317,412,744.45 2,226,149,789.77 (3) 主营业务(分地区) 地区名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 上海 2,102,141,225.57 2,011,464,131.92 2,317,412,744.45 2,226,149,789.77 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 92 (4) 公司前五名客户的营业收入情况 客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的比例 公司向前五名客户销售总额及比例 1,243,704,821.78 58.99% 5、投资收益 (1) 投资收益明细 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 171,349,841.24 89,569,364.93 权益法核算的长期股权投资收益 20,569,984.92 20,441,725.19 处置长期股权投资产生的投资收益 4,325,664.63 - 合计 196,245,490.79 110,011,090.12 (2) 按成本法核算的长期股权投资收益(占利润总额比例最高的前5家投资单位) 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 上海交运巴士客运(集团)有限公司 117,000,000.00 18,859,241.90 分配变动 上海交运汽车精密冲压件有限公司 31,434,678.13 20,535,858.31 分配变动 上海交运日红国际物流有限公司 10,523,209.35 10,545,886.11 分配变动 上海交运汽车动力系统有限公司 10,441,341.84 30,000,000.00 分配变动 上海宝通运输实业有限公司 1,467,512.21 - 本期新增投资 合计 170,866,741.53 79,940,986.32 (3) 按权益法核算的长期股权投资收益(占利润总额比例最高的前5家投资单位) 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 13,074,649.43 10,910,132.24 经营业绩变动 上海南站长途客运有限公司 9,833,393.04 8,723,840.74 经营业绩变动 上海临港产业区港口发展有限公司 -4,510,807.95 -4,398,609.36 经营业绩变动 上海大众交运出租汽车有限公司 1,612,730.48 2,308,393.07 经营业绩变动 上海龙马神汽车座椅有限公司 1,111,913.24 3,834,470.82 经营业绩变动 合计 21,121,878.24 21,378,227.51 6、现金流量表补充资料 项目 本期金额 上期金额 (1) 将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 129,961,540.74 59,836,631.70 加：资产减值准备 31,688,433.88 33,417,498.32 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 9,230,207.02 8,454,415.55 无形资产摊销 1,846,090.38 455,895.22 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 93 项目 本期金额 上期金额 长期待摊费用摊销 - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“－”号填列) -22,148.98 -26,572.28 固定资产报废损失(收益以“－”号填列) - - 公允价值变动损失(收益以“－”号填列) - - 财务费用(收益以“－”号填列) 42,500,000.00 48,608,317.37 投资损失(收益以“－”号填列) -196,245,490.79 -110,011,090.12 递延所得税资产减少(增加以“－”号填列) -7,915,153.42 -8,463,485.23 递延所得税负债增加(减少以“－”号填列) - - 存货的减少(增加以“－”号填列) -36,492,209.50 135,981,916.60 经营性应收项目的减少(增加以“－”号填列) 89,622,766.01 -3,432,513.33 经营性应付项目的增加(减少以“－”号填列) -50,663,128.35 105,897,909.08 其他 - - 经营活动产生的现金流量净额 13,510,906.99 270,718,922.88 (2) 不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 - - 1年内到期的可转换公司债券 - - 融资租入固定资产 - - (3) 现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 93,825,605.57 250,167,008.22 减：现金的年初余额 250,167,008.22 115,355,565.98 加：现金等价物的期末余额 - - 减：现金等价物的年初余额 - - 现金及现金等价物净增加额 -156,341,402.65 134,811,442.24 十一、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 5,068,181.64 - 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关， 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 54,668,300.68 - 退租场地及生产经营性补偿 35,736,591.58 - 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资 单位可辨认净资产公允价值产生的收益 -1,297,094.56 - 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易 性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负 债和可供出售金融资产取得的投资收益 270,183.65 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 10,163,297.07 - 所得税影响额 -16,955,811.17 - 上海交运集团股份有限公司 2013 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 94 项目 金额 说明 少数股东权益影响额(税后) -19,685,985.28 - 合计 67,967,663.61 注：各非经常性损益项目按税前金额列示。 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 9.80% 0.35 0.35 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 7.58% 0.27 0.27 3、公司主要财务报表项目的异常情况及原因的说明 (1) 资产负债表项目 项目 期末余额 年初余额 与年初增 减百分比 变动原因 应收票据 48,231,805.61 25,372,321.75 90.10% 主要系票据结算业务增加 预付账款 242,483,054.21 145,829,144.95 66.28% 主要系4S特许经销店预付整车款增加及预付对 湛江宝交物流有限公司的投资款 应收股利 76,952.20 15,318,879.20 -99.50% 本期收回被投资单位上海英提尔交运汽车零部 件有限公司及上海龙马神汽车座椅有限公司的 股利 固定资产清理 2,472,953.53 105,892.94 2235.33% 主要系车辆处置手续尚未办妥 应交税费 -3,955,418.54 39,113,295.61 -110.11% 主要系进项税留抵税额的增加及本期应纳所得 税额的减少所致 (2) 利润表项目 项目 本期发生额 上期发生额 与上期增 减百分比 变动原因 资产减值损失 11,736,808.90 20,805,657.29 -43.59% 主要系2013年度需计提坏账准备金减少所致 营业外支出 7,253,286.95 3,024,647.13 139.81% 主要系固定资产处置损失增加 少数股东损益 38,646,672.42 17,407,202.97 122.02% 主要系非全资子公司清算及净利润上升所致 十二、本财务报告业经公司第六届董事会第八次会议审议通过并于2014年3月19日批准报出。