600676_2015_交运股份_2015年年度报告_2016-03-28.txt

2015 年年度报告 1 / 146 公司代码：600676 公司简称：交运股份 上海交运集团股份有限公司 2015 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、上会会计师事务所(特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人陈辰康、主管会计工作负责人叶跃及会计机构负责人（会计主管人员）谢秋萍声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司于 2016 年 3 月 25 日召开第六届董事会第二十三次会议，审议《关于公司 2015 年度利润 分配预案》。公司拟以 2015 年 12 月 31 日的总股本 862,373,924 股为基数，向全体股东每 10 股 派发现金红利 1.20 元（含税），共计派发现金 103,484,870.88 元，分配后公司未分配利润余额 结转至以后年度。该预案经公司第六届董事会第二十三次会议审议通过后，尚需提交公司股东大 会审议批准后实施。 六、前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节“管理层讨论与分析”中 关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。 十、其他 无 2015 年年度报告 2 / 146 目录 第一节 释义 ..................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 3 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 6 第四节 管理层讨论与分析 ............................................................................................................. 7 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 14 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 23 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 28 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 29 第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 34 第十节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 37 第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 40 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 146 2015 年年度报告 3 / 146 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司/公司/上市公司/交运股份 指 上海交运集团股份有限公司(原名上海交运股份有限公司) 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 报告期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 上海交运集团股份有限公司 公司的中文简称 交运股份 公司的外文名称 SHANGHAI JIAO YUN GROUP CO., LTD. 公司的外文名称缩写 SJY. 公司的法定代表人 陈辰康 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐以刚 曹群耿 联系地址 上海市恒丰路288号 上海市恒丰路288号 电话 63172168 63178257 传真 63173388 63173388 电子信箱 jygf@ jygf@ 三、 基本情况简介 公司注册地址 上海市浦东新区曹路工业园区民冬路239号 公司注册地址的邮政编码 201209 公司办公地址 上海市恒丰路288号 公司办公地址的邮政编码 200070 公司网址 电子信箱 jygf@ 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 上海市恒丰路288号 2015 年年度报告 4 / 146 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 交运股份 600676 钢运股份 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 上会会计师事务所(特殊普通合伙） 办公地址 上海市威海路 755 号文新报业大厦 20 楼 签字会计师姓名 张晓荣、赵彧非 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2015年 2014年 本期比上年同期 增减(%) 2013年 营业收入 8,210,929,560.30 8,935,485,264.76 -8.11 8,381,284,625.94 归属于上市公司 股东的净利润 341,851,211.28 320,706,431.79 6.59 300,377,925.19 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 273,750,424.24 233,512,074.06 17.23 232,410,261.58 经营活动产生的 现金流量净额 687,200,109.79 653,870,495.13 5.10 515,824,130.23 2015年末 2014年末 本期末比上年同 期末增减（%） 2013年末 归属于上市公司 股东的净资产 3,711,333,483.15 3,472,845,742.80 6.87 3,171,351,235.04 总资产 7,355,529,478.77 7,246,900,568.05 1.50 6,792,450,308.53 期末总股本 862,373,924.00 862,373,924.00 862,373,924.00 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2015年 2014年 本期比上年同期增 减(%) 2013年 基本每股收益（元／股） 0.40 0.37 8.11 0.35 稀释每股收益（元／股） 0.40 0.37 8.11 0.35 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股） 0.32 0.27 18.52 0.27 加权平均净资产收益率（%） 9.52 9.65 减少0.13个百分点 9.80 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） 7.62 7.03 增加0.61个百分点 7.58 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 2015 年年度报告 5 / 146 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净 资产差异情况 □适用 √不适用 九、 2015 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3 月份） 第二季度 （4-6 月份） 第三季度 （7-9 月份） 第四季度 （10-12 月份） 营业收入 2,028,498,936.72 2,291,640,271.17 1,814,276,901.55 2,076,513,450.86 归属于上市 公司股东的 净利润 80,352,146.32 89,871,007.26 84,824,985.20 86,803,072.50 归属于上市 公司股东的 扣除非经常 性损益后的 净利润 76,711,161.01 77,554,571.78 70,568,990.17 48,915,701.28 经营活动产 生的现金流 量净额 127,777,705.35 163,856,809.42 147,408,461.96 248,157,133.06 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2015 年金额 附注 （如适 用） 2014 年金额 2013 年金额 非流动资产处置损益 7,813,096.79 -2,733,252.35 5,068,181.64 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 61,232,196.69 71,954,101.01 54,668,300.68 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 -19,281.17 -1,297,094.56 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 4,193,725.61 3,784,795.33 270,183.65 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 5,457,334.32 6,456,618.04 10,163,297.07 2015 年年度报告 6 / 146 退租场地及生产经营性补偿 19,099,950.00 47,109,681.28 35,736,591.58 少数股东权益影响额 -14,921,494.52 -15,738,484.79 -19,685,985.28 所得税影响额 -14,774,021.85 -23,619,819.62 -16,955,811.17 合计 68,100,787.04 87,194,357.73 67,967,663.61 十一、 采用公允价值计量的项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 按公允价值计量的 可供出售金融资产 1,528,148.88 1,534,892.76 6,743.88 合计 1,528,148.88 1,534,892.76 6,743.88 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 2015 年是公司“十二五”发展规划的收官之年。公司坚持“稳增长、促优化、强内控、增能 量”的工作基调，围绕“主业发展有序、创新转型有效、风险管控有力、员工保障有为”的工作 重点，扎实推进公司《深化改革工作方案》，公司经济运行实现平稳有序发展。公司名列“2015 年中国服务企业 500 强”第 257 名，上海企业 100 强第 57 名和服务业企业 50 强第 32 名。 公司坚持以市场需求为导向，专注主业做大做强做精，拓展产业链，提升价值链，全面推进 主业转型发展。报告期内公司所从事的主要业务参见管理层讨论与分析部分。 公司主要经营模式及行业情况是： 道路货运与物流服务方面：公司是全国道路货物运输一级企业，拥有货运车辆 3000 余辆，与 国内外各类专业物流企业开展紧密合作，物流运作网络覆盖全国 260 多个城市,运输能力和运营范 围基本实现全国通达无障碍。公司持续推进大集团、大客户、大企业战略协作，签署了车辆物流 配送、供应链仓储物流、生产性配套物流等服务协议。 道路客运与旅游服务方面：公司是全国道路旅客运输一级企业，拥有各类中高档大客车 660 余辆，核准长途客运线路 500 余条，线路辐射江苏、浙江等 16 个省市，形成以上海长途客运东站、 上海长途客运西站、上海长途客运南站和上海长途客运北站四大主站为中心向四周延伸的客运站 点网。水上旅游服务业拥有水上游览船 9 艘，船舶大中小齐备，A、B 类航区兼备，能够满足黄浦 江水上游览服务各类项目的需求，拥有多条经营航线。 乘用车销售与汽车后服务方面：公司是汽车维修行业一类企业。包括奥迪、一汽大众等知名 品牌的 4S 服务店，以及专业汽车修理厂和维修网点，形成了具有汽车销售、车饰、维修、保养技 术咨询、汽车俱乐部、培训服务、质量检测、汽车配件零售批发功能的专业化、特色化的经营网 络，是上海地区著名的以乘用车销售和汽车维修为主的汽车后服务经销商。 汽车零部件制造与销售服务方面：公司拥有二十多年的汽车零部件开发和制造经验，是国内 最早参与轿车零部件本地化生产的企业，拥有上海地区中山南二路、金桥、川沙、白鹤、安亭和 山东烟台、辽宁沈阳、湖北武汉、湖南长沙等生产基地，拥有众多技术性能先进的制造设备，专 业从事汽车动力总成关键部件、车身及车身附件总成、汽车座椅骨架、汽车座椅调角器和高速列 车座椅骨架的制造和研发，在行业内具有较大影响力，为上海通用、上海大众、一汽大众等国内 外知名品牌汽车制造商提供专业配套服务。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 报告期内公司主要资产未发生重大变化情况。 三、 报告期内核心竞争力分析 报告期内，公司持续推进管理创新，深化品牌战略，提升技术优势，加强人才队伍建设，不 断增强公司核心竞争力。 2015 年年度报告 7 / 146 大力加强科技创新工作。公司科技创新、专利申请、能耗指标等完成情况良好。结合上海加 快建设具有全球影响力的科技创新中心的发展要求，制定实施公司《科技创新工作管理办法》， 与工程大签署产学研战略联盟 2015 年行动计划；交运大件超大型吊装关键技术研究与应用、化运 飞翼式厢式货车驻车防驶离电气互锁装置研制、交运巴士租赁房车新车型联合研制等项目有序推 进，汽修公司面向多类型的汽车智能车载信息服务系统研究与应用完成结题。 继续完善信息化项目建设。完善公司协同平台长效管理和考核机制，推进资金集中管理平台、 资产管理系统、视频会议系统等项目进展，交运日红业务信息交流及供应商管理系统、营运监控 平台、综合信息集成等项目的一期建设内容于年内完成并投入试运行，制造分公司产品数据管理 系统项目正式启动，交运巴士“智慧长途”项目深入推进。 提升完善内控审计工作水平。制定实施《关于完善集团内审体系和加强审计工作的若干意见》， 完善公司内控体系建设，组织开展了经济责任审计和专项审计。 全力推进公司品牌战略。落实品牌标准化建设，加快核心企业完成公司商标应用或改建配加 工作。 第四节 管理层讨论与分析 一、管理层讨论与分析 报告期内，公司结合宏观经济运行特点和行业市场变动趋势，在调整中谋求新的发展，保持 了经济运行在合理区间。 （一）道路货运与物流服务：随着宏观经济增速放缓，部分行业出现产能过剩、业务萎缩并 进行产业结构调整，对物流市场造成一定影响，竞争也更加激烈，公司相关企业也根据黄标车淘 汰、国 III 柴油货车限行等措施要求，进行了运力调整和更新。公司加快相关单位业务结构、经 营模式的调整，提高运营和管理效率，积极打造城市配送公共业务平台，推动汽车零部件物流业 务整合，调整完善钢铁物流业态的整体布局，提升产业能级。以湛江项目为重点，积极探索生产 嵌入式物流运输业务，打造新型物流基地，蕰藻南路 500 号精品钢加工中心试运行，重点加强医 药物流、城市配送等业态的有效运作，推动“贸易代理+物流”业务模式的发展。报告期内，道路 货运与物流服务完成营业收入 20.2 亿元，同比减少 11%。 （二）道路客运与旅游服务：道路客运业以“沪苏浙皖”长三角公路交通运输一体化合作为 载体，实现长三角公路客运一体化联动，增强与高铁客运的竞争能力。按照运游结合发展要求， 有序推进迪士尼项目，加快旅游集散中心建设，培育和发展房车市场。水上游览服务业，以推进 混合所有制改革为契机，吸引战略投资者，股权结构进一步优化，改革成效进一步巩固。依托行 业公共平台，稳固市场份额，完善运力配置，转变水上餐饮经营模式，不断丰富服务内涵。报告 期内，道路客运与旅游服务完成营业收入 6.4 亿元，同比增长 13%。 （三）汽车零部件制造与销售服务：由于主要客户汽车总体销量低于预期，以及新老产品切 换后，新产品的销售收入不能弥补老产品切换所带来的影响，产品销售收入有所下降。公司组织 实施企业整合，完善生产布局调整，改进生产技术和工艺，持续推进精益生产活动。紧盯市场拓 展了 12 个新产品的落地，稳步推进重大投资项目，白鹤项目舒勒 2500 吨伺服压力机安装调试已 结束，Feintool880 吨精冲机和 Arku 矫平机正在安装调试中，曹路项目推进基地建设，抓紧设备 安装调试。报告期内，汽车零部件制造与销售服务完成营业收入 30.6 亿元，同比减少 17.9%。 （四）乘用车销售与汽车后服务：继续加快内部资源整合，通过资源调整、品牌置换等方式， 推进 4S 店布局调整，完善销售服务网络，不断改善客户体验。围绕交运汽车网络布局，推进沃尔 沃汽修十厂综合改造、天山路奥迪 4S 店、克莱斯勒等重点项目，加快线下体验中心建设。报告期 内，乘用车销售与汽车后服务完成主营业务收入 23.5 亿元，同比增长 6.6%。 二、报告期内主要经营情况 报告期内，公司全力应对经济下行压力，发挥自身优势，积极应对挑战，加快推动创新调整 转型，稳步推进改革发展各项工作，突出核心主业优化提升，实现了经营工作危中求机、稳中有 为、提质增效。报告期内，公司共实现主营业务收入 80.8 亿元，同比减少 8.0%；归属于母公司 所有者的净利润为 3.4 亿元，同比增长 6.6%。 2015 年年度报告 8 / 146 (一) 主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 8,210,929,560.30 8,935,485,264.76 -8.11 营业成本 7,162,089,181.17 7,913,501,199.64 -9.50 销售费用 70,458,088.68 69,517,505.64 1.35 管理费用 504,586,386.93 545,061,014.24 -7.43 财务费用 47,823,179.13 51,019,490.78 -6.26 经营活动产生的现金流量净额 687,200,109.79 653,870,495.13 5.10 投资活动产生的现金流量净额 -248,468,250.34 -533,432,394.21 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -370,890,549.88 60,476,911.27 不适用 研发支出 68,262,203.09 78,192,281.54 -12.70 投资活动净现金流量的变动，主要是因为根据项目进度，报告期内构建固定资产的投资支出 同比减少所致； 筹资活动净现金流量的变动，主要是因为报告期内归还了银行贷款金额同比增加所致。 1. 收入和成本分析 (1) 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本比 上年增减 （%） 毛利率比上年增减（%） 汽车零部件制造 与销售服务 3,062,244,958.21 2,620,776,350.37 14.42 -17.91 -19.99 增加 2.22 个百分点 乘用车销售与汽 车后服务 2,353,184,100.59 2,216,947,625.02 5.79 6.61 6.70 减少 0.08 个百分点 道路货运与物流 服务 2,021,166,199.47 1,845,293,837.80 8.70 -11.04 -12.95 增加 2.00 个百分点 道路客运与旅游 服务 635,441,848.94 447,138,549.14 29.63 13.01 14.26 减少 0.77 个百分点 其他 10,106,014.80 4,446,772.32 56.00 -7.19 减少 3.17 个百分点 合计 8,082,143,122.01 7,134,603,134.65 11.72 -7.98 -9.33 增加 1.32 个百分点 (2) 成本分析表 单位：万元 分行业情况 分行业 成本构成 项目 本期金额 本期占总 成本比例 (%) 上年同期金 额 上年同期 占总成本 比例(%) 本期金额 较上年同 期变动比 例(%) 情 况 说 明 汽车零部件 制造与销售 服务、乘用车 销售与汽车 后服务 主营业务 成本小计 483,772.40 67.81 535,322.69 68.03 -9.63 其中：直 接材料成 本 436,894.50 61.24 483,289.32 61.42 -9.60 道 路 货 运 与 主营业务 229,243.23 32.13 251,105.91 31.91 -8.71 2015 年年度报告 9 / 146 物流服务、道 路 客 运 与 旅 游服务 成本小计 其中：燃 料、修理、 折旧等成 本 48,943.43 6.86 52,864.32 6.72 -7.42 代理、贸 易等成本 113,811.93 15.95 123,092.62 15.64 -7.54 仓储、装 卸等成本 10,888.59 1.53 11,182.85 1.42 -2.63 其他 主营业务 成本小计 444.68 0.06 444.68 0.06 0.00 合计 713,460.31 100.00 786,873.28 100.00 -9.33 2. 研发投入 研发投入情况表 单位：元 本期费用化研发投入 68,262,203.09 本期资本化研发投入 研发投入合计 68,262,203.09 研发投入总额占营业收入比例（%） 0.83 公司研发人员的数量 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 研发投入资本化的比重（%） (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 资产及负债状况 单位：元 项目名 称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%） 情况说明 应收票 据 21,122,366.88 0.29 47,043,617.44 0.65 -55.10 本报告期末应收银行承 兑汇票已到期收回 其他流 动资产 41,225,364.22 0.56 178,858,484.19 2.47 -76.95 期初余额中包含的结构 性存款本报告期内到期 在建工 程 602,044,439.01 8.18 411,980,585.61 5.68 46.13 本报告期内汽车零部件 制造项目按计划投入 短期借 款 232,467,646.00 3.16 350,603,523.79 4.84 -33.70 本报告期内流动资金贷 款减少 专项应 付款 174,274,265.89 2.37 68,562,855.00 0.95 154.18 本报告期内收到地块动 迁补偿款 2015 年年度报告 10 / 146 (四) 行业经营性信息分析 公司克服宏观经济低迷，制造、外贸等产业形势严峻复杂、下行压力加大等多重困难，保持 了经济运行在合理区间。相关内容参见管理层讨论与分析部分。 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 报告期内无重大股权投资事项。 (1) 以公允价值计量的金融资产 单位：元 可供出可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计 权益工具的成本/债务工具的摊余成本 348,168.40 - 348,168.40 公允价值 1,534,892.76 - 1,534,892.76 累计计入其他综合收益的公允价值变动金额 1,186,724.36 - 1,186,724.36 已计提减值金额 - - - (六) 主要控股参股公司分析 单位：元 单位名称 2015/12/31 总资产 2015/12/31 净资产 2015 年度主营收入 2015 年度归母净利润 交运巴士 1,083,855,182.08 483,252,428.76 584,345,136.63 107,007,844.16 交运日红 1,234,348,792.96 569,174,430.96 1,523,631,995.93 34,378,965.59 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业竞争格局和发展趋势 道路货运与物流服务:2014 年 6 月国务院常务会议讨论并通过的《物流业发展中长期规划 （2014-2020 年）》提出，到 2020 年，基本建立布局合理、技术先进、便捷高效、绿色环保、安 全有序的现代物流服务体系。同时国家“一带一路”、长江经济带等国家战略的施行，也将为运 输和物流企业带来进一步发展的空间，推进物流的社会化、专业化水平。公司作为上海运输物流 行业的骨干企业，具有相当的资源优势和品牌积累，通过加强市场业务调整和拓展，坚持信息化 驱动，集约化运作，低成本扩张，可持续发展，将为公司向现代物流企业转型发展提供良好的发 展契机与有利机遇。 道路客运与旅游服务:上海迪士尼乐园将于 2016 年 6 月开园，巨大的潜在的客运旅游消费市 场将推动和加强长三角乃至全国道路客运旅游企业的区域合作，形成与高铁客运错位补充的差异 化发展态势，为公司客运旅游行业发展提供了机遇。公司将按照上海世界著名旅游城市建设要求， 进一步推进“运游并举”转型发展，充分利用在技术、管理、人才等方面的优势，拓展新市场、 吸引新客源，提高信息化应用水平，提高服务品质，培育和创新延伸业务。 汽车零部件制造与销售服务:中国制造 2025 战略明确提出了加强关键核心技术研发，提高创 新设计能力，坚持技术智能转型，为汽车零部件制造的发展转型明确了方向。随着绿色低碳、节 能环保日益成为未来中国经济发展的新引擎，实施绿色生产、运用新能源，提供低碳产品要求更 加迫切，有力促进制造业向智能化、集约化和柔性化发展。公司要以“新能源、轻量化”为技改 方向，促进工业化与信息化深度融合，改进生产工艺，提高产品质量，通过推广智能制造方式实 现基础产业的升级转型。 乘用车销售与汽车后服务:2015 年，受到交通、环保等压力影响，乘用车销售增速放缓，汽 车消费市场趋于理性。伴随汽车消费水准的提升和汽车保有量的增加，汽车后服务市场仍有一定 空间，同时国家积极推进“互联网+”行动，支出互联网经济发展，多元化汽车服务模式正在逐渐 形成。公司也将以客户需求为核心，进一步优化汽车销售服务网络布局，推进商业服务模式的创 新。 2015 年年度报告 11 / 146 (二) 公司发展战略 “十三五”时期世界经济仍将处于深度调整、曲折复苏中，新一轮科技革命和产业变革孕育 突破，中国经济进入新常态，经济发展具有巨大潜力、韧性和回旋余地，长期向好的基本面没有 变，仍处于可以大有作为的重要战略机遇期。“十三五”时期是上海建设“四个中心”和具有全 球影响力的科技创新中心的关键时期，也是公司深化改革、创新驱动、转型升级、提质增效的关 键时期，机遇与挑战并存，机遇大于挑战。 2016 年,公司要牢固树立、认真践行“创新、协调、绿色、开放、共享”的发展理念，把握 好“稳增长、调结构、强内涵、促共享”的工作基调，坚持“主业发展转型升级，改革调整持续 深化，产业结构平衡协调，员工保障改善提升”，注重风险防范、注重突破瓶颈、注重转型升级、 注重协调推进，注重和谐共建，扎实做好 2016 年经营工作。 (三) 经营计划 公司计划 2016 年度实现主营业务收入 86.6 亿元。公司主要经营举措是： 1、着力推进内涵发展 道路货运与物流服务。围绕做专做特，依托区域发展总体战略，继续巩固和扩大“大企业、 大园区、大客户”的战略合作，加快走出去步伐，有效提升物流服务水平和经营管理质量。交运 沪北公司要有效深化湛江 BOO 项目运作，扩大生产嵌入式物流服务的深度与广度，做好湛江钢铁 物流基地建设前期准备工作，完善精品钢加工物流基地运营，提升加工中心经营效益，加强冷链、 陆港等业态主动出击的力度。交运日红公司要继续推进管理改革，以组织架构扁平化为导向，优 化组织结构和层级，止出血、增效益，促进市场资源、物流资源集约式发展，以信息化带动运营 效率的提升，落实与宝钢欧冶、上海烟草等企业合作项目后续工作，紧盯医药物流、冷链物流、 制造业配套物流、城市配送等重点业务，完善物流网络布局，加强城市共同配送公共平台建设。 道路客运与旅游服务。围绕做大做强，依托迪士尼效应，坚持游运结合、并举发展，发挥客 运旅游联动推进的规模效应和辐射效应。交运巴士公司要积极应对长途客运市场环境变化，深化 长三角公路客运一体化合作，协调推进站点、班线优化，加强客运西站和北站的业务调整；要加 快客运经营模式转型探索，高度关注迪士尼项目进展，抓紧做好旅游集散中心建设准备，扩大房 车市场规模，积极推进空港巴士股权受让，有序做好社会资源收购整合。浦江游览公司要深化体 制机制创新，推进增资扩股，健全完善营销考核机制，落实游船核算管理模式，加强产品细分和 策划，持续改进服务质量管理，实行水上餐饮业务经营责任制，进一步丰富“浦江游览”品牌内 涵，促进企业良性循环发展。 汽车零部件制造与销售服务。围绕做精做新，抓住“中国制造 2025”战略，加快产品结构和 市场布局的调整，加强产品销售，延伸制造业产业链，促进制造业能级提升。零部件制造分公司 要结合曹路、白鹤基地投产，确保重点项目稳步推进，进一步加大市场开发力度，致力于“新能 源、轻量化”，突破和取得新项目。要以信息化与工业化深度融合为主线，推进智能制造，在产 品技术、工艺装备、精益生产、质量控制等方面下功夫。要激发模具中心、装备中心、进出口业 务的活力，加强成本控制，提高材料利用率，增强零部件分公司与交运精冲公司整合发展的效益， 完善烟台、沈阳、武汉、长沙基地运作管理。 乘用车销售与汽车后服务。围绕做特做优，充分挖掘品牌和资源优势，以完善交运汽车服务 网络布局为抓手，推进品牌升级，提升产业附加值。汽修公司要抓好沃尔沃汽修十厂综合改造、 沃尔沃中山北路 4S、长江西路、天山路奥迪 4S、真北路荣威 4S 等重点项目的实施进度，积极发 展高端豪华乘用车品牌。开拓交运汽车快修服务项目，发展多元化服务模式，探索汽车金融、汽 车租赁、二手车经营、平行进口等服务项目。依托“互联网+”，打造互联网综合服务平台，推进 线上线下体验中心，深化营销模式转型。 2、着力推进创新发展 深化科技创新体系建设。围绕上海科创中心建设，优化提升公司科技创新体系，推动新技术、 新产业、新业态发展，强化架构搭建和制度规范，加强科技项目管理，推进“创新型骨干（培育） 企业”建设，增强企业科技创新能力。继续深化企校产学合作，丰富与工程大、交通职业学院的 合作内涵，围绕企业主业，强化课题研究。 2015 年年度报告 12 / 146 深化“互联网+”行动计划。努力适应互联网加速向经济社会各领域渗透融合的发展形势，拓 展网络经济空间，引导和支持企业在“互联网+”物流服务、智能制造、客运旅游、电子商务、安 全生产等专项领域取得突破和进展,形成以“互联网+”为特色的新型发展模式。 深化技术创新成果转化。要以技术创新提升质量，发挥好科技成果奖、商业模式创新推进奖 等评选机制，着眼于成果推广和应用，进一步激发企业创新活力。加强企业技术标准建设，支持 企业瞄准同行业标杆完善生产工艺、营运服务等技术标准，提升制造业自动化水平，提高产品质 量稳定性。注重知识产权管理与保护。 深化绿色发展方式转变。牢固树立绿色发展理念，支持企业在车船装备实施绿色改造，推动 绿色生产、绿色制造、绿色服务，促进低碳循环发展。加强节能减排考核，完善能耗总量和强度 双控措施，深入开展“车船路港”千家企业低碳交通运输专项活动，积极开展 JJ 小组活动，营造 良好节能氛围。 深化信息化项目建设。继续完善公司协同平台应用，优化人力资源管理系统、财务信息与风 险预警系统的功能，推进资产管理系统、资金集中管理平台的覆盖和使用，有序推进业务营运系 统、公司本部财务报销模块的研究和建设。完成公司视频会议系统（一期）建设，规范视频会议 应用，提高会议效率和质量。交运巴士公司要按照“智慧长途”客运服务云平台项目要求，按期 完成建设任务。零部件制造分公司要着重加强产品数据管理系统的建设和使用。 3、着力推进整体发展 全面落实内控管理责任。要继续推进“依法治企”，增强内控审计工作力度，发挥内控审计 在保障企业经济发展、规范项目运作、推动改革转型、促进廉政建设中的作用。着力加强制度建 设，修订完善内控手册，规范内控流程，开展内控自我评价，做好内控指标跟踪督查。要切实履 行审计监督职责，加强内审队伍建设，创新内审工作模式，开展好企业领导人员任期经济责任审 计，并根据相关企业主营核心业务调整情况组织专项审计，加强审计整改，有效降低风险。 全面提升安全管理水平。深入贯彻公司安全责任体系实施办法，坚持守土有责、预防为主、 标本兼治、常抓不懈，落实和完善安全目标责任体系，加强对重点领域、重点场所、重点岗位、 重点环节的安全风险管理，健全隐患排查治理机制，增强安全生产保障能力，为企业深化改革提 供安全稳定的发展环境。 全面规范财务管理行为。要以资金集中管理平台为抓手，提高资金集中度，优化资金运行， 提高公司整体资金管理水平。进一步加强财务管理的内部控制，加强财务数据分析，强化财务风 险预警机制，规范应收账款清理，落实财务督查整改要求，提高预算精确度和执行力。 全面加强品牌管理战略。根据公司产业布局定位，做好公司 SJY 商标扩大注册关联类别，支 持相关企业申报著名商标和名牌产品（服务），加快下属企业品牌体系建设。稳步推进质量管理 和现代化管理创新成果申报，建立公司社会责任报告制度。 全面推进人力资源管理。落实公司人才培育计划，依托公司培训中心平台，加强分类培训， 发挥双师联谊会作用，提升人才队伍素质，加快人才队伍建设。规范经营者薪酬管理及考核，完 善激励和约束机制，努力提高专业技术人员和技能人才的收入水平。规范劳动力用工结构，妥善 做好劳务派遣用工调整，坚持收入增长和经济增长同步、劳动报酬提高和劳动生产率提高同步， 规范和完善员工收入分配机制。 (四) 可能面对的风险 道路货运与物流服务:面对社会物流规模的快速扩大、能源消耗和环境污染形势的加重、城市 交通压力的加大，传统的物流运作模式亟需改革。运输物流行业门槛较低，面对燃油成本、劳动 力成本、商务成本、绿色环保等压力，市场竞争加剧，物流成本高、效率低问题依然突出，企业 将着力降低营运成本、提高营运效率，提升服务质量，通过差异化服务开拓新的业务增长点。 道路客运与旅游服务:人民生活水平不断改善，消费者对客运旅游服务的标准和品质的差异化 需求更加明显，个性化、多样化消费渐成主流，高铁的建成和通车，对道路客运冲击明显，造成 了客源分流，自驾出行也成为人们短途出行的重要方式，房车市场仍处于培育阶段，营运费用面 临上升压力，这些都对企业丰富服务内涵、提升服务品牌提出了新的要求。企业将以上海迪士尼 乐园开园为契机，为旅（游）客提供安全、舒适、优质的服务，实现业务拓展。 2015 年年度报告 13 / 146 汽车零部件制造与销售服务:汽车整车及零部件技术发展迅速，汽车产品技术升级，新材料、 新工艺、新能源应用推广对传统产业带来了一定的影响，汽车销售市场增速放缓也会直接影响到 汽车零部件制造行业，要求企业准确把握汽车技术发展方向，掌握零部件制造核心技术，提升研 发创新能力，积极推进新型汽车零部件产品、小排量汽车、自主品牌汽车的总成配套。 乘用车销售与汽车后服务:随着汽车后服务业态的不断成熟发展和电商服务的逐步渗透，对网 络服务平台提出了新的需求，企业将更加重视科技创新与信息化手段的应用，积极建设线上综合 服务平台，提高综合服务能力和效率。 四、公司因不适用准则规定或特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 2015 年年度报告 14 / 146 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 1、现金分红政策的制定及执行情况 （1）公司于 2015 年 3 月 25 日、4 月 28 日分别召开第六届董事会第十四次会议及 2014 年年 度股东大会，审议批准实施 2014 年度利润分配方案。2015 年 5 月 21 日，公司在《上海证券报》 及上海证券交易所网站上刊登了《上海交运集团股份有限公司 2014 年度分红派息实施公告》，以 2014 年 12 月 31 日的总股本 862,373,924 股为基数，向股权登记日在册的全体股东每 10 股派发 现金红利 1.20 元（含税），即每股派发现金红利人民币 0.12 元（含税）,共计派发现金 103,484,870.88 元，分配后公司未分配利润余额结转至以后年度。除息日、现金红利发放日：2015 年 5 月 28 日。公司 2014 年度利润分配方案已全部实施完毕。 报告期内，公司 2014 年度利润分配符合法律法规、《公司章程》的规定以及股东大会决议的 要求，表决、审批程序合法合规，充分听取股东特别是中小股东的意见和诉求。独立董事履职勤 勉尽职、独立公正，对利润分配方案进行了审核，与公司管理层进行了沟通，并发表专项独立意 见。公司 2014 年度的利润分配方案符合公司生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，充分体 现公司重视对投资者的合理回报，遵守了利润分配连续性与稳定性的政策，维护了广大投资者特 别是中小股东的合法权益。 （2）根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红相关规定的通知》、《上市公司监 管指引第 3 号——上市公司现金分红》等规定以及《上海证券交易所上市公司现金分红指引》的 相关要求，结合公司实际情况，公司于 2015 年 7 月 6 日、7 月 28 日分别召开第六届董事会第十 七次会议及 2015 年第一次临时股东大会，审议批准了《公司未来三年（2015-2017）股东回报规 划》。《公司未来三年（2015-2017）股东回报规划》的制定符合相关法律法规和《公司章程》中 利润分配相关条款的规定，重视对投资者的合理投资回报且兼顾公司实际经营情况和可持续发展， 强调现金分红，保持了公司利润分配政策的连续性和稳定性，切实维护投资者合法权益，强化中 小投资者权益保障机制，不存在损害公司利益或中小股东利益的情形。 2、 2015 年度利润分配预案情况 公司于2016年3月25日召开第六届董事会第二十三次会议，审议《关于公司2015年度利润分配 预案》。公司拟以2015年12月31日的总股本862,373,924股为基数，向全体股东每10股派发现金红 利1.20元（含税），共计派发现金103,484,870.88元，分配后公司未分配利润余额结转至以后年 度。该预案经公司第六届董事会第二十三次会议审议通过后，尚需提交公司股东大会审议批准后 实施。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每 10 股 送红股 数（股） 每 10 股派 息数(元) （含税） 每 10 股转 增数（股） 现金分红的数额 （含税） 分红年度合并报 表中归属于上市 公司股东的净利 润 占合并报表 中归属于上 市公司股东 的净利润的 比率(%) 2015 年 1.20 103,484,870.88 341,851,211.28 30.27 2014 年 1.20 103,484,870.88 320,706,431.79 32.27 2013 年 1.10 94,861,131.64 300,377,925.19 31.58 (三) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配预案的， 公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 2015 年年度报告 15 / 146 二、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承 诺 背 景 承 诺 类 型 承诺方 承诺内容 承诺时间及期 限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 其 他 承 诺 解 决 同 业 竞 争 上海交 运（集 团）公司 （1）上海交运（集团）公司（以下简称“交运集团”）关于避免同业竞 争的承诺。本次交易完成后，交运集团作为交运股份的控股股东，为消 除将来可能与上市公司之间的同业竞争，交运集团承诺：“为避免本公 司及现在或将来成立的全资子公司、附属公司和其他受本公司控制的公 司（以下简称"本公司及其控制的公司"）与上市公司的潜在同业竞争， 本公司及其控制的公司不会以任何形式直接或间接地在现有业务以外新 增与上市公司及其下属公司相同或相似的业务，包括不在中国境内外通 过投资、收购、联营、兼并、受托经营等方式从事与上市公司及其下属 公司相同或者相似的业务。如本公司及其控制的公司未来从任何第三方 获得的任何商业机会与上市公司主营业务有竞争或可能有竞争，则本公 司及其控制的公司将立即通知上市公司，在征得第三方允诺后，尽力将 该商业机会给予上市公司。本公司保证不利用上市公司控股股东的身份 进行任何损害上市公司的活动。如果本公司及其控制的公司因违反本承 诺而致使上市公司及/或其下属企业遭受损失，本公司将按照有关法律法 规的规定承担相应的赔偿责任。” 长期承诺 否 是 其 他 承 诺 解 决 关 联 交 易 上海交 运（集 团）公司 （2）交运集团关于减少及规范关联交易的承诺。为了减少并规范交运集 团与交运股份将来可能产生的关联交易，确保交运股份全体股东利益不 受损害，交运集团做出如下承诺：①本次交易完成后，交运集团将继续 严格按照《公司法》等法律、法规、规章等规范性文件的要求以及上市 公司《公司章程》的有关规定，行使股东权利或者敦促董事依法行使董 事权利，在股东大会以及董事会对有关涉及交运集团事项的关联交易进 行表决时，履行回避表决的义务。②本次交易完成后，交运集团与上市 公司之间将尽量减少关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易 长期承诺 否 是 2015 年年度报告 16 / 146 时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、 规章等规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。保证不通过关 联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。交运集团和上市公司就相 互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身 利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。 其 他 承 诺 股 份 限 售 上海交 运（集 团）公司 （3）交运集团关于股份锁定期的承诺。交运集团承诺：“自本次向特定 对象发行的股份登记在本公司名下之日起 36 个月内不转让本公司拥有 上市公司权益的股份，之后按照中国证监会及上海证券交易所的有关规 定执行。 2012 年 2 月 29 日至 2015 年 2 月 28 日 是 是 其 他 承 诺 其 他 上海交 运（集 团）公司 （4）交运集团关于保持交运股份独立性的承诺。交运集团承诺：保证上 市公司人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业务独立。 长期承诺 否 是 其 他 承 诺 其 他 上海交 运（集 团）公司 鉴于近期境内股票市场出现异常波动，为维护证券市场稳定，促进上市 公司持续、健康发展并维护广大公众投资者利益，根据中国证监会《关 于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事 项的通知》（证监发[2015]51 号）的有关精神，交运集团计划增持交运 股份股票，具体方案如下： （1）本公司将积极承担社会责任，自上述通知下发之日起六个月内不减 持交运股份股票； （2）本公司拟通过合法合规的形式择机增持交运股份股票，在增持完成 后六个月内及法律法规规定的期限内，不减持交运股份股票。 承诺时间：2015 年 7 月 10 日， 承诺完成期限 至 2016 年 1 月 17 日 是 是 其 他 承 诺 其 他 上海国 盛（集 团）有限 公司 为维护资本市场稳定，按照中国证监会上海监管局《关于开展维持公司 股价稳定工作的通知》要求，现本公司确认：在未来半年内不会通过二 级市场减持本公司所持有的交运股份股票。 承诺时间：2015 年 7 月 10 日， 承诺完成期限 至 2016 年 1 月 10 日 是 是 注：2015 年 3 月 2 日，上海交运（集团）公司持有的 80,232,879 股有限售条件流通股股份限售期届满解禁上市流通。 2015 年年度报告 17 / 146 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 五、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 上会会计师事务所(特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 100 境内会计师事务所审计年限 19 年 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 上会会计师事务所(特殊普通合伙） 35 保荐人 海通证券股份有限公司 150 注：公司与海通证券股份有限公司于 2015 年 5 月关于非公开发行人民币普通股签署保荐协议，应支付 保荐费用共计 150 万元，仅适用本次非公开发行总额不大于 15 亿元，且控股股东上海交运（集团）公 司认购本次非公开发行不低于发行总额的 40%的情形。 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 （1）经 2015 年 3 月 25 日召开的公司第六届董事会第十四次会议审议批准，根据 2014 年度公司 审计范围和审计工作的实际情况，支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币玖拾万元整的财务审 计费用； （2）经 2015 年 3 月 25 日召开的公司第六届董事会第十四次会议审议批准，根据 2014 年度公司 内部控制审计范围和审计工作的实际情况，支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币叁拾伍万元 整的内控审计费用； （3）经 2015 年 3 月 25 日召开的的公司第六届董事会第十四次会议、4 月 28 日召开的 2014 年年 度股东大会审议批准， 续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司 2015 年度财务审计机构； （4）经 2015 年 3 月 25 日召开的的公司第六届董事会第十四次会议、4 月 28 日召开的 2014 年年 度股东大会审议批准， 续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司 2015 年度内控审计机构。 （5）经 2016 年 3 月 25 日召开的公司第六届董事会第二十三次会议审议批准，根据 2015 年度公 司审计范围和审计工作的实际情况，支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币壹佰万元整的财务 审计费用； （6）经 2016 年 3 月 25 日召开的公司第六届董事会第二十三次会议审议批准，根据 2015 年度公 司内部控制审计范围和审计工作的实际情况，支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币叁拾伍万 元整的内控审计费用。 2015 年年度报告 18 / 146 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 不适用 六、破产重整相关事项 □适用 √不适用 七、重大诉讼、仲裁事项 □适用 √不适用 八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期 未清偿等情况。 十、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励情况及其影响 □适用 √不适用 十一、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 公司于 2015 年 3 月 25 日、4 月 28 日召开的第 六届董事会第十四次会议及 2014 年年度股东 大会，审议批准了《关于预计公司 2015 年度日 常关联交易的议案》。 2015 年度公司日常关联交易实际发生的金额符 合年度预测计划，无重大变化。 ①2015 年 3 月 27 日，公司在《上海证券报》以及上海 证券交易所网站（）上披露了 《上海交运集团股份有限公司第六届董事会第十四次 会议决议公告》（临 2015-003）以及《上海交运集团 股份有限公司关于预计公司2015年度日常关联交易的 公告》（详见临 2015-006）。 ② 2015 年 4 月 29 日，公司在《上海证券报》以及上 海证券交易所网站（）上披露 了《上海交运集团股份有限公司 2014 年年度股东大会 决议公告》（详见临 2015-015）。 公司于 2015 年 3 月 25 日、4 月 28 日召开的第 六届董事会第十四次会议及 2014 年年度股东 大会，审议批准了《关于向上海交运（集团） 公司申请委托贷款（关联交易）的议案》。由 公司控股股东上海交运（集团）公司通过商业 银行向公司提供 5,000 万元委托贷款，期限 1 年，利率为银行同期贷款利率的 90%。贷款资 金主要用于各子公司重大项目建设及补充流动 资金等。 ①2015 年 3 月 27 日，公司在《上海证券报》以及上海 证券交易所网站（）上披露了 《上海交运集团股份有限公司第六届董事会第十四次 会议决议公告》（临 2015-003）以及《上海交运集团 股份有限公司关于向上海交运（集团）公司申请委托 贷款（关联交易）的公告》（详见临 2015-004）。 ② 2015 年 4 月 29 日，公司在《上海证券报》以及上 海证券交易所网站（）上披露 了《上海交运集团股份有限公司 2014 年年度股东大会 决议公告》（详见临 2015-015）。 2015 年年度报告 19 / 146 2、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 2015 年度公司与大股东及附属企业经营性债权债 务往来情况，详见《关于上海交运集团股份有限公 司 2015 年度与关联方资金往来的专项审计报告》。 详见刊登于 2016 年 3 月 29 日上海证券交易所网站 （）上的《关于上海交运 集团股份有限公司 2015 年度与关联方资金往来的 专项审计报告》。 2、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司 提供资金 期初 余额 发生额 期末 余额 期初 余额 发生额 期末 余额 上海市沪西汽车 运输公司 母公司的全 资子公司 381,777.20 381,777.20 上海交运(集团) 公司 母公司 84,673,803.14 70,000.00 84,743,803.14 上海运通工程机 械总厂 母公司的全 资子公司 50,946.84 278,370.60 329,317.44 上海市装卸储运 总公司 母公司的全 资子公司 218,391.07 218,391.07 上海交运汽修资 产管理有限公司 母公司的全 资子公司 180,000.00 180,000.00 合计 85,123,141.05 730,147.80 85,853,288.85 关联债权债务形成原因 关联债权债务对公司的影响 十二、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2015 年年度报告 20 / 146 (二) 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关 联 关 系 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公 司的担保） 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 72,921 报告期末对子公司担保余额合计（B） 37,567 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 37,567 担保总额占公司净资产的比例(%) 10.1 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、 委托理财情况 □适用 √不适用 2、 委托贷款情况 □适用 √不适用 3、 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 2015 年年度报告 21 / 146 十三、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 （1）公司向特定对象发行股票购买资产暨关联交易事项于 2011 年 4 月 18 日获得公司 2010 年度股 东大会审议批准。2012 年 1 月 21 日，公司收到中国证券监督管理委员会印发的证监许可【2012】92 号《关于核准上海交运股份有限公司向上海交运（集团）公司等发行股份购买资产的批复》，核准本 公司向上海交运（集团）公司发行 80,232,879 股股份、向上海久事公司发行 41,571,428 股股份、向 上海地产（集团）有限公司发行 9,173,669 股股份购买相关资产。2012 年 3 月 2 日，公司在上海证券 交易所网站上（）披露了《上海交运股份有限公司非公开发行股票发行结果暨 股本变动公告》（详见临 2012-008 号）。公司总股本由 731,395,948 股变动为 862,373,924 股。 2013 年 2 月 25 日，公司在上海证券交易所网站上（）披露了《上海交运 集团股份有限公司向特定对象发行股份购买资产部分限售股上市流通公告》（详见临 2013-001 号）。 2013 年 3 月 1 日，上海久事公司、上海地产（集团）有限公司分别持有的 41,571,428 股、9,173,669 股有限售条件流通股股份限售期届满解禁上市流通。公司有限售条件流通股股份由 130,977,976 股变 动为 80,232,879 股、无限售条件流通股股份由 731,395,948 股变动为 782,141,045 股，总股本保持不 变。 2015 年 2 月 17 日，公司在上海证券交易所网站上（）披露了《上海交运 集团股份有限公司向特定对象发行股份购买资产限售股上市流通公告》（详见临 2015-002 号）。2015 年 3 月 2 日，上海交运（集团）公司持有的 80,232,879 股有限售条件流通股股份限售期届满解禁上市 流通。公司有限售条件流通股股份由 80,232,879 股变动为 0 股、无限售条件流通股股份由 782,141,045 股变动为 862,373,924 股，总股本保持不变。 （2）公司于 2012 年 2 月 27 日召开第五届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于公司控股子 公司铜川路地块土地储备搬迁补偿相关事项的的议案》。2012 年 2 月 28 日,公司在《上海证券报》以 及上海证券交易所网站上（）披露了《关于公司控股子公司铜川路地块土地储 备搬迁补偿相关事项的公告》（详见临 2012-007）。由上海市普陀区土地发展中心根据《上海市城市 规划条例》、《上海市土地储备办法》及《上海市土地储备办法实施细则》等有关规定，依法对公司 控股子公司上海交运日红国际物流有限公司的全资子公司上海市联运有限公司（以下简称"联运公司"） 拥有的铜川路 311 号地块实施土地储备，并向交运股份及联运公司合计支付土地储备搬迁补偿费人民 币 28378.44 万元。2015 年 10 月 30 日，公司在上海证券交易所网站上（）发 布的 2015 年第三季度报告，对该事项进展情况进行了持续披露。截止本报告披露日，上海市普陀区土 地发展中心已向交运股份及联运公司共支付补偿款人民币 19,864.908 万元。 （3）2015 年 4 月 29 日，公司控股股东上海交运（集团）公司与上海国盛（集团）有限公司签署 了国有股份无偿划转协议，该项事项已获得国务院国有资产监督管理委员会《关于上海建工集团股份 有限公司等两家上市公司国有股东所持股份无偿划转有关问题的批复》（国资产权[2015]489 号）和上 海市国有资产监督管理委员会《关于上海交运集团股份有限公司国有股东所持股份无偿划转有关问题 的批复》（沪国资委产权[2015]177 号）的批准。上海交运（集团）公司持有的本公司 181，098,524 股股份无偿划转给上海国盛（集团）有限公司的过户手续已于 2015 年 7 月 9 日在中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司办理完毕，公司于 2015 年 7 月 11 日发布了《关于国有股份无偿划转完成的公 告》。本次股份划转完成后，本公司的总股本仍为 862,373,924 股，其中上海交运（集团）公司持有 本公司股份 258,824,190 股，占总股本的 30.013%，仍为公司控股股东；上海国盛（集团）有限公司持 有本公司股份 181，098,524 股，占总股本的 21%。 （4）2015 年 7 月 15 日、16 日、17 日，控股股东上海交运（集团）公司通过上海证券交易所交易 系统累计增持公司股份 3,000,047 股。截至本报告发布之日，上海交运（集团）公司持有公司股份 261,824,237 股，持股比例为 30.3609%。 （5）公司拟向不超过10名特定对象非公开发行股票募集资金事项已经公司2015年7月6日召开的第 六届董事会第十七次会议以及7月28日召开的2015年第一次临时股东大会审议批准。具体内容详见2015 年7月7日及2015年7月29日披露于《上海证券报》以及上海证券交易所网站（） 2015 年年度报告 22 / 146 的公司相关公告。本次再融资的主要募投项目为对子公司交运巴士增资扩股的投资项目、宝钢集团湛 江钢厂综合物流配套服务项目、乘用车动力系统总成产品智能制造及技改扩能项目、高端乘用车销售 及后服务网络平台智能化建设项目及补充流动资金。 2015 年 10 月 26 日公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》，2015 年 12 月 7 日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》。根据《中国证监 会行政许可项目审查反馈意见通知书》的要求，公司于 2016 年 1 月 6 日、1 月 22 日分别召开了第六 届董事会第二十二次会议以及 2016 年第一次临时股东大会，审议通过了对本次非公开发行股票的相关 事项进行调整的议案，对本次非公开发行数量及发行规模、募集资金用途和数量、本次非公开发行决 议的有效期限进行了调整，具体内容详见 2016 年 1 月 7 日及 2016 年 1 月 23 日披露于《上海证券报》 以及上海证券交易所网站上（）的公司相关公告。公司及相关中介机构已按照 反馈意见的要求对所涉及的事项进行了资料补充、问题答复以及回复报送，并进行公开披露，具体内 容详见 2016 年 1 月 27 日披露于《上海证券报》以及上海证券交易所网站上（） 的公司相关公告。 现公司根据实际情况于2016年3月25日召开第六届董事会第二十三次会议，拟对本次非公开发行的 发行数量及发行规模、定价基准日及发行价格、本次非公开发行决议的有效期限进行调整。会议审议 了《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》、《关于提请股东大会调整董事会授权有效期的议案》、 《关于公司非公开发行股票预案（二次修订稿）的议案》、《关于公司本次非公开发行股票募集资金 使用可行性分析报告（二次修订稿）的议案》、《公司前次募集资金使用情况报告（二次修订稿）的 议案》、《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易事项（二次修订）的议案》、《关于公司与上 海交运（集团）公司签订附条件生效的<股份认购合同之补充合同（二）>的议案》，上述事项经公司 第六届董事会第二十三次会议审议通过后，尚需提交公司股东大会审议表决。具体内容详见2016年3月 29日披露于上海证券交易所网站上（）的公司相关公告。 截至本报告披露之日，公司非公开发行股票事项已经中国证监会受理，由于公司拟对本次非公开 发行股票方案中的发行价格、发行数量等进行适当调整，2016 年 3 月 17 日，中国证监会同意公司非公 开发行股票事项中止审查申请，公司将积极推进非公开发行股票方案的进展。 十四、积极履行社会责任的工作情况 (一)社会责任工作情况 公司强化企业本质安全，牢固树立依法治企理念，切实履行安全主体责任。坚持守土有责，预防 为主，标本兼治，常抓不懈，加强安全风险管理，健全隐患排查治理机制，增强安全生产保障能力， 为企业深化改革提供安全稳定的发展环境。 公司坚持以以人为本，注重教育培训，为各类员工创新良好的职业发展环境和平台，以自身发展 推动社会责任建设。关爱员工健康，维护合法权益。健全与完善分配保障和激励机制，充分调动员工 积极性与创造性，保障员工健康成长及企业持续和谐发展。 公司树立绿色发展理念，推动绿色生产、绿色制造、绿色服务，加强节能减排考核，完善能耗总 量和强度双控措施，促进低碳循环发展。突出发展质量和效益，突出技术创新与进步，注重履行社会 责任，促进公司与社会的和谐共同成长。 公司追求市场、环境、社会的协调共赢。充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员 工、供应商、配套单位以及社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、和谐、稳健发展。 (二)属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司及其子公司的环保情况说明 不适用 十五、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 2015 年年度报告 23 / 146 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件 股份 80,232,879 9.3037 0 0 0 -80,232,879 -80,232,879 0 0 1、国家持股 2、国有法人持股 80,232,879 9.3037 0 0 0 -80,232,879 -80,232,879 0 0 3、其他内资持股 其中：境内非国 有法人持股 境内自然 人持股 4、外资持股 其中：境外法人 持股 境外自然 人持股 二、无限售条件 流通股份 782,141,045 90.6963 0 0 0 80,232,879 80,232,879 862,373,924 100 1、人民币普通股 782,141,045 90.6963 0 0 0 80,232,879 80,232,879 862,373,924 100 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 三、普通股股份 总数 862,373,924 100 0 0 0 0 0 862,373,924 100 2、 普通股股份变动情况说明 公司向特定对象发行股票购买资产暨关联交易事项于 2011 年 4 月 18 日获得公司 2010 年度股东大 会审议批准。2012 年 1 月 21 日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运股份有限公司 向上海交运（集团）公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可【2012】92 号），核准本公司向上 海交运（集团）公司发行 80,232,879 股股份、向上海久事公司发行 41,571,428 股股份、向上海地产 （集团）有限公司发行 9,173,669 股股份购买相关资产。2012 年 3 月 2 日，公司在上海证券交易所网 站上（）披露了《上海交运股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股本变动 公告》（详见临 2012-008 号）。公司总股本由 731,395,948 股变动为 862,373,924 股。新增股份均为 有限售条件流通股股份。 2013 年 2 月 25 日，公司在上海证券交易所网站上（）披露了《上海交运 集团股份有限公司向特定对象发行股份购买资产部分限售股上市流通公告》（详见临 2013-001 号）。 2013 年 3 月 1 日，上海久事公司、上海地产（集团）有限公司分别持有的 41,571,428 股、9,173,669 股有限售条件流通股股份限售期届满解禁上市流通。公司有限售条件流通股股份由 130,977,976 股变 2015 年年度报告 24 / 146 动为 80,232,879 股、无限售条件流通股股份由 731,395,948 股变动为 782,141,045 股，总股本保持不 变。 2015 年 2 月 17 日，公司在上海证券交易所网站上（）披露了《上海交运 集团股份有限公司向特定对象发行股份购买资产限售股上市流通公告》（详见临 2015-002 号）。2015 年 3 月 2 日，上海交运（集团）公司持有的 80,232,879 股有限售条件流通股股份限售期届满解禁上市 流通。公司有限售条件流通股股份由 80,232,879 股变动为 0 股、无限售条件流通股股份由 782,141,045 股变动为 862,373,924 股，总股本保持不变。 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位: 股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除 限售日期 上海交运（集 团）公司 80,232,879 80,232,879 0 0 非公开发行 36 个月限售 2015 年 3 月 2 日 合计 80,232,879 80,232,879 0 0 / / 注：2015 年 3 月 2 日，上海交运（集团）公司持有的 80,232,879 股有限售条件流通股股份限售期届满 解禁上市流通。 二、 证券发行与上市情况 (一) 截至报告期内证券发行情况 单位：股 币种：人民币 股票及其衍生 证券的种类 发行日期 发行价 格（或利 率） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易 终止 日期 普通股股票类 非公开发行股票 2012 年 2 月 29 日 7.14 元 50,745,097 2013 年 3 月 1 日 50,745,097 非公开发行股票 2012 年 2 月 29 日 7.14 元 80,232,879 2015 年 3 月 2 日 80,232,879 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 境内人民币普通股 （公司债） 2012 年 11 月 16 日、 19 日、20 日 5.05% 800,000,000 2012 年 12 月 7 日 800,000,000 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： 注： (1) 2012 年 2 月 29 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了向特定对象发行 股票购买资产的股份变更登记手续。本次向特定对象非公开发行的 130,977,976 股股份均为有限售条 件流通股，发行价格每股 7.14 元。其中向上海交运（集团）公司发行 80,232,879 股股份、向上海久 事公司发行 41,571,428 股股份、向上海地产（集团）有限公司发行 9,173,669 股股份。其中，上海交 运（集团）公司承诺："自本次向特定对象发行的股份登记在本公司名下之日起 36 个月内不转让本公 司拥有上市公司权益的股份，之后按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行"。上海久事公司、 上海地产（集团）有限公司承诺："自本次向特定对象发行的股份登记在本公司名下之日起 12 个月内 不转让本公司持有的上市公司本次发行的股份，之后按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执 行。" (2)2013 年 2 月 25 日，公司在上海证券交易所网站上（）披露了《上海交 运集团股份有限公司向特定对象发行股份购买资产部分限售股上市流通公告》（详见临 2013-001 号）。 2013 年 3 月 1 日，上海久事公司、上海地产（集团）有限公司分别持有的 41,571,428 股、9,173,669 股有限售条件流通股股份限售期届满解禁可上市流通。公司有限售条件流通股股份由 130,977,976 股 2015 年年度报告 25 / 146 变动为 80,232,879 股、无限售条件流通股股份由 731,395,948 股变动为 782,141,045 股，总股本保持 不变。 2015 年 2 月 17 日，公司在上海证券交易所网站上（）披露了《上海交运 集团股份有限公司向特定对象发行股份购买资产限售股上市流通公告》（详见临 2015-002 号）。2015 年 3 月 2 日，上海交运（集团）公司持有的 80,232,879 股有限售条件流通股股份限售期届满解禁上市 流通。公司有限售条件流通股股份由 80,232,879 股变动为 0 股、无限售条件流通股股份由 782,141,045 股变动为 862,373,924 股，总股本保持不变。 (3)公司于 2012 年 9 月 11 日收到中国证券监督管理委员会印发的证监许可【2012】1201 号《关 于核准上海交运集团股份有限公司公开发行公司债券的批复》，核准本公司向社会公开发行面值不超 过 8 亿元的公司债券。公司 2012 年公司债券发行已于 2012 年 11 月 20 日结束。本期发行总额为人民 币 8 亿元，发行价格为每张 100 元，采取网上面向社会公众投资者公开发行和网下面向机构投资者询 价配售相结合的方式发行，债券的票面利率为 5.05%， 公司债券期限为 5 年期，附第 3 年末发行人上 调票面利率和投资者回售选择权。2012 年 11 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办 理完毕登记托管手续，并于 12 月 7 日在上海证券交易所挂牌交易，证券代码为"122205"，简称为"12 沪交运"。 根据公司于 2012 年 11 月 14 日披露的《公司公开发行 2012 年公司债券募集说明书》，本次债券 在存续期前三年票面利率保持固定不变，为 5.05%。在本期债券存续期的第三年末，公司作为发行人根 据市场环境选择不上调票面利率，即本期债券后续期限票面利率仍为 5.05%，并在本期债券后续期限固 定不变。具体内容详见公司于 2015 年 11 月 2 日披露在《上海证券报》以及上海证券交易所网站上 （）的相关公告。 根据公司于 2012 年 11 月 14 日披露的《公司公开发行 2012 年公司债券募集说明书》，本公司公 开发行的 2012 年公司债券持有人可按规定在本次回售申报期（2015 年 11 月 9 日）对其所持有的全部 或部分“12 沪交运”申报回售。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对“12 沪交运”债券 回售申报的统计，有效回售申报数量为 0 手，回售金额为 0 元。回售实施完毕后，“12 沪交运”债券 在上海证券交易所上市并交易的数量不变，仍为 800,000 手。具体内容详见公司于 2015 年 11 月 2 日、 11 月 5 日、11 月 6 日、11 月 11 日、11 月 16 日披露在《上海证券报》以及上海证券交易所网站上 （）的相关公告。 根据《公司公开发行 2012 年公司债券募集说明书》以及《公司公开发行 2012 年公司债券上市公 告书》，公司于 2015 年 11 月 16 日支付自 2014 年 11 月 16 日至 2015 年 11 月 15 日期间的公司债券利 息共计人民币 4040 万元，本期债券的票面利率为 5.05%，每手“12 沪交运”面值人民币 1,000 元派 发利息为人民币 50.50 元（含税）。具体内容详见公司于 2015 年 11 月 9 日披露在《上海证券报》以 及上海证券交易所网站（）上的相关公告。 (二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 公司向特定对象发行股票购买资产暨关联交易事项于 2011 年 4 月 18 日获得公司 2010 年度股东大 会审议批准。2012 年 1 月 21 日，公司收到中国证券监督管理委员会印发的证监许可【2012】92 号《关 于核准上海交运股份有限公司向上海交运（集团）公司等发行股份购买资产的批复》，核准本公司向 上海交运（集团）公司发行 80,232,879 股股份、向上海久事公司发行 41,571,428 股股份、向上海地 产（集团）有限公司发行 9,173,669 股股份购买相关资产。2012 年 3 月 2 日，公司在上海证券交易所 网站上（）披露了《上海交运股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股本变 动公告》（详见临 2012-008 号）。公司总股本由 731,395,948 股变动为 862,373,924 股。 2013 年 2 月 25 日，公司在上海证券交易所网站上（）披露了《上海交运 集团股份有限公司向特定对象发行股份购买资产部分限售股上市流通公告》（详见临 2013-001 号）。 2013 年 3 月 1 日，上海久事公司、上海地产（集团）有限公司分别持有的 41,571,428 股、9,173,669 股有限售条件流通股股份限售期届满解禁可上市流通。公司有限售条件流通股股份由 130,977,976 股 变动为 80,232,879 股、无限售条件流通股股份由 731,395,948 股变动为 782,141,045 股，总股本保持 不变。 2015 年年度报告 26 / 146 2015 年 2 月 17 日，公司在上海证券交易所网站上（）披露了《上海交运 集团股份有限公司向特定对象发行股份购买资产限售股上市流通公告》（详见临 2015-002 号）。2015 年 3 月 2 日，上海交运（集团）公司持有的 80,232,879 股有限售条件流通股股份限售期届满解禁上市 流通。公司有限售条件流通股股份由 80,232,879 股变动为 0 股、无限售条件流通股股份由 782,141,045 股变动为 862,373,924 股，总股本保持不变。 (三) 现存的内部职工股情况 截止本报告期末，公司无内部职工股。 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 67,057 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 64,842 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内 增减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有 限售条 件股份 数量 质押或 冻结情况 股东 性质 股份 状态 数 量 上海交运（集团）公司 -178,098,477 261,824,237 30.36 0 无 0 国有法人 上海国盛（集团）有限 公司 181,098,524 181,098,524 21.00 0 无 0 国有法人 上海久事（集团）有限 公司 0 61,793,435 7.17 0 无 0 其他 上海地产（集团）有限 公司 0 9,173,669 1.06 0 无 0 其他 刘伟 2,230,000 2,230,000 0.26 0 无 0 境内自然人 张立良 1,657,404 1,657,404 0.19 0 无 0 境内自然人 顾志岩 1,523,910 1,523,910 0.18 0 无 0 境内自然人 王路巧 1,399,218 1,399,218 0.16 0 无 0 境内自然人 张有孝 1,300,000 1,300,000 0.15 0 无 0 境内自然人 崔志国 -598408 1,100,000 0.13 0 无 0 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股的数量 股份种类及数量 种类 数量 上海交运（集团）公司 261,824,237 人民币普通股 261,824,237 上海国盛（集团）有限公司 181,098,524 人民币普通股 181,098,524 上海久事（集团）有限公司 61,793,435 人民币普通股 61,793,435 上海地产（集团）有限公司 9,173,669 人民币普通股 9,173,669 刘伟 2,230,000 人民币普通股 2,230,000 张立良 1,657,404 人民币普通股 1,657,404 顾志岩 1,523,910 人民币普通股 1,523,910 王路巧 1,399,218 人民币普通股 1,399,218 张有孝 1,300,000 人民币普通股 1,300,000 崔志国 1,100,000 人民币普通股 1,100,000 2015 年年度报告 27 / 146 上述股东关联关系或一致行动的说明 上海交运(集团)公司与上述其余股东之间不存在关联关系，也 不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一 致行动人。公司未知上述其余股东之间是否存在关联关系或属 于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行 动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量 的说明 不适用 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 名称 上海交运(集团)公司 单位负责人或法定代表人 陈辰康 成立日期 1996 年 4 月 12 日 主要经营业务 经营范围：国有资产授权范围内的资产经营管理，水陆交通运输， 实业投资，国内贸易（除专项规定），产权经纪。 报告期内控股和参股的其他境内外 上市公司的股权情况 无 其他情况说明 无 2 公司不存在控股股东情况的特别说明 不适用 3 报告期内控股股东变更情况索引及日期 不适用 4 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 (二) 实际控制人情况 1 法人 名称 上海市国有资产监督管理委员会 2 公司不存在实际控制人情况的特别说明 不适用 3 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 不适用 2015 年年度报告 28 / 146 4 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 5 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 本公司控股股东为上海交运（集团）公司，实际控制人为上海市国有资产监督管理委员会。 五、 其他持股在百分之十以上的法人股东 单位：元 币种：人民币 法人股东名 称 单位负责人 或法定代表人 成立日期 组织机构代 码 注册资本 主要经营业务 或管理活动等情况 上海国盛（集 团）有限公司 张立平 2007 年 9 月 26 日 66780505-0 10,000,000,000 开展以非金融为主，金融为辅 的投资，资本运作与资产管理， 产业研究，社会经济咨询。（依 法须经批准的项目，经有关部 门批准后方可开展经营活动） 六、 股份限制减持情况说明 □适用√不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 2015 年年度报告 29 / 146 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用 单位：股 姓名 职务(注) 性别 年龄 任期 起始日期 任期终止日 期 年初 持股数 年末 持股数 年度内股份 增减变动量 增减 变动原因 报告期内从公司 获得的税前报酬 总额（万元） 是否在公司关 联方获取报酬 陈辰康 董事长 男 63 2012-08-10 至今 0 0 0 是 朱戟敏 董事、总裁、党委副 书记 男 52 2012-08-10 至今 0 0 0 65.97 否 黄伟建 董事 男 60 2012-08-10 至今 15,000 15,000 0 是 洪任初 董事 男 60 2012-08-10 至今 0 0 0 否 杨国平 董事 男 59 2012-08-10 至今 0 0 0 否 薛宏 董事 男 52 2012-08-10 至今 0 0 0 否 王力群 独立董事 男 61 2014-11-18 至今 0 0 0 9 否 刘长奎 独立董事 男 46 2014-11-18 至今 0 0 0 9 否 陈乃蔚 独立董事 男 58 2014-11-18 至今 0 0 0 9 否 斯福民 监事会主席 男 61 2015-04-28 至今 0 0 0 否 纪效伶 监事 男 60 2014-04-22 至今 0 0 0 否 周祯 监事、党委副书记、 纪委书记 男 59 2012-08-10 至今 0 0 0 是 黄培莉 监事 女 59 2012-08-10 至今 13,000 13,000 0 是 王萍 监事 女 47 2012-08-10 至今 0 0 0 69.344 否 陈升平 副总裁 男 58 2012-08-10 至今 0 0 0 55.386 否 张弘 副总裁 男 50 2012-08-10 至今 0 0 0 55.386 否 叶跃 财务总监 男 55 2014-04-25 至今 0 0 0 55.386 否 陈洪鹏 副总裁 男 42 2014-03-19 至今 0 0 0 50.162 否 徐以刚 董事会秘书 男 36 2014-10-29 至今 0 0 0 35.0988 否 白文华 监事会主席（离任） 男 63 2012-08-10 2015-04-28 0 0 0 否 合计 / / / / / 28,000 28,000 0 / 413.7328 / 2015 年年度报告 30 / 146 姓名 主要工作经历 陈辰康 历任上海交运（集团）公司总裁、党委副书记、党委书记、董事长，上海交运股份有限公司第五届监事会监事、监事会主席、第五届董事 会董事、董事长，上海交运集团股份有限公司党委书记。现任上海交运集团股份有限公司第六届董事会董事、董事长。 朱戟敏 历任上海交运股份有限公司副总经理、总经理、党委副书记、第五届董事会董事，上海交运（集团）公司党委副书记。现任上海交运集团 股份有限公司总裁、党委副书记、第六届董事会董事。 黄伟建 历任上海交运(集团)公司党委组织部副部长、部长、党委委员，上海市运输工会主席，上海交运集团股份有限公司党委委员，上海浦江游 览有限公司董事会董事、董事长。现任上海交运集团股份有限公司第六届董事会职工董事。 洪任初 历任上海巴士实业（集团）股份有限公司董事长，上海强生集团有限公司董事长，上海交运股份有限公司第五届董事会董事，上海久事公 司副总经理，上海巴士公交（集团）有限公司董事长，上海强生控股股份有限公司董事长，上海交通投资（集团）有限公司董事长，上海 申铁有限公司董事长。现任上海交运集团股份有限公司第六届董事会董事。 杨国平 历任上海交运股份有限公司第五届董事会董事。现任大众交通（集团）股份有限公司董事长兼总经理，上海大众公用事业（集团）股份有 限公司董事长，上海大众燃气有限公司董事长，上海交大昂立股份有限公司董事长，上海交运集团股份有限公司第六届董事会董事。 薛宏 历任上海闵行联合发展有限公司副总经理兼上海闵联临港联合发展有限公司总经理，上海闵行联合发展有限公司董事长、总经理、党委副 书记。现任上海地产（集团）有限公司副总裁, 上海交运集团股份有限公司第六届董事会董事。 王力群 历任上海市城市建设开发总公司总经理，上海公共交通卡股份有限公司董事长，上海交运股份有限公司第二届董事会董事、第三届董事会 董事、第四届董事会董事，上海现代轨道交通公司总经理，上海巴士实业（集团）股份有限公司总经理。现任上海磐石投资有限公司董事 长，拓维信息系统股份有限公司独立董事，华谊兄弟传媒股份有限公司独立董事，上海交运集团股份有限公司第六届董事会独立董事。 刘长奎 历任东华大学旭日工商管理学院会计学系讲师、会计学系副主任、国际合作教育中心主任，上海交运股份有限公司第五届董事会独立董事。 现任东华大学旭日工商管理学院会计学系副教授、MBA 教育中心主任、EMBA 教育中心主任，上海加冷松芝汽车空调股份有限公司独立董事， 浙江美欣达印染集团股份有限公司独立董事，上海交运集团股份有限公司第六届董事会独立董事，国家教育部中外合作办学评估专家，上 海工商管理专业学位研究生教育指导委员会委员。 陈乃蔚 历任上海交通大学法律系主任，知识产权研究中心主任，美国华盛顿大学法学院高级访问学者，美国宾西法尼亚大学法学院富布莱特研究 学者，中兴通讯股份有限公司独立董事。现任复旦大学法学院教授，复旦大学高级律师学院执行院长，中国科技法学会副会长,上海市知识 产权法研究会副会长，商务部知识产权海外维权专家，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海仲裁委员会仲裁员，香港国际仲裁中心 仲裁员，国际商会国际仲裁院仲裁员，国际奥委会体育仲裁院仲裁员，上海医药集团股份有限公司独立董事，上海泰胜风能装备股份有限 公司独立董事，上海金力泰化工股份有限公司独立董事，上海交运集团股份有限公司第六届董事会独立董事。 斯福民 历任华东师范大学组织部副部长、党校副校长、党委副书记、工会主席，上海松江大学园区管委会副主任，宝山区委委员、常委、副区长、 副书记、代理区长、区长、书记。现任上海机场（集团）有限公司监事会主席，上海交运集团股份有限公司第六届监事会监事、监事会主 席。 周祯 历任上海交运（集团）公司人力资源部部长、组织部部长、党委委员、纪委副书记、监察室主任、党委副书记、纪委书记。现任上海交运 集团股份有限公司党委副书记、纪委书记、第六届监事会监事。 纪效伶 历任上海市国资委宣教培中心副主任，上海市国资委研究室副调研员，上海市国资委纪委副调研员。现任上海市国资委纪委调研员、稽查 2015 年年度报告 31 / 146 中心副主任，上海交运集团股份有限公司第六届监事会监事。 黄培莉 历任上海交运（集团）公司资产管理部副部长。现任上海交运集团股份有限公司资产管理部部长、第六届监事会职工监事。 王萍 历任上海交运股份有限公司汽车零部件分公司副总经理，上海交运股份有限公司第五届监事会职工监事，上海交运股份有限公司汽车零部 件制造分公司总会计师。现任上海交运集团股份有限公司汽车零部件制造分公司总会计师，上海交运集团股份有限公司第六届监事会职工 监事。 陈升平 历任上海市宝山区副区长，上海交运（集团）公司副总裁，上海交运股份有限公司第五届董事会董事。现任上海交运集团股份有限公司副 总裁。 张弘 历任上海汇众汽车制造有限公司总经理，上海交运（集团）公司副总裁，上海交运股份有限公司第五届董事会董事。现任上海交运集团股 份有限公司副总裁。 叶跃 历任上海交运（集团）公司企业发展部部长、多种经营部部长、副总裁，上海交运集团股份有限公司副总裁。现任上海交运集团股份有限 公司财务总监。 陈洪鹏 历任上海市汽车修理有限公司总经理。现任上海交运集团股份有限公司副总裁，上海市汽车修理有限公司执行董事。 徐以刚 历任上海交运（集团）公司企业发展部副科长、科长，上海交运股份有限公司总经理办公室主任、党委办公室主任、董事会办公室主任、 监事会办公室主任, 上海交运集团股份有限公司企业发展部副部长（主持工作）、总裁办公室副主任、证券事务代表。现任上海交运集团 股份有限公司企业发展部部长、第六届董事会秘书。 白文华 历任普陀区副区长，南汇县县委副书记、书记、县长，南汇区委副书记、区长，上海地产（集团）有限公司董事、总裁、党委副书记，上 海世博会事务协调局党组成员、副局长，上海世博土地储备中心党委副书记、书记、主任，上海世博土地控股有限公司党委副书记、书记、 董事长，上海久事公司监事会主席，上海交运集团股份有限公司第六届监事会监事、监事会主席，上海国盛集团有限公司监事会主席。 其它情况说明 （1） 经公司第六届监事会第十四次会议审议通过，并提交公司 2014 年年度股东大会审议批准，选举斯福民先生担任公司第六届监事会监事。在公 司第六届监事会第十五次会议上，斯福民先生当选为公司第六届监事会主席。 （2） 经公司第六届监事会第十四次会议审议通过，并提交公司 2014 年年度股东大会审议批准，同意白文华先生因工作变动不再担任公司第六届监 事会监事及监事会主席职务。 2015 年年度报告 32 / 146 （二）董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 洪任初 上海久事公司 副总经理 2006 年 8 月 2015 年 10 月 杨国平 大众交通（集团）股份有限公司 董事长兼总经理 2006 年 4 月 薛宏 上海地产（集团）有限公司 副总裁 2010 年 3 月 在 股 东 单 位 任 职情况的说明 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 王力群 上海磐石投资有限公司 董事长 2008 年 9 月 王力群 拓维信息系统股份有限公司 独立董事 2010 年 5 月 王力群 华谊兄弟传媒股份有限公司 独立董事 2014 年 8 月 刘长奎 东华大学旭日工商管理学院 副教授 2007 年 9 月 刘长奎 上海加冷松芝汽车空调股份有限公司 独立董事 2014 年 5 月 刘长奎 浙江美欣达印染集团股份有限公司 独立董事 2014 年 5 月 陈乃蔚 复旦大学法学院 教授 2005 年 7 月 陈乃蔚 中兴通讯股份有限公司 独立董事 2013 年 3 月 2015 年 8 月 陈乃蔚 上海医药集团股份有限公司 独立董事 2013 年 6 月 陈乃蔚 上海泰胜风能装备股份有限公司 独立董事 2012 年 7 月 陈乃蔚 上海金力泰化工股份有限公司 独立董事 2013 年 7 月 斯福民 上海机场（集团）有限公司 监事会主席 2013 年 6 月 白文华（离任） 上海国盛集团有限公司 监事会主席 2009 年 6 月 2015 年 8 月 在其他单位任 职情况的说明 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员 报酬的决策程序 董事会薪酬与考核委员会根据公司薪酬考核管理办法拟定公司高级 管理人员的薪酬方案，以绩效与薪酬挂钩为主，以经审计的年度报告的 主要经济指标和其它考核指标为依据,进行绩效评价后形成决议，提交董 事会审议决定，并按考核结果支付报酬。公司独立董事津贴发放标准和 程序按照公司股东大会决议执行。 董事、监事、高级管理人员 报酬确定依据 董事会薪酬与考核委员会根据《董事会薪酬与考核委员会实施细 则》、《公司高管人员薪酬管理与考核办法》，考核经营业绩等指标， 参考同行业的市场平均水平,结合责、权、利相结合的原则，以岗位价值、 个人贡献及业绩评估为支付薪酬的主要依据进行绩效评价，确立高级管 理人员的年度薪酬方案，由董事会进行审议并作出决议。独立董事津贴 按照第二十一次股东大会（2012 年年会）决议，以每人每年税前 9 万元 人民币的标准发放。公司其余董事、监事不在公司获得薪酬。 2015 年年度报告 33 / 146 董事、监事和高级管理人员 报酬的实际支付情况 公司按照薪酬考核管理办法支付公司董事、监事和高级管理人员的 年度劳动报酬。 报告期末全体董事、监事和 高级管理人员实际获得的报 酬合计 报告期末，全体董事、监事和高级管理人员从公司实际领取的报酬 合计：413.7328 万元（税前）。 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 斯福民 监事、监事会主席 选举 选举产生 白文华 监事、监事会主席（离任） 离任 工作变动 五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 392 主要子公司在职员工的数量 6,211 在职员工的数量合计 6,785 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 2,057 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 3,788 销售人员 231 技术人员 389 财务人员 189 行政人员 1,328 其他人员 860 合计 6,785 教育程度 教育程度类别 数量（人） 研究生及以上学历 27 本科学历 895 大专及高职学历 1,564 其他 4,299 合计 6,785 (二) 薪酬政策 公司为适应企业发展要求，充分发挥薪酬的激励作用，严格按照政府公布的工资增长指导线结合 工资增长模型，对各级公司进行薪酬管理的指导和调控。要求员工的工资增长与企业生产业绩的增长 同步提高，并须经过集体协商确定，同时将员工的工资增长列入对经营者的资产经营考核责任书中， 确保员工的工资增长能落到实处。 (三) 培训计划 公司于年初制订了 2015 年度教育培训工作计划，在培训工作中不断丰富培训内容，拓展培训形式， 优化培训流程，增强培训针对性，与业务需求挂钩，规范化管理。通过不断完善各种培训制度，逐步 实现培训工作的科学化、规范化、制度化。 2015 年年度报告 34 / 146 通过建立分层、分级、分类的培训体系，采用内部培训与外部培训相结合方式，为各类人员制订 出适合个人成长、满足岗位要求及企业需求相结合的培训计划，保障了员工的健康成长及企业的持续 稳定发展。 (四) 劳务外包情况 劳务外包的工时总数 448047 小时 劳务外包支付的报酬总额 9089402 元 七、其他 无 第九节 公司治理 一、 公司治理相关情况说明 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基 本规范》及配套指引等有关法律法规和中国证监会、上海证券交易所等监管机构的规定和要求，结合 公司实际情况，不断完善公司法人治理结构，建立健全公司内部控制体系，增强风险防范能力，全面 提升公司治理水平。目前公司法人治理结构健全，股东大会、董事会、监事会和经理层之间权责明确、 运作规范，切实保障了公司和股东的合法权益，确保了公司持续稳健发展。本报告期内，公司治理相 关情况说明如下： 1、关于股东与股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》、《公司章程》及《股东大会议事规则》等规定规 范地召集、召开股东大会，确保全体股东特别是中小股东享有平等地位行使自己的合法权利。公司股 东大会由律师现场见证并对其合法性、合规性出具了法律意见书。公司股东大会对关联交易严格履行 规定程序进行审议、表决，关联股东回避表决，控股股东不存在利用其控股地位在商业交易中损害公 司及中小股东利益。 2、关于控股股东与上市公司的关系 公司控股股东认真履行诚信义务，依法行使其权利并承担相应的义务，不存在利用其特殊的地位 谋取额外的利益。公司关联交易公平合理，决策程序严格按照规定程序进行，并对关联交易的定价依 据、协议的订立以及履行情况予以及时充分的披露。公司董事、监事的选举及其他高级管理人员的聘 任、解聘均符合法律、法规及《公司章程》规定的程序。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构 和业务上做到了"五分开"，公司拥有独立的经营决策业务体系及自主经营权，公司董事会、监事会、 经理层及其它内部机构均依法独立运作。 3、关于董事和董事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举、产生和聘用董事。公司董事会人 数和人员构成以及任职资格均符合法律、法规的有关要求。公司董事能够严格遵照《董事会议事规则》 等规定认真负责、勤勉诚信地履行职责。公司独立董事除行使董事的一般职权外，能够严格按照公司 《独立董事制度》等规定独立地行使特别职权，参与公司的决策和监督，对关联交易、对外担保、董 事和高级管理人员聘用等方面进行严格审议并发表独立意见。公司董事会下设了战略委员会、薪酬与 考核委员会、提名委员会以及审计委员会，各个专门委员会分工明确，运作规范，充分发挥专业优势， 勤勉尽责地为董事会的决策提供了科学和专业的意见，增强了董事会集体决策的民主性、科学性、客 观性，确保了公司的持续健康发展。 4、关于监事和监事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举、产生和聘用监事。公司监事会人 数和人员构成以及任职资格均符合法律、法规的有关要求。公司监事能够严格遵照《监事会议事规则》 等规定认真负责、勤勉尽责地行使监督检查职能，对公司依法运作、财务状况和经营成果、收购、出 售资产情况、关联交易以及公司董事的选举、高级管理人员的聘任程序、职责的合法合规性等事项进 行监督，对公司董事会编制的定期报告进行审核并发表书面审核意见，维护公司和股东的合法权益。 公司监事会成员列席公司股东大会和董事会，参与公司重大决策内容的讨论，并发表独立意见。 2015 年年度报告 35 / 146 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司已建立了效绩评价考核标准。公司董事会薪酬与考核委员会和董事会根据公司薪酬考核管理 办法，以经审计的年度报告的主要经济指标和其它考核指标为依据,对公司高级管理人员进行绩效评价 实施激励约束机制。公司高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的相关规定。 6、关于内幕知情人登记管理 公司严格按照《公司内幕信息知情人登记管理制度》的有关规定，加强内幕信息保密管理，完善 内幕信息知情人登记备案，有效地防止和杜绝内幕交易等违法行为。 7、关于信息披露与透明度 公司按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》、《公司 信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理工作制度》、《公司年报信息披露重大差错责任追究制 度》、《公司内幕信息知情人登记管理制度》以及《公司外部信息报送和使用管理制度》等相关制度， 严格规范公司信息披露行为和投资者关系管理行为，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露 义务，维护公司和投资者的合法权益，并在中国证监会信息披露指定的《上海证券报》以及上海证券 交易所的网站上披露信息。公司不断完善投资者关系管理工作，通过接待股东来访、回答股东电话咨 询等多种方式加强与投资者的沟通。 8、关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、供应商、配套单位以及社会等各 方利益的协调平衡，共同推动公司持续、和谐、稳定地发展。 截至本报告期末，公司目前治理实际情况符合《公司法》和中国证监会、上海证券交易所有关上 市公司治理的规范性文件要求。 公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 目前，公司法人治理结构比较完善，公司治理与中国证监会相关规定的要求不存在重大差异。 二、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查 询索引 决议刊登的披露日 期 2014 年年度股东大会 2015 年 4 月 28 日 上海证券交易所网站 公告编号：临 2015-015 2015 年 4 月 29 日 2015 年第一次临时股东大会 2015 年 7 月 28 日 上海证券交易所网站 公告编号：临 2015-041 2015 年 7 月 29 日 三、 董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 董事 姓名 是否独立 董事 参加董事会情况 参加股东大会 情况 本年应参 加董事会 次数 亲自 出席 次数 以通讯方 式参加次 数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续 两次未亲 自参加会 议 出席股东大会 的次数 陈辰康 否 8 8 6 0 0 否 2 朱戟敏 否 8 8 6 0 0 否 2 黄伟建 否 8 8 6 0 0 否 2 洪任初 否 8 8 6 0 0 否 2 杨国平 否 8 7 6 1 0 否 2 薛宏 否 8 8 6 0 0 否 2 王力群 是 8 7 6 1 0 否 2 2015 年年度报告 36 / 146 刘长奎 是 8 8 6 0 0 否 2 陈乃蔚 是 8 8 6 0 0 否 2 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 无 年内召开董事会会议次数 8 其中：现场会议次数 2 通讯方式召开会议次数 6 现场结合通讯方式召开会议次数 0 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的说明 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当 披露具体情况 公司董事会下设的专门委员会严格按照国家法律法规，严格遵循实施细则，认真勤勉地履行职责。 充分发挥各自的专业职能，积极向董事会建言献策，提高了董事会的决策能力和治理效果，促进了公 司法人治理结构的规范发展。董事会下设专门委员会在履行职责时对所审议议案全部表示赞成。 五、 监事会发现公司存在风险的说明 报告期内，公司监事会对公司定期报告、财务状况、公司董事及高级管理人员执行职务、关联交 易等工作履行了监督职责。监事会认为：公司上述行为均严格按照《公司法》、《公司章程》及其有 关法律法规规范运作，决策程序符合法律法规的要求，没有发生损害公司和股东权益的情况，监事会 未发现存在风险的事项。 六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持 自主经营能力的情况说明 公司严格按照“五分开”的原则，在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全独立于控股股东， 并能保证公司的独立性和自主经营能力。 存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 不适用。 七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 公司建立了较为完善的薪酬分配体系和激励约束机制。报告期，董事会薪酬与考核委员会根据《董 事会薪酬与考核委员会实施细则》、《公司高管人员薪酬管理与考核办法》，考核经营业绩等指标,按 照市场化原则，以绩效为导向，责、权、利相对应，使高级管理人员的薪酬收入与管理水平、经营业 绩紧密挂钩，充分调动和激发高级管理人员的积极性、创造力，促进了公司持续稳健康发展。报告期， 公司薪酬管理与考核办法的制定、经营业绩的考核和薪酬的发放均符合相关法律、法规以及《公司章 程》等制度规定。董事会薪酬与考核委员会对公司高级管理人员年度薪酬发放情况进行了监督与检查。 八、 是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用 详见 2016 年 3 月 29 日刊登在上海证券交易所网站（）上的《公司 2015 年度内部 控制评价报告》。 2015 年年度报告 37 / 146 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用 九、 内部控制审计报告的相关情况说明 公司聘请上会会计师事务所(特殊普通合伙）对公司 2015 年度的财务报告内部控制的有效性进行 了独立审计，并出具了标准无保留意见的内部控制审计报告，认为公司于 2015 年 12 月 31 日在所有重 大方面保持了有效的财务报告内部控制。 详见 2016 年 3 月 29 日刊登在上海证券交易所网站（）上的《公司 2015 年度内部 控制审计报告》。 是否披露内部控制审计报告：是 十、 其他 无 第十节 公司债券相关情况 √适用 □不适用 一、公司债券基本情况 单位:元 币种:人民币 债券名称 简 称 代码 发行日 到期 日 债券余额 利率 还本付息 方式 交易 场所 上海交运集 团股份有限 公司 2012 年公司债券 12 沪 交 运 122205 2012 年 11 月 16 日、19 日、20 日 2017 年 11 月 16 日 800,000,000 5.05% 单利按年计息，不计 复利。每年付息一 次，到期一次还本， 最后一期利息随本 金的兑付一起支付。 上海 证券 交易 所 公司债券其他情况的说明 上海交运集团股份有限公司 2012 年公司债券（以下简称“本期债券”）的期限为 5 年，附第 3 年 末公司上调票面利率选择权和投资者回售选择权。在本期债券存续期的第三年末，公司选择不上调票 面利率，即本期债券后续期限票面利率仍为 5.05%，并在本期债券后续期限固定不变。在本期债券存续 期的第三年末，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对“12 沪交运”（债券代码：122205） 债券回售申报的统计，有效回售申报数量为 0 手（1 手为 10 张），回售金额为 0 元。 二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式 债券受托管理人 名称 国泰君安证券股份有限公司 办公地址 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 联系人 支洁 联系电话 021-38676902 资信评级机构 名称 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 办公地址 上海市汉口路 398 号华盛大厦 14F 其他说明： 报告期内，公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构未发生变化。 2015 年年度报告 38 / 146 三、公司债券募集资金使用情况 根据公司于 2012 年 11 月 14 日披露的《上海交运集团股份有限公司公开发行公司债券募集说明书》， 本期债券募集资金在扣除发行费用后，将全部用于偿还公司债务及补充流动资金。本期债券募集资金 已全部按募集说明书中披露的用途使用完毕。 四、公司债券资信评级机构情况 根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行试点办法》、《上市公司证券发行管理办法》和上 海证券交易所《公司债券上市规则》的相关规定，公司委托上海新世纪资信评估投资服务有限公司对 本公司主体信用状况和本公司发行的 2012 年公司债券进行信用评级以及跟踪信用评级。 经上海新世纪资信评估投资服务有限公司评定，本公司的主体长期信用等级为 AA+级，本期债券 的信用等级为 AA+级，评级展望稳定。报告期，上海新世纪资信评估投资服务有限公司对本公司主体 信用状况和本公司发行的 2012 年公司债券进行了跟踪信用评级，维持本公司主体信用等级为 AA+，维 持本公司发行的“12 沪交运”债项信用等级为 AA+，维持评级展望为稳定，详见公司 2015 年 5 月 30 日在上海证券交易所网站（）刊载的《上海交运集团股份有限公司 2012 年公 司债券跟踪评级报告》。 上海新世纪资信评估投资服务有限公司将在公司 2015 年年度报告公布后一个月内完成公司最新跟 踪评级，公司将在上海证券交易所网站及指定媒体及时予以披露，提醒广大投资者及时关注。 五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 报告期内，本期债券增信机制未发生变更。公司偿债能力良好，偿债资金将主要来源于公司日常 的盈利积累及经营活动所产生的现金流。公司的收入规模和盈利积累，较大程度上保证了公司按期偿 本付息的能力。 六、公司债券持有人会议召开情况 报告期内公司未发生债券持有人会议事项，未召开公司债券持有人会议。 七、公司债券受托管理人履职情况 国泰君安证券股份有限公司作为公司“12 沪交运”的债券受托管理人，依据相关规定，持续关注 公司经营情祝、财务状况及资信状况，积极履行受托管理人职责，维护债券持有人的合法权益。报告 期内，国泰君安证券股份有限公司严格按照《债券受托管理协议》约定履行了受托管理人职责。 国泰君安证券股份有限公司将在公司 2015 年度报告公布后一个月内，完成公司 2015 年度债券受托 管理报告，公司将在上海证券交易所网站及指定媒体及时予以披露，提醒广大投资者及时关注。 八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要指标 2015 年 2014 年 本期比上年同期 增减（%） 变动原因 息税折旧摊销前利润 851,716,608.41 787,526,047.81 8.15 投资活动产生的现金 流量净额 -248,468,250.34 -533,432,394.21 主要是因为本期固定 资产投资同比减少 筹资活动产生的现金 流量净额 -370,890,549.88 60,476,911.27 本期归还银行贷款金 额同比增加 期末现金及现金等价 物余额 1,288,786,956.80 1,220,514,860.40 5.59 流动比率 1.85 1.70 0.15 速动比率 1.36 1.22 0.14 资产负债率 43.68% 46.40% -0.03 EBITDA 全部债务比 3.77 4.27 -0.50 2015 年年度报告 39 / 146 利息保障倍数 9.48 8.54 0.94 现金利息保障倍数 14.41 13.50 0.92 EBITDA 利息保障倍数 14.47 12.93 1.54 贷款偿还率 100% 100% 利息偿付率 100% 100% 九、报告期末公司资产情况 2015 年公司未发生资产抵押、质押、被查封、冻结、必须具备一定条件才能变现、无法变现无法 用于抵偿债务的情况和其他权利受限制的情况和安排，以及其他具有可对抗第三人的优先偿付负债情 况。 十、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 报告期内，公司未发行其他债券和债务融资工具。 十一、公司报告期内的银行授信情况 公司的资信情况良好，与各大银行都保持长期合作关系，融资能力较好。 十二、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 报告期内，公司均严格按照公司债券募集说明书的相关内容，合规使用募集资金，按时兑付公司 债券利息，未有损害债券投资者利益的情况发生。 十三、公司发生重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响 报告期内，公司没有《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条列示的重大事项的情形。 2015 年年度报告 40 / 146 第十一节 财务报告 审计报告 √适用 □不适用 审计报告 上会师报字（2016）第 1031 号 上海交运集团股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上海交运集团股份有限公司(以下简称“贵公司”)财务报表，包括 2015 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2015 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司所有者 权益变动表和合并及母公司现金流量表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：(1)按照企业会计准则的规 定编制财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不 存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师 审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和 执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序 取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行 风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程 序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当 性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公 司 2015 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2015 年度的合并及母公司经营成果和现金流 量。 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 中国注册会计师 中国 上海二○一六年三月二十五日 2015 年年度报告 41 / 146 财务报表 合并资产负债表 2015 年 12 月 31 日 编制单位: 上海交运集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 六、1 1,349,145,417.53 1,271,080,164.29 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 六、4 21,122,366.88 47,043,617.44 应收账款 六、5 981,188,071.21 832,503,541.98 预付款项 六、6 153,809,459.51 177,799,946.79 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 六、7 1,197,000.00 应收股利 六、8 76,952.20 76,952.20 其他应收款 六、9 82,142,586.69 79,884,290.48 买入返售金融资产 存货 六、10 956,947,716.98 1,030,363,254.72 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 六、12 41,225,364.22 178,858,484.19 流动资产合计 3,585,657,935.22 3,618,807,252.09 非流动资产： 发放贷款和垫款 可供出售金融资产 六、13 79,102,462.28 79,095,718.40 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 六、16 189,429,230.59 185,980,556.94 投资性房地产 六、17 64,018,368.40 67,756,208.92 固定资产 六、18 2,324,694,718.05 2,352,723,120.75 在建工程 六、19 602,044,439.01 411,980,585.61 工程物资 固定资产清理 六、21 341,980.63 186,287.03 生产性生物资产 油气资产 无形资产 六、24 334,335,251.49 343,575,718.96 开发支出 商誉 六、26 10,048,488.99 10,048,488.99 长期待摊费用 六、27 144,449,862.25 152,650,860.36 递延所得税资产 六、28 21,406,741.86 24,095,770.00 其他非流动资产 非流动资产合计 3,769,871,543.55 3,628,093,315.96 2015 年年度报告 42 / 146 资产总计 7,355,529,478.77 7,246,900,568.05 流动负债： 短期借款 六、29 232,467,646.00 350,603,523.79 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 六、32 74,888,400.00 62,144,810.13 应付账款 六、33 978,481,533.91 1,035,450,855.39 预收款项 六、34 123,785,481.38 124,288,807.43 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 六、35 71,249,595.04 70,719,293.54 应交税费 六、36 90,695,869.71 85,282,312.60 应付利息 六、37 5,554,177.45 5,881,325.78 应付股利 六、38 34,610,074.81 35,810,114.83 其他应付款 六、39 321,390,322.14 354,879,842.29 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 1,933,123,100.44 2,125,060,885.78 非流动负债： 长期借款 六、43 135,604,027.70 179,956,169.80 应付债券 六、44 800,000,000.00 798,162,500.00 其中：优先股 永续债 长期应付款 六、45 142,967,287.93 165,749,996.34 长期应付职工薪酬 专项应付款 六、47 174,274,265.89 68,562,855.00 预计负债 递延收益 六、49 25,493,876.07 24,098,569.04 递延所得税负债 六、28 1,256,267.82 1,254,581.85 其他非流动负债 非流动负债合计 1,279,595,725.41 1,237,784,672.03 负债合计 3,212,718,825.85 3,362,845,557.81 所有者权益 股本 六、50 862,373,924.00 862,373,924.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 六、52 1,182,601,454.07 1,182,601,454.07 减：库存股 2015 年年度报告 43 / 146 其他综合收益 六、54 1,245,999.77 1,263,972.88 专项储备 六、55 461,065.33 盈余公积 六、56 289,888,934.51 253,277,742.61 一般风险准备 未分配利润 六、57 1,374,762,105.47 1,173,328,649.24 归属于母公司所有者权益合计 3,711,333,483.15 3,472,845,742.80 少数股东权益 431,477,169.77 411,209,267.44 所有者权益合计 4,142,810,652.92 3,884,055,010.24 负债和所有者权益总计 7,355,529,478.77 7,246,900,568.05 法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：谢秋萍 母公司资产负债表 2015 年 12 月 31 日 编制单位:上海交运集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 107,570,602.59 185,057,059.83 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 十六、1 198,711,904.57 162,811,713.97 预付款项 3,037,961.81 2,683,731.58 应收利息 应收股利 4,000,000.00 28,000,000.00 其他应收款 十六、2 418,891,594.68 587,382,589.95 存货 124,382,582.51 138,997,480.55 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 3,628,685.82 17,553,058.75 流动资产合计 860,223,331.98 1,122,485,634.63 非流动资产： 可供出售金融资产 16,609,342.33 16,609,342.33 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 十六、3 2,467,266,727.08 2,237,091,540.76 投资性房地产 15,308,843.87 15,729,781.67 固定资产 198,886,304.75 50,989,279.67 在建工程 99,998,853.96 182,487,613.98 工程物资 固定资产清理 183,536.99 175,535.03 生产性生物资产 油气资产 无形资产 82,677,255.81 84,125,144.05 开发支出 商誉 长期待摊费用 2015 年年度报告 44 / 146 递延所得税资产 62,225,400.53 68,980,863.37 其他非流动资产 非流动资产合计 2,943,156,265.32 2,656,189,100.86 资产总计 3,803,379,597.30 3,778,674,735.49 流动负债： 短期借款 65,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 184,174,777.36 163,835,991.31 预收款项 339,574.08 295,661.85 应付职工薪酬 16,882,329.73 16,183,178.13 应交税费 1,398,523.63 1,820,297.36 应付利息 5,089,049.93 5,233,361.63 应付股利 其他应付款 178,731,514.44 220,207,543.62 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 386,615,769.17 472,576,033.90 非流动负债： 长期借款 28,689,741.90 48,041,884.00 应付债券 800,000,000.00 798,162,500.00 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 113,640,940.00 65,032,260.00 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 942,330,681.90 911,236,644.00 负债合计 1,328,946,451.07 1,383,812,677.90 所有者权益： 股本 862,373,924.00 862,373,924.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,175,366,668.27 1,175,366,668.27 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 289,888,934.51 253,277,742.61 未分配利润 146,803,619.45 103,843,722.71 所有者权益合计 2,474,433,146.23 2,394,862,057.59 负债和所有者权益总计 3,803,379,597.30 3,778,674,735.49 2015 年年度报告 45 / 146 法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：谢秋萍 合并利润表 2015 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 六、58 8,210,929,560.30 8,935,485,264.76 其中：营业收入 六、58 8,210,929,560.30 8,935,485,264.76 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 六、58 7,835,841,111.36 8,636,392,963.88 其中：营业成本 六、58 7,162,089,181.17 7,913,501,199.64 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 六、59 29,604,685.62 28,865,375.32 销售费用 六、60 70,458,088.68 69,517,505.64 管理费用 六、61 504,586,386.93 545,061,014.24 财务费用 六、62 47,823,179.13 51,019,490.78 资产减值损失 六、63 21,279,589.83 28,428,378.26 加：公允价值变动收益（损失以“－”号 填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 六、65 32,044,377.52 38,971,669.51 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 18,374,642.96 25,038,628.62 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 407,132,826.46 338,063,970.39 加：营业外收入 六、66 102,628,580.98 131,800,371.35 其中：非流动资产处置利得 8,193,191.33 4,969,888.98 减：营业外支出 六、67 10,648,478.96 10,459,424.93 其中：非流动资产处置损失 2,002,570.32 9,149,342.89 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 499,112,928.48 459,404,916.81 减：所得税费用 六、68 105,253,571.75 103,849,983.79 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 393,859,356.73 355,554,933.02 归属于母公司所有者的净利润 341,851,211.28 320,706,431.79 少数股东损益 52,008,145.45 34,848,501.23 六、其他综合收益的税后净额 六、36 -28,071.82 519,564.12 归属母公司所有者的其他综合收益的税 后净额 -28,071.82 519,564.12 （一）以后不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或 2015 年年度报告 46 / 146 净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分 类进损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合 收益 -28,071.82 519,564.12 1.权益法下在被投资单位以后将重 分类进损益的其他综合收益中享有的份额 -33,129.73 37,375.31 2.可供出售金融资产公允价值变动 损益 5,057.91 482,188.81 3.持有至到期投资重分类为可供出 售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后 净额 七、综合收益总额 393,831,284.91 356,074,497.14 归属于母公司所有者的综合收益总额 341,833,238.17 321,061,983.71 归属于少数股东的综合收益总额 51,998,046.74 35,012,513.43 八、每股收益： 十七、2 （一）基本每股收益(元/股) 0.40 0.37 （二）稀释每股收益(元/股) 0.40 0.37 法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：谢秋萍 母公司利润表 2015 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 十六、4 1,430,715,021.26 2,158,271,633.42 减：营业成本 十六、4 1,315,096,058.81 2,061,240,364.56 营业税金及附加 1,104,672.41 1,793,060.99 销售费用 8,596,268.41 7,411,870.48 管理费用 85,297,460.63 96,655,903.40 财务费用 38,846,830.18 37,885,052.16 资产减值损失 -21,904,109.66 78,965,470.31 加：公允价值变动收益（损失以“－”号 填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 十六、5 184,037,985.35 181,363,027.82 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 25,895,576.31 23,985,496.33 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 187,715,825.83 55,682,939.34 加：营业外收入 2,122,990.19 1,259,540.72 其中：非流动资产处置利得 2,616.19 144,533.72 减：营业外支出 27,393.66 12,639.34 其中：非流动资产处置损失 27,393.66 12,639.34 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 189,811,422.36 56,929,840.72 减：所得税费用 6,755,462.84 -19,741,367.58 2015 年年度报告 47 / 146 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 183,055,959.52 76,671,208.30 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合 收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资 产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进 损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收 益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类 进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金 融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 183,055,959.52 76,671,208.30 七、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：谢秋萍 合并现金流量表 2015 年 1—12 月 单位：元 币种：人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 8,869,820,650.60 9,625,403,947.94 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 13,066,182.62 9,763,993.68 收到其他与经营活动有关的现金 六、70(1) 156,273,991.90 148,464,571.92 经营活动现金流入小计 9,039,160,825.12 9,783,632,513.54 购买商品、接受劳务支付的现金 6,610,729,084.98 7,390,031,685.79 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 2015 年年度报告 48 / 146 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 1,056,628,528.19 1,056,913,226.15 支付的各项税费 322,446,295.87 338,533,929.98 支付其他与经营活动有关的现金 六、70(2) 362,156,806.29 344,283,176.49 经营活动现金流出小计 8,351,960,715.33 9,129,762,018.41 经营活动产生的现金流量净额 687,200,109.79 653,870,495.13 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 476,203,153.50 508,350,720.61 取得投资收益收到的现金 29,061,447.67 21,641,137.91 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额 10,623,779.28 15,462,291.72 处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额 153,521.13 收到其他与投资活动有关的现金 六、70(3) 130,769,760.00 53,347,432.07 投资活动现金流入小计 646,658,140.45 598,955,103.44 购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金 496,339,539.88 620,860,342.46 投资支付的现金 387,050,000.00 502,444,800.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额 支付其他与投资活动有关的现金 六、70(4) 11,736,850.91 9,082,355.19 投资活动现金流出小计 895,126,390.79 1,132,387,497.65 投资活动产生的现金流量净额 -248,468,250.34 -533,432,394.21 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 52,151,026.66 其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金 4,151,026.66 取得借款收到的现金 451,310,105.19 742,731,317.60 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 六、70(5) 4,245,000.00 20,895,123.00 筹资活动现金流入小计 455,555,105.19 815,777,467.26 偿还债务支付的现金 627,483,927.47 562,292,944.55 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 198,961,727.60 192,007,611.44 其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润 32,590,527.91 33,420,794.05 支付其他与筹资活动有关的现金 六、70(6) 1,000,000.00 筹资活动现金流出小计 826,445,655.07 755,300,555.99 筹资活动产生的现金流量净额 -370,890,549.88 60,476,911.27 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 430,786.83 88,101.02 五、现金及现金等价物净增加额 68,272,096.40 181,003,113.21 加：期初现金及现金等价物余额 1,220,514,860.40 1,039,511,747.19 六、期末现金及现金等价物余额 1,288,786,956.80 1,220,514,860.40 法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：谢秋萍 母公司现金流量表 2015 年年度报告 49 / 146 2015 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,309,958,930.75 1,841,612,552.18 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 297,319,330.27 167,343,088.75 经营活动现金流入小计 1,607,278,261.02 2,008,955,640.93 购买商品、接受劳务支付的现金 1,079,184,330.58 1,665,970,284.33 支付给职工以及为职工支付的现金 105,341,520.53 101,984,877.73 支付的各项税费 17,920,981.04 27,069,993.96 支付其他与经营活动有关的现金 170,036,595.01 181,329,555.99 经营活动现金流出小计 1,372,483,427.16 1,976,354,712.01 经营活动产生的现金流量净额 234,794,833.86 32,600,928.92 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 2,703,153.50 111,140,720.61 取得投资收益收到的现金 172,159,645.53 140,124,786.93 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额 22,352.82 182,200.00 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 48,608,680.00 16,329,000.00 投资活动现金流入小计 223,493,831.85 267,776,707.54 购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金 85,527,385.72 185,767,439.46 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 218,000,000.00 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 303,527,385.72 185,767,439.46 投资活动产生的现金流量净额 -80,033,553.87 82,009,268.08 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 17,769,857.90 113,041,884.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 17,769,857.90 113,041,884.00 偿还债务支付的现金 102,122,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 147,895,595.13 136,420,626.74 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 250,017,595.13 136,420,626.74 筹资活动产生的现金流量净额 -232,247,737.23 -23,378,742.74 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -77,486,457.24 91,231,454.26 加：期初现金及现金等价物余额 185,057,059.83 93,825,605.57 六、期末现金及现金等价物余额 107,570,602.59 185,057,059.83 法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：谢秋萍 2015 年年度报告 50 / 146 合并所有者权益变动表 2015 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工 具 资本公积 减：库 存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 优 先 股 永 续 债 其 他 一、上年期末余额 862,373,924.00 1,182,601,454.07 1,263,972.88 253,277,742.61 1,173,328,649.24 411,209,267.44 3,884,055,010.24 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合 并 其他 二、本年期初余额 862,373,924.00 1,182,601,454.07 1,263,972.88 253,277,742.61 1,173,328,649.24 411,209,267.44 3,884,055,010.24 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） -17,973.11 461,065.33 36,611,191.90 201,433,456.23 20,267,902.33 258,755,642.68 （一）综合收益总额 -17,973.11 341,851,211.28 51,998,046.74 393,831,284.91 （二）所有者投入和减少 资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者 投入资本 3．股份支付计入所有者 权益的金额 4．其他 （三）利润分配 36,611,191.90 -140,417,755.05 -31,761,705.18 -135,568,268.33 1．提取盈余公积 36,611,191.90 -36,611,191.90 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 -103,484,870.88 -31,390,487.89 -134,875,358.77 2015 年年度报告 51 / 146 4．其他 -321,692.27 -371,217.29 -692,909.56 （四）所有者权益内部结 转 1．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 461,065.33 31,560.77 492,626.10 1．本期提取 32,114,213.47 6,198,067.25 38,312,280.72 2．本期使用 31,653,148.14 6,166,506.48 37,819,654.62 （六）其他 四、本期期末余额 862,373,924.00 1,182,601,454.07 1,245,999.77 461,065.33 289,888,934.51 1,374,762,105.47 431,477,169.77 4,142,810,652.92 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工 具 资本公积 减：库 存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 优 先 股 永 续 债 其 他 一、上年期末余额 862,373,924.00 1,106,996,328.67 908,420.96 237,943,500.95 963,129,060.46 381,893,852.72 3,553,245,087.76 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合 并 其他 二、本年期初余额 862,373,924.00 1,106,996,328.67 908,420.96 237,943,500.95 963,129,060.46 381,893,852.72 3,553,245,087.76 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 75,605,125.40 355,551.92 15,334,241.66 210,199,588.78 29,315,414.72 330,809,922.48 （一）综合收益总额 355,551.92 320,706,431.79 35,012,513.43 356,074,497.14 （二）所有者投入和减少 资本 75,605,125.40 28,048,256.61 103,653,382.01 2015 年年度报告 52 / 146 1．股东投入的普通股 17,783,396.85 4,151,026.66 21,934,423.51 2．其他权益工具持有者 投入资本 3．股份支付计入所有者 权益的金额 4．其他 57,821,728.55 23,897,229.95 81,718,958.50 （三）利润分配 15,334,241.66 -110,506,843.01 -33,745,355.32 -128,917,956.67 1．提取盈余公积 15,334,241.66 -15,334,241.66 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 -94,861,131.64 -33,385,809.19 -128,246,940.83 4．其他 -311,469.71 -359,546.13 -671,015.84 （四）所有者权益内部结 转 1．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 25,439,906.03 6,241,087.78 31,680,993.81 2．本期使用 25,439,906.03 6,241,087.78 31,680,993.81 （六）其他 四、本期期末余额 862,373,924.00 1,182,601,454.07 1,263,972.88 253,277,742.61 1,173,328,649.24 411,209,267.44 3,884,055,010.24 法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：谢秋萍 2015 年年度报告 53 / 146 母公司所有者权益变动表 2015 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收 益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先 股 永续 债 其 他 一、上年期末余额 862,373,924.00 1,175,366,668.27 253,277,742.61 103,843,722.71 2,394,862,057.59 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 862,373,924.00 1,175,366,668.27 253,277,742.61 103,843,722.71 2,394,862,057.59 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填 列） 36,611,191.90 42,959,896.74 79,571,088.64 （一）综合收益总额 183,055,959.52 183,055,959.52 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 36,611,191.90 -140,096,062.78 -103,484,870.88 1．提取盈余公积 36,611,191.90 -36,611,191.90 2．对所有者（或股东）的分配 -103,484,870.88 -103,484,870.88 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2,886,157.81 2,886,157.81 2．本期使用 2,886,157.81 2,886,157.81 （六）其他 四、本期期末余额 862,373,924.00 1,175,366,668.27 289,888,934.51 146,803,619.45 2,474,433,146.23 2015 年年度报告 54 / 146 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收 益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先 股 永续 债 其 他 一、上年期末余额 862,373,924.00 1,157,583,271.42 237,943,500.95 137,367,887.71 2,395,268,584.08 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 862,373,924.00 1,157,583,271.42 237,943,500.95 137,367,887.71 2,395,268,584.08 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填 列） 17,783,396.85 15,334,241.66 -33,524,165.00 -406,526.49 （一）综合收益总额 76,671,208.30 76,671,208.30 （二）所有者投入和减少资本 17,783,396.85 17,783,396.85 1．股东投入的普通股 17,783,396.85 17,783,396.85 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 15,334,241.66 -110,195,373.30 -94,861,131.64 1．提取盈余公积 15,334,241.66 -15,334,241.66 2．对所有者（或股东）的分配 -94,861,131.64 -94,861,131.64 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2,999,704.64 2,999,704.64 2．本期使用 2,999,704.64 2,999,704.64 （六）其他 四、本期期末余额 862,373,924.00 1,175,366,668.27 253,277,742.61 103,843,722.71 2,394,862,057.59 法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：谢秋萍 2015 年年度报告 55 / 146 一、公司基本情况 1. 公司概况 上海交运集团股份有限公司(以下简称“公司”)的前身为“上海钢铁汽车运输股份有限公司”、 “上海交运股份有限公司”，系于 1993 年 7 月 28 日经上海市人民政府交通办公室沪府交企(93) 第 182 号文批准，采用社会募集方式设立的股份有限公司，公司股票于 1993 年 9 月 28 日在上海 证券交易所上市交易。1996 年 4 月 10 日，经上海市委市政府批准，原“上海交通运输局”正式 改制为国有资产授权经营的“上海交运(集团)公司”，成为上海钢铁汽车运输股份有限公司的母 公司。1997 年 12 月 8 日，上海钢铁汽车运输股份有限公司与上海交运(集团)公司实施整体资产 置换方式重组，更名为“上海交运股份有限公司”。 2000 年 8 月，上海交运股份有限公司成功增发 5,000 万股社会公众股，收购了上海交运大件 起重运输有限公司、上海交运便捷货运有限公司、上海交运化工储运有限公司、上海交运高速客 运站有限公司、上海交运海运发展有限公司、上海交通出租汽车公司等六家运输企业。 2005 年 12 月 27 日，交运股份实施股权分置改革，除社会募集法人股股东以外的非流通股股 东以其持有的部分非流通股份作为对价，支付给流通股股东，流通股股东每持有 10 股获得 3.5 股股份的对价，非流通股股份均获得上市流通权。 2007 年 7 月，公司经中国证券监督管理委员会(证监发行字[2007]158 号文)批准非公开发行 17,400 万股人民币普通股(A 股)，溢价发行，发行价为每股人民币 4.10 元。公司定向增发的股份 由上海交运(集团)公司以其持有的上海交运国际物流有限公司 100%股权、上海市汽车修理有限公 司 100%股权以及上海浦江游览有限公司 50%股权通过上海联合产权交易所产权交易按评估值作价 认购公司本次发行股份，评估价共计 706,387,881.34 元，差额已由上海交运(集团)公司以现金人 民币 7,012,118.66 元缴付。 2009 年 5 月根据公司第十七次股东大会决议和修改后的章程规定，公司申请新增注册资本为 人民币 168,783,680.00 元，公司按每 10 股转增 3 股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总 额 168,783,680 股，每股面值 1 元，共计增加股本 168,783,680.00 元。本次增资后，公司注册资 本为人民币 731,395,948.00 元，股本总数 731,395,948 股。 2012年1月，公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]92号文《关于核准上海交运股份 有限公司向上海交运（集团）公司等发行股份购买资产的批复》，核准公司向特定对象非公开发 行股份购买资产。上海交运（集团）公司以其持有的上海交运沪北物流发展有限公司100%股权、 上海临港产业区港口发展有限公司35%股权以及2亿元现金认购80,232,879股股份，上海久事公司 以其持有的上海交运巴士客运（集团）有限公司48.5%股权认购41,571,428股股份，上海地产（集 团）有限公司以其持有的上海南站长途客运有限公司25%股权认购9,173,669股股份。购买的股权 资产通过上海联合产权交易所产权交易按评估值作价735,182,757.93元，购买资产总体作价 935,182,757.93元（含2亿元现金）。本次共计发行130,977,976股人民币普通股（Ａ股），溢价 发行，发行价为每股人民币7.14元。本次发行后公司总股本由731,395,948股变更为862,373,924 股。 2012 年 6 月，公司更名为“上海交运集团股份有限公司”。 公司股票简称：交运股份，股票代码：600676。 公司主要业务包括道路货运与物流服务、道路客运与旅游服务、乘用车销售与汽车后服务、 汽车零部件制造与销售服务等板块业务。 2015 年年度报告 56 / 146 公司主要经营范围包括：资产管理，实业投资，汽车货物运输装卸，公路省（市）际旅客运 输，二类货运代理，汽车修理，汽车机械配件制造、销售，工程机械及专用汽车制造、销售，国 内贸易（除专项规定），仓储，钢材销售，从事货物及技术的进出口业务。 公司货运与物流服务企业拥有货运车辆约 3,100 辆，物流配送仓储面积 18 万平方米（共 18 座仓库，其中现代化冷库 3 座），堆场面积 20 多万平方米，全国联运、配载网络分支机构 11 个， 定向定时发送直达快运班线 119 条，通达全国 260 多个城市，运输能力和运营范围基本实现全国 通达无障碍，具有国际航运货代和航空货代资质，是全国道路货物运输一级企业；公司省际道路 客运服务企业拥有分布市区东、西、南、北的长途汽车客运站 12 座，中高档长途客车 660 多辆， 运营 536 条跨省市客运班线，是全国道路旅客运输一级企业。公司汽车零部件制造企业拥有上海 地区中山南二路、金桥、川沙、白鹤、安亭和山东烟台、辽宁沈阳、湖北武汉等生产基地，自动 变速器总成换档机构总成国产化能力居行业领先水平，车身中小冲压焊接总成居上海前列；公司 汽车后服务企业拥有 13 个 4S 店、7 家专业汽车修理厂、25 个维修网点、3 条汽车安全检测线、2 条汽车综合检测线和1条危险品槽罐检测线；公司水上旅游服务企业拥有各类水上游览船舶9艘， 上海市著名商标“浦江游览”已成为上海旅游业一个著名的景点和城市景观，是同行业规模最大、 服务范围最广的企业之一。 公司的母公司为上海交运(集团)公司。最终控制人为上海市国有资产监督管理委员会。公司 法定代表人：陈辰康。注册地为上海市浦东新区曹路工业园区民冬路239号6幢101室。公司总部位 于上海市恒丰路288号。 公司已根据《公司法》和公司章程的相关规定，设置了股东大会、董事会、监事会、总经办 等组织机构。股东大会是公司的最高权力机构；董事会负责执行股东大会诀议及公司日常管理经 营的决策，并向股东大会负责；总经理负责公司的日常经营管理事务。 本财务报表业经公司第六届董事会第二十三次会议于 2016 年 3 月 25 日决议批准报出。 二、合并财务报表范围 截止 2015 年 12 月 31 日，本年度的合并财务报表范围包括本公司及 65 家子、孙公司。具体 情况详见财务报表附注“七、合并范围的变更”和“八、在其他主体中的权益”。 三、财务报表的编制基础 1. 编制基础 公司以持续经营为财务报表的编制基础，以权责发生制为记账基础。公司一般采用历史成本 对会计要素进行计量，在保证所确定的会计要素金额能够取得并可靠计量的前提下采用重置成本、 可变现净值、现值及公允价值进行计量。 2. 持续经营 公司不存在可能导致对公司自报告期末起 12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或 情况。 四、重要会计政策及会计估计 1. 遵循企业会计准则的声明 公司财务报表及附注系按财政部颁布的《企业会计准则》、应用指南、企业会计准则解释、 中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一 般规定[2014 年修订]》以及相关补充规定的要求编制，真实、完整地反映了本公司的财务状况、 经营成果和现金流量等有关信息。 2015 年年度报告 57 / 146 2. 会计期间 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期 本公司营业周期为 12 个月。 4. 记账本位币 人民币元。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 (1) 在同一控制下的企业合并中，公司作为购买方取得对其他参与合并企业的控制权，如以支 付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在 最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资 初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本 公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益；如以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按 照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始 投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总 额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的审 计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。为企业合 并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，应当计入所发行债券及其他债务的初始计 量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，应当抵减权益性证券溢价收入， 溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。 (2) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并，按下列情况确定长期股权投资的初始投资成 本： ①一次交换交易实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为购买方在购买日为取得对 被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值； ②通过多次交换交易分步实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为每一单项交易成 本之和； ③为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于 发生时计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证 券或债务性证券的初始确认金额； ④在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，在购买日如果估计未来 事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入长期股权投资的初始投资 成本。 (3) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并，对长期股权投资的初始投资成本大于合并中 取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。 对长期股权投资的初始投资成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差 额，按照下列方法处理： ① 对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行 复核； ② 经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额应 当计入当期损益。 2015 年年度报告 58 / 146 6. 合并财务报表的编制方法 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力, 通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金 额。 母公司应当将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。子公司，是指被公司控制的主体 (含企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等)。 如果母公司是投资性主体，则母公司应当仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳 入合并范围并编制合并财务报表；其他子公司不应当予以合并，母公司对其他子公司的投资应当 按照公允价值计量且其变动计入当期损益。当母公司同时满足下列条件时，该母公司属于投资性 主体： (1) 该母公司是以向投资者提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金； (2) 该母公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报； (3) 该母公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。 编制合并报表时，本公司与被合并子公司采用的统一的会计政策和期间。合并财务报表以本 公司和子公司的财务报表为基础，在抵销本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合 并财务报表的影响后，由本公司合并编制。本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公 司，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的年初数。因非同一控制下企业合并增加的子 公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的年初数。本公司在报告期内因同一控制 下企业合并增加的子公司，将该子公司合并当期年初至报告期末的收入、费用、利润及现金流量 纳入合并利润表及现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司购买日至报 告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。本公司在报告期内处置子 公司，将该子公司年初至处置日的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。 母公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权，在合并财务报表中，因购买少数股权新取得 的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产 份额之间的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收 益。 母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处 置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间 的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 企业因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对 于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余 股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的 净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权 投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设 定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 合营安排分为共同经营和合营企业。 共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。公司确认其 与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理： (1) 确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产； (2) 确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债； (3) 确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入； (4) 按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； (5) 确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。公司按照权益法对合营企 业的投资进行会计处理。 2015 年年度报告 59 / 146 8. 现金及现金等价物的确定标准 现金等价物是指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很 小的投资。 9. 外币业务和外币报表折算 (1) 外币交易在初始确认时，采用交易发生当日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价将 外币金额折算为人民币金额。 (2) 于资产负债表日，按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理： ①外币货币性项目，采用资产负债表日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价折算。因 资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计 入当期损益。 ②以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账 本位币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算 后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，并根据 非货币性项目的性质计入当期损益或其他综合收益。 货币性项目，是指公司持有的货币资金和将以固定或可确定的金额收取的资产或者偿付的负 债。 非货币性项目，是指货币性项目以外的项目。 10. 金融工具 (1) 金融工具的分类、确认依据和计量方法 ①金融资产在初始确认时划分为下列四类： 1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允 价值计量且其变动计入当期损益的金融资产； 2) 持有至到期投资； 3) 应收款项； 4) 可供出售金融资产。 ②金融负债在初始确认时划分为下列两类： 1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允 价值计量且其变动计入当期损益的金融负债； 2) 其他金融负债。 ③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债 此类金融资产或金融负债进一步分为交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。 交易性金融资产或金融负债，主要是指公司为了近期内出售而持有的金融资产或近期内回购 而承担的金融负债。 直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，主要是指公司基 于风险管理、战略投资需要等所作的指定。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照取得时的公允价值作为初始确认金额， 相关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到 付息期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收项目。 在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利，确认 为投资收益。资产负债表日，将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的 公允价值变动计入当期损益。 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入 账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 2015 年年度报告 60 / 146 ④持有至到期投资 此类金融资产是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且公司有明确意图和能力持有至到 期的非衍生金融资产。 持有至到期投资按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中 包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应单独确认为应收项目。 持有至到期投资在持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实 际利率应当在取得持有至到期投资时确定，在该持有至到期投资预期存续期间或适用的更短期间 内保持不变。(实际利率与票面利率差别较小的，也可按票面利率计算利息收入，计入投资收益。) 处置持有至到期投资时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 ⑤应收款项 应收款项主要是指公司销售商品或提供劳务形成的应收款项等债权，通常按从购货方应收的 合同或协议价款作为初始确认金额。收回或处置应收款项时，将取得的价款与该应收款项账面价 值之间的差额计入当期损益。 ⑥可供出售金融资产 可供出售金融资产是指企业没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 持有至到期投资和应收款项的金融资产。 可供出售金融资产按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支 付的价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利，单独确认 为应收项目。 可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利，计入投资收益。资产负债表日，可供出 售金融资产应当以公允价值计量，且公允价值变动计入资本公积(其他资本公积)。 处置可供出售金融资产时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益； 同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 ⑦其他金融负债 其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债。通 常情况下，公司发行的债券、因购买商品产生的应付账款、长期应付款等，应当划分为其他金融 负债。 其他金融负债应当按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。其他金融负债通常 采用摊余成本进行后续计量。 (2) 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产； 保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。终止确认，是指将 金融资产或金融负债从公司的账户和资产负债表内予以转销。金融资产整体转移满足终止确认条 件的，当将下列两项金额的差额计入当期损益： ①所转移金融资产的账面价值； ②因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资 产为可供出售金融资产的情形)之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部 分和未终止确认部分(在此种情况下，所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产的一部分) 之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： 1) 终止确认部分的账面价值； 2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部 分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。 公司仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续确认所转移金融资 产整体，并将收到的对价确认为一项金融负债。 (3) 金融负债终止确认条件 2015 年年度报告 61 / 146 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融负债或其一部分。 (4) 金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一 项负债所需支付的价格。公司将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一 层次输入值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。活跃 市场，是指相关资产或负债的交易量和交易频率足以持续提供定价信息的市场。 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。 (5) 金融资产(此处不含应收款项)减值测试方法、减值准备计提方法 ①对于持有至到期投资，有客观证据表明其发生了减值的，应当根据其账面价值与预计未来 现金流量现值之间的差额计算确认减值损失。 ②如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预 期这种下降趋势属于非暂时性的，可以认定该可供出售金融资产已发生减值，应当确认减值损失。 可供出售金融资产发生减值的，在确认减值损失时，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形 成的累计损失一并转出，计入减值损失。 11. 应收款项 (1) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 公司对以往坏账损失发生额及其比例、债务单 位的实际财务状况和现金流量情况等相关信息 进行合理估计后预计无法收回的应收款项。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值 低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当 期损益。对于确实无法收回的应收款项，全额 计提坏账准备。 (2) 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： 计提坏账准备的说明：本公司于资产负债表日对应收款项中单项金额重大的应收账款进行单 独减值测试，对于有客观证据表明其发生减值的，计提坏账准备；其他不重大应收款项按帐龄分 析法计提坏账准备。 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法） 组合计提坏账准备 账龄分析法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用 账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 3 3 1－2 年 5 5 2－3 年 15 15 3 年以上 3－4 年 25 25 4－5 年 35 35 5 年以上 50 50 2015 年年度报告 62 / 146 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用 √不适用 (3) 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： 单项计提坏账准备的理由 对单项金额不重大、但个别信用风险特征明显不同的，已有客观证 据表明其发生了减值的应收款项，按账龄分折法计提的坏账准备不 能反映实际情况，本公司单独进行减值测试。 坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备。 (4) 对于其他应收款项的坏账准备计提方法 对于应收票据、预付款项、应收利息、应收股利、长期应收款应当按个别认定法进行减值测 试。有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减 值损失，计提坏账准备。 12. 存货 (1) 存货的分类 存货包括在途物资、原材料、自制半成品、在产品、库存商品、低值易耗品、委托加工物资、 周转材料和发出商品。 (2) 发出存货的计价方法 存货发出时按个别计价法或加权平均法计价。存货按计划成本核算的，月末按当月成本差异 率将计划成本调整为实际成本。 (3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计 提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工 时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。 各类存货可变现净值的确定依据如下： ①产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以 该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。 ②需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至 完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。 ③资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别 确定其可变现净值，并与其相对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 存货跌价准备按单个存货项目(或存货类别)计提，与在同一地区生产和销售的产品系列相关、 具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。 (4) 存货的盘存制度 存货的盘存制度采用永续盘存制。 (5) 低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品采用一次转销法进行摊销。包装物按受益期摊销。 2015 年年度报告 63 / 146 13. 长期股权投资 长期股权投资是指公司对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企业 的投资。 (1) 投资成本确定 除对外合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其 初始投资成本： ①以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资 成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出； ②以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成 本； ③通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第 7 号—非货币性资产交换》确定； ④通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第 12 号—债 务重组》确定。 (2) 后续计量及损益确认方法 ①下列长期股权投资采用成本法核算： 公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。 采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资应当调整长期股权 投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。 ②对被投资单位具有共同控制(指合营企业)或重大影响的长期股权投资，按照采用权益法核 算。 长期股权投资采用权益法核算时，对长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；对长期股权投资的投资成本小 于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整， 差额计入投资当期的损益。 在权益法核算时，当取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益 和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益，并调整长期股权投资的账面价值。 投资企业按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资 的账面价值。投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他 变动，应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。 确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单 位净投资的长期权益减记至零为限，公司对被投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单 位以后实现净利润的，投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享 额。 对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期 股权投资的账面价值并计入所有者权益。 长期股权投资按照权益法核算在确认投资损益时，先对被投资单位的净利润进行取得投资时 被投资单位各项可辨认资产等的公允价值、会计政策和会计期间方面的调整，再按应享有或应分 担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。 与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部 分，在抵销基础上确认投资损益。 对于 2007 年 1 月 1 日之前已经持有的对联营企业及合营企业的长期股权投资，如存在与该投 资相关的股权投资借方差额，在扣除按原剩余期限直线法摊销的股权投资借方差额后，确认投资 损益。 (3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 2015 年年度报告 64 / 146 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分 享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断所有参与方或参 与方组合是否集体控制该安排，如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的 相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活动的决策 是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能 够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。 重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其 他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接 或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转 换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份 期权及可转换公司债券等的影响。 14. 投资性房地产 如果采用成本计量模式的： 折旧或摊销方法 是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有 并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。投资性房地产应当按照成本进行初始计量， 在资产负债表日采用成本模式对投资性房地产或公允价值模式进行后续计量。 (1) 采用成本模式的 对投资性房地产按直线法按下列使用寿命及预计净残值率计提折旧或进行摊销： 名称 使用寿命 预计净残值率 年折旧率或摊销率 房屋及建筑物 8 年-45 年 4%-5% 2.11%-11.88% 土地使用权 356 个月、50 年 - 2.00%、3.37% (2) 采用公允价值模式的 不对投资性房地产计提折旧或进行摊销，以资产负债表日投资性房地产的公允价值为基础调 整其账面价值，公允价值与原账面价值之间的差额计入当期损益。 公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。 15. 固定资产 (1) 确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年 度的有形资产。固定资产同时满足下列条件的，才能予以确认： ①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； ②该固定资产的成本能够可靠地计量。 (2) 折旧方法 各类固定资产采用直线法并按下列使用寿命、预计净残值率及折旧率计提折旧： 类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 年限平均法 3-50 0-5 1.90-33.33 机器设备 年限平均法 2-20 3-5 4.75-47.50 运输设备 年限平均法 3-24 3-5 4.04-31.67 电子设备及其他 年限平均法 2-20 0-5 4.75-47.50 (3) 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 融资租入固定资产的认定依据：实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。 具体认定依据为符合下列一项或数项条件的： 2015 年年度报告 65 / 146 ①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人； ②承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产 的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权； ③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分； ④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值； ⑤租赁资产性质特殊，如不作较大改造只有承租人才能使用。 融资租入固定资产的计价方法：融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价 值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值。 融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。 16. 在建工程 (1) 包括公司基建、更新改造等发生的支出； (2) 在建工程达到预定可使用状态时转入固定资产。 17. 借款费用 (1) 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本 化，计入相关资产成本。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长的时间的(通常是指 1 年及 1 年以上)购建或者生产活动才能达到预定可使用可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等 资产。其他借款费用，应当在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用包括借 款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。 (2) 借款费用同时满足下列条件的，开始资本化： ①资产支出已发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而支付的现金、转 移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； ②借款费用已经发生； ③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本 化。 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过 3 个月 的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产 的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可 使用或可销售状态必要的程序，借款费用的资本化则继续进行。 (3) 在资本化期间内，每一会计期间的利息(包括折价或溢价的摊销)资本化金额，按照下列规 定确定： ①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利 息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后 的金额确定。 ②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门 借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用的一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本 化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率确定。 借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间相应摊销的折价或者溢价的金额， 调整每期利息金额。 在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不超过当期相关借款实际发生的利息金 额。 (4) 专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或 者可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成 本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，在 发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发 生额确认为费用，计入当期损益。 2015 年年度报告 66 / 146 18. 无形资产 计价方法、使用寿命、减值测试 (1) 无形资产，是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按照 成本进行初始计量。于取得无形资产时分析判断其使用寿命。 (2) 公司确定无形资产使用寿命通常考虑的因素： ①运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息； ②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计； ③以该资产生产的产品或提供服务的市场需求情况； ④现在或潜在的竞争者预期采取的行动； ⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力； ⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等； ⑦与企业持有其他资产使用寿命的关联性等。 无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。 (3) 对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内采用直线法摊销。公司于每年年度终了，对 使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的使用寿命及摊销方法与以 前估计不同的，将改变摊销期限和摊销方法。 (4) 对于使用寿命有限的无形资产，在采用直线法计算摊销额时，各项无形资产的使用寿命、 预计净残值率如下： 名称 使用年限 预计净残值率 土地使用权 18 年-50 年 - 网络软件 2 年-10 年 - 车辆牌照费 5 年 - 长途运输特许专线经营权 3 年-40 年 - 货运出租特许经营权 30 年 - 车辆检测经营权 1.75 年 - (5) 使用寿命不确定的无形资产不进行摊销。对使用寿命不确定的无形资产，公司于每一个会 计期间对该无形资产使用寿命进行复核，并针对该项无形资产进行减值测试。 19. 内部研究开发支出会计政策 (1) 内部研究开发项目的支出，包括研究阶段支出与开发阶段支出，其中： ①研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。 ②开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以 生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。 (2) 内部研究开发项目在研究阶段的支出于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足 下列条件的，确认为无形资产： ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图； ③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形 资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性； ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出 售该无形资产； ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 2015 年年度报告 67 / 146 20. 商誉 是指在非同一控制下企业合并下，公司作为购买方取得对其他参与合并企业控制权，支付的 合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额。初始确认后的商誉，应 当以其成本扣除累计减值准备后的金额计量。 商誉至少在每年年度终了进行减值测试,如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计 提减值准备。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的 现值两者之间较高者确定。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。 21. 长期资产减值 长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产、商誉 等长期资产如存在可收回金额低于其账面价值的情况，将按照其差额计提减值准备，可收回金额 根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 22. 长期待摊费用 长期待摊费用是公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在 1 年以上(不含 1 年) 的各项费用。长期待摊费用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受 益的，则将其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。 长期待摊费用按照直线法平均摊销，摊销年限如下： 名称 摊销年限 租入固定资产改良 3 年-50 年 制装费 3 年 装修费 2 年-30 年 售检票系统 3 年 车辆、设备改造 3 年-5 年 软件费用 2 年-10 年 流动货架 2-3 年 23. 职工薪酬 (1) 职工薪酬的范围 职工薪酬，是指公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。 职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。公司提供给职工配偶、子 女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。 (2) 短期薪酬的会计处理方法 短期薪酬是指公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付 的职工薪酬。 短期薪酬包括职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费、医疗保险费、工伤保险费和生育 保险费等社会保险费，住房公积金、工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤、短期利润分享计 划，非货币性福利以及其他短期薪酬。 短期薪酬在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当 期损益或相关资产成本。 (3) 离职后福利的会计处理方法 离职后福利是指公司为获得员工提供的服务而在职工退休或与公司解除劳动关系后，提供的 各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。 离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基 金缴存固定费用后，公司不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设 定提存计划以外的离职后福利计划。 2015 年年度报告 68 / 146 设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。在职工提供服务的会计期间，根据设定提存 计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 于报告期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分： ①服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。 ②设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务 的利息费用以及资产上限影响的利息。 ③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。 除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，上述第①项和第②项应计入当期 损益；第③项应计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围 内转移这些在其他综合收益中确认的金额。 在设定受益计划下，在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用： 1) 修改设定受益计划时。 2) 企业确认相关重组费用或辞退福利时。 在设定受益计划结算时，确认一项结算利得或损失。 (4) 辞退福利的会计处理方法 是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而 给予职工的补偿。 公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入 当期损益：公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认 与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 (5) 其他长期职工福利的会计处理方法 是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长期带薪缺勤、长期残 疾福利、长期利润分享计划等。 企业向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，适用于上述设定提存计划 的有关规定进行处理。 除符合设定提存计划条件的情形外，按照设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职 工福利净负债或净资产。在报告期末，企业应当将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为 下列组成部分： ①服务成本。 ②其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。 ③重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。 为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。 24. 预计负债 与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债： (1) 该义务是企业承担的现时义务； (2) 履行该义务很可能导致经济利益流出企业； (3) 该义务的金额能够可靠地计量。 预计负债应当按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。 25. 专项储备 公司根据财政部、国家安全生产监督管理总局《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财 企〔2012〕16 号）的有关规定，提取和使用安全生产费用。提取安全生产费时，计入当期成本费 用，同时计入“专项储备”科目，使用时区分是否形成固定资产分别进行处理：属于费用性支出 的，直接冲减专项储备；形成固定资产的，通过各期计提折旧方式冲减专项储备。 2015 年年度报告 69 / 146 26. 收入 公司收入主要包括货物运输收入、仓储收入、代理收入、客运收入、汽车零部件制造收入、 汽车销售收入、车辆维修收入。 货物运输收入：按收到经客户确认的托运回单，与车辆调度行车单核对并汇总统计，与客户 核对已完成运输量后，确认收入； 仓储收入：以仓储业务合同为依据，按“进（出）库单”、“结算单”统计货物存放量和装 卸量，与客户进行核对后，确认收入； 代理收入：以运输代理合同为依据，当承运单位完成货物运输作业后，根据经客户签收的单 据及承接业务时开具的托运单，与承运单位进行核对后，确认收入； 客运收入：按实际运输人次、票价确认收入； 汽车零部件制造收入：按收到经客户确认的送货回单，与客户订单、客户网上系统记录校验 一致后，确认收入； 汽车销售收入：按照汽车销售合同，为客户订购配置车辆，待客户验车确认支付全款后，根 据开票申请单，开具车辆发票并确认收入； 车辆维修收入：按照经客户确认的维修施工单实施车辆维修项目，施工完毕后经客户签字确 认后，按维修结算单开具车辆维修发票，确认收入。 27. 政府补助 政府补助是指企业从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为企业所有 者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 政府补助同时满足下列条件的，才能予以确认： (1) 公司能够满足政府补助所附条件； (2) 公司能够收到政府补助。 与资产相关的政府补助，应当确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当 期损益。与收益相关的政府补贴，应当分别下列情况处理： ①用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间， 计入当期损益； ②用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 与政府补助相关的具体会计政策： 1) 区分与资产相关政府补助和与收益相关政府补助的具体标准：根据政府补助文件的规定来 划 分。若政府文件未明确规定补助对象，根据政府补助的最终用途来划分。 2) 与资产相关的政府补助相关的递延收益的摊销方法以及摊销期限的确认方法：在相关资产 使用寿命内平均分配； 3) 政府补助的确认时点：实际收到政府补助时确认。 28. 递延所得税资产/递延所得税负债 所得税采用资产负债表债务法进行核算。于资产负债表日，分析比较资产、负债的账面价值 与其计税基础，两者之间存在差异的，确认递延所得税资产、递延所得税负债及相应的递延所得 税费用(或收益)。在计算确定当期所得税(即当期应交所得税)以及递延所得税费用(或收益)的基础 上，将两者之和确认为利润表中的所得税费用(或收益)，但不包括直接计入所有者权益的交易或 事项的所得税影响。 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够 的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，应当减记递延所得税资产的账面价值。 2015 年年度报告 70 / 146 29. 租赁 经营租赁的会计处理方法 (1) 本公司作为承租人对经营租赁的处理 ①租金的处理 在经营租赁下需将支付或应付的租金计入相关资产成本或当期损益。 ②初始直接费用的处理 对于承租人在经营租赁中发生的初始直接费用，计入当期损益。 ③或有租金的处理 在经营租赁下，承租人对或有租金在实际发生时计入当期损益。 ④出租人提供激励措施的处理 出租人提供免租期的，承租人应将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其 他合理的方法进行分摊，免租期内应当确认租金费用及相应的负债。出租人承担了承租人某些费 用的，承租人将该费用从租金费用总额中扣除，按扣除后的租金费用余额在租赁期内进行分摊。 (2) 本公司作为出租人对经营租赁的处理 ①租金的处理 出租人应采用直线法将收到的租金在租赁期内确认为收益。 ②初始直接费用的处理 经营租赁中出租人发生的初始直接费用，是指在租赁谈判和签订租赁合同的过程中发生的可 归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等，计入当期损益。金额较大的应当资本化， 在整个经营租赁期内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益。 ③租赁资产折旧的计提 对于经营租赁资产中的固定资产，采用出租人对类似应折旧资产通常所采用的折旧政策计提 折旧。 ④或有租金的处理 在实际发生时计入当期收益。 ⑤出租人对经营租赁提供激励措施的处理 出租人提供免租期的，出租人将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他 合理的方法进行分配，免租期内出租人确认租金收入。出租人承担了承租人某些费用的，出租人 将该费用自租金收入总额中扣除，按扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。 ⑥经营租赁资产在财务报表中的处理 在经营租赁下，与资产所有权有关的主要风险和报酬仍然留在出租人一方，因此出租人将出 租资产作为自身拥有的资产在资产负债表中列示，如果出租资产属于固定资产，则列在资产负债 表固定资产项下，如果出租资产属于流动资产，则列在资产负债表有关流动资产项下。 30. 重要会计政策和会计估计的变更 (1) 重要会计政策变更 □适用 √不适用 本报告期没有发生重要会计政策变更事项。 (2) 重要会计估计变更 □适用 √不适用 本报告期没有发生重大会计估计变更事项。 2015 年年度报告 71 / 146 31. 其他 其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法 (1) 分部报告 本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础 确定报告分部。 经营分部，是指本公司内同时满足下列条件的组成部分： ① 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用； ② 企业管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配臵资源、评价其业绩； ③ 企业能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。 五、税项 1. 主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 应纳税销售收入、仓储收入、货运收入等 3%、4%、6%、11%、13%、17% 消费税 营业税 应纳税服务收入等 5% 城市维护建设税 应纳流转税额 1%、5%、7% 企业所得税 应纳税所得额 25% 教育费附加 应纳流转税额 2%、3% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用 纳税主体名称 所得税税率 上海交运汽车动力系统有限公司 15% 上海交运汽车精密冲压件有限公司 15% 上海通华不锈钢压力容器工程有限公司 15% 上海交运浦东汽车综合检测有限公司 小型微利企业减按 10% 上海利客票务代理有限公司 小型微利企业减按 10% 除上述以外的其他纳税主体 25% 2. 税收优惠 ⑴上海交运汽车动力系统有限公司属于高新技术企业，于 2014 年 10 月 23 日取得高新技术企 业证书，有效期三年，证书编号：GR201431001893，根据《中华人民共和国企业所得税法》和国 税函[2008]985 号文件的规定，减按 15%的税率征收企业所得税。 (2)上海交运汽车精密冲压件有限公司属于高新技术企业，于 2014 年 10 月 23 日取得高新技 术企业证书，有效期三年，证书编号：GR201431001812，根据《中华人民共和国企业所得税法》 和国税函[2008]985 号文件的规定，减按 15%的税率征收企业所得税。 (3)上海通华不锈钢压力容器工程有限公司属于高新技术企业，于 2013 年 9 月 11 日取得高新 技术企业证书，有效期三年，证书编号：GF201331000063，根据《中华人民共和国企业所得税法》 和国税函[2008]985 号文件的规定，减按 15%的税率征收企业所得税。 (4)上海交运浦东汽车综合检测有限公司、上海利客票务代理有限公司系小型微利企业，根据 《关于小型微利企业所得税优惠政策有关问题的通知》（财税〔2014〕34 号），对年应纳税所得 额低于 10 万元（含 10 万元）的小型微利企业，其所得减按 50％计入应纳税所得额，按 20%的税 率缴纳企业所得税，即实际适用的优惠税率为 10%。 2015 年年度报告 72 / 146 六、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 库存现金 4,349,405.92 4,504,394.04 银行存款 1,278,359,096.23 1,211,313,070.32 其他货币资金 66,436,915.38 55,262,699.93 合计 1,349,145,417.53 1,271,080,164.29 其中：存放在境外的款项总额 其他说明 2015 年 12 月 31 日，其他货币资金中为短期借款及开立银行承兑汇票而存出受限的保证金为 人民币 60,358,460.73 元。 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 □适用 √不适用 3、衍生金融资产 □适用 √不适用 4、应收票据 (1) 应收票据分类列示 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 15,152,567.29 39,510,506.44 商业承兑票据 5,969,799.59 7,533,111.00 合计 21,122,366.88 47,043,617.44 (2) 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 (3) 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 30,330,170.25 商业承兑票据 46,581.93 合计 30,376,752.18 (4) 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用 2015 年年度报告 73 / 146 5、应收账款 (1) 应收账款分类披露 单位：元 币种：人民币 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面 价值 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比例 (%) 金额 计提比 例(%) 金额 比例 (%) 金额 计提比 例(%) 单 项金 额重大 并 单 独计 提坏账 准 备的应收账款 10,922,168.98 1.07 10,922,168.98 100.00 11,284,734.78 1.30 11,284,734.78 100.00 按 信用 风险特 征 组 合计 提坏账 准 备的应收账款 1,013,395,316.96 98.93 32,207,245.75 3.18 981,188,071.21 859,395,900.40 98.70 26,892,358.42 3.13 832,503,541.98 单 项金 额不重 大 但 单独 计提坏 账 准备的应收账款 合计 1,024,317,485.94 / 43,129,414.73 / 981,188,071.21 870,680,635.18 / 38,177,093.20 / 832,503,541.98 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 应收账款 （按单位） 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由 杭州申湖旅游信息咨询有限公司 2,763,942.00 2,763,942.00 100.00% 预计无法收回 上海汇乐龙舫餐饮有限公司 679,925.00 679,925.00 100.00% 预计无法收回 上海长旅票务有限公司 571,901.16 571,901.16 100.00% 预计无法收回 无锡市中国青年旅行社等 191,213.00 191,213.00 100.00% 预计无法收回 应收零星修理费 4,001,345.98 4,001,345.98 100.00% 预计无法收回 应收零星运费 2,611,841.84 2,611,841.84 100.00% 预计无法收回 应收零星销售款 102,000.00 102,000.00 100.00% 预计无法收回 合计 10,922,168.98 10,922,168.98 / / 2015 年年度报告 74 / 146 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内 987,144,045.37 29,614,321.36 3.00% 1 年以内小计 987,144,045.37 29,614,321.36 3.00% 1 至 2 年 18,355,651.54 917,782.58 5.00% 2 至 3 年 5,367,115.67 805,067.35 15.00% 3 年以上 3 至 4 年 1,407,159.09 351,789.77 25.00% 4 至 5 年 282,586.38 98,905.23 35.00% 5 年以上 838,758.91 419,379.46 50.00% 合计 1,013,395,316.96 32,207,245.75 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用 (2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况： 本期计提坏账准备金额 7,517,209.25 元；本期收回或转回坏账准备金额 2,564,887.72 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3) 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 (4) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： 单位名称 与本公司关系 账面余额 坏账准备 账龄 占应收账款期末余额的比例 单位一 非关联方 119,108,989.86 3,573,269.70 1 年以内 11.64% 单位二 非关联方 114,250,693.36 3,427,520.80 1 年以内 11.15% 单位三 非关联方 52,581,935.91 1,577,458.08 1 年以内 5.13% 单位四 非关联方 51,615,744.72 1,548,472.34 1 年以内 5.04% 单位五 非关联方 41,736,158.14 1,252,084.74 1 年以内 4.07% 合计 379,293,521.99 11,378,805.66 37.03% 本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 379,293,521.99 元，占应收账款 期末余额合计数的比例 37.03%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 11,378,805.66 元。 2015 年年度报告 75 / 146 6、预付款项 (1) 预付款项按账龄列示 单位：元 币种：人民币 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 149,075,260.56 96.93 175,780,953.18 98.87 1 至 2 年 3,790,243.22 2.46 1,555,133.35 0.87 2 至 3 年 553,341.62 0.36 267,057.60 0.15 3 年以上 390,614.11 0.25 196,802.66 0.11 合计 153,809,459.51 100.00 177,799,946.79 100.00 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项主要系尚未结清的预付购货款。 (2) 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： 单位名称 与本公司关系 期末余额 占预付款项期末余额 合计数的比例 预付款时间 未结算原因 单位一 非关联方 28,674,358.60 18.64% 1 年以内 未到货 单位二 非关联方 11,550,000.00 7.51% 1 年以内 预付投资款 单位三 非关联方 6,032,610.78 3.92% 1 年以内 劳务尚未提供 单位四 非关联方 5,236,824.54 3.40% 1 年以内 未到货 单位五 非关联方 4,838,858.11 3.15% 1 年以内 未到货 合计 56,332,652.03 36.62% 本报告期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额 56,332,652.03 元，占预付款 项期末余额合计数的比例 36.62%。 7、应收利息 √适用 □不适用 (1) 应收利息分类 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 定期存款 委托贷款 债券投资 结构性存款应计利息 1,197,000.00 合计 1,197,000.00 (2) 重要逾期利息 □适用 √不适用 2015 年年度报告 76 / 146 8、应收股利 √适用 □不适用 (1) 应收股利 单位：元 币种：人民币 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 上海捷斯汽车修理有限公司 76,952.20 76,952.20 合计 76,952.20 76,952.20 (2) 重要的账龄超过 1 年的应收股利： √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其 判断依据 上海捷斯汽车修理有限公司 76,952.20 2-3年 尚未收到2013年度分红款 否 合计 76,952.20 / / / 2015 年年度报告 77 / 146 9、其他应收款 (1) 其他应收款分类披露 单位：元 币种：人民币 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面 价值 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比例 (%) 金额 计提比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 计提比例 (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其 他应收款 17,204,759.26 16.38 17,204,759.26 100.00 17,129,078.26 16.85 17,129,078.26 100.00 按信用风险特征组合计提坏账准备的其 他应收款 87,802,025.26 83.62 5,659,438.57 6.45 82,142,586.69 84,533,955.93 83.15 4,649,665.45 5.50 79,884,290.48 单项金额不重大但单独计提坏账准备的 其他应收款 合计 105,006,784.52 / 22,864,197.83 / 82,142,586.69 101,663,034.19 / 21,778,743.71 / 79,884,290.48 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 期末余额 其他应收款 （按单位） 其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由 上海信宏达投资管理有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 100.00% 预计无法收回 上海汇乐龙舫餐饮有限公司 301,371.33 301,371.33 100.00% 预计无法收回 江苏申昆物流有限公司 272,952.51 272,952.51 100.00% 预计无法收回 上海大众交运出租汽车有限公司 252,879.79 252,879.79 100.00% 预计无法收回 徐汇城市规划局 249,900.00 249,900.00 100.00% 规划保证金，收回期限不确定 上海易众广告有限公司 154,658.71 154,658.71 100.00% 预计无法收回 其他代收代付款 10,054,498.24 10,054,498.24 100.00% 预计无法收回 事故借款、备用金借款等 918,498.68 918,498.68 100.00% 预计无法收回 合计 17,204,759.26 17,204,759.26 / / 2015 年年度报告 78 / 146 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内 61,855,833.39 1,855,675.00 3.00% 1 年以内小计 61,855,833.39 1,855,675.00 3.00% 1 至 2 年 12,461,548.64 623,077.43 5.00% 2 至 3 年 3,880,853.28 582,127.99 15.00% 3 年以上 3 至 4 年 8,526,675.70 2,131,668.93 25.00% 4 至 5 年 477,786.04 167,225.11 35.00% 5 年以上 599,328.21 299,664.11 50.00% 合计 87,802,025.26 5,659,438.57 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况： 本期计提坏账准备金额 2,883,474.60 元；本期收回或转回坏账准备金额 1,798,020.48 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3) 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (4) 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 代收代付等往来款 55,490,377.52 46,116,893.77 事故借款 18,908,844.46 21,896,165.45 押金、保证金 15,070,645.72 16,572,318.24 备用金借款 14,067,824.77 15,131,748.49 其他 1,469,092.05 1,945,908.24 合计 105,006,784.52 101,663,034.19 2015 年年度报告 79 / 146 (5) 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 单位名称 款项的性 质 期末余额 账龄 占其他应收款 期末余额合计 数的比例(%) 坏账准备 期末余额 中国石油天然气股份有 限公司上海销售分公司 代垫款 6,239,800.00 1 年以内、 1-2 年 5.95 249,394.00 上海信宏达投资管理有 限公司 往来款 5,000,000.00 5 年以上 4.76 5,000,000.00 上海起亚交运汽车销售 服务有限公司 暂借款、 往来款 4,016,834.14 1 年以内 3.83 120,505.02 上海高凌投资管理中心 代垫款 4,014,891.00 3-4 年 3.82 1,003,722.75 上海电气风电设备有限 公司 保证金 3,626,002.00 1 年以内 3.45 108,780.06 合计 / 22,897,527.14 / 21.81 6,482,401.83 (6) 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 2015 年年度报告 80 / 146 10、存货 (1) 存货分类 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 库存商品 409,890,767.15 7,642,861.94 402,247,905.21 380,836,221.56 5,395,999.11 375,440,222.45 原材料 293,508,035.35 17,395,064.04 276,112,971.31 329,202,544.42 18,427,465.74 310,775,078.68 发出商品 132,307,822.19 6,732,754.53 125,575,067.66 190,136,967.55 5,614,631.25 184,522,336.30 在产品 66,252,876.59 810,905.24 65,441,971.35 55,088,030.54 950,966.83 54,137,063.71 周转材料 46,714,099.60 46,714,099.60 74,524,790.22 74,524,790.22 在途物资 20,561,247.35 20,561,247.35 15,460,813.14 15,460,813.14 低值易耗品 18,634,322.34 2,704,926.05 15,929,396.29 14,132,645.81 1,718,900.68 12,413,745.13 自制半成品 3,545,465.25 378,608.05 3,166,857.20 3,969,306.66 1,267,904.16 2,701,402.50 委托加工物资 1,198,201.01 1,198,201.01 387,802.59 387,802.59 消耗性生物资产 建造合同形成的已完工未结算资产 合计 992,612,836.83 35,665,119.85 956,947,716.98 1,063,739,122.49 33,375,867.77 1,030,363,254.72 所有权或使用权受到限制的存货详见财务报表附注六、72。 2015 年年度报告 81 / 146 (2) 存货跌价准备 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 计提 其他 转回或转销 其他 原材料 18,427,465.74 5,216,820.31 6,249,222.01 17,395,064.04 库存商品 5,395,999.11 5,302,133.68 3,055,270.85 7,642,861.94 发出商品 5,614,631.25 6,569,373.79 5,451,250.51 6,732,754.53 低值易耗品 1,718,900.68 989,098.72 3,073.35 2,704,926.05 在产品 950,966.83 6,051.72 146,113.31 810,905.24 自制半成品 1,267,904.16 33,679.34 922,975.45 378,608.05 周转材料 消耗性生物资产 建造合同形成的已完工未结算资产 合计 33,375,867.77 18,117,157.56 15,827,905.48 35,665,119.85 其中“转回或转销”明细如下： 存货种类 本期减少金额 转回 转销 原材料 1,478,135.57 4,771,086.44 库存商品 819,493.51 2,235,777.34 发出商品 451,301.22 4,999,949.29 低值易耗品 - 3,073.35 在产品 52,247.00 93,866.31 自制半成品 165,355.23 757,620.22 合计 2,966,532.53 12,861,372.95 2015 年年度报告 82 / 146 (3) 存货跌价准备的原因说明 项目 计提存货跌价准备的依据 本期转回存货 跌价准备的原因 本期转销存货 跌价准备的原因 原材料 可变现净值小于账面价值 可变现净值回升 对外销售 库存商品 可变现净值小于账面价值 可变现净值回升 对外销售 发出商品 可变现净值小于账面价值 可变现净值回升 对外销售 低值易耗品 可变现净值小于账面价值 - 对外销售 在产品 可变现净值小于账面价值 可变现净值回升 对外销售 自制半成品 可变现净值小于账面价值 可变现净值回升 对外销售 (4) 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： □适用 √不适用 11、划分为持有待售的资产 □适用 √不适用 12、其他流动资产 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 尚未抵扣的进项税 41,225,364.22 78,858,484.19 结构性存款及理财产品 100,000,000.00 合计 41,225,364.22 178,858,484.19 13、可供出售金融资产 √适用 □不适用 (1) 可供出售金融资产情况 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值 准备 账面价值 账面余额 减值 准备 账面价值 可供出售债务工具： 可供出售权益工具： 79,102,462.28 79,102,462.28 79,095,718.40 79,095,718.40 按公允价值计量的 1,534,892.76 1,534,892.76 1,528,148.88 1,528,148.88 按成本计量的 77,567,569.52 77,567,569.52 77,567,569.52 77,567,569.52 合计 79,102,462.28 79,102,462.28 79,095,718.40 79,095,718.40 (2) 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 可供出售金融资产分类 可供出售权益 工具 可供出售债务 工具 合计 权益工具的成本/债务工具的摊余成本 348,168.40 348,168.40 公允价值 1,534,892.76 1,534,892.76 累计计入其他综合收益的公允价值变动金额 1,186,724.36 1,186,724.36 已计提减值金额 2015 年年度报告 83 / 146 (3) 期末按成本计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 被投资 单位 账面余额 减值准备 在被投资单位持股比例(%) 本期现金红利 期初 本期 增加 本期 减少 期末 期初 本期 增加 本期 减少 期末 上海闸北市北高新小额贷款股份有限公司 15,000,000.00 15,000,000.00 10.00 800,000.00 上海新世纪运输有限公司[注 1] 14,667,000.00 14,667,000.00 36.40 3,539,811.98 上海交运汇通物流有限公司[注 1] 12,626,968.48 12,626,968.48 50.00 优时吉博罗石膏系统（上海）有限公司 12,043,191.00 12,043,191.00 3.20 3,042,900.00 丰通上组物流（常熟）有限公司[注 1] 10,430,200.00 10,430,200.00 25.00 上海鲜冷储运有限公司 5,123,979.88 5,123,979.88 17.61 上海交运航运有限公司[注 1] 3,120,000.00 3,120,000.00 9.21 312,000.00 上海全顺保险经纪有限公司 1,774,600.00 1,774,600.00 10.00 180,000.00 上海宝通运输实业有限公司[注 1] 1,759,183.67 1,759,183.67 20.00 1,549,627.69 上海苏州河观光旅游有限公司 806,446.49 806,446.49 10.00 上海新天原化工运输有限公司[注 1] 216,000.00 216,000.00 20.00 合计 77,567,569.52 77,567,569.52 / 9,424,339.67 (4) 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 □适用 √不适用 (5) 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用 其他说明 注 1：定额分配股利、不分配股利、按实际利润分配额确认收益以及不具有重大影响的其他股权投资。 注：持股比例及表决权比例按直接投资比例列示。 14、持有至到期投资 □适用 √不适用 15、长期应收款 □适用 √不适用 2015 年年度报告 84 / 146 16、长期股权投资 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 被投资单位 期初 余额 本期增减变动 期末 余额 减值准备期 末余额 追加投资 减少投资 权益法下确认 的投资损益 其他综合收 益调整 其他权益变 动 宣告发放现金 股利或利润 计提减值准 备 其他 一、合营企业 上海英提尔交 运汽车零部件 有限公司 69,735,535.15 13,744,676.95 83,480,212.10 上海龙马神汽 车座椅有限公 司[注 1] 51,868,661.42 1,437,243.82 53,305,905.24 上海大众交运 出租汽车有限 公司 17,503,140.21 1,509,819.13 1,546,233.42 17,466,725.92 上海良佳运输 销售有限公司 406,524.68 43,603.48 450,128.16 小计 139,513,861.46 16,735,343.38 1,546,233.42 154,702,971.42 二、联营企业 上海交运云峰 龙威汽车销售 服务有限公司 8,659,746.68 1,087,650.35 9,747,397.03 上海交运巴士 拆车有限公司 16,869,271.54 2,352,376.04 11,169,271.55 8,052,376.03 上海化学工业 区物流有限公 司 5,693,628.92 940,430.55 1,630.27 300,000.00 6,335,689.74 上海恩尔仓储 有限公司 3,280,638.02 470,741.88 -35,260.00 1,000,000.00 2,716,119.90 上海交运久彰 网络科技服务 有限公司 2,000,000.00 2,000,000.00 上海捷仁天然 气运输有限公 司 1,823,688.23 120,406.00 1,944,094.23 2015 年年度报告 85 / 146 上海起亚交运 汽车销售服务 有限公司 4,035,310.54 -2,093,329.82 1,941,980.72 上海美惠园果 品销售市场经 营管理有限公 司 1,126,882.19 217,044.79 174,181.11 1,169,745.87 上海捷斯汽车 修理有限公司 557,451.95 35,293.87 592,745.82 上海恩高物流 有限公司 393,226.58 -167,616.75 500.00 226,109.83 上海远州物流 有限公司 4,026,850.83 1,075,650.69 -2,951,200.14 深圳市润声投 资股份有限公 司[注 2] 小计 46,466,695.48 2,000,000.00 1,075,650.69 11,796.77 -33,129.73 12,643,452.66 34,726,259.17 合计 185,980,556.94 2,000,000.00 1,075,650.69 16,747,140.15 -33,129.73 14,189,686.08 189,429,230.59 其他说明 注 1：公司于 2015 年 3 月 25 日召开第六届董事会第十四次会议对《关于上海龙马神汽车座椅有限公司清算歇业的议案》进行了审议并一致通过， 截至本报告批准报出日止，上海龙马神汽车座椅有限公司歇业清算工作尚在进行中。 注 2：详见财务报表附注八、3（5）“合营企业或联营企业发生的超额亏损”。 2015 年年度报告 86 / 146 17、投资性房地产 √适用 □不适用 投资性房地产计量模式 (1) 采用成本计量模式的投资性房地产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计 一、账面原值 1.期初余额 78,741,384.20 52,664,000.00 131,405,384.20 2.本期增加金额 （1）外购 （2）存货\固定资产\在 建工程转入 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 78,741,384.20 52,664,000.00 131,405,384.20 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 32,806,017.04 30,824,291.60 63,630,308.64 2.本期增加金额 1,999,167.72 1,738,672.80 3,737,840.52 （1）计提或摊销 1,999,167.72 1,738,672.80 3,737,840.52 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 34,805,184.76 32,562,964.40 67,368,149.16 三、减值准备 1.期初余额 18,866.64 18,866.64 2.本期增加金额 （1）计提 3、本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 18,866.64 18,866.64 四、账面价值 1.期末账面价值 43,917,332.80 20,101,035.60 64,018,368.40 2.期初账面价值 45,916,500.52 21,839,708.40 67,756,208.92 (2) 未办妥产权证书的投资性房地产情况： □适用 √不适用 2015 年年度报告 87 / 146 18、固定资产 (1) 固定资产情况 单位：元 币种：人民币 项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子设备及其他 合计 一、账面原值： 1.期初余额 1,021,288,820.10 1,446,825,190.55 1,268,045,734.28 135,247,868.27 3,871,407,613.20 2.本期增加金额 109,480,594.31 106,984,101.73 97,537,468.36 -2,598,295.08 311,403,869.32 （1）购置 1,881,490.00 1,610,465.94 30,386,022.95 3,309,240.69 37,187,219.58 （2）在建工程转入 107,549,104.31 94,814,743.61 67,151,445.41 4,701,356.41 274,216,649.74 （3）企业合并增加 重分类 50,000.00 10,558,892.18 -10,608,892.18 3.本期减少金额 69,377,120.43 84,385,118.67 2,622,416.00 156,384,655.10 （1）处置或报废 7,875,373.55 78,491,135.26 2,622,416.00 88,988,924.81 其他转出 61,501,746.88 5,893,983.41 67,395,730.29 4.期末余额 1,130,769,414.41 1,484,432,171.85 1,281,198,083.97 130,027,157.19 4,026,426,827.42 二、累计折旧 1.期初余额 267,673,783.35 580,745,290.22 562,647,277.57 96,552,731.70 1,507,619,082.84 2.本期增加金额 35,670,251.66 132,230,110.08 123,198,875.27 4,321,851.60 295,421,088.61 （1）计提 35,663,584.99 125,162,988.38 100,684,913.63 11,395,639.97 272,907,126.97 冲减长期应付款 22,513,961.64 22,513,961.64 重分类 6,666.67 7,067,121.70 -7,073,788.37 3.本期减少金额 41,753,654.58 68,332,254.12 2,378,752.14 112,464,660.84 （1）处置或报废 7,130,576.43 63,680,327.57 2,378,752.14 73,189,656.14 其他转出 34,623,078.15 4,651,926.55 39,275,004.70 4.期末余额 303,344,035.01 671,221,745.72 617,513,898.72 98,495,831.16 1,690,575,510.61 三、减值准备 1.期初余额 10,352,649.09 6,930.00 705,830.52 11,065,409.61 2.本期增加金额 91,189.15 91,189.15 （1）计提 91,189.15 91,189.15 2015 年年度报告 88 / 146 3.本期减少金额 （1）处置或报废 4.期末余额 10,443,838.24 6,930.00 705,830.52 11,156,598.76 四、账面价值 1.期末账面价值 827,425,379.40 802,766,587.89 663,677,255.25 30,825,495.51 2,324,694,718.05 2.期初账面价值 753,615,036.75 855,727,251.24 705,391,526.71 37,989,306.05 2,352,723,120.75 (2) 暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用 (3) 通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用 (4) 通过经营租赁租出的固定资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 期末账面价值 备注 运输设备 5,210,910.88 1,974,931.96 3,235,978.92 (5) 未办妥产权证书的固定资产情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 上海交荣冷链物流有限公司三号库 35,653,591.22 产权证手续尚未办妥 其他说明： 其他转出系转入在建工程更新改造。 2015 年年度报告 89 / 146 19、在建工程 √适用 □不适用 (1) 在建工程情况 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值 准备 账面价值 账面余额 减值 准备 账面价值 乘用车车身 自动化高速 成型生产技 术改造项目 (白鹤项目) 238,052,062.37 238,052,062.37 172,641,568.08 172,641,568.08 NGC 发动机连 杆总成技术 改造项目 68,855,578.35 68,855,578.35 E2 车身件项 目 57,670,908.88 57,670,908.88 53,312,504.44 53,312,504.44 GFx 自动变速 器换挡机构 技术改造项 目 55,003,843.88 55,003,843.88 G3 连杆线搬 迁改造项目 34,118,754.89 34,118,754.89 汽车车身件 总成生产基 地项目(曹路 项目) 30,195,326.63 30,195,326.63 105,198,761.85 105,198,761.85 GFX 精冲件项 目 21,944,398.07 21,944,398.07 2,457,741.54 2,457,741.54 宝钢湛江钢 铁生产物流 及仓储检修 基地项目 16,202,760.00 16,202,760.00 烟台发动机 连杆总成生 产基地技术 改造项目 12,320,561.94 12,320,561.94 12,097,402.80 12,097,402.80 SGM OMEGA 门 槛板总成项 目 11,476,092.65 11,476,092.65 10,594,242.04 10,594,242.04 购买车辆 10,330,013.66 10,330,013.66 2,536,153.87 2,536,153.87 长安福特 F6 自动变速器 换档机构技 术改造项目 6,591,006.55 6,591,006.55 811,474.49 811,474.49 装修工程 5,100,625.08 5,100,625.08 2,478,832.91 2,478,832.91 长城、吉利、 福田平衡轴 扩能项目 4,878,669.81 4,878,669.81 2015 年年度报告 90 / 146 GF-6 自动变 速器换挡机 构技改扩能 项目 4,657,467.27 4,657,467.27 3,810,869.52 3,810,869.52 K216 项目 4,088,634.05 4,088,634.05 小排量发动 机连杆总成 扩能和柔性 生产技术改 造项目 3,479,152.82 3,479,152.82 3,107,553.00 3,107,553.00 T26 项目 2,711,340.19 2,711,340.19 信息系统工 程 1,428,207.64 1,428,207.64 1,026,476.91 1,026,476.91 K211 项目 1,179,500.00 1,179,500.00 19,719,134.96 19,719,134.96 信息系统改 造 330,288.13 330,288.13 727,753.96 727,753.96 小排量轿车 发动机连杆 总成技术改 造项目 273,360.00 273,360.00 交运动力企 业技术中心 建设项目 244,940.43 244,940.43 3,656,100.69 3,656,100.69 F101 汽车动 力系统产品 生产技术改 造项目 59,000.00 59,000.00 59,000.00 59,000.00 L850 和 GEN3 发动机连杆 总成扩能项 目 26,410.26 26,410.26 86,344.37 86,344.37 长城平衡轴 项目 7,237,864.05 7,237,864.05 GF-6 自动变 速器换挡机 构技术改造 项目 1,398,496.18 1,398,496.18 SGM A10 项目 和 AS21CCB 项 目 1,285,153.28 1,285,153.28 MODEL-K 项目 1,000,717.53 1,000,717.53 其他机器设 备 10,825,535.46 10,825,535.46 6,736,439.14 6,736,439.14 合计 602,044,439.01 602,044,439.01 411,980,585.61 411,980,585.61 2015 年年度报告 91 / 146 (2) 重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 预算数 期初 余额 本期增加金额 本期转入固定资 产金额 本期其他减 少金额 期末 余额 工程累计 投入占预 算比例 (%) 工程进度 利息资本化累 计金额 其中：本期利息 资本化金额 本期 利息 资本 化率 (%) 资金 来源 乘用车车身自 动化高速成型 生产技术改造 项目(白鹤项 目) 25,962 万元 172,641,568.08 66,522,732.69 1,112,238.40 238,052,062.37 91.69 91.69% 3,202,399.58 2,587,353.11 基准 利率 自筹、 贷款 NGC 发动机连 杆总成技术改 造项目 10,237 万元 68,855,578.35 68,855,578.35 67.26 67.26% 自筹、 贷款 E2 车身件项目 8,879 万元 53,312,504.44 4,358,404.44 57,670,908.88 90.00 90.00% 自筹 GFx 自动变速 器换挡机构技 术改造项目 22,045 万元 56,345,354.68 1,060,009.58 281,501.22 55,003,843.88 25.56 34.00% 自筹、 贷款 G3 连杆线搬迁 改造项目 920 万元 34,118,754.89 34,118,754.89 81.83 90.00% 自筹 汽车车身件总 成生产基地项 目(曹路项目) 29,996 万元 105,198,761.85 67,751,981.01 142,755,416.23 30,195,326.63 90.00 90.00% 3,529,132.44 3,148,173.82 基准 利率 自筹、 贷款 GFX 精冲件项 目 2,426 万元 2,457,741.54 19,486,656.53 21,944,398.07 90.47 90.47% 自筹 宝钢湛江钢铁 生产物流及仓 储检修基地项 目 16,000 万元 16,202,760.00 16,202,760.00 10.13 10.13% 自筹 烟台发动机连 杆总成生产基 地技术改造项 目 17,642 万元 12,097,402.80 322,424.86 99,265.72 12,320,561.94 96.00 基建项目已 完工设备尚 在调试 11,379,180.52 自筹、 贷款 2015 年年度报告 92 / 146 SGM OMEGA 门 槛板总成项目 1,509 万元 10,594,242.04 881,850.61 11,476,092.65 76.05 76.05% 自筹 长安福特F6 自 动变速器换档 机构技术改造 项目 11,676 万元 811,474.49 10,378,780.35 4,579,675.64 19,572.65 6,591,006.55 69.79 100.00% 2,196,254.66 73,006.56 基准 利率 下浮 5% 自筹、 贷款 长城、吉利、 福田平衡轴扩 能项目 4,962 万元 4,878,669.81 4,878,669.81 9.83 自筹、 贷款 GF-6 自动变速 器换挡机构技 改扩能项目 15,056 万元 3,810,869.52 10,898,595.24 8,940,040.24 1,111,957.25 4,657,467.27 67.09 100.00% 3,000,378.54 自筹、 贷款 小排量发动机 连杆总成扩能 和柔性生产技 术改造项目 11,484 万元 3,107,553.00 520,745.12 149,145.30 3,479,152.82 85.02 99.00% 1,869,479.15 自筹、 贷款 K211 项目 2,588 万元 19,719,134.96 4,124,384.15 15,306,862.36 7,357,156.75 1,179,500.00 99.00 100.00% 自筹 F101 汽车动力 系统产品生产 技术改造项目 4,977 万元 59,000.00 59,000.00 0.12 0.12% 自筹、 贷款 长城平衡轴项 目 1,115 万元 7,237,864.05 183,975.56 7,421,839.61 97.65 100.00% 自筹 GF-6 自动变速 器换挡机构技 术改造项目 34,020 万元 1,398,496.18 481,743.59 1,880,239.77 95.14 100.00% 自筹 合计 221,494 万元 392,446,612.95 366,313,391.88 182,192,494.45 9,882,426.27 566,685,084.11 / / 25,176,824.89 5,808,533.49 / / (3) 本期计提在建工程减值准备情况： □适用 √不适用 其他说明 本期其他减少数主要系转入长期待摊费用、成本费用等。 2015 年年度报告 93 / 146 20、工程物资 □适用 √不适用 21、固定资产清理 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 待售资产 341,980.63 186,287.03 合计 341,980.63 186,287.03 22、生产性生物资产 □适用 √不适用 23、油气资产 □适用 √不适用 24、无形资产 (1) 无形资产情况 单位：元 币种：人民币 项目 土地使用权 长途运输特许 专线经营权 网络软件 货运出租特许经 营权 车辆检测经营权 车辆牌照费 合计 一、账面原值 1.期初余额 334,772,564.13 51,362,177.00 10,261,377.97 54,221,400.00 144,994.31 1,978,000.00 452,740,513.41 2.本期增加金额 522,412.00 1,511,883.24 2,034,295.24 (1)购置 522,412.00 1,511,883.24 2,034,295.24 (2)内部研发 (3)企业合并增加 2015 年年度报告 94 / 146 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 335,294,976.13 51,362,177.00 11,773,261.21 54,221,400.00 144,994.31 1,978,000.00 454,774,808.65 二、累计摊销 1.期初余额 48,431,493.20 23,340,680.92 6,137,437.66 26,056,395.00 144,994.31 653,366.62 104,764,367.71 2.本期增加金额 6,655,118.15 1,086,735.25 1,329,929.29 1,807,380.00 395,600.02 11,274,762.71 （1）计提 6,655,118.15 1,086,735.25 1,329,929.29 1,807,380.00 395,600.02 11,274,762.71 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 55,086,611.35 24,427,416.17 7,467,366.95 27,863,775.00 144,994.31 1,048,966.64 116,039,130.42 三、减值准备 1.期初余额 4,400,426.74 4,400,426.74 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 4,400,426.74 4,400,426.74 四、账面价值 1.期末账面价值 275,807,938.04 26,934,760.83 4,305,894.26 26,357,625.00 929,033.36 334,335,251.49 2.期初账面价值 281,940,644.19 28,021,496.08 4,123,940.31 28,165,005.00 1,324,633.38 343,575,718.96 2015 年年度报告 95 / 146 (2) 未办妥产权证书的土地使用权情况： □适用 √不适用 25、开发支出 □适用 √不适用 26、商誉 √适用 □不适用 (1) 商誉账面原值 单位：元 币种：人民币 被投资单位名称或形 成商誉的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 企业合并形成 的 处置 苏州工业园区联合储 运有限公司 10,048,488.99 10,048,488.99 合计 10,048,488.99 10,048,488.99 其他说明 2008 年子公司上海市浦东汽车运输有限公司以 1,610 万元购买了原联营企业苏州工业园区联 合储运有限公司其他股东持有的 46%股权，购买日为 2008 年 1 月 1 日，确认商誉为非同一控制下 企业合并中收购成本超过购买日按比例获得的资产、负债之公允价值的金额。 2009 年子公司上海交运日红国际物流有限公司与子公司上海市浦东汽车运输有限公司签订 股权转让协议收购苏州工业园区联合储运有限公司 67%的股权。 本公司认为苏州工业园区联合储运有限公司经营正常，期末商誉未发生减值迹象，故未计提 减值准备。 27、长期待摊费用 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少 金额 期末余额 租入固定资 产改良 101,431,146.64 2,796,754.89 8,384,973.18 95,842,928.35 装修费 49,609,548.16 2,060,960.94 8,823,079.42 42,847,429.68 流动货架 89,031.30 3,846,697.54 1,050,705.68 2,885,023.16 车辆、设备改 造 140,422.98 1,796,444.44 144,878.70 1,791,988.72 制装费 969,852.60 281,431.27 592,707.48 658,576.39 软件费用 408,439.70 496,197.11 480,720.86 423,915.95 售检票系统 2,418.98 2,418.98 合计 152,650,860.36 11,278,486.19 19,479,484.30 144,449,862.25 2015 年年度报告 96 / 146 28、递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1) 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差 异 递延所得税 资产 可抵扣暂时性差 异 递延所得税 资产 资产减值准备 80,725,776.43 15,931,805.73 71,476,361.18 15,223,612.81 内部交易未实现利润 可抵扣亏损 应付职工薪酬 13,818,765.77 3,454,691.45 16,132,695.31 3,291,673.82 未实现内部销售损益对 所得税的影响 4,551,577.80 1,137,894.45 5,291,127.00 1,322,781.75 递延收益 5,765,668.20 864,850.23 6,801,370.43 1,020,205.56 预估事故损失 70,000.00 17,500.00 170,000.00 42,500.00 TOOLING 费 21,299,973.70 3,194,996.06 合计 104,931,788.20 21,406,741.86 121,171,527.62 24,095,770.00 (2) 未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性 差异 递延所得税 负债 应纳税暂时性 差异 递延所得税 负债 非同一控制企业合并资 产评估增值 可供出售金融资产公允 价值变动 1,186,724.36 296,681.11 1,179,980.56 294,995.14 长期股权投资资产评估 增值 2,338,346.84 584,586.71 2,338,346.84 584,586.71 固定资产评估增值 2,500,000.00 375,000.00 2,500,000.00 375,000.00 合计 6,025,071.20 1,256,267.82 6,018,327.40 1,254,581.85 (3) 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： □适用 √不适用 (4) 未确认递延所得税资产明细 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 31,348,651.07 32,179,849.44 可抵扣亏损 216,614,021.02 163,557,649.55 合计 247,962,672.09 195,737,498.99 2015 年年度报告 97 / 146 (5) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 年份 期末金额 期初金额 备注 2015 9,761,004.30 2016 9,472,989.72 11,491,104.65 2017 26,337,997.42 29,909,941.70 2018 64,427,596.00 69,814,800.14 2019 69,548,143.94 42,580,798.76 2020 46,827,293.94 税务未最终确认数 合计 216,614,021.02 163,557,649.55 / 29、短期借款 √适用 □不适用 (1) 短期借款分类 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 保证借款 191,336,517.62 177,574,536.53 信用借款 23,281,307.30 抵押加保证借款 9,079,821.08 23,605,014.35 质押借款 8,770,000.00 38,740,000.00 委托借款 100,000,000.00 抵押借款 10,683,972.91 合计 232,467,646.00 350,603,523.79 短期借款分类的说明： ① 保证借款均系关联方保证借款，详见财务报表附注十一、5（4）“关联担保情况”。 ② 抵押加保证借款系子公司上海交运起恒汽车销售服务有限公司（以下简称“交运起恒”） 作为主机厂特许授权经销商与广汽汇理汽车金融有限公司签订经销商库存融资合作协议，以其所 获得的融资资金向主机厂购买新车，该融资资金由子公司上海市汽车修理有限公司提供连带责任 保证，并由交运起恒将现有的以及将有的贷款车辆设定抵押权。 ③ 质押借款系子公司上海交运起腾汽车销售服务有限公司与中信银行股份有限公司上海分 行签订人民币流动资金贷款合同和保证金账户质押合同，以其合法拥有的货币资金以保证金形式 存入在中信银行开立的保证金账户，为流动资金贷款提供质押担保。 (2) 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用 30、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用 31、衍生金融负债 □适用 √不适用 2015 年年度报告 98 / 146 32、应付票据 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 种类 期末余额 期初余额 商业承兑汇票 银行承兑汇票 74,888,400.00 62,144,810.13 合计 74,888,400.00 62,144,810.13 33、应付账款 (1) 应付账款列示 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 账面余额 978,481,533.91 1,035,450,855.39 合计 978,481,533.91 1,035,450,855.39 (2) 账龄超过 1 年的重要应付账款 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 账龄超过 1 年的余额 26,849,166.94 主要系公司尚未支付的货款及业务往来款。 合计 26,849,166.94 / 34、预收款项 (1) 预收账款项列示 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 账面余额 123,785,481.38 124,288,807.43 其中：账龄超过 1 年的余额 6,273,118.73 3,350,782.73 合计 123,785,481.38 124,288,807.43 (2) 账龄超过 1 年的重要预收款项 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 账龄超过 1 年的余额 6,273,118.73 合计 6,273,118.73 / (3) 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： □适用 √不适用 其他说明 账龄超过 1 年的大额预收款项，主要系预收的业务款。 2015 年年度报告 99 / 146 35、应付职工薪酬 (1) 应付职工薪酬列示： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 66,224,482.12 935,765,891.34 935,195,200.15 66,795,173.31 二、离职后福利-设 定提存计划 4,494,811.42 119,399,195.49 119,480,693.18 4,413,313.73 三、辞退福利 9,673,123.55 9,632,015.55 41,108.00 四、一年内到期的其 他福利 合计 70,719,293.54 1,064,838,210.38 1,064,307,908.88 71,249,595.04 (2) 短期薪酬列示： √适用 □不适用 单位：元 币种:人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、工资、奖金、津贴和补贴 58,586,276.70 799,752,361.33 798,666,151.08 59,672,486.95 二、职工福利费 24,008,648.57 24,008,648.57 三、社会保险费 2,300,269.97 54,963,859.40 54,859,836.50 2,404,292.87 其中：医疗保险费 1,952,726.56 46,114,664.60 46,086,370.38 1,981,020.78 工伤保险费 182,814.71 4,880,813.01 4,795,151.05 268,476.67 生育保险费 164,728.70 3,968,381.79 3,978,315.07 154,795.42 四、住房公积金 554,417.03 26,820,960.33 27,113,629.73 261,747.63 五、工会经费和职工教育经费 3,576,999.51 13,223,073.54 13,590,420.89 3,209,652.16 六、短期带薪缺勤 七、短期利润分享计划 八、其他短期薪酬 1,206,518.91 16,996,988.17 16,956,513.38 1,246,993.70 其中：职工奖励及福利基金 1,191,068.91 692,909.56 678,434.77 1,205,543.70 残疾人就业保障金 15,450.00 2,393,902.63 2,407,902.63 1,450.00 欠薪保障金 140,328.60 140,328.60 其他 13,769,847.38 13,729,847.38 合计 66,224,482.12 935,765,891.34 935,195,200.15 66,795,173.31 (3) 设定提存计划列示 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 4,067,076.94 105,001,241.58 105,061,137.48 4,007,181.04 2、失业保险费 294,266.30 5,883,139.16 5,904,740.95 272,664.51 3、企业年金缴费 133,468.18 1,194,608.55 1,194,608.55 133,468.18 4、离休干部补贴和遗属补贴 7,320,206.20 7,320,206.20 合计 4,494,811.42 119,399,195.49 119,480,693.18 4,413,313.73 2015 年年度报告 100 / 146 36、应交税费 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 企业所得税 57,399,299.86 59,202,980.91 增值税 14,639,613.48 8,463,742.78 房产税 9,475,575.71 7,639,944.19 个人所得税 3,230,450.62 3,153,201.91 营业税 2,233,905.62 3,293,639.44 印花税 1,107,868.38 1,116,581.22 土地使用税 810,992.69 735,196.42 城市维护建设税 802,446.39 786,158.22 教育费附加 764,678.70 580,079.34 河道管理费 155,703.29 93,334.68 车船税 75,334.97 217,453.49 消费税 合计 90,695,869.71 85,282,312.60 37、应付利息 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 分期付息到期还本的长期借款利息 223,941.54 324,105.64 企业债券利息 5,050,000.00 5,050,000.00 短期借款应付利息 280,235.91 507,220.14 划分为金融负债的优先股\永续债利息 合计 5,554,177.45 5,881,325.78 重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用 38、应付股利 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 超过 1 年未支付原因 普通股股利 划分为权益工具的优先股\永续债股利 上海交运(集团)公司 23,118,489.68 23,118,489.68 尚未支付 丸红株式会社 8,046,890.27 10,162,346.46 尚未支付 丸红(中国)有限公司 1,387,394.86 1,752,128.69 尚未支付 上海云峰集团汽车产业发展有限公司 1,257,300.00 777,150.00 自然人 800,000.00 合计 34,610,074.81 35,810,114.83 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： 尚未支付 2015 年年度报告 101 / 146 39、其他应付款 (1) 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 代收代付等往来款 219,247,239.53 237,607,772.38 保证金、押金 55,829,027.89 52,422,604.06 项目尾款 33,614,325.46 31,744,860.85 TOOLING 费 19,835,782.05 其他 12,699,729.26 13,268,822.95 合计 321,390,322.14 354,879,842.29 (2) 账龄超过 1 年的重要其他应付款 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 账龄超过 1 年的大额其他应付款 84,743,803.14 合计 84,743,803.14 / 其他说明 账龄超过 1 年的大额其他应付款主要系欠上海交运(集团)公司的款项 84,743,803.14 元。 40、划分为持有待售的负债 □适用 √不适用 41、1 年内到期的非流动负债 □适用 √不适用 42、其他流动负债 短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用 43、长期借款 √适用 □不适用 (1) 长期借款分类 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 质押借款 抵押借款 保证借款 106,764,285.80 131,764,285.80 信用借款 28,839,741.90 48,191,884.00 合计 135,604,027.70 179,956,169.80 长期借款分类的说明： 保证借款详见财务报表附注十一、5（4）“关联担保情况”。 2015 年年度报告 102 / 146 44、应付债券 √适用 □不适用 (1) 应付债券 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 应付债券 800,000,000.00 798,162,500.00 合计 800,000,000.00 798,162,500.00 (2) 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 债券 名称 面值 发行 日期 债券 期限 发行 金额 期初 余额 本期 发行 按面值计提利 息 溢折价摊销 本期 偿还 期末 余额 12 沪交运 （122205） 800,000,000.00 2012 年 11 月 16 日 5 年 800,000,000.00 798,162,500.00 40,400,000.00 1,837,500.00 800,000,000.00 合计 / / / 800,000,000.00 798,162,500.00 40,400,000.00 1,837,500.00 800,000,000.00 (3) 划分为金融负债的其他金融工具说明： □适用 √不适用 其他说明： 经中国证监会证监许可[2012]1201 号文批准，公司于 2012 年 11 月 16 日向社会公开发行面值 8 亿元的公司债券。该债券发行面值为 80,000 万元， 每张面值为人民币 100 元，800 万张，发行价格为 100 元/张，共募集资金人民币 80,000 万元，扣除发行费用（承销费）630 万元后的募集资金净额为人 民币 79,370 万元。此次发行的公司债券期限为 5 年期，附第 3 年末发行人上调票面利率和投资者回售选择权。 根据《上海交运集团股份有限公司关于“12 沪交运”公司债票面利率不调整的公告》，在本期债券存续期的第 3 年末，公司选择不上调票面利率， 即票面利率仍为 5.05%，并在后 2 年（2015 年 11 月 16 日至 2017 年 11 月 15 日）固定不变。该债券采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次，到期 一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 根据《上海交运集团股份有限公司关于“12 沪交运”公司债 2015 年回售实施结果的公告》，有效回售申报数量为 0 手，回售金额为 0 元，故公司 无需发放回售资金。 上海交运（集团）公司为本次公司债券提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。 2015 年年度报告 103 / 146 45、长期应付款 √适用 □不适用 (1) 按款项性质列示长期应付款： 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 期末余额 承包车及挂靠车车价款 165,749,996.34 142,967,287.93 46、长期应付职工薪酬 □适用 √不适用 47、专项应付款 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 铜川路地块动 迁补偿款 68,562,855.00 97,184,760.00 4,136,390.02 161,611,224.98 [注 1] 梧州路地块动 迁补偿款 19,395,000.00 12,931,744.87 6,463,255.13 [注 2] 周家嘴路地块 动迁补偿款 14,190,000.00 7,990,214.22 6,199,785.78 [注 3] 合计 68,562,855.00 130,769,760.00 25,058,349.11 174,274,265.89 / 其他说明： 注 1：2012 年 2 月 28 日，公司及子公司上海市联运有限公司与上海市普陀区土地发展中心签 订土地储备搬迁补偿合同[上海市普陀区铜川路 311 号（99 坊 13 丘）地块]，补偿金额总计 28,378.44 万元。截止 2015 年 12 月 31 日，已收到补偿款总额的 70.00%，计人民币 19,864.9080 万元。 注 2：2015 年 11 月 20 日，子公司上海市汽车修理有限公司、关联方上海交运资产管理公司、 母公司上海交运（集团）公司（见证方）与上海市虹口区住房保障和房屋管理局、上海市虹口区 土地发展中心签订征收（收储）协议[梧州路 374 号地块]，补偿金额总计 3,879.00 万元。截止 2015 年 12 月 31 日，已收到补偿款总额的 50.00%，计人民币 1,939.50 万元。 注 3：2015 年 11 月 20 日，子公司上海市汽车修理有限公司、关联方上海交运资产管理公司、 母公司上海交运（集团）公司（见证方）与上海市虹口区住房保障和房屋管理局、上海市虹口区 土地发展中心签订征收（收储）协议[周家嘴路 414 号地块]，补偿金额总计 2,839.00 万元。截止 2015 年 12 月 31 日，已收到补偿款总额的 50.00%，计人民币 1,419.00 万元。 48、预计负债 □适用 √不适用 49、递延收益 √适用 □不适用 单位：元 币种人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 24,098,569.04 4,245,000.00 2,849,692.97 25,493,876.07 合计 24,098,569.04 4,245,000.00 2,849,692.97 25,493,876.07 / 2015 年年度报告 104 / 146 涉及政府补助的项目： 单位：元 币种：人民币 负债项目 期初余额 本期新增补助 金额 本期计入营业 外收入金额 其他变动 期末余额 与资产相关/ 与收益相关 上海现代服务业综合 试点专项资金 7,996,253.03 4,245,000.00 1,571,306.80 10,669,946.23 与资产相关 乘用车车身自动化高 速化成型生产技术改 造项目 6,510,000.00 6,510,000.00 与资产相关 小排量轿车发动机连 杆总成技术改造项目 资金 4,550,000.00 650,000.00 3,900,000.00 与资产相关 企业技术创新和能级 提升项目专项资金 2,000,000.00 2,000,000.00 与资产相关 进口机器设备贴息 2,090,870.43 367,702.23 1,723,168.20 与资产相关 搬迁新建资产 679,834.46 220,461.72 459,372.74 与资产相关 汽车变速器生产线合 作开发 160,500.00 18,000.00 142,500.00 与资产相关 总集成总承包工程专 项资金 111,111.12 22,222.22 88,888.90 与资产相关 合计 24,098,569.04 4,245,000.00 2,629,231.25 220,461.72 25,493,876.07 / 其他说明： 其他变动系冲减资产折旧及摊销。 50、股本 单位：元 币种：人民币 期初余额 本次变动增减（+、一） 期末余额 发 行 新 股 送 股 公积 金 转股 其他 小计 (1) 有限售条件股份 ①国有法人持有股份 80,232,879.00 -80,232,879.00 -80,232,879.00 (2) 无限售条件流通股份 ①境内上市的人民币普通股 （A 股） 782,141,045.00 80,232,879.00 80,232,879.00 862,373,924.00 股份总数 862,373,924.00 862,373,924.00 其他说明： 2012 年 1 月，公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]92 号文《关于核准上海交运股 份有限公司向上海交运（集团）公司等发行股份购买资产的批复》，核准公司向上海交运（集团） 公司、上海久事公司及上海地产（集团）有限公司非公开发行股份购买资产。共计发行 130,977,976 股人民币普通股（A 股），其中向上海交运（集团）公司发行的 80,232,879 股自登记之日起 36 个月内不予转让，向上海久事公司发行的 41,571,428 股和向上海地产（集团）有限公司发行的 9,173,669 股自登记之日起 12 个月内不予转让。发行后公司总股本由 731,395,948 股变更为 862,373,924 股。截止 2015 年 12 月 31 日，上述有限售条件流通股均已解除限售上市流通。 上述股本业经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具上会师报字(2012)第 0158 号验资报告。 51、其他权益工具 □适用 √不适用 2015 年年度报告 105 / 146 52、资本公积 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期 增加 本期 减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 1,013,752,292.24 1,013,752,292.24 其他资本公积 103,420,552.83 103,420,552.83 不丧失控制权部分处置子公司的长期股权投资 处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公 司净资产的差额 65,428,609.00 65,428,609.00 合计 1,182,601,454.07 1,182,601,454.07 53、库存股 □适用 √不适用 2015 年年度报告 106 / 146 54、其他综合收益 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期初 余额 本期发生金额 期末 余额 本期所得税 前发生额 减：前期计入其他综 合收益当期转入损益 减：所得税 费用 税后归属于母 公司 税后归属于少 数股东 一、以后不能重分类进损益的其 他综合收益 其中：重新计算设定受益计划净 负债和净资产的变动 权益法下在被投资单位不能 重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 二、以后将重分类进损益的其他 综合收益 1,263,972.88 8,874.15 35,260.00 1,685.97 -17,973.11 -10,098.71 1,245,999.77 其中：权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合 收益中享有的份额 679,882.56 2,130.27 35,260.00 -21,311.33 -11,818.40 658,571.23 可供出售金融资产公允价值 变动损益 584,090.32 6,743.88 1,685.97 3,338.22 1,719.69 587,428.54 持有至到期投资重分类为可 供出售金融资产损益 现金流量套期损益的有效部 分 外币财务报表折算差额 其他综合收益合计 1,263,972.88 8,874.15 35,260.00 1,685.97 -17,973.11 -10,098.71 1,245,999.77 2015 年年度报告 107 / 146 55、专项储备 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 安全生产费 32,114,213.47 31,653,148.14 461,065.33 合计 32,114,213.47 31,653,148.14 461,065.33 56、盈余公积 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 139,785,894.24 18,305,595.95 158,091,490.19 任意盈余公积 113,491,848.37 18,305,595.95 131,797,444.32 储备基金 企业发展基金 其他 合计 253,277,742.61 36,611,191.90 289,888,934.51 57、未分配利润 单位：元 币种：人民币 项目 本期 上期 提取或分配比例 调整前上期末未分配利 润 1,173,328,649.24 963,129,060.46 调整期初未分配利润合 计数（调增+，调减－） 调整后期初未分配利润 1,173,328,649.24 963,129,060.46 加：本期归属于母公司所 有者的净利润 341,851,211.28 320,706,431.79 减：提取法定盈余公积 18,305,595.95 7,667,120.83 按母公司当期净利润的 10%提取 提取任意盈余公积 18,305,595.95 7,667,120.83 按母公司当期净利润的 10%提取 提取一般风险准备 应付普通股股利 103,484,870.88 94,861,131.64 转作股本的普通股 股利 提取职工奖励及福利基 金 321,692.27 311,469.71 子公司上海交运锦湖客运有限公 司及上海上组物流有限公司计提 期末未分配利润 1,374,762,105.47 1,173,328,649.24 上期利润实际分配情况：根据公司第六届董事会第十四次会议决议、2014 年度股东大会决议， 以 2014 年 12 月 31 日的总股本 862,373,924 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.20 元（含税），共计派发现金 103,484,870.88 元。 58、营业收入和营业成本 (1) 营业收入 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 8,082,143,122.01 7,134,603,134.65 8,782,735,514.12 7,868,732,834.05 2015 年年度报告 108 / 146 其他业务 128,786,438.29 27,486,046.52 152,749,750.64 44,768,365.59 合计 8,210,929,560.30 7,162,089,181.17 8,935,485,264.76 7,913,501,199.64 (2) 主营业务(分行业) 单位： 元 币种：人民币 行业名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 汽车零部件制造与销售服务 3,062,244,958.21 2,620,776,350.37 3,730,362,747.27 3,275,567,691.97 乘用车销售与汽车后服务 2,353,184,100.59 2,216,947,625.02 2,207,186,566.00 2,077,659,229.24 道路货运与物流服务 2,021,166,199.47 1,845,293,837.80 2,272,015,919.67 2,119,737,138.05 道路客运与旅游服务 635,441,848.94 447,138,549.14 562,280,798.70 391,322,002.47 其他 10,106,014.80 4,446,772.32 10,889,482.48 4,446,772.32 合计 8,082,143,122.01 7,134,603,134.65 8,782,735,514.12 7,868,732,834.05 59、营业税金及附加 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 消费税 营业税 13,947,352.98 13,628,595.66 城市维护建设税 6,606,656.60 6,094,313.41 教育费附加 9,048,576.04 9,142,466.25 资源税 异地建筑安装代征税 2,100.00 合计 29,604,685.62 28,865,375.32 60、销售费用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 工资薪酬 27,759,735.12 26,739,929.67 仓储运输费 12,039,867.06 11,441,343.36 宣传广告费 11,878,881.71 10,785,273.77 租赁费 9,261,143.74 10,022,990.27 办公费用 3,447,786.59 4,002,188.17 折旧与摊销 3,013,654.27 2,446,224.76 维修费 880,075.41 1,760,211.54 包装费 403,927.97 1,105,188.81 其他 1,773,016.81 1,214,155.29 合计 70,458,088.68 69,517,505.64 61、管理费用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 工资薪酬 298,984,933.66 312,133,740.83 新产品研发 68,262,203.09 78,192,281.54 办公费用 41,004,500.84 45,538,407.95 折旧及摊销 35,945,348.15 37,291,428.84 2015 年年度报告 109 / 146 税金 16,852,169.24 15,416,409.52 租赁费 15,295,970.74 14,301,503.56 交通费 8,639,342.58 8,835,467.37 修理费 3,016,658.30 9,228,755.54 低值易耗品 1,785,745.87 1,886,850.41 保险费 664,010.11 1,354,445.69 其他 14,135,504.35 20,881,722.99 合计 504,586,386.93 545,061,014.24 62、财务费用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 58,875,416.24 60,916,680.43 减：利息收入 -14,467,239.77 -13,033,730.49 汇兑净损失 -496,037.51 -66,216.03 手续费及其他 3,911,040.17 3,202,756.87 合计 47,823,179.13 51,019,490.78 63、资产减值损失 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 6,037,775.65 2,286,747.46 二、存货跌价损失 15,150,625.03 19,548,216.89 三、可供出售金融资产减值损失 四、持有至到期投资减值损失 五、长期股权投资减值损失 六、投资性房地产减值损失 七、固定资产减值损失 91,189.15 6,593,413.91 八、工程物资减值损失 九、在建工程减值损失 十、生产性生物资产减值损失 十一、油气资产减值损失 十二、无形资产减值损失 十三、商誉减值损失 十四、其他 合计 21,279,589.83 28,428,378.26 64、公允价值变动收益 □适用 √不适用 2015 年年度报告 110 / 146 65、投资收益 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 16,747,140.15 25,038,628.62 处置长期股权投资产生的投资收益 1,627,502.81 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有 期间的投资收益 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取 得的投资收益 持有至到期投资在持有期间的投资收益 可供出售金融资产等取得的投资收益 处置可供出售金融资产取得的投资收益 1,425,228.99 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 9,481,035.98 8,721,325.17 结构性存款等银行理财产品收益 4,193,725.61 3,784,795.33 清算收益 -5,027.03 20,972.57 股权收购溢价 -19,281.17 合计 32,044,377.52 38,971,669.51 66、营业外收入 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 非流动资产处置利得合计 8,193,191.33 4,969,888.98 8,193,191.33 其中：固定资产处置利得 8,193,191.33 4,969,888.98 8,193,191.33 无形资产处置利得 债务重组利得 非货币性资产交换利得 接受捐赠 30,411.68 政府补助 61,232,196.69 71,954,101.01 61,232,196.69 退租场地及生产经营性等 补偿款 19,099,950.00 47,109,681.28 19,099,950.00 罚款、违约金赔款收入 10,205,828.83 2,210,411.65 10,205,828.83 无法支付的应付款项 1,288,846.69 951,722.57 1,288,846.69 残料清理收入 64,734.50 138,227.95 64,734.50 其他 2,543,832.94 4,435,926.23 2,543,832.94 合计 102,628,580.98 131,800,371.35 102,628,580.98 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/ 与收益相关 各项财政扶持资金 20,894,289.65 14,130,075.10 与收益相关 营改增扶持基金 14,833,744.86 35,423,843.87 与收益相关 税收返还 7,530,000.00 5,222,796.71 与收益相关 地区产业发展扶持资金 7,073,279.88 5,756,000.00 与收益相关 2015 年年度报告 111 / 146 旧车报废补贴 6,154,304.50 3,369,278.20 与收益相关 固定资产财政专项补贴（递延收益摊销） 2,629,231.25 2,946,671.42 与资产相关 陆家嘴金融贸易区经济发展促进中心扶助补贴 1,096,000.00 1,656,185.46 与收益相关 高新技术成果转化扶持政策 367,000.00 857,000.00 与收益相关 职工培训财政补贴款 2,110,524.45 与收益相关 其他 654,346.55 481,725.80 与收益相关 合计 61,232,196.69 71,954,101.01 / 67、营业外支出 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 非流动资产处置损失合计 2,002,570.32 9,149,342.89 2,002,570.32 其中：固定资产处置损失 2,002,570.32 9,149,342.89 2,002,570.32 无形资产处置损失 债务重组损失 非货币性资产交换损失 对外捐赠 108,500.00 98,220.00 108,500.00 赔款支出 7,904,278.06 782,914.05 7,904,278.06 罚款支出 429,042.59 381,444.72 429,042.59 滞纳金 166,936.82 16,954.09 166,936.82 其他 37,151.17 30,549.18 37,151.17 合计 10,648,478.96 10,459,424.93 10,648,478.96 68、所得税费用 (1) 所得税费用表 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 102,564,543.61 107,526,924.03 递延所得税费用 2,689,028.14 -3,676,940.24 合计 105,253,571.75 103,849,983.79 (2) 会计利润与所得税费用调整过程： 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 利润总额 499,112,928.48 按法定/适用税率计算的所得税费用 124,778,232.12 子公司适用不同税率的影响 -19,586,400.86 调整以前期间所得税的影响 -2,591,131.57 非应税收入的影响 -11,907,633.62 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 917,801.96 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -5,151,018.43 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 19,410,296.78 税法规定的额外可扣除费用 -616,574.63 税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化 所得税费用 105,253,571.75 2015 年年度报告 112 / 146 69、其他综合收益 详见财务报表附注六、54“其他综合收益”。 70、现金流量表项目 (1) 收到的其他与经营活动有关的现金： 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 往来款及其他 60,209,531.98 61,851,744.44 各类财政扶持金等补贴款 50,219,738.42 59,279,974.75 押金、保证金、风险金、定金 14,508,748.50 3,829,117.23 利息收入 14,467,239.77 13,009,262.27 租赁收入 10,768,783.23 10,494,473.23 退租场地及生产经营性等补偿款 6,099,950.00 合计 156,273,991.90 148,464,571.92 (2) 支付的其他与经营活动有关的现金： 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 租赁费 84,254,049.99 59,923,671.65 水电费 61,305,775.81 56,568,718.76 电讯、办公会务费等管理费用 52,876,716.50 52,127,600.05 往来款 48,828,598.49 44,367,054.00 通行费 36,555,787.89 38,455,144.39 保险费 11,927,642.78 14,480,482.14 广告宣传费 11,831,591.20 10,441,443.32 差旅费 6,634,007.29 7,589,618.38 业务招待费 6,335,510.77 8,158,652.33 修理检测费 6,305,348.95 10,068,330.45 其他费用及支出 35,301,776.62 42,102,461.02 合计 362,156,806.29 344,283,176.49 (3) 收到的其他与投资活动有关的现金 单位：元 币种:人民币 项目 本期发生额 上期发生额 地块动迁补偿款 130,769,760.00 16,329,000.00 取得子公司支付的现金净额 37,018,432.07 合计 130,769,760.00 53,347,432.07 (4) 支付的其他与投资活动有关的现金 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 地块动迁支出 11,736,850.91 9,082,355.19 合计 11,736,850.91 9,082,355.19 2015 年年度报告 113 / 146 (5) 收到的其他与筹资活动有关的现金 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 收到与资产相关的政府补助 4,245,000.00 20,895,123.00 合计 4,245,000.00 20,895,123.00 (6) 支付的其他与筹资活动有关的现金 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 金融公司保证金 1,000,000.00 合计 1,000,000.00 71、现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 单位：元 币种：人民币 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 393,859,356.73 355,554,933.02 加：资产减值准备 21,279,589.83 28,428,378.26 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 276,644,967.49 249,835,529.79 无形资产摊销 11,274,762.71 11,749,466.02 长期待摊费用摊销 19,479,484.30 18,211,795.81 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益 以“－”号填列） -5,724,971.24 3,843,531.84 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） -465,649.77 335,922.07 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 58,121,981.41 60,579,326.67 投资损失（收益以“－”号填列） -32,044,377.52 -38,971,669.51 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 2,689,028.14 -3,676,940.24 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） 58,264,912.71 -37,732,225.91 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -68,160,700.12 -25,662,496.94 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -48,018,274.88 31,405,355.93 其他 -30,411.68 经营活动产生的现金流量净额 687,200,109.79 653,870,495.13 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 1,288,786,956.80 1,220,514,860.40 减：现金的期初余额 1,220,514,860.40 1,039,511,747.19 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 68,272,096.40 181,003,113.21 2015 年年度报告 114 / 146 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 □适用 √不适用 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用 (4) 现金和现金等价物的构成 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 一、现金 1,288,786,956.80 1,220,514,860.40 其中：库存现金 4,349,405.92 4,504,394.04 可随时用于支付的银行存款 1,278,359,096.23 1,211,313,070.32 可随时用于支付的其他货币资金 6,078,454.65 4,697,396.04 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 1,288,786,956.80 1,220,514,860.40 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和 现金等价物 72、所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 60,358,460.73 短期借款及应付票据的保证金 应收票据 存货 18,150,566.56 短期借款及应付票据的抵押物、质押物 固定资产 无形资产 合计 78,509,027.29 / 73、外币货币性项目 √适用 □不适用 (1) 外币货币性项目： 单位：元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 货币资金 其中：美元 374,722.73 6.4936 2,433,299.51 日元 4.00 0.0539 0.22 (2) 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币 及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □适用 √不适用 2015 年年度报告 115 / 146 74、套期 □适用 √不适用 七、合并范围的变更 1、 非同一控制下企业合并 □适用 √不适用 2、 同一控制下企业合并 □适用 √不适用 3、 反向购买 □适用 √不适用 4、 处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用√不适用 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用√不适用 5、 其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： (1) 上海市汽车修理有限公司本期新设立上海交运汽车检测服务有限公司（投资比例 100.00%）、上海交运起豪汽车销售服务有限公司（投资比例 100.00%）。 (2) 苏州沪交汽车运输有限公司、上海申重货运代理有限公司、上海万重大件物流有限公司、 重庆福祉物流有限公司分别于本期进行清算并工商注销，报告期末不再纳入合并范围。 2015 年年度报告 116 / 146 八、在其他主体中的权益 1、 在子公司中的权益 √适用 □不适用 (1) 企业集团的构成 子公司 名称 主要经 营地 注册地 业务性质 持股比例(%) 取得 方式 直接 间接 上海交运汽车动力系统有限公司 上海 中国（上海）自由贸易试验区张桥永宁路 10 号 工业制造 100.00 设立或投资 上海交运汽车精密冲压件有限公司 上海 青浦区白鹤镇鹤祥路 20 弄 100 号 工业制造 100.00 设立或投资 烟台中瑞汽车零部件有限公司 烟台 福山区永达街 970 号 工业制造 100.00 设立或投资 上海交运安发实业有限公司 上海 上海嘉定区安亭镇园国路 935 号 仓储 100.00 设立或投资 沈阳中瑞汽车零部件有限公司 沈阳 沈阳市沈阳-欧盟经济开发区蒲裕路 50 号 工业制造 100.00 设立或投资 上海交运远翼化工储运有限公司 上海 上海市金山区漕泾镇合展路 228 号 仓储物流 100.00 设立或投资 上海云峰交运汽车销售服务有限公司 上海 上海市普陀区真北路 1038 号第 7、8、9 幢 汽车销售 50.50 设立或投资 上海交运起成汽车销售服务有限公司 上海 上海市徐汇区中山南二路 555 号 19 幢底楼 汽车销售 100.00 设立或投资 上海交运隆嘉汽车销售服务有限公司 上海 中山北路 558 号 汽车销售 80.00 设立或投资 上海交运起恒汽车销售服务有限公司 上海 上海市杨浦区内江路 309 号 汽车销售 100.00 设立或投资 上海白玉兰高速客运有限公司 上海 中山北路 1015 号 交通运输 100.00 设立或投资 上海浦东东站长途客运有限公司 上海 上海市浦东新区浦东南路 3843 号 301 室 交通运输 100.00 设立或投资 上海交运致远汽车销售服务有限公司[注] 上海 上海市徐汇区中山南二路 399 号 4 幢 汽车销售 50.10 设立或投资 上海交运明友汽车销售服务有限公司 上海 上海市徐汇区龙吴路 926 号 汽车销售 51.00 设立或投资 上海交运金桥汽车销售服务有限公司 上海 上海市普陀区中江路 725 号 汽车销售 50.10 设立或投资 上海交运起腾汽车销售服务有限公司 上海 上海市徐汇区中山南二路 557 号 2 幢 汽车销售 51.00 设立或投资 上海交运起申汽车销售服务有限公司 上海 上海市杨浦区内江路 303 号 汽车销售 100.00 设立或投资 上海交运崇明汽车销售服务有限公司 上海 上海市崇明县庙镇合作公路 2575 号 2 幢 223 室（上海庙镇经济开 发区） 汽车销售 51.00 设立或投资 上海捷东能源贸易有限公司 上海 浦东新区曹路镇钦塘东 1 号 25 幢 销售代理 51.00 设立或投资 上海交运汽车修理职业技能培训中心 上海 上海市普陀区谈家渡路 18 号 技术培训 100.00 设立或投资 烟台中瑞物流有限公司 烟台 山东省烟台市福山区凤凰山路 206 号 交通运输 100.00 设立或投资 上海交荣供应链管理有限公司 上海 中国（上海）自由贸易试验区业盛路 188 号 A-1223 室 仓储物流 100.00 设立或投资 上海交运起力大件物流有限公司 上海 中国（上海）自由贸易试验区业盛路 188 号国贸大厦 A-850 室 交通运输 100.00 设立或投资 阿拉山口天马行交运国际物流有限公司 新疆 新疆博州阿拉山口综保区投资促进局 219 室 货运代理 51.00 设立或投资 湛江宝交物流有限公司 湛江 湛江开发区人民大道中 40 号城市尚品大厦 A 座 1108 房 交通运输 100.00 设立或投资 上海交运汽车检测服务有限公司 上海 上海市杨浦区内江路 301 号 24 幢 汽车检测 100.00 设立或投资 2015 年年度报告 117 / 146 上海交运起豪汽车销售服务有限公司 上海 上海市徐汇区中山南二路 385 号 2 幢 汽车销售 100.00 设立或投资 上海交运高速客运站有限公司 上海 浦东南路 3843 号 交通运输 100.00 同一控制下企业合并 上海交运海运发展有限公司 上海 中国（上海）自由贸易试验区塘桥路 190 号 501 室 交通运输 100.00 同一控制下企业合并 上海市汽车修理有限公司 上海 上海市徐汇区中山南二路 379 号 汽车修理 100.00 同一控制下企业合并 上海浦江游览有限公司 上海 上海市黄浦区中山东二路 153 号 浦江游览 50.00 同一控制下企业合并 上海交运日红国际物流有限公司 上海 上海市闸北区恒丰路 288 号 交通运输 66.00 同一控制下企业合并 上海市化工物品汽车运输有限公司 上海 上海市虹口区东大名路 959 号 02 室 交通运输 100.00 同一控制下企业合并 上海市长途汽车运输有限公司 上海 中国（上海）自由贸易试验区业盛路 188 号 A-838G 室 交通运输 100.00 同一控制下企业合并 上海市浦东汽车运输有限公司 上海 中国（上海）自由贸易试验区顺通路 5 号 B 楼 DX237 室 交通运输 100.00 同一控制下企业合并 上海市联运有限公司 上海 上海市黄浦区南苏州路 381 号二、三楼 交通运输 100.00 同一控制下企业合并 上海交荣冷链物流有限公司 上海 上海市闵行区都会路 2385 号 仓储物流 100.00 同一控制下企业合并 上海交运大件物流有限公司 上海 宝山区宝杨路 2045 号 交通运输 100.00 同一控制下企业合并 上海交运便捷货运有限公司 上海 东大名路 959 号 交通运输 100.00 同一控制下企业合并 上海交运福祉物流有限公司 上海 上海市松江出口加工区 A 区三庄路 288 号 运输代理仓储 100.00 同一控制下企业合并 上海危险化学品槽罐质量监督检验有限公司 上海 丹巴路 384 号 槽罐车检验 100.00 同一控制下企业合并 上海浦益设备装卸运输有限公司 上海 浦东大道 2507 号 1 幢 201 室 交通运输 51.00 同一控制下企业合并 上海普庆汽车销售有限公司 上海 上海市浦东新区浦东大道 2507 号第 3 幢 104 室 汽车销售 90.00 同一控制下企业合并 上海交运维卡物流有限公司 上海 嘉定区安亭镇工业园区园大路 1155 号 交通运输 100.00 同一控制下企业合并 上海外高桥爱尔思物流有限公司 上海 中国（上海）自由贸易试验区日樱南路 301 号二楼 交通运输 100.00 同一控制下企业合并 上海交运城新汽车维修厂 上海 上海市徐汇区龙吴路 918 号 汽车修理 100.00 同一控制下企业合并 上海交运虹口汽车销售服务有限公司 上海 周家嘴路 414 号 汽车销售 100.00 同一控制下企业合并 上海交运起元汽车销售服务有限公司 上海 上海市徐汇区龙水南路 386 号 汽车销售 100.00 同一控制下企业合并 上海南站长途客运有限公司 上海 上海市徐汇区柳州路 36 号 交通运输 25.00 50.00 同一控制下企业合并 上海南站物流有限公司 上海 上海市徐汇区石龙路 600 号 交通运输 100.00 同一控制下企业合并 上海交运浦东汽车综合检测有限公司 上海 浦东新区上南路 3459 号 车辆性能检测 65.00 同一控制下企业合并 上海交运沪北物流发展有限公司 上海 上海市宝山区牡丹江路 1508 号 208 室 交通运输 100.00 同一控制下企业合并 上海上组物流有限公司 上海 上海市嘉定区江桥镇星华公路 601 号 交通运输 51.00 同一控制下企业合并 上海通华不锈钢压力容器工程有限公司 上海 浦东北路 1039 号 工业制造 80.00 同一控制下企业合并 上海交运沪北洋山国际物流有限公司 上海 中国（上海）自由贸易试验区业盛路 188 号 A-523 室 交通运输 100.00 同一控制下企业合并 上海交运巴士客运(集团)有限公司 上海 中山北路 1015 号 交通运输 90.00 非同一控制下企业合并 苏州工业园区联合储运有限公司 苏州 苏州工业园区苏虹中路 200 号 交通运输 67.00 非同一控制下企业合并 上海佳捷汽车修理服务有限公司 上海 上海市宝山区牡丹江路 1325 号 401 室 G 座 汽车修理 90.00 非同一控制下企业合并 上海银捷实业有限公司 上海 上海市浦东新区浦东南路 3843 号 315 室 汽车配件销售 60.00 非同一控制下企业合并 上海利客票务代理有限公司 上海 沪太路 587 号 票务代理 51.00 非同一控制下企业合并 上海交运锦湖客运有限公司 上海 上海市宝山区泰和路 5 号 303、306 室 交通运输 51.00 非同一控制下企业合并 2015 年年度报告 118 / 146 上海强生长途客运有限公司 上海 浦东新区川沙镇妙境路 1000 号 交通运输 100.00 非同一控制下企业合并 上海捷菱汽车检测技术有限公司 上海 上海市嘉定区真新街道金沙江支路 202 号 5 幢 机动车技术检测 92.69 非同一控制下企业合并 上海大中物流有限公司 上海 浦东新区航头镇大中路 15 号 交通运输 75.00 非同一控制下企业合并 上海阿尔莎长途客运有限公司 上海 上海市宝山区泰和路 5 号 307、308 室 交通运输 51.00 非同一控制下企业合并 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报表。 其他说明： 注：子公司上海交运致远汽车销售服务有限公司于 2015 年 12 月 7 日工商注销，税务清算注销工作尚在进行中，故仍纳入合并范围。 持股比例低于 50%的子公司说明 公司在子公司上海浦江游览有限公司（以下简称“浦江游览”）董事会占半数以上表决权，主导浦江游览董事会的经营决策，且浦江游览经营管理层均由 公司委派，其生产经营活动在公司控制下进行，公司将其纳入合并报表范围。 (2) 重要的非全资子公司 单位:元 币种:人民币 子公司名称 少数股东持股 比例 本期归属于少数股东的损益 本期向少数股东宣告分派的股利 期末少数股东权益余额 上海交运日红国际物流有限公司 34.00% 11,688,848.30 1,686,015.49 193,519,306.52 上海交运巴士客运(集团)有限公司 10.00% 10,700,784.42 7,570,000.00 48,325,242.88 上海南站长途客运有限公司 25.00% 10,527,533.73 9,471,003.07 36,844,610.83 上海浦江游览有限公司 50.00% 928,566.64 26,502,203.38 2015 年年度报告 119 / 146 (3) 重要非全资子公司的主要财务信息 单位:元 币种:人民币 子公司名称 期末余额 期初余额 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 上海交运日红 国际物流有限 公司 623,222,599.19 611,126,193.77 1,234,348,792.96 588,025,855.92 59,485,173.96 647,511,029.88 592,114,750.28 658,913,567.48 1,251,028,317.76 683,561,515.31 12,612,788.75 696,174,304.06 上海交运巴士 客运(集团)有 限公司 492,668,711.42 591,186,470.66 1,083,855,182.08 316,667,281.87 145,342,287.93 462,009,569.80 454,797,718.42 634,368,417.24 1,089,166,135.66 333,251,260.61 168,124,996.34 501,376,256.95 上海南站长途 客运有限公司 97,800,090.89 159,846,973.53 257,647,064.42 109,382,838.28 - 109,382,838.28 99,823,806.35 165,261,516.65 265,085,323.00 121,077,655.28 121,077,655.28 上海浦江游览 有限公司 16,893,924.39 88,643,737.74 105,537,662.13 52,533,255.37 52,533,255.37 15,930,184.44 97,377,460.39 113,307,644.83 62,160,371.35 62,160,371.35 子公司名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 上海交运日红国际物流有限公司 1,549,363,932.35 39,115,302.68 39,085,600.59 105,453,199.44 1,766,908,590.77 12,266,514.16 12,748,902.97 117,471,863.17 上海交运巴士客运(集团)有限公司 637,013,571.03 137,433,487.08 137,433,487.08 153,500,847.14 571,406,811.83 127,983,613.34 127,983,613.34 152,394,468.57 上海南站长途客运有限公司 112,219,345.11 42,522,881.63 42,522,881.63 36,417,010.65 112,348,517.54 42,403,204.54 42,403,204.54 50,897,309.48 上海浦江游览有限公司 62,814,058.20 1,857,133.28 1,857,133.28 15,495,398.39 60,225,716.94 1,403,334.78 1,403,334.78 14,563,132.42 2015 年年度报告 120 / 146 2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 □适用 √不适用 3、 在合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 (1) 重要的合营企业或联营企业 单位:元 币种:人民币 合营企业或联营 企业名称 主要 经营 地 注册地 业务性质 持股比例(%) 表决权 比例 对合营企业或联营 企业投资的会计处 理方法 直接 间接 上海英提尔交运 汽车零部件有限 公司 上海 上海市嘉定区安亭 镇园国路 955 号 工业制造 50.00 50.00% 权益法核算 上海龙马神汽车 座椅有限公司 上海 上海市闸北区共和 新路 3138 号 工业制造 50.00 50.00% 权益法核算 上海大众交运出 租汽车有限公司 上海 上海市奉贤区柘林 镇胡桥胡滨村8丘1 号 交通运输 50.00 50.00% 权益法核算 上海交运巴士拆 车有限公司 上海 上海市宝山区宝安 公路 333 号 A 区 142 号 报废汽车 回收拆解 38.00 38.00% 权益法核算 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据： 上海宝通运输实业有限公司（持股比例 20.00%）、上海新天原化工运输有限公司（持股比例 20.00%）、上海新世纪运输有限公司（持股比例 36.40%）、上海交运汇通物流有限公司（持股比 例 50.00%）、丰通上组物流（常熟）有限公司（持股比例 25.00%），均采取不分配股利、或按实 际利润分配额确认收益方式分利，认定为不具有重大影响的其他股权投资。 2015 年年度报告 121 / 146 (2) 重要合营企业的主要财务信息 单位:元 币种:人民币 期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额 上海英提尔交运汽车零部 件有限公司 上海龙马神汽车座椅有 限公司 上海大众交运出租汽车 有限公司 上海英提尔交运汽车零部 件有限公司 上海龙马神汽车座椅有 限公司 上海大众交运出租汽车 有限公司 流动资产 246,290,461.71 106,751,810.48 6,795,103.39 205,191,059.14 103,925,322.83 6,138,620.24 其中：现金和现金等 价物 62,455,135.38 106,751,810.48 4,647,852.31 45,690,776.20 103,925,322.83 6,092,060.24 非流动资产 75,706,158.37 39,520,998.98 68,150,188.59 43,355,975.79 资产合计 321,996,620.08 106,751,810.48 46,316,102.37 273,341,247.73 103,925,322.83 49,494,596.03 流动负债 155,036,195.89 140,000.00 11,111,499.56 133,870,177.43 188,000.00 14,118,781.89 非流动负债 271,150.98 369,533.73 负债合计 155,036,195.89 140,000.00 11,382,650.54 133,870,177.43 188,000.00 14,488,315.62 少数股东权益 归属于母公司股东权益 166,960,424.19 106,611,810.48 34,933,451.83 139,471,070.30 103,737,322.83 35,006,280.41 按持股比例计算的净资产 份额 83,480,212.10 53,305,905.24 17,466,725.92 69,735,535.15 51,868,661.42 17,503,140.21 调整事项 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他 对合营企业权益投资的账 面价值 83,480,212.10 53,305,905.24 17,466,725.92 69,735,535.15 51,868,661.42 17,503,140.21 存在公开报价的合营企业 权益投资的公允价值 营业收入 517,135,201.46 15,976,201.52 525,575,548.57 18,349,351.57 财务费用 -646,260.99 -2,883,985.65 -30,840.57 -184,479.57 -2,183,709.87 -26,549.02 所得税费用 2,594,024.04 408,302.08 4,363,944.53 404,670.00 净利润 27,127,697.10 2,874,487.65 3,019,638.26 30,025,365.87 186,949.52 3,092,466.84 终止经营的净利润 其他综合收益 综合收益总额 27,127,697.10 2,874,487.65 3,019,638.26 30,025,365.87 186,949.52 3,092,466.84 本年度收到的来自合营企 业的股利 1,546,233.42 1,612,730.48 2015 年年度报告 122 / 146 (3) 重要联营企业的主要财务信息 单位：元 币种：人民币 期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额 上海交运巴士拆车有限公司 上海交运巴士拆车有限公司 流动资产 15,722,645.50 65,048,631.08 非流动资产 7,401,871.72 1,865,300.50 资产合计 23,124,517.22 66,913,931.58 流动负债 1,934,053.95 22,521,111.73 非流动负债 负债合计 1,934,053.95 22,521,111.73 少数股东权益 归属于母公司股东权益 21,190,463.27 44,392,819.85 按持股比例计算的净资产份额 8,052,376.03 16,869,271.54 调整事项 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他 对联营企业权益投资的账面价值 8,052,376.03 16,869,271.54 存在公开报价的联营企业权益投资 的公允价值 营业收入 32,088,478.11 115,417,361.65 净利润 6,190,463.27 29,392,819.85 终止经营的净利润 其他综合收益 综合收益总额 6,190,463.27 29,392,819.85 本年度收到的来自联营企业的股利 11,169,271.55 8,467,934.19 (4) 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 单位：元 币种：人民币 期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额 合营企业： 投资账面价值合计 450,128.16 406,524.68 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 43,603.48 50,699.26 --其他综合收益 --综合收益总额 43,603.48 50,699.26 联营企业： 投资账面价值合计 26,673,883.14 29,597,423.94 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 -51,184.34 -6,521,057.92 --其他综合收益 -33,129.73 37,375.31 --综合收益总额 -84,314.07 -6,483,682.61 2015 年年度报告 123 / 146 (5) 合营企业或联营企业发生的超额亏损 单位:元 币种:人民币 合营企业或联营企 业名称 累积未确认前期累计 的损失 本期未确认的损失 （或本期分享的净利润） 本期末累积未确认的 损失 深圳市润声投资股 份有限公司 -4,327,623.42 -2,803,363.98 -7,130,987.40 4、 重要的共同经营 □适用 √不适用 九、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用 本公司的主要金融工具包括应收款项、应付款项、借款、应付票据等。与这些金融工具有关 的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险 敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。 公司风险管理总体目标包括: 1、将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内，规避和减少风险可能造成的损失,保 证战略目标的实现； 2、实现公司内外部信息沟通的真实、可靠和有效的信息沟通； 3、确保遵守有关法律法规，履行相应的社会责任； 4、确保经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果； 5、确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使公司不因灾害性风险或人为失 误而遭受重大损失。 公司的经营活动面临的各种金融风险主要包括信用风险、市场风险和流动风险。 (1)信用风险 可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本 公司金融资产产生的损失，本公司信用风险主要产生于应收款项和银行存款等。 对于应收款项，根据公司执行相关内控制度以控制信用风险敞口。公司通过对债务人的财务 状况、外部评级、信用记录及其它因素评估债务人的信用资质并设置相应信用额度与信用期限。 本公司会定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本公司会采用书面催款、 缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。本公司所承受 的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本公司无已逾期未计提减值的金 融资产。 本公司银行存款主要存放于国有银行和其它大中型股份制银行，本公司预期银行存款不存在 重大的信用风险。 (2) 市场风险 金融工具的市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的 风险。公司与金融工具相关的市场风险主要为利率风险。 公司面临的利率风险主要来源于银行借款。公司通过建立良好的银企关系，对授信额度、授 信品种以及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度充足，满足公司各类短期融资需求，合 理降低利率波动风险。 (3) 流动风险 公司通过长短期借款、发行公司债券等方式保持融资持续性与灵活性的平衡，并获得主要金 融机构足额授信，以满足短期和较长期的资金需求。本公司实时监控短期和长期资金需求，确保 维持充裕的现金储备。公司的财务部门管理公司的资金在正常范围内使用并确保其被严格控制。 本公司的目标是运用多种融资手段以保持融资的持续性与灵活性之间的平衡。因此公司管理层认 为不存在重大流动性风险。 2015 年年度报告 124 / 146 十、公允价值的披露 √适用 □不适用 1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 单位:元 币种:人民币 项目 期末公允价值 第一层次公允价 值计量 第二层次公允价 值计量 第三层次公允价 值计量 合计 一、持续的公允价值计量 （一）以公允价值计量且 变动计入当期损益的金融 资产 1. 交易性金融资产 （1）债务工具投资 （2）权益工具投资 （3）衍生金融资产 2. 指定以公允价值计量 且其变动计入当期损益的 金融资产 （1）债务工具投资 （2）权益工具投资 （二）可供出售金融资产 1,534,892.76 1,534,892.76 （1）债务工具投资 （2）权益工具投资 1,534,892.76 1,534,892.76 （3）其他 （三）投资性房地产 1.出租用的土地使用权 2.出租的建筑物 3.持有并准备增值后转让 的土地使用权 （四）生物资产 1.消耗性生物资产 2.生产性生物资产 持续以公允价值计量的资 产总额 1,534,892.76 1,534,892.76 （五）交易性金融负债 其中：发行的交易性债券 衍生金融负债 其他 （六）指定为以公允价值 计量且变动计入当期损益 的金融负债 持续以公允价值计量的负 债总额 二、非持续的公允价值计 量 （一）持有待售资产 非持续以公允价值计量的 资产总额 2015 年年度报告 125 / 146 非持续以公允价值计量的 负债总额 2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 可供出售金融资产期末公允价值是按上海证券交易所公布的2015年12月31日的收盘价确定。 十一、关联方及关联交易 1、 本企业的母公司情况 单位：元 币种：人民币 母公司 名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本 企业的持股 比例(%) 母公司对本 企业的表决 权比例(%) 上海交 运(集 团)公司 上海市恒 丰路 258 号二楼 国有资产授权范围内的资产经 营管理，水陆交通运输，实业投 资，国内贸易(除专项规定)，产 权经纪。 1,439,933,000.00 30.36 30.36 本企业最终控制方是上海市国有资产监督管理委员会。 2、 本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注“八、在其他主体中的权益”。 3、 本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注“八、在其他主体中的权益”。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业 情况如下 √适用 □不适用 合营或联营企业名称 与本企业关系 上海大众交运出租汽车有限公司 合营企业 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 合营企业 上海龙马神汽车座椅有限公司 合营企业 上海美惠园果品销售市场经营管理有限公司 联营企业 上海恩尔仓储有限公司 联营企业 上海捷斯汽车修理有限公司 联营企业 上海捷仁天然气运输有限公司 联营企业 上海恩高物流有限公司 联营企业 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 联营企业 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 联营企业 上海化学工业区物流有限公司 联营企业 4、 其他关联方情况 √适用 □不适用 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 上海宝通运输实业有限公司 参股企业 上海新天原化工运输有限公司 参股企业 上海新世纪运输有限公司 参股企业 2015 年年度报告 126 / 146 优时吉博罗石膏系统（上海）有限公司 参股企业 上海交运航运有限公司 参股企业 上海交运汇通物流有限公司 参股企业 上海苏州河观光旅游有限公司 参股企业 上海闸北市北高新小额贷款股份有限公司 参股企业 丰通上组物流（常熟）有限公司 参股企业 上海全顺保险经纪有限公司 参股企业 上海鲜冷储运有限公司 参股企业 上海东沟船厂 同受一方控制 上海东运物业管理有限公司 同受一方控制 上海福赐劝业机动车驾驶员培训技术开发中心 同受一方控制 上海沪北物流发展有限公司 同受一方控制 上海华栋物资供应站 同受一方控制 上海吉株三五汽车电器有限公司 同受一方控制 上海交通装卸机械厂 同受一方控制 上海交运集团汽配有限公司 同受一方控制 上海交运汽修资产管理有限公司 同受一方控制 上海交运资产管理公司 同受一方控制 上海金水湾大酒店有限公司 同受一方控制 上海伦都经济发展总公司 同受一方控制 上海浦运企业管理服务中心 同受一方控制 上海启秀物业管理有限公司 同受一方控制 上海清水湾大酒店有限公司 同受一方控制 上海申福物业发展有限公司 同受一方控制 上海市航运公司 同受一方控制 上海市沪东汽车运输公司 同受一方控制 上海市沪南汽车运输公司 同受一方控制 上海市沪西汽车运输公司 同受一方控制 上海市客运轮船有限公司 同受一方控制 上海长兴客运服务有限公司 同受一方控制 上海市轮渡有限公司 同受一方控制 上海市装卸储运总公司 同受一方控制 上海顺南实业总公司 同受一方控制 上海希都游乐设备制造厂 同受一方控制 上海西渡内河工程船舶修造厂 同受一方控制 上海祥鑫投资管理有限公司 同受一方控制 上海新华汽车厂 同受一方控制 上海运通工程机械总厂 同受一方控制 上海福赐通信实业公司 同受一方控制 5、 关联交易情况 (1) 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 √适用 □不适用 ① 采购商品/接受劳务情况表 单位：元 币种：人民币 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 上海华栋物资供应站 采购商品 10,887,244.61 7,990,869.82 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 采购商品 2,745,237.76 2015 年年度报告 127 / 146 上海市沪南汽车运输公司 运输服务 745,393.70 上海沪北物流发展有限公司 运输服务 175,125.64 上海运通工程机械总厂 劳务服务 3,115,055.26 3,901,786.84 上海市沪东汽车运输公司 劳务服务 514,684.66 20,000.00 上海东运物业管理有限公司 劳务服务 338,080.00 583,235.40 ② 出售商品/提供劳务情况表 单位：元 币种：人民币 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 销售商品 2,700,942.89 上海新华汽车厂 销售商品 2,164,957.26 上海市沪东汽车运输公司 销售商品 866,239.31 2,715,384.59 上海捷仁天然气运输有限公司 销售商品 803,076.93 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 销售商品 13,572.40 3,681,139.20 上海市轮渡有限公司 销售商品 201,538.47 上海交运(集团)公司 汽车修理及运输服务 24,365.81 78,032.14 上海市沪东汽车运输公司 汽车修理、运输及劳务 服务 5,815.39 14,952.97 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 运输服务及劳务服务 11,477,013.52 10,257,170.65 上海鲜冷储运有限公司 运输服务 10,044,278.31 8,920,120.88 丰通上组物流（常熟）有限公司 运输服务 5,127,197.78 4,027,692.19 上海化学工业区物流有限公司 运输服务 3,414,571.57 2,514,209.90 上海捷仁天然气运输有限公司 运输服务 707,207.17 593,378.38 上海华栋物资供应站 运输服务 229,100.97 上海新天原化工运输有限公司 运输服务 130,572.97 56,927.93 上海市沪南汽车运输公司 运输服务 1,372.97 120,951.82 上海交运资产管理公司 汽车修理 22,629.06 9,977.63 上海市装卸储运总公司 汽车修理 17,834.19 24,255.56 上海市沪西汽车运输公司 汽车修理 6,143.59 上海市航运公司 汽车修理 3,847.01 上海交运汽修资产管理有限公司 汽车修理 3,784.62 8,994.87 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 汽车修理及劳务服务 318,164.26 307,894.54 上海美惠园果品销售市场经营管理有限公 司 劳务服务 712,543.61 577,973.53 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 劳务服务 269,170.00 (2) 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 √适用 □不适用 ① 本公司受托管理/承包情况表： 单位：元 币种：人民币 委托方/出包 方名称 受托方/承包方名称 受托/承包资 产类型 受托/承包起 始日 受托/承包终 止日 托管收益/承包 收益定价依据 本期确认的托管 收益/承包收益 上海交运（集 团）公司 上海通华不锈钢压力 容器工程有限公司 受托管理上 海东沟船厂 2012/9/1 2018/8/31 协议约定 2015 年年度报告 128 / 146 (3) 关联租赁情况 √适用 □不适用 ① 本公司作为出租方： 单位：元 币种：人民币 出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入 上海交运安发实业有限公司 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 经营场地 9,198,814.79 9,198,814.79 上海市汽车修理有限公司 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 经营场地 970,000.00 960,000.00 上海市浦东汽车运输有限公司 上海恩尔仓储有限公司 经营场地 945,000.00 945,000.00 上海市汽车修理有限公司 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 经营场地 660,000.00 660,000.00 上海市浦东汽车运输有限公司 上海恩高物流有限公司 经营场地 355,000.00 355,000.00 上海市浦东汽车运输有限公司 上海宝通运输实业有限公司 经营场地 50,000.00 50,000.00 上海市化工物品汽车运输有限公司 上海捷仁天然气运输有限公司 经营场地 200,000.00 上海云峰交运汽车销售服务有限公司 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 停车场地 292,000.00 292,000.00 上海市化工物品汽车运输有限公司 上海化学工业区物流有限公司 车辆 406,187.19 504,630.81 上海交运便捷货运有限公司 上海鲜冷储运有限公司 车辆 76,898.05 209,604.45 上海市化工物品汽车运输有限公司 上海捷仁天然气运输有限公司 车辆 35,897.46 ② 本公司作为承租方： 单位：元 币种：人民币 出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 上海交运汽修资产管理有限公司 上海交运起腾汽车销售服务有限公司 经营场地 3,700,000.00 3,700,000.00 上海市沪西汽车运输公司 上海云峰交运汽车销售服务有限公司 经营场地 2,289,096.60 2,269,391.20 上海市沪南汽车运输公司 上海交运沪北物流发展有限公司 经营场地 2,220,000.00 2,220,000.00 上海运通工程机械总厂 上海交运集团股份有限公司 经营场地 2,220,000.00 1,804,800.00 上海交运资产管理公司 上海浦东东站长途客运有限公司 经营场地 2,060,000.00 2,060,000.00 上海沪北物流发展有限公司 上海交运隆嘉汽车销售服务有限公司 经营场地 2,025,200.00 1,872,720.00 上海市沪南汽车运输公司 上海交运起腾汽车销售服务有限公司 经营场地 1,700,000.00 1,700,000.00 上海祥鑫投资管理有限公司 上海交运起成汽车销售服务有限公司 经营场地 1,500,000.00 1,500,000.00 上海交运资产管理公司 上海交运巴士客运(集团)有限公司 经营场地 1,320,000.00 1,260,000.00 上海市沪东汽车运输公司 上海交运起恒汽车销售服务有限公司 经营场地 1,293,200.00 1,143,200.00 2015 年年度报告 129 / 146 上海市沪东汽车运输公司 上海交运起申汽车销售服务有限公司 经营场地 1,265,100.00 1,262,300.00 上海交运资产管理公司 上海交运起元汽车销售服务有限公司 经营场地 1,091,800.00 1,060,000.00 上海市沪东汽车运输公司 上海市汽车修理有限公司 经营场地 936,000.00 1,236,000.00 上海交运汽修资产管理有限公司 上海市长途汽车运输有限公司 经营场地 811,100.00 799,175.00 上海运通工程机械总厂 上海交运汽车动力系统有限公司 经营场地 690,215.04 643,570.29 上海市装卸储运总公司 上海市联运有限公司 经营场地 620,000.00 620,000.00 上海运通工程机械总厂 上海交运起腾汽车销售服务有限公司 经营场地 350,000.00 上海市沪东汽车运输公司 上海交运汽车检测服务有限公司 经营场地 300,000.00 上海沪北物流发展有限公司 上海交运大件物流有限公司 经营场地 285,000.00 285,000.00 上海交运资产管理公司 上海市联运有限公司 经营场地 210,000.00 210,000.00 上海浦运企业管理服务中心 上海市浦东汽车运输有限公司 经营场地 100,000.00 100,000.00 上海交运(集团)公司 上海通华不锈钢压力容器工程有限公司 经营场地 70,000.00 上海祥鑫投资管理有限公司 上海交运起腾汽车销售服务有限公司 经营场地 336,000.00 上海东运物业管理有限公司 上海交运便捷货运有限公司 经营场地 52,500.00 上海市沪南汽车运输公司 上海交运起成汽车销售服务有限公司 停车场地 180,000.00 175,000.00 上海市沪东汽车运输公司 上海交运起恒汽车销售服务有限公司 停车场地 150,000.00 150,000.00 上海市沪东汽车运输公司 上海交运起申汽车销售服务有限公司 停车场地 120,000.00 120,000.00 上海东运物业管理有限公司 上海交运起申汽车销售服务有限公司 停车场地 72,000.00 12,000.00 上海启秀物业管理有限公司 上海市长途汽车运输有限公司 停车场地 44,400.00 44,400.00 上海市轮渡有限公司 上海浦江游览有限公司 经营场地及船舶 1,350,829.33 1,239,996.00 (4) 关联担保情况 √适用 □不适用 ① 本公司及各子公司之间关联方担保 单位：元币种：人民币 担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行 完毕 上海交运集团股份有限公司 上海交运汽车精密冲压件有限公司 45,000,000.00 2014/9/3 2019/8/21 否 上海交运集团股份有限公司 烟台中瑞汽车零部件有限公司 44,764,285.80 2012/5/30 2019/5/29 否 上海交运集团股份有限公司 上海市汽车修理有限公司 30,000,000.00 2015/12/10 2016/11/4 否 2015 年年度报告 130 / 146 上海交运集团股份有限公司 上海市汽车修理有限公司 20,000,000.00 2015/6/30 2016/6/29 否 上海交运集团股份有限公司 上海市汽车修理有限公司 20,000,000.00 2015/5/20 2016/5/19 否 上海交运集团股份有限公司 上海交运汽车动力系统有限公司 17,000,000.00 2013/8/5 2018/8/4 否 上海交运集团股份有限公司 上海通华不锈钢压力容器工程有限公司 3,043,270.93 2015/7/8 2016/7/7 否 上海市汽车修理有限公司 上海交运起腾汽车销售服务有限公司 40,000,000.00 2015/12/10 2016/6/10 否 上海市汽车修理有限公司 上海交运起腾汽车销售服务有限公司 28,000,000.00 2015/7/1 2016/1/1 否 上海市汽车修理有限公司 上海交运起元汽车销售服务有限公司 27,111,696.84 2014/5/24 2019/5/23 否 上海市汽车修理有限公司 上海交运云峰龙威汽车销售有限公司 16,542,361.95 2014/3/31 2019/3/30 否 上海市汽车修理有限公司、上海云峰集团 汽车产业发展有限公司 上海云峰交运汽车销售服务有限公司 15,201,075.16 2013/5/21 2016/5/20 否 上海市汽车修理有限公司 上海交运隆嘉汽车销售服务有限公司 11,280,436.34 2015/11/1 2017/5/31 否 上海市汽车修理有限公司 上海交运起成汽车销售服务有限公司 11,023,745.62 2014/5/1 2019/4/30 否 上海市汽车修理有限公司 上海交运起恒汽车销售服务有限公司 9,079,821.08 2014/7/22 2016/7/21 否 上海市汽车修理有限公司 上海交运起申汽车销售服务有限公司 3,600,000.00 2015/12/11 2017/6/11 否 上海市汽车修理有限公司 上海交运起申汽车销售服务有限公司 1,580,600.81 2014/10/23 2016/10/23 否 上海市汽车修理有限公司 上海交运隆嘉汽车销售服务有限公司 670,000.43 2014/5/27 2016/10/23 否 ② 本公司作为被担保方 单位：元币种：人民币 担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 上海交运（集团）公司 上海交运集团股份有限公司 800,000,000.00 2012/11/16 2017/11/15 否 2015 年年度报告 131 / 146 关联担保情况说明 担保金额以 2015 年 12 月 31 日实际发生的金额列示。 (5) 关联方资金拆借 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 上海交运（集团）公司 84,673,803.14 2007 年前 未约定 不计息 拆出 上海起亚交运汽车销售服务有限公司[注] 4,000,000.00 2015/1/1 2015/12/31 浮动利率 [注]：截至本报告批准报出日止，借款合同尚在续签中。 (6) 关联方资产转让、债务重组情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 上海交运（集团）公司 股权转让 111,140,720.61 上海交运汽修资产管理有限公司 资质转让 1,458,300.00 上海运通工程机械总厂 资产受让 1,244,696.24 (7) 关键管理人员报酬 √适用 □不适用 单位：万元币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 关键管理人员报酬 446.72 448.06 (8) 其他关联交易 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 上海交运（集团）公司 利息支出 1,492,069.30 1,830,790.96 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 利息收入 284,977.77 303,333.31 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 利息收入 153,300.00 187,850.00 6、 关联方应收应付款项 √适用 □不适用 (1) 应收项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收票据 上海英提尔交运汽车零部件有限 公司 1,000,000.00 应收账款 上海交运（集团）公司 3,882.10 116.46 14,895.00 446.85 应收账款 上海英提尔交运汽车零部件有限 3,858,942.72 115,768.28 3,341,079.64 100,232.39 2015 年年度报告 132 / 146 公司 应收账款 上海鲜冷储运有限公司 1,777,394.80 53,321.84 1,757,081.00 52,712.43 应收账款 上海起亚交运汽车销售服务有限 公司 1,513,111.10 45,393.33 1,296,000.00 38,880.00 应收账款 上海交运云峰龙威汽车销售服务 有限公司 1,092,247.55 32,767.43 381,778.16 11,453.34 应收账款 丰通上组物流（常熟）有限公司 701,800.00 21,054.00 511,478.00 15,344.34 应收账款 上海化学工业区物流有限公司 250,576.58 7,517.30 438,322.44 13,149.67 应收账款 上海新天原化工运输有限公司 88,424.00 2,652.72 58,240.00 1,747.20 应收账款 上海捷仁天然气运输有限公司 3,150.00 94.50 3,150.00 94.50 应收账款 上海市沪南汽车运输公司 1,524.00 45.72 应收账款 上海市装卸储运总公司 11,171.00 335.13 应收账款 上海交运汽修资产管理有限公司 4,304.00 129.12 预付账款 上海市轮渡有限公司 486,770.89 1,121,671.00 预付账款 上海市沪东汽车运输公司 215,800.00 215,400.00 预付账款 上海市沪南汽车运输公司 144,500.00 140,000.00 应收股利 上海捷斯汽车修理有限公司 76,952.20 76,952.20 其他应收款 上海起亚交运汽车销售服务有限 公司 4,016,834.14 120,505.02 4,000,000.00 120,000.00 其他应收款 上海大众交运出租汽车有限公司 252,879.79 252,879.79 252,879.79 252,879.79 其他应收款 上海市沪西汽车运输公司 200,721.60 10,721.65 200,721.60 10,721.65 其他应收款 上海市沪东汽车运输公司 200,000.00 10,000.00 200,000.00 6,000.00 其他应收款 上海祥鑫投资管理有限公司 156,000.00 13,400.00 156,000.00 5,800.00 其他应收款 上海市沪南汽车运输公司 150,000.00 37,500.00 150,000.00 22,500.00 其他应收款 上海市轮渡有限公司 100,000.00 35,000.00 100,000.00 25,000.00 其他应收款 上海运通工程机械总厂 92,028.66 2,760.86 92,028.66 2,760.86 其他应收款 上海交运云峰龙威汽车销售服务 有限公司 75,865.26 2,275.96 3,045,339.86 91,360.20 (2) 应付项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 应付账款 上海华栋物资供应站 944,382.30 39,820.00 应付账款 上海交运汽修资产管理有限公司 873,073.29 873,073.29 应付账款 上海新世纪运输有限公司 562,966.54 795,881.66 应付账款 上海市沪西汽车运输公司 209,804.60 20,766.00 应付账款 上海运通工程机械总厂 415,200.00 591,200.00 应付账款 上海交运资产管理公司 87,563.33 应付账款 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 23,554.11 32,297.11 预收款项 上海恩尔仓储有限公司 315,000.00 315,000.00 预收款项 上海恩高物流有限公司 118,334.00 118,334.00 预收款项 上海市沪南汽车运输公司 250,000.00 应付股利 上海交运(集团)公司 23,118,489.68 23,118,489.68 其他应付款 上海交运(集团)公司 84,743,803.14 84,673,803.14 其他应付款 上海化学工业区物流有限公司 400,000.00 400,000.00 其他应付款 上海市沪西汽车运输公司 381,777.20 其他应付款 上海运通工程机械总厂 329,317.44 50,946.84 其他应付款 上海市装卸储运总公司 218,391.07 218,391.07 2015 年年度报告 133 / 146 其他应付款 上海交运汽修资产管理有限公司 180,000.00 180,000.00 其他应付款 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 100,000.00 100,000.00 其他应付款 上海鲜冷储运有限公司 17,101.46 十二、股份支付 1、 股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、 以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 3、 以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 十三、承诺及或有事项 1、 重要承诺事项 □适用 √不适用 2、 或有事项 √适用 □不适用 (1) 资产负债表日存在的重要或有事项 本报告期内公司提供重大担保情况详见财务报表附注十一、关联方及关联方交易中关联担保 情况。 十四、资产负债表日后事项 1、 重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、 利润分配情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 拟分配的利润或股利 103,484,870.88 经审议批准宣告发放的利润或股利 报告期利润预分配情况：根据公司第六届董事会第二十三次会议决议，按 2015 年度母公司实 现的净利润提取 10%法定盈余公积 18,305,595.95 元，提取 10%任意盈余公积 18,305,595.95 元， 拟以 2015 年 12 月 31 日的总股本 862,373,924 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.20 元（含税），共计派发现金 103,484,870.88 元，分配后公司未分配利润余额结转至以后年度。 3、 销售退回 □适用 √不适用 2015 年年度报告 134 / 146 十五、其他重要事项 1、 以公允价值计量的资产和负债 项目 年初金额 本期增加投 资的公允价 值 本期公允价值 变动损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计 提的减 值 期末金额 金融资产 以公允价值计 量且其变 动计入当期损 益的金融 资产(不含衍生 金融资产) 衍生金融资产 可供出售金融 资产 1,528,148.88 6,743.88 1,534,892.76 金融资产合计 1,528,148.88 6,743.88 1,534,892.76 2、 前期会计差错更正 □适用 √不适用 3、 债务重组 □适用 √不适用 4、 资产置换 □适用 √不适用 5、 年金计划 √适用 □不适用 本公司经上海市劳动和社会保障局批准，与长江养老保险股份有限公司签订《上海企业年金 过渡计划企业年金基金受托管理合同》。本公司账户管理人为长江养老保险股份有限公司，由该 账户管理人建立本企业账户和个人账户。 职工个人缴费全额记入个人账户，单位缴费按照职工上年度工资总额的 8.33%按月记入职工 个人账户。企业年金基金投资运营收益按净收益率记入职工个人账户。本企业已办理退休的职工 账户内资金委托长江养老保险股份有限公司全部一次性支付给该职工。 6、 终止经营 □适用 √不适用 7、 分部信息 √适用 □不适用 (1) 报告分部的确定依据与会计政策： 本公司的经营业务根据所提供的产品和服务性质不同，划分为以下分部： ①道路货运与物流服务 ②道路客运与旅游服务 2015 年年度报告 135 / 146 ③乘用车销售与汽车后服务 ④汽车零部件制造与销售服务 ⑤其他 这些报告分部是以本公司业务结构基础确定的。本公司的管理层定期评价这些报告分部的经 营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。 分部报告会计政策及计量基础与编制财务报表时采用的会计政策与计量基础保持一致。 分部间转移价格参照向第三方销售或提供劳务所采用的价格确定。 2015 年年度报告 136 / 146 (2) 报告分部的财务信息 单位：万元 币种：人民币 项目 道路货运与物流 服务 道路客运与旅游服务 乘用车销售与汽车后服 务 汽车零部件制造与销 售服务 其他 分部间抵销 合计 期末余额 / 本期发生额 主营业务收入 202,709.51 63,584.83 235,470.65 306,224.50 1,052.98 828.16 808,214.31 主营业务成本 185,122.27 44,754.50 221,847.00 262,077.64 487.06 828.16 713,460.31 资产总额 176,379.90 114,939.28 81,191.72 294,031.14 350,930.41 281,919.50 735,552.95 负债总额 77,193.06 47,454.28 42,951.39 131,333.09 96,176.58 73,836.52 321,271.88 期初余额 /上期发生额 主营业务收入 227,693.02 56,262.67 220,802.71 373,036.27 1,131.33 652.45 878,273.55 主营业务成本 212,465.14 39,166.79 207,849.97 327,556.77 487.06 652.45 786,873.28 资产总额 172,190.81 115,247.38 75,452.14 285,241.77 354,197.50 277,639.54 724,690.06 负债总额 83,918.04 51,353.66 56,357.29 131,535.58 106,458.25 93,338.26 336,284.56 2015 年年度报告 137 / 146 十六、母公司财务报表主要项目注释 1、 应收账款 (1) 应收账款分类披露： 单位：元 币种：人民币 种类 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面 价值 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比例 (%) 金额 计提比 例(%) 金额 比例(%) 金额 计提比 例(%) 单项金额重大并单 独计提坏账准备的 应收账款 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 应收账款 205,452,798.81 100.00 6,740,894.24 3.28 198,711,904.57 168,370,173.70 100.00 5,558,459.73 3.30 162,811,713.97 单项金额不重大但 单独计提坏账准备 的应收账款 合计 205,452,798.81 / 6,740,894.24 / 198,711,904.57 168,370,173.70 / 5,558,459.73 / 162,811,713.97 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用 2015 年年度报告 138 / 146 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内 198,853,088.71 5,965,592.66 3% 1 年以内小计 198,853,088.71 5,965,592.66 3% 1 至 2 年 5,610,118.83 280,505.94 5% 2 至 3 年 3 年以上 3 至 4 年 4 至 5 年 5 年以上 989,591.27 494,795.64 50% 合计 205,452,798.81 6,740,894.24 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况： 本期计提坏账准备金额 1,182,467.51 元；本期收回或转回坏账准备金额 33.00 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3) 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 (4) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： 单位名称 与本公司关系 账面余额 坏账准备 年限 占总金额比例 单位一 非关联方 67,747,977.59 2,032,439.33 1 年以内 32.97% 单位二 非关联方 51,615,744.72 1,548,472.34 1 年以内 25.12% 单位三 非关联方 20,043,660.35 601,309.81 1 年以内 9.76% 单位四 非关联方 16,062,498.30 481,874.95 1 年以内 7.82% 单位五 非关联方 8,824,780.97 264,743.43 1 年以内 4.30% 合计 164,294,661.93 4,928,839.86 79.97% 本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 164,294,661.93 元，占应收账款 期末余额合计数的比例 79.97%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 4,928,839.86 元。 2015 年年度报告 139 / 146 2、 其他应收款 (1) 其他应收款分类披露： 单位：元 币种：人民币 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面 价值 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比例 (%) 金额 计提比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 计提比例 (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备 的其他应收款 6,388,156.96 0.98 6,388,156.96 100.00 6,388,156.96 0.75 6,388,156.96 100.00 按信用风险特征组合计提坏账准备 的其他应收款 648,102,187.34 99.02 229,210,592.66 35.37 418,891,594.68 841,019,299.30 99.25 253,636,709.35 30.16 587,382,589.95 单项金额不重大但单独计提坏账准 备的其他应收款 合计 654,490,344.30 / 235,598,749.62 / 418,891,594.68 847,407,456.26 / 260,024,866.31 / 587,382,589.95 2015 年年度报告 140 / 146 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 其他应收款（按单位） 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由 上海信宏达投资管理有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 100.00% 预计无法收回 其他代收代付款 1,085,277.17 1,085,277.17 100.00% 预计无法收回 上海大众交运出租汽车有限公司 252,879.79 252,879.79 100.00% 预计无法收回 职工借款 50,000.00 50,000.00 100.00% 预计无法收回 合计 6,388,156.96 6,388,156.96 / / 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内 45,115,312.44 1,353,459.37 3% 1 年以内小计 45,115,312.44 1,353,459.37 3% 1 至 2 年 25,369,643.05 1,268,482.15 5% 2 至 3 年 17,539,476.24 2,630,921.44 15% 3 年以上 3 至 4 年 175,231,108.56 43,807,777.14 25% 4 至 5 年 81,822,473.09 28,637,865.58 35% 5 年以上 303,024,173.96 151,512,086.98 50% 合计 648,102,187.34 229,210,592.66 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况： 本期计提坏账准备金额1,329,845.13元；本期收回或转回坏账准备金额25,755,961.82元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3) 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (4) 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 合并范围内关联方往来款 645,743,538.11 840,969,804.90 代收代付等往来款 8,143,728.19 6,354,926.96 备用金借款 505,378.00 82,724.40 押金、保证金 97,700.00 合计 654,490,344.30 847,407,456.26 2015 年年度报告 141 / 146 (5) 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末余额合计数的 比例(%) 坏账准备 期末余额 上海交运日红国际物流有限公司 往来款 259,181,302.15 1-2 年、3-5 年、5 年以上 39.60 110,518,594.11 上海交运汽车动力系统有限公司 往来款 215,356,094.04 1 年以内，1 -5 年，5 年以上 32.90 70,088,936.47 上海交运安发实业有限公司 往来款 46,442,675.45 5 年以上 7.10 23,221,337.73 上海交运汽车精密冲压件有限公司 往来款 40,266,046.83 1 年以内 6.15 1,207,981.40 沈阳中瑞汽车零部件有限公司 往来款 29,245,840.66 3-4 年、4-5 年 4.47 8,105,814.29 合计 / 590,491,959.13 / 90.22 213,142,664.00 (6) 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 3、 长期股权投资 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 2,276,169,272.98 2,276,169,272.98 2,058,169,272.98 2,058,169,272.98 对联营、合营企业投资 191,097,454.10 191,097,454.10 178,922,267.78 178,922,267.78 合计 2,467,266,727.08 2,467,266,727.08 2,237,091,540.76 2,237,091,540.76 2015 年年度报告 142 / 146 (1) 对子公司投资 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减值准备 减值准备期末余额 上海交运巴士客运(集团)有限公司 392,420,392.06 392,420,392.06 上海交运汽车动力系统有限公司 354,954,154.66 354,954,154.66 上海市汽车修理有限公司 135,561,090.47 170,000,000.00 305,561,090.47 上海交运汽车精密冲压件有限公司 250,000,000.00 250,000,000.00 上海交运沪北物流发展有限公司 188,763,446.50 48,000,000.00 236,763,446.50 上海交运日红国际物流有限公司 215,967,526.22 215,967,526.22 烟台中瑞汽车零部件有限公司 199,334,320.00 199,334,320.00 沈阳中瑞汽车零部件有限公司 150,000,000.00 150,000,000.00 上海交运高速客运站有限公司 55,230,000.00 55,230,000.00 上海交运海运发展有限公司 40,091,541.08 40,091,541.08 上海浦江游览有限公司 35,846,801.99 35,846,801.99 烟台中瑞物流有限公司 35,000,000.00 35,000,000.00 上海交运安发实业有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 合计 2,058,169,272.98 218,000,000.00 2,276,169,272.98 2015 年年度报告 143 / 146 (2) 对联营、合营企业投资 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 投资 单位 期初 余额 本期增减变动 期末 余额 减值准 备期末 余额 追加 投资 减少投资 权益法下确认的投资 损益 其他综 合收益 调整 其他 权益 变动 宣告发放现金股利或 利润 计提 减值 准备 其 他 一、合营企业 上海英提尔交 运汽车零部件 有限公司 69,735,535.15 13,744,676.95 83,480,212.10 上海龙马神汽 车座椅有限公 司 51,868,661.42 1,437,243.82 53,305,905.24 上海大众交运 出租汽车有限 公司 17,503,140.21 1,509,819.13 1,546,233.42 17,466,725.92 小计 139,107,336.78 16,691,739.90 1,546,233.42 154,252,843.26 二、联营企业 上海南站长途 客运有限公司 35,788,080.17 10,527,533.74 9,471,003.07 36,844,610.84 上海远州物流 有限公司 4,026,850.83 1,075,650.69 -2,951,200.14 深圳市润声投 资股份有限公 司 小计 39,814,931.00 1,075,650.69 7,576,333.60 9,471,003.07 36,844,610.84 合计 178,922,267.78 1,075,650.69 24,268,073.50 11,017,236.49 191,097,454.10 2015 年年度报告 144 / 146 4、 营业收入和营业成本： (1) 营业收入 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 1,423,509,849.75 1,312,694,625.09 2,151,336,586.76 2,059,539,449.40 其他业务 7,205,171.51 2,401,433.72 6,935,046.66 1,700,915.16 合计 1,430,715,021.26 1,315,096,058.81 2,158,271,633.42 2,061,240,364.56 (2) 主营业务(分行业) 行业名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 汽车零部件 制造与销售 服务 1,423,509,849.75 1,312,694,625.09 2,151,336,586.76 2,059,539,449.40 5、 投资收益 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 156,592,781.35 156,406,782.97 权益法核算的长期股权投资收益 24,268,073.50 23,985,496.33 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产在持有期间的投资收益 处置以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产取得的投资收益 持有至到期投资在持有期间的投资收益 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 1,549,627.69 970,748.52 处置长期股权投资产生的投资收益 1,627,502.81 处置可供出售金融资产取得的投资收益 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新 计量产生的利得 合计 184,037,985.35 181,363,027.82 十七、补充资料 1、 当期非经常性损益明细表 单位：元 币种：人民币 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 7,813,096.79 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 退租场地及生产经营性补偿 19,099,950.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定 额或定量享受的政府补助除外） 61,232,196.69 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享 有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 2015 年年度报告 145 / 146 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 4,193,725.61 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的 损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期 损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,457,334.32 其他符合非经常性损益定义的损益项目 所得税影响额 -14,774,021.85 少数股东权益影响额 -14,921,494.52 合计 68,100,787.04 2、 净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收 益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 9.52 0.40 0.40 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 7.62 0.32 0.32 3、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 十八、比较数据 如遇必要，财务报表（包括附注）上期比较数已根据报告期的表达方式重新编排分类。 2015 年年度报告 146 / 146 第十二节 备查文件目录 备查文件目录 载有公司董事长签字和公司盖章的2015年年报全文和摘要； 备查文件目录 载有法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的会计 报表； 备查文件目录 报告期内在《上海证券报》以及上海证券交易所网站上公开披露过的所有公 司文件的正本及公告的原稿。 董事长：陈辰康 董事会批准报送日期：2016 年 3 月 25 日