600676_2009_交运股份_2009年年度报告_2010-03-11.txt

0 上海交运股份有限公司 600676 2009 年年度报告 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 1 目录 一、重要提示.......................................................................... 2 二、公司基本情况...................................................................... 2 三、会计数据和业务数据摘要............................................................ 4 四、股本变动及股东情况................................................................ 6 五、董事、监事和高级管理人员......................................................... 10 六、公司治理结构..................................................................... 15 七、股东大会情况简介................................................................. 20 八、董事会报告....................................................................... 20 九、监事会报告....................................................................... 29 十、重要事项......................................................................... 30 十一、财务会计报告................................................................... 43 十二、备查文件目录................................................................... 44 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 2 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 杨国平先生 董事 因公外出无法出席会议 陈辰康先生 (三) 上海上会会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 陈辰康 主管会计工作负责人姓名 莫少峰 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 郑伟中 公司负责人陈辰康、主管会计工作负责人莫少峰及会计机构负责人（会计主管人员）郑伟中声明：保 证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 上海交运股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 交运股份 公司的法定英文名称 SHANGHAI JIAO YUN CO., LTD. 公司的法定英文名称缩写 JYC. 公司法定代表人 陈辰康 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 蒋玮芳 徐以刚 联系地址 上海市平武路 38 号仁达商务楼 三楼 上海市平武路 38 号仁达商务楼 三楼 电话 （021）62116009、60850609 （021）60850768 传真 （021）62116123 （021）62116123 电子信箱 jygf@ jygf@ (三) 基本情况简介 注册地址 上海市浦东新区曹路工业园区民冬路 239 号 注册地址的邮政编码 201209 办公地址 上海市平武路 38 号仁达商务楼三楼 办公地址的邮政编码 200052 公司国际互联网网址 http://www.jygf .cn 电子信箱 jygf@ (四) 信息披露及备置地点 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 3 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 上海市平武路 38 号仁达商务楼三楼公司董事会 办公室 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 交运股份 600676 钢运股份 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1993 年 9 月 24 日 公司首次注册登记地点 上海市工商行政管理局 首次变更 公司变更注册登记日期 1997 年 12 月 16 日 公司变更注册登记地点 上海市延安西路 704 号 企业法人营业执照注册号 150253800 税务登记号码 310115133414311 组织机构代码 13341431-1 公司聘请的会计师事务所名称 上海上会会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市威海路 755 号文新报业大厦 2 0 楼 公司其他基本情况 1、1993 年 9 月 24 日，上海钢铁汽车运输股份有 限公司（以下简称“钢运股份”，是上海交运股 份有限公司前身）开业。 2、1995 年 5 月 4 日，钢运股份经营范围增加“公 路省（市）际旅客运输”。 3、1996 年 5 月 23 日，钢运股份经营范围增加“二 类货运代理”。注册资本由“5083.84 万元人民 币”变更为“6100 万元人民币”。法定代表人由 “张宁”变更为“吴徽章”。 4、1997 年 7 月 15 日，钢运股份法定代表人变更 为“左成康” 5、1997 年 12 月 16 日，钢运股份进行重大资产 重组后，更名为上海交运股份有限公司。法定代 表人变更为“刘世才”。注册地址由“上海长江 西路 202 号”变更为“上海延安西路 704 号”。 公司经营范围变更为“汽车货物运输装卸，公路 省（市）际旅客运输，二类货运代理，汽车修理， 汽车机械配件制造、销售，工程机械及专用汽车 制造、销售。” 6、1998 年 7 月 27 日，公司注册资金变更为“9151 万元人民币”。公司注册号变更为 “3100001002538”。 7、1999 年 5 月 28 日，公司注册资金变更为 “11896.1856 万元人民币”。 8、2000 年 5 月 9 日，公司注册地址变更为“浦 东新区浦东南路 2304 号 302 室”。 9、2000 年 9 月 26 日，公司注册资金变更为 “16896.1856 万元人民币”。 10、2005 年 4 月 29 日，公司注册资金变更为 “33792.3712 万元人民币”。公司经营范围增加 “钢材销售”。 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 4 11、2006 年 8 月 2 日，公司注册资金变更为 “38861.2268 万元人民币”。 12、2007 年 11 月 9 日，公司注册资金变更为 “56261.2268 万元人民币”。公司注册号变更为 “310000000023877”。 13、2007 年 12 月 12 日，公司注册地址变更为“上 海市浦东新区曹路工业园区民冬路 239 号 6 幢 101 室”。 14、2009 年 5 月 6 日，公司法定代表人变更为“陈 辰康”。 15、2009 年 6 月 3 日，公司注册资本变更为 “73139.5948 万元人民币”。 三、会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 192,742,341.74 利润总额 231,212,048.80 归属于上市公司股东的净利润 153,535,390.38 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 123,363,037.89 经营活动产生的现金流量净额 403,210,846.82 (二) 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 7,560,721.18 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 13,221,352.71 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小 于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 -233,232.48 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,374,099.17 生产经营性补偿及停业损失补偿 25,523,666.14 所得税影响额 -4,512,447.71 少数股东权益影响额（税后） -12,761,806.52 合计 30,172,352.49 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2008 年 主要会 计数据 2009 年 调整后 调整前 本期 比上 年同 期增 减(%) 2007 年 营业收 入 3,585,722,812.65 3,157,813,954.95 3,091,651,102.51 13.55 2,668,531,358.70 利润总 额 231,212,048.80 212,488,902.62 191,126,652.67 8.81 164,527,547.57 归属于 上市公 153,535,390.38 150,787,054.29 147,296,740.49 1.82 140,014,126.72 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 5 司股东 的净利 润 归属于 上市公 司股东 的扣除 非经常 性损益 的净利 润 123,363,037.89 69,472,362.15 68,129,182.40 77.57 54,289,552.10 经营活 动产生 的现金 流量净 额 403,210,846.82 342,898,059.72 288,391,445.45 17.59 267,084,558.72 2008 年末 2009 年末 调整后 调整前 本期 末比 上年 同期 末增 减(%) 2007 年末 总资产 4,471,688,906.96 4,088,705,567.34 3,868,057,335.29 9.37 3,089,299,310.22 所有者 权益（或 股东权 益） 1,850,184,516.40 1,596,636,019.26 1,582,919,529.33 15.88 1,520,846,904.21 2008 年 主要财务指标 2009 年 调整后 调整前 本期比上年同 期增减(%) 2007 年 基本每股收益（元／ 股） 0.21 0.27 0.26 -22.22 0.25 稀释每股收益（元／ 股） 0.21 0.27 0.26 -22.22 0.25 扣除非经常性损益 后的基本每股收益 （元／股） 0.17 0.12 0.12 41.67 0.10 加权平均净资产收 益率（%） 9.05 9.62 9.45 减少 0.57 个百 分点 9.20 扣除非经常性损益 后的加权平均净资 产收益率（%） 7.27 4.43 4.37 增加 2.84 个百 分点 3.67 每股经营活动产生 的现金流量净额（元 ／股） 0.55 0.61 0.51 -9.84 0.47 2008 年末 2009 年末 调整后 调整前 本期末比上年 同期末增减(%) 2007 年末 归属于上市公司股 东的每股净资产（元 ／股） 2.53 2.84 2.81 -10.92 2.70 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 6 (四) 采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 可供出售金融资 产 852,079.32 1,676,763.70 824,684.38 0.00 合计 852,079.32 1,676,763.70 824,684.38 0.00 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公积金转股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限 售条件股 份 276,684,489 49.18 83,005,346 83,005,346 359,689,835 49.18 1、国家持 股 276,684,489 49.18 83,005,346 83,005,346 359,689,835 49.18 2、国有法 人持股 3、其他内 资持股 其中： 境 内非国有 法人持股 境 内自然人 持股 ４、外资 持股 其中： 境 外法人持 股 境 外自然人 持股 二、无限 售条件流 通股份 285,927,779 50.82 85,778,334 85,778,334 371,706,113 50.82 1、人民币 普通股 285,927,779 50.82 85,778,334 85,778,334 371,706,113 50.82 2、境内上 市的外资 股 3、境外上 市的外资 股 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 7 4、其他 三、股份 总数 562,612,268 100 168,783,680 168,783,680 731,395,948 100 股份变动的批准情况 经 2009 年 3 月 26 日召开的公司第五届董事会第十四次会议审议，并经 2009 年 4 月 20 日召开的 公司第十七次股东大会（2008 年年会）决议通过，批准公司 2008 年度资本公积金转增股本的方案： 以 2008 年末公司总股本 562,612,268 股为基数，向全体股东每 10 股转增 3 股，转增后公司总股本为 731,395,948 股。 股份变动的过户情况 公司于 2009 年 5 月实施了 2008 年度资本公积金转增股本方案，资本公积金转增股份已由中国登 记结算有限责任公司上海分公司通过计算机网络，根据股权登记日 2009 年 5 月 13 日登记在册的股东 持股数，按每 10 股转增 3 股的比例自动计入股东帐户。实施股份转增后公司总股本为 731,395,948 股。新增可流通股份已于 2009 年 5 月 15 日起上市流通。 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 本报告期，因公司实施了每 10 股转增 3 股的资本公积金转增股本的方案，公司本期披露的 2009 年度每股收益和每股净资产按变动后的股份总数计算，如按变动前的股份总数计算，则公司 2009 年度 每股收益为 0.2729 元、每股净资产为 3.289 元。 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加限 售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售日 期 上海交运 （集团）公 司 276,684,489 0 83,005,346 359,689,835 非公开发行 股票的相关 承诺锁定 2010 年 9 月 25 日 合计 276,684,489 0 83,005,346 359,689,835 / / (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其 衍生证券 的种类 发行日期 发行价格 （元） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止日期 股票类 非公开发 行股票 2007 年 9 月 24 日 4.10 174,000,000 2010 年 9 月 25 日 174,000,000 2、公司股份总数及结构的变动情况 经 2009 年 3 月 26 日召开的公司第五届董事会第十四次会议审议，并经 2009 年 4 月 20 日召开的 公司第十七次股东大会（2008 年年会）决议通过，批准公司 2008 年度资本公积金转增股本的方案： 以 2008 年末公司总股本 562,612,268 股为基数，向全体股东每 10 股转增 3 股，转增后公司总股本为 731,395,948 股。公司于 2009 年 5 月 8 日在《上海证券报》、上海证券交易所网站（） 刊登了上述方案的实施公告，并于 2009 年 5 月 15 日实施完毕。 公司股份总数及结构变动情况如下： 一、有限售条件股份合计 1、本次变动前 1）数量：276,684,489 股 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 8 2）比例：49.18% 2、本次公积金转股增加：83,005,346 股 3、本次变动后 1）数量：359,689,835 股 2）比例：49.18% 二、无限售条件流通股份合计 1、本次变动前 1）数量：285,927,779 股 2）比例：50.82% 2、本次公积金转股增加：85,778,334 股 3、本次变动后 1）数量：371,706,113 股 2）比例：50.82% 三、股份总数 1、本次变动前 1）数量：562,612,268 股 2）比例：100% 2、本次公积金转股增加：168,783,680 股 3、本次变动后 1）数量：731,395,948 股 2）比例：100% 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 66,669 户 前十名股东持股情况 股东名称 股 东 性 质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股 份数量 质押或冻 结的股份 数量 上海交运(集 团)公司 国 家 49.18 359,689,835 83,005,346 359,689,835 无 大众交通（集 团）股份有限 公司 其 他 2.76 20,222,007 4,666,617 无 上海久事公司 其 他 2.76 20,222,007 4,666,617 无 刘正平 境 内 自 然 人 0.4423 3,234,700 3,234,700 无 沈健 境 内 自 然 人 0.2953 2,159,700 2,159,700 无 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 9 中国工商银行 股份有限公司 －广发中证 500 指数证券 投资基金 (LOF) 其 他 0.2085 1,525,049 1,525,049 无 江门市汇融贸 易有限公司 其 他 0.1875 1,371,252 1,371,252 无 陈曦 境 内 自 然 人 0.1774 1,297,490 1,297,490 无 陈苏仔 境 内 自 然 人 0.1637 1,197,500 401,325 无 潘继周 境 内 自 然 人 0.1365 998,220 747,320 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 大众交通（集团）股份有 限公司 20,222,007 人民币普通股 上海久事公司 20,222,007 人民币普通股 刘正平 3,234,700 人民币普通股 沈健 2,159,700 人民币普通股 中国工商银行股份有限 公司－广发中证 500 指 数证券投资基金(LOF) 1,525,049 人民币普通股 江门市汇融贸易有限公 司 1,371,252 人民币普通股 陈曦 1,297,490 人民币普通股 陈苏仔 1,197,500 人民币普通股 潘继周 998,220 人民币普通股 余斌 960,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一 致行动的说明 ①上述股东中，上海交运(集团)公司、大众交通（集团）股份有限公司、 上海久事公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东 持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 ②公司未知除上述股东外的其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市 公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序 号 有限售条件股东名 称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 限售条件 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 10 1 上海交运(集团)公 司 359,689,835 2010 年 9 月 25 日 359,689,835 上海交运（集团） 公司持有的本公司 非公开发行股票前 的股份以及非公开 发行股票时认购的 股份，自该次非公 开发行股票结束之 日起计算三十六个 月内不进行转让。 解除限售日期为 2010 年 9 月 25 日。 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东情况 ○ 法人 单位：元 币种：人民币 名称 上海交运(集团)公司 单位负责人或法定代表人 陈辰康 成立日期 1996 年 4 月 12 日 注册资本 1,099,410,000 主要经营业务或管理活动 国资授权范围内的资产经营管理、水陆交通、实 业投资等。 (2) 实际控制人情况 ○ 法人 单位：元 币种：人民币 名称 上海市国有资产监督管理委员会 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 11 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起 始日期 任期终 止日期 年初 持股数 年末 持股数 变动 原因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额（万 元）（税 前） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取报酬、 津贴 陈辰康 董事长 男 57 2009 年 4 月 20 日 2010 年 10 月 18 日 0 0 是 朱戟敏 董事、 总经 理、党 委副书 记 男 46 2007 年 10 月 19 日 2010 年 10 月 18 日 0 0 78.04 否 陈升平 董事 男 52 2009 年 4 月 20 日 2010 年 10 月 18 日 0 0 是 张弘 董事 男 44 2009 年 4 月 20 日 2010 年 10 月 18 日 0 0 是 杨国平 董事 男 53 2007 年 10 月 19 日 2010 年 10 月 18 日 0 0 是 洪任初 董事 男 54 2008 年 4 月 29 日 2010 年 10 月 18 日 0 0 是 徐敬惠 独立董 事 男 52 2007 年 10 月 19 日 2010 年 10 月 18 日 0 0 5 否 凌耀初 独立董 事 男 52 2007 年 10 月 19 日 2010 年 10 月 18 日 0 0 5 否 刘长奎 独立董 事 男 40 2007 年 10 月 19 日 2010 年 10 月 18 日 0 0 5 否 郭大成 监事会 主席 男 58 2009 年 4 月 20 日 2010 年 10 月 18 日 0 0 是 张琦 监事会 副主席 男 52 2009 年 4 月 20 日 2010 年 10 月 18 日 0 0 是 胡争鸣 监事 男 53 2007 年 10 月 19 日 2010 年 10 月 18 日 0 0 否 何积恩 监事、 党委书 记、纪 委书 记、工 会主席 男 57 2007 年 10 月 19 日 2010 年 10 月 18 日 2,018 2,623 每 10 股 转增 3 股 78.04 否 王萍 监事 女 41 2007 年 10 月 19 日 2010 年 10 月 18 日 0 0 52.06 否 莫少峰 副总经 理、总 会计师 男 58 2007 年 10 月 19 日 2010 年 10 月 18 日 8,073 10,495 每 10 股 转增 3 股 62.43 否 刘必荣 副总经 男 55 2007 年 2010 年 0 0 62.43 否 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 12 理 10 月 19 日 10 月 18 日 蒋玮芳 副总经 理、董 事会秘 书 女 36 2007 年 10 月 19 日 2010 年 10 月 18 日 0 0 62.43 否 合计 / / / / / 10,091 13,118 / 410.43 / 陈辰康：历任上海交运（集团）公司总裁、党委副书记，上海交运股份有限公司第四届、第五届监事 会监事、监事会主席。现任上海交运（集团）公司党委书记、董事长，上海交运股份有限公司第五届 董事会董事、董事长。 朱戟敏：历任上海市联运总公司党委委员、总经理,上海交运股份有限公司副总经理。现任上海交运（集 团）公司党委副书记，上海交运股份有限公司党委副书记、总经理、第五届董事会董事，上海交运日 红国际物流有限公司董事会董事、董事长。 陈升平：历任上海市宝山区副区长。现任上海交运（集团）公司副总裁，上海交运股份有限公司第五 届董事会董事。 张弘：历任上海汇众汽车制造有限公司总经理。现任上海交运（集团）公司副总裁，上海交运股份有 限公司第五届董事会董事。 杨国平：历任大众交通（集团）股份有限公司董事长兼总经理，上海大众公用事业（集团）股份有限 公司董事长，大众保险股份有限公司副董事长，上海交运股份有限公司第四届董事会董事。现任大众 交通（集团）股份有限公司董事长兼总经理，上海大众公用事业（集团）股份有限公司董事长，上海 大众燃气有限公司董事长，上海交大昂立股份有限公司董事长，大众保险股份有限公司副董事长，上 海交运股份有限公司第五届董事会董事。 洪任初：历任上海交通投资公司总经理,上海巴士实业（集团）股份有限公司董事长（法人代表）、党 委书记。现任上海久事公司副总经理,上海交运股份有限公司第五届董事会董事。 徐敬惠：历任中国太平洋保险（集团）股份有限公司副总经理，中国太保国内业务二部总经理、大连 分公司总经理、总经理特别助理以及电子商务部总经理，太保寿险常务副总理兼上海分公司总经理。 现任中国太平洋保险（集团）股份有限公司常务副总裁，太保寿险、太保产险、太平洋资产管理和长 江养老保险的董事，上海交运股份有限公司第五届董事会独立董事。 凌耀初：历任上海社会科学院部门经济研究所农业经济研究室科研人员，农业经济研究室副主任、主 任、研究员，上海社会科学院财务处处长，上海社会科学院资源管理委员会办公室主任，上海远东资 信评估公司董事、监事，上海社会科学院经济、法律、社会咨询中心主任。现任上海社会科学院区域 发展研究中心主任，上海社会科学院院史办公室主任，上海市城市规划学会副理事长，中国城郊经济 研究会常务理事，上海交运股份有限公司第五届董事会独立董事。 刘长奎：历任东华大学旭日工商管理学院会计学系讲师、会计学系副主任。现任东华大学旭日工商管 理学院会计学系副教授、经济发展与合作研究所副所长、国际合作教育中心主任，上海交运股份有限 公司第五届董事会独立董事。 郭大成：历任上海交运（集团）公司党委委员、副总裁，上海交运股份有限公司第四届、第五届董事 会董事。现任上海交运（集团）公司党委副书记、总裁，上海交运股份有限公司第五届监事会监事、 监事会主席。 张琦：历任上海市沪东汽车运输公司党委副书记、总经理。现任上海交运（集团）公司资产管理部部 长，上海交运股份有限公司第五届监事会监事、监事会副主席。 胡争鸣：历任申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部资产管理部经理，上海交运股份有限公司 第四届监事会监事。现任申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部资产管理部经理，兼上海南汇 融和小额贷款有限公司独立董事，上海交运股份有限公司第五届监事会监事，中国重汽集团财务公司 监事，中国改革实业公司董事。 何积恩：历任上海交运股份有限公司党委书记、纪委书记、工会主席、第四届监事会监事。现任上海 交运股份有限公司党委书记、纪委书记、工会主席、第五届监事会职工代表监事。 王萍：历任上海交运股份有限公司资产财务部部长、上海交运股份有限公司汽车零部件分公司副经理。 现任上海交运股份有限公司汽车零部件制造分公司总会计师兼财务部部长，上海交运股份有限公司第 五届监事会职工代表监事、工会女职工委员会主任。 莫少峰：历任上海交运股份有限公司总经济师、副总经理。现任上海交运股份有限公司副总经理、总 会计师。 刘必荣：历任上海交运股份有限公司副总经理。现任上海交运股份有限公司副总经理。 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 13 蒋玮芳：历任上海交运股份有限公司总会计师。现任上海交运股份有限公司党委委员、副总经理、第 五届董事会秘书。 (二) 在股东单位任职情况 姓名 股东单位名 称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津 贴 陈辰康 上海交运（集 团）公司 党委书记 2007 年 9 月 28 日 是 陈辰康 上海交运（集 团）公司 董事长 2007 年 10 月 23 日 是 郭大成 上海交运（集 团）公司 总裁 2009 年 12 月 23 日 是 郭大成 上海交运（集 团）公司 党委副书记 2009 年 12 月 25 日 是 朱戟敏 上海交运（集 团）公司 党委副书记 2009 年 12 月 25 日 否 陈升平 上海交运（集 团）公司 副总裁 2006 年 12 月 7 日 是 张弘 上海交运（集 团）公司 副总裁 2007 年 9 月 25 日 是 张琦 上海交运（集 团）公司 资产管理部部 长 2009 年 1 月 1 日 是 杨国平 大众交通（集 团）股份有限 公司 董事长兼总经 理 2009 年 4 月 2011 年 4 月 是 洪任初 上海久事公 司 副总经理 2006 年 8 月 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名 称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津 贴 徐敬惠 中国太平洋 保险（集团） 股份有限公 司 常务副总裁 2007 年 8 月 是 凌耀初 上海社会科 学院经济区 域发展研究 中心 主任，研究员 2001 年 7 月 是 刘长奎 东华大学旭 日工商管理 学院会计学 系 副教授 2007 年 9 月 1 日 是 胡争鸣 申银万国证 券股份有限 公司 财会管理总部 资产管理部经 理 1996 年 1 月 15 日 是 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 公司高级管理人员的薪酬分配方案，由公司董事会薪酬与考核委员 会根据以绩效与薪酬挂钩为主的薪酬标准，以经审计的年度报告的主要 经济指标和其它考核指标为依据,进行绩效评价后形成决议,提交董事会 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 14 审议表决后实施。公司独立董事津贴发放标准和程序按公司股东大会批 准的办法执行。 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 公司董事会薪酬与考核委员会和董事会根据公司薪酬考核管理办 法，考核经营业绩等指标，参考同行业的市场平均水平,结合责、权、利 相结合的原则，以岗位价值、个人贡献及业绩评估为支付薪酬的主要依 据，确定公司高级管理人员的年度报酬。公司独立董事津贴依据为公司 第十三次股东大会（2004 年年会）审议通过的调整独立董事年度津贴的 议案，每年五万元人民币（税前）。除此之外，公司其它董事、监事不 在公司获得薪酬。 董事、监事和高级管理人 员报酬的实际支付情况 公司董事会薪酬与考核委员会和董事会，根据公司薪酬考核管理办 法经考核后支付公司高级管理人员的年度报酬。 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 陈辰康 董事长、董事 聘任 经公司第十七次股东大 会（2008 年年会）决议 通过当选董事。并经公司 五届十五次董事会决议 通过当选董事长。 陈升平 董事 聘任 经公司第十七次股东大 会（2008 年年会）决议 通过当选董事。 张弘 董事 聘任 经公司第十七次股东大 会（2008 年年会）决议 通过当选董事。 郭大成 监事会主席、监事 聘任 经公司第十七次股东大 会（2008 年年会）决议 通过当选监事。并经公司 五届十五次监事会决议 通过当选监事会主席。 张琦 监事会副主席、监事 聘任 经公司第十七次股东大 会（2008 年年会）决议 通过当选监事。并经公司 五届十五次监事会决议 通过当选监事会副主席。 刘世才 原任董事长、董事 离任 经公司第十七次股东大 会（2008 年年会）决议 通过，因调往市人大工 作，不再担任公司董事、 董事长。 郭大成 原任董事 离任 经公司第十七次股东大 会（2008 年年会）决议 通过，因担任公司第五届 监事会监事，不再担任公 司董事。 顾弘光 原任董事 离任 经公司第十七次股东大 会（2008 年年会）决议 通过， 因到法定退休年 龄，不再担任公司董事。 陈辰康 原任监事会主席、监事 离任 经公司第十七次股东大 会（2008 年年会）决议 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 15 通过，因担任公司第五届 董事会董事，不再担任公 司监事、监事会主席。 卢少裕 原任监事会副主席、监 事 离任 经公司第十七次股东大 会（2008 年年会）决议 通过， 因到法定退休年 龄，不再担任公司监事、 监事会副主席。 (五) 公司员工情况 在职员工总数 5,804 公司需承担费用的离退休职工人数 353 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 2,873 销售人员 263 技术人员 299 财务人员 198 行政人员 692 其他人员 907 教育程度 教育程度类别 数量（人） 研究生及以上学历 14 本科学历 451 大专及高职学历 939 其他 3,825 六、公司治理结构 (一) 公司治理的情况 报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《关于公司治理专项活 动公告的通知》以及中国证监会和上海证券交易所颁布的相关法律法规的要求，不断地完善公司治理 结构，建立健全内部控制制度，规范公司决策程序，提高公司法人治理水平。目前公司的治理情况基 本符合中国证监会的有关要求。公司治理的主要情况如下： 1、关于股东与股东大会。 公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》及《股东大会议事规则》等法律法规的相关规定召 集、召开股东大会。公司重视维护所有股东，特别是中、小股东的知情权、参与权及表决权等合法权 益，确保所有股东享有平等地位，充分行使自己的权利。股东大会对涉及重大关联交易的议案，均严 格按规定程序进行审议、表决，独立董事发表专项说明独立意见，关联股东实行回避，以确保重大关 联交易事项符合公开、公平、公正、合理的原则。 2、关于控股股东与上市公司的关系 公司具有独立的业务及经营自主能力，公司控股股东严格规范自己的行为，依法行使其权利并承 担相应的义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的情况。公司已经严格按照五 分开原则, 与控股股东建立了独立的运作体系，公司董事会、监事会、经理层及其它内部机构均按照 各自的职责独立运作。 3、关于董事和董事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》的规定选聘程序选举、产生和聘用董事，公司董事会设 董事 9 名，其中独立董事 3 名，公司董事会的人数、人员构成以及任职资格符合法律、法规的有关要 求。公司各位董事依据《董事会议事规则》等制度，行使董事职权。独立董事除行使董事的一般职权 外，还认真行使特别职权。公司董事会下设的四个专门委员会严格按照各自的议事规则规范运作，各 司其职。报告期多次召开专门委员会会议，对审计、提名、战略、薪酬考核等事项严格把关，向董事 会建言献策。公司董事积极参加监管部门的相关培训，熟悉掌握有关法律、法规，认真、诚信、勤勉、 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 16 尽责地履行职责，对董事会和股东大会负责。独立董事保证有充分的时间和精力参与公司董事会的事 务，对公司有关单位进行实地考察，全程审核年报的审计工作等，在公司经营决策和规范运作等方面 发挥了积极作用。 4、关于监事和监事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》的规定选聘程序选举、产生和聘用监事，公司监事会设 监事 5 名，其中职工监事 2 名，公司监事会的人数、人员构成以及任职资格符合法律、法规的有关要 求。报告期内公司监事依据《监事会议事规则》的相关规定，本着对全体股东负责的原则认真履行职 责，依法、独立地对公司的重大事项、关联交易、财务状况及公司董事和高管人员履行职责的合法合 规性进行常态监督。 5、关于控股股东与公司的关系 公司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股 股东在人员、资产、财务、机构和业务等方面做到“五分开”，公司具有独立完整的业务及自主经营 能力；公司董事会、监事会和内部机构均能够独立运作。 6、关于绩效评价与激励约束机制 公司已建立了效绩评价考核标准。公司董事会薪酬与考核委员会和董事会根据公司薪酬考核管理 办法，以经审计的年度报告的主要经济指标和其它考核指标为依据, 对公司高级管理人员进行绩效评 价实施激励约束机制。公司高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的相关规定。 7、关于信息披露与透明度 公司严格按照法律、法规和《公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》以及《投资者关系管 理工作制度》等规定，真实、准确、及时、公平、完整地履行信息披露义务，并在中国证监会信息披 露指定的《上海证券报》、《证券时报》等报纸以及上海证券交易所的网站上披露信息。公司董事会 办公室通过接待股东来访、回答咨询、联系股东、网上交流等各种方式增强信息披露的透明度，确保 所有股东享有平等获得公司信息的权益。 8、关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、供应商、配套单位以及社会等各 方利益的协调平衡，共同推动公司持续、和谐地发展。 9、开展上市公司专项治理活动情况 自上市公司治理专项活动开展至今，公司认真执行中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性 文件，提高公司法人治理的水平。公司已按规定完成了组织学习、自查、公众交流、整改、接受现场 检查以及进一步整改等各个阶段，并根据中国证券监督管理委员会公告[2008]27 号《关于公司治理专 项活动公告的通知》的要求，公司自查阶段发现的问题、公众评议中的问题以及上海证监局现场检查 中发现的问题均已在 2008 年度整改完毕，整改报告已于 2008 年 7 月 22 日提交公司五届九次董事会 审议通过后，以董事会决议形式通过上海证券交易所网站进行了公开披露，并通过了中国证监会上海 证监局和上海证券交易所部署的“上市公司治理专项活动”的检查验收。近年来，公司没有任何因公 司治理问题而遭到中国证监会、上海证券交易所等监管部门处罚的事项，也无其他方面的诸如内部通 报批评、公开谴责、行政处罚的事项。 公司治理是一项长期工作，虽然我司已完成了上市公司专项治理活动中的全部整改事项，但通过 公司治理专项活动的深入开展，公司规范运作意识和水平也得到了进一步的强化和提升。公司将继续 深入贯彻监管部门有关推进公司治理活动的要求，不断完善公司内控制度建设，进一步提高公司治理 水平，促进公司长期健康、和谐地发展，切实维护公司和股东利益。 (二) 董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立 董事 本年应参 加董事会 次数 亲自出席 次数 以通讯方 式参加次 数 委托出席 次数 缺席次数 是否连续 两次未亲 自参加会 议 陈辰康 否 5 5 3 0 0 否 朱戟敏 否 7 7 4 0 0 否 陈升平 否 5 4 3 1 0 否 张弘 否 5 5 3 0 0 否 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 17 杨国平 否 7 5 4 2 0 否 洪任初 否 7 7 4 0 0 否 徐敬惠 是 7 7 4 0 0 否 凌耀初 是 7 7 4 0 0 否 刘长奎 是 7 7 4 0 0 否 刘世才（原 任董事长） 否 2 2 1 0 0 否 郭大成（原 任董事） 否 2 2 1 0 0 否 顾弘光（原 任董事） 否 2 2 1 0 0 否 年内召开董事会会议次数 7 其中：现场会议次数 3 通讯方式召开会议次数 4 现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 （1）独立董事相关工作制度的相关情况及内容：公司根据中国证券监督管理委员会发布的《关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《上市公司治理准则》及《公司章程》的有关规定，制 定了《公司独立董事制度》、《公司独立董事年报工作制度》等制度。 《公司独立董事制度》对独立董事在行使《公司法》和其他相关法律、法规赋予董事的职权之外， 对其任职资格，产生和更换，特别职权以及独立意见等方面进行了详细规定，是独立董事履行职责的 基本管理制度。 《公司独立董事年报工作制度》对独立董事在公司年报编制与披露过程中负有的审核与监督职责等 方面作出了详尽的规定，对独立董事在年报编制和披露过程中了解公司经营以及与年审会计师持续沟 通、监督检查等方面提出了相关要求。 （2）独立董事履职情况：本公司独立董事涵盖了会计、管理等方面的专家，人员结构和专业结构 合理。公司董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，其中薪酬与考核委员会、审计 委员会、提名委员会中独立董事占三分之二，且三位主任委员均由独立董事担任。独立董事本着对全 体股东负责的态度，按照法律法规的要求，忠实履行了独立董事义务和职责， 积极参加公司股东大会 和董事会，为公司的长远发展和管理出谋划策，对公司对外担保、关联交易和大股东占用公司资金情 况等重大事项发表了专业性独立意见，对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展都起到了积极作 用。提高了公司整体决策水平，增强了董事会决策的透明度，维护了公司全体股东尤其是中小股东的 合法权益。 报告期内，公司独立董事按照《公司章程》、《公司独立董事制度》以及《公司独立董事年报工 作制度》等规定履行自已的职责，积极参加公司召开的历次董事会会议和专门委员会会议，详细了解 公司的发展战略和生产经营状况，为公司的长期发展提出专业意见和建议。每年不少于十个工作日， 对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调 研或实地考察，主动获取作出决策所需要的情况和资料，切实维护公司和全体投资者的利益。 报告期内，公司独立董事对公司经营发展投资决策、关联交易、对外担保、关联资金占用情况及 聘任公司审计机构等进行了审查，并对相关事项发表了独立董事意见，从法律、政策、财务等方面做 出客观公正的判断。 报告期内，公司独立董事还充分发挥自身专长和经验优势，认真开展和做好了各自相关专业委员 会的工作，在公司重大经营战略与投资决策制定、公司高级管理人员绩效考核、公司内控管理体系建 设等方面发挥了重要的作用。 报告期内，公司独立董事密切关注年报编制及披露过程中的规范运作。2009 年年末，独立董事通 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 18 过独立董事专题会议听取了公司管理层关于本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况的汇报；在 年审注册会计师进场审计前，独立董事就年审计工作安排与财务负责人进行了沟通；在年报的审计过 程中，独立董事注重与年审注册会计师的持续沟通，对年审注册会计师提交的审计计划提出了修改意 见，召开与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题。并于 2010 年 1 月 28 日、2 月 12 日两次向年审会计师事务所发函，提请年审会计师在约定时限提交公司 2009 年审计报告。 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整 情况说明 业务方面独立完 整情况 是 本公司拥有独立的经营决策业务体系和自主经营权，经 营业务完全独立于控股股东，业务结构完整，自主独立经营。 关联交易程序合法，价格公平、合理，不存在损害公司和股 东利益的行为。 人员方面独立完 整情况 是 本公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规的规定， 健全和完善了公司法人治理结构。公司董事、监事及高级管 理人员均通过合法程序产生。公司拥有各方面独立于控股股 东的劳动、人事和工资管理等运行体系及规范的内控制度， 公司高级管理人员均未在控股股东、实际控制人及控制的其 它企业中领取薪酬。并在社会保障、工薪报酬等方面分帐独 立管理。 资产方面独立完 整情况 是 本公司拥有独立完整的生产、供应、销售系统及配套设 施，拥有独立的经营所需技术、专利和商标等无形资产，资 产独立完整，权属清晰。 机构方面独立完 整情况 是 本公司设置了健全的组织机构体系，董事会、监事会及 公司职能部门等机构独立运作。各个机构依据《公司章程》 及相关内控制度独立行使职权，不存在与控股股东职能部门 之间的从属关系。 财务方面独立完 整情况 是 本公司具有健全的财务会计核算体系，实行独立核算， 制定了公司的财务会计制度、收支审批制度以及对子公司的 财务管理等制度。并开设了独立银行帐户，办理了独立的税 务登记手续,并依法独立纳税。公司独立对外签订合同，独 立进行财务决策。 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案 通过公司内部控制制度的建立完善和有效监 管，进一步增强和提高公司规范治理的意识和能 力。公司的内部控制制度符合我国有关法律法规 和证券监管部门的要求。建立的内部控制制度得 到有效的执行，能保证公司生产经营管理正常进 行，能有效防范企业重大风险、管理舞弊及重要 流程严重出错等，能合理保证公司的财务报告真 实、完整、合法。 内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况 为了保证公司内部控制活动的正常进行，控 制经营风险，公司依据有关法律法规，制定并完 善一系列内部控制制度。报告期内公司本部积极 推进办公自动化建设，根据定向增发后新的管控 模式，对原有管理流程进行重新梳理、开展风险 评估，建立健全了公文收发、货币资金、固定资 产、对外投资、子公司管理、人力资源、重大事 项报告、内部审计等五十一个管理流程及五十二 项内控制度。 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 19 内部控制检查监督部门的设置情况 公司严格遵守《公司法》、《证券法》等有 关法规的规定，不断完善公司内部控制的组织构 架，初步建立了以股东大会、董事会、监事会、 董事会专业委员会、公司内控检查监督部门、公 司管理层等为基础的符合现代企业管理要求、符 合公司内部管理实际情况的内控体系，对公司的 生产经营起到了较好的监督、控制和保证作用。 公司建立了内控检查监督部门，并成立了公司内 控检查领导小组及工作小组。公司内控检查监督 部门负责对公司及所属单位内部控制制度的健全 性、有效性进行评审，组织开展对公司及所属单 位的财务收支及其有关的经营活动进行审计。 内部监督和内部控制自我评价工作开展情况 公司董事会审计委员会根据公司战略实施特 点，提出制定和完善内部控制政策和措施的建议, 指导实施内控制度执行情况的检查和监督。同时 逐步向子公司延伸，确保子公司经营安全。2009 年度公司内控检查监督部门针对不同板块、业务 形态、关键领域、关键岗位，对物流单位的车辆 处置、客运单位的商业保险、汽车零部件制造单 位的存货和产品周转箱管理等四个重点业务循环 内控制度建立及执行情况展开调查和评审。每年 开展两次内部控制评估工作，并形成内控自我评 估报告。 董事会对内部控制有关工作的安排 董事会下设了审计委员会，负责审查企业内 部控制，监督内部控制的建立健全、有效实施和 内部控制自我评价情况，指导和协调公司内部控 制的专项审计及其他相关事宜等。 与财务核算相关的内部控制制度的完善情况 公司相继建立了《财务主管人员委派制度》、 《票据、印章管理制度》、《财务报告制度》、 《财产物资清查管理办法》、《固定资产管理规 定》、《全面预算管理实施细则》、《融资管理 办法》等基本管理制度。在此基础上为了严格控 制各项支出，公司又制定了《货币资金支付管理 办法》、《往来款项管理制度》、《管理费用使 用与报销制度》等相关制度，规范了公司的会计 核算和财务管理工作。 内部控制存在的缺陷及整改情况 在公司董事会及审计委员会的领导下，通过 公司内部控制制度的建立完善和有效监管，公司 规范治理的意识和能力得到了进一步增强和提 高。目前，公司的内部控制制度较为健全，符合 我国有关法律法规和证券监管部门的要求。建立 的内部控制制度得到了有效的执行，能保证公司 生产经营管理正常进行，能有效防范企业重大风 险、管理舞弊及重要流程严重出错等，能合理保 证公司的财务报告真实、完整、合法。 (五) 高级管理人员的考评及激励情况 公司高级管理人员全部由董事会聘任，对董事会负责。由公司董事会薪酬与考核委员会,根据公司 以绩效与薪酬挂钩为主的薪酬考评管理办法，以经审计的年度报告的主要经济指标和其它考核指标为 依据,参考同行业的市场平均水平,结合责、权、利相结合的原则，以岗位价值、个人贡献及业绩评估 为支付薪酬的主要依据，对公司高级管理人员进行绩效评价后形成决议,提交董事会审议表决,由董事 会确定公司高级管理人员的年度报酬。 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 20 (六) 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否 (七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 为了规范公司信息披露行为，完善公司信息披露内控制度，加强信息披露事务管理，强化信息披 露责任意识，保护投资者合法权益，继 2008 年 3 月 21 日公司五届五次董事会审议批准并实施《公司 信息披露事务管理制度》后，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 市公司信息披露事务管理制度指引》及《上海证券所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规 定，结合公司实际情况，公司制订了《上海交运股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》、 《公司内幕信息知情人登记管理制度》以及《公司外部信息报送和使用管理制度》，已提交公司 2010 年 3 月 10 日召开的五届二十一次董事会审议批准并实施。（内容详见上海证券交易所网站 ） 上述制度规定了公司若出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上市公司信息披露管理办法》 采取监管措施、或被证券交易所依据《股票上市规则》通报批评或公开谴责等情况，公司董事会应当 及时组织对上述制度及其实施情况的检查，采取相应的更正措施。公司应当对有关责任人及时进行处 分，并将有关处理结果在 5 个工作日内报证券交易所备案。公司对相关责任人在进行处罚的同时可附 带经济处罚，处罚金额由董事会视事件情节具体确定。 七、股东大会情况简介 (一) 年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 公司第十七次 股东大会（2008 年年会） 2009 年 4 月 20 日 《上海证券报》 2009 年 4 月 21 日 公司第十七次股东大会（2008 年年会）审议通过了以下事项： 1、 《公司 2008 年度董事会工作报告》； 2、 《公司 2008 年度监事会工作报告》； 3、 《关于公司 2008 年度财务决算报告的议案》； 4、 《关于续聘上海上会会计师事务所有限公司为公司 2009 年度审计机构的提案》； 5、 《关于公司 2009 年度为控股子公司提供担保的议案》； 6、 《关于预计 2009 年度日常关联交易的议案》； 7、 《关于公司 2008 年度资本公积金转增股本的预案》； 8、 《关于公司 2008 年度利润分配预案》； 9、 《关于修改公司章程中现金分红条款的议案》； 10、《关于更换董事的议案》； 11、《关于更换监事的议案》。 (二) 临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 公司二 OO 九年 第一次临时股 东大会 2009 年 6 月 29 日 《上海证券报》 2009 年 6 月 30 日 公司二 OO 九年第一次临时股东大会审议通过了以下事项： 1、《关于申请续发短期融资券的议案》； 2、《关于为公司全资子公司上海市汽车修理有限公司下属三家参、控股子公司各增加 1000 万元 担保的议案》。 八、董事会报告 (一) 管理层讨论与分析 报告期内公司总体经营情况分析 2009 年，公司经受了金融危机和自身转型发展的双重压力影响，以“两个优先发展”为经营工作 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 21 的重点和抓手，谋求新的发展和机遇，经济运行总体保持平稳健康、和谐有序的发展态势。 在股东大会、董事会的指导下，在全体员工的共同努力下，公司在报告期内完成营业收入 35.86 亿元， 同比增长 13.55 %；归属于母公司所有者的净利润 1.535 亿元，同比增长 1.82%，其中扣除非经常性损 益后的归属于母公司所有者的净利润为 1.234 亿元，同比增长 77.57%。这些业绩的取得得益于公司三 个主营板块、五大业态持续良好的发展状况： （1）运输业与物流服务：尽管受到国内外市场不景气等不利因素影响，特别是海关监管、进出口 业务量的明显回落，通过实现与日本丸红跨国资本的对接，运输与物流服务企业努力争取日资企业的 新业务，在零部件制造业物流、东方 CJ 等项目上也有新的突破。客运领域通过收购南站长途客运公司 股权，优化资源配置，着重布局调整，提高了规模效益与经营能力。2009 年公司运输业与物流服务实 现了 16.33 亿元的主营收入，成为交运股份主营收入的重要组成部分。 （2）汽车零部件制造与汽车后服务：汽车零部件制造行业虽然在 2009 年一季度陷入了历史低谷， 但随着我国汽车工业的快速回升，通过对零部件制造业企业组织结构的调整，抓住了下半年汽车销量 井喷的机遇，全年实现主营收入 13.44 亿元，同比增长 34%。汽车后服务企业通过对汽车 4S 店的营销 发展使汽车维修收入和汽车销售收入比去年同期增长 29.92%。 （3）水上旅游服务：公司水上旅游业受外滩综合改造工程深入推进和世博环境整治等诸多不利因 素影响，商务包租、海外团队业务明显萎缩，散客业务流失较为严重，相关企业及时采取有效措施规 避风险，制止了企业亏损。 报告期内，经公司董事会或股东大会审议批准的各项重点技改项目和重大投资项目全面有序推进。 这些项目主要是：沈阳冲压生产基地技术改造项目，烟台冲压焊接能力扩展技术改造项目，世博交通 船项目，化运漕泾二期项目、联运松江开发区二期项目，LNG 天然气运输项目，浦东世博旅游集散中 心项目等。 报告期内，公司进一步加大科技研发投入力度，2009 年 R&D 费用较 2008 年增长了 19.5%，全年完 成 21 件专利申请，多项新产品实现供货。公司的综合能耗率为 0.1701 吨标准煤/万元，同比下降 20.13%。 公司三个主营板块同属于上海未来产业发展体系中“优先发展先进制造业，优先发展现代服务业” 的范畴，明确的总体产业定位使得公司有较为稳定的市场份额，也有朝上海经济发展支柱产业进行谋 划发展的良好前景。 1、公司主营业务及其经营状况 公司三大主营板块：运输业与物流服务，汽车零部件制造与汽车后服务，水上旅游服务在 2009 年坚持开拓创新，做强做优，管理上优化集约资源，着力提升产品与服务质量，具体情况如下： (1) 主营业务分行业、产品情况 单位:元 币种:人民币 分行业 或分产 品 营业收入 营业成本 营业利 润率 (%) 营业收 入比上 年增减 (%) 营业成 本比上 年增减 (%) 营业利润率 比上年增减 （%） 分行业 汽车零 部件制 造 1,344,396,304.41 1,096,985,001.91 18.40 34.00 29.95 增加 2.54 个 百分点 汽车后 服务 468,967,310.40 431,369,969.73 8.02 29.92 26.39 增加 2.57 个 百分点 现代物 流 1,320,011,601.79 1,073,561,014.24 18.67 4.11 2.09 增加 1.61 个 百分点 客运业 务 312,531,298.74 212,539,876.57 31.99 8.09 3.72 增加 2.87 个 百分点 水上旅 游业 24,983,938.95 35,594,499.84 -42.47 -27.63 -5.44 减少 33.43 个百分点 合计 3,470,890,454.29 2,850,050,362.29 17.89 17.43 14.94 增加 1.78 个 百分点 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 22 (2) 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 上海 3,419,009,356.18 18.24 昆山 2,013,251.00 -84.25 苏州 49,867,847.11 -3.25 合计 3,470,890,454.29 17.43 （3）主要子公司经营情况： 单位：万元 币种:人民币 公司名称 子公司类型 注册资本 总资产 净资产 净利润 交运日红 控股子公司 23982 125917.03 42082.12 2919.15 交运巴士 控股子公司 20000 85641.36 31163.78 5250.10 交运动力 全资子公司 15000 69951.21 27521.28 4860.77 汽修公司 全资子公司 3452 28408.88 8941.56 903.95 （4）贡献的净利润或投资收益占公司净利润 10%以上的子公司和参股公司经营情况 单位：万元 币种:人民币 公司名称 营业收入 营业利润 净利润 贡献的净利润 交运日红 133794.12 2905.27 2919.15 2171.45 交运巴士 31741.73 8291.50 5250.10 2178.79 交运动力 47073.64 5408.21 4860.77 4860.77 （5）经营业绩出现大幅波动的子公司或参股公司： 单位：万元 币种:人民币 贡献的净利润 公司名称 2009 2008 同比增减（%） 说明 上海交运汽车动力 系统有限公司 4860.77 1116.60 235.32% GF6 等新产品产量提升，营业收入 大幅增长所致。 交运巴士拆车公司 667.82 1202.66 -44.47 拆车业务趋于平稳，与去年同期相 比拆车业务收入明显下降。 （6）公司主要财务报表项目的异常情况及原因的说明 ①资产负债表项目 单位:元 币种:人民币 项目 期末余额 期初余额 与期初增 减百分比 变动原因 交易性金融资产 500,000.00 - 100.00% 系子公司上海交运远翼化工储运有限公司购买 超短期人民币理财产品 应收票据 31,824,504.00 19,769,487.50 60.98% 主要系母公司期初的应收票据本期到期承兑减 少，子公司期末增加综合影响 预付款项 180,546,790.40 106,990,447.08 68.75% 主要系母公司预付材料款增加，子公司上海云 峰交运汽车销售服务有限公司购车买方信贷款 增加所致 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 23 项目 期末余额 期初余额 与期初增 减百分比 变动原因 应收股利 62,861.18 532,861.18 -88.20% 系子公司上海市化工物品汽车运输有限公司本 期收到期初应收股利 存货 419,456,744.12 281,535,538.07 48.99% 主要系 2009 年下半年汽车零部件销售趋势好 转增加备货 可供出售金融资产 1,676,763.70 852,079.32 96.78% 系资本市场回暖，期末公允价值上升所致 长期待摊费用 28,930,630.79 21,810,069.02 32.65% 主要系装修费及开办费增加所致 递延所得税资产 17,496,281.74 8,695,691.62 101.21% 主要系计提坏账准备引起的可抵减时间性差异 增加所致 短期借款 771,846,946.05 182,339,197.16 323.30% 短期融资券到期偿付继而向银行短期融资增加 所致 应付账款 433,551,936.77 273,323,311.19 58.62% 主要系存货增加引起的应付账款的增加 应付职工薪酬 40,274,645.46 27,337,416.83 47.32% 系尚未发放的年终奖及客运业子公司迎世博加 班工资等增加所致 应交税费 8,707,595.96 26,327,967.58 -66.93% 主要系增值税进项税额增加所致 应付利息 2,690,844.00 21,010,665.09 -87.19% 短期融资债券本期到期偿付利息减少所致 应付股利 2,752,551.93 5,675.43 48399.44% 主要系子公司上海交运锦湖客运有限公司宣告 分配股利给予少数股东股利增加所致 一年内到期的非流 动负债 7,000,000.00 3,000,000.00 133.33% 一年内到期的长期借款余额增加所致 短期应付债券 - 400,000,000.00 -100.00% 短期应付债券本期到期还本付息减少所致 长期借款 52,150,000.00 373,510,000.00 -86.04% 主要系子公司上海交运汽车动力系统有限公司 提前归还长期借款所致 递延所得税负债 355,139.33 148,968.23 138.40% 系资本市场回暖，可供出售金融资产期末公允 价值上升所致的应纳税时间性差异金额增加所 致 其他非流动负债 4,532,542.66 - 100.00% 主要系子公司本期新增进口机器设备贴息所致 ②利润表项目 单位:元 币种:人民币 项目 本期发生额 上期发生额 与上期增 减百分比 变动原因 销售费用 40,746,981.29 25,924,998.35 57.17% 主要系运输费、包装费、咨询费、销售人员工 资增加所致 投资收益 32,570,023.32 84,860,224.59 -61.62% 主要系本期处置长期股权投资收益与上年相比 减少所致 2、对公司未来发展的展望 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 24 (1)、公司所处的行业发展趋势及面临的市场竞争格局及风险分析 ①、运输业与物流服务：该产业符合上海市“两个优先发展”重点产业之一。公司下属物流企业 从事包括空港进出口监管，大件、化学品、汽车零部件、冷链、城市配送等方面的专业运输以及普货 仓储等物流运输经营。2010 年，借助国家拉动内需与经济增长的复苏，上海世博会的召开，物流市场 将迎来总量增加的有利局面。同时，长三角经济区域经济发展已由工业化中期向后期跨越，消费结构 转型和消费层次提升为服务业发展创造了更大的空间，物流配送、交通枢纽中心正在逐渐形成。随着 2010 年世博会召开，上海及周边城市将打造一体化集成运作的新型现代城市物流网络，并进一步提升 长三角城市现代服务业品质水平和国际竞争力。上海的运输与物流服务业将迎来更好的市场发展契机。 面临的竞争格局及风险：一是成品油价格持续上涨、人力成本居高不下对运输物流服务业盈利能 力造成困扰；二是长三角高速铁路网建成使长三角主要城市间形成了“1 至 2 小时交通圈”，对道路 运输业造成威胁；三是众多大型跨国物流企业和民营物流企业不断进入，加剧了市场竞争。 ②、汽车零部件制造业与汽车后服务：作为国家十大振兴发展产业内容，同时是上海市政府支持 的重点产业之一，汽车工业在 2009 年发展迅速，09 年中国汽车产销分别为 1379.10 万辆和 1364.48 万辆，同比增长 48.30%和 46.15%，销量首次突破 1000 万辆，超越美国成为世界产销第一大国。由于 整体经济的成长性，中国车市的刚性需求仍大量存在。2010 年随着国家“调结构”的主基调，支持政 策有望延续，消费潜力将进一步释放，同时 2010 年中国第一拨私家车消费者进入换车和增购周期，这 些都将拉动汽车行业发展新的需求。维持高景气度并逐渐成熟的中国汽车市场，将会使汽车零部件制 造与汽车后服务企业争取到更多的利润与市场份额。 面临的竞争格局及风险：一是油价上行趋势、购置税优惠打折等因素对乘用车购车市场热情产生 一定负面影响；二是零部件附加值低、边际成本较高等问题持续影响零部件企业盈利能力；三是零部 件企业研发技术能力须紧跟整车厂商新车型研发速度；四是零部件企业依旧面临持续降价及成本上升 的压力；五是汽车 4s 店市场竞争激烈，公司新开业经营的 4S 店将在一段时间内处于市场培育期。 ③、水上旅游服务：属市政府提出的“两个优先”发展产业中先进服务业。随着上海外滩改造的 完成，特别是 2010 年世博会预计将有 7000 万人次来沪，预计有 5%-10%的游客将通过水门进入世博园 区，水上交通运输进入高峰期。同时世博将带来更多入境游客及国内游客，对于水上特色旅游市场来 说增量效应将带动水上旅游服务业巨大发展。 面临的竞争格局和风险因素：一是世博会后由于受到节事活动“低谷效应”的影响，水上旅游企 业效益可能产生滑坡；二是水上旅游交通船舶建设投资较大，财务成本较高；三是市政项目及大规模 传染性疾病爆发、自然灾害等不可抗变数可能影响水上旅游业经营。 (2)公司新年度经营计划 2010 年公司经营计划预计营业收入 40 亿元，营业成本 32.49 亿元，预计期间费用 4.6 亿元，预计 投入的研发费用（R&D）将比去年同期增加 15%。2010 年公司将有十多个重点技改、重点工程及重点装 备更新项目相继实施，预计投入资金约为 3.9 亿元,主要用于:①主要经营装备更新、升级的技术改造 项目；②扩大生产能力的技术改造项目；③优化市场布局，提高市场占有率的技术改造项目。公司将 通过项目贷款、发行短期融资券等多种形式融资，努力降低融资成本和财务成本。同时，将根据经营 和项目建设的实际需要筹措资金，严格加强对项目的造价、成本控制和现场管理，并做好对项目的监 管和后评估工作。 (3)公司新年度经营举措 在新的一年中公司要创新发展理念，找准发展定位，破解发展难题，提升发展能力，优化发展方 式，增强应对各种风险、拓展市场和提高盈利水平的能力。同时抓住国家“促内需、调结构”，消费 潜力进一步获得挖掘的有利市场机遇，做优做强公司主业，完成好 2010 年的各项经营工作。2010 年 公司拟采取的主要措施如下： ①运输业与物流服务 公司的现代物流企业已全部整合进入由公司控股的上海交运日红国际物流有限公司（以下简称“交 运日红”）。交运日红在 2009 年营销体系改革的基础上要继续建立与强化营销体系，做到直属各单位 间营销体系市场信息互动、客户资源共享、业务协调与开发、资源互补的共同平台，培育跨省操作能 力；优化运力结构，改善车辆安全行车保险；以东方 CJ 城配项目为突破口，力争形成一个现代化的城 市配送平台作为现代物流服务的标杆；加大新项目的培育与开发，抓住冷链市场增量的契机做大冷链 运输项目，从城市配送项目的试运行进入实质操作；利用 BH 牌照资源优势创造市场价值，实现城市货 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 25 运经营与运作方式的根本转型，并全面开发包括丸红在内的日资企业的物流项目;建立制造业供应链管 理平台；对于世博潜在客户，如世博冷藏、冷冻食品运输，要做好建档工作提早介入寻找商机，并布 置实施有效方案；对于现有的临港重工业装备区要加强驻点管理，做好巩固、拓展长期客户的工作； 突出以浦东机场货运站业务为核心，抓住浦东机场货运站港龙国泰三期项目的契机，进一步发展新的 业务商机。在成本、资源、市场三驾马车并驾齐驱的基础上，充分发挥现有优势，提高企业在市场竞 争中的作战能力。 公司客运企业要按照上海市城市交通总体规划，对客运站做好布局结构调整，有进有退、优化配 套，整合班线车辆和资源，同时认真应对高铁开通后带来的影响，进一步加快向长三角乃至周边城镇 的辐射、服务的步伐。 ②汽车零部件制造与汽车后服务 公司的汽车零部件制造企业在组织管理机构整合的基础上，要着重塑造企业文化,围绕核心价值观 打造卓越队伍。通过优化流程，持续改善系统功能和企业自身管理流程。从“科学节流”的角度控制 企业的成本。在保证本地市场的基础上，加大西南及东北市场的开拓力度，公司在烟台和沈阳的生产 基地除满足上海通用在烟台和沈阳的项目产量外，要利用地理优势节约运输和制造成本，力争打开周 边市场，保持与上海市场发展同步，同时重点开辟西南或华南市场，重点关注这些地区的整车厂等潜 在客户。全力拓展新市场、新客户、新产品，不断扩大乘用车零件种类，进一步提高技术含量及管理 水平，争取迈入利润空间较大的新的汽车零部件领域。加大对新能源汽车、交叉微型客，商用车，卡 车市场的研究和配套拓展，争取用两年的时间在该类市场的配套领域上有所突破；关注国家铁路相关 产业发展，紧抓该发展良机，争取更多的高速列车座椅骨架项目。 汽车后服务产业在特约维修服务品牌上要继续做优，加强已有 4s 品牌如上汽大众、斯柯达、马自 达 6 等市场营销；通过与专业汽车俱乐部联合，实施汽车免费检测等措施，扩大“交运汽车”的社会 知名度，体现核心主业价值链的高附加价值；物损交通事故理赔中心要争取成为汽车维修盈利新亮点； 通过做精已有汽车 4S 企业，同时力争高端汽车品牌 4S 店建设，打造汽车销售城与汽车销售产业园。 ③水上旅游服务 浦江游览公司作为上海世博会的对外接待“窗口”，要做好世博营运任务，打造精品世博交通船、 世博游览船；并积极参与世博水上营运指挥中心的日常工作；在运能基本保持不变的条件下，完成游 览船的升级换代。 ④重点项目建设 以积聚发展后劲、促进主业规模扩张为目标，公司将进一步优化资产、资源配置，并按照经董事 会、股东大会审议通过的相关议案的要求，全面、有序推进公司的重大投资项目、重点技改项目和重 大装备更新。这些项目主要有：浦东世博旅游集散中心项目、沈阳冲压生产基地技术改造项目、烟台 冲压焊接能力扩展技术改造项目、小排量轿车发动机连杆总成技改项目、进口 GORB 花键成型设备国产 化项目、花键切边冲孔冲卡棱设备国产化项目，汽车 4S 店投入营业等。公司将加强项目科学管理，力 争早日获得效益，使主业投资保持良性发展规模。 ⑤加大科技创新力度，完善科技创新体系，推进信息化建设 要继续加大对科研经费的投入，加快科技创新、品牌建设、专利申请以及新产品开发的速度，强化保 护现有知识产权。要控制、执行好 R&D 研发费用的长期递增和有效投入，重视科技项目的组织实施， 确保科技项目的实施质量。2010 年公司研发费用预计同比增长 15%；计划申请 8 项专利。 要提倡环保意识，通过节能技术的运用切实降低能源消耗。加快信息化建设步伐，加快信息系统的逐 步统一。2010 年预计要进一步提高单位能耗的效率，预计综合能耗同比下降 3.2%。 物流与运输服务企业要做好仓储功能系统的拓展，提升系统整体运营效率，为业务的实际操作提 供便捷、科学、高效的手段。汽车零部件制造与汽车后服务企业要加快技术中心建设，完善产品开发 体系，并搭建数据共享中心，整合建设汽车后服务产业平台。水上旅游企业将对船舶设施安装先进配 备，确保安全航行。通过开发、整合办公自动化系统和信息资源，公司将推进“办公自动化系统”项 目，提高管理水平、集中关注企业日常管理的效率和可控性，将办公自动化系统涵盖到运输业与物流 服务、汽车零部件制造与汽车后服务、水上旅游服务等业态的各个环节，提高交运股份及所属企业整 体运营能力。 (二) 公司投资情况 单位:万元 报告期内投资额 40,040.64 投资额增减变动数 -6,111.64 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 26 上年同期投资额 46,152.28 投资额增减幅度(%) -13.24 被投资的公司情况 被投资的公司名称 主要经营活动 占被投资公司权益的比例 (%) 备注 上海南站长途客运有限 公司 客运站经营，省际高 速客运、省际班车客 运、省际旅游客运、 省际包车客运，收费 停车、货运代理、物 业管理。 50 本报告期，公司控股子 公司上海交运巴士客运 （集团）有限公司受让 上海交运（集团）公司 持有的上海南站长途客 运有限公司 35%股权， 投资比例由 15%增加至 50%。 上海漠舟计算机系统软 件开发有限公司 计算机软硬件的开 发、研究，计算机专 用领域内的技术咨 询、技术服务，企业 投资管理，市场营销 策划。（涉及行政许 可的，凭许可证经 营）。 51 本报告期，公司控股子 公司上海交运日红国际 物流有限公司对上海漠 舟计算机系统软件开发 有限公司实施了增资。 增资后拥有该司 51%股 权。 1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、非募集资金项目情况 单位:元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 船舶购造 44,235,349.7 90% 建设中 GF6 自动变速箱项目 21,598,656.3 80%已完成，部分还在 试验中 建设中 冲压焊接能力扩展项目 8,861,161.8 3.82% 建设中 宝隆房产 35,000,000.0 94.7% 建设中 烟台生产基地项目 15,107,733.4 基建项目已完工，设备 尚在购置 建设中 沈阳生产基地项目 85,605,653.0 基建项目已完工，设备 尚在购置 建设中 浦东世博旅游集散中心建 设项目 28,920,000.0 38.64% 建设中 L850 项目 LDK 2.0 5,596,876.6 80%已完成，部分还在 试验中 建设中 合计 244,925,430.7 / / (三) 陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预 告修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果 报告期内，公司无会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预 告修正。 (四) 董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 27 会议届次 召开日期 决议内容 决议刊登的信息披 露报纸 决议刊登的信 息披露日期 公司第五届董 事会第十三次 会议 2009 年 3 月 13 日 刊载的互联网网站及检索 路径： 《上海证券报》 2009 年 3 月 14 日 公司第五届董 事会第十四次 会议 2009 年 3 月 26 日 刊载的互联网网站及检索 路径： 《上海证券报》 2009 年 3 月 28 日 公司第五届董 事会第十五次 会议 2009 年 4 月 21 日 刊载的互联网网站及检索 路径： 《上海证券报》 2009 年 4 月 22 日 公司第五届董 事会第十六次 会议 2009 年 6 月 10 日 刊载的互联网网站及检索 路径： 《上海证券报》 2009 年 6 月 12 日 公司第五届董 事会第十七次 会议 2009 年 7 月 20 日 刊载的互联网网站及检索 路径： 《上海证券报》 2009 年 7 月 21 日 公司第五届董 事会第十八次 会议 2009 年 8 月 20 日 刊载的互联网网站及检索 路径： 《上海证券报》、 《证券时报》 2009 年 8 月 22 日 公司第五届董 事会第十九次 会议 2009 年 10 月 22 日 刊载的互联网网站及检索 路径： 《上海证券报》、 《证券时报》 2009 年 10 月 24 日 2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司董事会严格按照《公司章程》及有关法律、法规的规定，认真执行股东大会的各 项决议，在履行职责过程中未超越股东大会授权范围。 ①根据公司第十七次股东大会（2008 年年会）决议，公司董事会实施 2008 年度资本公积金转增 股本方案。以 2008 年末公司总股本 562,612,268 股为基数，向全体股东每 10 股转增 3 股。实施股份 转增后公司总股本为 731,395,948 股，股权登记日 2009 年 5 月 13 日、除权日 2009 年 5 月 14 日、新 增可流通股份上市流通日 2009 年 5 月 15 日。 ②根据公司 2009 年第一次临时股东大会决议，公司在 2009 年申请继续通过承销银行间债券市场 续发额度不超过 6 亿元人民币，期限为 1 年的短期融资券。2010 年 3 月 4 日公司收到中国银行间市场 交易商协会接受公司短期融资券注册的通知，公司将于注册后的 2 个月内完成本次短期融资券的发行。 该事项公司已于 2010 年 3 月 5 日予以公告。 ③根据公司 2008 年第一次临时股东大会决议，公司与日本丸红株式会社以及其在中国境内的全资 子公司丸红（中国）有限公司组建中外合资经营的上海交运日红国际物流有限公司于年初正式开业。 截止报告期期末，外方股权转让款及增资款已全部到位，股权转让手续及增资手续已办理完毕，并已 于 2009 年 9 月份办妥了工商变更登记手续。 ④报告期内公司董事会还认真履行了股东大会审议通过的其他相关决议。 3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报告 公司董事会审计委员会根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于做好上市 公司 2009 年年度报告的通知》、《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作规程》以及《公司董事 会审计委员会实施细则》的有关规定，本着勤勉尽职的原则，依法规范履行职责，在公司 2009 年度财 务审计与年报的编制过程中，有效地发挥事前、事中及事后审核作用。2009 年，公司董事会审计委员 会的主要工作报告如下： ①公司董事会审计委员会针对公司年度内工作重点，从提高审计工作质量，确保审计委员会对年 度审计工作的有效监督，保护投资者合法权益，完善公司治理机制，加强内部控制建设，进一步提高 公司信息披露质量等方面开展工作：监督公司内控体系的建立健全、有效运行及自我评估；认真审核 公司财务信息和信息披露的真实、准确和完整性；加强公司内部审计和外部审计之间的沟通；严格审 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 28 查公司的重大关联交易；针对不同板块、业务形态、关键领域、关键岗位、重点业务循环，开展内控 制度建立及执行情况调查和评审，对公司的生产经营起到了有效的监督、控制和保证作用。 ②年审注册会计师进场前，公司董事会审计委员会召开会议，认真听取公司经营层对 2009 年度生 产经营情况和重大事项进展情况的汇报，并进行了实地考察。从专业角度客观评价公司生产经营、内 部控制、财务管理、项目建设及信息披露等工作，并就重大事项发表意见和建议；认真审阅公司初步 编制的 2009 年度财务会计报表，形成书面意见，认为：公司编制的财务会计报表基本上公允反映了公 司 2009 年 12 月 31 日的公司及合并报表财务状况以及 2009 年度的公司及合并经营成果和现金流量， 同意在此财务会计报表基础上进行 2009 年度的财务审计工作。同时，对审计人员的独立性进行了审核。 ③在年审注册会计师进场后，公司董事会审计委员会采用召开会议、电话及传真联系等方式，加 强与年审注册会计师的沟通联络。按照年报披露的要求，与年审注册会计师商定了 2009 年度财务会计 审计工作安排，确定审计总体计划，核查审计工作进度，以及 2010 年 1 月 28 日、2 月 12 日两次书面 函告年审注册会计师,督促其在约定时限内及时提交初步审计意见。 ④在年审注册会计师出具初步审计意见后，公司董事会审计委员会再次与年审注册会计师见面沟 通，审阅其提交的《审计报告》初稿。并针对公司内控制度完善、会计政策执行等情况提出审计工作 总结和建议，并形成决议，公司董事会审计委员会认为：初步审计意见符合《企业会计准则》的要求， 收入、费用和利润的确认真实、准确，符合法律、法规和有关制度规定，真实、准确、完整地反应了 公司的财务状况、经营成果和现金流量情况，同意提交公司董事会审议。 ⑤公司董事会审计委员会经对上海上会会计师事务所有限公司多年来为公司所作的各项审计工作 的考量，建议公司董事会续聘上海上会会计师事务所有限公司为公司 2010 年度的审计机构。 4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 报告期，公司董事会薪酬与考核委员会根据《上市公司治理准则》、《公司章程》以及《上海交 运股份有限公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》的有关规定，结合公司经营工作的实际情况并参 考行业平均水平，根据责、权、利相结合的原则，以岗位价值、个人贡献及业绩评估为支付薪酬的主 要依据，于 2009 年年初向公司董事会提出了以与经营业绩挂钩考核为主的经营者年薪考核方案。公司 薪酬与考核委员会以经审计的 2009 年年度报告为准，按照公司绩效考核标准和程序，参考了同行业的 市场平均水平，审核了公司高级管理人员的履行职责情况并对其年度绩效进行考评。认为公司高级管 理人员均履行了勤勉尽责的义务，全面完成了公司董事会下达的 2009 年年度经营指标。根据五届十四 次董事会确定的公司经营者 2009 年度年薪考核方案，计算核定了对经营者 2009 年度的年薪考核结果， 并送呈公司五届二十一次董事会审定。 (五) 利润分配或资本公积金转增股本预案 经上海上会会计师事务所有限公司审计确认，公司 2009 年度母公司财务报表实现净利润为 129,799,138.34 元。根据《公司法》、《公司章程》规定的利润分配顺序以及 2010 年度公司经营发 展的实际需要，2009 年度利润拟作如下安排：提取法定公积金 10％，计 12,979,913.83 元、提取任意 公积金 10％，计 12,979,913.83 元，加上 2008 年度结余未分配利润 115,531,076.69 元，2009 年 12 月 31 日母公司未分配利润余额为 219,370,387.37 元。公司拟以公司 2009 年末总股本 731395948 股为 基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），共计派发现金 73,139,594.80 元，分配后 公司未分配利润结余为 146,230,792.57 元，结转下一年度。 (六) 公司前三年分红情况 单位：元 币种：人民币 分红年度 现金分红的数额（含税） 分红年度合并报表中归 属于母公司所有者的净 利润 占合并报表中归属于母 公司所有者的净利润的 比率(%) 2006 年 31,088,979.17 73,130,095.51 42.51 2007 年 84,391,840.20 140,014,126.72 60.27 2008 年 150,787,054.29 (七) 公司外部信息使用人管理制度建立健全情况 为进一步规范公司对外报送相关信息及外部信息使用人使用公司信息的相关行为，健全公司信息 使用的管理制度，维护信息披露公平的原则，保证投资者的合法权益。公司依据《公司法》、《证券 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 29 法》、《公司章程》及《上市公司股票上市规则》等有关规定，制定了《公司外部信息报送和使用管 理制度》，并经 2010 年 3 月 10 日召开的公司第五届董事会第二十一次会议审议批准正式实施。（内 容详见上海证券交易所网站 ）。 九、监事会报告 (一) 监事会的工作情况 召开会议的次数 7 监事会会议情况 监事会会议议题 2009 年 3 月 13 日召开公司第五届监事会第十三 次会议 1、《关于接受上海交运（集团）公司提供的 7500 万元委托贷款（关联交易）的议案》；2、《关于 向上海国际信托有限公司信托贷款 2 亿元的议 案》。 2009 年 3 月 26 日召开公司第五届监事会第十四 次会议 1、《公司 2008 年度监事会报告》；2、《公司董 事会审计委员会关于公司 2008 年度审计工作总 结的议案》；3、《关于修订公司董事会审计委员 会工作规程的议案》；4、《关于 2008 年度内部 控制自我评估报告的议案》；5、《关于续聘上海 上会会计师事务所有限公司为公司 2009 年度审 计机构的提案》；6、《公司 2008 年经营工作总 结暨 2009 年经营工作的安排》；7、《公司 2008 年年度报告及摘要》；8、《关于调整公司 2008 年期初数资产负债表相关项目及金额的议案》；9、 《关于公司 2008 年度财务决算报告的议案》；10、 《关于公司支付上海上会会计师事务所有限公司 2008 年度审计费用的议案》；11、《关于公司 2009 年度为控股子公司提供担保的议案》；12、《关 于预计 2009 年度日常关联交易的议案》；13、《关 于公司 2008 年度资本公积金转增股本的预案》； 14、《关于公司 2008 年度利润分配预案》；15、 《关于为上海浦江游览有限公司新建黄浦江游览 （世博交通）船舶项目提供委托贷款的议案》； 16、 《关于修改公司章程中现金分红条款的议案》； 17、《公司董事会薪酬与考核委员会关于对经营 者 2008 年度考核的提案》；18、《关于更换监事 的议案》；19、《关于召开公司第十七次股东大 会（2008 年年会）的议案。 2009 年 4 月 21 日召开公司第五届监事会第十五 次会议 1、《关于选举公司第五届监事会主席的议案》； 2、《关于选举公司第五届监事会副主席的议案》； 3、《上海交运股份有限公司 2009 年第一季度报 告》及《正文》。 2009 年 6 月 10 日召开公司第五届监事会第十六 次会议 1、《关于申请续发短期融资券的议案》；2、《关 于为公司全资子公司上海市汽车修理有限公司下 属三家参、控股子公司各增加 1000 万担保的议 案》；3、《关于召开公司二 OO 九年第一次临时 股东大会的议案》。 2009 年 7 月 20 日召开公司第五届监事会第十七 次会议 《关于组建上海交运股份有限公司汽车零部件制 造分公司的议案》 2009 年 8 月 20 日召开公司第五届监事会第十八 次会议 1、《上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告》 及《摘要》；2、《关于投资浦东世博旅游集散中 心建设项目的议案》；3、《关于更换公司证券事 务代表的议案》。 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 30 2009 年 10 月 22 日召开公司第五届监事会第十九 次会议 1、《上海交运股份有限公司 2009 年第三季度报 告》及《正文》；2、关于为公司全资子公司烟台 中瑞汽车零部件有限公司技改项目贷款提供担保 的议案》；3、《关于为公司全资子公司沈阳中瑞 汽车零部件有限公司技改项目贷款提供担保的议 案》。 (二) 监事会对公司依法运作情况的独立意见 报告期内，公司监事会成员列席董事会的各次会议，参加股东大会，参与公司重大决策内容的讨 论。公司监事会认为：报告期，公司股东大会、董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》以及《上 海证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的规定行使职权，依法运作。公司决策程序 合法、有效，信息披露真实、准确。公司强化了内控体系的建设，构建了较为全面的、符合公司实际 的公司内控体系基本框架，各项内部控制制度较为健全，公司治理结构日趋完善，有效地防范了管理、 经营和财务风险。公司董事以及高级管理人员遵循法律法规，依法履行职责，勤勉尽职，无违反法律、 法规、公司章程或损害股东利益的行为，维护了公司和全体股东的利益。 (三) 监事会对检查公司财务情况的独立意见 监事会认为：报告期公司会计事项的处理及公司所执行的会计政策符合《企业会计制度》、《企 业会计准则》和财政部的有关规定。2009 年公司能够严格执行内控制度，财务管理规范，公司 2009 年 年度财务报告真实、准确地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，确保了生产经营工作的顺利 进行。上海上会会计师事务所有限公司出具的 2009 年度标准无保留意见审计报告是客观的、公正的。 为此，公司监事会出具了上海交运股份有限公司 2009 年年报的书面审核意见。 (四) 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 监事会认为，公司于 2007 年非公开发行新股募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，与募集 资金使用说明中披露的情况一致。 (五) 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见 监事会认为：报告期公司收购和出售资产的相关决策程序和执行情况，符合《公司法》、《公司 章程》的有关规定，收购、出售资产的交易体现了公允的市场价格，未发现损害公司和股东权益的行 为。 (六) 监事会对公司关联交易情况的独立意见 监事会对公司 2009 年度发生的关联交易进行了监督和核查，认为：报告期，公司发生的关联交易 符合公司关于关联交易的规定和协议，关联交易决策程序合法合规，交易行为遵守市场原则，未发现 存在损害公司或非关联股东合法权益的情形，维护了上市公司和全体股东的权益。 十、重要事项 (一) 重大诉讼仲裁事项 31 单位:元 币种:人民币 起诉(申 请)方 应诉(被 申请)方 承担连 带责任 方 诉讼仲 裁类型 诉讼(仲裁)基本情况 诉讼(仲裁) 涉及金额 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁)审理结 果及影响 诉讼(仲裁) 判决执行情 况 中国人 民财产 保险股 份有限 公司杭 州市分 公司 上海市 浦东汽 车运输 总公司 上海交 运（集 团）公司 诉讼 2006 年 7 月 6 日，上 海市浦东汽车运输有限 公司(以下简称“浦运公 司”)承运的由浦东机场 运往杭州萧山机场货物 时，发生一起质量事故。 目前货物损坏价值尚未 进行司法鉴定。收货人直 接向保险人要求理赔，杭 州保险公司理赔后取得 代位求偿权，并于 2007 年 8 月向杭州中级法院 起诉浦运公司。经上海交 运(集团)公司信用担保， 2007 年 9 月 12 日杭州中 级法院解除对浦运公司 基本帐户存款 761 万元 查封。后经过法律程序， 2010 年 2 月 1 日该赔偿 案已经上海市第一中级 人民法院（2009）沪一中 民三（商）终字第 947 号 民事判决，浦运公司不服 该判决已向上海市人民 检察院申诉。 8,380,000 中保杭州市分公司作为原告将上 海市浦东汽车运输有限公司作为 被告起诉至杭州中级法院，并申 请诉讼保全，杭州中院查封被告 房产 7057 平方米，冻结存款 761 万以上。被告申请复议，经上海 交运集团担保，杭州中院解除银 行冻结。被告又提出管辖权异议， 经浙江省高级人民法院裁定，该 案移送至上海市第一中级人民法 院。经上海市一中院裁定在上海 市浦东法院审理。2008 年 3 月 26 日浦东法院第一次开庭。5 月 15 日第二次开庭。转为合议庭。6 月 6 日第三次开庭。浦东法院判 决浦运公司承担 10%赔偿责任。 2010 年 2 月 1 日，上海市一中院 判决浦运公司承担全部责任。要 求赔偿 838 万元。浦运公司不服 该判决，已向上海市人民检察院 申诉。 浦运公司已向上海 市人民检察院申 诉。 上海市人民检察院 已于 2010 年 2 月 26 日决定立案审 查。 上海交运（集团） 公司对本诉讼事项 提供信用担保。 截止报告期 上述判决尚 未执行。目 前，该案件正 在上海市人 民检察院审 查之中。 32 (二) 破产重整相关事项 本年度公司无破产重整相关事项。 (三) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、持有其他上市公司股权情况 单位：元 证券代 码 证券 简称 最初投资成 本 占该公司 股权比例 （％） 期末账面价值 报告 期损 益 报告期所有 者权益变动 会计核 算科目 股份 来源 601328 交通 银行 173,102.40 1,273,825.30 0 628,057.18 可供出 售金融 资产 600642 申能 股份 70,000.00 341,400.00 0 161,700.00 可供出 售金融 资产 600664 天地 源 13,104.00 61,538.40 0 34,927.20 可供出 售金融 资产 合计 256,206.40 / 1,676,763.70 0 824,684.38 / / (四) 资产交易事项 1、收购资产情况 单位:万元 币种:人民币 交易 对方 或最 终控 制方 被收 购资 产 购 买 日 资产收购价 格 自收 购日 起至 本年 末为 上市 公司 贡献 的净 利润 自本年初 至本年末 为上市公 司贡献的 净利润 （适用于 同一控制 下的企业 合并） 是否为 关联交 易（如 是，说 明定价 原则） 资产收 购定价 原则 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 该资产 贡献的 净利润 占上市 公司净 利润的 比例 (%) 关联关 系 上海 交运 （集 团） 公司 上海 南站 长途 客运 有限 公司 35% 股权 20 09 年 1 月 1 日 3,525.0845 413.77 是 评估价 是 是 2.69 母公司 2、出售资产情况 单位:元 币种:人民币 交易 对方 被出售 资产 出售 日 出售价格 本年初起至出 售日该资产为 上市公司贡献 的净利润 出售产生的损 益 是否 为关 联交 易 （如 是， 说明 定价 原 则） 资 产 出 售 定 价 原 则 所 涉 及 的 资 产 产 权 是 否 已 全 部 过 户 所 涉 及 的 债 权 债 务 是 否 已 全 部 转 移 该资 产出 售贡 献的 净利 润占 上市 公司 净利 润的 比例 (%) 关 联 关 系 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 33 深圳 市中 正现 代实 业有 限公 司 巨田证 券 17.51% 股权 2009 年 9 月18 日 30,000,000.00 0.00 6,092,924.11 否 市 场 价 是 是 3.97 北京 坦达 交通 轨道 设备 发展 有限 公司 坦达公 司 10% 股权 2009 年11 月 6 日 2,292,364.00 0.00 1,033,891.20 否 市 场 价 是 是 0.67 丸红 株式 会社、 丸红 （中 国）有 限公 司* 上海交 运国际 物流有 限公司 24.26% 股权 2009 年 9 月22 日 164,000,000.00 2,050,842.30 0.00 否 市 场 价 是 是 0 *本报告期公司将原持有的全资子公司上海交运国际物流有限公司 20.69%和 3.57%的股权分别转让给 丸红株式会社和丸红(中国)有限公司，股权转让后，上海交运国际物流有限公司变更为中外合资企业， 同时更名为“上海交运日红国际物流有限公司”。 根据财会便[2009]14 号文件《财政部关于不丧失控制权情况下处置部分对子公司投资会计处理的复 函》，本期转让公司原持有的上海交运国际物流有限公司 24.26%股权的处置价款与该公司相应比例净 资产的差额计入资本公积。 (五) 报告期内公司重大关联交易事项 1、与日常经营相关的关联交易 单位:元 币种:人民币 关联 交易 方 关联 关系 关联 交易 类型 关联 交易 内容 关联 交易 定价 原则 关联 交易 价格 关联交易金额 占同 类交 易金 额的 比例 (%) 关联 交易 结算 方式 市场 价格 交易 价格 与市 场参 考价 格差 异较 大的 原因 上海 交运 （集 团）公 司 母公 司的 全资 子公 司 销售 商品 汽车 配件 市价 57,472.00 0.01 银行 转帐 上海 交通 大众 高速 客运 股份 有限 母公 司的 全资 子公 司 销售 商品 汽车 配件 市价 17,331.00 0 银行 转帐 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 34 公司 上海 龙马 神汽 车座 椅有 限公 司 母公 司的 全资 子公 司 销售 商品 汽车 零部 件等 市价 19,511,128.80 1.45 银行 转帐 上海 英提 尔交 运汽 车零 部件 有限 公司 合营 公司 销售 商品 汽车 零部 件等 市价 63,710,015.44 4.74 银行 转帐 上海 交运 云峰 龙威 汽车 销售 服务 有限 公司 参股 子公 司 销售 商品 汽车 销售 市价 5,036,367.56 1.07 银行 转帐 上海 交通 装卸 机械 厂 母公 司的 全资 子公 司 销售 商品 汽车 配件 市价 224,000.00 0.05 银行 转帐 上海 市沪 东汽 车运 输公 司 母公 司的 全资 子公 司 销售 商品 汽车 配件 市价 5,152.00 0 银行 转帐 上海 市沪 南汽 车运 输公 司 母公 司的 全资 子公 司 销售 商品 汽车 配件 市价 1,356.00 0 银行 转帐 上海 市沪 西汽 车运 输公 司 母公 司的 全资 子公 司 销售 商品 汽车 配件 市价 2,760.00 0 银行 转帐 上海 市轮 渡有 母公 司的 全资 销售 商品 汽车 配件 市价 29,178.00 0.01 银行 转帐 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 35 限公 司 子公 司 上海 市装 卸储 运总 公司 母公 司的 全资 子公 司 销售 商品 汽车 配件 市价 13,528.00 0 银行 转帐 上海 通华 不锈 钢压 力容 器工 程有 限公 司 母公 司的 全资 子公 司 销售 商品 汽车 配件 市价 17,713.00 0 银行 转帐 上海 运通 工程 机械 总厂 母公 司的 全资 子公 司 销售 商品 汽车 零部 件等 市价 2,392,363.40 0.18 银行 转帐 上海 交运 云峰 龙威 汽车 销售 服务 有限 公司 参股 子公 司 购买 商品 汽车 销售 市价 408,042.62 0.09 银行 转帐 上海 交通 装卸 机械 厂 母公 司的 全资 子公 司 购买 商品 汽车 零部 件等 市价 3,354,832.46 0.31 银行 转帐 上海 交运 集团 汽配 有限 公司 母公 司的 全资 子公 司 购买 商品 汽车 配件 市价 971,803.00 0.23 银行 转帐 上海 运通 工程 机械 总厂 母公 司的 全资 子公 司 购买 商品 汽车 零部 件等 市价 23,651,903.91 2.16 银行 转帐 上海 捷仁 天然 气运 输有 参股 子公 司 提供 劳务 运输 服务 市价 522,581.72 0.04 银行 转帐 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 36 限公 司 上海 得利 储运 有限 公司 参股 子公 司 提供 劳务 运输 服务 市价 200,000.57 0.02 银行 转帐 上海 鲜冷 储运 有限 公司 参股 子公 司 提供 劳务 运输 服务 市价 3,935,602.04 0.30 银行 转帐 上海 龙马 神汽 车座 椅有 限公 司 合营 公司 提供 劳务 运输 服务 市价 209,706.72 0.02 银行 转帐 上海 英提 尔交 运汽 车零 部件 有限 公司 联营 公司 提供 劳务 运输 服务 市价 2,551,406.07 0.19 银行 转帐 上海 新天 原化 工运 输有 限公 司 参股 子公 司 提供 劳务 运输 服务 市价 1,802,911.30 0.14 银行 转帐 上海 交运 沪北 物流 发展 有限 公司 母公 司的 全资 子公 司 提供 劳务 运输 服务 市价 783,530.00 0.06 银行 转帐 上海 市沪 东汽 车运 输公 司 母公 司的 全资 子公 司 提供 劳务 运输 服务 市价 37,660.97 0 银行 转帐 上海 远州 物流 有限 参股 子公 司 提供 劳务 运输 服务 市价 506,052.00 0.04 银行 转帐 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 37 公司 上海 钢联 物流 有限 公司 参股 子公 司 提供 劳务 运输 服务 市价 75,127,448.60 5.69 银行 转帐 上海 美惠 园果 品销 售有 限公 司 参股 子公 司 提供 劳务 运输 服务 市价 3,207,043.25 0.24 银行 转帐 上海 得利 储运 有限 公司 参股 子公 司 接受 劳务 运输 服务 市价 102,415.40 0.01 银行 转帐 上海 交运 沪北 物流 发展 有限 公司 母公 司的 全资 子公 司 接受 劳务 运输 服务 市价 54,300.00 0 银行 转帐 合计 / / 208,445,605.83 / / / 2、关联债权债务往来 单位：万元 币种：人民币 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方 关联关系 发生额 余额 发生额 余额 应收账款 上海沪北物 流发展有限 公司 母公司的全资 子公司 3.13 15.30 上海交运沪 北物流发展 有限公司 母公司的全资 子公司 1.56 1.56 预付账款 上海东运物 业管理有限 公司 母公司的全资 子公司 0 11.46 上海交运资 产管理公司 母公司的全资 子公司 -26.50 0 上海运通工 程机械总厂 母公司的全资 子公司 -80.00 0 短期借款 上海交运（集 团）公司 母公司 7,500.00 7,500.00 应付账款 上海运通工 程机械总厂 母公司的全资 子公司 161.10 486.17 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 38 上海交运集 团汽配有限 公司 母公司的全资 子公司 2.21 10.12 上海交通装 卸机械厂 母公司的全资 子公司 -61.56 21.08 上海新华汽 配商行 母公司的全资 子公司 -5.82 0 上海交运资 产管理公司 母公司的全资 子公司 -88.01 0 上海市交运 汽修资产管 理有限公司 母公司的全资 子公司 12.51 12.51 预收账款 上海交通装 卸机械厂 母公司的全资 子公司 0.64 0.64 其他应付款 上海交运（集 团）公司 母公司 -3,395.71 9,270.14 上海沪北物 流发展有限 公司 母公司的全资 子公司 0.45 0.45 上海交运资 产管理公司 母公司的全资 子公司 -232.82 0 上海市装卸 储运总公司 母公司的全资 子公司 0 5,045.42 上海运通工 程机械总厂 母公司的全资 子公司 2.64 5.55 长期应付款 上海交运（集 团）公司 母公司 -604.29 6,034.01 合计 -101.81 28.32 3,291.34 28,386.09 关联债权债务形成原因 日常交易及经营活动往来款项。 (六) 重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项 (1) 托管情况 本年度公司无托管事项。 (2) 承包情况 本年度公司无承包事项。 (3) 租赁情况 本年度公司无租赁事项。 2、担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 22,666 报告期末对子公司担保余额合计（B） 23,356 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额（A+B） 23,356 担保总额占公司净资产的比例(%) 12.62 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 39 3、委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 4、其他重大合同 1)公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于接受上海交运（集团）公司提供的 7500 万委托贷 款（关联交易）的议案》。2009 年 3 月 13 日，上海交运股份有限公司、上海交运（集团）公司以及 中国建设银行股份有限公司上海分行签订了委托贷款合同。由本公司通过中国建设银行股份有限公司 上海分行获得控股股东上海交运（集团）公司提供的 7500 万元人民币的一年期委托贷款，利率为银行 同期贷款基准利率下浮 20%。委托贷款期限自 2009 年 3 月 13 日起至 2010 年 3 月 12 日止。 2）公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于向上海国际信托有限公司信托贷款 2 亿元的议 案》。2009 年 3 月 13 日，上海交运股份有限公司与上海国际信托有限公司签订了信托贷款合同。由 贷款人上海国际信托有限公司向本公司发放一年期的信托贷款，金额为人民币 2 亿元，贷款利率为银 行同期贷款基准利率下浮 15%。信托贷款期限自 2009 年 3 月 13 日起至 2010 年 3 月 12 日止。 上述两项贷款用于支持公司以较低的财务费用筹措资金，归还 2008 年 3 月发行 4 亿人民币短期融资券； 确保公司重点项目建设和主营业务持续发展的资金需求。 3）经公司五届十次董事会审议，并经公司 2008 年第一次临时股东大会表决通过，公司与日本丸红株 式会社以及其在中国境内的全资子公司丸红（中国）有限公司组建中外合资经营的上海交运日红国际 物流有限公司于年初正式开业。本报告期内，外方受让公司持有的交运日红 24.26%的股权转让款及 9976.09 万元增资款已全部到位，股权转让手续及增资手续已办理完毕，股权变更后公司占交运日红 66％股权，丸红株式会社占 29％股权，丸红（中国）有限公司占 5％股权，工商变更登记手续于 2009 年 9 月完成。 (七) 承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺内容 履行情况 发行时所作承诺 1）关于所持公司股票三十六个月内 不进行转让的承诺 控股股东上海交运(集团)公司（以下 简称“交运集团”）承诺，非公开发 行股票时持有的股份以及非公开发 行时认购的股份，自该次非公开发行 股票结束之日起计算三十六个月内 不进行转让。 2）关于发行时涉及土地使用权的承 诺 在非公开发行股票时，交运集团注入 公司的土地中，存在尚未完成出让手 续的土地，交运集团承诺，若未按时 完成相关出让手续而给交运股份造 成损失的，交运集团将予以补偿，补 偿的金额不低于相应地块的评估价 值。 3）发行时涉及债务转移的承诺 在非公开发行股票时，交运集团注入 本公司的下属企业中，尚存在三笔对 外债务，合计 417 万元尚未取得债权 人同意转出。交运集团承诺，若一旦 上述三笔贷款到期或债权人主张该 等债权，则因上述三笔贷款而产生的 贷款本金、利息、违约金、赔偿金或 任何其他费用，均由交运集团予以承 担。 4）发行时涉及部分房产的承诺 1）交运集团在报告期内履行了该项承 诺。 2）截止本报告期末，位于龙吴路 5117 号土地已完成划拨转成出让的变更手 续,尚有位于浦东杨高北一路 25 号计 29405 平方米土地因规划未确定而未完 成由划拨转成出让变更手续，交运集团 已履行承诺，将与原评估值对应的现金 等值人民币 3087.53 万元支付给本公司。 在规划未确定而未完成出让变更手续 前，上述款项仍交由本公司。并且本公 司对该宗地块享有优先租赁权，租金价 格按照本次非公开发行其余出租土地的 价格标准予以优惠。该宗土地至今仍由 本公司实际使用。 3）承诺情况：报告期内尚未发生因债权 人主张该等债权而给本公司带来损失。 4）①未办理所有权证书的房产中，位于 都会路的一处面积为 6532 平方米的房产 已办理好新的房地产权证，产证编号为： 闵字第 023469 号。位于康桥镇沪南路的 一处 640 平方米房产已于 2007 年 11 月 进行改建，未对本公司造成损失。对于 其他未办理产证的相关房产交运集团已 履行承诺，以原评估值购回。②根据交 运集团出具的说明及金茂凯德律师事务 所出具的法律意见书：上海市联运有限 公司和上海浦江游览有限公司为该等房 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 40 ①非公开发行股票时，尚有部分房产 未办理完成所有权证书。交运集团承 诺，若未按时完成上述房产的所有权 证书而给交运股份造成损失的，交运 集团将予本公司及时、足额补偿，补 偿金额不低于该等房产的原评估值。 ②对于非公开发行股票时进入本公 司的权利人名称尚未变更的房产，交 运集团承诺：若未按时完成相关房屋 权利人名称变更手续而造成交运股 份损失的，交运集团承诺对交运股份 予以及时、足额补偿。 产的实际权利人，上海市联运有限公司 和上海浦江游览有限公司享有该等房产 的权益不存在争议。将来若因该等房产 权属文件方面存在任何瑕疵而给交运股 份或其下属企业造成损失的，交运集团 将赔偿或补偿因此造成的一切损失。到 目前为止尚未发生由于权利人名称未变 更而造成的任何损失。 (八) 聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元 币种:人民币 是否改聘会计师事务所： 否 原聘任 现聘任 境内会计师事务所名称 上海上会会计师事务所有限公 司 上海上会会计师事务所有限公 司 境内会计师事务所报酬 85 境内会计师事务所审计年限 13 年 报告期内,公司未改聘会计师事务所，公司现聘任上海上会会计师事务所有限公司为公司的境内审 计机构,支付其年度审计工作的酬金共 85 万元。截止本报告期，上海上会会计师事务所有限公司已为 本公司提供 13 年的审计服务。 (九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 报告期内董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人未受有权机关调查、司法纪检部门 采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场 禁入、认定为不适当人选被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。 (十) 其他重大事项的说明 本年度公司无其他重大事项。 (十一) 信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网站及检索路径 关于变更投资者联 系电话的公告 《上海证券报》C7 版 2009 年 1 月 13 日 上海交运股份有限 公司第五届董事会 第十三次会议决议 公告 《上海证券报》6 版 2009 年 3 月 14 日 关于接受上海交运 （集团）公司提供 的 7500 万元委托贷 款的（关联交易） 公告 《上海证券报》6 版 2009 年 3 月 14 日 上海交运股份有限 公司第五届董事会 第十四次会议决议 公告 《上海证券报》147 版 2009 年 3 月 28 日 上海交运股份有限 《上海证券报》147 版 2009 年 3 月 28 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 41 公司关于 2009 年度 为全资及控股子公 司提供担保的公告 日 上海交运股份有限 公司关于预计 2009 年度日常关联交易 的公告 《上海证券报》147 版 2009 年 3 月 28 日 上海交运股份有限 公司关于召开第十 七次股东大会 （2008 年年会）的 公告 《上海证券报》147 版 2009 年 3 月 28 日 上海交运股份有限 公司第五届监事会 第十四次会议决议 公告 《上海证券报》147 版 2009 年 3 月 28 日 关于公司股份转让 完成过户的公告 《上海证券报》C4 版 2009 年 4 月 3 日 上海交运股份有限 公司第十七次股东 大会（2008 年年会） 决议公告 《上海证券报》C12 版 2009 年 4 月 21 日 上海交运股份有限 公司第五届董事会 第十五次会议决议 公告 《上海证券报》C63 版 2009 年 4 月 22 日 上海交运股份有限 公司第五届监事会 第十五次会议决议 公告 《上海证券报》C63 版 2009 年 4 月 22 日 上海交运股份有限 公司 2008 年度资本 公积金转增股本实 施公告 《上海证券报》C24 版 2009 年 5 月 8 日 上海交运股份有限 公司第五届董事会 第十六次会议决议 公告 《上海证券报》C19 版 2009 年 6 月 12 日 关于为公司全资子 公司上海市汽车修 理有限公司下属三 家参、控股子公司 各增加 1000 万元担 保的公告 《上海证券报》C19 版 2009 年 6 月 12 日 上海交运股份有限 公司关于召开二 OO 九年第一次临时股 东大会的公告 《上海证券报》C19 版 2009 年 6 月 12 日 上海交运股份有限 公司二 OO 九年第一 次临时股东大会决 《上海证券报》C19 版 2009 年 6 月 30 日 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 42 议公告 上海交运股份有限 公司五届十七次董 事会决议公告 《上海证券报》C10 版 2009 年 7 月 21 日 上海交运股份有限 公司五届十八次董 事会决议公告 《上海证券报》41 版、 《证券时报》B41 版 2009 年 8 月 22 日 关于转让公司持有 的巨田投资有限责 任公司 17.5083%股 权的公告 《上海证券报》B30 版、 《证券时报》D10 版 2009 年 9 月 30 日 上海交运股份有限 公司五届十九次董 事会决议公告 《上海证券报》34 版、 《证券时报》B22 版 2009 年 10 月 24 日 关于为公司全资子 公司烟台中瑞汽车 零部件有限公司技 改项目贷款提供担 保的公告 《上海证券报》34 版、 《证券时报》B22 版 2009 年 10 月 24 日 关于为公司全资子 公司沈阳中瑞汽车 零部件有限公司技 改项目贷款提供担 保的公告 《上海证券报》34 版、 《证券时报》B22 版 2009 年 10 月 24 日 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 43 十一、财务会计报告 公司年度财务报告已经上海上会会计师事务所有限公司注册会计师张晓荣、汪思薇审计，并出具 了标准无保留意见的审计报告。 (一) 审计报告 审计报告 上会师报字(2010)第 0328 号 上海交运股份有限公司全体股东：： 我们审计了后附的上海交运股份有限公司(以下简称“贵公司”)财务报表，包括 2009 年 12 月 31 日的资产负债表与合并资产负债表，2009 年度的利润表与合并利润表、所有者权益变动表和合并所有 者权益变动表、现金流量表和合并现金流量表以及财务报表附注。 按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：(1)设计、实施和 维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；(2) 选择和运用恰当的会计政策；(3)作出合理的会计估计。 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计 准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计 工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注 册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时， 我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性 发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财 务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公 司 2009 年 12 月 31 日的财务状况以及 2009 年度的经营成果和现金流量。 上海上会会计师事务所有限公司 中国注册会计师：张晓荣、汪思薇 中国 上海 2010 年 3 月 10 日 (二) 财务报表附后 (三) 财务报告附注附后 上海交运股份有限公司 2009 年年度报告 44 十二、备查文件目录 1、载有董事长签名并盖章的公司 2009 年年度报告全文及摘要； 2、载有法定代表人、总会计师、会计机构负责人签名并盖章的会计报表； 3、报告期内在《上海证券报》、《证券时报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 董事长：陈辰康 上海交运股份有限公司 2010 年 3 月 12 日 编制单位：上海交运股份有限公司 金额单位：元 项目 附注 期末余额 年初余额 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 流动负债： 货币资金 五、1 735,941,253.21 645,672,983.19 短期借款 五、21 771,846,946.05 182,339,197.16 结算备付金 向中央银行借款 拆出资金 吸收存款及同业存放 交易性金融资产 五、2 500,000.00 - 拆入资金 应收票据 五、3 31,824,504.00 19,769,487.50 交易性金融负债 - - 应收账款 五、5 308,276,684.72 326,418,675.08 应付票据 - - 预付款项 五、7 180,546,790.40 106,990,447.08 应付账款 五、23 433,551,936.77 273,323,311.19 应收保费 预收款项 五、24 62,428,021.50 68,357,679.92 应收分保账款 卖出回购金融资产款 应收分保合同准备金 应付手续费及佣金 应收利息 - - 应付职工薪酬 五、25 40,274,645.46 27,337,416.83 应收股利 五、4 62,861.18 532,861.18 应交税费 五、26 8,707,595.96 26,327,967.58 其他应收款 五、6 135,026,386.01 140,842,590.61 应付利息 五、27 2,690,844.00 21,010,665.09 买入返售金融资产 应付股利 五、28 2,752,551.93 5,675.43 存货 五、8 419,456,744.12 281,535,538.07 其他应付款 五、29 463,534,017.52 488,369,110.72 一年内到期的非流动资产 - - 应付分保账款 其他流动资产 - - 保险合同准备金 流动资产合计 1,811,635,223.64 1,521,762,582.71 代理买卖证券款 非流动资产： 代理承销证券款 发放贷款及垫款 一年内到期的非流动负债 五、31 7,000,000.00 3,000,000.00 可供出售金融资产 五、9 1,676,763.70 852,079.32 短期应付债券 五、22 - 400,000,000.00 持有至到期投资 - - 流动负债合计 1,792,786,559.19 1,490,071,023.92 长期应收款 非流动负债： 长期股权投资 五、11 238,203,939.30 288,883,777.74 长期借款 五、32 52,150,000.00 373,510,000.00 投资性房地产 五、12 87,914,704.09 88,425,938.20 应付债券 - - 固定资产 五、13 1,739,190,220.19 1,555,271,044.42 长期应付款 五、33 253,693,999.74 271,544,027.81 在建工程 五、14 285,158,739.31 372,478,638.53 专项应付款 - - 工程物资 预计负债 五、30 1,000,000.00 1,000,000.00 固定资产清理 五、15 1,002,458.85 1,425,002.35 递延所得税负债 五、19 355,139.33 148,968.23 生产性生物资产 其他非流动负债 五、34 4,532,542.66 - 油气资产 非流动负债合计 311,731,681.73 646,202,996.04 无形资产 五、16 250,431,456.36 219,052,254.44 负债合计 2,104,518,240.92 2,136,274,019.96 开发支出 - - 所有者权益(或股东权益)： 商誉 五、17 10,048,488.99 10,048,488.99 实收资本(或股本) 五、35 731,395,948.00 562,612,268.00 长期待摊费用 五、18 28,930,630.79 21,810,069.02 资本公积 五、37 522,663,522.36 591,702,667.95 递延所得税资产 五、19 17,496,281.74 8,695,691.62 减：库存股 其他非流动资产 - - 专项储备 五、36 601,208.15 182,619.73 非流动资产合计 2,660,053,683.32 2,566,942,984.63 盈余公积 五、38 175,098,652.55 149,138,824.89 一般风险准备 未分配利润 五、39 420,425,185.34 292,999,638.69 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 1,850,184,516.40 1,596,636,019.26 少数股东权益 516,986,149.64 355,795,528.12 所有者权益合计 2,367,170,666.04 1,952,431,547.38 资产总计 4,471,688,906.96 4,088,705,567.34 负债和所有者权益总计 4,471,688,906.96 4,088,705,567.34 法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：莫少峰 合并资产负债表 2009年12月31日 会计机构负责人：郑伟中 编制单位：上海交运股份有限公司 金额单位：元 项目 附注 期末余额 年初余额 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 流动负债： 货币资金 60,835,992.09 67,785,791.86 短期借款 504,238,406.75 135,000,000.00 交易性金融资产 - - 交易性金融负债 - - 应收票据 - 8,870,000.00 应付票据 - - 应收账款 十一、1 27,722,631.02 96,131,868.86 应付账款 186,202,135.26 67,098,422.88 预付款项 71,811,536.64 23,125,538.19 预收款项 626,785.31 1,554,797.65 应收利息 - - 应付职工薪酬 1,691,281.43 1,820,902.25 应收股利 3,080,385.44 40,364,215.89 应交税费 -17,822,011.31 18,882,452.87 其他应收款 十一、2 845,269,488.42 611,453,950.05 应付利息 2,609,125.00 20,856,109.59 存货 204,563,109.47 85,397,781.94 应付股利 - - 一年内到期的非流动资产 - - 其他应付款 160,219,250.37 139,175,843.07 其他流动资产 十一、3 70,000,000.00 40,000,000.00 一年内到期的非流动负债 - - 流动资产合计 1,283,283,143.08 973,129,146.79 短期应付债券 - 400,000,000.00 非流动资产： 流动负债合计 837,764,972.81 784,388,528.31 可供出售金融资产 - - 非流动负债： 持有至到期投资 - - 长期借款 - - 长期应收款 应付债券 - - 长期股权投资 十一、4 994,561,510.20 1,129,584,026.45 长期应付款 - - 投资性房地产 17,834,470.67 18,255,408.47 专项应付款 - - 固定资产 54,286,008.97 69,069,163.67 预计负债 - - 在建工程 43,889,714.30 26,230,185.89 递延所得税负债 - - 工程物资 其他非流动负债 - - 固定资产清理 23,461.21 - 非流动负债合计 - - 生产性生物资产 负债合计 837,764,972.81 784,388,528.31 油气资产 所有者权益(或股东权益)： 无形资产 - - 实收资本(或股本) 731,395,948.00 562,612,268.00 开发支出 资本公积 441,310,652.91 610,094,332.91 商誉 - - 减：库存股 长期待摊费用 393,225.83 - 专项储备 递延所得税资产 10,669,079.38 5,497,099.53 盈余公积 175,098,652.55 149,138,824.89 其他非流动资产 - - 一般风险准备 非流动资产合计 1,121,657,470.56 1,248,635,884.01 未分配利润 219,370,387.37 115,531,076.69 所有者权益(或股东权益)合计 1,567,175,640.83 1,437,376,502.49 资产总计 2,404,940,613.64 2,221,765,030.80 负债和所有者权益(或股东权益)总计 2,404,940,613.64 2,221,765,030.80 法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人： 莫少峰 会计机构负责人：郑伟中 母公司资产负债表 2009年12月31日 编制单位：上海交运股份有限公司 金额单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 3,585,722,812.65 3,157,813,954.95 三、营业利润(亏损以“－”号填列) 192,742,341.74 165,560,841.77 其中：营业收入 五、40 3,585,722,812.65 3,157,813,954.95 加：营业外收入 五、44 41,754,257.80 51,290,918.72 利息收入 减：营业外支出 五、45 3,284,550.74 4,362,857.87 已赚保费 其中：非流动资产处置损失 2,695,006.84 3,563,891.65 手续费及佣金收入 四、利润总额(亏损总额以“－”号填列) 231,212,048.80 212,488,902.62 二、营业总成本 3,425,550,494.23 3,077,113,337.77 减：所得税费用 五、46 17,892,144.43 29,196,391.96 其中：营业成本 五、40 2,884,484,511.90 2,584,883,554.63 利息支出 五、净利润(净亏损以“－”号填列) 213,319,904.37 183,292,510.66 手续费及佣金支出 归属于母公司所有者的净利润 153,535,390.38 150,787,054.29 退保金 少数股东损益 59,784,513.99 32,505,456.37 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 六、每股收益： 分保费用 (一)基本每股收益 五、47 0.21 0.27 营业税金及附加 五、41 49,782,075.52 45,969,754.70 (二)稀释每股收益 五、47 0.21 0.27 销售费用 40,746,981.29 25,924,998.35 管理费用 408,941,134.56 374,187,163.87 财务费用 37,189,970.67 41,161,650.68 七、其他综合收益 五、48 103,291,891.89 -6,554,930.22 资产减值损失 五、43 4,405,820.29 4,986,215.54 加：公允价值变动收益(损失以“－”号填列) - - 投资收益(损失以“－”号填列) 五、42 32,570,023.32 84,860,224.59 八、综合收益总额 316,611,796.26 176,737,580.44 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 13,263,498.94 33,683,698.56 归属于母公司所有者的综合收益总额 265,546,934.47 150,266,029.12 汇兑收益(损失以“-”号填列) 归属于少数股东的综合收益总额 51,064,861.79 26,471,551.32 法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：莫少峰 会计机构负责人：郑伟中 合并利润表 2009年度 编制单位：上海交运股份有限公司 金额单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 十一、5 752,560,195.23 675,874,745.45 三、利润总额(亏损总额以“－”号填列) 134,131,517.90 157,127,928.01 减：营业成本 十一、5 648,936,975.37 584,653,994.81 减：所得税费用 4,332,379.56 14,344,586.68 营业税金及附加 1,741,221.77 1,966,951.91 销售费用 6,788,858.35 5,340,292.16 四、净利润(净亏损以“－”号填列) 129,799,138.34 142,783,341.33 管理费用 56,211,149.64 49,281,867.95 财务费用 12,833,129.06 15,396,216.72 资产减值损失 21,079,553.71 12,210,617.49 五、每股收益： 加：公允价值变动收益(损失以“－”号填列) - - (一)基本每股收益 投资收益(损失以“－”号填列) 十一、6 129,023,577.12 115,994,365.42 (二)稀释每股收益 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -13,905,328.20 15,824,021.56 二、营业利润(亏损以“－”号填列) 133,992,884.45 123,019,169.83 六、其他综合收益 - - 加：营业外收入 204,616.76 34,152,889.21 减：营业外支出 65,983.31 44,131.03 其中：非流动资产处置损失 65,983.31 七、综合收益总额 129,799,138.34 142,783,341.33 法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：莫少峰 会计机构负责人：郑伟中 母公司利润表 2009年度 编制单位：上海交运股份有限公司 金额单位：元 实收资本 (或股本) 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利润 其他 一、上年年末余额 562,612,268.00 579,124,408.27 149,138,824.89 292,044,028.17 291,021,781.67 1,873,941,311.00 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 12,578,259.68 182,619.73 955,610.52 64,773,746.45 78,490,236.38 二、本年年初余额 562,612,268.00 591,702,667.95 182,619.73 149,138,824.89 292,999,638.69 355,795,528.12 1,952,431,547.38 三、本期增减变动金额(减少以“－”号填列) (一)净利润 153,535,390.38 59,784,513.99 213,319,904.37 (二)其他综合收益 112,011,544.09 -8,719,652.20 103,291,891.89 上述(一)和(二)小计 112,011,544.09 153,535,390.38 51,064,861.79 316,611,796.26 (三)所有者投入和减少资本 133,206,640.03 133,206,640.03 1、所有者投入资本 149,967,161.11 149,967,161.11 2、股份支付计入所有者权益的金额 3、其他 -16,760,521.08 -16,760,521.08 (四)利润分配 25,959,827.66 -26,109,843.73 -23,080,880.30 -23,230,896.37 1、提取盈余公积 25,959,827.66 -25,959,827.66 2、提取一般风险准备 3、对所有者(或股东)的分配 -22,522,103.22 -22,522,103.22 4、其他 -150,016.07 -558,777.08 -708,793.15 (五)所有者权益内部结转 168,783,680.00 -181,050,689.68 -12,267,009.68 1、资本公积转增资本(或股本) 168,783,680.00 -168,783,680.00 2、盈余公积转增资本(或股本) 3、盈余公积弥补亏损 4、其他 -12,267,009.68 -12,267,009.68 (六)专项储备 418,588.42 418,588.42 1、本期提取 1,260,702.92 1,260,702.92 2、本期使用 -842,114.50 -842,114.50 四、本期期末余额 731,395,948.00 522,663,522.36 601,208.15 175,098,652.55 420,425,185.34 516,986,149.64 2,367,170,666.04 法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：莫少峰 会计机构负责人：郑伟中 所有者 权益合计 合并所有者权益变动表 2009年度 项目 本期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 编制单位：上海交运股份有限公司 金额单位：元 实收资本 (或股本) 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 其他 一、上年年末余额 562,612,268.00 579,956,683.44 121,737,246.91 256,540,705.86 75,741,872.05 1,596,588,776.26 加：会计政策变更 -1,155,090.28 559,159.15 -595,931.13 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 562,612,268.00 579,956,683.44 120,582,156.63 257,099,865.01 75,741,872.05 1,595,992,845.13 三、本期增减变动金额(减少以“－”号填列) (一)净利润 150,787,054.29 32,505,456.37 183,292,510.66 (二)其他综合收益 -521,025.17 -6,033,905.05 -6,554,930.22 上述(一)和(二)小计 -521,025.17 150,787,054.29 26,471,551.32 176,737,580.44 (三)所有者投入和减少资本 260,732,978.54 260,732,978.54 1、所有者投入资本 48,643,208.06 48,643,208.06 2、股份支付计入所有者权益的金额 3、其他 212,089,770.48 212,089,770.48 (四)利润分配 28,556,668.26 -112,948,508.46 -7,150,873.79 -91,542,713.99 1、提取盈余公积 28,556,668.26 -28,556,668.26 2、提取一般风险准备 3、对所有者(或股东)的分配 -84,391,840.20 -7,150,873.79 -91,542,713.99 4、其他 (五)所有者权益内部结转 12,267,009.68 -1,938,772.15 10,328,237.53 1、资本公积转增资本(或股本) 2、盈余公积转增资本(或股本) 3、盈余公积弥补亏损 4、其他 12,267,009.68 -1,938,772.15 10,328,237.53 (六)专项储备 182,619.73 182,619.73 1、本期提取 202,619.73 202,619.73 2、本期使用 -20,000.00 -20,000.00 四、本期期末余额 562,612,268.00 591,702,667.95 182,619.73 149,138,824.89 292,999,638.69 355,795,528.12 1,952,431,547.38 法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：莫少峰 会计机构负责人：郑伟中 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 合并所有者权益变动表 2009年度 少数股东权益 项目 所有者 权益合计 编制单位：上海交运股份有限公司 金额单位：元 实收资本 (或股本) 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 所有者权益 合计 一、上年年末余额 562,612,268.00 610,094,332.91 149,138,824.89 115,531,076.69 1,437,376,502.49 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 562,612,268.00 610,094,332.91 149,138,824.89 115,531,076.69 1,437,376,502.49 三、本期增减变动金额(减少以“－”号填列) (一)净利润 129,799,138.34 129,799,138.34 (二)其他综合收益 上述(一)和(二)小计 129,799,138.34 129,799,138.34 (三)所有者投入和减少资本 1、所有者投入资本 2、股份支付计入所有者权益的金额 3、其他 (四)利润分配 25,959,827.66 -25,959,827.66 1、提取盈余公积 25,959,827.66 -25,959,827.66 2、提取一般风险准备 3、对所有者(或股东)的分配 4、其他 (五)所有者权益内部结转 168,783,680.00 -168,783,680.00 1、资本公积转增资本(或股本) 168,783,680.00 -168,783,680.00 2、盈余公积转增资本(或股本) 3、盈余公积弥补亏损 4、其他 (六)专项储备 1、本期提取 2、本期使用 四、本期期末余额 731,395,948.00 441,310,652.91 175,098,652.55 219,370,387.37 1,567,175,640.83 法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：莫少峰 会计机构负责人：郑伟中 母公司所有者权益变动表 2009年度 项目 本期金额 编制单位：上海交运股份有限公司 金额单位：元 实收资本 (或股本) 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 所有者权益 合计 一、上年年末余额 562,612,268.00 610,094,332.91 121,737,246.91 90,316,604.90 1,384,760,452.72 加：会计政策变更 -1,155,090.28 -4,620,361.08 -5,775,451.36 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 562,612,268.00 610,094,332.91 120,582,156.63 85,696,243.82 1,378,985,001.36 三、本期增减变动金额(减少以“－”号填列) (一)净利润 142,783,341.33 142,783,341.33 (二)其他综合收益 上述(一)和(二)小计 142,783,341.33 142,783,341.33 (三)所有者投入和减少资本 1、所有者投入资本 2、股份支付计入所有者权益的金额 3、其他 (四)利润分配 28,556,668.26 -112,948,508.46 -84,391,840.20 1、提取盈余公积 28,556,668.26 -28,556,668.26 2、提取一般风险准备 3、对所有者(或股东)的分配 -84,391,840.20 -84,391,840.20 4、其他 (五)所有者权益内部结转 1、资本公积转增资本(或股本) 2、盈余公积转增资本(或股本) 3、盈余公积弥补亏损 4、其他 (六)专项储备 1、本期提取 2、本期使用 四、本期期末余额 562,612,268.00 610,094,332.91 149,138,824.89 115,531,076.69 1,437,376,502.49 法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：莫少峰 会计机构负责人：郑伟中 母公司所有者权益变动表 2009年度 上年同期金额 项目 编制单位：上海交运股份有限公司 金额单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 36,692,613.55 19,321,658.60 销售商品、提供劳务收到的现金 968,580,842.81 617,108,844.12 投资支付的现金 30,000,000.00 40,000,000.00 收到的税费返还 - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 45,346,875.62 212,730,264.18 收到其他与经营活动有关的现金 195,876,042.69 212,660,627.37 支付其他与投资活动有关的现金 - - 经营活动现金流入小计 1,164,456,885.50 829,769,471.49 投资活动现金流出小计 112,039,489.17 272,051,922.78 购买商品、接受劳务支付的现金 809,761,277.73 495,480,480.81 投资活动产生的现金流量净额 220,471,609.69 -236,655,924.63 支付给职工以及为职工支付的现金 59,019,195.40 51,010,724.21 三、筹资活动产生的现金流量： 支付的各项税费 54,054,064.90 43,525,617.94 吸收投资收到的现金 - - 支付其他与经营活动有关的现金 393,022,918.81 248,848,240.52 取得借款收到的现金 861,735,060.77 605,000,000.00 经营活动现金流出小计 1,315,857,456.84 838,865,063.48 收到其他与筹资活动有关的现金 - - 经营活动产生的现金流量净额 -151,400,571.34 -9,095,591.99 筹资活动现金流入小计 861,735,060.77 605,000,000.00 偿还债务支付的现金 893,533,295.38 361,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 44,195,331.18 93,612,030.44 二、投资活动产生的现金流量： 支付其他与筹资活动有关的现金 - - 收回投资收到的现金 - 筹资活动现金流出小计 937,728,626.56 454,612,030.44 取得投资收益收到的现金 72,548,059.58 21,945,898.15 筹资活动产生的现金流量净额 -75,993,565.79 150,387,969.56 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 65,530.00 12,000.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -27,272.33 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 259,897,509.28 13,438,100.00 五、现金及现金等价物净增加额 -6,949,799.77 -95,363,547.06 收到其他与投资活动有关的现金 - - 加：期初现金及现金等价物余额 67,785,791.86 163,149,338.92 投资活动现金流入小计 332,511,098.86 35,395,998.15 六、期末现金及现金等价物余额 60,835,992.09 67,785,791.86 法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：莫少峰 会计机构负责人：郑伟中 母公司现金流量表 2009年度 编制单位：上海交运股份有限公司 金额单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 354,529,683.71 457,448,762.40 销售商品、提供劳务收到的现金 4,365,726,995.48 3,442,213,916.79 投资支付的现金 500,000.00 - 客户存款和同业存放款项净增加额 质押贷款净增加额 向中央银行借款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 五、50(2) 45,014,381.25 4,074,000.00 向其他金融机构拆入资金净增加额 支付其他与投资活动有关的现金 五、49(4) 362,339.34 - 收到原保险合同保费取得的现金 投资活动现金流出小计 400,406,404.30 461,522,762.40 收到再保险业务现金净额 投资活动产生的现金流量净额 -153,283,750.75 -290,361,479.12 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 三、筹资活动产生的现金流量： 收到的税费返还 8,192,032.02 5,524,100.39 吸收投资收到的现金 116,952,841.02 59,278,020.00 收到其他与经营活动有关的现金 五、49(1) 295,353,417.33 386,401,031.04 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 116,952,841.02 59,278,020.00 经营活动现金流入小计 4,669,272,444.83 3,834,139,048.22 取得借款收到的现金 1,162,918,495.05 310,660,320.00 购买商品、接受劳务支付的现金 3,160,962,943.31 2,500,059,010.82 发行债券收到的现金 400,000,000.00 客户贷款及垫款净增加额 收到其他与筹资活动有关的现金 - - 存放中央银行和同业款项净增加额 筹资活动现金流入小计 1,279,871,336.07 769,938,340.00 支付原保险合同赔付款项的现金 偿还债务支付的现金 1,324,421,721.35 516,280,000.00 支付利息、手续费及佣金的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 80,684,373.48 144,173,915.69 支付保单红利的现金 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 19,775,226.72 20,123,350.58 支付给职工以及为职工支付的现金 526,974,662.76 445,170,640.03 支付其他与筹资活动有关的现金 五、49(5) 34,380,889.00 8,446,945.22 支付的各项税费 199,429,153.19 169,634,173.68 筹资活动现金流出小计 1,439,486,983.83 668,900,860.91 支付其他与经营活动有关的现金 五、49(2) 378,694,838.75 376,377,163.97 筹资活动产生的现金流量净额 -159,615,647.76 101,037,479.09 经营活动现金流出小计 4,266,061,598.01 3,491,240,988.50 经营活动产生的现金流量净额 403,210,846.82 342,898,059.72 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -43,178.29 -66,617.02 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 315,152.14 5,390,573.07 取得投资收益收到的现金 35,776,435.54 29,560,656.23 五、现金及现金等价物净增加额 90,268,270.02 153,507,442.67 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 12,516,202.59 27,179,611.41 加：期初现金及现金等价物余额 645,672,983.19 492,165,540.52 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 五、50(2) 196,292,364.00 11,813,891.51 收到其他与投资活动有关的现金 五、49(3) 2,222,499.28 97,216,551.06 投资活动现金流入小计 247,122,653.55 171,161,283.28 六、期末现金及现金等价物余额 735,941,253.21 645,672,983.19 法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：莫少峰 会计机构负责人：郑伟中 合并现金流量表 2009年度 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 1 一、公司基本情况 上海交运股份有限公司（以下简称“公司”）的前身为“上海钢铁汽车运输股份有限公司”，系 于 1993 年 7 月 28 日经上海市人民政府交通办公室沪府交企(93)第 182 号文批准，采用社会募集 方式设立的股份有限公司，公司股票于 1993 年 9 月 28 日在上海证券交易所上市交易。1996 年 4 月 10 日，经上海市委市政府批准，原“上海交通运输局”正式改制为国有资产授权经营的“上 海交运（集团）公司”，成为上海钢铁汽车运输股份有限公司的母公司。1997 年 12 月 8 日，上 海钢铁汽车运输股份有限公司与上海交运（集团）公司实施整体资产置换方式重组，更名为“上 海交运股份有限公司”，股票简称：交运股份，股票代码：600676。 2000 年 8 月，上海交运股份有限公司成功增发 5,000 万股社会公众股，收购了上海交运大件起重 运输有限公司、上海交运便捷货运有限公司、上海交运化工储运有限公司、上海交运高速客运站 有限公司、上海交运海运发展有限公司、上海交通出租汽车公司等六家运输企业。 2005 年 12 月 27 日，交运股份实施股权分置改革，除社会募集法人股股东以外的非流通股股东以 其持有的部分非流通股份作为对价，支付给流通股股东，流通股股东每持有 10 股获得 3.5 股股份 的对价，非流通股股份均获得上市流通权。 2007 年 7 月，公司经中国证券监督管理委员会(证监发行字[2007]158 号文)批准非公开发行 17,400 万股人民币普通股(A 股)，溢价发行，发行价为每股人民币 4.10 元。公司定向增发的股份由上海 交运(集团)公司以其持有的上海交运国际物流有限公司 100%股权、上海市汽车修理有限公司 100%股权以及上海浦江游览有限公司 50%股权通过上海联合产权交易所产权交易按评估值作价 认购公司本次发行股份，评估价共计 706,387,881.34 元，差额已由上海交运(集团)公司以现金人民 币 7,012,118.66 元缴付。 2009 年 5 月根据公司第十七次股东大会决议和修改后的章程规定，公司申请新增注册资本为人民 币 168,783,680.00 元，公司按每 10 股转增 3 股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总额 168,783,680 股，每股面值 1 元，共计增加股本 168,783,680.00 元。本次增资后，公司注册资本为 人民币 731,395,948.00 元，股本总数 731,395,948 股。其中，有限售条件股份 359,689,835 股，无限 售条件股份 371,706,113 股。 公司核心业务包括运输与物流服务业、汽车零部件制造与汽车后服务业、水上旅游服务业三大主 营板块。公司主要经营范围包括：汽车货物运输装卸，公路省(市)际旅客运输，二类货运代理， 汽车修理，汽车机械配件制造、销售，工程机械及专用汽车制造、销售，钢材销售。公司拥有各 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 2 类货运车 3,000 辆，实际运营物流配送仓储面积 15 万平方米，具有国际货代和航空货代资质、全 国公路大件运输最高资质等资源；拥有省际长途汽车客运站 9 个，中高档长途客车约 780 辆，自 营跨省市客运班线 450 条，是全国道路旅客运输一级企业；拥有各类国外引进的汽车零部件高精 加工、检测和试验设备，自动变速箱换档机构、凸轮轴调节机构等汽车发动机核心零部件和汽车 座椅骨架、座椅调角器等生产线，批量使用工业机器人进行加工，为国内主要整车厂商配套，并 设有众多汽车维修、销售企业；拥有各类水上游览船 19 艘计 3779 客位，是上海规模最大的浦江 游览企业。 公司母公司为上海交运（集团）公司。公司法定代表人：陈辰康，注册地为上海市浦东新区曹路 工业园区民冬路239号6幢101室。总部位于上海市平武路38号。 本财务报告于2010年3月10日由董事会批准并报出。 二、公司主要会计政策、会计估计和前期差错 1、财务报表的编制基础 公司以持续经营为财务报表的编制基础，权责发生制为记账基础。公司一般采用历史成本对会计 要素进行计量，在保证所确定的会计要素金额能够取得并可靠计量的前提下采用重置成本、可变 现净值、现值及公允价值进行计量。 2、遵循企业会计准则的声明 公司财务报表及附注系按财政部颁布的《企业会计准则》（于2006年2月15日颁布）、应用指南、 企业会计准则解释、中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15号――财务报告的一般规定[2010年修订]》以及相关补充规定的要求编制，真实、完整地反映了 本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 3、会计期间 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 4、记帐本位币 人民币元。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 (1) 在同一控制下的企业合并中，公司作为购买方取得对其他参与合并企业的控制权， 如以支付 现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 3 账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与支付的现金、 转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的， 调整留存收益；如以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账 面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权 投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调 整留存收益。为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、 评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支 付的手续费、佣金等，应当计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性 证券发生的手续费、佣金等费用，应当抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留 存收益。 (2) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并，按下列情况确定长期股权投资的初始投资成本： ① 一次交换交易实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为购买方在购买日为取得对被 购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值； ② 通过多次交换交易分步实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为每一单项交易成本 之和； ③ 为进行企业合并发生的各项直接相关费用计入长期股权投资的初始投资成本； ④ 在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，在购买日如果估计未来事 项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入长期股权投资的初始投资成 本。 (3) 公司对外合并如属并非同一控制下的企业合并，对长期股权投资的初始投资成本大于合并中 取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。 对长期股权投资的初始投资成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额， 按照下列方法处理： ① 对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复 核； ② 经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当 计入当期损益。 6、合并财务报表的编制方法 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。 公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位半数以上的表决权，将该被投资单位认定为子公司， 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 4 纳入合并财务报表的合并范围。但是，有证据表明本公司不能控制被投资单位的除外。 本公司拥有被投资单位半数或以下的表决权，满足下列条件之一的，视为母公司能够控制被投资 单位，将该被投资单位认定为子公司，纳入合并财务报表的合并范围。但是，有证据表明母公司 不能控制被投资单位的除外： ① 通过与被投资单位其他投资者之间的协议，拥有被投资单位半数以上的表决权。 ② 根据公司章程或协议，有权决定被投资单位的财务和经营政策。 ③ 有权任免被投资单位的董事会或类似机构的多数成员。 ④ 在被投资单位的董事会或类似机构占多数表决权。 母公司应当将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。 编制合并报表时，本公司与被合并子公司采用统一的会计政策和期间。合并财务报表以本公司和 子公司的财务报表为基础，在抵销本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并资产 负债表的影响后，由本公司合并编制。本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司， 编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的期初数。因非同一控制下企业合并增加的子公司， 编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。本公司在报告期内因同一控制下企业 合并增加的子公司，将该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合 并利润表及现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司购买日至报告期末 的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。本公司在报告期内处置子公司， 将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。 7、现金及现金等价物的确定标准[u1] 是指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 8、外币业务和外币报表折算[u2] (1) 外币交易在初始确认时，采用交易发生当日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价将外 币金额折算为人民币金额。 (2) 于资产负债表日，按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理： ① 外币货币性项目，采用资产负债表日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价折算。因资 产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入 当期损益。 ② 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本 位币金额; 以公允价值计量的交易性金融资产，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后 的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 5 损益。 货币性项目，是指公司持有的货币资金和将以固定或可确定的金额收取的资产或者偿付的负债。 非货币性项目，是指货币性项目以外的项目。 9、金融工具 (1) 金融工具的分类、确认依据和计量方法 ① 金融资产在初始确认时划分为下列四类： 1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允价 值计量且其变动计入当期损益的金融资产； 2) 持有至到期投资； 3) 应收款项； 4) 可供出售金融资产。 ② 金融负债在初始确认时划分为下列两类： 1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价 值计量且其变动计入当期损益的金融负债； 2) 其他金融负债。 ③ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债 此类金融资产或金融负债进一步分为交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量 且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。 交易性金融资产或金融负债，主要是指公司为了近期内出售而持有的金融资产或近期内回购而承 担的金融负债。 直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，主要是指公司基于风 险管理、战略投资需要等所作的指定。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相 关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到付 息期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收项目。 在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利，确认为投 资收益。资产负债表日，将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允 价值变动计入当期损益。 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金 额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 6 ④ 持有至到期投资 此类金融资产是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且公司有明确意图和能力持有至到期的 非衍生金融资产。 持有至到期投资按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含 的已到付息期但尚未领取的债券利息，应单独确认为应收项目。 持有至到期投资在持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利 率应当在取得持有至到期投资时确定，在该持有至到期投资预期存续期间或适用的更短期间内保 持不变。(实际利率与票面利率差别较小的，也可按票面利率计算利息收入，计入投资收益。) 处置持有至到期投资时，应将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 ⑤ 应收款项 应收款项主要是指公司销售商品或提供劳务形成的应收款项等债权，通常应按从购货方应收的合 同或协议价款作为初始确认金额。收回或处置贷款和应收款项时，应将取得的价款与该贷款和应 收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 ⑥ 可供出售金融资产 可供出售金融资产通常是指企业没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 持有至到期投资、贷款和应收款项的金融资产。 可供出售金融资产按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的 价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利，应单独确认为 应收项目。 可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利，应当计入投资收益。资产负债表日，可供出 售金融资产应当以公允价值计量，且公允价值变动计入资本公积(其他资本公积)。 处置可供出售金融资产时，应将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益； 同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 ⑦ 其他金融负债 其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债。通常情 况下，公司发行的债券、因购买商品产生的应付账款、长期应付款等，应当划分为其他金融负债。 其他金融负债应当按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。其他金融负债通常采用 摊余成本进行后续计量。 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 7 (2) 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留 了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。 终止确认，是指将金 融资产或金融负债从公司的账户和资产负债表内予以转销。金融资产整体转移满足终止确认条件 的，应当将下列两项金额的差额计入当期损益： ① 所转移金融资产的账面价值； ② 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产 为可供出售金融资产的情形)之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和 未终止确认部分(在此种情况下，所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产的一部分)之间， 按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： 1) 终止确认部分的账面价值； 2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分 的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。 公司仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续确认所转移金融资产整 体，并将收到的对价确认为一项金融负债。 (3) 金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。 (4) 金融资产和金融负债的公允价值确定方法 存在活跃市场的金融资产或金融负债，活跃市场中的报价应当用于确定其公允价值。活跃市场中 的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公 平交易中实际发生的市场交易的价格。 (5) 金融工具不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值。采用估值技术得出的结果，可 以反映估值日在公平交易中可能采用的交易价格。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方 最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量 折现法和期权定价模型等。 (6) 金融资产(此处不含应收款项)减值测试方法、减值准备计提方法 ① 对于持有至到期投资和贷款，有客观证据表明其发生了减值的，应当根据其账面价值与预计 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 8 未来现金流量现值之间的差额计算确认减值损失。 ② 通常情况下，如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关 因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，可以认定该可供出售金融资产已发生减值，应当确 认减值损失。可供出售金融资产发生减值的，在确认减值损失时，将原直接计入所有者权益的公 允价值下降形成的累计损失一并转出，计入减值损失。 10、应收款项[u3] (1) 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法： 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准：公司对以往坏账损失发生额及其比例、债务单位 的实际财务状况和现金流量情况等相关信息进行合理估计后预计无法收回的应收款项。 单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法：单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低 于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。对于确实无法收回的应收款项，全额计提坏 账准备。 (2) 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项坏账准备的确定依 据、计提方法： 信用风险特征组合的确定依据：账龄 3 年以上但非单项金额重大的应收款项。 根据信用风险特征组合确定的计提方法： 账龄 计提比例 3-4 年 25% 4-5 年 35% 5 年以上 50% (3) 账龄分析法 账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 1 年以内(含 1 年) 3% 3% 1-2 年 5% 5% 2-3 年 15% 15% 3-4 年 25% 25% 4-5 年 35% 35% 5 年以上 50% 50% 计提坏账准备的说明：本公司于资产负债表日对应收款项中单项金额重大的应收账款进行单独减 值测试，对于有客观证据表明其发生减值的，计提坏账准备；其他不重大应收款项按帐龄分析法 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 9 计提坏账准备。 (4) 对于其他应收款项的坏账准备计提方法： 对于应收票据、预付款项、应收利息、应收股利、长期应收款应当按个别认定法进行减值测试。 有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损 失，计提坏账准备。 11、存货 (1) 存货的分类 存货包括在途物资、原材料、包装物、自制半成品、在产品、库存商品、低值易耗品、委托加工 物资和发出商品。 (2) 发出存货的计价方法 存货发出时按加权平均法计价。存货按计划成本核算的，月末按当月成本差异率将计划成本调整 为实际成本。 (3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，对于存货成本高于其可变现净值的，计 提存货跌价准备，计入当期损益。如果以前计提存货跌价准备的影响因素已经消失，使得存货的 可变现净值高于其账面价值，则在原已计提的存货跌价准备金额内，将以前减记的金额予以恢复， 转回金额计入当期损益。 可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销 售费用以及相关税费后的金额。 存货跌价准备按单个存货项目(或存货类别)计提，与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具 有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。 (4) 存货的盘存制度 存货的盘存制度采用永续盘存制。 (5) 低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品采用一次转销法进行摊销。 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 10 12、长期股权投资 (1) 初始投资成本确定 除对外合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始 投资成本： ① 以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成 本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出； ② 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本； ③ 投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，（合同或协 议约定价值不公允的以公允价值作为初始投资成本)； ④ 通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第 7 号—非货币性资产交换》确定。 ⑤ 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第 12 号—债务 重组》确定。 (2) 后续计量及损益确认方法 ① 下列长期股权投资采用成本法核算： 1) 公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。 2) 公司对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能 可靠计量的长期股权投资。 采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资应当调整长期股权投资 的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。 ② 对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 在权益法核算时，当取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份 额，确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。投资企业按照被投资单位宣告分派的利润或 现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。 确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净 投资的长期权益减记至零为限，公司对被投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以 后实现净利润的，投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。 对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有 者权益。 长期股权投资按照权益法核算在确认投资损益时，应当以取得投资时被投资单位各项可辨认资产 等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后加以确定。 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 11 (3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财 务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。 重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方 一起共同控制这些政策的制定。 (4) 减值测试方法及减值准备计提方法 长期股权投资如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计提减值准备。可收回金额根据 资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 13、投资性房地产 是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准 备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。投资性房地产应当按照成本进行初始计量，在资 产负债表日采用成本模式对投资性房地产或公允价值模式进行后续计量。 (1) 采用成本模式的： 对投资性房地产按直线法按下列使用寿命及预计净残值率计提折旧或进行摊销： 名称 使用寿命 预计净残值率 年折旧或摊销率 房屋及建筑物 8 年-45 年 4%-10% 2.11%-11.88% 土地使用权 356 个月、50 年 - 2.00%-3.37% 如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计提减值准备。可收回金额根据资产的公允价 值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 (2) 采用公允价值模式的： 不对投资性房地产计提折旧或进行摊销，以资产负债表日投资性房地产的公允价值为基础调整其 账面价值，公允价值与原账面价值之间的差额计入当期损益。 公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。 14、固定资产 (1) 固定资产确认条件 固定资产同时满足下列条件的，才能予以确认： ① 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； ② 该固定资产的成本能够可靠地计量。 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 12 (2) 各类固定资产折旧方法 各类固定资产采用年限平均法并按下列使用寿命、预计净残值率及折旧率计提折旧： 类别 使用年限 预计净残值率 年折旧率 房屋及建筑物 5 年-50 年 3%-10% 1.80%-19.40% 机器设备 5 年-12 年 3%-10% 7.50%-19.40% 运输设备 4 年-18 年 3%-10% 5.00%-24.25% 电子设备及其他 3 年-10 年 3%-10% 9.00%-32.33% (3) 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计提减值准备。可收回金额根据资产的公允价 值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 (4) 融资租入固定资产的认定依据、计价方法 满足下列标准之一的，即应认定为融资租赁： ① 在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人； ② 承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的 公允价值，因而在租赁开始日就可合理地确定承租人将会行使这种选择权； ③ 即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分(75%以上)。 在租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入 资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。 融资租入采用与自有应折旧资产相一致的折旧政策。 15、在建工程 (1) 包括公司基建、更新改造等发生的支出； (2) 在建工程达到预定可使用状态时转入固定资产； (3) 如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计提减值准备。可收回金额根据资产的公 允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 16、借款费用 (1) 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化， 计入相关资产成本。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长的时间的(通常是指1年及1年 以上)购建或者生产活动才能达到预定可使用可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资 产。其他借款费用，应当在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用包括借款 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 13 利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。 (2) 借款费用同时满足下列条件的，开始资本化： ① 资产支出已发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而支付的现金、转移 非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； ② 借款费用已经发生； ③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过 3 个月的， 暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购 建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用 或可销售状态必要的程序，借款费用的资本化则继续进行。 (3) 在资本化期间内，每一会计期间的利息(包括折价或溢价的摊销)资本化金额，按照下列规定 确定： ① 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息 费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的 金额确定。 ② 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借 款部分的资产支出加权平均数乘以所占用的一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化 的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率确定。 借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间相应摊销的折价或者溢价的金额，调 整每期利息金额。 在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不超过当期相关借款实际发生的利息金额。 (4) 专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者 可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本； 在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，在发生 时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额 确认为费用，计入当期损益。 17、无形资产 (1) 无形资产，是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按照成 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 14 本进行初始计量。于取得无形资产时分析判断其使用寿命。 (2) 公司确定无形资产使用寿命通常考虑的因素。 ① 运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息； ② 技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计； ③ 以该资产生产的产品或提供服务的市场需求情况； ④ 现在或潜在的竞争者预期采取的行动； ⑤ 为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力； ⑥ 对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等； ⑦ 与企业持有其他资产使用寿命的关联性等。 无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产 (3) 对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内采用直线法摊销。公司于每年年度终了，对使 用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的使用寿命及摊销方法与以前 估计不同的，将改变摊销期限和摊销方法。 对于使用寿命有限的无形资产，在采用直线法计算摊销额时，各项无形资产的使用寿命、预计净 残值率如下： 名称 使用年限 预计净残值率 土地使用权 47.50 年-50 年 - 牌照使用权 5 年 - 网络软件 5 年-10 年 - 长途运输特许专线经营权 28.25 年-40 年 - 货运出租特许经营权 30 年 - 车辆检测经营权 1.75 年 - (4) 使用寿命不确定的无形资产不进行摊销。对使用寿命不确定的无形资产，公司于每一个会计 期间复核该无形资产使用寿命，并针对该项无形资产进行减值测试。 (5) 无形资产如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计提减值准备。可收回金额根据 资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 (6) 内部研究开发 ① 内部研究开发项目的支出，包括研究阶段支出与开发阶段支出，其中： 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 15 1) 研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。 2) 开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生 产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。 ② 内部研究开发项目在研究阶段的支出于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下 列条件的，确认为无形资产： 1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； 2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图； 3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资 产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性； 4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售 该无形资产； 5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 18、长期待摊费用 公司的长期待摊费用按形成时发生的实际成本计价，并按直线法摊销。具体项目及摊销年限如下： (1) 开办费系筹建期间发生的费用支出，先在长期待摊费用中归集，自公司开始生产经营当月起 一次计入开始生产经营当期的损益。 (2) 其他项目，自费用发生当月起在受益期内平均摊销。 19、预计负债[u4] 与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债： (1) 该义务是企业承担的现时义务； (2) 履行该义务很可能导致经济利益流出企业； (3) 该义务的金额能够可靠地计量。 预计负债应当按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。 20、收入 (1) 营业收入包括销售商品收入、提供劳务收入以及让渡资产使用权收入。 (2) 销售商品收入的确认 销售商品收入同时满足下列条件的，予以确认： 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 16 ① 企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； ② 企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制； ③ 收入的金额能够可靠地计量； ④ 相关的经济利益很可能流入企业； ⑤ 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 (3) 提供劳务收入的确认 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。 提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件： ① 收入的金额能够可靠地计量； ② 相关的经济利益很可能流入企业； ③ 交易的完工进度能够可靠地确定； ④ 交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。 (4) 让渡资产使用权收入的确认 让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等。让渡资产使用权收入同时满足下列条件的， 才能予以确认： ① 相关的经济利益很可能流入企业； ② 收入的金额能够可靠地计量。 21、政府补助 政府补助是指企业从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为企业所有者投 入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 政府补助同时满足下列条件的，才能予以确认： (1) 公司能够满足政府补助所附条件； (2) 公司能够收到政府补助。 与资产相关的政府补助，应当确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损 益。与收益相关的政府补贴，应当分别下列情况处理： ① 用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间， 计入当期损益； ② 用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 17 22、所得税 企业所得税采用资产负债表债务法进行核算。于资产负债表日，分析比较资产、负债的账面价值 与其计税基础，两者之间存在差异的，确认递延所得税资产、递延所得税负债及相应的递延所得 税费用(或收益)。在计算确定当期所得税(即当期应交所得税)以及递延所得税费用(或收益)的基础 上，将两者之和确认为利润表中的所得税费用(或收益)，但不包括直接计入所有者权益的交易或 事项的所得税影响。 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应 纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，应当减记递延所得税资产的账面价值。 23、主要会计政策、会计估计的变更[u5] 公司本期无主要会计政策和会计估计的变更事项。 24、[u6]前期会计差错更正 公司本期无重大会计差错更正事项。 三、税项[u7] 1、主要税种及税率[u8] ⑴ 流转税：增值税税率 3%、17%。 营业税税率 3%、5%。 ⑵ 企业所得税： ① 母公司所得税税率 20%。(享受上海浦东新区过渡税率税收优惠政策) ② 子公司当期税率如下： 企业名称 当期税率 批准机关或批准文号 上海交运汽车动力系统有限公司 15% 按浦税十所减（2009）第 16 号享 受高新技术企业减按 15%优惠税率 上海交运汽车精密冲压件有限公司 15% 2008 年被认定为高新技术企 业证书编号 GR200831001143 上海交运高速客运站有限公司* 20% 上海交运海运发展有限公司 25% 上海交运日红国际物流有限公司 25% 上海市化工物品汽车运输有限公司 25% 上海危险化学品槽罐质量监督检验有限公司 25% 上海交运远翼化工储运有限公司 按核定收入的 7%计缴 25% 上海申燃化工配送有限公司* 20% 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 18 企业名称 当期税率 批准机关或批准文号 上海交运捷东运输有限公司 25% 上海市长途汽车运输有限公司 25% 苏州沪交汽车运输有限公司 按核定收入的 7%计缴 25% 上海市浦东汽车运输有限公司* 20% 上海浦益设备装卸运输有限公司* 20% 上海普庆汽车销售有限公司* 20% 上海维卡物流有限公司 25% 昆山联合储运有限公司 20% 小型微利企业减按 20%税率征收 上海市联运有限公司 25% 上海外高桥爱尔思物流有限公司* 20% 上海交运福祉物流有限公司 25% 上海交荣冷链物流有限公司 25% 上海交运大件物流有限公司 25% 上海申重货运代理有限公司* 20% 上海万重货运有限公司 25% 上海交运化工储运有限公司 25% 上海交化联运代理有限公司** 25% 苏州工业园区联合储运有限公司 15% 苏高科[2007]439 号 上海交运便捷货运有限公司 25% 上海市汽车修理有限公司 25% 上海交运城新汽车维修厂 20% 小型微利企业减按 20%税率征收 上海大众汽车虹口特约维修站有限公司 25% 上海交运起元汽车销售服务有限公司 25% 上海云峰交运汽车销售服务有限公司 25% 上海交运起成汽车销售服务有限公司 筹建期 上海交运隆嘉汽车销售服务有限公司 筹建期 上海交运东圣汽车服务有限公司 20% 小型微利企业减按 20%税率征收 上海浦江游览有限公司 25% 烟台中瑞汽车零部件有限公司 25% 沈阳中瑞汽车零部件有限公司 筹建期 上海交运巴士客运（集团）有限公司 25% 上海交通高速客运有限公司 25% 上海浦东交通巴士长途客运有限公司* 20% 上海巴士高速西南客运有限公司 25% 上海佳捷汽车修理服务有限公司 25% 上海银捷实业有限公司* 20% 上海巴士高速吴淞客运有限公司 25% 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 19 企业名称 当期税率 批准机关或批准文号 上海浦东交通巴士运输服务有限公司*、** 20% 上海利客票务代理有限公司 25% 上海南站长途客运有限公司 25% 上海南站物流有限公司 25% 上海交运锦湖客运有限公司 25% 上海白玉兰高速客运有限公司 筹建期 上海交运安发实业有限公司 25% 上海交运浦东汽车综合检测有限公司* 20% 上海漠舟计算机软件系统开发有限公司 按核定收入的 10%计缴 25% *：享受上海浦东新区过渡税率税收优惠政策； **：已于本期解散清算。 四、企业合并及合并财务报表 1、截至 2009 年 12 月 31 日止，公司子公司的基本情况 (1) 通过设立或投资等方式取得的子公司 子公司全称 子公司 类 型 注册地 业务 性质 注册 资本 经营范围 上海交运汽车动力 系统有限公司 全资子公司 浦东新区张桥 永宁路 10 号 工业 制造 150,000,000.00 汽车零部件、总成的制造、加工及销售、 技术服务（以上涉及许可经营的凭许可 证经营） 上海交运汽车精密 冲压件有限公司 全资子公司 青浦区白鹤镇鹤 祥路 20 弄 100 号 工业 制造 120,000,000.00 汽车零部件精冲，制造销售汽车零部件 及配件。（涉及许可经营的凭许可证经 营） 烟台中瑞汽车零部 件有限公司 全资子公司 福山区永达街南 工业 制造 50,000,000.00 汽车零部件的开发、设计、制造、销售。 上海交运安发实业 有限公司 全资子公司 上海嘉定区安亭 镇园国路 935 号 仓储 5,000,000.00 物业管理，货运代理，绿化工程，广告 设计及制作，商务咨询，汽车零部件、 五金交电、机电设备的销售。（企业经 营涉及行政许可的，凭许可证件经营） 沈阳中瑞汽车零部 件有限公司 全资子公司 沈阳市大东区 东站街 57-3 号 工业 制造 20,000,000.00 筹建期 上海交运远翼化工 储运有限公司 控股子公司 上海市金山区漕泾 镇合展路 228 号 仓储 物流 32,559,800.00 仓储（除危险品、成品油），道路普通 货运，货运代理，装卸服务，大件设备 运输咨询（除经纪），商检咨询（除报 关服务、经纪及商检活动）（企业经营 涉及行政许可的，凭许可证件经营）。 上海交运捷东运输 有限公司 控股子公司 宝山区顾太路 380 号 223 室 交通 运输 30,000,000.00 道路危险货物运输[第二类（易燃气体、 非易燃无毒气体，毒性气体）；第三类 （易燃液体）；除剧毒品]。（企业经营 涉及行政许可的，凭许可证件经营） 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 20 苏州沪交汽车运输 有限公司 控股子公司 苏州相城经济开 发区富元路 799 号 交通 运输 1,000,000.00 许可经营项目：普通货运；一般经营项 目：无。 子公司全称 子公司 类 型 注册地 业务 性质 注册 资本 经营范围 昆山市联合储运有 限公司 控股子公司 玉山镇青淞 路 110 号 交通 运输 1,000,000.00 普通货物（道路运输经营许可证有效期 至 2011 年 07 月 30 日）、货运代理，仓 储服务（不含危险品）、装卸、物流信 息服务及相关业务咨询服务。 上海申重货运代理 有限公司{注 1} 控股子公司 洪山路 176 号 319 室 交通 运输 5,000,000.00 普通货运（有效期至 2010 年 11 月 14 日），货运代理，装卸服务。（企业经营 涉及行政许可的，凭许可证件经营） 上海万重大件物流 有限公司 控股子公司 宝山区宝杨路 2045 号三幢 518 室 货运 代理 1,000,000.00 货运代理；货物装卸服务；商务信息咨 询服务。（企业经营涉及行政许可的， 凭许可证件经营） 上海交化联运代理 有限公司 已于本期解散清 算并已工商注销 上海云峰交运汽车 销售服务有限公司 控股子公司 上海市普陀区真北路 1038 号第 7、8、9 幢 汽车销售 20,000,000.00 SKODA（斯柯达）品牌汽车销售，销 售汽车配件、汽车内装潢用品、五金交 电、金属材料、机电设备、化工产品（除 危险品），汽车租赁，机动车保险兼业 务代理（许可证有效期至 2010 年 5 月 9 日），二类机动车维修（许可证有效期 至 2013 年 5 月 16 日），汽车技术咨询 （除经纪）。（涉及行政许可的，凭许可 证经营）。 上海交运起成汽车 销售服务有限公司 全资子公司 中山南二路 555 号 19 幢底楼 汽车销售 8,500,000.00 商用车及九座以上乘用车销售，汽车租 赁，二手车经销，汽车配件、机电设备、 五金交电、百货、金属材料、化工产品 （除危险化学品、监控化学品、烟花爆 竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）的 销售。（涉及行政许可的，凭许可证经 营） 上海交运隆嘉汽车 销售服务有限公司 控股子公司 中山北路 558 号 汽车销售 10,000,000.00 商用车及九座以上乘用车销售，汽车租 赁（不带操作人员），二手车经销，汽 车配件、机电设备、五金交电、百货、 金属材料、化工产品（除危险化学品、 监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、 易制毒化学品）的销售。 上海交运东圣汽车 服务有限公司 全资子公司 上海市杨浦区 内江路 309 号 汽车修理 2,500,000.00 二类机动车维修（小型车辆维修）；汽 车租赁（不得从事金融租赁）；汽车配 件销售；汽车领域内的技术咨询。（企 业经营涉及行政许可的，凭许可证件经 营） 上海白玉兰高速客 控股子公司 中山北路 1015 号 交通运输 50,000,000.00 省际班车客运（一类客运班线，二类客 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 21 运有限公司 运班线，三类客运班线）；省际包车客 运 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 22 (续上表 1) 子公司全称 期末实际 出 资 额 实质上构成对子公司 净投资的其他项目余额 *持股比例 *表决权比例 上海交运汽车动力系统有限公司 154,954,154.66 - 100.00% 100.00% 上海交运汽车精密冲压件有限公司 120,000,000.00 - 100.00% 100.00% 烟台中瑞汽车零部件有限公司 49,334,320.00 - 100.00% 100.00% 上海交运安发实业有限公司 5,000,000.00 - 100.00% 100.00% 沈阳中瑞汽车零部件有限公司 20,000,000.00 - 100.00% 100.00% 上海交运远翼化工储运有限公司 28,559,800.00 - 57.89% 57.89% 上海交运捷东运输有限公司 15,300,000.00 - 33.66% 33.66% 苏州沪交汽车运输有限公司 1,000,000.00 - 66.00% 66.00% 昆山市联合储运有限公司 510,000.00 - 33.66% 33.66% 上海申重货运代理有限公司{注 1} 6,276,000.00 - 66.00% 66.00% 上海万重大件物流有限公司 510,000.00 - 33.66% 33.66% 上海交化联运代理有限公司 - - - - 上海云峰交运汽车销售服务有限公司 10,100,000.00 - 50.50% 50.50% 上海交运起成汽车销售服务有限公司 8,500,000.00 - 100.00% 100.00% 上海交运隆嘉汽车销售服务有限公司 8,000,000.00 - 80.00% 80.00% 上海交运东圣汽车服务有限公司 2,500,000.00 - 100.00% 100.00% 上海白玉兰高速客运有限公司 50,000,000.00 - 41.50% 41.50% *其中部分系控股子公司的被投资单位，按母公司享有的份额列示。 (续上表 2) 子公司全称 是否合 并报表 少数股 东权益 少数股东权益中 用 于 冲 减 少 数 股东损益的金额 从母公司所有者权益冲减子公司少数股东 分担的本期亏损超过少数股东在该子公司 期初所有者权益中所享有份额后的余额 上海交运汽车动力系统有限公司 是 上海交运汽车精密冲压件有限公司 是 - - - 烟台中瑞汽车零部件有限公司 是 - - - 上海交运安发实业有限公司 是 - - - 沈阳中瑞汽车零部件有限公司 是 - - - 上海交运远翼化工储运有限公司 是 3,835,018.40 -172,566.65 -- 上海交运捷东运输有限公司 是 16,466,867.28 - - 苏州沪交汽车运输有限公司 是 - - - 昆山市联合储运有限公司* 是 -94,607.89 -528,500.16 - 上海申重货运代理有限公司{注 1} 是 - - - 上海万重大件物流有限公司 是 502,258.04 - - 上海交化联运代理有限公司 是 - - - 上海云峰交运汽车销售服务有限公司 是 10,052,896.86 - - 上海交运起成汽车销售服务有限公司 是 - - - 上海交运隆嘉汽车销售服务有限公司 是 1,999,532.00 -468.00 - 上海交运东圣汽车服务有限公司 是 - - - 上海白玉兰高速客运有限公司 是 - - - 合计 32,761,964.69 -701,534.81 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 23 (2) 同一控制下企业合并取得的子公司 子公司全称 子公司 类 型 注册地 业务 性质 注册 资本 经营范围 上海交运高速客运 站有限公司 全资子公司 浦东南路 3843 号 交通运输 41,260,000.00 省际班车客运（省际班车客运、一类客运班 线、二类客运班线），省际包车客运，客运站 经营（以上有效期至 2010 年 9 月 4 日）），意 外伤害保险（有效期至 2010 年 7 月 9 日）， 百货、五金交电、针纺织品、通讯器材的销 售，小件物品寄存（以上经营范围涉及许可 经营的凭许可证经营） 上海交运海运发展 有限公司 全资子公司 浦东塘桥路 190 号 501 室 交通运输 30,203,049.00 国内沿海及长江中下游、内河省际化学品船、 成品油船运输，上海市内成品油船运输，船 舶修理，水路货运代理，船舶代理。（以上经 营范围涉及许可证凭许可证经营） 上海市汽车修理有 限公司 全资子公司 中山南二路 379 号 汽车修理 34,521,001.00 商用车及九座以上乘用车销售，汽车修理， 汽车修理技术咨询、培训、转让、服务、质 量检测，汽车配件零售、批发，以下限分支 机构经营：机动车综合性能检测，机电设备、 机械设备的销售。（涉及行政许可的，凭许可 证经营）。 上海浦江游览有限 公司 控股子公司 上海市黄浦 区中山东二 路 153 号 浦江游览 50,000,000.00 浦江游览业务，大型饭店（含熟食卤味，限 浦江游览 1 号船经营），便利店，预包装食品 （不含熟食卤味、含冷冻（藏）食品），船舶 修理，卷烟、雪茄烟的零售，酒类（不含散 装酒），日用百货、工艺美术品(除金银制品）、 照相器材、集邮用品（经营范围涉及许可经 营的凭有效许可证经营）。 上海交运日红国际 物流有限公司{注 2} 控股子公司 恒丰路 288 号 交通运输 239,820,382.00 道路普通货运、道路货物专用运输（集装箱、 冷藏保鲜、罐式），大型物件运输（四类）、 危险货物运输、货运站（场）经营（以上范 围详见道路运输许可证）。承办海运、陆运、 空运进出口货物、国际展品、私人物品及过 境货物的国际货运代理业务，包括：揽货、 订舱、托运、仓储、中转、集装箱拼箱拆箱、 结算运杂费、报关、检验、保险，相关的短 途运输服务及运输咨询业务；国内货运代理： 提供仓储服务；物流方案设计，物流相关服 务及咨询业务(涉及行政许可的凭许可证经 营) 上海市化工物品汽 车运输有限公司 控股子公司 上海市宝山 路 649 号303、 304 室 交通运输 18,000,000.00 道路危险货物运输（剧毒品国际集装箱）；道 路危险货物运输（剧毒品）；道路货物运输（普 通货物）；道路危险货物运输；道路货物运输 （国际集装箱）；道路危险货物运输（国际集 装箱），货运代理，车辆清洗，销售汽车配件， 润滑油（凡涉及许可经营的凭许可证经营）。 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 24 子公司全称 子公司 类 型 注册地 业务 性质 注册 资本 经营范围 上海市长途汽车运 输有限公司 控股子公司 公兴路 88 号 交通运输 33,156,000.00 普通货物运输，危险货物运输；省际班车客 运；省际包车客运；省际旅游客运，省际高 速客运，货运代理；客运站经营，停车场（库） 经营，汽车安全检测（线外检验、线内检验、 路试检验）； （汽车维修限分支机构经营）。 （涉 及许可经营的凭许可证经营）。 上海市浦东汽车 运输有限公司 控股子公司 浦东大道 2507 号 交通运输 38,368,200.00 普通货运（含搬场运输），货物专用运输（集 装箱 A、冷藏保鲜），道路危险货物运输（凭 许可证核准项目经营，有效期至 2011 年 8 月 2 日），货运代理，货物包装，堆存仓储理货， 自由房屋融资租赁，汽车安全检测（有效期 至 2010 年 4 月 15 日），保险兼业代理（货物 运输保险、人身意外保险，有效期至 2010 年 1 月 9 日），附设分支机构。（企业经营涉及 行政许可的，凭许可证件经营） 上海市联运有限 公司 控股子公司 上海市北京 东路 270 号 交通运输 7,448,000.00 普通货运；货物专用运输（集装箱 A）；货物 专用运输（集装箱 B），货运代理（含水路）， 船舶代理，联运业务，民用航空运输货运销 售代理，仓储业务，集装箱堆场业务，国际 货运代理，报关（在上海海关的关区内从事 报关业务），房地产经营。（企业经营涉及行 政许可的，凭许可证件经营） 上海交荣冷链物流 有限公司 控股子公司 上海市闵行 区都会路 2385 号 仓储物流 60,000,000.00 食品冷藏；预包装食品销售，其他销售（食 品储运），普通货运；货物专用运输（冷藏保 鲜），货运代理，物流设计及咨询，人力装卸 服务，仓储管理。 （企业经营涉及行政许可的， 凭许可证件经营） 上海交运大件物流 有限公司 控股子公司 宝山区蕴川 路 4681 号 交通运输 40,000,000.00 道路货物运输（大件运输四类，详见许可证）； 装卸服务；国际集装箱运输；设备安装；货 运代理；仓储（除危险品及专项规定）；商务 信息咨询（除经纪）；大、中型货车维修；汽 车配件销售（以上涉及行政许可的凭许可证 经营） 上海交运化工储运 有限公司{注 3} 控股子公司 上海市普陀 区丹巴路 384 号 4 号楼四 楼、五楼 513 —516 室 交通运输 37,100,000.00 货物专用运输（罐式容器）；道路危险货物运 输【第三类（易燃液体）；第五类（氧化性物 质）；第六类（毒性物质）；第八类（腐蚀性 物质（强腐蚀性），腐蚀性物质（弱腐蚀性））； 除剧毒品】（许可证有效期至 2009 年 6 月 21 日），销售汽配件、五金交电、建筑材料、日 用杂货。（涉及许可经营的凭许可证经营）。 上海交运便捷货运 有限公司 控股子公司 东大名 路 959 号 交通运输 25,000,000.00 普通货运（货运出租），货物专用运输（冷藏 保鲜）。【企业经营涉及行政许可的，凭许可 证件经营】 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 25 子公司全称 子公司 类 型 注册地 业务 性质 注册 资本 经营范围 上海交运福祉物流 有限公司 控股子公司 上海市松江 出口加工区 A 区三庄 路 288 号 运输代 理，仓储 30,000,000.00 货物运输代理，仓储业（除危险品、食品）。 海上、陆路、航空国际货运代理业务。从事 货物进出口和技术进出口业务。普通货运。 五金、电子产品，机械设备加工。箱类包装 服务。物业管理。商务咨询服务。（上述经营 范围涉及行政许可的，凭许可证经营）。 上海危险化学品槽 罐质量监督检验有 限公司 控股子公司 丹巴路 384 号 槽罐车检验 1,140,000.00 汽车清洗，化工槽罐清洗，化工槽罐检验、 修理、技术咨询、技术服务。（涉及行政许可 的，凭许可证经营）。 上海浦益设备装卸 运输有限公司 控股子公司 浦东南路 2304 号 17 幢 601 室 交通运输 2,520,000.00 汽车运输及货物代理（凭许可证），搬场服务， 货物装卸，起重盘路，车辆清洗，仓储，汽 车配件、建筑材料、装潢材料、百货的销售 （涉及行政许可的，凭许可证经营）。 上海普庆汽车销售 有限公司 控股子公司 浦东新区 浦东大道 2507 号第 3 幢 104 室 汽车销售 4,000,000.00 汽车（不含小轿车）、汽车配件、汽车轮胎的 销售，汽车装潢、金属材料、机电产品、化 工产品（不含危险品）的销售及其相关项目 的技术咨询服务，二手车的销售（限分公司 经营）。【企业经营涉及行政许可的，凭许可 证件经营】 上海维卡物流有限 公司 控股子公司 嘉定区安 亭镇工业 园区园大 路 1155 号 交通运输 7,000,000.00 普通货运，仓储，自由房屋租赁，普通货物 运输代理，装卸服务。（涉及行政许可的，凭 许可证经营）。 上海外高桥爱尔思 物流有限公司 控股子公司 上海市外高 桥保税区 日樱南路 301 号二楼 交通运输 5,500,000.00 普通货物运输，联运，货运代理，船舶代理， 国际海上货物运输代理服务，仓储分拨；自 营和代理各类商品和技术的进出口，但国家 限定或禁止的商品及技术除外；转口贸易、 房屋租赁、保税区内商业性简单加工及商务 咨询服务（涉及许可经营的凭许可证经营） 上海交运城新汽车 维修厂 全资子公司 龙吴路 918 号 汽车修护 1,000,000.00 汽车维护，汽车配件，普通货物运输（本单 位），仓储。（涉及行政许可的，凭许可证经 营） 上海大众汽车虹口特 约维修站有限公司 全资子公司 周家嘴 路 414 号 汽车修护 1,036,000.00 汽车维护，汽车装潢，销售汽车配件，五金 交电，日用百货，建筑、装潢材料 上海交运起元汽车 销售服务有限公司 控股子公司 龙水南 路 386 号 汽车销售 16,000,000.00 汽车（含小轿车）销售，汽车维护，汽车美 容，五金交电、百货销售（涉及行政许可的， 凭许可证经营） 上海交通高速客运 有限公司 控股子公司 通州路 420 号 交通运输 30,000,000.00 跨省公路客运及服务，代理机动车辆保险（凡 涉及许可经营的凭许可证经营） 上海浦东交通巴士 长途客运有限公司 控股子公司 浦东南 路 3843 号 交通运输 20,000,000.00 跨省市客运，汽车配件、百货的销售，物业 管理，附设分支机构。【企业经营涉及行政许 可的，凭许可证件经营】 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 26 子公司全称 子公司 类 型 注册地 业务 性质 注册 资本 经营范围 上海浦东交通巴士 运输服务有限公司 本期解散清算 并已税务注销 - - - - 上海南站长途客运 有限公司 控股子公司 肇嘉浜路 730 号 501 室 交通运输 75,000,000.00 客运站经营，省际高速客运、省际班车客运、 省际旅游客运、省际包车客运，收费停车、 货运代理、物业管理。（涉及行政许可的，凭 许可证经营）。 上海南站物流有限 公司 控股子公司 石龙路 600 号 交通运输 1,500,000.00 客运行包、打包服务，道路货物运输，货运 代理，寄递服务（除信件），日用百货的销售， 票务代理。（涉及行政许可的，凭许可证件经 营）。 上海交运浦东汽车 综合检测有限公司 控股子公司 浦东新区上 南路 3459 号 车辆性 能检测 2,600,000.00 机动车综合性能检测（有效期至 2009 年 12 月 25 日） (续上表 1) 子公司全称 期末实际 出 资 额 实质上构成对子公司 净投资的其他项目余额 *持股比例 *表决权比例 上海交运高速客运站有限公司 55,230,000.00 - 100.00% 100.00% 上海交运海运发展有限公司 40,091,541.08 - 100.00% 100.00% 上海市汽车修理有限公司 65,561,090.47 - 100.00% 100.00% 上海浦江游览有限公司 35,846,801.99 - 50.00% 50.00% 上海交运日红国际物流有限公司{注 2} 191,033,260.82 - 66.00% 66.00% 上海市化工物品汽车运输有限公司 6,197,292.61 - 66.00% 66.00% 上海市长途汽车运输有限公司 64,719,389.65 - 66.00% 66.00% 上海市浦东汽车运输有限公司 42,268,945.53 - 66.00% 66.00% 上海市联运有限公司 26,483,811.96 - 66.00% 66.00% 上海交荣冷链物流有限公司 58,366,135.37 - 66.00% 66.00% 上海交运大件物流有限公司 25,166,712.37 - 66.00% 66.00% 上海交运化工储运有限公司{注 3} 40,104,937.66 - 66.00% 66.00% 上海交运便捷货运有限公司 80,289,215.34 - 66.00% 66.00% 上海交运福祉物流有限公司 27,418,200.04 - 66.00% 66.00% 上海危险化学品槽罐质量监督检验有限公司 559,000.00 - 32.34% 32.34% 上海浦益设备装卸运输有限公司 1,342,200.00 - 33.66% 33.66% 上海普庆汽车销售有限公司 3,600,000.00 - 59.40% 59.40% 上海维卡物流有限公司 10,185,704.38 - 59.40% 59.40% 上海外高桥爱尔思物流有限公司 6,340,403.44 - 66.00% 66.00% 上海交运城新汽车维修厂 1,000,000.00 - 100.00% 100.00% 上海大众汽车虹口特约维修站有限公司 1,036,000.00 - 100.00% 100.00% 上海交运起元汽车销售服务有限公司 14,200,000.00 - 88.76% 88.76% 上海交通高速客运有限公司 33,788,069.04 - 41.50% 41.50% 上海浦东交通巴士长途客运有限公司 10,477,217.52 - 41.50% 41.50% 上海浦东交通巴士运输服务有限公司 - - - - 上海南站长途客运有限公司 40,809,059.47 - 20.75% 20.75% 上海南站物流有限公司 1,933,065.28 - 32.06% 32.06% 上海交运浦东汽车综合检测有限公司 1,678,490.35 - 51.40% 51.40% *其中部分系控股子公司的被投资单位，按母公司享有的份额列示。 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 27 (续上表 2) 子公司全称 是否合 并报表 少数股 东权益 少数股东权益中用于冲 减少数股东损益的金额 从母公司所有者权益冲减子公司 少数股东分担的本期亏损超过 少数股东在该子公司期初所有 者权益中所享有份额后的余额 上海交运高速客运站有限公司 是 - - - 上海交运海运发展有限公司 是 - - - 上海市汽车修理有限公司 是 - - - 上海浦江游览有限公司 是 32,087,036.55 - - 上海交运日红国际物流有限公司{注 2} 是 141,665,649.30 - - 上海市化工物品汽车运输有限公司 是 - - - 上海市长途汽车运输有限公司 是 - - - 上海市浦东汽车运输有限公司 是 - - - 上海市联运有限公司 是 - - - 上海交荣冷链物流有限公司 是 - - - 上海交运大件物流有限公司 是 - - - 上海交运化工储运有限公司{注 3} 是 - - - 上海交运便捷货运有限公司 是 - - - 上海交运福祉物流有限公司 是 - - - 上海危险化学品槽罐质量监督检验 有限公司 是 550,675.49 -35,920.25 - 上海浦益设备装卸运输有限公司 是 1,073,953.33 - - 上海普庆汽车销售有限公司 是 528,823.08 - - 上海维卡物流有限公司 是 1,120,263.35 -21,138.86 - 上海外高桥爱尔思物流有限公司 是 - - - 上海交运城新汽车维修厂 是 - - - 上海大众汽车虹口特约维修站 有限公司 是 - - 上海交运起元汽车销售服务有限公司 是 -60,351.19 -142,134.09 - 上海交通高速客运有限公司 是 - - - 上海浦东交通巴士长途客运有限公司 是 - - - 上海浦东交通巴士运输服务有限公司 是 - - - 上海南站长途客运有限公司 是 54,777,881.31 - - 上海南站物流有限公司 是 - - - 上海交运浦东汽车综合检测有限公司 是 903,802.49 - - 合计 232,647,733.71 -199,193.20 (3) 非同一控制下企业合并取得的子公司 子公司全称 子公司 类 型 注册地 业务 性质 注册 资本 经营范围 上海交运巴士客运 （集团）有限公司 控股子公司 中山北路 1015 号 交通 运输 200,000,000.00 跨省市客运，市内公共交通客运，汽车修理及配 件供应，普通货物运输（本单位货物运输），收 费停车场（兼用），省际道路旅客运输（定线、 定向客运，旅客运输，高速公路客运），省际道 路客运代办服务（客运站），货运代理，机动车 综合性能检测。（涉及许可项目的凭许可证经 营）。 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 28 子公司全称 子公司 类 型 注册地 业务 性质 注册 资本 经营范围 苏州工业园区联合 储运有限公司 控股子公司 苏州工业园区 出口加工区内 交通运输 6,000,000.00 许可经营项目：普通货运服务。一般经营 项目：仓储，装卸搬运、快递服务；销售 机电产品、轻纺织品、五金交电、建筑材 料、百货，经营以上产品的进出口业务； 承办海运、陆运、空运进出口货物的国际 运输代理业务，包括：揽货、订舱、中转、 集装箱拼箱拆箱、结算运杂费、报关、报 验，并提供相关业务的咨询服务。 上海漠舟计算机软 件系统开发有限公 司 控股子公司 青浦区青赵公 路 4989 号 1 号 楼 2-226 室 计算机软 件开发 204,082.00 计算机软硬件的开发、研究，计算机专用 领域内的技术咨询、技术服务，企业投资 管理，市场营销策划。（涉及行政许可的， 凭许可证经营）。 上海巴士高速西南 客运有限公司 控股子公司 宝山区泰和 路 5 号 309 室 交通 运输 6,000,000.00 省际班车客运（一类客运班线，二类客运 班线，三类客运班线）；省际包车客运； 客运站经营（以上涉及行政许可的凭许可 证经营）。 上海佳捷汽车修理 服务有限公司 控股子公司 宝山区牡丹 江路 1325 号 401 室 G 座 汽车 修理 5,000,000.00 二类机动车维修（大、中型客车维修，大、 中型货车维修）（以上分支机构经营）；汽 车配件、五金交电零售（以上涉及行政许 可的凭许可证经营）。 上海银捷实业有限 公司 控股子公司 浦东东方路 3409 号 7 号 楼 7334 室 汽车配件 销售 3,000,000.00 五金交电、百货、汽车配件销售，市内装 潢，附设分支机构 上海巴士高速吴淞 客运有限公司 控股子公司 宝山区泰 和路 5 号 交通 运输 4,500,000.00 省际道路旅客运输（班车、包车、出租、 旅游代办)；道路旅客运输站（场）；行包 托运；停车场；汽配销售（以上涉及行政 许可的凭许可证经营）。 上海利客票务代理 有限公司 控股子公司 沪太路 587 号 票务 代理 1,000,000.00 票务代理，货运代理。（涉及许可项目的 凭许可证经营）。 上海交运锦湖客运 有限公司 控股子公司 上海市徐汇区 龙吴路 900 号 交通 运输 100,000,000.0 0 以上海市为中心，经营跨省市的高速公路 和其他公路的汽车客运及配套的食、宿、 车辆维修等服务（涉及许可经营的凭许可 证经营） 上海申燃化工配送 有限公司 控股子公司 六里艾 南村二队 交通 运输 6,000,000.00 道路危险货物运输（第三类：易燃液体； 除剧毒品至 2010 年 11 月 27 日），代办运 输（涉及许可经营凭许可证经营） 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 29 (续上表 1) 子公司全称 期末实际 出资额 实质上构成对子公司 净投资的其他项目余额 *持股比例 (%) *表决权比例 (%) 上海交运巴士客运（集团）有限公司 117,640,710.90 - 41.50% 41.50% 苏州工业园区联合储运有限公司 17,446,600.00 - 44.22% 44.22% 上海漠舟计算机软件系统开发有限公司 406,105.00 - 33.66% 33.66% 上海巴士高速西南客运有限公司 6,000,000.00 - 41.50% 41.50% 上海佳捷汽车修理服务有限公司 4,500,000.00 - 37.35% 37.35% 上海银捷实业有限公司 1,800,000.00 - 24.90% 24.90% 上海巴士高速吴淞客运有限公司 4,500,000.00 - 23.98% 23.98% 上海利客票务代理有限公司 1,000,000.00 - 21.17% 21.17% 上海交运锦湖客运有限公司 54,309,302.92 - 21.17% 21.17% 上海申燃化工配送有限公司 3,083,309.73 - 33.66% 33.66% *其中部分系控股子公司的被投资单位，按母公司享有的份额列示。 (续上表 2) 子公司全称 是否合 并报表 少数股 东权益 少数股东权益中 用于冲减少数股 东损益的金额 从母公司所有者权益冲减子公司少数股东 分担的本期亏损超过少数股东在该子公司 期初所有者权益中所享有份额后的余额 上海交运巴士客运（集团） 有限公司 是 182,308,117.34 - - 苏州工业园区联合储运有限公司 是 5,223,760.44 - - 上海漠舟计算机软件系统开发 有限公司 是 609,851.39 - - 上海巴士高速西南客运有限公司 是 - - - 上海佳捷汽车修理服务有限公司 是 513,031.16 - - 上海银捷实业有限公司 是 1,170,683.25 - - 上海巴士高速吴淞客运有限公司 是 2,552,366.18 - - 上海利客票务代理有限公司 是 683,444.36 - - 上海交运锦湖客运有限公司 是 55,794,447.15 - - 上海申燃化工配送有限公司 是 2,720,749.97 - - 合计 251,576,451.24 注 1：本期子公司“上海申重货运有限公司”更名为“上海申重货运代理有限公司”。 注 2：本期公司将原持有的子公司上海交运国际物流有限公司 20.69%和 3.57%的股权分别转让给 丸红株式会社和丸红(中国)有限公司，股权转让后，上海交运国际物流有限公司变更为中外合资 企业，同时更名为“上海交运日红国际物流有限公司”（以下简称“交运日红”），同时交运日 红申请新增注册资本人民币 30,840,382.00 元，分别由丸红株式会社和丸红(中国)有限公司出资。 增资完成后，交运日红注册资本为人民币 239,820,382.00 元，股权变更为：公司占 66%；丸红株 式会社占 29%；丸红(中国)有限公司占 5%。 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 30 注 3：根据上海交运国际物流有限公司 2008 年 11 月 7 日沪运国物（2008）86 号文“关于上海市 化工物品汽车运输有限公司吸收合并上海交运化工储运有限公司的决定”，本期上海交运化工储 运有限公司已停止生产经营活动，截至报告日相关吸收合并事项尚在进行之中。 2、合并范围发生变更的说明 (1) 上海交运巴士客运（集团）有限公司（以下简称“交运巴士”）本期受让上海交运（集团）公 司持有的上海南站长途客运有限公司（以下简称“长途南站”）35%股权，投资比例由 15%增加 至 50%，公司确定购买日为 2009 年 1 月 1 日。由于长途南站 2008 年度及以前会计期间是上海交 运（集团）公司控制的子公司，纳入上海交运（集团）公司财务报表合并范围，故本期将长途南 站作为同一控制下企业合并纳入公司的合并报表范围。 (2) 上海南站物流有限公司作为长途南站的子公司，本期作为同一控制下企业合并纳入公司的合 并报表范围。 (3) 上海交运日红国际物流有限公司本期新增对上海漠舟计算机软件系统开发有限公司投资，投 资后占上海漠舟计算机软件系统开发有限公司投资比例为 51%，公司确定购买日为 2009 年 7 月 1 日，上海漠舟计算机软件系统开发有限公司成为公司的子公司纳入合并范围。 (4) 上海强祥物流有限公司 2009 年 7 月 22 日股东会决议以 2009 年 8 月 31 日为歇业清算基准日进 行歇业清算，报告期末不再纳入合并范围。 (5) 上海浦东交通巴士运输服务有限公司于本期解散清算并已税务注销，2010 年 1 月完成工商注 销手续，报告期末不再纳入合并范围。 (6) 上海交化联运代理有限公司于本期解散清算并已工商注销，报告期末不再纳入合并范围。 3、本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体 (1) 本期新纳入合并范围的子公司 名称 期末净资产 本期净利润 上海南站长途客运有限公司（单体） 107,898,711.27 28,521,508.51 上海南站物流有限公司 3,590,116.62 1,286,772.38 上海漠舟计算机软件系统开发有限公司 794,750.10 41,572.37 (2) 本期不再纳入合并范围的子公司 名称 歇业日净资产 期初至歇业日净利润 上海强祥物流有限公司 562,718.28 1,127.18 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 31 4、本期发生的同一控制下企业合并 被合并方 属于同一控制下企 业合并的判断依据 同一控制的 实际控制人 合 并 本 期 期 初 至合并日的收入 合并本期至合 并日的净利润 合并本期至合并日 的经营活动现金流 上海南站长途 客运有限公司 2008 年度及以前会计期间是上海交运 （集团）公司控制的子公司，纳入上海 交运（集团）公司财务报表合并范围 上海交运 （集团）公司 - - - 上海南站物流 有限公司 系上海南站长途客运有限公司的子公司 上海交运 （集团）公司 - - - 5、本期发生的非同一控制下企业合并 上海交运日红国际物流有限公司本期新增对上海漠舟计算机软件系统开发有限公司投资，投资后 占上海漠舟计算机软件系统开发有限公司投资比例为 51%，公司确定购买日为 2009 年 7 月 1 日， 上海漠舟计算机软件系统开发有限公司本期作为非同一控制下企业合并纳入合并范围。 6、本期同一控制下企业合并对期初数的影响 公司本期将上海南站长途客运有限公司作为同一控制下企业合并纳入公司的合并报表范围，按 《企业会计准则第 20 号—企业合并》对合并报表的期初数进行调整，该调整对公司合并报表的 影响汇总如下： (1) 对 2009 年 1 月 1 日归属于母公司所有者权益的调整： 项目名称 2008 年年度 报告披露金额 2009 年年度 报告披露金额 调整数 资本公积 579,124,408.27 591,702,667.95 12,578,259.68 未分配利润 292,044,028.17 292,999,638.69 955,610.52 少数股东权益 291,021,781.67 355,795,528.12 64,773,746.45 (2) 对 2008 年度合并净利润的调整： 项目名称 2008 年年度 报告披露金额 2009 年年度 报告披露金额 调整数 净利润 164,799,202.10 183,292,510.66 18,493,308.56 其中：归属于母公司净利润 147,296,740.49 150,787,054.29 3,490,313.80 少数股东损益 17,502,461.61 32,505,456.37 15,002,994.76 年初未分配利润 257,695,796.14 257,099,865.01 -595,931.13 其他调整因素* - -1,938,772.15 -1,938,772.15 *系同一控制在被合并方在合并前实现的属于同一控股方的净利润。 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 32 五、合并财务报表主要项目注释 1、货币资金 期末数 期初数 项目 外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额 现金 人民币 - - 3,356,664.88 - - 6,548,823.31 美元 574.00 6.8282 3,919.39 574.00 6.8346 3,923.06 小计 3,360,584.27 6,552,746.37 银行存款 人民币 - - 642,174,556.23 - - 619,054,131.45 美元 13,111,590.45 6.8282 89,528,561.91 617,426.28 6.8346 4,219,861.65 欧元 17,169.99 9.7971 168,216.11 9,426.56 9.6590 91,051.14 小计 731,871,334.25 623,365,044.24 其他货币资金 人民币 - - 709,334.69 - - 15,755,192.58 小计 709,334.69 15,755,192.58 合计 735,941,253.21 645,672,983.19 2、交易性金融资产 (1) 交易性金融资产类别 项目 期末公允价值 期初公允价值 交易性权益工具投资 500,000.00 - (2) 交易性金融资产的说明 本期子公司上海交运远翼化工储运有限公司与中国工商银行签订“法人理财产品协议书”，购买 理财产品：固定期限超短期人民币理财产品（四周滚动型）-0701CDQA，投资本金为人民币 50 万元整。 3、应收票据 (1) 应收票据分类 种类 期末数 期初数 银行承兑汇票 31,824,504.00 17,999,487.50 商业承兑汇票 - 1,770,000.00 合计 31,824,504.00 19,769,487.50 (2) 期末无已被贴现或质押的票据，无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据。 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 33 (3) 期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据: 出票单位 出票日期 到期日 金额 备注 上海坦达轨道车辆座椅系统有限公司 2009-8-26 2010-2-26 2,700,000.00 - 上海坦达轨道车辆座椅系统有限公司 2009-7-24 2010-1-24 2,000,000.00 - 上海坦达轨道车辆座椅系统有限公司 2009-9-29 2010-3-29 764,142.34 - 上海坦达轨道车辆座椅系统有限公司 2009-9-29 2010-3-29 600,000.00 - 东风柳州汽车有限公司 2009-9-16 2010-3-16 600,000.00 - 合计 6,664,142.34 4、应收股利 项目 期初数 本期 增加 本期 减少 期末数 未收回 的原因 相关款项是 否发生减值 账龄 1 年以上的应收股利 532,861.18 - 470,000.00 62,861.18 其中： (1) 上海捷斯汽车修理有限公司 20,892.00 - - 20,892.00 尚未收到 2006 年度分红款 否 (2) 上海捷仁天然气运输有限公司 511,969.18 - 470,000.00 41,969.18 尚未收到 2006、 2007 年度分红款 否 5、应收账款 (1) 应收账款按种类披露 期末数 种类 账面金额 比例 坏账准备金额 计提比例 单项金额重大的应收账款 8,555,155.92 2.61% 8,555,155.92 100.00% 单项金额不重大但按信用风险特征组 合后该组合的风险较大的应收账款 3,138,189.88 0.96% 1,212,483.65 38.64% 其他不重大应收账款 316,041,023.81 96.43% 9,690,045.32 3.07% 合计 327,734,369.61 100.00% 19,457,684.89 5.94% 期初数 种类 账面金额 比例 坏账准备金额 计提比例 单项金额重大的应收账款 7,086,618.60 2.06% 7,086,618.60 100.00% 单项金额不重大但按信用风险特征组 合后该组合的风险较大的应收账款 2,292,461.35 0.67% 953,028.81 41.57% 其他不重大应收账款 335,309,181.68 97.27% 10,229,939.14 3.05% 合计 344,688,261.63 100.00% 18,269,586.55 5.30% 单项金额重大的应收账款系全额计提或个别计提的应收款项。 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 34 (2) 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提 应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理由 汽车销售款 6,658,343.16 6,658,343.16 100.00% 预计无法收回 汽车维修款 307,659.66 307,659.66 100.00% 预计无法收回 运费 1,589,153.10 1,589,153.10 100.00% 预计无法收回 合计 8,555,155.92 8,555,155.92 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款 期末数 期初数 账龄 账面金额 比例 坏账准备 账面金额 比例 坏账准备 1 年以内 - - - - - - 1 至 2 年 - - - - - - 2 至 3 年 - - - - - - 3 至 4 年 1,059,386.82 33.76% 264,846.71 727,095.23 31.72% 181,773.81 4 至 5 年 611,763.99 19.49% 214,117.40 76,187.06 3.32% 26,665.47 5 年以上 1,467,039.07 46.75% 733,519.54 1,489,179.06 64.96% 744,589.53 合计 3,138,189.88 100.00% 1,212,483.65 2,292,461.35 100.00% 953,028.81 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的款项组合的依据为账龄超过3年。 (3) 本期无以前年度全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，本年又全额或部分收回或 转回的应收账款，无通过重组等其他方式收回的应收账款及已计提的坏账准备。 (4) 本报告期实际核销的应收账款情况 单位名称 应收账 款性质 核销金额 核销原因 是否因关联 交 易 产 生 上海西极乘货运代理有限公司等单位 运费 56,200.00 无法收回 否 (5) 本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的款项。 (6) 应收账款金额前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例 上海坦达轨道车辆座椅系统有限公司 非关联方 32,948,719.99 1 年以内 10.05% 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 合营企业 20,082,185.91 1 年以内 6.13% 上海安吉通汇汽车物流有限公司 非关联方 9,849,792.38 1 年以内 3.01% 上海汽车变速器有限公司 非关联方 9,441,880.82 1 年以内 2.88% 上海通用（沈阳）北盛汽车有限公司 非关联方 9,161,749.64 1 年以内 2.80% 合计 81,484,328.74 - 24.87% 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 35 (7) 应收关联方账款情况 单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例 上海得利储运有限公司 联营企业 1,300.00 - 上海鲜冷储运有限公司 联营企业 652,154.93 0.20% 上海龙马神汽车座椅有限公司 合营企业 8,566,479.86 2.61% 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 合营企业 20,082,185.91 6.13% 上海新天原化工运输有限公司 参股企业 1,972,944.80 0.60% 上海钢联物流有限公司 参股企业 1,081,549.95 0.33% 上海沪北物流发展有限公司 受同一方控制 153,025.00 0.05% 上海交运沪北物流发展有限公司 受同一方控制 15,600.00 - 合计 32,525,240.45 9.92% ⑻ 本期公司和子公司上海交运汽车动力系统有限公司与交通银行股份有限公司签订“有追索权 国内保理合同”。合同规定，经公司向该行提出申请后，该行在受让公司应收账款时向公司预付 应收账款转让价款，同时，当应收账款受让后，公司仍应承担与应收账款相关的义务。 本期公司以上海通用汽车有限公司等公司的应收账款申请保理融资额为 198,521,823.54 元，已归 还保理融资额为 99,283,416.79 元，期末保理融资余额为 99,238,406.75 元。 本期上海交运汽车动力系统有限公司以上海通用汽车有限公司等公司的应收账款申请保理融资 额为 100,563,434.28 元，已归还保理融资额为 48,778,425.97 元，期末保理融资余额为 51,785,008.31 元。 6、其他应收款 (1) 其他应收款按种类披露 期末数 种类 账面金额 比例 坏账准备金额 计提比例 单项金额重大的其他应收款 6,334,607.34 4.23% 6,334,607.34 100% 单项金额不重大但按信用风险特征组 合后该组合的风险较大的其他应收款 4,845,910.79 3.24% 1,397,995.09 28.85% 其他不重大其他应收款 138,474,145.86 92.53% 6,895,675.55 4.98% 合计 149,654,663.99 100.00% 14,628,277.98 9.77% 期初数 种类 账面金额 比例 坏账准备金额 计提比例 单项金额重大的其他应收款 5,217,921.00 3.42% 5,217,921.00 100.00% 单项金额不重大但按信用风险特征组 合后该组合的风险较大的其他应收款 2,803,816.71 1.84% 1,125,431.58 40.14% 其他不重大其他应收款 144,334,962.11 94.74% 5,170,756.63 3.58% 合计 152,356,699.82 100.00% 11,514,109.21 7.56% 单项金额重大的其他应收款系全额计提或个别计提的应收款项。 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 36 (2) 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款坏账准备计提 其他应收款内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理由 上海信宏达投资管理有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 100.00% 预计无法收回 联建房款等 1,334,607.34 1,334,607.34 100.00% 预计无法收回 合计 6,334,607.34 6,334,607.34 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款 账龄 期末数 期初数 账面金额 比例 坏账准备 账面金额 比例 坏账准备 1 年以内 - - - - - - 1 至 2 年 - - - - - - 2 至 3 年 - - - - - - 3 至 4 年 3,916,361.26 80.82% 979,090.32 975,414.00 34.79% 243,853.50 4 至 5 年 305,800.00 6.31% 107,030.00 217,488.52 7.76% 76,120.98 5 年以上 623,749.53 12.87% 311,874.77 1,610,914.19 57.45% 805,457.10 合计 4,845,910.79 100.00% 1,397,995.09 2,803,816.71 100.00% 1,125,431.58 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的依据为账龄超过3 年。 (3) 本期无以前年度全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，本年又全额或部分收回或 转回的的其他应收款；无通过重组等其他方式收回的其他应收款及已计提的坏账准备。 (4) 本报告期实际核销的其他应收款情况 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生 上海市特种设备监督检验技术研究所等 拍片费等 4,205.00 预计无法收回 否 (5) 本报告期其他应收款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的款项。 (6) 其他应收款金额前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总额的比例 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 合营企业 20,855,419.54 1 年以内 13.94% 上海市浦东新区曹路镇人民政府 非关联方 20,000,000.00 2-3 年 13.36% 中集车辆融资租赁有限公司 非关联方 14,283,703.72 1-2 年 9.54% 上海市申江两岸开发建设投资（集团） 有限公司 非关联方 10,800,000.00 1 年以内 7.22% 广汽丰田汽车有限公司 非关联方 10,000,000.00 1 年以内 6.68% 合计 75,939,123.26 50.74% 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 37 (7) 应收关联方款项 单位名称 与本公 司关系 金额 占其他应收款 总 额 的 比 例 上海捷仁天然气运输有限公司 联营企业 1,275,000.00 0.85% 上海得利储运有限公司 联营企业 1,000.00 - 上海美惠园果品销售有限公司 联营企业 150,000.00 0.10% 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 合营企业 20,855,419.54 13.94% 上海大众交运出租汽车有限公司 合营企业 252,879.79 0.17% 合计 22,534,299.33 15.06% 7、预付款项 (1) 预付款项按账龄列示 期末数 期初数 账龄 金额 比例 金额 比例 1 年以内 176,788,091.28 97.92% 103,180,530.85 96.43% 1 至 2 年 427,436.15 0.24% 3,537,572.26 3.31% 2 至 3 年 3,180,375.00 1.76% 191,920.94 0.18% 3 年以上 150,887.97 0.08% 80,423.03 0.08% 合计 180,546,790.40 100.00% 106,990,447.08 100.00% (2) 预付款项金额前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因 上海宝钢钢材贸易有限公司 非关联方 45,785,166.86 2009 年 未到货 上海汽车集团财务有限公司 非关联方 24,282,817.00 2009 年 未到货 武汉钢铁集团上海销售有限公司 非关联方 20,060,086.56 2009 年 未到货 上海交运致远汽车销售服务 有限公司（筹） 拟投资单位 7,515,000.00 2009 年 投资款，尚 未完成验资 上海中信进出口有限公司 非关联方 6,128,844.14 2009 年 未到货 合计 103,771,914.56 (3) 本报告期预付款项中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的款项。 8、存货 (1) 存货分类 期末数 项目 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 197,790,632.35 4,228,695.18 193,561,937.17 在产品 13,922,283.35 1,099,837.13 12,822,446.22 库存商品 70,287,736.94 965,969.44 69,321,767.50 低值易耗品 8,145,288.69 - 8,145,288.69 委托加工物资 885,289.93 - 885,289.93 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 38 期末数 项目 账面余额 跌价准备 账面价值 发出商品 103,441,221.51 - 103,441,221.51 自制半成品 15,442,494.41 - 15,442,494.41 包装物 421,946.02 - 421,946.02 在途物资 15,421,834.31 7,481.64 15,414,352.67 合计 425,758,727.51 6,301,983.39 419,456,744.12 期初数 项目 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 149,300,319.80 4,167,236.92 145,133,082.88 在产品 14,485,940.51 1,078,639.45 13,407,301.06 库存商品 56,979,997.96 904,361.44 56,075,636.52 低值易耗品 8,824,162.26 - 8,824,162.26 委托加工物资 919,915.36 - 919,915.36 发出商品 35,755,033.41 - 35,755,033.41 自制半成品 11,810,907.35 - 11,810,907.35 包装物 1,203,675.24 - 1,203,675.24 在途物资 8,470,217.59 64,393.60 8,405,823.99 合计 287,750,169.48 6,214,631.41 281,535,538.07 (2) 存货跌价准备 本期减少 存货种类 期初余额 本期计提额 转回 转销 期末余额 原材料 4,167,236.92 69,235.98 7,777.72 - 4,228,695.18 在产品 1,078,639.45 21,197.68 - - 1,099,837.13 库存商品 904,361.44 61,608.00 - - 965,969.44 在途物资 64,393.60 - 56,911.96 - 7,481.64 合计 6,214,631.41 152,041.66 64,689.68 - 6,301,983.39 (3) 存货跌价准备情况 项目 计提存货跌价 准备的依据 本期转回存货 跌价准备的原因 本期转回金额占该项 存货期末余额的比例 原材料 可变现净值小于账面价值 销售实现转回 - 库存商品 可变现净值小于账面价值 - - 在产品 可变现净值小于账面价值 - - 在途物资 可变现净值小于账面价值 销售实现转回 0.37% (4) 期末余额中无资本化的借款费用。 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 39 9、可供出售金融资产 项目 期末公允价值 期初公允价值 可供出售权益工具 1,676,763.70 852,079.32 可供出售金融资产的说明： 项目 持有股数 成本 期初公 允价值 本期转入 公允价值 本期变动 公允价值 累计变动 期末公 允价值 交通银行股权 136,238.00 173,102.40 645,768.12 - 628,057.18 1,100,722.90 1,273,825.30 申能股份 30,000.00 70,000.00 179,700.00 - 161,700.00 271,400.00 341,400.00 天地源 9,240.00 13,104.00 26,611.20 - 34,927.20 48,434.40 61,538.40 合计 256,206.40 852,079.32 - 824,684.38 1,420,557.30 1,676,763.70 10、对合营企业投资和联营企业投资 被投资单位名称 企业类型 注册地 法人代表 (1) 合营企业 上海良佳运输销售有限公司 有限责任公司 （国有控股） 上海市南苏州路 381 号 202、208 室 陆健中 上海交运名威物流有限公司 其他有限责任公司 浦东峨山路 613 号 6 幢 391 室 黄 宏 上海大众交运出租汽车有限公司 有限责任公司（国内合资） 外商投资企业投资 上海市奉贤区柘林镇 胡桥胡滨村 8 丘 1 号 莫少峰 上海龙马神汽车座椅有限公司 有限责任公司 （台港澳与境内合资） 上海市共和新路 3138 号 刘必荣 上海英提尔交运汽车零部件 有限公司 有限责任公司 （台港澳与境内合资） 上海市嘉定区安亭 镇园国路 955 号 刘必荣 (2) 联营企业 上海捷灵化工运输车辆安全检测 有限公司 有限责任公司 （国内合资） 上海市普陀区武宁路 505 号 14 号楼 2091 室 薛 俊 上海捷仁天然气运输有限公司 有限责任公司（国内合资） 上海市普陀区丹巴路 384 号 林绪伯 上海捷斯汽车修理有限公司 有限责任公司（国内合资） 上海市普陀区梅川路 1247 号 4 幢 226 室 刘来祥 上海天地物流有限公司 有限责任公司（中外合资） 上海市青浦区 诸光路 36 号 DITLEV INGEMANN BLICHER 上海得利储运有限公司 有限责任公司（国内合资） 浦东新区浦东大道 2507 号 3 幢 沈国兴 上海日通浦菱物流有限公司 有限责任公司（中外合资） 上海市浦东新区 浦东南路 2304 号 泉 道夫 （IZUMI MICHIO) 上海鲜冷储运有限公司 有限责任公司（中外合资） 上海市闵行区虹梅 南路 3509 弄 8 号 北野隆志 上海恩尔仓储有限公司 有限责任公司（国内合资） 浦东新区杨高北一路 25 号 吴金荣 上海美惠园果品销售有限公司 有限责任公司 （自然人投资或控股） 上海市闵行区都会路 2385 号第 1 幢甲区 夏 坚 上海交运巴士拆车有限公司 有限责任公司（国内合资） 宝山区宝安公路 333 号 A 区 142 号 刘 毅 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 40 被投资单位名称 企业类型 注册地 法人代表 上海起亚交运汽车销售服务 有限公司 有限责任公司（国内合资） 龙吴路 908 号 何文光 上海交运云峰龙威汽车销售服务 有限公司 其他有限责任公司 上海市长宁区天山 路 597 号一、二层 陈洪鹏 上海苏州河观光游览有限公司 有限责任公司（国内合资） 上海市普陀区兰溪路 137 号 6 楼 636 室 E 赵前进 上海阿尔莎长途客运有限公司 有限责任公司 （台港澳与境内合资） 上海市真南路 298 号 唐广源 深圳市润声投资股份有限公司 股份有限公司 广东省深圳市南山区 华侨城汉唐大厦 704 室 宋振中 上海远州物流有限公司 有限责任公司（中外合资） 上海市浦东新区浦东南路 3843 号 胡天祺 (续上表 1) 被投资单位名称 业务性质 注册资本 *本企业 持股比例 *本企业在被投资 单位表决权比例 (1) 合营企业 上海良佳运输销售有限公司 货运代理 500,000.00 33.00% 33.00% 上海交运名威物流有限公司 运输代理，仓储 25,000,000.00 50.00% 50.00% 上海大众交运出租汽车有限公司 交通客运 7,187,000.00 50.00% 50.00% 上海龙马神汽车座椅有限公司 工业制造 $10,040,000.00 50.00% 50.00% 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 工业制造 50,000,000.00 50.00% 50.00% (2) 联营企业 上海捷灵化工运输车辆安全检测有限公司 车辆检测 560,000.00 25.94% 25.94% 上海捷仁天然气运输有限公司 交通运输 4,000,000.00 16.50% 16.50% 上海捷斯汽车修理有限公司 汽车修理 1,120,000.00 22.98% 22.98% 上海天地物流有限公司 交通运输 26,238,200.00 19.80% 19.80% 上海得利储运有限公司 运输代理，仓储 2,460,000.00 26.40% 26.40% 上海日通浦菱物流有限公司 交通运输 4,000,000.00 13.20% 13.20% 上海鲜冷储运有限公司 交通运输 $3,300,000.00 13.86% 13.86% 上海恩尔仓储有限公司 仓储 4,000,000.00 13.20% 13.20% 上海美惠园果品销售有限公司 农产品销售 3,600,000.00 16.50% 16.50% 上海交运巴士拆车有限公司 废旧汽车，回收拆解 10,000,000.00 38.00% 38.00% 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 汽车销售 15,000,000.00 40.00% 40.00% 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 汽车销售 15,200,000.00 49.50% 49.50% 上海苏州河观光游览有限公司 观光游览 5,000,000.00 10.00% 10.00% 上海阿尔莎长途客运有限公司 交通运输 46,200,000.00 20.34% 20.34% 深圳市润声投资股份有限公司 投资管理 100,000,000.00 20.00% 20.00% 上海远州物流有限公司 交通运输 $1,800,000.00 40.00% 40.00% *其中部分系控股子公司的被投资单位，按母公司享有的份额列示。 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 41 (续上表 2) 被投资单位名称 期末资 产总额 期末负 债总额 期末净 资产总额 本期营业 收入总额 本期 净利润 (1) 合营企业 上海良佳运输销售有限公司 711,625.76 77,063.96 634,561.80 1,098,726.03 50,041.57 上海交运名威物流有限公司 25,285,811.95 31,875.00 25,253,936.95 2,750,000.00 1,092.92 上海大众交运出租汽车有限公司 50,110,163.30 14,074,684.81 36,035,478.49 30,085,683.30 6,007,025.33 上海龙马神汽车座椅有限公司 192,994,957.74 60,229,335.82 132,765,621.92 136,932,080.57 -4,515,580.36 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 249,197,510.57 192,667,491.25 56,530,019.32 317,367,635.01 -20,070,962.50 (2) 联营企业 上海捷灵化工运输车辆安全检测有限公司 561,920.27 9,706.55 552,213.72 197,910.00 -7,786.28 上海捷仁天然气运输有限公司 11,672,965.54 6,040,047.72 5,632,917.82 19,427,202.64 1,091,965.09 上海捷斯汽车修理有限公司 1,896,876.78 488,490.54 1,408,386.24 4,988,059.33 99,400.03 上海天地物流有限公司 89,181,609.55 58,203,351.04 30,978,258.51 271,239,648.20 5,992,440.49 上海得利储运有限公司 5,912,991.47 4,967,250.65 945,740.82 16,430,603.24 -102,277.14 上海日通浦菱物流有限公司 59,801,940.40 33,711,294.34 26,090,646.06 219,027,867.94 -2,154,723.30 上海鲜冷储运有限公司 18,989,369.52 1,255,585.73 17,733,783.79 21,964,592.75 3,102,350.50 上海恩尔仓储有限公司 13,859,655.52 568,251.56 13,291,403.96 16,208,110.08 1,124,142.34 上海美惠园果品销售有限公司 4,586,589.95 1,135,847.12 3,450,742.83 1,374,335.91 140,818.07 上海交运巴士拆车有限公司 35,434,964.66 8,695,898.31 26,739,066.35 48,636,374.05 17,574,180.18 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 15,473,830.34 755,449.39 14,718,380.95 122,100,785.20 1,208,223.36 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 25,943,343.30 10,718,131.00 15,225,212.30 136,437,244.60 289,404.04 上海苏州河观光游览有限公司 4,721,240.69 -18,656.90 4,739,897.59 3,000.00 -260,102.42 上海阿尔莎长途客运有限公司 45,129,257.76 19,558,190.48 25,571,067.28 26,486,229.56 2,509,218.60 深圳市润声投资股份有限公司 111,505,538.26 96,663,938.23 14,841,600.03 8,475,456.47 -19,614,680.89 上海远州物流有限公司 21,917,161.54 3,713,994.91 18,203,166.63 52,167,206.90 -287,628.02 11、长期股权投资 (1) 长期股权投资类别 被投资单位 核算 方法 初始投 资成本 期初 余额 增减 变动 期末 余额 上海良佳运输销售有限公司 权益法 250,000.00 444,778.30 -127,497.39 317,280.91 上海交运名威物流有限公司 权益法 12,500,000.00 13,765,246.12 -1,138,277.64 12,626,968.48 上海大众交运出租汽车有限公司 权益法 12,925,645.43 18,453,327.51 -435,588.26 18,017,739.25 上海龙马神汽车座椅有限公司 权益法 41,768,643.00 78,640,601.14 -12,257,790.18 66,382,810.96 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 权益法 25,000,000.00 38,300,490.91 -10,035,775.22 28,264,715.69 上海捷灵化工运输车辆安全检测有限公司 权益法 220,000.00 220,000.00 -2,980.01 217,019.99 上海捷仁天然气运输有限公司 权益法 1,000,000.00 1,660,418.53 -252,189.07 1,408,229.46 上海捷斯汽车修理有限公司 权益法 390,000.00 501,921.66 -11,521.57 490,400.09 上海天地物流有限公司 权益法 7,871,455.00 7,895,411.34 1,398,066.22 9,293,477.56 上海得利储运有限公司 权益法 984,000.00 411,827.25 -33,530.92 378,296.33 上海日通浦菱物流有限公司 权益法 800,000.00 5,965,964.26 -747,835.05 5,218,129.21 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 42 被投资单位 核算 方法 初始投 资成本 期初 余额 增减 变动 期末 余额 上海鲜冷储运有限公司 权益法 5,735,744.50 3,072,600.98 651,493.62 3,724,094.60 上海恩尔仓储有限公司 权益法 800,000.00 3,399,843.78 -741,562.97 2,658,280.81 上海美惠园果品销售有限公司 权益法 900,000.00 865,249.92 -2,564.21 862,685.71 上海交运巴士拆车有限公司 权益法 3,800,000.00 12,026,567.46 -1,865,722.25 10,160,845.21 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 权益法 6,000,000.00 5,404,063.04 483,289.34 5,887,352.38 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 权益法 7,524,000.00 7,393,225.09 143,255.00 7,536,480.09 上海苏州河观光游览有限公司 权益法 1,000,000.00 - 947,979.52 947,979.52 上海阿尔莎长途客运有限公司 权益法 22,638,000.00 11,300,305.85 1,229,517.11 12,529,822.96 深圳市润声投资股份有限公司 权益法 20,000,000.00 7,225,753.04 -4,257,433.03 2,968,320.01 上海远州物流有限公司 权益法 7,221,437.01 8,180,885.50 -899,618.85 7,281,266.65 上海宝通运输实业有限公司[注 1] 成本法 1,759,183.67 1,759,183.67 - 1,759,183.67 上海钢联物流有限公司 成本法 1,000,000.00 1,000,000.00 - 1,000,000.00 上海新天原化工运输有限公司[注 2] 成本法 216,000.00 216,000.00 - 216,000.00 上海恩高物流有限公司 成本法 150,000.00 150,000.00 - 150,000.00 苏州工业园区国际货运有限公司 成本法 704,771.01 704,771.01 - 704,771.01 上海强祥物流有限公司 成本法 275,000.00 - 358,679.23 358,679.23 上海舒乐巴士汽车修理有限公司 成本法 250,000.00 250,000.00 - 250,000.00 上海交运美车饰汽车服务有限公司[注 1] 成本法 2,500,000.00 2,500,000.00 - 2,500,000.00 上海明珠水上娱乐发展有限公司 成本法 3,633,414.86 3,633,414.86 - 3,633,414.86 上海拉法基石膏建材有限公司 成本法 12,043,191.00 12,043,191.00 - 12,043,191.00 上海交运航运有限公司[注 1] 成本法 3,120,000.00 3,120,000.00 - 3,120,000.00 上海新世纪运输有限公司 成本法 4,880,000.00 4,880,000.00 - 4,880,000.00 上海交运集装箱发展有限公司 成本法 2,500,000.00 2,500,000.00 - 2,500,000.00 上海东浩资产经营有限公司 成本法 8,000,000.00 8,000,000.00 - 8,000,000.00 鞍山利迪股份有限公司[注 3] 成本法 593,055.44 593,055.44 - 593,055.44 深圳市巨田投资有限责任公司 成本法 132,993,946.00 132,993,946.00 -132,993,946.00 - 上海坦达轨道车辆座椅系统有限公司 成本法 1,000,000.00 1,000,000.00 -1,000,000.00 - 合计 354,947,486.92 400,472,043.66 -161,591,552.58 238,880,491.08 (续上表 1) 被投资单位 *在被投资单位持股比例 *在被投资单位表决权比例 上海良佳运输销售有限公司 33.00% 33.00% 上海交运名威物流有限公司 50.00% 50.00% 上海大众交运出租汽车有限公司 50.00% 50.00% 上海龙马神汽车座椅有限公司 50.00% 50.00% 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 50.00% 50.00% 上海捷灵化工运输车辆安全检测有限公司 25.94% 25.94% 上海捷仁天然气运输有限公司 16.50% 16.50% 上海捷斯汽车修理有限公司 22.98% 22.98% 上海天地物流有限公司 19.80% 19.80% 上海得利储运有限公司 26.40% 26.40% 上海日通浦菱物流有限公司 13.20% 13.20% 上海鲜冷储运有限公司 13.86% 13.86% 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 43 被投资单位 *在被投资单位持股比例 *在被投资单位表决权比例 上海恩尔仓储有限公司 13.20% 13.20% 上海美惠园果品销售有限公司 16.50% 16.50% 上海交运巴士拆车有限公司 38.00% 38.00% 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 40.00% 40.00% 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 49.50% 49.50% 上海苏州河观光游览有限公司 10.00% 10.00% 上海阿尔莎长途客运有限公司 20.34% 20.34% 深圳市润声投资股份有限公司 20.00% 20.00% 上海远州物流有限公司 40.00% 40.00% 上海宝通运输实业有限公司[注 1] 13.20% 13.20% 上海钢联物流有限公司 6.60% 6.60% 上海新天原化工运输有限公司[注 2] 13.20% 13.20% 上海恩高物流有限公司 9.90% 9.90% 苏州工业园区国际货运有限公司 4.42% 4.42% 上海强祥物流有限公司 36.30% 36.30% 上海舒乐巴士汽车修理有限公司 13.89% 13.89% 上海交运美车饰汽车服务有限公司[注 1] 50.00% 50.00% 上海明珠水上娱乐发展有限公司 1.27% 1.27% 上海拉法基石膏建材有限公司 3.20% 3.20% 上海交运航运有限公司[注 1] 9.21% 9.21% 上海新世纪运输有限公司 10.13% 10.13% 上海交运集装箱发展有限公司 5.00% 5.00% 上海东浩资产经营有限公司 14.54% 14.54% 鞍山利迪股份有限公司[注 3] 1.67% 1.67% 深圳市巨田投资有限责任公司 - - 上海坦达轨道车辆座椅系统有限公司 - - 合计 *其中部分系控股子公司的被投资单位，按母公司享有的份额列示。 (续上表 2) 被投资单位 在被投资单位持股比例与 表决权比例不一致的说明 减值准备 本期计提 减值准备 本期现金红利 上海良佳运输销售有限公司 - - - 152,518.18 上海交运名威物流有限公司 - - - 1,137,798.12 上海大众交运出租汽车有限公司 - - - 3,433,919.14 上海龙马神汽车座椅有限公司 - - - 10,000,000.00 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 - - - - 上海捷灵化工运输车辆安全检测有限公司 - - - - 上海捷仁天然气运输有限公司 - - - 525,100.00 上海捷斯汽车修理有限公司 - - - 46,139.35 上海天地物流有限公司 - - - - 上海得利储运有限公司 - - - - 上海日通浦菱物流有限公司 - - - 300,000.00 上海鲜冷储运有限公司 - - - - 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 44 被投资单位 在被投资单位持股比例与 表决权比例不一致的说明 减值准备 本期计提 减值准备 本期现金红利 上海恩尔仓储有限公司 - - - 1,000,000.00 上海美惠园果品销售有限公司 - - - - 上海交运巴士拆车有限公司 - - - 8,543,910.72 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 - - - - 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 - - - - 上海苏州河观光游览有限公司 - - - - 上海阿尔莎长途客运有限公司 - - - - 深圳市润声投资股份有限公司 - - - - 上海远州物流有限公司 - - - 678,959.32 上海宝通运输实业有限公司[注 1] - - - 1,585,763.78 上海钢联物流有限公司 - - - 300,000.00 上海新天原化工运输有限公司[注 2] - - - - 上海恩高物流有限公司 - - - 295,210.44 苏州工业园区国际货运有限公司 - - - 800,000.00 上海强祥物流有限公司 - - - 49,804.12 上海舒乐巴士汽车修理有限公司 - - - 25,000.00 上海交运美车饰汽车服务有限公司[注 1] - - - 207,200.00 上海明珠水上娱乐发展有限公司 - - - - 上海拉法基石膏建材有限公司 - - - 2,760,000.00 上海交运航运有限公司[注 1] - - - 312,000.00 上海新世纪运输有限公司 - - - 2,585,801.16 上海交运集装箱发展有限公司 - 183,496.34 - 101,732.29 上海东浩资产经营有限公司 - - - 847,600.25 鞍山利迪股份有限公司[注 3] - 493,055.44 - - 深圳市巨田投资有限责任公司 - - -110,610,101.14 - 上海坦达轨道车辆座椅系统有限公司 - - -301,613.00 - 合计 - 676,551.78 -110,911,714.14 35,688,456.87 注 1：定额分配股利 注 2：不分配股利 注 3：已签订股权转让协议并预收股权转让款 10 万元，截至本报告报出日止股权转让变更资料 尚未取得。 12、投资性房地产 (1) 按成本计量的投资性房地产 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 ① 账面原值合计 129,745,299.51 4,288,981.00 838,088.44 133,196,192.07 1) 房屋、建筑物 77,081,299.51 4,288,981.00 838,088.44 80,532,192.07 2) 土地使用权 52,664,000.00 - - 52,664,000.00 ② 累计折旧和累计摊销合计 41,300,494.67 4,169,526.08 207,399.41 45,262,621.34 1) 房屋、建筑物 20,908,239.87 2,430,853.28 207,399.41 23,131,693.74 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 45 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 2) 土地使用权 20,392,254.80 1,738,672.80 - 22,130,927.60 ③ 投资性房地产账面净值合计 88,444,804.84 87,933,570.73 1) 房屋、建筑物 56,173,059.64 57,400,498.33 2) 土地使用权 32,271,745.20 30,533,072.40 ④ 投资性房地产减值准备累计金额合计 18,866.64 - - 18,866.64 1) 房屋、建筑物 18,866.64 - - 18,866.64 2) 土地使用权 - - - - ⑤ 投资性房地产账面价值合计 88,425,938.20 87,914,704.09 1) 房屋、建筑物 56,154,193.00 57,381,631.69 2) 土地使用权 32,271,745.20 30,533,072.40 13、固定资产 (1) 固定资产情况 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 ① 账面原值合计： 2,401,788,071.98 483,889,962.69 181,816,004.43 2,703,862,030.24 其中：房屋及建筑物 705,463,417.75 183,243,765.37 52,489,550.93 836,217,632.19 机器设备 515,337,372.10 86,292,520.01 5,324,094.23 596,305,797.88 运输工具 1,081,621,143.42 205,681,436.27 116,162,626.42 1,171,139,953.27 电子设备及其他 99,366,138.71 8,672,241.04 7,839,732.85 100,198,646.90 ② 累计折旧合计： 845,504,792.43 229,428,076.33 111,103,625.84 963,829,242.92 其中：房屋及建筑物 109,014,384.68 36,730,917.35 12,591,055.83 133,154,246.20 机器设备 151,386,945.86 52,043,775.15 3,770,740.02 199,659,980.99 运输工具 521,377,560.77 130,767,325.84 91,723,752.84 560,421,133.77 电子设备及其他 63,725,901.12 9,886,057.99 3,018,077.15 70,593,881.96 ③ 固定资产账面净值合计 1,556,283,279.55 1,740,032,787.32 其中：房屋及建筑物 596,449,033.07 703,063,385.99 机器设备 363,950,426.24 396,645,816.89 运输工具 560,243,582.65 610,718,819.50 电子设备及其他 35,640,237.59 29,604,764.94 ④ 减值准备合计 1,012,235.13 - 169,668.00 842,567.13 其中：房屋及建筑物 - - - - 机器设备 648,504.63 - - 648,504.63 运输工具 169,668.00 - 169,668.00 - 电子设备及其他 194,062.50 - - 194,062.50 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 46 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 ⑤ 固定资产账面价值合计 1,555,271,044.42 1,739,190,220.19 其中：房屋及建筑物 596,449,033.07 703,063,385.99 机器设备 363,301,921.61 395,997,312.26 运输工具 560,073,914.65 610,718,819.50 电子设备及其他 35,446,175.09 29,410,702.44 本期由在建工程转入固定资产原价为 394,188,368.10 元。 (2) 通过融资租赁租入的固定资产情况 项目 账面原值 累计折旧 账面净值 运输工具 73,921,012.70 9,363,328.72 64,557,683.98 14、在建工程 (1) 工程项目类别 期末数 期初数 项目 账面余额 减值准备 账面净值 账面余额 减值准备 账面净值 仓库建（改）造 58,035.76 - 58,035.76 27,795,204.16 - 27,795,204.16 GPS 系统 - - - 344,000.00 - 344,000.00 船舶购造 44,235,349.70 - 44,235,349.70 8,074,584.34 - 8,074,584.34 购买设备 3,834,868.05 - 3,834,868.05 2,189,181.60 - 2,189,181.60 购买车辆 14,000,428.00 - 14,000,428.00 31,426,407.53 - 31,426,407.53 电子售票系统 - - - 58,410.00 - 58,410.00 GF6 项目 21,598,656.26 - 21,598,656.26 10,683,013.63 - 10,683,013.63 G3 项目 - - - 54,446,979.51 - 54,446,979.51 白鹤项目 - - - 14,800.00 - 14,800.00 安亭项目 - - - 83,787,940.53 - 83,787,940.53 H-Car 项目 - - - 3,222,000.00 - 3,222,000.00 T-Car 项目 - - - 2,061,600.00 - 2,061,600.00 V-Car 项目 - - - 5,932,520.00 - 5,932,520.00 扩大轿车复杂型面冲压件改造项目 - - - 180,000.00 - 180,000.00 冲压焊接能力扩展项目 8,861,161.78 - 8,861,161.78 6,804,217.85 - 6,804,217.85 川沙二期工程 15,766,688.00 - 15,766,688.00 499,480.00 - 499,480.00 宝隆房产 35,000,000.00 - 35,000,000.00 35,000,000.00 - 35,000,000.00 烟台生产基地项目 15,107,733.40 - 15,107,733.40 20,794,040.84 - 20,794,040.84 沈阳生产基地项目 85,605,652.95 - 85,605,652.95 1,688,293.00 - 1,688,293.00 融资租赁运输设备 - - - 72,282,278.00 - 72,282,278.00 办公室装修 510,891.00 - 510,891.00 366,673.00 - 366,673.00 电梯改造 296,900.00 - 296,900.00 - - - 浦东世博旅游集散中心建设项目 28,920,000.00 - 28,920,000.00 - - - 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 47 期末数 期初数 项目 账面余额 减值准备 账面净值 账面余额 减值准备 账面净值 L850项目LDK2.0 5,596,876.60 - 5,596,876.60 - - - 其他项目 5,765,497.81 - 5,765,497.81 4,827,014.54 - 4,827,014.54 合计 285,158,739.31 - 285,158,739.31 372,478,638.53 - 372,478,638.53 (2) 重大在建工程项目变动情况 项目名称 预算数 期初数 本期增加 转入固 定资产 其他 减少 工程投入占 预算比例 烟台生产基地项目 18,970 万元 20,794,040.84 49,781,602.67 35,972,036.63 19,495,873.48 37.20% 沈阳生产基地项目 17,317 万元 1,688,293.00 86,195,956.43 1,276,880.34 1,001,716.14 50.75% T-Car 项目 206.16 万元 2,061,600.00 - 2,061,600.00 - 100.00% H-Car 项目 407.92 万元 3,222,000.00 358,000.00 3,580,000.00 - 100.00% V-Car 项目 593.25 万元 5,932,520.00 - 5,932,520.00 - 100.00% 扩大轿车复杂型面冲压件改造项目 1,020 万元 180,000.00 - 180,000.00 - 99.80% 冲压焊接能力扩展项目 45,793 万元 6,804,217.85 2,499,653.80 187,576.06 255,133.81 3.82% L850 项目 LDK 2.0 661 万元 - 5,596,876.60 - - 84.67% 川沙二期工程 1,993 万元 499,480.00 15,267,208.00 - - 80.00% G3 项目 8,355 万元 54,446,979.51 2,281,492.92 56,656,407.28 72,065.15 100.00% GF6 项目 34,023.60 万元 10,683,013.63 15,465,390.56 714,655.85 3,835,092.08 90.56% 船舶购造 6,700 万元 8,074,584.34 39,909,170.60 3,748,405.24 - 86.05% 宝隆房产 3,696 万元 35,000,000.00 - - - 94.70% 浦东世博旅游集散中心建设项目 7,485 万元 - 28,920,000.00 - - 38.64% 安亭项目 7,600 万元 83,787,940.53 17,691,512.37 84,315,368.29 17,164,084.61 110.95% 融资租赁运输设备 8,000 万元 72,282,278.00 1,470,761.00 73,753,039.00 - 94.50% 上海交运远翼化工储运有限公司 在建仓库 5,493.40 万元 19,774,411.28 2,257,840.00 19,534,486.74 2,497,764.54 100.00% 上海交荣冷链物流有限公司在 建仓库 430.14 万元 2,483,898.28 2,050,952.00 4,534,850.28 - 105.43% 上海交运福祉物流有限公司在 建仓库 1,750 万元 5,048,120.60 12,180,672.44 17,170,757.28 - 98.12% 上海交运大件物流有限公司购买 车辆-30 轴线 2,341 万元 22,058,144.67 8,110.00 21,461,965.49 604,289.18 94.25% 上海交运大件物流有限公司购买 车辆-32 轴线组合平板 480 万元 - 1,440,000.00 - - 30.00% 上海交运巴士客运（集团）有限 公司购买长途车辆 4,468.19 万元 7,925,140.00 36,756,756.00 37,847,296.00 - 84.70% 合计 362,746,662.53 320,131,955.39 368,927,844.48 44,926,018.99 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 48 (续上表) 项目名称 工程进度 利息资本化 累 计 金 额 其中：本期利 息资本化金额 本期利息 资本化率 资金来源 期末数 烟台生产基地项目 基建项目已完工， 设备尚在购置 108,925.11 108,925.11 5.04% 自筹、贷款 15,107,733.40 沈阳生产基地项目 基建项目已完工， 设备尚在购置 - - 5.04% 自筹、贷款 85,605,652.95 T-Car 项目 100.00% - - - 自筹 - H-Car 项目 100.00% - - - 自筹 - V-Car 项目 100.00% - - - 自筹 - 扩大轿车复杂型面冲压件 改造项目 100.00% - - - 自筹 - 冲压焊接能力扩展项目 3.82% - - - 自筹 8,861,161.78 L850 项目 LDK 2.0 80% - - - 自筹 5,596,876.60 川沙二期工程 部分工程已竣工 - - - 自筹 15,766,688.00 G3 项目 100.00% 2,480,132.02 1,369,378.13 基准利率 下浮 10% 自筹、贷款 - GF6 项目 80.00% 17,343,585.60 950,744.46 基准利率 下浮 10% 自筹、贷款 21,598,656.26 船舶购造 90.00% 1,350,955.00 - 5.31% 贷款 44,235,349.70 宝隆房产 94.70% - - - 自筹 35,000,000.00 浦东世博旅游集散中心建 设项目 38.64% - - - 自筹 28,920,000.00 安亭项目 100.00% - - - 自筹、贷款 - 融资租赁运输设备 100.00% - - - 融资租赁 - 上海交运远翼化工储运有 限公司在建仓库 100.00% - - - 自筹 - 上海交荣冷链物流有限公 司在建仓库 100.00% - - - 自筹 - 上海交运福祉物流有限公 司在建仓库 100.00% 498,436.50 470,626.50 4.25% 自筹、贷款 58,035.76 上海交运大件物流有限公 司购买车辆-30 轴线 100.00% 441,797.12 - - 自筹、贷款 - 上海交运大件物流有限公 司购买车辆-32 轴线组合 平板 30.00% - - - 自筹 1,440,000.00 上海交运巴士客运（集团） 有限公司购买长途车辆 84.70% - - - 自筹 6,834,600.00 合计 22,223,831.35 2,899,674.20 269,024,754.45 本期其他减少数系转入无形资产、长期待摊费用和当期损益数。 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 49 15、固定资产清理 项目 期初价值 期末价值 转入清理的原因 丰溪路土地及房屋拆迁 1,425,002.35 - - 浦东南路 3843 号加油站清理 - 630,218.11 尚未清理完毕 待售资产 - 372,240.74 尚未清理完毕 合计 1,425,002.35 1,002,458.85 16、无形资产 (1) 无形资产情况 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 ① 账面原值合计 256,056,425.15 39,220,127.64 - 295,276,552.79 土地使用权 188,039,230.84 36,083,327.64 - 224,122,558.48 牌照使用权 94,000.00 - - 94,000.00 长途运输特许专线经营权 10,196,000.00 - - 10,196,000.00 网络软件 3,360,800.00 3,136,800.00 - 6,497,600.00 货运出租特许经营权 54,221,400.00 - - 54,221,400.00 车辆检测经营权 144,994.31 - - 144,994.31 ② 累计摊销合计 32,603,743.97 7,840,925.72 - 40,444,669.69 土地使用权 10,619,118.24 5,231,738.61 - 15,850,856.85 牌照使用权 18,800.00 18,800.08 - 37,600.08 长途运输特许专线经营权 5,569,881.01 146,891.08 - 5,716,772.09 网络软件 1,038,835.41 636,115.95 - 1,674,951.36 货运出租特许经营权 15,212,115.00 1,807,380.00 - 17,019,495.00 车辆检测经营权 144,994.31 - - 144,994.31 ③ 无形资产账面净值合计 223,452,681.18 254,831,883.10 土地使用权 177,420,112.60 208,271,701.63 牌照使用权 75,200.00 56,399.92 长途运输特许专线经营权 4,626,118.99 4,479,227.91 网络软件 2,321,964.59 4,822,648.64 货运出租特许经营权 39,009,285.00 37,201,905.00 车辆检测经营权 - - ④ 减值准备合计 4,400,426.74 - - 4,400,426.74 土地使用权 4,400,426.74 - - 4,400,426.74 牌照使用权 - - - - 长途运输特许专线经营权 - - - - 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 50 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 网络软件 - - - - 货运出租特许经营权 - - - - 车辆检测经营权 - - - - 无形资产账面价值合计 219,052,254.44 250,431,456.36 土地使用权 173,019,685.86 203,871,274.89 牌照使用权 75,200.00 56,399.92 长途运输特许专线经营权 4,626,118.99 4,479,227.91 网络软件 2,321,964.59 4,822,648.64 货运出租特许经营权 39,009,285.00 37,201,905.00 车辆检测经营权 - - 17、商誉 被投资单位名称 期初 余额 本期 增加 本期 减少 期末 余额 期末减 值准备 苏州工业园区联合储运有限公司 10,048,488.99 - - 10,048,488.99 - 2008 年公司下属子公司上海市浦东汽车运输有限公司以 1,610 万元购买了原联营企业苏州工业园 区联合储运有限公司其他股东持有的 46%股权，购买日为 2008 年 1 月 1 日，确认商誉为非同一 控制下企业合并中收购成本超过购买日按比例获得的资产、负债之公允价值的金额。 2009 年上海交运日红国际物流有限公司与上海市浦东汽车运输有限公司签订股权转让协议收购 苏州工业园区联合储运有限公司 67%的股权。 18、长期待摊费用 项目 期初额 本期 增加额 本期 摊销额 其他 减少额 期末额 其他减 少的原因 流动货架 271,966.56 - 105,329.41 140,439.60 26,197.55 转入当期损益 租入固定资产改良 16,217,298.90 5,759,784.24 2,946,473.02 - 19,030,610.12 制装费 636,567.76 7,842.05 644,409.81 - - 装修费 4,679,235.80 5,070,665.29 1,991,623.78 - 7,758,277.31 印花税 5,000.00 - 1,000.00 - 4,000.00 开办费 - 2,081,545.81 - - 2,081,545.81 网络租金 - 30,000.00 - - 30,000.00 合计 21,810,069.02 12,949,837.39 5,688,836.02 140,439.60 28,930,630.79 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 51 19、递延所得税资产/递延所得税负债 (1) 递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示 ① 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债 项目 期末数 期初数 递延所得税资产： 资产减值准备 14,216,478.70 8,319,704.42 开办费 200,862.87 111,689.31 预计负债 - 264,297.89 其他应付款 2,624,058.77 - 递延收益 454,881.40 - 小计 17,496,281.74 8,695,691.62 递延所得税负债： 可供出售金融资产公允价值变动 355,139.33 148,968.23 ② 未确认递延所得税资产明细 项目 期末数 期初数 可抵扣暂时性差异 5,793,918.17 27,231,965.05 可抵扣亏损 8,545,273.08 6,164,201.29 合计 14,339,191.25 33,396,166.34 ③ 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 年份 期末数 期初数 备注 2009 988,207.76 1,241,670.35 - 2010 381,692.87 381,692.87 - 2011 780,411.24 794,696.47 - 2012 3,700,194.42 3,746,141.61 - 2013 2,694,766.79 - - 合计 8,545,273.08 6,164,201.30 ④ 引起暂时性差异的资产或负债项目对应的暂时性差异 项目 暂时性差异金额 资产减值准备 62,971,328.68 开办费 803,451.48 其他应付款 17,493,725.13 递延收益 3,032,542.66 可供出售金融资产公允价值变动 1,420,557.32 合计 85,721,605.27 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 52 20、资产减值准备明细 本期减少 期末余额 项目 期初余额 本期 增加 转回 转销 (1) 坏账准备 29,783,695.76 9,138,773.32 4,820,305.01 16,201.20 34,085,962.87 (2) 存货跌价准备 6,214,631.41 152,041.66 64,689.68 - 6,301,983.39 (3) 长期股权投资减值准备 111,588,265.92 - - 110,911,714.14 676,551.78 (4) 投资性房地产减值准备 18,866.64 - - - 18,866.64 (5) 固定资产减值准备 1,012,235.13 - - 169,668.00 842,567.13 (6) 无形资产减值准备 4,400,426.74 - - - 4,400,426.74 合计 153,018,121.60 9,290,814.98 4,884,994.69 111,097,583.34 46,326,358.55 21、短期借款 (1) 短期借款分类 项目 期末数 期初数 保理借款 151,023,415.06 - 保证借款 210,823,530.99 26,339,197.16 信用借款 335,000,000.00 156,000,000.00 委托贷款 75,000,000.00 - 合计 771,846,946.05 182,339,197.16 (2) 期末无已到期未偿还的短期借款。 (3) 本报告期末委托贷款系上海交运（集团）公司委托中国建设银行股份有限公司上海分行向公 司发放的贷款，约定借款期限为 2009 年 3 月 13 日至 2010 年 3 月 12 日。 22、短期应付债券 类别 期末余额 年初余额 短期应付债券 - 400,000,000.00 公司于 2008 年 3 月 18 日向中国境内债券市场的机构投资者发行短期融资券。该债券发行面值共 计人民币 4 亿元，期限为 365 天，每张债券面值为人民币 100 元，按面值发行，固定年利率为 6.08%。 上述短期融资券已于 2009 年 3 月 18 日到期还本付息。 23、应付账款 (1) 应付账款类别 项目 期末数 期初数 账面余额 433,551,936.77 273,323,311.19 其中：账龄超过 1 年的余额 5,423,648.43 6,452,971.63 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 53 (2) 本报告期应付账款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款 项。 账龄超过 1 年的大额应付账款，主要系公司尚未支付的业务往来款及货款等。 24、预收款项 (1) 预收款项类别 项目 期末数 期初数 账面余额 62,428,021.50 68,357,679.92 其中：账龄超过 1 年的余额 1,165,448.86 2,076,017.68 (2) 本报告期预收款项中无预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款 项。 账龄超过 1 年的大额预收款项主要系预收的广告费。 25、应付职工薪酬 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、工资、奖金、津贴和补贴 13,457,876.35 357,906,975.30 346,074,124.94 25,290,726.71 二、职工福利费 - 19,053,781.17 19,053,781.17 - 三、社会保险费 6,646,307.35 113,800,483.30 112,482,230.80 7,964,559.85 其中：1.医疗保险费 1,319,011.90 28,739,816.43 28,482,716.67 1,576,111.66 2.养老保险费 4,007,518.06 66,714,735.97 66,230,172.01 4,492,082.02 3.年金缴费 758,012.13 9,350,972.51 8,848,984.64 1,260,000.00 4.失业保险费 449,631.84 6,388,806.12 6,290,323.87 548,114.09 5.工伤保险费 76,845.62 1,433,351.68 1,462,437.03 47,760.27 6.生育保险费 35,287.80 1,172,800.59 1,167,596.58 40,491.81 四、住房公积金 1,190,402.62 31,567,387.72 31,627,188.74 1,130,601.60 五、工会经费及职工教育经费 5,800,905.34 6,719,318.00 7,536,698.20 4,983,525.14 六、因解除劳动关系给予的补偿 - 15,990,379.57 15,984,479.57 5,900.00 七、残疾人就业保障金 - 535,498.40 384,767.08 150,731.32 八、外来人员综合保险 5,122.90 5,370,865.97 5,364,631.47 11,357.40 九、欠薪基金 - 2,880.00 2,880.00 - 十、职工奖励及福利基金 196,227.27 708,793.15 196,227.27 708,793.15 十一、其他 40,575.00 7,503,602.51 7,515,727.22 28,450.29 合计 27,337,416.83 559,159,965.09 546,222,736.46 40,274,645.46 其中：拖欠性质 - - - - 工效挂钩 - - - - 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 54 26、应交税费 项目 期末数 期初数 增值税 -23,389,710.65 1,436,548.48 营业税 6,844,513.71 3,549,870.44 城市维护建设税 590,499.66 266,517.27 企业所得税 17,345,451.75 18,666,659.52 车船税 -2,340.00 -5,160.00 个人所得税 1,412,523.57 893,400.34 印花税 181,262.12 99,870.47 房产税 4,467,787.29 427,705.39 教育费附加 733,477.05 370,728.75 河道管理费 78,360.17 82,233.64 运管费 - 306,066.55 航管费 - 1,935.62 土地使用税 451,992.91 231,591.11 通行费 -6,221.62 - 合计 8,707,595.96 26,327,967.58 27、应付利息 项目 期末数 期初数 分期付息到期还本的长期借款利息 81,719.00 154,555.50 短期融资券利息 - 20,856,109.59 短期借款利息 2,609,125.00 - 合计 2,690,844.00 21,010,665.09 28、应付股利 单位名称 期末数 期初数 超过 1 年未支付原因 上海交通投资（集团）有限公司 5,675.43 5,675.43 股利分配单未开 锦湖建设（香港）有限公司 2,685,549.08 - 江苏凯联国际物流有限公司 61,327.42 - 合计 2,752,551.93 5,675.43 29、其他应付款 (1) 其他应付款类别 项目 期末数 期初数 账面余额 463,534,017.52 488,369,110.72 其中：账龄超过 1 年的余额 145,313,660.07 105,215,785.73 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 55 (2) 本报告期其他应付款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况： 单位名称 期末数 期初数 上海交运（集团）公司 92,701,386.00 126,658,499.51 (3) 账龄超过 1 年的大额其他应付款主要系欠上海交运（集团）公司及上海市装卸储运总公司的 款项。 (4) 期末金额较大的其他应付款 债权人或项目名称 金额 占其他应付款余额的比例 上海交运（集团）公司 92,701,386.00 20.00% 上海市装卸储运总公司 50,454,220.02 10.88% 丰溪路动迁款 23,871,327.05 5.15% 中山南二路 555 号动迁款 13,546,244.39 2.92% 加盟车价款 6,307,337.44 1.36% 合计 186,880,514.90 40.31% 30、预计负债 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 未决诉讼 1,000,000.00 - - 1,000,000.00 上述未决诉讼情况详见载于本报告附注八的重大或有事项说明。 31、一年内到期的非流动负债 (1) 一年内到期的非流动负债类别 项目 期末数 期初数 1 年内到期的长期借款 7,000,000.00 3,000,000.00 (2) 一年内到期的长期借款 ① 一年内到期的长期借款 项目 期末数 期初数 保证借款 7,000,000.00 3,000,000.00 ② 金额前五名的一年内到期的长期借款 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率(%) 中国建设银行股份有限公司 2007 年 6 月 4 日 2010 年 5 月 30 日 人民币 基准利率 中国建设银行股份有限公司 2006 年 12 月 30 日 2010 年 6 月 29 日 人民币 基准利率下浮 5% 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 56 (续上表) 期末数 期初数 贷款单位 外币金额 本币金额 外币金额 本币金额 中国建设银行股份有限公司 4,000,000.00 3,000,000.00 中国建设银行股份有限公司 3,000,000.00 - 合计 7,000,000.00 3,000,000.00 32、长期借款 (1) 长期借款分类 项目 期末数 期初数 保证借款 52,150,000.00 373,510,000.00 (2) 金额前五名的长期借款 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率(%) 中国建设银行股份有限公司 2004 年 12 月 20 日 2012 年 12 月 19 日 人民币 基准利率下浮 5% 中国建设银行股份有限公司 2007 年 6 月 4 日 2012 年 6 月 3 日 人民币 基准利率 三废治理项目专项贷款 * * * * 兴业银行股份有限公司 2006 年 7 月 5 日 2009 年 7 月 31 日 人民币 基准利率下浮 10% 交通银行股份有限公司 2006 年 12 月 21 日 2009 年 3 月 27 日 人民币 5.832% *截至本报告报出日止，相关信息尚未取得。 (续上表) 期末数 期初数 贷款单位 外币金额 本币金额 外币金额 本币金额 中国建设银行股份有限公司 46,000,000.00 68,000,000.00 中国建设银行股份有限公司 6,000,000.00 10,000,000.00 三废治理项目专项贷款 150,000.00 150,000.00 兴业银行股份有限公司 - 199,000,000.00 交通银行股份有限公司 - 51,110,000.00 合计 52,150,000.00 328,260,000.00 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 57 33、长期应付款 (1) 金额前五名长期应付款情况 单位 期限 期初余额 利率 应计利息 期末余额 借款条件 上海交运（集团）公司 - 66,382,999.86 - - 60,340,113.37 - 融资租赁款 2 年 66,565,447.03 8.01% - 36,530,316.56 - 承包车及挂靠车车价款 - 136,409,380.92 - - 155,037,369.81 - 上海交通投资（集团）有限公司 - 2,186,200.00 - - 1,786,200.00 - 合计 271,544,027.81 253,693,999.74 - (2) 长期应付款中的应付融资租赁款明细 期末数 期初数 单位 外币 人民币 外币 人民币 最低租赁付款额 38,613,185.06 72,894,074.06 未确认融资费用 -2,082,868.50 -6,328,627.03 合计 36,530,316.56 66,565,447.03 由独立第三方为公司融资租赁提供担保的金额 38,613,185.06 元。 34、其他非流动负债 (1) 其他非流动负债类别 项目 期末数 期初数 递延收益 4,532,542.66 - (2) 其他非流动负债明细 项目 期初余额 本期增加 本期摊销 期末余额 固定资产专项补贴 - 1,259,000.00 419,666.67 839,333.33 进口机器设备贴息 - 2,436,899.26 243,689.93 2,193,209.33 松江出口加工区 A 区物流仓库项目专项建设资金 - 1,500,000.00 - 1,500,000.00 合计 - 5,195,899.26 663,356.60 4,532,542.66 35、股本 年初余额 本次变动增减(＋、－) 期末余额 项目 数量 比例 发行 新股 送 股 公积金 转 股 其 他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 1、国有法人持有股份 276,684,489.00 49.18% - - 83,005,346.00 - 83,005,346.00 359,689,835.00 49.18% 二、无限售条件流通股份 1、境内上市的人民币普通股 285,927,779.00 50.82% - - 85,778,334.00 - 85,778,334.00 371,706,113.00 50.82% 三、股份总数 562,612,268.00 100.00% - - 168,783,680.00 - 168,783,680.00 731,395,948.00 100.00% 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 58 根据公司 2008 年度股东大会决议，按 2008 年年末公司总股本 562,612,268 股为基数，以资本公积 转增股本的形式向全体股东每 10 股转增 3 股，共计增加股本 168,783,680.00 元，转增后公司总股 本为 731,395,948 股。 上述股本的增加业经上海上会会计师事务所审验并出具上会师报字(2009)第 1462 号验资报告。 36、专项储备 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 安全生产费 182,619.73 1,260,702.92 842,114.50 601,208.15 37、资本公积 项目 期初数 本期增加 股本溢价 578,823,810.68 - 其他资本公积 611,847.59 46,582,935.09 同一控制下企业合并调整 12,267,009.68 - 不丧失控制权部分处置子公司的长期股权投资处置价款 与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额 - 65,428,609.00 合计 591,702,667.95 112,011,544.09 (续上表) 项目 本期减少 期末数 股本溢价 168,783,680.00 410,040,130.68 其他资本公积 - 47,194,782.68 同一控制下企业合并调整 12,267,009.68 - 不丧失控制权部分处置子公司的长期股权投资处置价款 与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额 - 65,428,609.00 合计 181,050,689.68 522,663,522.36 资本公积说明： 1) 本期股本溢价减少系以资本公积转增股本； 2) 其他资本公积增加系子公司除净损益以外的所有者权益的增加； 3) 本期将上海南站长途客运有限公司作为同一控制下企业合并纳入公司的合并报表范围，在合 并会计报表时调增期初资本公积 12,267,009.68 元； 4) 根据财会便[2009]14 号文件《财政部关于不丧失控制权情况下处置部分对子公司投资会计处理 的复函》，本期转让原持有的上海交运日红国际物流有限公司股权 24.26%的处置价款与享有子公 司上海交运日红国际物流有限公司相应比例净资产的差额计入资本公积。 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 59 38、盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 87,716,435.388 12,979,913.83 - 100,696,349.21 任意盈余公积 61,422,389.511 12,979,913.83 - 74,402,303.34 合计 149,138,824.89 25,959,827.66 - 175,098,652.55 39、未分配利润 项目 金额 提取或分配比例 调整前 上年末未分配利润 292,044,028.17 - 调整 年初未分配利润合计数(调增+，调减-) 955,610.52 - 调整后 年初未分配利润 292,999,638.69 - 加：本期归属于母公司所有者的净利润 153,535,390.38 - 减：提取法定盈余公积 12,979,913.83 按母公司当期净利润的 10%提取 提取任意盈余公积 12,979,913.83 按母公司当期净利润的 10%提取 提取职工奖励及福利基金 150,016.07 子公司上海交运锦湖客运有限公司计提 提取一般风险准备 - - 应付普通股股利 - - 转作股本的普通股股利 - - 期末未分配利润 420,425,185.34 - 注 1：调整年初未分配利润系由于同一控制导致的合并范围变更，影响年初未分配利润 955,610.52 元。 注 2：报告期利润预分配情况：根据公司第五届董事会二十一次会议决议，按 2009 年度母公司实 现的净利润提取 10%法定盈余公积 12,979,913.83 元，提取 10%任意盈余公积 12,979,913.83 元，拟 以公司 2009 年末总股本 731,395,948 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 1 元（含税）。 注 3：：上期利润实际分配情况： 根据公司 2008 年度股东大会决议，按 2008 年度母公司税后利 润 10%提取法定盈余公积 14,278,334.13 元以及提取 10%任意盈余公积 14,278,334.13 元。 40、营业收入、营业成本 (1) 营业收入 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 3,470,890,454.29 2,955,818,026.26 其他业务收入 114,832,358.36 201,995,928.69 营业成本 2,884,484,511.90 2,584,883,554.63 汽车零部件材料销售收入占营业收入比重上升，自 2009 年度开始计入主营业务收入。 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 60 (2) 主营业务(分行业) 本期发生额 上期发生额 行业名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 汽车零部件制造 1,344,396,304.41 1,096,985,001.91 1,003,290,079.61 844,165,723.44 汽车后服务 468,967,310.40 431,369,969.73 360,978,782.07 341,313,337.81 现代物流 1,320,011,601.79 1,073,561,014.24 1,267,895,829.67 1,051,562,764.57 客运业务 312,531,298.74 212,539,876.57 289,132,227.69 204,923,512.71 水上旅游业 24,983,938.95 35,594,499.84 34,521,107.22 37,640,950.34 合计 3,470,890,454.29 2,850,050,362.29 2,955,818,026.26 2,479,606,288.87 (3) 主营业务(分地区) 本期发生额 上期发生额 地区名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 上海 3,419,009,356.18 2,820,228,286.59 2,891,492,552.44 2,439,928,718.89 昆山 2,013,251.00 2,389,024.17 12,784,321.16 11,899,181.32 苏州 49,867,847.11 27,433,051.53 51,541,152.66 27,778,388.66 合计 3,470,890,454.29 2,850,050,362.29 2,955,818,026.26 2,479,606,288.87 (4) 公司前五名客户的营业收入情况 客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例 公司向前五名客户销售总额及比例 1,042,381,781.96 29.07% 41、营业税金及附加 项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准 营业税 42,185,193.89 39,706,877.22 应税收入的 3%、5% 城市维护建设税 4,068,948.66 3,492,708.57 流转税额的 1%-7% 教育费附加 3,527,932.97 2,770,168.91 流转税额的 1%、3% 合计 49,782,075.52 45,969,754.70 42、投资收益 (1) 投资收益明细情况 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 9,870,112.04 6,799,817.93 权益法核算的长期股权投资收益 13,263,498.94 33,683,698.56 处置长期股权投资产生的投资收益 9,210,132.14 46,798,152.03 持有交易性金融资产期间取得的投资收益 2,684.92 - 持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益 85,292.66 - 收购少数股权溢价款 -233,232.48 - 清算收益 371,535.10 -2,421,443.93 合计 32,570,023.32 84,860,224.59 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 61 (2) 按成本法核算的长期股权投资收益（占利润总额比例最高的前 5 家投资单位） 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 上海拉法基石膏建材有限公司 2,760,000.00 2,760,000.00 - 上海新世纪运输有限公司 2,585,801.16 1,205,746.51 - 上海宝通运输实业有限公司 1,585,763.78 1,552,010.25 - 上海东浩资产经营有限公司 847,600.25 - 成本法分利 苏州工业园区国际货运有限公司 800,000.00 250,000.00 - 合计 8,579,165.19 5,767,756.76 (3) 按权益法核算的长期股权投资收益（占利润总额比例最高的前 5 家投资单位） 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 上海交运巴士拆车有限公司 6,678,188.47 12,026,567.47 拆车业务趋于平稳 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 4,958,067.50 5,703,212.90 - 上海大众交运出租汽车有限公司 2,998,330.88 3,824,458.79 - 上海天地物流有限公司 1,398,066.22 694,238.95 - 深圳市润声投资股份有限公司 -4,257,433.03 -1,651,826.02 经营业绩下滑 合计 11,775,220.04 20,596,652.09 投资收益汇回不存在重大限制。 43、资产减值损失 项目 本期发生额 上期发生额 坏账损失 4,318,468.31 4,773,716.10 存货跌价损失 87,351.98 -381,385.27 长期股权投资减值损失 - 593,884.71 合计 4,405,820.29 4,986,215.54 44、营业外收入 (1) 营业外收入类别 项目 本期发生额 上期发生额 非流动资产处置利得合计 1,045,595.88 37,327,925.35 其中：固定资产处置利得 1,045,595.88 37,327,925.35 无形资产处置利得 - - 无法支付的应付款项 685,003.31 2,604,051.76 接受捐赠 - 288,000.00 各类财政扶持金等补贴款 12,557,996.11 8,744,954.24 固定资产财政专项补贴 663,356.60 - 生产经营性补偿 25,523,666.14 857,291.75 罚款收入 966,410.32 1,066,321.40 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 62 项目 本期发生额 上期发生额 违约金赔款收入 23,650.00 155,126.97 残料清理收入 87,095.30 40,853.10 其他 201,484.14 206,394.15 合计 41,754,257.80 51,290,918.72 45、营业外支出 项目 本期发生额 上期发生额 非流动资产处置损失合计 2,695,006.84 3,563,891.65 其中：固定资产处置损失 2,695,006.84 2,014,857.24 无形资产处置损失 - 1,549,034.41 对外捐赠 - 83,394.89 罚款支出 288,727.17 513,422.80 滞纳金 262,599.88 87,779.80 赔款 33,659.35 92,368.73 其他 4,557.50 22,000.00 合计 3,284,550.74 4,362,857.87 46、所得税费用 项目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算的当期所得税 26,692,734.55 33,176,945.48 递延所得税调整 -8,800,590.12 -3,980,553.52 合计 17,892,144.43 29,196,391.96 47、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 基本每股收益=P0÷S S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk 其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润； S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票 股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等 减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份次月起至报告期期末的累 计月数；Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。 公司存在稀释性潜在普通股的，应当分别调整归属于普通股股东的报告期净利润和发行在外普通 股加权平均数，并据以计算稀释每股收益。 在发行可转换债券、股份期权、认股权证等稀释性潜在普通股情况下，稀释每股收益可参照如下 公式计算：稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 63 债券等增加的普通股加权平均数) 其中，P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净 利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在计 算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经 常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的 顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。 在资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生派发股票股利、公积金转增股本、拆股或并股， 影响发行在外普通股或潜在普通股数量，但不影响所有者权益金额的，应当按调整后的股数重新 计算各比较期间的每股收益。 报告期内发生同一控制下企业合并，合并方在合并日发行新股份并作为对价的，计算报告期末的 基本每股收益时，应把该股份视同在合并期初即已发行在外的普通股处理(按权重为 1 进行加权 平均)。计算比较期间的基本每股收益时，应把该股份视同在比较期间期初即已发行在外的普通 股处理。计算报告期末扣除非经常性损益后的每股收益时，合并方在合并日发行的新股份从合并 日起次月进行加权。计算比较期间扣除非经常性损益后的每股收益时，合并方在合并日发行的新 股份不予加权计算(权重为零)。 报告期发生同一控制下企业合并，合并方在合并日发行新股份并作为对价的，计算报告期和比较 期间的稀释每股收益时，比照计算基本每股收益的原则处理。 48、其他综合收益 项目 本期发生额 上期发生额 (1) 可供出售金融资产产生的利得(损失)金额 824,684.38 -662,886.06 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 206,171.10 -165,721.52 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 - - 小计 618,513.28 -497,164.54 (2) 按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 37,244,769.61 -6,057,765.68 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 - - 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 - - 小计 - - (3) 现金流量套期工具产生的利得(或损失)金额 - - 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 - - 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 - - 转为被套期项目初始确认金额的调整 - - 小计 - - (4) 外币财务报表折算差额 - - 减：处置境外经营当期转入损益的净额 - - 小计 - - 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 64 项目 本期发生额 上期发生额 (5) 其他 85,990,777.18 - 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 20,562,168.18 - 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 - - 小计 65,428,609.00 - 合计 103,291,891.89 -6,554,930.22 “其他”系根据财会便[2009]14 号文件《财政部关于不丧失控制权情况下处置部分对子公司投资 会计处理的复函》，本期转让原持有的上海交运日红国际物流有限公司股权 24.26%的处置价款与 享有子公司上海交运日红国际物流有限公司相应比例净资产的差额计入资本公积。 49、现金流量表项目注释 (1) 收到的其他与经营活动有关的现金，对其中价值较大的分项列示如下 项目 金额 动迁补偿款 84,360,000.00 往来款 64,947,094.75 代收上海交运（集团）公司协解补偿款 42,158,693.00 生产经营性补偿款 19,876,760.11 补贴收入 14,909,340.54 租赁收入 13,155,960.90 利息收入 8,758,191.65 理赔款 5,898,627.02 押金、保证金、风险金 1,272,595.96 技术改造专项资金 1,110,000.00 罚款收入 966,410.32 (2) 支付的其他与经营活动有关的现金，对其中价值较大的分项列示如下 项目 金额 归还上海交运(集团)公司欠款 40,000,000.00 电讯、办公会务费等管理费用 36,271,340.35 代付上海交运（集团）公司协解补偿款 36,083,213.80 往来款 35,112,547.03 保险费 25,211,823.09 通行费 24,058,166.58 租赁费 20,177,769.73 为上海交运安发实业有限公司代垫工程款 17,010,740.00 水电费 16,022,256.52 押金、保证金、风险金 12,194,216.48 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 65 项目 金额 差旅费 9,158,851.61 业务招待费 8,905,547.99 修理费 7,085,402.83 (3) 收到的其他与投资活动有关的现金 项目 金额 合并范围变化 39,430.71 购置固定资产预付款退回 2,183,068.57 合计 2,222,499.28 (4) 支付的其他与投资活动有关的现金 项目 金额 合并范围变化 362,339.34 (5) 支付的其他与筹资活动有关的现金 项目 金额 上海交化联运代理有限公司歇业注销后退还少数股东投资款 100,000.00 支付融资租赁款 34,280,889.00 合计 34,380,889.00 50、现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 项目 本期金额 上期金额 ① 将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 213,319,904.37 183,292,510.66 加：资产减值准备 4,405,820.29 4,986,215.54 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 196,530,080.34 152,893,394.00 无形资产摊销 7,894,205.72 6,161,630.68 长期待摊费用摊销 5,688,836.02 4,467,731.77 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“－”号填列) 851,767.64 -34,520,043.09 固定资产报废损失(收益以“－”号填列) 797,643.32 756,009.39 公允价值变动损失(收益以“－”号填列) - - 财务费用(收益以“－”号填列) 45,187,023.30 47,466,084.94 投资损失(收益以“－”号填列) -32,570,023.32 -84,860,224.59 递延所得税资产减少(增加以“－”号填列) -8,800,590.12 -3,980,553.52 递延所得税负债增加(减少以“－”号填列) - - 存货的减少(增加以“－”号填列) -138,008,558.03 -43,459,507.19 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 66 项目 本期金额 上期金额 经营性应收项目的减少(增加以“－”号填列) -70,126,689.93 376,275,763.64 经营性应付项目的增加(减少以“－”号填列) 177,947,010.29 -266,216,733.68 其他 94,416.93 -364,218.83 经营活动产生的现金流量净额 403,210,846.82 342,898,059.72 ② 不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 - - 1 年内到期的可转换公司债券 - - 融资租入固定资产 38,613,185.06 72,894,074.06 ③ 现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 735,941,253.21 645,672,983.19 减：现金的期初余额 645,672,983.19 492,165,540.52 加：现金等价物的期末余额 - - 减：现金等价物的期初余额 - - 现金及现金等价物净增加额 90,268,270.02 153,507,442.67 (2) 本期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息 项目 本期发生额 上期发生额 ① 取得子公司及其他营业单位的有关信息： 1) 取得子公司及其他营业单位的价格 45,014,381.25 4,074,000.00 2) 取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物 45,014,381.25 4,074,000.00 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 - - 3) 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 45,014,381.25 4,074,000.00 4) 取得子公司的净资产 95,979,205.47 14,532,298.93 流动资产 41,930,284.57 11,183,302.83 非流动资产 205,487,546.65 6,311,524.67 流动负债 83,438,625.75 2,962,528.57 非流动负债 68,000,000.00 - ② 处置子公司及其他营业单位的有关信息： 1) 处置子公司及其他营业单位的价格 196,292,364.00 11,813,891.51 2) 处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物 196,292,364.00 11,813,891.51 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 - - 3) 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 196,292,364.00 11,813,891.51 4) 处置子公司的净资产 415,771,010.65 - 流动资产 590,169,215.46 - 非流动资产 757,161,088.64 - 流动负债 807,691,326.61 - 非流动负债 123,867,966.84 - 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 67 (3) 现金和现金等价物的构成 项目 期末数 期初数 ① 现金 735,941,253.21 645,672,983.19 其中：库存现金 3,360,584.27 6,552,746.37 可随时用于支付的银行存款 731,871,334.25 623,365,044.24 可随时用于支付的其他货币资金 709,334.69 15,755,192.58 可用于支付的存放中央银行款项 - - 存放同业款项 - - 拆放同业款项 - - ② 现金等价物 - - 其中：3 个月内到期的债券投资 - - ③ 期末现金及现金等价物余额 735,941,253.21 645,672,983.19 51、所有者权益变动表项目注释 见本报告附注四“企业合并及合并财务报表”6、本期同一控制下企业合并对期初数的影响。 六、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 关联关系 企业类型 注册地址 法人代表 业务性质 注册资本 上海交运 (集团)公司 控股母公司 国有企业 （法人） 上海市恒丰路 258 号二楼 陈辰康 国有资产授权范围 内的资产经营管理 1,099,410,000.00 (续上表) 母公司名称 母公司对本企 业的持股比例 母公司对本企业 的 表 决 权 比 例 本企业最 终控制方 组织机 构代码 上海交运（集团）公司 49.18% 49.18% 上海交运（集团）公司 13226384-9 2、本企业的子公司情况 子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地址 法人 代表 上海交运汽车动力系统有限公司 全资子公司 一人有限责任公司 （法人独资） 浦东新区张桥 永宁路 10 号 朱戟敏 上海交运汽车精密冲压件有限公司 全资子公司 一人有限责任公司 （法人独资） 青浦区白鹤镇鹤 祥路 20 弄 100 号 刘必荣 烟台中瑞汽车零部件有限公司 全资子公司 有限责任公司 （法人独资） 福山区永达街南 刘必荣 上海交运安发实业有限公司 全资子公司 一人有限责任公司 （法人独资） 上海嘉定区安亭 镇园国路 935 号 郑伟中 沈阳中瑞汽车零部件有限公司 全资子公司 有限责任 （法人独资） 沈阳市大东区 东站街 57-3 号 倪伟江 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 68 子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地址 法人 代表 上海交运远翼化工储运有限公司 控股子公司 有限责任公司 （国有控股） 上海市金山区漕 泾镇合展路 228 号 俞景平 上海交运捷东运输有限公司 控股子公司 有限责任公司 （国内合资） 宝山区顾太路 380 号 223 室 沈国兴 苏州沪交汽车运输有限公司 控股子公司 有限公司 （法人独资）内资 苏州相城经济开 发区富元路 799 号 唐广源 昆山市联合储运有限公司 控股子公司 有限责任公司 玉山镇青淞路 110 号 王万光 上海申重货运代理有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 （法人独资) 洪山路 176 号 319 室 徐金生 上海万重大件物流有限公司 控股子公司 有限责任公司 （国内合资） 宝山区宝杨路 2045 号三幢 518 室 黄 豫 上海交化联运代理有限公司 已于本期解散清 算并已工商注销 - - - 上海云峰交运汽车销售服务有限公司 控股子公司 有限责任公司 （国内合资） 上海市普陀区真北路 1038 号第 7、8、9 幢 陈洪鹏 上海交运起成汽车销售服务有限公司 全资子公司 一人有限责任公司 （法人独资） 中山南二路 555 号 19 幢底楼 陈洪鹏 上海交运隆嘉汽车销售服务有限公司 控股子公司 有限责任公司 （国内合资） 中山北路 558 号 张 正 上海交运东圣汽车服务有限公司 全资子公司 一人有限责任公司 （法人独资） 上海市杨浦区 内江路 309 号 陈克波 上海白玉兰高速客运有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 （法人独资） 中山北路 1015 号 魏安栋 上海交运高速客运站有限公司 全资子公司 一人有限责任公司 （法人独资） 浦东南路 3843 号 莫少峰 上海交运海运发展有限公司 全资子公司 股份有限公司 （全资子公司） 浦东塘桥路 190 号 501 室 莫少峰 上海市汽车修理有限公司 全资子公司 一人有限责任公司 （法人独资） 中山南二路 379 号 陈洪鹏 上海浦江游览有限公司 控股子公司 有限责任公司(外商投 资企业与内资合资)外 商 投 资 企 业 投 资 上海市黄浦区 中山东二路 153 号 张逸林 上海交运日红国际物流有限公司 控股子公司 有限责任公司 （中外合资） 恒丰路 288 号 朱戟敏 上海市化工物品汽车运输有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 （法人独资） 上海市宝山路 649 号 303、304 室 俞景平 上海市长途汽车运输有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 （法人独资） 公兴路 88 号 唐广源 上海市浦东汽车运输有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 （法人独资） 浦东大道 2507 号 沈国兴 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 69 子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地址 法人 代表 上海市联运有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 （法人独资） 上海市北京东路 270 号 糜德树 上海交荣冷链物流有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 （法人独资） 上海市闵行区 都会路 2385 号 沈国兴 上海交运大件物流有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 （法人独资） 宝山区蕴川路 4681 号 沈国兴 上海交运化工储运有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 （法人独资） 上海市普陀区丹巴路 384 号 4 号楼四楼、 五楼 513—516 室 莫少峰 上海交运便捷货运有限公司 控股子公司 一人有限责任公司（外 商投资企业法人独资） 东大名路 959 号 唐广源 上海交运福祉物流有限公司 控股子公司 有限责任公司 （国内合资） 上海市松江出口加工 区 A 区三庄路 288 号 糜德树 上海危险化学品槽罐质量监督检验 有限公司 控股子公司 有限责任公司 （国内合资） 丹巴路 384 号 刘来祥 上海浦益设备装卸运输有限公司 控股子公司 有限责任公司 （国内合资） 浦东南路 2304 号 17 幢 601 室 沈国兴 上海普庆汽车销售有限公司 控股子公司 有限责任公司 （国内合资） 上海市浦东新区浦东大 道 2507 号第 3 幢 104 室 沈国兴 上海维卡物流有限公司 控股子公司 有限责任公司 （国内合资） 嘉定区安亭镇工业 园区园大路 1155 号 曹展胜 上海外高桥爱尔思物流有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 （法人独资） 上海市外高桥保税区 日樱南路 301 号二楼 糜德树 上海交运城新汽车维修厂 全资子公司 国有企业（法人） 龙吴路 918 号 汤云生 上海大众汽车虹口特约维修站 有限公司 全资子公司 一人有限责任公司 （法人独资） 周家嘴路 414 号 张 正 上海交运起元汽车销售服务有限公司 控股子公司 有限责任公司 （国有控股） 龙水南路 386 号 熊虎安 上海交通高速客运有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 （法人独资） 通州路 420 号 魏安栋 上海浦东交通巴士长途客运有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 （法人独资） 浦东南路 3843 号 魏安栋 上海浦东交通巴士运输服务有限公司 本期解散清算并已 税务注销 上海南站长途客运有限公司 控股子公司 有限责任公司 （国内合资） 外商投资企业投资 肇嘉浜路 730 号 501 室 赵翠书 上海南站物流有限公司 控股子公司 其他有限责任公司 石龙路 600 号 孙国恩 上海交运浦东汽车综合检测有限公司 控股子公司 有限责任公司 （国有控股） 浦东新区上南路 3459 号 吴惠中 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 70 子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地址 法人 代表 上海交运巴士客运（集团）有限公司 控股子公司 有限责任公司 （国内合资） 中山北路 1015 号 许 杰 苏州工业园区联合储运有限公司 控股子公司 有限公司 苏州工业园区 出口加工区内 沈国兴 上海漠舟计算机软件系统开发 有限公司 控股子公司 有限责任公司 （国内合资） 青浦区青赵公路 4989 号 1 号楼 2-226 室 梁文忠 上海巴士高速西南客运有限公司 控股子公司 一人有限责任公司 （法人独资） 宝山区泰和路 5 号 309 室 李 明 上海佳捷汽车修理服务有限公司 控股子公司 有限责任公司 （国内合资） 宝山区牡丹江路 1325 号 401 室 G 座 李 明 上海银捷实业有限公司 控股子公司 有限责任公司 （国内合资） 浦东东方路 3409 号 7 号楼 7334 室 徐翠红 上海巴士高速吴淞客运有限公司 控股子公司 有限责任公司 （国内合资） 宝山区泰和路 5 号 金建国 上海利客票务代理有限公司 控股子公司 其他有限责任公司 沪太路 587 号 王 忠 上海交运锦湖客运有限公司 控股子公司 有限责任公司 （台港澳与境内合资） 上海市徐汇 区龙吴路 900 号 王金桦 上海申燃化工配送有限公司 控股子公司 其他有限责任公司 六里艾南村二队 刘来祥 (续上表) 子公司全称 业务性质 注册资本 *持股比例 *表决权比例 组织机构代码 上海交运汽车动力系统有限公司 工业制造 150,000,000.00 100.00% 100.00% 70323404-9 上海交运汽车精密冲压件有限公司 工业制造 120,000,000.00 100.00% 100.00% 75903805-5 烟台中瑞汽车零部件有限公司 工业制造 50,000,000.00 100.00% 100.00% 76779169-6 上海交运安发实业有限公司 仓储 5,000,000.00 100.00% 100.00% 76089043-X 沈阳中瑞汽车零部件有限公司 工业制造 20,000,000.00 100.00% 100.00% 68334739-5 上海交运远翼化工储运有限公司 仓储物流 32,559,800.00 57.89% 57.89% 78560900-X 上海交运捷东运输有限公司 交通运输 30,000,000.00 33.66% 33.66% 68409426-2 苏州沪交汽车运输有限公司 交通运输 1,000,000.00 66.00% 66.00% 79830207-4 昆山市联合储运有限公司 交通运输 1,000,000.00 33.66% 33.66% 66579340-4 上海申重货运代理有限公司 交通运输 5,000,000.00 66.00% 66.00% 78785598-4 上海万重大件物流有限公司 货运代理 1,000,000.00 33.66% 33.66% 69419403-X 上海交化联运代理有限公司 已于本期解散清 算，并已工商注销 - - - - 上海云峰交运汽车销售服务有限公司 汽车销售 20,000,000.00 50.50% 50.50% 79567318-7 上海交运起成汽车销售服务有限公司 汽车销售 8,500,000.00 100.00% 100.00% 69012539-5 上海交运隆嘉汽车销售服务有限公司 汽车销售 10,000,000.00 80.00% 80.00% 69018378-X 上海交运东圣汽车服务有限公司 汽车修理 2,500,000.00 100.00% 100.00% 68739587-X 上海白玉兰高速客运有限公司 交通运输 50,000,000.00 41.50% 41.50% 69879320-8 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 71 子公司全称 业务性质 注册资本 *持股比例 *表决权比例 组织机构代码 上海交运高速客运站有限公司 交通运输 41,260,000.00 100.00% 100.00% 70303826-7 上海交运海运发展有限公司 交通运输 30,203,049.00 100.00% 100.00% 63186371-8 上海市汽车修理有限公司 汽车修理 34,521,001.00 100.00% 100.00% 13260324-1 上海浦江游览有限公司 浦江游览 50,000,000.00 50.00% 50.00% 13231206-5 上海交运日红国际物流有限公司 交通运输 239,820,382.00 66.00% 66.00% 63070915-3 上海市化工物品汽车运输有限公司 交通运输 18,000,000.00 66.00% 66.00% 13313351-X 上海市长途汽车运输有限公司 交通运输 33,156,000.00 66.00% 66.00% 13302611-6 上海市浦东汽车运输有限公司 交通运输 38,368,200.00 66.00% 66.00% 13240174-6 上海市联运有限公司 交通运输 7,448,000.00 66.00% 66.00% 13233658-5 上海交荣冷链物流有限公司 仓储物流 60,000,000.00 66.00% 66.00% 73851993-3 上海交运大件物流有限公司 交通运输 40,000,000.00 66.00% 66.00% 63070461-9 上海交运化工储运有限公司 交通运输 37,100,000.00 66.00% 66.00% 63148025-8 上海交运便捷货运有限公司 交通运输 25,000,000.00 66.00% 66.00% 63144285-X 上海交运福祉物流有限公司 运输代理，仓储 30,000,000.00 66.00% 66.00% 77805697-X 上海危险化学品槽罐质量监督检验有限公司 槽罐车检验 1,140,000.00 32.34% 32.34% 13469730-9 上海浦益设备装卸运输有限公司 交通运输 2,520,000.00 33.66% 33.66% 63060817-6 上海普庆汽车销售有限公司 汽车销售 4,000,000.00 59.40% 59.40% 63137058-5 上海维卡物流有限公司 交通运输 7,000,000.00 59.40% 59.40% 70320666-2 上海外高桥爱尔思物流有限公司 交通运输 5,500,000.00 66.00% 66.00% 73458119-0 上海交运城新汽车维修厂 汽车修护 1,000,000.00 100.00% 100.00% 13313805-4 上海大众汽车虹口特约维修站有限公司 汽车修护 1,036,000.00 100.00% 100.00% 63141890-5 上海交运起元汽车销售服务有限公司 汽车销售 16,000,000.00 88.76% 88.76% 75755740-9 上海交通高速客运有限公司 交通运输 30,000,000.00 41.50% 41.50% 13226987-X 上海浦东交通巴士长途客运有限公司 交通运输 20,000,000.00 41.50% 41.50% 63179383-6 上海浦东交通巴士运输服务有限公司 本期解散清算 并已税务注销 - - 上海南站长途客运有限公司 交通运输 75,000,000.00 20.75% 20.75% 75058275-9 上海南站物流有限公司 交通运输 1,500,000.00 32.06% 32.06% 78241934-X 上海交运浦东汽车综合检测有限公司 车辆性能检测 2,600,000.00 51.40% 51.40% 63179348-1 上海交运巴士客运（集团）有限公司 交通运输 200,000,000.00 41.50% 41.50% 13221550-5 苏州工业园区联合储运有限公司 交通运输 6,000,000.00 44.22% 44.22% 72873505-0 上海漠舟计算机软件系统开发有限公司 计算机软件开发 204,082.00 33.66% 33.66% 66243993-6 上海巴士高速西南客运有限公司 交通运输 6,000,000.00 41.50% 41.50% 72953465-6 上海佳捷汽车修理服务有限公司 汽车修理 5,000,000.00 37.35% 37.35% 75757334-5 上海银捷实业有限公司 汽车配件销售 3,000,000.00 24.90% 24.90% 13381655-6 上海巴士高速吴淞客运有限公司 交通运输 4,500,000.00 23.98% 23.98% 76943941-8 上海利客票务代理有限公司 票务代理 1,000,000.00 21.17% 21.17% 67622959-3 上海交运锦湖客运有限公司 交通运输 100,000,000.00 21.17% 21.17% 60736287-6 上海申燃化工配送有限公司 交通运输 6,000,000.00 33.66% 33.66% 63087539-7 *其中部分系控股子公司的被投资单位，按母公司享有的份额列示。 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 72 3、本企业的合营和联营企业情况 被投资单位名称 企业类型 注册地址 法人代表 业务性质 注册资本 ⑴ 合营企业 上海良佳运输销售 有限公司 有限责任公司 （国有控股） 上海市南苏州路 381 号 202、208 室 陆健中 货运代理 500,000.00 上海交运名威物流有限 公司 其他有限责任公司 浦东峨山路 613 号 6 幢 391 室 黄宏 运输代理，仓储 25,000,000.00 上海大众交运出租汽车有 限公司 有限责任公司 （国内合资） 外商投资企业投资 上海市奉贤区柘林镇 胡桥胡滨村 8 丘 1 号 莫少峰 交通运输 7,187,000.00 上海龙马神汽车座椅有限 公司 有限责任公司 （台港澳与境内合资） 上海市共和新路 3138 号 刘必荣 工业制造 $10,040,000.00 上海英提尔交运汽车零部 件有限公司 有限责任公司 （台港澳与境内合资） 上海市嘉定区安亭 镇园国路 955 号 刘必荣 工业制造 50,000,000.00 ⑵ 联营企业 上海捷灵化工运输车辆安 全检测有限公司 有限责任公司 （国内合资） 上海市普陀区武宁路 505 号 14 号楼 2091 室 薛俊 车辆检测 560,000.00 上海捷仁天然气运输有限 公司 有限责任公司 （国内合资） 上海市普陀区 丹巴路 384 号 林绪伯 交通运输 4,000,000.00 上海捷斯汽车修理有限 公司 有限责任公司 （国内合资） 上海市普陀区梅川路 1247 号 4 幢 226 室 刘来祥 汽车修理 1,120,000.00 上海天地物流有限公司 有限责任公司 （中外合资） 上海市青浦区诸光路 36 号 DITLEV INGEMANN BLICHER 交通运输 26,238,200.00 上海得利储运有限公司 有限责任公司 （国内合资） 浦东新区浦东大 道 2507 号 3 幢 沈国兴 运输代 理，仓储 2,460,000.00 上海日通浦菱物流有限 公司 有限责任公司 （中外合资） 上海市浦东新区 浦东南路 2304 号 泉 道夫 （IZUMI MICHIO) 交通运输 4,000,000.00 上海鲜冷储运有限公司 有限责任公司 （中外合资） 上海市闵行区虹 梅南路 3509 弄 8 号 北野隆志 交通运输 $3,300,000.00 上海恩尔仓储有限公司 有限责任公司 （国内合资） 浦东新区杨高 北一路 25 号 吴金荣 仓储 4,000,000.00 上海美惠园果品销售有限 公司 有限责任公司 (自然人投资或控股) 上海市闵行区都会 路 2385 号第 1 幢甲区 夏 坚 农产品销售 3,600,000.00 上海交运巴士拆车有限 公司 有限责任公司 （国内合资） 宝山区宝安公路 333 号 A 区 142 号 刘 毅 废旧汽车回 收、拆解 10,000,000.00 上海起亚交运汽车销售服 务有限公司 有限责任公司 （国内合资） 龙吴路 908 号 何文光 汽车销售 15,000,000.00 上海交运云峰龙威汽车销 售服务有限公司 其他有限责任公司 上海市长宁区天 山路 597 号一、二层 陈洪鹏 汽车销售 15,200,000.00 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 73 被投资单位名称 企业类型 注册地址 法人代表 业务性质 注册资本 上海苏州河观光游览有限 公司 有限责任公司 （国内合资） 上海市普陀区兰溪 路 137 号 6 楼 636 室 E 赵前进 观光游览 5,000,000.00 上海阿尔莎长途客运有限 公司 有限责任公司 （台港澳与境内合资） 上海市真南 路 298 号 唐广源 交通运输 46,200,000.00 深圳市润声投资股份有限 公司 股份有限公司 广东省深圳市南山区华 侨城汉唐大厦 704 室 宋振中 投资管理 100,000,000.00 上海远州物流有限公司 有限责任公司 （中外合资） 上海市浦东新区 浦东南路 3843 号 胡天祺 交通运输 $1,800,000.00 ⑶ 其他股权投资单位 上海宝通运输实业有限 公司 其他有限责任公司 上海市浦东新区 德平路 289 号 1702 室 严和平 交通运输 5,000,000.00 上海钢联物流有限公司 有限责任公司 （自然人投资或控股） 宝山区长江路 255 号 杨 刚 交通运输 10,000,000.00 上海新天原化工运输有限 公司 有限责任公司 （国内合资） 闵行元江路 51 号 汪雍诚 交通运输 1,080,000.00 上海恩高物流有限公司 有限责任公司 （自然人投资或控股） 崇明县潘园公路 1800 号 1056 室（上海泰和经济开发区） 周运生 运输代理，仓储 1,000,000.00 苏州工业园区国际货运有 限公司 有限责任公司 苏州工业园区胜浦镇开发区 姚 骏 交通运输 5,000,000.00 上海强祥物流有限公司 本期已歇业清算 500,000.00 上海舒乐巴士汽车修理有 限公司 有限责任公司 （国内合资） 上海市场中路 531 号 姚复荣 汽车修理 2,000,000.00 上海交运美车饰汽车服务 有限公司 有限责任公司 （国内合资） 上海市普陀区中 江路 695 号 A 幢 王启昌 汽车零配件 销售、装饰 5,000,000.00 上海明珠水上娱乐发展有 限公司 其他有限责任公司 浦东新区世纪大道 1 号 徐 辉 专线游览 130,000,000.00 上海拉法基石膏建材有限 公司 有限责任公司 （中外合作） 上海市闵行区陈行镇塘口 邓伟乐 （CHRISTIAN DEVILLERS) 工业制造 $50,000,000.00 上海交运航运有限公司 有限责任公司 （自然人投资或控股） 上海崇明城桥经济开发区中 津桥路 22 号 1 号楼 503 室 章绍明 油船运输 33,870,000.00 上海新世纪运输有限 公司 有限责任公司（国内合 资）外商投资企业投资 中兴路 1662 号 葛德荣 交通运输 20,000,000.00 上海交运集装箱发展 有限公司 其他有限责任公司 浦东新区杨高北一路 25 号 王 林 交通运输 50,000,000.00 上海东浩资产经营 有限公司 有限责任公司 （国有控股） 上海市静安区江 宁路 838 号 12 楼 B 座 宋依佳 投资管理 55,000,000.00 鞍山利迪股份有限公司 股份有限公司 鞍山市铁东区湖南街 155 号 苏江安 工业制造 30,000,000.00 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 74 (续上表 1) 被投资单位名称 *本企业持 股 比 例 *本企业在被投资 单位表决权比例 期末资 产总额 期末负 债总额 ⑴ 合营企业 上海良佳运输销售有限公司 33.00% 33.00% 711,625.76 77,063.96 上海交运名威物流有限公司 50.00% 50.00% 25,285,811.95 31,875.00 上海大众交运出租汽车有限公司 50.00% 50.00% 50,110,163.30 14,074,684.81 上海龙马神汽车座椅有限公司 50.00% 50.00% 192,994,957.74 60,229,335.82 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 50.00% 50.00% 249,197,510.57 192,667,491.25 ⑵ 联营企业 上海捷灵化工运输车辆安全检测有限公司 25.94% 25.94% 561,920.27 9,706.55 上海捷仁天然气运输有限公司 16.50% 16.50% 11,672,965.54 6,040,047.72 上海捷斯汽车修理有限公司 22.98% 22.98% 1,896,876.78 488,490.54 上海天地物流有限公司 19.80% 19.80% 89,181,609.55 58,203,351.04 上海得利储运有限公司 26.40% 26.40% 5,912,991.47 4,967,250.65 上海日通浦菱物流有限公司 13.20% 13.20% 59,801,940.40 33,711,294.34 上海鲜冷储运有限公司 13.86% 13.86% 18,989,369.52 1,255,585.73 上海恩尔仓储有限公司 13.20% 13.20% 13,859,655.52 568,251.56 上海美惠园果品销售有限公司 16.50% 16.50% 4,586,589.95 1,135,847.12 上海交运巴士拆车有限公司 38.00% 38.00% 35,434,964.66 8,695,898.31 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 40.00% 40.00% 15,473,830.34 755,449.39 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 49.50% 49.50% 25,943,343.30 10,718,131.00 上海苏州河观光游览有限公司 10.00% 10.00% 4,721,240.69 -18,656.90 上海阿尔莎长途客运有限公司 20.34% 20.34% 45,129,257.76 19,558,190.48 深圳市润声投资股份有限公司 20.00% 20.00% 111,505,538.26 96,663,938.23 上海远州物流有限公司 40.00% 40.00% 21,917,161.54 3,713,994.91 ⑶ 其他股权投资单位 上海宝通运输实业有限公司 13.20% 13.20% 48,629,021.10 10,124,746.20 上海钢联物流有限公司 6.60% 6.60% 91,085,528.87 60,150,756.96 上海新天原化工运输有限公司 13.20% 13.20% 19,463,722.40 16,920,475.25 上海恩高物流有限公司 9.90% 9.90% 2,724,273.09 1,393,354.54 苏州工业园区国际货运有限公司 4.42% 4.42% 22,954,871.27 8,904,570.20 上海强祥物流有限公司 36.30% 36.30% 1,251,839.74 689,121.46 上海舒乐巴士汽车修理有限公司 13.89% 13.89% 4,400,276.99 1,462,371.29 上海交运美车饰汽车服务有限公司 50.00% 50.00% 5,312,280.06 304,961.63 上海明珠水上娱乐发展有限公司 1.27% 1.27% 138,478,501.27 1,184,437.28 上海拉法基石膏建材有限公司 3.20% 3.20% 354,156,455.59 72,649,667.03 上海交运航运有限公司 9.21% 9.21% 111,924,113.97 56,760,236.25 上海新世纪运输有限公司 10.13% 10.13% 62,792,074.76 16,855,085.93 上海交运集装箱发展有限公司 5.00% 5.00% 54,701,799.42 3,853,312.63 上海东浩资产经营有限公司 14.54% 14.54% 127,501,331.85 35,611,417.98 鞍山利迪股份有限公司 1.67% 1.67% * * *其中部分系控股子公司的被投资单位，按母公司享有的份额列示。 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 75 (续上表 2) 被投资单位名称 期末净 资产总额 本期营业 收入总额 本期 净利润 关联关系 组织机 构代码 ⑴ 合营企业 上海良佳运输销售有限公司 634,561.80 1,098,726.03 50,041.57 合营企业 13452294-7 上海交运名威物流有限公司 25,253,936.95 2,750,000.00 1,092.92 合营企业 76839928-2 上海大众交运出租汽车有限公司 36,035,478.49 30,085,683.30 6,007,025.33 合营企业 13240302-0 上海龙马神汽车座椅有限公司 132,765,621.92 136,932,080.57 -4,515,580.36 合营企业 60733587-8 上海英提尔交运汽车零部件有限公 司 56,530,019.32 317,367,635.01 -20,070,962.50 合营企业 77021807-3 ⑵ 联营企业 上海捷灵化工运输车辆安全检测有限公司 552,213.72 197,910.00 -7,786.28 联营企业 79563162-2 上海捷仁天然气运输有限公司 5,632,917.82 19,427,202.64 1,091,965.09 联营企业 76878165-X 上海捷斯汽车修理有限公司 1,408,386.24 4,988,059.33 99,400.03 联营企业 13296388-8 上海天地物流有限公司 30,978,258.51 271,239,648.20 5,992,440.49 联营企业 60721857-5 上海得利储运有限公司 945,740.82 16,430,603.24 -102,277.14 联营企业 13240223-9 上海日通浦菱物流有限公司 26,090,646.06 219,027,867.94 -2,154,723.30 联营企业 60735797-0 上海鲜冷储运有限公司 17,733,783.79 21,964,592.75 3,102,350.50 联营企业 75985509-8 上海恩尔仓储有限公司 13,291,403.96 16,208,110.08 1,124,142.34 联营企业 76649676-7 上海美惠园果品销售有限公司 3,450,742.83 1,374,335.91 140,818.07 联营企业 67116626-3 上海交运巴士拆车有限公司 26,739,066.35 48,636,374.05 17,574,180.18 联营企业 74424811-3 上海起亚交运汽车销售服务有限公 司 14,718,380.95 122,100,785.20 1,208,223.36 联营企业 78955096-5 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公 司 15,225,212.30 136,437,244.60 289,404.04 联营企业 66431127-4 上海苏州河观光游览有限公司 4,739,897.59 3,000.00 -260,102.42 联营企业 68545081-2 上海阿尔莎长途客运有限公司 25,571,067.28 26,486,229.56 2,509,218.60 联营企业 60736718-3 深圳市润声投资股份有限公司 14,841,600.03 8,475,456.47 -19,614,680.89 联营企业 27936250-X 上海远州物流有限公司 18,203,166.63 52,167,206.90 -287,628.02 联营企业 60727539-3 ⑶ 其他股权投资单位 上海宝通运输实业有限公司 38,504,274.90 139,632,670.28 8,663,630.56 参股企业 13373261-9 上海钢联物流有限公司 30,934,771.91 269,924,391.59 8,884,761.06 参股企业 13450412-4 上海新天原化工运输有限公司 2,543,247.15 46,704,918.28 658,249.43 参股企业 13339077-8 上海恩高物流有限公司 1,330,918.55 6,078,306.00 1,460,866.19 参股企业 67782520-7 苏州工业园区国际货运有限公司 14,050,301.07 73,171,579.30 6,257,642.73 参股企业 70408255-0 上海强祥物流有限公司 562,718.28 1,350,313.45 1,127.18 清算期子公司 76595345-2- 上海舒乐巴士汽车修理有限公司 2,937,905.70 12,386,276.25 592,627.82 参股企业 13458384-6 上海交运美车饰汽车服务有限公司 5,007,318.43 - - 参股企业 78428137-2 上海明珠水上娱乐发展有限公司 137,294,063.99 11,607,165.50 4,068,753.73 参股企业 63062382-7 上海拉法基石膏建材有限公司 281,506,788.56 302,232,233.57 21,911,185.83 参股企业 60735135-X 上海交运航运有限公司 55,163,877.72 74,959,792.55 9,180,341.46 参股企业 76162959-1 上海新世纪运输有限公司 45,936,988.83 46,915,711.49 15,031,703.90 参股企业 70306646-0 上海交运集装箱发展有限公司 50,848,486.79 69,530,535.38 519,211.60 参股企业 63169523-2 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 76 被投资单位名称 期末净 资产总额 本期营业 收入总额 本期 净利润 关联关系 组织机 构代码 上海东浩资产经营有限公司 91,889,913.87 52,200.00 32,206,360.79 参股企业 13466811-0 鞍山利迪股份有限公司 * * * 参股企业 24266808-9 *已签订股权转让协议并预收股权转让款 10 万元，截止本报告报出日止未取得相关资料。 4、本企业的其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 组织机构代码 上海大件实业有限公司 同受一方控制 13457589-7 上海大运物资供销公司 同受一方控制 13306832-4 上海鼎升物业有限责任公司 同受一方控制 13299757-8 上海东沟船厂 同受一方控制 83221017-4 上海东运经贸发展有限公司 同受一方控制 63036330-8 上海东运物业管理有限公司 同受一方控制 63036907-2 上海福赐劝业机动车驾驶员培训技术中心 同受一方控制 13372705-1 上海钢月汽车运输合作公司 同受一方控制 63154420-7 上海沪北物流发展有限公司 同受一方控制 13229993-X 上海华栋物资供应站 同受一方控制 13328192-6 上海吉株三五汽车电器有限公司 同受一方控制 13224963-3 上海交钢物流有限公司 同受一方控制 76595149-X 上海交通装卸机械厂 同受一方控制 13226097-1 上海交运船舶管理有限公司 同受一方控制 70311626-1 上海交运沪北物流发展有限公司 同受一方控制 67461231-0 上海交运集团汽配有限公司 同受一方控制 13228191-6 上海交运汽修资产管理有限公司 同受一方控制 79566399-0 上海交运物华实业有限公司 同受一方控制 13220870-0 上海交运资产管理公司 同受一方控制 13308620-7 上海金水湾大酒店有限公司 同受一方控制 76559902-7 上海伦都经济发展总公司 同受一方控制 13380486-2 上海浦运企业管理服务中心 同受一方控制 13244936-0 上海启秀物业管理有限公司 同受一方控制 70315764-5 上海清水湾大酒店有限公司 同受一方控制 74267038-8 上海上组物流有限公司 同受一方控制 60730823-9 上海申福物业发展有限公司 同受一方控制 63033228-8 上海市航运公司 同受一方控制 13221299-6 上海市沪东汽车运输公司 同受一方控制 13313877-5 上海市沪南汽车运输公司 同受一方控制 13260354-0 上海市沪西汽车运输公司 同受一方控制 13293279-0 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 77 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 组织机构代码 上海市交通高速客运有限公司 同受一方控制 13226987-X 上海市客运轮船有限公司 同受一方控制 13344578-3 上海市轮渡有限公司 同受一方控制 13243455-6 上海市浦江旅行社 同受一方控制 13234726-8 上海市装卸储运总公司 同受一方控制 13291600-2 上海顺南实业总公司 同受一方控制 13262696-1 上海通华不锈钢压力容器安装工程有限公司 同受一方控制 75859896-6 上海通华不锈钢压力容器工程有限公司 同受一方控制 63087279-4 上海希都游乐设备制造厂 同受一方控制 77371217-3 上海西渡内河工程船舶修造厂 同受一方控制 13401586-5 上海祥鑫投资管理有限公司 同受一方控制 78240637-0 上海新达科技工程公司 同受一方控制 13244869-1 上海新华汽车厂 同受一方控制 13250118-1 上海运通工程机械总厂 同受一方控制 13270673-4 5、关联交易情况 (1) 销售商品的关联交易 关联方 关联交易类型 关联交易内容 关联交易定价方式及决策程序 上海交运（集团）公司 销售商品 汽车配件 市价 上海交通大众高速客运股份有限公司 销售商品 汽车配件 市价 上海龙马神汽车座椅有限公司 销售商品 汽车零部件等 市价 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 销售商品 汽车零部件等 市价 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 销售商品 汽车销售 市价 上海交通装卸机械厂 销售商品 汽车配件 市价 上海市沪东汽车运输公司 销售商品 汽车配件 市价 上海市沪南汽车运输公司 销售商品 汽车配件 市价 上海市沪西汽车运输公司 销售商品 汽车配件 市价 上海市轮渡有限公司 销售商品 汽车配件 市价 上海市装卸储运总公司 销售商品 汽车配件 市价 上海通华不锈钢压力容器工程有限公司 销售商品 汽车配件 市价 上海运通工程机械总厂 销售商品 汽车零部件等 市价 上海沪北物流发展有限公司 销售商品 汽车配件 市价 上海交运（集团）教育中心 销售商品 汽车配件 市价 上海清水湾大酒店有限公司 销售商品 汽车配件 市价 上海市航运公司 销售商品 汽车配件 市价 上海希都游乐设备制造厂 销售商品 汽车配件 市价 上海市交运汽修资产管理有限公司 销售商品 汽车配件 市价 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 78 关联方 关联交易类型 关联交易内容 关联交易定价方式及决策程序 上海西渡内河工程船舶修造厂 销售商品 汽车配件 市价 (续上表) 本期发生额 上期发生额 关联方 金额 占同类交易 金额的比例 金额 占同类交易 金额的比例 上海交运（集团）公司 57,472.00 0.01% 96,514.09 0.03% 上海交通大众高速客运股份有限公司 17,331.00 - 1,680.33 - 上海龙马神汽车座椅有限公司 19,511,128.80 1.45% 10,767,851.60 1.07% 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 63,710,015.44 4.74% 55,603,707.31 5.54% 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 5,036,367.56 1.07% - - 上海交通装卸机械厂 224,000.00 0.05% - - 上海市沪东汽车运输公司 5,152.00 - 32,822.27 0.01% 上海市沪南汽车运输公司 1,356.00 - 15,576.14 - 上海市沪西汽车运输公司 2,760.00 - 18,705.41 0.01% 上海市轮渡有限公司 29,178.00 0.01% 61,276.91 0.02% 上海市装卸储运总公司 13,528.00 - 40,515.55 0.01% 上海通华不锈钢压力容器工程有限公司 17,713.00 - 26,647.08 0.01% 上海运通工程机械总厂 2,392,363.40 0.18% 5,235,353.58 0.52% 上海沪北物流发展有限公司 - - 5,747.00 - 上海交运（集团）教育中心 - - 46,661.00 0.01% 上海清水湾大酒店有限公司 - - 5,534.00 - 上海市航运公司 - - 2,457.90 - 上海希都游乐设备制造厂 - - 39,766.76 0.01% 上海市交运汽修资产管理有限公司 - - 971.15 - 上海西渡内河工程船舶修造厂 - - 16,051.30 - (2) 采购商品的关联交易 关联方 关联交易类型 关联交易内容 关联交易定价方式及决策程序 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 采购商品 汽车销售 市价 上海交通装卸机械厂 采购商品 汽车零部件等 市价 上海交运集团汽配有限公司 采购商品 汽车配件 市价 上海运通工程机械总厂 采购商品 汽车零部件等 市价 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 79 关联方 关联交易类型 关联交易内容 关联交易定价方式及决策程序 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 采购商品 汽车零部件等 市价 (续上表) 本期发生额 上期发生额 关联方 金额 占同类交易 金额的比例 金额 占同类交易 金额的比例 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 408,042.62 0.09% - - 上海交通装卸机械厂 3,354,832.46 0.31% 6,333,371.85 0.75% 上海交运集团汽配有限公司 971,803.00 0.23% 1,277,998.00 0.37% 上海运通工程机械总厂 23,651,903.91 2.16% 12,640,046.59 1.50% 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 - - 193,269.58 0.02% (3) 提供劳务的关联交易 关联方 关联交易类型 关联交易内容 关联交易定价方式及决策程序 上海捷仁天然气运输有限公司 提供劳务 运输服务 市价 上海得利储运有限公司 提供劳务 运输服务 市价 上海鲜冷储运有限公司 提供劳务 运输服务 市价 上海龙马神汽车座椅有限公司 提供劳务 运输服务 市价 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 提供劳务 运输服务 市价 上海新天原化工运输有限公司 提供劳务 运输服务 市价 上海交运沪北物流发展有限公司 提供劳务 运输服务 市价 上海市沪东汽车运输公司 提供劳务 运输服务 市价 上海远州物流有限公司 提供劳务 运输服务 市价 上海钢联物流有限公司 提供劳务 运输服务 市价 上海交运集装箱发展有限公司 提供劳务 运输服务 市价 上海美惠园果品销售有限公司 提供劳务 运输服务 市价 (续上表) 本期发生额 上期发生额 关联方 金额 占同类交易 金额的比例 金额 占同类交易 金额的比例 上海捷仁天然气运输有限公司 522,581.72 0.04% - - 上海得利储运有限公司 200,000.57 0.02% 745,311.27 0.06% 上海鲜冷储运有限公司 3,935,602.04 0.30% 6,506,860.89 0.54% 上海龙马神汽车座椅有限公司 209,706.72 0.02% - - 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 2,551,406.07 0.19% 791,253.33 0.07% 上海新天原化工运输有限公司 1,802,911.30 0.14% - - 上海交运沪北物流发展有限公司 783,530.00 0.06% - - 上海市沪东汽车运输公司 37,660.97 0.00% 459,704.00 0.04% 上海远州物流有限公司 506,052.00 0.04% 2,030,385.00 0.17% 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 80 本期发生额 上期发生额 关联方 金额 占同类交易 金额的比例 金额 占同类交易 金额的比例 上海钢联物流有限公司 75,127,448.60 5.69% 54,856,083.64 4.51% 上海交运集装箱发展有限公司 - - 7,044.00 0.00% 上海美惠园果品销售有限公司 3,207,043.25 0.24% - - (4) 接受劳务的关联交易 关联方 关联交易类型 关联交易内容 关联交易定价方式及决策程序 上海得利储运有限公司 接受劳务 运输服务 市价 上海交运沪北物流发展有限公司 接受劳务 运输服务 市价 (续上表) 本期发生额 上期发生额 关联方 金额 占同类交易 金额的比例 金额 占同类交易 金额的比例 上海得利储运有限公司 102,415.40 0.01% - - 上海交运沪北物流发展有限公司 54,300.00 - - - (5) 关联租赁情况 出租方名称 承租方名称 上海东运物业管理有限公司 上海交运便捷货运有限公司 上海沪北物流发展有限公司 上海交运大件物流有限公司 上海交运资产管理公司 上海市联运有限公司 上海交运资产管理公司 上海交运巴士客运（集团）有限公司 上海交运资产管理公司 上海交运日红国际物流有限公司 上海交运资产管理公司 上海交运起元汽车销售服务有限公司 上海浦运企业管理服务中心 上海市浦东汽车运输有限公司 上海市沪东汽车运输公司 上海交运巴士客运（集团）有限公司 上海市沪南汽车运输公司 上海交运股份有限公司汽车零部件分公司 上海运通工程机械总厂 上海交运股份有限公司汽车零部件分公司 上海市浦东汽车运输有限公司 上海恩尔仓储有限公司 上海市汽车修理有限公司 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 上海市长途汽车运输有限公司 上海远州物流有限公司 上海交运安发实业有限公司 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 上海市汽车修理有限公司 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 (续上表 1) 出租方名称 租赁资产情况 租赁资产涉及金额 上海东运物业管理有限公司 上海市内江路 301 号 440,000.00 上海沪北物流发展有限公司 上海市宝山区宝杨路 2045 号 260,000.00 上海交运资产管理公司 上海市龙水南路 386 号、南苏州路 381 号、北京东路 270 号 770,000.00 上海交运资产管理公司 上海市普陀区真南路 298 号 1,200,000.00 上海交运资产管理公司 上海市徐汇区中山西路 1555 号 85,000.00 上海交运资产管理公司 上海市龙吴路 900 号 1,060,000.00 上海浦运企业管理服务中心 上海市浦东大道 2507 号 100,000.00 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 81 出租方名称 租赁资产情况 租赁资产涉及金额 上海市沪东汽车运输公司 上海市东大名路 959 号 500,000.00 上海市沪南汽车运输公司 上海市中山南二路 557 号 278,000.00 上海运通工程机械总厂 上海市中山南二路 555 号 1,732,000.00 上海市浦东汽车运输有限公司 上海市浦东新区杨高北一路 25 号 1,300,000.00 上海市汽车修理有限公司 上海市徐汇区龙吴路 908 号 300,000.00 上海市长途汽车运输有限公司 上海市徐汇区龙吴路 5117 号 360,000.00 上海交运安发实业有限公司 上海市嘉定区安亭镇园国路 955 号 29,079,235.44 上海市汽车修理有限公司 上海市长宁区天山路 597 号 910,000.00 (续上表 2) 出租方名称 租赁起始日 租赁终止日 租赁收益 租赁收益 确定依据 租赁收益 对公司影响 上海东运物业管理有限公司 2009-01-01 2009-12-21 440,000.00 租赁协议 对公司财务报表未产生重大影响 上海沪北物流发展有限公司 2004-07-01 2019-06-30 260,000.00 租赁协议 对公司财务报表未产生重大影响 上海交运资产管理公司 2007-01-01 未约定终止日 770,000.00 租赁协议 对公司财务报表未产生重大影响 上海交运资产管理公司 2009-07-01 2014-06-30 1,200,000.00 租赁协议 对公司财务报表未产生重大影响 上海交运资产管理公司 2008-01-01 2009-12-31 85,000.00 租赁协议 对公司财务报表未产生重大影响 上海交运资产管理公司 2003-12-01 2018-12-01 1,060,000.00 租赁协议 对公司财务报表未产生重大影响 上海浦运企业管理服务中心 2006-01-01 2015-12-31 100,000.00 租赁协议 对公司财务报表未产生重大影响 上海市沪东汽车运输公司 2008-06-01 未约定终止日 500,000.00 租赁协议 对公司财务报表未产生重大影响 上海市沪南汽车运输公司 2006-02-15 2010-02-14 278,000.00 租赁协议 对公司财务报表未产生重大影响 上海运通工程机械总厂 2009-06-01 2012-05-31 1,732,000.00 租赁协议 对公司财务报表未产生重大影响 上海市浦东汽车运输有限公司 2004-11-11 2019-11-11 1,300,000.00 租赁协议 对公司财务报表未产生重大影响 上海市汽车修理有限公司 2007-01-01 2021-12-31 300,000.00 租赁协议 对公司财务报表未产生重大影响 上海市长途汽车运输有限公司 2002-11-01 2012-10-31 360,000.00 租赁协议 对公司财务报表未产生重大影响 上海交运安发实业有限公司 2007-01-01 2016-12-31 29,079,235.44 租赁协议 对公司财务报表未产生重大影响 上海市汽车修理有限公司 2007-10-01 2027-03-31 910,000.00 租赁协议 对公司财务报表未产生重大影响 (6) 关联担保情况 担保方 被担保方 担保金额 (万 元) 担 保 起始日 担 保 到期日 担保是否已 经履行完毕 上海交运（集团）公司 上海浦江游览有限公司 600 2007-06-04 2012-06-03 否 上海交运（集团）公司 上海南站长途客运有限公司 1,610 2004-12-20 2012-12-19 否 上海交运股份有限公司 沈阳中瑞汽车零部件有限公司 4,600 2009-12-08 2010-12-08 否 上海交运股份有限公司 烟台中瑞汽车零部件有限公司 3,400 2009-12-08 2010-12-08 否 上海交运股份有限公司 上海交运汽车精密冲压件有限公司 500 2009-10-09 2010-10-09 否 上海交运股份有限公司 上海市汽车修理有限公司 2,000 2009-06-17 2010-06-17 否 上海交运股份有限公司 上海市汽车修理有限公司 1,000 2009-11-05 2010-11-04 否 上海交运股份有限公司 上海交运大件物流有限公司 1,000 2009-09-08 2010-09-07 否 上海交运股份有限公司 上海交运日红国际物流有限公司 100 2009-09-23 2010-03-23 否 上海交运股份有限公司 上海交运日红国际物流有限公司 200 2009-10-13 2010-04-13 否 上海交运股份有限公司 上海交运日红国际物流有限公司 4,000 2009-10-29 2010-04-22 否 上海交运股份有限公司 上海交运日红国际物流有限公司 150 2009-12-08 2010-06-08 否 上海交运股份有限公司 上海市化工物品汽车运输有限公司 287 2009-09-09 2010-09-09 否 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 82 担保方 被担保方 担保金额 (万 元) 担 保 起始日 担 保 到期日 担保是否已 经履行完毕 上海交运股份有限公司 上海大众交运出租汽车有限公司 500 2009-05-27 2010-08-27 否 上海市汽车修理有限公司 上海云峰交运汽车销售服务有限公司 2,000 2009-07-18 2010-07-16 否 上海市汽车修理有限公司 上海交运起元汽车销售服务有限公司 1,216 2009-09-25 2010-09-24 否 上海市汽车修理有限公司 上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 2,000 2009-10-28 2010-05-26 否 上海交运巴士客运（集团）有限公司 上海南站长途客运有限公司 690 2004-12-20 2012-12-19 否 上海交运日红国际物流有限公司 上海交运捷东运输有限公司 3,861 2008-6-20 2010-9-19 否 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 83 (7) 关联方资产转让、债务重组情况 关联方 关联交易内容 关联交易类型 关联交易定价原则 上海交运（集团）公司 转(受)让股权 股权转(受)让 产权交易价格 上海交运（集团）公司 转让固定资产 资产转让 评估价 上海交通装卸机械厂 受让存货 资产转让 协议价 上海交通装卸机械厂 受让固定资产 资产转让 协议价 上海市沪东汽车运输公司 转让固定资产 资产转让 市场价 (续上表) 本期发生额 上期发生额 关联方 金额 占同类交易 金额的比例 金额 占同类交易 金额的比例 上海交运（集团）公司 35,250,845.00 78.31% 172,890.97 1.46% 上海交运（集团）公司 - - 412,081.68 1.52% 上海交通装卸机械厂 3,354,832.46 0.11% - - 上海交通装卸机械厂 929,479.02 0.26% - - 上海市沪东汽车运输公司 - - 4,090,359.25 15.05% 6、关联方应收应付款项 项目名称 关联方 期末金额 期初金额 应收账款 上海得利储运有限公司 1,300.00 129,269.20 应收账款 上海鲜冷储运有限公司 652,154.93 1,068,698.00 应收账款 上海远州物流有限公司 - 316,315.00 应收账款 上海龙马神汽车座椅有限公司 8,566,479.86 1,949,749.78 应收账款 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 20,082,185.91 14,415,896.08 应收账款 上海美惠园果品销售有限公司 - 147,821.45 应收账款 上海新天原化工运输有限公司 1,972,944.80 384,986.50 应收账款 上海钢联物流有限公司 1,081,549.95 - 应收账款 上海沪北物流发展有限公司 153,025.00 121,680.00 应收账款 上海交运沪北物流发展有限公司 15,600.00 - 应收票据 上海龙马神汽车座椅有限公司 6,000,000.00 - 应收票据 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 6,000,000.00 - 预付账款 上海东运物业管理有限公司 114,600.00 114,600.00 预付账款 上海交运资产管理公司 - 264,999.00 预付账款 上海运通工程机械总厂 - 800,000.00 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 84 项目名称 关联方 期末金额 期初金额 应收股利 上海捷仁天然气运输有限公司 41,969.18 511,969.18 应收股利 上海捷斯汽车修理有限公司 20,892.00 20,892.00 其他应收款 上海捷仁天然气运输有限公司 1,275,000.00 805,000.00 其他应收款 上海得利储运有限公司 1,000.00 100,000.00 其他应收款 上海交运巴士拆车有限公司 - 6,420.20 其他应收款 上海美惠园果品销售有限公司 150,000.00 150,000.00 其他应收款 上海阿尔莎长途客运有限公司 - 554,488.03 其他应收款 上海交运名威物流有限公司 - 1,900,000.00 其他应收款 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 20,855,419.54 - 其他应收款 上海大众交运出租汽车有限公司 252,879.79 - 短期借款 上海交运（集团）公司 75,000,000.00 - 应付账款 上海运通工程机械总厂 4,861,701.74 3,250,744.84 应付账款 上海交运集团汽配有限公司 101,198.00 79,075.00 应付账款 上海交通装卸机械厂 210,842.67 826,470.06 应付账款 上海新华汽配商行 - 58,230.45 应付账款 上海交运资产管理公司 - 880,073.29 应付账款 上海阿尔莎长途客运有限公司 - 993,490.74 应付账款 上海市交运汽修资产管理有限公司 125,104.39 - 预收账款 上海交通装卸机械厂 6,399.70 - 其他应付款 上海交运（集团）公司 92,701,386.00 126,658,499.51 其他应付款 上海得利储运有限公司 23,454.00 - 其他应付款 上海龙马神汽车座椅有限公司 - 6,267,074.96 其他应付款 上海钢联物流有限公司 - 1,780,907.80 其他应付款 上海沪北物流发展有限公司 4,500.00 - 其他应付款 上海交运资产管理公司 - 2,328,191.00 其他应付款 上海市装卸储运总公司 50,454,220.02 50,454,222.02 其他应付款 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 - 4,731,665.84 其他应付款 上海运通工程机械总厂 55,507.47 29,060.76 其他应付款 上海阿尔莎长途客运有限公司 - 1,335,281.30 其他应付款 上海起亚交运汽车销售服务有限公司 100,000.00 - 长期应付款 上海交运（集团）公司 60,340,113.37 66,382,999.86 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 85 七、或有事项 1、未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响 2006 年 7 月 6 日，公司所属子公司上海市浦东汽车运输有限公司（以下简称“浦运公司”）承运 由浦东机场运往杭州萧山机场货物时，发生一起质量事故。收货人直接向保险人要求理赔，杭州 保险公司理赔后取得代位求偿权，并于 2007 年 8 月向杭州中级法院起诉浦运公司和诉讼保全， 当时杭州中级法院受理了此案。经上海交运(集团)公司信用担保，2007 年 9 月 12 日杭州中级法院 解除对浦运公司基本账户存款 761 万元及部分房产的诉讼保全查封。经过法律程序，2010 年 2 月 1 日该赔偿案已经上海市第一中级人民法院（2009）沪一中民三（商）终字第 947 号民事判决 由浦运公司承担全部责任，浦运公司不服该判决已向上海市人民检察院申诉，上海市人民检察院 已于 2010 年 2 月 26 日决定立案审查。截止报告日，上述判决尚未执行，上海市人民检察院尚在 审查当中，浦运公司确认预计负债 100 万元。 上海交运（集团）公司对上述事项提供了信用担保。 八、承诺事项 公司控股股东上海交运(集团)公司(以下简称“交运集团”)购买公司 2007 年非公开发行股份的相 关资产中，位于龙吴路 5117 号土地本期已完成划拨转成出让的变更手续。截至 2009 年 12 月 31 日六宗土地中尚有一宗（上海杨高北一路 25 号 29,405 平方米）未完成划拨地转成出让地的变更 手续。截至 2009 年 12 月 31 日，由交运集团支付的上述两宗土地的 2006 年 6 月 30 日评估值对 应的现金等值人民币 6264.37 万元尚留存在公司。如土地性质变更工作办理妥当，公司将以上述 支付的等额现金返还交运集团，上述土地仍注入公司。同时在上述土地的性质未变更完毕前，交 运集团按照公司 2007 年非公开发行报告中其他租赁土地的相关协议的优惠条件由公司租赁使 用。 九、资产负债表日后事项 1、重要的资产负债表日后事项说明 根据公司提交的《关于上海交运股份有限公司发行 2009-2011 年短期融资券的注册报告》及相关 材料，2010 年 2 月 24 日中国银行间市场交易商协会“中市协注[2010]CP24 号”文件通知接受了 公司短期融资券注册，明确相关事项主要如下： ⑴ 公司发行短期融资券注册金额为 6 亿元，注册额度自上述通知书发出之日起 2 年内有效，由 交通银行股份有限公司和浙商银行股份有限公司联席主承销。 ⑵ 公司在注册有效期内可分期发行短期融资券，首期发行应在注册后 2 个月内完成，后续发行 应提前 2 个工作日向交易商协会备案。 截止本报告报出日止首期短期融资债的相关发行工作尚在办理过程当中。 2、资产负债表日后利润分配情况说明 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 86 根据公司第五届董事会二十一次会议决议，按 2009 年度母公司实现的净利润提取 10%法定盈余 公积 12,979,913.83 元，提取 10%任意盈余公积 12,979,913.83 元，拟以公司 2009 年末总股本 731,395,948 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 1 元（含税）。 十、其他重要事项 1、以公允价值计量的资产和负债 项目 期初 金额 本期增加投资 的 公 允 价 值 本期公允价 值变动损益 计入权益的累计 公 允 价 值 变 动 本期计提 的 减 值 期末 金额 金融资产 (1) 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产(不含衍生金融资产) - 500,000.00 - - - 500,000.00 (2) 衍生金融资产 - - - - - - (3) 可供出售金融资产 852,079.32 - - 824,684.38 - 1,676,763.70 金融资产小计 852,079.32 500,000.00 - 824,684.38 - 2,176,763.70 2、年金计划主要内容及重大变化 公司经上海市劳动和社会保障局批准，与长江养老保险股份有限公司签订《上海企业年金过渡计 划企业年金基金受托管理合同》。本公司账户管理人为长江养老保险股份有限公司，由该账户管 理人建立本企业账户和个人账户。职工个人缴费全额记入个人账户，单位缴费按照职工上年度工 资总额的 8.33％按季记入职工个人账户。企业年金基金投资运营收益按净收益率记入职工个人账 户。本企业已办理退休的职工账户内资金委托长江养老保险股份有限公司全部一次性支付给该职 工。 十一、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1) 应收账款 期末数 种类 账面金额 比例 坏账准备金额 计提比例 单项金额重大的应收账款 - - - - 单项金额不重大但按信用风险特征 组合后该组合的风险较大的应收账款 - - - - 其他不重大应收账款 28,632,382.83 100% 909,751.81 3.18% 合计 28,632,382.83 100% 909,751.81 3.18% 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 87 (续上表) 期初数 种类 账面金额 比例 坏账准备金额 计提比例 单项金额重大的应收账款 - - - - 单项金额不重大但按信用风险特征 组合后该组合的风险较大的应收账款 - - - - 其他不重大应收账款 99,105,019.44 100.00% 2,973,150.58 3.00% 合计 99,105,019.44 100.00% 2,973,150.58 3.00% (2) 本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 (3) 应收账款金额前五名单位情况 单位名称 与本公 司关系 金额 年限 占应收账款 总额的比例 上海通用（沈阳）北盛汽车有限公司 非关联方 9,161,749.64 1 年以内 32.00% 上海通用汽车有限公司 非关联方 6,519,423.30 1 年以内 22.77% 上海赛科利汽车模具技术应用有限公司 非关联方 3,974,396.68 1 年以内 13.88% 上海交运汽车精密冲压件有限公司 关联方 2,539,016.46 1-2 年 8.87% 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 关联方 2,276,776.38 1 年以内 7.95% 合计 24,471,362.46 85.47% (4) 应收关联方账款情况 单位名称 与本公 司关系 金额 占应收账款 总额的比例 上海交运汽车精密冲压件有限公司 子公司 2,539,016.46 8.87% 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 合营企业 2,276,776.38 7.95% 合计 4,815,792.84 16.82% 2、其他应收款 (1) 其他应收款 期末数 种类 账面金额 比例 坏账准备金额 计提比例 单项金额重大的其他应收款 6,085,277.17 0.68% 6,085,277.17 100.00% 单项金额不重大但按信用风险特征组 合后该组合的风险较大的其他应收款 302,879.79 0.03% 143,939.90 47.52% 其他不重大其他应收款 886,467,395.01 99.29% 41,356,846.48 4.67% 合计 892,855,551.97 100.00% 47,586,063.55 5.33% 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 88 (续上表) 期初数 种类 账面金额 比例 坏账准备金额 计提比例 单项金额重大的其他应收款 5,000,000.00 0.79% 5,000,000.00 100.00% 单项金额不重大但按信用风险特征组 合后该组合的风险较大的其他应收款 1,135,277.17 0.18% 555,138.59 48.90% 其他不重大其他应收款 629,831,019.93 99.03% 18,957,208.46 3.00% 合计 635,966,297.10 100.00% 24,512,347.05 3.85% (2) 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款坏账准备计提 其他应收款内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理由 上海信宏达投资管理有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 100.00% 预计无法收回 联建房款等 1,085,277.17 1,085,277.17 100.00% 预计无法收回 合计 6,085,277.17 6,085,277.17 100.00% 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款 期末数 期初数 账龄 账面金额 比例 坏账准备 账面金额 比例 坏账准备 1 年以内 - - - - - - 1-2 年 - - - - - - 2-3 年 - - - - - - 3 至 4 年 - - - 50,000.00 4.40% 12,500.00 4 至 5 年 50,000.00 16.51% 17,500.00 - - - 5 年以上 252,879.79 83.49% 126,439.90 1,085,277.17 95.60% 542,638.59 合计 302,879.79 100.00% 143,939.90 1,135,277.17 100.00% 555,138.59 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的款项组合的依据为账龄超过 3 年。 (3) 本报告期其他应收款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款 (4) 其他应收款金额前五名单位情况 单位名称 与本公 司关系 金额 年限 占其他应收款 总 额 的 比 例 上海交运汽车动力系统有限公司 子公司 254,620,080.77 1 年以内、1-2 年 28.52% 上海交运日红国际物流有限公司 子公司 198,833,728.86 1 年以内、1-2 年 22.27% 上海交运安发实业有限公司 子公司 95,842,675.45 1 年以内 10.73% 上海市浦东汽车运输有限公司 子公司 82,757,953.88 1 年以内、1-2 年、2-3 年 9.27% 上海市汽车修理有限公司 子公司 62,266,684.54 1 年以内、1-2 年、2-3 年 6.97% 合计 694,321,123.50 77.76% 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 89 (5) 其他应收关联方款项情况 单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例 上海交运汽车动力系统有限公司 子公司 254,620,080.77 28.52% 上海交运日红国际物流有限公司 子公司 198,833,728.86 22.27% 上海交运安发实业有限公司 子公司 95,842,675.45 10.73% 上海市浦东汽车运输有限公司 子公司 82,757,953.88 9.27% 上海市汽车修理有限公司 子公司 62,266,684.54 6.97% 上海市化工物品汽车运输有限公司 子公司 56,099,554.32 6.28% 上海交运精密冲压件有限公司 子公司 40,586,767.41 4.55% 上海市联运有限公司 子公司 23,329,945.38 2.61% 上海交荣冷链物流有限公司 子公司 20,805,900.00 2.33% 沈阳中瑞汽车零部件有限公司 子公司 15,757,185.74 1.76% 上海交运大件物流有限公司 子公司 12,700,000.00 1.42% 烟台中瑞汽车零部件有限公司 子公司 1,781,684.88 0.20% 上海交运福祉物流有限公司 子公司 195,803.17 0.02% 上海市浦江游览有限公司 子公司 106,146.00 0.01% 上海交运化工储运有限公司 子公司 70,189.64 0.01% 合计 865,754,300.04 96.95% 3、其他流动资产 项目 期末余额 期末余额 委托贷款 70,000,000.00 40,000,000.00 公司本期委托中国农业银行上海市静安支行向子公司上海浦江游览有限公司发放委托贷款人民 币 7,000 万元整，贷款期限自 2009 年 7 月 17 日至 2010 年 7 月 16 日，贷款年利率 5.31%，贷款用 于世博游船建造。 期初公司委托上海浦东发展银行徐汇支行向子公司上海浦江游览有限公司发放的委托贷款人民 币 4,000 万元整已于本期到期归还。 4、长期股权投资 被投资单位 核算方法 初始投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 上海交运高速客运站有限公司 成本法 55,230,000.00 55,230,000.00 - 55,230,000.00 上海交运海运发展有限公司 成本法 40,091,541.08 40,091,541.08 - 40,091,541.08 上海交运汽车动力系统有限公司 成本法 154,954,154.66 154,954,154.66 - 154,954,154.66 上海交运汽车精密冲压件有限公司 成本法 120,000,000.00 120,000,000.00 - 120,000,000.00 烟台中瑞汽车零部件有限公司 成本法 49,334,320.00 49,334,320.00 - 49,334,320.00 上海市汽车修理有限公司 成本法 65,561,090.47 65,561,090.47 - 65,561,090.47 上海浦江游览有限公司 成本法 35,846,801.99 35,846,801.99 - 35,846,801.99 上海交运日红国际物流有限公司 成本法 252,222,419.88 252,222,419.88 -61,189,159.06 191,033,260.82 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 90 被投资单位 核算方法 初始投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 上海交运安发实业有限公司 成本法 5,000,000.00 5,000,000.00 - 5,000,000.00 上海交运巴士客运（集团）有限公司 成本法 117,640,710.90 117,640,710.90 - 117,640,710.90 上海交运锦湖客运有限公司 成本法 50,569,694.93 50,569,694.93 -50,569,694.93 - 沈阳中瑞汽车零部件有限公司 成本法 20,000,000.00 - 20,000,000.00 20,000,000.00 上海大众交运出租汽车有限公司 权益法 12,925,645.43 18,453,327.51 -435,588.26 18,017,739.25 上海龙马神汽车座椅有限公司 权益法 41,768,643.00 78,640,601.14 -12,257,790.18 66,382,810.96 深圳市润声投资股份有限公司 权益法 20,000,000.00 7,225,753.04 -4,257,433.03 2,968,320.01 上海交运起元汽车销售服务有限公司 权益法 2,900,000.00 131,761.35 -131,761.35 - 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 权益法 25,000,000.00 38,300,490.91 -10,035,775.22 28,264,715.69 上海交运名威物流有限公司 权益法 6,250,000.00 6,882,623.07 -569,138.83 6,313,484.24 上海远州物流有限公司 权益法 7,726,716.00 - 7,506,056.47 7,506,056.47 上海交运集装箱发展有限公司 成本法 2,500,000.00 2,500,000.00 - 2,500,000.00 上海东浩资产经营有限公司 成本法 8,000,000.00 8,000,000.00 - 8,000,000.00 鞍山利迪股份有限公司 成本法 593,055.44 593,055.44 - 593,055.44 深圳市巨田投资有限责任公司 成本法 132,993,946.00 132,993,946.00 -132,993,946.00 - 上海坦达轨道车辆座椅系统有限公司 成本法 1,000,000.00 1,000,000.00 -1,000,000.00 - 合计 1,228,108,739.78 1,241,172,292.37 -245,934,230.39 995,238,061.98 (续上表) 被投资单位 在被投资单 位持股比例 在被投资单位 表 决 权 比 例 在被投资单位持股 比例与表决权比例 不 一 致 的 说 明 减值 准备 本期计提 减值准备 现金红利 上海交运高速客运站有限公司 100.00% 100.00% - - - 4,455,622.16 上海交运海运发展有限公司 100.00% 100.00% - - - 749,863.93 上海交运汽车动力系统有限公司 100.00% 100.00% - - - - 上海交运汽车精密冲压件有限公司 100.00% 100.00% - - - - 烟台中瑞汽车零部件有限公司 100.00% 100.00% - - - - 上海市汽车修理有限公司 100.00% 100.00% - - - - 上海浦江游览有限公司 50.00% 50.00% - - - - 上海交运日红国际物流有限公司 66.00% 66.00% - - - - 上海交运安发实业有限公司 100.00% 100.00% - - - 8,922,500.00 上海交运巴士客运（集团） 有限公司 41.50% 41.50% - - - - 上海交运锦湖客运有限公司 - - - - - 2,795,163.32 沈阳中瑞汽车零部件有限公司 100.00% 100.00% - - - - 上海大众交运出租汽车有限公司 50.00% 50.00% - - - 3,433,919.14 上海龙马神汽车座椅有限公司 50.00% 50.00% - - - 10,000,000.00 深圳市润声投资股份有限公司 20.00% 20.00% - - - - 上海交运起元汽车销售服务有限公司 18.13% 18.13% - - - - 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 50.00% 50.00% - - - - 上海交运名威物流有限公司 25.00% 25.00% - - - 568,899.06 上海远州物流有限公司 40.00% 40.00% - - - - 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 91 被投资单位 在被投资单 位持股比例 在被投资单位 表 决 权 比 例 在被投资单位持股 比例与表决权比例 不 一 致 的 说 明 减值 准备 本期计提 减值准备 现金红利 上海交运集装箱发展有限公司 5.00% 5.00% - 183,496.34 - 101,732.29 上海东浩资产经营有限公司 14.54% 14.54% - - - 847,600.25 鞍山利迪股份有限公司 1.67% 1.67% - 493,055.44 - - 深圳市巨田投资有限责任公司 - - - - -110,610,101.14 - 上海坦达轨道车辆座椅系统有限公司 - - - - -301,613.00 - 合计 676,551.78 -110,911,714.14 31,875,300.15 5、营业收入和营业成本 (1) 营业收入 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 746,014,752.12 588,335,819.61 其他业务收入 6,545,443.11 87,538,925.84 营业成本 648,936,975.37 584,653,994.81 (2) 主营业务(分行业) 本期发生额 上期发生额 行业名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 汽车零部件制造 746,014,752.12 647,699,601.73 588,335,819.61 513,480,561.04 (3) 主营业务(分地区) 本期发生额 上期发生额 地区名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 上海 746,014,752.12 647,699,601.73 588,335,819.61 513,480,561.04 (4) 公司前五名客户的营业收入情况 客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的比例 公司向前五名客户销售总额及比例 551,171,561.78 73.24% 6、投资收益 (1) 投资收益明细 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 17,872,481.95 48,308,409.35 权益法核算的长期股权投资收益 -13,905,328.20 15,824,021.56 处置长期股权投资产生的投资收益 125,056,423.37 51,861,934.51 合计 129,023,577.12 115,994,365.42 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 92 (2) 按成本法核算的长期股权投资收益(占利润总额比例最高的前 5 家投资单位) 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 上海交运巴士客运（集团）有限公司 8,922,500.00 - 主要系分红数额差异所致 上海交运高速客运站有限公司 4,455,622.16 1,551,135.48 主要系分红数额差异所致 上海交运锦湖客运有限公司 2,795,163.32 2,374,017.77 主要系分红数额差异所致 上海东浩资产经营有限公司 847,600.25 - 主要系分红数额差异所致 上海交运海运发展有限公司 749,863.93 553,141.89 主要系分红数额差异所致 合计 17,770,749.66 4,478,295.14 (3) 按权益法核算的长期股权投资收益(占利润总额比例最高的前 5 家投资单位) 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 上海大众交运出租汽车有限公司 2,998,330.88 2,593,660.10 - 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 -10,035,775.22 5,703,212.90 非经常性损益 深圳市润声投资股份有限公司 -4,257,433.03 -1,651,826.02 经营业绩下滑 上海龙马神汽车座椅有限公司 -2,257,790.18 8,349,830.25 经营业绩下滑 上海远州物流有限公司 -220,659.53 - 本年新增投资 合计 -13,773,327.08 14,994,877.23 7、现金流量表补充资料 项目 本期金额 上期金额 (1) 将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 129,799,138.34 142,783,341.33 加：资产减值准备 21,079,553.71 12,210,617.49 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 9,842,063.91 10,922,273.12 无形资产摊销 - - 长期待摊费用摊销 196,612.92 - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“－”号填列) 39,366.55 -33,635,269.55 固定资产报废损失(收益以“－”号填列) - 22,077.63 公允价值变动损失(收益以“－”号填列) - - 财务费用(收益以“－”号填列) 26,324,030.79 28,358,945.62 投资损失(收益以“－”号填列) -129,023,577.12 -115,994,365.42 递延所得税资产减少(增加以“－”号填列) -5,171,979.85 -3,322,568.69 递延所得税负债增加(减少以“－”号填列) - - 存货的减少(增加以“－”号填列) -119,234,563.51 -9,815,036.54 经营性应收项目的减少(增加以“－”号填列) -228,945,948.11 -205,697,892.36 经营性应付项目的增加(减少以“－”号填列) 143,694,731.03 165,072,285.38 其他 - - 经营活动产生的现金流量净额 -151,400,571.34 -9,095,591.99 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 93 项目 本期金额 上期金额 (2) 不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 - - 1 年内到期的可转换公司债券 - - 融资租入固定资产 - - (3) 现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 60,835,992.09 67,785,791.86 减：现金的期初余额 67,785,791.86 163,149,338.92 加：现金等价物的期末余额 - - 减：现金等价物的期初余额 - - 现金及现金等价物净增加额 -6,949,799.77 -95,363,547.06 十二、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 7,560,721.18 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 13,221,352.71 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 -233,232.48 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,374,099.17 生产经营性补偿 25,523,666.14 所得税影响额 -4,512,447.71 少数股东权益影响额(税后) -12,761,806.52 合计 30,172,352.49 2、净资产收益率及每股收益 每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 9.05% 0.21 0.21 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 7.27% 0.17 0.17 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 94 3、公司主要财务报表项目的异常情况及原因的说明 (1) 资产负债表项目 项目 期末余额 期初余额 与期初增 减百分比 变动原因 交易性金融资产 500,000.00 - 100.00% 系子公司上海交运远翼化工储运有限 公司购买超短期人民币理财产品 应收票据 31,824,504.00 19,769,487.50 60.98% 主要系母公司期初的应收票据本期到 期承兑减少，子公司期末应收票据增加 综合影响 预付款项 180,546,790.40 106,990,447.08 68.75% 主要系母公司预付材料款增加，子公司 上海云峰交运汽车销售服务有限公司 购车买方信贷款增加所致 应收股利 62,861.18 532,861.18 -88.20% 系子公司上海市化工物品汽车运输有 限公司本期收到期初应收股利 存货 419,456,744.12 281,535,538.07 48.99% 主要系 2009 年下半年汽车零部件销售 趋势好转增加备货 可供出售金融资产 1,676,763.70 852,079.32 96.78% 公允价值上升所致 长期待摊费用 28,930,630.79 21,810,069.02 32.65% 主要系装修费及开办费增加所致 递延所得税资产 17,496,281.74 8,695,691.62 101.21% 主要系计提坏账准备引起的可抵减时 间性差异增加所致 短期借款 771,846,946.05 182,339,197.16 323.30% 短期融资券到期偿付继而向银行短期 融资增加所致 应付账款 433,551,936.77 273,323,311.19 58.62% 主要系采购量增加引起的应付账款的 增加 应付职工薪酬 40,274,645.46 27,337,416.83 47.32% 系尚未发放的年终奖及客运业子公司 加班工资等增加所致 应交税费 8,707,595.96 26,327,967.58 -66.93% 主要系增值税进项税额增加所致 应付利息 2,690,844.00 21,010,665.09 -87.19% 短期融资债券本期到期偿付利息减少 所致 应付股利 2,752,551.93 5,675.43 48399.44% 主要系子公司上海交运锦湖客运有限 公司宣告分配股利增加所致 一年内到期的非流动负债 7,000,000.00 3,000,000.00 133.33% 一年内到期的长期借款余额增加所致 短期应付债券 - 400,000,000.00 -100.00% 本期到期还本付息 长期借款 52,150,000.00 373,510,000.00 -86.04% 主要系子公司上海交运汽车动力系统 有限公司提前归还长期借款所致 递延所得税负债 355,139.33 148,968.23 138.40% 公允价值上升所致的应纳税时间性差 异金额增加所致 其他非流动负债 4,532,542.66 - 100.00% 主要系子公司本期新增进口机器设备 贴息所致 上海交运股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别说明外，货币单位均为人民币元) 95 (2) 利润表项目 项目 本 期 发生额 上 期 发生额 与上期增 减百分比 变动原因 销售费用 40,746,981.29 25,924,998.35 57.17% 主要系运输费、包装费、咨询费、销售人 员工资增加所致 投资收益 32,570,023.32 84,860,224.59 -61.62% 主要系本期处置长期股权投资收益与上 年相比减少所致