600721_2013_百花村_2013年年度报告_2014-04-27.txt

新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 新疆百花村股份有限公司 600721 2013 年年度报告 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 重要提示 一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 独立董事 潘晓燕 因工作原因 曹爱民 董事 侯铁军 因工作原因 刘威东 董事 马金元 因工作原因 马波 三、 中寅华寅五洲会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人刘威东、主管会计工作负责人张农及会计机构负责人（会计主管人员）蔡 子云声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 六、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 目录 第一节 释义及重大风险提示 ....................................................................................................... 4 第二节 公司简介 ........................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 7 第四节 董事会报告 ....................................................................................................................... 9 第五节 重要事项 ......................................................................................................................... 22 第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 26 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 30 第八节 公司治理 ......................................................................................................................... 35 第九节 内部控制 ......................................................................................................................... 39 第十节 财务会计报告 ................................................................................................................. 40 第十一节 备查文件目录 ........................................................................................................... 141 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 第一节 释义及重大风险提示 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 百花村或公司 指 新疆百花村股份有限公司 豫新煤业 指 新疆大黄山豫新煤业有限公司 鸿基焦化 指 新疆大黄山鸿基焦化有限公司 百花村煤业 指 新疆拜城百花村煤业有限责任公 司 软件园 指 新疆百花村软件园发展有限公司 百花恒星 指 新疆百花恒星房产开发有限公司 会计师事务所 指 中寅华寅五洲会计师事务所 二、 重大风险提示： 公司已在本报告中详细披露存在的风险，请查阅第四节董事会报告中关于公司未来发展的讨 论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 新疆百花村股份有限公司 公司的中文名称简称 百花村 公司的外文名称 XINJIANGBAIHUACUNCO.,LTD 公司的外文名称缩写 BHC 公司的法定代表人 刘威东 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吕政田 张军 联系地址 乌鲁木齐市中山路 141 号 乌鲁木齐市中山路 141 号 电话 0991-2356619 0991-2356629 传真 0991-2356600 0991-2356600 电子信箱 xjbhc@ xjbhc@ 三、 基本情况简介 公司注册地址 新疆乌鲁木齐市中山路 141 号 公司注册地址的邮政编码 830002 公司办公地址 乌鲁木齐市中山路 141 号 公司办公地址的邮政编码 830002 公司网址 电子信箱 xjbhc@ 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 百花村 600721 百花村 六、 公司报告期内注册变更情况 (一) 基本情况 注册登记日期 2010 年 12 月 15 日 注册登记地点 新疆乌鲁木齐 企业法人营业执照注册号 650000040000152 税务登记号码 650102712967623 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 组织机构代码 71296762-3 (二) 公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见 1997 年年度报告公司基本情况。 (三) 公司上市以来，主营业务的变化情况 新疆百花村股份有限公司于 1996 年 6 月在上海证券交易所上市，成为兵团第一家上市公司。 上市初期，公司以百货零售、餐饮、贸易等小规模商贸服务业态汇集一体为经营业务内容。2002 年公司以收购广州新拓公司科技发展有限公司 51%的股份，尝试向 IT 行业转型。自 2006 年起， 公司结合股改开始实施产业结构的重大调整和战略转型，目前已形成以豫新煤业公司、天然物 产公司、一零一煤矿、鸿基焦化公司为主体的"三矿一厂"主业经营格局，初步形成集焦煤采选 和煤化工于一体的产业链，具有年产原煤 160 万吨，焦炭 80 万吨，尿素 21 万吨，发电量 1.82 亿千瓦时的生产能力。 (四) 公司上市以来,历次控股股东的变更情况 本公司控股股东为农六师国有资产有限责任公司。 七、 其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（境内） 名称 中寅华寅五洲会计师事务所 办公地址 天津市和平区解放路 188 号信 达广场 35 层 签字会计师姓名 邱四平 宋岩 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2013 年 2012 年 本期比上年同 期增减(%) 2011 年 营业收入 1,181,709,696.47 1,118,869,820.05 5.62 1,209,836,888.86 归属于上市公司股东的净利 润 2,991,697.55 20,465,356.27 -85.38 75,539,094.84 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 -51,545,220.27 14,771,877.34 -448.94 73,765,467.06 经营活动产生的现金流量净 额 6,631,614.98 342,002,939.75 -98.06 559,640,574.51 2013 年末 2012 年末 本期末比上年 同期末增减 (%) 2011 年末 归属于上市公司股东的净资 产 976,033,725.03 941,595,343.22 3.66 923,723,965.12 总资产 4,438,680,081.44 4,418,125,616.02 0.47 4,409,894,344.47 (二) 主要财务数据 主要财务指标 2013 年 2012 年 本期比上年同 期增减(%) 2011 年 基本每股收益（元／股） 0.0111 0.0761 -85.41 0.2810 稀释每股收益（元／股） 0.0111 0.0761 -85.41 0.2810 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元／股） -0.1917 0.0549 -449.18 0.2744 加权平均净资产收益率（%） 0.32 2.19 减少 1.87 个百 分点 8.43 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%） -5.47 1.58 减少 7.05 个百 分点 8.24 二、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2013 年金额 附注（如适用） 2012 年金额 2011 年金额 非流动资产处置损 益 7,165,703.18 附注（四十三）处置百 花恒星房地产产生的投 资收益 6,422,362.19 元 127,015.31 -3,120,174.13 计入当期损益的政 府补助，但与公司 正常经营业务密切 相关，符合国家政 10,909,982.42 附注（四十四）营业外 收入政府补助 8,254,745.62 7,178,199.48 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 策规定、按照一定 标准定额或定量持 续享受的政府补助 除外 采用公允价值模式 进行后续计量的投 资性房地产公允价 值变动产生的损益 1,858,405.77 除上述各项之外的 其他营业外收入和 支出 44,255,044.48 附注（四十四）营业外 收入、预计负债解除担 保事项 -1,463,308.06 -77,009.48 少数股东权益影响 额 -2,246,574.03 -1,152,984.64 -1,212,134.12 所得税影响额 -5,547,238.23 -1,930,395.07 -995,253.97 合计 54,536,917.82 5,693,478.93 1,773,627.78 三、 采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 投资性房地产 155,810,512.50 158,123,436.20 2,312,923.70 2,312,923.70 合计 155,810,512.50 158,123,436.20 2,312,923.70 2,312,923.70 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 第四节 董事会报告 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 报告期内，面对宏观经济增速放缓，焦炭、化肥等主要产品市场价格持续低迷、所属行业上游 市场需求进一步减少，生产要素价格明显上涨等因素给公司生产经营带来的不利影响，公司经 营管理层在董事会的领导下，团结、带领公司全体员工，积极推动新战略的实施，全面加强内 控管理和规范运作，切实加强安全生产、节本降耗各项内部管理，不断优化公司内外部经营环 境，沉着应对困难局面，生产经营工作取得了新的成绩。 一、公司总体经营情况 报告期内，公司共生产原煤 121.60 万吨，生产焦炭 60.44 万吨，生产尿素 14.14 万吨，粗苯 1.19 万吨。公司总资产 44.39 亿元，负债 30.87 亿元，净资产 13.52 亿元，营业总收入 11.82 亿元， 利润总额 3,373.90 万元，净利润 582.27 万元，归属于母公司所有者的净利润 299.17 万元。 二、主要工作完成情况 （一）确立公司"大资源"发展战略 面对严峻的经济形势和挑战，如何确定一个发展模式，在稳定主业的基础上，寻找到新的产业 突破口，实现公司的发展战略，是公司急需解决的重大问题。为此，公司积极推进战略落地， 进行产业延深突破，确定了战略实施步骤和新的产业方向。通过战略规划的实施，公司完成了 对未来发展的系统思考。一是解决了广州新拓担保案这一长期困扰企业发展的历史遗留问题， 为公司的发展创造了十分有力的外部环境，同时，解决了公司融资工作的"硬伤、瓶颈"问题； 二是积极推动发债融资工作。债券发行是公司战略规划中"融资战略"的一个重要部分，是充分 发挥上市公司融资功能的重要工作。经过积极努力，2013 年 10 月 30 日，公司债券发行的申请 通过了证监会审核。2013 年 11 月 21 日， 公司关于公开发行公司债券获得中国证监会的核准。 目前，后续工作正在有序进行，将在近期据资本市场的利率变化择机发行，随着此工作的完成 将极大地缓解公司的资金压力，加快公司的发展；公司积极推进大资源战略，在增加煤炭资源 控制拥有量，在能源矿产领域进行积极探索。 （二）深入实施内控建设，促进企业规范运行。 公司在去年的基础上，加强了内控制度的运行监控工作。在实施过程中，对内控体系建设中的 完善制度体系、改造业务流程、实施测试运行等工作进行及时协调、反馈和沟通。通过一年来 对防控体系建设工作的持续推进，公司梳理并修改了 18 项基本管理制度，在一定程度上完善了 部分内部职能机构设置和风险防控体系，公司上下对经营风险防控的认识进一步统一，能力进 一步提高。目前，公司按照现代企业制度的要求，运行状况不断规范。虽然在内控建设过程中 还存在一些问题，但公司通过检查和系统分析已经明确了问题的原因所在，随着企业的发展， 问题一定会得到解决，并促进公司长期持续规范运行。 （三）加强并推动所属子公司效能管理 (1)、鉴于鸿基焦化资本结构不合理、自有资金缺乏财务成本过高的历史遗留问题，公司积极推 动其增资扩股和引入战略投资者的工作。2013 年 11 月完成了对鸿基焦化增资扩股工作，解决 了其资本负债率过高，自身融资能力受限的问题，为其下一步的融资造血和自我发展创造了条 件。 (2)、针对百花村煤业资源附生条件差，埋层深倾角大和班子内部管理存在问题，公司在全力做 好 60 万吨产能验收工作的同时，积极协调国内先进的科研院所和实践先进经验的煤矿单位，组 织会诊公关，推进百花村煤业采煤方法改造，力求早日增产达效。 （四）加强财务管理，严格执行全面预算管理。 以内控建设执行年为契机，加强了对内控制度实际执行情况的检查。进一步修改完善了《公司 预算管理制度》、《公司资金审批制度》，加强了对公司总部及各单位的资金管控，坚持按照规范 的资金审批流程拨付和调配资金。加强财务预算管理，严格控制各项预算外支出，严格控制大 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 额资金的使用和支付，进一步健全了公司财务管理体系和财务风险防范机制。加大、规范了审 计监督工作的力度，注重整改建议书的落实和改进。同时，积极与各股东、金融机构协商、沟 通，积极协助各单位做好资金管理，确保公司财务管理工作稳定运行。压缩和控制行政后勤支 出，降低了行政费用开支，大力提高企业行政管理效能。 （五）高度重视安全生产工作，确实加强安全生产管理 公司高度重视安全生产，加大安全生产监督和安全隐患治理整顿力度，进一步完善安全事故应 急处理预案。开展了"百日安全无事故"和"安全生产月"专项活动。加强对所属各单位安全生产工 作的定期督导和不定期检查，大力推进和落实安全生产目标责任制，强制落实安全专项资金投 入，切实抓好安全教育培训、隐患排查、安全生产设施设备改造等各项安全管理工作，保障公 司安全生产形势总体平稳。 （六）积极承担企业的社会责任 公司结合企业的实际，积极落实扶贫帮困任务，与 42 团开展了形式多样的帮扶活动，企业的社 会责任进一步增强，社会形象进一步改善。 活动在 42 团产生了很好的社会影响，增进了两个单位的了解，对于促进贫困团场的脱贫致富将 产生积极的作用。 (一) 主营业务分析 1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 1,181,709,696.47 1,118,869,820.05 5.62 营业成本 866,693,153.46 726,369,479.25 19.32 销售费用 12,779,695.80 8,077,889.63 58.21 管理费用 150,626,257.41 163,058,331.97 -7.62 财务费用 139,934,177.54 139,623,485.93 0.22 经营活动产生的现金流量净额 6,631,614.98 342,002,939.75 -98.06 投资活动产生的现金流量净额 -189,833,866.71 -162,118,599.46 -17.10 筹资活动产生的现金流量净额 67,933,352.50 -249,492,176.03 127.23 资产减值损失 25,785,234.98 -1,924,545.15 1,439.81 公允价值变动收益 2,312,923.70 1,858,405.77 24.46 投资收益 6,075,271.02 -457,816.50 1,427.01 营业外收入 58,244,426.20 9,506,309.70 512.69 （1）营业收入：2013 年较上年同期增加 62,839,876.42 元，主要是增加棉花、涤纶收入 61,184,260.87 元，煤炭销售收入 46,863,539.36 元，由于合并范围减少百花恒星房地产公司减少 房屋销售收入 45,745,435.95 元。 （2）营业成本：2013 年较上年同期增加 140,323,674.21 元，主要是增加棉花、涤纶成本 60,452,148.77 元，煤炭成本 29,771,004.72 元，焦炭成本 76,685,781.55 元所致，由于合并范围减 少百花恒星房地产公司减少房屋销售成本 34,082,847.36 元； （3）销售费用：2013 年较上年同期增加 4,701,806.17 元，增加的主要是职工薪酬、运输费用。 （4）资产减值损失：2013 年较上年同期增加 27,709,780.13 元，增加的主要是本期对尿素产品 的存货跌价准备。 （5）投资收益：2013 年较上年同期增加 6,533,087.52 元，增加的主要是本期转让公司持有的百 花恒星房地产 51%的股份获得的收益 6,422,362.19 元。 （6）营业外收入：2013 年较上年同期增加 48,738,116.50 元，增加主要是本期对广州新拓提供 担保事项解除担保责任导致营业外收入增加所致。详见第十项财务报告第 13 项其他重要事项的 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 （二）其他第 1 条。 2、 收入 (1) 驱动业务收入变化的因素分析 公司业务收入变化较大的是由于公司本期合并范围减少百花恒星房地产公司，致使公司本期 较上年同期减少房屋销售收入。公司本期主营业务收入是 1,166,166,531.96 元，与上年同期扣除 百花恒星房产收入 45,745,435.95 元后的收入 1,057,209,401.57 元相比，增加 108,957,130.39 元， 主要增加的是公司棉花、涤纶的销售收入。 (2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析 项目 2013 年 2012 年 生产量 销售量 库存量 生产量 销售量 库存量 焦炭 604,374.16 678,655.34 52,741.84 661,860.00 559,063.56 129,827.59 尿素 141,439.87 109,372.06 84,051.93 123,848.08 93,892.58 51,984.12 原煤 1,215,971.00 1,241,920.36 38,524.58 1,023,498.00 949,466.79 66,962.21 2013 年，公司主要产品中，除焦炭的生产量较上年同期减少 57,485.84 吨外，尿素、原煤 的生产量较上年均有增加，其中原煤较上年同期生产量增加 192,473.00 吨，增幅 18.81%。 本期中，焦炭、尿素、原煤的销售量均高于上年同期，其中原煤较上年同期销售量增加 292,453.57 吨，增幅 30.80%；焦炭较上年同期增加销售 119,591.78 吨，增幅 21.39%；尿素较 上年同期增加销售 15,479.48 吨，增幅 16.49%。 (3) 订单分析 ①前期订单完成情况： 项目 剩余订单总数 本期订单完成比 率 焦炭 16,180.65 100% 原煤 2013 年由于原煤销售价格发生变化，重新签订了合同，数量反映到新增订单数量中。 ②本年度新增订单及完成情况 项目 订单数量 订单完成比率 焦炭 600,010.64 100% 尿素 48,300.00 100% 原煤 1,136,984.36 93.82% 焦炭本年销售过程中，与新疆天业股份有限公司、天辰化工有限公司等单位签订的合同是按实 际数量结算，按实际结算数量统计在订单数量中。 ③公司无重大订单在手的情况。 (4) 主要销售客户的情况 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 前五名销售客户销售金额合计（元） 492,933,050.85 占销售总额比重 41.70% 3、 成本 (1) 成本分析表 单位:元 分行业情况 分行业 成本构成项 目 本期金额 本期占总 成本比例 (%) 上年同期金额 上年同期 占总成本 比例(%) 本期金额 较上年同 期变动比 例(%) 煤炭采选业 原材料 20,239,737.95 9.14 15,185,520.24 7.38 33.28 煤炭采选业 人工工资 72,311,993.53 32.63 84,131,581.80 40.88 -14.05 煤炭采选业 折旧 42,123,554.87 19.01 39,404,421.17 19.14 6.9 煤炭采选业 制造费用 64,746,496.15 29.21 55,189,516.24 26.81 17.31 煤炭采选业 其他 22,183,501.74 10.01 11,927,171.72 5.79 85.99 煤化工业 原材料 570,962,466.77 65.24 557,699,962.25 62.1 2.38 煤化工业 人工工资 64,896,199.52 7.42 61,883,760.62 6.89 4.87 煤化工业 折旧 82,556,850.65 9.43 87,037,176.30 9.69 -5.15 煤化工业 制造费用 78,967,756.67 9.02 72,463,285.88 8.07 8.98 煤化工业 其他 77,805,120.00 8.89 119,011,965.22 13.25 -34.62 分产品情况 分产品 成本构成项 目 本期金额 本期占总 成本比例 (%) 上年同期金额 上年同期 占总成本 比例(%) 本期金额 较上年同 期变动比 例(%) 煤炭 原材料 20,239,737.95 9.14 15,185,520.24 7.38 33.28 煤炭 人工工资 72,311,993.53 32.63 84,131,581.80 40.88 -14.05 煤炭 折旧 42,123,554.87 19.01 39,404,421.17 19.14 6.90 煤炭 制造费用 64,746,496.15 29.21 55,189,516.24 26.81 17.31 煤炭 其他 22,183,501.74 10.01 11,927,171.72 5.79 85.99 焦炭 原材料 245,312,895.91 75.31 315,492,107.51 78.26 -22.24 焦炭 人工工资 24,890,483.58 7.64 26,933,330.65 6.68 -7.58 焦炭 折旧 19,101,174.98 5.86 25,461,939.81 6.32 -24.98 焦炭 制造费用 22,992,194.33 7.06 23,531,968.63 5.84 -2.29 焦炭 其他 13,421,673.88 4.13 11,702,214.87 2.9 14.69 尿素 原材料 183,769,622.08 65.95 145,479,672.03 56.78 26.32 尿素 人工工资 13,678,016.13 4.91 12,675,349.86 4.95 7.91 尿素 折旧 24,755,720.97 8.88 24,886,146.66 9.71 -0.52 尿素 制造费用 19,086,699.30 6.85 18,238,752.15 7.12 4.65 尿素 其他 37,357,043.80 13.41 54,953,746.56 21.45 -32.02 其 他 煤 化 工产品 原材料 141,879,948.78 52.39 96,728,182.71 40.52 46.68 其 他 煤 化 工产品 人工工资 26,327,699.81 9.72 22,275,080.11 9.33 18.19 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 其 他 煤 化 工产品 折旧 38,699,954.70 14.29 36,689,089.83 15.37 5.48 其 他 煤 化 工产品 制造费用 36,888,863.04 13.62 30,692,565.10 12.86 20.19 其 他 煤 化 工产品 其他 27,026,402.32 9.98 52,356,003.79 21.93 -48.38 (2) 主要供应商情况 前五名供应商采购金额合计（元） 232,052,084.70 占采购总额比重 44.65% 4、 费用 项目 2013 年度 2012 年度 本期较上期增减数 本期较上期增减比例 销售费用 12,779,695.80 8,077,889.63 4,701,806.17 58.21% 管理费用 150,626,257.41 163,058,331.97 -12,432,074.56 -7.62% 财务费用 139,934,177.54 139,623,485.93 310,691.61 0.22% 所得税费用 27,916,345.20 32,481,159.41 -4,564,814.21 -14.05% 公司 2013 年度费用变化较大的是销售费用，较上年同期增加 58.21%，增加的主要是职工 薪酬和装卸运输费用；管理费用较上年同期减少 7.62%，减少的主要是物料消耗、绿化费用和 业务招待费；财务费用较上年同期增加 0.22%，基本与上年持平；所得税费用较上年同期减少 14.05%，主要是公司本期计提存货跌价准备致使递延所得税费用减少所致。 5、 现金流 项目 2013 年度 2012 年度 变动金额 变动幅度 经营活动产生的现金流量净额 6,631,614.98 342,002,939.75 -335,371,324.77 -98.06% 投资活动产生的现金流量净额 -189,833,866.71 -162,118,599.46 -27,715,267.25 -17.10% 筹资活动产生的现金流量净额 67,933,352.50 -249,492,176.03 317,425,528.53 127.23% 经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降 98.06%，主要是由于公司购买商品、接受劳 务支付的现金增加所致；投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降 17.10%，主要是支付的 其他与投资活动有关的现金增加所致；筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加127.23%， 主要是公司本期取得借款收到的现金增加所致。 6、 其它 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 项目 2013 年度 2012 年度 本增较上期增减数 本 期 较 上 期 增减比例 营业收入 1,181,709,696.47 1,118,869,820.05 62,839,876.42 5.62% 营业成本 866,693,153.46 726,369,479.25 140,323,674.21 19.32% 营业税金及附加 16,448,742.14 17,541,727.45 -1,092,985.31 -6.23% 销售费用 12,779,695.80 8,077,889.63 4,701,806.17 58.21% 管理费用 150,626,257.41 163,058,331.97 -12,432,074.56 -7.62% 财务费用 139,934,177.54 139,623,485.93 310,691.61 0.22% 资产减值损失 25,785,234.98 -1,924,545.15 27,709,780.13 1439.81% 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 公允价值变动收益 2,312,923.70 1,858,405.77 454,517.93 24.46% 投资收益 6,075,271.02 -457,816.50 6,533,087.52 1427.01% 营业外收入 58,244,426.20 9,506,309.70 48,738,116.50 512.69% 营业外支出 2,336,058.31 2,587,856.83 -251,798.52 -9.73% 所得税费用 27,916,345.20 32,481,159.41 -4,564,814.21 -14.05% 对公司报告期利润构成影响较大的是营业收入、营业成本、销售费用、资产减值损失、投 资收益和营业外收入。公司属于煤化工企业，煤炭、焦炭和尿素的销售数量均较上年有所提高， 但由于销售价格大幅下滑，致使营业收入增长较少，但由于销售数量增加，导致营业成本大幅 增长。销售费用较上年同期增加了职工薪酬和运输费用。资产减值损失增加的主要是尿素本期 计提的跌价准备。投资收益增加的原因是当期转让百花恒星房地产股权获得的收益。营业外收 入增加的主要是本期对广州新拓提供担保事项解除担保责任取得的收益。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 煤 炭 采 选 业 287,327,600.40 160,498,338.35 44.14 19.49 22.77 减少 1.50 个百分点 煤化工业 795,655,456.53 641,773,603.33 19.34 -0.36 15.25 减少 10.92 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 煤炭 287,327,600.40 160,498,338.35 44.14 19.49 22.77 减少 1.50 个百分点 焦炭 473,826,445.04 340,613,593.56 28.11 -2.78 29.06 减少 17.74 个百分点 尿素 179,000,380.80 200,600,724.62 -12.07 2.91 -4.14 增加 8.23 个百分点 电 9,713,885.68 12,474,941.05 -28.42 45.42 77.87 减少 23.42 个百分点 其 他 煤 化 工产品 133,114,745.01 88,084,344.10 33.83 2.03 14.95 减少 7.44 个百分点 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 国内销售 1,156,692,768.53 4.87 国外销售 9,473,763.43 100.00 国外销售为子公司鸿基焦化公司开展的出口销售业务。 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 (三) 资产、负债情况分析 1、 资产负债情况分析表 单位:元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末金 额较上期期 末变动比例 （%） 货币资金 204,906,291.66 4.62 217,290,434.01 4.92 -5.70 应收票据 104,078,816.50 2.34 31,856,700.00 0.72 226.71 应收账款 99,625,492.81 2.24 77,669,077.02 1.76 28.27 预付账款 117,440,205.79 2.65 190,854,281.09 4.32 -38.47 存货 287,649,156.96 6.48 316,582,754.94 7.17 -9.14 长期股权投资 26,809,610.11 0.60 27,160,588.08 0.61 -1.29 投资性房地产 158,123,436.20 3.56 155,810,512.50 3.53 1.48 固定资产 2,520,905,341.03 56.79 2,562,614,231.68 58.00 -1.63 在建工程 251,980,824.78 5.68 245,670,675.47 5.56 2.57 无形资产 550,485,261.40 12.40 554,027,144.80 12.54 -0.64 其他非流动资产 58,699,189.42 1.32 0.00 0.00 100.00 短期借款 749,200,000.00 16.88 746,620,000.00 16.90 0.35 应付票据 28,600,000.00 0.64 128,184,000.00 2.90 -77.69 应付账款 255,644,597.20 5.76 211,577,995.32 4.79 20.83 预收款项 108,241,083.69 2.44 84,797,812.82 1.92 27.65 应交税费 31,055,351.56 0.70 37,487,672.03 0.85 -17.16 应付利息 2,392,450.00 0.05 17,579,162.67 0.40 -86.39 应付股利 22,780,622.57 0.51 67,002,195.07 1.52 -66.00 其他应付款 765,280,001.36 17.24 652,632,940.33 14.77 17.26 一年内到期的非 流动负债 288,296,573.49 6.50 226,800,000.00 5.13 27.11 长期借款 440,000,000.00 9.91 739,500,000.00 16.74 -40.50 长期应付款 140,100,094.09 3.16 106,720,000.00 2.42 31.28 预计负债 48,893,597.76 1.10 104,109,665.34 2.36 -53.04 应收票据：应收票据增加的原因为本期银行承兑汇票结算增加所致。 应收账款：应收账款增加的原因是未结算销货款增加所致。 预付账款：预付账款减少的原因是将预付的工程款、设备款调整至其他非流动资产科目所致。 其他非流动资产：其他非流动资产增加的原因是将预付工程款、设备款调整至本账户所致。 应付票据：应付票据减少的原因是银行承兑汇票到期结算所致。 应付利息：应付利息减少的原因是将应付农六师国有资产经营有限责任公司的利息转入其他应 付款科目核算。 应付股利：应付股利减少的原因是豫新煤业公司本期支付了农六师国资公司、河南义马的股利。 长期借款：长期借款减少的原因是公司将 2014 年即将到期的长期借款转入到一年内到期的非流 动负债科目列示。 长期应付款：长期应付款增加的原因是本期增加农行金融租赁有限责任公司的固定资产融资租 赁款。 预计负债：预计负债减少主要是本期对广州新拓提供担保事项解除担保责任所致。 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 2、 公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明 投资性房地产相关变化情况说明，详见第十项财务报告第七条合并会计报表附注的资产部分第 9 条。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 2013 年末长期股权投资余额 2,680.96 万元，较上年末减少 35.10 万元，减幅 1.29%。 (1) 持有非上市金融企业股权情况 所持对 象名称 最初投资 金额（元） 持有数量 （股） 占该公 司股权 比例（%） 期末账面 价值（元） 报告期 损益 （元） 报告期 所有者 权益变 动（元） 会计核 算科目 股份来 源 乌鲁木 齐商业 银行 30,000.00 64,780 0.003 30,000.00 3,886.80 长 期 股 权投资 购买 合计 30,000.00 64,780 / 30,000.00 3,886.80 / / 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。 3、 募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 4、 主要子公司、参股公司分析 （1）主要子公司情况 单位：万元 子公司名称 业务性质 注册资本 持 股 比 例% 总资产 净资产 负债总额 新 疆 大 黄 山 豫 新 煤 业 有 限责任公司 煤炭开采、煤炭销售、机电 设备制造及修理 21,873.00 51.00 106,103.94 33,749.00 72,354.94 新 疆 大 黄 山 鸿 基 焦 化 有 限责任公司 焦炭综合化工产品、氮肥的 生产、销售；火力发电；一 般货物与技术的进口；开展 边境小额贸易业务。普通货 物运输。 45,405.47 66.08 233,385.79 61,249.08 172,136.71 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 新 疆 拜 城 百 花 村 煤 业 公 司 机械产品、化工产品、农副 土特产品等（需专项审批的 除外）的销售 3,000.00 100.00 56,081.68 -2,605.17 58,686.85 （2）对公司净利润影响较大的子公司的情况 单位:万元 子公司名称 本期营业 收入 本期营业 利润 本期净利 润 上期净利 润 净利润变 动比率% 说明 新疆大黄山豫 新煤业有限责 任公司 35,316.55 8,116.13 5,905.58 3,735.77 58.08 由于销售数量增 加导致净利润增 加 新疆大黄山鸿 基焦化有限责 任公司 79,596.93 -8,035.50 -7,659.34 2,175.12 -452.13 由于焦炭、化肥 的销售单价大幅 下滑导致净利润 减少 新疆拜城百花 村煤业有限公 司 7,728.67 -3,294.42 -2,739.30 -2,846.61 3.77 公司销售数量有 所增长，但由于 销售单价下降， 致使公司净利润 增长不大。 (3)公司于 2013 年 5 月出售子公司百花恒星房地产公司的 51%股权，详见第十项财务报告第十 三条其他重要事项（二）其他的第 2 条。 5、 非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 二、 董事会关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业竞争格局和发展趋势 1、煤炭行业 煤炭是我国的主体能源，煤炭产业在国民经济发展中起到举足轻重的作用。我国以煤炭、石油 为主体能源消费构成形式，在未来相当长的时间内，将不会有大的改变。《煤炭工业发展"十二 五"规划》和《国家能源发展战略规划纲要》进一步明确将煤炭列入国家能源规划的重要位置。 煤炭是确保我国经济可持续增长的重要战略资源，其经济价值将逐步提高。 2012 年以来，受制于宏观经济增速放缓，电力、钢铁、水泥等行业市场需求持续下降，煤炭产 量增长过快，市场供大于求趋势明显，导致形成过高的库存，价格回落，煤炭价格整体弱势运 行。公司所属煤矿均为焦煤，较之动力煤下降幅度相对较小，但因公司主业集中在煤、焦化行 业，仍然导致业绩大幅下滑。近期国家稳定经济增长的措施正在加紧释放，或将有利于刺激煤 炭消费的增长。但国际经济回暖迹象不明显，我国对外贸易增长速度下滑，国内经济下行压力 依然存在，煤炭行业短期内依然很难出现快速增长。 2、煤化工行业 近年来，我国焦化行业结构性矛盾突出、产品同质化、市场竞争激烈、产能过剩加剧等问题一 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 直困扰着焦化行业的发展。再加上钢厂对焦炭的需求量急剧下降，国内炼焦煤价格也在下跌， 导致了我国的焦化行业利润普遍大幅下滑。 公司所生产所煤炭主要是化工焦，目前多用于电石生产。 "《电石行业"十二五"发展规划》明 确指出："十二五"期间，电石行业结构调整是转变发展方式的主攻方向。中西部地区要利用能 源、资源优势打造 5-8 个大型的电石生产基地，走"煤-热电(焦炭)-电石-化工-建材"一体化产业 基地。因此，作为电石产品原料来源的焦炭生产企业也将迎来新一轮的契机。 (二) 公司发展战略 依托新疆和兵团的地缘、资源优势，以科技创新为引领，通过管理创新和结构调整，形成以焦 煤开采、洗选、焦化为基础，全力实施大资源战略，通过兼并重组，实现资源规模扩张，不断 丰富资源品种、数量，努力实现产业突破和创新。 1、煤炭业务 在巩固现有优势的基础上，利用本当前的市场周期调整，伺机整合优质的煤炭资源。同时，继 续积累煤炭生产技术基础，加强煤炭人才储备，提升管理模式，为公司向其他资源领域扩张提 供重要保障。 2、煤化工业务 以当前的焦炭和尿素生产为核心，重点关注新疆地区新建的化工厂、钢铁厂等对焦炭的需求， 重点关注兵团农业对尿素的需求，优化绩效管理，丰富产品结构；同时，通过引进战略合作伙 伴等措施，优化资产结构，改善财务状况，不断增强盈利能力。 3、积极推进“大资源”战略实施，在疆内优势的矿产资源品种和石油能源领域，进行积极探索。 (三) 经营计划 收入：（亿元） 营业收入 13.37 其中：煤炭 2.80 焦炭 4.17 其他化工产品 4.06 费用计划（亿元） 成本 10.01 营业税金及附加 0.18 营业费用 0.13 管理费用 1.50 财务费用 1.43 为实现公司 2014 年的经营目标需做好的几项工作： 1、多措并举，加快推进大资源战略的实施 鉴于 2013 年宏观经济对公司主业的冲击，2014 年，公司将在去年的基础上，下大气力，加快 推进公司"大资源"战略的实施。在借力资本市场开展多渠道多方式组合融资的同时，在混合所 有制经济发展形式上要有突破尝试，采用控股合资、参股合作、联合经营等多种方式，积极推 进战略落地，选择有地域优势的资源品种进行产业延伸突破，确立逐步从"疆内-国内-国外"的 战略实施步骤，通过战略规划的确定和实施，确保公司发展目标的实现。 同时，继续加强对原有非煤产业的管理与调整，拓展领域、创新服务业态，激发传统产业发展 活力，大幅提升"百花村"老字号品牌的创造力和号召力，努力开拓市场，挖掘管理潜能，提升 服务品质，使传统产业盈利能力进一步增强，效益进一步提高。 2、加强规范运作，提升管理质量和运营效益 2014 年，公司将严格按照法律、法规和规范性文件的规定，进一步加大内控制度的执行力度， 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 加大对违规现象的问责，不断提高规范运作水平；同时，进一步加大绩效考核的力度，既要完 善对本部管理职能部室的工作绩效考核，也要完善对分子公司经营单位的绩效考核，更要逐步 建立投资回报率的考核。通过建立起科学、合理、有效的绩效考核制度体系，实施严格的、全 方位的考核，并以考核结果作为员工收入分配、职务晋升的依据，以投资回报率作为公司新增 产业投资的主要指标，进一步提升公司的管理运营水平。 3、优化结构，促进重点工作取得实效 面对 2014 年宏观经济的不确定性，公司将通过引进战略合作伙伴的方式优化资产、资本结构， 引入先进的管理经验和工艺技术，形成资源供应串换互补、产品销售优先保证的产业联盟；同 时，加大对项目的推进和管理力度，促进部分已实施项目工艺平衡优化、技术改造工作顺利实 施，以实现产能提升、管理优化、效益增加的目标。 4、强化安全管理，确保安全生产 继续强化安全生产目标责任制管理，进一步加强安全教育培训，不断提高员工安全操作技能； 加大安全引导和宣传，强化全员安全生产意识；进一步保障安全投入，落实安全生产责任追究 制度，加大安全隐患排查、安全事故防范和安全专项督察、检查工作力度，加大事故责任追究 和处罚力度，确保安全生产。 5、加快人才队伍建设，促进公司持续健康发展 随着公司规模的不断扩大和管理层次的不断提升，公司对人才的需求也不断增加。为此，公司 将进一步突出以人为本的发展理念，制定与公司发展战略相统一的人力资源开发战略。多渠道、 不拘一格引进公司发展所需要的各类人才，培养和储备后续人才资源，增强公司发展后劲和核 心竞争力。有计划地组织各种岗位培训，抓好企业人力资源的管理、培训、再教育、激励、使 用、晋升等工作，形成制度化、机制化，努力使公司人力资源管理工作符合公司持续健康发展 的需要。 (四) 因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求 2014 年度资金需求： 1、公司 2014 年重大建设投资项目资金需求合计 8,020.00 万元，包括豫新煤业七号井恢复技改 建设项目，新疆拜城百花村煤业公司采煤方法改造及井下安全生产信息平台项目。 2、经营资金需求共计 16.26 亿元，包括公司本部业务、豫新煤业、鸿基焦化、新疆拜城百花村 煤业公司及其他子分公司的原材料采购、工资、税款等所需。 为维持当前生产经营业务，公司将重点通过以下三个方面保障在建投资项目的资金需求：一、 落实公司债券发行融资；二、加强对应收账款的清收，严格控制各种费用的支出；三、合理安 排资金计划，利用多种渠道融资，继续优化债务结构，提高资金使用效率，降低资金成本。 (五) 可能面对的风险 1、市场风险 2014 年，国内经济逐步企稳回升，但仍存在不确定性。公司所属区域内煤炭、焦炭、尿素等产 品市场需求虽有一定程度的扩大，但产能也有较大地释放，市场竞争将更加激烈，致使焦炭、 尿素等产品价格大幅下降，公司经营业绩将受到较大影响。 为此，公司将加强生产经营管理，根据市场变化，及时调整经营策略，并做好多渠道产品营销， 加大经营管控力度，协调促进"三矿一厂"在生产、经营、项目建设等各环节紧密配合，同时采 取多渠道融资，努力降低财务成本，确保完成年度各项经营工作计划。 2、环保监管风险 "十二五"期间，国家调整宏观经济结构转型发展的政策环境，将对始终涉及环保问题的煤炭煤 化工产业提出节能环保、技术进步、设备更新的新要求，势必将增加公司在节能环保治理、安 全技术设施方面的资本性支出和生产成本。 对此公司将采取加快技术创新改造，通过提高产品附加值，加强资源综合利用，大力发展循环 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 经济，凭借"资源合理开发、产品精深加工和能源综合利用"为特色的循环经济运营模式，积极 打造绿色经济。 3、安全生产风险 煤炭、煤化工行业安全生产风险极高，其中：公司所属大黄山煤矿和梅斯布拉克煤矿均属于高 瓦斯双突矿井，面临顶板、瓦斯、矿井水、火灾和煤尘等五大自然灾害内附，鸿基焦化公司还 存在易燃易爆、有毒有害气体、高温、易腐蚀等不安全因素，安全管理难度较大。如果发生重 大安全事故，将影响公司的生产经营，造成公司一定时期内的经济效益下滑。 为此，公司将牢固树立"以人为本，安全第一"的理念，进一步加强安全教育培训和宣传，不断 培养职工安全操作技能和安全生产意识，严格贯彻安全管理制度和安全责任制度，杜绝违章指 挥和违章操作，并继续实施安全生产目标责任管理，加强安全检查力度，强化瓦斯治理，狠抓 隐患排查，加大事故责任追究和处罚力度，努力实现安全生产。 三、 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 (二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 √ 不适用 (三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 √ 不适用 四、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细 披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现 金红利分配预案的原因 未分配利润的用途和使用计划 经审计，公司 2013 年度实现的归属于母公司的净利 润 2,991,697.55 元，母公司实现净利润 52,220,529.71 元，2013 年末母公司未分配利润为 28,022,214.57 元。 1．公司于 2013 年母公司可供分配的利润由负转正。 2．公司当年实现的净利润，主要来源为非经常性损 益，其中本期对广州新拓提供担保事项解除担保责 任,使营业外收入增加 39,463,564.60 元，只对前期预 计负债做了对冲，本期无充足的现金流入。 3．公司正步入转型发展期，维持一定的现金流对公 司经营发展非常重要。 基于上述原因，2013 年度不进行利润分配。 补充公司流动资金 (二) 公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红年度 每 10 股送 红股数（股） 每 10 股派 息数(元)（含 税） 每 10 股转 增数（股） 现金分红的 数额（含税） 分红年度合 并报表中归 属于上市公 司股东的净 占合并报表 中归属于上 市公司股东 的净利润的 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 利润 比率(%) 2013 年 2,991,697.55 2012 年 20,465,356.27 2011 年 75,539,094.84 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 第五节 重要事项 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 √ 不适用 三、 破产重整相关事项 本年度公司无破产重整相关事项。 四、 资产交易、企业合并事项 √ 不适用 五、 公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 六、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 公司公告已于 2013 年 3 月 28 日披露控股子公司新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司拟向新疆准 噶尔农业生产资料有限责任公司销售尿素 30000 吨，合约总金额为人民币 5700 万元。2013 年 全年实际销售尿素 27100 吨，销售金额 4578.12 万元。 (二) 关联债权债务往来 1、 临时公告未披露的事项 单位：元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资 金 关联方向上市公司提供资金 期 初 余 额 发 生 额 期 末 余 额 期初余额 发生额 期末余额 农六师国有资产 经营有限公司 母公司 512,495,938.40 -53,021,397.14 459,474,541.26 新疆生产建设兵 团国有资产经营 公司 参股股东 5,190,600.00 -95,900.00 5,094,700.00 合计 517,686,538.40 -53,117,297.14 464,569,241.26 七、 重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 √ 不适用 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 (二) 担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担 保 方 担 保 方 与 上 市 公 司 的 关 系 被 担 保 方 担保 金额 担保 发生 日期 (协 议签 署 日) 担保 起始 日 担保 到期 日 担 保 类 型 担 保 是 否 已 经 履 行 完 毕 担 保 是 否 逾 期 担保 逾期 金额 是 否 存 在 反 担 保 是 否 为 关 联 方 担 保 关联 关系 新 疆 百 花 村 股 份 有 限 公 司 公 司 本 部 新 疆 正 牌 一 号 冰 川 水 有 限 公 司 300.00 1995 年 12 月 20 日 1995 年 12 月 20 日 1998 年 12 月 20 日 连 带 责 任 担 保 否 是 270.00 否 否 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担 保） 270.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 270.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 0.28 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提 供的债务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产 50％部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 本公司为新疆正牌一号冰川水有限公司提供 300 万元 3 年期技改贷款担保，除已归还 30 万元外， 逾期金额为 270 万元。 (三) 其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。 八、 承诺事项履行情况 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 (一) 上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的 承诺事项 承诺 背景 承诺 类型 承诺方 承诺内容 承诺 时间 及期 限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及时 履行应说明 未完成履行 的具体原因 如未能及 时履行应 说明下一 步计划 与重 大资 产重 组相 关的 承诺 盈 利 预 测 及 补 偿 农 六 师 国 有 资 产 有 限 责 任 公 司 农六师国有资产经营有 限责任公司承诺：豫新 煤业 2010 年至 2013 年 净利润预测数分别为 6,990.40 万元、6,878.56 万元、6,878.56 万元、 6,878.56 万元。在本次 交易完成当年及其后三 个会计年度内，某一年 度的净利润实现数低于 同期净利润预测数，或 测算期间届满时对该目 标资产进行减值测试的 结果为减值额占其作价 的比例大于已补偿股份 数量总数占百花村向农 六师国资公司非公开发 行股份总数的比例，由 百花村以 1 元人民币总 价回购其本次向农六师 国资公司非公开发行股 份的方式进行补偿。如 届时股东大会批准，由 本公司回购后予以注 销；如股东大会未批准， 由本公司将补偿股份赠 送除农六师国资公司以 外的其他股东。 2013 年 末 是 是 上述承诺事项 尚在履行之中。 盈 利 预 测 及 补 偿 阿 拉 尔 统 众 国 有 资 产 经 营 公 司 阿拉尔统众国有资产经 营有限责任公司承诺： 天 然 物 产 2010 年 至 2013 年净利润预测数 分别为 1,311.16 万元、 5,127.38 万元、4,803.78 万元、5,845.08 万元。 在本次交易完成当年及 其后三个会计年度内， 某一年度的净利润实现 数低于同期净利润预测 2013 年 末 是 是 上述承诺事项 尚在履行之中。 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 数，或测算期间届满时 对天然物产 30%的股权 价值进行减值测试的结 果为减值额占其作价的 比例大于已补偿股份数 量总数占百花村向统众 国资公司非公开发行股 份总数的比例，由百花 村以 1 元人民币总价回 购其本次向统众国资公 司非公开发行股份的方 式进行补偿。如届时股 东大会批准，由本公司 回购后予以注销；如股 东大会未批准，由本公 司将补偿股份赠送除统 众国资公司以外的其他 股东。 九、 聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元 币种:人民币 是否改聘会计师事务所： 否 现聘任 境内会计师事务所名称 中寅华寅五洲会计师事务所 境内会计师事务所报酬 60 境内会计师事务所审计年限 4 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 中寅华寅五洲会计师事务所 20 十、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人处罚及整改情况 本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人均 未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 十一、 其他重大事项的说明 报告期内，2014 年 1 月 17 日经拜城县工商局核准公司全资子公司新疆天然物产贸易有限公司 更名为新疆拜城百花村煤业有限责任公司，简称百花村煤业。 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积金 转股 其 他 小 计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股 份 148,893,460 55.38 148,893,460 55.38 1、国家持股 2、国有法人持股 148,893,460 55.38 148,893,460 55.38 3、其他内资持股 其中： 境内非国有 法人持股 境内自然人 持股 ４、外资持股 其中： 境外法人持 股 境外自然人 持股 二、无限售条件流 通股份 119,958,495 44.62 119,958,495 44.62 1、人民币普通股 119,958,495 44.62 119,958,495 44.62 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 三、股份总数 268,851,955 100 268,851,955 100 2、 股份变动情况说明 报告期内，本公司股份无变动情况。 (二) 限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 二、 证券发行与上市情况 (一) 截至报告期末近 3 年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 (二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 报告期内，没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 (三) 现存的内部职工股情况 本报告期末，公司无内部职工股。 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东数量和持股情况 单位：股 截止报告期末股东总数 15,395 年度报告披露日前第 5 个交易 日末股东总数 14,703 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比 例(%) 持股总数 报告 期内 增减 持有有限售条件股份 数量 质押或冻结的股 份数量 新疆生产建设兵 团农六师国有资 产有限责任公司 国 有 法人 48.78 131,133,741 131,133,741 无 新疆生产建设兵 团国有资产经营 公司 国 有 法人 7.85 21,101,924 无 阿拉尔统众国有 资产经营有限责 任公司 国 有 法人 6.33 17,028,469 17,028,469 无 新疆生产建设兵 团投资有限责任 公司 国 有 法人 5.9 15,830,925 无 新疆生产建设兵 团勘测规划设计 研究院 国 有 法人 1.95 5,247,645 无 新疆鸿源勘探开 发有限公司 国 有 法人 1.87 5,029,627 无 中国证券投资者 保护基金有限责 任公司 国 有 法人 1.27 3,428,113 无 北京昌鑫国有资 产投资经营有限 公司 国 有 法人 0.9 2,629,497 无 姚彬捷 境 内 自 然 人 0.69 1,856,188 质 押 1,856,148 新疆生产建设兵 团 建 设 工 程 ( 集 团)有限责任公司 国 有 法人 0.65 1,749,215 无 前十名无限售条件股东持股情况 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 股东名称 持有无限售条件股 份的数量 股份种类及数量 新疆生产建设兵团国有资产 经营公司 21,101,924 人民币普通股 21,101,924 新疆生产建设兵团投资有限 责任公司 15,830,925 人民币普通股 15,830,925 新疆生产建设兵团勘测规划 设计研究院 5,247,645 人民币普通股 5,247,645 新疆鸿源勘探开发有限公司 5,029,627 人民币普通股 5,029,627 中国证券投资者保护基金有 限责任公司 3,428,113 人民币普通股 3,428,113 北京昌鑫国有资产投资经营 有限公司 2,629,497 人民币普通股 2,629,497 姚彬捷 1,856,188 人民币普通股 1,856,188 新疆生产建设兵团建设工程 (集团)有限责任公司 1,749,215 人民币普通股 1,749,215 周明洁 1,060,000 人民币普通股 1,060,000 黄彪 850,004 人民币普通股 850,004 上述股东关联关系或一致行 动的说明 本公司未知上述股东存在关联关系或一致行动的情况。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 号 有限售条件股东 名称 持有的有限售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时 间 新增可上市交易 股份数量 1 农六师国有资产 有限责任公司 131,133,741 2014 年 9 月 25 日 自 本 次 发 行 实 施 完 毕之日起， 47 个月内 不 上 市 交 易或转让。 2 阿拉尔统众国有 资产有限责任公 司 17,028,469 2014 年 9 月 25 日 自 本 次 发 行 实 施 完 毕之日起， 47 个月内 不 上 市 交 易或转让。 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司未知上述股东存在关联关系或一致行动的 情况。 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1、 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 农六师国有资产有限责任公司 单位负责人或法定代表人 马波 成立日期 2002 年 9 月 18 日 组织机构代码 722354660 注册资本 198,128 主要经营业务 国有资产经营、管理 (二) 实际控制人情况 1、 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 农六师国有资产有限责任公司 单位负责人或法定代表人 马波 成立日期 2002 年 9 月 18 日 组织机构代码 722354660 注册资本 198,128 主要经营业务 国有资产经营、管理 2、 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 五、 其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 第七节 董事、监事、高级管理人员和员 工情况 一、 持股变动及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年 龄 任期起始 日期 任期终 止日期 年初 持股 数 年末持 股数 年度 内股 份增 减变 动量 增减 变动 原因 报告期 内从公 司领取 的应付 报酬总 额（万 元）（税 前） 报告期 从股东 单位获 得的应 付报酬 总额 （万 元） 刘威东 董事长 女 55 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 16 侯铁军 董事、 总经理 男 49 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 28 马金元 董事、 常务副 总经理 男 53 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 20.55 戴春智 董事 男 47 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 马波 董事 男 48 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 安涛 董事 男 49 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 郭文生 董事 女 47 2013 年 5 月 23 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 潘晓燕 独立董 事 女 53 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 曹爱民 独立董 事 男 46 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 王建军 独立董 事 男 53 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 薛斌 独立董 事 男 51 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 张欣 监事会 主席 男 50 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 12.91 王道君 监事 男 51 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 谢萍 监事 男 51 2012 年 1 2015 年 1 17,080 17,080 0 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 月 13 日 月 12 日 马兴元 党委副 书记 男 52 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 12.8 王文宣 副总经 理 男 48 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 12.8 王东 副总经 理 男 38 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 12.8 张农 副总经 理、财 务总监 男 41 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 12.8 温成新 总工程 师 男 48 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 12.8 吕政田 副总经 理、董 事会秘 书 男 50 2012 年 1 月 13 日 2015 年 1 月 12 日 0 0 0 12.8 合计 / / / / / 17,080 17,080 0 / 154.26 刘威东：任本公司党委书记、董事长。 侯铁军：任新疆百花村股份有限公司董事、总经理，兼任新疆大黄山豫新煤业有限公司党委书 记、董事长。 马金元：任新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司党委书记、董事长；新疆百花村股份有限公司常 务副总经理。本公司董事。 戴春智：任农六师国资委主任；本公司董事。 马波：任农六师国有资产经营有限责任公司董事长；本公司董事。 安涛：任新疆兵团投资有限责任公司党委书记、董事长、总经理；本公司董事。 郭文生：曾任阿拉尔统众国有资产经营有限责任公司财务总监；现任阿拉尔统众国有资产经营 有限责任公司党委副书记、代理总经理。 潘晓燕：任新疆诚和诚律师事务所首席合伙人，兼任新疆自治区政协常委、新疆自治区律师协 会副会长、自治区女律师协会会长、兵团律师协会副会长、自治区律师协会民商法专业委员会 副主任。本公司独立董事。 曹爱民：任希格玛会计师事务所有限公司总经理、本公司独立董事。 王建军：任新疆煤炭设计研究院有限责任公司总工程师、副总经理、本公司独立董事。 薛斌：曾任中冶焦耐（大连）工程技术有限公司总设计师、现任苏州欧拉工程技术有限公司， 教授级高级工程师，副总经理，本公司独立董事 张欣：任本公司纪检委书记、工会主席、总经理助理兼人力资源部经理、监事会主席。 王道君：任农六师国有资产经营有限责任公司总经理；本公司监事。 谢萍：任新疆百花村快餐连锁有限公司经理；本公司职工代表监事。 马兴元：曾任农六师国资委副主任，现任新疆百花村股份有限公司党委副书记。 王文宣：曾任新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司副总经理；现任新疆百花村股份有限公司副总 经理。 王东：曾任新疆豫新煤业有限责任公司副总经理；现任新疆百花村股份有限公司副总经理。 张农：任本公司副总经理、财务总监。 温成新：曾任新疆大黄山豫新煤业有限责任公司副总工程师兼项目办主任；现任新疆百花村股 份有限公司总工程师。 吕政田：任本公司副总经理、董事会秘书。 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 二、 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任 的职务 任期起始日期 任期终止日期 马波 农六师国有资产有限责任公 司 董事长 王道君 农六师国有资产有限责任公 司 总经理 安涛 新疆兵团投资有限公司 董事长兼总经理 郭文生 阿拉尔统众国有资产有限责 任公司 代理总经理 (二) 在其他单位任职情况 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职 务 任期起始日期 任期终止日期 戴春智 农六师国资委 主任 王建军 新疆煤炭设计院 副总经理、总工程师 潘晓燕 新疆诚和诚律师事 务所 主任 薛斌 苏州欧拉工程技术 有限公司 教授级高级工程师， 副总经理 曹爱民 西安西格玛会计事 务所 总经理 谢萍 新疆百花村快餐连 锁经营有限公司 经理 三、 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 董事、监事报酬由股东大会决定，公司高级管理人员报酬由董事会决定。 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 新疆百花村股份有限公司管理层薪酬方案。 董事、监事和高级管理人 员报酬的应付报酬情况 按照审议批准的公司管理层薪酬方案执行。 四、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。 五、 母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 在职员工的数量合计 3,029 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 财务人员 52 行政人员 67 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 教育程度 教育程度类别 数量（人） 研究生 10 本科 236 大专 566 中专及以下 2,217 (二) 薪酬政策 公司实行由岗位工资、基本工资、年功工资、职称补贴组成的基本薪酬体系和绩效提成制度、 奖励基金、特聘协议等多种分配制度并存的复合式薪酬制度，同时，按照国家、省、市相关政 策，公司员工享受"五险两金"、带薪休假、带薪培训等待遇。 (三) 培训计划 2014 年培训计划安排 培训 时间 培训内容 培训 对象 培训 形式 培训 地点 培训 费用 学 时 一月 企业文化 全员 会议 七楼阶梯教室 待定 3 小时 二月 待人接物礼仪培训 全员 讲座 七楼阶梯教室 600 2 小时 三月 关爱女性健康讲座 全员 外培 七楼阶梯教室 600 2 小时 四月 全面预算、资金活动、资产管理及财务报 告 部分 网 络 在 线 课桌会议室 待定 24 小时 五月 国际国内经济形势、深化改革与企业对策 部分 网 络 在 线 17 楼会议室 待定 12 小时 六月 中国大势和商业版图 部分 网 络 在 线 前楼阶梯教室 待定 12 小时 七月 战略规划实操案例讲析、公司战略：立意、 与规划 全员 网 络 在 线 待定 12 小时 八月 拓展训练 全员 户外 南山 待定 6 小时 九月 组织理论与设计 部分 网 络 在 线 前楼阶梯教室 待定 12 小时 十月 产业思维、产业认识 部分 网 络 在 线 前楼阶梯教室 待定 12 小时 十一月 企业资本运作 部分 网 络 在 线 前楼阶梯教室 待定 12 小时 十二月 财务、税务及市值管理 部分 网 络 在 线 前楼阶梯教室 待定 12 小时 合 计 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 (四) 专业构成统计图： (五) 教育程度统计图： 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 第八节 公司治理 一、 公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会的相关法律法规和规范性文件要 求，不断完善公司法人治理结构，同时，为落实《企业内部控制基本规范》及其配套指引的相 关要求，公司开展了全面完成内部控制管理建设实施年活动，进一步增强了公司内控风险管控 能力，建立完善了内控规范体系。目前，公司的法人治理结构较为健全，能严格按照规范要求 履行信息披露义务和完成内幕知情人登记管理工作。 1、关于股东与股东大会 报告期内，公司严格按照《公司法》等法律法规和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定 要求召集、召开股东大会，保证股东在股东大会上充分表达自己的意见并有效行使表决权,特别 是中小股东享有平等地位。保障所有股东的权利和义务。 2、关于控股股东与上市公司的关系 公司在业务、人员、资产、机构和财务方面与控股股东完全分开，公司自主经营、自负盈亏。 公司控股股东严格按照《公司法》、《公司章程》的相关规定行使股东权利，没有超越股东大会 干预公司生产经营和重大决策的情况。 截止本报告期末，公司未发生过大股东占用上市公司资金和资产的情况。 3、关于董事与董事会 公司董事会严格按照有关法律法规和《公司章程》及《董事会议事规则》、《董事会专业委员 会工作细则》等规定对权限范围内的重大事项履行相应的审议程序，认真贯彻股东大会各项决 议。各专业委员会按各自职责分别召开专业委员会会议，对公司的发展战略、重大资本运作、 高管人员的薪酬与考核等提出意见和建议，有效促进了董事会的规范运作和科学决策。 公司董事会由 11 名成员组成，其中：独立董事 4 名，包括会计专业独立董事 1 名，董事会 下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委员会四个专业委员会，董事会及各 专业委员会的人员构成符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求。 4、关于监事与监事会 公司监事会由 3 名成员组成，其中：职工监事 1 名，监事会的人员构成符合《公司法》等法 律法规要求。公司监事会能依据《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，认真履行规定的 职责，对公司董事会的规范运作、公司财务制度和经营情况、公司董事和高级管理人员履行职 责的合法合规性进行监督。 5、关于信息披露与透明度 报告期内，公司严格执行《信息披露管理办法》，明确信息披露责任人，保证公司的信息披露 真实、准确、及时和完整，公平对待所有股东，确保其享有平等的知情权。 6、关于投资者关系管理 公司制订了《投资者关系管理制度》，确定了投资者关系管理负责人和职能部门，并借助信箱、 网站、电话等多种渠道与投资者交流沟通，及时解答投资者疑问，提升市场对公司的认知度。 7、内幕知情人登记管理 报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》按的规定，对公司定期报告披露前 涉及内幕信息的相关人员情况作了登记备案，并及时上报交易所与证监局。 二、 股东大会情况简介 会议届次 召开 日期 会议议案名称 决议 情况 决议刊登的指定 网站的查询索引 决议刊登 的披露日 期 新疆百花村 股份有限公 司 2012 年 2013 年 4 月 17 1、《2012 年度董事会工作报告》2、 《2012 年度监事会工作报告》3、 《2012 年度报告及摘要》4、《2012 年度财务 全 票 通过 2013 年 4 月 18 日 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 年度股东大 会 日 决算报告》5、《2012 年度利润分配预 案》6、《关于续聘会计师事务所及支付 报酬的议案》7、《2012 年公司董事长 薪酬方案》8、《股份公司 2013 年借款 额度的议案》9、《关于全资子公司鸿基 焦化 2013 年度借款额度的议案》10、 《关于控股子公司豫新煤业 2013 年度 借款额度的议案》11、《关于控股子公 司豫新煤业办理融资租赁业务的议案》 12、《关于全资子公司天然物产 2013 年度借款额度的议案》13、《全资子公 司大黄山鸿基焦化有限责任公司关联 交易的议案》14、《关于更换部分董事 的议案》 新疆百花村 股份有限公 司 2013 年 第一次临时 股东大会 2013 年 5 月 23 日 1、 《关于公司符合发行公司债券条件的 议案》2、《关于发行公司债权方案的议 案》3、《关于提请公司股东大会授权办 理债券发行相关事项的议案》4、《关于 本次发行公司债券偿还保障措施的议 案》5、《关于修改公司章程的议案》6、 《大黄山鸿基焦化有限责任公司煤气 综合利用项目填平补齐技术改造工程 的议案》7、《关于鸿基焦化向兴业国际 信托有限公司办理结构化融资的议案》 全 票 通过 2013 年 5 月 24 日 新疆百花村 股份有限公 司 2013 年 第二次临时 股东大会 2013 年 9 月 29 日 1、 《关于发行公司债提供担保暨关联交 易的议案》2、《关于用所持下属子公司 股权进行反担保的议案》 全 票 通过 2013 年 9 月 30 日 新疆百花村 股份有限公 司 2013 年 第三次临时 股东大会 2013 年 11 月 18 日 1、 《关于发行公司债提供担保暨关联交 易的议案》 全 票 通过 2013 年 11 月 19 日 三、 董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 董事姓 名 是否独 立董事 参加董事会情况 参加股 东大会 情况 本年应 参加董 事会次 数 亲自出 席次数 以通讯 方式参 加次数 委托出 席次数 缺席次 数 是否连 续两次 未亲自 参加会 议 出席股 东大会 的次数 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 刘威东 否 6 6 3 0 否 4 侯铁军 否 6 5 3 1 否 4 戴春智 否 6 4 3 2 否 4 马波 否 6 5 3 1 否 4 安涛 否 6 5 3 1 否 4 郭文生 否 5 4 3 1 否 3 马金元 否 6 5 3 1 否 4 潘晓燕 是 6 5 3 1 否 4 曹爱民 是 6 5 3 1 否 4 薛斌 是 6 5 3 1 否 4 王建军 是 6 5 3 1 否 4 年内召开董事会会议次数 6 其中：现场会议次数 3 通讯方式召开会议次数 3 现场结合通讯方式召开会议次数 0 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议 公司董事会下设审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，报告期内，各 专门委员会按照有关规定履行了职责： 1、审计委员会在公司聘任审计机构、编制报表等过程中，积极与公司及会计师沟通，同意将公 司 2013 年年度财务会计报告、内部控制自我评价报告提交董事会审议，同意续聘中寅华寅五洲 会计师事务所为公司 2013 年度审计机构并提交董事会审议。 2、2013 年 3 月 26 日，召开了第五届董事会战略委员会第二次会议，审议了《关于鸿基焦化煤 气综合利用项目填平补齐技术改造工程的议案》，提出了科学理性的建议，并提交董事会审议。 3、公司薪酬与考核委员会审查了 2013 年在公司领取薪酬的董事和高级管理人员的薪酬兑现情 况，认为公司董事和高级管理人员在公司领取的报酬严格按照公司《高级管理人员绩效考核和 薪酬管理办法》进行考核、兑现，公司所披露的报酬与实际发放情况相符。 五、 监事会发现公司存在风险的说明 监事会对公司报告期内的监督事项无异议。 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、 不能保持自主经营能力的情况说明 项 目 是 否 独 立 完 整 情况说明 业务方面独立完 整情况 是 公司拥有独立的产、供、销体系，自主经营，自负盈亏，主营 业务与控股股东不存在同业竞争。 人员方面独立完 整情况 是 公司在劳动、人事、工资等方面完全独立。公司总经理、副总 经理、总工程师、总会计师、董事会秘书等高级管理人员全部 在公司领取薪酬，没有在股东单位双重任职的情况 资产方面独立完 整情况 是 公司具备独立的产、供、销设施和必要的辅助系统和配套设施， 同时拥有生产经营所必须的特许经营权和相关的无形资产，产 权关系明晰，不存在法律纠纷。 机构方面独立完 整情况 是 公司拥有完整的组织结构和独立于控股股东的职能部门，办公 机构和生产经营场所与控股股东完全分开。 财务方面独立完 整情况 是 公司设立了财务部作为独立的财务核算部门，建立独立的会计 核算体系和财务管理制度，独立在金融机构开户，单独纳税。 七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 报告期内，公司根据《公司高级管理人员效绩考核和薪酬管理办法》的相关规定，按照企业年 度经营预算执行情况对在公司领取薪酬的董事和高级管理人员进行经济责任考核，根据考核结 果兑现薪酬和奖励。 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 第九节 内部控制 一、 内部控制责任声明及内部控制制度建设情况 公司董事会为落实《企业内部控制基本规范》及其配套指引的相关要求，开展了全面完成内部 控制管理建设实施年活动，进一步增强了公司内控风险管理控制能力，建立健全了内部控制规 范体系，制定完善了 17 项内控制度及多项管理（业务）流程，并对实际运行情况进行了测评改 进，极大地提升了公司科学管理和规范运作水平。 公司对报告期内控运行情况组织进行了测评，并编制了《新疆百花村股份有限公司 2013 年度 内部控制评价报告》，（详见同期公告）。 内部控制自我评价报告详见附件. 内部控制自我评价报告详见附件 二、 内部控制审计报告的相关情况说明 中寅华寅五洲会计师事务所对公司 2013 年度的内部控制进行了审计，并出具了标准无保留的 《百花村股份有限公司 2013 年度内部控制审计报告》，认为公司于 2013 年 12 月 31 日按照 《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 内部控制审计报告详见附件 三、 年度报告重大差错责任追究制度及相关执行情况说明 公司制订了《信息披露管理办法》，规定了信息披露的责任问责方式，对规定给公司造成损失或 对公司声誉产生不良影响的行为，董事会将视情节轻重给予警告、通报批评或其他纪律处分， 构成犯罪的，将依法追究其刑事责任。并建立了年报信息重大差错责任追究制度，订立了通报 批评、警告、记过、降职降薪直至解除劳动合同等责任追究方式。 报告期内，公司没有重大会计差错更正、重大遗漏信息补充、业绩预告修正情况。 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 第十节 财务会计报告 公司年度财务报告已经中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师邱四平、 宋岩审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 一、 审计报告 审计报告 CHW 证审字[2014] 0035 号 新疆百花村股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的新疆百花村股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括 2013 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2013 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则 的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财 务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计 师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职 业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程 序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在 进行风险评估时，注册会计师考虑与合并财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会 计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵 公司 2013 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2013 年度的合并及母公司经营成果和现 金流量。 中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：邱四平 中国 天津 中国注册会计师：宋 岩 2014 年 4 月 24 日 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 二、 财务报表 合并资产负债表 2013 年 12 月 31 日 编制单位:新疆百花村股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 204,906,291.66 217,290,434.01 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 104,078,816.50 31,856,700.00 应收账款 99,625,492.81 77,669,077.02 预付款项 117,440,205.79 190,854,281.09 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 41,240,944.64 29,077,363.04 买入返售金融资产 存货 287,649,156.96 316,582,754.94 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 854,940,908.36 863,330,610.10 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 26,809,610.11 27,160,588.08 投资性房地产 158,123,436.20 155,810,512.50 固定资产 2,520,905,341.03 2,562,614,231.68 在建工程 251,980,824.78 245,670,675.47 工程物资 41,300.00 41,300.00 固定资产清理 生产性生物资产 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 油气资产 无形资产 550,485,261.40 554,027,144.80 开发支出 商誉 长期待摊费用 2,933,549.15 递延所得税资产 13,760,660.99 9,470,553.39 其他非流动资产 58,699,189.42 非流动资产合计 3,583,739,173.08 3,554,795,005.92 资产总计 4,438,680,081.44 4,418,125,616.02 流动负债： 短期借款 749,200,000.00 746,620,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 28,600,000.00 128,184,000.00 应付账款 255,644,597.20 211,577,995.32 预收款项 108,241,083.69 84,797,812.82 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 45,229,917.48 43,026,079.97 应交税费 31,055,351.56 37,487,672.03 应付利息 2,392,450.00 17,579,162.67 应付股利 22,780,622.57 67,002,195.07 其他应付款 765,280,001.36 652,632,940.33 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 288,296,573.49 226,800,000.00 其他流动负债 流动负债合计 2,296,720,597.35 2,215,707,858.21 非流动负债： 长期借款 440,000,000.00 739,500,000.00 应付债券 长期应付款 140,100,094.09 106,720,000.00 专项应付款 17,400,000.00 13,500,000.00 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 预计负债 48,893,597.76 104,109,665.34 递延所得税负债 14,601,259.47 12,458,558.94 其他非流动负债 128,862,294.71 121,869,858.00 非流动负债合计 789,857,246.03 1,098,158,082.28 负债合计 3,086,577,843.38 3,313,865,940.49 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 268,851,955.00 268,851,955.00 资本公积 621,031,810.06 589,413,747.88 减：库存股 专项储备 352,911.89 524,289.81 盈余公积 25,045,554.86 21,931,975.46 一般风险准备 未分配利润 60,751,493.22 60,873,375.07 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 976,033,725.03 941,595,343.22 少数股东权益 376,068,513.03 162,664,332.31 所有者权益合计 1,352,102,238.06 1,104,259,675.53 负债和所有者权益总计 4,438,680,081.44 4,418,125,616.02 法定代表人：刘威东 主管会计工作负责人：张农 会计机构负责人：蔡子云 母公司资产负债表 2013 年 12 月 31 日 编制单位:新疆百花村股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附 注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 16,200,980.90 12,939,205.46 交易性金融资产 应收票据 4,800,000.00 500,000.00 应收账款 8,908,833.90 323,612.36 预付款项 51,695,366.07 32,110,376.03 应收利息 应收股利 3,455,862.32 3,455,862.32 其他应收款 143,326,211.12 98,340,564.44 存货 5,641,811.52 7,992,474.93 一年内到期的非流动资产 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 其他流动资产 流动资产合计 234,029,065.83 155,662,095.54 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 777,912,036.11 783,181,457.29 投资性房地产 154,855,353.20 152,378,659.50 固定资产 22,560,465.41 25,175,534.00 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 1,471,287.23 1,123,659.09 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 6,693,618.33 6,168,188.52 其他非流动资产 非流动资产合计 963,492,760.28 968,027,498.40 资产总计 1,197,521,826.11 1,123,689,593.94 流动负债： 短期借款 100,000,000.00 20,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 10,000,000.00 应付账款 5,020,063.82 488,539.52 预收款项 10,657,817.94 15,870,119.85 应付职工薪酬 2,725,943.41 2,248,152.05 应交税费 2,367,762.06 559,546.27 应付利息 192,500.00 40,088.89 应付股利 121,146.50 121,146.50 其他应付款 146,113,843.85 160,822,770.35 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 277,199,077.58 200,150,363.43 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 2,700,000.00 60,497,364.60 递延所得税负债 14,601,866.68 12,391,513.77 其他非流动负债 1,200,000.00 1,050,000.00 非流动负债合计 18,501,866.68 73,938,878.37 负债合计 295,700,944.26 274,089,241.80 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 268,851,955.00 268,851,955.00 资本公积 599,810,667.88 599,810,667.88 减：库存股 专项储备 盈余公积 5,136,044.40 2,022,465.00 一般风险准备 未分配利润 28,022,214.57 -21,084,735.74 所有者权益（或股东权益）合计 901,820,881.85 849,600,352.14 负债和所有者权益（或股 东权益）总计 1,197,521,826.11 1,123,689,593.94 法定代表人：刘威东 主管会计工作负责人：张农 会计机构负责人：蔡子云 合并利润表 2013 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 1,181,709,696.47 1,118,869,820.05 其中：营业收入 1,181,709,696.47 1,118,869,820.05 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,212,267,261.33 1,052,746,369.08 其中：营业成本 866,693,153.46 726,369,479.25 利息支出 手续费及佣金支出 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 16,448,742.14 17,541,727.45 销售费用 12,779,695.80 8,077,889.63 管理费用 150,626,257.41 163,058,331.97 财务费用 139,934,177.54 139,623,485.93 资产减值损失 25,785,234.98 -1,924,545.15 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） 2,312,923.70 1,858,405.77 投资收益（损失以“－”号填列） 6,075,271.02 -457,816.50 其中：对联营企业和合营企业的 投资收益 -350,977.97 -461,703.30 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -22,169,370.14 67,524,040.24 加：营业外收入 58,244,426.20 9,506,309.70 减：营业外支出 2,336,058.31 2,587,856.83 其中：非流动资产处置损失 162,593.70 6,302.44 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 33,738,997.75 74,442,493.11 减：所得税费用 27,916,345.20 32,481,159.41 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 5,822,652.55 41,961,333.70 归属于母公司所有者的净利润 2,991,697.55 20,465,356.27 少数股东损益 2,830,955.00 21,495,977.43 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.0111 0.0761 （二）稀释每股收益 0.0111 0.0761 七、其他综合收益 八、综合收益总额 5,822,652.55 41,961,333.70 归属于母公司所有者的综合收益总 额 2,991,697.55 20,465,356.27 归属于少数股东的综合收益总额 2,830,955.00 21,495,977.43 法定代表人：刘威东 主管会计工作负责人：张农 会计机构负责人：蔡子云 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 母公司利润表 2013 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 89,822,529.77 23,371,021.90 减：营业成本 60,452,148.77 营业税金及附加 4,013,513.78 3,399,310.91 销售费用 管理费用 19,829,540.87 18,611,939.00 财务费用 2,525,168.86 2,149,297.32 资产减值损失 2,101,719.87 2,937,552.59 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） 2,476,693.7 1,356,371.90 投资收益（损失以“－”号填列） 9,284,262.85 33,817,475.78 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 -169,421.18 -419,870.70 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 12,661,394.17 31,446,769.76 加：营业外收入 42,273,166.24 305,107.89 减：营业外支出 79,107.60 294,842.84 其中：非流动资产处置损失 206.50 3,683.07 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 54,855,452.81 31,457,034.81 减：所得税费用 2,634,923.10 1,133,202.95 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 52,220,529.71 30,323,831.86 五、每股收益： （一）基本每股收益 0.1942 0.1128 （二）稀释每股收益 0.1942 0.1128 六、其他综合收益 七、综合收益总额 52,220,529.71 30,323,831.86 法定代表人：刘威东 主管会计工作负责人：张农 会计机构负责人：蔡子云 合并现金流量表 2013 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,338,321,528.16 1,295,609,480.72 客户存款和同业存放款项净增加额 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 16,359,383.03 81,261,490.40 经营活动现金流入小计 1,354,680,911.19 1,376,870,971.12 购买商品、接受劳务支付的现金 725,543,966.70 510,795,612.14 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 259,771,216.27 258,761,739.64 支付的各项税费 168,596,982.09 150,541,937.84 支付其他与经营活动有关的现金 194,137,131.15 114,768,741.75 经营活动现金流出小计 1,348,049,296.21 1,034,868,031.37 经营活动产生的现金流量净额 6,631,614.98 342,002,939.75 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 3,886.80 1,623,832.80 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额 1,385,625.12 653,179.15 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 1,389,511.92 2,277,011.95 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金 172,816,757.43 164,395,611.41 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 18,406,621.20 投资活动现金流出小计 191,223,378.63 164,395,611.41 投资活动产生的现金流量净额 -189,833,866.71 -162,118,599.46 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金 取得借款收到的现金 954,900,000.00 417,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 107,860,000.00 21,050,260.00 筹资活动现金流入小计 1,062,760,000.00 438,050,260.00 偿还债务支付的现金 829,500,000.00 529,630,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现 金 154,012,446.32 154,162,436.03 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 59,342,146.61 支付其他与筹资活动有关的现金 11,314,201.18 3,750,000.00 筹资活动现金流出小计 994,826,647.50 687,542,436.03 筹资活动产生的现金流量净额 67,933,352.50 -249,492,176.03 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -115,268,899.23 -69,607,835.74 加：期初现金及现金等价物余额 217,290,434.01 286,898,269.75 六、期末现金及现金等价物余额 102,021,534.78 217,290,434.01 法定代表人：刘威东 主管会计工作负责人：张农 会计机构负责人：蔡子云 母公司现金流量表 2013 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 84,504,768.11 34,678,848.41 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 7,071,946.11 28,566,551.17 经营活动现金流入小计 91,576,714.22 63,245,399.58 购买商品、接受劳务支付的现金 81,327,568.12 21,101,484.52 支付给职工以及为职工支付的现金 7,432,338.78 7,530,410.26 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 支付的各项税费 4,492,553.06 3,916,633.90 支付其他与经营活动有关的现金 78,663,544.04 69,162,295.41 经营活动现金流出小计 171,916,004.00 101,710,824.09 经营活动产生的现金流量净额 -80,339,289.78 -38,465,424.51 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 2,831,058.05 30,781,484.16 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额 794,423.08 1,500.00 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 3,625,481.13 30,782,984.16 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 894,985.53 2,474,986.33 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 894,985.53 2,474,986.33 投资活动产生的现金流量净额 2,730,495.60 28,307,997.83 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 100,000,000.00 20,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 300,000.00 筹资活动现金流入小计 100,300,000.00 20,000,000.00 偿还债务支付的现金 20,000,000.00 5,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 3,429,430.38 4,837,985.93 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 23,429,430.38 9,837,985.93 筹资活动产生的现金流量净额 76,870,569.62 10,162,014.07 四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响 五、现金及现金等价物净增加额 -738,224.56 4,587.39 加：期初现金及现金等价物余额 12,939,205.46 12,934,618.07 六、期末现金及现金等价物余额 12,200,980.90 12,939,205.46 法定代表人：刘威东 主管会计工作负责人：张农 会计机构负责人：蔡子云 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 合并所有者权益变动表 2013 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 本期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 实收资本（或 股本） 资本公积 减： 库存 股 专项储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 其 他 一、上年 年末余额 268,851,955.00 589,413,747.88 524,289.81 21,931,975.46 60,873,375.07 162,664,332.31 1,104,259,675.53 加： 会计政策 变更 前期差错 更正 其他 二、本年 年初余额 268,851,955.00 589,413,747.88 524,289.81 21,931,975.46 60,873,375.07 162,664,332.31 1,104,259,675.53 三、本期 增减变动 金额（减 少以“－” 号填列） 31,618,062.18 -171,377.92 3,113,579.40 -121,881.85 213,404,180.72 247,842,562.53 （一）净 利润 2,991,697.55 2,830,955.00 5,822,652.55 （二）其 他综合收 益 上述（一） 2,991,697.55 2,830,955.00 5,822,652.55 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 和（二） 小计 （三）所 有者投入 和减少资 本 31,618,062.18 210,573,225.72 242,191,287.90 1．所有者 投入资本 -31,782,578.84 210,573,225.72 178,790,646.88 2．股份支 付计入所 有者权益 的金额 3．其他 63,400,641.02 63,400,641.02 （四）利 润分配 3,113,579.40 -3,113,579.40 1．提取盈 余公积 3,113,579.40 -3,113,579.40 2．提取一 般风险准 备 3．对所有 者（或股 东）的分 配 4．其他 （五）所 有者权益 内部结转 1．资本公 积转增资 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 本（或股 本） 2．盈余公 积转增资 本（或股 本） 3．盈余公 积弥补亏 损 4．其他 （六）专 项储备 -171,377.92 -171,377.92 1．本期提 取 46,814,883.00 46,814,883.00 2．本期使 用 46,986,260.92 46,986,260.92 （七）其 他 四、本期 期末余额 268,851,955.00 621,031,810.06 352,911.89 25,045,554.86 60,751,493.22 376,068,513.03 1,352,102,238.06 单位:元 币种:人民币 项目 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 实收资本（或 股本） 资本公积 减： 库存 股 专项储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 其 他 一、上年 年末余额 268,851,955.00 589,413,747.88 3,118,267.98 21,931,975.46 40,408,018.80 174,059,325.96 1,097,783,291.08 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 加 ：会计政 策变更 前 期差错更 正 其 其他 二、本年 年初余额 268,851,955.00 589,413,747.88 3,118,267.98 21,931,975.46 40,408,018.80 174,059,325.96 1,097,783,291.08 三、本期 增减变动 金额（减 少以“－” 号填列） -2,593,978.17 20,465,356.27 -11,394,993.65 6,476,384.45 （一）净 利润 20,465,356.27 21,495,977.43 41,961,333.70 （二）其 他综合收 益 上述（一） 和（二） 小计 20,465,356.27 21,495,977.43 41,961,333.70 （三）所 有者投入 和减少资 本 -32,890,971.08 -32,890,971.08 1．所有者 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 投入资本 2．股份支 付计入所 有者权益 的金额 3．其他 -32,890,971.08 -32,890,971.08 （四）利 润分配 1．提取盈 余公积 2．提取一 般风险准 备 3．对所有 者（或股 东）的分 配 4．其他 （五）所 有者权益 内部结转 1．资本公 积转增资 本（或股 本） 2．盈余公 积转增资 本（或股 本） 3．盈余公 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 积弥补亏 损 4．其他 （六）专 项储备 -2,593,978.17 -2,593,978.17 1．本期提 取 35,692,544.23 35,692,544.23 2．本期使 用 38,286,522.40 38,286,522.40 （七）其 他 四、本期 期末余额 268,851,955.00 589,413,747.88 524,289.81 21,931,975.46 60,873,375.07 162,664,332.31 1,104,259,675.53 法定代表人：刘威东 主管会计工作负责人：张农 会计机构负责人：蔡子云 母公司所有者权益变动表 2013 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 本期金额 实收资本（或股 本） 资本公积 减：库 存股 专项 储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 268,851,955.00 599,810,667.88 2,022,465.00 -21,084,735.74 849,600,352.14 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 268,851,955.00 599,810,667.88 2,022,465.00 -21,084,735.74 849,600,352.14 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 3,113,579.40 49,106,950.31 52,220,529.71 （一）净利润 52,220,529.71 52,220,529.71 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小 计 52,220,529.71 52,220,529.71 （三）所有者投入和减 少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者 权益的金额 3．其他 （四）利润分配 3,113,579.40 -3,113,579.40 1．提取盈余公积 3,113,579.40 -3,113,579.40 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 4．其他 （五）所有者权益内部 结转 1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 268,851,955.00 599,810,667.88 5,136,044.40 28,022,214.57 901,820,881.85 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 单位:元 币种:人民币 项目 上年同期金额 实收资本（或股本） 资本公积 减：库 存股 专项 储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 268,851,955.00 599,810,667.88 2,022,465.00 -51,408,567.60 819,276,520.28 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 268,851,955.00 599,810,667.88 2,022,465.00 -51,408,567.60 819,276,520.28 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 30,323,831.86 30,323,831.86 （一）净利润 30,323,831.86 30,323,831.86 （二）其他综合收 益 上述（一）和（二） 小计 30,323,831.86 30,323,831.86 （三）所有者投入 和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所 有者权益的金额 3．其他 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 （四）利润分配 1．提取盈余公积 2.提取一般风险准 备 3．对所有者（或股 东）的分配 4．其他 （五）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增资 本（或股本） 2．盈余公积转增资 本（或股本） 3．盈余公积弥补亏 损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 268,851,955.00 599,810,667.88 2,022,465.00 -21,084,735.74 849,600,352.14 法定代表人：刘威东 主管会计工作负责人：张农 会计机构负责人：蔡子云 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 三、 公司基本情况 (一)公司概况 新疆百花村股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）是一家注册地设立在新疆乌鲁木齐市中 山路 141 号的股份有限公司，注册资本人民币 26,885.1955 万元。法定代表人：刘威东。 （二）公司历史沿革 本公司是经新疆生产建设兵团新兵发[1995]134 号文批准，由新疆兵团商业贸易发展中心下属全 资子公司--百花村饭店整体改组并与兵团石油公司、新疆芳草湖糖厂、新疆通久经济发展（集团） 公司商业旅游服务总公司、兵团商业贸易总公司、华夏证券有限公司等共同发起，以募集方式 设立的股份有限公司。 公司经中国证券监督管理委员会"证监发审字（1996）67 号"和"证监发审字（1996）68 号"文件 批准，于 1996 年 6 月 3 日公开发行人民币普通股 A 股 3000 万股，并于 1996 年 6 月 6 日在上 海证券交易所挂牌交易。1997 年 4 月本公司第二次股东大会通过决议，以 1996 年末总股本 61,275,000 股为基数，按 10:1 的比例向全体股东送红股，按 10:1.5 的比例将资本公积转增股本。 经中国证券监督管理委员会"证监上（1997）116 号"文批准，公司以转送后股本 76,593,750 股为 基础，按 10:2.4 的比例进行配股，于 1998 年 2 月完成配股工作。公司股本总额为 94,801,360.00 元。 2000 年 2 月公司股东新疆兵团商业贸易发展中心以股权抵偿债务的方式受让了公司原股东新疆 芳草湖糖厂持有本公司的社会法人股 142.8088 万股。根据 2000 年 5 月签订的《股权转让协议》， 公司股东新疆兵团商业贸易发展中心将其持有的公司 4285.1838 万股国有法人股中的 1422.0113 万股转让给北京北亚工业科技开发集团、948.0075 万股转让给陕西大合实业集团公司、259.754 万股转让给西安市秦兴房地产开发有限公司。 2003 年公司股东陕西大合实业集团公司将其持有本公司的社会法人股 948.0075 万股中的 474.00375 万股转让给新疆生产建设兵团国有资产经营公司、474.00375 万股转让给新疆八一钢 铁集团有限责任公司；股东西安市秦兴房地产开发有限公司将其持有本公司的社会法人股 259.754 万股转让给新疆生产建设兵团国有资产经营公司。 2003 年 12 月根据国务院国有资产监督管理委员会(国资产权函[2003]115 号)《关于新疆百花村 股份有限公司国有股权变动有关问题的批复》，将新疆兵团商业贸易发展中心、新疆生产建设兵 团商业贸易总公司、新疆通久经济发展公司分别持有本公司的国有法人股 1655.411 万股、 110.825 万股、100.75 万股划转给新疆生产建设兵团国有资产经营公司持有；将新疆生产建设兵 团石油有限公司持有本公司的国有法人股 201.5 万股转让给新疆生产建设兵团国有资产经营公 司持有。 2004 年 10 月公司股东北京北亚工业科技开发集团将其持有本公司国有法人股 1422.0113 万股转 让给北京昌鑫国有资产投资经营公司。 经 2007 年 4 月 25 日第三届董事会第二十三次临时会议、2007 年 5 月 23 日 2007 年第一次临时 股东大会审议通过，本公司向特定对象农六师国有资产经营有限责任公司非公开发行股票购买 资产的方案于 2007 年 11 月 15 日获中国证券监督管理委员会《关于核准新疆百花村股份有限公 司向农六师国有资产经营有限责任公司购买资产暨非公开发行新股的通知》(证监公司字 [2007]185 号)的核准：以 2007 年 4 月 25 日董事会决议公告前二十个交易日股价收盘算术平均 价格 3.82 元/股价格向农六师国有资产经营有限责任公司非公开发行 4689 万股，新股发行完成 后，公司总股本变更为 141,691,360.00 元。 2007 年 12 月 17 日公司《新疆百花村股份有限公司股权分置改革方案》经相关股东会议审议通 过,股权分置改革方案为：非流通股股东向流通股股东执行 4,739,378 股对价股份、非流通股股 东向公司捐赠现金 26,303,660.50 元，和农六师国有资产经营有限责任公司将新疆拜城百花村煤 业有限责任公司评估价值高于股票发行价款 19,909,510.46 元部分捐赠给公司，共同作为股改对 价，同步实施，2008 年 1 月 24 日股改方案履行完毕。 根据本公司 2009 年 9 月 28 日 2009 年第一次临时股东大会决议和修改后的章程规定，本公司 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 申请新增的注册资本为人民币 127,160,595.00 元，由农六师国有资产经营有限责任公司（以下 简称"农六师国资公司"）、新疆生产建设兵团投资有限责任公司（以下简称"兵团投资公司"）、新 疆生产建设兵团勘测规划设计研究院（以下简称"兵团研究院"）、新疆生产建设兵团建设工程(集 团)有限责任公司（以下简称"兵团建工集团"）、阿拉尔统众国有资产经营有限责任公司（以下简 称"统众国资"）认缴，占新增注册资本的 100%，出资方式为贵公司与农六师国资公司、兵团投 资公司、兵团研究院、兵团建工集团、统众国资分别签署的《发行股份购买资产协议书》和《< 发行股份购买资产协议书>之补充协议》：公司向农六师国资公司、兵团投资公司、兵团研究院、 兵团建工集团购买其分别持有的鸿基焦化 63%、27%、7.5%、2.5%股权，向农六师国资公司购 买其持有的豫新煤业 51%股权，以及向统众国资购买其持有的新疆拜城百花村煤业有限责任公 司 30%股权。公司以向上述交易对方非公开发行股份的方式支付本次股权购买的对价。新股发 行完成后，公司总股本变更为 268,851,955.00 元。 （三）公司所处行业、经营范围、主要产品及提供的劳务 所处行业：能源及煤化工行业 公司经营范围为：能源及煤化工投资。房地产投资。自营和代理各类商品和技术的进出口（国 家限定经营或禁止进出口的商品和技术除外）。开展边境小额贸易业务。机电产品、五金交电化 工、金属材料、农副产品、皮棉、棉短绒、长绒棉的销售（专营及国家有专项审批规定的产品 除外）。计算机软件开发；计算机技术培训咨询；计算机软件及硬件销售、计算机系统集成及相 关技术服务，市场开发建设。仓储业务。房屋及柜台租赁。广告业务。 （四）财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日 本公司财务报告已经本公司 2014 年 4 月 24 日第五届董事会第十二次会议批准对外报出。 四、 公司主要会计政策、会计估计和前期差错： (一) 财务报表的编制基础： 本财务报表以本公司持续经营为基础列报，根据实际发生的交易和事项，按照财政部 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则-基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应 用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下简称"企业会计准则"）的规定进行确认和计 量，在此基础上按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号 －财务报告的一般规定》（2010 年修订）的披露规定编制财务报表。 (二) 遵循企业会计准则的声明： 公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司报告期的财务状况、 经营成果和现金流量等有关信息。 (三) 会计期间： 本公司采用公历年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止为一个会计年度。 (四) 记账本位币： 本公司的记账本位币为人民币。 (五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 企业合并分为同一控制下的企业合并和非同一控制下的企业合并。 ⑪ 同一控制下的企业合并，本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的 账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总 额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。公司为合并发行权益性证 券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。 本公司为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。 被合并方采用的会计政策与本公司不一致的，本公司在合并日按照本公司会计政策进行调整， 在此基础上按照企业会计准则规定确认，编制合并日的合并资产负债表、合并利润表和合并现 金流量表。合并资产负债表中被合并方的各项资产、负债，按其账面价值计量。合并利润表包 括参与合并各方自合并当期期初至合并日所发生的收入、费用和利润。被合并方在合并前实现 的净利润，在合并利润表中单列项目反映。合并现金流量表包括参与合并各方自合并当期期初 至合并日的现金流量。 ⑫ 非同一控制下的企业合并，本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生 或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值加上各项直接相关费用为合并成本。对作为企 业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额， 计入当期损益。 对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。对合 并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，以取得的被购买方各项可辨认 资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；经复核后合并成本仍小于合 并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。 企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资产）， 其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计 量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按公允价值计量；取得的被购 买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价 值能够可靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能 可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价值计量。 本公司编制购买日的合并资产负债表，因企业合并取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或 有负债以公允价值列示。 (六) 合并财务报表的编制方法： ⑪ 合并会计报表所采用的会计方法：本公司合并财务报表的编制和列报，执行《企业会计准 则--合并财务报表》及有关补充规定。 ⑫ 合并财务报表的范围：以控制为基础予以确定。本公司拥有被投资单位半数或以下的表决权， 满足下列条件之一的，视为本公司能够控制被投资单位，应当将该被投资单位认定为子公司， 纳入合并财务报表的合并范围：①通过与被投资单位其他投资者之间的协议，拥有被投资单位 半数以上的表决权。②根据公司章程或协议，有权决定被投资单位的财务和经营政策。③有权 任免被投资单位的董事会或类似机构的多数成员。④在被投资单位的董事会或类似机构占多数 表决权。 有其他证据表明本公司不能控制被投资单位的，不纳入合并报表范围。 ⑬ 合并财务报表的合并方法 合并财务报表时以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关部门资料，对子公司按照 权益法调整长期股权投资后编制，由本公司编制。同时公司将统一子公司所采用的会计政策， 使子公司采用的会计政策与本公司保持一致。 合并财务报表时，根据《企业会计准则第 33 号--合并财务报表》的要求，将本公司与各子公司 及各子公司之间的重要投资、往来、存货购销等内部交易及其未实现利润抵销后逐项合并。 当子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而 形成的余额，若公司章程或协议未规定少数股东有义务承担的，该余额冲减本公司的所有者权 益；若公司章程或协议规定由少数股东承担的，该余额冲减少数股东权益。 在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司的，则调整合并资产负债表的期初数；将子 公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司合并当期期初至 报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表期初数；将 子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司自购买日至报告期 末的现金流量纳入合并现金流量表。 在报告期内，本公司处置子公司，则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润 表；该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 (七) 现金及现金等价物的确定标准： 在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起 3 个月到期）、流动性强、易于转换为已 知现金、价值变动风险很小的投资，确定为现金等价物。 (八) 外币业务和外币报表折算： ⑪ 外币交易的会计处理 本公司的外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额记 账。 在资产负债表日，对外币货币性资产和负债，采用资产负债表日即期汇率折算为人民币。因资 产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除 了按照《企业会计准则 17 号--借款费用》的规定，与购建或生产符合资本化条件的资产相关的 外币借款产生的汇兑差额，在资本化期间内，外币借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化， 计入符合资本化条件的资产的成本外，计入当期的财务费用；以历史成本计量的外币非货币性 项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价 值确定日的即期汇率折算，差额作为公允价值变动损益。 ⑫ 外币财务报表的折算方法 对于境外子公司以外币表示的会计报表和境内子公司采用母公司记账本位币以外的货币编报的 会计报表，按照以下规定，将其会计报表各项目的数额折算为母公司记账本位币表示的会计报 表，并以折算为母公司记账本位币后的会计报表编制合并会计报表。 ①资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除" 未分配利润"项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。②利润表中的收入和费用项目，采 用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算。③按照上述折算产生 的外币财务报表折算差额，在资产负债表所有者权益项目下单独列示；④ 现金流量表采用现金 流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列 示。 (九) 金融工具： 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 ⑪ 金融工具的分类 管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债（和直接指定为以公允 价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债）；持有至到期投资；贷款和应收款项； 可供出售金融资产；其他金融负债等。 ⑫ 金融工具的确认依据和计量方法 ① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息） 作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，年末将公允价值变动计入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 ② 持有至到期投资 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确 认金额。 持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确 认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内 保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 ③ 应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场 上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款、应收票据、预付账款、长期应收款 等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初 始确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 ④ 可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息） 和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。年末以公允价值计量且将公允价值变动计 入资本公积（其他资本公积）。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计 入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 ⑤ 其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 ⑬ 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则 终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该 金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司 将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的， 将下列两项金额的差额计入当期损益：①所转移金融资产的账面价值；②因转移而收到的对价， 与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的 情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分 和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当 期损益：①终止确认部分的账面价值；②终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公 允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情 形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负 债。 ⑭金融负债终止确认条件 金融负债的的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若 与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债 的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分， 同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现 金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值， 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括 转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 ⑮ 金融资产和金融负债公允价值的确定方法 本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考期末活跃市场中的报价。 ⑯ 金融资产（不含应收款项）减值准备计提 ①可供出售金融资产的减值准备： 期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预 期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值 下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。 ②持有至到期投资的减值准备： 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 (十) 应收款项： 1、 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项： 单项金额重大的判断依据或金额标准 本公司对单项金额重大的应收款项的标准为：应 收账款单项余额在人民币 50 万元以上；其他应收 款单项余额在人民币 100 万元以上。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 在资产负债表日，本公司对单项金额重大的应收 款项和单项金额不重大但按信用风险特征组合后 该组合的风险较大的应收款项，单独进行减值测 试,有客观证据表明其发生了减值的,根据其未来 现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值 损失,计提坏账准备。短期应收款项的预计未来现 金流量与其现值相差很小的，在确定相关减值损 失时，不对其预计未来现金流量进行折现。 2、 按组合计提坏账准备应收款项： 确定组合的依据： 组合名称 依据 账龄分析法 按组合计提坏账准备的计提方法： 组合名称 计提方法 账龄分析法 账龄分析法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： 账龄 应收账款计提比例说明 其他应收款计提比例说明 1 年以内（含 1 年） 5% 5% 其中： 1 年以内 5% 5% 1－2 年 10% 10% 2－3 年 15% 15% 3－4 年 20% 20% 4－5 年 20% 20% 5 年以上 50% 50% 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 3、 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款： 坏账准备的计提方法 对单项金额不重大的应收款项及经单独测试后未 发生减值的应收款项,按账龄划分为若干组合,根 据应收款项组合余额的一定比例计算确定减值损 失,计提坏账准备。 (十一) 存货： 1、 存货的分类 公司存货分为原材料、库存商品、低值易耗品、物料用品。 2、 发出存货的计价方法 加权平均法 存货取得和发出的计价方法：在取得时按照成本进行初始计量；原材料、库存商品采用加权平 均法确定发出存货的实际成本；物料用品在领用时一次摊销计入成本费用。 3、 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 资产负债表日存货按成本与可变现净值孰低计量。期末，对存货进行全面检查，对单价较高的 存货按单个项目成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备；对于数量繁多、单价较低的存 货，按存货类别计提存货跌价准备，并计入当期损益。存货可变现净值以存货估计售价减去估 计的销售费用和相关税费后的金额确定。存货可变现净值的确定以取得的可靠证据为基础，并 且考虑取得存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。 4、 存货的盘存制度 永续盘存制 期末进行实地清查、盘点，盘点结果如果与账面记录不符，于期末前查明原因，并根据企业的 管理权限，经股东大会或董事会批准后，在期末结账前处理完毕。盘盈的存货，冲减当期的管 理费用；盘亏的存货，在减去过失人或者保险公司等赔款和残料价值之后，计入当期管理费用， 属于非常损失的，计入营业外支出。 5、 低值易耗品和包装物的摊销方法 (1) 低值易耗品 五五摊销法 (十二) 长期股权投资： 1、 投资成本确定 ① 同一控制下企业合并形成的，公司以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证 券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为其初始投资成 本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差 额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括 为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。 ② 非同一控制下企业合并形成的，合并成本为购买日公司为取得对被购买方的控制权而付出的 资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，以及为企业合并而发生的各项直 接相关费用。其中：a. 一次交易交换形成的企业合并，合并成本为本公司在购买日为取得对被 购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的债务、以及发行权益性证券的公允价值；b. 通过 多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一次单项交易之和。在合并合同中对可能影 响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 响金额能够可靠计量的，也计入合并成本。 对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，对取 得的被购买方可辨认净资产公允价值份额大于合并成本的差额，经复核后进入当期损益。 ③ 除企业合并形成以外的,其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本： a 、以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本，包括与取 得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出；b 、以发行权益性证券取得的长期股 权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；c、 投资者投入的长期股权投资， 按照投资合同或协议约定的价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或利润）作为初始投资成 本，但合同或协议约定价值不公允的除外；d、在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或 换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其 初始投资成本以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资 产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支 付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本；e、 通过债务重组取得的长期股权投资， 其初始投资成本按照债务重组准则确定。 2、 后续计量及损益确认方法 ① 后续计量 本公司对能够实施控制的长期股权投资采用成本法核算，在编制合并财务报表时按照权益法进 行调整；对不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量 的长期股权投资，采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法 核算。 初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股 权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份 额的差额，计入当期损益。 被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理：对于被投资单位除净损益以外所有者权 益的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享有或承担的部分，调整 长期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积）。 ② 损益确认 成本法下，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润 外，公司在被投资单位宣告发放现金股利时确认投资收益。 权益法下，在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减 长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成 对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面 价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的 义务确认预计负债，计入当期投资损失。 被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处 理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及 长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。 3、 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策 需要分享控制权的投资方一致同意时存在，则视为与其他方对被投资单位实施共同控制；对一 个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些 政策的制定，则视为投资企业能够对被投资单位施加重大影响。 4、 减值测试方法及减值准备计提方法 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其减值损 失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的 差额进行确定。 除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资，如果可收回金额的计量结 果表明，该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，将差额确认为减值损失。 因企业合并形成的商誉，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。 长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。 ⑮ 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，应当计入当期损益。采用权益法核 算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的， 处置该项投资时应当将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期损益。 (十三) 投资性房地产： ⑪ 本公司将为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的，并且能够单独计量和出售的房地产 作为投资性房地产。 ⑫ 本公司投资性房地产按照取得时的初始成本计量，采用公允价值模式进行后续计量。不对投 资性房地产计提折旧或进行摊销，以资产负债表日投资性房地产的公允价值为基础调整其账面 价值，公允价值与原账面价值之间的差额计入当期损益。 本公司地处新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市，存在着较为活跃房地产交易市场；公司能够从房地 产交易市场取得同类或类似的房地产交易价格，同时本公司聘请专业机构陕西鑫联资产评估有 限责任公司协助公司董事会对投资性房地产的公允价值做出科学合理的估计。 ⑬ 有确凿证据表明房地产用途发生改变，满足下列条件之一的，将投资性房地产转换为其他资 产或者其他资产转回为投资性房地产：① 投资性房地产开始自用；② 作为存货的房地产，改 为出租；③ 自用的房地产停止自用，用于赚取租金或资本增值。 ⑭ 当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确 认该项投资性房地产。出售、转让、报废投资性房地产或者发生投资性房地产毁损，将处置收 入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 (十四) 固定资产： 1、 固定资产确认条件、计价和折旧方法： 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价 值较高的有形资产。 固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年限平 均法)提取折旧。 2、 各类固定资产的折旧方法： 类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 20-35 年 5 4.75 – 2.71 运输设备 4-14 年 5 23.75 - 6.79 固定资产装修 5-12 年 5 19.00 - 7.92 专用设备 5-14 年 5 19.00 – 6.79 通用设备 5-10 年 5 19.00 - 9.50 其 他 4- 6 年 5 23.75 -15.83 3、 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 固定资产减值：公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 固定资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置 费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当固定资产的可收回金额低于其账面价值的，将固定资产的账面价值减记至可收回金额，减记 的金额确认为固定资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的固定资产减值准备。 固定资产减值损失确认后，减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整，以使该固定资产在剩 余使用寿命内，系统地分摊调整后的固定资产账面价值（扣除预计净残值）。 固定资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 有迹象表明一项固定资产可能发生减值的，企业以单项固定资产为基础估计其可收回金额。企 业难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的，以该固定资产所属的资产组为基础确定资产 组的可收回金额。 4、 融资租入固定资产的认定依据、计价方法 公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：①租赁 期满后租赁资产的所有权归属于本公司；②公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使 选择权时该资产的公允价值；③租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；④租赁开始日的最低 租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。 公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的 入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。 5、 其他说明 固定资产中井巷工程和弃置费用（土地复垦义务）采用工作量法。(工作量法,是根据实际工作量 计算每期应提折旧额的一种方法。计算公式如下: 单位工作量折旧额＝固定资产原价×(1－预计净残值率)÷预计总工作量 某项固定资产月折旧额＝该项固定资产当月工作量×单位工作量折旧额) 公司于每年年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。如果使用寿 命预计数、预计净残值预计数与原先估计数有差异的，作为会计估计变更根据复核结果调整固 定资产使用寿命和预计净残值；如果与固定资产有关的经济利益预期实现方式发生重大改变的， 则改变固定资产折旧方法。 固定资产处置：企业出售、转让、报废固定资产或发生固定资产毁损，将处置收入扣除账面价 值和相关税费后的金额计入当期损益。固定资产的账面价值是固定资产成本扣减累计折旧和累 计减值准备后的金额。固定资产盘亏造成的损失，计入当期损益。盘盈的固定资产作为前期会 计差错进行处理。 (十五) 在建工程： ⑪ 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该 项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。为在建工程而借入专门借款所发生的借 款费用；占用的一般借款根据董事会决议按实际占用天数和资本化率确定的借款费用，计入在 建工程成本。 ⑫ 本公司建造的固定资产在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本 等，按估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧。待办理了竣工决算手续后再作调整， 但不再调整原已计提的折旧。 工程达到预定可使用状态前因进行试运转所发生的净支出，计入工程成本。在建工程项目在达 到预定可使用状态前所取得的试运转过程中形成的、能够对外销售的产品，其发生的成本，计 入工程成本，销售或转为库存商品时，按实际销售收入或按预计售价冲减工程成本。 ⑬ 公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。在建工程存在减值迹象的，估计 其可收回金额。可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置费用后的净额与在建工程预计未 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当在建工程的可收回金额低于其账面价值的，将在建工程的账面价值减记至可收回金额，减记 的金额确认为在建工程减值损失，计入当期损益， 在建工程的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 有迹象表明一项在建工程可能发生减值的，企业以单项在建工程为基础估计其可收回金额。企 业难以对单项在建工程的可收回金额进行估计的，以该在建工程所属的资产组为基础确定资产 组的可收回金额 (十六) 借款费用: ⑪ 借款费用的确认原则 本公司因购建或者生产固定资产、投资性房地产等资产借款发生的利息、折价或溢价的摊销和 汇兑差额、专门借款发生的辅助费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的， 予以资本化，计入该项资产的成本；其他借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，于发生当 期确认为费用。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或 者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 ⑫ 借款费用资本化期间：指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂 停资本化的期间不包括在内。 ① 开始资本化，当以下三个条件同时具备时，因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑 差额开始资本化：a 资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产 而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；b 借款费用已经发生；c 为 使资产达到预定可使用或者可销售状态或所必要的购建活动已经开始。 ② 暂停资本化，若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月，暂停 借款费用资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或 者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损 益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 ③ 停止资本化，当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时、 部分项目分别完工且可单独使用时，停止其借款费用的资本化。购建或者生产的资产的各部分 分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费 用资本化。 ⑬ 借款费用资本化金额的计算方法，在资本化期间内,每一会计期间的资本化金额,按照下列规 定确定： ① 专门借款当期实际发生的的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入 或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件 的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。 ② 一般借款的资本化金额为累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占 用一般借款的资本化率的乘积。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调 整每期利息金额。 资本化期间内,每一会计期间的利息资本化金额,不应当超过当期相关借款实际发生的利息金额。 (十七) 无形资产： 无形资产系指本公司拥有或控制的没有实物形态的可辨认非货币资产。包括探矿权、专利权、 非专利技术、商标权、著作权、土地使用权、特许权等。 ⑪ 无形资产的初始计量 购买无形资产的的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的， 无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额， 除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益； 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值， 并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益； 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下， 非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿 证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的 账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以 非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。 内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、 在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该 无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。 ⑫ 后续计量 根据无形资产的合同性权利或其他法定权利、同行业情况、历史经验、相关专家论证等综合因 素判断其使用寿命。 能合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，作为使用寿命有限的无形资产。对于使用寿 命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业 带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：① 运用该资产生产的产品 通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；② 技术、工艺等方面的现阶段情况及对 未来发展趋势的估计；③ 以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；④ 现在或潜在的 竞争者预期采取的行动；⑤ 为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支 付有关支出的能力；⑥ 对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期 等；⑦ 与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。 ⑬ 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式 系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。对采矿权摊销所使用的方 法依据从资产中获取的预期未来经济利益的预计消耗方式来选择,并一致地运用于不同会计期 间,有特定产量限制的采矿权,采用工作量法进行摊销。 公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，无形资产 的使用寿命及摊销方法与以前估计不同的，则改变摊销期限和摊销方法；对使用寿命不确定的 无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，估计其使用寿 命，按准则规定处理。 ⑭ 无形资产减值 对于使用寿命确定的无形资产，如有明显减值迹象的，期末进行减值测试。对于使用寿命不确 定的无形资产，每期末进行减值测试。 对无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置 费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 项 目 预计使用寿命 软件 5 年 土地使用权 土地证登记使用年限 采矿权 工作量法摊销 商标权 10 年 勘探支出 工作量法摊销 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记 的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益。 无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该 无形资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值（扣除预计净残值）。 无形资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 有迹象表明一项无形资产可能发生减值的，公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公 司难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产 组的可收回金额。 (十八) 长期待摊费用： ⑪ 本公司长期待摊费用为已经支出，但受益期限在 1 年以上的费用。长期待摊费用能够确定受 益期的，在受益期内平均摊销；不能确定受益期的，按不超过五年的期限平均摊销。 ⑫ 筹建期间发生的相关筹建费用（除购建固定资产以外），计入当期损益。 (十九) 职工薪酬的确认和计量 ⑪ 职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务而给予各种形式的报酬以及其他相关支出。公司 将应付的职工薪酬确认为负债。 ⑫ 对计提应付职工薪酬中的职工福利、养老保险、医疗保险等费用开支，国家规定计提基础和 计提比例的按国家标准计提。 没有规定计提基础和计提比例的费用支出公司合理预计，年末时根据实际发生数与合理预计数 的差额予以冲回或补提。公司对国家没有规定计提基础和计提比例的薪酬费用支出一般控制在 《中华人民共和国企业所得税法》所允许税前列支范围之内。 (二十) 预计负债： 本公司不确认或有资产。 本公司涉及诉讼、产品质量保证、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要 未来以交付资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。 ⑪ 预计负债确认原则 如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，公司将其确认为预计负债：① 该义务是公司承 担的现时义务；② 该义务的履行很可能导致经济利益流出公司；③ 该义务的金额能够可靠地 计量。 ⑫ 预计负债计量方法 按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计进行初始计量。本公司在确定最佳估计数时，综合 考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的， 通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。 所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范 围内的中间值确定；所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范 围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能 发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确 定。 本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到 时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 (二十一) 收入： ⑪ 销售商品收入确认时间的判断标准 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利 益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。 本公司按照从购货方已收或应收的合同或协议价款确定销售商品收入金额，但已收或应收的合 同或协议价款不公允的除外。合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的， 按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。应收的合同或协议价款与其公 允价值之间的差额，在合同或协议期间内采用实际利率法进行摊销，计入当期损益。 销售商品涉及现金折扣的，按照扣除现金折扣前的金额确定销售商品收入金额。销售商品涉及 商业折扣的，按照扣除商业折扣后的金额确定销售商品收入金额。本公司已经确认销售商品收 入的售出商品发生销售折让的，在发生时冲减当期销售商品收入。 企业已经确认销售商品收入的售出商品发生销售退回的，在发生时冲减当期销售商品收入。 ⑫按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。 按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不 公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认 提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进 度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： ① 已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入， 并按相同金额结转劳务成本。 ② 已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认 提供劳务收入。 ⑬ 让渡资产使用权收入 让渡资产使用权收入同时满足当相关的经济利益能够流入企业，并且收入的金额能够可靠地计 量时，才能予以确认。 ① 利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 ② 使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 (二十二) 政府补助： ⑪ 政府补助的分类：政府补助系指本公司从政府无偿取得的除了资本性投入以外的货币性资产 和非货币性资产，分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 ⑫ 政府补助的计量：政府补助在能够满足政府补助所附条件且预计能够收到时确认。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公 允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 公司取得与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助时，确认为递延收益，自相关 资产达到预定可使用状态时，在该资产使用寿命内平均分配，分次计入以后各期的损益。在相 关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的递延收益余额一次 性转入资产处置当期的损益。 公司收到的与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，于取得时确 认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿公司已发生的相关费用或损失 的，取得时直接计入当期损益。 如果已确认的政府补助需要返还的，存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超过 部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。 (二十三) 递延所得税资产/递延所得税负债： ⑪ 本公司采用资产负债表债务法对企业所得税进行核算。所得税费用包括当期所得税和递延所 得税。 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 当期所得税是根据有关税法规定对年度税前会计利润作相应纳税调整后当期应纳税所得额计算 的当期应纳所得税金额。 公司在取得资产、负债时，确定其计税基础。资产、负债的账面价值与其计税基础存在应纳税 暂时性差异或可抵扣暂时性差异的，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确 认递延所得税资产或递延所得税负债。 适用税率发生变化的，对已确认的递延所得税资产和递延所得税负债进行重新计量，除直接在 所有者权益中确认的交易或者事项产生的递延所得税资产和递延所得税负债以外，将其影响数 计入变化当期的所得税费用。 ⑫ 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负 债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异 的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。 ⑬ 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够 的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可 能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 (二十四) 经营租赁、融资租赁： 1、经营租赁的会计处理 ①本公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计 入当期费用。其他方法更为系统合理的，可以采用其他方法。本公司支付的与租赁交易相关的 初始直接费用，计入当期费用。 资产出租方承担了应由本公司承担的与租赁相关的费用时，本公司将该部分费用从租金总额中 扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 ②本公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确 认为租赁收入。其他方法更为系统合理的，可以采用其他方法。本公司支付的与租赁交易相关 的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租 赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。 本公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，本公司将该部分费用从租金收入总额中 扣除，按扣除后的租金收入余额在租赁期内分配。 2、融资租赁的会计处理 ①融资租入资产：本公司按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者 作为租入资产的入账价值，按自有固定资产的折旧政策计提折旧；将最低租赁付款额作为长期 应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。本公司采用实际利率法对未确认融资费用， 在资产租赁期内推销，计入财务费用。本公司发生的初始直接费用计入租入资产价值。 ②融资租出资产：本公司在租赁开始日，将应收融资租赁款和未担保余值之和与其现值的差额 确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。本公司发生的与出租交 易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。 (二十五) 持有待售资产： 1、持有待售资产确认标准 同时满足下列条件的非流动资产应当划分为持有待售资产： ①本公司已经就处置该非流动资产作出决议； ②已经与受让方签订了不可撤销的转让协议； ③该项转让将在一年内完成。 持有待售的固定资产包括单项资产和处置组，处置组是指作为整体出售或其他方式一并处置的 一组资产。 2、持有待售资产的会计处理方法 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 本公司对于持有待售的固定资产，调整该项固定资产的预计净残值，使该项固定资产的预计净 残值能够反映其公允价值减去处置费用后的金额，但不得超过符合持有待售条件时该项固定资 产的原账面价值，原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益。 符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，比照上述原则处理，但不包括递延所得税资 产、《企业会计准则第 22 号--金融工具确认和计量》规范的金融资产、以公允价值计量的投资性 房地产和生物资产、保险合同中产生的合同权利。 某项资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的固定资产的确认条件，本公 司停止将其划归为持有待售资产，并按照下列两项金额中较低者计量： ①该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售的 情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额； ②决定不再出售之日的再收回金额。 (二十六) 关联方 一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上受同一方控制、共 同控制或重大影响的，构成关联方。关联方可为个人或企业。仅仅同受国家控制而不存在其他 关联方关系的公司之间不构成本公司的关联方。 本公司的关联方包括但不限于： 1、 本公司的母公司； 2、 本公司的子公司； 3、 与本公司受同一母公司控制的其他企业； 4、 对本公司实施共同控制的投资方； 5、 对本公司施加重大影响的投资方； 6、 本公司的合营企业，包括合营企业的子公司； 7、 本公司的联营企业，包括联营企业的子公司； 8、 本公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员； 9、 本公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员； 10、 本公司的主要投资者个人、关键管理人员及与其关系密切的家庭成员控制、共同控制的其 他企业。 (二十七) 利润分配方法 本公司的税后利润，在弥补以前年度亏损后按以下顺序分配： 项 目 计提比例 提取法定公积金 10% 提取任意盈余公积金 由股东大会决定 支付普通股股利 由股东大会决定 (二十八) 主要会计政策、会计估计的变更 1、 会计政策变更 无 2、 会计估计变更 无 (二十九) 前期会计差错更正 1、 追溯重述法 无 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 2、 未来适用法 无 五、 税项： (一) 主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 销售收入 17%、6%、3% 营业税 营业收入 5% 城市维护建设税 流转税 7%、5%、1% 企业所得税 应纳税所得额 25% 教育费附加 流转税 3% 其他税种 ① 本公司控股子公司新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司、新疆拜城百花村煤业有限责任公司、 新疆大黄山豫新煤业有限责任公司经税务机关认定为增值税一般纳税人，按 17%计提销项税额， 并以当期销项税额抵扣符合规定的当期进项税额后的余额作为应纳税额；公司所属分公司展示 中心 2013 年 8 月营改增适用增值税税率 6%；控股子公司新疆百花村数码影像技术有限公司系 小规模纳税人，增值税税率 3%。 ② 本公司其他业务收入以及控股分子公司营业收入按 5%税率计征。 ③ 根据纳税主体所在地不同，分别按应缴流转税的 7%、5%、1%计缴。 ④ 根据国务院办公厅《国务院办公厅关于新疆生产建设兵团教育费附加全部返还问题的复函》 （国办函[1994]100 号）和新疆维吾尔自治区财政厅、新疆维吾尔自治区地方税务局《关于征收 新疆生产建设兵团教育费附加问题的通知》（新财非税[2008]49 号文件）的规定，本公司在新疆 地区的教育费附加按应纳的流转税额的 3%由地方税务部门计征，由财政部门按照兵团单位所占 股份进行返还。返还办法由自治区财政厅、兵团财务局另行制定。 ⑤ 公司及各分、子公司执行 25%的所得税税率。 ⑥ 其他税种按照税法规定计算交纳。 (二) 税收优惠及批文 子公司新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司根据国家税务总局公告 2012 年第 12 号文第一条规定， 自 2011 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，对设在西部地区以《西部地区鼓励类产业目录》中 规定的产业项目为主营业务，且其当年度主营业务收入占企业收入总额 70%以上的企业，经企 业申请，主管税务机关审核确认后，可减按 15%税率缴纳企业所得税。 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 六、 企业合并及合并财务报表 (一) 子公司情况 1、 通过设立或投资等方式取得的子公司 单位:万元 币种:人民币 子公司全称 子公 司类 型 注册 地 业 务 性 质 注册资 本 经营范围 期末实 际出资 额 实质上构 成对子公 司净投资 的其他项 目余额 持 股 比 例 (%) 表决 权比 例(%) 是否 合并 报表 少数股 东权益 少数股东权 益中用于冲 减少数股东 损益的金额 从母公司所有者权益冲减 子公司少数股东分担的本 期亏损超过少数股东在该 子公司期初所有者权益中 所享有份额后的余额 新疆百花村 软件园发展 有限公司 控 股 子 公 司 乌 鲁 木 齐 市 商 业 1,200.00 计算机软硬 件开发、销 售及维修 900.00 75 75 是 362.80 新疆百花村 餐饮发展有 限公司 控 股 子 公 司 乌 鲁 木 齐 市 餐 饮 业 363.81 对饮食业的 投资 272.86 75 75 是 -105.87 新疆百花村 数码影像技 术有限公司 控 股 子 公 司 乌 鲁 木 齐 市 商 业 300.00 照相器材等 的销售、摄 影服务 270.00 90 90 是 39.55 2、 同一控制下企业合并取得的子公司 单位:万元 币种:人民币 子公司全称 子公 司类 型 注册 地 业务 性质 注册资本 经营范围 期末实际 出资额 实质上 构成对 子公司 净投资 的其他 项目余 额 持股 比例 (%) 表决 权比 例(%) 是 否 合 并 报 表 少数股东 权益 少数股 东权益 中用于 冲减少 数股东 损益的 金额 从母公司所有者权 益冲减子公司少数 股东分担的本期亏 损超过少数股东在 该子公司期初所有 者权益中所享有份 额后的余额 新疆大黄山 鸿基焦化有 控 股 子 公 新 疆 阜 康 化 工 业 45,405.47 焦炭综合化工 产品的生产、销 34,430.32 66.08 66.08 是 20,775.69 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 限责任公司 司 市 售 新疆大黄山 豫新煤业有 限责任公司 控 股 子 公 司 新 疆 阜 康 市 煤 炭 行业 21,873.00 煤炭开采、煤炭 销售、机电设备 制造及修理 11,793.10 51.00 51.00 是 16,534.68 3、 非同一控制下企业合并取得的子公司 单位:万元 币种:人民币 子公 司全 称 子公 司类 型 注 册 地 业 务 性 质 注册资 本 经营范围 期末实际 出资额 实质上构 成对子公 司净投资 的其他项 目余额 持股比 例(%) 表决权 比例(%) 是 否 合 并 报 表 少 数 股 东 权 益 少数股东 权益中用 于冲减少 数股东损 益的金额 从母公司所有者权益冲 减子公司少数股东分担 的本期亏损超过少数股 东在该子公司期初所有 者权益中所享有份额后 的余额 新 疆 拜 城 百 花 村 煤 业 有 限 责 任 公 司 全 资 子 公 司 新 疆 拜 城 县 煤 炭 行 业 3,000.00 煤炭开采、加工（仅限所 属分支机构经营）。一般经 营项目：煤炭销售，矿业 投资、矿产品销售；租赁 业务、机械产品、化工产 品、土产日杂、建材、机 电产品、电子通信产品及 器材、农用机械、皮革制 品、农副土特产品、皮棉 销售。 27,481.98 100.00 100.00 是 (二) 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体 1、 本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 单位:元 币种:人民币 名称 处置日净资产 期初至处置日净利润 新疆百花恒星房地产开发有限公司 10,392,674.10 -346,647.22 注：2013 年 5 月公司处置了持有的新疆百花恒星房地产开发有限公司的 51%的股权，故本期只合并新疆百花恒星房地产开发有限公司 2013 年 1-5 月利润表及现金流量表。 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 七、 合并财务报表项目注释 以下会计报表数据，除特别注明之外，“期初数”系指 2012 年 12 月 31 日，“期末数”系指 2013 年 12 月 31 日，利润表项目系指整个有关期间。 (一) 货币资金 单位：元 项目 期末数 期初数 人民币金额 人民币金额 现金： 人民币 42,203.46 24,568.46 银行存款： 人民币 101,979,331.32 203,470,266.57 其他货币资金： 人民币 102,884,756.88 13,795,598.98 合计 204,906,291.66 217,290,434.01 （1）本账户其他货币资金系使用受到限制的矿山地质环境恢复治理保证金及应收票据保证金。 （2）期末流动性受限 3 个月以上的矿山地质环境治理恢复保证金及银行承兑汇票保证金 102,884,756.88 元，在编制现金流量表时已作为现金及现金等价物扣减项剔除。 (二) 应收票据： 1、 应收票据分类 单位：元 币种：人民币 种类 期末数 期初数 银行承兑汇票 104,078,816.50 31,856,700.00 合计 104,078,816.50 31,856,700.00 2、 期末公司已质押的应收票据情况： 单位：元 币种：人民币 出票单位 出票日期 到期日 金额 备注 新疆能源（集团）产业链 有限责任公司 2013 年 9 月 13 日 2014 年 3 月 13 日 2,000,000.00 新疆会兴钢管有限公司 2013 年 10 月 9 日 2014 年 4 月 9 日 2,000,000.00 新疆会兴钢管有限公司 2013 年 11 月 1 日 2014 年 5 月 1 日 3,000,000.00 库车金建商贸有限公司 2013 年 8 月 27 日 2014 年 2 月 27 日 2,000,000.00 首钢伊犁钢铁有限公司 2013 年 9 月 11 日 2014 年 3 月 11 日 2,000,000.00 新疆金马伟业钢铁有限公 司 2013 年 9 月 17 日 2014 年 3 月 17 日 1,500,000.00 新疆凯隆工贸有限公司 2013 年 11 月 1 日 2014 年 5 月 1 日 1,000,000.00 成都市略钢汉川商贸有限 公司 2013 年 9 月 23 日 2014 年 3 月 23 日 1,000,000.00 合计 / / 14,500,000.00 / 注：公司将应收票据 14,500,000.00 元质押，共取得应付票据 13,225,000.00 元，期末应付票据余 额中包含应收票据质押获取的应付票据 5,700,000.00 元。 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 3、 因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到 期的票据情况 单位：元 币种：人民币 出票单位 出票日期 到期日 金额 备注 公司已经背书给其他方但尚未到期的票据 新疆天辰有限公司 2013 年 10 月 11 日 2014 年 4 月 11 日 21,400,000.00 天能化工有限公司 2013 年 10 月 11 日 2014 年 4 月 11 日 16,690,000.00 天能化工有限公司 2013 年 11 月 18 日 2014 年 5 月 18 日 11,900,000.00 天能化工有限公司 2013 年 10 月 31 日 2014 年 4 月 30 日 10,900,000.00 天辰化工有限公司 2013 年 10 月 31 日 2014 年 4 月 30 日 10,000,000.00 合计 / / 70,890,000.00 / 4、期末公司已经贴现，但尚未到期的应收票据情况： 出票单位 出票日期 到期日 金 额 福建新文行灯饰有限公司 2013-07-10 2014-01-10 600,000.00 合 计 600,000.00 5、应收票据净额年末数比年初数增加 72,222,116.50 元，增长 2.27 倍，主要系本期银行承兑 汇票结算增加所致。 (三) 应收账款: 1、 应收账款按种类披露： 单位：元 币种：人民币 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 按组合计提坏账准备的应收账款： 账 龄 分 析 法 105,282,810.87 99.74 5,657,318.06 95.44 82,361,108.82 99.67 4,692,031.80 94.56 组 合 小计 105,282,810.87 99.74 5,657,318.06 95.44 82,361,108.82 99.67 4,692,031.80 94.56 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账款 270,108.00 0.26 270,108.00 4.56 270,108.00 0.33 270,108.00 5.44 合计 105,552,918.87 / 5,927,426.06 / 82,631,216.82 / 4,962,139.80 / 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 期末单项金额无重大并单项计提坏账准备的应收账款单位情况 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 单位：元 币种：人民币 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 其中： 1 年以内 102,626,597.23 97.48 5,131,329.86 78,310,946.14 95.09 3,915,547.31 1 年以内小 计 102,626,597.23 97.48 5,131,329.86 78,310,946.14 95.09 3,915,547.31 1 至 2 年 11,056.56 0.01 1,105.66 586,388.65 0.71 58,638.87 2 至 3 年 585,113.35 0.55 87,767.00 319.55 0.00 47.93 3 至 4 年 0.00 0.00 0.00 3,379,765.16 4.10 675,953.03 4 至 5 年 1,976,354.41 1.88 395,270.88 0.00 0.00 0.00 5 年以上 83,689.32 0.08 41,844.66 83,689.32 0.10 41,844.66 合计 105,282,810.87 100.00 5,657,318.06 82,361,108.82 100.00 4,692,031.80 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 单位：元 币种：人民币 应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例（％） 计提理由 红旗煤矿 16,956.14 16,956.14 100 无法收回 乌市发达暖气片 制造公司 17,000.00 17,000.00 100 无法收回 新红旗 24,618.26 24,618.26 100 无法收回 农六师经委 200,000.00 200,000.00 100 无法收回 酒泉钢铁厂 11,524.80 11,524.80 100 无法收回 哈密新合工贸公 司 8.80 8.80 100 无法收回 合计 270,108.00 270,108.00 / / 2、 本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况 本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 3、 应收账款金额前五名单位情况 单位：元 币种：人民币 单位名称 与本公司 关系 金额 年限 占应收账款总额 的比例（％） 阜康市泰华煤焦化有限公司 煤款 32,266,185.80 1 年以内 30.57 新疆天业股份有限公司 货款 21,003,995.35 1 年以内 19.90 新疆嘉宜实业有限公司 货款 20,017,999.67 1 年以内 18.96 中国储备棉管理总公司 货款 9,096,873.90 1 年以内 8.62 阜康市永鑫煤化有限公司 煤款 5,355,742.40 1 年以内 5.07 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 合计 / 87,740,797.12 / 83.12 4、 其他说明 （1）本公司无报告期前已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期又全额收 回或转回，或在本期收回或转回的比例较大的应收账款情况。 （2）本公司报告期无终止确认应收账款的情况。 （3）本公司报告期无以应收账款为标的进行证券化的情况。 （4）本期无通过重组等其他方式收回的应收款项金额。 （5）本报告期无实际核销的应收款项情况。 (四) 其他应收款： 1、 其他应收款按种类披露： 单位：元 币种：人民币 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 账 款 1,745,962.75 4.50 1,396,770.20 14.37 按组合计提坏账准备的其他应收账款： 账 龄 分 析法 50,610,421.33 97.73 9,513,748.09 90.24 36,597,730.58 94.33 7,869,560.09 80.98 组 合 小 计 50,610,421.33 97.73 9,513,748.09 90.24 36,597,730.58 94.33 7,869,560.09 80.98 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收账款 1,173,625.59 2.27 1,029,354.19 9.76 452,268.59 1.17 452,268.59 4.65 合计 51,784,046.92 / 10,543,102.28 / 38,795,961.92 / 9,718,598.88 / 期末无单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款单位情况。 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收账款： 单位：元 币种：人民币 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 其中： 1 年以内 24,067,881.23 47.56 1,203,394.06 13,258,091.22 36.23 662,904.56 1 年 以 内 小计 24,067,881.23 47.56 1,203,394.06 13,258,091.22 36.23 662,904.56 1 至 2 年 4,733,277.72 9.35 473,327.77 3,669,819.66 10.03 366,981.97 2 至 3 年 2,715,609.16 5.37 407,341.37 1,285,703.76 3.51 192,855.56 3 至 4 年 1,078,209.28 2.13 215,641.86 6,041,744.80 16.51 1,208,348.96 4 至 5 年 5,978,929.80 11.81 1,195,785.96 2,442,388.42 6.67 488,477.68 5 年以上 12,036,514.14 23.78 6,018,257.07 9,899,982.72 27.05 4,949,991.36 合计 50,610,421.33 100.00 9,513,748.09 36,597,730.58 100.00 7,869,560.09 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收账款 单位：元 币种：人民币 其他应收款内容 账面余额 坏账准备 计提比例（％） 计提理由 新疆同信物业管理公司 721,357.00 577,085.60 80.00 无法收回 乌市旭东工贸公司 245,398.61 245,398.61 100.00 无法收回 派出所 66,850.00 66,850.00 100.00 无法收回 乌市乐伊净水设备厂 33,800.00 33,800.00 100.00 无法收回 甘肃队 32,276.13 32,276.13 100.00 无法收回 其他单位 73,943.85 73,943.85 100.00 无法收回 合计 1,173,625.59 1,029,354.19 / / 2、 本期转回或收回情况 单位：元 币种：人民币 其他应收账款 内容 转回或收回原 因 确定原坏账准 备的依据 转回或收回前 累计已计提坏 账准备金额 收回金额 转回坏账准备 金额 新疆同信物业 管理有限责任 公司 还款 无法收回 1,396,770.20 1,024,605.75 819,684.60 合计 / / 1,396,770.20 / / 3、 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况 单位：元 币种：人民币 单位名称 期末数 期初数 金额 计提坏账金额 金额 计提坏账金额 新疆生产建设兵团投资有 限责任公司 3,696,000.00 184,800.00 合计 3,696,000.00 184,800.00 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 4、 其他应收款金额前五名单位情况 单位：元 币种：人民币 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总 额的比例(%) 农行金融租赁有限责任公司 业务往来单位 10,000,000.00 1 年以内 19.31 新疆生产建设兵团农六师 101 团煤矿 业务往来单位 6,805,984.44 1 年以内 13.14 土墩子农场 业务往来单位 5,609,713.59 4-5 年 10.83 新建改焦厂 业务往来单位 4,486,872.47 5 年以上 8.66 陕西佳信拍卖有限公司 业务往来单位 3,834,122.18 5 年以上 7.40 合计 / 30,736,692.68 / 59.34 5、 应收关联方款项 单位：元 币种：人民币 单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收账款总额的 比例（％） 新疆同信物业管理有限责任公司 参股公司 721,357.00 1.39 新疆贝琪商贸公司 子公司股东 150,917.00 0.29 孙志红 子公司股东 23,523.42 0.05 合计 / 895,797.42 1.73 6、 注 （1）其他应收款原值期末数比期初数增加 12,988,085.00 元，增长比例为 33.48%，主要系融资 租赁保证金增加所致。 （2）本公司报告期无终止确认其他应收款的情况。 （3）本公司报告期无以其他应收款为标的进行证券化的情况。 （4）本期无通过重组等其他方式收回的其他应收款金额。 （5）本报告期无实际核销的应收款项情况。 (五) 预付款项： 1、 预付款项按账龄列示 单位：元 币种：人民币 账龄 期末数 期初数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 90,711,194.95 77.24 127,142,630.09 66.62 1 至 2 年 5,057,093.34 4.31 59,585,132.50 31.22 2 至 3 年 19,697,187.40 16.77 719,820.43 0.38 3 年以上 1,974,730.10 1.68 3,406,698.07 1.78 合计 117,440,205.79 100.00 190,854,281.09 100.00 账龄超过 1 年且金额重大的预付款项情况说明： 单位名称 金额 时间 未结算原因 云南国瑞矿业有限公司 18,900,000.00 2011 年 101 煤矿转让款，工商变更登记、股 权变更过户手续尚未完成 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 阿克苏久如棉业有限责任公 司 4,596,300.00 2012 年 棉花采购款，货款未结算 合 计 23,496,300.00 -- -- 2、 预付款项金额前五名单位情况 单位：元 币种：人民币 单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因 兵团财务局 政府与企业的 关系 38,164,320.00 2013 年 还贷准备金 云南国瑞矿业有限公 司 股权转让关系 18,900,000.00 2011 年 101 煤矿转让款，工商变 更登记、股权变更过户手 续尚未完成 阿克苏久如棉业有限 责任公司 供应商 12,596,300.00 2012-2013 年 棉花采购款，货款未结算 阿克苏立友棉业有限 责任公司 供应商 10,000,000.00 2013 年 棉花采购款，货款未结算 库尔勒新丰普惠棉业 有限责任公司 供应商 9,362,330.01 2013 年 棉花采购款，货款未结算 合计 / 89,022,950.01 / / 3、 本报告期预付款项中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况 本报告期预付账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 4、本账户期末余额较期初余额减少 73,414,075.30 元,降低 38.47%，主要系将预付工程款、设 备款调整至其他非流动资产所致。 (六) 存货： 1、 存货分类 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价 准备 账面价值 原材料 103,232,303.42 103,232,303.42 77,779,367.37 77,779,367.37 库存商品 190,401,530.73 5,984,677.19 184,416,853.54 191,412,678.61 191,412,678.61 开发产品 3,010,634.28 3,010,634.28 开发成本 44,380,074.68 44,380,074.68 合计 293,633,834.15 5,984,677.19 287,649,156.96 316,582,754.94 316,582,754.94 2、 存货跌价准备 单位：元 币种：人民币 存货种类 期初账面余额 本期计提额 本期减少 期末账面余额 转回 转销 库存商品 23,789,730.52 17,805,053.33 5,984,677.19 合计 23,789,730.52 17,805,053.33 5,984,677.19 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 3、 存货跌价准备情况 项目 计提存货跌价准备的 依据 本期转回存货跌价准备的 原因 本期转回金额占该项存货期 末余额的比例（％） 库存商品 低于市场销售价格 销售 9.35 本账户期末余额中无借款费用资本化金额。 (七) 对合营企业投资和联营企业投资: 单位：万元 币种：人民币 被投资单 位名称 本企业持 股比例 (%) 本企业在 被投资单 位表决权 比例(%) 期末资产 总额 期末负债 总额 期末净资 产总额 本期营业 收入总额 本期净利润 一、合营企业 二、联营企业 乌鲁木齐 百花村海 世界餐饮 投资管理 有限公司 30.00 30.00 1,852.92 557.70 1,295.22 141.67 -56.47 新疆百花 村快餐连 锁有限责 任公司 32.14 32.14 505.69 426.33 79.36 1,086.11 -95.65 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 (八) 长期股权投资: 1、 长期股权投资情况 按成本法核算： 单位：元 币种：人民币 被投资单位 投资成本 期初余额 增减 变动 期末余额 减值准备 本期现 金红利 在被投资 单位持股 比例（％） 在被投资 单位表决 权比例 （％） 广州市新拓科技发展有 限公司 28,872,000.00 37,531,482.22 37,531,482.22 15,012,592.38 27.20 27.20 新疆同信物业管理有限 公司 100,000.00 100,000.00 100,000.00 100,000.00 10.00 10.00 新疆百花村房地产开发 有限责任公司 1,000,000.00 974,584.07 974,584.07 974,584.07 3.11 3.11 乌鲁木齐商业银行 30,000.00 30,000.00 30,000.00 3,886.80 按权益法核算： 单位：元 币种：人民币 被投资单位 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 减值 准备 本期现 金红利 在被投资 单位持股 比例（％） 在被投资单 位表决权比 例（％） 乌鲁木齐百花村海世界餐 饮投资管理有限公司 3,000,000.00 4,050,047.00 -169,421.18 3,880,625.82 30.00 30.00 新疆百花村快餐连锁有限 责任公司 1,125,000.00 561,651.24 -181,556.79 380,094.45 32.14 32.14 注：本公司对广州市新拓科技发展有限公司未派驻董事、监事及高级管理人员，对其无法实施重大影响，因此按成本法核算对该公司的投资。 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 (九) 投资性房地产: 1、 按公允价值计量的投资性房地产 单位：元 币种：人民币 项目 期初公允价值 本期增加 本期减少 期末公允价值 购置 自用房 地产或 存货转 入 公允价值变 动损益 处置 转为自 用房地 产 1．成本合计 149,141,100.92 149,141,100.92 （1）房屋、 建筑物 149,141,100.92 149,141,100.92 （2）土地使 用权 （3）其他 2．公允价值 变动合计 6,669,411.58 2,312,923.70 8,982,335.28 （1）房屋、 建筑物 6,669,411.58 2,312,923.70 8,982,335.28 （2）土地使 用权 （3）其他 3．投资性房 地产账面价 值合计 155,810,512.50 2,312,923.70 158,123,436.20 （1）房屋、 建筑物 155,810,512.50 2,312,923.70 158,123,436.20 （2）土地使 用权 （3）其它 （1）本公司投资性房地产：①位于乌鲁木齐市中山路 141 号，系商业繁华地段,用于商业铺位 出租；②拜城县的住宅及写字间用于出租。 （2）本期投资性房地产已经由陕西鑫联资产评估有限责任公司出具陕鑫评咨字[2014]第 1006 号及陕鑫评咨字[2014]第 1005 号评估报告并据此确认公允价值变动损益 2,312,923.70 元。 (十) 固定资产: 1、 固定资产情况 单位：元 币种：人民币 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合计： 3,083,422,060.65 252,816,861.21 135,264,588.54 3,200,974,333.32 其中：房屋及建筑 物 1,872,737,127.78 88,203,638.06 4,639,000.00 1,956,301,765.84 机器设备 1,118,146,424.67 156,591,378.59 129,131,117.30 1,145,606,685.96 运输工具 19,731,159.40 3,700,366.41 1,427,133.24 22,004,392.57 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 电 子 设 备 及 其 他 37,606,087.00 4,321,478.15 67,338.00 41,860,227.15 弃置费用 35,201,261.80 35,201,261.80 本期 新增 本期计提 二、累计折旧合计： 519,883,061.95 199,494,261.90 40,233,098.58 679,144,225.27 其中：房屋及建筑 物 199,816,069.93 91,779,476.06 158,479.20 291,437,066.79 机器设备 285,020,300.95 100,108,331.46 38,935,259.61 346,193,372.80 运输工具 9,285,177.58 3,222,235.57 1,083,340.51 11,424,072.64 电 子 设 备 及 其 他 22,552,124.67 3,381,687.85 56,019.26 25,877,793.26 弃置费用 3,209,388.82 1,002,530.96 4,211,919.78 三、固定资产账面 净值合计 2,563,538,998.70 / / 2,521,830,108.05 其中：房屋及建筑 物 1,672,921,057.85 / / 1,664,864,699.05 机器设备 833,126,123.72 / / 799,413,313.16 运输工具 10,445,981.82 / / 10,580,319.93 电 子 设 备 及 其 他 15,053,962.33 / / 15,982,433.89 弃置费用 31,991,872.98 / / 30,989,342.02 四、减值准备合计 924,767.02 / / 924,767.02 其中：房屋及建筑 物 924,767.02 / / 924,767.02 机器设备 / / 运输工具 / / 电 子 设 备 及 其 他 / / 弃置费用 / / 五、固定资产账面 价值合计 2,562,614,231.68 / / 2,520,905,341.03 其中：房屋及建筑 物 1,671,996,290.83 / / 1,663,939,932.03 机器设备 833,126,123.72 / / 799,413,313.16 运输工具 10,445,981.82 / / 10,580,319.93 电 子 设 备 及 其 他 15,053,962.33 / / 15,982,433.89 弃置费用 31,991,872.98 / / 30,989,342.02 本期折旧额：199,494,261.90 元。 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 2、 通过融资租赁租入的固定资产情况 单位：元 币种：人民币 项目 账面原值 累计折旧 账面净值 运输工具 21,354,308.53 3,945,774.89 17,408,533.64 变电配电设备 2,643,278.89 127,788.12 2,515,490.77 传导设备 1,441,847.39 52,262.88 1,389,584.51 机械设备 27,161,785.11 6,793,193.86 20,368,591.75 综采设备 26,068,209.35 1,799,837.44 24,268,371.91 注： （1）报告期末固定资产原值增加 117,552,272.67 元，累计折旧本期增加 159,261,163.32 元，其 中：本期固定资产原值增加 252,816,861.21 元，主要系在建项目完工转入固定资产及融资租赁 售后租回资产所致；本期固定资产原值减少 135,264,588.54 元，主要系融资租赁售后租回资产 业务出售资产所致。 （2）期末固定资产抵押情况： ①公司以位于乌鲁木齐市中山路 141 号一层主楼房屋所有权及房屋所属土地使用权 120.16 平方 米向东亚银行（中国）有限公司乌鲁木齐分行抵押，取得借款 3,000.00 万元； ②公司以位于乌鲁木齐市中山路 141 号二层主楼、二层群楼（西）、二层群楼（北）、四层群楼 （西）房屋所有权及房屋所属土地使用权 335.53 平方米向中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行 抵押，取得借款 2,000.00 万元； ③公司以位于乌鲁木齐市中山路 141 号三层配楼、四层主楼（西）、四层群楼（北）、四层配楼、 五层主楼、五层群楼（北）、五层配楼房屋所有权及房屋所属土地使用权 857.27 平方米向招商 银行股份有限公司乌鲁木齐分行抵押，取得借款 5,000.00 万元。 ④公司控股子公司新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司以位于阜康市工业园区的房屋所有权及房 屋所属土地使用 90990 平方米向中国银行股份有限公司昌吉分行抵押，取得借款 3,000.00 万元。 (十一) 在建工程： 1、 在建工程情况 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 账面余额 减值准备 账面净值 账面余额 减值准备 账面净值 在 建 工 程 251,980,824.78 251,980,824.78 245,670,675.47 245,670,675.47 2、 重大在建工程项目变动情况： 单位：元 币种：人民币 项目名 称 期初数 本期增加 转入固定资产 其他减少 工程 进度 资 金 来 源 期末数 7 号 井 技 改 及 安 改 项 目 160,849,306.86 10,590,813.75 24,165,115.15 自 筹 147,275,005.46 供 热 工 1,037,100.00 34,702,529.95 80% 自 35,739,629.95 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 程 筹 农 网 改 造工程 5,230,175.86 215,860.56 4,846,511.98 599,524.44 100% 自 筹 洗 衣 烘 干房 228,700.00 228,700.00 100% 自 筹 棚 户 区 改造 13,059,667.00 3,940,397.40 12,062,467.00 50% 自 筹 4,937,597.40 大 黄 山 职 工 活 动中心 11,210,275.80 3,291,291.80 14,501,567.60 100% 自 筹 瓦 斯 发 电 124,150.00 12,555.00 12,555.00 前 期 费用 自 筹 124,150.00 大 黄 山 改 扩 建 工程 47,000.00 2,523,146.00 2,387,600.00 135,546.00 100% 自 筹 47,000.00 选煤厂 24,397.95 自 筹 24,397.95 地 质 环 境治理 3,674,101.00 2,490,000.00 6,164,101.00 100% 自 筹 技 术 中 心 10,667,622.99 5,092,259.00 15,759,881.99 100% 自 筹 救 护 大 楼 492,744.00 492,744.00 100% 自 筹 黄 山 公 园 6,700,301.84 4,086,850.38 10,787,152.22 100% 自 筹 资 源 节 约 与 综 合利用 9,694,954.01 9,694,954.01 100% 自 筹 1 号 井 水 资 源 综 合 利 用 200,000.00 200,000.00 100% 自 筹 焦 化 二 期项目 5,230,796.20 536,067.32 386,083.87 5% 自 筹 5,380,779.65 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 鸿 基 焦 化 零 星 工程 3,684,103.70 75,650,327.28 45,891,742.38 95% 自 筹 33,442,688.60 4 号 住 宅楼 4,923,400.00 5,750,000.00 95% 自 筹 10,673,400.00 双 回 路 工程 2,109,639.09 1,065,907.00 80% 自 筹 3,175,546.09 煤 矿 道 路工程 153,735.96 自 筹 153,735.96 零 星 矿 建工程 6,552,901.16 8,061,472.24 3,607,479.68 自 筹 11,006,893.72 合计 245,670,675.47 158,233,875.63 151,188,655.88 735,070.44 / 251,980,824.78 注：(1)在建工程中无利息资本化情况。 (2)期末在建工程中融资租入设备金额为 25,796,865.70 元的情况： 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 传导设备 2,120,698.06 2,120,698.06 机械设备 14,843,355.99 14,843,355.99 运输设备 5,252,826.79 5,252,826.79 综采设备 3,579,984.86 3,579,984.86 合 计 25,796,865.70 25,796,865.70 (3)期末无可收回金额低于账面价值的情况,故未计提减值准备。 (十二) 工程物资： 单位：元 币种：人民币 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 工程材料 41,300.00 41,300.00 合计 41,300.00 41,300.00 本账户期末余额无低于其可变现净值的情况，故未计提工程物资减值准备。 (十三) 无形资产： 1、 无形资产情况： 单位：元 币种：人民币 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合计 566,728,799.32 535,376.08 567,264,175.40 土地使用权 10,908,171.98 10,908,171.98 商标使用权 130,194.00 130,194.00 软件 735,269.74 535,376.08 1,270,645.82 东井田采矿权价款 286,083,000.00 286,083,000.00 西井田采矿权价款 157,860,600.00 157,860,600.00 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 勘探支出-东井田 6,099,283.59 6,099,283.59 勘探支出-西井田 4,392,980.01 4,392,980.01 1 号井采矿权 45,370,000.00 45,370,000.00 7 号井采矿权 55,149,300.00 55,149,300.00 二、累计摊销合计 12,701,654.52 4,077,259.48 16,778,914.00 土地使用权 1,007,686.87 229,521.33 1,237,208.20 商标使用权 130,194.00 130,194.00 软件 160,619.69 173,085.74 333,705.43 东井田采矿权价款 2,814,890.67 1,629,225.16 4,444,115.83 西井田采矿权价款 勘探支出-东井田 60,013.40 34,132.01 94,145.41 勘探支出-西井田 1 号井采矿权 8,486,553.12 2,011,295.24 10,497,848.36 7 号井采矿权 41,696.77 41,696.77 三、无形资产账面净值 合计 554,027,144.80 -3,541,883.40 550,485,261.40 土地使用权 9,900,485.11 -229,521.33 9,670,963.78 商标使用权 软件 574,650.05 362,290.34 936,940.39 东井田采矿权价款 283,268,109.33 -1,629,225.16 281,638,884.17 西井田采矿权价款 157,860,600.00 157,860,600.00 勘探支出-东井田 6,039,270.19 -34,132.01 6,005,138.18 勘探支出-西井田 4,392,980.01 4,392,980.01 1 号井采矿权 36,883,446.88 -2,011,295.24 34,872,151.64 7 号井采矿权 55,107,603.23 55,107,603.23 四、减值准备合计 土地使用权 商标使用权 软件 东井田采矿权价款 西井田采矿权价款 勘探支出-东井田 勘探支出-西井田 1 号井采矿权 7 号井采矿权 五、无形资产账面价值 合计 554,027,144.80 -3,541,883.40 550,485,261.40 土地使用权 9,900,485.11 -229,521.33 9,670,963.78 商标使用权 软件 574,650.05 362,290.34 936,940.39 东井田采矿权价款 283,268,109.33 -1,629,225.16 281,638,884.17 西井田采矿权价款 157,860,600.00 157,860,600.00 勘探支出-东井田 6,039,270.19 -34,132.01 6,005,138.18 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 勘探支出-西井田 4,392,980.01 4,392,980.01 1 号井采矿权 36,883,446.88 -2,011,295.24 34,872,151.64 7 号井采矿权 55,107,603.23 55,107,603.23 本期摊销额：4,077,259.48 元。 注：（1）本公司期末无形资产用于抵押明细： ①无形资产采矿权用于抵押借款的账面原值为 443,943,600.00 元。 新疆拜城百花村煤业有限责任公司以其拥有的梅斯布拉克第一煤矿的采矿许可证和梅斯布拉克 第二煤矿的采矿许可证为抵押，并以其全部销售货款回流收益权提供质押担保，由新疆生产建 设兵团投资有限责任公司向国家开发银行申请 10 年期 2.9 亿贷款。 ②无形资产土地使用权中用于抵押借款的账面原值为 2,432,599.92 元，其中：公司用于抵押 的一宗土地使用权证账面原值为 794,617.92 元，面积为 4093.71 平方米，其中 1312.96 平方米 及其地上房屋建筑物用于抵押，具体明细详见： “固定资产(2) 期末固定资产抵押情况①—③”； 公司控股子公司新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司用于抵押的一宗土地使用权证账面原值为 1,637,982.00 元，面积为 90990 平方米，其对应地上房屋建筑物抵押具体明细详见：“固定资 产(2) 期末固定资产抵押情况④”。 （2）本期公司无内部研发形成的无形资产。 (十四) 长期待摊费用: 单位：元 币种：人民币 项目 期初额 本期增加额 本期摊销额 其他减少额 期末额 催化剂 3,257,863.25 324,314.10 2,933,549.15 合计 3,257,863.25 324,314.10 2,933,549.15 本账户期末余额较期初余额增加 2,933,549.15 元，增长 100.00%，主要系本期购进催化剂所致。 (十五) 递延所得税资产/递延所得税负债： 1、 递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示 (1) 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 递延所得税资产： 资产减值准备 10,736,423.94 7,452,659.84 内部购销抵销存货影响数 1,488,707.45 2,017,893.55 递延收益影响数 1,535,529.60 小计 13,760,660.99 9,470,553.39 递延所得税负债： 投资性房地产公允价值影响 数 14,601,259.47 12,458,558.94 小计 14,601,259.47 12,458,558.94 （2）应纳税差异和可抵扣差异项目明细： 项目 金额 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 应纳税差异项目： 资产减值准备 39,467,149.00 内部购销抵销存货影响数 9,924,716.35 递延收益影响数 10,236,864.00 小计 59,628,729.35 可抵扣差异项目： 投资性房地产公允价值影响数 58,405,037.88 小计 58,405,037.88 递延所得税负债系公司按公允价值计量投资性房地产，导致资产账面价值大于资产的计税基础， 产生应纳税暂时性差异计算所得。 (十六) 资产减值准备明细: 单位：元 币种：人民币 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 转回 转销 一、坏账准备 14,680,741.68 2,815,186.06 819,684.60 205,714.80 16,470,528.34 二、存货跌价准备 23,789,730.52 17,805,053.33 5,984,677.19 三、可供出售金融 资产减值准备 四、持有至到期投 资减值准备 五、长期股权投资 减值准备 16,087,176.45 16,087,176.45 六、投资性房地产 减值准备 七、固定资产减值 准备 924,767.02 924,767.02 八、工程物资减值 准备 九、在建工程减值 准备 十、生产性生物资 产减值准备 其中：成熟生产性 生物资产减值准备 十一、油气资产减 值准备 十二、无形资产减 值准备 十三、商誉减值准 备 十四、其他 合计 31,692,685.15 26,604,916.58 819,684.60 18,010,768.13 39,467,149.00 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 （十七）其他非流动资产 项目 期末数 期初数 预付工程款、设备款 58,699,189.42 0.00 合 计 58,699,189.42 0.00 注：本账户期末余额较期初余额增加 58,699,189.42 元，主要系将预付工程款、设备款调整至 本账户所致。 (十八) 短期借款： 1、 短期借款分类： 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 质押借款 19,200,000.00 27,000,000.00 抵押借款 130,000,000.00 保证借款 540,000,000.00 390,000,000.00 信用借款 60,000,000.00 329,620,000.00 合计 749,200,000.00 746,620,000.00 按借款单位列示明细如下： 贷款单位 金额 借款期限 利率 % 借款条件 招商银行乌鲁木齐分行营 业部 20,000,000.00 2013.4.28-2014.4.27 6.000% 固定资产抵押借款 招商银行乌鲁木齐分行营 业部 30,000,000.00 2013.8.14-2014.8.13 6.000% 固定资产抵押借款 中信银行 20,000,000.00 2013.9.10-2014.9.9 6.600% 固定资产抵押借款 东亚银行 30,000,000.00 2013.4.11-2014.4.10 6.600% 固定资产抵押借款 国家开发银行 50,000,000.00 2013.7.23-2014.7.22 6.000% 农六师国资连带担保借款 华夏银行 30,000,000.00 2013.9.22-2014.9.22 6.600% 农六师国资连带担保借款 乌市商行新合支行 40,000,000.00 2013.3.28-2014.3.28 5.000% 农六师国资连带担保借款 兴业国际信托有限公司 100,000,000.00 2013.5.24-2014.5.24 7.200% 农六师国资连带担保借款 兴业国际信托有限公司 100,000,000.00 2013.7.12-2014.7.12 8.500% 农六师国资连带担保借款 兴业银行乌鲁木齐分行 30,000,000.00 2013.5.9-2014.5.8 浮动利率 农六师国资连带担保借款 中国银行股份有限公司阜 康市支公司 30,000,000.00 2013.9.9-2014.9.8 6.600% 农六师国资连带担保借款 华夏银行股份有限公司 30,000,000.00 2013.1.14-2014.1.14 6.600% 农六师国资连带担保借款 华夏银行股份有限公司 30,000,000.00 2013.8.1-2014.8.1 6.600% 农六师国资连带担保借款 中国农业银行 30,000,000.00 2013.11.1-2014.10.30 6.960% 新疆生产建设兵团农业建设 农六师军户农场担保 中信银行乌鲁木齐分行 30,000,000.00 2013.1.22-2014.1.21 6.600% 新疆生产建设兵团农业建设 农六师军户农场担保 兴业银行股份有限公司乌 鲁木齐分公司 50,000,000.00 2013.5.1-2014.5.1 6.300% 新疆生产建设兵团农业建设 农六师军户农场担保 招商银行乌鲁木齐友好北 路支行 20,000,000.00 2013.11.27-2014.7.27 6.500% 新疆生产建设兵团农业建设 农六师军户农场担保 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 招商银行乌鲁木齐友好北 路支行 19,200,000.00 2013.7.30-2014.1.29 7.150% 应收票据质押借款 国投信托有限公司 60,000,000.00 2013.9.30-2014.9.30 7.500% 信用借款 合 计 749,200,000.00 —— —— —— （1）本账户期末余额中无逾期及展期借款情况。 （2）公司本期将银行承兑汇票 20,000,000.00 元质押取得招商银行乌鲁木齐友好北路支行短期 借款 19,200,000.00 元。 (十九) 应付票据： 单位：元 币种：人民币 种类 期末数 期初数 银行承兑汇票 28,600,000.00 128,184,000.00 合计 28,600,000.00 128,184,000.00 下一会计期间将到期的金额 28,600,000.00 元。 （1）本账户期末余额无应付本公司 5%(含 5%)以上股份股东单位及其他关联方的票据。 （2）公司将应收票据 14,500,000.00 元质押，共取得应付票据 13,225,000.00 元，期末应付票 据余额中包含应收票据质押获取的应付票据 5,700,000.00 元。 （3）应付票据期末较期初减少 99,584,000.00 元，降低 77.69%，系银行承兑汇票到期结算所致。 (二十) 应付账款： 1、 应付账款情况 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 1 年以内 199,872,798.33 148,569,795.18 1-2 年 26,888,797.82 47,179,070.77 2-3 年 15,717,367.55 6,333,825.16 3-4 年 4,423,614.16 6,359,677.26 4-5 年 5,686,541.43 1,031,152.10 5 年以上 3,055,477.91 2,104,474.85 合计 255,644,597.20 211,577,995.32 2、 本报告期应付账款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项 情况 本报告期应付账款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 3、 账龄超过 1 年的大额应付账款情况的说明 本账户期末账龄超过 1 年的大额应付账款情况： 单位名称 金额 欠款时间 经济内容 浙江中宇实业发展有限公司 6,843,394.84 2012 年 工程款 新疆塔里木建筑安装工程(集团)有限责任 公司 4,052,273.25 2011 年 工程款 温州建峰矿山工程有限公司 1,739,561.55 2012 年 工程款 唐山联众选煤科技有限公司 2,601,223.51 2010-2012 年 工程款 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 新疆同华矿机制造有限公司 1,839,933.00 2012 年 购货款 合 计 17,076,386.15 (二十一) 预收账款： 1、 预收账款情况 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 1 年以内 106,693,433.19 82,528,944.71 1-2 年 201,785.53 745,989.23 2-3 年 114,643.56 369,306.90 3-4 年 132,378.00 904,557.56 4-5 年 850,297.36 35,155.71 5 年以上 248,546.05 213,858.71 合计 108,241,083.69 84,797,812.82 2、 本报告期预收款项中预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况： 单位：元 币种：人民币 单位名称 期末数 期初数 新疆准噶尔农业生产资料有限 公司 7,486,590.00 8,919,800.00 合计 7,486,590.00 8,919,800.00 3、 账龄超过 1 年的大额预收账款情况的说明 本账户期末余额中无账龄超过 1 年的大额预收账款。 (二十二) 应付职工薪酬 单位：元 币种：人民币 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、工资、奖金、津贴和补贴 27,839,571.24 172,948,122.85 174,288,586.05 26,499,108.04 二、职工福利费 26,531,289.38 26,531,289.38 三、社会保险费 2,609,328.27 41,672,211.71 40,104,990.53 4,176,549.45 医疗保险费 645,104.80 10,298,678.97 9,814,589.27 1,129,194.50 基本养老保险费 1,172,683.28 26,432,492.33 25,723,836.63 1,881,338.98 失业保险费 586,525.55 2,468,822.86 2,434,621.67 620,726.74 工伤保险费 166,409.68 2,142,512.63 1,829,604.28 479,318.03 生育保险费 38,604.96 329,704.92 302,338.68 65,971.20 四、住房公积金 5,664,950.23 15,080,246.75 14,756,370.00 5,988,826.98 五、辞退福利 六、其他 七、工会经费和职工教育经费 6,359,878.44 5,380,869.95 3,732,947.17 8,007,801.22 八、因解除劳动关系给予的补偿 336,345.14 336,345.14 九、其他 552,351.79 25,968.00 20,688.00 557,631.79 合计 43,026,079.97 261,975,053.78 259,771,216.27 45,229,917.48 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 工会经费和职工教育经费金额 8,007,801.22 元。 (二十三) 应交税费： 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 增值税 4,810,953.35 11,059,096.95 营业税 -160,083.84 559,586.12 企业所得税 19,105,041.58 18,214,574.12 个人所得税 742,895.05 109,251.29 城市维护建设税 24,745.14 517,268.45 房产税 239,111.94 2,051,052.65 资源税 423,426.33 256,610.84 教育费附加 116,268.38 422,386.73 文化事业建设费 371,880.71 361,143.71 印花税 218,147.66 1,471,023.94 矿产资源补偿费 4,211,593.96 1,256,431.92 土地增值税 122,094.27 地方教育费附加 61,021.46 196,801.20 其他 890,349.84 890,349.84 合计 31,055,351.56 37,487,672.03 (二十四) 应付利息： 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 分期付息到期还本的长期借款 利息 993,300.00 1,249,779.56 短期借款应付利息 919,450.00 15,403,093.11 其他借款应付利息 479,700.00 926,290.00 合计 2,392,450.00 17,579,162.67 （1）本账户期末余额中应付持公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东及其他关联方的利 息如下： 单位名称 期末数 期初数 农六师国有资产经营有限责任公司 14,672,078.22 新疆生产建设兵团国有资产经营公司 344,700.00 440,600.00 新疆生产建设兵团投资有限公司 523,500.00 507,600.00 合 计 868,200.00 15,620,278.22 （2)应付利息期末较期初减少 15,186,712.67 元，降低 86.39%,主要系将应付农六师国有资产 经营有限责任公司应付利息转入其他应付款核算所致。 (二十五) 应付股利： 单位：元 币种：人民币 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 单位名称 期末数 期初数 超过 1 年未支付原因 华夏证劵有限公司 121,146.50 121,146.50 尚未支付 义马煤业集团股份有限 公司 16,866,923.30 17,088,495.80 尚未支付，正按资金支 付计划逐步支付 农六师国有资产经营有 限责任公司 5,792,552.77 49,792,552.77 尚未支付，正按资金支 付计划逐步支付 合计 22,780,622.57 67,002,195.07 / 注：本账户期末余额较期初减少 44,221,572.5 元，降低 66.00%，主要原因系本期支付农六师 国有资产经营有限责任公司股利所致。 (二十六) 其他应付款： 1、 其他应付款情况 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 1 年以内 504,955,079.06 210,871,728.30 1-2 年 98,088,632.93 278,284,342.38 2-3 年 55,429,612.25 60,896,800.91 3-4 年 24,691,277.31 39,691,906.57 4-5 年 24,265,017.77 13,014,648.50 5 年以上 57,850,382.04 49,873,513.67 合计 765,280,001.36 652,632,940.33 2、 本报告期其他应付款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况 单位：元 币种：人民币 单位名称 期末数 期初数 农六师国有资产经营有限责任 公司 453,681,988.49 118,411,307.41 乌鲁木齐百花村海世界餐饮投 资管理有限公司 334,725.90 2,195,996.24 新疆生产建设兵团国有资产经 营公司 4,750,000.00 4,750,000.00 新疆百花村快餐连锁经营有限 公司 753,874.50 1,406,006.96 新疆贝琪商贸有限公司 39,568.00 39,568.00 合计 459,560,156.89 126,802,878.61 3、 账龄超过 1 年的大额其他应付款情况的说明 单位名称 金额 欠款时间 经济内容 农六师国有资产经营有限责任公司 82,688,681.43 2010-2012 年 往来借款 农六师财务局 52,304,071.38 2011-2012 年 往来借款 广州市德正投资有限公司 28,580,198.00 2004 年 往来款 沈阳透平机械股份有限公司 7,050,000.00 2009 年 工程款 河南开元空分集团有限公司 6,840,000.00 2010-2011 年 工程款 上海大隆机器有限公司 4,286,176.00 2009 年 工程款 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 合 计 181,749,126.81 4、 对于金额较大的其他应付款，应说明内容 单位名称 金额 欠款时间 经济内容 农六师国有资产经营有限责任公 司 453,681,988.49 2010-2013 年 往来借款 农六师财务局 97,577,913.55 2011-2013 年 往来借款 广州市德正投资有限公司 28,580,198.00 2004 年 往来款 大黄山社区 13,906,879.99 2013 年 往来款 合 计 593,746,980.03 (二十七) 预计负债： 单位：元 币种：人民币 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 对外提供担保 60,497,364.60 57,797,364.60 2,700,000.00 其他 43,612,300.74 2,581,297.02 46,193,597.76 合计 104,109,665.34 2,581,297.02 57,797,364.60 48,893,597.76 （1）本公司于1995年12月向新疆正牌一号冰川水有限公司提供 300 万元3 年期技改贷款担保， 由于该公司无力偿还，本公司于 2002 年归还 30 万元；对此项担保预计负债 270 万元。 （2）公司对 2009 年 6 月 5 日因未严格落实"四位一体"防突措施，而导致的伤亡事故计提预计 负债 443,856.67 元。 （3）本账户期末余额较期初减少 55,216,067.58 元，降低 53.04%，主要原因系本期对广州市新 拓科技发展有限公司提供担保事项解除担保责任导致预计负债减少所致。 (二十八) 1 年内到期的非流动负债： 1、 1 年内到期的非流动负债情况 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 1 年内到期的长期借款 269,500,000.00 226,800,000.00 1 年内到期的长期应付款 18,796,573.49 合计 288,296,573.49 226,800,000.00 2、 1 年内到期的长期借款 (1) 1 年内到期的长期借款 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 保证借款 68,000,000.00 80,000,000.00 信用借款 201,500,000.00 146,800,000.00 合计 269,500,000.00 226,800,000.00 1 年内到期的长期借款中属于逾期借款获得展期的金额 0 元。 (2) 金额前五名的 1 年内到期的长期借款 单位：元 币种：人民币 贷款单位 借款起始 借款终止日 币种 期末数 期初数 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 日 本币金额 本币金额 新疆生产建设兵团投资 有限责任公司 2007 年 7 月 20 日 2014 年 11 月 14 日 人民币 68,000,000.00 40,000,000.00 新疆生产建设兵团国有 资产经营公司 2006 年 10 月 25 日 2014 年 7 月 21 日 人民币 50,000,000.00 50,000,000.00 新疆生产建设兵团投资 有限责任公司 2007 年 8 月 30 日 2014 年 11 月 14 日 人民币 60,000,000.00 36,000,000.00 商业银行新合支行 2009 年 7 月 6 日 2014 年 10 月 7 日 人民币 30,000,000.00 40,000,000.00 中国银行昌吉州支行 2009 年 3 月 31 日 2014 年 5 月 20 日 人民币 20,000,000.00 40,000,000.00 合计 / / / 228,000,000.00 206,000,000.00 3、 1 年内到期的长期应付款： 单位：元 币种：人民币 借款单位 期限 初始金额 利率（%） 应计利息 期末余额 农行金融租赁 有限责任公司 5 年 117,524,774.61 6.5 5,416,043.54 18,796,573.49 (二十九) 长期借款： 1、 长期借款分类： 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 保证借款 50,000,000.00 148,000,000.00 信用借款 390,000,000.00 591,500,000.00 合计 440,000,000.00 739,500,000.00 2、 金额前五名的长期借款： 单位：元 币种：人民币 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 期末数 期初数 本币金额 本币金额 新疆生产建设兵团投 资有限责任公司 2007 年 8 月 30 日 2017 年 8 月 30 日 人民币 175,000,000.00 243,000,000.00 新疆生产建设兵团投 资有限责任公司 2007 年 7 月 20 日 2017 年 7 月 20 日 人民币 120,000,000.00 180,000,000.00 新疆生产建设兵团国 有资产经营公司 2006 年 10 月 25 日 2016 年 10 月 16 日 人民币 65,000,000.00 115,000,000.00 新疆生产建设兵团国 有资产经营公司 2007 年 5 月 25 日 2016 年 10 月 17 日 人民币 30,000,000.00 45,000,000.00 中国农业银行阜康兵 团支行大黄山营业所 2009年8月3 日 2015年8月2 日 人民币 30,000,000.00 40,000,000.00 中国银行昌吉州支行 2009 年 3 月 31 日 2015 年 3 月 20 日 人民币 10,000,000.00 30,000,000.00 乌鲁木齐市商业银行 新合支行 2009年7月6 日 2015年7月6 日 人民币 10,000,000.00 40,000,000.00 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 合计 / / / 440,000,000.00 693,000,000.00 1、长期借款的利率为浮动利率。 2、本账户期末余额较期初减少 299,500,000.00 元，降低 40.50%,主要原因系将需要在一年内 偿还的长期借款调整至一年内到期的非流动负债所致。 (三十) 长期应付款： 1、 金额前五名长期应付款情况 单位：元 币种：人民币 单位 期限 初始金额 利率（%） 应计利息 期末余额 新疆维吾尔自 治区国土资源 厅 8 年 170,000,000.00 66,880,000.00 农行金融租赁 有限责任公司 5 年 117,524,774.61 6.5 5,416,043.54 73,220,094.09 注：截止 2013 年 12 月 31 日，长期应付款期末余额 140,100,094.09 元，系尚未支付新疆维吾尔 自治区国土资源厅的的分期付款采矿权价款和未支付农行金融租赁有限责任公司融资租赁款。 (三十一) 专项应付款： 单位：元 币种：人民币 项目 期初数 本期增加 本期减 少 期末数 备注说明 职工廉租 房拨款 2,000,000.00 2,000,000.00 根据新疆生产建设兵团 农六师《关于下达农六师 2008 年职工廉租房建设 项目扩大内需基建支出 预算（拨款）通知》师财 发[2008]292 号文件，下 拨资金 200 万元，用于廉 租住房建设。 2013 年廉 租房建设 基金 3,900,000.00 3,900,000.00 根据新疆生产建设兵团 农六师《关于下达 2013 年六师廉租住房建设项 目中央预算内基建支出 预算（第一批拨款）的通 知》（师市财建[2013]112 号）文件，兵团农六师下 拨资金 96 万给本公司， 要求专门用于廉租住房 的建设。根据新疆生产建 设兵团农六师《关于调整 2013 年六师廉租房建设 项目中央预算内基建支 出预算（拨款）的通知》 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 （师市财建【2013】208 号）文件，兵团农六师下 拨资金 294 万给本公司， 要求专门用于廉租房的 建设。 文化活动 中心拨款 2,000,000.00 2,000,000.00 根据新疆生产建设兵团 农六师《关于下达 2008 年中央预算内基建支出 预算（拨款）的通知》师 财发[2008]437 号，下拨 资金 200 万元，用于职工 综合文化活动中心建设 项目。 梅斯布拉 克煤矿专 项资金 5,000,000.00 5,000,000.00 根据《关于下达梅斯布拉 克煤矿兵团工业发展专 项资金预算（拨款）的通 知》 （师财发[2009]174 号） 及《关于向农六师梅斯布 拉克煤矿 60 万吨/年矿井 建设项目投资的通知》 （新兵投字[2009]36 号） 文件，农六师财务局拨付 给梅斯布拉克煤矿的专 项资金 500 万元。 2010 年廉 租房建设 4,500,000.00 4,500,000.00 根据《关于下达 2010 年 新建廉租房建设中央预 算内基建支出拨款的通 知》 （师财发[2010]515 号） 文件，公司收到六师财务 局下拨的新建廉租房建 设资金 450 万元。 合计 13,500,000.00 3,900,000.00 17,400,000.00 / (三十二) 其他非流动负债： 单位：元 币种：人民币 项目 期末账面余额 期初账面余额 (1)农网改造工程 780,028.10 (2)2008 年 7 号井安全改造项目 3,438,000.00 3,820,000.00 (3)1 号井矿井水处理综合利用项目 1,548,500.00 1,630,000.00 (4)2007 年一号井安全改造项目 403,380.00 448,200.00 (5)瓦斯发电项目 10,418,500.00 10,418,500.00 (6)矿山救护队建设项目 630,000.00 665,000.00 (7)瓦斯监控系统联网项目 105,000.00 125,000.00 (8)一号井采煤方法改进 2,185,000.00 2,300,000.00 (9)一号井机械采掘项目 1,050,000.00 1,250,000.00 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 (10)瓦斯监控系统联网项目 210,000.00 250,000.00 (11)路网补助资金 3,750,000.00 1,425,000.00 (12)7 号井技术改造专项资金 6,250,000.00 6,250,000.00 (13)7 号井改扩建专项资金 7,000,000.00 7,000,000.00 (14) 饮用水工程建设项目资金 630,000.00 665,000.00 (15)大黄山农网完善项目 2,700,000.00 (16) 安全检测监控系统联网 102,000.00 119,000.00 (17) 2010 年安全改造项目 658,000.00 658,000.00 (18)08 年工业发展专项补助 460,000.00 (19)洗煤厂建设项目资金 1,845,000.00 2,050,000.00 (20)安全改造项目资金 8,350,000.00 8,350,000.00 (21)矿产资源节约与综合利用 8,000,000.00 8,000,000.00 (22)探矿权采矿权使用费及价款项目 4,900,000.00 4,900,000.00 (23)收矿产资源节约与综合利用奖励基金 8,000,000.00 8,000,000.00 (24)矿山环境治理 1,800,000.00 1,800,000.00 (25)2009 年 7 号井安全改造项目 3,150,000.00 3,150,000.00 (26)大黄山综合文化活动中心 2,300,000.00 2,300,000.00 (27)救护队建设安全生产专项资金 450,000.00 475,000.00 (28)一号井井下经济避险系统补助资金 186,800.00 (29)一号井采煤方法改造项目资金 3,515,000.00 3,700,000.00 (30)2011 年安全改造项目 7,150,000.00 6,250,000.00 (31)工业发展专项资金-选煤厂项目 1,236,170.88 1,310,385.44 (32)矿产资源节约与综合利用奖励资金 7,344,064.00 7,760,000.00 (33)高技术产业化项目基建拨款 1,262,400.00 1,381,200.00 (34)2011 年度外经贸区域发展促进资金 2,678,400.00 2,839,200.00 (35)2011 年度外贸公共服务平台建设资金 1,785,600.00 1,892,800.00 (36)公司循环经济综合化产业链二期工程 5,000,000.00 5,000,000.00 (37)焦炉烟道气余热回收项目 1,159,548.00 1,170,000.00 (38)矿产资源保护项目补助经费 2,416,667.00 1,000,000.00 (39)安全技术措施贷款贴息专项资金 186,800.00 (40)梅斯布拉克煤矿安全改造项目 4,131,000.00 4,590,000.00 (41)2010 年矿山地质环境治理项目 3,470,000.00 3,470,000.00 (42)财政扶持资金 300,000.00 93,944.46 (43)2013 年安全改造项目-一号井井下避 险系统 400,000.00 (44)技术中心项目资金 200,000.00 (45) 煤矿安全改造项目（矿井防治水系统 改造） 4,760,000.00 (46)技术服务平台项目（技术中心设备） 1,892,800.00 (47)工业发展专项资金（化肥填平补齐项 目） 1,000,000.00 (48)体育建设基金 900,000.00 1,050,000.00 (49)未实现售后租回损益 1,087,264.83 合计 128,862,294.71 121,869,858.00 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 （1）根据《关于调整农六师二期农网建设与改造工程投资计划的通知》（师计发[2003]336 号） 文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到农六师计划委员会拨付的国债资金 105.02810 万 元，本期退回 18.00 万元，上期将 27.00 万元退回，累计退回 45.00 万元。本期将余额 60.0281 万元调整至其他应付款核算。 （2）根据《关于下达 2008 年大黄山煤矿七号井安全改造项目投资计划的通知》（师发改发 [2008]584 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到农六师发展和改革委员会拨付的中 央预算内专项资金 382.00 万元。本期结转至营业外收入 38.20 万元，累计结转 38.20 万元。 （3）根据《关于下达 2008 年中央预算内基建支出预算（拨款）的通知》（师财发[2008]432 号） 文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到农六师财务局拨付的中央预算内基建支出专项资 金 163.00 万元。本期结转至营业外收入 8.15 万元，累计结转 8.15 万元。 （4）根据《关于印发农六师五家渠市工业发展专项资金使用管理暂行办法的通知》（师市办发 [2007]42 号）文件精神，经师市新型工业化工业领导小组研究决定，下达了《师市 2007 年工业 发展专项资金补助计划》（师发改发[2008]589 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收 到工业发展专项补助资金 44.82 万元。本期结转至营业外收入 4.482 万元，累计结转 4.482 万元。 （5）根据兵团发改委《关于下达兵团 2009 年资源节约和环境保护项目第三批扩大内需中央预 算内投资计划的通知》（兵发改投资[2009]418 号）文件，师市 2007 年工业发展专项资金补助计 划（师发改发[2008]589 号文件），新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到煤矿瓦斯发电项目投 资款 1,041.85 万元。 （6）根据兵团财务局《关于拨付 2008 年度安全技术措施项目贷款贴息专项资金的通知》（兵财 企[2008]1279 号）文件，公司收到农六师财务局拨付的瓦斯监控系统联网专项资金 40 万元；根 据《2009 年安全技术措施项目贷款贴息专项资金的通知》（师财发[2009]503 号）文件，新疆大 黄山豫新煤业有限责任公司收到矿山救护项目 30 万元，本期结转至营业外收入 3.5 万元，累计 结转 7 万元。 （7）根据兵团财务局《关于拨付 2008 年度安全技术措施项目贷款贴息专项资金的通知》（兵财 企[2008]1279 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到农六师财务局拨付的瓦斯监控 系统联网专项资金 20 万元,本期结转至营业外收入 2 万元，累计结转 9.5 万元。 （8）根据新疆维吾尔自治区国土资源厅《关于上报 2008 年度中央矿产资源保护项目设计的通 知》（新国土资发 [2009]67 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司累计收到矿产资源保护 项目资金 230 万元。本期结转至营业外收入 11.5 万元，累计结转 11.5 万元。 （9）根据《关于下达基建支出预算（拨款）的通知》（师财发[2008]206 号）文件，新疆大黄山 豫新煤业有限责任公司收到农六师财务局拨付的中央预算内基建支出专项资金 200 万元，本期 结转至营业外收入 20 万元，累计结转 95 万元。 （10）根据《关于拨付 2007 年度安全技术措施项目贷款贴息专项资金的通知》 （师财发[2007]374 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到农六师财务局拨付的瓦斯监控系统联网专项 资金 40 万元，本期结转至营业外收入 4 万元，累计结转 19 万元。 （11）根据《关于下达基建支出预算（拨款）的通知》（师财发[2008]206 号）文件，新疆大黄 山豫新煤业有限责任公司收到农六师财务局拨付的中央预算内公路基建支出专项资金 150 万元， 本期收到 240 万元，累计收到 390 万元。本期结转至营业外收入 7.5 万元，累计结转 15 万元。 (12) 根据《关于下达预算内基建支出预算（拨款）的通知》（兵财建[2006]545 号）文件，新疆 大黄山豫新煤业有限责任公司收到兵团财务局拨付的大黄山煤矿 60 万吨/年改扩建项目中央预 算内基建支出专项资金 625 万元。 （13）根据《关于下达大黄山煤矿七号井 60 万吨改扩建项目预算内资金拨款的通知》（师财发 [2006]319 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到农六师财务局拨付的中央预算内基 建支出专项资金 700 万元。 （14）根据《关于大黄山煤矿人饮改水工程建设项目立项的批复》（师计发[2004]176 号）文件， 新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到农六师计划委员会拨付的项目资金 70 万元，本期结转至 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 营业外收入 3.5 万元，累计结转 7 万元。 （15）根据《关于下达农六师 2008 年农网完善工程项目投资计划的通知》（师发改发[2008]927 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到下拨 200 万用于农网改善工程；根据《关于 下达农六师农网完善项目 2009 年第三批新增中央预算内投资计划通知》 （师发改发[2009]436 号） 文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到下拨 216 万用于农网改善工程。截止到 2013 年 12 月 31 日，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司累计收到农六师财务局拨付的资金 270 万元。 本期调整至其他应付款核算。 （16）根据《关于拨付 2009 年度安全技术措施项目贷款贴息专项资金的通知》 （师财发[2009]503 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到农六师财务局拨付的瓦斯监控系统联网专项 资金 17 万元，本期结转至营业外收入 1.7 万元，累计结转 6.8 万元。 （17）根据《关于拨付 2010 年度安全技术措施项目贷款贴息专项资金的通知》 （师财发[2010]550 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到新疆生产建设兵团农六师下拨资金 65.8 万元， 用于救护队建设项目。 （18）根据（师工业发[2010]4 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到农六师财务局 拨付的 2008 年工业企业发展专项资金补助 46 万元。本期结转至营业外收入。 （19）根据《关于下达 2010 年煤炭产业升级改造项目中央预算内基建支出拨款的通知》（师财 发[2010]694 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到农六师财务局下拨的大黄山煤矿 洗煤厂及配套设备款 205 万元。本期结转至营业外收入 20.5 万元。 （20）根据《关于下达 2010 年煤矿安全改造项目中央预算内基建支出拨款的通知》（师财发 [2010]693 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到农六师财务局下拨的煤炭安全改造 项目资金 835 万元。 （21）根据《关于下达 2010 年矿产资源节约与综合利用奖励资金的通知》 （师财发[2010]675 号） 文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到农六师财务局下拨的 2010 年矿产资源节约与综合 利用奖励资金 800 万元。 （22）根据《关于下达 2009 年探矿权采矿权使用费及价款项目支出拨款的通知》（师财发 [2010]676 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到六师财务局下拨的探矿权采矿权使 用费及价款支出资金 490 万元。 （23）根据《关于下达 2010 年矿产资源节约与综合利用奖励资金的通知》）（昌吉财建[2010]18 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到昌吉州财政局下拨的关于下达 2010 年矿产资 源节约与综合利用奖励资金 800 万元。 （24）根据《关于下达大黄山煤矿一号井矿山地质环境治理项目中央预算内基建支出预算拨款 的通知》（师财发[2011]117 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到农六师财务局下 拨 200 万元瓦斯发电项目治理款，2012 年支付项目管理费 20 万元。 （25）根据《关于下达农六师豫新煤业有限责任公司七号井安全改造项目投资计划的通知》（师 发改发[2009]272 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到 7 号井安全改造项目资金 315 万元。 （26）根据《关于下达农六师 2010 年团场综合文化活动中心建设项目中央预算内和兵团本级基 建支出预算拨款的通知》（师财发[2010]612 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到 农六师财务局下拨的大黄山综合文化活动中心项目资金 230 万元。 （27）根据《关于拨付 2011 年度安全生产专项资金的通知》（六师财务局发[2011]497 号）文件， 新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到农六师财务局下拨的矿山救护队建设项目资金 50 万元， 本期结转至营业外收入 2.5 万元，累计结转 5 万元。 （28）根据《关于拨付 2011 年度安全生产专项资金的通知》（六师财务局发[2011]497 号）文件， 新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到农六师财务局下拨的一号井井下经济避险系统补助资金 18.68 万元。本期结转至营业外收入 18.68 万元。 （29）根据《关于下拨一号井采煤方法改造项目资金的通知》（六师财务局发[2011]543 号）文 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到农六师财务局下拨的一号井采煤方法改造项目资金 370 万元。本期结转至营业外收入 18.5 万元。 （30）根据《关于下达 2011 年农六师煤矿安全改造项目中央预算内基建之处预算（拨款）的通 知》（六师财务局发[2011]622 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到农六师财务局 下拨的一号井煤矿安全改造项目资金 625 万元。根据《关于拨付 2011 年工业发展专项资金的通 知》（六师财企[2013]3 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到五家渠市财政局下拨 工业发展专项资金 110 万元，其中一号井 2011 年安全改造项目 90 万元；累计收到 715 万元。 （31）根据新疆生产建设兵团农六师部局委办文件《关于拨付 2009 年工业发展专项资金的通知》 （师财发[2011]38 号）文件, 新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司收到下拨资金 83 万元，用于工 业发展专项资金；本期根据新疆生产建设兵团农六师部局委办文件《关于拨付农六师五家渠市 2007 年工业发展专项补助资金的通知》（师财发[2009]74 号）文件, 新疆大黄山鸿基焦化有限责 任公司收到下拨资金 55.46 万元，用于新建 150 万吨/年选煤厂项目资金，本期结转至营业外收 入 7.42 万元，累计结转 14.82 万元。 （32）根据新疆生产建设兵团农六师部局委办文件《关于下达 2010 年矿产资源与综合利用奖励 资金的通知》（师财发[2010]675 号）文件,新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司收到下拨资金 776 万元，用于矿产资源节约与综合利用奖励资金。本期结转至营业外收入 41.59 万元，累计结转 41.59 万元。 （33）根据新疆生产建设兵团农六师部局委办文件《关于下达 2010 年高新技术产业化项目中央 预算内基建支出预算（拨款）的通知》（师财发[2010]668 号）文件, 新疆大黄山鸿基焦化有限责 任公司收到下拨资金 150 万元，用于高新技术产业化项目基建拨款，本期结转至营业外收入 11.88 万元，累计结转 23.76 万元。 (34）根据新疆生产建设兵团农六师部局委办文件《关于拨付 2011 年度外经贸区域协调发展促 进资金的通知》 （师财发[2011]448 号）文件, 新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司收到下拨资金 300 万元，用于 2011 年度外经贸区域发展促进资金（防风抑尘网），本期结转至营业外收入 16.08 万元,累计结转 32.16 万元。 （35）根据新疆生产建设兵团农六师部局委办文件《关于拨付 2011 年度外贸公共服务平台建设 资金的通知》（师财发[2011]457 号）文件, 新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司收到下拨资金 200 万元，用于 2011 年度外贸公共服务平台建设资金，本期结转至营业外收入 10.72 万元元，累计 结转 21.44 万元。 （36）根据新疆生产建设兵团农六师部局委办文件《关于下达兵团重大项目前期费用兵团本级 基建支出预算（拨款）的通知》（师财发[2012]597 号）文件,新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司 收到下拨循环经济综合化工产业链二期工程 100 万元项目资金；根据新疆生产建设兵团农六师 部局委办文件《关于拨付 2012 年第一批兵团新型工业化发展专项资金的通知》 （师财发[2012]406 号）文件, 新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司收到下拨专项资金 400 万元用于公司循环经济综合 化工产业链二期工程。 （37）根据新疆生产建设兵团农六师部局委办文件《关于下达 2012 年节能技术改造财政奖励资 金的通知》（师财发[2012]600 号）文件, 新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司收到下拨资金 117 万 元用于焦炉烟道气余热回收项目。本期结转至营业外收入 1.05 万元，累计结转 1.05 万元。 （38）根据自治区财政厅《关于下达 2008 年自治区矿产资源保护项目补助经费的通知》（新财 建[2008]432 号）文件，拜城县财政局拨付给新疆拜城百花村煤业有限责任公司梅斯布拉克煤矿 100.00 万元作为矿产保护项目补助经费。根据新疆生产建设兵团农六师《关于下达 2011 年矿产 资源综合利用专项奖励资金预算（拨款）的通知》（六师财发[2012]113 号）文件，新疆拜城百 花村煤业有限责任公司收到 200 万元。本期结转至营业外收入 58.33 万元，累计结转 58.33 万元。 （39）根据 2011 年安全生产专项资金分配表，新疆拜城百花村煤业有限责任公司收到梅斯布拉 克煤矿井下紧急避险系统建设项目（示范矿井）拨付资金 186,800.00 元，本期结转 18.68 万元 至营业外收入，累计结转 18.68 万元。 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 （40）根据新疆生产建设兵团农六师工业局《关于对新疆天然物产公司梅斯布拉克煤矿 2011 年 安全改造项目实施方案的批复》（兵发改能源[2011]1057 号）文件，新疆拜城百花村煤业有限责 任公司收到下拨资金 459 万元，用于改善改煤矿安全生产条件，本期结转至营业外收入 45.9 万 元，累计结转 45.9 万元。 （41）根据新疆生产建设兵团农六师《关于下达 2010 年矿山地质环境治理项目资金调整的通知》 （师财发[2012]124 号）文件，新疆拜城百花村煤业有限责任公司收到农六师国资公司拨付 2010 年矿山地质环境治理项目资金 347 万元。 （42）根据乌鲁木齐高新技术产业开发区管理委员会文件《关于给与新疆百花村软件园发展有 限公司财政扶持（奖励）资金的通知》（乌高新管[2011]42 号），新疆百花村软件园发展有限公 司收到下拨 100 万元，用于园区建设及服务，本期结转至营业外收入 9.39 万元，累计结转 100 万元。乌鲁木齐高新区财政局下拨 80 万元，用于新疆百花村软件园发展有限公司园区建设及服 务，本期结转至营业外收入 80 万元。新疆百花村股份有限公司收兵团信息化发展专项资金 30 万元。 （43）根据《关于拨付 2013 年度安全生产专项资金的通知》(师市财企[2013]36 号)文件，新疆 大黄山豫新煤业有限责任公司收到农六师财务局下拨的一号井井下避险系统建设项目资金 40 万元。 （44）根据《关于拨付 2011 年工业发展专项资金的通知》（六师财企[2013]3 号）文件，新疆大 黄山豫新煤业有限责任公司收到五家渠市财政局下拨工业发展专项资金 20 万元用于技术中心 项目。 （45）根据新疆生产建设兵团农六师部局委办文件《关于下达 2012 年煤矿安全改造项目投资计 划的通知》（师发改发[2012]716 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司收到拨付资金 476 万元。 （46）根据新疆生产建设兵团农六师部局委办文件《关于拨付 2012 年度外贸公共服务平台建设 资金的通知》师财发[2012]665 号，新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司收到下拨资金 200 万用于 技术设备设备。本期结转至营业外收入 10.72 万元，累计结转 10.72 万元。 （47）根据新疆生产建设兵团农六师部局委办文件《关于拨付 2012 年师市工业发展专项资金的 通知》（师市财企[2013]44 号）文件，新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司收到下拨资金 100 万用 于化肥填平补齐项目。 （48）根据《关于拨付 2009 年中央级体育彩票公益金的通知》（兵财综[2009]77 号）文件，公 司收到新疆生产建设兵团财务局下拨体育建设经费 150 万元，本期结转至营业外收入 15 万元， 累计结转 60 万元。 (49)未实现售后租回损益由大黄山豫新煤业发生的融资租赁业务产生。 (三十三) 股本： 单位：元 币种：人民币 期初数 本次变动增减（+、-） 期末数 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 股份总数 268,851,955.00 268,851,955.00 注：（1）根据中国证券监督管理委员会《关于核准新疆百花村股份有限公司向农六师国有资产 经营有限责任公司等发行股份购买资产的批复》(证监许可[2010]797 号)和公司 2009 年第一次 临时股东大会决议及修改后的章程规定，公司申请增加注册资本人民币 127,160,595.00 元，由 公司向农六师国有资产经营有限责任公司、新疆生产建设兵团投资有限责任公司、新疆生产建 设兵团勘测规划设计研究院、新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公司、阿拉尔统众国有 资产经营有限责任公司等定向发行股份购买资产，变更后的注册资本为人民币 268,851,955.00 元。已经五洲松德联合会计师事务所出具五洲松德审字[2010]2-0686 号验资报告验证。 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 （2）本期无有限售条件股份转为无限售条件流通股。 (三十四) 专项储备： 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 安全费 283,492.42 36,479,130.37 36,450,129.16 312,493.63 维简费 240,797.39 10,335,752.63 10,536,131.76 40,418.26 合 计 524,289.81 46,814,883.00 46,986,260.92 352,911.89 （1）公司下属的新疆大黄山豫新煤业有限责任公司和新疆拜城百花村煤业有限责任公司分别按 照 30 元/吨、8.5 元/吨的标准计提安全费用和维简费。 （2）本账户期末余额较期初减少 171,377.92 元，降低 32.69%，主要原因系使用计提的安全费、 维简费所致。 (三十五) 资本公积 单位：元 币种：人民币 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 资本溢价（股本溢价） 538,371,983.29 31,782,578.84 506,589,404.45 其他资本公积 51,041,764.59 63,400,641.02 114,442,405.61 合计 589,413,747.88 63,400,641.02 31,782,578.84 621,031,810.06 公司依据控股比例对控股子公司新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司债转股新增资本公积确认 资本公积增加 63,400,641.02 元，对新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司持股比例下降冲减资本公 积 31,782,578.84 元。 (三十六) 盈余公积： 单位：元 币种：人民币 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 21,931,975.46 3,113,579.40 25,045,554.86 合计 21,931,975.46 3,113,579.40 25,045,554.86 (三十七) 未分配利润： 单位：元 币种：人民币 项目 金额 提取或分配比例（％） 调整前 上年末未分配利润 60,873,375.07 / 调整后 年初未分配利润 60,873,375.07 / 加：本期归属于母公司所有者的净利润 2,991,697.55 / 减：提取法定盈余公积 3,113,579.40 10.00 期末未分配利润 60,751,493.22 / (三十八) 营业收入和营业成本： 1、 营业收入、营业成本 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 1,166,166,531.96 1,102,954,837.52 其他业务收入 15,543,164.51 15,914,982.53 营业成本 866,693,153.46 726,369,479.25 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 2、 主营业务（分产品） 单位：元 币种：人民币 产品名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 棉花 38,961,824.93 38,405,930.76 涤纶 22,222,435.94 22,046,218.01 租赁 19,782,532.68 15,644,201.05 服务业 2,216,681.48 401,159.46 2,604,468.04 529,712.04 焦碳 473,826,445.04 340,613,593.56 487,397,662.57 263,927,812.01 焦油 70,989,954.34 46,452,340.28 66,672,807.64 39,067,338.23 粗苯 62,028,344.51 41,519,658.55 63,645,286.29 37,427,845.68 煤炭 287,327,600.40 160,498,338.35 240,464,061.04 130,727,333.63 尿素 179,000,380.80 200,600,724.62 173,946,499.60 209,261,343.11 电 9,713,885.68 12,474,941.05 6,679,899.10 7,013,615.50 房屋销售 45,745,435.95 34,082,847.36 硫磺 96,446.16 112,345.27 154,516.24 134,260.45 合计 1,166,166,531.96 863,125,249.91 1,102,954,837.52 722,172,108.01 3、 公司前五名客户的营业收入情况 单位：元 币种：人民币 客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例（％） 天能化工有限公司 190,847,790.96 16.15 天辰化工有限公司 152,022,456.92 12.86 新疆艾斯米尔焦煤有限公司 51,758,093.58 4.38 库车金建商贸有限公司 49,921,675.39 4.22 新疆农资（集团）有限责任公司 48,383,034.00 4.09 合计 492,933,050.85 41.70 4、其他业务收入 单位：元 币种：人民币 业务 本期数 上期数 收入 成本 收入 成本 租金 3,916,976.13 58,494.52 1,527,527.44 313,076.64 工本费 122,470.00 309,455.00 广告 6,049,004.50 7,280,365.84 废料 231,038.67 4,016.70 材料 1,963,975.75 1,966,473.32 2,660,145.39 1,893,693.34 转供电费 3,189,452.53 1,542,935.71 3,687,285.93 1,962,396.13 炸药 30584.75 代理费用 40,231.43 217,116.40 其他 30,015.50 198,485.08 28205.13 合计 15,543,164.51 3,567,903.55 15,914,982.53 4,197,371.24 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 (三十九) 营业税金及附加： 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准 营业税 1,613,736.82 3,771,424.85 营业收入 城市维护建设税 2,743,045.82 2,796,496.90 流转税 教育费附加 2,822,265.83 2,738,928.27 资源税 4,645,825.58 3,881,789.00 地方教育费附加 4,222,418.56 1,768,503.28 房产税 279,285.29 2,120,037.46 土地增值税 457,454.36 其他 122,164.24 7,093.33 合计 16,448,742.14 17,541,727.45 / (四十) 销售费用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 4,321,988.85 3,232,126.23 办公费 192,159.38 58,370.43 差旅费 132,808.29 147,799.45 折旧 147,309.18 155,330.38 物料消耗 390,851.75 83,366.26 运输费 3,376,287.92 465,036.00 装卸费 1,999,528.40 1,888,027.90 保险费 17,125.00 3,475.00 广告费 15,230.00 364,740.50 业务招待费 1,131,365.95 651,028.42 修理费 1,140.00 16,704.40 车辆费 14,397.00 360,000.00 计量费 323,579.59 477,211.30 其 他 715,924.49 174,673.36 合计 12,779,695.80 8,077,889.63 本账户本期发生额较上期增加 4,701,806.17 元，增长 58.21%，主要原因系本期运输费用、职工 薪酬等增加所致。 (四十一) 管理费用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 73,258,516.45 70,702,146.21 办公费 3,720,828.63 3,862,921.88 差旅费 3,056,370.00 3,562,432.27 折 旧 19,488,038.86 17,667,329.96 物料消耗 1,906,236.53 3,592,229.88 修理费 1,689,185.43 1,510,763.82 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 低值易耗品品摊销 3,683,279.73 2,848,208.44 董事会费 456,302.05 377,597.00 业务招待费 7,094,272.81 18,508,595.05 诉讼费 564,764.85 26,000.00 咨询及中介费 8,638,094.69 6,633,429.54 矿产资源补偿费 4,244,098.00 3,834,790.37 税 金 4,543,381.71 4,604,099.37 排污费 899,302.82 282,855.43 资产摊销 399,877.10 297,611.69 存货盘亏 50,524.05 2,256,465.45 水电暖 2,295,497.98 2,895,735.63 保险费 1,144,744.75 1,649,479.53 车辆费 3,312,222.79 1,699,170.09 职工培训费 172,328.00 149,199.94 装修费 0.00 7,570.00 年检费 15,409.00 27,412.00 通讯费 319,389.66 296,117.67 广告费 132,765.40 623,294.00 会务费 76,732.44 77,908.50 扶贫基金 162,591.92 39,239.87 宣传费 1,233,468.64 1,448,985.68 残保金 107,008.39 58,956.00 绿化费用 1,247,817.25 2,833,192.03 劳务费 3,675,624.47 1,645,873.12 劳动保护费 121,409.34 318,734.04 煤炭地方发展经费 0.00 4,176,760.80 装卸费 267,196.60 53,173.57 业务宣传费 1,233,468.64 1,448,985.68 维修费 0.00 898,159.30 会议费 296,041.00 1,071,294.00 报刊杂志费 197,564.70 38,886.00 其他 921,902.73 1,032,728.16 合计 150,626,257.41 163,058,331.97 (四十二) 财务费用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 138,651,184.56 139,436,995.33 利息收入 -3,597,779.00 -2,314,116.92 手续费 2,574,591.98 1,647,419.63 其他 2,306,180.00 853,187.89 合计 139,934,177.54 139,623,485.93 (四十三) 公允价值变动收益： 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 单位：元 币种：人民币 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 按公允价值计量的投资性房地产 2,312,923.70 1,858,405.77 合计 2,312,923.70 1,858,405.77 (四十四) 投资收益： 1、 投资收益明细情况： 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 3,886.80 3,886.80 权益法核算的长期股权投资收益 -350,977.97 -461,703.30 处置长期股权投资产生的投资收益 6,422,362.19 合计 6,075,271.02 -457,816.50 2、 按成本法核算的长期股权投资收益： 单位：元 币种：人民币 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 乌鲁木齐商业银行 3,886.80 3,886.80 合计 3,886.80 3,886.80 / 3、 按权益法核算的长期股权投资收益： 单位：元 币种：人民币 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 乌鲁木齐百花村海世界 餐饮投资管理有限公司 -169,421.18 -419,870.70 确认投资收益减少 新疆百花村快餐连锁有 限责任公司 -181,556.79 -41,832.60 确认投资收益增加 合计 -350,977.97 -461,703.30 / 4、截至 2013 年 12 月 31 日本公司的投资收益的汇回均无重大限制。 5、本账户本期发生额较上期增加 6,533,087.52 元，增长 14.27 倍，主要原因系本期处置新疆 百花恒星房地产开发有限公司 51%股权投资收益增加所致。 (四十五) 资产减值损失： 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 1,995,504.46 1,282,771.75 二、存货跌价损失 23,789,730.52 -3,207,316.90 三、可供出售金融资产减值损失 四、持有至到期投资减值损失 五、长期股权投资减值损失 六、投资性房地产减值损失 七、固定资产减值损失 八、工程物资减值损失 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 九、在建工程减值损失 十、生产性生物资产减值损失 十一、油气资产减值损失 十二、无形资产减值损失 十三、商誉减值损失 十四、其他 合计 25,785,234.98 -1,924,545.15 本账户本期发生额较上期增加 27,709,780.13 元，增长 14.40 倍，主要原因系本期计提存货跌价 准备所致。 (四十六) 营业外收入： 1、 营业外收入情况 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益 的金额 非流动资产处置利得合计 905,934.69 181,281.97 905,934.69 其中：固定资产处置利得 905,934.69 22,022.72 905,934.69 无形资产处置利得 159,259.25 接受捐赠 50,000.00 50,000.00 政府补助 10,909,982.42 8,254,745.62 10,909,982.42 违约金及罚款收入 468,759.99 849,767.05 468,759.99 赔偿款 4,367,711.94 4,367,711.94 无法支付的款项 2,056,641.81 2,056,641.81 预计负债解除担保事项 39,463,564.60 39,463,564.60 其他 21,830.75 220,515.06 21,830.75 合计 58,244,426.20 9,506,309.70 58,244,426.20 2、 政府补助明细 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 说明 (1)公路养护费 1,000,000.00 0.00 ①根据新疆生产建设兵团农六师 《关 于拨付农六师 2013 年小修项目专项 资金的通知》（师市财建[2013]82 号） 文件，新疆拜城百花村煤业有限责任 公司收到 100 万元。 (2)中小企业国际市场发 展开拓资金 181,100.00 11,751.00 ②根据新疆生产建设兵团农六师部局 委办《关于拨付 2012 年中小企业国际 市场开拓资金的通知》（师市财发 [2013]6 号）文件，新疆大黄山鸿基焦 化有限责任公司收到中小企业国际市 场开拓资金 14.54 万元，新疆大黄山 豫新煤业有限责任公司收到 2.12 万 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 元。新疆大黄山鸿基焦化有限责任公 司收到 2013 年中小企业开拓资金 （2012 年第十届哈萨克斯坦-中国商 品展览会）1.45 万元。 (3)五家渠市国库支付中 心搏救护车款 164,225.00 0.00 ③新疆大黄山豫新煤业有限责任公司 收到五家渠市国库支付中心搏救护车 款 16.4225 万元。 (4)五家渠财政局拨民族 事务经费 2,600.00 0.00 ④新疆大黄山豫新煤业有限责任公司 收到五家渠市财政局拨民族事物经费 0.26 万元。 (5)六师财务局拨瓦斯抽 采利用补贴资金 1,810,000.00 0.00 ⑤根据五家渠市财政局《关于清算 2012 年和预拨 2013 年大黄山煤矿煤 层气（瓦斯）抽采利用中央财政补贴 资金的通知》（师市财建[2013]209 号） 文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任 公司收到 181 万元。 (6)六师财务局拨师市 【2013】123 号大学生补 助款 40,000.00 0.00 ⑥根据五家渠市财政局《关于下达 2013 年大学生及高技能人才补助专项 资金的通知》（师市财行[2013]123 号） 文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任 公司收到 4 万元。 (7)六师财务局拨警务室 建设资金 279,200.00 0.00 ⑦根据五家渠财政局《关于下达师市 团场（连队）及相关社区警务室建设 项目预算（拨款）的通知》（师市财建 [2013]178 号）文件，新疆大黄山豫新 煤业有限责任公司收到 27.92 万元。 (8)就业培训资金 18,230.40 200,000.00 ⑧新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司 收到农六师机关事务管理局退补助款 1.82 万元。 (9)进出口增长奖励资金 125,000.00 1,604,800.00 ⑨根据新疆生产建设兵团农六师部局 委办《关于拨付 2012 年度鼓励外经贸 进出口增长奖励资金（第三批）的通 知》（师市财发[2013]13 号）文件，新 疆大黄山鸿基焦化有限责任公司收到 12.50 万元。 (10)广交会拨款 17,800.00 0.00 ⑩根据新疆生产建设兵团商务局文件 兵商务字《关于组团参加第 114 届广 交会的通知》（[2013]268 号）文件， 新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司收 到 1.78 万元。 (11)大黄山社区付新招 新疆籍大学生社保补贴 50,715.00 0.00 ⑾新疆大黄山豫新煤业有限责任公司 收到大黄山社区管理委员会拨新招新 疆籍大学生社保补贴 5.0715 万元。 (12)大黄山社保所付社 保费 106,212.00 0.00 ⑿新疆大黄山豫新煤业有限责任公司 收到农六师社区管理委员会拨社保补 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 贴 10.6212 万元。 (13) 收 六 师 财 务 局 拨 2011 年-2012 年就业专 项补助资金 332 号 50,100.00 0.00 ⒀根据新疆生产建设兵团农六师《关 于下达 2011-2012 年就业专项补助资 金的通知》（六师财发[2012]332 号） 文件，新疆大黄山豫新煤业有限责任 公司收到就业专项补助资金 5.01 万 元。 (14)安全生产专项补助 500,000.00 210,000.00 ⒁根据新疆生产建设兵团农六师部局 委办文件师《关于拨付 2013 年度安全 生 产 专 项 资 金 的 通 知 》（ 市 财 发 [2013]36 号）文件，新疆大黄山鸿基 焦化有限公司收到危险品安全监控建 设项目专项资金 20 万元，新疆拜城百 花村煤业有限责任公司收到 30 万元。 (15) 瓦斯开发利用补贴 资金 1,190,000.00 0.00 ⒂根据五家渠市财政局《关于清算 2011 年和预拨 2012 年大黄山煤矿煤 层气（瓦斯）抽采利用中央财政补贴 资金的通知》（五市财发【2012】221 号）文件，新疆大黄山豫新煤业有限 责任公司收到 119 万元。 (16)递延收益转入 5,374,800.02 4,193,470.62 ⒃递延收益转入详见“其他非流动的 负债——递延收益”； (17)财政拨款 0.00 129,264.00 (18) 社会治安综合治理 工作奖励 0.00 20,000.00 (19) 青年文化活动节活 动 0.00 3,000.00 (20) 融资奖励款 0.00 900.00 (21) 员工社保补贴 0.00 111,360.00 (22) 安全改造项目 0.00 430,000.00 (23) 矿产资源保护项目 补助经费 0.00 300,000.00 (24) 反邪教奖励款 0.00 5,200.00 (25) )妇女检查补贴 0.00 35,000.00 (26) 科技计划专项经费 0.00 1,000,000.00 合计 10,909,982.42 8,254,745.62 / 计入当期损益的政府补助 单位：元 币种：人民币 补助项目 本期发生额 上期发生额 与资产相关/与收益相关 (1)公路养护费 1,000,000.00 0.00 收益 (2)中小企业国际市场发展开 拓资金 181,100.00 11,751.00 收益 (3)五家渠市国库支付中心搏 救护车款 164,225.00 0.00 收益 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 (4)五家渠财政局拨民族事务 经费 2,600.00 0.00 收益 (5)六师财务局拨瓦斯抽采利 用补贴资金 1,810,000.00 0.00 收益 (6)六师财务局拨师市【2013】 123 号大学生补助款 40,000.00 0.00 收益 (7)六师财务局拨警务室建设 资金 279,200.00 0.00 收益 (8)就业培训资金 18,230.40 200,000.00 收益 (9)进出口增长奖励资金 125,000.00 1,604,800.00 收益 (10)广交会拨款 17,800.00 0.00 收益 (11)大黄山社区付新招新疆 籍大学生社保补贴 50,715.00 0.00 收益 (12)大黄山社保所付社保费 106,212.00 0.00 收益 (13)收六师财务局拨 2011 年 -2012 年就业专项补助资金 332 号 50,100.00 0.00 收益 (14)安全生产专项补助 500,000.00 210,000.00 收益 (15) 瓦斯开发利用补贴资金 1,190,000.00 0.00 收益 (16)递延收益转入 5,374,800.02 4,193,470.62 资产 (17)财政拨款 0.00 129,264.00 收益 (18) 社会治安综合治理工作 奖励 0.00 20,000.00 收益 (19) 青年文化活动节活动 0.00 3,000.00 收益 (20) 融资奖励款 0.00 900.00 收益 (21) 员工社保补贴 0.00 111,360.00 收益 (22) 安全改造项目 0.00 430,000.00 收益 (23) 矿产资源保护项目补助 经费 0.00 300,000.00 收益 (24) 反邪教奖励款 0.00 5,200.00 收益 (25) )妇女检查补贴 0.00 35,000.00 收益 (26) 科技计划专项经费 0.00 1,000,000.00 收益 合计 10,909,982.42 8,254,745.62 / 本账户本期发生额较上期增加 48,738,116.50 元，增长 5.13 倍，主要原因系本期对广州市新拓科 技发展有限公司提供担保事项解除担保责任导致营业外收入增加所致。 (四十七) 营业外支出： 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性 损益的金额 非流动资产处置损失合计 162,593.70 6,302.44 162,593.70 其中：固定资产处置损失 162,593.70 6,302.44 162,593.70 对外捐赠 385,188.94 792,848.00 385,188.94 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 违约金、赔偿金及罚款支出 1,745,423.01 228,615.12 1,745,423.01 其他 42,852.66 1,560,091.27 42,852.66 合计 2,336,058.31 2,587,856.83 2,336,058.31 (四十八) 所得税费用： 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算的当期 所得税 30,115,180.97 27,593,606.96 递延所得税调整 -2,198,835.77 4,887,552.45 合计 27,916,345.20 32,481,159.41 (四十九) 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程： （1）基本每股收益： 基本每股收益=PO÷S S﹦S0＋S1＋Si×Mi÷M0﹣Sj×Mj÷M0﹣Sk 其中：PO 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润； S 为发行在外的普通股加权平均数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份 数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报 告期缩股数；M0 为报告期月份数；Mi 为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少 股份次月起至报告期期末的累计月数。 （2）稀释每股收益 稀释每股收益﹦P1/（S0＋S1＋Si×Mi÷M0﹣Sj×Mj÷M0﹣Sk＋认股权证、股份期权、可转换 债券等增加的普通股加权平均数） 其中：P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净 利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。本公司 在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣 除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均数的影响，按照其稀释程度从大 到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。 （3）计算过程： 项 目 基本每股收益 稀释每股收益 2013 年度 2012 年度 2013 年度 2012 年度 归 属 于 普 通 股 股东的净利润 2,991,697.55 20,465,356.27 2,991,697.55 20,465,356.27 发 行 在 外 普 通 股加权平均数 268,851,955.00 268,851,955.00 268,851,955.00 268,851,955.00 每股收益 0.0111 0.0761 0.0111 0.0761 项 目 2013 年度 2012 年度 应付普通股净利润 2,991,697.55 20,465,356.27 扣除非经常性损益净利润 -51,545,220.27 14,771,877.34 期初股份总数 268,851,955.00 268,851,955.00 报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 0.00 0.00 报告期因发行新股或债转股等增加股份数 0.00 0.00 报告期月份数 12.00 12.00 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 增加股份下一月份起至报告期期末的月份数 0.00 0.00 期初至增加股份月份数 0.00 0.00 配股调整系数 0.00 0.00 普通股加权平均股数 268,851,955.00 268,851,955.00 每股收益 0.0111 0.0761 注（1）本公司本期无稀释性潜在普通股。 （2）本公司在资产负债表日至本财务报表批准报出日期间内未发生导致发行在外普通股或潜 在普通股数量变化的事项。 (五十) 现金流量表项目注释： 1、 收到的其他与经营活动有关的现金： 单位：元 币种：人民币 项目 金额 利息收入 3,597,779.00 其他与经营活动往来及其他 12,761,604.03 合计 16,359,383.03 2、 支付的其他与经营活动有关的现金： 单位：元 币种：人民币 项目 金额 办公费 3,912,988.01 差旅费 3,189,178.29 修理费 1,690,325.43 业务招待费 7,662,754.89 聘请中介机构费 6,006,586.68 水电暖费 2,295,497.98 车辆费 2,438,502.17 装卸费 1,999,528.40 运输费 4,250,008.54 通讯费 328,610.58 会务费 2,295,497.98 广告费 147,995.40 咨询费 8,638,094.69 绿化费 1,580,785.15 其他与经营活动往来及其他 147,700,776.96 合计 194,137,131.15 3、 支付的其他与投资活动有关的现金： 单位：元 币种：人民币 项目 金额 处置子公司等经营单位所收到的现金净额 18,406,621.20 合计 18,406,621.20 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 4、 收到的其他与筹资活动有关的现金： 单位：元 币种：人民币 项目 金额 政府补助拨款 17,860,000.00 售后租回 90,000,000.00 合计 107,860,000.00 5、 支付的其他与筹资活动有关的现金： 单位：元 币种：人民币 项目 金额 售后租回租赁费 11,314,201.18 合计 11,314,201.18 (五十一) 现金流量表补充资料： 1、 现金流量表补充资料： 单位：元 币种：人民币 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 5,822,652.55 41,961,333.70 加：资产减值准备 25,785,234.98 -1,924,545.15 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产 折旧 199,494,261.90 172,435,421.40 无形资产摊销 4,077,259.48 3,264,957.91 长期待摊费用摊销 374,314.13 0.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 （收益以“－”号填列） -743,340.99 -174,979.53 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 0.00 0.00 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -2,312,923.70 -1,858,405.77 财务费用（收益以“－”号填列） 136,326,478.80 139,074,948.49 投资损失（收益以“－”号填列） -6,075,271.02 457,816.50 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -4,341,536.30 2,762,280.07 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 2,142,700.53 2,125,272.38 存货的减少（增加以“－”号填列） -30,068,874.07 -142,465,134.23 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -80,086,900.84 18,346,747.30 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -243,762,440.47 107,997,226.68 其他 经营活动产生的现金流量净额 6,631,614.98 342,002,939.75 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 102,021,534.78 217,290,434.01 减：现金的期初余额 217,290,434.01 286,898,269.75 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -115,268,899.23 -69,607,835.74 2、 本期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 一、取得子公司及其他营业单位的有关信息： 1．取得子公司及其他营业单位的价格 2．取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 3．取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 4．取得子公司的净资产 流动资产 非流动资产 流动负债 非流动负债 二、处置子公司及其他营业单位的有关信息： 1．处置子公司及其他营业单位的价格 11,722,625.98 2．处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物 0 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 18,406,621.20 0.00 3．处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 -18,406,621.20 4．处置子公司的净资产 10,392,674.10 0.00 流动资产 73,275,849.26 非流动资产 60,634.53 流动负债 62,943,809.69 非流动负债 3、 现金和现金等价物的构成 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 一、现金 102,021,534.78 217,290,434.01 其中：库存现金 42,203.46 24,568.46 可随时用于支付的银行存款 101,979,331.32 203,470,266.57 可随时用于支付的其他货币资金 0.00 13,795,598.98 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 102,021,534.78 217,290,434.01 4、 现金流量表补充资料的说明 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 期末流动性受限 3 个月以上的矿山地质环境治理恢复保证金及银行承兑汇票保证金 102,884,756.88 元，在编制现金流量表时已作为现金及现金等价物扣减项剔除。 八、 关联方及关联交易 (一) 本企业的母公司情况 单位:元 币种:人民币 母公 司名 称 企业 类型 注 册 地 法人 代表 业务 性质 注册资本 母公司对 本企业的 持股比例 (%) 母公司对 本企业的 表决权比 例(%) 本企 业最 终控 制方 组织机构 代码 农 六 师 国 有 资 产 经 营 有 限 责 任 公 司 国 有 企 业 （ 全 民 所 有 制 企 业） 五 家 渠 市 马波 国 有 资 产 经 营 管理 1,981,280,000.00 48.78 48.78 新 疆 生 产 建 设 兵 团 农 业 建 设 农 六 师 72235466-0 (二) 本企业的子公司情况 单位:万元 币种:人民币 子公司全称 企业类 型 注册地 法人代 表 业务性质 注册资本 持股比 例(%) 表决权 比例 (%) 组织机构代 码 新疆百花村 餐饮发展有 限公司 有 限 责 任公司 乌鲁木 齐市 邓军 对饮食业 的投资 363.81 75.00 75.00 74866329-3 新疆百花村 数码影像技 术有限公司 有 限 责 任公司 乌鲁木 齐市 吕政田 照相器材 等 的 销 售、摄影 服务 300.00 90.00 90.00 74868938-9 新疆百花村 软件园发展 有限公司 有 限 责 任公司 乌鲁木 齐市 吕政田 计算机软 硬 件 开 发、销售 及维修 1,200.00 75.00 75.00 74867451-5 新疆拜城百 花村煤业有 限责任公司 有 限 责 任公司 拜城县 陈彪 机 械 产 品、化工 产品、土 产日杂的 销售 3,000.00 100.00 100.00 73183130-X 新疆大黄山 鸿基焦化有 限责任公司 有 限 责 任公司 阜康市 马金元 焦炭综合 化工产品 生产、销 售 45,405.47 66.08 66.08 77606791-5 新疆大黄山 有 限 责 阜康市 侯铁军 煤炭销售 21,873.00 51.00 51.00 22932173-4 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 豫新煤业有 限责任公司 任公司 (三) 本企业的合营和联营企业的情况 单位:万元 币种:人民币 被投资单 位名称 企业类 型 注册 地 法人代 表 业务性 质 注册资 本 本企业 持股比 例(%) 本企业在 被投资单 位表决权 比例(%) 组织机构 代码 二、联营企业 乌鲁木齐 百花村海 世界餐饮 投资管理 有限公司 有限公 司 乌 鲁 木 齐 市 孙志红 餐饮、服 务 1,000.00 30.00 30.00 76683888-6 新疆百花 村快餐连 锁有限责 任公司 有限公 司 乌 鲁 木 齐 市 张立克 饮 食 服 务、餐饮 配送等 350.00 32.14 32.14 72915131-3 (四) 本企业的其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 组织机构代码 新疆生产建设兵团国有资产经 营公司 参股股东 79213927-2 新疆生产建设兵团投资有限责 任公司 参股股东 22859305-X 阿拉尔统众国有资产经营有限 责任公司 参股股东 78179970-7 广州市新拓科技发展有限公司 其他 新疆同信物业管理有限公司 其他 72235954-1 新疆贝琪商贸有限公司 其他 75458337-X 新疆天润恒星投资有限公司 其他 69344761-3 孙志红 其他 74866166-9 新疆准噶尔农业生产资料有限 公司 股东的子公司 74866166-9 河南大有能源股份有限公司 其他 24977040-6 新疆准噶尔物资公司 其他 74868477-2 新疆青格达生态投资开发公司 股东的子公司 55241177-2 五家渠城市建设投资经营公司 其他 22866701-2 (五) 关联交易情况 出售商品/提供劳务情况表 单位：元 币种：人民币 关联 方 关联 交易 内容 关联交易定价方式及决策 程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类 金额 占同类交易 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 交易金 额的比 例（%） 金额的比例 （%） 新 疆 准 噶 尔 农 业 生 产 资 料 有 限 责 任 公 司 销 售 尿素 1、定价政策：遵循公平合 理、平等互利的原则。2、 定价基础：公允的市场价 格。本公司与关联方之间 发生的各项关联交易，均 在公允公平、自愿平等的 原则下进行。 45,781,210.00 3.93 45,518,650.00 4.07 1、 关联担保情况 单位：元 币种：人民币 担保方 被担保方 担保金额 担保期限 是否履行完毕 农六师国有资产经 营有限责任公司 新疆大黄山豫新煤 业有限责任公司 30,000,000.00 2013 年 1 月 22 日～ 2014 年 1 月 21 日 否 农六师国有资产经 营有限责任公司 新疆大黄山豫新煤 业有限责任公司 20,000,000.00 2013 年 11 月 18 日～ 2014 年 7 月 17 日 否 农六师国有资产经 营有限责任公司 新疆大黄山豫新煤 业有限责任公司 30,000,000.00 2013 年 1 月 14 日～ 2014 年 1 月 14 日 否 农六师国有资产经 营有限责任公司 新疆大黄山豫新煤 业有限责任公司 50,000,000.00 2013 年 5 月 29 日～ 2014 年 5 月 28 日 否 农六师国有资产经 营有限责任公司 新疆大黄山豫新煤 业有限责任公司 30,000,000.00 2013 年8 月5 日～2014 年 8 月 5 日 否 农六师国有资产经 营有限责任公司 新疆大黄山豫新煤 业有限责任公司 41,332,375.87 2013 年 3 月 27 日～ 2018 年 3 月 20 日 否 农六师国有资产经 营有限责任公司 新疆大黄山豫新煤 业有限责任公司 50,000,000.00 2013 年 7 月 31 日～ 2018 年 7 月 31 日 否 农六师国有资产经 营有限责任公司 新疆大黄山鸿基焦 化有限责任公司 30,000,000.00 2009 年 3 月 29 日～ 2015 年 3 月 30 日 否 农六师国有资产经 营有限责任公司 新疆大黄山鸿基焦 化有限责任公司 40,000,000.00 2009 年7 月6 日～2015 年 7 月 5 日 否 农六师国有资产经 营有限责任公司 新疆大黄山鸿基焦 化有限责任公司 50,000,000.00 2013 年 7 月 26 日～ 2014 年 7 月 24 日 否 农六师国有资产经 营有限责任公司 新疆大黄山鸿基焦 化有限责任公司 30,000,000.00 2013 年 9 月 22 日～ 2014 年 9 月 22 日 否 农六师国有资产经 营有限责任公司 新疆大黄山鸿基焦 化有限责任公司 30,000,000.00 2013 年5 月9 日～2014 年 5 月 8 日 否 农六师国有资产经 营有限责任公司 新疆大黄山鸿基焦 化有限责任公司 200,000,000.00 2013 年 5 月 24 日～ 2014 年 7 月 11 日 否 农六师国有资产经 营有限责任公司 新疆大黄山鸿基焦 化有限责任公司 30,000,000.00 2013 年9 月9 日～2014 年 9 月 8 日 否 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 农六师国有资产经 营有限责任公司 新疆大黄山鸿基焦 化有限责任公司 40,000,000.00 2013 年 3 月 28 日～ 2014 年 3 月 28 日 否 农六师国有资产经 营有限责任公司 新疆大黄山鸿基焦 化有限责任公司 50,000,000.00 2013 年 9 月 22 日～ 2014 年 9 月 22 日 否 农六师国有资产经 营有限责任公司 新疆大黄山鸿基焦 化有限责任公司 20,000,000.00 2013 年 1 月 15 日～ 2014 年 1 月 15 日 否 农六师国有资产经 营有限责任公司 新疆大黄山鸿基焦 化有限责任公司 20,000,000.00 2013 年5 月9 日～2014 年 5 月 8 日 否 农六师国有资产经 营有限责任公司 新疆大黄山鸿基焦 化有限责任公司 50,000,000.00 2013 年 3 月 28 日～ 2014 年 3 月 28 日 否 提供担保 新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司以其全部销售货款回流收益权，为新疆生产建设兵团国有 资产经营有限责任公司向国家开发银行 41,500.00 万元贷款及为提供质押担保；新疆大黄山鸿基 焦化有限责任公司以其焦炉煤气综合利用项目下全部货款回流收益权为新疆生产建设兵团投资 有限责任公司向国家开发银行 33,000.00 万元贷款提供质押担保。 新疆拜城百花村煤业有限责任公司以其拥有的梅斯布拉克第一煤矿的采矿许可证和梅斯布拉 克第二煤矿的采矿许可证为抵押，并以其全部销售货款回流收益权提供质押担保，为新疆生产 建设兵团投资有限责任公司向国家开发银行申请 10 年期 2.9 亿贷款，该贷款提供给新疆拜城百 花村煤业有限责任公司作为梅斯布拉克煤矿的建设资金使用。 2、 关联方资金拆借 单位：元 币种：人民币 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 农六师国有资产经营 有限责任公司 50,000,000.00 2013 年 12 月 4 日 2014 年 1 月 10 日 2013 年 12 月 24 日归还 4370 万元 农六师国有资产经营 有限责任公司 30,000,000.00 2013 年 1 月 18 日 2013 年 2 月 19 日 2013 年 2 月 5 日归 还 600 万元 农六师国有资产经营 有限责任公司 30,000,000.00 2013 年 7 月 26 日 2013 年 8 月 13 日 农六师国有资产经营 有限责任公司 24,000,000.00 2013 年 3 月 28 日 2013 年 4 月 26 日 农六师国有资产经营 有限责任公司 24,000,000.00 2013 年 9 月 15 日 到期日未约定 农六师国有资产经营 有限责任公司 20,000,000.00 2013 年 11 月 14 日 2014 年 11 月 13 日 农六师国有资产经营 24,000,000.00 2013 年 12 月 9 日 2014 年 12 月 8 日 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 有限责任公司 农六师国有资产经营 有限责任公司 50,000,000.00 2013 年 12 月 20 日 2013 年 12 月 31 日 农六师国有资产经营 有限责任公司 50,000,000.00 2013 年 8 月 1 日 2014 年 8 月 1 日 农六师国有资产经营 有限责任公司 27,120,000.00 2013 年 8 月 1 日 2014 年 8 月 1 日 农六师国有资产经营 有限责任公司 50,000,000.00 2013 年 7 月 30 日 2014 年 7 月 30 日 农六师国有资产经营 有限责任公司 20,000,000.00 2013 年 7 月 30 日 2014 年 7 月 30 日 农六师国有资产经营 有限责任公司 35,000,000.00 2013 年 12 月 28 日 2014 年 12 月 27 日 农六师国有资产经营 有限责任公司 10,000,000.00 2013 年 9 月 22 日 2014 年 9 月 22 日 农六师国有资产经营 有限责任公司 37,500,000.00 2013 年 5 月 4 日 2014 年 5 月 4 日 农六师国有资产经营 有限责任公司 15,000,000.00 2013 年 6 月 5 日 2014 年 6 月 4 日 农六师国有资产经营 有限责任公司 20,000,000.00 2013 年 4 月 23 日 2013 年 4 月 22 日 农六师国有资产经营 有限责任公司 18,900,000.00 2013 年 1 月 21 日 2013 年 1 月 20 日 (六) 关联方应收应付款项 上市公司应收关联方款项: 单位:元 币种:人民币 项目名称 关联方 期末 期初 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 其他应收款 新疆生产建设 兵团投资有限 责任公司 3,696,000.00 184,800.00 其他应收款 新疆同信物业 管理有限公司 721,357.00 577,085.60 1,745,962.75 1,396,770.20 其他应收款 新疆贝琪商贸 有限公司 150,917.00 7,545.85 150,497.00 73,309.90 其他应收款 孙志红 23,523.42 1,176.17 5,555.44 277.77 上市公司应付关联方款项: 单位:元 币种:人民币 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 预收账款 新疆准噶尔农业生产资 料有限公司 7,486,590.00 8,919,800.00 应付利息 农六师国有资产经营有 限责任公司 0.00 14,672,078.22 应付利息 新疆生产建设兵团国有 资产经营公司 344,700.00 440,600.00 应付利息 新疆生产建设兵团投资 有限公司 523,500.00 507,600.00 应付股利 农六师国有资产经营有 限责任公司 5,792,552.77 49,792,552.77 其他应付款 农六师国有资产经营有 限责任公司 453,681,988.49 118,411,307.41 其他应付款 新疆生产建设兵团国有 资产经营公司 4,750,000.00 4,750,000.00 其他应付款 新疆百花村快餐连锁经 营有限公司 753,874.50 1,406,006.96 其他应付款 新疆贝琪商贸有限公司 39,568.00 39,568.00 其他应付款 乌鲁木齐百花村海世界 餐饮投资管理有限公司 334,725.90 2,195,996.24 九、 股份支付： 无 十、 或有事项： (一) 未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响： 新疆生产建设兵团农六师大黄山煤矿（于 2009 年 2 月 16 日变更为新疆大黄山豫新煤业有 限责任公司），就阜康市金塔公司、阜康市维新煤矿违章越界开采导致透水淹井给其造成损害的 侵权赔偿纠纷事项，于 2006 年向昌吉回族自治州中级人民法院提起诉讼，要求阜康市金塔公司、 阜康市维新煤矿共同向其赔偿 7,212,656.49 元。新疆大黄山豫新煤业有限责任公司于 2012 年 7 月撤回对阜康市维新煤矿的起诉。2012 年 7 月昌吉回族自治州中级人民法院《民事调解书》 （（2011）昌中民一初字第 0022 号）达成如下协议："被告阜康市金塔实业有限公司共计支付给 原告新疆大黄山豫新煤业有限责任公司 2,000,000 元，此款被告须于 2012 年 10 月 30 日之前付 500,000 元，于 2013 年 10 月 30 日之前付 500,000 元，于 2013 年 12 月 30 日之前付 500,000 元， 余款于 2014 年 5 月 30 日之前付清"。2013 年 8 月新疆大黄山豫新煤业有限责任公司与阜康市金 塔实业有限公司达成《执行和解协议书》，阜康市金塔实业有限公司在 2013 年 12 月 31 日前， 向新疆大黄山豫新煤业有限责任公司支付案款 66.4 万元，在 2014 年 5 月 30 日向新疆大黄山豫 新煤业有限责任公司支付案款 100 万元。截止 2013 年 12 月 31 日，新疆大黄山豫新煤业有限责 任公司累计收到 33.6 万元确认至营业外收入。 (二) 为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响： 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 本公司于1995年12 月向新疆正牌一号冰川水有限公司提供 300 万元3 年期技改贷款担保， 由于该公司无力偿还，本公司于 2002 年归还 30 万元；对此项担保预计负债 270 万元。 （三）其他或有负债及其财务影响： 公司报告期内无其他重大或有事项。 十一、 承诺事项： (一)重大承诺事项 截止资产负债表日本公司不存在其他需要披露的重大承诺事项。 (二) 前期承诺履行情况 1、本公司股权分置实质控制人承诺，2010 年定向增发完成后，对本公司直接或间接拥有 的权益股份自股权登记日起 36 个月内不转让。 2、上市公司、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项，详见年报 摘要第八项承诺事项履行情况。 十二、 资产负债表日后事项： (一) 资产负债表日后利润分配情况说明 单位：元 币种：人民币 拟分配的利润或股利 0.00 经审议批准宣告发放的利润或股利 0.00 2013 年度利润分配方案： 2014 年 4 月 24 日新疆百花村股份有限公司第五届董事会第十二次会议通过决议：公司 2013 年度实现的归属于母公司的净利润 2,991,697.55 元，母公司实现净利润 52,220,529.71 元， 2013 年末可供分配利润为 28,022,214.57 元。2013 年暂不进行利润分配。原因如下： 1．公司当年实现的净利润，主要来源为非经常性损益，其中本期对广州新拓提供担保事项解除 担保责任,使营业外收入增加 39,463,564.60 元，只对前期预计负债做了对冲，本期无充足的现金 流入。 2．公司正步入转型发展期，维持一定的现金流对公司经营发展非常重要。 基于上述原因，2013 年度不进行利润分配。此分配预案尚需提交 2013 年度股东大会审议批准。 (二) 其他资产负债表日后事项说明 1、 2013 年 12 月 31 日应付账款中超过 1 年的大额应付款温州建峰矿山工程有限公司余额为 1,739,561.55 元，于 2014 年 3 月支付 548,631.13 元；应付账款唐山联众选煤科技公司余额 2,601,223.51 元，于 2014 年 1 月份支付 500,000.00 元；应付账款新疆同华矿机制造公司余额 1,839,933.00 元，于 2014 年 1 月份支付 200,000.00 元。 2013 年 12 月 31 日其他应付款中超过 1 年的大额款项农六师国资公司余额为 82,688,681.43 元，于 2014 年 2 月支付 6,300,000.00 元。 2、除上述事项外，无其他资产负债表日后事项说明。 十三、 其他重要事项： (一) 以公允价值计量的资产和负债 单位：元 币种：人民币 项目 期初金额 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提的减 值 期末金额 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 投资性房地产 155,810,512.50 2,312,923.70 8,982,335.28 158,123,436.20 (二) 其他 1、自 2002 年 12 月 31 日至 2004 年 12 月 31 日止，本公司为广州市新拓科技发展有限公司向 农业银行广州市流花支行申请的 6,700 万元贷款提供担保。截止 2004 年 12 月 31 日，上述贷款 中 6,421.93 万元已逾期。根据广州市越秀区人民法院民事判决书(2004)越法民二初字第 383 号、 774 号、889 号及广州市中级人民法院民事判决书(2004)穗中法民二初字第 411、412、413、415、 416 号等，要求被告广州市新拓科技发展有限公司向广州市农业银行流花支行清还借款本金 6,421.93 万元以及至还清借款之日止的利息,并要求本公司为上述债务承担连带清偿责任；对此 担保事项本公司已计提预计负债 5,779.74 万元。 2013 年 5 月，根据公司与中国农业银行广州流花支行签订的《关于免除新疆百花村股份有限公 司担保责任的协议》，根据协议确定"先还后免"的原则，公司于 2013 年 5 月 16 日履行了协议约 定义务，即：向中国农业银行广州流花支行支付了 1833.38 万元，从而使该协议生效，免除公 司相应的全部担保责任。根据协议，公司确认了 3,946.36 万元营业外收入。 2、依据公司与新疆青格达生态区投资开发有限公司签订的《股权转让协议》，公司依据北京 中天和资产评估有限公司评估出具的中天和资产（2013）评字第 00021 号资产评估报告以截至 2012 年 12 月 31 日新疆百花恒星房地产开发有限公司全部净资产 2,852.90 万元扣除 2012 年 12 月 31 日评估基准日原股东享有的可分配利润 554.35 万元后的净资产 2,298.55 万元为依据，公 司以 1172.26 万元价格转让持有新疆百花恒星房地产开发有限公司 51%股权。《关于控股子公司 股权转让的议案》已经公司第五届董事会第八次会议决议审议通过。根据公司与新疆青格达生 态区投资开发有限公司及农六师国有资产经营有限责任公司签订的《三方协议书》，公司同意新 疆青格达生态区投资开发有限公司将股权转让款支付给农六师国有资产经营有限责任公司，以 抵消公司对其负债。 3、公司 2012 年第五届董事会第五次会议决议通过《关于子公司鸿基焦化增资扩股关联交易 的议案》，同意新疆生产建设兵团投资有限责任公司拟投资 1.5 亿元参股新疆大黄山鸿基焦化有 限责任公司。2012 年 12 月 10 日，新疆生产建设兵团农六师部局委办文件确定将债转股权利人 新疆生产建设兵团投资有限责任公司调整为非关联方并下发《关于同意鸿基焦化公司增资扩股 的批复》（师国资发[2012]56 号文件，同意："一、同意鸿基焦化拟增资扩股方案，公司聘请评 估机构对鸿基焦化整体资产进行评估；二、将 1.5 亿元产业发展资金中 1.25 亿拨付至五家渠城 市投资经营公司，0.25 亿元拨付至新疆准噶尔物资公司，将国资公司对鸿基焦化债权中的 1 亿 元转至新疆准噶尔物资公司；三、同意五家渠城市建设投资经营公司、新疆准噶尔物资对上述 债权资金对鸿基焦化公司进行增资扩股。确权日期为 2013 年 1 月 1 日，即自 2013 年 1 月 1 日 起的鸿基焦化公司的经营损益由三方共同享有。"公司与五家渠城市建设投资经营公司及新疆准 噶尔物资公司于 2012 年 12 月 20 日签订《协议书》，约定"股权确权日为 2013 年 1 月 1 日，即 评估基准日后至股权交割日间的损益由三方共同享有；五家渠城市建设投资经营公司及新疆准 噶尔物资公司将其董事推荐权重合并，委托贾伟先生为董事，并依《章程》行权，自确权之日 起参与公司生产经营管理工作，待评估机构评定净资产确定折股金额后修改章程"。 2013 年 10 月，公司第五届董事会第十一次会议审议通过《关于公司全资子公司鸿基焦化增资扩股的议案》， 同意五家渠城市建设投资经营公司及新疆准噶尔物资公司对新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司 增资扩股 2.5 亿元。依据《新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司增资扩股项目涉及股东全部权益 净值评估报告》（万隆评报字[2013]1199 号）, 以截止 2012 年 12 月 31 日为评估基准日, 新疆 大黄山鸿基焦化有限责任公司净资产为 4.868301 亿元，五家渠城市建设投资经营公司及新疆 准噶尔物资公司分别以持有对鸿基焦化的 1.25 亿债权转股权增资共计认购新疆大黄山鸿基焦化 有限责任公司 33.92%股权，增资扩股后新疆大黄山鸿基焦化有限责任公司注册资本由 30,000.00 万元增加到 45,405.47 万元,转增余额 9,594.53 万元计入资本公积。 4、2010 年 6 月，根据中国证券监督管理委员会《关于核准新疆百花村股份有限公司向农六 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 师国有资产经营有限责任公司等发行股份购买资产的批复》(证监许可[2010]797 号)核准，本公 司向农六师国有资产经营有限责任公司、新疆生产建设兵团投资有限责任公司、新疆生产建设 兵团勘测规划设计研究院、新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公司、阿拉尔统众国有资 产经营有限责任公司等定向发行 127,160,595 股购买其分别持有的新疆大黄山鸿基焦化有限责 任公司 63%、27%、7.5%、2.5%股权，向农六师国资公司购买其持有的新疆大黄山豫新煤业有 限责任公司 51%股权，以及向统众国资购买其持有的新疆拜城百花村煤业有限责任公司（原名 称：新疆天然物产贸易有限责任公司）30%股权。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》第三十三条的规定："在上市公司重大资产重组中，资 产评估机构采取收益现值法、假设开发法等基于未来收益预期的估值方法对拟购买资产进行评 估并作为定价参考依据的，交易对方应当与上市公司就相关资产实际盈利数不足利润预测数的 情况签订明确可行的补偿协议"。据此，2009 年 9 月 10 日，本公司与农六师国资公司和统众国 资分别签署了《关于盈利补偿的协议书》（以下称"《补偿协议》"），对本次交易涉及的盈利预 测补偿事项进行了约定。截至 2013 年 12 月 31 日止，新疆大黄山豫新煤业有限责任公司、新疆 拜城百花村煤业有限责任公司 2013 年度盈利预测均未实现。 5、2010 年 12 月 31 日，本公司与新疆五家渠华亿资产经营投资有限公司 （以下简称 " 华亿投资"）及云南国瑞矿业有限公司在新疆五家渠市签订《协议书》，由公司出资 6300 万元 受让华亿投资所属新疆生产建设兵团农六师 101 团煤矿 （以下简称 "101 团煤矿"）资产，并 享有该煤矿 90%的权益，其余 10%的权益由华亿投资享有。截止 2013 年 12 月 31 日，公司预 付云南国瑞矿业有限公司1,890万元,101团煤矿未能完成公司制改制将于2015年左右停止生产。 6、公司控股子公司新疆大黄山豫新煤业有限责任公司与农银金融租赁有限公司分别于2013 年3月、7月签订了（农银租赁回租字[201300008-1]号）《融资租赁合同》、（农银租赁回租字 201300051号）《融资租赁合同》，将固定资产及在建工程中及机器设备账面原值129,131,117.30 元，净值90,195,857.69元用于售后租回,回购价款为100,000,000.00元，租赁期限为5年，租赁利 率为6.4%。 7、 公司于2013年5月23日召开2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于发行公司债券 方案的议案》, 拟发行总规模不超过 4.4亿元（含4.4亿元）的公司债券。2013年10月30日，中 国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过了公司关于发行公司债券的申请。截止审计报 告日，公司债券发行尚未完成。 十四、 母公司财务报表主要项目注释 (一) 应收账款： 1、 应收账款按种类披露： 单位：元 币种：人民币 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例(%) 按组合计提坏账准备的应收账款： 账 龄 分 析法 9,377,719.90 100.00 468,886.00 100.00 340,644.59 100.00 17,032.23 100.00 组 合 小 计 9,377,719.90 100.00 468,886.00 100.00 340,644.59 100.00 17,032.23 100.00 合计 9,377,719.90 / 468,886.00 / 340,644.59 / 17,032.23 / 期末无单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款。 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 单位：元 币种：人民币 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 其中： 1 年以内 9,377,719.90 100.00 468,886.00 340,644.59 100.00 17,032.23 1 年以内小计 9,377,719.90 100.00 468,886.00 340,644.59 100.00 17,032.23 合计 9,377,719.90 100.00 468,886.00 340,644.59 100.00 17,032.23 2、 本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况 本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 3、 应收账款金额前五名单位情况 单位：元 币种：人民币 单位名称 与本公司关 系 金额 年限 占应收账款总额 的比例(%) 中国储备棉管理总公司 销售商 9,096,873.90 1 年以内 97.01 百花村酒店 租赁客户 267,000.00 1 年以内 2.84 重庆海尔电器销售有限 公司乌鲁木齐分公司 广告客户 13,846.00 1 年以内 0.15 合计 / 9,377,719.90 / 100.00 4、 应收账款其他说明 （1）本公司无报告期前已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期又全额收 回或转回，或在本期收回或转回的比例较大的应收账款情况。 （2）本账户期末余额较期初增加 9,037,075.31 元，增长 26.53 倍，主要原因系本期应收货款增 加所致。 （3）本公司报告期无终止确认应收账款的情况。 （4）本公司报告期无以应收账款为标的进行证券化的情况。 （5）本期无通过重组等其他方式收回的应收款项金额。 （6）本报告期无实际核销的应收款项情况。 (二) 其他应收款： 1、 其他应收款按种类披露： 单位：元 币种：人民币 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 单 项 金 额 0.00 0.00 0.00 0.00 1,745,962.75 1.63 1,396,770.20 16.21 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 账款 按组合计提坏账准备的其他应收账款： 账 龄 分 析 法 152,873,082.67 99.53 9,691,142.95 94.38 105,212,964.14 98.37 7,221,592.25 83.79 组 合 小计 152,873,082.67 99.53 9,691,142.95 94.38 105,212,964.14 98.37 7,221,592.25 83.79 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 账款 721,357.00 0.47 577,085.60 5.62 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 153,594,439.67 / 10,268,228.55 / 106,958,926.89 / 8,618,362.45 / 期末无单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款。 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收账款： 单位：元 币种：人民币 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 其中： 1 年以内 148,280,411.66 97.00 7,414,020.58 100,487,922.48 95.51 5,024,396.12 1 年以内小计 148,280,411.66 97.00 7,414,020.58 100,487,922.48 95.51 5,024,396.12 1 至 2 年 17,208.35 0.01 1,720.84 10,738.00 0.01 1,073.80 2 至 3 年 10,268.00 0.01 1,540.20 19,890.00 0.02 2,983.50 3 至 4 年 19,120.00 0.01 3,824.00 11,080.00 0.01 2,216.00 4 至 5 年 10,000.00 0.01 2,000.00 502,480.00 0.48 100,496.00 5 年以上 4,536,074.66 2.96 2,268,037.33 4,180,853.66 3.97 2,090,426.83 合计 152,873,082.67 100.00 9,691,142.95 105,212,964.14 100.00 7,221,592.25 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收账款 单位：元 币种：人民币 其他应收款内容 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 计提理由 新疆同信物业管 理有限责任公司 721,357.00 577,085.60 80.00 无法收回 合计 721,357.00 577,085.60 / / 2、 本期转回或收回情况 单位：元 币种：人民币 其他应收账款 内容 转回或收回原 因 确定原坏账准 备的依据 转回或收回前 累计已计提坏 账准备金额 收回金额 转回坏账准备 金额 新疆同信物业 管理有限责任 公司 还款 无法收回 1,396,770.20 1,024,605.75 819,684.60 合计 / / 1,396,770.20 / / 3、 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况 单位：元 币种：人民币 单位名称 期末数 期初数 金额 计提坏帐金额 金额 计提坏帐金额 新疆生产建设兵团投资有 限责任公司 3,696,000.00 184,800.00 合计 3,696,000.00 184,800.00 4、 其他应收账款金额前五名单位情况 单位：元 币种：人民币 单位名称 与本公司 关系 金额 年限 占其他应收账款 总额的比例(%) 新疆拜城百花村煤业有限 责任公司 往来款 133,833,288.18 1 年以内 87.13 新疆生产建设兵团农六师 101 团煤矿 往来款 6,805,984.44 1 年以内 4.43 陕西佳信拍卖有限公司 服务费 3,834,122.18 5 年以上 2.50 新疆生产建设兵团投资有 限责任公司 担保费 3,696,000.00 1 年以内 2.41 新疆百花村餐饮发展有限 公司 往来款 3,165,526.34 1 年以内 2.06 合计 / 151,334,921.14 / 98.53 5、 其他应收关联方款项情况 单位：元 币种：人民币 单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收账款总额的比 例(%) 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 新疆拜城百花村煤业有限责任公司 子公司 133,833,288.18 87.13 新疆百花村餐饮发展有限公司 子公司 3,165,526.34 2.06 新疆同信物业管理有限责任公司 参股公司 721,357.00 0.47 新疆贝琪商贸公司 子公司股东 150,917.00 0.10 合计 / 137,871,088.52 89.76 6、 其他应收款其他说明 （1）本账户期末余额比期初余额增加 46,635,512.78 元，增长 43.60%，主要系本期对所属控股 子公司往来款增加所致。 （2）本公司报告期无终止确认其他应收款的情况。 （3）本公司报告期无以其他应收款为标的进行证券化的情况。 （4）本期无通过重组等其他方式收回的其他应收款金额。 （5）本报告期无实际核销的应收款项情况。 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 (三) 长期股权投资 按成本法核算 单位：元 币种：人民币 被投资单位 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 减值准备 本期 计提 减值 准备 在被投 资单位 持股比 例（％） 在被投 资单位 表决权 比例 （％） 百花村软件园发展有限公 司 9,000,000.00 9,000,000.00 0.00 9,000,000.00 75.00 75.00 新疆百花村餐饮发展有限 公司 2,728,600.00 2,728,600.00 0.00 2,728,600.00 75.00 75.00 新疆百花村数码影像公司 2,700,000.00 2,700,000.00 0.00 2,700,000.00 90.00 90.00 新疆百花恒星房地产开发 有限公司 5,100,000.00 5,100,000.00 -5,100,000.00 0.00 51.00 51.00 新疆拜城百花村煤业有限 责任公司 274,819,800.00 274,819,800.00 0.00 274,819,800.00 100.00 100.00 新疆大黄山鸿基焦化有限 责任公司 344,303,162.29 344,303,162.29 0.00 344,303,162.29 66.08 66.08 新疆大黄山豫新煤业有限 责任公司 117,930,958.16 117,930,958.16 0.00 117,930,958.16 51.00 51.00 广州市新拓科技发展有限 公司 28,872,000.00 37,531,482.22 0.00 37,531,482.22 15,012,592.38 27.20 27.20 新疆同信物业管理有限公 司 100,000.00 100,000.00 0.00 100,000.00 100,000.00 100.00 100.00 乌鲁木齐商业银行 30,000.00 30,000.00 0.00 30,000.00 0.00 0.00 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 按权益法核算 单位：元 币种：人民币 被投资 单位 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 减 值 准 备 本期 计提 减值 准备 现 金 红 利 在被投资 单位持股 比例（％） 在被投资 单位表决 权比例 （％） 乌鲁木 齐百花 村海世 界餐饮 投资管 理有限 公司 3,000,000.00 4,050,047.00 -169,421.18 3,880,625.82 30.00 30.00 （1）本公司向投资企业转移资金的能力未受到限制。 （2）本公司无限售条件的长期股权投资。 (四) 营业收入和营业成本： 1、 营业收入、营业成本 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 80,966,793.55 15,644,201.05 其他业务收入 8,855,736.22 7,726,820.85 营业成本 60,452,148.77 2、 主营业务（分产品） 单位：元 币种：人民币 产品名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 棉花 38,961,824.93 38,405,930.76 涤纶 22,222,435.94 22,046,218.01 租赁收入 19,782,532.68 15,644,201.05 合计 80,966,793.55 60,452,148.77 15,644,201.05 3、 公司前五名客户的营业收入情况 单位：元 币种：人民币 客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的比例 （％） 中国储备棉管理总公司 28,751,956.57 32.01 山西省纺联物资有限公司 17,076,923.14 19.01 河北纺联物资供销有限公司 10,209,868.36 11.37 大光明国际眼镜 2,250,000.03 2.50 乌市昊成商贸有限公司 1,795,000.00 2.00 合计 60,083,748.10 66.89 4、其他业务收入 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 业务 本期数 上期数 收入 成本 收入 成本 租金收入 1,613,761.72 1,077,000.01 工本费收入 122,470.00 309,455.00 广告费 7,119,504.50 6,340,365.84 小 计 8,855,736.22 7,726,820.85 (五) 投资收益： 1、 投资收益明细 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 2,831,058.05 34,237,346.48 权益法核算的长期股权投资收益 -169,421.18 -419,870.70 处置长期股权投资产生的投资收益 6,622,625.98 合计 9,284,262.85 33,817,475.78 2、 按成本法核算的长期股权投资收益 单位：元 币种：人民币 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 乌鲁木齐商业银行 3,886.80 3,886.80 新疆百花恒星房地产开 发有限公司 2,827,171.25 566,313.60 被投资单位收益增加 新疆大黄山豫新煤业有 限责任公司 0.00 33,667,146.08 本期未分红 合计 2,831,058.05 34,237,346.48 / 3、 按权益法核算的长期股权投资收益 单位：元 币种：人民币 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 乌鲁木齐百花村海世界 餐饮投资管理有限公司 -169,421.18 -419,870.70 确认投资收益减少 合计 -169,421.18 -419,870.70 / （1）截至 2013 年 12 月 31 日本公司的投资收益的汇回均无重大限制。 （2）本账户本期发生额较上期减少 24,533,212.93 元，降低 72.55%，主要原因系本期收到子公 司分红减少所致。 (六) 现金流量表补充资料： 单位：元 币种：人民币 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 52,220,529.71 30,323,831.86 加：资产减值准备 2,101,719.87 2,937,552.59 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产 折旧 2,964,568.29 2,796,444.87 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 无形资产摊销 170,747.94 48,271.79 长期待摊费用摊销 0.00 0.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 （收益以“－”号填列） -592,313.33 2,183.07 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -2,476,693.70 -1,356,371.90 财务费用（收益以“－”号填列） 8,052,537.19 4,878,074.82 投资损失（收益以“－”号填列） -9,284,262.85 -33,817,475.78 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -525,429.81 -734,388.15 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 2,210,352.91 1,867,591.10 存货的减少（增加以“－”号填列） 2,350,663.41 -7,819,038.26 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -65,257,578.13 -73,397,339.30 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -72,274,131.28 35,805,238.78 其他 经营活动产生的现金流量净额 -80,339,289.78 -38,465,424.51 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 12,200,980.90 12,939,205.46 减：现金的期初余额 12,939,205.46 12,934,618.07 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -738,224.56 4,587.39 现金流量表补充资料说明 注：期末流动性受限 3 个月以上的银行承兑汇票保证金 4,000,000.00 元，在编制现金流量 表时已作为现金及现金等价物扣减项剔除。 十五、 补充资料 (一) 当期非经常性损益明细表 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2013 年金额 附注（如适用） 2012 年金额 2011 年金额 非流动资产处置损益 7,165,703.18 附注（四十三）处 置百花恒星房地 产产生的投资收 益 6,422,362.19 元 127,015.31 -3,120,174.13 计入当期损益的政府 补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一 10,909,982.42 附注（四十四）营 业外收入政府补 助 8,254,745.62 7,178,199.48 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外 采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益 1,858,405.77 除上述各项之外的其 他营业外收入和支出 44,255,044.48 附注（四十四）营 业外收入、预计负 债解除担保事项 -1,463,308.06 -77,009.48 少数股东权益影响额 -2,246,574.03 -1,152,984.64 -1,212,134.12 所得税影响额 -5,547,238.23 -1,930,395.07 -995,253.97 合计 54,536,917.82 5,693,478.93 1,773,627.78 (二) 净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收 益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净 利润 0.32 0.0111 0.0111 扣除非经常性损益后归属于 公司普通股股东的净利润 -5.47 -0.1917 -0.1892 新疆百花村股份有限公司 2013 年年度报告