精点透析班证券从业资格考试授课老师：张华金融市场基础知识第三章证券市场主体第三节证券中介机构证券市场中介机构，是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。证券公司概述证券公司的主要业务证券公司业业务国际化证券服务机构第三节证券中介机构一、证券公司概述(一）证券公司的基本概念（掌握）1、证券公司，是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。第三节证券中介机构2、证券公司的作用：一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等；另一方面，证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。第三节证券中介机构(二）我国证券公司的发展历程（了解）1.第一阶段：数量较少，业务范围窄（1980〜1991年）1980〜1991年，证券市场和证券业务处于发展的初级阶段，证券经营机构数量较少，业务范围狭窄。1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票；1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务；1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立1988年，国债柜台交易正式启动。1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。1991年8月，中国证券业协会成立，当年末，机构类会员达到170家。在这一阶段，证券公司处于萌芽状态，资产规模相对较小，证券经营机构大多是银行和信托投资公司下设的证券业务部门。第三节证券中介机构2.第二阶段：数量激增、业务扩大及第一次综合治理（1992〜1997年）1992年10月5日、10月8日和12月21日，中国国泰证券在上海成立，华夏证券在北京成立，南方证券在深圳成立，这三大全国性证券公司的成立标志着全国性证券公司群体的兴起。与此同时，各省、市也相继成立了自己的证券公司。1993年12月，国务院发布《国务院关于金融体制改革的决定》，规定银行、证券分业经营；中国人民银行于1996年7月2日发布《关于人民银行各级分行与所办证券公司脱钩的通知》，要求63家与人民银行有股权关系的证券公司在规定期限内与人民银行...
