再融资（无答案）.pdf

0再融资扫描二维码扫描二维码,下载客户端下载客户端,随时随地做题随时随地做题支持支持iPhone、iPad和和Android手机手机再融资1【单选题】【单选题】【单选题】【单选题】【单选题】【单选题】【单选题】【单选题】【单选题】【单选题】【单选题】【单选题】【多选题】【多选题】1.2.3.4.5.6.7.【配股条件模拟题】爱德华公司系深交所主板上市公司，拟于2018年8月申请配股，爱德华公司合并报表2015-2017年累计实现的归属于母公司股东的净利润为12000万元，爱德华公司个别报表2015-2017年累计实现的净利润为9000万元，扣除非经常性损益后为8400万元，则甲公司以下利润分配方案中符合配股发行条件的包括哪些？2015-2017年以现金方式累计分配利润840万元2015-2017年以现金方式累计分配利润900万元2015-2017年以现金方式累计分配利润1200万元2015-2017年以现金加股票股利累计分配利润840万元2015-2017年以现金加股票股利累计分配利润1000万元，其中股票股利100万元【配股条件真题】以下关于深交所中小企业板上市公司配股的发行条件，说法正确包括哪些？采用代销方式发行拟配售股份数量不超过本次配售股份后股本总额的30%最近3年及1期的财务报告审计意见不得为非标准无保留意见最近24个月内曾公开发行债券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，净利润以扣除非经常性损益后孰低者为计算依据【配股价格模拟题】股民甲以每股42元的价格购得A上市公司股票800股，在A公司股票市场价格为20元/股时，上市公司宣布配股，配股价格15元/股，每10股配新股3股。假设所有股东均参与配股。假设不考虑其他因素，则配股后的除权价为多少元每股？18.8718.8516.3814.07【公开增发价格真题】主板上市公司公开增发，10月10日通过董事会决议，招股意向书公告日为12月16日，下列发行价格合理的有哪些？10月10日12月16日最近20日均价最近1日均价最近30日均价最近20日均价最近1日均价最近30日均价10981314118.59.510.511.513.5【可转债真题】甲、乙、丙、丁、戊均为主板上市公司，拟于2018年3月发行可转换公司债券，2015年、2016年、2017年加权平均净资产收益率如下表，则不考虑其他因素，以下可以发行可转换公司债券的包括哪些？公司2015年度2016年度2017年度扣非前扣非后扣非前扣非后扣非前扣非后甲5.5%7%6%6.5%7%6.5%乙7%6%2%10%3%7%丙10%5.5%8%3.5%7%6%丁-3%1%10%12%11%15%甲公司乙公司丙公司丁公司【可转债条件模拟题】以下属于主板上市公司公开发行分离交易可转换公司债券的条件包括哪些？最近三个会计年度加权平均净益率平均不低于6%，或者最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券一年的利息本次发行后累计公司债券余额不超过最近一年末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不低于拟发行公司债券金额最近三个会计年度实现的累计可分配利润不少于公司债券一年的利息公司最近一期末净资产不低于15亿元，或最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元，且需要提供担保【公开增发条件真题】2018年9月，中小企业板上市公司拟公开发行股票再融资，以下构成障碍的包括哪些？现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦査或涉嫌违法违规被中国证监会立案调査，尚未有明确结论ABCDEABCDEABCDABCDEABCDABCDEA再融资2【多选题】【多选题】【多选题】【多选题】【多选题】【多选题】【多选题】【多选题】【多选题】【多选题】【多选题】【多选题】8.9.10.11.12.13.2015年的审计报告被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见，目前该影响已经消除2016年10月，公司的高级管理人员技术总监赵某离职2016年2月，公司因违反法律，受到证监会行政处罚上市公司控股股东2017年12月公开承诺在2个月内回购100万股公司股票，截止目前尚未履行完毕【公开增发真题】爱德华公司系深交所中小板板上市公司，拟于2016年8月进行公开增发，以下事项中将导致其不符合公开增发条件的包括哪些？公司的现任董事王某涉嫌内幕交易正在被证监会立案调查，尚未有明确结论最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%公司2013年度的财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，该保留意见所涉事项的重大影响己经在2014年消除公司2014年下半年总经理及超过半数的副总经理离职公司的现任监事李某曾于2014年12月受到证券交易所的公开谴责【公开增发条件模拟题】2018年4月，主板上市公司拟公开增发股票，下列不符合发行条件的包括哪些？2017年9月董事因违规行为受到证监会的行政处罚，10月该董事辞职2017年7月，主营业务由原来半导体业务变更为餐饮业务2016年7月甲公司曾公开发行公司债券，当年合并报表中营业利润比上年下滑63%，归属于母公司股东的净利润下滑42%上市公司2017年5月承诺于当年6-9月完成业绩补偿承诺，截至目前尚未履行完毕2018年1月曾违规对外担保，现己经改正【配股条件真题】上交所主板上市公司总股本10亿股，控股股东甲持有4亿股，现进行配股，拟配售股份数量为配售股份前股本总额的30%，下列说法正确的包括哪些？控股股东甲至少应收购3000万股，否则将导致本次配股失败非控股股东累计至少应认购9000万股，否则将导致本次配股失败控股股东甲承诺认购10000万股，实际认购9000万股，其他股东足额认购，最终原股东认购股票的数量为拟配售数量的70%，则本次配售成功本次配售发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东本次配股承销商应该采取代销方式进行承销【配股条件模拟题】中小板上市公司拟于2018年9月3日申请向原股东配售股票，下列情形中构成发行障碍的包括哪些？现任监事因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查控股股东在股东大会召开前没有公开承诺认配股份的数量，但承诺为确保本次配股成功，愿意认购其他股东放弃认配的股份因实际控制人违规占用资金，己于2016年3月底归还，2015年11月30日被证监会警告因2017年8月违规对外提供担保，2017年10月，被上海证券交易所公开谴责2017年12月，约2/3的高级管理人员和核心技术人员辞职，公司因此三个月未正常经营【可转债条件模拟题】2018年4月，主板上市公司拟申请发行3000万元的可转换公司债券，保荐机构对该公司进行调査了解后，发现的下列事实中，构成发行可转换公司债券障碍包括哪些？2015年10月公司董事收到证监会行政处罚，已经离职最近12个月内有2/3以上监事离职截至2018年3月31日，净资产为2亿元，在本次申请发行前，累计债券余额为6000万元经注册会计师核验，最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为10.3%；扣除非经常性损益后，最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为7.2%甲公司实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为【再融资条件综合真题】截止目前，上市公司爱德华公司首次公开发行募集资金到账时间为5个月，该公司拟申请发行证券，根据发行监管问答一关于引导规范上市公司融资行为的监管要求，该上市公司可发行的证券包括哪些？配股公开增发非公开发行股票可转换公司债券优先股公开发行公司债券BCDEABCDEABCDEABCDEABCDEABCDEABCDEF