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版权所有翻印必究咨询热线：400-678-3456 第六章 市场失灵和政府的干预 【本章考情分析】 年份 单选题 多选题 合计 2014年 2题2分 1题2分 4分 2013年 2题2分 1题2分 4分 2012年 2题2分 2分 2011年 1题2分 2分 2010年 3题3分 1题2分 5分 2009年 3题3分 3分 【本章教材结构】 资源最优配置的含义和标准 市场失灵的含义 市场失灵的含义 市场失灵的原因 垄断；外部性；公共物品 信息不对称 政府对市场的干预 【本章内容讲解】 第一节 市场失灵的含义 【本节考点】 1.一般均衡状态的含义 2.资源最优配置的标准 3.帕累托改进及帕累托最优的含义 4.市场失灵的含义 【本节内容】 【知识点一】资源最优配置的含义和标准 1、一般均衡状态或瓦尔拉斯均衡状态： 当居民和企业分别实现了效用最大化和利润最大化，整个经济的价格体系恰好使所有的商品供求都相等时，经济就处于一般均衡状态或瓦尔拉斯均衡状态。 2、资源最优配置： 当经济处于一般均衡状态，即瓦尔拉斯均衡状态时，资源便实现了最优配置。 资源实现最优配置的标准是：当一种资源的任何重新分配，已经不可能使任何一个人的境况变好，而不使一个人的境况变坏。即如果资源在某种配置下，不可能由重新组合生产和分配来使一个人或多个人的福利增加，而不使其他任何人的福利减少。此时社会实现了资源最优配置。（社会整体福利不变 ） 3、帕累托改进： 既定的资源配置状态能够在其他人福利水平不下降的情况下，通过重新配置资源，使得至少有一个人的福利水平有所提高，则称这种资源重新配置为帕累托改进。（社会整体福利因资源重新配置而提高 ） 4、帕累托最优状态（经济效率） 帕累托最优状态是不存在帕累托改进的资源配置状态。 帕累托最优状态又被称作经济效率。满足帕累托最优状态就是具有经济效率的，不满足帕累托状态就是缺乏经济效率的 【例题1：2007年单选题】如果既定的配置状态能够在其他人福利水平不下降的情况下，通过资源重新配置使至少一个人的福利水平有所提高，这种资源重新配置被称为（　　）。 A．一般均衡状态 B．帕累托改进 C．瓦尔拉斯均衡 D．帕累托最优 【答案】B【解析】通过“能够”可做选择。 【例题2：2009年单选题】资源配置达到帕累托最优状态的标准是( )。 A．还存在帕累托改进的资源配置状态 B．收入在不同居民之间分配公平 C．可能由重新组合生产和分配来使一个人或多个人的福利增加，而不使其他任何人的福利减少 D．不可能由重新组合生产和分配来使一个人或多个人的福利增加，而不使其他任何人的福利减少 【答案】D【解析】通过D选项中的“不可能”即可做正确选择。 【例题3：2013年单选题】下列资源配置状态中，达到帕累托最优的是（ ）。 A．国民收入实现了公平分配 B．社会全体成员的福利同时改善 C．不使社会中的某些成员福利变差，就无法使其他成员福利改善 D．实现外部影响内部化 【答案】C【解析】资源实现最优配置状态即为帕累托最优状态，资源实现最优配置的标准是社会整体福利不变。 【例题4：2010年单选题】具有经济效率特征的资源配置状态是( )。 A．市场处于寡头垄断的状态 B．市场处于垄断竞争的状态 C．不存在帕累托改进的状态 D．市场存在外部影响的状态 【答案】C 【例题5：2014年单选题】在某种既定的资源配置状态中，帕累托最优状态是指（ ）。 A. 一国的国民收入实现了公平分配 B. 不存在帕累托改进 C. 社会全体成员的福利同时得到改善 D. 实现外部影响内部化 【答案】B 【知识点二】市场失灵的含义 1、资源配置达到帕累托最优状态的条件： （1）经济主体是完全理性的 （2）信息是完全的 （3）市场是完全竞争的 （4）经济主体的行为不存在外部影响。 如果这些条件不具备，资源最优配置或帕累托最优状态通常不能得到实现。 2、市场失灵： 所谓市场失灵，就是指由于市场机制不能充分地发挥作用而导致的资源配置缺乏效率或资源配置失当的情况。 第二节 市场失灵的原因及第三节政府对市场的干预 【本节考点】 1、垄断、外部性、公共物品、信息不对称等导致市场失灵的基本因素的含义及其对市场机制运行的影响。 2、政府针对市场进行干预的方式和措施。 3、科斯定理的含义。 【本节内容】 导致市场失灵的原因主要有垄断、外部性、公共物品和信息不对称等。 【知识点一】垄断与市场失灵 （一）垄断与市场失灵 1、根据微观经济学的分析，只有完全竞争市场上，企业的生产成本从长期看才是最低的，市场机制才能实现资源的有效配置，资源得到充分利用，产量最大，价格最低，消费者获得最大满足。 2、在不完全竞争市场上，生产者不再是完全的价格接受者，资源已不可能在部门之间自由流动，导致生产者生产的产量不是最大的产量，市场价格不是最低的价格，长期来看成本也比完全竞争市场条件下的生产成本要高，消费者将不再可能获取最大满足。 3、由于不完全竞争市场的广泛存在，市场机制很难充分有效地发挥作用，资源不可能实现最优配置。 （二）政府对垄断的干预 1、为了保护和促进竞争，提高资源配置的效率，政府可以通过法律手段来限制垄断和反对不正当竞争；比如制定《反不正当竞争法》《反垄断法》 2、政府对垄断进行干预的另一种手段是对垄断行业进行公共管制，主要是对垄断行业的产品或服务的价格进行管制或规定限价，或规定利润率。 【知识点二】外部性与市场失灵 （一）外部性与市场失灵 1、外部性：所谓外部性或外部影响，是指某个人或某个企业的经济活动对其他人或其他企业造成了影响，但是却没有因此付出代价或得到利益。 2、外部性分类： 根据经济活动主体是生产者还是消费者，外部性分为生产的外部性和消费的外部性。 根据对他人的影响外部性可以分为外部经济与外部不经济。 （1）外部经济（正外部性）：是某人或者某企业的经济活动会给社会上其他成员带来好处，但该人或该企业却不能由此得到补偿。 例如：企业研发新技术，导致技术扩散；修复历史建筑；教育 （2）外部不经济（负外部性）：是某人或某企业的经济活动会给社会其他人带来损害，但该人或该企业却不必为这种损害进行补偿。 例如： 工业生产过程中的废水废气污染农田使农民受损 ；公共场合吸烟造成空气污染等。 3、外部性对市场机制运行的影响 由于外部影响的存在，市场机制就不能有效地进行资源配置。 （1）对于产生外部经济的生产者，私人收益小于社会收益，缺乏生产积极性，产出水平低于社会最优产出水平。造成产品的供给过少。 社会收益=私人收益+外部收益 （2）对于产生外部不经济的生产者，边际私人成本小于边际社会成本，倾向扩大生产，产出水平就会大于社会最优产出水平。造成产品的供给过多。超过帕累托最优所要求的产量水平，造成资源配置的无效率配置。 社会成本=私人成本+外部成本 外部性导致资源配置失当，即使是在完全竞争条件下，由于存在外部性的影响，整个经济的资源配置也不可能达到帕累托最优状态。 （二）、政府对外部性的干预（本章第三节） 消除外部性的方法： 1、使用税收和补贴手段（传统方法） （1）政府对负外部性的企业可以使用税收手段，使得企业的私人成本等于社会成本，从而使得资源得到更有效的利用。（每排放1吨废水就征收100万元税，使得企业减少排放废水的数量，另外征税还能迫使企业研发出更清洁的生产技术） （2）政府对正外部性的企业给予政府补贴，使私人收益等于社会收益，实现资源的优化配置。（ 2、政府也可以通过合并相关企业的方法使外部性得以“内部化”（传统方法） 例如：A是产生负外部性的企业，B为A企业受害者，可以将A、B两个企业合并，从而使得负外部性消失。 3、明晰产权（现代方法），外部性之所以存在并导致资源配置失当都是由于产权界定不清晰。 科斯定理：只要财产权是明确的，并且交易成本是零或者很小，那么无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置的帕累托最优。进一步看，还可以认为，一旦考虑到交易成本，产权的初始界定对于经济运行的效率就会产生十分重要的影响。从而可以引申出一个重要结论：不同产权制度，会导致不同的资源配置效率。 【补例】假定一个工厂周围有5户居民户，工厂的烟囱排放的烟尘使居民户晒在户外的衣服受到污染而使每户损失75美元，5户居民总共损失375美元。 解决此问题的方法有三种： 方法1：在工厂的烟囱上安装一个防尘罩，费用为150美元； 方法2：每户有一台除尘机，除尘机价格为50美元，总费用是250美元； 方法3：每户居民户有75美元的损失补偿。补偿方是工厂或者是居民户自身。 （1）假定交易成本为零，即居民能够毫无代价地聚集在一起并与工厂谈判 ①如果法律规定工厂享有排污权： 方法1：居民共同购买防尘罩安装在工厂烟囱上，每户居民支出30美元。 方法2：每户购买一台除尘机，每户居民支出50美元 方法3：居民自认损失，每户居民损失75美元。 综上：在此种情况下，居民会选择共同购买防尘罩安装在工厂烟囱上，总费用150美元。 ②如果法律规定居民户享有清洁权： 工厂会选择购买防尘罩安装在工厂的烟囱上，总费用支出150美元。 结论： 在交易成本为零时，无论法律是规定工厂享有排污权，还是规定即居民户享有清洁权，最后解决烟尘污染衣物的成本都是最低的，即150美元，实现资源配置的帕累托最优。 （2） 交易成本不为零： 假定每个居民需要支付60美元的成本聚集在一起进行协商(如交通、时间等成本)。总交易费用为300美元。 ①如果法律规定工厂享有排污权： 方法1：居民共同购买防尘罩安装在工厂烟囱上，每户居民支出90美元（30+60）。 方法2：每户购买一台除尘机，每户居民支出50美元 方法3：居民自认损失，每户居民损失75美元。 综上，居民会选择每户购买除尘机，总费用支出为250美元。 ②如果法律规定居民户享有清洁权： 工厂会选择购买防尘罩安装在工厂的烟囱上，总费用支出150美元。 结论，在存在300美元的居民户之间交易成本的前提下，权利如何界定直接决定了资源配置的效率。 科斯定理提供了一种通过市场机制解决外部性问题的一种新的思路和方法。美国和一些国家先后实行了污染排放权或排放指标的交易。 环球网校学员专用资料第7页 /共7页