第35章(1).pdf

第 3 5 章 信 息 系 统 工 程 监 理依 据 信息系统工程监理暂行规定，信息系统工程监理是指依法设立且具备相应 资质的信息系统工程监理单位，受业主单位委托，依据国家有关法律法规、技术标准和 信息系统工程监理合同,对信息系统工程项目实施的监督管理。信息系统工程分为三类，即信息应用系统工程、信息资源系统工程、信息网络系统工程。本章将阐述信息系统建 设与建设监理的概念、内容、工作程序，以及基本方法等相关知识。35.1信息系统工程监理基本知识35.1.1监理工作的内容监理工作的主要内容是：(1)依据国家有关的信息系统工程建设的法律、法规，经建设主管部门批准的项目 建设文件、委托监理合同，以及其他工程合同，对信息网络系统的建设实施专业化的监 督管理。(2)根据项目的建设目标、业务需求和质量标准，对承建方提出的技术方案、项目 管理活动，以及系统设计、开发、集成和实施部署等活动进行全方位、全过程的审核、监督和控制，以保证项目在预算范围内按时、按质完成，保护业主的利益，规避或降低 项目的风险。(3)根据项目相关合同对信息系统工程的质量、进度和投资进行监督，对琐目合同 和文档资料进行管理，协调有关单位间的工作关系。35.1.2项目监理范围按照规定，下列信息系统工程应当实施监理：(1)国家级、省部级、地市级的信息系统工程。(2)使用国家政策性银行或者国有商业银行贷款，规定需要实施监理的信息系 统工程。(3)使用国家财政性资金的信息系统工程。(4)涉及国家安全、生产安全的信息系统工程。764 信息系统项目管理师考试辅导教程（第3版）(5)国家法律、法规规定的应当实施监理的其他信息系统工程。35.1.3监理的分类根据监理内容和程度不同，信息化项目监理可分为如下三种：咨询式监理、里程碑 式监理和全程式监理。(1)咨询式监理。所谓咨询式监理，是其中最简单的一种，只对用户方就企业信 息化过程中提出的问题进行解答，其性质类似于业务咨询或方案咨询。这种方式费用最 少，监理方的责任最轻，适合于对信息化有较好的把握、技术力量较强的用户方采用。(2)里程碑式监理。所谓里程碑式监理，是将信息系统的建设划分为若干阶段，在每一个阶段结束时都设置一个里程碑，在里程碑到来时通知监理方进行审查或测试。一般来讲，这种方式比咨询式监理的费用要多，当然，监理方也要承担一定的责任。不 过，里程碑的确定需要乙方的参与，或者说监理合同的确立需要开发方的参与，否则就 会因对里程碑的界定不同而互相扯皮。(3)全程式监理。全程式监理是一种复杂的监理方式，不但要求对系统建设过程 中的里程碑进行审查，还应该派相应人员全程跟踪、收集系统开发过程中的信息，不断 评估开发方的开发质量和效果。这种方式费用最高，监理方的责任也最大，适用于那些 对信息系统的开发不太了解、技术力量偏弱的用户方采用。要说明的是，在 一 个 IT 项目的建设中，乙方可能有多个，比如，硬件提供商、软 件开发商、系统集成商等，而且每一个也可能涉及多个有关单位，因而监理方既可以由 一个专业单位承担综合监理任务，也可以将一个复杂的项目分解为硬件提供、软件设计 等若干单项，由多个不同的专业单位分别进行监理。当然，对 于 IT 项目这种复杂系数 较高的项目，我们建议最好由一个开发方和一个监理方来负责系统建设，这样可以减少 责 任 单 位 的“接口”数，避免扯皮现象。信息化建设项目一般的全过程监理方法，就是将信息化项目看做由四个阶段组成的 一个全过程的工程项目，即项目前期准备、项目设计与招投标、项目实施和项目试运行 验收阶段，由监理根据项目的总需求、总目标确定每个阶段的工作重点，自始至终参 与项目的全过程，结合质量、进度、费用的控制进行项目管理。这样针对信息化项目 技术发展变化快、需求变更多、人员变更频繁、形成记录少的特点，发挥监理重制度、重记录、重检查的特点，做到专家管理、需求明确、标准统一、独立测试、互为约束、公正守法、稳妥推进，从而对项目实施“一竿子到底”的管理，弥补信息化建设项目 中尤其是国内软件项目重开发、轻管理的不足，使项目始终处于有效的控制监督之下。35.1.4实施全过程监理的一般工作内容实施全过程监理时，按照下述四个阶段工作描述监理的一般工作内容。第35章 信 息 系 统 工 程 监 理.765 1.项目前期准备阶段的监理工作主要目的：明确项目总需求、确定总目标和建设原则。监理协助业主开展需求调研、完成调研报告；根据调研报告，协助编制或评审项目 建议书;组织潜在的承包商开展技术交流;协助业主委托有关单位编制“项目可研报告”;参 与 评 审“项目可研报告”；确定总需求、.总目标和建设原则。2.项目设计与招投标阶段的监理工作主要目的：推荐中标人，优化中标方案，寻求满足需求的方案。监理协助业主制订招标计划;协助编写或审查招标文件:商务标书(重点专用条款)、技 术 标 书（注意系统需求、功能、性能、兼容性，输入输出、接口，数据的标准、类型 及关系，软硬件环境、测试和调试、检验和验收的标准等内容)；对潜在的投标人进行 考察并推荐投标人；讨论和审查评标标准；参与评标委的评标工作；审查或优化中标人 的方案；协助业主洽谈和签订合同；确定基本满足需求的投标方案。3.项目实施阶段的监理工作主要目的：控制项目质量、进度和费用目标，为项目验收打好基础，实现和满足用 户需求。本阶段是监理工作全面铺开的阶段，根据招投标文件、承包合同等文件编制项目监 理计划，明确本项目控制的质量、进度和费用的目标；针对项目特点和承包商专业分工 实施专业监理（一般可分为，外购硬件和软件，承包商开发的软件)；布线、网络系统 集成和项目验收等。其中，开发软件和系统集成是监理控制的重点。外购硬件和软件监理的主要工作：外 购 硬 件（包括主机、PC机、网络和通信设 备等）检查；外 购 软 件（包括数据库、操作系统、开发工具、防火墙等）检查;外购材料和配件（包括线缆、信息插座、桥架等）检查。开发软件监理的主要工作：资 源 配 置（包括开发人员、软硬件开发环境等）检 查；开 发 计 划（包括系统和子系统的月、周计划）检查和评审；质 量 计 划（包 括执行标准、测试、调试计划等）检查和评审。组织需求评审；参加设计评审；检查编程进度；检查模块、子系统测试情况；进行开发环境下的系统集成测试;出具监理软件确认测试报告（开发环境下，黑盒测试)；软件文档的审查。布线、网络监理的主要工作:组织布线、网络和安全系统方案设计审查；检查 布线施工和布线测试情况；进行布线系统的监理确认测试；网络硬件设备和配 套软件的测试。系统集成测试监理的主要工作：审查项目验收大纲及各子系统测试报告；审查 承包商应交付的各类文档；组织计算机系统和网络系统的集成测试；进行网络 系统的连通性测试；进行软件系统集成测试（黑盒测试)。4.项目试运行、验收阶段的监理工作主要目的：通过系统试运行，考察系统是否达到合同规定的各项要求，是否满足用 766.信息系统项目管理师考试辅导教程（第3版）户需求。组织审查系统试运行方案和项目验收大纲；检查系统的试运行工作日志或纪录；审 查 各 专 业（布线、网络、软件）的初步验收测试报告；组织计算机网络系统验收测试;组织应用系统的验收测试；组织项目的考核和验收的评审会议工作；协助办理系统和文 档的交付；编写并提交项目监理总结报告。35.1.5监理的依据监理依据四个方面标准进行衡量：(1)依据国家信息系统工程质量相关标准；(2)依据信息系统建设工程相关的法规；(3)依据甲乙双方签订的合同；(4)依据信息系统专业门类的相关标准。35.2监理的基本方法和工作流程信息系统监理的中心任务是科学地规划和控制工程项目的投资、进度、质量和变更 四大目标；监理的基本方法是目标规划、动态控制、组织协调和合同管理；监理工作贯 穿规划、设计、实施和验收的全过程。信息工程监理正是通过投资控制、进度控制、质 量控制、变更控制以及合同管理、信息管理和安全管理来对工程项目进行监督和管理，保证工程的顺利进行和工程质量。35.2.1 监理工作的流程信息系统工程监理按下列程序进行：(1)组建信息系统工程监理机构，确定监理机构的总监理工程师、监理工程师和其 他监理人员；(2)编制监理计划，并与业主单位协商确认；(3)编制工程阶段监理细则；(4)实施监理；(5)参与工程验收并签署监理意见；(6)监理业务完成后，向业主单位提交最终监理档案资料。35.2.2监理规划监理规划是指监理工程项目的总监理工程师接受项目监理的委托,根据业主对该项 目监理的要求，在详细占有被监理项目有关资料的基础上，结合监理的具体条件，为开第35章 信 息 系 统 工 程 监 理.767.展项目监理的工作所编制的指导性文件。编制监理规划的目的是将监理委托合同规定的责任和任务具体化,并在此基础上制 订实现监理任务的措施。1.监理规划的内容与格式关于监理规划的内容与格式，可由总监理工程师掌握，下面只提供一些基本内容的 范围以供参考。(1)项目概况。项目概况是指信息系统工程名称、建设地址，项目组成及规模，预计投资总额，预计项目工期，项目质量等级，设计、施工及开发总承包单位名称，项 目特点简要描述等。(2)监理范围和目标。监理工作目标通常以四大控制目标表示（如项目工期目标 是 X X 年 X X 月 X X 日至X X 年 X X 月 X X 日、质量等级和控制投资以X X X X 年预 算为基价)；监理工作范围及工作内容（包括综合布线阶段、网络系统集成阶段、应用 软件开发阶段的材料及设备供应监理，各阶段的质量控制监理,各阶段的进度控制监理、各阶段投资控制监理，合同管理，以及其他委托服务)。(3)主要监理措施。(4)监理组织机构。(5)项目监理工作制度。例如，各阶段、各专业的工作制度（图纸、设计会审制 度、施工及开发组织设计审核制度、开工申请制度、质检制度、技术复核制度、单项工 程及阶段工程中间验收制度、技术经济签证制度、工程款支付签审制度、工程索赔签审 制度、现场紧急情况处理制度等)，以及项目监理组织内部制度（如工作会议制度、对 外行文审批制度、监理工作日志制度、监理周报和月报制度、技术与经济资料及文档管 理制度、监理费用预算制度等)。2.制订监理规划的依据关于制订监理规划的依据，可参考建筑工程监理的流程和规范，以及如下几项内容。(1)信息工程监理应尽量考虑全过程监理的原则，即全程监理。(2)根据我国和国际在综合布线、网络系统集成和软件工程开发等方面的有关标准、规范，制订软件开发和系统集成过程的监理规范。这一部分将在后面详细讨论。这里主 要是强调总监理工程师在掌握制订总的监理规划时应特别重视遵照标准和规范。(3)根据监理合同、系统设计文件以及自身的监理经验。3.监理规划示例以下给出一个完整的监理计划，其主要包含的内容如下。(1)项目概况及目标：名称；地点；简况；.768.信息系统项目管理师考试辅导教程（第3版）项目特点；业主；参建单位；项目管理目标。(2)监理范围及内容：四个阶段；管理；工程范围；区域；造价。(3)编制依据：监理合同；承包合同；设计图纸；国家标准；行业标准；地方标准；国外标准；有关文件及规定。(4)项目组织：项目组织结构；业主组织结构；施工组织结构。(5)监理组织、职责及制度：组织机构图及人员构成；职 责（总监理工程师、监理师、监理员、信息员）；制 度（工作制度、职业道德、会议制度、报告规定、签证规定、用章规定、文 件流转等)。(6)监理工作程序及流程：总的工作程序；具体工作流程。(7)项目控制：目标分解；控制原则；控制依据；控制流程图；控制风险；第35章 信 息 系 统 工 程 监 理.769.风险分析；表格制订与发放。(8)信息管理：信息资料的编码体系结构；信息目录表；签证流程图；管理制度。(9)合同管理：合同结构；执行措施；管理制度；索赔；合同修改。(1 0)竣工验收：主要内容；工作要求。(1 1)监理总结：主要内容。工作要求。(1 2)附录：相关法规；有关标准；监理机构；工作程序；工作流程。35.2.3 监理细则监理细则也称监理实施细则。它是由总监理工程师组织各专业监理工程师编制与本 专业及与职务相关的监理实施细则。编制监理细则可按以下方式进行：(1)按信息工程的阶段编制。如在叙述监理的体系结构时，我们曾将监理过程分 为三个大的阶段，即前期、中期、后期。在中期又有三个专业部分，即综合布线、网络 系统集成、应用软件开发，这是整个监理过程的核心部分。同时，在这三个阶段中，实 际也牵涉到四控制、两管理和一协调。(2)按专业分工进行编制。如有综合布线工程、网络工程等专业。(3)按监理的控制及管理形式分。如质量控制、进度控制、投资控制、合同管理.770.信息系统项目管理师考试辅导教程（第3版）矛口信息管理，以此分别编制的监理细则中，存在与按不同专业分工编制的监理细则的交叉。监理细则主要内容如下。(1)质量管理实施细则：适用范围；编 制 依 据（检验标准、施工规范、验评标准、技术文件)；控制程序；监理要点；资料管理；有关附录。(2)时间管理监理细则：工程进度计划审查；计划衔接；控制节点；控制措施；月度计划；协调会议；工程交工。(3)成本管理监理实施细则：工程款支付；合同外费用增加；合同变更；索赔处理。35.3监理组织机构及监理工程师本节所讨论的各类组织形式，具体到监理过程中，到底应采用哪类组织形式，还要 根据具体情况而定。以下所说的监理组织系指监理公司内针对所监理的项目，成立的监 理组织。一个监理公司可能在同一时期，承担多个监理项目，则有多个监理组织，这一 点应与社会上通称的监理组织区别开来。当监理公司一旦与信息系统项目的业主签订了监理委托合同后，就应立即在公司内 部成立与承包该项目监理相应的具体工作班子，即针对某一具体的信息工程项目成立 相对应的监理组织机构。第35章 信 息 系 统 工 程 监 理.771.图3 5-1监理组织形式35.3.1 监理组织机构的建立一个信息系统工程监理过程的开始，是以监理公司与业主在某一信息工程项目签订 委托合同作为输入标志，即开始启动该项目的监理过程。启动项目的监理工作必须由组 织形式来保证，不论项目规模和承担监理任务范围的大小，通常应遵循以下步骤。(1)根据监理委托合同中确定的监理任务，明确列出为此要进行的监理工作内容,即监理过程中各项“活动”的内容。(2)将应开展的监理工作内容，进行适当的归并或组合。这种归并或组合，主要取 决于监理项目的规模、性质、工期长短、工期的复杂性，以及本监理公司人员的数量、技术水平、现有监理任务等。(3)绘制组织结构图。本 着“满足监理工作需求，精干，效能”的原则，合理确定 监理班子的组织层次和配备必要的工作机构，并绘制组织结构图。(4)为各监理工作岗位配备人员。(5)制订监理人员岗位职责标准、监理工作流程和监理信息流程。35.3.2项目监理的组织形式(1)按信息工程建设阶段划分的监理组织形式。这种形式适用于大、中型的信息工程建设项目，并且承担全过程的建设监理，包括设计方案、综合布线、网络系统集成 和信息工程应用系统开发。项目监理部内也应设置必要的部门或必要的人员，以负责对 整个项目的监理进行规划、组织和协调。这种类型的组织形式如图35-1所示。合同管理工程管理投资控制质量控制进度管理(2)按监理职能划分的监理组织形式。这种形式适用于中、小型或仅对一个阶段(或部分）承担监理职能的项目，如仅有综合布线，或仅有网络集成单个项目。当项目 规模较小时，还可将有关的监理职能进行合并。772.信息系统项目管理师考试辅导教程（第3版）(3)按项目组成子项划分的监理组织形式。按项目的组成子项划分为若干监理组，这种类型的组织形式适用于能划分为若干相对独立的子项进行监理的项目这类工程项 目均为大、中型建设项目。根据项目和监理公司的具体情况，合同管理和信息管理可由 监理部统一管理，便于各子项集中精力在各子项的投资、质量、进度控制的监理任务上。图 35-1中所示的两_监理模式的分工如下：监理部主要 责整个项目监理工作的规划、组织和指导，并侧重于整个项目范 围内各方面的协调工作；子 项（包括现场）监理主要负责各子项（现场）的投资、质量、进度控制的具 体实施。(4)矩阵式监理组织形式。这种监理组织形式实际上是将按项目组成子项和按监 理职能设立监理组织综合起来，各子项应具有监理的职能。这种监理组织形式适用于大 型和特大型工程建设项目，这样做，既有利于强化各子项监理工作的责任制，又有利于 总监理工程师对整个项目实施规划、组织和领导，并有利于统一监理工作的要求和监理 工作的规范化。35.3.3监理组织的人员结构及其基本职责1.人员结构一个项目的监理组织必须有合理的人员结构来保证监理工作的进行。所谓合理的人 员结构是指以下两方面：(1)专业结构合理。所谓专业结构合理，是指项目监理组应该由与监理项目的性 质及业主对项目监理的要求（即指是全过程监理，还是某一阶段的监理；是投资、质量、进度的多目标控制，还是某一目标的控制）相适应的各专业人员组成，也就是指监理任 务所需的各专业人员要配套。(2)要有合理的技术职称结构。合理的技术职称结构是指高级职称、中级职称和 初级职称人员的比例适应该项目监理要求，如 表 35-1所示。表35-1监理组织中人员的技术职称结构监理组织层次主要职能项目经理部总监理工程师 专业监理工程师项目监理的规划 项目监理实施的组织与协调子 项（现场）监理组现场监理工程师 专业监理工程师具体组织子项（现场）、监理业务现场监理员质量员 计量员 预算员 计划员等监理实务的执行与作业第35章 信 息 系 统 工 程 监 理.773 2.项目监理组织中各类人员的基本职责总地来说，一个项目监理组织中各类人员的基本职责是，依据监理服务合同和施工、开发承包合同进行监理工作，通过计划、组织、控 制（监督)、协调、激励等手段，促 进承包合同双方履行各自的义务，最终完成工程项目建设。为了进一步了解各类人员的基本职责，我们对如下几类监理人员分别讨论，即项目 总监理工程师（简称总监)、子 项（现场）监理工程师、专业监理工程师及现场监理员。(1)项目总监理工程师（总监)项目总监很重要，他是项目实施监理的“总策划”和“总指挥”。他代表监理公司 作为项目的全权负责人，全面负责和领导项目的监理工作。对项目总监的要求也较高，即业务技术水平高、管理经验丰富、良好的职业道德，并已取得监理工程师资格证书和 注册证书。其基本职责如下：接受监理公司的委派，对外代表公司协调与业主、承包商及相关政府主管部门 和有关单位的关系，对工程建设项目监理合同的实施全面负责。按业主要求和投标监理项目的承诺，选定项目监理部各级监理人员，决定他们 的任务和职能分工，并给予相应授权。对项目监理部门内全体人员的工作进行 督导，并根据工程实施的进度进行调整。主持编制工程项目 监理规划和 监理实施细则，并全面组织实施。审查承包商在施工、开发中提供的需求分析、系统分析、网络设计等重要文档。主持主体设计单位和施工、开发总承包商的选择，审核和确认选择的施工、开 发分包单位。建立和完善项目监理信息系统。负责组织项目实施中有关方面的综合协调工作。审核并签发工程开工令、停工令及复工令。审批承包商报送的用款计划，签发工程款支出证书、合同项目及合同外项目付 款申请证书。协调业主与承包商之间的争议，协助业主处理重大索赔事项。组织单项工程、分期交工工程的竣工验收，签署相应的质监报告和验收报告。主持审核工程的结算书。主持项目监理组织的工作例会，定期或不定期地向业主提交项目实施情况报告。审核并签发项目竣工有关资料，签发工程移交证书。主持编写项目监理工作总结报告。以上所列的总监基本职责，并不是全部内容，只是一些基本部分，其他的内容在实 际情况中还有很多。表 35-2中所列内容为项目总监岗位职责标准。.774 信息系统项目管理师考试辅导教程（第3版）表35-2项目总监理工程师岗位职责标准项 目职责内容考核要求标 准完成时间项目投资控制符合投资分解规划每 月（季）末工作指标项目进度控制符合合同工期及总控制进度计划每 月（季）末项目质量控制符合质量检验标准工程各阶段末1.根据业主委托与授权，代表企业负责和组 织项目的监理工作协调各方面的关系，组织监理活 动的实施全过程基本职责2.根据监理委托合同主持制订项目 监理规对项目监理工作进行系统策划，合同生效后1个划，并组织实施组建好项目监理班子月.3.审核各子项、各专业监理工程师编制的应符合 监理规划，并具有可操各子项、专业监 监理工作计划或实施细则作性理开展前15天4.监督、指导各子项、各专业监理工程师对 资料、进度、质量进行监控，并按合同进 行管理使监理工作进入正常工作状态，使工作处于受控状态每月末检查基本职责5.做好建设过程中有关各方面的协调工作使工程处于受控状态月末检查、协调6.签署监理组对外发出的文件、报表及报告及时、完整、准确每 月（季）末7.审核签署项目的监理档案资料完整、准确、真实竣 工 后15天或 根据合同约定(2)子 项（现场）监理工程师。这一类监理工程师是在总监理工程师领导下，具体负责各子项现场的监理工作。其 基本职责列举如下：组 织 编 制 子项（现场）的监理工作计划。参与工程项目施工、开发的招标工作，参与拟定承包合同条件和合同的洽谈。审核承包商提交的施工、开发组织设计及计划。审核承包商需要按照合同提交的网络工程、软件文档，检查工程进度与计划是 否吻合。审核单项工程开工申请，检查开工条件，签署起算工期的意见。负责组织现场的质量监督工作。组织重要分项或分部工程及单项工程的检查验收。核签工程设计或方案设计变更及技术核定单。核签有关工程进度、质量、费用的签证。核签工程款支付申请。组织工程质量事故、安全事故的处理。审核软件工程文档审查报告。审核、整理工程竣工资料。协助项目竣工验收。公正处理索赔事宜。第35章 信 息 系 统 工 程 监 理.775 参与审核工程结算资料。建立与填写项目监理日志。定期或不定期地向总监及业主提交及反映工程动态的有关报告。完 成 子 项（现场）监理工作总结及有关文档，等等。表 35-3中所列内容为子项监理工程师岗位职责标准。表35-3子项监理工程师岗位职责标准项 目职责内容考核要求标 准完成时间基本职责1.在项目总监理工程师领导下，熟悉项目情况，清楚本专业监理的特点和要求制订本专业监理工 作计划或实施细则实施前1个月2.具体负责组织专业监理工作监理工作有序，工程 处于受控状态周（或月）检查3.做好与有关部门间的协调工作保证监理工作及工 程顺利进展周（或月）检查、协调4.处理本专业有关重大问题并及时向总监报告及时、如实问题发生后10天5.负责本专业有关的签证、对外通知、备忘录，以及及时向总监理工程师的报告、报表资料及时、如实、准确6.负责整理本专业有关的竣工验收资料完整、准确、真实竣工后10天或合同约定(3)专业监理工程师。专业监理是监理工作中比较专项的工作，如质量监督、工程管理（其中包括进度控制），以及工程预算等。他们在总监的统一领导下，协 助 子 项（现场）监理工程师完成 本专业的监理工作。例如，对于质量监理工程师，他们的基本职责如下：结合被监理的工程项目具体情况，制订质量监理的实施细则。审核承包商提交的施工和开发方案及其技术措施。协助承包商完善质量保证体系。组织、指导并检查质检员的工作。审核进场材料的质检报告，以及有关软件的授权证明。参 与 分 项（部)、单项和阶段工程质量检查及验收工作。办理工程质量有关签证（事先需经子项或现场监理工程师核签)。参与工程质量事故的处理。参与工程支付中质检方面的签署意见。建立和填写质量监理日志。定期或不定期地向子项（现场）监理工程师或总监提交工程质量动态报表，等等。表 35-4中所列内容为专业监理工程师岗位职责标准。776.信息系统项目管理师考试辅导教程（第3版）表3 5 4专业监理工程师岗位职责标准项 目职责内容考核要求标 准完成时间基本职责各专业监理的职责内容：或投资控制 或进度控制 或质量控制 或变更控制符合投资分解规划符合控制性进度计划符合质量评定验收标准或按合同约定月末月末工程各阶段月末(4)现场检查员。现场检查员是监理实务的直接作业者，一般应按专业及主要工种配备。其基本职责如下：负责具体硬件设备验收、具体布线及网络施工的督导。在综合布线中，有时需要旁站监理，跟 踪（全过程、全天候）检查。工序间交换检查、验收及签署。负责工程计量及签署原始凭证。负责现场施工安全、防火的检查和监督。坚持填写监理日志，及时、如实填报原始记录，并向监理工程师汇报。及时报告现场发生的质量事故、安全事故和异常情况，等等。35.3.4监理工程师信息系统工程监理工程师应当是经培训考试合格、并取得 信息系统工程监理工程 师资格证书的专业技术人员。监理工程师的权利和义务如下：根据监理合同独立执行工程监理业务；保守承建单位的技术秘密和商业秘密；不得同时从事与被监理项目相关的技术和业务活动。35.4监理中的投资、进度、质量和变更控制35.4.1投资控制投资控制的任务，主要是在建设前期进行可行性研究，协助业主正确地进行投资决 策；在设计阶段对设计方案、设计标准、总 概（预）算进行审查；在建设准备阶段协助 确定标底和合同造价；在实施阶段审核设计变更，核实已完成的工程量，进行工程进度 款签证和索赔控制；在工程竣工阶段审核工程结算。第35章 信 息 系 统 工 程 监 理 777.1.投资控制目标(1)项目实际总投资符合项目预算。(2)各阶段、各分项实际投资符合项目预算。2.投资控制内容(1)通过对工程实施中的方案及设计的优化，对工程建设不可预见费的开支使用情 况进行技术性审核并提出意见，确保成本控制在预算之内或更省。(2)协助业主单位做好项目支付预算的现金流量表，将支付合同款项进度与工程质 量进度相结合，促使履行合同。(3)审查承包商提交的软件项目开发概算。若未通过审查，则在承包商调整软件项 目开发概算后重新审查，直到审查通过为止。3.投资控制方案(1)根据工程项目的质量、成本和进度目标，明确工程各阶段的成本控制要求，制 订工程项目监理规划。(2)严格执行承建合同中所确定的合同价、单价和约定的工程款支付方法。(3)坚持报验资料不全、与承建合同的约定不符、未经质量签认或有违约时，不予 审核和计量。(4)工程量与工作量的计算应符合有关的计算规则。(5)处理由于工程变更、合同变更和违约索赔引起的费用增减时，坚持合理、公正 的原则。(6)对有争议的工程量计量和工程款，采取协商的方法确定；在协商无效时，由总 监理工程师做出决定。(7)对工程量及工程款的审核，应在建设工程施工合同所约定的时限内。4.投资控制措施(1)组织措施。建立健全监理组织，完善职责分工及有关制度，落实成本控制的责任；经济专业监理工程师与质量、进度控制监理人员在组织上，既明确分工又密切 配合工作，形成一个整体的监控系统，使成本控制工作在组织上有保证；经济专业监理工程师经常深入工地，了解工程质量与进度情况；分析合同价款的组成，为控制投资提出科学依据；对于涉及经济费用支出的停、窝工签证，用工签证，机械使用签证，材料代用 和材料调价等签证，由总监理工程师审核。(2)技术措施。在招标、投标阶段，通过质量价格比值，协助业主单位确定设备生产厂商；合同谈判及签署阶段，通过质量价格比值，协助业主单位确定承包商和分包商;通过审核施工组织设计、施工方案，以及审核签证阶段性及定期付款申请，严 778 信息系统项目管理师考试辅导教程（第3版）格执行成本控制目标；在施工中对各方提出的施工变更，认真进行经济比较分析，严格控制新费用的 增加。(3)经济措施。及时签署工程各项应付款凭证；公正地处理系统集成单位提出的索赔；及时进行计划费用与实际开支费用的比较分析；监理人员对原设计或施工方案提出的合理化建议被采用后，由此产生的投资节 约，可按监理合同规定予以一定的奖励。(4)合同措施。对于合同中有关资金投入使用条款的约定，督促各方全面履行；及时修正、完善、补充合同，使其处于有效的法律保证之下；如出现违约情况，及时向责任方指出；按合同条款支付工程款，防止过早、过量的现金支付；全面履约，减少对方提出索赔的条件和机会；正确地处理索赔。35.4.2进度控制对于进度控制，首先要在建设前期通过周密分析，研究确定合理的工期目标，并在 实施前将工期要求纳入承包合同;在建设实施期通过运筹学、网络计划技术等科学手段，审查、修改实施组织设计和进度计划，做好协调与监督，排除干扰，使单项工程及其分 阶段目标工期逐步实现，最终保证项目建设总工期的实现。1.进度控制目标以业主单位与系统集成单位签订的承建合同为准。2.进度控制内容(1)审核工程的进度分解计划，确认分解计划可以保证总体计划目标的实现。(2)对项目实施进度进行实时跟踪，并要求各项目承建单位对进度计划进行动态调 整，以确保项目的阶段目标和总体进度目标的实现。(3)当工程目标出现偏离时，应向承包商及时指出，并提出对策和建议，同时督促 承包商尽快采取措施。(4)审查承包商的软件项目开发计划。若未通过审查，则在承包商调整软件开发计 划后重新审查，直到审查通过为止。3.进度控制方案(1)根据工程项目的质量、成本和进度目标，明确工程各阶段的进度控制要求，制 订工程项目监理规划。第35章 信 息 系 统 工 程 监 理.779.(2)在工程项目的全过程中，采用动态管理和主动预控的方法进行进度控制。(3)在掌握第一手实际数据的前提下，采用实际值与计划值比较的方法对进度进行 检查、评价。(4)运用行政的方法进行控制。(5)发挥经济杠杆的作用，用经济手段对工程进度加以影响和制约。(6)利用管理技术的方法进行控制。4.进度控制措施(1)组织措施。在监理机构内，设立进度控制系统；监理人员适当分工，并设专人收集与统计进度资料，提供决策服务；实行监理进度控制责任制，把进度控制分派到每一位责任人；建立一套进度控制的工作制度；建立三方的联系机制，随时互通情况；协调好各方的关系，建立一个融洽的内部合作机制。(2)技术措施。监理多级网络计划和施工作业设计体系；增加同时作业的施工面；采取高效能 的施工队伍；采用新工艺技术、新开发方案等措施；根据系统集成单位的进度计划，编制监理的进度控制计划，绘制进度跟踪表，.随时掌握工程动态；绘制监理的进度控制图，随时与系统集成单位的计划进度和实际进度做比较，找出异同并加以控制；运用数理统计技术，分析施工进度出现异常时的状态，找出主导原因；将进度目标分解为阶段性目标，建立进度的阶段控制子目标；协助各方做好施工总进度的平衡工作。(3)经济措施。确保资金的及时供应；分析中标合同价的组成，了解有关进度方面的技术措施费用；每期的验工计量，做到严肃、认真并与进度保持一致；如有可能，请业主单位考虑进度奖励，加快施工进度；中间结算的工程量，以实际进度为依据。(4)合同措施。监理工程师负责有效的管理合同，在合同执行中采取相应的措施，提高系统集 成单位现场人员的合同意识；按合同条款管理工程项目的建设，及时协调有关各方的进度，以确保进度目标 的实现；在工程运行过程中，做好各种施工进度记录，并保管与整理各种报告、批示、780 信息系统项目管理师考试辅导教程（第3版）指令及其他有关进度方面的资料；熟悉合同文件中有关进度的条款。35.4.3质量控制质量控制要贯穿于项目建设从可行性研究、设计、建设准备、实施、竣工、启用至 用后维护的全过程。其主要包括：组织设计方案评比，进行设计方案磋商及图纸审核，控制设计变更；在施工前通过审查承建单位资质等；在施工中通过多种控制手段检查和 监督标准、规范的贯彻；通过阶段验收和竣工验收把好质量关等。1 质里fe制目标 从质量角度减少业主单位风险；项目的方案、设计、计划符合国家标准、地方标准或行业标准的要求；设备、材料质量符合标准；设备的购置符合标准；设备安装符合操作规程；设备调试、系统联调等符合标准。2.质量控制内容(1)工程组织及总体技术方案的质量控制。根据工程项目的质量、成本和进度目标，明确工程各阶段的质量控制要求，制 订工程项目监理规划；审查并确认各供应商的投标书、合同及实施方案；在技术上、经济上、性能上和风险上进行分析和评估，为业主方提供建议；审查和确认供应商的组织实施方案和供应商提交的 项目计划等相关实施文 档；审查和确认供应商的工程质量保证计划及质量控制体系；审查和确认供应商的设备采购及到货计划；审查和确认应用系统供应商的开发软件源代码编码及管理方案；审查和确认供应商的测试计划；审查和确认供应商的工程进度计划；确定项目质量控制的关键节点及关键路径；对整个项目运营维护阶段进行管理咨询。(2)系统集成质量控制。审核和确认系统总集成方案和安全系统集成方案；对采购的硬件设备及网络环境的综合质量进行检验、测试和验收；制订系统集成验收大纲；对设备安装、系统软件的安装调试进行验收；第35章 信 息 系 统 工 程 监 理.781.对系统集成进行总体验收。(3)人员培训的质量控制。制订培训计划，审定培训大纲；审查供应商实施的培训计划，并征求甲方用户的反馈意见；审查考核工作，评估培训效果；确认培训总结报告。3.质量控制方案(1)监理工程师对现场的工程质量或施工方法进行巡视、抽查、专项检查和定期检查。(2)在系统集成过程中，对于已经完成的工程部分，监理工程师督促系统集成单位 进行测试。(3).由总监理工程师对于具有法律效力的质量和技术方案进行最后签认。(4)行使质量否决权。(5)组织现场协调会。(6)行使质量监督权。4.组织措施(1)建立质量管理体系（ISO 9001),完善职责分工及有关质量监督制度，落实质 量控制责任。(2)建立与监理工作任务相符合的组织机构，由项目总监理工程师负责，围绕质量 这一中心工作展开全面的监理工作。(3)各专业由一名专业工程师负责其质量与进度的控制工作；资料工作设立专职人 员负责；工程计量安排一人负责。(4)在监理组织内部做好分工，建立相应的责任制，明确每个岗位及责任。5.技术措施(1)在系统设计时期，协助承包商开展优化设计和完善设计质量保证体系。(2)在设备订货及施工准备阶段，认真审核设备采购清单，严格按照程序认真进行 到货验收。(3)对于设备的安装调试，严格按照工程实施方案、招标文件和投标文件等对施工 过程进行监督、检查。(4)以预防为主，加强工地巡视，互相沟通情况，掌握施工动向，把质量的事后检 查把关转为事前的预控。(5)在有限的时间、人力、物力条件下，为能有效地控制工程质量，合理选择质量 控制点是做好预控工作的一种手段，针对某些操作重点控制实际操作人员的行为。(6)通过现场的巡视与旁站，检查施工人员的实际操作状况，判断施工是否处于控 制状态，便于及时采取措施。782-信息系统项目管理师考试辅导教程（第3版）(7)施工是一个动态过程，运用动态控制的原理，从投入转化到产出，运用反馈原 理做好实际值与计划值的比较。6.经济措施(1)严格质检和验收，不符合国家规范、招标投标文件及合同规定质量要求的拒付 工程款。(2)工程进度的认可和工程进度款的签认，必须以质量为前提，达不到合同要求质 量等级的分项工程、分部工程，监理方不与签认，不支付工程进度款。(3)充分发挥市场经济条件下的经济杠杆作用，利用经济效益和质量、进度三者之 间关系和相互影响，求得质量的最优点。(4)在质量达不到要求时充分运用索赔手段。7.合同措施(1)将质量控制与合同管理工作结合起来，对合同条件中的有关质量条款进行集 中整理，做细密科学的分析，为质量控制提供合同依据。(2)利用合同的约束力，调控和调整关系，保障质量工作。(3)利用合同的全面履行和实际履行的原则，保障工程质量。35.4.4变更控制变更控制在信息系统工程的实际建设过程中经常发生。在信息系统项目的建设中，很多失败的先例都是由于变化不能得到及时确定和处理，导致项目后期变更太多、成本 和进度压力过大而造成。信息系统工程本身的特点决定了信息系统工程的变更经常发 生，监理单位的变更控制就是评估变更的风险、性能、架构、技术指标、集成方法、项 目进度等方面做出的改变。由于变更控制是信息系统工程监理工作中的一项重要内容，变更常伴随着建设合同价 格的