证券从业资格考试复习资料2.docx

证券从业资格考试复习资料2 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分． 1．封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）按投资者的出资比例进行分配。 A．基金总资产 B．基金净资产 C．可分配收益 D．基金资本 2．按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（ ）。 A．上市证券和非上市证券 B．上市证券和挂牌证券 C．挂牌证券和公债证券 D．场内证券和场外证券 3．对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（ ）。 A．财政部和中国证监会 B．国有资产管理局和证监会 C．司法部和证监会 D．人民银行和证监会 4．事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的（ ） A．借入资金 B．自有资金 C．预算内资金 D．预算外资金 5．股票未来收益的现值是股票的（ ） A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 6．某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为 10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为（ ）． A．1060.24 B．1070.24 C．1080.24 D．1090.24 7．以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?（ ） A．会员大会 B．董事会 C．理事会 D．监察委员会 8．按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（ ）。 A．上市证券和非上市证券 B．上市证券和挂牌证券 C．挂牌证券和公债证券 D．场内证券和场外证券 9．证券公司的自营业务必须使用（ ） A．自有资金和依法筹集的资金 B．借入资金和自有资金 C．借入资金和依法筹集的资金 D．融入资金和自有资金 10．我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为 人民币（ ）万元。 A．1000 B．2000 C．3000 D．5000 11．在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须 达到决策所需的（ ）。 A．绝对多数 B．相对多数 C．有效多数 D．超过半数 12．按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式， 被称为（ ）。 A．展期偿还 B．满期偿还 C．全额偿还 D．部分偿还 13．证券投资基金的资金主要投向（ ）。 A．实业 B．邮票 C．有价证券 D．珠宝 14．职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（ ）。 D．私募 19．开放式基金的交易价格取决于（ ）。 A．基金总资产值 B．基金单位净资产值 C．供求关系 D．基金资产净值 20．为适应股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日国务院 第160号令发布了（ ），它对于我国股份有限公司境外募集股份与境外上市具有重 要的指导意义。 A．《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》 B．《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》 C．《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》 D．《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》 21．投资者a以14元1股的价格买入x公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元, 计算投资者a的股利收益率． A．5.96% B．6.43% C．8.98% D．5.08% 22．证券专营机构在美国称（ ）。 A．投资银行 B．商人银行 C．证券公司 D．证券商 23．偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为（ ）。 A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债 24．率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（ ） A．芝加哥商品交易所 B．芝加哥期货交易所 C．国际货币市场 D．美国堪萨斯农产品交易所 25．按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（ ）机构担任。 A．证券公司 B．基金管理公司 C．信托投资公司 D．保险公司 26．证券经营机构的主要业务有（ ） A．承销、经纪、自营 B．兼并收购、基金管理 C．承销、经纪、咨询服务 D．承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务及其他业务 27．保险公司进行证券投资主要是考虑（ ） A．本金安全和收益率 B．流动性和分散风险 C．投资和融资 D．调剂资金余缺 28．世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（ ） A．道一琼斯股价指数 B．《金融时报》指数 C．日经225股价指数 D．恒生指数 29．证券必须同时具备的两个最基本特征是（ ）。 A．法律特征与经济特征 B．法律特征与书面特征 C．经济特征与书面特征 D．经济特征与权益特征 30．我国对法人股在互相持股方面的一个规定是，一个公司拥有另一个企业占（ ） 以上的股份，则后者不能购买前者的股份。 A．5％ B．10％ C．15％ D．20％ 31．证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的（ ），单独立户管理。 A．商业银行 B．金融机构 C．证券公司 D．工商银行 32．影响期权价格的最主要原因是（ ）。 A．期权的执行价格 B．标的物资产的现价 C．标的物资产价格的波动 D．合约的期限 33．在股票票面上标明的金额，是股票的（ ）。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 34．三个月期欧洲美元期货的报价指数是（ ）。 A．100与年收益率的差 B．100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差 C．100与年贴现率的差 D．100与年收益率的和 35．设基金a在2000年7月某估价日计算的基金资产总额为13532.3万元,负债总额为35.4万元,保管费率为0.2%．计算该月应提取的基金保管费是（ ）万元． A．2.2495 B．1.5368 C．0.8985 D．3.5486 36．深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（ ） A．上证综合指数 B．深证综合指数 C．上证30指数 D．深证成份股指数 37．在计算股价指数时，将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数，这种方法是（ ）。 A．相对法 B．综合法 C．基期加权法 D．计算期加权法 38．职业道德范畴是反映职业活动中从业人员与社会他人之间最本质、最重要、最普遍的道德关系的一些（ ）。 A．基本概念 B．基本准则 C．基本特征 D．基本关系 39．契约型基金反映的是（ ）关系。 A．产权关系 B．所有权关系 C．债权债务关系 D．信托关系 40．政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（ ）。 A．赤字国债 B．建设国债 C．战争国债 D．特种国债 41．债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ ）。 A．券面形态 B．发行方式 C．流通方式 D．偿还方式 42．在下述四个结论中，正确的结论是（ ） A．职业道德具有职业上的普遍性 B．职业道德具有内容上的稳定性 C．职业道德具有形式上的同一性 D．结论A．b及c都不是正确的。 43．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）托管。 A．基金托管人 B．基金承销公司 C．基金管理公司 D．基金投资顾问 44．一般不在场外交易市场交易的证券是（ ）。 A．债券 B．新发行的各类证券 C．不符合证券交易所上市标准的证券 D．封闭式基金的受益凭证 45．除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（ ）。 A．非累积优先股 B．非参与优先股 C．可赎回优先股 D．股息率固定优先股 46．1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（ ）。 A．芝加哥商业交易所 B．芝加哥期货交易所 C．纽约证券交易所 D．美国堪萨斯农产品交易所 47．股票价格与经济周期变动的关系是（ ） A．股票价格先于经济周期的变动而变动 B．股票价格与经济周期同步变动 C．股票价格落后于经济周期变动 D．股票价格变动与经济周期变动无关 48．优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ） A．参与优先股 B．累积优先股 C．可赎回优先股 D．股息率可调整优先股 49．社会主义职业道德的基本原则的内容之一是（ ）。 A．物质利益原则 B．经济效益原则 C．社会效益原则 D．人民利益原则 50．设按2000年5月8日收盘价计算,基金b拥有的金融资产总值为22724.3万元,现金为37.4万元,已售出1亿基金单位．试以已知价法计算基金b在2000年5月9日的基 金单位资产净值． A．2.276 B．2.586 C．4.323 D．3.789 51．金融期货证券是一种（ ） A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．凭证证券 52．在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（ ）。 A．相对法 B．综合法 C．基期加权法 D．计算期加权法 53．我国发行国际债券始于20世纪（ ）初期。 A．60年代 B．70年代 C．80年代 D．90年代 54．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用．采取其他方式的，必须作出委托记录。 A．证券买卖委托书 B．买卖成交报告单 C．指定交易协议书 D．交割单 55．某公司发行优先认股权,该公司股票现在的市价是每股12.80元,新股的认购价格是每股9.80元,买1股新股需要5个优先认股权．试计算附权优先股和除权优先股权的价值． A．0.5 0.4 B．0.5 0.5 C．0.4 0.4 D．0.4 0.5 56．在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（ ）。 A．股票股息 B．财产股息 C．负债股息 D．建业股息 57．证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（ ） A．所属证券公司不负责任，由其本人负责 B．所属证券公司承担全部责任 C．证券登记结算公司负连带责任 D．证券登记结算公司负全部责任 58．债券是由（ ）出具的。 A．投资者 B．债权人 C．债务人 D．代理发行者 59．根据《证券法》规定，设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币：（ ） A．5亿元 B．2亿元 C．5千万元 D．1亿元 60．封闭式基金的交易价格主要取决于（ ）。 A．基金总资产 B．基金净资产 C．供求关系 D．其他 61．证券经营机构按业务范围划分，可分（ ）。 A．证券承销商、证券经纪商和证券自营商等 B．证券专营机构与证券兼营机构 C．证券公司和可经营证券业务的信托投资公司 D．证券公司与证券商 62．某股价平均数,选择abc三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股．某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数． A．9.43 B．8.43 C．10.11 D．8.69 63．证券投资基金的资金主要投向（ ） A．实业 B．邮票 C．有价证券 D．珠宝 64．认股权证的认购期限一般为（ ）。 A．2（ ）10年 B．3（ ）10年 C．两周到30天 D．两周到60天 65．在债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的偿还率偿还本金．这种偿还方式被称为（ ）。 A．随时偿还 B．任意偿还 C．到期偿还 D．定期偿还 66．根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是（ ） A．有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．有权部门批准设立的金融机构 C．有权部门批准设立的境内证券经营机构 D．有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构 67．被公认的职业道德事实上是一种代代相传的职业传统，已形成人们（ ）的职业心理和职业习惯，因而职业道德作为一种职业行为规范具有稳定性。 A．普遍 B．规范 C．绝对稳定 D．比较稳定 68．为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了（ ） A．《禁止证券欺诈行为暂行办法》 B．《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》 C．《证券业从业人员资格管理暂行规定》 D．《证券市场禁入暂行规定》 69．金融期货的交易对象是（ ）。 A．金融商品 B．金融商品合约 C．金融期货合约 D．金融期权 70．证券公司自营业务必须使用（ ）。 A．自有资金和依法筹集的资金 B．借入资金和自有资金 C．借入资金和依法筹集的资金 D．融入资金和自有资金 第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。 1．目前，我国证券公司的管理模式主要是（ ）。 A．业务总部式 B．分公司式 C．单一式 D．结合式 2．流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（ ）。 A．自由转让 B．主要吸收储蓄资金 C．通常不记名 D．自由认购 E．无面值 3．债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全 部．这种方式可称为（ ）。 A．定期偿还 B．任意偿还 C．定时偿还 D．随时偿还 E．按期偿还 4．我国证券交易所的理事会具有以下职权（ ）。 A．制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事 C．执行会员大会的决议 D．制定、修改证券交易所的业务规则 E．审定对会员的接纳 5．衡量股票投资收益水平的指标主要有（ ）。 A．股利收益率 B．持有期收益率 C．到期收益率 D．拆股后持有期收益率 E．直接收益率 6．本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。 A．商业汇票 B．凭证证券 C．无价证券 D．商品证券 E．资本证券 7．国债按资金用途可以分为（ ）。 A．赤字国债 B．建设国债 C．永久国债 D．特种国债 E．战争国债 8．下列有关证券登记结算公司说法正确的有（ ）。 A．法人 B．以营利为目的 C．是有限责任公司 D．为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务 9．股价平均数的种类有（ ）。 A．简单算术股价平均数 B．加权股价平均数 C．基期加权股价指数 D．计算期加权股价指数 E．修正股价平均数 10．证券市场监管的对象包括（ ）。 A．证券发行人 B．证券投资者 C．上市公司 D．证券中介机构 11．普通股票股东享有的权利主要是（ ）。 A．公司重大决策的参与权 B．公司盈余和剩余资产分配权 C．选择管理者 D．其他权利 12．证券投资基金与股票、债券的区别在于（ ）。 A．所反映的关系不同 B．所筹资金的投向不同 C．收益水平不同 D．风险水平不同 13．备兑凭证的构成要素是（ ）。 A．发行主体 B．标的物 C．发行规模 D．协议价格 E．认股比率 14．证券投资基金资金的主要投向是（ ）。 A．房地产 B．股票 C．债券 D．金融期货 E．货币市场工具 15．金融期货与金融期权的区别主要表现在（ ）。 A．履约保证不同 B．投资者权利与义务的对称性不同 C．现金流转不同 D．标的物不同 E．盈亏的特点不同 16．普通股股东的权利是（ ）。 A．公司重大决策参与权 B．公司盈余和剩余资产分配权 C．选择管理者 D．其他权利 17．股票价格指数的计算方法可分为以下几种（ ）。 A．相对法 B．综合法 C．计算期加权 D．基期加权 E．几何加权 18．债券票面金额定得较小，将会（ ）。 A．有利于小额投资者购买 B．发行工作量大 C．持有者分布面广 D．印刷费用较高 E．适宜私募发行 19．契约型基金的当事人有（ ）。 A．管理人 B．托管人 C．承销公司 D．投资者 20．影响认股权证价值的因素主要有（ ）。 A．普通股的市价 B．认股数量 C．剩余有效期间 D．换股比率 E．认股价格 21．股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（ ）风险比债券大得多。 A．周期波动 B．信用 C．经营 D．购买力 E．财务 22．证券投资基金的费用主要包括（ ）。 A．管理费 B．托管费 C．运作费 D．宣传费用 E．清算费用 23．在我国《基金办法》中，（ ）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。 A．实收资本不少于1000万元 B．设有专门的基金管理部 C．有足够的熟悉托管业务的专职人员 D．具备安全保管基金全部资产的条件 E．具备安全、高效的清算、交割能力 24．基金管理人在遇到（ ）时，有权暂停估值。 A．基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时 B．出现巨额赎回的情形 C．基金投资所涉及的证券因故停牌 D．其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值 25．场外交易市场具有以下几个特征（ ）。 A．是分散的无形市场 B．采取经纪商制 C．拥有众多的证券种类和证券经营机构 D．以竞价方式进行证券交易 E．管理比较宽松 26．无面额股票的特点是（ ）。 A．可以明确表示每股所代表的股权比例 B．发行或转让价格灵活 C．为股票发行价格提供依据 D．便于股票分割 27．影响期权价格的主要因素有（ ）。 A．期权的执行价格 B．标的物资产的现价 C．标的物资产价格的波动 D．合约的期限 E．无风险利率 28．金融债券与银行存款比较，它的特征在于（ ）。 A．优先性 B．流动性 C．集中性 D．高利性 E．专用性 29．公债与其他债券相比，有以下特点（ ）。 A．票面额大 B．流通性强 C．收益稳定 D．免税待遇 E．安全性高 30．证券投资的系统风险包括（ ）。 A．信用风险 B．政策风险 C．利率风险 D．周期波动风险 E．购买力风险 31．股息的具体形式有（ ）。 A．现金股息 B．配股 C．财产股息 D．负债股息 E．建业股息 32．下列哪些机构属证券服务机构（ ）。 A．证券公司 B．证券商 C．证券登记结算公司 D．证券投资咨询公司 33．普通股票的功能是（ ）。 A．筹资功能 B．投资功能 C．投机功能 D．保值功能 34．金融期权的种类主要有（ ）。 A．金融期货合约期权 B．外币期权 C．股票指数期权 D．利率期权 E．股票期权 35．证券发行市场的部分组成是（ ）。 A．证券发行人 B．证券投资者 C．证券中介机构 D．证券管理机构 36．证券交易所对证券交易行为的管理主要包括以下内容（ ）。 A．反欺诈 B．反垄断 C．反操纵 D．反内幕交易 E．反联手做庄 37．认股权证的三要素是（ ）。 A．认股方式 B．认股期限 C．认股价格 D．认股时间 E．认股数量 38．普通股票的基本特征为，普通股票是（ ）。 A．最基本、最重要的股票 B．标准的股票 C．收益最高的股票 D．风险最大的股票 39．债券票面的基本要素有（ ）。 A．票面价值 B．偿还期限 C．利率 D．发行者名称 E．承销者名称 40．每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（ ）。 A．内在价值 B．账面价值 C．股票净值 D．每股净资产 41．存托凭证的优点为（ ）。 A．市场容量大、筹资能力强 B．发行一级adr的手续简单、发行成本低 C．减轻公司的利息负担 D．避开直接发行股票与债券的法律要求 E．解决公司经营或财务上的困难 42．普通股票的功能是（ ）。 A．筹资功能 B．投资功能 C．投机功能 D．保值功能 43．期货价格的特点是（ ）。 A．预期性 B．隐密性 C．连续性 D．权威性 44．影响封闭式基金单位价格的直接因素有（ ）。 A．资产净值 B．基金收益 C．市场供求状况 D．基金风险 45．根据投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。 A．股票基金 B．国债基金 C．货币市场基金 D．平衡基金 E．黄金基金 46．国际债券的种类有（ ）。 A．全球债券 B．本国债券 C．美国债券 D．外国债券 E．欧洲债券 47．（ ）是不能流通转让的。 A．基本建设债券 B．财政债券 C．特种债券 D．保值债券 E．国库券 48．1981年以来，我国发行的国债品种有（ ）。 A．国库券 B．财政债券 C．国家重点建设债券 D．国家经济建设公债 E．保值公债 49．债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（ ）。 A．市场利率下调，基金收益下降 B．市场利率上调，基金收益下降 C．市场利率上调，基金收益上升 D．市场利率下调，基金收益上升 50．债券是一种（ ）。 A．真实资本 B．虚拟资本 C．有价证券 D．收益凭证 51．我国的《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（ ）。 A．相等 B．无关 C．超过票面金额 D．低于票面金额 52．债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有（ ）。 A．投资者接受程度 B．债券信用级别 C．利息支付方式和计息方式 D．债券市场价格 E．证券主管部门的管理和指导 53．债券按照其券面形态划分，有（ ）。 A．水印式债券 B．凸纸版债券 C．实物债券 D．凭证式债券 E．记账式债券 54．债券风险主要有（ ）。 A．公司亏损风险 B．市场价格波动风险 C．信用风险 D．财务风险 55．金融期货的类型主要有（ ）。 A．外汇期货 B．股票期货 C．股价期货 D．利率期货 E．股价指数期货 56．（ ）不属于担保证券。 A．保证公司债 B．收益公司债 C．不动产抵押公司债 D．信用公司债 E．可转换公司债 57．证券信用评级的主要对象为（ ）。 A．各类公司债券 B．地方债券 C．普通股股票 D．中央政府的债券 58．参加场外交易的证券商包括（ ）。 A．证券经纪商 B．会员证券商 C．非会员证券商 D．证券承销商 E．专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商 59．国债按偿还期限可以分为（ ）。 A．限期国债 B．中期国债 C．短期国债 D．长期国债 E．展望国债 60．债券的性质可以概括为（ ）。 A．属于有价证券 B．是一种真实资本 C．是债权的表现 D．是所有权凭证 17．综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。 18．在我国，证券经营机构包括证券商和证券公司。 19．债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。 20．经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。 21．封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行。 22．adr业务中，托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。 23．债券不是债权债务关系的法律凭证。 24．开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。 25．债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升；反之，市场利率上调，其收益将下降。 26．认股权证的换股比率越高，认股权证的价值越小。 27．证券市场与中长期信贷市场共同构成资本市场的总体。 28．国有股权即国有股。 29．对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。 30．期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的。 31．国有法人股的股权性质属于国有股权。 32．清算费用按清算时实际支出从基金资产中提取。 33．有资格发行债券的经济主体种类与有资格发行股票的经济主体种类是一样的。 34．长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不仅限于标准化的债券，只要是剩余期限不少于15年的美国长期公债券都可作为可交割债券。 35．契约型基金是通过基金契约来规范当事人行为的。 36．基金管理人应具有独立的法人地位。 37．证券专营机构在美国称商人银行。 38．债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。 39．申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；有良好的职业道德，在以往三年内没有受过纪律处分；经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格。 40．股票票面有一定的货币金额，属于货币证券。 41．无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。 42．期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。 43．开放式基金不必保有一定比例的现金资产。 44．永久性不是债券的特征。 45．货币基金的收益随市场利率的下跌而降低，随市场利率的上调而上升。 46．股票的现值就是股票当前收益的未来价值。 47．普通股票在权利义务上不附加任何条件。 48．所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。 49．可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。 50．期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。 51．债券是有期投资，股票是无期投资。 52．基金管理费也可从基金资产中扣除。 53．证券公司在我国和日本称投资银行。 54．所谓金融期货合约，是指由交易双方订立的、约定在未来某日期以成交时所 约定的价格交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。 55．封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人承继，该基金可以提前终止。 56．根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。 57．公司债券都具有风险性的特征。 58．一般把证券经营机构媒介资金供需活动称间接融资方式，而把商业银行媒介资金供需活动称直接融资方式。 59．基金的运行过程中，因为某些特殊的情况可以提前终止。 60．从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。 61．1975年10月20日，芝加哥期货交易所开办中期及长期政府债券期货并取得成功，这标志着利率期货的正式产生。 62．根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的三分之二票选举产生。 63．看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。 64．对于国库券期货，卖方可用以交割的既可以是新发行的3个月期的国库券，也可以是尚有90天剩余期限的原来发行的6个月期、9个月期或1年期的国库券。 65．我国《公司法》规定，股份有限公司发行的股票，必须为记名股票。 66．为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担．股票公开发行与上市交易的公司，有权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，任何部门不得进行干预。 67．1975年10月20日，芝加哥期货交易所开办政府国民抵押协会的抵押债券期货并取得成功，这标志着利率期货的正式产生。 68．从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有8名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)；专职从业人员不少于40人(不含分支机构人员)，其中职龄人员不少于30人；注册资本、风险基金及事业发展基金总额在300万元以上。 69．中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。 70．经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。 参考答案 第一部分：单选题 1．b2．a3．c4．d5．d6．b7．b8．a9．a10．a11．c12．b13．c14．d15．b16．b17．d18．a19．b20．c 21．b22．a23．b24．c25．b26．d27．a28．a29．b30．b31．a32．c33．a34．a35．a36．b37．b 38．a39．d40．d41．a42．b43．a44．d45．b46．d47．a48．b49．d50．a51．b52．a53．c54．a55．b 56．d57．b58．c59．b60．c61．a62．b63．c64．b65．d66．a67．d68．d69．c70．a 第二部分：多选题 1．abd2．acd3．bd4．cde5．abd6．bc7．abde8．acd9．abe10．abcd11．abcd12．abd13．abcde14．bcde 15．abcde16．abcd17．abcde18．abcd19．abd20．acde21．ace22．abcde23．cde24．abd25．ace26．bd 27．abcde28．bcde29．bcde30．bcde31．acde32．cd33．ab34．abcde35．abc36．abd37．bce38．abd39．abcd 40．bcd41．abd42．ab43．acd44．ac45．abce46．de47．bc48．abce49．bd50．bc51．ac52．abce53．cde 54．bc55．ade56．bcde57．ab58．bcde59．bcd60．ac 第三部分：是非题 1．非； 2．是； 3．是； 4．是； 5．非； 6．是； 7．非； 8．是； 9．非； 10．是； 11．非； 12．是； 13．非； 14．非； 15．非； 16．是； 17．是； 18．非； 19．是； 20．非； 21．是； 22．是； 23．非； 24．是； 25．是； 26．非； 27．非； 28．非； 29．是； 30．是； 31．是； 32．是； 33．非； 34．是； 35．是； 36．是； 37．非； 38．是； 39．是； 40．非； 41．是； 42．是； 43．非； 44．是； 45．是； 46．非； 47．是； 48．是； 49．非； 50．是； 51．非； 52．是； 53．非； 54．是； 55．是； 56．非； 57．是； 58．非； 59．是； 60．非； 61．非； 62．非； 63．是； 64．非； 65．非； 66．是； 67．是； 68．是； 69．非； 70．非