超竞争制衡_美国对华战略的一个分析框架_刘雨辰.pdf

第1期2 0 2 3年1月世界经济与政治论坛F o r u m o f W o r l d E c o n o m i c s&P o l i t i c sN o.1J a n.2 0 2 3 超竞争制衡:美国对华战略的一个分析框架刘雨辰*摘 要 在国际权力转移时期,大国权力竞争日益加剧,守成国家会如何对付与自己势均力敌的新兴国家?这是国家崛起过程中必须要面对和回答的现实问题。超竞争制衡是守成国家在超竞争情境下应对目标对手挑战的综合策略。在超竞争态势下,为获得领先对手的战略优势,守成国家偏好从实力地位出发,采取威慑、竞争与制衡的综合性对策,以发挥战略工具的最大化效能,实现对目标竞争对手的压制。美国印太战略把中国作为首要竞争对手,蕴含着超竞争制衡的逻辑,集综合威慑、极限竞争与复合制衡三位于一体,使中美关系呈现出选择性对抗、全面性竞争、有限性合作的多维特征。本文的结论是,美国对华战略的超竞争制衡态势将长期化,但是鉴于双边关系的超级复杂性、脆弱性和敏感性,中美双方应保持理性一致和战略克制,需要正视彼此相互联系、相互依赖的现实,需要超越消极竞争,探索建立“护栏式机制”,努力构建一种积极和良性的竞争关系,以保持战略稳定,避免出现关系失控。未来中美关系会在震荡中维持“斗而不破”的状态。关键词 超竞争制衡 印太战略 中美关系一、问题的提出在国际权力转移时期,大国之间的权力竞争日益加剧。为了保住自己的权力地位,守成国家往往会和与自己势均力敌的新兴国家展开激烈的战略博弈。那么总体实力处于相对衰落中的守成国家会以何种策略对付新兴国家?这是新兴国家崛起过程中必须要面对和回答的现实问题。在当今世界,美国是最大的*济南大学政法学院。通信作者及地址:刘雨辰,山东省济南市南辛庄西路3 3 6号济南大学政法学院,邮编:2 5 0 0 2 2;E-m a i l:s s s_l i u y c u j n.e d u.c n.本文是国家社会科学基金后期资助一般项目“冷战后美国东亚海权的扩张逻辑研究”(2 2 F G J B 0 2 1)的阶段性研究成果。感谢匿名评审专家的宝贵意见,文章错漏由作者负责。发达国家,也是总体实力相对衰落的守成国家,而中国则是最大的发展中国家,也是不断崛起的新兴大国,目前学界已把中国视为与美国势均力敌的战略竞争对手(p e e r c o m p e t i t o r),对抗中国也正在成为美国战略精英的普遍共识。美国军事智库的学者强调,“在可预见的未来,除了武装冲突之外的超竞争将是最有可能的美中对抗形式”。理解美国对华战略对抗的逻辑,不妨从特朗普政府和拜登政府发布的一系列战略文本中寻找答案。在特朗普政府时期,美国公布了与印太相关的四份战略文件,即2 0 1 7年的 国家安全战略、2 0 1 8年的 国防战略、2 0 1 9年的 印太战略报告 和2 0 2 0年解密的 美国印太战略框架;拜登政府执政后先后发表了三份重要战略文件,一个是2 0 2 1年出台的 国家安全战略临时指南,一个是2 0 2 2年公布的 印太战略报告,还有一个是2 0 2 2年1 0月公布的 国家安全战略。纵观这些战略文件,涉及中国的话语表述充满“竞争”“平衡”“威慑”和“印太”这些高频词汇(见表1)。这些词汇在很大程度上反映了美国战略决策者的对抗性思维和政策偏好,奠定了对华关系叙事的主基调,折射出美国对华的战略意图与本质。那么问题是,美国对华战略为什么要综合运用威慑、竞争和制衡的手段?如何从理论上解构美国的策略选择?这些问题对于理解美国对华战略的对抗逻辑,把握美国对华战略本质,研判未来美国对华关系走向等都具有重要价值。2世界经济与政治论坛 第1期 J o I n g e B e k k e v o l d,y s t e i n T u n s j .T h e G e o p o l i t i c a l F o u n d a t i o n s f o r U.S.S t r a t e g y i n a N e w U.S.-C h i n a B i p o l a r S y s t e mJ.C h i n a I n t e r n a t i o n a l S t r a t e g y R e v i e w,2 0 2 2,4(1):3 9-5 4.近年来美国主张对抗中国的文献层出不穷,可参见:B r a d l e y A.T h a y e r.C o n f r o n t i n g C h i n a:A n E v a l u a t i o n o f O p t i o n s f o r t h e U n i t e d S t a t e sJ.C o m p a r a t i v e S t r a t e g y,2 0 0 5,2 4(1):7 1-9 8;C h a r l e s L.G l a s e r.A U.S.-C h i n a G r a n d B a r g a i n?T h e H a r d C h o i c e b e t w e e n M i l i t a r y C o m p e t i t i o n a n d A c c o mm o d a t i o nJ.I n t e r n a t i o n a l S e c u r i t y,2 0 1 5,3 9(4):4 9-9 0;N i k k i H a l e y.H o w t o C o n f r o n t a n A d v a n c i n g T h r e a t f r o m C h i n a:G e t t i n g T o u g h o n T r a d e I s J u s t t h e F i r s t S t e pE B/O L.(2 0 1 9-0 7-1 8)2 0 2 2-0 5-1 9.h t t p s:/w w w.f o r e i g n a f f a i r s.c o m/a r t i c l e s/c h i n a/2 0 1 9-0 7-1 8/h o w-c o n f r o n t-a d v a n c i n g-t h r e a t-c h i n a;G a r r e t S.B o wm a n.S e c u r i n g t h e P r e c i p i t o u s H e i g h t s:U.S.L a w f a r e a s a M e a n s t o C o n f r o n t C h i n a a t S e a,i n S p a c e,a n d C y b e r s p a c eJ.P a c e I n t e r n a t i o n a l L a w R e v i e w,2 0 2 1,3 4(1):8 1.N a t h a n F r e i e r,e t a l.A n A r m y T r a n s f o r m e d:U S I N D O P A C OM H y p e r c o m p e t i t i o n a n d U S A r m y T h e a t e r D e s i g nR.C a r l i s l e:S t r a t e g i c S t u d i e s I n s t i t u t e a n d U S A r m y W a r C o l l e g e P r e s s,2 0 2 0:4 3-5 8.表1 美国印太战略相关文本中的高频词汇(2 0 1 72 0 2 2)国家安全战略报告(2 0 1 7)国防战略报告(2 0 1 8)印太战略报告(2 0 1 9)美国印太战略框架(2 0 2 0)国家安全战略临时指南(2 0 2 1)印太战略报告(2 0 2 2)国家安全战略报告(2 0 2 2)竞争2 51 063424 4平衡1 5573110威慑9140162 3印太571 5 51 826 73 2 资料来源:根据美国公布的战略文件,作者自制。为了回答上述问题,本文需要对美国的这些关键性政策工具再审视、再分析,在此基础上,提出超竞争制衡的概念,尝试构建一个统合性的理论分析框架,从一个整合性视角探究美国在印太地区精心谋划抗衡中国的游戏与谋求战略优势的策略布局。笔者认为,当前中美互动处于一个激烈博弈的超竞争情境。在超竞争态势下,美国意欲维持或者继续获取对华战略性优势,偏好从实力地位出发,采取一种集威慑、竞争和制衡的综合性对策,把本国拥有的战略工具进行重置或再分配,实现优化组合,充分发挥这些战略工具的效能,实现效用最大化,达到对中国强化制衡和对抗的战略目标。本文主要采用规范分析和战略分析研究方法,对内容结构作如下安排:首先对超竞争概念与内涵进行分析梳理,明晰超竞争情境下竞争行为体战略优势的特征;其次指出威慑、竞争和制衡与战略优势的逻辑关系,为概念统合奠定基础;再者,对超竞争制衡的概念与内涵进行界定,明确其核心要义和基本边界;然后是阐释超竞争制衡的发生机理,构建出一个集威慑、竞争与制衡为一体的统合性分析框架;最后是分析美国印太战略对中国的超竞争制衡实践,并对全文观点进行总结。二、超竞争:超竞争制衡的生成情境竞争是位于冲突与合作之间的状态,这种状态下两个行为体尽管彼此关系紧张,但是可以保持共处共存的状态。超竞争制衡是国家在超竞争情境下应3第1期 刘雨辰:超竞争制衡:美国对华战略的一个分析框架G e o f f r e y F.G r e s h.T o R u l e E u r a s i a s W a v e s:T h e N e w G r e a t P o w e r C o m p e t i t i o n a t S e aM.N e w H a v e n:Y a l e U n i v e r s i t y P r e s s,2 0 2 0:5.对目标对手的综合策略。理解超竞争制衡,必须首先把握超竞争这个基本前提,这是超竞争制衡发生的核心情境。(一)概念的来源超竞争(h y p e r c o m p e t i t i o n)原本是企业管理领域经常出现的词汇,这一概念是由美国达特茅斯学院企业战略学者理查德达维尼(R i c h a r d D A v e n i)在1 9 9 4年提出的,主要用来分析激烈竞争情势下企业的管理战略。在 超级竞争:管理战略机动的动态策略 一书中,他将超竞争定义为:“一个以激烈和快速竞争为特征的环境,在这种环境中,竞争对手必须迅速行动以建立优势并削弱竞争对手的优势。”他认为,随着时代发展和技术进步,企业间的竞争将是一种超竞争,在这种态势下,企业间的竞争优势都会在动态竞争中发生变化,没有持续长久的竞争优势,竞争优势会被更加频繁地破坏,因而只能拥有一种短期的优势。为了在动态竞争中能够持续不断地获取领先对手的竞争优势,企业只有制定和实施超竞争战略,不断进行创造性破坏,更加重视速度、惊喜等因素,才能更好地达到战略目标。简言之,超竞争行为是行为体不断产生新的竞争优势并破坏、淘汰或抵消对手竞争优势的过程。为了能够创造新的竞争优势,达维尼也提出了七个超竞争战略(7 S结构),其中包括:(1)利益相关者的卓越满意度;(2)策略性的预测;(3)追求速度;(4)制造惊喜;(5)改变竞争规则;(6)发出战略意图信号;(7)保持同步和连续的战略重心。这七个战略大致可划分为三类:愿景、能力和策略。其中,利益相关者的卓越满意度和策略性的预测是创造市场的愿景;第三个和第四个强调速度和惊喜,两者是跨市场竞争使用的关键能力;最后三个,改变竞争规则、发出战略意图信号及保持同步和连续的战略重心都是针对竞争对手的破坏性策略。鉴于这一概念的普遍适用性,后来“超竞争”一词逐渐被移植到各种具有竞4世界经济与政治论坛