600743_2009_华远地产_2009年年度报告_2010-01-31.txt

华远地产股份有限公司 600743 2009 年年度报告 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 1 目录 一、重要提示..........................................................................2 二、公司基本情况......................................................................2 三、会计数据和业务数据摘要 ............................................................4 四、股本变动及股东情况 ................................................................6 五、董事、监事和高级管理人员 .........................................................12 六、公司治理结构.....................................................................15 七、股东大会情况简介 .................................................................20 八、董事会报告.......................................................................20 九、监事会报告.......................................................................34 十、重要事项.........................................................................35 十一、财务会计报告...................................................................44 十二、备查文件目录..................................................................122 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 2 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 如有董事未亲自出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 唐军 董事 因公务原因未能亲自出席会议 王立华 (三) 立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 任志强 主管会计工作负责人姓名 焦瑞云 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 李延凌 公司负责人任志强、主管会计工作负责人焦瑞云及会计机构负责人（会计主管人员）李延凌声明：保证 年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 华远地产股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 华远地产 公司的法定英文名称 Hua Yuan Property Co.,Ltd. 公司法定代表人 任志强 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 窦志康 谢青 联系地址 北京市西城区北展北街 11 号华 远企业号 11 号楼 北京市西城区北展北街 11 号华 远企业号 11 号楼 电话 010-68036966 010-68036688-526 传真 010-68012167 010-68012167 电子信箱 douzk@hy- xieq@hy- 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 3 (三) 基本情况简介 注册地址 湖北省潜江市湖滨路 21 号 注册地址的邮政编码 433100 办公地址 北京市西城区北展北街 11 号华远企业号 11 号楼 办公地址的邮政编码 100044 公司国际互联网网址 www.hy- 电子信箱 xieq@hy- (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 北京市西城区北展北街 11 号华远企业号 11 号楼 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 华远地产 600743 ST 幸福 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1992 年 2 月 8 日 公司首次注册登记地点 湖北省潜江市张金镇幸福北路 1 号 首次变更 公司变更注册登记日期 2008 年 5 月 21 日 公司变更注册登记地点 湖北省潜江市张金镇幸福北路 1 号 企业法人营业执照注册号 429005000006101 税务登记号码 429005183672132 组织机构代码 18367213-2 二次变更 公司变更注册登记日期 2008 年 10 月 6 日 公司变更注册登记地点 湖北省潜江市园林办事处章华南路 28 号 1 楼 企业法人营业执照注册号 429005000006101 税务登记号码 429005183672132 组织机构代码 18367213-2 三次变更 公司变更注册登记日期 2009 年 9 月 22 日 公司变更注册登记地点 湖北省潜江市湖滨路 21 号 企业法人营业执照注册号 429005000006101 税务登记号码 429005183672132 组织机构代码 18367213-2 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 4 公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 上海南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼 公司其他基本情况 公司于 2008 年 8 月完成重大资产重组暨股权分置 改革，以原湖北幸福实业股份有限公司重大资产出 售暨定向发行股份换股吸收合并原北京市华远地 产股份有限公司，详见公司于 2008 年 8 月 25 日公 告的《湖北幸福实业股份有限公司关于重大资产出 售暨以新增股份换股吸收合并北京市华远地产股 份有限公司实施情况报告书》及《湖北幸福实业股 份有限公司股权分置改革实施公告》。2008 年 10 月公司名称由“湖北幸福实业股份有限公司”变更 为“华远地产股份有限公司”。 三、会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 463,890,828.92 利润总额 466,115,946.94 归属于上市公司股东的净利润 344,343,540.50 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 342,751,428.75 经营活动产生的现金流量净额 483,262,726.84 (二) 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -205.17 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小 于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 1,539,040.01 债务重组损益 3,049,266.22 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 441,828.74 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,362,983.04 所得税影响额 -530,703.92 少数股东权益影响额（税后） -544,131.09 合计 1,592,111.75 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 5 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2009 年 2008 年 本期比上年 同期增减(%) 2007 年 营业收入 1,159,789,512.11 2,256,027,167.29 -48.59 697,352,023.96 利润总额 466,115,946.94 552,326,502.82 -15.61 486,357,519.07 归属于上市公司股东 的净利润 344,343,540.50 404,038,394.32 -14.77 306,134,698.95 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 342,751,428.75 399,138,430.65 -14.13 299,510,012.95 经营活动产生的现金 流量净额 483,262,726.84 342,599,690.25 41.06 811,945,084.99 2009 年末 2008 年末 本期末比上 年同期末增 减(%) 2007 年末 总资产 6,881,453,655.62 4,889,815,640.34 40.73 5,957,161,898.52 所有者权益（或股东 权益） 1,726,949,033.62 1,547,137,774.62 11.62 1,103,099,380.30 主要财务指标 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减 (%) 2007 年 基本每股收益（元／股） 0.44 0.68 -35.29 0.61 稀释每股收益（元／股） 0.44 0.68 -35.29 0.61 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元 ／股） 0.44 0.67 -34.33 0.60 加权平均净资产收益率（%） 21.39 28.91 减少 7.52 个百分点 32.22 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%） 21.29 28.56 减少 7.27 个百分点 31.53 每股经营活动产生的现金流量净额（元／ 股） 0.62 0.44 40.91 1.62 2009 年 末 2008 年 末 本期末比上年同期末增 减(%) 2007 年 末 归属于上市公司股东的每股净资产（元／ 股） 2.22 1.99 11.56 2.20 注：本公司于 2008 年 8 月完成重大资产重组暨股权分置改革，重组完成后公司原有资产、负债全部转 出，并整体吸收合并北京市华远地产股份有限公司。按照《企业会计准则第 20 号－企业合并》及《企 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 6 业会计准则讲解》2008 版中关于反向购买的处理原则，公司会计主体变更为北京市华远地产股份有限公 司。所以，上表中 2007 年数据为原北京市华远地产股份有限公司数据，2008 年、2009 年数据为重组后 公司数据。 (四) 采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 交易性金融资产 1,456,888.01 1,892,963.33 436,075.32 436,075.32 合计 1,456,888.01 1,892,963.33 436,075.32 436,075.32 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件 股份 1、国家持股 2、国有法人持股 511,631,144 65.75 -12,975,724 -12,975,724 498,655,420 64.08 3、其他内资持股 188,297,982 24.20 -84,864,276 -84,864,276 103,433,706 13.29 其中： 境内非国 有法人持股 188,297,982 24.20 -84,864,276 -84,864,276 103,433,706 13.29 境内自然 人持股 4、外资持股 其中： 境外法人 持股 境外自然 人持股 二、无限售条件 流通股份 1、人民币普通股 78,200,000 10.05 97,840,000 97,840,000 176,040,000 22.62 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 7 资股 4、其他 三、股份总数 778,129,126 100 0 0 778,129,126 100 股份变动的批准情况 2009 年 8 月 28 日，公司股改后第一批解禁的限售流通股计 9784 万股上市流通（详见公司于 2009 年 8 月 24 日公告的《股改限售流通股上市公告》）。 本次限售股份解禁系按照公司 2008 年 8 月实施的重大资产重组暨股权分置改革的有关股改限售及解禁 安排作出的。关于本次重大资产重组暨股权分置改革的批准情况详见公司于 2009 年 3 月 6 日公告的公 司 2008 年度报告第四“股本变动及股东情况”。 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限 售股数 本年增加限售 股数 年末限售股数 限售原因 解除限售 日期 北京市华远集团 有限公司 357,336,152 0 1,137,878 358,474,030 依照重大资产重组 暨股改中的限售承 诺 2013 年 8 月 28 日 北京华远浩利投 资股份有限公司 78,267,943 0 0 78,267,943 同上 2011 年 8 月 28 日 北京京泰投资管 理中心 70,090,695 0 0 70,090,695 同上 2011 年 8 月 28 日 北京首创阳光房 地产有限责任公 司 70,090,695 0 0 70,090,695 同上 2011 年 8 月 28 日 北京市华远国际 旅游有限公司 3,165,763 0 0 3,165,763 同上 2011 年 8 月 28 日 名流置业集团股 份有限公司 24,000,000 24,000,000 0 0 同上 2009 年 8 月 28 日 名流置业集团股 份有限公司 22,000,000 0 0 22,000,000 同上 2011 年 8 月 28 日 其他限售股东 （原非流通股股 东） 74,977,878 73,840,000 -1,137,878 0 同上 2009 年 8 月 28 日 合计 699,929,126 97,840,000 0 602,089,126 / / 注：公司于 2008 年 8 月实施完成重大资产重组暨股权分置改革，重组、股改与公司原有全体股东所持 股份以每 1 股减为 0.4 股的方式减资组合操作。公司股东华夏证券有限公司（以下简称“华夏证券”） 减资时持有公司 1,896,464 股，全部处于冻结状态，所需缩减的股份 1,137,878 股由公司控股股东北京 市华远集团公司（现名称为北京市华远集团有限公司，以下简称“华远集团”）代为缩减。华夏证券所 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 8 持本公司股票解除冻结后，偿还华远集团 1,137,878 股。根据中国证券登记结算有限公司上海分公司过 户登记确认书，相关股份已于 2009 年 8 月 14 日完成过户。 (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其 衍生证券 的种类 发行日期 发行价格 （元） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止日期 股票类 限售流通 股 2008 年 8 月 26 日 3.88 653,009,126 2008 年 8 月 28 日 653,009,126 公司于 2008 年 8 月实施完成重大资产重组暨股权分置改革，经中国证监会批准，向北京市华远地 产股份有限公司（以下简称“原北京华远”）五位股东北京市华远集团公司、北京华远浩利投资股份有 限公司、北京首创阳光房地产有限责任公司、北京京泰投资管理中心、北京市华远国际旅游有限公司共 计发行 653,009,126 股用以换股吸收合并原北京华远，本公司的换股价格以截止 2006 年 10 月 23 日前 20 个交易日收盘价之算术平均值为基准确定为 3.88 元/股；原北京华远的换股价格以北京中恒信德威评 估有限责任公司出具的《北京市华远地产股份有限公司资产评估报告书》（中恒信德威评报字[2007]第 139 号）的评估结论为依据，同时参考独立财务顾问光大证券出具的《北京市华远地产股份有限公司之 估值报告书》以及房地产行业上市公司的股票市场价格水平，在充分保护流通股股东利益的前提下经本 公司与原北京华远及其股东充分协商，确定为 5.06 元/股，即本公司与原北京华远的换股比例为 1:0.767，原北京华远股份总数为 500,858,000 股，换为本公司股份 653,009,126 股。此项重大资产重 组暨股权分置改革于 2008 年 8 月 28 日实施完毕，上述原北京华远原五位股东换股获得的本公司 653,009,126 股在向公司原流通股股东支付股改对价及向名流置业集团股份有限公司支付补偿股份并代 北京新财基业投资顾问有限公司和华夏证券有限公司缩减股份之后余额为 578,951,248 股。 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 9 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 31,045 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的股 份数量 北京市华远集团有限公司 国有法人 46.07 358,474,030 1,137,878 358,474,030 质 押 358,474,030 北京华远浩利投资股份有 限公司 境内非国有法人 10.06 78,267,943 0 78,267,943 无 北京京泰投资管理中心 国有法人 9.01 70,090,695 0 70,090,695 无 北京首创阳光房地产有限 责任公司 国有法人 9.01 70,090,695 0 70,090,695 无 名流置业集团股份有限公 司 境内非国有法人 4.92 38,247,158 -7,752,842 22,000,000 无 深圳市君利得商贸有限公 司 境内非国有法人 1.95 15,200,000 0 0 无 王浩 境内自然人 0.69 5,341,780 5,341,780 0 无 湖北华明实业股份有限公 司 境内非国有法人 0.66 5,120,000 0 0 无 潜江市农村信用合作联社 境内非国有法人 0.58 4,512,790 -6,793,690 0 无 北京市华远国际旅游有限 公司 境内非国有法人 0.41 3,165,763 0 3,165,763 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的 数量 股份种类及数量 名流置业集团股份有限公司 16,247,158 人民币普通股 16,247,158 深圳市君利得商贸有限公司 15,200,000 人民币普通股 15,200,000 王浩 5,341,780 人民币普通股 5,341,780 湖北华明实业股份有限公司 5,120,000 人民币普通股 5,120,000 潜江市农村信用合作联社 4,512,790 人民币普通股 4,512,790 广州市天河大东园酒店 1,314,772 人民币普通股 1,314,772 潜江市国有资产监督管理委员会办公室 1,314,772 人民币普通股 1,314,772 谭俊宁 903,500 人民币普通股 903,500 中国工商银行股份有限公司－汇添富上证综合指数证券投资基金 846,754 人民币普通股 846,754 冯雷 802,782 人民币普通股 802,782 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东北京市华远集团有限公司与第二大股东北 京华远浩利投资股份有限公司、第十大股东北京市华远国 际旅游有限公司为一致行动人关系，公司未知以上其他前 十名股东之间及前十名无限售条件股东之间是否存在关联 关系或一致行动人关系。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 10 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序 号 有限售条件股东 名称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 限售条件 1 北京市华远集团 有限公司 358,474,030 2013 年 8 月 28 日 0 自公司股改方案实施 之日起 60 个月内不 上市交易或转让 2 北京华远浩利投 资股份有限公司 78,267,943 2011 年 8 月 28 日 0 自公司股改方案实施 之日起 36 个月内不 上市交易或转让 3 北京京泰投资管 理中心 70,090,695 2011 年 8 月 28 日 0 自公司股改方案实施 之日起 36 个月内不 上市交易或转让 4 北京首创阳光房 地产有限责任公 司 70,090,695 2011 年 8 月 28 日 0 自公司股改方案实施 之日起 36 个月内不 上市交易或转让 5 名流置业集团股 份有限公司 22,000,000 2011 年 8 月 28 日 0 自公司股改方案实施 之日起 36 个月内不 上市交易或转让 6 北京市华远国际 旅游有限公司 3,165,763 2011 年 8 月 28 日 0 自公司股改方案实施 之日起 36 个月内不 上市交易或转让 上述股东关联关系或一致行动人的说明 上述股东中北京市华远集团有限公司、北京华远 浩利投资股份有限公司和北京市华远国际旅游有 限公司为一致行动人关系，公司未知以上其他有 限售条件股东之间是否存在关联关系或一致行动 人关系。截至报告期末，公司除上述六家股东外 无其他有限售条件股东。 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司控股股东为北京市华远集团有限公司，该公司为北京市西城区人民政府国有资产监督管理委员 会下属的国有独资有限责任公司，主要承担管理和投资职能，不从事具体的经营活动。投资的企业领域 包括房地产业、金融、商业、高科技、国际旅游、物业管理、餐饮等。 北京市华远集团有限公司原名称为北京市华远集团公司，于 2009 年 8 月完成企业改制及更名，由 全民所有制企业改制为国有独资有限责任公司，公司名称变更为北京市华远集团有限公司，同时企业注 册资本由 100,097.1 万元增加到 121,074.678594 万元。详见公司于 2009 年 9 月 1 日公告的《关于公司 控股股东北京市华远集团公司改制及更名的公告》。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 11 (2) 控股股东情况 ○ 法人 单位：元 币种：人民币 名称 北京市华远集团有限公司 单位负责人或法定代表人 任志强 成立日期 1993 年 9 月 28 日 注册资本 1,210,746,785.94 主要经营业务或管理活动 投资及投资管理；城市建设开发；信息咨询服务 （中介除外）；销售百货、针纺织品、计算机软 硬件、钢材、木材、水泥、工艺美术品、五金交 电；仓储服务。 (3) 实际控制人情况 名称 北京市西城区人民政府国有资产监督管理委员会 单位负责人或法定代表人 高祥阳 主要经营业务或管理活动 国有资产监督管理 (4) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:元 币种:人民币 法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管 理活动 注册资本 北京华远浩利投 资股份有限公司 任志强 2002 年 9 月 9 日 投资管理；投资信 息咨询（不含中介 服务）；房地产信 息咨询（不含中介 服务）；技术开发。 66,980,000 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 12 五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终止日期 年 初 持 股 数 年 末 持 股 数 变 动 原 因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额(万 元)(税 前) 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取报酬、 津贴 任志强 董事长 男 59 2008 年 10 月 9 日 2011 年 10 月 8 日 0 0 707.4 否 杜凤超 副董事长 男 48 2008 年 10 月 9 日 2011 年 10 月 8 日 0 0 0 是 孙秋艳 董事总经理 女 48 2008 年 10 月 9 日 2011 年 10 月 8 日 0 0 456.6 否 王立华 董事 男 46 2008 年 10 月 9 日 2011 年 10 月 8 日 0 0 0 是 唐军 董事 男 51 2008 年 10 月 9 日 2011 年 10 月 8 日 0 0 0 是 冯娴 董事 女 29 2008 年 10 月 9 日 2011 年 10 月 8 日 0 0 0 是 宁高宁 独立董事 男 52 2008 年 10 月 9 日 2011 年 10 月 8 日 0 0 14 否 刘淀生 独立董事 男 63 2008 年 10 月 9 日 2011 年 10 月 8 日 0 0 14 否 张富根 独立董事 男 49 2008 年 10 月 9 日 2011 年 10 月 8 日 0 0 14 否 刘丽云 监事会主席 女 50 2008 年 10 月 9 日 2011 年 10 月 8 日 0 0 0 是 杨治昌 监事 男 41 2008 年 10 月 9 日 2011 年 10 月 8 日 0 0 0 是 张馥香 监事 女 49 2008 年 10 月 9 日 2011 年 10 月 8 日 0 0 0 是 刘香 职工监事 女 52 2008 年 10 月 9 日 2011 年 10 月 8 日 0 0 50.8 否 赵立文 职工监事 女 43 2008 年 10 月 9 日 2011 年 10 月 8 日 0 0 28.6 否 许智来 副总经理 男 43 2008 年 10 月 9 日 2011 年 10 月 8 日 0 0 122.3 否 刘康 副总经理 男 51 2008 年 10 月 9 日 2011 年 10 月 8 日 0 0 111.1 否 焦瑞云 财务总监 女 55 2009 年 8 月 20 日 2011 年 10 月 8 日 0 0 118.5 否 窦志康 董事会秘书 男 55 2008 年 10 月 9 日 2011 年 10 月 8 日 0 0 118.1 否 袁绍华 财务总监（已卸 任） 女 55 2008 年 10 月 9 日 2009 年 8 月 20 日 0 0 133.1 否 合计 / / / / / 0 0 / 1,888.5 / 注：公司三位独立董事本年度从公司各领取薪酬 14 万元，其中 10 万元为本年度独董年薪，4 万元为补 发的 2008 年度独董年薪。 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历如下： 任志强：1993 年至今任北京市华远集团总裁，曾任北京市华远集团公司董事长兼总经理，北京市华 远地产股份有限公司董事长兼总经理等职务，现任北京市华远集团有限公司董事长、党委副书记，本公 司董事长。 杜凤超：曾任北京市华远集团公司副总经理、常务副总经理等职务，现任北京市华远集团有限公司 党委书记、总经理、北京市华远集团副总裁，本公司副董事长。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 13 孙秋艳：曾任北京市华远地产股份有限公司副董事长、副董事长兼总经理等职务，现任本公司董事 总经理、党总支书记。 王立华：曾任北京京泰投资管理中心副总经理、京泰实业（集团）有限公司办公室（北京）主任、 京泰实业（集团）有限公司总经理助理等职务，现任京泰实业（集团）有限公司副总经理、京泰实业（集 团）有限公司北京办事处主任（首席代表）。 唐军：2004 年 8 月至今担任首创阳光房地产有限责任公司董事长，2002 年 11 月至今担任首创置业 股份有限公司总裁，1998 年至今担任广西阳光股份有限公司董事长。 冯娴：曾任名流置业集团股份有限公司证券事务助理、董事会办公室主任等职务，现任名流置业集 团股份有限公司董事会秘书。 宁高宁：曾任华润（集团）有限公司副董事长兼总经理等职务，现任中粮集团有限公司董事长。 刘淀生：曾任北京市热力集团党委书记、董事长兼总经理、董事长等职务。现任北京市人大城建环 保委员会委员。 张富根：1996 年至今担任中瑞岳华会计师事务所副总经理。 刘丽云：曾任北京市华远集团公司会计、华远世纪物业有限责任公司财务部经理、北京市华远集团 公司财务部经理、总会计师等职务，现任北京市华远集团有限公司财务总监。 杨治昌：曾任北京正通网络通信有限公司董事副总裁等职务，现任京泰集团投资发展部经理。 张馥香：曾任北京阳光房地产综合开发公司财务总监、首创置业股份有限公司财务总监等职务，现 任首创置业股份有限公司副总裁。 刘香：曾任北京市华远地产股份有限公司工会主席，现任本公司工会主席，职工监事。 赵立文：曾任北京市华远房地产股份有限公司会计主管等职务，现任华远地产股份有限公司高级会 计主管，职工监事。 许智来：曾任北京市华远地产股份有限公司成本管理中心经理、总经理助理、副总经理等职务，现 任本公司副总经理。 刘康：曾任北京市华远地产股份有限公司项目总经理、总经理助理、副总经理等职务，现任本公司 副总经理。 焦瑞云：曾任北京市华远地产股份有限公司财务副总监、北京市华远置业有限公司财务副总监兼财 务部总经理等职务，现任本公司财务总监。 窦志康：曾任北京市华远地产股份有限公司董事兼董事会秘书、董事会办公室主任，现任本公司董 事会秘书、董事会办公室主任。 袁绍华：曾任北京市华远地产股份有限公司财务总监等职务，本公司前任财务总监，因健康原因于 报告期内辞去财务总监职务，于 2009 年 8 月 20 日卸任。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 14 (二) 在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取 报酬津贴 任志强 北京市华远集团有限公司 董事长 1993 年 9 月 28 日 —— 否 任志强 北京华远浩利投资股份有限 公司 董事长兼总经理 2002 年 9 月 9 日 —— 否 杜凤超 北京市华远集团有限公司 总经理 2009 年 9 月 18 日 —— 是 唐军 北京首创阳光房地产有限责 任公司 董事长 2004 年 8 月 30 日 —— 否 冯娴 名流置业集团股份有限公司 董事会秘书 2007 年 3 月 6 日 —— 是 刘丽云 北京市华远集团有限公司 财务总监 2009 年 9 月 18 日 —— 是 张馥香 北京首创阳光房地产有限责 任公司 董事 2000 年 11 月 13 日 —— 否 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取 报酬津贴 任志强 北京银行股份有限公司 董事 2007 年 4 月 25 日 —— 否 王立华 京泰实业（集团）有限公司 副总经理兼北京 办事处主任（首席 代表） 2007 年 6 月 1 日 —— 是 唐军 首创置业股份有限公司 总裁 2002 年 11 月 30 日 —— 是 唐军 广西阳光股份有限公司 董事长 1998 年 12 月 1 日 —— 是 宁高宁 中粮集团有限公司 董事长 2004 年 12 月 28 日 —— 是 宁高宁 中国蒙牛乳业有限公司 董事 2009 年 8 月 27 日 —— 否 宁高宁 中粮包装控股有限公司 董事 2009 年 10 月 23 日 —— 否 张富根 中瑞岳华会计师事务所 副总经理 1996 年 6 月 1 日 —— 是 杨治昌 京泰实业（集团）有限公司 投资发展部经理 2006 年 9 月 1 日 —— 是 张馥香 首创置业股份有限公司 副总裁 2006 年 3 月 1 日 —— 是 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 公司董事、监事报酬由公司提名与薪酬委员会提出方案，提交公司董事 会和股东大会审核通过后执行；公司高级管理人员报酬由公司提名与薪 酬委员会提出方案，提交公司董事会审核通过后执行；董事长和高级管 理人员的奖励基金提取与发放根据公司股东大会审核通过的公司《奖励 基金管理办法》执行。 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 公司根据企业经营情况，结合责、权、利相结合的原则，以相关人员的 岗位价值、个人能力及业绩评估作为支付薪酬的主要依据。 根据公司已批准的报酬方案，公司董事长薪酬为年薪 320 万元，公司总 经理年薪 235 万元，副总经理年薪 73 万元，财务总监年薪 73 万元，董 事会秘书年薪 60 万元，并按公司《公司奖励基金管理办法》获得公司奖 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 15 励基金。公司独立董事津贴 10 万元/年。公司其他董事、监事中在公司 任职的按其所任职务获得薪酬，不在公司任职的不在公司获得薪酬。 董事、监事和高级管理人 员报酬的实际支付情况 按上述原则执行，具体支付金额见本节（一）董事、监事和高级管理人 员持股变动及报酬情况表。其中公司董事长及高级管理人员领取报酬中 的奖励基金为 2008 年度奖励基金（公司均于当年度根据上年度业绩完成 及考核情况发放上年度奖励基金）。 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 袁绍华 财务总监 离任 因健康原因辞去职务 焦瑞云 财务总监 聘任 经董事会聘任继任 (五) 公司员工情况 在职员工总数 178 公司需承担费用的离退休职工人数 8 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 企业管理 31 财务管理 21 运营管理 51 建筑工程 75 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士及以上 24 本科 117 大专 30 其他 7 六、公司治理结构 (一) 公司治理的情况 公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》 和其他有关法律、法规以及公司实际情况，建立了较为完善的法人治理结构。股东大会是公司的最高权 力机构，董事会是公司的常设决策机构，下设提名与薪酬委员会、审计委员会、战略与投资委员会三个 专门委员会，其中审计委员会下设内审部为日常办事机构。董事会向股东大会负责，对公司经营活动中 的重大事项进行审议并做出决定，或提交股东大会审议。监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、 经理的行为及公司的财务进行监督。公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日 常经营管理活动。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 16 同时公司建立了一系列较完善的相关制度，包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事 会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《募集资金管理制度》、《公司奖励基 金管理办法》、《信息披露管理制度》、《总经理工作细则》、《投资者关系管理制度》、《重大信息 内部报告制度》、《高管人员持有本公司股份及变动管理制度》、《独立董事年度报告工作制度》、《审 计委员会年度审计工作规程》、《审计委员会工作细则》、《内审工作制度》、《外部单位报送信息管 理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《年报披露重大差错责任追究制度》、《年报报告制度》等， 有效强化了公司治理结构和管理体系。确保公司治理各个环节规范运行。 报告期内公司治理的主要方面如下： 1、关于股东与股东大会 报告期内公司共召开了 1 次年度股东大会和 3 次临时股东大会。公司股东大会的召集、召开等相 关程序完全符合《公司章程》及《股东大会议事规则》的相关规定，并在审议公司定向增发系列议案的 2009 年第三次临时股东大会采取了现场与网络投票结合的方式，能够确保所有股东尤其是中小股东的合 法权益。公司股东大会对关联交易严格按规定的程序进行，关联股东在表决时实行回避，保证关联交易 符合公开、公平、公正、合理的原则。 2、关于董事与董事会 报告期内公司共召开了 10 次董事会。公司董事均能认真、诚信、勤勉地履行职务，董事会对公司 日常经营管理进行决策，对股东大会负责并报告工作。董事会下设的审计、提名与薪酬、战略与投资等 三个专门委员会，均按公司有关制度履行了相关各项职能。 3、关于监事与监事会 报告期内公司共召开了 5 次监事会。公司监事均能认真履行自己的职责，能够本着为股东负责的 态度，对公司财务和公司董事及高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 4、关于高级管理人员 报告期内，公司高级管理人员均严格按照国家和公司相关法规、制度忠实、勤勉地履行了个人职 责。2009 年 8 月，公司前任财务总监袁绍华因健康原因辞去财务总监职务，公司董事会按照《公司章程》 及相关制度聘任焦瑞云担任公司财务总监。 5、关于控股股东和其他关联方 公司控股股东严格履行对重大资产重组中作出的与上市公司“五分开”承诺和不竞争承诺等相关 承诺，除了依法行使股东权利之外不对公司实施其他影响。控股股东与公司之间进行的关联交易均严格 按规定履行了董事会、股东大会审核程序，并依法披露。公司亦没有发生控股股东或其他关联方违规占 用公司资金的情况。报告期内控股股东及其他关联方没有任何侵占上市公司利益的情况发生。 6、关于信息披露与透明度 公司按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，真实、准 确、完整、及时、公平地披露信息，并指定《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证 券交易所网站为公司信息披露媒体，使所有股东都有平等的机会获得信息。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 17 (二) 董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立 董事 本年应参 加董事会 次数 亲自出席 次数 以通讯方 式参加次 数 委托出席 次数 缺席次数 是否连续 两次未亲 自参加会 议 任志强 否 10 10 7 0 0 否 杜凤超 否 10 10 7 0 0 否 孙秋艳 否 10 10 7 0 0 否 王立华 否 10 9 7 1 0 否 唐军 否 10 9 7 1 0 否 冯娴 否 10 10 7 0 0 否 宁高宁 是 10 7 7 3 0 否 刘淀生 是 10 10 7 0 0 否 张富根 是 10 10 7 0 0 否 年内召开董事会会议次数 10 其中：现场会议次数 3 通讯方式召开会议次数 7 现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，未出现独立董事对公司有关事项提出异议的情况。 3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司建立了《独立董事工作制度》和《独立董事年度报告工作制度》。其中《独立董事工作制度》 对独立董事的任职资格、提名、选举和更换、特别职权、工作条件等进行了详细规定，是独立董事履行 职责的基本管理制度。《独立董事年度报告工作制度》对独立董事在公司年报编制与披露过程中负有的 审核与监督职责等作出了规定。 报告期内公司独立董事均认真、诚信、勤勉地履行了各项相关职责。 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独 立完整 情况说明 业务方面独立完 整情况 是 公司拥有完全独立的业务体系和自主经营能力，具有独立自主进行经 营活动的能力，拥有完整的法人财产权，包括经营决策权和实施权。 公司经营决策均严格按照公司章程的规定履行必要程序，控股股东除 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 18 行使股东权利之外，不对公司的业务活动进行任何干预。控股股东的 其他控股子公司均未从事与公司具有实质性竞争的业务。 人员方面独立完 整情况 是 公司具有完全独立的劳动、人事及工资管理体系，公司总经理、副总 经理、财务负责人等高级管理人员和营销负责人、核心技术人员均专 职在公司工作并领取薪酬，未在控股股东、实际控制人及其控制的其 他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，也未在控股股东、实际 控制人及其控制的其他企业领薪；公司的财务人员均专职在公司工作 并领取薪酬，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。 资产方面独立完 整情况 是 公司各股东投入的货币资金已足额到位。公司已完成与业务及生产经 营有关的资产权属的变更，与各股东产权关系明确。公司拥有独立完 整的研发、项目运作管理、销售系统及配套设施，拥有商标等无形资 产；目前公司办公场所为自有资产。不存在任何资金、资产被控股公 司或其他关联方占用的情形。 机构方面独立完 整情况 是 公司办公机构和经营场所与控股股东完全分开。公司具有独立健全的 法人治理结构和独立、完整的组织机构，独立开展生产经营活动。控 股股东及其职能部门与公司及其职能部门之间不存在从属关系。 财务方面独立完 整情况 是 公司设立了独立的财务部门，拥有专职的会计人员，按照《企业会计 制度》等有关法规要求，建立了独立的财务核算体系，制定了规范的 财务会计制度和财务管理制度，独立进行财务决策。公司有独立的银 行账号，依法独立纳税。公司与控股股东在财务方面分账独立管理， 公司财务人员不存在在控股股东及实际控制人控制的其他企业兼职 情形。 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设 的总体方案 公司致力于建立完善的内部控制体系，目前已建立了一套比较系统完善的内部控制 制度，基本涵盖了公司管理与经营的各个方面包括法人治理结构、行政人事管理、 财务控制、项目投资管理以及房地产开发各相关环节。各项制度均结合国家相关法 律法规和业务管理和运作需要制定，在运行过程中有效地起到了规范内部管理、提 高运营效率、降低风险的作用。 内部控制制度 建立健全的工 作计划及其实 施情况 公司根据已有内控制度的执行情况、公司经营情况的发展变化情况以及政府和监管 机构新的法律法规等要求进行内控制度的修订和建立新制度。报告期内公司对《公 司章程》进行了修订，并制定了《独立董事年度报告工作制度》、《审计委员会年 度审计工作规程》、《审计委员会工作细则》、《内审工作制度》、《外部单位报 送信息管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《年报披露重大差错责任追究 制度》、《年报报告制度》等相关制度，对公司的内控体系进行不断完善。 内部控制检查 监督部门的设 公司运营管理部负责公司经营管理过程中的监督检查，董事会审计委员会下设内审 部从内部审计角度进行监督检查。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 19 置情况 内部监督和内 部控制自我评 价工作开展情 况 运营管理部按月向公司管理层报送经营管理内部检查情况报告，内审部本年度向审 计委员会报告三次内审情况报告。公司自 2009 年度开始编写和对外披露内部控制自 我评价报告，并请公司审计机构出具鉴证报告。 董事会对内部 控制有关工作 的安排 公司董事会审计委员会通过下设的内审部对公司内部控制进行检查，审计委员会定 期听取内审部检查情况报告，对内控体系日常运行情况进行监督。董事会对公司内 部控制的自我评价报告进行审核，并对公司内控体系提出健全和完善的意见。 与财务核算相 关的内部控制 制度的完善情 况 公司贯彻执行国家统一的财务会计制度，加强财务管理和经济核算，按照《会计法》、 企业会计准则等有关规定，结合公司实际情况制定了《财务管理制度》、《会计核 算管理办法》、《资金管理制度》、《资金统一调配管理制度》、《总部对城市公 司财务管理规定》等基本管理制度，并在此基础上制定了包括《财务人员岗位职责》、 《支票、现金领取及报销的管理办法》、《固定资产管理制度》、《合同及收付款 管理办法》、《销售业务中的财务管理原则》、《成本核算管理办法》及《会计档 案管理办法》等实际工作管理办法，规范了公司的会计核算和财务管理工作。 内部控制存在 的缺陷及整改 情况 为进一步强化审计委员会职能，经公司董事会审议通过，公司制定了《董事会审计 委员会工作细则》和《审计委员会年度审计工作规程》，对审计委员会的运作进行 了进一步规范；同时设立内审部为审计委员会下设专门机构，为审计委员会的工作 开展提供组织和人员基础。审计委员会严格按照《上市公司治理准则》等有关要求 有效监督公司的内部审计制度的制定和实施，对公司的各方面经济活动进行监督检 查，有效履行其职责。 同时，为加强公司年报编制及信息披露工作，确保信息披露真实、准确、完整和及 时公平，经董事会审议通过，公司建立了《独立董事年度报告工作制度》、《审计 委员会年度审计工作规程》、《外部单位报送信息管理制度》、《内幕信息知情人 登记制度》、《年报报告制度》和《年报披露重大差错责任追究制度》，并严格按 制度执行，确保公司年报编制和信息披露严谨规范。 (五) 高级管理人员的考评及激励情况 公司每年度结束后根据高级管理人员岗位职责、年度经营计划完成情况等对高级管理人员进行考 评，并按照公司《奖励基金管理办法》及公司年度业绩完成情况提取上年度奖励基金，根据考评结果确 定对高级管理人员的奖励基金分配方案。公司于当年度发放上年度奖励基金。 (六) 公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告 《华远地产股份有限公司 2009 年度关于公司内部控制的自我评价报告》和《华远地产股份有限公 司社会责任报告》 披露网址： 1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：是 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 20 披露网址： 2、公司是否披露了审计机构对公司内部控制报告的核实评价意见：是 披露网址： (七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 经公司第五届董事会第十六次会议审议通过，公司建立了《年报披露重大差错责任追究制度》，对 于在年报信息披露工作中有关人员因不履行或者不正确履行职责、义务等原因造成年报披露重大差错 的，将按制度严格追究责任。 公司在报告期内未发生年报披露重大差错情况。 七、股东大会情况简介 (一) 年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2008 年度股东 大会 2009 年 3 月 26 日 《中国证券报》、《上海证券 报》《证券时报》 2009 年 3 月 27 日 (二) 临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2009 年第一次 临时股东大会 2009 年 9 月 7 日 《中国证券报》、《上海证券 报》《证券时报》 2009 年 9 月 8 日 2009 年第二次 临时股东大会 2009 年 10 月 15 日 《中国证券报》、《上海证券 报》《证券时报》 2009 年 10 月 16 日 2009 年第三次 临时股东大会 2009 年 11 月 26 日 《中国证券报》、《上海证券 报》《证券时报》 2009 年 11 月 27 日 八、董事会报告 (一) 管理层讨论与分析 1、宏观经济形势分析 2008 年末，为应对国际金融危机对我国经济的冲击，中央政府果断决策，实施积极的财政政策和适 度宽松的货币政策，迅速推出了扩大内需、促进经济平稳较快发展的一揽子计划，通过扩大投资的战略 措施，推动经济建设，促进结构调整和发展方式转变。通过这一系列成效显著的宏观经济调控及举措拉 动，2009 年国家经济呈企稳回升的良好态势。 在此宏观形势下，2009 年房地产市场经历了冰火两重天。年初房屋和土地市场承接 2008 年末的不 景气，成交清淡、房价下跌，房地产投资意愿低迷。随着中央四万亿投资等一系列强有力的宏观经济政 策逐渐发挥作用，2009 年二季度开始全国房地产市场在刚性居住需求带领下迅速反弹，一路上涨直至年 底。在全国大中城市房屋销售价格环比逐月增长、部分城市土地摘牌价格持续上涨，天价地王的不断出 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 21 现等诸多现象之下，房地产市场、商品房价格问题日趋引起社会各界的普遍关注和政府相关部门高度重 视。 自 2009 年 12 月以来，针对房地产行业的调控政策及信息频繁出现。2010 年 1 月 10 日，国务院发 布了《关于促进房地产市场平稳健康发展的通知》，明确提出了五项要求和十一项具体举措，以求进一 步加强和改善房地产市场调控，稳定市场预期；特别是针对目前土地“招拍挂”制度存在的重大缺陷， 首次提出要探索“土地出让综合评标方法”，这对避免恶性竞争，合理降低土地成交价格无疑会起到较 好的促进作用。 此举表现出当前形势下，国家对于房地产市场的政策将是有保有压的双重目标：既希望通过增加普 通商品房的供应以及鼓励“自住和改善型”需求来促进行业的持续景气，继续带动上下游相关产业的发 展；同时，又通过增加第二套房贷首付比例等措施抑制“投机性”行为，来打压个别城市涨幅过大、过 快的房价。 公司就发展趋势分析认为，鉴于宏观经济景气上升、居民收入增加、流动性充裕和消费结构升级等 因素，2010 年房地产投资仍将继续保持一定速度的增长；房价明显下跌的可能性不大，一定时期内应是 平稳发展的趋势。 同时，受国家宏观调控政策影响，预计各地方政府将会陆续出台楼市调控具体措施，综合运用土地、 信贷、税收、市场监管等手段，加强和改善对各地房地产市场的调控。分析认为，此举将引发房地产行 业新一轮的优胜劣汰，更加有利于房地产企业规范运营，从而促进房地产市场平稳、健康发展。 但是，2010 年房地产市场仍然具有一定的不确定性，受房价快速上涨因素以及国家政策调控对于购 房者心理预期的较大影响，有可能导致部分前期房价上涨过快地区的商品房销售进入观望期，出现销量 下降的现象。 综上所述，公司认为 2010 年房地产市场变化有一定的不确定性。公司对 2010 年房地产市场持谨慎 乐观态度。 2、公司应对策略 2009 年，在管理层的领导下，公司继续贯彻了稳健经营的策略，同时针对市场变化迅速反应，加速 推进已取得项目的开发建设，充分把握市场时机，积极推进可售项目进展，完成了公司既定经营目标。 同时在本年度国家相对宽松的货币政策影响下，充分利用公司项目条件，积极拓宽融资渠道，获得了公 司发展所需较充沛资金，有效支持了公司项目的发展。 2010 年，公司仍将紧密关注政策及市场环境变化，及时做出具有前瞻性的分析、判断，并积极应对， 坚持公司一贯经营方针，以市场需求为导向、以客户服务为中心、以过程控制为保障、以细节管理为基 础，在公司经营活动中持续推进现有开发项目的建设和销售工作，控制运营成本，降低营运费用，提高 经营效益，以项目品质和良好业绩，为股东和社会创造价值，维护并进一步提升公司的品牌形象。同时， 公司将及时抓住市场机遇，重点拓展全国二三线城市市场，加大土地储备工作的力度，为保证公司的长 期稳定发展提供条件。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 22 3、坚持公司战略发展方针 公司以实际行动，践行着企业的战略发展规划。并始终致力于成为一个令人信任和尊敬的负责任的 房地产品牌企业。利用上市企业这一资本运营平台，在业务发展规模，盈利水平，品牌实力等方面努力 进入中国地产业的先进行列。 2009 年下半年，公司已正式提出了向特定对象非公开发行股票的申请，若发行获得成功，将会改 善公司财务结构，降低负债率，减少财务风险，提高公司盈利能力和抗风险能力，有助于公司在竞争激 烈的房地产市场中占据有利地位、保持可持续发展，为公司巩固现有地位、扩大市场份额奠定坚实基础。 同时通过引入机构投资者可优化股东结构，让更多投资者参与公司的成长，实现股东利益的最大化。 在企业融资及资本运作方面，公司一贯坚持稳健经营，在长期与银行及其他金融机构合作的过程中， 加强了彼此的了解和信任，在金融系统中建立了良好的信用记录，得到了银行及其他金融机构的大力支 持。今后，公司将继续利用控股股东的资金优势和品牌优势，在融资和项目获取等方面继续得到支持， 在政策及市场允许的情况下，通过股权融资、债权融资、项目融资、培育战略投资者或合作者等多渠道 融资手段，开展融资活动，结合自有资金以保证对公司发展的资金支持。 在公司发展规模上，公司仍将坚持以北京为核心发展城市、带动在全国其他城市和区域投资开发的 策略，并将抓住机遇增加在全国二三线城市的投资比例。随着发展规模的不断扩大，公司还将逐步调整 业务结构，在条件成熟的项目中适度增加商业地产比重，规避单一业态发展所带来的局限，利用产品结 构的多元化平衡市场风险，作为公司具有持续、稳定经营收益的基本保障。 在产品开发理念上，公司始终贯彻“责任地产，品质建筑”这一企业使命，以高品质的产品，接受 市场的检验，以产品口碑提升企业的品牌价值、扩大品牌的社会影响力。在工作中，公司将以符合市场 需求和未来生活发展趋势为产品定位准则；以不断提高和改进客户体验，更好地为客户提供服务为出发 点来保证建筑品质；持续推进华远地产产品标准研究工作，并结合研究成果，不断更新华远地产产品标 准。最终实现“让公司的产品经得起时间的考验”这一目标。 公司还将积极响应政府的号召，推进节能环保、健康生态建筑的研究和产品引入，不断提升产品建 造的科技水平，增加产品的技术含量，做推动城市发展和行业进步的表率。 在经营管理上，公司将继续贯彻经营市场化，管理现代化，业务操作专业化，产业规模化的开发模 式，在为股东创造价值的同时，保障员工利益，使人才价值得到更充分的发挥，以保证企业和员工共同 发展。 在保持公司健康持续发展的同时，公司还将持续致力于房地产业的规范发展，继续推行工程保证担 保制度、业权分配制度等，为行业进步发挥积极的促进和带动作用，积极地回馈社会，履行企业义务， 做负责任的优秀的企业公民。 4、2009 年公司经营业绩回顾 （1）、房地产开发经营情况说明 2009 年，经公司全体员工的积极努力，圆满地完成了年初制定的开复工和销售计划。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 23 报告期内，公司实现开复工面积 48.6 万平方米，比 2008 年增长 12.5%，其中新开工 22.7 万平方 米，完成了年度开复工任务。 报告期内无竣工项目。 报告期内，西安君城一期项目按计划实现封顶并超额完成年度销售计划、君城二期 A 区按期开工并 提前完成±0 结构施工、青岛汇丰名车世界项目按计划实现结构封顶、长沙金外滩项目按计划完成土地 规划手续，拆迁顺利推进。标志着公司跨区域开发战略取得突破性进展；北京本地精装公寓裘马都项目 已基本完成销售、九都汇项目按计划开工并开盘畅销。总体来说，公司的已建、在建和拟建项目在 2009 年均取得了良好的经营业绩。 报告期内，公司对 40 余个协议转让项目进行了跟踪分析及洽谈，并对北京土地公开交易市场上上 市交易的 20 个项目进行了投标竞买，一些意向性强的项目正在积极洽谈中，有望在 2010 年取得实质性 进展。 公司 2009 年度主要开发项目及进展情况如下： ①、已完工在售项目 裘马都项目 位于北京市朝阳区三元桥国门区域，紧邻燕莎商圈，占地面积约 4.88 万平方米，总建筑面积约 16.56 万平方米，规划性质为住宅及商业。该项目由北京新威房地产开发有限责任公司负责开发，公司享有 100%权益，项目已于 2008 年 10 月全部竣工，项目销售已基本完成，大部分客户已办理入住手续，正 常入住。 昆仑公寓项目 项目地处北京燕莎商圈核心，南临亮马河及使馆区，东临昆仑饭店，距东三环路 220 米，西临京城 俱乐部，占地面积 5552 平方米，总建筑面积约 3 万平方米，规划性质为酒店公寓和高档商场，是燕莎 商业区内具代表性的顶级公寓及配套综合性建筑。该项目由北京华远嘉利房地产开发有限公司开发，公 司享有 60%权益。截至报告期末，项目公寓部分已累计销售 77%，部分客户已办理入住。商场在出租 经营过程中。 ②、在建项目 西安君城项目 位于未央区太原路南，项目总体建设规模 84 万平方米，规划性质为住宅、商业，计划分三期开发。 该项目由西安万华房地产开发有限公司负责开发，公司享有 99%权益。其中： 一期占地 4.97 万平方米，住宅及商业部分总建筑面积 17.3 万平方米，截至本报告期末已进入施工 收尾及竣工验收阶段，将于 2010 年竣工入住，住宅部分已累计销售 73%； 二期 A 区占地 3.57 万平方米，总建筑面积 12.7 万平方米，截至本报告期末主体结构已施工至地上 二层，将于 2010 年开盘销售。 青岛汇丰名车世界项目 位于青岛市市北区东部，城市南北主干路福州北路路东、依兰路南，是集高档公寓、精品商业为一 体的综合项目，占地面积 1.5 万平方米，总建筑面积 8.7 万平米。该项目由青岛市华安房地产开发有限 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 24 公司负责开发，公司享有 51%权益，至本报告期末已完成主体结构施工。将于 2010 年开始销售，年内 实现竣工。 北京九都汇项目(原莱太项目) 地处北京著名的燕莎商务中心区和正在建设中的北京第三外交使馆区核心位置，西邻城市主干道东 三环路和北京国际机场高速公路的市区入口，南临美国大使馆等 17 个国家的驻华大使馆。项目占地面 积约 1.6 万平方米，总建筑面积约 10.04 万平方米，规划性质为住宅、公寓及商业。该项目由北京金秋 莱太房地产开发有限公司负责开发，公司享有 100%权益。至本报告期末，正在按计划进行主体结构施 工，其中北区已完成±0 施工。项目于 2009 年 11 月开盘销售，截至本报告期末，已累计销售 33%。 ③ 、拟建项目 西安君城二期 B 区、C 区及三期项目 紧邻西安君城一期项目，占地 8.81 万平方米，总建筑面积 54.8 万平方米，由西安万华房地产开发 有限公司负责开发，公司享有 99%权益。其中二期 B 区正在办理设计方案规划报审政府审批手续，计 划 2010 年开工。 长沙金外滩项目 紧邻长沙市湘江大道，总占地面积 9.96 万平方米，立项总建筑面积 97 万平方米。项目主题定位为 城市核心的高品质、国际化的城市商务、文化核心区。项目建成后将成为长沙市未来文化、金融、商业、 休闲、影视、旅游观光、居住集一体的大型城市综合体。该项目由长沙地韵投资有限公司、长沙人韵投 资有限公司、长沙橘韵投资有限公司共同负责开发，公司分别享有三个公司 86%权益。项目一期已于 2009 年开始启动拆迁，正在进行拆迁工作，至报告期末项目一期已完成拆迁量的 70%，项目规划设计 与前期工作正在进行中。 （2）、主要下属公司情况说明 公司重大资产重组完成之后，公司下属唯一一家子公司为北京市华远置业有限公司（下称“华远置 业”），由公司全资持有。华远置业投资参股和控股了多家子公司，公司的多个项目均通过这些下属公 司负责开发建设（详见本节（二）“公司投资情况”）。报告期内形成公司主要利润来源的下属公司情 况如下： 北京市华远置业有限公司 北京市华远置业有限公司是公司的全资子公司，主要业务为房地产开发销售。2009 年公司进行了 增资，注册资本由原来的 60,000 万元增至 100,000 万元。截至 2009 年 12 月 31 日，公司资产总额为 453,217.57 万元，净资产 118,412.32 万元。2009 年实现利润总额为 8939.58 万元，实现净利润 7,823.06 万元，占净利润总比为 22.72%。主要是转让北京野力房地产开发有限公司股权产生的股权转让收益及 北京嘉里华远房地产开发有限公司投资收益。 北京新威房地产开发有限责任公司 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 25 主要业务为房地产开发销售，经营开发裘马都项目。注册资本 18,932.52 万元，公司所占权益比例 为 100%。截至 2009 年 12 月 31 日，公司资产总额为 111,724.59 万元，净资产 45，964.94 万元。2009 年确认收入总额为 92,402.98 万元，占收入总比 79.67%；实现利润总额为 32,967.33 万元，实现净利 润 24,628.48 万元，占净利润总比 71.52%，为 2009 年度利润主要来源公司。 北京华远嘉利房地产开发有限公司 主要业务为房地产开发销售，经营开发昆仑公寓项目。注册资本 4000 万元，公司所占权益比例为 60%。截至 2009 年 12 月 31 日，公司资产总额为 36,232.74 万元，净资产 8,887.04 万元，确认收入总 额为 19,152.95 万元，占收入总比为 16.51%；实现利润总额为 6,087.88 万元，实现净利润 4,523.85 万元，归属于母公司股东净利润 2,714.3 万元，占净利润总比为 7.88%。 （3）、公司财务状况分析 ①、公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 单位：万元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 增减额 增减幅度 主要原因 货币资金 237,515.69 59,310.31 178,205.38 300.46% 销售回款及银行借款增加 所致 预付账款 7,505.44 699.03 6,806.41 973.70% 长沙金外滩项目、九都汇项 目开发预付款项增加所致 其他应收款 68,230.36 48,081.15 20,149.20 41.91% 应收款项增加所致 长期股权投资 15,318.98 34,073.81 -18,754.83 -55.04% 转让野力房地产公司剩余 45%股权所致 固定资产 9,094.88 14,930.25 -5,835.36 -39.08% 将土地使用权重分类至无 形资产所致 无形资产 5,257.71 5,257.71 将土地使用权重分类至无 形资产所致 应付账款 22,379.96 5,228.97 17,150.99 328.00% 裘马都项目、昆仑公寓项目 本年进行项目结算所致 应付职工薪酬 679.03 87.38 591.65 677.14% 公司高管人员未全额领取 薪酬所致 应交税费 13,435.41 6,648.59 6,786.82 102.08% 本年裘马都、昆仑公寓项目 实现销售及结利所致 一年内到期的 非流动负债 12,800.00 91,000.00 -78,200.00 -85.93% 按期归还银行借款所致 长期借款 233,041.79 32,788.24 200,253.55 610.75% 本年开发长沙金外滩、九都 汇项目银行借款增加所致 项目 本期数 上年同期 增减额 增减幅度 主要原因 营业收入 115,978.95 225,602.72 -109,623.77 -48.59% 本期项目结算减少所致 营业成本 55,924.80 139,613.36 -83,688.55 -59.94% 本期项目结算减少致相 应结算成本减少所致 营业税金及附 加 14,728.84 24,104.16 -9,375.31 -38.90% 本期确认收入比上年减 少所致 资产减值损失 1,416.15 372.33 1,043.82 280.35% 计提坏账准备增加所致 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 26 公允价值变动 收益 43.61 -95.73 139.34 145.55% 本期公允价值变动收益 增加所致 投资收益 17,086.06 8,305.66 8,780.40 105.72% 本期较上年股权处置收 益增加所致 经营活动产生的 现金流量净额 48,326.27 34,259.97 14,066.30 41.06% 本期销售资金回笼金额 增加所致 投资活动产生的 现金流量净额 38,792.79 -13,436.11 52,228.90 388.72% 本期较上年股权处置收 回现金增加所致 筹资活动产生的 现金流量净额 91,264.71 -72,483.41 163,748.12 225.91% 本期银行借款增加所致 ②、总体财务状况分析 截至 2009 年 12 月 31 日，公司资产总额为 688,145.37 万元，负债总额为 504,310.76 万元，净资 产 183,834.61 万元，其中归属于母公司股东净资产为 172,694.90 万元。公司资产质量优良，存货、投 资性房地产等具备较强升值能力的经营性资产占总资产的 49%，其他资产大部分为货币资金(占资产总 额 35%)及流动性较强的应收款项。 报告期内，公司实现了较好的盈利，归属于母公司股东权益比上年末增长 12%。报告期内，公司业 务规模增长，加大在建项目的开发建设的投入，长沙项目和西安项目大幅推进，相应资金需求增加，公 司的资产总额较上年末增长了 41%。同时负债总额较上年末增长了 56%，虽然增长幅度较大，但负债 构成中，不需要对外实际现金支付的预收账款为 136,416 万元，占负债总额的 27%；银行等金融机构 借款合计 248,641.79 万元，占负债总额的 49 %，其中短期借款和一年内到期的长期借款为 15,600 万 元，占金融机构借款的 6 %，长期借款 233,041.79 万元，占金融机构借款的 94%，公司短期偿债压力 较小。截至报告期末，公司持有货币资金 237,515.69 万元，比本年初增加 300%，净负债率 6%，比年 初（41%）下降 35 个百分点，总体来说公司的负债水平和结构比较合理。 报告期内，公司经营活动现金流净额为 48,326.27 万元，同比增长 41.06%，主要是公司开发的西 安君城项目和九都汇项目销售回笼资金增加所致。报告期内公司销售商品、提供劳务收到的现金 133,077.90 万元，满足了公司业务发展所需资金，同时保证了公司顺畅的资金运作和偿债能力，保持了 稳定而健康的财务状况。 报告期内，公司维持了良好的运营状态，取得了较好的经营效益。2009 年，公司实现营业收入 115,978.95 万元，同比下降 49%，实现净利润 36,206.99 万元，其中归属于母公司股东的净利润为 34,434.35 万元，同比下降 15%。营业收入下降幅度较大的主要原因是本报告期无新增达到收入确认条 件的项目。 5、2009 年公司管理建设 2009 年为加强对经营风险的防范，公司设立了内审部，对公司总部各管理部门、各城市公司在公 司的运作、内部管理等各方面定期、持续开展企业自查与整改工作，在提高管理水平的同时，很好地控 制了操作风险。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 27 2009 年，是公司实行“地产总部-城市公司”两级管控模式的第一年，总部、各城市公司的分工更 加明确，结合管控模式明确了对各个项目的绩效考核指标，在提高公司整体运营效率的同时，大大提高 了各城市公司的工作绩效。同时，结合管控模式调整，2009 年公司在原有流程体系基础之上，进一步 健全和完善各项流程及制度，建立了更为完善的流程体系，业务范围涉及研发类、设计类、工程类、采 购类、营销类、客服类、成本类、计划类、后评估类、资产类、联检类、流程管理类等 12 个管理领域， 保证了项目开发建设全过程业务工作均处于受控状态。形成了比较完善的业务内部控制体系，各业务单 元职责明确、具体，各项业务有章可循、规范操作，提高了公司的管理水平和业务工作效率。 为保持企业的核心竞争力，2009 年公司在产品技术研究、华远产品标准研究、战略合作伙伴发展 等方面都取得了新的进展。产品技术研究工作新增完成专题研究 26 项，涉及“常用材料、技术、设备 系统研究”、“模块及基础性研究” “施工工艺研究” “四新类专题研究”、“战略合作伙伴发展支 持性研究”等领域。同时，公司加大研究成果的推广、执行与应用，并将研究成果落实在管理文件中。 根据对 2008 年产品标准补充修订建议的汇总及技术讨论结果，2009 年初公司对产品标准进行了修订， 合计新增标准条目 46 条、修订 43 条、取消 6 条。贯穿 2009 年全年，产品标准条目细化、量化是产品 标准贯彻执行工作的重点。同时，通过对产品标准条目的系统性梳理、增加条文解释等方式，进一步提 高了产品标准的易用性。2009 年全年完成与 14 家到期战略合作伙伴续签约工作，同时新增 10 家战略 合作伙伴单位，目前公司累计已签订战略合作伙伴 39 家。 2009 年，公司持续推进了“工程保证担保”、“业权”、“全程客服”等工作，为提供高品质的 产品，维护公司的品牌形象提供了有力支持。为了进一步提高客户满意度，建立公司与客户沟通、互动 平台，促进公司的品牌建设，2009 年公司组建了华远客户会——“华远会”，本年度进行了“华远会” 门户网站开发、公司 ERP 系统会员管理模块开发、联盟商家拓展、推广宣传及会员招募等工作，已组 织了多项会员消费优惠活动回馈广大会员，取得了良好的效果。 6、2009 年公司品牌及企业文化建设与推广 2009 年，随着公司品牌形象与“责任地产、品质建筑”的品牌口号的整体展示推广，通过全年活 动筹办、项目营销、广告软宣、参评获奖等多种渠道，华远品牌面向地产行业、客户及公众层面，强化 并完善了“责任地产、品质建筑”的鲜明品牌个性与形象，在增强客户的普遍认知、认可的同时，传播 了企业文化和品牌内涵，扩大并增强了房地产市场及金融资本市场对公司品牌的认知与了解。 为保持公司企业文化、理念的统一，公司系统持续开展了企业文化宣贯工作，一年来通过开展“文 化讲堂”、编写企业文化案例等系列活动，进行内部宣传和外部展示，使企业文化逐步被员工认知、理 解、认同，并体现在具体工作中。在整个公司内营造了良好的企业文化氛围。 通过全年持续的各类品牌推广及企业文化宣贯工作，加强了外界对公司品牌内涵的认知与认可。 在全年各类活动及评选中，华远地产接连获得北京地产十大品牌、北京地产品牌价值 10 强、全国地产 品牌价值 20 强、首届“学习型企业”奖、北京地产资信 20 强等荣誉，公司旗下项目分别获得 2009 年 度中国十大风尚楼盘奖、2009 百年建筑综合大奖、建设部 3A 级住宅认定、2009 精瑞科学技术奖等多 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 28 个奖项；公司董事长任志强也被评为“三十年地产影响力人物”奖、“年度 3.15 房地产风云人物奖”、 “2009 中国最具影响力地产人物奖”等。 7、2010 年公司展望 （1）、外部环境及行业趋势 根据前文管理层分析内容，2009 年年末、2010 年初，政府已经并将陆续出台的房地产调控政策， 预示着政府将从土地、信贷、税收、市场监管等方面限制房地产市场过快增长态势，以达到稳定房价的 目的，虽然这些举措在客观上会一定程度影响潜在客户对房价的预期，进而一定程度上影响在售项目的 成交量，但公司综合分析认为，2010 年房地产市场不会出现房价快速回落或延续 2009 年的过快上涨现 象，将会是在 2009 年末的市场行情基础上，平稳发展，但不排除过程中可能有所波动。 经过十几年的发展，中国房地产业正处于向规模化、品牌化、规范运作的转型时期，房地产业的 增长方式正在由偏重速度规模向注重效益和市场细分的转变。从行业趋势看，2010 年的房地产市场仍 将朝着稳定、健康的方向发展，但市场竞争将会越加激烈，日趋激烈的竞争环境将会推动操作规范、综 合开发实力强的企业持续、稳定、健康发展。 （2）、公司未来发展的风险分析及对策 2010 年公司将密切关注宏观形势，加强对政策的研究及跟踪，深入分析影响开发的各项政策因素， 降低政策风险对公司经营影响，充分把握时机，利用当前较好的市场环境，积极寻求应对策略，确保公 司稳健发展，并实现预期收益。伴随着政府调控政策的逐步出台，潜在购房者对房地产市场出现了喜、 忧参半的不同判断，市场信心恐有所下挫，公司将针对开发项目所处的不同开发阶段，分别分析应对策 略，积极、快速进行市场应变；以适应本阶段市场需求为准则，制定行动方案，为客户、为社会创造出 更多、更好、并具有高附加值的产品。 公司充分认识到保持合理的现金流量对公司经营的重要性，为此，在 2010 年的经营过程中，公司 仍将采取谨慎策略，一方面严格控制项目投资节奏，加强全过程成本管理，做好现金流动态规划和支出 计划；另一方面采取措施，加大在售项目销售及回款力度；以降低财务风险。同时，在政策及市场允许 的情况下，充分利用多元渠道融资，结合公司自有资金以保证对项目开发的资金支持。 不确定的市场环境更需要强化组织管理，以从容应对竞争和挑战，公司将继续优化各项管理建设工 作，用规范化、制度化、信息化的企业经营管理手段，提高运营、决策效率，规避经营风险，使公司成 为健康、成熟的企业。 （3）、2010 年经营计划 公司 2010 年度经营目标如下： 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 29 公司已取得的开发项目总建筑规模（含土地储备项目）约 200 万平方米，2010 年计划开复工面积 82.64 万平方米,同比增长 70%。其中新开工 33.9 万平方米。全年计划竣工约 35 万平方米。 2010 年度计划开发的房地产项目如下： � 北京九都汇项目复工 10.04 万平方米； � 青岛汇丰名车世界项目复工 8.7 万平方米，当年竣工 8.7 万平方米； � 西安君城一期项目复工 17.3 万平方米，当年全部竣工； � 西安君城二期 A 区项目复工 12.7 万平方米，当年竣工约 9 万平方米； � 西安君城二期 B 区项目新开工 7.9 万平方米； � 长沙金外滩项目一期 A 区新开工 26 万平方米。 2010 年在售项目为北京昆仑公寓项目、北京九都汇项目、西安君城一期和二期 A 区项目以及青岛 汇丰名车世界项目。其中，西安君城二期 A 区和青岛汇丰名车世界项目为 2010 年新开盘销售项目。 ８、2010 年公司投资计划 根据公司发展规划和 2010 年经营计划，2010 年公司计划房地产开发直接投资总额约 52 亿元。 其中，在建及已完工项目约 13 亿元，主要包括：西安君城一期和二期 A 区项目、青岛汇丰名车世 界项目、北京九都汇项目、昆仑项目等； 拟建项目约 14 亿元，主要包括：西安君城二期 B、C 区和三期项目、长沙金外滩项目及新拓展项 目等； 新项目拓展约 25 亿元。 董事会提请股东大会授权管理层具体执行 2010 年度投资计划，并给予如下具体授权： 1、在不超出年度投资计划总额 52 亿元的前提下，授权管理层根据具体情况适当调整各项目之间的 投资。 2、授权董事会视公司 2010 年度资金情况及项目拓展需要，在不超过年度投资计划总额 52 亿元的 20%的范围内增加总投资。 公司是否披露过盈利预测或经营计划：是 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测或经营计划是否低 20%以上或高 20%以上：否 1、公司主营业务及其经营状况 (1) 主营业务分行业、产品情况 单位:元 币种:人民币 分行业或 分产品 营业收入 营业成本 营业利润 率 (%) 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 营业利润率 比上年增减 （%） 分行业 房地产业 1,155,306,779.91 559,248,022.32 51.59 -48.72 -59.94 增加 13.55 个 百分点 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 30 (2) 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 北京地区 1,155,306,779.91 -48.72 2、对公司未来发展的展望 (1) 新年度经营计划 收入计 划(亿 元) 费用计划(亿元) 新年度经营目标 为达目标拟 采取的策略 和行动 —— 房地产直接投资总额约 52 亿元，其中在建 及已完工项目约 13 亿元，拟建项目约 14 亿元，新项目拓展约 25 亿元 开复工面积 82.64 万平方米,其 中新开工 33.9 万平方米，竣工 约 35 万平方米 见上文 (2) 公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 (3) 资金需求、使用计划及来源情况 资本支 出承诺 合同安排 时间安排 融资 方式 资金来源安排 资金成本及使用说明 —— —— 视方案的报批及实施 进度完成非公开发行 计划 股权 融资 非公开发行不超过 1.1 亿股募集资金约 9.5 亿元 用于西安君城二期和 长沙金外滩一期 A 区 开发 (二) 公司投资情况 单位:万元 报告期内投资额 127,549 投资额增减变动数 40,640 上年同期投资额 86,909 投资额增减幅度(%) 46.76 被投资的公司情况 被投资的公司名称 主要经营活动 占被投资公司 权益的比例(%) 备注 北京市华远置业有限 公司 房地产开发销售，主要开发企业号项目，并持有 下属各项目公司股权。 100 北京新威房地产开发 有限责任公司 房地产开发销售，主要开发裘马都项目 100 北京金秋莱太房地产 开发有限公司 房地产开发销售，主要开发莱太（即九都汇）项 目 100 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 31 北京华远嘉利房地产 开发有限公司 房地产开发销售，主要开发昆仑项目 60 北京华远盈都房地产 开发有限公司 房地产开发销售，主要开发盈都项目 100 西安万华房地产开发 有限公司 房地产开发销售，主要开发西安君城项目 99 长沙人韵投资有限公 司 房地产开发销售，主要开发长沙金外滩项目 86 长沙地韵投资有限公 司 房地产开发销售，主要开发长沙金外滩项目 86 长沙橘韵投资有限公 司 房地产开发销售，主要开发长沙金外滩项目 86 青岛市华安房地产开 发有限公司 房地产开发销售，主要开发青岛汇丰名车世界项 目 51 北京嘉里华远房地产 开发有限公司 房地产开发销售，主要开发新源二期项目 29 北京建华置地有限公 司 房地产开发销售，主要开发尚都一期项目 5 报告期内公司向全资子公司北京市华远置业有限公司增资 4 亿元,使其注册资本由 6 亿元扩大至 10 亿元,资金全部用于其下属项目公司各项目开发。2009 年度公司房地产直接投资完成 12.75 亿元，全部 用于下属各项目：西安君城项目、青岛汇丰名车世界项目、北京裘马都项目、莱太（现名称为九都汇） 项目、昆仑公寓项目、长沙金外滩项目的开发。 1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、非募集资金项目情况 报告期内公司各项目均按照计划推进，详见本节（一）“管理层讨论与分析”。 (三) 陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预 告修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果 报告期内，公司无会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告 修正。 (四) 董事会日常工作情况 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 32 1、董事会会议情况及决议内容 会议届次 召开日期 决议内容 决议刊登的信息披露 报纸 决议刊登的信息 披露日期 第五届董事会第 六次会议 2009 年 3 月 4 日 《中国证券报》、《上 海证券报》《证券时 报》 2009 年 3 月 6 日 第五届董事会第 七次会议 2009 年 4 月 20 日 审议并通过了公司《2009 年 第一季度报告》 第五届董事会第 八次会议 2009 年 5 月 21 日 《中国证券报》、《上 海证券报》《证券时 报》 2009 年 5 月 22 日 第五届董事会第 九次会议 2009 年 8 月 20 日 《中国证券报》、《上 海证券报》《证券时 报》 2009 年 8 月 22 日 第五届董事会第 十次会议 2009 年 9 月 1 日 《中国证券报》、《上 海证券报》《证券时 报》 2009 年 9 月 3 日 第五届董事会第 十一次会议 2009 年 9 月 29 日 《中国证券报》、《上 海证券报》《证券时 报》 2009 年 9 月 30 日 第五届董事会第 十二次会议 2009 年 10 月 23 日 审议并通过了公司《2009 年 第三季度报告》 第五届董事会第 十三次会议 2009 年 10 月 30 日 《中国证券报》、《上 海证券报》《证券时 报》 2009 年 10 月 31 日 第五届董事会第 十四次会议 2009 年 11 月 25 日 《中国证券报》、《上 海证券报》《证券时 报》 2009 年 11 月 27 日 第五届董事会第 十五次会议 2009 年 12 月 4 日 同意全资子公司北京市华远 置业有限公司转让持有的西 安立丰御海置业有限公司 80%股权 2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，董事会严格按照《公司章程》及有关法律、法规的规定，认真执行股东大会的各项决议。 董事会在履职过程中未超越股东大会授权范围。 3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报告 报告期内董事会审计委员会按照《公司章程》和《董事会议事规则》履行其职责：建立了《董事会 审计委员会工作细则》和《审计委员会年度审计工作规程》，对审计委员会的运作进行进一步规范；设 立内审部为审计委员会下设专门机构，按照审计委员会的要求实施专项内部审计；对公司聘用的审计机 构立信会计师事务所有限公司的工作进行考核，并提出续聘建议；在公司 2009 年度报告编制过程中充 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 33 分履行监督职能，在事前、事中、事后与审计机构就审计工作进行充分沟通， 并对审计报告进行了认 真审核。 审计委员会认为公司 2009 年年度报告的审计工作符合公司的审计安排，编制符合企业会计准则和 相关规定要求，年度报告公允地反映了公司的经营、财务状况。 4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 报告期内董事会提名与薪酬委员会按照《公司章程》和《董事会议事规则》履行其职责：审核确认 了公司 2008 年度经营计划完成情况并同意公司按《公司奖励基金管理办法》提取并发放奖励基金；同 意公司财务总监袁绍华因健康原因辞去财务总监职务，并经过审查，向董事会提议聘任焦瑞云为公司财 务总监。 (五) 利润分配或资本公积金转增股本预案 根据立信会计师事务所有限公司出具的审计报告，公司 2009 年度合并利润中归属于母公司所有者 的净利润 344,343,540.5 元，期末未分配利润余额 869,378,643.92 元。公司 2009 年度母公司实现净利 润 349,452,840.73 元，根据《公司章程》按本年净利润的 10%提取法定盈余公积金 34,945,284.07 元， 加母公司以前年度未分配利润 22,702,051.46 元，母公司 2009 年可供分配利润总计为 337,209,608.12 元。 公司拟定的分红预案为：以母公司为主体进行利润分配，按 2009 年 12 月 31 日公司 778,129,126 股总股本为基数，每 10 股派发现金股利 1 元（含税），并派送红股 2.5 股，共计派发股利 77,812,912.6 元，红股 194,532,282 股。本次分红方案实施后母公司未分配利润余额 64,864,413.52 元，全部结转以 后年度分配。 本次分红方案需经公司股东大会审议通过后方可实施。 (六) 公司前三年分红情况 单位：元 币种：人民币 分红年度 现金分红的数额（含税） 分红年度合并报表中归 属于母公司所有者的净 利润 占合并报表中归属于母 公司所有者的净利润的 比率(%) 2008 194,532,281.50 404,038,394.32 48.15 2007 0 1,881,241.72 2006 0 -1,738,449.03 注：公司于 2008 年 8 月完成重大资产重组，上表中 2006、2007 年数据为重组前的公司前身原湖北幸福 实业股份有限公司财务数据，2008 年为重组后的公司数据。 (七) 公司外部信息使用人管理制度建立健全情况 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 34 经公司第五届董事会第十六次会议审议通过，公司建立了《外部单位报送信息管理制度》、《内幕 信息知情人登记制度》，对外部信息使用人管理进行了进一步规范。 九、监事会报告 (一) 监事会的工作情况 召开会议的次数 5 监事会会议情况 监事会会议议题 2009 年 3 月 4 日召开第五届监事会第三次会议 审议并一致通过了《2008 年度监事会工作报告》、 《2008 年年报及年报摘要》、《2008 年财务决算、 审计报告》 2009 年 4 月 20 日召开第五届监事会第四次会议 审议并一致通过了公司《2009 年第一季度报告》 2009 年 8 月 20 日召开第五届监事会第五次会议 审议并一致通过了《2009 年半年度报告》 2009 年 10 月 23 日召开第五届监事会第六次会议 审议并一致通过了公司《2009 年第三季度报告》 2009 年 10 月 30 日召开第五届监事会第七次会议 审议并一致通过了关于公司向特定对象非公开发 行股票的系列议案 (二) 监事会对公司依法运作情况的独立意见 报告期内，监事会依照《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关法律法规认真履行职责， 通过列席公司董事会会议、股东大会会议等参与了公司重大经营决策的讨论，并对公司财务状况、经营 情况进行了监督。监事会认为，2009 年度公司严格依法运作，各项决策合法有效，公司内控制度不断完 善，内部控制状况良好，公司董事、高级管理人员执行公司职务时均能勤勉尽职，遵守国家法律、法规 和《公司章程》，维护公司利益。 (三) 监事会对检查公司财务情况的独立意见 监事会认为，报告期内公司财务行为严格遵守了国家相关法律法规和公司财务管理制度，公司财务 报告真实、公允地反映了公司财务状况和经营情况。立信会计师事务所有限公司为公司出具的标准无保 留意见的审计报告是客观和公正的。 (四) 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 公司自 1998 年以来无募集资金，也没有募集资金使用延续到报告期的情况发生。 (五) 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见 报告期内公司无重大收购资产行为发生。公司转让子公司北京海利房地产开发有限公司 100%股权及 债权（公司第五届董事会第十次会议审议通过）和转让子公司西安立丰御海置业有限公司 80%股权（公 司第五届董事会第十五次会议审议通过）等出售资产交易行为均已履行了必要的审批程序，交易价格公 允合理，没有发现内幕交易及损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 35 (六) 监事会对公司关联交易情况的独立意见 监事会对报告期内发生的关联交易进行了监督和核查，认为公司发生的关联交易均按市场公平交易 的原则进行，定价公允，程序合规，不存在损害公司和关联股东利益的情况发生。 十、重要事项 (一) 重大诉讼仲裁事项 单位:元 币种:人民币 起诉(申 请)方 应诉(被申请)方 承担连带 责任方 诉讼仲 裁类型 诉讼(仲 裁)基本 情况 诉讼(仲 裁)涉及 金额 诉讼(仲 裁)进展 诉讼(仲 裁)审理结 果及影响 诉讼(仲 裁)判决 执行情况 蔡潜 北京市华远地产 股份有限公司 无 诉讼 详见后附 说明 3,800,000 详见后 附说明 尚未审结 尚未审结 2006 年 6 月，原告蔡潜向北京市西城区人民法院提起诉讼，将原北京华远列为被告，申请法院拆除 其私有房院内鸦儿胡同 54 号院内的违章建筑。2006 年 11 月 20 日，北京西城法院以该建筑对被申请人 生活造成影响为由，判决原北京华远将房屋直接交予被申请人，并由蔡潜补偿原北京华远 380 万。原北 京华远于 2006 年 12 月 4 日向北京市第一中级人民法院提出上诉，要求二审法院撤销原审判决，2007 年 4 月 26 日，二审法院做出了维持一审的终审判决。后因原北京华远认为原审法院存在事实认定不清、 证据不足等错误，故向北京市高级人民法院提出申诉。2007 年 7 月，北京市高院以原审认定事实的主要 证据不足且适用法律错误，要求北京市第一中级人民法院对此案进行再审，同时中止了原判决执行。2008 年 12 月 15 日, 北京市第一中级人民法院以原审认定事实不清且判决结果超出原告诉讼请求等原因,撤 销原一、二审判决，并将该案发回西城区人民法院重审。目前此案已于开庭审理，并于 09 年 12 月 29 日作出了一审判决，基本维持了原审判决内容，即由蔡潜补偿原北京华远 380 万，对此公司计划再次向 北京市第一中级人民法院提出上诉。除此之外公司无任何其他重大诉讼或仲裁事项。 由于该诉讼案以及尚都国际刘国立诉讼案（已结案，正在执行中，详见公司于 2009 年 8 月 22 日公 告的 2009 年半年度报告）均发生在公司重大资产重组方案公告之前，原北京华远五位股东承诺若上述 两项诉讼对公司造成损失，五位股东将按各自在原北京华远持股比例承担相关损失。该五位股东已于 2009 年 4 月公司实施 2008 年度分红方案时按各自持股比例留存分红所得合计 1,000 万元在公司账户中， 待这两个诉讼结案后，若公司因诉讼实际产生的损失大于 1,000 万元，由原北京华远五位股东按各自持 股比例补给公司；若公司因诉讼实际产生的损失少于 1,000 万元，由公司按各自持股比例退回原北京华 远五位股东。 (二) 破产重整相关事项 本年度公司无破产重整相关事项。 (三) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 本年度公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 36 (四) 资产交易事项 1、收购资产情况 单位:元 币种:人民币 交易对方 或最终控 制方 被收购 资产 购买日 资产收购价 格 自收购日起 至本年末为 上市公司贡 献的净利润 是否为 关联交 易（如 是，说 明定价 原则） 资产收购 定价原则 所涉 及的 资产 产权 是否 已全 部过 户 所涉 及的 债权 债务 是否 已全 部转 移 该资产 贡献的 净利润 占上市 公司净 利润的 比例 (%) 北京天旷 物业管理 有限责任 公司 北京嘉 华利远 商业管 理有限 公司 2009 年 1 月 10 日 500,000.00 202,723.73 否 双方协商 是 是 0.06 2009 年 1 月，公司下属公司北京华远嘉利房地产开发有限公司从北京天旷物业管理有限责任公司收 购了北京嘉华利远商业管理有限公司的全部股权，股权转让价款为 50 万元。 2、出售资产情况 单位:元 币种:人民币 交易对 方 被出售 资产 出售日 出售价格 本年初起 至出售日 该资产为 上市公司 贡献的净 利润 出售产生的 损益 是 否 为 关 联 交 易 （ 如 是 ， 说 明 定 价 原 则） 资产出 售定价 原则 所涉 及的 资产 产权 是否 已全 部过 户 所涉 及的 债权 债务 是否 已全 部转 移 该资 产出 售贡 献的 净利 润占 上市 公司 净利 润的 比例 (%) 北京密 水渔业 开发有 限公司 北 京 海 利 房 地 产 开 发 有 限 公 司 100% 的 股 权 及债权 2009年 9 月 1 日 430,200,000 -200.00 16,919,950.21 否 根据交 易标的 具体情 况和目 前市场 状 况 , 经双方 协商 是 是 4.67 立 丰 （ 西 安）房 地产开 发有限 公司 西 安 立 丰 御 海 置 业 有 限 公 司 80% 的股 权 2009 年 12 月 9 日 12,000,000 -34,389.84 0 否 根据交 易标的 具体情 况和目 前市场 状 况 , 经双方 协商 是 是 0 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 37 1、2009 年 9 月，公司全资子公司北京市华远置业有限公司（以下简称“华远置业”）和其全资子 公司北京华远盈都房地产开发有限公司与北京密水渔业开发有限公司签订《关于北京海利房地产开发有 限公司股权转让及债权转让协议》，将持有的北京海利房地产开发有限公司共计 100%的股权和债权全部 转让给北京密水渔业开发有限公司，转让价格共计为 43,020 万元，其中包括股权转让款 44,898,777.84 元，债权转让款 385,301,222.16 元。该交易事项经公司第五届董事会第十次会议审议通过，已于当月 办理完毕工商变更。 2、2009 年 12 月，华远置业与立丰（西安）房地产开发有限公司（以下简称“立丰房地产”）签订 股权转让协议，将所持有的西安立丰御海置业有限公司（以下简称“立丰御海”）80%的股权全部转让 给立丰房地产，股权转让价款为 1,200 万元。同日，双方又签订了股权质押合同，约定立丰房地产将其 持有立丰御海的全部股权质押给华远置业，同时约定待此股权转让完成后，立丰御海对上述股权转让价 款的支付承担连带保证担保。截至 2009 年 11 月 16 日华远置业向立丰御海提供的股东贷款本息合计 58,414,141.95 元，由转让后的立丰御海负责偿还，同时约定此股权转让完成后，立丰房地产对该贷款 本息的偿还承担连带责任。截至本报告日，工商登记变更手续及股权质押手续已办理完毕，股权转让款 及债权款对方尚未支付。 (五) 报告期内公司重大关联交易事项 1、关联债权债务往来 单位：万元 币种：人民币 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方 关联关系 发生额 余额 发生额 余额 北京市华远集团有限公司 母公司 59,500 57,850 合计 59,500 57,850 2、其他重大关联交易 公司控股子公司华远置业向北京银行贷款 10 亿元，因公司董事长任志强先生为北京银行董事，该 交易构成关联交易。该交易经公司独立董事审核同意并经 2009 年 9 月 29 日召开的第五届董事会第十一 次会议和 2009 年 10 月 15 日召开的 2009 年第二次临时股东大会审议通过。 (六) 重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项 (1) 托管情况 本年度公司无托管事项。 (2) 承包情况 本年度公司无承包事项。 (3) 租赁情况 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 38 本年度公司无租赁事项。 2、担保情况 截止报告期末，公司除日常业务必须的为购房客户提供的按揭担保之外，公司及控股子公司无对外 担保事项；公司未对子公司提供担保；控股子公司也未对公司提供担保；控股子公司之间提供的担保总 额为 107,241.79 万元，主要为华远置业向北京华远盈都房地产开发有限公司提供担保，担保余额为 13,241.79 万元（同时以海淀区知春路甲 48 号 4#楼 D110 室抵押担保）；华远置业为北京金秋莱太房地 产开发有限公司提供担保（与北京市华远集团有限公司共同担保），担保余额为 30,000 万元；华远置 业向北京金秋莱太房地产开发有限公司提供担保，担保余额为 8,000 万元；华远置业向长沙地韵投资有 限公司提供担保，担保余额为 16,000 万元；北京金秋莱太房地产开发有限公司向华远置业提供担保（与 北京市华远集团有限公司共同担保），担保余额为 40,000 万元。 3、委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 4、其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。 (七) 承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺内容 履行情况 股改承诺 一、北京市华远集团有限公司（以下 简称“华远集团”）承诺：（1）本 次重大资产重组暨股权分置改革完 成后，华远集团所持有的本公司有限 售条件的流通股，自股权分置改革方 案实施之日起，在 60 个月内不上市 交易或者转让。（2）若下列任一情 况发生，华远集团所持有的本公司股 份自股权分置改革方案实施之日起 60 个月内不转让，120 个月不上市交 易：①本次通过新增股份换股吸收合 并进入本公司的北京华远资产，2007 年度实现净利润低于经审核的北京 华远盈利预测报告数 29,675.95 万 元，或本公司 2007 年财务报告被出 具标准无保留意见以外的审计意见， 或未能按法定披露时间披露 2007 年 一、（1）华远集团将严格遵守限售股票 锁定期限制；（2）原北京华远 2007 年 度实现净利润 31,400.45 万元（其中归 属于母公司所有者的净利润为 30,613.47 万元）；本公司 2008 年度净 利润为 41,566.63 万元（其中归属于母 公司所有者的净利润为 40,403.84 万 元），均超过了股改承诺数据；本公司 2007、2008 年度报告均为标准无保留意 见报告，且均按时披露。（3）华远集团 将在适当时机提议启动本公司股权激励 计划。（4）华远集团继续严格履行不竞 争承诺；（5）公司已实施 2008 年度利 润分配方案,华远集团依承诺于本次分 红中将获得的现金分红回赠予本公司 4,000 万元。 二、依承诺履行。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 39 年度报告；②本公司 2008 年度实现 净利润低于 3.9 亿元，或本公司 2008 年财务报告被出具标准无保留意见 以外的审计意见，或未能按法定披露 时间披露 2008 年年度报告。（3）在 股权分置改革实施后，华远集团将根 据相关法律法规，适时提议启动幸福 实业股权激励计划。（4）华远集团 将严格遵守不竞争承诺，并将未来可 能获得的房地产业的重要商业机会 全部提供给重组后的本公司，以确保 公司全体股东利益。（5）作为重组 后的本公司控股股东，华远集团将在 重组完成后 2008 年度股东大会召开 前向本公司股东大会提议进行分红， 并在公司 2008 年度股东大会审议利 润分配方案时投赞成票；并特别承 诺：在本次重大资产重组完成后，华 远集团以从重组后的本公司获得的 现金分红回赠予本公司 4000 万元， 自本公司有现金分红之日起，直至赠 满为止； 二、北京华远浩利投资股份有限公司 承诺：自本公司股权分置改革方案实 施之日起，在 36 个月内不转让所持 有的本公司股份；在前述期限届满 后，所持有的本公司股份的上市交易 和转让将严格按照《中华人民共和国 公司法》、《上市公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》、《上海证券交易所 股票上市规则》等法律、法规、部门 规章和规范性文件所规定的上市公 司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份上市交易和转让方式执行； 三、北京市华远国际旅游有限公司、 北京京泰投资管理中心、北京首创阳 光房地产有限责任公司承诺：自本公 司股权分置改革方案实施之日起，在 三、依承诺履行。 四、依承诺履行。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 40 36 个月内不转让所持有的本公司股 份； 四、名流置业集团股份有限公司承 诺，其通过接受北京华远五位股东对 名流投资集团股份有限公司的补偿 股份而获得的本公司股份，自本公司 股权分置改革实施之日起，36 个月 内不上市交易或转让。 收购报告书或权益 变动报告书中所作 承诺 同上一至三条 同上一至三条 其他对公司中小股 东所作承诺 一、除上述承诺外，公司重大资产重 组中华远集团及其一致行动人还出 具了如下承诺：1、避免同业竞争；2、 减少及规范关联交易；3、与上市公 司“五分开”，确保上市公司人员独 立、资产独立、业务独立、财务独立、 机 构 独 立 ； 4 、 不 违 反 “ 证 监 发 [2005]120 号 文 ” 及 “ 证 监 发 [2003]56 号文”；5、严守新增股份 的锁定期；6、向上市公司无偿转让 “ 华 远 ” 商 标 使 用 权 。 二、另外，因重大资产重组截至吸收 合并基准日 2006 年 10 月 31 日原北 京华远存在两个合计约 1000 万元标 的的诉讼尚未了结，原北京华远五位 股东承诺如果上述诉讼造成原北京 华远的损失，将由五位股东按照各自 所占原北京华远股权比例承担全部 责任，弥补因上述诉讼造成的全部损 失。 一、依承诺履行。其中商标使用权转让 已于报告期内完成。 二、目前尚有一件诉讼未了结，待了结 后如对本公司造成损失，五位股东将严 格履行承诺，承担相关损失。原北京华 远五位股东已按各自持股比例预留 2008 年度来自公司的分红所得合计 1,000 万 元在公司账户中，用于公司因上述诉讼 可能产生的损失。待这两个诉讼结案后， 若公司因诉讼实际产生的损失大于 1,000 万元，由原北京华远五位股东按各 自持股比例补给公司；若公司因诉讼实 际产生的损失少于 1,000 万元，由公司 按各自持股比例退回原北京华远五位股 东。 (八) 聘任、解聘会计师事务所情况 单位:元 币种:人民币 是否改聘会计师事务所： 否 现聘任 境内会计师事务所名称 立信会计师事务所有限公司 境内会计师事务所报酬 800,000 境内会计师事务所审计年限 1 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 41 (九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 公司及董事、监事、高级管理人员、公司控股股东在报告期内均未受到监管部门的稽查、行政处罚、 通报批评及证券交易所公开谴责。 (十) 其他重大事项的说明 公司于 2009 年 10 月 30 日召开的公司第五届董事会第十三次会议和 2009 年 11 月 26 日召开的 2009 年第三次临时股东大会审议通过了关于公司向特定对象非公开发行股票条件的系列议案，公司拟向特定 对象非公开发行合计不超过 1.1 亿股（含 1.1 亿股）股票，发行对象不超过十名特定投资者，发行价格 不低于定价基准日第五届董事会第十三次会议决议公告日前二十个交易日公司股票交易均价的百分之 九十，即 9.36 元/股，募集资金不超过 95,000 万元（募集资金总额扣除发行费用之后的净额）。该非 公开发行方案已于 2009 年 11 月获得北京市人民政府国有资产监督管理委员会批准，尚需获得中国证监 会的批准，目前正在报批过程中。 (十一) 信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网站及检索路径 ST 幸福关于 2008 年年 度业绩预增公告 《中国证券报》D002《上海证 券报》C10《证券时报》B3 2009 年 1 月 7 日 上海证券交易所网站： ，在“上市公司资 料检索”中输入“600743”即可查 询 ST 幸福股票交易异常 波动公告 《中国证券报》C07《上海证券 报》A10《证券时报》C8 2009 年 1 月 12 日 同上 ST 幸福股票交易异常 波动公告 《中国证券报》A11《上海证券 报》A11《证券时报》D8 2009 年 2 月 16 日 同上 ST 幸福股票交易异常 波动公告 《中国证券报》B02《上海证券 报》C14《证券时报》C8 2009 年 2 月 20 日 同上 ST 幸福股票交易异常 波动公告 《中国证券报》D006《上海证 券报》C15《证券时报》B10 2009 年 2 月 25 日 同上 ST 幸福股票交易异常 波动公告 《中国证券报》D002《上海证 券报》A7《证券时报》C8 2009 年 3 月 2 日 同上 ST 幸福第五届董事会 第六次会议决议公告 《中国证券报》D013《上海证 券报》C13《证券时报》B6 2009 年 3 月 6 日 同上 ST 幸福第五届监事会 第三次会议决议公告 《中国证券报》D013《上海证 券报》C13《证券时报》B6 2009 年 3 月 6 日 同上 ST 幸福关于 2008 年年 度股东大会的通知 《中国证券报》D013《上海证 券报》C13《证券时报》B6 2009 年 3 月 6 日 同上 ST 幸福关联交易公告 《中国证券报》D013《上海证 券报》C13《证券时报》B6 2009 年 3 月 6 日 同上 ST 幸福年报摘要 《中国证券报》D013《上海证 券报》C13《证券时报》B6 2009 年 3 月 6 日 同上 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 42 ST 幸福股票交易异常 波动公告 《中国证券报》D013《上海证 券报》C13《证券时报》B6 2009 年 3 月 6 日 同上 ST 幸福关于申请撤销 对公司股票交易实行 的其他特别处理的公 告 《中国证券报》D003《上海证 券报》C5《证券时报》B7 2009 年 3 月 12 日 同上 ST 幸福股票交易异常 波动公告 《中国证券报》C10《上海证券 报》C57《证券时报》D15 2009 年 3 月 20 日 同上 ST 幸福关于撤销股票 交易特别处理和变更 证券简称的公告 《中国证券报》D056《上海证 券报》C10《证券时报》D36 2009 年 3 月 25 日 同上 ST 幸福股票交易异常 波动公告 《中国证券报》D056《上海证 券报》C10《证券时报》D36 2009 年 3 月 25 日 同上 华远地产澄清公告 《中国证券报》D144《上海证 券报》C119《证券时报》C8 2009 年 3 月 26 日 同上 华远地产 2009 年第一 季度业绩预告 《中国证券报》D144《上海证 券报》C119《证券时报》C8 2009 年 3 月 26 日 同上 华远地产 2008 年度股 东大会决议公告 《中国证券报》D002《上海证 券报》C96《证券时报》D34 2009 年 3 月 27 日 同上 华远地产 2008 年年度 分红派息实施公告 《中国证券报》B07《上海证券 报》C36《证券时报》B7 2009 年 4 月 17 日 同上 华远地产关于控股股 东北京市华远集团公 司履行重组及股改承 诺回赠公司 4000 万元 分红款的公告 《中国证券报》B07《上海证券 报》C36《证券时报》B7 2009 年 4 月 17 日 同上 华远地产第一季度季 报 《中国证券报》D060《上海证 券报》C95《证券时报》D31 2009 年 4 月 22 日 同上 华远地产第五届董事 会第八次会议决议公 告 《中国证券报》B02《上海证券 报》C19《证券时报》A9 2009 年 5 月 22 日 同上 华远地产 2009 年半年 度业绩快报 《中国证券报》D005《上海证 券报》C9《证券时报》A7 2009 年 7 月 7 日 同上 华远地产关于北京市 华远集团公司增加为 公司贷款担保金额的 关联交易的公告 《中国证券报》C008《上海证 券报》76《证券时报》B43 2009 年 8 月 22 日 同上 华远地产关于 2009 年 第一次临时股东大会 的通知 《中国证券报》C008《上海证 券报》76《证券时报》B42 2009 年 8 月 22 日 同上 华远地产半年报摘要 《中国证券报》C008《上海证 券报》76《证券时报》B42 2009 年 8 月 22 日 同上 华远地产第五届董事 《中国证券报》C008《上海证 2009 年 8 月 22 日 同上 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 43 会第九次会议决议公 告 券报》76《证券时报》B42 华远地产第五届监事 会第五次会议决议公 告 《中国证券报》C008《上海证 券报》76《证券时报》B42 2009 年 8 月 22 日 同上 华远地产股改限售流 通股上市公告 《中国证券报》C003《上海证 券报》A12《证券时报》A9 2009 年 8 月 24 日 同上 华远地产关于公司控 股股东北京市华远集 团公司改制及更名的 公告 《中国证券报》B02《上海证券 报》B7《证券时报》B7 2009 年 9 月 1 日 同上 华远地产关于子公司 股权转让及债权转让 公告 《中国证券报》D002《上海证 券报》B4《证券时报》C7 2009 年 9 月 3 日 同上 华远地产第五届董事 会第十次会议决议公 告 《中国证券报》D002《上海证 券报》B4《证券时报》C7 2009 年 9 月 3 日 同上 华远地产 2009 年第一 次临时股东大会决议 公告 《中国证券报》B02《上海证券 报》B14《证券时报》D3 2009 年 9 月 8 日 同上 华远地产第五届董事 会第十一次会议决议 公告 《中国证券报》D010《上海证 券报》B23《证券时报》C7 2009 年 9 月 30 日 同上 华远地产 2009 年第三 季度业绩预告 《中国证券报》D010《上海证 券报》B23《证券时报》C7 2009 年 9 月 30 日 同上 华远地产关于 2009 年 第二次临时股东大会 的通知 《中国证券报》D010《上海证 券报》B23《证券时报》C7 2009 年 9 月 30 日 同上 华远地产关于公司控 股子公司北京市华远 置业有限公司向北京 银行股份有限公司贷 款的关联交易的公告 《中国证券报》D010《上海证 券报》B23《证券时报》C7 2009 年 9 月 30 日 同上 华远地产 2009 年第二 次临时股东大会决议 公告 《中国证券报》B07《上海证券 报》B11《证券时报》C8 2009 年 10 月 16 日 同上 华远地产重大事项暨 停牌公告 《中国证券报》D085《上海证 券报》B108《证券时报》D10 2009 年 10 月 27 日 同上 华远地产第三季度季 报 《中国证券报》D085《上海证 券报》B108《证券时报》D10 2009 年 10 月 27 日 同上 华远地产第五届监事 会第七次会议决议公 告 《中国证券报》A15《上海证券 报》50《证券时报》B6 2009 年 10 月 31 日 同上 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 44 华远地产关于 2009 年 第三次临时股东大会 的通知 《中国证券报》A15《上海证券 报》50《证券时报》B6 2009 年 10 月 31 日 同上 华远地产 2009 年度非 公开发行股票预案 《中国证券报》A15《上海证券 报》50《证券时报》B6 2009 年 10 月 31 日 同上 华远地产第五届董事 会第十三次会议决议 公告 《中国证券报》A15《上海证券 报》50《证券时报》B6 2009 年 10 月 31 日 同上 华远地产更正公告 《中国证券报》D006《上海证 券报》B16《证券时报》B8 2009 年 11 月 3 日 同上 华远地产关于非公开 发行股票获得北京市 国资委批准的公告 《中国证券报》C07《上海证券 报》B23《证券时报》D1 2009 年 11 月 19 日 同上 华远地产关于召开 2009 年第三次临时股 东大会的二次通知 《中国证券报》C010《上海证 券报》27《证券时报》B11 2009 年 11 月 21 日 同上 华远地产 2009 年第三 次临时股东大会决议 公告 《中国证券报》C07《上海证券 报》B15《证券时报》D16 2009 年 11 月 27 日 同上 华远地产第五届董事 会第十四次会议决议 公告 《中国证券报》C07《上海证券 报》B15《证券时报》D16 2009 年 11 月 27 日 同上 华远地产关联交易公 告 《中国证券报》C07《上海证券 报》B15《证券时报》D16 2009 年 11 月 27 日 同上 华远地产关于控股股 东股权质押的公告 《中国证券报》D003《上海证 券报》B23《证券时报》C7 2009 年 12 月 1 日 同上 华远地产关于公司股 东股份减持的公告 《中国证券报》D010《上海证 券报》B26《证券时报》B11 2009 年 12 月 8 日 同上 十一、财务会计报告 公司年度财务报告已经立信会计师事务所有限公司注册会计师朱锦梅、王可审计，并出具了标准无 保留意见的审计报告。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 45 (一) 审计报告 审计报告 信会师报字（2010）第 80015 号 华远地产股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的华远地产股份有限公司（以下简称“华远地产”）财务报表，包括 2009 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表、2009 年度的利润表和合并利润表、2009 年度的现金流量表和合 并现金流量表、2009 年度的所有者权益变动表和合并所有者权益变动表以及财务报表附注。 按照企业会计准则的规定编制财务报表是华远地产管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实 施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2） 选择和运用恰当的会计政策；（3）做出合理的会计估计。 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准 则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作 以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于 注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时， 我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发 表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和做出会计估计的合理性，以及评价财务报 表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了华远地 产 2009 年 12 月 31 日的财务状况以及 2009 年度的经营成果和现金流量。 立信会计师事务所有限公司 中国注册会计师：朱锦梅、王可 上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼 2010 年 1 月 28 日 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 46 (二) 财务报表 合并资产负债表 2009 年 12 月 31 日 编制单位:华远地产股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 （七）、1 2,375,156,852.32 593,103,081.50 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 （七）、2 1,892,963.33 1,456,888.01 应收票据 应收账款 预付款项 （七）、5 75,054,414.18 6,990,282.18 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 （七）、4 682,303,556.27 480,811,521.07 买入返售金融资产 存货 （七）、6 2,876,533,487.24 2,726,443,977.63 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 流动资产合计 6,010,941,273.34 3,808,805,750.39 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 （七）、8 153,189,815.71 340,738,128.20 投资性房地产 （七）、9 487,448,836.24 499,238,724.51 固定资产 （七）、10 90,948,834.05 149,302,459.09 在建工程 工程物资 固定资产清理 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 47 生产性生物资产 油气资产 无形资产 （七）、11 52,577,057.55 开发支出 商誉 （七）、12 46,782,083.37 46,782,083.37 长期待摊费用 递延所得税资产 （七）、13 39,565,755.36 44,948,494.78 其他非流动资产 非流动资产合计 870,512,382.28 1,081,009,889.95 资产总计 6,881,453,655.62 4,889,815,640.34 流动负债： 短期借款 （七）、15 28,000,000.00 28,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 （七）、16 223,799,579.35 52,289,664.51 预收款项 （七）、17 1,364,159,822.00 1,206,452,104.69 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 （七）、18 6,790,257.99 873,751.92 应交税费 （七）、19 134,354,132.54 66,485,905.01 应付利息 应付股利 （七）、20 10,000,000.00 其他应付款 （七）、21 817,585,947.80 638,745,256.50 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动 负债 （七）、22 128,000,000.00 910,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 2,712,689,739.68 2,902,846,682.63 非流动负债： 长期借款 （七）、23 2,330,417,889.05 327,882,426.14 应付债券 长期应付款 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 48 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 2,330,417,889.05 327,882,426.14 负债合计 5,043,107,628.73 3,230,729,108.77 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） （七）、24 778,129,126.00 778,129,126.00 资本公积 （七）、25 30,000,000.00 减：库存股 专项储备 盈余公积 （七）、26 49,441,263.70 14,495,979.63 一般风险准备 未分配利润 （七）、27 869,378,643.92 754,512,668.99 外币报表折算差额 归属于母公司所有者 权益合计 1,726,949,033.62 1,547,137,774.62 少数股东权益 111,396,993.27 111,948,756.95 所有者权益合计 1,838,346,026.89 1,659,086,531.57 负债和所有者权益 总计 6,881,453,655.62 4,889,815,640.34 法定代表人：任志强 主管会计工作负责人：焦瑞云 会计机构负责人：李延凌 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 49 母公司资产负债表 2009 年 12 月 31 日 编制单位:华远地产股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 262,894.33 23,893,388.30 交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收利息 应收股利 其他应收款 （十四）、 2 167,744,620.12 339,183,966.92 存货 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 流动资产合计 168,007,514.45 363,077,355.22 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 （十四）、 3 1,046,782,083.37 646,782,083.37 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 50 其他非流动资产 非流动资产合计 1,046,782,083.37 646,782,083.37 资产总计 1,214,789,597.82 1,009,859,438.59 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 应交税费 10,009,600.00 应付利息 应付股利 10,000,000.00 其他应付款 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 流动负债合计 20,009,600.00 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 20,009,600.00 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） 778,129,126.00 778,129,126.00 资本公积 30,000,000.00 减：库存股 专项储备 盈余公积 49,441,263.70 14,495,979.63 一般风险准备 未分配利润 337,209,608.12 217,234,332.96 所有者权益（或股东权益） 1,194,779,997.82 1,009,859,438.59 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 51 合计 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 1,214,789,597.82 1,009,859,438.59 法定代表人：任志强 主管会计工作负责人：焦瑞云 会计机构负责人：李延凌 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 52 合并利润表 2009 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 1,159,789,512.11 2,256,027,167.29 其中：营业收入 （七）、28 1,159,789,512.11 2,256,027,167.29 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 867,195,313.95 1,793,280,902.09 其中：营业成本 （七）、28 559,248,022.32 1,396,133,556.48 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 （七）、29 147,288,420.85 241,041,564.50 销售费用 40,087,017.31 41,955,854.17 管理费用 86,468,901.10 82,288,186.00 财务费用 19,941,404.20 28,138,410.95 资产减值损失 （七）、32 14,161,548.17 3,723,329.99 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） （七）、30 436,075.32 -957,338.99 投资收益（损失以“－”号填 列） （七）、31 170,860,555.44 83,056,572.94 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 48,882,219.32 -1,774,676.12 汇兑收益（损失以“－”号填 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 463,890,828.92 544,845,499.15 加：营业外收入 （七）、33 6,091,540.44 7,977,391.06 减：营业外支出 （七）、34 3,866,422.42 496,387.39 其中：非流动资产处置损失 205.17 89,967.39 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 466,115,946.94 552,326,502.82 减：所得税费用 （七）、35 104,046,009.58 136,660,232.27 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 53 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 362,069,937.36 415,666,270.55 归属于母公司所有者的净利润 344,343,540.50 404,038,394.32 少数股东损益 17,726,396.86 11,627,876.23 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.44 0.68 （二）稀释每股收益 0.44 0.68 七、其他综合收益 （七）、37 30,000,000.00 八、综合收益总额 392,069,937.36 415,666,270.55 归属于母公司所有者的综合收益 总额 374,343,540.50 404,038,394.32 归属于少数股东的综合收益总额 17,726,396.86 11,627,876.23 法定代表人：任志强 主管会计工作负责人：焦瑞云 会计机构负责人：李延凌 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 54 母公司利润表 2009 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 （十四）、 4 190,882,400.00 减：营业成本 （十四）、 4 156,640,675.25 营业税金及附加 11,664,432.00 销售费用 管理费用 3,413,477.47 27,762,895.92 财务费用 -123,067.33 -1,375,477.05 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） -432,066.44 投资收益（损失以“－”号 填列） （十四）、 5 352,743,250.87 81,273.56 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 349,452,840.73 -4,160,919.00 加：营业外收入 174.59 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 349,452,840.73 -4,160,744.41 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 349,452,840.73 -4,160,744.41 五、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 六、其他综合收益 30,000,000.00 七、综合收益总额 379,452,840.73 法定代表人：任志强 主管会计工作负责人：焦瑞云 会计机构负责人：李延凌 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 55 合并现金流量表 2009 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金 流量： 销售商品、提供劳务 收到的现金 1,330,779,021.44 900,168,557.55 客户存款和同业存放 款项净增加额 向中央银行借款净增 加额 向其他金融机构拆入 资金净增加额 收到原保险合同保费 取得的现金 收到再保险业务现金 净额 保户储金及投资款净 增加额 处置交易性金融资产 净增加额 收取利息、手续费及 佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加 额 收到的税费返还 收到其他与经营活动 有关的现金 （七）、38 3,936,274,408.66 1,889,058,560.88 经营活动现金流入 小计 5,267,053,430.10 2,789,227,118.43 购买商品、接受劳务 支付的现金 1,002,152,947.58 719,523,953.16 客户贷款及垫款净增 加额 存放中央银行和同业 款项净增加额 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 56 支付原保险合同赔付 款项的现金 支付利息、手续费及 佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职 工支付的现金 75,816,472.58 60,438,778.82 支付的各项税费 195,510,429.65 362,755,328.97 支付其他与经营活动 有关的现金 （七）、38 3,510,310,853.45 1,303,909,367.23 经营活动现金流出 小计 4,783,790,703.26 2,446,627,428.18 经营活动产生的 现金流量净额 483,262,726.84 342,599,690.25 二、投资活动产生的现金 流量： 收回投资收到的现金 405,371,902.45 547,200,000.00 取得投资收益收到的 现金 1,863,210.95 77,372,956.06 处置固定资产、无形 资产和其他长期资产收回 的现金净额 68,027.45 335,700.00 处置子公司及其他营 业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动 有关的现金 （七）、38 1,284,570.57 投资活动现金流入 小计 408,587,711.42 624,908,656.06 购建固定资产、无形 资产和其他长期资产支付 的现金 659,775.00 2,596,466.70 投资支付的现金 20,000,000.00 756,673,300.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营 业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动 有关的现金 投资活动现金流出 20,659,775.00 759,269,766.70 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 57 小计 投资活动产生的 现金流量净额 387,927,936.42 -134,361,110.64 三、筹资活动产生的现金 流量： 吸收投资收到的现金 39,490,000.00 其中：子公司吸收少 数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 2,258,000,000.00 533,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动 有关的现金 筹资活动现金流入 小计 2,258,000,000.00 572,490,000.00 偿还债务支付的现金 1,037,464,537.09 1,141,847,006.06 分配股利、利润或偿 付利息支付的现金 277,567,288.48 126,930,371.79 其中：子公司支付给 少数股东的股利、利润 11,154,872.52 1,920,000.00 支付其他与筹资活动 有关的现金 （七）、38 30,321,081.08 28,546,700.00 筹资活动现金流出 小计 1,345,352,906.65 1,297,324,077.85 筹资活动产生的 现金流量净额 912,647,093.35 -724,834,077.85 四、汇率变动对现金及现 金等价物的影响 -189.27 -18,180.86 五、现金及现金等价物净 增加额 1,783,837,567.34 -516,613,679.10 加：期初现金及现金 等价物余额 549,867,152.91 1,066,480,832.01 六、期末现金及现金等价 物余额 2,333,704,720.25 549,867,152.91 法定代表人：任志强 主管会计工作负责人：焦瑞云 会计机构负责人：李延凌 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 58 母公司现金流量表 2009 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金 流量： 销售商品、提供劳务 收到的现金 152,000,000.00 收到的税费返还 收到其他与经营活动 有关的现金 514,411,408.09 2,159,180,753.12 经营活动现金流入 小计 514,411,408.09 2,311,180,753.12 购买商品、接受劳务 支付的现金 1,158,433.85 支付给职工以及为职 工支付的现金 33,352,506.34 支付的各项税费 159,197,323.24 支付其他与经营活动 有关的现金 193,509,620.56 1,503,087,249.85 经营活动现金流出 小计 193,509,620.56 1,696,795,513.28 经营活动产生的 现金流量净额 320,901,787.53 614,385,239.84 二、投资活动产生的现金 流量： 收回投资收到的现金 347,200,000.00 取得投资收益收到的 现金 200,000,000.00 76,123,150.62 处置固定资产、无形 资产和其他长期资产收回 的现金净额 处置子公司及其他营 业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动 有关的现金 投资活动现金流入 小计 200,000,000.00 423,323,150.62 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 59 购建固定资产、无形 资产和其他长期资产支付 的现金 78,460.00 投资支付的现金 400,000,000.00 1,101,873,300.00 取得子公司及其他营 业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动 有关的现金 投资活动现金流出 小计 400,000,000.00 1,101,951,760.00 投资活动产生的 现金流量净额 -200,000,000.00 -678,628,609.38 三、筹资活动产生的现金 流量： 吸收投资收到的现金 39,490,000.00 取得借款收到的现金 60,000,000.00 收到其他与筹资活动 有关的现金 筹资活动现金流入 小计 99,490,000.00 偿还债务支付的现金 720,000,000.00 分配股利、利润或偿 付利息支付的现金 144,532,281.50 53,011,471.55 支付其他与筹资活动 有关的现金 1,720,000.00 筹资活动现金流出 小计 144,532,281.50 774,731,471.55 筹资活动产生的 现金流量净额 -144,532,281.50 -675,241,471.55 四、汇率变动对现金及现 金等价物的影响 -17,815.95 五、现金及现金等价物净 增加额 -23,630,493.97 -739,502,657.04 加：期初现金及现金 等价物余额 23,893,388.30 763,396,045.34 六、期末现金及现金等价 物余额 262,894.33 23,893,388.30 法定代表人：任志强 主管会计工作负责人：焦瑞云 会计机构负责人：李延凌 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 60 合并所有者权益变动表 2009 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 本期金额 归属于母公司所有者权益 项目 实收资本（或 股本） 资本公积 减 ： 库 存 股 专 项 储 备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 其 他 少数股东权益 所有者权益合 计 一、上年年 末余额 778,129,126.00 14,495,979.63 754,512,668.99 111,948,756.95 1,659,086,531.57 加： 会计政策 变更 前期 差错更正 其他 二、本年年 初余额 778,129,126.00 14,495,979.63 754,512,668.99 111,948,756.95 1,659,086,531.57 三、本期增 减变动金 额（减少以 “－”号填 列） 30,000,000.00 34,945,284.07 114,865,974.93 -551,763.68 179,259,495.32 （一）净利 润 344,343,540.50 17,726,396.86 362,069,937.36 （二）其他 综合收益 30,000,000.00 30,000,000.00 上述（一） 和（二）小 计 30,000,000.00 344,343,540.50 17,726,396.86 392,069,937.36 （三）所有 者投入和 减少资本 -7,000,000.00 -7,000,000.00 1．所有者投 入资本 -7,000,000.00 -7,000,000.00 2．股份支付 计入所有 者权益的 金额 3．其他 （四）利润 分配 34,945,284.07 -229,477,565.57 -11,278,160.54 -205,810,442.04 1．提取盈余 公积 34,945,284.07 -34,945,284.07 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 61 2．提取一般 风险准备 3．对所有者 （或股东） 的分配 -194,532,281.50 -11,154,872.52 -205,687,154.02 4．其他 -123,288.02 -123,288.02 （五）所有 者权益内 部结转 1．资本公积 转增资本 （或股本） 2．盈余公积 转增资本 （或股本） 3．盈余公积 弥补亏损 4．其他 （六）专项 储备 1．本期提取 2．本期使用 四、本期期 末余额 778,129,126.00 30,000,000.00 49,441,263.70 869,378,643.92 111,396,993.27 1,838,346,026.89 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 62 单位:元 币种:人民币 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 项目 实收资本（或 股本） 资本公积 减 ： 库 存 股 专 项 储 备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 其 他 少数股东权益 所有者权益合 计 一、上年年 末余额 500,858,000.00 2,920,822.51 99,517,331.99 498,816,749.46 169,174,908.63 1,271,287,812.59 加： 会计政策 变更 前期 差错更正 98,647.64 887,828.70 986,476.34 其他 二、本年年 初余额 500,858,000.00 2,920,822.51 99,615,979.63 499,704,578.16 169,174,908.63 1,272,274,288.93 三、本期增 减变动金 额（减少以 “－”号填 列） 277,271,126.00 -2,920,822.51 -85,120,000.00 254,808,090.83 -57,226,151.68 386,812,242.64 （一）净利 润 404,038,394.32 11,627,876.23 415,666,270.55 （二）其他 综合收益 上述（一） 和（二）小 计 404,038,394.32 11,627,876.23 415,666,270.55 （三）所有 者投入和 减少资本 40,000,000.00 -66,934,027.91 -26,934,027.91 1．所有者 投入资本 40,000,000.00 -66,934,027.91 -26,934,027.91 2．股份支 付计入所 有者权益 的金额 3．其他 （四）利润 分配 -1,920,000.00 -1,920,000.00 1．提取盈 余公积 2．提取一 般风险准 备 3．对所有 者（或股 -1,920,000.00 -1,920,000.00 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 63 东）的分配 4．其他 （五）所有 者权益内 部结转 237,271,126.00 -2,920,822.51 -85,120,000.00 -149,230,303.49 1．资本公 积转增资 本（或股 本） 2,920,822.51 -2,920,822.51 2．盈余公 积转增资 本（或股 本） 85,120,000.00 -85,120,000.00 3．盈余公 积弥补亏 损 4．其他 149,230,303.49 -149,230,303.49 （六）专项 储备 1．本期提 取 2．本期使 用 四、本期期 末余额 778,129,126.00 14,495,979.63 754,512,668.99 111,948,756.95 1,659,086,531.57 法定代表人：任志强 主管会计工作负责人：焦瑞云 会计机构负责人：李延凌 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 64 母公司所有者权益变动表 2009 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 本期金额 项目 实收资本（或 股本） 资本公积 减 ： 库 存 股 专 项 储 备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 所有者权益 合计 一、上年年末 余额 778,129,126.00 14,495,979.63 217,234,332.96 1,009,859,438.59 加：会计 政策变更 前 期差错更正 其 他 二、本年年初 余额 778,129,126.00 14,495,979.63 217,234,332.96 1,009,859,438.59 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号填 列） 30,000,000.00 34,945,284.07 119,975,275.16 184,920,559.23 （一）净利润 349,452,840.73 349,452,840.73 （二）其他综 合收益 30,000,000.00 30,000,000.00 上述（一）和 （二）小计 30,000,000.00 349,452,840.73 379,452,840.73 （三）所有者 投入和减少资 本 1．所有者投入 资本 2．股份支付计 入所有者权益 的金额 3．其他 （四）利润分 配 34,945,284.07 -229,477,565.57 -194,532,281.50 1．提取盈余公 积 34,945,284.07 -34,945,284.07 2.提取一般风 险准备 3．对所有者 （或股东）的 分配 -194,532,281.50 -194,532,281.50 4．其他 （五）所有者 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 65 权益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．其他 （六）专项储 备 1．本期提取 2．本期使用 四、本期期末 余额 778,129,126.00 30,000,000.00 49,441,263.70 337,209,608.12 1,194,779,997.82 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 66 单位:元 币种:人民币 上年同期金额 项目 实收资本（或 股本） 资本公积 减： 库存 股 专 项 储 备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 所有者权益合 计 一、上年年末 余额 500,858,000.00 2,920,822.51 99,517,331.99 369,737,552.16 973,033,706.66 加：会计 政策变更 前 期差错更正 98,647.64 887,828.70 986,476.34 其 他 二、本年年初 余额 500,858,000.00 2,920,822.51 99,615,979.63 370,625,380.86 974,020,183.00 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号填 列） 277,271,126.00 -2,920,822.51 -85,120,000.00 -153,391,047.90 35,839,255.59 （一）净利润 -4,160,744.41 -4,160,744.41 （二）其他综 合收益 上述（一）和 （二）小计 -4,160,744.41 -4,160,744.41 （三）所有者 投入和减少资 本 40,000,000.00 40,000,000.00 1．所有者投入 资本 40,000,000.00 40,000,000.00 2．股份支付计 入所有者权益 的金额 3．其他 （四）利润分 配 1．提取盈余公 积 2.提取一般风 险准备 3．对所有者 （或股东）的 分配 4．其他 （五）所有者 权益内部结转 237,271,126.00 -2,920,822.51 -85,120,000.00 -149,230,303.49 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2,920,822.51 -2,920,822.51 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 67 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 85,120,000.00 -85,120,000.00 3．盈余公积弥 补亏损 4．其他 149,230,303.49 -149,230,303.49 （六）专项储 备 1．本期提取 2．本期使用 四、本期期末 余额 778,129,126.00 14,495,979.63 217,234,332.96 1,009,859,438.59 法定代表人：任志强 主管会计工作负责人：焦瑞云 会计机构负责人：李延凌 (三) 公司概况 华远地产股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身系湖北幸福实业股份有限公司（以 下简称“幸福实业”）。幸福实业于 1996 年 8 月经湖北省人民政府以“鄂政函（84）号”文批准，由 原幸福服装厂改组并以社会募集方式设立的股份有限公司。幸福实业于 1996 年经中国证券监督管理委 员会“证监发审字（1996）155 号”文批准发行社会公众股 2,000 万股，并于 1996 年 9 月 9 日在上海证 券交易所挂牌交易，股票代码为 600743。注册资本为 8,000 万元。 1997 年度，幸福实业实施了 10 送 4.95 转增 5.05 的利润分配及资本公积转增股本方案，股本增至 16,000 万元。 1998 年度，幸福实业实施了 10 配 1.5 的配股方案，并在配股后进行了 10 送 3 股转增 4 股的利润分 配及资本公积转增股本方案，使幸福实业总股本由 16,000 万股增至 31,280 万股。 2007 年 2 月，幸福实业与北京市华远地产股份有限公司（以下简称“原北京华远”）及名流投资集 团有限公司（以下简称“名流投资”）签订了《资产负债整体转让暨新增股份换股吸收合并协议书》； 2007 年 3 月 1 日幸福实业与原北京华远及名流投资、名流置业集团股份有限公司（以下简称“名流置业”） 签订《关于〈资产负债整体转让暨新增股份换股吸收合并协议书〉的补充协议书》；2007 年 10 月 22 日幸福实业与原北京华远及名流投资、名流置业签订《〈资产负债整体转让暨新增股份换股吸收合并协 议书〉的补充协议书（二）》。 2008 年 2 月，幸福实业根据中国证券监督管理委员会“证监许可（2008）120 号”《关于核准湖北 幸福实业股份有限公司重大资产出售暨定向发行股份换股吸收合并北京市华远地产股份有限公司的批 复》发行了 65,300.9126 万股的人民币普通股换股吸收合并原北京华远，并于 2008 年 5 月 21 日办理了 工商变更登记，变更后的注册资本为 77,812.9126 万元。原北京华远于 2008 年 6 月 11 日注销工商登记。 2008 年 8 月 28 日，公司完成股权分置改革，股票复牌；2008 年 10 月 6 日，经湖北省潜江市工商 局核准，公司更名为“华远地产股份有限公司”。2009 年 3 月 26 日，经上海证券交易所核准，公司的 股票简称由“ST 幸福”变更为“华远地产”，股票代码“600743”不变。 住所：湖北省潜江市湖滨路 21 号 法定代表人：任志强 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 68 经营范围：房地产开发；商品房销售；老旧城区危房成片改造、土地开发；市政设施建设；房屋租 赁；物业管理；建筑材料、装饰材料、机械电器设备、五金、交电、化工（不含危险化学品）、制冷空 调设备销售；信息咨询；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（但国家限定公司经营或禁止进口的 商品及技术除外）。 (四) 公司主要会计政策、会计估计和前期差错： 1、财务报表的编制基础： 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 2、遵循企业会计准则的声明： 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成 果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 3、会计期间： 本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 4、记账本位币： 本公司的记账本位币为人民币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下企业合并 本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。在合并中取得的 净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积，资本公积 不足冲减的，调整留存收益。 本公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估 费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。 企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减 的，冲减留存收益。 被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的，本公司在合并日按照本公司会计政策进行调整，在 此基础上按照企业会计准则规定确认。 （2）非同一控制下的企业合并 本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量。公允价值 与其账面价值的差额，计入当期损益。 本公司在购买日对合并成本进行分配。 本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 69 并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资产）， 其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量；公允 价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按公允价值计量；取得的被购买方除或有负债以 外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确 认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能可靠计量的，单独确认为负债并按照 公允价值计量。 6、合并财务报表的编制方法： 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报表。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采 用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间 进行必要的调整。 合并财务报表以本公司及子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司 的长期股权投资后，由本公司编制。 合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合 并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的 余额，若公司章程或协议未规定少数股东有义务承担的，该余额冲减本公司的所有者权益；若公司章程 或协议规定由少数股东承担的，该余额冲减少数股东权益。 在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司 合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司合并当期期初至报告期末的现 金流量纳入合并现金流量表。 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表期初数；将子公 司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司自购买日至报告期末的现金流量 纳入合并现金流量表。 在报告期内，本公司处置子公司，则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表； 该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 7、现金及现金等价物的确定标准： 现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已 知金额现金、价值变动风险很小的投资。 8、外币业务和外币报表折算： 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 70 （1）外币业务 外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。 外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本 化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损 益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金 额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额 计入当期损益或资本公积。 （2）外币财务报表的折算 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配 利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的 即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表所有者权益项目下单独列示。 9、金融工具： 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 （1）金融工具的分类 管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债（和直接指定为以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融资产或金融负债）；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金 融负债等。 （2）金融工具的确认依据和计量方法 A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为 初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，年末将公允价值变动计入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 B．持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金 额。 持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利 息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 C．应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有 报价的债务工具的债权，包括应收账款、应收票据、预付账款、其他应收款、长期应收款等，以向购货 方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 71 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 D．可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相 关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。年末以公允价值计量且将公允价值变动计入资 本公积（其他资本公积）。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所 有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 E．其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 （3）金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止 确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金 融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： A．所转移金融资产的账面价值； B．因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产 为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未 终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： A．终止确认部分的账面价值； B．终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的 金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 （4）金融负债终止确认条件 金融负债的的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债 权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实 质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同 时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资 产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该 金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 72 资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 （5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法 本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考活跃市场中的报价。 （6）金融资产（不含应收款项）减值准备计提 A．可供出售金融资产的减值准备： 年末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这 种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累 计损失一并转出，确认减值损失。 B．持有至到期投资的减值准备： 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 10、应收款项： (1) 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法： 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准 年末对于单项金额重大的应收款项（包括应收账 款、应收票据、预付账款、其他应收款、长期应 收款等）单独进行减值测试。单项金额重大是指： 应收款项余额前五名。 单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法 如有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来 现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值 损失，计提坏账准备 (2) 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项坏账准备的确定依据、计提 方法： 信用风险特征组合的确定依据 对于期末单项金额非重大的应收款项，单独进行减值测试（或包括 在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试）。单独 测试未发生减值的应收款项（包括单项金额重大和不重大的应收款 项），包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中再进行减值 测试。 根据信用风险特征组合确定的计提方法 账龄分析法 账龄分析法 账龄 应收账款计提比例说明 其他应收款计提比例说明 1 年以内（含 1 年） 0.00% 0.00% 1－2 年 10.00% 10.00% 2－3 年 30.00% 30.00% 3－4 年 50.00% 50.00% 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 73 4－5 年 50.00% 50.00% 5 年以上 100.00% 100.00% 计提坏账准备的说明 本公司对除应收账款和其他应收款外的应收款项，结合本公司 的实际情况，确定预计损失率为 0.00，对于个别信用风险特征明 显不同的，单独分析确定实际损失率。 本公司合并会计报表范围内公司之间发生的应收款项实际损失 率为 0.00，不计提坏账准备。 对于有确凿证据表明确实无法收回的应收款项，经公司董事会 或股东大会批准后列作坏账损失，冲销提取的坏账准备。 (3) 坏账损失按以下原则确认 ①．债务人被依法宣告破产、撤销，其剩余财产确实不足清偿的应收款项； ②．债务人死亡或依法被宣告死亡、失踪，其财产或遗产确实不足清偿的应收款项； ③．债务人遭受重大自然灾害或意外事故，损失巨大，以其财产（包括保险赔款等）确实无法清偿的应 收款项； ④．债务人逾期未履行偿债义务，经法院裁决，确实无法清偿的应收款项； ⑤．逾期 5 年以上仍未收回的应收款项； ⑥．经国家税务局批准核销的应收款项。 11、存货： (1) 存货的分类 存货分类为：开发成本、开发产品、库存商品、低值易耗品等。 (2) 发出存货的计价方法 个别认定法 (3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 本公司存货跌价准备按单项存货项目期末账面成本高于可变现净值的差额提取，可变现净值按估计 售价减去预计完工成本、销售费用和相关税费后确定。 (4) 存货的盘存制度 永续盘存制 (5) 公共配套设施费用的核算方法 开发公共配套设施根据承包单位提出的“工程款呈批表”、“工程结算书”等承付工程款，计入“开 发成本－公共配套费”科目。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 74 (6) 开发用土地的核算方法 购买开发用的土地，根据“土地转让协议书”或“国有土地使用权出让合同”承付地价款，计入“开 发成本－土地成本”。 （7）低值易耗品和包装物的摊销方法 1) 低值易耗品 一次摊销法 2) 包装物 一次摊销法 12、长期股权投资： (1) 初始投资成本确定 A．企业合并形成的长期股权投资 同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券 作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资 成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并对价之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的， 调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服 务费用等，于发生时计入当期损益。 非同一控制下的企业合并：公司在购买日按照《企业会计准则第 20 号——企业合并》确定的合并 成本作为长期股权投资的初始投资成本。 B．其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利 或利润）作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货 币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据 表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应 支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 (2) 后续计量及损益确认方法 A．后续计量 公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。 对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 75 长期股权投资，采用成本法核算。 对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资 时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投 资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理：对于被投资单位除净损益以外所有者权益的 其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享有或承担的部分，调整长期股权投资 的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积）。 B．损益确认 成本法下，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外， 公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。 权益法下，在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期 股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位 净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述 处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投 资损失。 被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理， 减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资 的账面价值，同时确认投资收益。 (3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要 分享控制权的投资方一致同意时存在，则视为与其他方对被投资单位实施共同控制；对一个企业的财务 和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，则视为投 资企业能够对被投资单位施加重大影响。 (4) 减值测试方法及减值准备计提方法 重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其减值损失是 根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额进行确 定。 除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资，如果可收回金额的计量结果表 明，该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，将差额确认为减值损失。 因企业合并形成的商誉，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。 长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。 13、投资性房地产： 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 76 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、 持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。 公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用资产采 用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策；对存在减值迹 象的，估计其可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。 14、固定资产： (1) 固定资产确认条件、计价和折旧方法： 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较 高的有形资产。 固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年限平均 法)提取折旧。 (2) 各类固定资产的折旧方法： 类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 30 年-40 年 3.00 2.43-3.23 运输设备 5 年 3.00 19.40 办公设备及其他 5 年 3.00 19.40 (3) 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。 固定资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置费用 后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当固定资产的可收回金额低于其账面价值的，将固定资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金 额确认为固定资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的固定资产减值准备。 固定资产减值损失确认后，减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整，以使该固定资产在剩余使 用寿命内，系统地分摊调整后的固定资产账面价值（扣除预计净残值）。 固定资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 有迹象表明一项固定资产可能发生减值的，企业以单项固定资产为基础估计其可收回金额。企业难 以对单项固定资产的可收回金额进行估计的，以该固定资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金 额。 (4) 融资租入固定资产的认定依据、计价方法 公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产： ①、租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司； ②、公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值； 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 77 ③、租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分； ④、租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。 公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账 价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。 15、在建工程： （1）在建工程类别 在建工程以立项项目分类核算。 （2）在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。 所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之 日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折 旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计 提的折旧额。 （3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法 公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。 在建工程存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置费用 后的净额与在建工程预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当在建工程的可收回金额低于其账面价值的，将在建工程的账面价值减记至可收回金额，减记的金 额确认为在建工程减值损失，计入当期损益，同时计提相应的在建工程减值准备。 在建工程的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 有迹象表明一项在建工程可能发生减值的，企业以单项在建工程为基础估计其可收回金额。企业难 以对单项在建工程的可收回金额进行估计的，以该在建工程所属的资产组为基础确定资产组的可收回金 额。 16、借款费用: （1）借款费用资本化的确认原则 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入 相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可 销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： A．资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移 非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； B．借款费用已经发生； 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 78 C．为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 （2）借款费用资本化期间 资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间 不包括在内。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用 停止资本化。 购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资 产整体完工时停止借款费用资本化。 （3）暂停资本化期间 符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，则 借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可 销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产 的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 （4）借款费用资本化金额的计算方法 专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得 的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态 前，予以资本化。 根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算 确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每 期利息金额。 17、无形资产： （1）无形资产的计价方法 A．公司取得无形资产时按成本进行初始计量； 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的 其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本 以购买价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将 重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益； 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货 币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入 资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相 关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 79 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同 一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。 内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开 发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到 预定用途前所发生的其他直接费用。 B．后续计量 在取得无形资产时分析判断其使用寿命。 对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产 为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 （2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况： 项 目 预计使用寿命 依 据 土地使用权 40 年 土地使用证年限 每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 （3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据 每期末，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。 （4）无形资产减值准备的计提 对于使用寿命确定的无形资产，如有明显减值迹象的，期末进行减值测试。 对于使用寿命不确定的无形资产，每期末进行减值测试。 对无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用 后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金 额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。 无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该无形 资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值（扣除预计净残值）。 无形资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 有迹象表明一项无形资产可能发生减值的，公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司难 以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产组的可收回金 额。 18、预计负债： 本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要未来以交付资产或提 供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。 （1）预计负债的确认标准 与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债： 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 80 该义务是本公司承担的现时义务； 履行该义务很可能导致经济利益流出本公司； 该义务的金额能够可靠地计量。 （2）预计负债的计量方法 本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。 本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。 对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。 最佳估计数分别以下情况处理： 所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数 按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。 所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可 能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及 多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。 本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时， 作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 19、应付职工薪酬 职工薪酬，是指本公司为获得职工提供的服务而给予各种形式的报酬以及其他相关支出，包括职工 工资、奖金、津贴和补贴；职工福利费；养老保险、失业保险、工伤保险等社会保险费；住房公积金； 工会经费和职工教育经费；非货币性福利；因解除与职工的劳动关系给予的补偿；其他与获得职工提供 的服务相关支出。 （1）辞退福利 公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补 偿的建议，当公司已经制定正式的解除劳动关系计划（或提出自愿裁减建议）并即将实施，且公司不能 单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议的，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的预计负 债，同时计入当期损益。 （2）其他方式的职工薪酬 公司在职工提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债，除辞退福利外，根据职工提供服 务的受益对象计入相应的产品成本、劳务成本及资产成本。 20、质量保证金核算办法 公司实行工程担保制度。采用工程担保制度的单位，不扣质量保证金，完工后付款，若发生工程质 量问题，由担保公司负责解决。 21、股份支付及权益工具： 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 81 (1) 股份支付的种类： 对于以权益结算的涉及职工的股份支付，按照授予日（授予日确定方法应明确）权益工具的公允价 值计入成本费用和资本公积（其他资本公积），不确认其后续公允价值变动；在可行权之后不再对已确 认的成本费用和所有者权益总额进行调整。按照行权情况，确认股本和股本溢价，同时结转等待期内确 认的资本公积（其他资本公积）。其中：对于换取职工服务的股份支付，在等待期内的每个资产负债表 日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具在授予日的公允价值，计入相关资产成 本或当期费用，同时计入资本公积（其他资本公积）；对于换取其他方服务的股份支付，以所换取其他 方服务的公允价值计量。如果该公允价值不能可靠计量的，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，则 按权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关资产成本或费用，同时计入资本公积中其他资本公 积。 对于以现金结算的涉及职工的股份支付，按照每个资产负债表日权益工具的公允价值重新计量，确 定成本费用和应付职工薪酬。在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为 基础，按照承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量，计入相关资产成本或 费用，同时计入应付职工薪酬。在可行权之后不再确认成本费用，对负债（应付职工薪酬）的公允价值 重新计量，将其变动计入公允价值变动损益。 (2) 权益工具公允价值的确定方法 对于授予的期权等权益工具存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的 期权等权益工具不存在活跃市场的，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定价模型至少应 当考虑以下因素：①期权的行权价格；②期权的有效期；③标的股份的现行价格；④股价预计波动率； ⑤股份的预计股利；⑥期权有效期内的无风险利率；⑦分期行权的股份支付； (3) 确认可行权权益工具最佳估计的依据 等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计， 修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量应当与实际可行权数量 一致。 根据上述权益工具的公允价值和预计可行权的权益工具数量，计算截至当期累计应确认的成本费用 金额，再减去前期累计已确认金额，作为当期应确认的成本费用金额。 22、收入： （1）房地产销售收入的确认原则及方法 销售合同已经签订，合同约定的开发产品移交条件已经达到，公司已将商品所有权上的主要风险和 报酬转移给买方，相关的收入已经收取或取得了收款的凭据，该项销售的成本能可靠的计量，确认为营 业收入的实现。 （2）出租物业收入的确认原则及方法 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 82 按合同、协议约定的承租方付租日期应收的租金确认为营业收入的实现。 （3）物业管理收入的确认原则及方法 在物业管理服务已经提供，与物业管理服务相关的经济利益能够流入企业，与物业管理服务相关的 成本能够可靠地计量时，确认物业管理收入的实现。 （4）其他业务收入的确认原则及方法 在同时满足相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时确认收入。 23、政府补助： （1）类型 政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和 与收益相关的政府补助。 （2）会计处理方法 与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资 产使用年限分期计入营业外收入； 除与资产相关之外的政府补助，确认为当期收益，计入营业外收入。 24、递延所得税资产/递延所得税负债： （1）确认递延所得税资产的依据 公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生 的递延所得税资产。 （2）确认递延所得税负债的依据 公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括商誉、非企 业合并形成的交易且该交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额所形成的暂时性差异。 25、主要会计政策、会计估计的变更 (1) 会计政策变更 无 (2) 会计估计变更 无 26、前期会计差错更正 (1) 追溯重述法 无 (2) 未来适用法 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 83 无 (五) 税项： 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 营业税 应税收入 5.00% 城市维护建设税 应纳流转税 7.00% 企业所得税 应纳税所得额 25.00% 教育费附加 应纳流转税 3.00% 土地增值税 土地增值额 30.00%-60.00% 2、其他说明 本公司及子公司房地产开发产品取得的预售收入按开发产品当地税务机关规定的比例预缴，符合收 入确认条件时按当期确认的收入及配比的成本计算增值额来计提土地增值税。房地产项目符合税务规定 的土地增值税清算条件时进行清算，对预缴的土地增值税款多退少补。 (六) 企业合并及合并财务报表 1、子公司情况 (1) 通过设立或投资等方式取得的子公司 单位:元 币种:人民币 子公司 全称 子公司 类型 注 册 地 业 务 性 质 注册资本 经营 范围 期末实际出 资额 实 质 上 构 成 对 子 公 司 净 投 资 的 其 他 项 目 余 额 持股 比例 (%) 表决 权比 例(%) 是 否 合 并 报 表 少数股东权 益 少数股东 权益中用 于冲减少 数股东损 益的金额 从母公 司所有 者权益 冲减子 公司少 数股东 分担的 本期亏 损超过 少数股 东在该 子公司 期初所 有者权 益中所 享有份 额后的 余额 北京华 远嘉利 房地产 开发有 限公司 控股子 公司的 控股子 公司 北 京 房 地 产 40,000,000.0 0 房地 产开 发销 售 24,243,722.87 0 60.00 60.00 是 36,703,246.76 北京华 远盈都 房地产 开发有 限公司 控股子 公司的 控股子 公司 北 京 房 地 产 20,000,000.0 0 房地 产开 发销 售 35,259,576.54 0 100.0 0 100.0 0 是 北京融 诚利房 地产开 发有限 公司 控股子 公司的 控股子 公司 北 京 房 地 产 10,000,000.0 0 房地 产开 发销 售 9,985,936.42 0 100.0 0 100.0 0 是 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 84 青岛市 华安房 地产开 发有限 公司 控股子 公司的 控股子 公司 青 岛 房 地 产 10,000,000.0 0 房地 产开 发销 售 4,380,930.22 0 51.00 51.00 是 2,796,010.39 2,103,989.61 西安万 华房地 产开发 有限公 司 控股子 公司的 控股子 公司 西 安 房 地 产 356,380,000. 00 房地 产开 发销 售 352,524,852.2 3 0 99.00 99.00 是 3,434,783.73 129,016.27 长沙人 韵投资 有限公 司 控股子 公司的 控股子 公司 长 沙 投 资 106,000,000. 00 房地 产开 发经 营 91,467,547.09 0 86.00 86.00 是 14,885,086.52 长沙橘 韵投资 有限公 司 控股子 公司的 控股子 公司 长 沙 投 资 228,000,000. 00 房地 产开 发经 营 196,530,782.6 0 0 86.00 86.00 是 31,984,778.00 长沙地 韵投资 有限公 司 控股子 公司的 控股子 公司 长 沙 投 资 154,000,000. 00 房地 产开 发经 营 132,694,963.5 3 0 86.00 86.00 是 21,593,087.87 (2) 非同一控制下企业合并取得的子公司 单位:元 币种:人民币 子公司全称 子公司 类型 注 册 地 业 务 性 质 注册资本 经营 范围 期末实际出资 额 实质 上构 成对 子公 司净 投资 的其 他项 目余 额 持股 比例 (%) 表决 权比 例(%) 是 否 合 并 报 表 少 数 股 东 权 益 少数 股东 权益 中用 于冲 减少 数股 东损 益的 金额 从母公 司所有 者权益 冲减子 公司少 数股东 分担的 本期亏 损超过 少数股 东在该 子公司 期初所 有者权 益中所 享有份 额后的 余额 北京市华远 置业有限公 司 全资子 公司 北 京 房 地 产 1,000,000,000 房地 产开 发销 售 1,046,782,083.37 0.00 100.00 100.00 是 北京新威房 地产开发有 限责任公司 控股子 公司的 控股子 公司 北 京 房 地 产 189,325,200 房地 产开 发销 售 119,134,482.99 0.00 100.00 100.00 是 北京金秋莱 太房地产开 发有限公司 控股子 公司的 控股子 公司 北 京 房 地 产 100,000,000 房地 产开 发销 售 93,892,718.63 0.00 100.00 100.00 是 北京嘉华利 远商业管理 有限公司 控股子 公司的 控股子 公司 北 京 商 业 管 理 500,000 商业 管 理、 物业 管理 500,000.00 0.00 60.00 60.00 是 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 85 2、特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 单位:元 币种:人民币 名称 与公司主要业务往来 在合并报表内确认期末资产总额 北京建华置地有限公司 将尚都国际中心 A 座项目收 益纳入合并范围 34,623,241.14 3、母公司拥有半数以上股权，但未能对其形成控制的被投资单位及其原因 按照本公司与北京霄云绿都房地产开发有限公司（以下简称“霄云绿都”）原股东海口大都置业有 限公司、海南网汇通信息网络开发有限公司签订的《股权转让合同》，本公司于 2007 年 4 月受让海口 大都置业有限公司、海南网汇通信息网络开发有限公司持有霄云绿都 55%的股权。按照与《股权转让合 同》同时签订的“北京天元港项目合作协议”及霄云绿都股东会决议内容，公司持有霄云绿都 55%股权 仅为未来收购天元港项目公司的过渡方式，此期间不享有来源于天元港项目以外的公司分红及风险责 任，亦不参与霄云绿都的日常经营管理。本公司对霄云绿都无实际控制权。因此，本期未纳入合并范围。 4、合并范围发生变更的说明 （1）本年新增合并范围内的 1 家公司，为下属控股孙公司北京华远嘉利房地产开发有限公司于本年 1 月收购了北京嘉华利远商业管理有限公司的全部股权，股权转让价款为 50 万元。 （2）与上年同期相比本报告期减少 4 家合并报表范围内公司，原因为： ①、子公司北京市华远置业有限公司原持有北京尚城投资管理有限公司 80%的股权，因该公司一直无具 体业务，已办理工商注销手续。 ②、子公司北京市华远置业有限公司、孙公司北京华远盈都房地产开发有限公司合计持有北京华远龙苑 房地产开发有限公司 100%的股权，因该公司所开发项目已全部完成，现无具体业务，本年已办理工商注 销手续。 ③、原孙公司北京海利房地产开发有限公司转让事项详见附注（十三）、2。 ④、原孙公司西安立丰御海置业有限公司转让事项详见附注（十三）、3。 5、本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体 (1) 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 单位:元 币种:人民币 名称 期末净资产 本期净利润 北京嘉华利远商业管理有限公司 2,241,763.74 202,723.73 (2) 本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实 体 单位:元 币种:人民币 名称 处置日净资产 期初至处置日净利润 北京尚城投资管理有限公司 21,039,557.36 2,064.50 北京海利房地产开发有限公司 27,977,968.65 -200.00 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 86 北京华远龙苑房地产开发有限公 司 13,658,952.86 137,735.83 西安立丰御海置业有限公司 14,542,392.92 -34,389.84 6、本期发生的非同一控制下企业合并 单位:元 币种:人民币 被合并方 商誉金额 商誉计算方法 北京嘉华利远商业管理有限公司 0.00 7、本期出售丧失控制权的股权而减少子公司 子公司 出售日 损益确认方法 北京海利房地产开发有限公司 2009 年 9 月 1 日 将 2009 年 1-9 月利润纳入合并范围 西安立丰御海置业有限公司 2009 年 12 月 9 日 将 2009 年 1-12 月利润纳入合并范围 (七) 合并财务报表项目注释 1、货币资金： 单位：元 期末数 期初数 项目 人民币金额 人民币金额 现金： 193,770.05 49,769.71 人民币 193,770.05 49,769.71 银行存款： 2,333,501,968.50 549,808,023.60 人民币 2,333,501,968.50 549,808,023.60 其他货币资金： 41,461,113.77 43,245,288.19 人民币 41,461,113.77 43,245,288.19 合计 2,375,156,852.32 593,103,081.50 其他货币资金明细如下： 项 目 年末余额 年初余额 信用卡 8,981.70 9,359.60 保证金 41,452,132.07 43,235,928.59 合 计 41,461,113.77 43,245,288.19 注 1．货币资金年末数比年初数增加 1,782,053,770.82 元，增加比例为 300.46%，变动原因主要为销售 回款及银行借款增加所致。 2．年末保证金主要为按揭贷款保证金。 3．年末货币资金不存在抵押、冻结或存放在境外、或有潜在回收风险的款项。 2、交易性金融资产： 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 87 (1) 交易性金融资产情况 单位：元 币种：人民币 项目 期末公允价值 期初公允价值 1.交易性债券投资 2.交易性权益工具投资 3.指定为以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 1,892,963.33 1,456,888.01 4.衍生金融资产 5.其他 合计 1,892,963.33 1,456,888.01 (2) 交易性金融资产的说明 年末交易性金融资产投资变现不存在重大限制。 3、应收账款: (1) 本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况 本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 4、其他应收款： (1) 其他应收款按种类披露： 单位：元 币种：人民币 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 种类 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重 大的其他应 收款 650,218,325.21 92.60 12,540,955.95 1.93 419,680,129.33 86.19 1,914,283.17 0.46 其他不重大 的其他应收 款 51,925,591.82 7.40 7,299,404.81 14.06 67,240,745.16 13.81 4,195,070.25 6.24 合计 702,143,917.03 / 19,840,360.76 / 486,920,874.49 / 6,109,353.42 / (2) 年末余额中按个别认定方法未计提坏账准备的事项 ①、下属控股孙公司西安万华房地产开发有限公司（以下简称“西安万华”）提供给西安大明宫建材实 业（集团）有限公司的借款 270,534,000 元，由本公司承诺的西安大明宫建材实业（集团）有限公司未 来在西安万华的应分配税后利润扣除，无坏账风险； ②、公司按协议约定预付给长沙金外滩项目公司合作方拆迁补偿款，现拆迁工作已在进行中，因尚未结 算所以暂挂账，金额为 124,866,629 元，非债权性质； 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 88 ③、公司按协议约定支付给非控股公司北京霄云绿都房地产开发有限公司收购“北京天元港”项目公司 股权款，金额为 48,477,000 元，非债权性质。 (3) 其他应收款构成 单位：元 币种：人民币 年末余额 年初余额 账 龄 账面余额 比例 % 坏账准备 坏账准 备比例% 账面余额 比例% 坏账准备 坏账准 备比例 % 1 年以内（含 1 年） 177,873,657.30 25.33 427,501,917.70 87.80 1 年至 2 年（含 2 年） 430,471,429.73 61.31 2,197,518.08 0.51 58,584,168.10 12.03 5,858,416.81 10.00 2 年至 3 年（含 3 年） 93,210,791.60 13.28 17,348,823.48 18.61 832,288.69 0.17 249,686.61 30.00 3 年至 4 年（含 4 年） 586,038.40 0.08 293,019.20 50.00 2,500.00 1,250.00 50.00 4 年至 5 年（含 5 年） 2,000.00 1,000.00 50.00 5 年以上 合 计 702,143,917.03 100.00 19,840,360.76 486,920,874.49 100.00 6,109,353.42 (4) 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况 本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 (5) 其他应收款金额前五名单位情况 单位：元 币种：人民币 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总 额的比例(%) 第一名 合作方 270,534,000.00 1-2 年 38.53 第二名 往来单位 147,000,000.00 1 年以内 20.94 第三名 合作方 124,866,629.00 1-2 年 17.78 第四名 原控股孙公司 59,340,696.21 1-3 年 8.45 第五名 非控股子公司 48,477,000.00 1-2 年 6.90 合计 / 650,218,325.21 / 92.6 5、预付款项： (1) 预付款项按账龄列示 单位：元 币种：人民币 期末数 期初数 账龄 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 74,513,642.97 99.28 1,968,585.18 28.16 1 至 2 年 507,569.10 0.68 5,021,697.00 71.84 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 89 2 至 3 年 33,202.11 0.04 合计 75,054,414.18 100.00 6,990,282.18 100.00 (2) 预付款项金额前五名单位情况 单位：元 币种：人民币 单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因 第一名 供应方 36,047,092.00 1 年以内 未达到结算条件 第二名 供应方 34,145,550.97 1 年以内 未达到结算条件 第三名 合作方 1,000,000.00 1 年以内 未达到结算条件 第四名 供应方 240,000.00 1 年以内 未达到结算条件 第五名 合作方 28,678.00 2-3 年 未达到结算条件 合计 / 71,461,320.97 / / (3) 本报告期预付款项中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况 本报告期预付账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 (4) 预付款项的说明： 预付款项期末余额比年初余额增加 68,064,132.00 元，增加比例为 973.70%，主要原因为本年长沙 金外滩项目、九都汇项目开发预付款项增加所致。 6、存货： (1) 存货分类 单位：元 币种：人民币 期末数 期初数 项目 账面余额 跌价 准备 账面价值 账面余额 跌价 准备 账面价值 开发成本 2,482,184,892.57 2,482,184,892.57 2,574,990,723.70 2,574,990,723.70 开发产品 394,348,594.67 394,348,594.67 151,453,253.93 151,453,253.93 合计 2,876,533,487.24 2,876,533,487.24 2,726,443,977.63 2,726,443,977.63 1． 开发成本： 项目名称 开工时间 预计竣工时间 预计投资总额 年末余额 年初余额 温哥华森林项目 410,921,185.64 青岛汇丰项目 2009 年 4 月 2010 年 12 月 52,115 万元 250,885,456.51 43,531,292.71 西安大明宫项目 2008 年 6 月 2014 年 280,000 万元 727,998,966.34 453,967,735.07 西安 1001 工厂项目 82,760,979.70 昆仑公寓项目 2004 年 6 月 2006 年 3 月 69,602 万元 96,261,418.78 裘马都项目 2005 年 12 月 2008 年 10 月 167,000 万元 343,424,105.44 莱太项目 2009 年 4 月 2011 年 12 月 142,339 万元 774,292,306.12 659,914,681.15 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 90 长沙地韵项目 140,703,882.33 132,170,278.63 长沙橘韵项目 466,009,576.99 244,726,068.12 长沙人韵项目 122,294,704.28 107,312,978.46 合 计 2,482,184,892.57 2,574,990,723.70 2．开发产品： 项目名称 竣工时间 年初金额 本年增加额 本年减少额 年末金额 华远企业号 2006 年 10 月 32,558,254.42 32,558,254.42 尚都国际中心 A 座 2004 年 9 月 15,198,970.16 4,505,000.92 10,693,969.24 盈都大厦 2004 年 11 月 153,950.00 153,950.00 昆仑公寓 2006 年 3 月 188,574,653.32 82,513,193.95 106,061,459.37 裘马都 2008 年 10 月 103,696,029.35 595,513,394.36 454,174,512.07 245,034,911.64 合 计 151,453,253.93 784,241,997.68 541,346,656.94 394,348,594.67 3．年末下属控股公司长沙人韵、橘韵、地韵投资有限公司的土地使用权及西安大明宫项目抵押情况见 附注（十一）、1、（2）。 4．年末存货不存在需计提存货跌价准备的情况 存货期末余额中含有借款费用资本化金额的 266,823,448.24 元。 7、对合营企业投资和联营企业投资: 单位：元 币种：人民币 被 投 资 单 位 名 称 企 业 类 型 注 册 地 法 人 代 表 业 务 性 质 注册资本 本企 业持 股 比例 (%) 本企 业在 被投 资单 位表 决权 比例 (%) 期末资产总 额 期末负债总 额 期末净资产 总额 本期营业收入总 额 本期净利 润 一、合营企业 二、联营企业 北京市 圣瑞物 业服务 有限公 司 有 限 责 任 公 司 北 京 谭 宇 青 物 业 服 务 5,000,000 40.00 40.00 16,673,848.95 9,407,229.51 7,266,619.44 3,065,829.23 -75,903.92 北京嘉 里华远 房地产 开发有 限公司 有 限 责 任 公 司 北 京 何 述 勤 房 地 产 开 发 178,500,000 29.00 29.00 707,855,993.35 374,549,418.57 333,306,574.78 786,727,270.00 165,043,359.49 北京华 远房地 产经纪 有限公 司 有 限 责 任 公 司 北 京 胡 晓 珅 房 地 产 经 纪 2,000,000 22.00 22.00 9,317,512.28 5,168,414.22 4,149,098.06 27,971,790.96 365,715.43 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 91 北京盛 同联行 房地产 经纪有 限公司 有 限 责 任 公 司 北 京 胡 晓 珅 房 地 产 经 纪 500,000 22.0 0 22.0 0 12,437,532.41 10,066,178.62 2,371,353.79 2,669,038.50 2,172,225.35 8、长期股权投资: (1) 长期股权投资情况 按成本法核算： 单位：元 币种：人民币 被投资单位 初始投资成 本 期初余额 增减变动 期末余额 减 值 准 备 在被 投资 单位 持股 比例 (％) 在被 投资 单位 表决 权比 例 （％） 在被投 资单位 持股比 例与表 决权比 例不一 致的说 明 北京千禧房地产 开发有限公司 49,000,000.00 14,359,761.85 14,359,761.85 25.00 章程约 定 北京野力房地产 开发有限公司 235,732,518.57 235,732,518.57 -235,732,518.57 北京市城远市政 工程有限公司 500,000.00 500,000.00 500,000.00 2.24 2.24 上海中城联盟投 资管理有限公司 9,030,000.00 9,030,000.00 400,000.00 9,430,000.00 2.62 2.62 北京霄云绿都房 地产开发有限公 司 27,500,000.00 27,500,000.00 27,500,000.00 55.00 见附注 （六）、 3 上海建银精瑞资 产管理有限公司 400,000.00 400,000.00 400,000.00 4.00 4.00 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 92 按权益法核算： 单位：元 币种：人民币 被投资单位 初始投资 成本 期初余额 增减变动 期末余额 减 值 准 备 本期现金 红利 在被 投资 单位 持股 比例 (％) 在被 投资 单位 表决 权比 例 (％) 在被 投资 单位 持股 比例 与表 决权 比例 不一 致的 说明 北京圣瑞物业服务 有限公司 2,000,000.00 3,308,774.31 -402,126.53 2,906,647.78 1,098,013.23 40.00 40.00 北京嘉里华远房地 产开发有限公司 51,765,000.00 48,796,332.43 47,862,574.25 96,658,906.68 29.00 29.00 北京华远房地产经 纪有限公司 440,000.00 1,066,354.02 -153,552.45 912,801.57 22.00 22.00 北京盛同联行房地 产经纪有限公司 110,000.00 44,387.02 477,310.81 521,697.83 22.00 22.00 注：1．本年 5 月，子公司北京市华远置业有限公司持有北京野力房地产开发有限公司的 45%股权已按原 签订协议转让，本公司不再持有北京野力房地产开发有限公司股份，详见附注（十一）、2、（2）。 2．年末长期股权投资不存在需计提减值准备的情况。 9、投资性房地产: (1) 按成本计量的投资性房地产 单位：元 币种：人民币 项目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额 一、账面原值合计 533,966,823.76 3,419,688.86 537,386,512.62 1.房屋、建筑物 533,966,823.76 3,419,688.86 537,386,512.62 2.土地使用权 二、累计折旧和累 计摊销合计 34,728,099.25 15,209,577.13 49,937,676.38 1.房屋、建筑物 34,728,099.25 15,209,577.13 49,937,676.38 2.土地使用权 三、投资性房地产 账面净值合计 499,238,724.51 -11,789,888.27 487,448,836.24 1.房屋、建筑物 499,238,724.51 -11,789,888.27 487,448,836.24 2.土地使用权 四、投资性房地产 减值准备累计金 额合计 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 93 1.房屋、建筑物 2.土地使用权 五、投资性房地产 账面价值合计 499,238,724.51 -11,789,888.27 487,448,836.24 1.房屋、建筑物 499,238,724.51 -11,789,888.27 487,448,836.24 2.土地使用权 本期折旧和摊销额：13,292,915.88 元。 注：1．年末投资性房地产抵押情况详见附注（十一）、1、（2）。 2．年末投资性房地产不存在需计提减值准备的情况。 10、固定资产: (1) 固定资产情况 单位：元 币种：人民币 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合 计： 161,926,305.43 1,322,491.00 57,862,094.52 105,386,701.91 其中：房屋及建筑 物 149,137,998.85 57,270,403.78 91,867,595.07 机器设备 运输工具 8,059,473.52 424,051.00 372,967.00 8,110,557.52 办公设备 4,728,833.06 898,440.00 218,723.74 5,408,549.32 二、累计折旧合 计： 12,623,846.34 3,960,677.83 2,146,656.31 14,437,867.86 其中：房屋及建筑 物 4,362,069.61 2,359,054.89 1,907,749.27 4,813,375.23 机器设备 运输工具 5,707,618.21 633,901.62 154,465.13 6,187,054.70 办公设备 2,554,158.52 967,721.32 84,441.91 3,437,437.93 三、固定资产账面 净值合计 149,302,459.09 -2,638,186.83 55,715,438.21 90,948,834.05 其中：房屋及建筑 物 144,775,929.24 -2,359,054.89 55,362,654.51 87,054,219.84 机器设备 运输工具 2,351,855.31 -209,850.62 218,501.87 1,923,502.82 办公设备 2,174,674.54 -69,281.32 134,281.83 1,971,111.39 四、减值准备合计 0.00 0.00 0.00 其中：房屋及建筑 物 0.00 0.00 0.00 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 94 机器设备 运输工具 0.00 0.00 0.00 办公设备 0.00 0.00 0.00 五、固定资产账面 价值合计 149,302,459.09 -2,638,186.83 55,715,438.21 90,948,834.05 其中：房屋及建筑 物 144,775,929.24 -2,359,054.89 55,362,654.51 87,054,219.84 机器设备 运输工具 2,351,855.31 -209,850.62 218,501.87 1,923,502.82 办公设备 2,174,674.54 -69,281.32 134,281.83 1,971,111.39 本期折旧额：3,761,321.60 元。 注：1．年末固定资产不存在需计提固定资产减值准备的情况。 2．固定资产年末数比年初数减少比例为 39.08%， 主要原因为资产重分类所致。 11、无形资产： (1) 无形资产情况： 单位：元 币种：人民币 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合计 55,857,092.64 831,788.86 55,025,303.78 其中：土地使用权 55,514,292.64 831,788.86 54,682,503.78 其他 342,800.00 342,800.00 二、累计摊销合计 2,457,158.21 8,911.98 2,448,246.23 其中：土地使用权 2,369,120.27 8,911.98 2,360,208.29 其他 88,037.94 88,037.94 三、无形资产账面 净值合计 53,399,934.43 822,876.88 52,577,057.55 其中：土地使用权 53,145,172.37 822,876.88 52,322,295.49 其他 254,762.06 254,762.06 四、减值准备合计 其中：土地使用权 其他 五、无形资产账面 价值合计 53,399,934.43 822,876.88 52,577,057.55 其中：土地使用权 53,145,172.37 822,876.88 52,322,295.49 其他 254,762.06 254,762.06 本期摊销额：2,403,400.19 元。 注：1．年末无形资产不存在需计提减值准备的情况。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 95 2．无形资产年末数比年初数增加 52,577,057.55 元，主要原因为将原计入固定资产的土地使用权 重分类至本科目所致。 12、商誉: 单位：元 币种：人民币 被投资单位名 称或形成商誉 的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 期末减值准备 北京市华远置 业有限公司 46,782,083.37 46,782,083.37 合计 46,782,083.37 46,782,083.37 年末商誉不存在需计提减值准备的情况。 13、递延所得税资产/递延所得税负债： （一）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示 (1) 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 递延所得税资产： 资产减值准备 4,982,957.29 918,441.65 可抵扣亏损 1,673,500.81 合并报表抵销的内部利润 289,855.41 445,931.41 可结转的税款抵减 32,603,357.38 39,814,440.79 交易性金融资产公允价值变动 22,299.31 131,318.14 预提成本 1,667,285.97 1,964,861.98 小计 39,565,755.36 44,948,494.78 (2) 未确认递延所得税资产明细 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 可抵扣暂时性差异 8,739.16 可抵扣亏损 301,120.40 2,555,550.74 合计 309,859.56 2,555,550.74 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 96 14、资产减值准备明细: 单位：元 币种：人民币 本期减少 项目 期初账面余额 本期增加 转回 转销 期末账面余额 一、坏账准备 6,109,353.42 14,161,548.17 500.00 430,040.83 19,840,360.76 二、存货跌价准 备 三、可供出售金 融资产减值准备 四、持有至到期 投资减值准备 五、长期股权投 资减值准备 六、投资性房地 产减值准备 七、固定资产减 值准备 0.00 0.00 八、工程物资减 值准备 九、在建工程减 值准备 十、生产性生物 资产减值准备 其中：成熟生产 性生物资产减值 准备 十一、油气资产 减值准备 十二、无形资产 减值准备 十三、商誉减值 准备 十四、其他 合计 6,109,353.42 14,161,548.17 500.00 430,040.83 19,840,360.76 15、短期借款： (1) 短期借款分类： 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 抵押借款 28,000,000.00 28,000,000.00 合计 28,000,000.00 28,000,000.00 注：1．年末不存在已到期未偿还的款项。 2．年末抵押借款同时由子公司北京市华远置业有限公司提供担保，抵押情况详见附注（十一）、1、 （2）。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 97 16、应付账款： (1) 应付账款情况 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 1 年以内（含 1 年） 213,017,634.40 4,678,607.69 1 年至 2 年（含 2 年） 1,050,755.00 2,358,532.33 2 年至 3 年（含 3 年） 3,062,046.10 45,252,524.49 3 年以上 6,669,143.85 合计 223,799,579.35 52,289,664.51 (2) 本报告期应付账款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况 本报告期应付账款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 (3) 账龄超过 1 年的大额应付账款情况的说明 单位排名 金额 未偿还原因 第一名 2,600,000.00 未达到付款条件 第二名 1,060,000.00 未达到付款条件 第三名 801,869.00 未达到付款条件 第四名 725,751.33 未达到付款条件 第五名 721,465.65 未达到付款条件 注：1．应付账款年末数比年初数增加 171,509,914.84 元，增加比例为 328%，主要原因为裘马都项目 和昆仑公寓项目本年进行项目结算所致。 2．年末余额全部为未付项目工程款。 17、预收账款： (1) 预收账款情况 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 1 年以内（含 1 年） 1,038,503,400.00 439,340,859.69 1 年至 2 年（含 2 年） 125,053,402.00 767,111,245.00 2 年至 3 年（含 3 年） 200,603,020.00 合计 1,364,159,822.00 1,206,452,104.69 (2) 本报告期预收款项中预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况： 本报告期预收账款中无预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 (3) 账龄超过 1 年的大额预收账款情况的说明 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 98 债权人排名 金 额 未结转原因 第一名 24,499,890.00 尚未办理入住 第二名 24,161,128.00 尚未办理入住 第三名 21,451,279.00 尚未办理入住 年末余额全部为预收售房款。 18、应付职工薪酬 单位：元 币种：人民币 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、工资、奖金、津贴和补贴 64,332,882.16 57,590,777.16 6,742,105.00 二、职工福利费 2,620,436.22 2,614,452.22 5,984.00 三、社会保险费 9,283,692.65 9,265,210.65 18,482.00 四、住房公积金 5,086,223.80 5,073,743.00 12,480.80 五、辞退福利 六、其他 工会经费和职工教育经费 873,751.92 1,744,245.67 2,606,791.40 11,206.19 合计 873,751.92 83,067,480.50 77,150,974.43 6,790,257.99 应付职工薪酬年末数比年初数增加 5,916,506.07 元，增加比例 677.14%，主要原因是公司高管人员 未全额领取薪酬所致。 19、应交税费： 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 营业税 -44,364,158.29 -53,613,949.40 企业所得税 29,044,069.28 44,403,429.22 个人所得税 365,939.70 379,706.83 城市维护建设税 -3,089,084.33 -3,735,589.63 教育费附加 -1,346,631.63 -1,623,705.36 土地增值税 153,993,873.07 80,638,524.85 土地使用税 37,486.50 37,486.50 防洪费 -287,361.76 2.00 合计 134,354,132.54 66,485,905.01 （1）营业税、城建税、教育费附加比上年增加的原因是本年“裘马都”、“昆仑公寓”项目实现销 售及结利所致。 （2）公司已按照土地增值税相关政策和地方政府规定，取得房地产预售款的同时预交了土地增值税， 并按当期确认的收入及配比的成本对“裘马都”、“昆仑公寓”项目计提了土地增值税。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 99 20、应付股利： 单位：元 币种：人民币 单位名称 期末数 期初数 超过 1 年未支付原因 北京市华远集团公司 6,172,128.54 北京华远浩利投资股份 有限公司 1,351,891.77 北京京泰投资管理中心 1,210,649.35 北京首创阳光房地产有 限责任公司 1,210,649.35 北京市华远国际旅游有 限公司 54,680.99 合计 10,000,000.00 / 股利未付主要原因为：公司重大资产重组报告书中披露的原北京华远两项未结诉讼案件（即尚都国 际项目刘国立案以及后海北沿 27 号院案）在公司重大资产重组基准日 2006 年 10 月 31 日之前发生， 原北京华远五位股东已同意承担该诉讼可能给本公司造成的全部损失，为此，原北京华远五位股东依承 诺按各自持股比例将来自本公司 2008 年度分红所得合计 1,000 万元留在本公司，用于补偿本公司因上 述诉讼可能产生的损失。待上述两项诉讼结案后，根据实际产生的损失情况，由原北京华远五位股东按 各自持股比例多退少补。 21、其他应付款： (1) 其他应付款情况 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 1 年以内（含 1 年） 754,802,125.31 557,797,859.55 1 年至 2 年（含 2 年） 49,168,908.31 35,105,910.95 2 年至 3 年（含 3 年） 293,524.52 2,957,638.79 3 年以上 13,321,389.66 42,883,847.21 合计 817,585,947.80 638,745,256.50 (2) 本报告期其他应付款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况 单位：元 币种：人民币 单位名称 期末数 期初数 北京市华远集团有限公司 578,500,000.00 243,958,616.67 合计 578,500,000.00 243,958,616.67 (3) 账龄超过 1 年的大额其他应付款情况的说明 单位排名 金额 性质或内容 第一名 34,783,262.68 往来款 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 100 第二名 2,926,000.00 补偿款 第三名 2,235,000.00 应付代收款 第四名 2,174,431.90 押金 第五名 595,161.00 押金 (4) 对于金额较大的其他应付款，应说明内容 单位排名 金额 性质或内容 第一名 578,500,000.00 借款 第二名 109,400,905.00 股权转让款 第三名 34,783,262.68 往来款 第四名 16,750,000.00 应付代收款 第五名 15,858,285.38 应付代收款 22、1 年内到期的非流动负债： (1) 1 年内到期的非流动负债情况 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 1 年内到期的长期借款 128,000,000.00 910,000,000.00 合计 128,000,000.00 910,000,000.00 (2) 1 年内到期的长期借款 1) 1 年内到期的长期借款 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 抵押借款 128,000,000.00 150,000,000.00 保证借款 760,000,000.00 合计 128,000,000.00 910,000,000.00 2) 金额前五名的 1 年内到期的长期借款 单位：元 币种：人民币 期末数 贷款单位 借款起始 日 借款终止日 币种 利率（％） 本币金额 中信银行西安分行 2008 年 10 月 31 日 2010 年 10 月 10 日 人民币 7.722 10,000,000.00 中信银行西安分行 2008 年 11 月 5 日 2010 年 10 月 10 日 人民币 7.722 40,000,000.00 中信银行西安分行 2009 年 1 月 4 日 2010 年 10 月 10 日 人民币 7.722 70,000,000.00 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 101 交行北京三元支行 2008 年 11 月 11 日 2010 年 11 月 11 日 人民币 7.920 6,400,000.00 交行北京三元支行 2009 年 4 月 24 日 2010 年 11 月 11 日 人民币 6.534 1,600,000.00 合计 / / / / 128,000,000.00 年末抵押情况详见附注（十一）、1、（2）。 年末担保情况详见附注（八）、5、（2）。 23、长期借款： (1) 长期借款分类： 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 抵押借款 1,190,417,889.05 327,882,426.14 保证借款 1,140,000,000.00 合计 2,330,417,889.05 327,882,426.14 (2) 金额前五名的长期借款： 单位：元 币种：人民币 期末数 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（％） 本币金额 北京银行阜城支行 2009 年 9 月 30 日 2012 年 9 月 28 日 人民币 5.400 1,000,000,000.00 民生银行总行营业 部 2009 年 5 月 31 日 2012 年 5 月 31 日 人民币 5.400 400,000,000.00 中信广渠路支行 2009 年 7 月 31 日 2013 年 7 月 31 日 人民币 5.184 300,000,000.00 招行北京分行 2009 年 6 月 30 日 2011 年 6 月 29 日 人民币 5.400 200,000,000.00 工行长沙南门口支 行 2009 年 6 月 23 日 2014 年 6 月 20 日 人民币 5.760 160,000,000.00 合计 / / / / 2,060,000,000.00 1．年末公司无逾期借款。 2．长期借款年末数比年初数增加比例为 610.75%，变动原因为本年开发“长沙金外滩”、“九都汇”项 目银行借款增加所致。 3．抵押借款中向东亚银行北京分行借款同时由子公司北京市华远置业有限公司提供担保，向北京银行 阜城支行借款同时由控股股东北京市华远集团有限公司以持有本公司股份中的 35,162.991 万股提供质 押担保。 4．年末担保情况详见附注（八）、5、（2）；年末抵押情况详见附注（十一）、1、（2）。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 102 24、股本： 单位：元 币种：人民币 本次变动增减（+、-） 期初数 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 期末数 股份总数 778,129,126.00 778,129,126.00 25、资本公积： 单位：元 币种：人民币 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 其他资本公积 30,000,000.00 30,000,000.00 合计 30,000,000.00 30,000,000.00 资本公积年末数比年初数增加 3,000 万元，变动原因为：本公司控股股东北京市华远集团有限公司 履行公司重大资产重组和股改中的承诺，放弃领取公司 2008 年度分红方案中的 4,000 万元红利，将其 回赠予本公司。 根据证监会公告[2008]48 号以及财政部《关于做好执行会计准则企业 2008 年年报工作的通知》（财 会函〔2008〕60 号）及国税发〔2003〕45 号文有关规定，将华远集团回赠予本公司的 4,000 万元扣除 企业所得税后计 3,000 万元计入资本公积。 26、盈余公积： 单位：元 币种：人民币 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 14,495,979.63 34,945,284.07 49,441,263.70 合计 14,495,979.63 34,945,284.07 49,441,263.70 27、未分配利润： 单位：元 币种：人民币 项目 金额 提取或分配比例（％） 调整前 上年末未分配利润 754,512,668.99 / 调整后 年初未分配利润 754,512,668.99 / 加：本期归属于母公司所有者的 净利润 344,343,540.50 / 减：提取法定盈余公积 34,945,284.07 10.00 应付普通股股利 194,532,281.50 期末未分配利润 869,378,643.92 / 28、营业收入和营业成本： (1) 营业收入、营业成本 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 103 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 1,155,306,779.91 2,253,154,426.31 其他业务收入 4,482,732.20 2,872,740.98 营业成本 559,248,022.32 1,396,133,556.48 (2) 主营业务（分行业） 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 行业名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 房地产业 1,155,306,779.91 559,248,022.32 2,253,154,426.31 1,396,133,556.48 合计 1,155,306,779.91 559,248,022.32 2,253,154,426.31 1,396,133,556.48 (3) 主营业务（分产品） 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 产品名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 开发产品 1,105,159,955.00 535,288,356.32 2,197,785,911.00 1,374,044,714.22 出租开发产品 50,146,824.91 23,959,666.00 55,368,515.31 22,088,842.26 合计 1,155,306,779.91 559,248,022.32 2,253,154,426.31 1,396,133,556.48 (4) 主营业务（分地区） 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 地区名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 北京地区 1,155,306,779.91 559,248,022.32 2,253,154,426.31 1,396,133,556.48 合计 1,155,306,779.91 559,248,022.32 2,253,154,426.31 1,396,133,556.48 (5) 公司前五名客户的营业收入情况 单位：元 币种：人民币 客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例（％） 第一名 73,800,000.00 6.68 第二名 72,500,000.00 6.56 第三名 38,391,376.00 3.47 第四名 32,500,000.00 2.94 第五名 16,746,000.00 1.52 合计 233,937,376.00 21.17 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 104 营业收入本年发生数比上年减少 1,096,237,655.18 元，减少比例为 48.59%，变动主要原因为本期项目 结利减少所致。 29、营业税金及附加： 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准 营业税 60,217,568.94 105,221,694.85 应税收入 城市维护建设税 4,213,081.45 7,360,562.46 应纳流转税 教育费附加 1,805,606.36 3,426,709.44 应纳流转税 土地增值税 81,052,104.70 125,032,554.55 防洪费 59.40 43.20 合计 147,288,420.85 241,041,564.50 / 营业税金及附加本期发生数比上年减少 93,753,143.65 元，减少比例为 38.90%，变动主要原因为本期确 认收入比去年减少所致。 30、公允价值变动收益： 单位：元 币种：人民币 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 交易性金融资产 436,075.32 -957,338.99 合计 436,075.32 -957,338.99 31、投资收益： (1) 投资收益明细情况： 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 1,237,569.30 896,791.00 权益法核算的长期股权投资收益 48,882,219.32 -1,774,676.12 处置长期股权投资产生的投资收益 120,735,013.40 83,359,405.84 持有交易性金融资产期间取得的投资收益 5,753.42 575,052.22 合计 170,860,555.44 83,056,572.94 (2) 按权益法核算的长期股权投资收益： 单位：元 币种：人民币 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 北京嘉里华远房地产开 发有限公司 47,862,574.25 -2,641,904.49 本年项目结利确认收入 合计 47,862,574.25 -2,641,904.49 / 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 105 本年处置长期股权投资产生的收益主要为转让北京野力房地产开发有限公司剩余 45%股权产生的股 权转让收益，详见附注（十一）、2、（2）。 32、资产减值损失： 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 14,161,548.17 3,723,329.99 二、存货跌价损失 三、可供出售金融资产减值损失 四、持有至到期投资减值损失 五、长期股权投资减值损失 六、投资性房地产减值损失 七、固定资产减值损失 八、工程物资减值损失 九、在建工程减值损失 十、生产性生物资产减值损失 十一、油气资产减值损失 十二、无形资产减值损失 十三、商誉减值损失 十四、其他 合计 14,161,548.17 3,723,329.99 33、营业外收入： (1) 营业外收入情况 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 非流动资产处置利得合计 286,036.13 其中：固定资产处置利得 286,036.13 债务重组利得 3,049,266.22 政府补助 7,350,000.00 赔偿金、罚款、违约金 1,309,179.40 其他 1,733,094.82 341,354.93 合计 6,091,540.44 7,977,391.06 (2) 政府补助明细： 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 说明 与收益相关的政府补助 7,350,000.00 合计 7,350,000.00 / 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 106 本年债务重组收入为下属控股孙公司北京建华置地有限公司按照与北京京泰投资管理中心、原华远 地产签订的重组协议获得的债务重组收益。 34、营业外支出： 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 非流动资产处置损失合计 205.17 89,967.39 其中：固定资产处置损失 205.17 89,967.39 对外捐赠 400,000.00 罚款、滞纳金及其他 3,866,217.25 6,420.00 合计 3,866,422.42 496,387.39 35、所得税费用： 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算的当期 所得税 101,816,181.92 102,154,910.99 递延所得税调整 2,229,827.66 34,505,321.28 合计 104,046,009.58 136,660,232.27 36、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程： 基本每股收益=P0÷S S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk 其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配 等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少股份次 月起至报告期期末的累计月数。 稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增 加的普通股加权平均数) 其中，P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利 润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释每 股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属 于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收 益，直至稀释每股收益达到最小值。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 107 37、其他综合收益 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 上期金额 1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享 有的份额 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所 享有的份额产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 转为被套期项目初始确认金额的调整 小计 4．外币财务报表折算差额 减：处置境外经营当期转入损益的净额 小计 5.其他 30,000,000.00 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 合计 30,000,000.00 38、现金流量表项目注释： (1) 收到的其他与经营活动有关的现金： 单位：元 币种：人民币 项目 金额 往来款 2,546,591,820.82 投标保证金 1,303,672,120.00 利息收入 9,311,685.35 代收款 47,548,754.49 其他 29,150,028.00 合计 3,936,274,408.66 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 108 (2) 支付的其他与经营活动有关的现金： 单位：元 币种：人民币 项目 金额 往来款 1,936,645,957.70 投标保证金 1,450,702,000.00 应付代收 79,608,339.76 其他 43,354,555.99 合计 3,510,310,853.45 (3) 收到的其他与投资活动有关的现金： 单位：元 币种：人民币 项目 金额 取得控股公司收到的现金净额 1,284,570.57 合计 1,284,570.57 (4) 支付的其他与筹资活动有关的现金： 单位：元 币种：人民币 项目 金额 财务顾问费 6,193,200.00 担保费 19,920,000.00 偿还股东投资款 4,207,881.08 合计 30,321,081.08 39、现金流量表补充资料： (1) 现金流量表补充资料： 单位：元 币种：人民币 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 362,069,937.36 415,666,270.55 加：资产减值准备 14,161,548.17 3,723,329.99 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产 折旧 17,054,237.48 17,346,306.78 无形资产摊销 2,403,400.19 长期待摊费用摊销 72,687.69 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 （收益以“－”号填列） 205.17 -286,036.13 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 89,967.39 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -436,075.32 957,338.99 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 109 财务费用（收益以“－”号填列） 23,277,545.57 38,411,405.02 投资损失（收益以“－”号填列） -170,860,555.44 -83,056,572.94 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 5,382,739.42 38,919,556.53 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 217,136,558.06 -312,451.93 存货的减少（增加以“－”号填列） -150,089,509.61 327,800,991.36 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 303,677,286.27 2,432,943,367.85 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -140,514,590.48 -2,849,676,470.90 其他 经营活动产生的现金流量净额 483,262,726.84 342,599,690.25 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 2,333,704,720.25 549,867,152.91 减：现金的期初余额 549,867,152.91 1,064,980,832.01 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 1,500,000.00 现金及现金等价物净增加额 1,783,837,567.34 -516,613,679.10 (2) 现金和现金等价物的构成 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 一、现金 2,333,704,720.25 549,867,152.91 其中：库存现金 193,770.05 49,769.71 可随时用于支付的银行存款 2,333,501,968.5 549,808,023.60 可随时用于支付的其他货币资金 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 2,333,704,720.25 549,867,152.91 (3) 现金流量表补充资料的说明 期末现金及现金等价物余额与年末货币资金的差额 41,452,132.07 元，主要为公司向银行为商品房购买 人发放抵押贷款提供保证的保证金。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 110 (八) 关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 单位:万元 币种:人民币 母公司 名称 企业类 型 注册 地 法人代 表 业务性 质 注册资本 母公司对 本企业的 持股比例 (%) 母公司对 本企业的 表决权比 例(%) 本企业最终控 制方 组织机构 代码 北京市 华远集 团有限 公司 国有独 资公司 北京 任志强 城市建 设开发 121,074.68 46.07 46.07 北京市西城区 人民政府国有 资产监督管理 委员会 10112457 -1 2、本企业的子公司情况 单位:万元 币种:人民币 子公司全称 企业类型 注册地 法人 代表 业务性质 注册资本 持股比 例(%) 表决 权比 例(%) 组织机构 代码 北京市华远置业有 限公司 有限责任公司 北京 任志强 房地产开 发、销售 100,000.00 100 100 736451197 北京建华置地有限 公司 有限责任公司 北京 潘石屹 房地产开 发、销售 10,397.00 5 100 62590822-x 北京华远嘉利房地 产开发有限公司 有限责任公司 北京 孙秋艳 房地产开 发、销售 4,000.00 60 60 752637514 北京华远盈都房地 产开发有限公司 有限责任公司 北京 孙秋艳 房地产开 发、销售 2,000.00 100 100 746141109 北京融诚利房地产 开发有限公司 有限责任公司 北京 窦志康 房地产开 发、销售 1,000.00 100 100 768462827 北京新威房地产开 发有限责任公司 有限责任公司 北京 孙秋艳 房地产开 发、销售 18,932.52 100 100 748802345 北京嘉华利远商业 管理有限公司 有限责任公司 北京 焦瑞云 商业管理、 物业管理 50.00 60 60 79513399-x 北京金秋莱太房地 产开发有限公司 有限责任公司 北京 孙秋艳 房地产开 发、销售 10,000.00 100 100 742614722 青岛市华安房地产 开发有限公司 有限责任公司 青岛 邢江红 房地产开 发、销售 1,000.00 51 51 79402029-9 西安万华房地产开 发有限公司 有限责任公司 西安 孙秋艳 房地产开 发、销售 35,638.00 99 99 66319343-X 长沙人韵投资有限 公司 有限责任公司 长沙 孙秋艳 房地产开 发经营 10,600.00 86 86 67076107-9 长沙地韵投资有限 公司 有限责任公司 长沙 孙秋艳 房地产开 发经营 15,400.00 86 86 67076106-0 长沙橘韵投资有限 公司 有限责任公司 长沙 孙秋艳 房地产开 发经营 22,800.00 86 86 67076104-4 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 111 3、本企业的合营和联营企业的情况 单位:元 币种:人民币 被投资单位名称 企业类型 注册地 法人 代表 业务 性质 注册资本 本企业 持股比 例(%) 本企业在 被投资单 位表决权 比例(%) 组织机构代 码 二、联营企业 北京市圣瑞物业服 务有限公司 有限责任 公司 北京 谭宇青 物业 服务 5,000,000 40.00 40.00 73822862-6 北京嘉里华远房地 产开发有限公司 有限责任 公司 北京 何述勤 房地产 开发 178,500,000 29.00 29.00 74234252-8 北京华远房地产经 纪有限公司 有限责任 公司 北京 胡晓珅 房地产 经纪 2,000,000 22.00 22.00 73645114-6 北京盛同联行房地 产经纪有限公司 有限责任 公司 北京 胡晓珅 房地产 经纪 500,000 22.00 22.00 79904877-6 单位:元 币种:人民币 被投资单位名称 期末资产 总额 期末负债总额 期末净资产 总额 本期营业收 入总额 本期净利润 二、联营企业 北京市圣瑞物业服务有限公司 16,673,848.95 9,407,229.51 7,266,619.44 3,065,829.23 -75,903.92 北京嘉里华远房地产开发有限公司 707,855,993.35 374,549,418.57 333,306,574.78 786,727,270.00 165,043,359.49 北京华远房地产经纪有限公司 9,317,512.28 5,168,414.22 4,149,098.06 27,971,790.96 365,715.43 北京盛同联行房地产经纪有限公司 12,437,532.41 10,066,178.62 2,371,353.79 2,669,038.50 2,172,225.35 4、本企业的其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 组织机构代码 北京霄云绿都房地产开发有限公司 其他 79160237-3 北京千禧房地产开发有限公司 其他 72260030-7 5、关联交易情况 (1) 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 关联方 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交易定 价方式及决 策程序 金额 占同类交易金 额的比例（%） 金额 占同类交易金 额的比例（%） 北京华远房地 产经纪有限公 司 接受 代理 代理费 交易价格以 市场价格为 基础由双方 协商确定 22,875,829.42 98.42 14,839,259.66 62.03 北京市圣瑞物 业服务有限公 接受 劳务 物业费 交易价格以 市场价格为 4,255,273.46 56.79 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 112 司 基础由双方 协商确定 北京市华远集 团有限公司 其它 流出 担保费 交易价格以 市场价格为 基础由双方 协商确定 15,200,000.00 100.00 15,326,700.00 100.00 北京市华远集 团有限公司 其它 流出 利息 交易价格以 市场价格为 基础由双方 协商确定 28,021,293.05 6.31 11,223,450.00 8.04 (2) 关联担保情况 单位：万元 币种：人民币 担保方 被担保方 担保金额 担保期限 是否履行完毕 北京市华远集团有限公司、 北京金秋莱太房地产开发有 限公司 北京市华远置业有限公司 40,000.00 2009 年 5 月 31日～ 2012 年 5 月 31 日 否 北京市华远集团有限公司 北京市华远置业有限公司 20,000.00 2009 年 6 月 30日～ 2011 年 6 月 29 日 否 北京市华远集团有限公司、 北京市华远置业有限公司 北京金秋莱太房地产开发有限 公司 30,000.00 2009 年 7 月 31日～ 2013 年 7 月 31 日 否 北京市华远置业有限公司 北京金秋莱太房地产开发有限 公司 8,000.00 2009 年 6 月 30日～ 2011 年 6 月 25 日 否 北京市华远集团有限公司 北京市华远置业有限公司 100,000.00 2009 年 9 月 30日～ 2012 年 9 月 28 日 否 北京市华远置业有限公司 长沙地韵投资有限公司 16,000.00 2009 年 6 月 23日～ 2014 年 6 月 20 日 否 北京市华远置业有限公司 北京华远盈都房地产开发有限 公司 13,241.79 2006 年 2 月 6 日～ 2016 年 2 月 6 日 否 (3) 关联方资金拆借 单位：元 币种：人民币 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 北京市华远集团有限公司 55,000,000.00 2009 年 3 月 3 日 2010 年 3 月 3 日 本公司向控股股东借款 北京市华远集团有限公司 100,000,000.00 2009 年 4 月 22 日 2010 年 4 月 21 日 本公司向控股股东借款 北京市华远集团有限公司 400,000,000.00 2009 年 4 月 24 日 2010 年 4 月 21 日 本公司向控股股东借款 北京市华远集团有限公司 40,000,000.00 2009 年 5 月 12 日 2010 年 5 月 11 日 本公司向控股股东借款 北京银行股份有限公司 1,000,000,000.00 2009 年 9 月 30 日 2012 年 9 月 28 日 本公司董事长为此银行 董事 (4) 其他关联交易 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 113 关键管理人员薪酬 项 目 本年发生数（万元） 董事 1,164.00 监事 79.47 其他高级管理人员 603.11 6、关联方应收应付款项 单位:元 币种:人民币 项目名称 关联方 期末金额 期初金额 其他应收款 北京圣瑞物业服务有限公司 83,438.91 495,316.21 其他应收款 北京霄云绿都房地产开发有限公司 48,477,000.00 48,477,120.00 其他应收款 北京华远房地产经纪有限公司 3,828.00 57,000.00 应付帐款 北京华远房地产经纪有限公司 6,707,613.30 3,837,491.18 其他应付款 北京市华远集团公司 578,500,000.00 243,958,616.67 其他应付款 北京市华远土地开发中心 54,833.00 54,833.00 其他应付款 北京千禧房地产开发有限公司 34,783,262.68 53,176,661.61 其他应付款 北京嘉里华远房地产开发有限公司 390,343.53 390,343.53 其他应付款 北京圣瑞物业服务有限公司 580,122.81 1,045,579.08 其他应付款 北京华远房地产经纪有限公司 25,000.00 25,000.00 预收帐款 北京圣瑞物业服务有限公司 875,474.00 875,474.00 预收帐款 公司高管人员及关联人 11,363,107.00 (九) 股份支付： 无 (十) 或有事项： 1、未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响： 2006 年 6 月，鸦儿胡同 54 号房屋的产权人之一向西城区人民法院提起诉讼，诉本公司在鸦儿胡同 54 号房屋内有违章建筑（后海北沿二十七号院内九号、十号房）对其生活造成影响，要求本公司拆除此 项建筑。现西城法院正在重新审理过程中，截至本报告日，尚未有结果。 2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响： 截至 2009 年 12 月 31 日，本公司为银行向商品房购买人发放的余额为 852,537,466.77 元抵押贷款 提供保证，该担保为阶段性连带担保，担保期限自公司、按揭银行与购房者签订的抵押贷款合同生效之 日起，至公司为购房者办妥《房屋所有权证》并协助按揭银行办理抵押登记且将《他项权利证书》交予 按揭银行之日止。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 114 3、其他或有负债及其财务影响： 2008 年 4 月，中信银行股份有限公司北京国际大厦支行向朝阳区人民法院提起诉讼，要求下属孙 公司北京建华置地有限公司就其开发的尚都 1808、1809 号两套房屋全部银行按揭款承担担保责任，2009 年 6 月 1 日，经二审法院终审判决，北京建华置地需承担约 449 万元按揭担保责任。 2008 年 4 月、6 月，招商银行北京分行、中国农业银行北京西城区支行、中国光大银行股份有限 公司北京天宁寺支行向朝阳区人民法院、西城区人民法院提起诉讼，要求下属孙公司北京建华置地有限 公司就其开发的尚都 1805、1812、1816 号三套房屋全部按揭款共计约 932 万元承担担保责任，经二审 法院终审判决，免除北京建华置地有限公司担保责任。 2008 年 11 月，中国银行股份有限公司北京市分行向北京市仲裁委员会提出仲裁申请，要求下属孙 公司北京建华置地有限公司就其开发的尚都 1807、1815 号两套房屋全部银行按揭款共计约 419 万元承 担担保责任，2009 年 2 月 27 日，北京仲裁委做出裁决，免除北京建华置地有限公司担保责任。 (十一) 承诺事项： 1、重大承诺事项 （1）.对外经济担保事项见附注（八）、5、（2）。 （2）.其他重大财务承诺事项 抵押资产情况 借款金额 （万元） 抵押期限 抵押物类别 抵押物 7,520.00 2008.11.11-2016.11.11 投资性房地产 昆仑公寓部分商业用房（朝阳区新源南路 2 号地上 二层房号 02201、地上三层房号 03301） 1,880.00 2009.04.24-2016.11.11 投资性房地产 昆仑公寓部分商业用房（朝阳区新源南路 2 号地下 一层房号 01、04、05、06、07） 1,000.00 2008.10.31-2010.10.10 4,000.00 2008.11.05-2010.10.10 7,000.00 2009.01.04-2010.10.10 土地使用权及在建 工程 西未国用（2007 出）第 964 号（西安市未央区马旗 寨路南） 13,241.79 2006.02.06-2016.02.05 投资性房地产 海淀区知春路甲 48 号 4#楼 D110 室 2009.09.30-2012.09.28 固定资产、投资性 房地产及土地使用 权 西城区北展北街 9、11、15 号 2009.09.30-2012.09.28 长沙橘韵公司项目 土地 长国用（2008）第 030544、030545、007317 号（天 心区解放西路、天心区湘江大道）土地使用权 2009.09.30-2012.09.28 长沙人韵公司项目 土地 长国用（2008）第 007002 号（天心区西文庙亭）土 地使用权 100,000.00(注 1) 2009.09.30-2012.09.28 长沙地韵公司项目 土地 长国用（2008）第 007001 号（天心区湘江大道人民 东路东南角）土地使用权 注 1：此借款同时由北京市华远集团有限公司提供质押担保，详见附注（八）、5、（2）。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 115 2、前期承诺履行情况 （1）关于北京千禧房地产开发有限公司股权转让 原北京华远 2007 年 11 月 2 日与北京市首旅华远房地产开发有限公司（即现北京市华远置业有限公 司，以下简称“首旅华远”）及北京搜候物业管理有限公司（以下简称“搜候物业”）签订了股权及债 权转让协议，约定分四次转让原持有北京千禧房地产开发有限公司（以下简称“千禧”）的 100%股权（本 公司 48.96%、首旅华远 51.04%）及债权。其中：股权转让款 40,600 万元；债权转让款 100,669.89 万 元。协议规定：除另有明确说明外，受让方含其指定的关联方包括北京国际信托投资有限公司（以下简 称“北国投”）、新设企业或受让方指定的其他 SOHO 中国有限公司全资拥有的其他公司等。同日原北 京华远、首旅华远与受让方北国投签署了 51%（本公司 48.96%、首旅华远 2.04%）的股权转让协议，北 国投以信托方式代表搜候物业持有该股权，待新投资公司成立后，北国投将持有千禧所有股权转让予新 投资公司。原北京华远于当月收到了股权转让款 20,706 万元。2008 年 1 月 16 收到了搜候物业支付协议 约定的债权款 100,669.89 万元。 “股权及债权转让协议”约定公司自 51%股权转让完成之日，转让方将不参与千禧的管理与经营， 在受让方按本协议约定按期支付应付款项的前提下，转让方不参与千禧的分红。 协议约定完成转让 51%股权后，千禧收购协议的各订约方将于 2008 年 1 月 15 日前办理千禧 24%股 权的转让手续。完成转让 75%千禧股权及将中影集团置换面积的房屋所有权办至千禧名下后 3 日，各订 约方将办理千禧 20%股权的转让程序。待买方取得项目建筑工程竣工验收备案表后，但于任何情况下不 迟于 2009 年 1 月 30 日，千禧收购协议的各订约方将办理转让剩余 5%千禧股权的手续。协议中还约定如 转让方未按照约定期限取得中影置换面积所对应的项目房屋所有权的，受让方同意给予三个月的展期， 展期内不计收违约金。 2008 年 1 月，按前述协议，首旅华远向北国投转让了 24%的股权，北国投支付股权转让价款 9,744 万元。 截止本报告日，双方已签订 25%股权转让协议，工商登记变更手续正在办理过程中。 （2）关于北京野力房地产开发有限公司股权转让 2007 年 11 月 2 日，原北京华远、北京尚城投资管理有限公司（以下简称“尚城投资”）与搜候物 业签订《北京野力房地产开发有限公司（以下简称“北京野力”）股权及民源大厦项目权益转让协议书》， 将原北京华远及尚城投资持有北京野力 100%的股权转让给搜侯物业及其指定企业。同日按照转让协议约 定，原北京华远及尚城投资将持有北京野力 55%的股权（其中原北京华远 54%、尚城投资 1%）转让给受 让方所指定的北国投，由北国投代受让方持有该等标的股权。原北京华远及尚城投资于当月收到了 55% 的股权转让款共计 38,655 万元。 “股权及权益转让协议”约定原北京华远自 55%股权转让完成后，转让方不参与目标公司的管理与 经营，在受让方按协议约定按期支付应付款项的前提下，转让方不参与目标公司的分红。于 2009 年 1 月 10 日或之前，野力收购协议的所有订约方将作出转让野力余下 45%股权的程序，并支付剩余款项。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 116 2008 年 4 月 7 日，北京野力召开股东会，原北京华远将其持有北京野力 45%的股权转让给子公司北京市 华远置业有限公司，并于当月办理完毕工商变更。 2009 年 5 月，双方签订了 45%股权转让协议，北京市华远置业有限公司收到股权转让款共计 33,445 万元，至此，公司已履行完毕“股权及权益转让协议”中所述的全部责任。 （3）关于下属控股孙公司西安万华房地产开发有限公司借款事项 公司下属控股孙公司西安万华房地产开发有限公司（以下简称“西安万华”）提供给西安大明宫建 材实业（集团）有限公司的借款 270,534,000 元，由本公司承诺的西安大明宫建材实业（集团）有限公 司未来在西安万华的应分配税后利润扣除。 (十二) 资产负债表日后事项： 1、其他资产负债表日后事项说明 根据公司第五届董事会第十六次会议决议，以 2009 年末总股本 778,129,126 股计算，每 10 股派发 现金股利 1 元（含税），并派送红股 2.5 股，共计派发股利 77,812,912.60 元，红股 194,532,282 股。 本次分红方案实施后母公司未分配利润余额 64,864,413.52 元，全部结转以后年度分配。该议案需报请 公司 2009 年度股东大会年会审议批准实施。 (十三) 其他重要事项： 1、关于子公司北京市华远置业有限公司增资情况的说明 根据华远地产股份有限公司 2008 年度股东大会决议，2009 年 4 月 10 日，华远地产股份有限公司向 北京市华远置业有限公司增资 20,000 万元，将其注册资本增至 80,000 万元，该增资业经北京中天泰会 计师事务所有限责任公司以中天泰验字[2009]第 2039 号验资报告验证。 2009 年 6 月 8 日，华远地产股份有限公司向北京市华远置业有限公司再次增资 20,000 万元，将其 注册资本由 80,000 万元增至 100,000 万元，该增资业经北京中天泰会计师事务所有限责任公司以中天 泰验字[2009]第 2075 号验资报告验证。 2、关于温哥华森林项目转让情况的说明 2006 年 12 月，原北京华远控股子公司北京海利房地产开发有限公司（以下简称“海利”）与北京 枫树置业有限公司（以下简称“枫树置业”）签订了“枫树家园”转让框架协议，约定枫树置业将其“枫 树家园”项目尚未开发的面积为 260,789 平方米的建设用地按协议约定条件转让给海利。海利的原控股 母公司原北京华远、枫树置业的控股母公司首创置业股份有限公司为该协议的担保方。项目转让价款为 人民币 63,830.44 万元，按照协议约定条件分期支付。根据协议约定如枫树置业在 2007 年 6 月 30 日前 未取得其名下的项目新区《建设工程规划许可证》，或虽取得但容积率不符合原审批方案的，则海利有 权解除该协议，在协议解除之日起 20 日内枫树置业需返还海利按协议约定支付的款项和相应的资金占 用费。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 117 海利拟此地块上开发的项目为“温哥华森林别墅”，因政府对别墅项目暂停审批，项目开发处于停 滞阶段。 2008 年 4 月，原北京华远将其持有海利 99%的股权转让给子公司北京市华远置业有限公司。2008 年 6 月，孙公司北京尚城投资管理有限公司将其持有海利 1%的股权转让给孙公司北京华远盈都房地产开发 有限公司。 2009 年 9 月，北京市华远置业有限公司、北京华远盈都房地产开发有限公司与北京密水渔业开发有 限公司签订了“关于北京海利房地产开发有限公司股权及债权转让协议”，约定将其合计持有海利的 100% 股权及全部债权转让，股权转让款 44,898,777.84 元，债权转让款 385,301,222.16 元，已于当月办理 完毕工商登记变更。 3、关于西安立丰御海置业有限公司股权转让情况的说明 2006 年 10 月，原北京华远与立丰（西安）房地产开发有限公司（以下简称“立丰房地产”）签订 了“西安 1001 工厂项目合作开发框架协议”，约定立丰房地产将其原 100%控股的西安立丰御海置业有 限公司（以下简称“立丰御海”）80%的股权转让给原北京华远，其拟开发的项目为“1001 工厂”。因 转让方未能按协议进度履行应尽义务，项目开发进展缓慢。 2008 年 4 月，原北京华远将其持有立丰御海 80%的股权转让给子公司北京市华远置业有限公司（以 下简称“华远置业”）。 2009 年 12 月，华远置业与立丰房地产签订了股权转让协议，约定将其原持有立丰御海 80%的股权 全部转让给立丰房地产，股权转让价款为 1,200 万元。同日，双方又签订了股权质押合同，约定立丰房 地产将其持有立丰御海的全部股权质押给华远置业，同时约定待此股权转让完成后，立丰御海对上述股 权转让价款的支付承担连带保证担保。截至 2009 年 11 月 16 日华远置业向立丰御海提供的股东贷款本 息合计 58,414,141.95 元，由转让后的立丰御海负责偿还，同时约定此股权转让完成后，立丰房地产对 该贷款本息的偿还承担连带责任。截至本报告日，工商登记变更手续及股权质押手续已办理完毕，股权 转让款及债权款对方尚未支付。 (十四) 母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款： (1) 本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况 本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 2、其他应收款： (1) 其他应收款按种类披露： 单位：元 币种：人民币 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 种类 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大 167,744,620.12 100.00 339,183,966.92 100.00 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 118 的其他应收款 合计 167,744,620.12 / / 339,183,966.92 / / 本年无实际核销的其他应收款。 年末数比年初数减少 171,439,346.80 元，减少比例为 50.54%，减少原因为收回往来款所致。 （2）其他应收款构成 单位：元 币种：人民币 期末数 期初数 账面余额 账面余额 账龄 金额 比例(%) 坏账准 备 金额 比例(%) 坏账准备 1 年以内 167,744,620.12 100.00 339,183,966.92 100.00 合计 167,744,620.12 100.00 339,183,966.92 100.00 (3) 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况 本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 (4) 其他应收账款金额前五名单位情况 单位：元 币种：人民币 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收账款 总额的比例(%) 北京市华远置业有限公司 全资子公司 167,744,620.12 1 年以内 100.00 3、长期股权投资 按成本法核算 单位：元 币种：人民币 被投资单 位 初始投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 减值 准备 本期计 提减值 准备 在被投 资单位 持股比 例（％） 在被投 资单位 表决权 比例 （％） 北京市华 远置业有 限公司 1,000,000,000.00 646,782,083.37 400,000,000.00 1,046,782,083.37 100 100 注：1．年末长期股权投资不存在需计提减值准备的情况。 2．长期股权投资年末数比年初数增加 40,000 万元，增加比例为 61.84%，增加原因为本期向全资子 公司北京市华远置业有限公司增资所致。详见附注（十三）、1。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 119 4、营业收入和营业成本： (1) 营业收入、营业成本 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 190,000,000.00 其他业务收入 882,400.00 营业成本 156,640,675.25 (2) 主营业务（分行业） 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 行业名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 房地产业 190,000,000.00 156,640,675.25 合计 190,000,000.00 156,640,675.25 (3) 主营业务（分产品） 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 产品名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 开发产品 190,000,000.00 156,640,675.25 合计 190,000,000.00 156,640,675.25 (4) 主营业务（分地区） 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 地区名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 北京地区 190,000,000.00 156,640,675.25 合计 190,000,000.00 156,640,675.25 5、投资收益： (1) 投资收益明细 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 352,743,250.87 持有交易性金融资产期间取得的投资收益 81,273.56 合计 352,743,250.87 81,273.56 (2) 按成本法核算的长期股权投资收益 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 120 单位：元 币种：人民币 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 北京市华远置业有限公司 352,743,250.87 合计 352,743,250.87 / 6、现金流量表补充资料： 单位：元 币种：人民币 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 349,452,840.73 -4,160,744.41 加：资产减值准备 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产 折旧 316,866.37 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 （收益以“－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 432,066.44 财务费用（收益以“－”号填列） 投资损失（收益以“－”号填列） -352,743,250.87 -81,273.56 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 561,775.83 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -312,451.93 存货的减少（增加以“－”号填列） 155,600,000.00 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 304,182,597.67 3,892,169,023.21 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 20,009,600.00 -3,430,140,022.11 其他 经营活动产生的现金流量净额 320,901,787.53 614,385,239.84 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 262,894.33 23,893,388.30 减：现金的期初余额 23,893,388.30 761,896,045.34 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 1,500,000.00 现金及现金等价物净增加额 -23,630,493.97 -739,502,657.04 (十五) 补充资料 1、当期非经常性损益明细表 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 121 单位：元 币种：人民币 项目 金额 非流动资产处置损益 -205.17 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 1,539,040.01 债务重组损益 3,049,266.22 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 441,828.74 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,362,983.04 所得税影响额 -530,703.92 少数股东权益影响额（税后） -544,131.09 合计 1,592,111.75 2、净资产收益率及每股收益 每股收益 报告期利润 加权平均净资产收 益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净 利润 21.39 0.44 0.44 扣除非经常性损益后归属于 公司普通股股东的净利润 21.29 0.44 0.44 注：1．计算过程 （1） 加权平均净资产收益率=P0/(E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0– Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0) 其中：P0 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei 为报 告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少 的、归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期月份数；Mi 为新增净资产次月起至报告期期末的累 计月数；Mj 为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek 为因其他交易或事项引起的、归属于公 司普通股股东的净资产增减变动；Mk 为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。 （2）基本每股收益=P0÷S S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk 其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配 等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少股份次 月起至报告期期末的累计月数。 华远地产股份有限公司 2009 年年度报告 122 （3）稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等 增加的普通股加权平均数) 其中，P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利 润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释每 股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属 于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收 益，直至稀释每股收益达到最小值。 2．本报告期不具有稀释性但以后期间很可能具有稀释性的潜在普通股。 3．资产负债表日至财务报告批准报出日之间，公司发行在外普通股或潜在普通股股数未发生变化。 十二、备查文件目录 1、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的公司财务报表。 2、载有立信会计师事务所有限公司盖章、注册会计师签名并盖章的公司审计报告原件。 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 董事长：任志强 华远地产股份有限公司 2010 年 1 月 28 日 审计报告第 1 页 内部控制鉴证报告 信会师报字(2010)第 80017 号 华远地产股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了后附的华远地产股份有限公司（以下简称 “贵公司”）管理层对 2009 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制 的自我评价报告。贵公司管理层的责任是建立健全内部控制并保持其 有效性，我们的责任是对贵公司内部控制的有效性发表鉴证意见。 我们的审核是依据《中国注册会计师执业准则》及中国注册会计 师协会《内部控制审核指导意见》进行的。在审核过程中，我们实施 了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以 及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的审核为发表意见提供 了合理的基础。 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生且 未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不 恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果 推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 审计报告第 2 页 我们认为，贵公司按照财政部颁发的《企业内部控制基本规范》 及相关具体规范标准建立的与财务报表相关的内部控制于 2009 年 12 月 31 日在所有重大方面是有效的。 立信会计师事务所有限公司 中国注册会计师 朱锦梅 中国·上海 中国注册会计师 王 可 二〇一〇年一月二十八日 华远地产股份有限公司 2009 年度 关于内部控制的自我评价报告 自我评价报告第 1 页 华远地产股份有限公司 2009 年度 关于公司内部控制的自我评价报告 一、 公司基本情况 华远地产股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身系湖北幸福实业股份有 限公司（以下简称“幸福实业”）。幸福实业于 1996 年 8 月经湖北省人民政府以“鄂政 函（84）号”文批准，由原幸福服装厂改组并以社会募集方式设立的股份有限公司。幸 福实业于 1996 年经中国证券监督管理委员会“证监发审字（1996）155 号”文批准发行 社会公众股 2,000 万股，并于 1996 年 9 月 9 日在上海证券交易所挂牌交易，股票代码 为 600743，注册资本为 8,000 万元。 1997 年度，幸福实业实施了 10 送 4.95 转增 5.05 的利润分配及资本公积转增股本方案， 股本增至 16,000 万元。 1998 年度，幸福实业实施了 10 配 1.5 的配股方案，并在配股后进行了 10 送 3 股转增 4 股的利润分配及资本公积转增股本方案，使幸福实业总股本由 16,000 万股增至 31,280 万股。 2007 年 2 月，幸福实业与北京市华远地产股份有限公司（以下简称“原北京华远”）及 名流投资集团有限公司（以下简称“名流投资”）签订了《资产负债整体转让暨新增股 份换股吸收合并协议书》；2007 年 3 月 1 日幸福实业与原北京华远及名流投资、名流置 业集团股份有限公司（以下简称“名流置业”）签订《关于〈资产负债整体转让暨新增 股份换股吸收合并协议书〉的补充协议书》；2007 年 10 月 22 日幸福实业与原北京华远 及名流投资、名流置业签订《〈资产负债整体转让暨新增股份换股吸收合并协议书〉的 补充协议书（二）》。 华远地产股份有限公司 2009 年度 关于内部控制的自我评价报告 自我评价报告第 2 页 2008 年 2 月，幸福实业根据中国证券监督管理委员会“证监许可（2008）120 号”《关 于核准湖北幸福实业股份有限公司重大资产出售暨定向发行股份换股吸收合并北京市 华远地产股份有限公司的批复》发行了 65,300.9126 万股的人民币普通股换股吸收合并 原北京华远，并于 2008 年 5 月 21 日办理了工商变更登记，变更后的注册资本为 77,812.9126 万元。原北京华远于 2008 年 6 月 11 日注销工商登记。 2008 年 8 月 28 日，公司完成股权分置改革，股票复牌；2008 年 10 月 6 日，经湖北省 潜江市工商局核准，公司更名为“华远地产股份有限公司”。2009 年 3 月 26 日，经上海 证券交易所核准，公司的股票简称由“ST 幸福”变更为“华远地产”，股票代码“600743” 不变。 住所：湖北省潜江市湖滨路 21 号 法定代表人：任志强 经营范围：房地产开发；商品房销售；老旧城区危房成片改造、土地开发；市政设施建 设；房屋租赁；物业管理；建筑材料、装饰材料、机械电器设备、五金、交电、化工（不 含危险化学品）、制冷空调设备销售；信息咨询（不含危险化学品）；自营和代理各类商 品及技术的进出口业务（但国家限定公司经营或禁止进口的商品及技术除外）。 二、 公司建立内部控制制度的基本原则 (一) 内部控制应当符合国家有关法律、法规以及公司的实际情况； (二) 内部控制应当约束公司内部涉及经济、会计工作的所有人员，任何单位和个人都不得拥 有超越内部会计控制的权力； 华远地产股份有限公司 2009 年度 关于内部控制的自我评价报告 自我评价报告第 3 页 (三) 内部控制应当涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并应针对业务处 理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节； (四) 内部控制应当保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理 划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相 互监督； (五) 内部控制应当遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果； (六) 内部控制应随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和 完善。 三、 公司内部控制制度的主要组成及实施情况 (一) 公司法人治理结构 公司根据《公司法》、《上市公司章程指引》和其他有关法律、法规以及公司实际情况， 建立了较为完善的法人治理结构。股东大会是公司的最高权力机构，董事会是公司的常 设决策机构，下设提名与薪酬委员会、审计委员会、战略与投资委员会三个专门委员会， 其中审计委员会下设内审部为日常办事机构。董事会向股东大会负责，对公司经营活动 中的重大事项进行审议并做出决定，对《公司章程》规定应由股东大会决定的重大事项 提交股东大会审议。监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、经理的行为及公司的 财务进行监督。公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经 营管理活动。 公司根据需要对《公司章程》不断进行修订和完善，并制定了《股东大会议事规则》、《董 事会议事规则》、《监事会议事规则》以及《总经理工作细则》。公司“三会”制度对股 东大会、董事会、监事会、总经理的职责和工作程序，董事长、董事、监事、总经理的 任职资格、职权、义务等作出了明确的规定，规范了公司“三会”日常运作，明确了公 司股东大会、董事会、监事会以及经营管理层之间的权力制衡关系，保证公司最高权力、 华远地产股份有限公司 2009 年度 关于内部控制的自我评价报告 自我评价报告第 4 页 决策、监督、管理机构的规范运作。同时，公司制定了《独立董事工作制度》、《奖励基 金管理办法》、《信息披露管理制度》、《高管持股管理制度》、《重大信息内部报告制度》、 《投资者关系管理制度》、《募集资金管理制度》、《独立董事年度报告工作制度》、《审计 委员会年度审计工作规程》、《审计委员会工作细则》、《内审工作制度》、《外部单位报送 信息管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《年报披露重大差错责任追究制度》、《年 报报告制度》等相关制度。 我们认为公司治理结构完善，各权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、 各司其职、相互制衡，符合《公司法》、《证券法》、公司“三会”制度及其他相关法律 法规的要求。股东大会通过董事会对公司进行日常管理和监督；董事会全面负责公司的 经营管理决策，制订公司的总方针、总目标和年度综合计划，很好地履行了其职责，对 股东大会负责并报告工作；董事会下设的提名与薪酬委员会、审计委员会、战略与投资 委员会等委员会认真履行职责，辅助董事会工作；监事会认真履行其职责，起到很好的 监督作用。 (二) 财务管理制度 公司贯彻执行国家统一的财务会计制度，加强财务管理和经济核算，按照《会计法》、 企业会计准则等有关规定，结合公司实际情况制定了《财务管理制度》、《会计核算管理 办法》、《资金管理制度》、、《资金统一调配管理制度》、《总部对城市公司财务管理规定》 等基本管理制度，并在此基础上制定了包括《财务人员岗位职责》、《支票、现金领取及 报销的管理办法》、《固定资产管理制度》、《合同及收付款管理办法》、《销售业务中的财 务管理原则》、《成本核算管理办法》及《会计档案管理办法》等实际工作管理办法，规 范了公司的会计核算和财务管理工作。 公司严格执行了上述的财务管理制度，真实完整地提供了公司的会计信息，保证了公司 财务数据的真实可靠，确保机构分离、职责分离、钱账分离、账物分离，明确了各机构 和岗位的职责权限，形成相互制衡机制，经济业务的发生均经过合规的授权审批。 华远地产股份有限公司 2009 年度 关于内部控制的自我评价报告 自我评价报告第 5 页 (三) 劳动人事分配管理规章制度 公司依据国家有关法律法规，结合绩效工资分配改革，编制了《人力资源管理制度》、 《培 训制度》、《职员守则》、《薪酬制度》、《绩效管理制度》、《异地外派管理制度》等制度， 对劳动合同管理、工资分配管理、员工和技术人员以及中层干部管理考核、奖惩条例、 劳动定员和调配管理、员工培训、员工纪律、社会保险管理以及退休管理等作出了全面 的规定，全面规范公司的劳资关系和人事管理。同时在实践过程中根据管理需求不断进 行完善。 (四) 工程保证担保体系 公司从 2002 年起开始推行“工程保证担保”，其中包括：投标保证担保、承包商全程履 约保证担保、开发商支付保证担保、劳务工资支付担保、监理全程履约保证担保、工程 保修保证担保、设计（地质勘查）履约保证担保、房屋质量保修担保八种形式，旨在通 过完整的担保制度体系建立“信誉机制”，通过各合作伙伴和公司的优良合作，达到产 品信誉好、品质高、客户满意的最终目标，创造客户、开发商、承包商、材料供应商多 方“共赢”的局面。此外，通过担保的实施，鼓励信誉良好的承包商、材料供应商更好 地合作履约，同时为信誉良好的企业提供更多的机会，降低双方的运营成本，逐渐形成 整个公司的战略发展联盟体。 (五) 信息化管理 公司为在全国范围内跨地域发展打下坚实的信息化基础，实现精细化管理，提高工作效 率，在对原有 OA 办公自动化系统升级改造的同时，建立了企业资源计划管理系统（即 ERP 系统），并根据公司组织架构和业务流程的调整不断完善。强化了信息共享，重新规 划企业信息系统的知识管理、信息发布、流程优化等，进一步加强信息管理，有效的整 合了现有及未来业务应用系统的信息数据。为加强公司信息内控管理工作，结合公司的 具体情况，制定和完善了公司《信息管理制度》在改善办公环境的同时，为保证公司 IT 系统的安全与稳定，对办公楼网络设备技术等级、综合布线系统、安全保障系统和视频 会议系统等进行了全面升级。建立了公司的客户会（华远会）网站系统，为公司提高客 户服务工作质量创造了有利条件。信息管理人员任务分工明确、恪尽职守，有效地履行 了公司赋予的职责。 华远地产股份有限公司 2009 年度 关于内部控制的自我评价报告 自我评价报告第 6 页 (六) 业务环节内部控制制度 （1）运营方面，公司以“跨区域、多项目”发展模式为出发点，施行“总部—城市公 司”两级管控模式，规范了总部及各城市公司的组织关系、权责结构和岗位职责，建立 了较为完善的流程体系，业务范围涉及研发类、设计类、工程类、采购类、营销类、客 服类、成本类、计划类、后评估类、资产类、联检类、流程管理类等 12 个管理领域。 涵盖了项目论证、定位策划、规划设计、施工建设、营销售后、物业管理各阶段，保证 了项目开发建设全过程业务工作均处于受控状态。形成了比较完善的业务内部控制体 系，各业务单元职责明确、具体，涵盖了公司经营管理的各层面和各主要业务环节，保 证了各项业务有章可循、规范操作。公司还将在今后的工作实践中进一步健全和完善各 项流程及制度，以提高公司的管理水平和业务工作效率，防范经营风险。 （2）技术方面，根据公司整体管控模式，对应完成了设计管理、工程管理类流程的制 定，包括《设计管理流程》、《工程管理流程、材料设备验收管理流程》、《产品、技术及 标准研究管理流程》、《产品标准管理流程》等 5 个主要管理流程及《专项设计管理作业 指引》、《设计评审作业指引》、《施工组织设计审查及进度控制作业指引》、《施工过程关 键工序检查管理作业指引》、《工程档案管理作业指引》、《现场施工样板管理作业指引》、 《工程验收管理作业指引》、《房屋接管及维保管理作业指引》、《城市公司工程检查管理 作业指引》等流程指引。并根据公司管理要求进行修订和完善。 在产品设计管理方面，公司各项目产品设计工作按照项目定位报告、项目一级开发计划 及各阶段成本限价指标要求开展，并依据公司《授权手册》及相关设计管理流程、指引 文件进行设计组织及成果评审工作。通过对产品设计流程及标准化文件的健全及实施， 对产品设计的质量、进度、成本实现了整体的把控及细节管理。 在工程管理方面，根据公司管控模式建立了二级检查、监督机制，并通过流程修订明确 了各岗位管理职责，从工程施工组织设计审查、关键工序检查管理、工程营造全过程管 理与监督、工程竣工验收与物业接管等方面加强了监督与检查力度，确保了项目的施工 过程处于受控状态，使项目的工程质量、进度、成本及资源得到最合理的控制。 华远地产股份有限公司 2009 年度 关于内部控制的自我评价报告 自我评价报告第 7 页 另外，在产品标准及产品研究工作的组织及管理中，推行精细化管理。通过将公司产品 标准及一系列研究成果在公司项目中的整体实施，有效的对项目定位、设计及实施过程 提供了全面的基础性支持、进一步加强对产品细节的关注力度、规范了管理及操作方法。 （3）成本控制方面，公司总部在成本管理中心和城市公司合约预算部设有专业成本管 理岗位，每个项目均设置成本主管和预算工程师负责成本管控工作。为对项目开发成本 进行有效的控制，公司制定了《项目成本管理流程》、《合同管理作业指引》、《变更（洽 商）管理作业指引》、《造价咨询管理作业指引》，并依据流程制度对成本进行管控。公 司每个项目须制定《设计阶段目标成本指导书》和《实施阶段目标成本控制书》，，经评 审和会签程序审批后作为项目成本的控制依据。在项目实施过程中，成本管理人员通过 对项目动态成本监控和预计，对发现的问题及时进行成本预警和纠偏，保证项目成本控 制在合理范围。成本管理中心和合约预算部在设计阶段下达设计限额，对设计成果进行 评审，对超设计限额和不合理的问题提出评审意见和改进建议。根据《招标管理流程》， 成本管理中心和合约预算部负责招标经济相关工作，包括招标文件经济条款编制、经济 标评标等工作，对定标提供成本专业意见。合同的签订、变更洽商、应付款和付款均需 按流程及《授权手册》的规定进行成本审核。城市公司合约预算部按流程规定对工程结 算书进行审核后方可进行合同结算和结算款支付，按《授权手册》规定需上报的由总部 成本管理中心进行专业审计。 （4）招标采购与付款方面，建立岗位责任制，明确相关岗位的职责、权限，确保不相 容岗位相互分离、制约和监督。公司制定并严格执行《合同及付款管理流程》、《招标管 理流程》、《招标评标作业指引》、《供方企业实地考察作业指引》，通过以上制度文件严 格控制招标考察、招标报名、发标、投标、评标等各个关键环节，规范工作方法和工作 标准。依照招标法等相关规定，本着公开、公平、公正的原则进行招标采购工作，择优 选择最适合公司项目开发建设的承包商和供货商。 华远地产股份有限公司 2009 年度 关于内部控制的自我评价报告 自我评价报告第 8 页 （5）投资管理方面，为保持公司可持续性发展，公司建立健全了一系列关于投资管理 的制度，并组建了相应的控制程序，在确定项目投资前，需对其可行性进行科学论证， 公司各个层面均有明确的分工。为降低公司项目投资管理的诸多风险，公司设有战略投 资委员会，由董事长、总经理、财务总监、董秘、总经理助理等人员组成，并制订了相 应的《项目决策委员会工作章程》。在具体操作过程中，主要参与部门有：研究发展部、 风险控制部、财务中心、董办、成本管理中心、技术部及城市公司经营开发部等部门， 上述部门依据《项目论证与可行性研究管理流程》进行分析讨论，对投资可能产生的决 策风险、法律风险、财务成本风险、工程技术等各类风险进行提前的预警及防范。 （6）财产保全方面，严禁未经授权的人员对财产的直接接触，采取了定期盘点、财产 记录、账实核对、财产保险等措施，确保各项财产的安全完整。公司已对货币资金的收 支和保管业务建立了较严格的授权批准程序，对办理货币资金业务的不兼容岗位已作分 离，相关机构和人员存在相互制约关系，资金管理方面未出现坐支现金、违规支付和账 实不符的现象，没有影响货币资金安全的不适当之处。固定资产方面，公司每年组织编 制下年度固定资产购置计划，经公司审批程序批准后下达执行。公司制定的《固定资产 管理制度》规范了固定资产的购置、领用、核算、日常管理维护、清查报废等。 （7）对外担保法规方面，根据《公司法》及证监会《关于规范上市公司对外担保行为 的通知》要求，在《公司章程》中严格规定了对外担保的审批程序和审批权限，有效地 防范了公司对外担保风险。 （8）关联交易方面，根据有关法律法规的规定，公司在《信息披露管理制度》中严格 规定了关联交易的审批权限和审批程序，做到了关联交易的公平和公允性，有效地维护 股东和公司的利益。 (七) 控股子公司内部控制 公司目前拥有 1 家全资子公司，该子公司拥有 12 家控股子公司、4 家联营公司、5 家参 股公司。根据公司总体战略规划的要求，公司建立完善了总部内部控制和对参控股公司 华远地产股份有限公司 2009 年度 关于内部控制的自我评价报告 自我评价报告第 9 页 的内部控制制度，如《北京市华远置业有限公司授权手册》、《总部对商业管理公司授权 手册》、《总部对城市公司授权手册》、《物业公司申报审批授权体系》等。公司建立了对 参控股公司的控制架构；明确公司对参控股公司的三会管理及公司向参控股公司派出、 选任董事、监事、高级管理人员的方法。统一协调参控股公司的经营策略和风险管理策 略；制定重大事项内部报告制度；规范子公司重大投资、收购或出售资产、对外担保、 签订重大合同等经济行为；定期取得参控股公司财务报表和生产经营分析资料，及时检 查、了解控股子公司生产经营及管理状况。对参控股公司在生产经营控制、财务监督与 管理、投资管理、劳动人事工资管理及信息披露等方面进行了规定，规范了参控股公司 的各项生产经营管理活动，有利于公司总体经营及战略目标的实现。 2009 年公司根据上市公司要求设立了内审部，在公司的运作、内部管理等各方面开展了 一系列自查与整改工作，进一步健全了公司管理制度，使公司的内控管理工作水平得到 了一定的提高。为规范对子公司的管理，公司对现行的内控制度、重大信息通报制度、 三会管理及外派董事制度等进行了梳理、完善，并定期组织参控股公司各级管理人员参 加培训，以提高管理水平和加强规范操作意识。 (八) 行政管理制度 公司制定并有效执行了《公章使用制度》、 《档案资料管理规定》、 《公文管理及行文规定》、 《会议管理规定》、《施工现场办公区管理规定》、《多功能厅使用管理规定》、《办公用品、 办公设备购买规定》、《公司集体活动管理规定》、《出差管理规定》、《机动车及驾驶员管 理规定》、《公司制度制定及颁布规定》、《重大事项报告及内部常规工作信息管理规定》、 《品牌管理规定》、《危机管理制度》等制度，保证公司行政办公秩序的正常有效运行。 四、 控制程序 (一) 内部稽核 为了加强会计核算和会计监督，提高会计工作质量，保证会计信息的真实性、完整性和 合法性，根据公司的实际情况，制定了内部稽核制度。 华远地产股份有限公司 2009 年度 关于内部控制的自我评价报告 自我评价报告第 10 页 (二) 交易授权 公司根据不同事项类别，采用不同的授权审批方式。 一是一般授权，公司每个部门制定管理制度，并汇编成册，明确各个环节的授权，如费 用开支方面，以财务管理制度为基础，制订了费用报销程序； 二是特别授权，根据《公司法》、《公司章程》以及相关法律法规的规定，对经营方针、 重大投资、融资、担保、关联交易等重大经营活动，由董事会审议决定；超越董事会权 限的，由董事会审议，报股东大会批准。 (三) 职责划分 公司在经营管理过程中，为防止错误或舞弊的发生，建立了岗位责任制度和内部牵制制 度，实施不相容职务相互分离控制方法，确保机构分离、职责分离、钱账分离，明确各 机构和岗位的职责权限，形成相互制衡机制。不相容职务主要包括：授权批准、业务经 办、会计记录、财产保管、稽核检查等职务。 (四) 监督检查 公司各项内部控制制度的主导部门，会对制度的执行情况定期进行检查，以保证各项制 度的有效实施。公司结合房地产行业的特点及自身具体情况，制定了《流程管理制度》、 《绩效管理制度》以及《总部对城市公司联检管理流程》，并进一步制订了《总部各业 务单元流程检查标准》、《城市公司联检评价表》，明确了流程检查的标准，对内控制度 的执行情况定期进行检查，以保证各项制度的有效实施。由公司运营管理部主导，每月 根据公司业务进展情况，制定流程检查计划，并按计划对总部各业务单元的各项制度执 行情况进行检查，以保证制度的执行无偏差；以运营管理部为主，组织成本管理中心、 技术部、招标采购部、客服中心、人力资源部、风险控制部、总经理办公室等专业单元， 每月对城市公司的经营管理、成本控制、设计及施工管理、营销管理、客户服务、人力 资源管理、风险控制、行政管理等各方面的进展情况进行跟踪了解及日常检查，对发现 的问题随时进行沟通、改进；每季度依据《联检计划》赴城市公司现场进行检查，以保 华远地产股份有限公司 2009 年度 关于内部控制的自我评价报告 自我评价报告第 11 页 证各城市公司开展的各项经营活动符合公司内控制度的要求。以上的月度、季度检查情 况按公司《绩效管理制度》进行考核。 内审部按照《内审工作制度》进行监督检查，并向公司董事会审计委员会报告，起到了 监督检查作用。 (五) 风险评估 公司风险防范意识强，以预防控制为主。事前审批经济业务的合理性、合法性，是否 违反国家法律法规和公司的规章制度；经济业务办理过程中审核其是否在授权范围内经 办；事后对经济业务进行再审核，严格控制各方面的风险。公司充分认识到风险评估是 有效实施内部控制的重要环节，重视对影响企业内部控制目标实现的各种不确定因素进 行评估分析并采取积极应对策略，以提高公司抵御风险的能力，实现经营目标，维护公 司持续、稳定、健康的发展。 五、 内部控制的改进和完善 公司现有的内部控制制度符合国家法律法规的要求，符合当前公司生产经营实际情况需 要，能够为公司各项生产经营管理活动的健康运行提供保证。对于目前公司在内部控制 制度方面存在的问题，公司拟采取下列措施加以改进、提高： (一) 加强对与公司生产经营和证券管理有关的法律法规、制度的宣传和学习，增强广大职工 特别是公司董事、监事、高级管理人员、关键部门负责人、各业务部门主要负责人的 诚实守信、依法经营意识。 (二) 制定内部控制制度要考虑周详，既要全面覆盖公司经营管理的各个方面，也要有所侧重， 将控制重点放在对企业经营管理有重大影响或者比较容易产生漏洞的重要环节、重要 业务、重点岗位、重要人员上。同时，要考虑内部控制的适用性、可操作性，应充分 考虑企业的经营特点和产权结构。 华远地产股份有限公司 2009 年度 关于内部控制的自我评价报告 自我评价报告第 12 页 (三) 进一步加强对公司内控制度的执行力度，充分发挥公司风险控制部和内审部的职能作 用，强化内部审计工作，继续抓好季度和年度全面检查工作和专项检查工作，推动内 部审计从事后、事中审计向全过程审计转变，突出抓好关键问题和关键环节的检查控 制。 (四) 注重内部控制体系的不断改进与完善，根据国家的相关法律、法规以及经济环境的变化 适时改进内部控制制度。 六、 内部控制自我评价 我们认为：公司现有的内部控制制度完整、系统、合理、合法，符合我国有关法规和证 券监管部门的要求；内部控制制度的制定从公司当前经营管理实际情况出发，实用性、 可操作性强；建立的内部控制制度有效并得到了一贯的落实和执行，保证了公司各项生 产经营管理活动的正常进行，对经营风险起到有效的控制作用，能够保证财务报告的真 实性、可靠性。 华远地产股份有限公司 二○一○年一月二十八日 1 华远地产股份有限公司 社会责任报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 前言 企业社会责任，是指企业在创造利润、对股东承担法律责任的 同时，还要承担对员工、消费者、社区和环境的责任。企业在经营过 程中除了要考虑投资人的利益或企业本身的利益之外，还应考虑利益 相关者和全社会的利益，以实现企业与经济社会可持续发展的和谐统 一。随着经济的发展与社会的进步，企业的可持续发展越来越与社会 的可持续发展紧密结合，企业对社会责任的承担也越来越成为全面评 价企业的重要标准之一。 华远地产股份有限公司（以下简称“华远地产”、“公司”或 “本公司”）在二十多年的品牌发展过程中，一直秉承“来源于社会， 服务于社会”的企业宗旨，在企业的持续发展过程中充分尊重与重视 对社会所担负的责任，将企业的成长与对投资人及客户的价值回馈、 员工的发展以及社会环境的发展等等密切结合，努力在实现自我发展 目标的同时为社会创造更大的价值。 公司于 2009 年创造的每股社会贡献值为 1 元（每股社会贡献值 的计算主要根据归属于母公司所有者的净利润 34434.35 万元、为国 家创造的税收 19551.04 万元、向员工支付的薪酬 7581.65 元、向银 行等债权人支付的借款利息 16386.88 万元，合计 77953.92 元，以公 2 司总股本 778,129,126 股为基数计算）。 二、 责任地产，诚信立业，树行业领先规范 华远地产一直将诚信作为立业之首，将尊重和维护客户权益、树 立行业规范视为重要责任。在企业发展的同时，创新行业规则、规范 自身行为，在业界创立并首推“工程保证担保制度”和 “业权制度”。 这两项制度经过公司近六年研究与实践，成为对业界相关规范起到较 大影响的成熟化制度，并为公司的购房者和合作方等带来更高的产品 价值： 业权分配，还消费者公共部分收益权 华远地产自2003年开始提出“业权分配”理念，所谓业权分配， 是指购房业主所享有的权益不仅应包含自己所购买的房屋的权益，还 应按份额与其他业主共同享有社区可经营的公共场所、楼顶及电梯间 广告、人防工程、地面公共停车位等公共部分的全部收益（按政策规 定归政府或其他部门的权益除外），全体业主可以在政策允许前提下， 按约定方式共同决定公用部分的使用方式，共享公用部分产生的收 益。这部分权益，是过去因模糊化而多数由开发商或物业公司直接享 有了的。公司在提出这个理念的同时，实际上放弃了自己因这种模糊 化能够获得的收益，而将原本被掩盖的这部分收益权还给业主，将不 规范的行业运作予以透明化规范化。 从2004年至今，华远地产将制度充分完善并在所开发的华远·尚 都国际中心、华远·盈都大厦进行试行。通过历时五年的四次年终业 权分配，尚都、盈都两个项目业主共获得业权收益600余万元；这两 个项目也因其优秀的物业管理水准获得多个奖项，华远业权分配也曾 获中国消费者协会于2006年评选颁发的“年度诚信事件大奖”。 3 工程保证担保，给业主多重质量保障 华远地产自2003年在华远·海润国际公寓开始启动“商品房屋保 修保证担保”，至今已6年时间。担保制度在产品本身的精良品质之外， 为购房人构筑起又一道有力的质量保障屏障。华远地产的每位购房 者，在入住的时候都会得到一份由担保公司开具的《保函》。保函中 规定：当业主入住后，房屋如果出现质量问题，担保公司将始终监督 并保证保修单位在房屋保修期内，按《商品房买卖合同》约定以及其 他文件的规定履行保修义务，如果经过正常的保修或维修后仍然无法 修复时，业主可以利用保函向担保公司进行索赔。 工程保证担保制度陆续在华远·尚都国际中心、华远·盈都大厦、 华远·静林湾、华远·昆仑公寓、华远·裘马都、华远·君城等多个 项目进行了实践，历经尝试、推广、成熟、求精各个阶段，制度也得 到不断完善，在房屋质量担保基础上，为了保障农民工利益，共建和 谐社会，公司还联合担保公司开发了农民工劳务费支付保证担保等新 的品种。由于该制度的研究和实践均先于政府担保制度的推行，因此， 北京市建委还将华远担保作为北京市全面推行担保制度的示范标杆， 使更多的开发企业以公司的担保实践为例，进行学习借鉴。 工程保证担保制度的推行，不仅为购房者提供了更多一重质量保 障，同时公司可以通过完整的担保制度体系建立“信誉机制”， 通过 各合作伙伴和公司的优良合作，达到产品信誉好、品质高、客户满意 的最终目标，创造客户、开发商、承包商、材料供应商多方“共赢” 的局面。此外，通过担保的实施，鼓励信誉良好的承包商、材料设备 商更好地合作履约，同时为信誉良好的合作企业提供更多的机会，降 低双方的运营成本，逐渐形成整个华远地产的战略发展联盟体。 4 三、 品质建筑，优质标准化产品及服务，令客户无忧 匠心凝聚华远《产品标准》，为高品质保驾护航 在华远地产品牌发展过程中，公司一直坚持提供高标准的产品 品质，从设计到施工各个阶段精心把控产品质量。近年来，公司更积 累多年产品开发经验，以精益求精的态度将对各类产品的品质标准细 化并编制成册，形成华远地产《产品标准》。 在这套产品标准中，华远地产潜心研究不同类型客户在不同类 型房屋中的具体使用需求，按照产品的类型、档次、使用功能等，从 充分考虑人性化的角度确定产品的设计、选材、技术等各个标准，并 分门别类地编列成册。自完成 2005 年首版《华远产品标准》以来， 公司根据产品标准的实际运用情况，每年度进行一次汇总修订，通过 不断的积累、补充，产品标准现已成为覆盖住宅类、办公类产品类型 的产品技术管理体系，包括针对不同档次项目的标准化要求 400 余 条，可全面指导、规范产品从定位至验收的各个阶段。在产品研究工 作的支持与项目经验的积累中，产品标准在条目数量扩充的同时，其 专业技术水平不断提高、执行要求更加清晰、准确，为华远地产产品 的精细化技术管理提供了良好的支持。 不断完善的客户服务体系，给客户至上保障 华远地产在坚持卓越产品质量的同时一直将高品质服务视为企业 长青之源，并勇于在客户服务模式的创新之路上不断探索前进，推行 “全员、全程、全新”服务模式。 华远地产客服中心通过一系列举 措，将“诚信为本、客户至上、服务为先”的服务宗旨贯穿到客服工 作中。 华远地产一直持续观注客户满意度，并定期组织开展所有项目客 5 户的满意度调查工作，希望借此机会更好的了解业主们的想法，了解 自身的不足，同时通过不断加强顾客满意度，提高顾客对华远地产品 牌及产品、服务的忠诚度、自豪感，通过不断地进行顾客满意度评价 反馈，鞭策我们不断改善服务管理体系。 公司组织专业团队建立了 CRM 客户关系管理平台，将客服工作逐 一细化，CRM 系统所包含的服务能全面涵盖华远客服业务，能够将客 户报修、投诉进行标准问题分类，提高工作效率，方便统计；通过该 系统，能更好的辅助公司建立规范有序的客户服务体系、快速有效的 处理客户的服务请求，还可以分析客户问题，为工程、设计、服务等 多部门提供优化工作的指导意见。 2009 年 ， 作 为 华 远 地 产 的 客 户 会 员 组 织 — — 华 远 会 （club.hy-）正式推出。倡导“建筑家、分享爱”的华远 会，是华远地产组建专业团队发起成立的无会费制会员俱乐部，致力 于为全体业主及长期关注、支持华远地产的各界朋友提供独具特色的 会员专属服务，提供包括会员置业服务体系和积分奖励体系以及品牌 联盟伙伴生活服务体系等多项升值服务系统。作为华远地产与业主、 社会各界之间沟通的平台，华远会发挥着积极的纽带作用，用心聆听 来自各方的声音，全心关注各界对华远地产的要求和建议，以细致高 效的服务，打造更多满足客户需求的优质产品。 四、 关注员工，让员工与企业共同成长 公司一直注重长期培养，塑造公司文化归属感，使员工与公司共 同成长，让员工成为华远事业和财富的拥有者。公司一贯重视企业文 化的塑造与弘扬，现已形成了以“诚信、责任、坚韧、进取”的核心 价值观为基石，以“总体最优、价值创造、高效执行”的工作理念为 6 支撑，以“责任地产，品质建筑”的企业使命为诉求的完整体系。在 这个体系中，公司通过为员工提供良好的个人发展与保障平台，实现 员工发展与企业发展的和谐共赢： 保护员工权益、健康及安全 公司在用工与员工待遇方面严格遵守《劳动法》及其它有关法律 法规的规定，建立了较完善的包括薪酬体系、激励机制、社保、医保 在内的薪酬与福利制度，与所有员工签订《劳动合同》，办理医疗、 养老、失业、工伤、生育等社会保险，为员工提供健康、安全的生产 和生活环境。 2009 年对员工健康及安全的保护工作作为企业员工关系管理的 重要内容之一，继续以“预防为主、防范未然”为宗旨，开展了一系 列活动。年初为全员购置了补充医疗保险，1 月组织全体员工参加“消 防及灾害逃生知识讲座”培训，4 月组织全体员工进行了一年一度的 健康体检，5 月份为公司的女职工办理了保期二年的特殊疾病互助保 险，8 月为提高员工的抵抗力，组织为员工注射乙肝疫苗和季节性流 感疫苗。除此之外，还组织员工积极参加体育锻炼，组织羽毛球培训 班，定期组织足球比赛，参加华远集团运动会，组织员工郊游、棋牌 赛、春节联欢会等活动，通过这些活动使员工保持愉快、饱满的精神 状态，在快节奏的工作中取得身心的健康平衡。 为员工创造更好的工作机会及未来发展 公司建立了完整的人才培训和能力评估机制，为给员工创造更好 的发展平台，创建学习型团队始终是公司的重点管理工作之一，公司 高度重视各岗位专业人员的专业学习与综合素质的提高，有计划地组 织各类培训，已实施的培训对提升各岗位的专业水平和管理能力发挥 7 了积极的作用，同时也促进了专业工作经验的积累和知识共享。在 2009 年度的培训工作中，公司高层管理人员发挥着重要作用，在公 司全员范围内开展多次涉及管理能力及专业领域的知识讲座。在员工 层面，以各部门为单位，由各业务主管以内训形式根据内训计划在部 门内部组织专题内训，由此在公司内部从上至下营造了良好的学习氛 围。 同时，公司长期以来一直实施 KSP 计划（KEY STAFF PROGRAM， 即公司核心骨干培养计划），该计划的目的是培养公司管理人才梯队， 以适应公司业务发展的需要，实现保留、激励、培养、吸引骨干人才。 KSP 人员选拔标准是：第一，积极肯定并认同企业文化及价值观；第 二，有培养发展潜力，且在公司管理和专业发展路径上愿意选择管理 方向；第三，在部门绩效考核中排序在前 20%。通过 KSP 计划实施， 公司数年来已培养和提升了一大批技术与管理骨干，逐渐形成公司的 核心骨干及管理梯队，为公司的可持续发展奠定良好的人员基础，同 时也为员工的个人发展创造了更明确的机会与目标。 为满足公司异地开发的人才需求与储备需求，2009 年，公司对 KSP（重点梯队培养计划）团队人员制定了相应的培养方案。重点从 专业工作能力及管理基础能力两方面，组织其进行多种模式的培训和 实践，力争通过系统培训，结合日常工作带岗和相关业务单元的轮岗 培养，切实落实后备管理人才梯队的培养。为开拓 KSP 人员房地产各 专业领域知识，公司陆续输送 3 名 KSP 人员和异地城市公司 3 名管 理人员参加《清华大学房地产总裁研修班》，并组织其他定向培养人 员参加了公司《管理角色认知与基本知识》、《绩效管理与绩效面谈》 两期专题内训，为定向培养人员掌握必要的管理技能提供必要的学习 机会。为满足派往异地城市公司工作后的专业要求和管理要求，公司 8 同时还安排相关中层管理人员为 KSP 人员在专业工作和管理活动中 提供专门指导和轮岗实践机会。此外，公司定期了解对定向培养人员 的培养执行情况，并定期进行相关访谈与沟通，保证定向培养计划的 顺利实施，力求通过定向培养机制为员工创造更好的工作机会及未来 发展。 五、 创新技术，提倡节能环保 多年来，华远地产在项目开发中一直注重新技术的运用，公司设 立了专门部门与人员持续进行新产品、新技术的研发。在产品的开发 中，秉承“责任地产、品质建筑”的企业使命，努力倡导以节能和环 保为导向的新技术的开发与应用，在提升产品品质、为客户创造更舒 适生活与工作空间的同时为环境保护做出自己的贡献。 公司所有开发项目均符合当地环保部门的环境保护要求。 公司目前应用在项目中的新技术主要包括： 内呼吸式幕墙： 内呼吸式幕墙为双层通风幕墙，不同于传统的单层幕墙，它由内、 外两道幕墙组成。内外幕墙之间形成一个相对封闭的空间，空气可以 从下部进风口进入这一空间，又从上部排风口离开这一空间，这一空 间经常处于空气流动状态，称之为热通道，热量在这空间内流动。因 此双层通风幕墙又称热通道幕墙或呼吸式幕墙。 内呼吸式幕墙最大的优势是优越的保温隔热性能和对室内空气 环境的改善，通过内外两层幕墙设置、遮阳百叶设置、热通道内主动 空气流动换热等因素，在根据季节不同隔绝室外冷热源的同时，又对 太阳辐射热能进行良好的应用、为室内提供良好的空气环境和采光环 境，是将外围护系统与空调系统完美结合的典范。 9 住区风环境模拟： 该技术根据项目所在地区的典型气象数据并结合住区建筑布局、 景观布局等已知条件，利用住区风环境模拟工具模拟而得的住区风场 分布数据，可为建筑规划布局、园林景观设计、建筑开窗及通风系统 设计等方面提供数据支持，为在前期设计中有针对性的改善小区风环 境、热环境指明方向。 VAV 空调系统 变风量（Variable Air Volume）空调系统是一种通过改变送风 量来调节室内温湿度的空调系统。变风量空调系统区别于其它空调形 式的优势主要在以下几个方面： 节能：全年空调负荷率为 60% 时，变风量空调系统（变静压控 制）可节约风机动力耗能 78%。 新风作冷源：因为变风量空调系统是全空气系统，在过渡季节可 大量采用新风作为天然冷源，相对于风机盘管系统，能大幅度减少制 冷机的能耗，亦可改善室内空气质量。 系统噪声低：风机盘管系统存在现场噪声，而变风量空调系统噪 声主要集中在机房，用户端噪声较小。 更加有效的温度调节：带 VAV 空调箱的变风量空调系统与一般定 风量系统相比，能更有效地调节局部区域的温度，实现温度的独立控 制，避免在局部区域产生过冷或过热现象。 水源热泵 水源热泵技术的工作原理是：通过输入少量高品位能源（如电 能），实现低温位热能向高温位转移。水体分别作为冬季热泵供暖的 热源和夏季空调的冷源，即在夏季将建筑物中的热量“取”出来，释 10 放到水体中去，由于水源温度低，所以可以高效地带走热量，以达到 夏季给建筑物室内制冷的目的；而冬季，则是通过水源热泵机组，从 水源中“提取”热能，送到建筑物中采暖。 水源热泵属于对可再生能源的利用，其系统能效比（COP 值）在 实际运行中可达到 4～6，高效节能；同时水源热泵系统可供暖、制 冷，还可供生活热水，一机多用，一套系统可以替换原来的锅炉加空 调的两套装置或系统；此外，该系统还有着节水、省地、环保等多方 面优势。 冰蓄冷技术 冰蓄冷技术，即是在电力负荷很低的夜间用电低谷期，采用电动 制冷机制冷，使蓄冷介质结成冰，利用蓄冷介质的显热及潜热特性， 将冷量储存起来。在电力负荷较高的白天，也就是用电高峰期，使蓄 冷介质融冰，把储存的冷量释放出来，以满足建筑物空调或生产工艺 的需要。冰蓄冷可起到转移电力高峰期用电负荷的作用。制冷机组在 夜间电力低谷时段运行，储存冷量，白天用电高峰时段，用储存的冷 量来供应全部或部分空调负荷，少开或不开制冷机。这样空调系统可 更多的享受峰谷电价，与常规中央空调系统相比，运行费用大大降低， 经济效益显著。且分时电价差值愈大，得益愈多。同时，其“移峰填 谷”后，对城市电网的社会效益也很显著。 新风换气系统 为了在使室内保持清新的空气环境的同时隔绝噪音、灰尘、恶劣 气候对室内环境带来的影响，我们在高档项目中均配置了新风换气系 统，提升了产品使用舒适度。 上述各项新技术已在华远·昆仑公寓、华远·裘马都、华远·君 11 城、华远·九都汇等多个项目中分别加以应用，并取得了良好的效果。 业界各权威组织及评价机构也对公司产品都给予了多方面的认可，其 中华远·裘马都项目荣获“国际住宅协会绿色建筑奖——最佳范例项 目”，并通过建设部 3A 级住宅性能评定终审，在由住房和城乡建设部 主办的“2009 中国房地产及住宅产业高峰论坛暨住房和城乡建设部 A 级住宅颁证会”获评住宅最高级别的 3A 级大奖；华远·君城项目经 过健康住宅专家委员会评审，被列为健康住宅试点工程，荣获健康住 宅试点工程称号，是陕西省首个国家健康住宅试点工程项目，并荣获 2009 年度精瑞科学技术奖中“景观规划设计金奖”、“建筑规划设计 优秀奖”、及“绿色生态建筑优秀奖”等奖项。 六、 热心公益，推动社会共同发展 华远地产于 2004 年联合全国工商联住宅产业商会等六家单位共 同出资组建 REICO 工作室，邀请专家学者对房地产市场进行研究分 析，从工作室成立至今每年发布“中国房地产解析市场年度报告”， 真实反映、解读房地产市场现状以及各种数字信号，为投资者、决策 者、管理者、消费者提供具说服力的判断依据。 另外，公司每年组织员工志愿者参与各种社会志愿服务活动，包 括探访盲障孤儿，太阳儿童村献爱心捐助活动、救治唇腭裂患儿、参 加造血干细胞捐助、义务植树等等，公司及员工还积极参加了对自然 灾害受灾地区的多次捐赠活动，为需要帮助的人们及时伸出自己的援 助之手。 结语 “责任地产，品质建筑”，作为华远地产一直坚守的企业使命， 12 我们从来没忘记自己对社会所承担的责任，也坚信只有勇于承担责任 的企业才能在现代社会错综复杂的发展环境中取得良好的平衡，我们 的发展绝不是以牺牲他人和社会的利益为代价，而是以为整个社会创 造更好的利益为目标，只有在这样的理念下，我们才能在彼此的支持 与承担中获得更好的发展环境与机会。通过这份报告，我们简要回顾 了过去在履行社会责任方面所作的一些工作，也希望以这份报告为一 个起点，将促进社会可持续发展作为未来企业发展的一个更重要的使 命。我们将更加坚定地履行企业公民的使命，与社会各界携手，共同 迈向更好的未来。 华远地产股份有限公司 董事会 2010年1月28日