600741_2002_华域汽车_巴士股份2002年年度报告_2003-03-10.txt

2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 1 上海巴士实业（集团）股份有限公司 SHANGHAI BASHI INDUSTRIAL (GROUP) CO., LTD. 2002 年度报告 一、重要提示及目录 重要提示： 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事屠志伟因公务未能出席董事会，委托董事姜培顺代为行使表决权； 公司董事张静星因公务未能出席董事会，委托董事王力群代为行使表决权；公司 董事张同恩、宋亦强因公务未能出席董事会，委托董事王国军代为行使表决权。 公司负责人董事长金晓林先生、主管会计工作负责人总经理王力群先生、总 会计师张建安先生及会计机构负责人计财部经理李菊梅女士声明：保证年度报告 中财务报告的真实、完整。 目 录 一、重要提示及目录⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 1 二、公司基本情况简介⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 2 三、会计数据和业务数据摘要⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 3 四、股本变动及股东情况⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 4 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 5 六、公司治理结构⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 7 七、股东大会情况简介⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 8 八、董事会报告⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 9 九、监事会报告⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 13 十、重要事项⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 14 十一、财务报告⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 16 十二、备查文件目录⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 48 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2 二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：上海巴士实业（集团）股份有限公司 中文缩写：巴士股份 公司法定英文名称：Shanghai Bashi Industrial (Group) Co., Ltd. 英文缩写：Bashi Group 2、公司法定代表人：金晓林 3、公司董事会秘书：王国军 公司董事会证券事务代表：周沧桑 联系地址：上海市建国东路 525 号巴士大厦 18 楼 电话：021-63848484 传真：021-63863118 电子信箱：dm@ 4、公司注册地址：上海市浦东南路 500 号 邮政编码：200120 公司办公地址：上海市建国东路 525 号巴士大厦 邮政编码：200025 公司国际互联网网址： 电子信箱：office@ 5、公司选定的信息披露报纸：上海证券报、中国证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定网站的网址： 公司年度报告备置地点：公司证券部 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：巴士股份 股票代码：600741 7、其他有关资料： 公司注册登记变更日期：2002 年 7 月 12 日 公司注册登记变更地点：上海市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：3100001001268 税务登记号码：31004713221035X 公司聘请的会计师事务所名称：上海上会会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：上海市威海路 755 号 20 楼 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 3 三、会计数据和业务数据摘要 1、公司本年度会计数据： 单位：人民币元 项目 金额 利润总额 258,482,216.28 净利润 176,877,019.35 扣除非经常性损益后的净利润* 165,428,999.46 主营业务利润 801,464,178.07 其他业务利润 64,241,407.11 营业利润 215,355,685.47 投资收益 29,658,272.12 补贴收入 4,837,228.41 营业外收支净额 8,631,030.28 经营活动产生的现金流量净额 684,631,209.42 现金及现金等价物净增减额 -208,422,989.44 *注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额： 单位：人民币元 项目 金额 ⑴补贴收入 4,837,228.41 ⑵营业外收支净额 8,631,030.28 ⑶扣除所得税 2,020,238.80 合计 11,448,019.89 2、截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标： 项目 单位 2002 年度 2001 年度 2000 年度 主营业务收入 元 2,947,219,332.66 2,390,322,740.39 2,181,409,934.11 净利润 元 176,877,019.35 172,006,581.54 149,425,296.68 总资产 元 4,484,785,724.96 4,390,989,718.14 4,053,270,511.56 股东权益(不含少数股东权益) 元 1,533,952,030.52 1,429,127,969.20 1,308,074,306.27 每股收益 元/股 0.24 0.33 0.29 每股净资产 元/股 2.11 2.76 2.52 调整后的每股净资产 元/股 1.96 2.55 2.38 每股经营活动产生的现金流量净额 元/股 0.94 1.02 0.90 净资产收益率 % 11.53 12.04 11.42 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率 % 10.78 13.00 11.71 3、报告期内股东权益变动情况： 单位：人民币元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 518,654,000.00 605,749,061.49 268,847,214.44 114,424,195.76 35,877,693.27 1,429,127,969.20 本期增加 207,461,600.00 558,601.97 92,168,369.07 36,779,408.71 176,877,019.35 477,065,590.39 本期减少 181,528,900.00 190,712,629.07 372,241,529.07 期末数 726,115,600.00 424,778,763.46 361,015,583.51 151,203,604.47 22,042,083.55 1,533,952,030.52 变动原因：股本因实施送股和转增股本而增加；资本公积因转增股本而减少；盈余公积按本年度净利润的 10%计提而 增加；法定公益金母公司按本年度净利润的 10%计提，直属及控股公司按净利润的 5%计提而增加；未分配利润因利 润分配而减少，因本年度实现净利润而增加；股东权益因实现净利润而增加，因利润分配而减少。 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 4 四、股本变动及股东情况 1、股本变动情况： ⑴公司股份变动情况表： 数量单位：万股 本次变动增减(+,－) 期初数 配股 送股 公积金 转股 增发 其他 小计 期末数 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中： 国家持有股份 21,689.2 1,084.46 7,591.22 8,675.68 30,364.88 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 6,176.2 308.81 2,161.67 2,470.48 8,646.68 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 27,865.4 1,393.27 9,752.89 11,146.16 39,011.56 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 24,000 1,200 8,400 9,600 33,600 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 24,000 1,200 8,400 9,600 33,600 三、股份总数 51,865.4 2,593.27 18,152.89 20,746.16 72,611.56 ⑵公司股票发行与上市情况： ①到报告期末为止的前三年公司历次股票发行情况： 根据 2000 年 4 月 25 日公司 1999 年度股东大会决议，公司于 2000 年 8 月 18 日实施了 1999 年度增资配股方案：以 1999 年末总股本 29,960 万股为基数，向全 体股东每 10 股配售 5 股（以 2000 年 5 月 11 日实施送转股后总股本 44,940 万股 为基数计，为每 10 股配售 3.33 股），配股价为 5.8 元/股，共计完成配售 6,925.4 万股，募集资金 40,167.32 万元（扣除发行费用后实际募集资金 39,173.87 万 元）。该部分新增股份中的流通股份已于 2000 年 9 月 22 日上市，公司总股本由 此增加到 51,865.4 万股。 ②根据 2002 年 5 月 15 日公司 2001 年度股东大会决议，公司于 2002 年 6 月 17 日实施了 2001 年度利润分配及资本公积金转增股本方案：以 2001 年末总股本 51,865.4 万股为基数，向全体股东每 10 股派送红股 0.5 股，以资本公积金向全体 股东每 10 股转增股本 3.5 股。方案实施后，公司总股本增加到 72,611.56 万股。 本次 2001 年度分配及转增股本实施公告刊登于 2002 年 6 月 11 日的《上海证券 报》和《中国证券报》上。 ③公司无现存的内部职工股。 2、公司股东情况： ⑴报告期末股东总数：128,879 户 ⑵公司前 10 名股东的持股情况： 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 5 股东名称 持股数量(股) 持股比例(%) 股份性质 股份类别 1 上海交通投资（集团）有限公司 224,812,000 30.96 国家股 非流通股 2 上海市原水股份有限公司 33,264,000 4.58 社会法人股 非流通股 3 大众交通（集团）股份有限公司 31,248,000 4.30 社会法人股 非流通股 4 上海强生集团有限公司 30,240,000 4.16 国有法人股 非流通股 5 上海市政资产经营发展有限公司 20,832,000 2.87 国有法人股 非流通股 6 华安创新证券投资基金 18,500,406 2.55 社会公众股 流通股 7 上海市上投房地产有限公司 13,888,000 1.91 国有法人股 非流通股 8 上海交大南洋股份有限公司 9,240,000 1.27 社会法人股 非流通股 9 上海公路房地产联合开发经营公司 6,720,000 0.93 国有法人股 非流通股 10 联通国脉通信股份有限公司 5,390,000 0.74 社会法人股 非流通股 *注：公司前 10 名股东之间不存在关联关系和一致行动人的情况。 ⑶公司控股股东情况 根据上海市人民政府办公厅沪府办(2000)54 号文《关于同意撤销上海公交控 股有限公司和上海交通投资公司组建上海交通投资（集团）有限公司的通知》及 上海市国资委沪国资委授(2001)第 2 号文《上海市国有资产授权经营书》的要 求，本公司第一大股东（控股股东）上海公交控股有限公司已于 2001 年 12 月 30 日依法注销，其原持有的本公司国家股 16,058 万股（经送股及转增股本后现为 22,481.2 万股，占本公司总股本的 30.96%）改由上海交通投资（集团）有限公司 持有。由此上海交通投资（集团）有限公司实际为本公司第一大股东（控股股 东），但本次变更尚未得到国家财政部的批复。 上海交通投资（集团）有限公司成立于 2001 年 1 月 17 日，是国有独资公 司，注册资本 25 亿元，系上海市国有资产管理办公室授权的国有资产经营单 位。注册地址：上海市浦东新区东塘路 35 号。经营范围：授权范围内的资产经 营、为交通基础设施建设项目筹措资金、实业投资、国内贸易（除专项审批范 围）以及投资咨询服务。公司法定代表人为沈建明。 报告期内上海交通投资（集团）有限公司持有的本公司国家股增加 6,423.2 万股系公司实施了送股及转增股本所致。该部分股份未有质押或冻结的情况。 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、公司董事、监事和高级管理人员的情况： ⑴基本情况： 单位：股 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起止日期 年初持 股数量 增减变 动数量 年末持 股数量 增减变动原因 金晓林 董事长 男 58 2000.4.25~2003.4.25 71,298 28,519 99,817 送股及转增股本 姜培顺 副董事长 男 59 2000.4.25~2003.4.25 33,592 13,437 47,029 送股及转增股本 王力群 董事兼总经理 男 48 2000.4.25~2003.4.25 89,658 35,863 125,521 送股及转增股本 徐家强 董事兼副总经理 男 54 2000.4.25~2003.4.25 4,799 1,920 6,719 送股及转增股本 王国军 董事、副总经理 兼董事会秘书 男 44 2000.4.25~2003.4.25 21,195 8,478 29,673 送股及转增股本 屠志伟 董事 男 50 2000.4.25~2003.4.25 陆 旭 董事 男 55 2000.4.25~2003.4.25 0 11,200 11,200 二级市场购入、 送股及转增股本 吴守培 董事 男 52 2000.4.25~2003.4.25 张同恩 董事 男 52 2000.4.25~2003.4.25 4,799 1,920 6,719 送股及转增股本 杨国平 董事 男 46 2000.4.25~2003.4.25 4,799 1,920 6,719 送股及转增股本 金盛利 董事 男 52 2000.4.25~2003.4.25 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 6 宋亦强 董事 男 53 2000.4.25~2003.4.25 4,799 1,920 6,719 送股及转增股本 徐明德 董事 男 52 2000.4.25~2003.4.25 孙义直 董事 男 58 2000.4.25~2003.4.25 5,759 2,304 8,063 送股及转增股本 洪亚平 董事 女 54 2000.4.25~2003.4.25 2,879 1,152 4,031 送股及转增股本 林 放 董事 男 45 2001.5.18~2003.4.25 张静星 董事 女 48 2001.5.18~2003.4.25 陈 宪 独立董事 男 48 2001.5.18~2003.4.25 陈湛匀 独立董事 男 44 2001.5.18~2003.4.25 王丰余 监事会召集人 男 51 2000.4.25~2003.4.25 0 7,000 7,000 二级市场购入、 送股及转增股本 瞿德华 监事 男 56 2000.4.25~2003.4.25 6,718 2,687 9,405 送股及转增股本 由克豹 监事 男 53 2000.4.25~2003.4.25 2,879 1,152 4,031 送股及转增股本 杨 宏 副总经理 男 45 2000.4.25~2003.4.25 0 7,000 7,000 二级市场购入、 送股及转增股本 王华泳 副总经理 男 58 2000.4.25~2003.4.25 29,753 11,901 41,654 送股及转增股本 张建安 总会计师 男 54 2000.4.25~2003.4.25 邵慧明 总经济师 女 47 2000.4.25~2003.4.25 夏家隆 总经理助理 男 53 2000.4.25~2003.4.25 注：任期终止日期以 2003 年召开的公司 2002 年度股东大会结束日期为准。 董事、监事在股东单位任职的情况： 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 是否领取报酬、津贴 姜培顺 上海交通投资（集团）有限公司 调研员 2001.1-2003.2 是 陆 旭 上海交通投资（集团）有限公司 副总经理 2001.1 至今 是 屠志伟 上海交通投资（集团）有限公司 副总经理 2001.1-2001.12 是 吴守培 上海市原水股份有限公司 总经理 1996.6 至今 是 张同恩 上海强生集团有限公司 董事长 2001.6-2004.6 是 杨国平 大众交通（集团）股份有限公司 常务副董事长兼总经理 1988.10 至今 是 金盛利 上海市政资产经营发展有限公司 副总经理 2000.10-2003.9 是 宋亦强 上海市上投房地产有限公司 副总经理 2000.7-2002.12 是 徐明德 上海公路房地产联合开发经营公司 董事长 2000.1 至今 是 林 放 上海交大南洋股份有限公司 总经理助理 1999.7 至今 是 张静星 联通国脉通信股份有限公司 副总经理 1999.7-2002.10 是 王丰余 上海交通投资（集团）有限公司 副总经理 2001.1 至今 是 注：本公司高级管理人员除担任下属控股企业的董事或高管人员外，不在控 股股东及其下属企业（不含本公司）任职；本公司由控股股东派出的董事、监事 不担任本公司其他职务，不干涉本公司日常经营活动。 ⑵年度报酬情况： ①董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据： 公司对董事、监事和高级管理人员的报酬同企业的效益挂钩，由董事会批准 后发放；各类津贴根据国家及上海市的有关规定发放；养老金根据上海市城镇职 工养老保险办法执行。 ②现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额： 公司董事、监事及高级管理人员本年度报酬总额为 136 万元。其中：10 万元 以上的有 2 人，8-10 万元的有 8 人，8 万元以下的有 4 人； 金额最高的前三名董事的报酬总额为 42 万元； 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 32 万元； 公司独立董事的津贴及其他待遇情况： 公司给予独立董事工作津贴依照公司董事会薪酬委员会制定并报经公司 2001 年度股东大会审议通过的《独立董事津贴暂行办法》执行。《办法》规定，公司 除为独立董事提供必要的工作条件外，另给予独立董事每人每年人民币 4 万元 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 7 （含税）的工作津贴，此外，除工作所需的费用外，独立董事未再从公司获取其 他收益。本年度独立董事津贴共计 8 万元。 ⑶报告期内公司无新增、更换或离任的董事和监事，也无聘任或解聘公司总 经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员的情况。 2、公司员工情况： 公司员工的数量、专业构成、教育程度及退休职工人数情况： 截止 2002 年末，公司本部及成员企业共有在册员工 46,168 人。其中，生产 人员 33,356 人，销售人员 85 人，技术人员 1,878 人，财务人员 372 人，行政人 员 2,378 人。需由公司承担费用的离退休职工人数为 401 人。目前，公司员工中 教育程度在硕士及以上的有 12 人，大专及以上的有 1,231 人，中专、高中、技校 及以上的有 11,362，初中及以下的有 33,343 人。 六、公司治理结构 1、公司治理情况： 根据中国证监会、国家经贸委的部署，公司董事会对照国家有关法律法规及 《上市公司治理准则》，对公司治理情况进行了自查。在此基础上，公司对其中 的薄弱环节逐步予以完善。 ⑴独立董事制度有序推进。公司自 2001 年起探索建立独立董事制度，并根 据《关于在上市公司建立独立董事制度指导意见》等规范性文件逐步完善。独立 董事依照相关法律、法规和公司章程，独立履行职责，维护公司整体利益。在审 议电车板块吸收合并重大关联交易事项时，独立董事发表了独立意见，确保了关 联交易的公平、公正。 ⑵董事会专业委员会积极开展工作。为建立公司高级管理人员的考核和薪酬 管理制度，完善公司治理，公司设立了董事会薪酬委员会。本年度内董事会薪酬 委员会在董事会领导下，积极开展工作，制定了公司主要经营者考核奖励办法和 发放独立董事津贴的办法，分别报董事会、股东大会审议后实施。董事会其他专 业委员会的筹建工作也在有序展开。 ⑶内部管理制度日益完善。为了规范公司投资决策、投资管理程序，加强公 司内部财务、审计和证券信息等事务管理，公司修订了关于投资、财务、审计、 证券信息管理等规定，强化公司各部门在投资行为、对外担保、抵押、资金等方 面的管理职能，保障企业资产的安全、完整，保障投资者的权益。公司的各项内 部管理制度日趋完善。 公司成立以来，一贯严格按照《公司法》等有关法律法规的要求规范运作， 并将一如既往地按照《上市公司治理准则》等要求规范运作，努力寻求利润最大 化，切实维护中小股东的利益。 2、独立董事履行职责情况 公司独立董事能够按照相关法律法规、《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》和《公司章程》的要求，诚信勤勉地履行自己的职责，积极出席董 事会和股东大会，参与董事会专门委员会的建设及决策，独立审查公司的关联交 易和重要合同等，为公司重大决策提供专业及建设性意见，并认真监督管理层的 工作，促进了公司治理结构的完善。维护了公司和全体股东的合法权益。 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 8 3、公司与控股股东“ 五分开” 情况： 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上已实现了“ 五分开” ， 本公司已做到了业务分开、人员分开、资产完整、机构独立、财务独立。 ⑴业务方面：公司具有独立完整的业务及自主经营能力； ⑵人员方面：公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面已实现独立， 并设立了独立的劳动人事职能部门。公司董事长、总经理、副总经理、董事会秘 书、财务负责人等高级管理人员均未在股东单位担任重要行政职务和领取报酬； ⑶资产方面：公司拥有独立的营运体系、辅助营运系统和配套设施，线路经 营权、“ 巴士” 商标、非专利技术等无形资产均由本公司拥有； ⑷机构方面：公司生产经营、财务、人事等均设立有自己的独立机构，与控 股股东完全独立； ⑸财务方面：公司设立了独立的财务管理部门，建立了独立的财务核算体 系，执行规范、独立的财务会计制度。公司在银行开设独立账户，独立依法纳 税。 4、公司对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立、实施情 况： 公司根据业务开拓和发展规划的需要，制定了高级管理人员的选择、考评、 激励和约束机制。 ⑴选择机制：根据公司发展的实际需要，一般经总经理提名，按照择优录用 的原则，考核通过后，由董事会决定公司高级管理人员的聘任，任期三年。 ⑵考评机制：本公司高级管理人员由董事会按年度对公司高级管理人员的业 绩和履职情况进行考评，根据考评结果决定下一年度的年薪定级、岗位安排直至 聘用与否。经营者完成董事会确定的基本目标，可得年基本收入。同时经营者按 基本收入的 50％缴付风险抵押金，年度未全面完成考核目标的，按规定减扣基本 收入直至没收风险抵押金。 ⑶激励机制：公司对高级管理人员实行年薪制。董事会制订了《对经营者基 薪加期股激励约束试行办法》，将效益收入和企业经济效益挂钩，在超额完成董 事会制订的公司各项经营目标后，超额利润按一定比例提奖，由董事会决定全体 高级管理人员的奖励办法。 ⑷约束机制：公司通过公司章程、签订《劳动合同》以及财务、人事管理等 内部管理制度，对高级管理人员的履职行为、权限、职责等作了相应的约束。 七、股东大会情况简介 1、公司召开的股东大会情况 报告期内公司召开了二次股东大会，具体情况如下： 公司分别于 2002 年 3 月 14 日、4 月 17 日和 4 月 30 日在《上海证券报》和 《中国证券报》上刊登了召开 2001 年度股东大会的公告，此次大会于 2002 年 5 月 15 日在上海市肇家浜路 128 号卢湾体育馆举行。出席会议的股东及股东代表 共 3,501 名，代表公司股份 290,148,688 股，占公司总股本的 55.94%，符合《公 司法》和本公司《章程》的规定。经大会审议，以记名方式投票逐项表决通过了 以下决议： ⑴2001 年度董事会工作报告； ⑵2001 年度监事会工作报告； 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 9 ⑶总经理业务工作报告； ⑷公司 2001 年度报告及其摘要； ⑸公司 2001 年度利润分配方案； ⑹公司 2001 年度资本公积金转增股份方案； ⑺关于公司发放独立董事工作津贴的议案； ⑻关于公司续聘会计师事务所的议案； ⑼关于公司组建上海巴士电车有限公司中涉及关联交易的议案。 有关本次股东大会的决议公告刊登在 2002 年 5 月 16 日的《上海证券报》和 《中国证券报》上。 公司于 2002 年 6 月 12 日在《上海证券报》和《中国证券报》上刊登了召开 2002 年第一次临时股东大会的公告，此次大会于 2002 年 7 月 17 日在上海市岳阳 路 1 号教育会堂举行。出席会议的股东及股东代表共 374 名，代表公司股份 390,804,140 股，占公司总股本的 53.82%，符合《公司法》和本公司《章程》的 规定。经大会审议，以记名方式投票逐项表决通过了以下决议： ⑴关于公司停止申报 2001 年增发 A 股方案的议案； ⑵关于公司符合配股条件的议案； ⑶关于公司 2002 年配股的议案； ⑷关于公司 2002 年配股募集资金计划投资项目可行性的议案； ⑸关于提请股东大会授权董事会办理 2002 年配股相关事宜的议案。 有关本次股东大会的决议公告刊登在 2002 年 7 月 18 日的《上海证券报》和 《中国证券报》上。 2、报告期内公司无选举、更换董事、监事情况。 八、董事会报告 1、公司经营情况 ⑴主营业务的范围及其经营状况 公司主营业务范围是：市区、郊县及埠际公共交通客运，出租汽车客运，汽 车及配件销售，车辆维修，驾驶业务培训，国内贸易，资产经营，教育产业，体 育产业。2002 年，公司继续深入贯彻股东大会确定的“ 立体化发展交通产业，专 业化重组相关产业，多元投资形成适度规模优势” 的发展战略，立足集团发挥资 源优势；积极参与上海城市公交新一轮改革重组；继续实施发展和调整相结合的 战略；重点完善专业化、集约化管理，实施一系列新举措提升车辆档次，改善服 务质量，提高附加值；突出抓好企业文化建设；成功消化了油料调价，职工收入 增加等成本增加因素，推进了企业进一步健康发展。 ⑵主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 公司名称 主营业务 注册资本(元) 总资产(元) 2002 年净利 润(元) 投资比 例(%) 上海巴士新新汽车服务有限公司 城市公交 140,000,000.00 314,704,417.62 36,588,986.40 90 上海巴士出租汽车有限公司 出租车 350,000,000.00 1,244,638,429.65 30,858,980.11 100 上海浦东巴士交通股份有限公司 城市公交 150,000,000.00 367,248,447.54 39,969,735.61 64.24 上海巴士联谊旅游客运有限公司 城市公交 200,000,000.00 555,457,657.28 22,065,165.45 100 上海巴士投资管理发展有限公司 城市公交及其他 250,000,000.00 630,193,321.60 17,674,811.49 100 上海巴士房地产开发经营有限公司 房地产开发 30,000,000.00 97,448,1398.41 12,881,129.62 100 上海巴士高速客运有限公司 长途客运 41,000,000.00 145,732,670.30 11,050,118.76 70 上海巴士一汽公共交通有限公司 城市公交 120,000,00.00 270,163,157.52 7,392,843.61 90 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 10 上海巴士四汽公共交通有限公司 城市公交 100,000,000.00 242,939,372.52 7,122,237.88 51 上海巴士电车有限公司 城市公交 220,000,000.00 427,237,251.07 7,588,184.60 47.727 上海巴士文化体育投资有限公司 文化体育 50,000,000.00 107,350,075.89 1,039,255.57 100 上海宝山巴士公共交通有限公司 城市公交 80,000,000.00 147,920,942.09 1,813,365.84 46.875 ⑶公司主要供应商、客户情况 由于业务所属的行业特性，决定了本公司的客户和供应商情况的特殊性。公 司面对的客户主要为市民和游客，客户比较分散。 公司向前五名供应商合计的车辆采购金额占年度采购总额的 52.12％，公司 向前五名供应商合计的油品采购金额占年度采购总额的 33.36％。 2002 年上半年起，公司对车辆采购实行集中招标采购制度，年内分别对公交 客车、长途客车和旅游客车等进行了多次公开招标，中标车辆不仅性能显著提 高，车均采购成本也大幅降低。另外，公司与上海申沃客车有限公司签订了订购 1,000 辆 VOLVO 豪华城市客车的购销协议。 公司自 2001 年四季度起推行油品集中采购举措，到 2002 年已基本形成较完 善的供油体系。公司通过与中国石油股份有限公司合作经营公司所属加油站等方 式降低中间环节的采购成本，使公司的燃油采购价格低于市场零售价格。目前， 由中石油系统供油量每月已超过 5,000 吨，占总供油量的 85%左右。全年油品采 购成本约可下降 1,200 万元。 ⑷公司在经营中出现的问题与困难及解决方案 ①公司 2001 年提出的增发新股方案，受市场因素影响已于 2002 年 8 月经临 时股东大会决议改为配股方案。申报材料经证监会发行部审核，并由承销商和公 司多次补充，已基本完备。由于配股募集资金至今未能到位，而部分募集资金投 资项目已先期向银行贷款实施，导致公司面临较大的财务费用压力； ②尽管公司通过集中采购、公开招标等多种手段，使公司的采购成本明显低 于市场平均水平；但由于国际油价的不断上扬以及客运车辆档次的提高、折旧增 加，导致公司的主营业务成本上升、利润率下降； ③公司正在从传统企业向现代企业发展，但在建立现代企业管理制度、管理 手段、培养和引进人才方面，各级管理者的思想观念、重视程度与当前市场经济 对企业的要求尚有一定的差距，集团整体意识和品牌意识有待进一步加强。这已 成为严重阻碍企业进一步发展，提高市场竞争力、改善服务质量、使企业管理水 平再上新台阶的一个瓶颈； ④整个公交客运服务质量的提高与上海现代化国际大都市的发展仍不相适 应，一线行车人员的服务态度、工作热情尚未得到真正的改善和提高，与市民期 望的服务水准还有一定的差距，这在社会调查中也有比较集中的反映；另外，市 民对车辆故障、停车不规范和尾气排放意见较大。 公司将充分利用自身优势及时把握好发展机遇，同时借助现代企业管理手段 提高核心竞争能力，化解经营风险。 2、公司投资情况 ⑴本报告期公司没有募集资金，也无募集资金延续使用到本年度的情况。 ⑵报告期内非募集资金投资情况 ①出资 335 万元成立上海富安保险代理有限公司，实现了公司车辆保险代理 和理赔业务的统一管理； 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 11 ②出资 1,000 万元与上海永达投资管理有限公司等共同组建了上海巴士永达 汽车销售有限公司并通过该公司实施车辆统一采购； ③出资 90 万元组建上海巴士网络经营有限公司，专业承担 84000 电子商务 网站的运作与维护； ④上海巴士投资管理发展有限公司吸收合并上海巴士弘华实业有限公司，合 并后的巴士投资注册资本 25,000 万元； ⑤把对上海大学巴士汽车学院、上海商报文化发展公司、新新体育公司、旭 鹰广告公司等项目的投资归口到上海巴士文化体育投资有限公司，并成功举办 2002 上海网球大师杯赛； ⑥以原在上海巴士一电公共交通有限公司、上海二电巴士公共交通有限公司 和上海三电市南公共交通有限公司的资产净额共计 10,500 万元作为出资，参与组 建巴士电车有限公司。新公司注册资本 22,000 万元，本公司占其 47.7273％股 权； ⑦出资 1,606 万元对浦东巴士进行追加投资； ⑧将上海巴士电车有限公司、上海巴士一汽公共交通有限公司、上海巴士四 汽公共交通有限公司和上海宝山巴士公共交通有限公司的团体客车集中经营，设 立上海巴士新联谊旅游客运有限公司，注册资本 5,000 万元，专业经营汽车团体 包车和跨省市旅游客运业务； ⑨重组设立上海巴士高速宝山客运有限公司，注册资本 1,000 万元； ⑩出资 200 万元与上海复星高科技（集团）有限公司等组建武夷山樟树园经 济发展有限公司，注册资本 1,200 万元，本公司占其 16.67％股份。 3、公司财务状况及经营状况 项目 2002 年度 2001 年度 增减比例 变动原因 总资产 4,484,785,724.9 6 4,390,989,718.1 4 2.14% 经营规模扩大 长期负债 390,211,593.43 710,050,450.04 -45.04% 银行贷款减少 股东权益 1,533,952,030.5 2 1,429,127,969.2 0 7.33% 净利润增加 主营业务利润 801,464,178.07 657,605,649.31 21.88% 经营规模扩大，主营利润增加 净利润 176,877,019.35 172,006,581.54 2.83% 客运业务拓展 4、生产经营环境、宏观政策、法规的变化对公司财务状况和经营成果产生 的影响 ⑴生产经营环境因素。国内宏观经济持续向好，预计 GDP 增长速度仍将保持 较高水平，这将保证交通运输行业稳定增长。另外，上海城市交通正以一体化交 通为目标逐步构筑优质、高效、整合的巨型交通体系。今后几年仍将加大交通设 施的建设投资力度，城市交通状况的大为改善使得公司发展面临的形势较为乐 观。 ⑵宏观政策法规因素。《上海市城市交通白皮书》显示，政府已经把优先发 展公共交通列为重大政策，今后几年将大力发展公共交通，鼓励更多的市民选用 公共交通方式出行。到 2005 年，全市公交方式（含出租车）将从现状的 21%提 高到 26%；到 2020 年，公交方式比重全市为 35%，中心区则达到 50%。政府宏 观政策的倾斜给公司发展创造了宽广的空间，同时也对公司提出了新的要求。 5、董事会日常工作情况 ⑴报告期内董事会的会议情况及决议内容 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 12 年度内公司董事会以各种形式开展活动，董事会共举行各类会议五次： 公司董事会三届六次会议于 2002 年 3 月 12 日在巴士大厦公司会议室举行， 会议审议通过了如下议程并行成了决议： ①2001 年度董事会工作报告； ②2001 年度业务工作报告暨 2002 年度工作计划； ③公司 2001 年度报告及其摘要； ④公司 2001 年度财务决算暨 2002 年度财务预算报告； ⑤2001 年度利润分配及资本公积金转增股本预案； ⑥公司董事会薪酬委员会提交的《公司经营者及其他高级管理人员激励和约 束试行办法》； ⑦关于公司发放独立董事工作津贴的议案； ⑧关于公司续聘会计师事务所的议案； ⑨关于公司在上海公交深化改革过程中可能涉及关联交易事项的议案； 会议还同意召开公司 2001 年度股东大会。有关本次董事会的决议公告刊登 在 2002 年 3 月 14 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 公司董事会三届七次会议于 2002 年 4 月 27 日以通讯方式举行，会议审议通 过了如下议程并行成了决议： ①公司 2002 年度第一季度季报； ②关于公司组建上海巴士电车有限公司的议案。 有关本次董事会的决议公告刊登在 2002 年 4 月 30 日的《上海证券报》和 《中国证券报》上。 公司董事会三届八次会议于 2002 年 6 月 11 日在巴士大厦公司会议室举行， 会议审议通过了如下议程并行成了决议： ①关于停止申报 2001 年增发 A 股方案的议案； ②关于公司符合配股条件的议案； ③关于公司 2002 年配股的议案； ④关于公司 2002 年配股募集资金计划投资项目可行性的议案； ⑤关于提请股东大会授权董事会办理 2002 年配股相关事宜的议案； ⑥关于召开 2002 年度第一次临时股东大会的议案。 有关本次董事会的决议公告刊登在 2002 年 6 月 12 日的《上海证券报》和 《中国证券报》上。 公司董事会三届九次会议于 2002 年 8 月 6 日以通讯方式举行，会议审议通 过了如下议程并行成了决议： ①公司 2002 年半年度报告； ②关于公司受让上海交通投资（集团）有限公司持有的上海现代轨道交通股 份有限公司的 10％股权的议案。 有关本次董事会的决议公告刊登在 2002 年 8 月 8 日的《上海证券报》和 《中国证券报》上。 公司董事会三届十次会议于 2002 年 10 月 28 日以通讯方式举行，会议审议 通过了公司 2002 年度第三季度报告。 ⑵董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内董事会顺利地完成了 2001 年度股东大会确定的本年度工作目标， 并于于 2002 年 6 月 17 日实施了 2001 年度利润分配及资本公积金转增股本方 案：以 2001 年末公司总股本 51,865.4 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 红利 1.00 元（含税）、每 10 股派送红股 0.5 股，以资本公积金向全体股东每 10 股转增股本 3.5 股。本次 2001 年度分配及转增股本实施公告刊登于 2002 年 6 月 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 13 11 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。董事会已根据公司 2002 年第一次 临时股东大会审议通过的增资配股方案向中国证监会递交了申报材料，本次配股 尚需待中国证监会核准后实施。 6、公司本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经上海上会会计师事务所审计，2002 年公司实现净利润 176,877,019.35 元， 加上年初未分配利润 9,944,993.27 元,本年度可供分配的利润为 186,822,012.62 元。母、子公司按当年净利润的 10％提取法定盈余公积金 55,388,960.36 元（含 子公司），母、子公司分别按当年净利润的 10％和 5％提取法定公益金 36,779,408.71 元（含子公司），实际可供股东分配的利润 94,653,643.55 元。截止 2002 年底，公司留存资本公积金为 424,778,763.46 元。 经公司三届十一次董事会审议，2002 年度利润分配预案为：以现有总股本 72,611.56 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），合计 分配利润 7,261.156 万元。2002 年度资本公积金转增股本预案为：不进行资本公 积金转增股本。 上述利润分配和转增股本预案，尚须得到公司 2002 年度股东大会表决通 过。 九、监事会报告 1、报告期内监事会的工作情况 本年度公司监事会共召开了三次会议。 公司监事会三届六次会议于 2002 年 3 月 12 日举行，会议审议并通过了 《2001 年度监事会工作报告》并提交股东大会审议，制定了监事会 2002 年度的 工作重点。 公司监事会三届七次会议于 2002 年 4 月 27 日举行，会议审议了《公司 2002 年度第一季度报告》和《关于公司参与组建上海巴士电车有限公司设计关联交易 的议案》并提议将公司参与组建上海巴士电车有限公司涉及的关联交易事项提请 公司 2001 年度股东大会审议。监事会发表独立意见认为：公司参与组建上海巴 士电车有限公司有利于进一步扩大市场份额，增加由公司直接控制的营运车辆和 线路数，推动公交企业线网布局的优化，促进专业化、集约化管理。董事会在关 联交易过程中能遵循有关法律法规的规定，且关联交易定价依据了资产评估事务 所出具的评估报告，关联交易公平合理没有损害公司及股东利益。 公司监事会三届八次会议于 2002 年 8 月 6 日举行，会议审议了《公司 2002 年半年度报告及其摘要》和关于公司受让上海交通投资（集团）有限公司持有的 上海现代轻轨经营发展股份有限公司 10％股权的关联交易事项。 2、监事会独立意见 公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及股东大会的授 权，全面履行了对公司董事会成员、公司经理以及其他高级管理人员的监督职 能，列席公司各次董事会会议，出席了公司股东大会，对董事会、股东大会的召 集、召开、议事、决策等程序一并进行了监督，派员参与了财务季度报告、半年 度报告和年度报告的编制工作。公司监事会认为： ⑴2002 年度，董事会圆满地执行了股东大会决议及授权事项，决策程序符合 《公司法》、《证券法》和《公司章程》，公司内部控制制度完善，公司董事及 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 14 高级管理人员在执行公司职务时没有发现违反法律法规、公司章程或损害公司及 全体股东权益的行为； ⑵本年度内公司继续聘请上海上会会计师事务所有限公司为中介审计机构， 该所出具的审计报告认为：公司本年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和 经营成果。该审计报告没有解释性说明，无保留意见、否定意见，也没有无法表 示意见的情况； ⑶公司报告期内没有募集资金，也没有以前年度的募集资金使用延续到本年 度情况； ⑷公司在收购、出售资产中，交易价格合理，没有发现内幕交易，没有发现 损害部分股东的权益或造成公司资产流失的行为； ⑸本年度内公司进行的关联交易公平合理，对公司经营是必要的；同时没有 损害全体股东权益，没有使公司资产流失。 十、重要事项 1、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 2、报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 3、报告期内公司重大关联交易事项： 公司于 2002 年 5 月 15 日召开的 2001 年度股东大会审议通过公司与关联方 上海交通投资（集团）有限公司、上海市原水股份有限公司和大众交通（集团） 股份有限公司关于以上海二电巴士公共交通有限公司吸收合并上海巴士一电公共 交通有限公司和上海三电市南公共交通有限公司，同时将二电巴士更名为上海巴 士电车有限公司的议案。该关联交易的具体内容如下：巴士电车注册资本 22,000 万元。本公司以原投资在二电巴士的 2,000 万元（占其注册资本的 28.5714％）， 加上持有的巴士一电 90％的资产净额作价 7,200 万元、持有的三电市南 18.5714 ％的资产净额作价 1,300 万元，合计 10,500 万元作为对巴士电车的投资，占巴士 电车注册资本的 47.7273％。此次关联交易按照财政部《关联方之间出售资产等 有关会计处理问题暂行规定》（[2001]64 号文）及其他有关规定，并聘请上海立 信资产评估有限公司分别对投入资产进行了审计和评估，制定了公允的关联交易 价格。上海君创财经顾问有限公司为公司此次关联交易出具了独立财务顾问报 告。相关公告先后刊登于 2002 年 4 月 17 日、4 月 30 日和 7 月 25 日的《上海证 券报》和《中国证券报》上。 4、重大合同及其履行情况 ⑴报告期内公司未发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承 包、租赁本公司资产的事项。 ⑵报告期内公司为关联企业提供贷款担保累计 106,057.88 万元；期末余额合 计 82,251.55 万元，其中 76,394.88 万元在公司合并报表中长短期借款中列示，其 余 5,800 万元系为上海空港巴士有限公司贷款担保，56.67 万元系为上海巴士汽车 贸易有限公司贷款担保。 上海交通投资（集团）有限公司为本公司贷款提供担保 10,000 万元，上海强 生控股股份有限公司为本公司贷款提供担保 3,400 万元，合并报表子公司为母公 司贷款提供担保 7,425 万元。 报告期末尚未履行完毕的重大担保合同情况如下： 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 15 担保对象 担保金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为关 联方担保 上海巴士出租汽车有限公司 50,000,000元 连带责任担保 2002.03.07～2003.10.15 否 是 上海巴士一汽公共交通有限公司 49,000,000元 连带责任担保 2002.04.02～2003.04.02 否 是 上海巴士联谊旅游客运有限公司 42,250,000元 连带责任担保 2001.08.15～2006.02.15 否 是 上海巴士出租汽车有限公司 40,000,000元 连带责任担保 2002.03.05～2003.10.24 否 是 上海巴士市西出租汽车服务有限公司 40,000,000元 连带责任担保 2002.05.08～2003.05.08 否 是 上海巴士市东出租汽车有限公司 32,000,000元 连带责任担保 2002.03.21～2003.03.21 否 是 上海巴士投资管理发展有限公司 30,000,000元 连带责任担保 2002.11.20～2003.11.20 否 是 上海巴士市南出租汽车有限公司 30,000,000元 连带责任担保 2002.04.18～2003.04.18 否 是 上海空港巴士有限公司 30,000,000元 连带责任担保 2002.06.15～2003.06.15 否 是 ⑶报告期内公司无委托他人进行现金资产管理的事项。 5、报告期内公司或持股 5％以上股东没有在指定报纸和网站上披露承诺事 项。 6、2002 年度公司续聘上海上会会计师事务所有限公司（原上海会计师事务 所）为公司财务报表做审计工作。该公司已连续 10 年为本公司提供财务报表审 计服务。本公司支付给其的报酬情况为： 项目 2002 年度 2001 年度 年度审计 32 万元 30 万元 专项审计 － 10 万元 差旅费 1 万元 1 万元 7、公司、公司董事会及董事在报告期内没有受证券监管部门处罚的情况。 8、公司于 2002 年 7 月 17 日召开的 2002 年第一次临时股东大会审议通过停 止申报 2001 年增发 A 股的方案并重新申报 2002 年配股方案。相关公告刊登在 2002 年 7 月 18 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。本次配股方案尚在中 国证监会审核过程中。 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 16 十一、财务报告 1、审计报告 审计报告 上会师报字(2003)第 184 号 上海巴士实业（集团）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 2002 年 12 月 31 日的资产负债表及 2002 年度 利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对 这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准 则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记 录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关 规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 2002 年 12 月 31 日的财务状况及 2002 年度经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 上海上会 中国注册会计师 会计师事务所有限公司 刘小虎 张文枝 中国 上海 二００三年三月十日 2、会计报表 ⑴资产负债表（附后） ⑵利润及利润分配表（附后） ⑶现金流量表（附后） 3、财务报表附注 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 17 上海巴士实业（集团）股份有限公司 财务报表附注 一、公司简介 本公司系于 1992 年 9 月经上海市建委沪建经（92）第 1011 号文和中国人民银行上海市分行 金管处沪人金股定字（92）第 5 号文批准，由原上海市公交总公司等十四家单位联合发起设 立的股份有限公司。公司股票于 1996 年 8 月 14 日在上海证券交易所上市交易。公司属交通 运输行业，经营范围：市区、郊县及埠际公共交通客运，出租汽车旅游车客运，汽车配件销 售，车辆维修，驾驶业务培训，教育文化，体育产业。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、执行的会计制度： 本公司及其子公司执行中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则》和《企业会计制度》 及其相关补充规定。 2、会计年度： 自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3、记账本位币： 人民币。 4、记账基础和计价原则： 以权责发生制为记账基础，按历史成本为计价原则。 5、外币业务核算方法： 对涉及外币的经济业务采用业务发生当日人民币市场中间汇价折合人民币记账，期末按期末 人民币市场中间汇价进行调整，与购建固定资产有关的汇兑差额计入相关资产价值，在筹建 期间发生的与购建固定资产无关的汇兑差额计入长期待摊费用，其余汇兑差额列作财务费 用。 6、现金等价物的确定标准： 指持有期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金，价值变动风险很小的投资。 7、短期投资核算方法： 短期投资是指能够随时变现并且持有时间不准备超过一年(含一年)的投资,包括股票、债券、 基金等。 短期投资在取得时以实际支付的全部价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到期尚 未领取的债券利息后的金额确认投资成本。 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 18 短期投资的现金股利或利息于实际收到时，冲减投资的账面价值。处置短期投资时，将短期 投资账面价值与实际取得价款的差额，作为投资损益。 短期投资跌价准备计提方法：期末按成本与市价孰低法计价，按单项投资计提短期投资跌价 准备，并计入当期损益。 8、坏账核算方法： ⑴坏账损失确认标准： ①因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍然不能收回的应收款项； ②因债务人逾期未履行偿债义务，超过三年仍然不能收回，且具有明显特征表明不能收回的 应收款项。 坏账根据本公司的管理权限，经董事会批准作为坏账。 ⑵坏账核算方法：坏账核算采用备抵法。 ⑶坏账准备确认标准：根据年末应收款项余额计提。 ⑷坏账准备计提方法：按年末应收款项（包括应收账款与其他应收款）剔除不计提部分后的 余额的 5%计提坏账准备。 注：不计提坏账准备的应收款项系应收上海市内公共交通客运预售票，龙卡、交通卡收入， 该款项于隔月即可收回。 9、存货核算方法： 存货包括库存材料、库存燃料、商品房（含开发成本及开发产品）、库存物资和低值易耗品 等。 ⑴商品房按房地产开发业务会计处理规定核算。 ⑵除商品房以外的存货按实际成本计价。存货发出计价：母公司和部分子公司采用先进先出 法核算；另有少量子公司按计划价格核算，期末将计划成本调整为实际成本。低值易耗品采 用一次摊销法核算。 ⑶存货跌价准备确认标准：期末由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成 本等原因，使存货成本不可收回的部分，应提取存货跌价准备；公司拥有的商品房和备用的 库存燃料和汽配件不计提存货跌价准备。 存货跌价准备计提方法：期末按存货可变现净值低于存货成本部分计提存货跌价准备，可变 现净值是指公司在正常经营过程中，以估计售价减去估计完工成本销售所必须的估计费用后 的价值，存货跌价准备按单个存货项目成本与可变现净值计量。 10、长期投资核算方法： 长期投资在取得时以实际支付的全部价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到期尚 未领取的债券利息后的金额确认初始投资成本。 ⑴长期债权投资按票面价值与票面利率按期确认利息收入。 ⑵长期股权投资 ①股票投资按成本法核算 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 19 ②其他股权投资：投资额占被投资企业有表决权资本总额 20%以下，或虽占 20%或 20%以 上，但不具有重大影响的，采用成本法核算，即公司在取得长期股权投资后，当被投资单位 宣告分派利润或现金股利时，公司作为当期投资收益入账；投资额占被投资企业有表决权资 本总额 20%或 20%以上，或投资不足 20%，但有重大影响的，采用权益法核算，即公司在取 得长期股权投资后，按应享有或应分担的被投资单位当年实现的净利润或发生的净亏损的份 额，调整投资账面价值，并作为当期投资收益。 ③股权投资差额：上述②中投资额与按比例享有的被投资单位净资产的差额，在“ 长期股权 投资-股权投资差额” 中核算，并分期平均摊销，计入当期损益。股权投资差额的摊销期限， 合同规定了投资期限的，按投资期限；没有规定投资期限的平均按 10 年摊销。 ④长期投资减值准备确认标准：由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其 可收回金额低于账面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复，预计不 可收回部分应计提长期投资减值准备。 长期投资减值准备计提方法：期末按长期投资个别项目的估计未来可收回金额低于投资账面 价值的差额分别提取，计入当期损益。 11、固定资产及折旧： ⑴单位价值在 2,000 元以上，使用年限在一年以上实物资产及不属于生产、经营主要设备的 物品，单位价值在的 2,000 元以上，使用年限超过二年的资产作为固定资产， 按实际成本计 价。 ⑵折旧方法：固定资产折旧采用年限平均法，并按固定资产的原价、预计使用年限和估计残 值（原价的 4%）确定其折旧率。 ⑶固定资产分类及使用年限： 类别 使用年限 折旧率 房屋建筑物 20~45 年 2.1~4.8% 运输设备* 6~12 年 8~16% 其他设备 5~18 年 5.3~19.2% *运输设备中中型客车的使用年限经上海市财政局第四分局（93）沪财直四业发 69 号文批准 加速至 5 年折旧。2002 年购入申沃高级空调客车，按 12 年折旧。 固定资产减值准备计提方法：期末时按照单项固定资产账面价值与可收回金额孰低计量，对 可收回金额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备。 12、在建工程核算方法： 核算工程在建造过程中实际发生的全部支出，在建工程达到预计可使用状态前发生的在建工 程专门借款利息、折价或溢价、外币汇兑差额等费用计入在建工程的成本。在建工程达到预 计可使用状态时转作固定资产。 在建工程减值准备计提方法：在期末时按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额 低于账面价值的差额，计提在建工程减值准备。 13、借款费用： 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 20 为购建固定资产的专用借款所发生的借款费用在所购建固定资产达到预定可使用状态前发生 的，在发生时计入所购建固定资产成本，在所购建固定资产达到预定可使用状态后发生的， 在发生时直接计入财务费用；其他借款费用均于发生时确认为费用，直接计入当期财务费 用。 14、无形资产计价和摊销方法： 无形资产是指企业为生产商品或者提供劳务，出租给他人，或为管理目的而持有的，没有实 物形态的非货币性长期资产，购入时按实际成本计价，在预计受益期限内平均摊销。 类别 摊销年限 ATP 上海网球公开赛举办权 50 年 出租车特种经营权 50 年 长途客运经营权 40 年 公交客运经营权 20~40 年 无形资产减值准备计提方法：期末时按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低 于账面价值的差额，计提无形资产减值准备。 15、长期待摊费用摊销方法： 按实际成本计价，在规定期限内平均摊销，其中开办费先在长期待摊费用中归集，待企业开 始生产经营当月起一次计入当月的损益。 类别 摊销年限 装修费用 5 年 广告制作成本 8 年 场地使用费 按协议规定年限 收购线路补偿费 预计受益年限 如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的，则将其尚未摊销的摊余价值全部转入当 期损益。 16、收入确认原则： 销售商品的收入，应当在下列条件均能满足时予以确认：公司已将商品所有权上的主要风险 和报酬转移给买方，公司既没有保留通常与该商品所有权相联系的继续管理权，也没有对已 售出的商品实施控制，与交易相关的经济利益能够流入公司，相关的收入与成本能够可靠地 计量。 让渡资产使用权而发生的收入包括利息收入和使用费收入。在同时满足与交易相关的经济利 益能够流入公司以及收入金额能够可靠地计量的条件时，确认收入。利息收入按让渡现金使 用权的时间和适用利率计算确定收入；使用费收入按有关合同或协议规定的收费时间和方法 计算确定收入。 提供劳务，在同一会计年度内开始并完成的劳务，应当在完成劳务时确认收入。如果劳务的 开始和完成分属不同的会计年度，在劳务交易的结果能够可靠估计的情况下（即劳务总收入 和总成本能可靠地计量，与交易相关的经济利益能够流入企业，劳务的完成程度能可靠地确 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 21 定时），将在期末按完工百分比法确认相关的劳务收入；在提供劳务交易的结果不能可靠估 计的情况下，在期末对劳务收入分别以下二种情况确认和计量： ⑴如果发生的劳务成本预计能够获得补偿，应按已发生的劳务成本金额确认收入，并按相同 金额结转成本； ⑵如果已经发生的劳务成本预计不能全部得到补偿，应按能够得到补偿的劳务成本金额确认 收入，并按已经发生的劳务成本作为当期费用； ⑶如果已经发生的劳务成本预计全部不能得到补偿，应按已经发生的劳务成本作为当期费 用，不确认收入。 营运收入中普通客车以当天收入车票款作为业务收入；特约车以提供服务，相关的收入已经 收到或取得了收款的证据确认业务收入实现；出租车以相关的收入已经收到或按驾驶员承包 协议确认业务收入实现；其他收入按有关制度规定确认收入。 17、所得税的会计处理方法： 采用应付税款法。 18、合并会计报表的编制方法： 按照《合并会计报表暂行规定》，在母公司通过直接或间接方式拥有被投资企业的半数以上 权益性资本，并能有效地对其实施控制，或者母公司虽未通过直接和间接方式拥有被投资企 业半数以上权益性资本情况下，但母公司通过其他有效方法对被投资企业的经营活动能够实 施有效控制时，应将被投资企业纳入合并范围。在编制合并报表时，以合并会计报表的母公 司和纳入合并范围的子公司的个别会计报表及其它有关资料为依据，在将其相互之间的权益 性投资与所有者权益中所持份额、债权与债务以及内部销售收入等进行抵销的基础上，对资 产、负债和所有者权益各项目的数额编制合并会计报表。 19、主要会计政策、会计估计和合并会计报表范围变更： ⑴主要会计政策变更： 公司本期无重大会计政策变更。 ⑵会计估计变更： 公司本期无重大会计估计变更。 ⑶合并会计报表范围变更： 合并会计报表单位增加： 公司及下属子公司年内因新投资而新增合并报表单位：上海巴士电车有限公司、上海巴士汽 车租赁有限公司、上海浦东巴士上南客运有限公司、上海浦东巴士芦潮港客运有限公司、上 海浦东巴士客运有限公司、上海巴士中兴出租汽车有限公司、上海舒乐巴士汽车股份有限公 司。 其中上海浦东巴士客运有限公司由于 2001 年资产总额，销售收入和当期净利润三项指标合计 数均未超过规定的比例，未纳入合并报表范围。2002 年纳入合并报表范围并相应调整了年初 数。 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 22 合并会计报表单位减少： ①原合并报表单位上海巴士中福客运有限公司已清算关闭，故不纳入本年合并会计报表范 围； ②原合并报表单位杭州西湖旅游巴士有限公司的股权已转让，故不单独纳入本年合并会计报 表范围； ③原合并报表单位上海巴士印务有限公司的股权已转让，故不单独纳入本年合并报表范围； ④原并表单位上海巴士旅游租车中心有限公司已清算关闭，故不纳入本年合并会计报表范 围； ⑤原并表单位上海巴士弘华实业有限公司已歇业清算，故不纳入本年合并会计报表范围； ⑥原并表单位上海巴士一电公共交通有限公司已重组清算，故不纳入本年合并会计报表范 围。 三、主要税项 1、流转税：对营运收入计征 3%营业税，对借款利息收入计征 6%的营业税，对其他收入计 征 5%营业税；对销售商品计征增值税，小规模纳税企业征收率为 4%，一般纳税企业销项税 率为 17%。 2、所得税： ⑴母公司税率 33%，本公司注册于浦东新区，实际执行税率 15%。 ⑵合并报表子公司所得税税率如下： 公司名称 当年税负 批准机关 文号 上海巴士出租汽车有限公司 33% 上海市财政局第四分局 沪财四发(2000)第 21 号 上海巴士投资管理发展有限公司 16.5% 上海市税务局黄浦分局 黄税征 2 字(98)第 798 号 上海巴士电车有限公司 技术改造国产设 备投资抵免税 上海市地方税务局所得税一处 所一国抵(2001)第 107 号 上海巴士联谊旅游客运有限公司 技术改造国产设 备投资抵免税 上海浦东新区税务局 所一国抵(2002)第 48 号 上海浦东巴士交通股份有限公司 技术改造国产设 备投资抵免税 上海市浦东新区财政局 上海市浦东新区税务局 沪税浦三企(97)第 578 号 上海巴士新新汽车服务有限公司 15% 上海市财政局第四分局 沪财四发(93)第 476 号 上海巴士一汽公共交通有限公司 技术改造国产设 备投资抵免税 上海市地方税务局第六分局 沪地税六财(2002)第 86 号 上海巴士四汽公共交通有限公司 15% 上海市地方税务局第六分局 沪税六办 (2001)第 67 号 上海宝山巴士公共交通有限公司 技术改造国产设 备投资抵免税 上海市地方税务局第六分局 沪地税六财(2002)第 93 号 上海巴士文化体育投资有限公司 16.5% 上海市税务局黄浦分局 黄税八字(2000)第 727 号 上海巴士高速客运有限公司 33% 上海市财政局第四分局 沪财四发(98)第 336 号 上海巴士房地产开发经营有限公司 15% 上海市财政局第四分局 沪财四发(94)第 282 号 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 23 四、控股子公司及合营企业情况 (一)合并报表的子公司及合营公司 公司全称 注册资本 股份公司投资额 经营范围 上海巴士出租汽车有限公司*2 350,000,000.00 350,000,000.00 出租汽车，市内公交，跨省市客运，特约包车，汽车租赁 上海巴士投资管理发展有限公司*2 250,000,000.00 255,523,823.85 实业投资，企业策划，管理等 上海巴士电车有限公司*1 220,000,000.00 110,843,411.01 市内公交，出租汽车，跨省市客运，特约包车，汽车修理， 配件供应等 上海巴士联谊旅游客运有限公司*2 200,000,000.00 200,451,656.19 跨省市客运，汽车配件，五金交电等 上海浦东巴士交通股份有限公司*2 150,000,000.00 104,280,000.00 市内，郊县及埠际公交，货运和出租汽车，交通建设项目代 理开发，商贸业务 上海巴士新新汽车服务有限公司*2 140,000,000.00 125,692,579.16 市内公交专线和旅游专线，特约包车，汽车配件等 上海巴士一汽公共交通有限公司 120,000,000.00 108,000,000.00 市内公交，出租汽车，跨省市客运，特约包车，汽车修理， 配件供应等 上海巴士四汽公共交通有限公司 100,000,000.00 51,000,000.00 市内公交，出租汽车，特约包车，配件供应，跨省市客运等 上海宝山巴士公共交通有限公司*1 80,000,000.00 37,500,000.00 市内客运，道路旅客运输（跨省市），客车出租 上海巴士文化体育投资有限公司 50,000,000.00 56,267,964.00 文化，体育，教育产业投资，实业投资 上海巴士高速客运有限公司*2 41,000,000.00 32,763,422.00 市内公交，出租汽车，跨省市客运，汽车修理，配件供应， 收费停车场，普通货物运输，省际道路旅客运输，省际道路 客运代办服务 上海巴士房地产开发经营有限公司*2 30,000,000.00 30,206,086.64 房地产经营，物业管理，室内装潢，房地产信息咨询等 *1 公司持有上海宝山巴士公共交通有限公司 46.875%股权，持有上海巴士电车有限公司 47.727%股权，但实际已取得控制权，因此纳入合并报表范围。 *2 上海巴士联谊旅游客运有限公司、上海巴士新新汽车服务有限公司、上海巴士房地产开发 经营有限公司、上海浦东巴士交通股份有限公司、上海巴士高速客运有限公司、上海巴士出 租汽车有限公司和上海巴士投资管理发展有限公司分别拥有合并报表子公司：上海巴士旅游 客运有限公司、上海巴士汽车租赁有限公司、上海公交申安汽车服务公司、上海巴士置业有 限公司、上海浦东巴士机场汽车服务有限公司、上海浦东巴士上南客运有限公司、上海浦东 巴士芦潮港客运有限公司、上海浦东巴士客运有限公司、上海公交奋进汽车服务公司、上海 巴士市南出租汽车有限公司、上海巴士汽车维修配套中心有限公司、上海爱使汽车服务有限 公司、上海南汇巴士汽车服务有限公司、上海青浦巴士汽车服务有限公司、上海松江巴士汽 车服务有限公司、上海巴士出租汽车驾驶员培训有限公司、上海广益出租汽车有限公司、上 海巴士市东出租汽车有限公司、上海巴士市西出租汽车服务有限公司、上海巴士中兴出租汽 车有限公司、上海舒乐巴士汽车股份有限公司、巴士股份株洲公交有限责任公司、长沙巴士 股份有限公司、常州巴士公共交通有限公司和苏州巴士公共交通有限公司、上海巴士物资实 业有限公司。 (二)不合并报表的子公司 公司名称 注册资本 股份公司投资成本 经营范围 上海大学巴士汽车学院*1 6,000 万元 4,800 万元 基础、专业教育与科研，技术培训，岗 位培训，专业技术等级认证等 上海巴士集团旅行社有限公司*1 1,000 万元 1,000 万元 国内旅行社业务，会务服务，摄影等 上海行星体育发展有限公司*2 500 万元 500 万元 举办体育竞技,开发、销售体育用品等 上海富安保险代理有限公司*1 500 万元 335 万元 代理销售保险产品,代理收取保险费及 相关业务的损失勘察和理赔等 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 24 *1、未纳入合并报表范围的原因：根据财政部财会字(1996)第 2 号文《关于合并会计报表合 并范围请示的复函》，上述公司由于资产总额、销售收入和当期净利润三项指标合计数均未 超过规定的比例，未纳入合并报表范围之内。 未纳入合并报表范围之内的子公司的总资产、净利润和当期销售收入列示如下（截止 2002 年 12 月 31 日）： 公司名称 总资产 净利润 营业收入 上海大学巴士汽车学院 159,066,407.31 1,626,409.15 8,499,544.00 上海巴士集团旅行社有限公司 12,039,059.15 5,207.05 12,477,504.86 上海富安保险代理有限公司 5,972,369.00 13,899.95 1,946,074.77 合计 177,077,835.46 1,645,516.15 22,923,123.63 *2、年内公司尚未实质性经营，故本年未列入合并报表范围。 五、会计报表项目附注(单位：除特别注明外，均为人民币元) 1、货币资金 ⑴账面价值 期末数 期初数 项目 外币金额 汇率 人民币金额 外币金额 汇率 人民币金额 现金 - - 1,012,247.17 - - 746,197.04 小计 - - 1,012,247.17 - - 746,197.04 银行存款(人民币) - - 228,553,903.01 - - 435,419,848.51 银行存款(美元) USD16,458.47 8.2773 136,231.69 USD258,277.01 8.2766 2,137,655.50 小计 - - 228,690,134.70 - - 437,557,504.01 其他货币资金 - - 920,834.98 - - 742,505.24 小计 - - 920,834.98 - - 742,505.24 合计 USD16,458.47 8.2773 230,623,216.85 - - 439,046,206.29 ⑵无抵押、冻结等对变现有限制或存放在境外、或有潜在回收风险的款项。 ⑶期末货币资金较期初有较大减少,主要系运用了集团的调控措施，加强对资金的管理，提高 了资金的利用率。 2、短期投资 ⑴期末数为零。 ⑵期初数为零。 3、应收票据 种类 期末数 期初数 商业承兑汇票 23,858,010.55 25,390,010.55 合计 23,858,010.55 25,390,010.55 无质押的商业承兑汇票。 应收票据全部为上海巴士物资实业有限公司应收上海巴士汽车贸易有限公司。 4、应收股利 被投资单位 期末数 期初数 性质及内容 上海大学巴士汽车学院 0 900,000.00 2001 年度利润分配 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 25 上海二电巴士公共交通有限公司 0 2,176.00 2000 年度利润分配 上海浦交旅行社有限公司 0 1,546.31 2001 年度利润分配 上海新源变频电器有限公司 1,528,781.00 0 2002 年度利润分配 上海巴士悦信物流发展有限公司 980,000.00 0 2002 年度利润分配 厦门新舒友股份有限公司 187,500.00 0 2002 年度利润分配 其他 22,699.95 43,528.72 2001-2002 年度利润分配 合计 2,718,980.95 947,251.03 5、应收账款 ⑴账面价值 期末数 账龄 金额 占总金额的比例 坏账准备金 账面价值 坏账准备计提比例 1 年以内 74,466,937.38 92.93% 3,130,412.04 71,336,525.34 5% 1－2 年 4,567,799.72 5.70% 228,389.99 4,339,409.73 5% 2－3 年 724,571.59 0.90% 36,228.58 688,343.01 5% 3 年以上 371,971.94 0.47% 18,598.60 353,373.34 5% 合计 80,131,280.63 100.00% 3,413,629.21 76,717,651.42 期初数 账龄 金额 占总金额的比例 坏账准备金 账面价值 坏账准备计提比例 1 年以内 68,272,672.90 94.31% 2,948,427.06 65,324,245.84 5% 1－2 年 3,489,679.37 4.82% 174,483.97 3,315,195.40 5% 2－3 年 298,511.00 0.41% 14,925.55 283,585.45 5% 3 年以上 331,978.00 0.46% 16,598.90 315,379.10 5% 合计 72,392,841.27 100% 3,154,435.48 69,238,405.79 ⑵本年度无全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大的应收账款。 ⑶账面价值不计提坏账准备的应收账款系应收上海市内公共交通客运预售票、龙卡、交通卡 收入，该款项于隔月即可收回。期末预售票、龙卡、交通卡应收账款共计 11,858,696.43 元， 期初预售票应收账款 9,304,131.62 元。 ⑷应收账款中无持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 (5)应收账款项目前五名欠款户的金额合计及占应收账款总额比例如下： 期末数 期初数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 应收账款前五名合计 22,221,794.03 27.73% 33,488,534.29 46.26% 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 26 6、其他应收款 ⑴账面价值 期末数 账龄 金额 占总金额的比例 坏账准备金 账面价值 坏账准备计提比例 1 年以内 184,602,978.15 91.62% 9,230,148.91 175,372,829.24 5% 1－2 年 9,456,606.40 4.69% 472,830.32 8,983,776.08 5% 2－3 年 6,248,329.40 3.10% 312,416.47 5,935,912.93 5% 3 年以上 1,180,889.31 0.59% 59,044.46 1,121,844.85 5% 合计 201,488,803.26 100.00% 10,074,440.16 191,414,363.10 5% 期初数 账龄 金额 占总金额的比例 坏账准备金 账面价值 坏账准备计提比例 1 年以内 129,639,856.14 57.20% 6,481,992.81 123,157,863.33 5% 1－2 年 36,547,619.91 16.13% 1,827,381.00 34,720,238.91 5% 2－3 年 53,822,703.26 23.75% 2,691,135.16 51,131,568.10 5% 3 年以上 6,619,264.24 2.92% 330,963.21 6,288,301.03 5% 合计 226,629,443.55 100.00% 11,331,472.18 215,297,971.37 5% ⑵金额较大的其他应收款 性质及内容 期末金额 上海市虹口体育投资发展有限公司包厢款 47,261,868.31 事故借款 35,227,431.33 上海公交专项管理委员会公交专项减负资金 11,010,662.00 上海露虹客运有限公司建通分公司往来款 7,817,550.08 上海银捷实业公司往来款 5,152,000.00 合计 106,469,511.72 ⑶本年度无全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大的其他应收款。 ⑷其他应收款项目前五名欠款户的金额合计及占其他应收款总额比例： 期末数 期初数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 其他应收款前五名合计 106,469,511.72 52.84% 32,311,120.90 14.26% ⑸其他应收款中无持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 7、预付账款 ⑴账面价值 期末数 期初数 余额 比例 余额 比例 1 年以内 28,002,543.79 94.92% 14,410,132.81 60.40% 1－2 年 1,500,000.00 5.08% 4,297,111.31 18.01% 2－3 年 - - 5,152,000.00 21.59% 3 年以上 - - - - 合计 29,502,543.79 100% 23,859,244.12 100% 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 27 ⑵大额预付账款主要为： 上海巴士联谊旅游客运有限公司预付上海建成设备租赁有限公司营运车辆款 15,000,000.00 元。 上海巴士四汽公共交通有限公司预付上海巴士永达汽车销售公司营运车辆款 9,559,705.00 元。 ⑶预付账款中无持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 8、应收补贴款 项目 期末数 期初数 性质或内容 财政补贴款 - 1,000,000.00 财政扶持企业资金 合计 - 1,000,000.00 9、存货 ⑴账面价值 期末数 期初数 项目 金额 跌价准备 账面价值 金额 跌价准备 账面价值 在途物资 701,887.89 - 701,887.89 443,879.30 - 443,879.30 库存材料 27,630,330.70 - 27,630,330.70 18,629,115.82 - 18,629,115.82 库存燃料 4,275,938.46 - 4,035,552.95 327,616.35 - 327,616.35 低值易耗品 198,546.69 - 198,546.69 133,447.52 - 133,447.52 库存商品 281,621.75 - 281,621.75 7,073,041.25 - 7,073,041.25 房地产项目 - －开发成本 1,479,727.45 - 1,479,727.45 26,304,762.47 - 26,304,762.47 －开发产品 5,310,035.00 - 5,310,035.00 53,054,198.04 - 53,054,198.04 合计 39,878,087.94 - 39,878,087.94 105,966,060.75 105,966,060.75 ⑵上海巴士房地产开发经营公司 ①开发成本 项目名称 开工时间 预计竣工时间 预计总投资 期末数 期初数 爱嘉苑 2000.12 2002.4 76,200,000.00 - 9,450,472.12 祁连新村（一期） 1995 2002.1 - - 15,602,919.35 祁连新村（二期） 2001.12 30,000,000.00 1,257,753.45 1,029,397.00 其他 - 221,974.00 221,974.00 合计 106,200,000.00 1,479,727.45 26,304,762.47 ②开发产品 项目名称 竣工时间 期初数 本期增加 本期减少 期末数 爱嘉苑 2002.4 50,910,326.04 9,450,472.12 60,360,798.16 - 祁连新村（一期） 2002 - 15,602,919.35 15,602,919.35 - 其他 2,143,872.00 5,800,035.00 2,633,872.00 5,310,035.00 合计 53,054,198.04 30,853,426.47 78,597,589.51 5,310,035.00 ③本公司无停工及烂尾工程。 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 28 10、待摊费用 类别 期末数 期初数 车辆保险费 6,989,484.75 17,522,086.35 报刊费 1,370,965.04 2,300,846.93 场地使用费 1,070,473.15 - 养路费 734,019.00 - 库存车票 480,994.78 496,865.60 其他 1,145,922.91 1,663,328.49 合计 11,791,859.63 21,983,127.37 11、长期股权投资 ⑴账面价值 期末数 期初数 项目 期末余额 股权投资差额 减值 准备 账面价值 期初余额 股权投资差额 减值 准备 账面价值 股票 76,508,057.04 0 76,508,057.04 76,508,057.04 0 76,508,057.04 其他股权投资 0 0 0 0 --权益法 306,133,704.27 48,022,516.29 354,156,220.56 359,822,599.92 50,737,950.83 410,560,550.75 --成本法 244,785,147.33 244,785,147.33 270,049,651.15 0 270,049,651.15 合计 627,426,908.64 48,022,516.29 675,449,424.93 706,380,308.11 50,737,950.83 757,118,258.94 ⑵股票投资 被投资公司名称 股份类别 股票数量 占被投资公司注册资本的比例 初始投资额 期末余额 上海交运股份有限公司 法人股 9,750,000 8.195% 11,049,250.00 11,049,250.00 中国民生银行股份有限公司 法人股 53,820,000 2.08% 64,800,000.00 64,800,000.00 上海市第一百货股份有限公司 法人股 115,315 <1% 591,883.04 591,883.04 上海新黄浦置业股份有限公司 法人股 38,610 <1% 66,924.00 66,924.00 合计 76,508,057.04 76,508,057.04 ⑶子公司、合营企业、联营企业及其他股权投资 被投资单位名称 投资期限 占被投资 单位注册 资本比例 投资金额 投资成本 累计权益调整 期末余额 母子公司权益法 上海大学巴士汽车学院 1999.12- 80.00% 60,000,000.00 48,000,000.00 3,675,300.86 51,675,300.86 上海现代轨道交通股份有限公司 2000.04- 30% 30,000,000.00 30,000,000.00 0 30,000,000.00 上海福地大酒店 1998.11-2010.10 100.00% 20,000,000.00 20,000,000.00 814,945.79 20,814,945.79 上海空港巴士有限公司 1996.12-2020.12 48% 12,600,000.00 10,379,150.00 3,760,018.00 14,139,168.00 上海巴士永达汽车销售有限公司 2002.03-2012.02 50% 10,000,000.00 10,000,000.00 3,791,801.80 13,791,801.80 上海巴士悦信物流发展有限公司 1989.12-2009.12 41.66% 12,500,000.00 12,500,000.00 821,358.56 13,321,358.56 上海新源变频电器有限公司 1998.07-2008.07 22.573% 12,230,248.00 12,230,248.00 1,012,371.52 13,242,619.52 上海宝康公交股份有限公司 1997.12- 32.98% 8,410,000.00 8,410,000.00 4,715,699.19 13,125,699.19 上海意盛实业发展有限公司 2001.12-2019.01 84.00% 12,600,000.00 12,600,000.00 386,830.81 12,986,830.81 上海巴士集团旅行社有限公司 2001.08-2016.08 100% 10,000,000.00 10,000,000.00 11,014.80 10,011,014.80 上海宝隆巴士汽车服务有限公司 2001.05-2021.05 40.00% 8,208,000.00 8,208,000.00 1,184,516.53 9,392,516.53 上海黄浦舒友海鲜餐饮有限公司 1999.01-2019.01 48% 6,000,000.00 6,000,000.00 675,000.00 6,675,000.00 上海浦巴长途客运有限公司 2000.11-2020.10 50.00% 4,000,000.00 4,000,000.00 2,079,543.03 6,079,543.03 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 29 被投资单位名称 投资期限 占被投资 单位注册 资本比例 投资金额 投资成本 累计权益调整 期末余额 上海巴士四汽松江公共交通有限公司 2000.01-2009.07 90% 4,500,000.00 4,500,000.00 1,462,805.14 5,962,805.14 上海巴士经济信息咨询有限公司 1997.06-2017.06 90.00% 3,714,647.74 3,714,647.74 2,003,053.21 5,717,700.95 上海巴士财务管理有限公司 2001.01-2021.01 20% 3,660,318.45 3,660,318.45 1,826,137.24 5,486,455.69 上海交通供电建设发展有限公司 2000.08-2018.08 28.24% 5,324,769.30 5,324,769.30 0 5,324,769.30 武夷山市公交巴士旅游有限公司 2000.09-2020.09 45.00% 4,900,000.00 4,900,000.00 260,390.90 5,160,390.90 上海行星体育发展有限公司 2001.08-2021.08 100.00% 5,000,000.00 5,000,000.00 0 5,000,000.00 上海九环天然气发展有限公司 2002.04-- 22.50% 4,500,000.00 4,500,000.00 -9,645.63 4,490,354.37 上海职工国际旅行社 1993.09-2000.02 66.67% 4,000,000.00 4,000,000.00 141,147.00 4,141,147.00 上海浦交广告公司 1998.05-- 100.00% 400,000.00 400,000.00 3,291,214.77 3,691,214.77 上海富安保险代理有限公司 2002.01- 64.60% 3,350,000.00 3,350,000.00 9,312.97 3,359,312.97 上海一汽九环液化气加气有限公司 1998.10- 79% 3,634,371.13 4,032,858.45 -726,982.86 3,305,875.59 上海公共交通物业公司 1997.05- 100.00% 2,700,000.00 2,700,000.00 340,091.21 3,040,091.21 上海巴士汽车贸易有限公司 1993.06-2018.12 43.20% 2,160,000.00 2,160,000.00 693,815.40 2,853,815.40 上海商报文化发展有限公司 2001.01-2021.01 50.00% 5,000,000.00 2,500,000.00 151,750.03 2,651,750.03 上海巴士电车经济发展有限公司 1999.09-2002.09 49% 2,484,657.21 2,484,657.21 0 2,484,657.21 上海巴士中信汽车销售有限公司 2001.06-2021.06 40% 2,000,000.00 2,000,000.00 187,716.80 2,187,716.80 上海锦山汽车客运有限公司 2000.07-2005.07 31.00% 2,165,000.00 2,165,000.00 0 2,165,000.00 上海好生活温泉娱乐有限公司 2000.10-2020.10 38.00% 1,900,000.00 1,900,000.00 2,513.25 1,902,513.25 上海快杰经贸有限公司 2001.11-2010.10 90.00% 1,350,000.00 1,350,000.00 465,695.20 1,815,695.20 上海浦公物业管理有限公司 1998.05-- 100.00% 668,131.81 668,131.81 1,008,171.72 1,676,303.53 上海银捷实业有限公司 1994.07-2047.07 40.00% 1,200,000.00 1,200,000.00 0 1,200,000.00 苏州城市交通一卡通有限公司 2002.12-2022.12 30.00% 1,200,000.00 1,200,000.00 0 1,200,000.00 上海一汽公共交通广告有限公司 1999.02- 65.00% 963,815.85 963,815.85 200,517.32 1,164,333.17 浙江巴士汽车租赁有限公司 2000.08-2015.07 43.00% 1,012,307.42 1,012,307.42 83,381.48 1,095,688.90 上海新新体育发展有限公司 1998.04-2018.05 50% 500,000.00 500,000.00 246,347.47 746,347.47 上海巴士公交建筑设计院 2001.11- 100% 500,000.00 500,000.00 10,987.67 510,987.67 小计 275,336,266.91 259,013,904.23 34,576,821.18 293,590,725.41 其他 12,542,978.86 合计 306,133,704.27 母子公司成本法 兴业证券股份有限公司 2000.05-2050.05 6.608% 89,837,806.59 89,837,806.59 0 89,837,806.59 上海申花股份有限公司 2000.02- 12.5% 50,000,000.00 50,000,000.00 0 50,000,000.00 上海建富投资有限公司 2000.09-2020.09 20% 30,000,000.00 30,000,000.00 0 30,000,000.00 大鹏证券有限责任公司 1999.11-2045.12 1.33% 21,856,533.00 21,856,533.00 0 21,856,533.00 福建兴业银行 1997.12- 5% 11,000,000.00 11,000,000.00 0 11,000,000.00 上海公共交通卡股份有限公司 1999.05- 10.6% 10,600,000.00 10,600,000.00 0 10,600,000.00 上海盈睿投资管理有限公司 2000.12-2020.01 10.00% 10,000,000.00 10,000,000.00 0 10,000,000.00 大鹏控股有限责任公司 2001.08-2051.08 0.91% 5,743,467.00 5,743,467.00 0 5,743,467.00 上海九环汽车液化气发展公司 1997.09-2027.09 10.41% 2,500,000.00 2,500,000.00 0 2,500,000.00 联通实华移动定位网络有限公司 2000.03-2020.03 15.00% 2,196,574.14 2,196,574.14 0 2,196,574.14 上海良标智能终端股份有限公司 1999.03- 4.00% 2,000,000.00 2,000,000.00 0 2,000,000.00 武夷山樟树园经济发展有限公司 2002.08-2022.08 16.67% 2,000,000.00 2,000,000.00 0 2,000,000.00 上海新世纪运输有限公司 2001.10-2021.10 7.20% 1,440,000.00 1,440,000.00 0 1,440,000.00 上海长城汽车服务公司 正逐渐收回 1,283,650.00 1,283,650.00 0 1,283,650.00 上海华虹计通智能卡系统有限公司 1997.04-2013.11 7.69% 1,132,398.00 1,132,398.00 0 1,132,398.00 上海公共交通广告公司 1993.10- 19.27% 1,043,437.34 1,043,437.34 0 1,043,437.34 株洲市公交房地产公司 2000.05-2010.05 6.25% 500,000.00 500,000.00 0 500,000.00 上海祥生保险代理有限公司 2001.07- 10% 500,000.00 500,000.00 0 500,000.00 上海石油集团和新路加油站 1996.03- 14.00% 372,788.84 372,788.84 0 372,788.84 上海浦江之星联合调度服务有限公司 1999.01-2018.12 12.93% 288,492.42 288,492.42 0 288,492.42 上海虹桥客运汽车有限公司 2000.08-2008.04 9.09% 200,000.00 200,000.00 0 200,000.00 中强出租汽车销售有限公司 1999.10-2002.09 4.00% 120,000.00 120,000.00 0 120,000.00 上海安吉汽车俱乐部有限公司 1993.01- 10.00% 120,000.00 120,000.00 0 120,000.00 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 30 被投资单位名称 投资期限 占被投资 单位注册 资本比例 投资金额 投资成本 累计权益调整 期末余额 舒乐票务有限公司 1999.06-2014.05 8.30% 50,000.00 50,000.00 0 50,000.00 合计 244,785,147.33 244,785,147.33 244,785,147.33 ⑷长期股权投资权益法、成本法核算披露内容 本期变动 被投资单位名称 期初余额 本期增加投资 本期减少投资 本期被投资单 位权益增减额 本期分得现金 红利 期末余额 母子公司权益法 上海大学巴士汽车学院 51,280,775.83 0 0 394,525.03 0 51,675,300.86 上海现代轨道交通股份有限公司 30,000,000.00 0 0 0 0 30,000,000.00 上海福地大酒店 5,929,275.61 14,400,000.01 0 485,670.17 0 20,814,945.79 上海空港巴士有限公司 13,093,809.31 0 0 2,485,358.69 1,440,000.00 14,139,168.00 上海巴士永达汽车销售有限公司 0 10,000,000.00 0 3,791,801.80 0 13,791,801.80 上海巴士悦信物流发展有限公司 15,395,832.24 0 2,554,199.38 2,423,396.02 1,943,670.32 13,321,358.56 上海新源变频电器有限公司 12,813,252.43 0 0 1,958,148.09 1,528,781.00 13,242,619.52 上海宝康公交股份有限公司 9,118,086.68 0 0 4,058,862.51 51,250.00 13,125,699.19 上海意盛实业发展有限公司 12,734,050.91 0 0 252,779.90 0 12,986,830.81 上海巴士集团旅行社有限公司 10,004,646.20 0 0 6,368.60 0 10,011,014.80 上海宝隆巴士汽车服务有限公司 7,490,792.65 1,008,000.00 0 1,130,253.79 236,529.91 9,392,516.53 上海黄浦舒友海鲜餐饮有限公司 3,450,000.00 3,000,000.00 0 675,000.00 450,000.00 6,675,000.00 上海浦巴长途客运有限公司 4,000,000.00 0 0 3,509,543.03 1,430,000.00 6,079,543.03 上海巴士四汽松江公共交通有限公司 2,737,791.73 2,700,000.00 0 525,013.41 0 5,962,805.14 上海巴士经济信息咨询有限公司 5,708,647.19 0 0 9,053.76 0 5,717,700.95 上海巴士财务管理有限公司 10,532,704.14 0 5,339,681.55 3,355,074.87 3,061,641.77 5,486,455.69 上海交通供电建设发展有限公司 0 5,324,769.30 0 0 0 5,324,769.30 武夷山市公交巴士旅游有限公司 1,030,355.51 3,993,067.72 0 136,967.67 0 5,160,390.90 上海行星体育发展有限公司 5,000,000.00 0 0 0 0 5,000,000.00 上海九环天然气发展有限公司 0.00 4,500,000.00 0 -9,645.63 0 4,490,354.37 上海职工国际旅行社 4,077,890.03 0 0 63,256.97 0 4,141,147.00 上海浦交广告公司 2,937,052.46 0 0 2,608,196.76 1,854,034.45 3,691,214.77 上海富安保险代理有限公司 0 3,350,000.00 0 9,312.97 0 3,359,312.97 上海一汽九环液化气加气有限公司 0 4,032,858.45 0 68,038.11 795,020.97 3,305,875.59 上海公共交通物业公司 3,207,727.03 0 0 263,932.16 431,567.98 3,040,091.21 上海巴士汽车贸易有限公司 3,026,983.18 0 0 -173,167.78 0 2,853,815.40 上海商报文化发展有限公司 2,510,680.59 0 0 151,750.03 10,680.59 2,651,750.03 上海巴士电车经济发展有限公司 0 2,484,657.21 0 0 0 2,484,657.21 上海巴士中信汽车销售有限公司 0 2,000,000.00 0 194,611.62 6,894.82 2,187,716.80 上海锦山汽车客运有限公司 0 2,165,000.00 0 0 0 2,165,000.00 上海好生活温泉娱乐有限公司 1,891,124.76 0 0 11,388.49 0 1,902,513.25 上海快杰经贸有限公司 255,437.60 1,094,562.4 0 465,695.20 0 1,815,695.20 上海浦公物业管理有限公司 2,793,691.39 0 0 83,259.07 1,200,646.93 1,676,303.53 上海银捷实业有限公司 1,200,000.00 0 0 0 0 1,200,000.00 苏州城市交通一卡通有限公司 0 1,200,000.00 0 0 0 1,200,000.00 上海一汽公共交通广告有限 963,815.85 0 0 200,517.32 0 1,164,333.17 浙江巴士汽车租赁有限公司 0 1,012,307.42 0 83,381.48 0 1,095,688.90 上海新新体育发展有限公司 740,996.03 0 0 5,351.44 0 746,347.47 上海巴士公交建筑设计院 502,668.94 0 0 10,587.33 2,268.60 510,987.67 上海二电巴士公共交通有限公司 21,729,130.03 0 20,757,577.53 8,953.76 980,506.26 0 上海上大巴士高科技投资有限公司 13,986,486.22 0 13,986,486.22 0 0 0 上海巴士文化艺术品有限公司 2,877,082.63 0 2,877,082.63 0 0 0 上海舒友海鲜大酒店 4,716,073.23 0 4,331,073.23 0 385,000.00 0 上海公交科技研究所 2,284,804.84 0 2,247,686.87 -37,117.97 0 0 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 31 被投资单位名称 期初余额 本期增加投资 本期减少投资 本期被投资单 位权益增减额 本期分得现金 红利 期末余额 上海巴士拓华科技发展有限公司 1,217,504.95 0 1,115,000.00 -102,504.95 0 0 上海巴士观光游览合作公司 1,331,645.43 0 1,175,274.45 -156,370.98 0 0 上海欣亮机电贸易有限公司 982,555.94 0 851,751.43 -130,804.51 0 0 小计 273,553,371.56 62,265,222.51 55,235,813.29 28,816,438.23 15,808,493.60 293,590,725.41 其他 86,269,228.36 12,542,978.86 合计 359,822,599.92 306,133,704.27 母子公司成本法 兴业证券股份有限公司 89,837,806.59 89,837,806.59 上海申花股份有限公司 50,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 50,000,000.00 上海建富投资有限公司 30,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 30,000,000.00 大鹏证券有限责任公司 21,856,533.00 0.00 0.00 0.00 0.00 21,856,533.00 福建兴业银行 11,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 11,000,000.00 上海公共交通卡股份有限公司 10,600,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 10,600,000.00 上海盈睿投资管理有限公司 10,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 10,000,000.00 大鹏控股有限责任公司 5,743,467.00 0.00 0.00 0.00 0.00 5,743,467.00 上海九环汽车液化气发展公司 2,500,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2,500,000.00 联通实华移动定位网络有限公司 2,473,157.22 0.00 276,583.08 0.00 0.00 2,196,574.14 上海良标智能终端股份有限公司 2,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2,000,000.00 武夷山樟树园经济发展有限公司 0.00 2,000,000.00 0.00 0.00 0.00 2,000,000.00 上海新世纪运输有限公司 0.00 1,440,000.00 0.00 0.00 0.00 1,440,000.00 上海长城汽车服务公司 1,283,650.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1,283,650.00 上海华虹计通智能卡系统有限公司 0.00 1,132,398.00 0.00 0.00 0.00 1,132,398.00 上海公共交通广告公司 1,043,437.34 0.00 0.00 0.00 0.00 1,043,437.34 株洲市公交房地产公司 0.00 500,000.00 0.00 0.00 0.00 500,000.00 上海祥生保险代理有限公司 500,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 500,000.00 上海石油集团和新路加油站 0.00 372,788.84 0.00 0.00 0.00 372,788.84 上海浦江之星联合调度服务有限公司 0.00 288,492.42 0.00 0.00 0.00 288,492.42 上海虹桥客运汽车有限公司 0.00 200,000.00 0.00 0.00 0.00 200,000.00 中强出租汽车销售有限公司 0.00 120,000.00 0.00 0.00 0.00 120,000.00 上海安吉汽车俱乐部有限公司 0.00 120,000.00 0.00 0.00 0.00 120,000.00 舒乐票务有限公司 0.00 50,000.00 0.00 0.00 0.00 50,000.00 上海三电市南公共交通有限公司 13,045,000.00 0.00 13,045,000.00 0.00 0.00 0.00 常州长江客车公司 5,000,000.00 0.00 5,000,000.00 0.00 0.00 0.00 泛华能源应用发展公司 4,000,000.00 0.00 4,000,000.00 0.00 0.00 0.00 厦门新舒友股份有限公司 3,450,000.00 0.00 3,450,000.00 0.00 0.00 0.00 上海公交电车供电有限公司 2,400,000.00 0.00 2,400,000.00 0.00 0.00 0.00 上海金汇丰行企业发展有限公司 2,000,000.00 0.00 2,000,000.00 0.00 0.00 0.00 上海浦东冠忠公共交通有限公司 1,316,600.00 0.00 1,316,600.00 0.00 0.00 0.00 合计 270,049,651.15 6,223,679.26 31,488,183.08 0 0.00 244,785,147.33 (5)股权投资差额 被投资单位公司名称 初始金额 形成原因 摊销期限 上海浦东巴士客运合作公司 32,070,856.44 以 64,756,000 购买浦巴客运 100%股权 184 月 上海大学巴士汽车学院 12,000,000.00 以 45,000,000 购买上大巴士汽车学院 55%的股权(净值 33,000,000) 20 年 上海浦东巴士芦潮港客运有限公司 6,174,332.84 以 6,580,140.00 购买芦潮港 80%的股权(净值 405,807.16) 89 月 上海巴士文化体育投资有限公司 5,786,355.40 以 14,767,964 购 买 巴 士 文 化 体 育 50% 股 权 ( 净 值 8,981,608.60) 18 年 上海商报文化发展有限公司 2,500,000.00 以 5,000,000.00 购 买 商 报 公 司 50% 的 股 权 ( 净 值 2,500,000.00) 20 年 上海空港巴士有限公司 2,220,850.00 以 10,420,850 购买空港巴士 41%的股权(净值 8,200,000) 20 年 上海巴士电车有限公司 1,538,434.68 以 110,843,411.01 购买巴士电车公司 47.727%的股权(净值 109,304,976.33) 10 年 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 32 上海巴士新新汽车服务有限公司 -307,420.84 以 8,548,370.13 购 买 巴 士 新 新 公 司 100%产 权 ( 净 值 8,855,790.97) 10 年 上海一汽九环液化气加气有限公司 -398,487.32 以 3,072,681.13 购 买 一 汽 九 环 79% 的 股 权 ( 净 值 3,471,168.45) 10 年 上海舒乐巴士出租汽车股份有限公司 -746,690.58 以 36,901,864.86 购 买 舒 乐 巴 士 40.48%的 股 权 ( 净 值 37,648,555.44) 10 年 上海浦东巴士交通股份有限公司 -3,881,360.83 以 44,220,000.00 购买浦东巴士 33%的股权 10 年 合计 56,956,869.79 被投资单位公司名称 期初金额 本期增加 本期摊销 本期减少 摊余金额 上海浦东巴士客运合作公司 29,567,232.09 0 2,032,077.06 440,794.19 27,094,360.84 上海大学巴士汽车学院 10,800,000.00 0 600,000.00 0 10,200,000.00 上海巴士文化体育投资有限公司 4,821,962.84 0 321,464.18 0 4,500,498.66 上海浦东巴士芦潮港客运有限公司 0 6,174,332.84 832,494.32 0 5,341,838.52 上海商报文化发展有限公司 0 2,500,000.00 125,000.00 0 2,375,000.00 上海空港巴士有限公司 1,887,722.50 0 111,042.50 0 1,776,680.00 上海巴士电车有限公司 0 1,538,434.68 76,921.73 0 1,461,512.95 上海巴士新新汽车服务有限公司 -184,452.52 0 -30,742.08 0 -153,710.44 上海一汽九环液化气加气有限公司 0 -398,487.32 -39,848.73 0 -358,638.59 上海舒乐巴士出租汽车股份有限公司 0 -746,690.58 -24,889.68 0 -721,800.90 上海浦东巴士交通股份有限公司 -3,881,360.83 0 -388,136.08 0 -3,493,224.75 上海巴士中福客运有限公司 2,009,003.74 0 78,784.46 1,930,219.28 0 上海上大巴士高科技投资有限公司 5,939,100.00 0 82,487.50 5,856,612.50 0 上海巴士弘华实业有限公司 -221,256.99 0 -15,365.07 -205,891.92 0 合计 50,737,950.83 9,067,589.62 3,761,290.11 8,021,734.05 48,022,516.29 12、固定资产、累计折旧 ⑴账面价值 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 原值 房屋及建筑物 53,028,932.82 30,714,439.94 7,240,417.92 76,502,954.84 营运设备 2,811,737,258.82 1,524,497,706.64 767,211,069.81 3,569,023,895.65 其他设备 142,510,246.53 72,243,179.02 38,685,556.19 176,067,869.36 合计 3,007,276,438.17 1,627,455,325.60 813,137,043.92 3,821,594,719.85 累计折旧 房屋及建筑物 11,152,187.87 5,058,370.00 5,789,584.66 10,420,973.21 营运设备 915,876,235.62 587,587,277.78 203,200,195.45 1,300,263,317.95 其它设备 74,586,140.81 31,217,725.83 17,960,090.09 87,843,776.55 合计 1,001,614,564.30 623,863,373.61 226,949,870.20 1,398,528,067.71 净值 2,005,661,873.87 2,423,066,652.14 ⑵期末抵押、担保的固定资产情形如下： 被抵押/担保的固定资产项目 被抵押/担保固定资产期末净值 被抵押/担保固定资产期初净值 抵押/担保目的 房屋及建筑物 0 1,002,420.33 短期借款 营运设备 38,799,012.25 11,189,228.03 长期借款 合计 38,799,012.25 12,191,648.36 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 33 13、固定资产减值准备 期初数 本期计提数 本期减少数 期末数 房屋及建筑物 153,750.13 - 83,205.95 70,544.18 营运设备 13,923,766.04 - 4,212,120.04 9,711,646.00 其他设备 2,098,234.79 - 311,045.32 1,787,189.47 合计 16,175,750.96 - 4,606,371.31 11,569,379.65 14、在建工程 ⑴账面价值 类别 期末数 期初数 原值 113,528,850.68 82,708,067.29 减值准备 0 0 账面价值 113,528,850.68 82,708,067.29 ⑵增减变动 工程名称 期初数 本期增加 本期转入固定资产数 其他减少数 期末数 资金来源 购置车辆 74,505,962.95 258,345,290.91 249,481,561.22 68,785,338.73 14,584,353.91 自筹 厂房改建 1,568,960.83 97,914,634.66 996,289.51 1,750,249.00 96,737,056.98 自筹 84000 网站 1,657,200.00 0 0 1,657,200.00 0 自筹 其他 4,975,943.51 4,520,172.78 6,446,958.67 841,717.83 2,207,439.79 自筹 合计 82,708,067.29 360,780,098.35 256,924,809.40 73,034,505.56 113,528,850.68 *其中厂房改建中以”中海大厦”6 个层面，原值 92,112,255.18 元作抵押贷款共计 6,200 万元， 无利息资本化。 15、无形资产 ⑴账面价值 期末数 期初数 账面净值 581,805,251.40 577,833,529.72 减值准备 0 0 账面价值 581,805,251.40 577,833,529.72 ⑵增减变动 项目 期初数 本期增加 本期转出 本期摊销 期末数 出租车特种经营权 536,809,166.56 22,088,574.61 8,349,201.28 12,016,533.91 538,532,005.98 线路经营权 30,394,514.36 - - 1,158,657.76 29,235,856.60 ATP 上海公开赛举办权 8,586,445.07 - - 186,661.84 8,399,783.23 房屋使用权 2,043,403.73 - - 108,062.04 1,935,341.69 电脑路单系统 - 280,000.00 - 32,666.69 247,333.31 土地使用权 - 604,812.00 - 81,548.04 523,263.96 租赁车牌照 - 3,000,000.00 - 68,333.37 2,931,666.63 合计 577,833,529.72 25,973,386.61 8,349,201.28 13,652,463.65 581,805,251.40 ⑶其他资料 项目 原始金额 累计摊销数 期末数 剩余摊销年限 出租车特种经营权 740,513,247.02 201,981,241.04 538,532,005.98 30-50 年 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 34 线路经营权等 33,101,209.29 3,865,352.69 29,235,856.60 5-40 年 ATP 上海公开赛举办权 9,333,092.50 933,309.27 8,399,783.23 45 年 房屋使用权 2,043,403.73 108,062.04 1,935,341.69 10 年 电脑路单系统 280,000.00 32,666.69 247,333.31 5 年 土地使用权 604,812.00 81,548.04 523,263.96 7 年 租赁车牌照 3,000,000.00 68,333.37 2,931,666.63 20 年 合计 788,875,764.54 207,070,513.14 581,805,251.40 16、长期待摊费用 项目 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 剩余摊销年限 装修费 9,550,750.58 21,966,907.67 12,072,074.50 19,445,583.75 3-5 年 场地使用费 2,702,736.74 1,961,177.59 660,546.83 4,003,367.50 5-9 年 广告制作成本 471,538.55 - 134,725.44 336,813.11 3-4 年 线路补偿费 23,642,997.50 3,506,834.92 2,819,380.39 24,330,452.03 10-40 年 识别服 5,318,750.41 4,763,265.40 4,056,105.82 6,025,909.99 2-3 年 车辆大修理费 19,941,003.13 2,998,667.78 9,837,099.11 13,102,571.80 3-10 年 租赁费 4,182,948.92 739,000.00 4,021,230.01 900,718.91 3-15 年 保险费 6,325,468.07 233,947.71 1,529,873.86 5,029,541.92 3-4 年 支付职工补偿金 - 22,585,680.08 7,016,324.69 15,569,355.39 3-5 年 其他 8,979,268.11 3,190,984.75 4,914,356.03 7,255,896.83 5-10 年 合计 81,115,462.01 61,946,465.90 47,061,716.68 96,000,211.23 17、短期借款 期末数 期初数 信用借款 312,700,000.00 156,000,000.00 抵押借款 - 5,000,000.00 保证借款 552,730,000.00 579,035,600.00 质押借款 - - 合计 865,430,000.00 740,035,600.00 18、应付票据 种类 期末数 期初数 商业承兑汇票 - 2,939,000.00 合计 - 2,939,000.00 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 35 19、应付账款 ⑴账面价值 期末数 期初数 余额 141,254,244.06 80,437,701.83 其中：账龄超过 3 年的余额 13,864,303.32 8,428,845.20 ⑵金额较大的应付账款 性质及内容 期末数 账龄 欠款原因 应付上海巴士永达汽车销售有限公司购车款 30,189,764.00 1 年以内 分期支付 在途材料暂估款 11,449,660.45 1 年以内 跨月结算 上海巴士电车经济发展有限公司 10,000,000.00 3 年以上 暂收款 应付上海客车厂购车款 9,171,701.07 1 年以内 分期支付 应付上海开利运输冷气设备有限公司设备款 7,702,500.00 1 年以内 分期结算 ⑶账龄超过 3 年的大额应付款主要为上海巴士出租汽车有限公司应付上海巴士电车经济发展 有限公司资金款 10,000,000.00 元。 ⑷应付账款中无欠持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的款项。 20、预收账款 ⑴账面价值 期末数 期初数 余额 59,821,181.01 132,478,363.16 其中：账龄超过 1 年的余额 37,515,667.13 29,341,505.41 ⑵账龄超过 1 年的大额预收账款主要为上海巴士电车有限公司预收广告公司车身广告经营和 发布的独家使用费，在受益期内摊入收入。 ⑶上海巴士房地产开发经营公司预收账款： 项目名称 期初余额 期末余额 预计竣工时间 预售比例 爱嘉苑 62,366,948.00 - 已竣工 已全部售出 二手房 1,594,431.22 1,338,131.22 合计 63,961,379.22 1,338,131.22 ⑷预付账款中无欠持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的款项。 21、应付工资 期末数 期初数 余额 34,398,998.82 36,870,727.61 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 36 22、应付股利 投资人 期末数 期初数 欠付原因 法人股股东 39,011,560.00 36,788,491.10 02 年股利 03 年支付 社会公众股股东 33,600,000.00 24,000,000.00 02 年股利 03 年支付 其他 5,301,956.91 2,869,262.81 以前年度未付股利 合计 77,913,516.91 63,657,753.91 23、应交税金 税种 期末数 期初数 增值税 668,095.02 -241,325.34 营业税 9,183,930.26 4,646,188.18 城建税 621,905.88 165,690.51 所得税 12,334,682.66 393,255.55 其他 1,673,536.72 2,613,442.51 合计 24,482,150.54 7,577,251.41 24、其他应交款 项目 期末余额 期初余额 计缴标准 教育附加 305,744.99 226,324.56 营业税的 3% 堤防费 - 26,235.99 营业税的 1% 义优金 - 7,716.52 营业税的 0.3% 河道管理 88,598.63 7,560.65 营业税的 1% 其他 20,571.93 10,877.02 合计 414,915.55 278,714.74 25、其他应付款 ⑴账面价值 期末数 期初数 余额 472,838,840.41 583,413,888.43 其中：账龄超过 3 年的余额 47,504,714.86 16,491,980.36 ⑵账龄超过 3 年的大额其他应付款主要为： ①上海巴士房地产开发经营有限公司向上海交通投资(集团)有限公司借款 16,846,837.09 元； ②车辆牌照费 5,362,481.28 元。 ⑶其他应付款中应付母公司上海交通投资(集团)有限公司往来款共计 88,216,801.38 元。 ⑷金额较大的其他应付款： 性质及内容 期末数 账龄 欠款原因 与上海交通投资(集团)有限公司往来款 88,216,801.38 1 年以内 分期支付 广告媒体款 61,158,494.87 1—2 年 分期结算 上海社会保险基金结算中心、公积金中心 34,751,303.29 1 年以内 跨月结算 代办路线营收 9,384,160.34 1 年以内 隔月结算 职工教育经费 5,414,566.95 1 年以内 分期支付 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 37 26、一年内到期的长期负债 借款条件 期末数 期初数 信用借款 30,000,000.00 - 抵押借款 18,961,462.34 - 保证借款 297,972,327.00 272,145,857.00 其他 - 6,125,000.00 合计 346,933,789.34 278,270,857.00 27、长期借款 借款条件 期末数 期初数 信用借款 - 53,681,980.00 抵押借款 62,446,625.68 1,270,000.00 保证借款 161,974,640.00 549,101,737.25 质押借款 - - 合计 224,421,265.68 604,053,717.25 ⑴期末抵押借款为： a.巴士投资管理公司购买办公用房抵押借款，被抵押资产期末账面原值为 92,112,255.18 元,借 款总金额 62,000,000 元，其中一年内到期长期借款金额 7,750,000 元，一年以上长期借款 54,250,000 元； b. 巴士出租购买营运车辆抵押借款，被抵押资产为营运车辆 551 辆，期末账面原值 66,018,805.89 元，净值 38,799,012.25 元。借款总金额 19,408,088.02 元，其中一年内到期长 期借款金额 11,211,462.34 元，一年以上长期借款 8,196,625.68 元。 ⑵期末长期借款较期初有较大减少，主要系运用了集团的调控措施，加强对资金的管理，提 高资金利用率，降低资产负债率。 28、长期应付款 种类 期末金额 期初金额 车身广告款 16,457,605.95 20,500,000.00 出租车驾驶员押金 65,449,980.49 48,639,144.42 驾驶员承包车押金等 25,220,942.56 21,620,909.00 牌照款 4,842,536.53 8,973,832.70 富余人员安置费 35,010,000.00 - 资产置换费 14,307,522.65 - 其他 4,501,739.57 6,262,846.67 合计 165,790,327.75 105,996,732.79 29、股本 期初 本期增加数 期末 一、尚未流通股份 发起人股份 境内法人持有股份 278,654,000.00 111,461,600.00 390,115,600.00 二、已流通股份 境内上市的人民币普通股 240,000,000.00 96,000,000.00 336,000,000.00 三、股份总数 518,654,000.00 207,461,600.00 726,115,600.00 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 38 *本期增加系公司向全体股东每 10 股派送红股 0.5 股和用资本公积金每 10 股转增 3.5 股。 30、资本公积 ⑴本期变动及说明： 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 股本溢价 600,076,424.74 - 181,528,900.00 418,547,524.74 股权投资准备 3,110,707.29 558,601.97 - 3,669,309.26 资产评估增值准备 2,561,929.46 - - 2,561,929.46 合计 605,749,061.49 558,601.97 181,528,900.00 424,778,763.46 ⑵本期增加原因系被投资单位资本公积增加。本期减少原因为转增股本。 31、盈余公积 本期变动及说明： 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 法定盈余公积 151,745,463.90 55,388,960.36 - 207,134,424.26 任意盈余公积 2,677,554.78 - - 2,677,554.78 公益金 114,424,195.76 36,779,408.71 - 151,203,604.47 合计 268,847,214.44 92,168,369.07 - 361,015,583.51 32、未分配利润 ⑴项目 金额 2001 年年报披露年末未分配利润 38,295,725.94 调整项目： - ①调整合并范围影响年初未分配利润 -2,418,032.67 ②会计政策变更追溯调整影响年初未分配利润 - 调整后期初未分配利润 35,877,693.27 加：本年净利润 176,877,019.35 减：母公司提取盈余公积 36,339,714.06 减：子公司提取盈余公积 55,828,655.01 减：转作股本的普通股股利 25,932,700.00 减：应付普通股股利 72,611,560.00 2002 年末未分配利润 22,042,083.55 ⑵2002 年利润分配预案： 根据 2003 年 3 月 10 日第三届第十一次董事会决议,母、子公司按当年净利润的 10%提取法定 盈余公积金,母、子公司分别按当年净利润的 10%和 5%提取法定公益金后，以现有总股本 72,611.56 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元(含税)。 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 39 33、主营业务收入及主营业务成本 ⑴按主营业务种类列示： 本期 上期 项目 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 公交客运业务 1,980,324,641.64 1,449,210,155.48 1,651,420,331.14 1,144,808,218.23 出租车业务 510,493,887.41 287,492,006.23 448,333,223.53 292,094,980.26 特约车业务 277,862,630.01 178,849,852.20 216,742,465.10 150,422,422.58 房屋销售业务 135,486,408.20 106,222,974.31 14,056,219.60 12,033,681.27 其他业务 43,051,765.40 29,608,057.38 59,770,501.02 58,257,933.06 合计 2,947,219,332.66 2,051,383,045.60 2,390,322,740.39 1,657,617,235.40 ⑵经营业务涉及不同行业和不同地区的情况： 地区分部报表 项目 2002 年 2001 年 ①主营业务收入： 上海地区 2,807,945,120.67 2,264,848,821.52 江苏地区 103,974,150.87 82,601,570.50 湖南地区 142,574,814.12 142,271,972.37 小计 3,054,494,085.66 2,489,722,364.39 公司内各业务分部相互抵销 107,274,753.00 99,399,624.00 合计 2,947,219,332.66 2,390,322,740.39 ②主营业务成本： 上海地区 1,993,089,405.20 1,590,903,603.35 江苏地区 70,633,181.40 60,411,888.05 湖南地区 94,935,212.00 105,701,368.00 小计 2,158,657,798.60 1,757,016,859.40 公司内各业务分部间相互抵销 107,274,753.00 99,399,624.00 合计 2,051,383,045.60 1,657,617,235.40 业务分部报表 项目 2002 年 2001 年 ①主营业务收入： 公交客运业务 1,980,324,641.64 1,651,420,331.14 出租车业务 510,493,887.41 448,333,223.53 特约车业务 277,862,630.01 216,742,465.10 房屋销售业务 135,486,408.20 14,056,219.60 其他业务 150,326,518.40 159,170,125.02 小计 3,054,494,085.66 2,489,722,364.39 公司内各业务分部间相互抵销 107,274,753.00 99,399,624.00 合计 2,947,219,332.66 2,390,322,740.39 ②主营业务成本： 公交客运业务 1,449,210,155.48 1,144,808,218.23 出租车业务 287,492,006.23 292,094,980.26 特约车业务 178,849,852.20 150,422,422.58 房屋销售业务 106,222,974.31 12,033,681.27 其他业务 136,882,810.38 157,657,557.06 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 40 项目 2002 年 2001 年 小计 2,158,657,798.60 1,757,016,859.40 公司内各业务分部间相互抵销 107,274,753.00 99,399,624.00 合计 2,051,383,045.60 1,657,617,235.40 34、主营业务税金及附加 税种 本期 上期 营业税 85,805,478.61 68,176,178.01 城建税 5,827,336.98 4,835,335.41 教育费附加 2,739,293.40 2,088,342.26 合计 94,372,108.99 75,099,855.68 35、其他业务利润 收入金额 成本金额 其他业务利润 类别 本期 上期 本期 上期 本期 上期 咨询收入 1,081,951.18 3,849,644.00 292,144.46 214,713.89 789,806.72 3,634,930.11 广告收入 32,124,375.02 44,075,006.32 2,801,072.65 3,391,178.51 29,323,302.37 40,683,827.81 材料销售收入 4,791,354.05 11,314,965.65 4,835,632.67 10,740,605.03 -44,278.62 574,360.62 劳服安置收入 5,898,317.39 5,898,042.39 0.00 0 5,898,317.39 5,898,042.39 修理及服务费等收入 12,102,960.29 30,219,842.82 4,575,086.01 6,961,409.53 7,527,874.28 23,258,433.29 线路补贴收入 1,148,062.43 413,470.00 125,188.90 110,535.52 1,022,873.53 302,934.48 租赁收入 20,596,518.27 1,498,748.14 5,418,186.19 566,109.96 15,178,332.08 932,638.18 其他 7,590,747.68 15,158,962.97 3,045,568.32 8,525,788.30 4,545,179.36 6,633,174.67 合计 85,334,286.31 112,428,682.29 21,092,879.20 30,510,340.74 64,241,407.11 81,918,341.55 36、财务费用 类别 本期 上期 利息支出 86,686,077.24 92,462,364.80 减：利息收入 8,079,940.50 5,666,406.54 汇兑损失 3,764.54 13,180.16 减：汇兑收益 60.32 - 其他 130,769.26 185,078.80 合计 78,740,610.22 86,994,217.22 37、投资收益 项目 本期 上期 股票投资收益 5,199,556.84 13,700,211.54 按成本法核算的股权投资收益 8,529,943.86 16,337,631.49 年末调整的被投资单位所有者权益净增减额 22,586,658.53 36,208,050.86 股权投资差额摊销 -3,761,290.11 -3,436,453.07 处置股权损益 -2,896,597.00 - 合计 29,658,272.12 62,809,440.82 *本期投资收益较上期有较大的减少,主要系长期股权投资期末较期初下降 10.79%,及在原投资 范围内增加了合并报表子公司。 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 41 38、补贴收入 类别 本期 上期 批准文件 退税收入 - 2,973,275.03 虹府办告(2001)第 118 号、常州市政府会议纪要第 57 号等 黄浦区扶持资金 4,837,228.41 - 黄浦区招商服务中心对企业扶持政策通知 NO：A1--49 合计 4,837,228.41 2,973,275.03 39、营业外收入 内容 本期 上期 扶助基金 2,000,000.00 108,086.57 罚款收入 89,019.63 24,798.00 处置固定资产收益 14,991,198.71 3,115,233.29 动迁补偿费 15,660,632.57 - 其他 17,810.31 923,337.11 合计 32,758,661.22 4,171,454.97 *本期营业外收入较上期有较大增加，主要系原子公司上海巴士一电公共交通有限公司原地址 的上海常德路 80 号动迁补偿费。 40、营业外支出 内容 本期 上期 处置固定资产损失 22,159,577.79 29,611,887.26 固定资产减值准备 - - 其他 1,968,053.15 1,153,283.68 合计 24,127,630.94 30,765,170.94 41、支付的其他与经营活动有关的现金，对其中价值较大的分项列示如下： 项目 本期 暂付往来款 56,452,031.22 管理费 64,562,352.41 营运费 18,501,976.39 其他运输支出 21,502,069.83 事故费 34,375,565.72 保养修理费 15,579,868.87 养路费 35,201,937.41 保险费 32,294,228.09 六、母公司会计报表主要项目注释 1、其他应收款 ⑴账面价值 期末数 账龄 金额(原发生数) 占总金额的比例(%) 坏账准备金 账面价值 坏账准备计提比例 1 年以内 151,341,027.77 86.59% 619,463.95 150,721,563.82 5% 1－2 年 23,447,288.08 13.41% 255,000.00 23,192,288.08 5% 合计 174,788,315.85 100.00% 874,463.95 173,913,851.90 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 42 期初数 账龄 金额(原发生数) 占总金额的比例(%) 坏账准备金 账面价值 坏账准备计提比例 1 年以内 239,757,529.79 98.34% 4,009,384.67 235,748,145.12 5% 1－2 年 4,039,712.34 1.66% 101,985.62 3,937,726.72 5% 合计 243,797,242.13 100.00% 4,111,370.29 239,685,871.84 ⑵金额较大的其他应收款 性质及内容 期末金额 合并报表子公司内部往来 157,299,036.85 上海公交实业有限公司 3,850,000.00 合计 161,149,036.85 ⑶母公司与合并报表子公司内部往来 157,299,036.85 元，不提坏账准备。 ⑷其他应收款中无持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 (5)其他应收款项目合并报表外前五名欠款户的金额合计及占其他应收款总额比例： 期末数 金额 比例(%) 其他应收款前五名合计 10,272,931.56 5.88% 2、长期股权投资 ⑴账面价值 项目 期末数 期初数 期末余额 股权投资差 额 减值 准备 账面价值 期初余额 股权投资差 额 减值 准备 账面价值 股票 75,849,250.00 75,849,250.00 75,849,250.00 0 - 75,849,250.00 其他股权投资 --权益法并表 1,822,261,395.91 -2,185,422.24 1,820,075,973.67 1,713,151,123.82 - 4,287,070.34 - 1,697.329,053.48 --权益法不并表 57,448,890.55 1,776,680.00 59,225,570.55 97,481,865.76 7,826,822.50 - 111,343,688.26 成本法 149,264,893.93 149,264,893.93 163,509,893.93 0 - 169,009,893.93 合计 2,104,824,430.39 -408,742.24 2,104,415,688.15 2,049,992,133.51 3,539,752.16 2,053,531,885.67 ⑵股票投资 被投资公司名称 股份类别 股票数量 占 被 投 资 公 司 注册资本的比例 初始投资额 期末余额 中国民生银行股份有限公司 法人股 53,820,000 2.08% 64,800,000.00 64,800,000.00 上海交运股份有限公司 法人股 9,750,000 8.195% 11,049,250.00 11,049,250.00 合计 75,849,250.00 75,849,250.00 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 43 ⑶子公司、合营企业、联营企业及其他股权投资 被投资单位名称 投资期限 占被投资 单位注册 资本比例 投资金额 投资成本 累计权益 期末余额 权益法并表 上海巴士出租汽车有限公司 1998.09-2018.09 90% 315,000,000.00 315,000,000.00 56,442,869.28 371,442,869.28 上海巴士投资管理发展有限公司 1998.09-2018.09 89.4% 224,849,123.82 224,849,123.82 36,039,882.91 260,889,006.73 上海巴士联谊旅游客运有限公司 1993.07-2022.07 90% 179,112,004.04 179,112,004.04 33,749,587.35 212,861,591.39 上海巴士新新汽车服务有限公司 1993.03-2013.03 90% 125,692,579.16 126,000,000.00 58,266,780.45 184,266,780.45 上海巴士一汽公共交通有限公司 1998.08- 90% 108,000,000.00 108,000,000.00 11,962,482.50 119,962,482.50 上海巴士电车有限公司 1999.07- 47.727% 110,843,411.01 109,304,976.33 3,621,612.86 112,926,589.19 上海浦东巴士交通股份有限公司 1997.12- 40% 65,617,200.00 69,498,560.83 27,629,199.14 97,127,759.97 上海巴士市东出租汽车有限公司 1992.12-2018.08 49% 44,725,781.63 44,725,781.63 21,481,867.81 66,207,649.44 上海巴士四汽公共交通有限公司 1997.05-2017.05 51% 51,000,000.00 51,000,000.00 7,199,289.75 58,199,289.75 上海巴士市西出租汽车有限公司 1996.11-2006.04 49% 38,973,209.30 38,973,209.30 16,610,175.86 55,583,385.16 上海巴士市南出租汽车有限公司 1993.10-2016.05 49% 39,451,941.20 39,451,941.20 5,314,131.05 44,766,072.25 上海巴士文化体育投资有限公司 2001.01-2021.01 83% 41,500,000.00 41,500,000.00 3,040,855.00 44,540,855.00 上海巴士高速客运有限公司 1993.08-2017.04 70% 32,763,422.00 32,763,422.00 11,150,389.09 43,913,811.09 上海巴士房地产开发经营有限公司 2001.09-2004.07 90% 26,460,051.54 26,460,051.54 17,381,352.86 43,841,404.40 上海宝山巴士公交交通有限公司 2000.04-2030.04 46.875% 37,500,000.00 37,500,000.00 1,116,244.70 38,616,244.70 上海爱使汽车服务有限公司 1992.09-2020.04 49% 15,495,661.76 15,495,661.76 9,387,974.03 24,883,635.79 上海巴士中兴出租汽车有限公司 2001.12-2021.12 38.45% 11,535,000.00 11,535,000.00 5,439,974.16 16,974,974.16 上海巴士广益出租汽车有限公司 1994.05-2019.05 49% 14,996,196.71 14,996,196.71 499,465.05 15,495,661.76 上海巴士旅游客运有限公司 2001.07-2021.07 30% 3,000,000.00 3,000,000.00 6,761,332.90 9,761,332.90 合计 1,486,515,582.17 1,489,165,929.16 333,095,466.75 1,822,261,395.91 权益法不并表 上海现代轨道交通股份有限公司 2000.04- 30% 30,000,000.00 30,000,000.00 0 30,000,000.00 上海空港巴士有限公司 1996.12-2020.12 41% 10,420,850.00 8,200,000.00 3,760,018.00 11,960,018.00 上海巴士悦信物流发展有限公司 2001.12-2009.12 18.33% 5,500,000.00 5,500,000.00 361,269.86 5,861,269.86 上海巴士财务管理有限公司 2001.01-2021.01 20% 3,660,318.45 3,660,318.45 1,826,137.24 5,486,455.69 上海职工国际旅行社 1993.09-2000.02 66.67% 4,000,000.00 4,000,000.00 141,147.00 4,141,147.00 合计 53,581,168.45 51,360,318.45 6,088,572.10 57,448,890.55 成本法 上海申花股份有限公司 2000.02- 12.5% 50,000,000.00 50,000,000.00 0 50,000,000.00 兴业证券股份有限公司 2000.05-2050.05 0.2333% 44,837,806.59 44,837,806.59 0 44,837,806.59 上海建富投资有限公司 2000.09-2020.09 20% 30,000,000.00 30,000,000.00 0 30,000,000.00 福建兴业银行 1997.12- 5% 11,000,000.00 11,000,000.00 0 11,000,000.00 上海公共交通卡股份有限公司 1999.05- 10.6% 10,600,000.00 10,600,000.00 0 10,600,000.00 上海长城汽车服务公司 正逐渐收回 1,283,650.00 1,283,650.00 0 1,283,650.00 上海公共交通广告公司 1993.10- 19.27% 1,043,437.34 1,043,437.34 0 1,043,437.34 上海祥生保险代理有限公司 2001.07- 10% 500,000.00 500,000.00 0 500,000.00 合计 149,264,893.93 149,264,893.93 0 149,264,893.93 ⑷长期股权投资权益法、成本法核算披露内容 本期变动 被投资单位名称 期初余额 本期增加投资 本期减少投资 本期被投资单位 权益增减额 本期分得现金红利 期末余额 权益法并表 上海巴士出租汽车有限公司 361,952,397.34 0 0 30,720,567.94 21,230,096.00 371,442,869.28 上海巴士投资管理发展有限公司 209,059,501.37 44,849,123.82 0 17,653,464.91 10,673,083.37 260,889,006.73 上海巴士联谊旅游客运有限公司 232,580,532.49 0 21,339,652.15 22,065,165.45 20,444,454.40 212,861,591.39 上海巴士新新汽车服务有限公司 135,828,505.50 36,000,000.00 0 32,930,087.76 20,491,812.81 184,266,780.45 上海巴士一汽公共交通有限公司 113,252,704.53 0 0 6,709,777.97 0 119,962,482.50 上海巴士电车有限公司 0 109,304,976.33 0 3,621,612.86 0 112,926,589.19 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 44 被投资单位名称 期初余额 本期增加投资 本期减少投资 本期被投资单位 权益增减额 本期分得现金红利 期末余额 上海浦东巴士交通股份有限公司 108,188,181.24 16,060,000.00 38,662,800.00 27,602,378.73 16,060,000.00 97,127,759.97 上海巴士市东出租汽车有限公司 69,744,911.49 0 0 17,728,998.34 21,266,260.39 66,207,649.44 上海巴士四汽公共交通有限公司 55,799,815.88 0 0 3,632,341.32 1,232,867.45 58,199,289.75 上海巴士市西出租汽车有限公司 52,365,758.62 0 0 11,833,071.53 8,615,444.99 55,583,385.16 上海巴士市南出租汽车有限公司 42,842,448.44 0 0 4,805,554.96 2,881,931.15 44,766,072.25 上海巴士文化体育投资有限公司 48,354,913.43 0 0 1,116,958.82 4,931,017.25 44,540,855.00 上海巴士高速客运有限公司 36,126,227.96 0 0 7,787,583.13 0 43,913,811.09 上海巴士房地产开发经营有限公 司 37,460,351.21 0 3,746,035.10 12,881,129.62 2,754,041.33 43,841,404.40 上海宝山巴士公交交通有限公司 38,414,060.60 0 0 850,015.24 647,831.14 38,616,244.70 上海爱使汽车服务有限公司 0 15,495,661.76 0 9,387,974.03 0 24,883,635.79 上海巴士中兴出租汽车有限公司 11,535,000.00 0 0 5,439,974.16 0 16,974,974.16 上海巴士广益出租汽车有限公司 18,325,963.66 0 0 0 2,830,301.90 15,495,661.76 上海巴士旅游客运有限公司 3,001,314.65 0 0 6,760,018.25 0 9,761,332.90 上海巴士一电公共交通有限公司 82,053,232.06 0 76,917,674.08 2,160,674.16 7,296,232.14 0 上海巴士弘华实业有限公司 56,265,303.35 0 44,849,123.82 -3,600,959.53 7,815,220.00 0 合计 1,713,151,123.82 221,709,761.91 185,515,285.15 222,086,389.65 149,170,594.32 1,822,261,395.91 权益法不并表 上海现代轨道交通股份有限公司 30,000,000.00 0 0 0 0 30,000,000.00 上海二电巴士公共交通有限公司 21,729,130.03 0 20,757,577.53 8,953.76 980,506.26 0 上海上大巴士高科技投资有限公 司 13,986,486.22 0 13,986,486.22 0 0 0 上海空港巴士有限公司 10,914,659.31 0 0 2,485,358.69 1,440,000.00 11,960,018.00 上海巴士悦信物流发展有限公司 5,500,000.00 0 0 1,131,269.86 770,000.00 5,861,269.86 上海巴士财务管理有限公司 10,532,704.14 0 5,339,681.55 3,355,074.87 3,061,641.77 5,486,455.69 上海职工国际旅行社 4,077,890.03 0 0 63,256.97 0 4,141,147.00 上海新新体育发展有限公司 740,996.03 0 740,996.03 0 0 0 合计 97,481,865.76 40,824,741.33 7,043,914.15 6,252,148.03 57,448,890.55 成本法 上海申花股份有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00 兴业证券股份有限公司 44,837,806.59 44,837,806.59 上海建富投资有限公司 30,000,000.00 30,000,000.00 上海三电市南公共交通有限公司 13,045,000.00 13,045,000.00 0 福建兴业银行 11,000,000.00 11,000,000.00 上海公共交通卡股份有限公司 10,600,000.00 10,600,000.00 上海长城汽车服务公司 1,283,650.00 1,283,650.00 上海公交电车供电有限公司 1,200,000.00 1,200,000.00 0 上海公共交通广告公司 1,043,437.34 1,043,437.34 上海祥生保险代理有限公司 500,000.00 500,000.00 合计 163,509,893.93 14,245,000.00 149,264,893.93 (5)股权投资差额 ①形成原因 被投资单位公司名称 初始金额 形成原因 摊销期限 上海空港巴士有限公司 2,220,850.00 以 10,420,850 购买空港巴士 41%的股权(净值 8,200,000) 20 年 上海巴士电车有限公司 1,538,434.68 以 110,843,411.01 购买巴士电车公司 47.727% 的股权(净值 109,304,976.33) 10 年 上海巴士新新汽车服务有限公司 -307,420.84 以 8,548,370.13 购买巴士新新公司 100%产权 (净值为 8,855,790.97) 10 年 上海浦东巴士交通股份有限公司 -3,881,360.83 以 44,220,000.00 购买浦东巴士 33%的股权 10 年 合计 -429,496.99 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 45 ②本期变动 被投资单位公司名称 期初金额 本期增加 本期摊销 本期减少 摊余金额 上海空港巴士有限公司 1,887,722.50 111,042.50 1,776,680.00 上海巴士电车有限公司 0 1,538,434.68 76,921.73 1,461,512.95 上海巴士新新汽车服务有限公司 -184,452.52 -30,742.08 -153,710.44 上海浦东巴士交通股份有限公司 -3,881,360.83 -388,136.08 -3,493,224.75 上海上大巴士高科技投资有限公司 5,939,100.00 82,487.50 5,856,612.50 0 上海巴士弘华实业有限公司 -221,256.99 -15,365.07 -205,891.92 0 合计 3,539,752.16 1,538,434.68 -163,791.50 5,650,720.58 -408,742.24 3、投资收益 项目 本期 上期 股票投资收益 4,251,000.00 9,277,058.66 按成本法核算的股权投资收益 384,064.29 7,582,263.44 期末调整被投资公司所有者权益净增减额 --未并表公司股权投资收益 7,034,960.39 12,676,472.99 --并表公司股权投资收益 221,733,679.60 184,988,884.25 股权投资差额摊销 163,791.50 -973,374.26 处置长期投资的收益 -401,860.47 合计 233,165,635.31 213,551,305.08 七、关联方关系及其交易 1、存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本企 业关系 经济性质 或 类 型 法定代 表人 上海交通投资（集团）有限公司 上海东塘路 35 号 授权范围内资产经营 母公司 国有 沈建民 上海巴士出租汽车有限公司 上海浦建路 871 号 出租汽车、市内公交、特约包车等 子公司 有限责任 王国军 上海巴士投资管理发展有限公司 上海永寿路 50 号 实业投资、企业策划管理 子公司 有限责任 王国军 上海巴士电车有限公司 上海浦东新区杨高南路 378 号 市内公交，出租车等 子公司 有限责任 任 重 上海巴士联谊旅游客运有限公司 上海杨高路 1100 号 汽车客运、汽车配件、五金交电等 子公司 有限责任 霍虎洪 上海浦东巴士交通股份有限公司 上海浦建路 36 号 市内公交、出租汽车等 子公司 股份制 王国军 上海巴士新新汽车服务有限公司 上海浦东南路 500 号 汽车客运、出租汽车等 子公司 有限责任 徐家强 上海巴士一汽公共交通有限公司 上海四平路 1230 号 市内公交、出租汽车、配件供应等 子公司 有限责任 金晓林 上海巴士四汽公共交通有限公司 上海中山西路 1011 号 市内公交、出租汽车及汽车维修等 子公司 有限责任 杨正平 上海宝山巴士公共交通有限公司 上海宝杨路 2000 号 市内客运、道路旅客运输、客车出租等 子公司 有限责任 王力群 上海巴士文化体育投资有限公司 上海永寿路 50 号 文化、体育、教育产业投资等 子公司 有限责任 王力群 上海巴士高速客运有限公司 上海中山北路 1015 号 汽车客运及维修等 子公司 有限责任 徐家强 上海巴士房地产开发经营有限公司 上海杨高南路 378 号 房地产经营、物业管理、商品房中介等 子公司 有限责任 王华泳 2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 年初数 本期增加数 期末数 上海交通投资（集团）有限公司 2,500,000,000.00 2,500,000,000.00 上海巴士出租汽车有限公司 350,000,000.00 350,000,000.00 上海巴士投资管理发展有限公司 200,000,000.00 50,000,000.00 250,000,000.00 上海巴士电车有限公司 70,000,000.00 150,000,000.00 220,000,000.00 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 46 上海巴士联谊旅游客运有限公司 200,000,000.00 200,000,000.00 上海浦东巴士交通股份有限公司 110,000,000.00 40,000,000.00 150,000,000.00 上海巴士新新汽车服务有限公司 100,000,000.00 40,000,000.00 140,000,000.00 上海巴士一汽公共交通有限公司 120,000,000.00 120,000,000.00 上海巴士四汽公共交通有限公司 100,000,000.00 100,000,000.00 上海宝山巴士公共交通有限公司 80,000,000.00 80,000,000.00 上海巴士文化体育投资有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00 上海巴士高速客运有限公司 41,000,000.00 41,000,000.00 上海巴士房地产开发经营有限公司 30,000,000.00 30,000,000.00 上海巴士一电公共交通有限公司 80,000,000.00 -80,000,000.00 0 上海巴士弘华实业有限公司 50,000,000.00 -50,000,000.00 0 3、存在控制关系的关联方所持股份 年初数 本期增加数 期末数 企业名称 金额 % 金额 金额 % 上海交通投资（集团）有限公司 160,580,000,00 30.96 64,232,000,00 224,812,000,00 30.96 上海巴士出租汽车有限公司 350,000,000.00 100 350,000,000.00 100 上海巴士投资管理发展有限公司 200,000,000.00 100 55,523,823.85 255,523,823.85 100 上海巴士电车有限公司 20,000,000.00 28.571 89,304,976.33 109,304,976.33 47.727 上海巴士联谊旅游客运有限公司 200,451,656.19 100 200,451,656.19 100 上海浦东巴士交通股份有限公司 92,101,360.83 73 16,060,000.00 108,161,360.83 64.24 上海巴士新新汽车服务有限公司 90,000,000.00 90 36,000,000.00 126,000,000.00 90 上海巴士一汽公共交通有限公司 108,000,000.00 90 108,000,000.00 90 上海巴士四汽公共交通有限公司 51,000,000.00 51 51,000,000.00 51 上海宝山巴士公共交通有限公司 37,500,000.00 46.875 37,500,000.00 46.875 上海巴士文化体育投资有限公司 50,000,000.00 100 50,000,000.00 100 上海巴士高速客运有限公司 32,763,422.00 70 32,763,422.00 70 上海巴士房地产开发经营有限公司 30,206,086.64 100 30,206,086.64 100 上海巴士一电公共交通有限公司 72,000,000.00 90 -72,000,000.00 0 0 上海巴士弘华实业有限公司 43,500,000.00 87 -43,500,000.00 0 0 4、不存在控制关系的关联方及性质 企业名称 与本企业关系 上海巴士汽车贸易有限公司 合营企业 上海空港巴士有限公司 合营企业 上海巴士永达汽车销售有限公司 合营企业 5、关联方交易 年内公司向上海巴士永达汽车销售有限公司购置营运车辆 704 辆，金额 35,657.29 万元。 6、关联方往来款项余额：(单位：人民币元) ⑴应收票据 金额 占全部款项余额比例(%) 公司名称 本期末 上期末 本期末 上期末 上海巴士汽车贸易有限公司 23,858,010.55 22,451,010.55 100 88.42 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 47 ⑵预付账款 金额 占全部款项余额比例(%) 公司名称 本期末 上期末 本期末 上期末 上海巴士永达汽车销售有限公司 9,559,705.00 0 32.40 0 ⑶应收账款 金额 占全部款项余额比例(%) 公司名称 本期末 上期末 本期末 上期末 上海巴士汽车贸易有限公司 2,312,774.10 0 2.89 0 ⑷应付票据 金额 占全部款项余额比例(%) 公司名称 本期末 上期末 本期末 上期末 上海巴士汽车贸易有限公司 0 2,939,000.00 0 100 ⑸应付账款 金额 占全部款项余额比例(%) 公司名称 本期末 上期末 本期末 上期末 上海巴士永达汽车销售有限公司 30,189,764.00 0 21.37 0 ⑹其他应付款 金额 占全部款项余额比例(%) 公司名称 本期末 上期末 本期末 上期末 上海交通投资（集团）有限公司 88,216,801.38 4,592,290.59 18.66 0.79 上海巴士汽车贸易有限公司 0 3,213,850.00 0 0.55 七、关联方担保事项 ⑴公司为关联企业提供贷款担保 82,251.55 万元，其中 76,394.88 万元在公司合并报表中长短 期借款中列示，其余 5,800 万元系为上海空港巴士有限公司贷款担保，56.67 万元系为上海巴 士汽车贸易有限公司贷款担保。 ⑵上海交通投资（集团）有限公司为本公司贷款提供担保 10,000 万元，上海强生控股股份有 限公司为本公司贷款提供担保 3,400 万元，合并报表子公司为母公司贷款提供担保 7,425 万 元。 八、或有事项 公司无需说明的重大或有事项。 九、重大承诺事项 公司无需说明的重大承诺事项。 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 48 十、资产负债表日后事项中的非调整事项 截至 2003 年 3 月 10 日，预计公司投资经营的上海现代轨道交通股份有限公司将在 2003 年内 试运营。 十一、其他重要事项 1．2002 年 6 月 10 日公司根据 2002 年 5 月 15 日 2001 年度股东大会通过的 2001 年度利润分 配决议实施利润分配，以现有股本 51,865.4 万股为基数，向全体股东每 10 股派发送红股 0.5 股,每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），合计分配利润 7,779.81 万元；以现有股本 51,865.4 万股为基数，用资本公积金每 10 股转增 3.5 股，合计动用资本公积金 18,152.89 万 元。 2．2002 年 7 月 17 日公司召开 2002 年第一次临时股东大会，审议通过关于公司停止申报 2001 年增发 A 股方案的议案。审议通过关于公司 2002 年配股的议案，以 2001 年末总股本 51,865.4 万股为基数，按每 10 股配售 3 股比例，向全体股东配售。 3．2002 年公司参与组建上海巴士电车有限公司（以下简称“ 巴士电车” ），以上海二电巴 士公共交通有限公司（以下简称“ 二电巴士” ）吸收合并上海巴士一电公共交通有限公司 （以下简称“ 巴士一电” ）和上海三电市南公共交通有限公司（以下简称“ 三电市南” ）， 同时将二电巴士更名为上海巴士电车有限公司，于 2002 年 7 月 24 日举行了揭牌仪式。巴士 电车注册资本 22,000 万元，拥有车辆 2,127 辆，经营线路 53 条，公司以原投资二电巴士的 2,000 万元(占其注册资本的 28.5714%)，加上持有的巴士一电 90%的资产净额作价 7,200 万 元、持有的三电市南 18.5714%的资产净额作价 1,300 万元，合计 10,500 万元作为对巴士电车 的投资，占巴士电车注册资本的 47.727%，并将其纳入合并报表子公司范围。 4．2003 年 3 月 3 日收回原投资上海申花股份有限公司的投资款 5,000 万元。 十二、备查文件目录 1、载有法定代表人、总会计师、会计主管人员签名并盖章的会计报表； 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及 公告的原稿。 上海巴士实业（集团）股份有限公司 董事长 金晓林 二○ ○ 三年三月十日 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 49 2002 年度会计报表 资产负债表 编制单位：上海巴士实业(集团)股份有限公司 2002 年 12 月 31 日 单位：人民币元 年初数 年末数 资产 母公司 合并报表 母公司 合并报表 流动资产： 货币资金 54,768,004.19 439,046,206.29 9,141,304.88 230,623,216.85 短期投资 应收票据 25,390,010.55 23,858,010.55 应收股利 981,814.97 947,251.03 8,299.95 2,718,980.95 应收利息 应收帐款 69,238,405.79 76,717,651.42 其他应收款 239,685,871.84 215,297,971.37 173,913,851.90 191,414,363.10 预付帐款 23,859,244.12 29,502,543.79 应收补贴款 1,000,000.00 存货 105,966,060.75 39,878,087.94 待摊费用 40,871.56 21,983,127.37 58,789.56 11,791,859.63 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 295,476,562.56 902,728,277.27 183,122,246.29 606,504,714.23 长期投资： 长期股权投资 2,053,531,885.67 757,118,258.94 2,104,415,688.15 675,449,424.93 长期债权投资 长期投资合计 2,053,531,885.67 757,118,258.94 2,104,415,688.15 675,449,424.93 其中：合并价差 32,111,128.33 34,029,474.88 其中：股权投资差额 18,626,822.50 13,993,041.41 固定资产： 固定资产原价 28,111,267.23 3,007,276,438.17 30,703,024.33 3,821,594,719.85 减：累计折旧 4,763,797.56 1,001,614,564.30 5,663,676.17 1,398,528,067.71 固定资产净值 23,347,469.67 2,005,661,873.87 25,039,348.16 2,423,066,652.14 减：固定资产减值准备 252,472.65 16,175,750.96 115,565.17 11,569,379.65 固定资产净额 23,094,997.02 1,989,486,122.91 24,923,782.99 2,411,497,272.49 工程物资 在建工程 2,946,242.83 82,708,067.29 612,325.00 113,528,850.68 固定资产清理 固定资产合计 26,041,239.85 2,072,194,190.20 25,536,107.99 2,525,026,123.17 无形资产及其他资产： 无形资产 9,100,954.08 577,833,529.72 8,903,345.24 581,805,251.40 长期待摊费用 2,774,530.21 81,115,462.01 96,000,211.23 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 11,875,484.29 658,948,991.73 8,903,345.24 677,805,462.63 递延税项： 递延税款借项 资产总计 2,386,925,172.37 4,390,989,718.14 2,321,977,387.67 4,484,785,724.96 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 50 年初数 年末数 负债和股东权益 母公司 合并报表 母公司 合并报表 流动负债： 短期借款 315,000,000.00 740,035,600.00 312,700,000.00 865,430,000.00 应付票据 2,939,000.00 应付帐款 80,437,701.83 141,254,244.06 预收帐款 132,478,363.16 59,821,181.01 应付工资 36,870,727.61 34,398,998.82 应付福利费 1,300,159.99 26,910,575.79 1,564,794.99 25,633,138.95 应付股利 52,776,691.30 63,657,753.91 73,675,685.38 77,913,516.91 应交税金 923,851.39 7,577,251.41 488,369.86 24,482,150.54 其他应交款 23,761.52 278,714.74 1,429.99 414,915.55 其他应付款 251,205,974.81 583,413,888.43 150,206,761.85 472,838,840.41 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 77,000,000.00 278,270,857.00 188,250,000.00 346,933,789.34 其他流动负债 流动负债合计 698,230,439.01 1,952,870,433.88 726,887,042.07 2,049,120,775.59 长期负债： 长期借款 253,250,000.00 604,053,717.25 50,000,000.00 224,421,265.68 应付债券 长期应付款 105,996,732.79 165,790,327.75 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 253,250,000.00 710,050,450.04 50,000,000.00 390,211,593.43 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 951,480,439.01 2,662,920,883.92 776,887,042,07 2,439,332,369.02 少数股东权益 298,940,865.02 511,501,325.42 股东权益： 股本 518,654,000.00 518,654,000.00 726,115,600.00 726,115,600.00 资本公积 605,749,061.49 605,749,061.49 424,778,763.46 424,778,763.46 盈余公积 133,740,052.87 268,847,214.44 170,079,766.93 361,015,583.51 其中：法定公益金 65,386,098.92 114,424,195.76 83,555,955.95 151,203,604.47 减：未确认投资损失 未分配利润 177,301,619.00 35,877,693.27 224,116,215.21 22,042,083.55 外币报表折算差额 股东权益合计 1,435,444,733.36 1,429,127,969.20 1,545,090,345.60 1,533,952,030.52 负债和股东权益总计 2,386,925,172.37 4,390,989,718.14 2,321,977,387.67 4,484,785,724.96 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 51 资产减值准备明细表（母公司） 会股地年 01 表附表 1 金额单位：元 项目 年初余额 本年增加数 本年转回（减少）数 年末余额 一、坏账准备合计 4,111,370.29 3,236,906.34 874,463.95 其中：应收账款 其他应收款 4,111,370.29 3,236,906.34 874,463.95 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 其中：库存商品 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 252,472.65 136,907.48 115,565.17 其中：房屋、建筑物 机器设备 252,472.65 136,907.48 115,565.17 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 企业负责人 金晓林 财务负责人 张建安 会计主管 李菊梅 制表人 由克豹 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 52 利润及利润分配表 编制单位：上海巴士实业(集团)股份有限公司 2002 年度 单位：人民币元 上年数 本年数 项目 母公司 合并报表 母公司 合并报表 一、主营业务收入 2,390,322,740.39 2,947,219,332.66 减：主营业务成本 1,657,617,235.40 2,051,383,045.60 主营业务税金及附加 75,099,855.68 94,372,108.99 二、主营业务利润 657,605,649.31 801,464,178.07 加：其他业务利润 2,554,106.60 81,918,341.55 2,003,597.75 64,241,407.11 减：营业费用 1,149,438.55 8,333,754.00 管理费用 14,798,754.72 470,145,882.54 25,567,426.59 563,275,535.49 财务费用 34,126,456.01 86,994,217.22 27,915,062.72 78,740,610.22 三、营业利润 -46,371,104.13 181,234,452.55 -51,478,891.56 215,355,685.47 加：投资收益 213,551,305.08 62,809,440.82 233,165,635.31 29,658,272.12 补贴收入 2,973,275.03 4,837,228.41 营业外收入 4,171,454.97 19,131.00 32,758,661.22 减：营业外支出 401,000.00 30,765,170.94 4,434.83 24,127,630.94 四、利润总额 166,779,200.95 220,423,452.43 181,701,439.92 258,482,216.28 减：所得税 8,514,192.80 2,869.65 31,054,238.48 少数股东损益 39,902,678.09 50,550,958.45 五、净利润 166,779,200.95 172,006,581.54 181,698,570.27 176,877,019.35 加：年初未分配利润 95,743,658.25 -6,883,468.65 177,301,619.00 35,877,693.27 其他转入 六、可供分配的利润 262,522,859.20 165,123,112.89 359,000,189.27 212,754,712.62 减：提取法定公积金 16,677,920.10 46,027,329.20 18,169,857.03 55,388,960.36 提取法定公益金 16,677,920.10 31,352,690.42 18,169,857.03 36,779,408.71 提取职工奖励及福利基金 七、可供股东分配的利润 229,167,019.00 87,743,093.27 322,660,475.21 120,586,343.55 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 51,865,400.00 51,865,400.00 72,611,560.00 72,611,560.00 转作股本的普通股股利 25,932,700.00 25,932,700.00 加：转住房周转金 八、未分配利润 177,301,619.00 35,877,693.27 224,116,215.21 22,042,083.55 利润表附表： 按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及 披露》的要求计算的 2002 年度全面摊薄和加权平均的净资产收益率及每股收益： 净资产收益率（%） 每股收益（人民币元） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 52.25 52.25 1.10 1.29 营业利润 14.04 14.04 0.30 0.35 净利润 11.53 11.53 0.24 0.28 扣除非经常性损益后的净利润 10.78 10.78 0.23 0.27 企业负责人 金晓林 财务负责人 张建安 会计主管 李菊梅 制表人 由克豹 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 53 现金流量表 编制单位：上海巴士实业(集团)股份有限公司 2002 年度 单位：人民币元 金额 项目 母公司 合并报表 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,120,693.19 3,022,626,380.79 收到的税费返还 27,148,684.47 收到的其他与经营活动有关的现金 156,370,676.85 198,484,471.33 经营活动现金流入小计 157,491,370.04 3,248,259,536.59 购买商品、接受劳务支付的现金 390,397.56 1,002,616,600.28 支付给职工以及为职工支付的现金 10,763,410.43 1,115,475,103.43 支付的各项税费 2,377,777.18 159,090,690.89 支付的其他与经营活动有关的现金 153,975,212.81 286,445,932.57 经营活动现金流出小计 167,506,797.98 2,563,628,327.17 经营活动产生的现金流量净额 -10,015,427.94 684,631,209.42 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 52,634,067.23 78,145,918.48 取得投资收益所收到的现金 159,077,300.36 26,186,276.68 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 75,776,472.81 收到的其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 211,711,367.59 180,108,667.97 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 229,510.00 708,932,442.22 投资所支付的现金 67,555,661.76 55,095,086.61 支付的其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 67,785,171.76 764,027,528.83 投资活动产生的现金流量净额 143,926,195.83 -583,918,860.86 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 44,715,000.00 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 44,715,000.00 借款所收到的现金 670,000,000.00 1,777,578,400.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 670,000,000.00 1,822,293,400.00 偿还债务所支付的现金 764,300,000.00 1,963,153,519.23 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 85,237,467.20 168,275,218.77 其中：支付少数股东的股利 30,840,865.23 支付的其他与筹资活动有关的现金 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 筹资活动现金流出小计 849,537,467.20 2,131,428,738.00 筹资活动产生的现金流量净额 -179,537,467.20 -309,135,338.00 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -45,626,699.31 -208,422,989.44 补充资料： 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 181,698,570.27 176,877,019.35 加：少数股东损益 50,550,958.45 减：未确认的投资损失 加：计提的资产减值准备 -3,236,906.34 -997,838.29 固定资产折旧 1,229,666.53 422,961,556.08 2002 年度报告正文 上海巴士实业（集团）股份有限公司 54 无形资产摊销 197,608.84 13,652,463.65 长期待摊费用摊销 4,431,730.21 47,061,716.68 待摊费用减少（减：增加） -17,918.00 10,191,267.74 预提费用增加（减：减少） 处置固定资产、无形资产和其他长期资产损失（减：收益） -6,619,983.32 固定资产报废损失 13,788,362.40 财务费用 34,267,399.13 86,686,077.24 投资损失(减：收益) -233,165,635.31 -29,658,272.12 递延税款贷项(减：借项) 存货的减少(减：增加) 66,087,972.81 经营性应收项目的减少(减：增加) 69,008,926.28 14,290,901.26 经营性应付项目的增加(减：减少) -64,428,869.55 -180,240,992.51 其他 经营活动产生的现金流量净额 -10,015,427.94 684,631,209.42 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 9,141,304.88 230,623,216.85 减：现金的期初余额 54,768,004.19 439,046,206.29 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -45,626,699.31 -208,422,989.44 企业负责人 金晓林 财务负责人 张建安 会计主管 李菊梅 制表人 由克豹