600741_2006_巴士股份_2006年年度报告_2007-03-30.txt

上海巴士实业（集团）股份有限公司 600741 2006 年年度报告 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 2 目录 一、重要提示 ......................................................................... 3 二、公司基本情况简介 ................................................................. 3 三、主要财务数据和指标 ............................................................... 4 四、股本变动及股东情况 ............................................................... 5 五、董事、监事和高级管理人员 ......................................................... 8 六、公司治理结构 .................................................................... 12 七、股东大会情况简介 ................................................................ 14 八、董事会报告 ...................................................................... 14 九、监事会报告 ...................................................................... 20 十、重要事项 ........................................................................ 21 十一、财务会计报告 .................................................................. 24 十二、备查文件目录 .................................................................. 74 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 3 一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、公司全体董事出席董事会会议。 3、上海立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 4、公司负责人洪任初，主管会计工作负责人王力群、总会计师张建安，会计机构负责人（会计主管人 员）李菊梅声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况简介 1、 公司法定中文名称：上海巴士实业（集团）股份有限公司 公司法定中文名称缩写：巴士股份 公司英文名称：Shanghai Bashi Industrial (Group) Co.,Ltd. 公司英文名称缩写：Bashi Group 2、 公司法定代表人：洪任初 3、 公司董事会秘书：邵慧明 电话：021-63848484 传真：021-63863118 E-mail：dm@ 联系地址：上海市淮海中路 398 号世纪巴士大厦 26 楼 4、 公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 公司办公地址：上海市淮海中路 398 号世纪巴士大厦 25-27 楼 邮政编码：200020 公司国际互联网网址：http：// 公司电子信箱：office@ 5、 公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：公司证券部 6、 公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：巴士股份 公司 A 股代码：600741 7、 其他有关资料 公司首次注册登记日期：1992 年 10 月 28 日 公司首次注册登记地点：上海市工商行政管理局 公司第 1 次变更注册登记日期：2006 年 9 月 29 日 公司第 1 次变更注册登记地址：上海市工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：3100001001268 公司税务登记号码：31004713221035X 公司聘请的境内会计师事务所名称：上海立信会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海市南京东路 61 号 4 楼 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 4 三、主要财务数据和指标 (一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 296,476,725.21 净利润 170,111,546.71 扣除非经常性损益后的净利润 87,343,076.53 主营业务利润 935,450,054.53 其他业务利润 144,951,690.66 营业利润 95,650,466.05 投资收益 75,162,835.03 补贴收入 137,710,554.13 营业外收支净额 -12,047,130.00 经营活动产生的现金流量净额 1,116,120,818.23 现金及现金等价物净增加额 166,263,388.18 (二)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2006 年 2005 年 本年比上年增减 (%) 2004 年 主营业务收入 4,392,891,334.68 3,916,536,338.49 12.16 3,671,257,296.28 利润总额 296,476,725.21 241,167,610.31 22.93 262,695,402.76 净利润 170,111,546.71 132,728,619.48 28.16 160,606,269.76 扣除非经常性损益的净利润 87,343,076.53 90,604,214.73 -3.60 82,720,446.90 每股收益 0.1802 0.1828 -1.42 0.2212 最新每股收益 净资产收益率（%） 8.61 7.34 增加 1.27 个百分 点 9.20 扣除非经常性损益的净利润为基础计算的 净资产收益率（%） 4.42 5.01 减少 0.59 个百分 点 4.74 扣除非经常性损益后净利润为基础计算的 加权平均净资产收益率（%） 4.61 5.09 减少 0.48 个百分 点 4.92 经营活动产生的现金流量净额 1,116,120,818.23 1,130,352,300.74 -1.26 936,960,200.02 每股经营活动产生的现金流量净额 1.1824 1.5567 -24.04 1.2904 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末 增减(%) 2004 年末 总资产 6,978,804,991.65 6,237,989,246.54 11.88 5,508,163,622.47 股东权益（不含少数股东权益） 1,974,676,324.91 1,807,597,179.40 9.24 1,745,318,135.38 每股净资产 2.0919 2.4894 -15.97 2.4036 调整后的每股净资产 2.0152 2.3917 -15.74 2.2146 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 5 (三)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资 产产生的损益 55,267,563.33 各种形式的政府补贴 40,287,109.17 扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他 各项营业外收入、支出 1,794,337.23 以前年度已经计提各项减值准备的转回 -14,580,539.55 合计 82,768,470.18 注：上列数据已将所得税影响额剔除，并已扣除少数股东损益因素。 (四)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 726,115,600.00 431,351,297.32 523,842,581.78 206,093,559.44 126,287,700.30 1,807,597,179.40 本期增加 217,834,680.00 323,434.23 253,557,584.12 179,032,354.75 650,748,053.10 本期减少 110,058,663.91 215,014,367.48 206,093,559.44 158,595,876.20 483,668,907.59 期末数 943,950,280.00 321,616,067.64 562,385,798.42 146,724,178.85 1,974,676,324.91 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送股 公积金转股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 224,105,304 33,615,796 33,615,795 67,231,591 291,336,895 30.86 3、其他内资持股 65,210,296 9,781,544 9,781,545 19,563,089 84,773,385 8.98 其中： 境内法人持股 65,210,296 9,781,544 9,781,545 19,563,089 84,773,385 8.98 境内自然人持股 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 289,315,600 43,397,340 43,397,340 86,794,680 376,110,280 39.84 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 436,800,000 65,520,000 65,520,000 131,040,000 567,840,000 60.16 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 436,800,000 65,520,000 65,520,000 131,040,000 567,840,000 60.16 三、股份总数 726,115,600 108,917,340 108,917,340 217,834,680 943,950,280 100.00 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 6 有限售条件股份可上市交易时间 单位:股 时 间 限售期满新增 可上市交易股 份数量 有限售条件 股份数量余 额 无限售条件 股份数量余 额 说明 2007 年 3 月 31 日 155,319,910 220,790,370 723,159,910 截止本报告披露日，上海交大企业管理中心 和上海住宅科技投资股份有限公司已与交投 集团就偿还垫付的股改对价安排达成协议， 因相关手续问题，上述两公司所持股份的流 通日期将略晚于其他有限售条件股东。 2、股票发行与上市情况 (1) 前三年历次股票发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。 (2) 公司股份总数及结构的变动情况 公司本年按照 2005 年度利润分配方案,每股送 0.15 股,资本公积每股转增 0.15 股,由此本年共增 加 217,834,680.00 股，业经上海立信长江会计师事务所有限责任公司审验，并出具信长会师报字 （2006）第 11234 号验资报告。 公司于 2006 年 3 月 28 日实行股权分置改革，实施方案为流通股股东 每 10 股获取股票 3 股。有限售条件股份可上市流通时间除上海交通投资(集团)有限公司持有的 215,330,370 股于 2009 年 3 月 31 日流通外，其余可上市流通时间为 2007 年 3 月 31 日。 (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 110,411 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 年度内增减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结的股份数 量 上海交通投资 (集团)有限公司 国有股东 27.81 262,527,887 47,197,517 215,330,370 上海强生集团有 限公司 国有股东 4.03 38,062,651 38,062,651 上海市原水股份 有限公司 其他 3.40 32,069,808 32,069,808 大众交通（集团） 股份有限公司 其他 3.19 30,126,183 30,126,183 上海市政资产经 营发展有限公司 国有股东 2.13 20,084,122 20,084,122 上海市上投房地 产有限公司 国有股东 1.42 13,389,415 13,389,415 上海公路房地产 联合开发经营公 司 国有股东 0.69 6,478,749 6,478,749 中卫国脉通信股 份有限公司 其他 0.55 5,196,496 5,196,496 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 7 上海交大企业管 理中心 其他 0.46 4,368,000 4,368,000 上海公共交通广 告有限公司 国有股东 0.32 3,012,619 3,012,619 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 上海交通投资(集团)有限公司 47,197,517 人民币普通股 上海市拥军优属基金会 2,600,135 人民币普通股 深圳市博睿财智控股有限公司 1,120,000 人民币普通股 乌红兵 1,100,000 人民币普通股 严荣贵 1,000,000 人民币普通股 苏毅 963,280 人民币普通股 胡君仪 900,000 人民币普通股 饶永霞 880,000 人民币普通股 程柏江 860,000 人民币普通股 陈孟伟 807,766 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的 说明 上海交通投资(集团)有限公司和上海强生集团有限公司存在关联关系。2003 年 3 月 26 日，上海交通投资(集团)有限公司受让了上海强生集团有限公司 25%的 股权并成为其第二大股东。同时上海交通投资(集团)有限公司董事长洪任初出 任上海强生集团有限公司董事。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 限售条件 1 上海交通投资（集团）有限公司 215,330,370 2009 年 3 月 31 日 无其他限售条件 2 上海强生集团有限公司 38,062,651 2007 年 3 月 31 日 无其他限售条件 3 上海市原水股份有限公司 32,069,808 2007 年 3 月 31 日 无其他限售条件 4 大众交通(集团)股份有限公司 30,126,183 2007 年 3 月 31 日 无其他限售条件 5 上海市政资产经营发展有限公司 20,084,122 2007 年 3 月 31 日 无其他限售条件 6 上海市上投房地产有限公司 13,389,415 2007 年 3 月 31 日 无其他限售条件 7 上海公路房地产联合开发经营公 司 6,478,749 2007 年 3 月 31 日 无其他限售条件 8 中卫国脉通信股份有限公司 5,196,496 2007 年 3 月 31 日 无其他限售条件 9 上海交大企业管理中心 4,368,000 2007 年 3 月 31 日 无其他限售条件 10 上海市公共交通广告公司 3,012,619 2007 年 3 月 31 日 无其他限售条件 2、控股股东及实际控制人简介 (1) 法人控股股东情况 控股股东名称：上海交通投资（集团）有限公司 法人代表：洪任初 注册资本：2,500,000,000 元 成立日期：2001 年 1 月 17 日 主要经营业务或管理活动：授权范围内的资产经营，为交通基础设施建设项目筹措资金，实业投资， 国内贸易(除专项审批范围)以及投资咨询服务。 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 8 上海交通投资(集团)有限公司系上海久事公司全资子公司，上海久事公司系上海市国有资产监督管理 委员会授权的国有资产经营单位，故本公司控股股权的实际控制人为上海市国有资产监督管理委员会。 (2) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (3) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始 日期 任期终止 日期 年初持 股数 年末持 股数 股份增 减数 变动原因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额(万 元)税前 洪任初 董事长 男 51 2006 年 5 月 15 日 2009 年 5 月 14 日 王力群 董事，总经 理 男 52 2006 年 5 月 15 日 2009 年 5 月 14 日 125,521 212,130 86,609 获得股改对价及 2005 年 度送红股及资本公积金转 增股本 46.61 王国军 董事，副总 经理 男 48 2006 年 5 月 15 日 2009 年 5 月 14 日 29,673 50,147 20,474 获得股改对价及 2005 年 度送红股及资本公积金转 增股本 46.51 顾利慧 董事 男 52 2006 年 5 月 15 日 2009 年 5 月 14 日 鲁国锋 董事 男 37 2006 年 5 月 15 日 2009 年 5 月 14 日 张同恩 董事 男 56 2006 年 5 月 15 日 2009 年 5 月 14 日 6,719 11,355 4,636 获得股改对价及 2005 年 度送红股及资本公积金转 增股本 夏家隆 董事，工会 主席 男 57 2006 年 5 月 15 日 2009 年 5 月 14 日 28.61 李扣庆 独立董事 男 41 2006 年 5 月 15 日 2009 年 5 月 14 日 4 陈湛匀 独立董事 男 48 2006 年 5 月 15 日 2009 年 5 月 14 日 4 陆锡明 独立董事 男 57 2006 年 5 月 15 日 2009 年 5 月 14 日 4 吴家平 独立董事 男 49 2006 年 5 月 15 日 2009 年 5 月 14 日 4 杨国平 监事长 男 50 2006 年 5 月 15 日 2009 年 5 月 14 日 6,719 11,355 4,636 获得股改对价及 2005 年 度送红股及资本公积金转 增股本 吴守培 监事 男 56 2006 年 5 月 15 日 2009 年 5 月 14 日 金盛利 监事 男 56 2006 年 5 月 15 日 2009 年 5 月 14 日 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 9 王俊华 监事 男 34 2006 年 5 月 15 日 2009 年 5 月 14 日 由克豹 监事 男 57 2006 年 5 月 15 日 2009 年 5 月 14 日 4,031 6,812 2,781 获得股改对价及 2005 年 度送红股及资本公积金转 增股本 6 邵慧明 副总经理， 董事会秘书 女 51 2006 年 5 月 15 日 2009 年 5 月 14 日 38.61 徐家强 副总经理 男 58 2006 年 5 月 15 日 2009 年 5 月 14 日 6,719 11,355 4,636 获得股改对价及 2005 年 度送红股及资本公积金转 增股本 38.61 姜澜 副总经理 男 48 2006 年 5 月 15 日 2009 年 5 月 14 日 38.61 何敬忠 副总经理 男 50 2006 年 5 月 15 日 2009 年 5 月 14 日 38.61 杨宏 副总经理 男 49 2006 年 5 月 15 日 2009 年 5 月 14 日 7,000 11,830 4,830 获得股改对价及 2005 年 度送红股及资本公积金转 增股本 33.61 张建安 总会计师 男 58 2006 年 5 月 15 日 2009 年 5 月 14 日 38.61 合计 / / / / / 186,382 314,986 128,604 / 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： (1)洪任初,现任上海久事公司副总经理，上海交通投资（集团）有限公司董事长、总经理、党委书 记；曾任上海汽车运输服务公司党委副书记、书记；上海交通运输局企政工作组负责人；上海汽车运 输代理公司党委书记；上海货柜储运总公司总经理；上海市政府交通办体改法规处处长；上海浦东国 际机场经营开发处处长；上海交通投资公司总经理；上海交通投资（集团）有限公司总经理、党委书 记。〔2007 年 2 月免去上海交通投资（集团）有限公司总经理、党委书记职务〕 (2)王力群,现任上海巴士实业（集团）股份有限公司董事、总经理；曾任上海公交汽车五场秘书、 党支书、副场长；上海公交总公司副经理。 (3)王国军,现任上海巴士实业（集团）股份有限公司董事、副总经理、党委书记；曾任上海公交汽 车一场党委副书记、上海公交汽车七场业务副场长、上海公交公司规划科、质检科、上海公交总公司 机动车队大队长、本公司董事会秘书。 (4)顾利慧,现任上海久事公司人力资源部经理；曾任上海市统计局贸易处处长、办公室负责人、人 事教育处处长、人事处处长等职。 (5)鲁国锋,现任上海久事公司资产管理部经理；曾任上海久事公司计划财务部计划统计，上海久事 公司董事会秘书，上海申通地铁股份有限公司总经理助理，上海久事公司发展策划部副经理、经理， 上海久事公司资产经营部经理。〔2007 年 2 月任上海交通投资（集团）有限公司总经理、党委书记， 免去上海久事公司资产经营部经理职务〕 (6)张同恩,现任上海强生集团有限公司董事长、党委书记，上海巴士实业（集团）股份有限公司董 事；曾任上海公交四场团支部书记、车队长、车队书记、党委副书记；上海公交三分公司副场长、经 理；上海市出租汽车公司党委书记、总经理。 (7)夏家隆,现任上海巴士实业（集团）股份有限公司工会主席；曾任职于上海市前卫农场、上海市 农场管理局、上海市委办公厅行政处、上海巴士实业（集团）股份有限公司总经理助理。 (8)李扣庆,现任上海国家会计学院副院长。曾任上海财经大学中美合作 MBA 培养项目负责人；上海 国家会计学院院长助理、党委副书记，兼任财政部 APEC 金融与发展项目执行秘书处副秘书长。2002 年起任上海市原水股份有限公司独立董事。 (9)陈湛匀,现任上海大学国际工商与管理学院副院长、上海亚太财经研究中心主任、上海体改会常 务理事、上海粮食经济学会副会长、第九届太平洋盆地国际金融协会基金分会主席，本公司第三届、 第四届董事会独立董事。 (10)陆锡明,现任上海市城市综合交通规划研究所所长、高级工程师,并担任中国城市交通规划学术 委员会副秘书长,中国城市公共交通协会副秘书长,上海城市经济学会理事,上海交通工程学会理事。 (11)吴家平,现任上海远东律师事务所专职律师；本公司第四届董事会独立董事。兼任上海市虹口区 第十一届、十二届、十三届人大代表，任区人大法制委主任、人大内务司法委员会委员；上海市人民 政府律师志愿团成员；上海市消费者协会律师志愿团成员。 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 10 (12)杨国平,现任大众交通（集团）股份有限公司总经理；上海大众公用事业股份有限公司董事长； 大众保险股份有限公司董事长；上海交大昂立股份有限公司副董事长；中国城市出租汽车协会副会长； 上海青年企业家协会名誉会长；上海企业集团促进会会长；曾任上海煤气公司液化所团总支书记；上 海煤气公司党委秘书科秘书、副科长；上海杨树浦煤气厂厂党委副书记、代书记；上海市公用事业管 理局党办副主任；上海市出租汽车公司党委书记。 (13)吴守培,现任上海市原水股份有限公司董事、总经理；曾任上海杨树浦煤气厂车间主任、党委副 书记、厂长、党委书记；上海浦东煤气厂党委书记；上海市原水股份有限公司副总经理。〔2007 年 1 月辞去上海市原水股份有限公司总经理职务） (14)金盛利,现任上海燃气集团有限公司总会计师；曾任上海市煤气公司财务科科长、总会计师、上 海煤气制气（集团）有限公司总会计师、上海市政资产经营发展有限公司副总经理、本公司第二、三 届董事会董事、本公司第四届监事会监事长。 (15)王俊华,现任上海久事公司审计监察部主管；曾任上海铁路局审计处审计、上海久事公司财务管 理部主管。 (16)由克豹,现任公司财务计划部会计；曾任上海客车修理厂财务科长。 (17)邵慧明,现任公司副总经理，董事会秘书。曾任上海食品进出口公司财务科副科长，澳门南光粮 油食品有限公司财务部经理、总经理助理、副总经理，上海巴士实业(集团)股份有限公司总经济师。 (18)徐家强,现任公司副总经理。曾任上海公交电车三场场长、公交公司质检科副科长、中福一公交 联营公司副经理、上海巴士新新汽车服务有限公司总经理。 (19)姜澜,现任公司副总经理。曾任交通部第三航务工程局轮机工、宣传部干事，上海人民广播电台 新闻部记者，上海东方电视台新闻中心记者、主持人、副主任，上海电视台新闻中心主任，上海电视 台党委委员、副台长、副总编辑，上海文广新闻综合频道总监、主编、总支书记，上海市政府新闻办 公室新闻发言人。 (20)何敬忠,现任公司副总经理。曾任上海公交电车供电所党委副书记，上海市公共交通公司工会主 席，上海市三电公交公司党委副书记、经理，上海巴士弘华实业有限公司总经理，上海巴士一汽公共 交通有限公司总经理，上海巴士实业(集团)股份有限公司总经济师。 (21)杨宏,现任公司副总经理、上海现代轨道交通股份有限公司党委书记、总经理。曾任公交汽五公 司团委书记、浦交公司总经理助理、上海浦东巴士交通股份有限公司总经理。 (22)张建安,现任公司总会计师。曾任上海公交广告公司副总经理。 (二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日 期 任期终止日 期 是否领取报 酬津贴 洪任初 上海交通投资（集团） 有限公司 董事长、总经 理 是 张同恩 上海强生集团有限公 司 董事长 是 李扣庆 上海市原水股份有限 公司 独立董事 是 陆锡明 大众交通（集团）股份 有限公司 独立董事 是 杨国平 大众交通（集团）股份 有限公司 总经理 是 吴守培 上海市原水股份有限 公司 董事 否 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 11 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬 津贴 洪任初 上海久事公司 副总经理 否 顾利慧 上海久事公司 人力资源部经 理 是 鲁国锋 上海久事公司 资产经营部经 理 是 王俊华 上海久事公司 审计室主管 是 金盛利 上海燃气集团有 限公司 总会计师 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:公司高级管理人员的报酬由董事会薪酬委员会确定并 报董事会批准后发放。 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：公司高级管理人员的报酬同企业的经营效益挂钩；各类 津贴根据国家及上海市的有关规定发放；养老金根据上海市城镇职工养老保险办法执行。独立董事工 作津贴按股东大会的相关决议发放。 3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 洪任初 是 顾利慧 是 鲁国锋 是 张同恩 是 杨国平 是 吴守培 是 金盛利 是 王俊华 是 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 陆旭 董事 任期届满 王丰余 董事 任期届满 杨国平 董事 任期届满 徐家强 董事 任期届满 吴守培 董事 任期届满 陈宪 独立董事 任期届满 钱志昂 独立董事 任期届满 徐明德 监事 任期届满 徐聆 监事 任期届满 钱大椿 监事 任期届满 鲁国钧 监事 任期届满 瞿德华 监事 任期届满 杨成 监事 任期届满 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 12 (五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 37,282 人,,公司离退休职工退休金、养老金和医疗保险由社会统 筹 员工的结构如下： 1、专业构成情况 专业类别 人数 驾驶员 12,241 乘务员 3,095 站业人员 3,365 车间人员 2,273 管理人员 1,479 辅助服务人员 1,395 2、教育程度情况 教育类别 人数 硕士及以上 28 本科、大专及高职 1,845 中专及技校 2,802 职校及高中 11,901 初中及以下 20,706 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 公司依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和证监会有关规定，持续不断地提高公司 治理水平。公司建立了完善的股东大会、董事会、监事会和经理层分权授权和相互制衡法人治理结构， 建立了以公司章程为核心，包括相关议事规则、对外担保、财务管理、投资管理等各项基本制度，建 立了独立董事制度加强外部监督，建立了内部审计与外部审计相结合的财务监督体系。公司各项基本 制度和管理制度运作有效，各有关治理结构单元确实履行职责，公司行为妥当，信息披露规范，生产 经营有序，基本风险得到控制。 2006 年，根据证券监管部门的要求，公司着重就对外担保的授权、批准和信息披露等进行了完善。在 股权分置相关股东会议过程中，公司尝试了网络表决和现场表决相结合的股东表决办法。同时，加强 了投资者关系管理工作，使投资者沟通渠道更为通畅，公司管理更为透明。随着股权分置改革的完成， 大小股东间的利益关系趋于一致，公司的决策、经营、管理更为科学、有效，以切实保障投资者和其 他利益相关者的利益。 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 13 (二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 备注 陈湛匀 8 8 陈宪 3 2 1 钱志昂 3 3 吴家平 8 7 1 陆锡明 8 8 李扣庆 5 4 1 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 (三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司拥有独立完整的采购、运营、维护、结算业务体系，经营独立自主。 2、人员方面：公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面已实现独立，并设立了独立的劳动人事 职能部门。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均未在股东单位担任重 要行政职务和领取报酬。 3、资产方面：公司拥有经营所需的独立的营运资产实体、营运辅助资产实体和配套设施，线路经营权、 “巴士”（图形）商标、非专利技术等无形资产均由本公司拥有。 4、机构方面：公司生产经营、财务、人事等均设立有自己的独立机构，与控股股东完全独立。 5、财务方面：公司设立了独立的财务管理部门，建立了独立的财务核算体系，执行规范、独立的财务 会计制度。公司在银行开设独立账户，独立依法纳税。 (四)高级管理人员的考评及激励情况 公司根据业务开拓和发展规划的需要，制定了高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制。 ⑴选择机制：根据公司发展的实际需要，经总经理提名，按照择优录用的原则，考核通过后，由 董事会决定公司高级管理人员的聘任，任期三年。 ⑵考评机制：本公司高级管理人员由董事会按年度对公司高级管理人员的业绩和履职情况进行考 评，根据考评结果决定下一年的年薪定级、岗位安排直至聘用与否。经营者完成董事会确定的基本目 标，可得年基本收入。同时经营者按基本收入的 50%缴付风险抵押金，年度未全面完成考核目标的， 按规定减扣基本收入直至没收风险抵押金。 ⑶激励机制：公司对高级管理人员实行年薪制。董事会在基薪基础上制定了激励约束办法，将效 益收入和企业经济效益挂钩，在超额完成董事会制定的公司各项经营目标后，超额利润按一定比例提 奖，由董事会决定全体高级管理人员的奖励办法。 ⑷约束机制：公司通过《公司章程》、签订《劳动合同》以及财务、人事管理等内部管理制度对 高级管理人员的履职行为、权限、职责等作了相应的约束。 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 14 七、股东大会情况简介 (一)年度股东大会情况 1、公司于 2006 年 5 月 15 日召开 2005 年度股东大会年度股东大会。决议公告刊登在 2006 年 5 月 16 日的上海证券报、中国证券报。 (二)临时股东大会情况 1、第 1 次临时股东大会情况： 公司于 2006 年 2 月 13 日召开 2006 年第一次临时股东大会年第 1 次临时股东大会。决议公告刊登 在 2006 年 2 月 14 日的上海证券报、中国证券报。 2、第 2 次临时股东大会情况： 公司于 2006 年 3 月 13 日召开股权分置改革相关股东会年第 2 次临时股东大会。决议公告刊登在 2006 年 3 月 14 日的上海证券报、中国证券报、证券时报。 八、董事会报告 (一)管理层讨论与分析 2006 年，巴士股份提出了公交企业在“加快车辆更新、增加职工收入、初步实现营运调度智能化、进 一步提高营运效能、继续加大线网优化力度”五个方面有新突破，专业交通有新发展，体育教育产业 有新亮点，清理对外投资控制投资风险的年度目标。集团依靠各成员企业努力工作，积极进取，完成 了各项预定计划。主要表现在： 一、公交新一轮改革有新突破 2006 年，六家公交企业（巴士新新、浦东巴士、巴士一汽、巴士四汽、巴士电车、宝山巴士）根据集 团新一轮改革“五个突破”的各项目标，积极落实各项措施，“五项突破”有了新的进展。 1、加快车辆更新，改善车容车貌 2006 年集团全年实际报废车辆 1026 辆，全年更新车辆 1056 辆，全年在政策落实的情况下提前报废高 污染车 1323 辆，全年提前更新高污染车 796 辆。 至 12 月底，公交车总数为 7012 辆，比预定至年底的控制目标 7373 辆减少 361 辆，比 05 年底 7533 辆减少 521 辆。空调车比重为 74.23%，比上年同期 50.80%提高了 23.43 个百分点。 2、控制职工人数，提高职工收入 2006 年底，公交企业职工总人数为 35289 人，比上年同期净减 1928 人；在岗职工人均收入 31555 元， 比上年同期增长 19.5%；其中在岗驾驶员人均收入 36363 元，比上年同期增长 24.1%；售票员人均收入 24428 元，比上年同期增长 14.7%。 3、实现营运智能化，改变调度方式 根据集团计划，今年内公交车智能化终端安装为 2211 台。为了提高智能化系统的可靠性、稳定性和数 据传输的准确性，上半年集团对智能终端与管理平台间的沟通协议进行版本升级。下半年升级工作完 成，在部分线路上试运行后进行安装，共计新安装终端 1759 台，累计开通使用的终端近 3000 台。 为了进一步提高线路劳动生产率，全年集团推行单边调度线路 33 条；并根据不同情况实施了直达、大 站、区间、跨线等多种调度形式，在不增加资源的情况下加快车辆周转，减少配车，增加班次，提高 了劳动生产率。 4、提高营运效能 2006 年，由于空调车比例的提高，平均票价在年初 1.81 元的基础上提高到 2.04 元，提高了 12.71%； 集团在营运车辆减少的情况下，日均普客收入为 709.11 万元，比上年同期 640 万元增加了 10.7%；按 集团计划全年普客收入增长 4%计，全年普客收入计划为 24.06 亿元，实际完成 25.88 亿元，计划完成 率为 107.56%。 2006 年巴士集团公交百公里营收 12 月份实绩 593.93 元，比上年同期 534.10 元提高了 11.2%；单车日 均营收 12 月份实绩 1098.13 元，比上年同期 942.55 元提高了 16.5%。 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 15 5、优化线网 在前两年线路归并调整的基础上，06 年集团继续加大了线网调整的力度，各单位延、辟、调、并、撤 线路共达到 68 条，使各营运单位的线网布局、线路走向、线路管理更趋于合理，为下一步实施区域化 管理整体方案奠定了基础，也为进一步提高线路和车辆资源的利用率创造了必要的条件。 6、湖南巴士资产重组取得初步成效 湖南巴士公共交通有限公司于 2005 年 3 月 1 日起设立以来，经营团队通过调整管理体制，吸收合并长 沙巴士，优化线路配置，理顺了营运管理；在重点以改变服务面貌、改变车容车况上加大投入，大胆 更新投入一批申沃高档空调车，集中修理了一批车况差的车辆，在短短的时间里使长沙公交的服务面 貌焕然一新，受到当地政府、市民和员工的一致好评。2006 年湖南巴士更新车辆 90 辆，其中空调车 66 辆，全年主营业务收入增幅 4.25%中，空调车投放后平均票价的提高对营收增长的贡献率达 80%； 全年百公里营收达 414.65 元，比上年同期 360.79 元增长 14.93%；同时公司的劳动生产率也得到提高， 单车日均公里为 204.72 公里，比上年同期提高 3.44%；劳动力日均公里为 141.65 公里，比上年同期 提高 8.95%。在改善服务质量的同时，职工收入和公司的经济效益也得到同步提高，一线驾驶员人均 收入增幅为 8.1%，公司税后利润达 2350 万元，实现了巴士集团对当地政府“一年内服务质量、车容 车况明显改善，三年内成为省会城市最好的公交企业”的承诺。 二、专业交通有新的发展 1、巴士出租积极消化成本增加压力 上半年，随着油价的再次大幅度上涨，政府启动了出租车油价运价联动机制，在提高起步价取消政府 补贴的同时每车每月降低承包费 605 元，和规范各类收费每车每月减少收费 76 元，导致企业成本大幅 度上升，全年影响利润达 1600 多万元。面对经营效益下滑的压力，巴士出租公司在积极配合政府政策 实施的同时，采取了“压支出、挖潜力、多增收”各项措施，通过调整营运组织体制，分解成本控制 目标，积极拓展修理、广告、电调等产业链延伸的业务，稳定驾驶员队伍等措施，努力降低政策因素 造成的损失。同时公司强化服务质量管理，06 年公司被评为“上海品牌服务企业”，并在行业满意度 指数测评中取得第一的好成绩。 巴士出租下属宝隆集团引入法国雅高集团顶级品牌“美爵”对宝隆宾馆进行管理，以提升资源品牌， 并以边改造、边营业的最佳方案实施宝隆宾馆“四升五”、金富门大酒店“三升四”的升星改造工作。 工程完工后不但能提升宝隆集团的品牌，更能抓住 2010 年“世博”契机，提高宝隆集团的经济效益。 2、巴士长运高速持续显现规模优势 06 年，巴士长运高速公司在铁路第六次提速、新客站北广场客运总站启用等新的环境，以及油价持续 上涨、职工收入提高导致全年成本将增长约 530 万元的严峻局面，制订了新三年发展规划，确定了“效 益优先、文化支撑、管理保证”的经营方针，从资源、管理、精耕细作三方面挖掘效益，继续以发展 的态势保持在上海长途客运市场的龙头地位。06 年春运，面对铁路、公路旅客运输激烈竞争的形式， 公司精心组织实施交通方案和客流导向方案，通过加大启东方向公交化发车密度、错时发车、早夜发 车、候车大厅 24 小时开放等措施，以自身的实力和优势做到了别人没有能力做到的事情，赢得了春运 的又一个胜利。 为了进一步抢占长途客运市场高地，巴士长运南汇客运站和虹井路长途汽车站相继揭牌启用，填补了 南汇地区长途客运站的空白，并为 2010 年进入虹桥交通枢纽站作好前期准备。公司还开通“962168” 服务热线，率先占领上海长途客运信息高地，以增强公司的市场竞争力，进一步提升巴士品牌在上海 巴士长途客运行业的影响力。2006 年公司主营业务收入首次超过 1 亿元，税后利润超过 1900 万元， 均创历史最高。 3、租赁车业务发展迅速 巴士汽车租赁公司成立两年来，抓住市场需求增长的机遇，在开拓市场和提高服务水平两方面狠下工 夫，除了新增国际 500 强企业优质客户外，还积极争取承接 06 年国际电影电视节、摩托 GP 等大型文 化体育活动的租车业务，租赁车继续保持发展的态势。至今年 12 月底，营业车辆（含空港租赁公司， 下同）达到 1545 辆，比上年同期 1037 辆增长 49%；半年合同以上的固定客户达 477 家，比上年同期 367 家增长 30%；半年以上长包车达 1208 辆，比上年同期 799 辆增长 51%；全年租赁车销售收入超过 2.1 亿元，比上年同期 1.12 亿元增加约 87%；税后利润约 2700 万元，比上年同期 1559 万元增长约 73%。 汽车租赁行业作为巴士集团新的经济增长点继续呈现其活力。 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 16 4、物流产业结构调整成效显著 2006 年，巴士物流在资产整合的基础上，以“规模、品牌、效益、控制风险”为核心整合第三方物流 资源，梳理并调整客户结构，在巩固原大客户的基础上，又新增数家优质客户。至 12 月底，公司新增 车辆 191 辆（其中挂车 96 辆），车辆总数达到 452 辆（其中挂车 194 辆）；全年销售收入达到 1.4 万元（去年为车辆租赁经营，无对比资料）；税后利润约为 1478 万元，投资收益率为 27%。 巴士物流储运公司 2005 年 5 月完成改制后，在经营班子的带领下，迅速融入巴士的经营理念和企业文 化，调整经营结构剥离客运和修理，确立了发展第三方物流和仓储的战略；转变思想观念，由原来上 海轮胎橡胶集团内部运输企业为客户服务关系，并建立了以客户为目标的快速反映机制；通过了 ISO9000 质量管理体系认证和 ISO14000 环境管理体系认证。公司连续两年投资收益率超过 50%。 5、轨道交通健康发展 轨道交通五号线在持续增能基础上，公司延长了营运时间，缩短了高峰时间列车间隔，客流也呈同步 上升。06 年日均客流达 5.81 万人次，比董事会下达的 5.5 万人次目标提高 5.6%，呈现健康发展的趋 势。同时，公司积极介入轨道交通六号线的营运前期工作，07 年一季度将进入车组调试阶段，为年内 通车做好全面准备。 三、教育、体育产业方面 1、网球大师杯赛又获圆满结果 在总结 2005 网球上海大师杯赛事经验教训基础上，06 年的大师杯筹备工作继续本着早规划、早启动 的原则，在赛事推广、营销、组织和交通保障等各方面精心策划。针对 05 年多名“大师”退出比赛给 06 年赛事带来的不利影响，新新体育公司在集团的领导和统筹安排下，与市体育局、闵行区政府等各 方面紧密协作，确保了赛事的成功，观赛的观众达到 12 余万人次。大师杯赛事已成为弘扬上海品牌、 巴士品牌的一个重要平台，受到国内外的广泛关注。 2、教育产业注重特色办学 经过六年多的精心耕耘，上大巴士汽车学院已成为有一定影响力的高等职业院校。2006 年学院完成“上 海市职业教育公共实训基地”第一期建设，共新增实训设备 261 台（套），建设经费由教委与学院 2： 1 投入；紧接着又向市教委申报了基地第二期建设的立项申请书，已获得批准。一期建设的完工，增 加了实训工位，提升了实训设备中电子、电控新技术的含量，为实训教学提供了现代化的摄录和传布 设备。继 2005 年学院编写的《汽车营销实务》获 2005 年“21 世纪高职通用教材”优秀教材一等奖后， “汽车营销实务”被列为上海大学精品课程和上海市 100 门精品课程之一。2006 年毕业学生的就业率 高达 96%。 四、企业投资结构趋于合理，为发展奠定新的基础 1、顺利完成股权分置改革及增资扩股 作为第 20 批推出股权分置改革方案的上市公司，公司股权分置改革方案报请市国资委批准，股改对价 确定为由非流通股股东股东向流通股每 10 送 3 股。3 月 13 日股改相关股东会议经投票表决，股改方 案获得通过，并于 3 月 31 日顺利实施。年内公司再次以派送红股和用资本公积金转增股本方式增资扩 股，公司总股本增加至 94395.028 万股。股权分置改革及增资扩股的顺利完成，为巴士集团的进一步 发展奠定了良好的基础。 2、完成内部企业股权结构优化 根据公司 2007 年对外投资清理调整的部署，结合新《公司法》的实施，对巴士集团所属企业间的交叉 投资设立的子公司，进行股权优化合并，使各企业对外投资更突出主营。 3、清理调整内部企业股权 根据公司总体部署，2006 年确定对所属企业的对外投资进行清理，共完成优化调整 11 家，退出投资 28 家。 五、存在问题和展望 一是票价的相对稳定和成本持续增加，对各交通企业造成经济效益下滑的经营压力，虽然通过加大“五 个突破”的推进力度，通过调整经营结构、提高劳动生产率等举措消化了部分增加的成本，但是由于 发展的空间有限，增收趋于饱和，不断增加的成本使部分企业处于脆弱的维持状态，对企业的发展后 劲带来一定的影响。 二是 06 年轨道交通四号线开通，二号线、三号线相继延伸，07 年又将有六号线、八号线等开通，轨 道交通网络将在今后几年逐步形成完善，对地面公交的冲击客观存在。公司所属公交企业将积极应对， 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 17 在优化线网、改进调度方式等方面早作准备，以化解受到的影响。 针对存在的问题及结合公司发展实际，公司对新一年工作展望如下： 一、关于城市公共交通 07 年公交改革的主要任务是：继续围绕“服务供应质量，车辆技术装备，管理手段，劳动生产率，职 工收入和全员素质”五大突破要求，加大推进力度，重点在服务供应质量上有重大突破。 （一）服务供应质量有重大突破 1.探索创建系统的公交综合服务质量考核评价体系。 2.继续推进以区域化管理为目标的集团内部线网的优化调整，适应“建设新农村，村村通公交”的要 求，拓展乡村客运市场。 3.借助智能化调度手段，更大范围内推行多种调度形式，方便市民出行；最大限度地降低高峰、低谷 配车比，提高车辆利用率。 4.在 06 年换乘优惠试点基础上，07 年在集团内线路全面推广，同步实施环线内车辆全空调化。 （二）车辆技术装备有新突破 1.07 年完成更新高等级车 1000 辆，报废公交车 1200 辆，年末公交线路营运车辆总数控制在 6800 辆。 2.公交车型相对集中。新购置的 10 米以上车辆以 VOLVO、大宇为主体，9 米公交车以金龙、宇通两个 品牌为主，严格控制 9 米以下公交车更新。 3.提高车辆技术含量。在全面实施欧Ⅲ排放标准的同时，07 年起，对新购置的高等级车逐步推行自动 变速装置，以进一步降低驾驶员劳动强度，促进规范操作。 4.基本完成集团系统特约维修站的布点工作，新建特约维修站修理 （三）管理手段有新突破 1.制订集团信息化发展三年规划，滚动实施。公交办公自动化系统全面建成并与集团公司实现联网。 2.车载智能终端装机率大于 80％，中环线内车辆做到全覆盖，对特殊线路适时引进更高级别的软件系 统，确保正常使用。 3.所属公交全面建成公司级监控、调度平台。 4.积极推行单边调度，有条件的公交终点站安装监控摄像头（全球眼）。 5.深化智能化管理系统的应用分析，客流统计模块进入试运行。 （四）劳动生产率有新突破 1.全年普客收入比 06 年增加 1.3 亿元（平均增长 5％以上），日均普客收入将达到 745 万元以上。 2.驾驶员日均公里最低 130 公里（电车驾驶员日均 125 公里），集团平均达到 140 公里，单车日均公 里最低 165 公里（电车日均公里 160 公里），集团平均达到 190 公里。 3.一线人员配备做到精简、高效，线路人车比达到行业先进水平。 4.继续做好富余人员协解、分流工作，07 年六家公交争取减员 2000 人（含自然退休、退职）。 （五）职工收入和全员素质有新突破 1.提高职工收入。07 年公交在岗职工年人均收入增长不低于 5％。 2. 加强全员技能素质培训。 二、关于专业交通 1.巴士出租公司将把重点放在强化内部管理，加强品牌建设上。巴士出租将充分挖掘现有资源的潜力， 加强驾驶员队伍建设，完善具有巴士出租特色的“四绿”工程，巩固市场品牌，并在稳定中求发展。 2.巴士长运高速公司将在总结与交运集团合作经验的基础上，继续扩大与交运集团的合作，提高市场 占有率；同时在完善内部管理和提高服务质量上下功夫，进一步提升品牌形象，把企业做大做强做优。 3.巴士租赁公司将按照“稳健经营，适度发展”的要求，在不断夯实管理基础，提高管理水平的基础 上，通过股本转增和增资扩股在 07 年适度扩大规模，车辆净增数控制在 300 辆以内。同时通过加强对 管理团队和驾驶员的再培训，增强服务意识，巩固和提升巴士租赁的市场品牌。 4.巴士物流公司将在完善制度建设，保持规范运作的基础上，通过建立仓储基地，扩大市场业务等途 径，不断做大做强第三方物流。在战略发展上，要积极探索引进国际著名的物流企业，逐步创建第三 方物流网络，培育企业发展后动。 5.现代轨道公司 07 年将继续保持 5 号线安全，营运和规范服务的良好势头，树立现代轨道交通的品牌 形象，同时严格按照时间节点要求，做好 6 号线车站、信号、通信等方面的调试，确保 6 号线年内开 通试运营，同步全面介入 11 号线的施工建设。 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 18 6.整合旅游交通资源，加快旅游产业发展，07 年 10 月新建双体浦江游船和淮海路双层敞蓬旅游观光 巴士将投入运行，形成水上、陆上一体化旅游服务，培育巴士旅游精品项目。 三、关于文化体育产业 1.体育产业。重点办好 07 年大师杯赛，同时充分利用大师杯赛成功举办带来的综合效应，积极构筑以 大师杯赛为主体的发展平台，逐步形成产业链。通过加强人才引进、培养，培育一支有较强竞争力的 专业团队。 2.教育产业。巴士汽车学院 07 年工作重点是突出技能教育培训，加强师资队伍建设，培育有竞争力的 品牌专业。 四、关于规范运作和风险控制 1.加强财务管理和监督，逐步推行财务负责人委派制，07 年所属子公司将有完成 50％的公司实施财务 负责人委派制。 2.继续发行短期融资券，降低资金成本。 3.继续加强对外投资管理和资金管理，进一步规范财务管理，严格内审制度，完善内控制度。继续清 理对外投资，优化投资结构，到 07 年末，基本完成对外投资和三产企业的清理工作。 执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果 的影响情况 执行新的企业会计准则后，公司的会计政策、会计估计将作相应的变更。就目前而言，公司对部分上 市公司的股权投资将可能由原长期股权投资改为金融资产，并以公允价值记账。为此公司股东权益将 有大幅增加，并由此导致与股东权益相关的一系列财务指标发生较大的变化。 (二)公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或 分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务 利润率 (%) 主营业务 收入比上 年增减(%) 主营业务成 本比上年增 减(%) 主营业务利润 率比上年增减 (%) 分行业 公交客运 业务 3,137,004,543.29 2,512,394,295.77 19.91 9.50 11.90 减少 1.72 个百 分点 出租车业 务 827,707,857.96 535,572,246.52 35.29 10.18 34.81 减少 11.82 个 百分点 长途客运 业务 87,068,246.43 64,770,219.29 25.61 2.63 -4.67 增加 5.70 个百 分点 物流业务 140,492,775.90 107,416,259.08 23.54 100.00 100.00 增加 0.00 个百 分点 宾馆服务 等 175,931,910.15 114,449,607.94 34.95 -4.70 0.14 减少 3.14 个百 分点 其他业务 合计 24,686,000.95 9,463,793.30 61.66 -20.31 -48.32 增加 20.78 个 百分点 合计 4,392,891,334.68 3,344,066,421.90 23.88 12.16 17.63 减少 3.53 个百 分点 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 19 2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 上海地区 4,008,407,041.29 14.29 江苏地区 9,577,424.25 -88.46 湖南地区 369,932,468.95 15.30 浙江地区 4,974,400.19 -11.01 合计 4,392,891,334.68 12.16 (三)公司投资情况 1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、非募集资金项目情况 (四)公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 报告期内，公司无会计政策、会计估计变更或重大会计差错。 (五)董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容 （1）、公司于 2006 年 3 月 24 日召开第四届第十六次会议董事会会议，通过了关于追加巴士房产开发 经营有限公司投资的议案、关于减少对巴士资产经营有限公司投资的议案。决议公告刊登在 2006 年 3 月 25 日的上海证券报、中国证券报。 （2）、公司于 2006 年 4 月 10 日召开第四届第十七次会议董事会会议，审议通过了公司 2005 年董事 会工作报告、2005 年总经理业务工作报告、2005 年财务决算与 2006 年财务预算报告、2005 年利润分 配预案、资本公积金转增股本预案、2005 年度报告及年度报告摘要、修改公司章程、推选新一届董事 会成员的议案、聘请审计机构、公司对外担保管理办法以及召开 2005 年度股东年会等议案。决议公告 刊登在 2006 年 4 月 11 日的上海证券报、中国证券报。 （3）、公司于 2006 年 4 月 25 日召开第四届第十八次会议董事会会议，审议通过公司 2006 年第一季 度报告并同意披露、通过关于公司 2006 年度对外担保的议案、推举李扣庆先生作为公司第五届董事会 独立董事候选人等。决议公告刊登在 2006 年 4 月 26 日的上海证券报、中国证券报。 （4）、公司于 2006 年 5 月 15 日召开第五届第一次会议董事会会议，选举洪任初先生为公司董事长、 聘任王力群先生为公司总经理、聘任邵慧明女士为董事会秘书以及聘任王国军先生、徐家强先生、邵 慧明女士、杨宏先生、何敬忠先生、姜澜先生为公司副总经理，聘任张建安先生为总会计师等事项。 决议公告刊登在 2006 年 5 月 16 日的上海证券报、中国证券报。 （5）、公司于 2006 年 8 月 21 日召开第五届第二次会议董事会会议，通过了公司 2006 年度中期报告 并同意披露、审议通过《进一步规范财务管理的规定》、审议通过修订后的《投资管理暂行规定》。 决议公告刊登在 2006 年 8 月 22 日的上海证券报、中国证券报。 （6）、公司于 2006 年 10 月 27 日召开第五届第三次会议董事会会议，通过公司 2006 年第三季度报告 并同意披露。决议公告刊登在 2006 年 10 月 28 日的上海证券报、中国证券报。 （7）、公司于 2006 年 12 月 8 日召开第五届第四次会议董事会会议，会议同意关于设立信息管理部的 提案。决议公告刊登在 2006 年 12 月 9 日的上海证券报、中国证券报。 （8）、公司于 2006 年 12 月 20 日召开第五届第五次会议董事会会议，会议同意公司拟对外转让公司 及下属子公司持有的“兴业证券”6000 万股股权的议案，转让价格为每股 1.50 元。决议公告刊登在 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 20 2006 年 12 月 21 日的上海证券报、中国证券报。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 （1）2006 年公司第一次临时会议通过了发行短期融资券的决议，董事会及公司经营层会同主承销商 光大银行积极运作，顺利完成了本次短期融资券的发行。 （2）根据股权分置改革相关股东会议决议，公司董事会在获得政府有关部门批复同意后，立即组织实 施股权分置改革方案。2006 年 3 月 31 日，公司实施股改方案，原流通股股东每 10 股获得 3 股由原非 流通股股东支付的股改对价安排，非流通股股东获得流通权，将在限售期满后上市流通。股权分置改 革获得圆满成功。 （3）根据 2005 年度股东大会通过的决议，公司董事会于 2006 年 6 月 1 日实施了 2005 年度利润分配 方案和资本公积金转增股本方案，公司总股本增加到 94395.028 万股；同时，根据股东大会的授权， 公司及时变更了相应的工商注册登记。 (六)利润分配或资本公积金转增预案 经上海立信长江会计师事务所有限公司审计，本公司 2006 年度实现净利润 17,011.15 万元，母、子 公司分别按规定、以当年净利润的 10%提取法定盈余公积金 4,746.40 万元，提取职工奖励及福利基金 221.45 万元(下属公司)，加上年初未分配利润 12,628.770 万元，扣除已转为股本的 2005 年度红股 10,891.734 万元，可供股东分配的利润为 14,672.42 万元。现以总股本 94,395.028 万股为基数，向 全体股东每 10 股派送红股 1.5 股，共派送红股 14,159.2542 万股。此方案实施后，留存未分配利润 513.16 万元，结转下年度使用。 经上海立信长江会计师事务所有限公司审计，截止 2006 年 12 月 31 日，公司资本公积金余额为 32,161.61 万元。现以总股本 94,395.028 万股为基数，每 10 股转增 1.5 股，共转增股本 14,159.2542 万股。此方案实施后，资本公积金余额 18,002.35 万元。 上述利润分配预案和资本公积金转增股本预案经公司董事会五届六次会议审议通过后，尚须经公司 2006 年度股东大会表决通过后才能实施。 九、监事会报告 (一)监事会的工作情况 1、2006 年 4 月 10 日，第四届监事会第十四次会议,审议关于公司 2005 年度监事会工作报告的议案、 关于公司 2005 年度报告及其摘要的议案、关于推选新一届监事会成员的议案。 2、2005 年 4 月 20 日，第四届监事会第十五次会议,会议通过公司《2006 年第一季度报告》、通过关 于公司 2006 年度对外担保的议案并同意提交股东大会审议。 3、2006 年 5 月 15 日，第五届监事会第一次会议,选举杨国平先生为新一届监事会监事长。 4、2006 年 8 月 21 日，第五届监事会第二次会议,审议并通过 2006 年度中期报告。 5、2006 年 10 月 20 日，第五届监事会第三次会议,审议并通过公司《2006 年第三季度报告》。 6、2006 年 12 月 5 日，第五届监事会第四次会议,审议公司设立信息管理部议案。 7、2006 年 12 月 20 日，第五届监事会第五次会议,审议公司拟对外转让公司及下属子公司持有的兴业 证券股权的议案。 (二)监事会对公司依法运作情况的独立意见 监事会依据有关法律法规和《公司章程》有关规定，对公司的日常运作持续进行监督检查，认为公司 决策程序合法，内部控制制度健全有效，公司董事会和高级管理人员勤勉尽职，在履行职责时没有违 反法律法规、《公司章程》的有关规定，不存在损害公司或股东利益的情况。 (三)监事会对检查公司财务情况的独立意见 监事会根据对公司的财务管理制度、财务报告、财务核算工作、财务预算结算的检查核实，认为公司 财务工作严谨规范，财务报告真实准确地反应公司的经营成果和真实财务状况，并且已经上海立信会 计师事务所出具标准无保留意见的审计报告。 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 21 (四)监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 公司最近一次募集资金在 2000 年 8 月，实际投入与募集说明书承诺全部投放完毕；报告期内公司无募 集资金使用事项。 (五)监事会对公司收购出售资产情况的独立意见 监事会经过日常对公司资产收购和出售事项的检查，认为公司上述事项履行了规范的审批手续、交易 程序、审核工作，交易双方没有关联关系，交易价格公平合理，交易符合公司的业务发展战略，过户 工作妥善完整，不存在损害公司或股东利益的情况。 (六)监事会对公司关联交易情况的独立意见 公司与股东及其关联方的关联交易主要解决公司目前生产经营资金紧张的问题，是公司经营的需要， 该关联交易价格公平合理，对公司的发展有利，不存在损害公司或股东利益的情况。 十、重要事项 (一)重大诉讼仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 (二)报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本年度公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 (三)报告期内公司重大关联交易事项 本年度公司无重大关联交易事项。 (四)托管情况 本年度公司无托管事项。 (五)承包情况 本年度公司无承包事项。 (六)租赁情况 本年度公司无租赁事项。 (七)担保情况 单位:元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 担保对象 发生日期 担保金额 担保类型 担保期限 是否 履行 完毕 是否 为关 联方 担保 上海空港 巴士有限 公司 2006 年 7 月 27 日 2,160 连带责任 担保 2006 年 7 月 27 日～ 2007 年 7 月 26 日 否 是 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 22 报告期内担保发生额合计 2,160 报告期末担保余额合计 2,160 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对控股子公司担保发生额合计 37,400 报告期末对控股子公司担保余额合计 56,495 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额 58,655 担保总额占公司净资产的比例(%) 29.7 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债务 担保金额 6,200 担保总额超过净资产 50％部分的金额 0 上述三项担保金额合计 6,200 1)、2006 年 7 月 27 日，本公司为本公司 参股子公司 上海空港巴士有限公司提供担保，担保金 额为 2,160 元,担保期限为 2006 年 7 月 27 日至 2007 年 7 月 26 日。该担保存在反担保。该事项已于 2006 年 8 月 2 日刊登在上海证券报、中国证券报上。 (八)委托理财 本年度公司无委托理财事项。 (九)其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。 (十)承诺事项履行情况 原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况 股东名称 承诺事项 承诺履行情况 备注 上海交通投资（集团） 有限公司 1、交投集团承诺，所持 有的原巴士股份非流通 股股票自获得上市流通 权之日起 36 个月内不 上市交易或转让，但股 改实施后增持的巴士股 份股票不受上述限制。 2、交投集团承诺，在本 次股权分置改革方案实 施中，如出现非流通股 1、正在继续履行中； 2、已履行完毕； 3、已履行完毕。 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 23 股东因故无法履约执行 对价安排的情形，交投 集团将先行对该股东的 执行对价安排代为垫 付，被代垫付对价的非 流通股股东在办理其持 有的非流通股股份上市 流通时，应先征得交投 集团的同意，并由巴士 股份向证券交易所提出 该等股份的上市流通申 请。 3、交投集团承诺承担巴 士股份本次股权分置改 革发生的相关费用。 报告期末持股 5%以上的原非流通股股东持有的无限售条件流通股数量增减变动情况 股东名 称 限售股份上 市日持有的 无限售条件 流通股数量 （万股） 增减变动股 数（万股) 报告期末持有的 无限售条件流通 股数量（万股） 变动原因 上海交 通投资 （集团） 有限公 司 0 3,630.5782 4,719.7517 公司控股股东上海交通投资（集团） 有限公司实施在股改过程中提出的 “增持计划”；而后，本公司实施 2005 年度利润分配和资本公积金转增股本 方案，其所持无限售条件流通股数量 随之增加。 (十一)聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内，公司改聘了会计师事务所，公司原聘任上海上会会计师事务所有限公司为公司的境内 审计机构，截止上一报告期末，该会计师事务所已为本公司提供了 11 年审计服务。公司现聘任上海立 信会计师事务所有限公司为公司的境内审计机构。截止本报告期末，该会计师事务所已为本公司提供 了 1 年审计服务。 从 2005 年 7 月 1 日起，本公司的行政隶属关系划转到了上海久事公司。因国有控股企业合并报表、为 便于与中介机构业务沟通，需统一聘用相关的中介服务机构。为此，经本公司国有控股单位上海久事 公司推荐，公司 2005 年度股东大会批准，聘请上海立信长江会计师事务所有限公司为公司 2006 年度 财务审计机构 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 24 (十二)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、 行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十三)其它重大事项 报告期内公司无其它重大事项。 (十四)公司内部控制制度的建设情况 公司已建立内部控制制度体系，并根据公司实际逐步完善中。2006 年公司对《对外担保管理办法》、 《进一步规范财务管理的规定》、《投资管理暂行规定》等内控制度进行了修订；并对照上海证券交 易所颁布的《上市公司内控制度指引》，对公司其他内控制度进行了梳理。公司董事会将明确内部控 制检查监督部门，负责对公司及下属子公司内控制度建立、执行情况进行监督检查；并根据有关要求， 在适当的时候聘请中介机构对公司的内控制度进行评估，评估结果将及时公告。 十一、财务会计报告 公司年度财务报告已经上海立信长江会计师事务所有限公司注册会计师吕秋萍 马建萍审计，并出 具了标准无保留意见的审计报告。 (一)审计报告 审计报告 上海巴士实业(集团)股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上海巴士实业(集团)股份有限公司（以下简称 贵公司）财务报表，包括 2006 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表，2006 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表、 2006 年度的现金流量表和合并现金流量表以及财务报表附注。 按照《企业会计准则》和《企业会计制度》的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包 括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而 导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则 的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作 以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注 册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时， 我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性 发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财 务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 我们认为，上海巴士实业（集团）股份有限公司财务报表已经按照《企业会计准则》和《企业会计制 度》的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司 2006 年 12 月 31 日的财务状况以及 2006 年度的 经营成果和现金流量。 上海立信长江会计师事务所有限公司 中国注册会计师：吕秋萍 马建萍 上海市南京东路 61 号 4 楼 2007 年 3 月 29 日 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 25 (二)财务报表 资产负债表 2006 年 12 月 31 日 编制单位: 上海巴士实业（集团）股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 附注 合并 母公司 项目 合并 母公司 期末数 期初数 期末数 期初数 流动资产： 货币资金 1 1 449,773,491.07 283,510,102.89 97,721,823.66 14,772,303.95 短期投资 2 2 75,520.00 50,000,000.00 75,520.00 应收票据 3 3 250,000.00 应收股利 4 4 7,123,239.54 1,779,281.63 506,268.05 应收利息 5 应收账款 5 6 107,996,148.53 67,856,037.41 其他应收款 6 7 148,417,430.44 158,376,412.64 714,970,763.92 280,340,031.49 预付账款 7 8 7,667,923.99 6,903,900.09 200,000.00 应收补贴款 9 2,610,719.00 存货 8 10 24,924,666.46 26,815,299.24 待摊费用 9 11 17,940,879.38 13,671,435.78 30,484.96 36,288.28 一年内到期的长期债权投资 21 其他流动资产 24 流动资产合计 30 766,530,018.41 609,162,469.68 813,504,860.59 295,148,623.72 长期投资： 长期股权投资 10 31 864,789,029.41 861,314,031.28 2,328,049,231.85 2,363,566,980.43 长期债权投资 32 1,500,000.00 1,500,000.00 长期投资合计 33 866,289,029.41 862,814,031.28 2,328,049,231.85 2,363,566,980.43 其中：合并价差(贷差以“-”号表示， 合并报表填列) 34 50,054,232.05 57,998,522.15 其中：股权投资差额(贷差以“-”号 表示，合并报表填列) 35 固定资产： 固定资产原价 11 39 6,707,158,175.99 6,166,402,768.96 9,968,320.26 11,137,889.25 减：累计折旧 11 40 2,241,575,044.13 2,236,071,711.65 6,328,098.11 5,295,101.48 固定资产净值 41 4,465,583,131.86 3,930,331,057.31 3,640,222.15 5,842,787.77 减：固定资产减值准备 12 42 7,050,069.44 30,842,360.62 109,464.77 固定资产净额 43 4,458,533,062.42 3,899,488,696.69 3,640,222.15 5,733,323.00 工程物资 44 在建工程 13 45 61,963,407.83 25,566,233.98 65,000.00 固定资产清理 46 固定资产合计 50 4,520,496,470.25 3,925,054,930.67 3,705,222.15 5,733,323.00 无形资产及其他资产： 无形资产 14 51 781,138,743.42 781,454,821.40 7,653,135.87 7,839,797.71 长期待摊费用 15 52 40,965,934.65 56,118,198.00 股权分置流通权 3,384,795.51 3,384,795.51 3,384,795.51 3,384,795.51 其他长期资产 53 无形资产及其他资产合计 54 825,489,473.58 840,957,814.91 11,037,931.38 11,224,593.22 递延税项： 递延税款借项 55 资产总计 60 6,978,804,991.65 6,237,989,246.54 3,156,297,245.97 2,675,673,520.37 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 26 负债及股东权益： 流动负债： 短期借款 17 61 1,898,500,000.00 2,206,200,000.00 280,000,000.00 716,000,000.00 应付票据 18 62 294,984,416.54 154,259,069.78 52,239,736.54 80,534,385.98 应付账款 19 63 134,183,853.96 187,326,800.50 预收账款 20 64 54,413,559.32 41,121,759.15 应付工资 21 65 43,327,636.30 21,899,695.89 应付福利费 66 39,959,773.42 41,464,097.01 2,604,551.02 4,158,087.09 应付股利 22 67 4,036,992.03 5,947,934.07 2,039,741.16 2,042,526.18 应付利息 应交税金 23 69 34,143,440.09 33,456,420.77 9,641,877.56 335,734.33 其他应交款 24 70 605,301.91 827,326.68 142.77 136.05 其他应付款 25 71 525,941,773.16 509,150,229.04 128,320,267.18 64,028,366.34 预提费用 72 递延收益 预计负债 74 一年内到期的长期负债 26 78 48,600,000.00 53,430,600.00 应付权证 其他流动负债 79 流动负债合计 80 3,078,696,746.73 3,255,083,932.89 474,846,316.23 867,099,235.97 长期负债： 长期借款 27 81 182,350,000.00 203,590,000.00 应付债券 82 690,000,000.00 690,000,000.00 长期应付款 28 83 231,959,693.43 239,039,622.67 专项应付款 84 16,774,604.83 16,774,604.83 其他长期负债 85 长期负债合计 87 1,121,084,298.26 442,629,622.67 706,774,604.83 递延税项： 递延税款贷项 89 负债合计 90 4,199,781,044.99 3,697,713,555.56 1,181,620,921.06 867,099,235.97 少数股东权益(合并报表填列) 91 804,347,621.75 732,678,511.58 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 29 92 943,950,280.00 726,115,600.00 943,950,280.00 726,115,600.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 943,950,280.00 726,115,600.00 943,950,280.00 726,115,600.00 资本公积 30 93 321,616,067.64 431,351,297.32 321,616,067.64 431,351,297.32 盈余公积 31 94 562,385,798.42 523,842,581.78 241,646,071.70 224,954,078.68 其中：法定公益金 95 206,093,559.44 101,847,393.21 减：未确认投资损失(合并报表填列) 96 未分配利润 32 97 146,724,178.85 126,287,700.30 467,463,905.57 426,153,308.40 拟分配现金股利 外币报表折算差额(合并报表填列) 98 股东权益合计 99 1,974,676,324.91 1,807,597,179.40 1,974,676,324.91 1,808,574,284.40 负债和股东权益总计 100 6,978,804,991.65 6,237,989,246.54 3,156,297,245.97 2,675,673,520.37 公司法定代表人:洪任初 主管会计工作负责人:王力群、总会计师张建安 会计机构负责人:李菊梅 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 27 利润及利润分配表 2006 年 1-12 月 编制单位: 上海巴士实业（集团）股份有限公司 单位:元 币种:人民币 附注 合并 母公司 项目 合并 母公司 本期数 上年同期数 本期数 上年同期数 一、主营业务收入 4,392,891,334.68 3,916,536,338.49 减：主营业务成本 3,344,066,421.90 2,842,947,730.67 主营业务税金及附加 113,374,858.25 121,770,984.85 二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） 935,450,054.53 951,817,622.97 加：其他业务利润（亏损以“-”号填列） 144,951,690.66 123,916,311.87 -525,619.42 减: 营业费用 6,602,972.22 49,038.02 管理费用 849,563,794.66 760,187,058.21 23,536,574.42 17,179,887.67 财务费用 128,584,512.26 121,943,681.93 16,679,104.09 24,151,900.91 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 95,650,466.05 193,554,156.68 -40,741,297.93 -41,331,788.58 加：投资收益（损失以“-”号填列） 75,162,835.03 10,366,700.22 215,663,149.01 175,443,208.96 补贴收入 137,710,554.13 44,817,213.10 营业外收入 11,563,804.34 19,975,704.10 40,953.24 15,259.34 减：营业外支出 23,610,934.34 27,546,163.79 13,034.57 505,000.00 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 296,476,725.21 241,167,610.31 174,949,769.75 133,621,679.72 减：所得税 44,477,236.56 38,753,460.94 8,029,839.56 减：少数股东损益(合并报表填列) 81,887,941.94 69,685,529.89 加：未确认投资损失(合并报表填列) 五、净利润（亏损以“-”号填列） 170,111,546.71 132,728,619.48 166,919,930.19 133,621,679.72 加：年初未分配利润 126,287,700.30 113,991,392.02 426,153,308.40 385,186,440.64 其他转入 8,920,808.04 18,377,044.47 六、可供分配的利润 305,320,055.05 265,097,055.97 593,073,238.59 518,808,120.36 减：提取法定盈余公积 47,464,024.68 43,534,241.57 16,691,993.02 13,362,167.97 提取法定公益金 22,663,554.10 6,681,083.99 提取职工奖励及福利基金(合并报表填列) 2,214,511.52 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 255,641,518.85 198,899,260.30 576,381,245.57 498,764,868.40 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 72,611,560.00 72,611,560.00 转作股本的普通股股利 108,917,340.00 108,917,340.00 八、未分配利润(未弥补亏损以“-”号填列) 146,724,178.85 126,287,700.30 467,463,905.57 426,153,308.40 补充资料： 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加(或减少)利润总额 4.会计估计变更增加(或减少)利润总额 5.债务重组损失 6.其他 公司法定代表人:洪任初 主管会计工作负责人:王力群、总会计师张建安 会计机构负责人:李菊梅 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 28 现金流量表 2006 年 1-12 月 编制单位: 上海巴士实业（集团）股份有限公司 单位:元 币种:人民币 附注 项目 合并 母公司 合并数 母公司数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 4,464,611,890.22 187,780.00 收到的税费返还 38,383,950.39 收到的其他与经营活动有关的现金 550,084,271.88 89,528,032.30 经营活动现金流入小计 5,053,080,112.49 89,715,812.30 购买商品、接受劳务支付的现金 1,529,542,408.56 236,761.85 支付给职工以及为职工支付的现金 1,649,955,151.71 18,470,345.24 支付的各项税费 236,848,466.01 1,792,472.26 支付的其他与经营活动有关的现金 520,613,267.98 461,731,637.16 经营活动现金流出小计 3,936,959,294.26 482,231,216.51 经营活动产生的现金流量净额 1,116,120,818.23 -392,515,404.21 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 188,582,629.88 57,785,032.78 其中：出售子公司收到的现金 28,248,452.14 4,080,000.00 取得投资收益所收到的现金 127,242,936.94 197,525,453.35 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产而收回的现金 83,698,566.55 54,000.00 收到的其他与投资活动有关的现金 21,139,488.74 投资活动现金流入小计 420,663,622.11 255,364,486.13 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产所支付的现金 1,553,532,906.76 1,359,888.79 投资所支付的现金 67,239,179.50 14,075,520.00 支付的其他与投资活动有关的现金 21,420,000.00 投资活动现金流出小计 1,642,192,086.26 15,435,408.79 投资活动产生的现金流量净额 -1,221,528,464.15 239,929,077.34 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 92,707,400.00 其中：子公司吸收少数股东权益性投 资收到的现金 92,707,400.00 借款所收到的现金 1,872,000,000.00 360,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 714,000,000.00 690,000,000.00 筹资活动现金流入小计 2,678,707,400.00 1,050,000,000.00 偿还债务所支付的现金 2,203,363,000.00 796,000,000 分配股利、利润或偿付利息所支付的 现金 163,798,606.30 18,464,153.42 其中：支付少数股东的股利 10,145,492.02 2,785.02 支付的其他与筹资活动有关的现金 39,874,759.60 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 29 其中：子公司依法减资支付给少数股 东的现金 21,540,000.00 筹资活动现金流出小计 2,407,036,365.90 814,464,153.42 筹资活动产生的现金流量净额 271,671,034.10 235,535,846.58 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 166,263,388.18 82,949,519.71 补充材料 1、将净利润调节为经营活动现金流 量： 净利润 170,111,546.71 166,919,930.19 加：少数股东损益(亏损以“-”号填 列) 81,887,941.94 减：未确认的投资损失 加：计提的资产减值准备 -17,411,123.09 132,443.02 固定资产折旧 674,801,611.85 1,171,901.04 无形资产摊销 23,491,992.58 186,661.84 长期待摊费用摊销 37,485,771.17 待摊费用减少（减：增加） -4,269,443.60 5,803.32 预提费用增加（减：减少） 处理固定资产、无形资产和其他长期 资产的损失(减:收益) 23,652,563.98 -27,918.67 固定资产报废损失 16,929,349.10 财务费用 130,473,806.10 31,330,015.10 投资损失（减：收益） -75,162,835.03 -215,663,149.01 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） 1,890,632.78 经营性应收项目的减少(减：增加) 230,564,922.97 -423,205,026.36 经营性应付项目的增加(减：减少) -178,325,919.23 46,633,935.32 其他(预计负债的增加) 经营活动产生的现金流量净额 1,116,120,818.23 -392,515,404.21 2．不涉及现金收支的投资和筹资活 动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 449,773,491.07 97,721,823.66 减：现金的期初余额 283,510,102.89 14,772,303.95 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 166,263,388.18 82,949,519.71 公司法定代表人:洪任初 主管会计工作负责人:王力群、总会计师张建安 会计机构负责人: 李菊梅 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 30 合并资产减值准备明细表 2006 年 1-12 月 编制单位: 上海巴士实业（集团）股份有限公司 单位:元 币种:人民币 本期减少数 项目 行 次 期初余额 本期增加数 因资产 价值回 升转回 数 其他 原因 转出 数 合计 期末余额 一、坏账准备合计 1 10,676,537.55 895,238.36 524,156.97 11,047,618.94 其中：应收账款 2 2,340,936.88 895,238.36 3,236,175.24 其他应收款 3 8,335,600.67 524,156.97 7,811,443.70 二、短期投资跌价准备合计 4 其中：股票投资 5 债券投资 6 三、存货跌价准备合计 7 其中：库存商品 8 原材料 9 四、长期投资减值准备合计 10 29,597,030.85 30,323,996.51 240,497.85 59,680,529.51 其中：长期股权投资 11 29,597,030.85 30,323,996.51 240,497.85 59,680,529.51 长期债权投资 12 五、固定资产减值准备合计 13 30,842,360.62 269,047.06 24,061,338.24 7,050,069.44 其中：房屋、建筑物 14 19,557,428.99 269,047.06 19,826,476.05 机器设备 15 营运设备 8,746,610.29 3,491,510.29 5,255,100.00 其他设备 2,538,321.34 743,351.90 1,794,969.44 六、无形资产减值准备合计 16 其中：专利权 17 商标权 18 七、在建工程减值准备合计 19 八、委托贷款减值准备合计 20 九、总 计 21 公司法定代表人:洪任初 主管会计工作负责人:王力群、总会计师张建安 会计机构负责人:李菊梅 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 31 母公司资产减值准备明细表 2006 年 1-12 月 编制单位: 上海巴士实业（集团）股份有限公司 单位:元 币种:人民币 本期减少数 项目 行 次 期初余额 本期增加数 因资产价值 回升转回数 其他原因 转出数 合计 期末余额 一、坏账准备合计 1 414,391.37 132,443.02 546,834.39 其中：应收账款 2 其他应收款 3 414,391.37 132,443.02 546,834.39 二、短期投资跌价准备合计 4 其中：股票投资 5 债券投资 6 三、存货跌价准备合计 7 其中：库存商品 8 原材料 9 四、长期投资减值准备合计 10 7,500,000.00 22,500,000.00 30,000,000.00 其中：长期股权投资 11 7,500,000.00 22,500,000.00 30,000,000.00 长期债权投资 12 五、固定资产减值准备合计 13 109,464.77 109,464.77 其中：房屋、建筑物 14 机器设备 15 其他设备 109,464.77 109,464.77 六、无形资产减值准备合计 16 其中：专利权 17 商标权 18 七、在建工程减值准备合计 19 八、委托贷款减值准备合计 20 九、总 计 21 公司法定代表人:洪任初 主管会计工作负责人:王力群、总会计师张建安 会计机构负责人:李菊梅 按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第 9 号的要求计算的净资产收益率及每 股收益： 单位:元 币种:人民币 净资产收益率（%） 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 47.37 49.43 0.9910 1.0964 营业利润 4.84 5.05 0.1013 0.1121 净利润 8.61 8.99 0.1802 0.1994 扣除非经常性损益后的净利润 4.42 4.61 0.0925 0.1024 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 32 新旧会计准则股东权益差异调节表 重要提示 本公司于 2007 年 1 月 1 日起开始执行财政部于 2006 年颁布的《企业会计准则》（以下简称“新 会计准则”），目前本公司正在评价执行新会计准则对本公司财务状况、经营成果和现金流量所产生 的影响，在对其进行慎重考虑或参照财政部对新会计准则的进一步讲解后，本公司在编制 2007 年度财 务报告时可能对编制“新旧会计准则股东权益差异调节表”（以下简称“差异调节表”）时所采用相 关会计政策或重要认定进行调整，从而可能导致差异调节表中列报的 2007 年 1 月 1 日股东权益（新会 计准则）与 2007 年度财务报告中列报的相应数据之间存在差异。 股东权益调节表 单位:元 币种:人民币 项 目 注释 项目名称 金额 （一） 2006 年 12 月 31 日股东权益（现行会计准则） 1,974,676,324.91 1 长期股权投资差额 423,124.73 （二） 其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额 （三） 其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额 423,124.73 2 拟以公允价值模式计量的投资性房地产 3 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等 4 符合预计负债确认条件的辞退补偿 5 股份支付 6 符合预计负债确认条件的重组义务 7 企业合并 其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值 根据新准则计提的商誉减值准备 8 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以 及可供出售金融资产 1,447,579,407.84 9 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 10 金融工具分拆增加的收益 11 衍生金融工具 12 （四） 所得税 -218,378,464.15 14 （五） 少数股东权益 804,347,621.75 13 其他 2007 年 1 月 1 日股东权益（新会计准则） 4,008,648,015.08 公司法定代表人:洪任初 主管会计工作负责人:王力群、总会计师张建安 会计机构负责人: 李菊梅 公司概况 上海巴士实业(集团)股份有限公司(以下简称：“本公司”)系于 1992 年 9 月经上海市建委沪建经(92) 第 1011 号文和中国人民银行上海市分行金管处沪人金股定字(92)第 5 号文批准，由原上海市公交总公 司等十四家单位联合发起设立的股份有限公司。公司股票于 1996 年 8 月 26 日在上海证券交易所上市。 公司属交通运输行业，经营范围：市区、郊县及埠际公共交通客运，出租汽车、旅游车客运，汽车配 件销售，车辆维修，驾驶业务培训，教育文化，体育产业。 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 33 (三)公司主要会计政策、会计估计和会计报表的编制方法 1、会计准则和会计制度： 本公司及其子公司执行中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则和《企业会计制度》及其相关补充 规定。 2、会计年度： 本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3、记账本位币： 本公司的记账本位币为人民币。 4、编制基础记账基础和计价原则： 以权责发生制为记账基础，按历史成本为计价原则。 5、外币业务核算方法： 外币业务按业务发生当月月初的中国人民银行公布的人民币市场汇价（中间价）作为折算汇率，折合 成人民币记账，月末外币账户余额按月末市场汇价（中间价）折合成人民币金额进行调整。外币专门 借款账户年末折算差额，在所购建固定资产达到预定可使用状态前的特定时间段内，按规定予以资本 化，计入在建工程成本，属于筹建期间的计入长期待摊费用，其余的外币账户折算差额均计入财务费 用。不同货币兑换形成的折算差额，均计入财务费用。 6、现金及现金等价物的确定标准： 在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起，三个月到期）、流动性强、易于转换为已知 金额现金和价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 7、短期投资核算方法： 1、取得的计价方法 取得投资时按实际支付的价款（扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到期尚未领取的债券利息） 和相关税费计价。债务重组取得债务人用以抵债的短期投资，以应收债权的账面价值为基础确定其入 账价值；非货币性交易换入的短期投资，以换出资产的账面价值为基础确定其入账价值。 2、短期投资跌价准备的计提 期末，按成本与市价孰低提取或调整短期投资跌价准备。 3、短期投资收益的确认 短期投资待处置时确认投资收益。在持有期间分得的现金股利和利息，冲减投资成本或相关应收项目。 8、应收款项坏账损失核算方法 坏账的确认标准为：根据年末应收款项余额计提。 。 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 34 1、坏账的确认标准 （1） 因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍然不能收回的应收款项； （2）因债务人逾期未履行偿债义务，超过三年仍然不能收回，且具有明显特征表明不能收回的应收款 项。 坏账根据本公司的管理权限，经董事会批准后核销坏账。 2、坏账损失的核算方法 采用备抵法核算。 3、坏账准备的计提方法和计提比例 按年末应收款项(包括应收账款与其他应收款)剔除不计提部分后的余额的 5%计提坏账准备。 注：1、不计提坏账准备的应收款项系通过上海市内公共交通客运预售票、IC 卡、交通卡实现的营运 收入，该类款项于隔月即可收回。 注：2、下属子公司上海巴士物流有限公司属于合同信用期内的应收营业收入不计提坏帐准备，超过合 同信用期的应收营业收入根据逾期长短分别按年末余额的 10%、20%、30%、50%计提坏帐准备。 9、存货核算方法： 1、存货分类 存货包括库存材料、库存燃料、商品房(含开发成本及开发产品)、库存物资和低值易耗品等。 2、取得和发出的计价方法 商品房按房地产开发业务会计处理规定核算。 除商品房以外的存货按实际成本计价。存货发出计价：母公司和部分子公司采用先进先出法核算；另 有少量子公司按计划价格核算，期末将计划成本调整为实际成本。 3、低值易耗品的摊销方法 低值易耗品采用一次摊销法； 4、存货的盘存制度 采用永续盘存制。 5、存货跌价准备的计提方法 存货跌价准备确认标准：期末由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因， 使存货成本不可收回的部分，应提取存货跌价准备；公司备用的库存燃料和汽配件不计提存货跌价准 备。 存货跌价准备按单个存货项目计提。存货跌价准备计提方法：期末按存货可变现净值低于存货成本部 分计提存货跌价准备，可变现净值是指公司在正常经营过程中，以估计售价减去估计完工成本销售所 必须的估计费用后的价值，存货跌价准备按单个存货项目成本与可变现净值计量。 10、长期投资核算方法： 1、取得的计价方法 长期投资取得时以初始投资成本计价，包括相关的税金、手续费等。债务重组取得债务人用以抵债的 股权投资，以应收债权的账面价值为基础确定其入账价值；非货币性交易换入的股权投资，以换出资 产的账面价值为基础确定其入账价值。 2、长期股权投资的核算方法 对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，采用成本法核算。对被投资单位能实施控制、共 同控制或重大影响的，采用权益法核算。 按权益法核算长期股权投资时，初始投资成本高于应享有被投资单位净资产份额所确认的股权投资差 额，若合同规定投资期限的按投资期限平均摊销；若合同未规定投资期限的按 10 年平均摊销。初始投 资成本低于应享有被投资单位净资产份额的差额，计入资本公积（股权投资准备）。财会[2004]3 号 文生效以前发生的股权投资差额贷差仍按原规定摊销。再次投资发生的股权投资差额贷差按财会 [2004]3 号文处理。 3、长期投资减值准备的计提 期末，本公司对由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致长期投资项目的可收回金额 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 35 低于账面价值，并且这种价值的降低在可预见的未来期间内不可能恢复，按可收回金额低于长期投资 账面价值的差额逐项提取长期投资减值准备。自 2004 年起计提长期投资减值准备时对以前年度已发生 的股权投资差额按财会[2004]3 号文处理。 长期投资减值准备按个别投资项目计算确定。 11、委托贷款核算方法： 按规定委托金融机构向其他单位贷出的款项，确认为委托贷款，委托贷款在短期投资中核算，按实际 委托的贷款金额计价，委托贷款根据规定的利率按期计提应收利息，计入当期损益；如发生计提的利 息到期不能收回的，则停止计提利息，并冲回原已计提的利息。 委托贷款减值准备计提方法：期末时，如果有迹象表明委托贷款本金高于可收回金额的，按单项委托 贷款本金高于可收回金额的差额计提委托贷款减值准备。 12、固定资产计价、折旧方法和减值准备的计提方法： (1) 固定资产计价和折旧方法： 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较高 的有形资产。 固定资产以取得时的实际成本入帐，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年数平均法) 提取折旧。 各类固定资产的估计残值率、折旧年限和年折旧率如下： 类 别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 20-45 年 5 2.11-4.75 营运设备 6-12 年 5 7.92-15.83 其他设备 5-18 年 5 5.28-9.00 固定资产装修 5 年 5 19 1、固定资产的确认标准： 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过 1 年的，单位价值较高 的资产。固定资产按其购建时的实际成本计价。 2、固定资产折旧方法： 固定资产折旧采用年限平均法，并按固定资产的原价、预计使用年限和估计残值(原价的 5%)*确定其 折旧率。 *根据国税发(2003)70 号规定，固定资产残值比例统一确定为 5%。 (2) 减值准备的计提方法： 固定资产减值准备计提方法：期末时按照单项固定资产账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金 额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备。 (3) 其他说明 已计提减值准备的固定资产在计提折旧时，按照该项固定资产的账面价值(即固定资产原价减去累计折 旧和已计提的减值准备)，以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额；如果已计提减值准备的固 定资产价值又得以恢复，该项固定资产的折旧率和折旧额的确定方法，按照固定资产价值恢复后的账 面价值，以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额。因计提固定资产减值准备而调整固定资产 折旧率和折旧额时，对未计提固定资产减值准备已计提的累计折旧不作调整。 13、在建工程核算方法： 1、取得的计价方法 核算工程在建造过程中实际发生的全部支出，在建工程达到预计可使用状态前发生的专门借款利息、 折价或溢价、外币汇兑差额等费用计入在建工程的成本。在建工程达到预计可使用状态时转作固定资 产。 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 36 2、在建工程减值准备的计提 在建工程减值准备计提方法：在期末时按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面 价值的差额，计提在建工程减值准备。 14、无形资产计价及摊销方法： 无形资产是指企业为生产商品或者提供劳务，出租给他人，或为管理目的而持有的，没有实物形态的 非货币性长期资产，购入时按实际成本计价，在预计受益期限内平均摊销。 类别 摊销年限 ATP 上海网球公开赛举办权 50 年 出租车特种经营权 50 年 长途客运经营权 40 年 公交客运经营权 8~40 年 其他 按受益年限 无形资产减值准备计提方法：期末时按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价 值的差额，计提无形资产减值准备。 15、开办费、长期待摊费用摊销方法： 按实际成本计价，在规定期限内(一年以上，不含一年)平均摊销，其中开办费先在长期待摊费用中归 集，待企业开始生产经营当月起一次计入当月的损益。 类别 摊销年限 装修费用 5 年 广告制作成本 8 年 场地使用费 按协议规定年限 收购线路补偿费 预计受益年限 如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的，则将其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。 16、借款费用的会计处理方法： 为购建固定资产的专用借款所发生的借款费用在所购建固定资产达到预定可使用状态前发生的，在发 生时计入所购建固定资产成本，在所购建固定资产达到预定可使用状态后发生的，在发生时直接计入 财务费用；其他借款费用均于发生时确认为费用，直接计入当期财务费用。 17、预计负债的确认原则： 与或有事项相关的义务同时符合以下条件，公司将其列为负债： (1)该义务是企业承担的现时义务。 (2)该义务履行很可能导致经济利益流出企业。 (3)该义务金额能够可靠地计量。 18、收入确认原则： 1、销售商品 销售商品的收入，应当在下列条件均能满足时予以确认：公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转 移给买方，公司既没有保留通常与该商品所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控 制，与交易相关的经济利益能够流入公司，相关的收入与成本能够可靠地计量。 2、提供劳务 提供劳务，在同一会计年度内开始并完成的劳务，应当在完成劳务时确认收入。如果劳务的开始和完 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 37 成分属不同的会计年度，在劳务交易的结果能够可靠估计的情况下（即劳务总收入和总成本能可靠地 计量，与交易相关的经济利益能够流入企业，劳务的完成程度能可靠地确定时），将在期末按完工百 分比法确认相关的劳务收入；在提供劳务交易的结果不能可靠估计的情况下，在期末对劳务收入分别 以下情况确认和计量： (1) 如果发生的劳务成本预计能够获得补偿，应按已发生的劳务成本金额确认收入，并按相同金额结 转成本； (2) 如果已经发生的劳务成本预计不能全部得到补偿，应按能够得到补偿的劳务成本金额确认收入， 并按已经发生的劳务成本作为当期费用； (3) 如果已经发生的劳务成本预计全部不能得到补偿，应按已经发生的劳务成本作为当期费用，不确 认收入。 营运收入中普通客车以当天收入车票款作为业务收入；特约车以提供服务，相关的收入已经收到或取 得了收款的证据确认业务收入实现；出租车以相关的收入已经收到或按驾驶员承包协议确认业务收入 实现；其他收入按《企业会计制度》规定确认收入。 3、让渡资产使用权 让渡资产使用权而发生的收入包括利息收入和使用费收入。在同时满足与交易相关的经济利益能够流 入公司以及收入金额能够可靠地计量的条件时，确认收入。利息收入按让渡现金使用权的时间和适用 利率计算确定收入；使用费收入按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定收入。 19、所得税的会计处理方法： 采用应付税款法。 20、合并会计报表合并范围的确定原则及合并会计报表的编制方法： 按照《合并会计报表暂行规定》，在母公司通过直接或间接方式拥有被投资企业的半数以上权益性资 本，并能有效地对其实施控制，或者母公司虽未通过直接和间接方式拥有被投资企业半数以上权益性 资本情况下，但母公司通过其他有效方法对被投资企业的经营活动能够实施有效控制时，应将被投资 企业纳入合并范围。在编制合并报表时，以合并会计报表的母公司和纳入合并范围的子公司的个别会 计报表及其它有关资料为依据，在将其相互之间的权益性投资与所有者权益中所持份额、债权与债务 以及内部销售收入等进行抵销的基础上，对资产、负债和所有者权益各项目的数额编制合并会计报表。 21、主要会计政策、会计估计变更及重大会计差错更正 (1) 会计政策变更 无 (2) 会计估计变更 无 (3) 会计差错更正 无 (四)税项： 1、优惠税负及批文 （一）流转税 对营运收入计征 3%营业税，对其他收入计征 5%营业税；对销售商品计征增值税，小规模纳税企业销项 税率为 4%，一般纳税企业销项税率为 17%。 （二）企业所得税 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 38 1、母公司税率 按上海市浦东新区税务规定，母公司实际执行企业所得税税率 15%。 2、其他说明 合并报表子公司企业所得税税率 公司名称 年税负 批准机关 文号 上海巴士出租汽车有限公司 33% 上海市地方税务局长宁分局 上海巴士实业集团资产经营有限公司 33% 上海市地方税务局黄浦分局 黄税征 2 字(98)第 798 号 上海巴士电车有限公司 技术改造国产设备投资抵免税 上海市地方税务局所得税一处 所一国抵(2001)第 107 号 上海浦东巴士交通股份有限公司 技术改造国产设备投资抵免税 上海市浦东新区地方税务局第三分局 浦税三政 (2004)第 1052 号 上海巴士新新汽车服务有限公司 技术改造国产设备投资抵免税 上海市地方税务局所得税一处 所一国抵(2003) 第 23 号 上海巴士一汽公共交通有限公司 技术改造国产设备投资抵免税 上海市地方税务局所得税一处 所一国抵 ( (2003)第 19 号 上海巴士四汽公共交通有限公司 技术改造国产设备投资抵免税 上海市地方税务局所得税一处 所财企一 (2000)98 号 上海宝山巴士公共交通有限公司 技术改造国产设备投资抵免税 上海市地方税务局所得税一处 所一国抵(2003) 第 18 号 上海巴士长运高速客运有限公司 技术改造国产设备投资抵免税 上海市地方税务局所得税一处 所一国抵(2003) 第 20 号 上海巴士房地产开发经营有限公司 15% 上海市财政局第四分局 沪财四发(94)第 282 号 上海巴士物流有限公司 33% 上海市地方税务局卢湾分局 上海巴士汽车租赁有限公司 15% 上海市地方税务局南汇分局第十税务所 南国税政康免（005)7 号 湖南巴士公共交通有限公司 技术改造国产设备投资抵免税 长沙市国家税务局 长国税审（2006）6 号 (五)控股子公司及合营企业 单位:元 币种:人民币 权益比例 (%) 单位名 称 注册地 法定代 表人 注册资本 经营范围 投资额 直接 间 接 是 否 合 并 上海巴 士出租 汽车有 限公司 *2 上海安 西路 37 号 王国军 450,000,000.00 出租汽车，市 内公交，跨省 市客运，特约 包车，汽车租 赁 450,000,000.00 100.00 是 上海巴 士实业 集团资 产经营 有限公 司*2 上海永 寿路 50 号 苏忠明 300,000,000.00 实业投资，企 业策划，管理 等 305,523,823.85 100.00 是 上海巴 士电车 有限公 司*1 上海淮 海中路 398 号 何敬忠 198,000,000.00 市内公交，出 租汽车，跨省 市客运，特约 包车，汽车修 理，配件供应 等 100,343,411.01 47.727 是 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 39 上海浦 东巴士 交通股 份有限 公司 *2 上海浦 建路 36 号 王国军 180,000,000.00 市内，郊县及 埠际公交，货 运和出租汽 车，交通建设 项目代理开 发，商贸业务 117,385,512.00 61.20 是 上海巴 士新新 汽车服 务有限 公司*2 上海北 京东路 431 弄 5 号 徐家强 200,000,000.00 市内公交专 线和旅游专 线，特约包 车，汽车配件 等 200,000,000.00 100.00 是 上海巴 士一汽 公共交 通有限 公司 上海凇 行路 335 号 何敬忠 180,000,000.00 市内公交，出 租汽车，跨省 市客运，特约 包车，汽车修 理，配件供应 等 138,000,000.00 76.67 是 上海巴 士四汽 公共交 通有限 公司 上海安 西路 37 号 杨正平 160,000,000.00 市内公交，出 租汽车，特约 包车，配件供 应，跨省市客 运等 81,000,000.00 50.625 是 上海巴 士长运 高速客 运有限 公司 *1/*2 上海中 山北路 1015 号 徐家强 120,000,000.00 市内公交，出 租汽车，跨省 市客运，汽车 修理，配件供 应，收费停车 场，普通货物 运输，省际道 路旅客运输， 省际道路客 运代办服务 53,460,722.00 45.84 是 上海宝 山巴士 公共交 通有限 公司*1 上海牡 丹江路 1325 号 3B-51 室 王力群 120,000,000.00 市内客运，道 路旅客运输 (跨省市)，客 车出租 57,500,000.00 47.92 是 上海巴 士汽车 租赁有 限公司 上海南 汇康桥 镇康士 路 17 号 徐家强 127,500,000.00 出租汽车，汽 车租赁 85,350,199.72 70.00 是 上海巴 士房地 产开发 经营有 限公司 上海浦 东南路 2321 号 何敬忠 30,000,000.00 房地产经营， 物业管理，室 内装潢，房地 产信息咨询 等 30,206,086.64 100.00 是 上海巴 士物流 上海牡 丹江路 王力群 53,000,000.00 各类货物陆 上运输、仓储 31,500,000.00 59.43 是 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 40 有限公 司 1325 号 3B-225 室 及相关业务 的咨询服务 湖南巴 士公共 交通有 限公司 *3 长沙市 岳麓区 麓谷大 道 668 号 602 室 李春明 70,000,000.00 城市公共客 运，汽车租 赁，物业管理 服务，汽车配 件，国内贸易 45,500,000.00 85.00 是 *1 公司持有上海巴士电车有限公司 47.727%股权，持有上海巴士长运高速客运有限公司 45.84%股权， 持有上海宝山巴士公共交通有限公司 47.92%股权，但实际已取得控制权，因此纳入合并报表范围。 *2 上海巴士出租汽车有限公司、上海巴士实业集团资产经营有限公司、上海浦东巴士交通股份有限公 司、上海巴士新新汽车服务有限公司、上海巴士长运高速客运有限公司分别拥有合并报表子公司： 子公司合并范围 上海巴士出租汽车有限公司合并范围： 上海巴士市北出租汽车有限公司、上海巴士出租汽车驾驶员 培训有限公司、上海巴士市东出租汽车有限公司、上海巴士市西出租汽车有限公司、上海舒乐巴士出 租汽车股份有限公司、上海宝隆（集团）有限公司 上海巴士实业集团资产经营有限公司合并范围： 巴士股份株洲公交有限责任公司 上海浦东巴士交通股份有限公司合并范围： 上海浦东巴士机场汽车服务有限公司、上海浦东巴士上 南客运有限公司、上海浦东巴士芦潮港客运有限公司 上海巴士新新汽车服务有限公司合并范围： 上海公交申安汽车服务公司 上海巴士长运高速客运有限公司合并范围： 上海巴士高速西南客运有限公司、上海巴士高速吴淞客 运有限公司 上海巴士出租汽车有限公司下属子公司分别拥有合并报表公司： 二级子公司合并范围 上海巴士市北出租汽车有限公司合并范围： 嘉兴市南海巴士出租汽车有限公司 上海巴士市东出租汽车有限公司合并范围： 上海巴士广利汽车租赁有限公司 上海巴士市西出租汽车有限公司合并范围： 上海长宁巴士出租汽车有限公司 上海舒乐巴士出租汽车股份有限公司合并范围： 上海舒乐巴士汽车租赁有限公司 上海宝隆（集团）有限公司合并范围： 上海宝隆宾馆有限公司、上海宝隆巴士出租汽车有限公司、 大丰市巴士汽车有限公司、上海宝虹酒家有限公司、上海金富门酒店有限公司、上海宝隆汽车修理有 限公司、上海北亚实业有限公司、上海宝山区机动车辆检测维修有限公司、上海宝隆假日旅行社 *3 湖南巴士公共交通有限公司原合并在上海巴士实业集团资产经营有限公司，本期该股权转让后成为 一级并表单位 1、合并报表范围发生变更的内容和原因 报告期内本公司无新增合并会计报表单位。 报告期内本公司合并会计报表单位减少： （1）原并表单位上海巴士汽车客运有限公司、上海巴士奋进汽车服务有限公司、上海巴士市南出租汽 车有限公司、上海巴士小康出租汽车有限公司、上海巴士郊区公交有限公司和长沙巴士股份有限公司 已重组清算，故不纳入本年合并会计报表范围。 （2）原并表单位常州巴士公共交通有限公司由于该公司其他股东单方面增资使得公司股权比例下降不 再具备合并条件，故不纳入本年合并会计报表范围。 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 41 (六)合并会计报表附注 1、货币资金 单位:元 期末数 期初数 项目 人民币金额 人民币金额 现金： 781,240.23 20,448,472.61 人民币 781,240.23 20,448,472.61 银行存款： 447,859,448.59 259,916,639.71 人民币 447,859,448.59 259,916,639.71 其他货币资金： 1,132,802.25 3,144,990.57 人民币 1,132,802.25 3,144,990.57 合计 449,773,491.07 283,510,102.89 无抵押、冻结等对变现有限制或存放在境外、或有潜在回收风险的款项。 2、短期投资 (1) 短期投资分类 单位: 币种: 期初数 期末数 项 目 帐面余额 跌价准备 帐面净额 帐面余额 跌价准备 帐面净额 期末市价总额 股权投资合计 75,520.00 75,520.00 其他短期投资 50,000,000.00 50,000,000.00 合计 50,000,000.00 50,000,000.00 75,520.00 75,520.00 年末股票投资系申购的中国人寿 4,000 股。 3、应收股利 单位:元 币种:人民币 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 上海巴士永达汽车销售 有限公司 3,735,926.56 3,735,926.56 上海浦东交通巴士长途 客运有限公司 2,649,914.78 2,649,914.78 上海巴士物资实业有限 公司 593,802.58 593,802.58 南京通海集装箱航运有 限公司 1,185,479.05 1,185,479.05 其他 143,595.62 143,595.62 合计 1,779,281.63 6,529,436.96 1,185,479.05 7,123,239.54 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 42 4、应收账款 (1) 应收账款帐龄 单位:元 币种:人民币 期末数 期初数 账面余额 账面余额 账龄 金额 比例(%) 坏账准备 金额 比例(%) 坏账准备 一年以内 110,468,530.46 99.31 3,197,985.57 69,795,545.56 99.43 2,320,865.44 一至二年 643,653.31 0.58 32,182.67 89,230.00 0.13 4,461.50 二至三年 255,098.73 0.36 12,754.94 三年以上 120,140.00 0.11 6,007.00 57,100.00 0.08 2,855.00 合计 111,232,323.77 100.00 3,236,175.24 70,196,974.29 100.00 2,340,936.88 (2) 应收帐款坏帐准备变动情况 单位:元 币种:人民币 本期减少数 项目 期初余额 本期增加数 转回数 转出数 合计 期末余额 应收帐款坏帐 准备 2,340,936.88 895,238.36 3,236,175.24 (3) 应收帐款主要单位 年末应收账款项目扣除预售票、IC 卡、交通卡应收款项后，前五名欠款户的金额合计为 22,685,677.73 元，占应收账款总额比例为 20.39%。 (4) 本报告期全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大的应收帐款情况 年末应收账款无因帐龄较长等原因计提特殊坏账准备的情况。 账面价值不计提坏账准备的应收账款系通过上海市内公共交通客运预售票、IC 卡、交通卡实现的营运 收入，该类款项于隔月即可收回。期末预售票、龙卡、交通卡应收账款共计 26,736,156.69 元，期初 预售票、龙卡、交通卡应收账款共计 23,378,237.01 元；以及下属子公司上海巴士物流有限公司中属 于合同信用期内的应收营业收入 28,941,588.75 元。 (5) 应收帐款坏帐冲销 本年度无实际核销的应收账款。 (6) 本报告期应收帐款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款 年末应收账款中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款。 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 43 5、其他应收款 (1) 其他应收款帐龄 单位:元 币种:人民币 期末数 期初数 账面余额 账面余额 账龄 金额 比例(%) 坏账准备 金额 比例(%) 坏账准备 一年以内 102,378,015.45 65.53 5,118,900.76 120,296,413.43 72.15 6,014,820.68 一至二年 28,762,928.23 18.41 1,438,146.41 26,550,224.28 15.93 1,327,511.21 二至三年 11,726,857.15 7.51 586,342.86 18,734,229.64 11.24 936,711.48 三年以上 13,361,073.31 8.55 668,053.67 1,131,145.96 0.68 56,557.30 合计 156,228,874.14 100.00 7,811,443.70 166,712,013.31 100.00 8,335,600.67 (2) 其他应收款坏帐准备变动情况 单位:元 币种:人民币 本期减少数 项目 期初余额 本期增加数 转回数 转出数 合计 期末余额 其他应收款坏帐 准备 8,335,600.67 524,156.97 7,811,443.70 (3) 其他应收款主要单位 单位:元 币种:人民币 单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因 事故借款 36,266,942.17 0-3 年 事故借款 上海建成设备租赁有限公司 15,000,000.00 1 年以内 往来款 上海巴士四汽松江公共交通有限公司 12,000,000.00 1 年以内 往来款 上海浦东巴士旅游客运公司借款 9,628,958.79 1-2 年 往来款 上海巴士新联谊旅游客运公司 7,100,000.00 1-2 年 车款 合计 79,995,900.96 / / 年末其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为 79,995,900.96 元，占其他应收款总金额的比例 为 51.20%。 (4) 本报告期全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大的其他应收款情况 年末无其他应收款全额计提特殊坏账准备的情况。 (5) 本报告期其他应收帐款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款 年末其他应收款中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款。 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 44 6、预付帐款 (1) 预付帐款帐龄 单位:元 币种:人民币 期末数 期初数 账龄 金额 比例(%) 金额 比例(%) 一年以内 7,667,923.99 100.00 6,773,900.09 98.12 一至二年 130,000.00 1.88 二至三年 三年以上 合计 7,667,923.99 100 6,903,900.09 100 (2) 预付帐款主要单位 大额预付账款主要为：公司支付给油站的预付油款，金额为 5,296,206.66 元。 (3) 本报告期预付帐款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款 年末预付账款中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款。 7、存货 单位:元 币种:人民币 期末数 期初数 项目 账面余额 跌价准 备 账面价值 账面余额 跌价准 备 账面价值 库存商品 3,491,649.44 3,491,649.44 3,151,325.57 3,151,325.57 低值易耗品 440,410.42 440,410.42 934,338.44 934,338.44 在途物资 277,719.12 277,719.12 668,840.59 668,840.59 库存材料 13,275,327.61 13,275,327.61 14,998,032.50 14,998,032.50 库存燃料 6,844,929.87 6,844,929.87 6,468,132.14 6,468,132.14 房地产项目开发——开发 产品 594,630.00 594,630.00 594,630.00 594,630.00 合计 24,924,666.46 24,924,666.46 26,815,299.24 26,815,299.24 上海巴士房地产开发经营有限公司 （1） 开发产品 项目名称 年末余额 年初余额 越秀苑等房产 594,630.00 594,630.00 合计 594,630.00 594,630.00 （2）本公司无停工及烂尾工程。 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 45 8、待摊费用 单位:元 币种:人民币 类别 期初数 本期增加数 本期摊销数 期末数 期末结存原因 车辆保险费 9,086,663.08 4,727,948.87 13,814,611.95 属于 2007 年费用 报刊费 467,394.14 96,368.28 563,762.42 属于 2007 年费用 场地使用费 474,881.89 105,351.43 580,233.32 属于 2007 年费用 养路费 1,453,461.35 296,670.72 1,156,790.63 属于 2007 年费用 库存车票 743,306.83 29,731.73 713,575.10 属于 2007 年费用 识别服 791,889.66 791,889.66 车船税 593,726.96 593,726.96 属于 2007 年费用 其他 653,838.83 135,659.83 518,179.00 属于 2007 年费用 合计 13,671,435.78 5,523,395.54 1,253,951.94 17,940,879.38 / 9、长期投资 (1) 长期股权投资分类 单位:元 币种:人民币 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股票投资 74,185,261.53 6,322,592.14 67,862,669.39 对子公司投资 对合营公司投资 320,314,698.00 13,048,198.72 21,147,801.04 312,215,095.68 对联营公司投资 432,531,428.19 75,110,916.16 18,150,918.49 489,491,425.86 股权投资差额 5,881,152.26 1,035,016.32 4,846,135.94 合并价差 57,998,522.15 7,944,290.10 50,054,232.05 合计 890,911,062.13 88,159,114.88 54,600,618.09 924,469,558.92 减：长期股权投资减值准备 29,597,030.85 30,323,996.51 240,497.85 59,680,529.51 长期股权投资净值合计 861,314,031.28 / / 864,789,029.41 (2) 长期股票投资 单位:元 币种:人民币 被投资公司名称 股份 类别 股票数量 占被投资公 司注册资本 比例(%) 初始投资成本 帐面余额 期末市价 期末市价总额 中国民生银行股 份有限公司 流通 股 143,200,000 1.41 64,800,000.00 58,477,407.86 1,460,640,000.00 64,800,000.00 上海交运股份有 限公司 流通 股 15,555,390 4.00 11,049,250.00 7,664,454.49 56,466,065.70 7,664,454.49 上海百联股份有 限公司 法人 股 115,315 <1 591,883.04 591,883.04 591,883.04 上海新黄浦置业 股份有限公司 法人 股 38,610 <1 66,924.00 66,924.00 66,924.00 上海浦东发展银 行股份有限公司 法人 股 1,500,000 <1 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 上海氯碱化工股 份有限公司 法人 股 16,940 <1 62,000.00 62,000.00 62,000.00 合计 / / 77,570,057.04 67,862,699.39 / 74,185,261.53 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 46 (3) 其他股权投资 单位:元 币种:人民币 1)对子公司、合营企业和联营企业投资的情况 被投资单位 名称 与母公 司关系 占被投资 公司注册 资本比例 (%) 投资期限 期初余额 本期增减额 分得的现金红 利 累计增减额 期末余额 核 算 方 法 兴业证券股 份有限公司 对联营 企业投 资 6.67 2000 年 5 月 1 日～2050 年 5 月 1 日 89,837,806.59 89,837,806.59 成 本 法 上海大学巴 士汽车学院 对联营 企业投 资 100 1999 年 12 月 1 日～ 60,675,300.86 60,675,300.86 成 本 法 上海市公用 技工学校 对联营 企业投 资 100.00 2004 年 3 月 1 日～2024 年 3 月 1 日 36,836,517.19 -13,513,058.77 -13,513,058.77 23,323,458.42 成 本 法 上海建富投 资有限公司 对联营 企业投 资 20 2000 年 9 月 1 日～2020 年 9 月 1 日 30,000,000.00 30,000,000.00 成 本 法 上海公共交 通卡股份有 限公司 对联营 企业投 资 14 1999 年 5 月 1 日～ 23,260,000.00 -364,882.00 22,895,118.00 -364,882.00 22,895,118.00 成 本 法 大鹏证券有 限责任公司 对联营 企业投 资 1.07 1999 年 11 月 1 日～ 2045 年 12 月 1 日 21,856,533.00 21,856,533.00 21,856,533.00 成 本 法 上海南站长 途客运有限 公司 对联营 企业投 资 15 2003 年 5 月 1 日～2033 年 5 月 1 日 11,250,000.00 11,250,000.00 11,250,000.00 成 本 法 上海新源变 频电器有限 公司 对联营 企业投 资 18.45 1999 年 1 月 1 日～2019 年 1 月 1 日 10,932,215.81 10,932,215.81 10,932,215.81 成 本 法 大鹏控股有 限责任公司 对联营 企业投 资 0.91 2001 年 8 月 1 日～2051 年 8 月 1 日 5,743,467.00 5,743,467.00 5,743,467.00 成 本 法 上海巴士悦 信物流发展 有限公司 对联营 企业投 资 16.67 1989 年 12 月 1 日～ 2009 年 12 月 1 日 5,486,015.11 -3,693,308.07 1,792,707.04 -3,693,308.07 1,792,707.04 成 本 法 上海巴士财 务管理有限 公司 对联营 企业投 资 17.39 2001 年 1 月 1 日～2021 年 1 月 1 日 4,560,000.00 4,560,000.00 4,560,000.00 成 本 法 上海新世纪 运输有限公 司 对联营 企业投 资 18.40 2001 年 10 月 1 日～ 2021 年 10 月 1 日 3,680,000.00 3,680,000.00 3,680,000.00 成 本 法 苏州巴士公 共交通有限 公司 对联营 企业投 资 10 1999 年 9 月 1 日～2019 年 8 月 1 日 2,928,630.16 -238,000.00 2,690,630.16 -238,000.00 2,690,630.16 成 本 法 常州巴士出 租汽车有限 公司 对联营 企业投 资 9 2005 年 7 月 1 日～2025 年 7 月 1 日 2,250,000.00 -450,000.00 1,800,000.00 -450,000.00 1,800,000.00 成 本 法 上海泛华能 源应用发展 股份有限公 司 对联营 企业投 资 4 1998 年 6 月 1 日～ 2,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00 成 本 法 上海良标智 能终端股份 有限公司 对联营 企业投 资 4 1999 年 3 月 1 日～ 2,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00 成 本 法 上海华虹计 通智能卡系 统有限公司 对联营 企业投 资 7.69 1997 年 4 月 1 日～2013 年 11 月 1 日 1,928,552.20 -1,928,552.20 -1,928,552.20 0 成 本 法 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 47 上海华大餐 饮有限公司 对联营 企业投 资 20 2000 年 6 月 1 日～2010 年 6 月 1 日 1,020,000.00 1,020,000.00 1,020,000.00 成 本 法 上海九环天 然气发展有 限公司 对联营 企业投 资 5 2002 年 4 月 1 日～ 838,253.55 838,253.55 838,253.55 成 本 法 上海巴士俊 益汽车维修 公司 对联营 企业投 资 16.2 1999 年 10 月 1 日～ 2019 年 10 月 1 日 810,000.00 -810,000.00 -810,000.00 0 成 本 法 上海栋梁客 运有限公司 对联营 企业投 资 15 2005 年 6 月 1 日～2014 年 12 月 1 日 750,000.00 750,000.00 750,000.00 成 本 法 宝隆华汽客 运有限公司 对联营 企业投 资 11.7 2003 年 4 月 1 日～2045 年 11 月 1 日 671,406.53 671,406.53 671,406.53 成 本 法 上海祥生保 险代理有限 公司 对联营 企业投 资 10 2001 年 7 月 1 日～ 500,000.00 500,000.00 500,000.00 成 本 法 上海宝隆商 务管理有限 公司 对联营 企业投 资 10 2005 年 4 月 1 日～2015 年 4 月 1 日 300,000.00 300,000.00 300,000.00 成 本 法 上海巴士奔 得轮胎翻新 有限公司 对联营 企业投 资 5 2003 年 6 月 1 日～2023 年 6 月 1 日 150,000.00 -150,000.00 0 成 本 法 舒乐票务有 限公司 对联营 企业投 资 8.3 1999 年 6 月 1 日～2014 年 5 月 1 日 50,000.00 50,000.00 50,000.00 成 本 法 上海现代交 通建设发展 有限公司 对联营 企业投 资 28.2 2000 年 2 月 1 日～2018 年 8 月 1 日 5,324,769.30 5,324,769.30 5,324,769.30 5,324,769.30 成 本 法 上海巴士电 车经济发展 有限公司* 对联营 企业投 资 49 1999 年 9 月 1 日～2009 年 9 月 1 日 2,484,657.21 2,484,657.21 2,484,657.21 2,484,657.21 成 本 法 上海绿重电 贸易有限公 司* 对联营 企业投 资 50 1998 年 4 月 1 日～2010 年 4 月 1 日 597,628.04 597,628.04 597,628.04 597,628.04 成 本 法 上海巴士电 车房地产经 纪有限公司* 对联营 企业投 资 40 1997 年 1 月 1 日～2008 年 1 月 1 日 410,189.97 410,189.97 410,189.97 410,189.97 成 本 法 上海巴士新 联谊旅游客 运有限公司* 对联营 企业投 资 30 2000 年 11 月 1 日～ 2022 年 11 月 1 日 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 成 本 法 上海浦东巴 士驾驶员培 训有限公司* 对联营 企业投 资 10 2002 年 5 月 1 日～2011 年 7 月 1 日 143,003.13 143,003.13 143,003.13 143,003.13 成 本 法 上海舒乐巴 士汽车修理 有限公司* 对联营 企业投 资 10 2001 年 8 月 1 日～2011 年 7 月 1 日 217,951.07 217,951.07 217,951.07 217,951.07 成 本 法 上海高盈国 和加油站有 限公司* 对联营 企业投 资 35 2005 年 3 月 1 日～ 350,000.00 350,000.00 350,000.00 350,000.00 成 本 法 上海液宝油 气有限公司* 对联营 企业投 资 13 1999 年 12 月 1 日～ 2019 年 11 月 1 日 520,000.00 520,000.00 520,000.00 520,000.00 成 本 法 上海聚航苑 房地产开发 有限公司 对子公 司投资 51 2005 年 9 月 1 日～2010 年 9 月 1 日 81,600,000.00 81,600,000.00 权 益 法 上海现代轨 道交通股份 有限公司 对子公 司投资 40 2000 年 4 月 1 日～ 40,200,000.00 1,406,103.79 1,406,103.79 41,606,103.79 权 益 法 上海车辆物 资采购网有 限公司 对子公 司投资 90 2004 年 3 月 1 日～2024 年 3 月 1 日 27,437,097.20 -3,769,519.75 -3,332,422.55 23,667,577.45 权 益 法 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 48 上海巴士宏 通投资发展 有限公司 对子公 司投资 20 2003 年 1 月 1 日～ 24,571,906.54 1,456,835.03 3,000,000.00 6,028,741.57 26,028,741.57 权 益 法 上海舒天投 资(集团)有 限公司 对子公 司投资 20 1998 年 11 月 1 日～ 2010 年 10 月 1 日 23,940,029.20 1,392,724.76 2,800,000.00 5,332,753.96 25,332,753.96 权 益 法 上海空港巴 士有限公司 对子公 司投资 48 1996 年 12 月 1 日～ 2020 年 12 月 1 日 23,407,238.88 -2,436,961.89 -3,029,723.01 20,970,276.99 权 益 法 上海福地大 酒店 对子公 司投资 100 1998 年 7 月 1 日～2008 年 7 月 1 日 20,870,238.85 -6,977,702.77 -6,107,463.92 13,892,536.08 权 益 法 南京通海集 装箱航运有 限公司 对子公 司投资 35 2005 年 12 月 1 日～ 2033 年 5 月 1 日 16,035,450.08 310,546.87 958,782.44 16,345,996.95 权 益 法 上海巴士永 达汽车销售 有限公司 对子公 司投资 50 2002 年 3 月 1 日～2012 年 2 月 1 日 15,021,235.73 -790,149.76 3,735,926.56 4,231,085.97 14,231,085.97 权 益 法 上海浦东巴 士旅游客运 有限公司 对子公 司投资 29.83 2004 年 9 月 1 日～2019 年 9 月 1 日 10,786,637.96 -229,616.71 617,684.00 497,021.25 10,557,021.25 权 益 法 上海阿尔莎 长途客运有 限公司 对子公 司投资 49 2004 年 7 月 1 日～2019 年 9 月 1 日 10,390,105.63 -879,954.82 -13,127,849.19 9,510,150.81 权 益 法 上海浦东交 通巴士长途 客运有限公 司 对子公 司投资 50 2000 年 11 月 1 日～ 2020 年 10 月 1 日 7,808,402.48 -1,875,112.78 4,827,500.58 1,606,018.18 5,933,289.70 权 益 法 上海宝隆一 方置业有限 公司 对子公 司投资 70 2005 年 7 月 1 日～2025 年 7 月 1 日 7,000,000.00 7,000,000.00 权 益 法 上海巴士四 汽松江公共 交通有限公 司 对子公 司投资 90 2000 年 1 月 1 日～2009 年 7 月 1 日 6,913,279.11 335,098.09 2,748,377.20 7,248,377.20 权 益 法 上海黄浦舒 友海鲜餐饮 有限公司 对子公 司投资 48 1999 年 1 月 1 日～2019 年 1 月 1 日 6,900,000.00 900,000.00 6,900,000.00 权 益 法 上海巴士双 钱网球俱乐 部有限公司 对子公 司投资 30.43 2003 年 1 月 1 日～2023 年 1 月 1 日 6,400,516.28 -351,946.37 -951,430.09 6,048,569.91 权 益 法 上海申东高 速客运有限 公司 对子公 司投资 45 2003 年 8 月 1 日～2023 年 5 月 1 日 5,928,390.14 -424,021.00 217,486.95 -4,945,630.86 5,504,369.14 权 益 法 上海巴士经 济信息咨询 有限公司 对子公 司投资 90 1997 年 6 月 1 日～2017 年 6 月 1 日 5,756,186.07 -5,756,186.07 权 益 法 上海公共交 通物业公司 对子公 司投资 ～ 5,710,942.33 -5,710,942.33 权 益 法 上海巴士物 流配送有限 公司 对子公 司投资 65 1998 年 8 月 1 日～2019 年 8 月 1 日 5,491,162.46 -737,248.16 -661,960.45 4,753,914.30 权 益 法 上海巴士国 际旅游有限 公司 对子公 司投资 100 2005 年 4 月 1 日～2020 年 4 月 1 日 5,367,521.31 5,200,951.61 300,000.00 568,472.92 10,568,472.92 权 益 法 上海现代交 通建设发展 有限公司 对子公 司投资 28.2 2000 年 2 月 1 日～2018 年 8 月 1 日 5,324,769.30 -5,324,769.30 权 益 法 上海巴士空 港汽车租赁 有限公司 对子公 司投资 50 2004 年 7 月 1 日～2024 年 7 月 1 日 4,910,300.70 3,497,455.89 3,907,756.59 8,407,756.59 权 益 法 上海巴士物 对子公 45 1999 年 9 月 4,500,000.00 权 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 49 资实业有限 公司 司投资 1 日～2012 年 9 月 1 日 4,500,000.00 益 法 上海申万酿 造有限公司 对子公 司投资 28 1999 年 12 月 1 日～ 2010 年 12 月 1 日 4,487,365.08 -325,945.64 296,800.00 1,675,699.84 4,161,419.44 权 益 法 上海职工国 际旅行社 对子公 司投资 46.67 1993 年 9 月 1 日～2007 年 8 月 1 日 4,476,972.07 -1,357,054.57 400,020.00 -880,082.50 3,119,917.50 权 益 法 上海宝隆旅 店管理有限 公司 对子公 司投资 41 2003 年 8 月 1 日～ 4,009,315.72 225,154.41 545,737.00 954,470.13 4,234,470.13 权 益 法 武夷山樟树 园经济发展 有限公司 对子公 司投资 33.32 2002 年 8 月 1 日～2022 年 8 月 1 日 3,874,605.87 -3,874,605.87 权 益 法 上海富安保 险代理有限 公司 对子公 司投资 52.34 2000 年 1 月 1 日～ 3,633,124.57 -3,633,124.57 权 益 法 上海公共交 通广告有限 公司 对子公 司投资 49 1999 年 10 月 1 日～ 3,573,724.69 -2,436,752.39 114,832.30 1,136,972.30 权 益 法 上海虹桥汽 车客运有限 公司 对子公 司投资 90 2000 年 8 月 1 日～2008 年 4 月 1 日 3,525,891.31 411,589.63 787,480.94 3,937,480.94 权 益 法 上海巴士新 联谊旅游客 运有限公司 对子公 司投资 30 2002 年 11 月 1 日～ 2022 年 11 月 1 日 3,000,000.00 -3,000,000.00 权 益 法 上海巴士物 流储运有限 公司 对子公 司投资 45 2005 年 6 月 1 日～2025 年 6 月 1 日 2,782,594.79 959,086.30 2,190,735.36 3,741,681.09 权 益 法 上海巴士电 车经济发展 有限公司 对子公 司投资 49 1999 年 9 月 1 日～2009 年 9 月 1 日 2,484,657.21 -2,484,657.21 权 益 法 江苏华成汽 车租赁服务 有限公司 对子公 司投资 51 2005 年 8 月 1 日～2020 年 2 月 1 日 2,388,915.72 35,912.78 59,145.28 2,424,828.50 权 益 法 浙江中宁巴 士汽车租赁 有限公司 对子公 司投资 40 2005 年 8 月 1 日～2015 年 8 月 1 日 2,000,425.10 -4,896.66 -4,471.56 1,995,528.44 权 益 法 上海浦公物 业管理有限 公司 对子公 司投资 100 1998 年 5 月 1 日～ 1,877,144.11 -397,523.46 180,096.19 811,488.84 1,479,620.65 权 益 法 上海银捷实 业有限公司 对子公 司投资 60 1994 年 7 月 1 日～2047 年 7 月 1 日 1,819,393.54 -155,413.37 16,484.51 -58,295.03 1,663,980.17 权 益 法 上海快杰经 贸有限公司 对子公 司投资 90 2001 年 11 月 1 日～ 2010 年 2 月 1 日 1,788,593.75 -117,960.57 295,047.29 320,633.18 1,670,633.18 权 益 法 上海新西南 客运站有限 公司 对子公 司投资 35.1 2004 年 7 月 1 日～2007 年 2 月 1 日 1,771,835.09 -1,771,835.09 720,155.21 权 益 法 上海一汽公 共交通广告 有限公司 对子公 司投资 65 1999 年 2 月 1 日～ 1,262,344.00 -1,262,344.00 权 益 法 上海新新体 育发展有限 公司 对子公 司投资 50 1998 年 4 月 1 日～2018 年 5 月 1 日 1,124,326.27 7,691.55 391,021.78 1,132,017.82 权 益 法 上海巴士长 运申浦客运 有限公司 对子公 司投资 51 2005 年 5 月 1 日～2025 年 5 月 1 日 1,027,149.83 32,607.43 39,757.26 1,059,757.26 权 益 法 上海好生活 温泉娱乐有 限公司 对子公 司投资 38 2000 年 10 月 1 日～ 2020 年 10 月 1 日 596,546.13 -596,546.13 权 益 法 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 50 上海巴士集 团旅行社有 限公司 对子公 司投资 100 2001 年 12 月 1 日～ 2016 年 8 月 1 日 531,820.14 -29,811.35 2,008.79 502,008.79 权 益 法 巴士新新汽 车修理有限 公司 对子公 司投资 65 2005 年 1 月 1 日～2008 年 12 月 1 日 963,142.14 11,916.55 58.69 975,058.69 权 益 法 上海铁士物 流有限公司 对子公 司投资 30 2006 年 8 月 23 日～2026 年 8 月 1 日 1,500,252.76 252.76 1,500,252.76 权 益 法 上海浦东巴 士物业管理 有限公司 对子公 司投资 90 2006 年 3 月 1 日～2015 年 8 月 1 日 4,161,303.66 3,711,303.66 4,161,303.66 权 益 法 上海浦东巴 士客车修理 有限公司 对子公 司投资 100 2004 年 2 月 1 日～2024 年 2 月 1 日 1,491,317.51 402,952.84 197,980.20 794,270.35 1,894,270.35 权 益 法 上海佳捷汽 车修理服务 有限公司 对子公 司投资 76 2003 年 12 月 1 日～ 2013 年 12 月 1 日 1,184,762.00 3,371,006.01 55,768.01 4,555,768.01 权 益 法 上海协源轿 车修理有限 公司 对子公 司投资 90 2005 年 3 月 1 日～2015 年 3 月 1 日 594,606.09 288,084.14 432,690.23 882,690.23 权 益 法 浦东曹路镇 F-2-5 地块动 迁基地项目 对子公 司投资 50 2006 年 7 月 1 日～ 30,000,000.00 30,000,000.00 权 益 法 常州巴士公 共交通有限 公司 对子公 司投资 39.13 1999 年 2 月 1 日～2019 年 2 月 1 日 5,049,094.09 -3,950,905.91 5,049,094.09 权 益 法 上海旭鹰广 告传播有限 公司 对子公 司投资 30 1998 年 3 月 1 日～2018 年 3 月 1 日 1,014,312.79 35,963.25 215,185.21 1,050,276.04 权 益 法 上海金沙体 育休闲有限 公司 对子公 司投资 100 2006 年 9 月 1 日～2026 年 9 月 1 日 1,000,000.00 1,000,000.00 权 益 法 上海舒海出 租汽车管理 服务有限公 司 对子公 司投资 80 2005 年 4 月 1 日～2015 年 3 月 1 日 164,243.03 226.74 4,469.77 164,469.77 权 益 法 上海驻东旧 机动车经纪 有限公司 对子公 司投资 90 2004 年 3 月 1 日～ 916,619.21 16,619.21 916,619.21 权 益 法 上海巴士汽 车客运有限 公司 对子公 司投资 100 2001 年 7 月 1 日～2021 年 7 月 1 日 54,452,590.17 2,068,582.71 54,452,590.17 权 益 法 上海舒福巴 士劳动服务 有限公司 对子公 司投资 20 2000 年 1 月 1 日～2007 年 12 月 1 日 22,420.33 -698.24 1,722.09 21,722.09 权 益 法 上海宝隆培 训中心 对子公 司投资 2001 年 5 月 1 日～ 249,696.85 -249,696.85 权 益 法 上海绿重电 贸易有限公 司 对子公 司投资 50 1998 年 4 月 1 日～2010 年 4 月 1 日 597,628.04 -597,628.04 权 益 法 上海巴士电 车房地产经 纪有限公司 对子公 司投资 40 1997 年 1 月 1 日～2008 年 12 月 1 日 410,189.97 -410,189.97 权 益 法 上海浦东巴 士驾驶员培 训有限公司 对子公 司投资 10 2002 年 5 月 1 日～2011 年 7 月 1 日 143,003.13 -143,003.13 权 益 法 上海舒乐巴 士汽车修理 有限公司 对子公 司投资 10 2001 年 8 月 1 日～2011 年 7 月 1 日 217,951.07 -217,951.07 权 益 法 上海高盈国 和加油站有 限公司 对子公 司投资 35 2005 年 3 月 1 日～ 350,000.00 -350,000.00 权 益 法 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 51 上海液宝油 气有限公司 对子公 司投资 13 1999 年 12 月 1 日～ 2019 年 11 月 1 日 520,000.00 -520,000.00 权 益 法 上海宝虹酒 家有限公司 对子公 司投资 95 2005 年 11 月 1 日～ 2015 年 11 月 1 日 300,000.00 -300,000.00 权 益 法 2)其他股权投资 被投资单位名称 期初余额 本期增减额 分得的现金红利 累计增减额 期末余额 合计 320,314,698.00 -8,099,602.32 312,215,095.68 -8,099,602.32 312,215,095.68 合计 432,531,428.19 56,959,997.67 18,150,918.49 5,783,075.19 489,491,425.86 3)股权投资减值准备 减值准备 被投资单位名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 上海建富投资有限公司 7,500,000.00 22,500,000.00 30,000,000.00 大鹏证券有限责任公司 21,856,533.00 21,856,533.00 大鹏控股有限责任公司 5,743,467.00 5,743,467.00 上海良标智能终端股份有限公司 1,800,000.00 1,800,000.00 上海祥生保险代理有限公司 280,529.51 280,529.51 合计 29,356,533.00 30,323,996.51 59,680,529.51 上海宝隆培训中心 240,497.85 240,497.85 合计 240,497.85 240,497.85 (4) 股权投资差额 单位:元 币种:人民币 被投资单位名称 期初金额 摊销金额 期末余额 形成原因 摊销年限 上海宝隆（集团） 有限公司 61,961,276.51 4,224,632.51 48,935,326.25 以 158,988,063.74 元购买宝隆集团 71%股权(净值 97,026,787.23 元) 176 月 上海浦东巴士芦 潮港客运有限公 司 5,392,625.44 850,916.55 1,542,030.53 以 6,204,770.76 元 购买芦潮港 90%的 股权 89 月 上海申东高速客 运有限公司 4,882,105.84 488,210.58 2,929,263.52 以10,450,000.00元购买申东高速客运 45%股权(净值 5,567,894.16 元) 10 年 上海空港巴士有 限公司 3,000,000.00 159,739.40 1,916,872.42 以 12,600,000.00 元购买空港巴士 48% 的股权(净值 9,600,000 元) 20 年 上海巴士电车有 限公司 1,538,434.68 999,982.52 以 110,843,411.01 元购买巴士电车公 司 47.727%的股权(净值 109,304,976.33 元) 10 年 上海舒乐巴士出 租汽车股份有限 公司 -746,690.58 -74,669.03 -423,124.73 以 36,901,864.86 元 购买舒乐巴士 40.48%的股权(净值 37,648,555.44 元) 10 年 上海浦东巴士交 通股份有限公司 -3,881,360.83 -2,328,816.51 以 44,220,000.00 元购买浦东巴士 33% 的股权 10 年 上海新西南客运 站有限公司 455,372.30 387,066.34 以 1,649,700.13 元购买新西南客运 35.10%的股权(净值 1,194,327.83 元) 10 年 上海巴士四汽公 共交通有限公司 2,201,702.75 2,201,702.75 股权比例变更所致 137 月 合计 75,585,173.38 6,908,765.11 4,846,135.94 / / 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 52 (5) 长期债权投资分类 单位:元 币种:人民币 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 其他债券投资 1,500,000.00 1,500,000.00 合计 1,500,000.00 1,500,000.00 减：长期债权投资减值准备 长期债权投资净值合计 1,500,000.00 / / 1,500,000.00 10、固定资产 单位:元 币种:人民币 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 一、原价合计： 6,166,402,768.96 1,732,779,784.50 1,192,024,377.47 6,707,158,175.99 其中：房屋及建筑 物 454,392,581.24 11,000,313.08 2,530,492.22 462,862,402.10 机器设备 电子设备 运输设备 营运设备 5,442,305,133.88 1,683,968,504.96 1,147,680,592.23 5,978,593,046.61 固定资产装修 43,027,698.65 14,265,934.52 8,842,058.00 48,451,575.17 其他设备 226,677,355.19 23,545,031.94 32,971,235.02 217,251,152.11 二、累计折旧合 计： 2,236,071,711.65 816,495,851.69 810,992,519.21 2,241,575,044.13 其中：房屋及建筑 物 102,560,806.34 13,364,643.11 417,817.44 115,507,632.01 机器设备 电子设备 运输设备 营运设备 1,981,636,088.79 769,516,334.19 783,540,010.16 1,967,612,412.82 固定资产装修 12,439,112.63 8,901,648.52 2,261,003.56 19,079,757.59 其他设备 139,435,703.89 24,713,225.87 24,773,688.05 139,375,241.71 三、固定资产净值 合计 3,930,331,057.31 916,283,932.81 381,031,858.26 4,465,583,131.86 其中：房屋及建筑 物 机器设备 电子设备 运输设备 四、减值准备合计 30,842,360.62 269,047.06 24,061,338.24 7,050,069.44 其中：房屋及建筑 物 19,557,428.99 269,047.06 19,826,476.05 19,826,476.05 机器设备 电子设备 运输设备 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 53 营运设备 8,746,610.29 3,491,510.29 5,255,100.00 其他设备 2,538,321.34 743,351.90 1,794,969.44 五、固定资产净额 合计 3,899,488,696.69 916,014,885.75 356,970,520.02 4,458,533,062.42 其中：房屋及建筑 物 机器设备 电子设备 运输设备 其中：本年由在建工程转入固定资产原价为 855,576,814.21 元。 本年处置固定资产原价为 1,042,482,694.04 元。 年末抵押、担保的固定资产情形如下： 被抵押/担保的固定资产项目 被抵押/担保固定资产期末原价 被抵押/担保固定资产期末净值 抵 押/担保目的 房屋及建筑物 296,223,729.27 236,552,817.16 短期借款/长期借款 合计 296,223,729.27 236,552,817.16 已提足折旧仍继续使用的固定资产 固定资产类别 帐面原价 帐面净额 房屋及建筑物 1,083,156.66 49,799.16 营运设备 47,673,934.33 2,793,433.23 其他设备 38,065,745.43 1,800,813.99 合 计 86,822,836.42 4,644,046.38 11、在建工程 (1) 在建工程项目变动情况 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初数 本期增加 本期减少 转入固定资产 期末数 购置车辆 9,241,867.00 829,663,673.81 826,612,814.81 826,006,604.81 12,292,726.00 房屋场地改建 8,349,695.28 45,737,710.88 22,361,888.33 21,477,978.83 31,725,517.83 公交信息化系统等 7,974,671.70 18,062,722.87 8,092,230.57 8,092,230.57 17,945,164.00 合计 25,566,233.98 893,464,107.56 857,066,933.71 855,576,814.21 61,963,407.83 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 54 12、无形资产 (1) 无形资产变动情况 单位:元 币种:人民币 种类 取 得 方 式 实际成本 期初数 本期增加 本期转出 本期摊销 期末数 剩余 摊销 期限 出租车 特种经 营权 购 买 973,516,105.02 723,738,219.16 13,385,632.95 1,920,000.00 17,010,121.19 718,193,730.92 27-50 年 线路经 营权 购 买 45,856,500.07 32,855,649.96 6,276,467.88 2,022,750.50 4,287,866.01 32,821,501.33 1-37 年 ATP 上 海公开 赛举办 权 购 买 9,333,092.50 7,839,797.71 186,661.84 7,653,135.87 41 年 房屋使 用权 购 买 375,653.23 50,182.90 50,182.90 6-26 年 电脑系 统软件 购 买 1,970,474.70 688,747.79 358,440.00 163,699.46 883,488.33 1-5 年 土地使 用权 购 买 9,979,677.04 2,516,105.90 6,677,531.71 299,872.50 8,893,765.11 3-10 年 租赁车 牌照 购 买 17,863,451.77 13,766,117.98 720,067.05 299,474.49 1,493,588.68 12,693,121.86 5-10 年 合计 / 1,058,894,954.33 781,454,821.40 27,418,139.59 4,242,224.99 23,491,992.58 781,138,743.42 / 13、长期待摊费用 单位:元 币种:人民币 种类 期初数 本期增加 本期转出 本期摊销 期末数 剩余摊销期 限 装修费 3,457,433.53 254,508.79 2,641,222.86 561,701.88 1 年 场地使用费 3,349,164.79 1,453,768.80 1,895,395.99 1-11 年 线路补偿费 27,045,145.60 1,063,958.06 10,587,038.65 15,394,148.89 5-36 年 识别服 5,108,026.68 6,991,808.54 555,829.81 5,823,300.83 5,720,704.58 1-3 年 车辆大修理费 4,332,731.50 751,610.04 3,581,121.46 1-6 年 租赁费 152,708.95 68,594.39 39,211.28 182,092.06 1-11 年 支付职工补偿 金 10,591,625.23 21,981,961.00 5,583,652.00 15,345,144.54 11,644,789.69 1-2 年 其他 2,081,361.72 1,419,230.00 670,137.45 844,474.17 1,985,980.10 3-8 年 合计 56,118,198.00 30,461,593.93 8,128,086.11 37,485,771.17 40,965,934.65 / 14、短期借款 (1) 短期借款分类： 单位:元 币种:人民币 项目 期末数 期初数 抵押借款 40,000,000.00 70,000,000.00 担保借款 293,000,000.00 830,500,000.00 信用借款 119,500,000.00 658,200,000.00 委托贷款 1,446,000,000.00 647,500,000.00 合计 1,898,500,000.00 2,206,200,000.00 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 55 其中，期末抵押借款为： 公司下属子公司投资的上海宝隆(集团)有限公司短期借款 40,000,000.00 元，被抵押资产为上海金富 门酒店房屋(全幢)，上海市牡丹江路 1285 号，沪房地宝字(2005)第 023688 号，期末账面原价 154,722,007.54 元，净值 128,608,384.87 元；被抵押资产为上海宝隆宾馆房屋（第 6 幢)，上海市逸 仙路 180 号，沪房地虹字（2006）第 004181 号，期末帐面原价 101,768,023.70 元，净值 83,339,972.74 元。 委托贷款 委托贷款方 委托贷款银行 贷款金额 贷款期限 年末余额 上海久事公司 招商银行股份有限公司上海天目支行 1,166,000,000.00 2006.01.04-2007.12.28 1,166,000,000.00 上海公共交通卡股份有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司第一营业部 200,000,000.00 2006.05.23-2007.05.22 200,000,000.00 联华超市股份有限公司 香港上海汇丰银行有限公司上海分行 80,000,000.00 2006.07.10-2007.07.09 80,000,000.00 合计 1,446,000,000.00 1,446,000,000.00 15、应付票据 单位:元 币种:人民币 种类 期末数 期初数 商业承兑汇票 81,465,116.00 46,295,563.80 银行承兑汇票 213,519,300.54 107,963,505.98 合计 294,984,416.54 154,259,069.78 应付票据系应付上海巴士物资实业有限公司 203,725,976.00 元，应付中国石油天然气股份有限公司上 海销售分公司 52,239,736.54 元，应付上海申沃客车有限公司 19,602,400.00 元，应付包头北方奔驰 重型汽车有限责任公司 17,090,904.00 元，应付广东明威专用汽车有限公司 2,325,400.00 元。 16、应付帐款： (1) 应付帐款主要单位 单位:元 币种:人民币 单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因 上海协和车辆科技配套服务有限公司 449,274.70 3 年以上 3 年以上车款 上海巴士永达汽车销售有限公司 300,000.00 3 年以上 3 年以上车款 合计 / / 年末余额中无欠持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东款项。 账龄超过三年的应付账款金额为：1,298,361.83 元。 17、预收帐款： 年末余额中无欠持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东欠款。 账龄超过一年的预收账款金额为 76,410.41 元。 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 56 18、应付股利： 单位:元 币种:人民币 项目 期末数 期初数 未支付原因 社会公众股股东 2,039,741.16 2,042,526.18 以前年度未付股利 其他 1,997,250.87 3,905,407.89 以前年度未付股利 合计 4,036,992.03 5,947,934.07 / 19、应交税金： 单位:元 币种:人民币 项目 期末数 期初数 计缴标准 增值税 170,526.83 4,411.44 营业税 13,836,529.77 18,145,049.69 所得税 13,985,971.96 10,378,815.81 城建税 476,456.60 926,684.49 其他 5,673,954.93 4,001,459.34 合计 34,143,440.09 33,456,420.77 / 20、其他应交款： 单位:元 币种:人民币 项目 期末数 期初数 费率说明 教育费附加 432,224.27 632,351.91 河道管理费 143,661.22 144,742.46 其 他 29,416.42 50,232.31 合计 605,301.91 827,326.68 / 21、其他应付款： 金额较大的其他应付款: 项目 年末余额 账龄 欠款原因 与上海交通投资(集团)有限公司往来款 53,266,598.36 1－2 年 分期支付 梅迪派勒广告媒体款 37,409,994.42 2-3 年 按受益期结算 上海宝隆一方置业有限公司 28,000,000.00 1 年以内 待支付 票房结算款 27,718,719.55 1 年以内 隔月结算 上海社会保险基金结算中心、公积金中心 23,384,754.41 1 年以内 隔月结算 账龄超过 3 年的金额为 19,269,238.22 元。 其他应付款中应付持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东:上海交通投资(集团)有限公司往来 款共计 53,266,598.36 元。 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 57 22、一年到期的长期负债： 单位:元 币种:人民币 期末数 期初数 种类 本币金额 本币金额 抵押借款 2,640,000.00 保证借款 48,600,000.00 50,790,600.00 合计 48,600,000.00 53,430,600.00 23、长期借款 (1) 长期借款分类： 单位:元 币种:人民币 项目 期末数 期初数 抵押借款 20,000,000.00 2,640,000.00 担保借款 162,350,000.00 200,950,000.00 合计 182,350,000.00 203,590,000.00 其中，期末抵押借款为： 公司下属子公司投资的上海宝隆(集团)有限公司长期借款 20,000,000.00 元，被抵押资产为上海宝隆 宾馆房屋（第5幢)，上海市逸仙路180号，沪房地虹字（2006）第004181号，期末帐面价值39,733,698.03 元，净值 24,604,459.55 元。 24、应付债券： 单位:元 币种:人民币 债券名称 债券期限 发行金额 本期应计利息 期末余额 短期融资券 1 年 690,000,000.00 19,686,850.00 690,000,000.00 25、长期应付款： 单位:元 币种:人民币 借款单位 期限 初始金额 利率（%） 期末余额 车身广告款 车身广告款 2,773,555.96 2,773,555.96 1,829,205.96 出租车运营押金 出租车运营押金 60,380,828.28 60,380,828.28 77,872,490.14 长途车运营押金等 长途车运营押金等 104,248,905.39 104,248,905.39 87,939,426.34 富余人员安置费 富余人员安置费 34,587,195.78 34,587,195.78 36,476,195.78 新宝山资产经营有限公司股 权转让款 新宝山资产经营有限公司股 权转让款 24,379,300.00 24,379,300.00 16,779,300.00 其他 其他 12,669,837.26 12,669,837.26 11,063,075.21 合计 合计 239,039,622.67 239,039,622.67 231,959,693.43 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 58 26、专项应付款： 单位:元 币种:人民币 项目 期末数 期初数 备注说明 补偿款 16,774,604.83 浦东土地资源储备中心汇入搬迁、安置等补偿款 合计 16,774,604.83 / 27、股本 股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送股 公积金转股 其 他 小计 数量 比例 (%) 股份 总数 726,115,600.00 100 108,917,340 108,917,340 217,834,680 943,950,280 100.00 公司本年按照 2005 年度利润分配方案,每股送 0.15 股,资本公积每股转增 0.15 股,由此本年共增加 217,834,680.00 股，业经上海立信长江会计师事务所有限责任公司审验，并出具信长会师报字（2006） 第 11234 号验资报告。 公司于 2006 年 3 月 28 日实行股权分置改革，实施方案为流通股股东每 10 股获取股票 3 股。有限售条 件股份可上市流通时间除上海交通投资(集团)有限公司持有的 215,330,370 股于 2009 年 3 月 31 日流 通外，其余可上市流通时间为 2007 年 3 月 31 日。 28、资本公积： 单位:元 币种:人民币 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 418,547,524.74 109,074,666.25 309,472,858.49 股权投资准备 10,241,843.12 983,997.66 9,257,845.46 其他资本公积 2,561,929.46 323,434.23 2,885,363.69 合计 431,351,297.32 323,434.23 110,058,663.91 321,616,067.64 *1：系子公司清理而从股权投资准备中转入。 *2：资本公积转增资本 108,917,340.00 元以及发生的增资手续费。 *3：被投资单位资本公积变化从而母公司相应变化。 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 59 29、盈余公积： 单位:元 币种:人民币 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 315,071,467.56 47,464,024.68 5,983,853.15 356,551,639.09 法定公益金 206,093,559.44 206,093,559.44 任意盈余公积 2,677,554.78 206,093,559.44 2,936,954.89 205,834,159.33 合计 523,842,581.78 253,557,584.12 215,014,367.48 562,385,798.42 30、未分配利润： 单位:元 币种:人民币 项目 期末数 净利润 170,111,546.71 加：年初未分配利润 126,287,700.30 其他转入 8,920,808.04 减：提取法定盈余公积 47,464,024.68 提取法定公益金 提取职工奖励及福利基金 2,214,511.52 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 108,917,340.00 未分配利润 146,724,178.85 31、主营业务收入及主营业务成本 (1) 分行业主营业务 单位:元 币种:人民币 本期数 上年同期数 行业名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 公交客运业务 3,137,004,543.29 2,512,394,295.77 2,864,901,302.55 2,245,118,829.44 出租车业务 827,707,857.96 535,572,246.52 751,216,888.31 397,283,584.61 长途客运业务 87,068,246.43 64,770,219.29 84,839,022.15 67,946,324.60 宾馆服务等 175,931,910.15 114,449,607.94 184,602,111.39 114,285,740.64 物流业务 140,492,775.90 107,416,259.08 其他业务 24,686,000.95 9,463,793.30 30,977,014.09 18,313,251.38 合计 4,392,891,334.68 3,344,066,421.90 3,916,536,338.49 2,842,947,730.67 抵消后合计 4,392,891,334.68 3,344,066,421.90 3,916,536,338.49 2,842,947,730.67 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 60 (2) 分地区主营业务 单位:元 币种:人民币 本期数 上年同期数 地区名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 上海地区 4,008,407,041.29 3,028,529,904.06 3,507,123,328.20 2,512,076,292.14 江苏地区 9,577,424.25 6,346,384.42 82,973,425.33 65,931,025.86 湖南地区 369,932,468.95 306,398,800.99 320,849,437.93 261,966,167.30 浙江地区 4,974,400.19 2,791,332.43 5,590,147.03 2,974,245.37 合计 4,392,891,334.68 3,344,066,421.90 3,916,536,338.49 2,842,947,730.67 抵消后合计 4,392,891,334.68 3,344,066,421.90 3,916,536,338.49 2,842,947,730.67 32、主营业务税金及附加： 单位:元 币种:人民币 项目 本期数 上年同期数 计缴标准 营业税 102,153,672.95 110,434,590.72 城建税 7,312,151.44 7,554,183.08 教育费附加 3,909,033.86 3,782,211.05 合计 113,374,858.25 121,770,984.85 / 33、其他业务利润： 单位:元 币种:人民币 本期数 上年同期数 项目 收入 成本 利润 收入 成本 利润 咨询收 入 70,000.00 3,885.00 66,115.00 1,650,000.00 91,575.00 1,558,425.00 广告收 入 82,671,133.55 5,103,024.99 77,568,108.56 80,079,123.83 4,287,420.58 75,791,703.25 材料销 售收入 197,791.93 89,244.87 108,547.06 9,352,837.42 8,932,777.02 420,060.40 劳服安 置收入 165,146.74 9,165.64 155,981.10 711,517.35 38,340.84 673,176.51 修理及 服务费 等收入 16,118,258.90 1,050,098.01 15,068,160.89 13,700,997.41 730,149.10 12,970,848.31 线路补 贴收入 4,746,924.31 262,725.38 4,484,198.93 862,331.40 47,859.40 814,472.00 租赁收 入 51,325,263.80 9,694,523.69 41,630,740.11 42,350,695.85 13,866,720.63 28,483,975.22 其 他 6,969,188.88 1,099,349.87 5,869,839.01 3,613,678.09 410,026.91 3,203,651.18 合计 162,263,708.11 17,312,017.45 144,951,690.66 152,321,181.35 28,404,869.48 123,916,311.87 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 61 34、财务费用 单位:元 币种:人民币 项目 本期数 上年同期数 利息支出 130,473,806.10 127,523,878.70 减：利息收入 6,497,584.50 6,319,585.81 汇兑损失 减：汇兑收益 -83,767.73 其他 4,524,522.93 739,389.04 合计 128,584,512.26 121,943,681.93 35、投资收益 单位:元 币种:人民币 项目 本期数 上年同期数 其中：股票投资收益 8,614,401.46 其中：按权益法确认收益 4,886,007.13 15,576,509.54 按成本法核算的被投资单位分派利润 10,216,773.68 4,439,205.78 长期股权投资差额摊销 -6,908,765.11 -5,819,761.48 股权投资转让收益 95,447,662.63 4,838,883.64 债权投资收益 64,801.04 1,145,727.78 长期投资收益减值准备 -30,323,996.51 -18,428,266.50 其他长期投资收益 1,780,352.17 合计 75,162,835.03 10,366,700.22 本期股权转让处置收益中主要为转让民生银行 15,482,888 股，获得收益 94,571,966.28 元。 36、补贴收入： 单位:元 币种:人民币 项目 本期数 上年同期数 退增值税 213,006.54 201,291.17 扶持资金 26,833,865.55 35,562,811.06 中央成品油补贴 68,438,620.60 出租油价补贴 11,117,206.86 3,870,800.00 其 他 31,107,854.58 5,182,310.87 合计 137,710,554.13 44,817,213.10 上述补贴收入均为政府给予公交的补助,并无特殊批准文号。 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 62 37、营业外收入： 单位:元 币种:人民币 项目 本期数 上年同期数 罚款收入 582,736.36 795,248.16 处置固定资产、无形资产收益 2,432,069.94 7,692,796.21 动迁补偿费 7,345,085.44 2,700,955.00 电车改汽车补偿 7,500,000.00 其 他 1,203,912.60 1,286,704.73 合计 11,563,804.34 19,975,704.10 38、营业外支出： 单位:元 币种:人民币 项目 本期数 上年同期数 处置固定资产、无形资产损失 43,013,983.02 26,481,861.77 捐 赠 104,700.00 713,120.00 固定资产减值准备冲回 -19,826,476.05 其 他 318,727.37 351,182.02 合计 23,610,934.34 27,546,163.79 39、收到的其他与经营活动有关的现金 单位:元 币种:人民币 项目 金额 补贴收入 137,710,554.13 其他暂收款 66,266,300.00 利息收入 27,837,169.20 浦东补偿款 59,400,000.00 车身媒体收入 23,250,000.00 承包车营运票款 21,461,393.32 扶持金 18,127,700.00 保险和事故理赔 10,116,127.56 其他 185,915,027.67 合计 550,084,271.88 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 63 40、支付的其他与经营活动有关的现金 单位:元 币种:人民币 项目 金额 管理费 119,026,122.66 事故费 78,640,298.67 养路费 55,071,649.02 暂付往来款 54,335,449.44 保险费 49,126,473.36 其他运输支出 26,413,045.45 租赁费 9,945,234.73 其他 128,054,994.65 合计 520,613,267.98 41、收到的其他与投资活动有关的现金 系子公司收到的承包车车价款。 42、收到的其他与筹资活动有关的现金 系子公司收到其他单位的借款 24,000,000.00 元以及母公司发行的短期融资券 690,000,000.00 元。 43、支付的其他与筹资活动有关的现金 主要为子公司减少注册资本而支付的现金 21,540,000.00 元，归还其他单位借款 10,500,000.00 元。 (七)母公司会计报表附注 1、应收账款 (1) 本报告期应收帐款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款 2、其他应收款 (1) 其他应收款帐龄 单位:元 币种:人民币 期末数 期初数 账面余额 账面余额 账龄 金额 比例(%) 坏账准备 金额 比例(%) 坏账准备 一年以内 709,187,047.18 99.12 230,306.84 274,788,961.18 97.88 391,118.29 一至二年 365,089.45 0.05 18,254.47 2,365,461.68 0.84 18,273.08 二至三年 2,365,461.68 0.33 118,273.08 三年以上 3,600,000.00 0.50 180,000.00 3,600,000.00 1.28 5,000.00 合计 715,517,598.31 100 546,834.39 280,754,422.86 100 414,391.37 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 64 (2) 其他应收款坏帐准备变动情况 单位:元 币种:人民币 本期减少数 项目 期初余额 本期增加数 转回数 转出数 合计 期末余额 其他应收款坏帐 准备 414,391.37 132,443.02 546,834.39 (3) 其他应收款主要单位 单位:元 币种:人民币 单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因 合并报表子公司 704,580,910.52 1 年以内 往来款 上海新新体育文化有限公司 2,863,580.00 1 年以内 暂借款 拥军优属款项 2,000,000.00 2-3 年 还本捐赠 保函保证金 1,000,000.00 1 年以内 保证金 浦东文化体育中心 400,000.00 1 年以内 往来款 合计 / / 年末其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为 710,844,490.52 元，占其他应收款总金额的比例 为 99.35%。 (4) 本报告期全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大的其他应收款情况 年末无全额计提特殊坏账准备的款项的情况。 (5) 本报告期其他应收帐款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款 年末其他应收款中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款。 3、预付帐款 (1) 本报告期预付帐款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款 4、长期投资 (1) 长期股权投资分类 单位:元 币种:人民币 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 其他股权投资 2,371,066,980.43 2,358,049,231.85 合计 2,371,066,980.43 2,358,049,231.85 减：长期股权投资减值准备 7,500,000.00 22,500,000.00 30,000,000.00 长期股权投资净值合计 2,363,566,980.43 / / 2,328,049,231.85 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 65 (2) 长期股票投资 单位:元 币种:人民币 被投 资公 司名 称 股 份 类 别 股票数量 占被投 资公司 注册资 本比例 (%) 初始投资成本 帐面余额 期末市价 期末市价总额 中国 民生 银行 股份 有限 公司 流 通 股 143,200,000 1.41 64,800,000.00 58,477,407.86 1,460,640,000.00 1,460,640,000.00 上海 交运 股份 有限 公司 流 通 股 15,555,390 4 11,049,250.00 7,664,454.49 56,466,065.70 56,466,065.70 合计 / / 75,849,250.00 / 1,517,106,065.70 (3) 其他股权投资 单位:元 币种:人民币 1)对子公司、合营企业和联营企业投资的情况 被投资单 位名称 与母公 司关系 占被投资 公司注册 资本比例 (%) 投资期 限 期初余额 本期增减额 分得的现金红利 累计增减额 期末余额 核 算 方 法 上海市公 用技工学 校 对联营 企业投 资 100 ～ 36,836,517.19 -13,513,058.77 -13,513,058.77 23,323,458.42 成 本 法 上海建富 投资有限 公司 对联营 企业投 资 20 ～ 30,000,000.00 30,000,000.00 成 本 法 上海公共 交通卡股 份有限公 司 对联营 企业投 资 9.33 ～ 15,000,000.00 15,000,000.00 成 本 法 兴业证券 股份有限 公司 对联营 企业投 资 3.46 ～ 44,837,806.59 44,837,806.59 成 本 法 上海巴士 出租汽车 有限公司 对子公 司投资 100 1998 年 9 月 1 日～ 2048 年 9 月 1 日 532,939,008.04 88,008,588.52 -30,175,780.30 215,947,596.56 620,947,596.56 权 益 法 上海巴士 实业集团 资产经营 有限公司 对子公 司投资 100 1998 年 9 月 1 日～ 2018 年 9 月 1 日 291,590,804.08 27,420,440.06 51,346,748.91 319,011,244.14 权 益 法 上海巴士 新新汽车 服务有限 公司 对子公 司投资 100 1993 年 3 月 1 日～ 2013 年 3 月 1 日 264,603,358.18 10,146,630.23 -25,589,918.95 251,249,988.41 274,749,988.41 权 益 法 上海巴士 一汽公共 交通有限 公司 对子公 司投资 76.67 1998 年 8 月 1 日～ 2018 年 8 月 1 日 135,766,952.72 -19,262,336.72 -18,495,384.00 116,504,616.00 权 益 法 上海浦东 巴士交通 股份有限 公司 对子公 司投资 40 1997 年 12 月 1 日～ 130,399,022.00 8,887,361.33 -16,524,000.00 57,787,822.50 139,286,383.33 权 益 法 上海巴士 对子公 47.727 1999 年 7 -5,694,649.44 -10,579,406.41 88,225,569.92 权 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 66 电车有限 公司 司投资 月 1 日～ 93,920,219.36 益 法 上海巴士 四汽公共 交通有限 公司 对子公 司投资 50.625 1997 年 5 月 1 日～ 2017 年 5 月 1 日 88,925,022.46 -912,203.80 -3,489,320.27 9,214,521.41 88,012,818.66 权 益 法 上海巴士 长运高速 客运有限 公司 对子公 司投资 45.84 1993 年 8 月 1 日～ 2017 年 4 月 1 日 70,018,833.19 1,762,070.01 -6,985,000.00 18,320,181.20 71,780,903.20 权 益 法 上海巴士 汽车租赁 有限公司 对子公 司投资 70 2002 年 1 月 1 日～ 2022 年 1 月 1 日 65,034,243.27 46,980,299.23 -2,964,000.00 60,014,542.50 112,014,542.50 权 益 法 上海巴士 市西出租 汽车服务 有限公司 对子公 司投资 1996 年 11 月 1 日～ 2006 年 4 月 1 日 61,297,265.37 -61,297,265.37 -8,746,033.92 权 益 法 上海巴士 市东出租 汽车有限 公司 对子公 司投资 1992 年 12 月 1 日～ 2018 年 8 月 1 日 59,588,809.09 -59,588,809.09 -4,872,979.04 权 益 法 上海宝山 巴士公共 交通有限 公司 对子公 司投资 47.92 2000 年 4 月 1 日～ 2030 年 4 月 1 日 58,439,645.25 -4,842,753.81 -3,903,108.56 53,596,891.44 权 益 法 上海巴士 市北出租 汽车有限 公司 对子公 司投资 1992 年 9 月 1 日～ 2020 年 4 月 1 日 52,833,622.42 -52,833,622.42 -8,028,755.58 权 益 法 上海巴士 房地产开 发经营有 限公司 对子公 司投资 90 1993 年 5 月 1 日～ 2022 年 4 月 1 日 46,724,745.72 3,852,591.29 -3,532,865.54 24,117,285.47 50,577,337.01 权 益 法 上海巴士 市南出租 汽车有限 公司 对子公 司投资 1993 年 10 月 1 日～ 2016 年 5 月 1 日 42,488,440.64 -42,488,440.64 -906,476.12 权 益 法 上海巴士 物流有限 公司 对子公 司投资 59.43 2003 年 12 月 1 日～ 2023 年 12 月 1 日 30,941,034.41 9,903,698.90 -4,485,422.76 13,244,733.31 40,844,733.31 权 益 法 湖南巴士 公共交通 有限公司 对子公 司投资 65 ～ 65,026,251.49 15,296,330.10 65,026,251.49 权 益 法 上海巴士 旅游客运 有限公司 对子公 司投资 6 2001 年 7 月 1 日～ 2021 年 7 月 1 日 3,913,210.02 913,210.02 3,913,210.02 权 益 法 上海聚航 苑房地产 开发有限 公司 对子公 司投资 51 2005 年 9 月 1 日～ 2010 年 9 月 1 日 81,600,000.00 81,600,000.00 权 益 法 上海现代 轨道交通 股份有限 公司 对子公 司投资 30 2000 年 4 月 1 日～ 30,000,000.00 1,406,103.79 1,406,103.79 31,406,103.79 权 益 法 上海空港 巴士有限 公司 对子公 司投资 19.2 2000 年 4 月 1 日～ 13,360,018.00 3,760,018.00 13,360,018.00 权 益 法 上海车辆 物资采购 对子公 司投资 26.67 2001 年 8 月 1 日～ 8,437,097.20 -3,769,519.75 -3,332,422.55 4,667,577.45 权 益 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 67 网有限公 司 2016 年 8 月 1 日 法 上海职工 国际旅行 社 对子公 司投资 48.67 2002 年 1 月 1 日～ 4,476,972.07 -1,357,054.57 -880,082.50 3,119,917.50 权 益 法 上海巴士 国际旅游 有限公司 对子公 司投资 2005 年 4 月 1 日～ 2020 年 4 月 1 日 3,367,521.31 -3,367,521.31 权 益 法 上海富安 保险代理 有限公司 对子公 司投资 1996 年 12 月 1 日～ 2020 年 12 月 1 日 283,124.57 -283,124.57 权 益 法 上海巴士 集团旅行 社有限公 司 对子公 司投资 20 1993 年 7 月 1 日～ 2020 年 7 月 1 日 106,364.03 -5,962.27 401.76 100,401.76 权 益 法 2)其他股权投资 被投资单位名称 期初余额 本期增减额 分得的现金红利 累计增减额 期末余额 合计 126,674,323.78 -13,513,058.77 -13,513,058.77 113,161,265.01 合计 2,171,055,333.40 7,690,771.09 -116,880,572.48 685,429,079.92 2,178,746,104.49 (4) 股权投资差额 单位:元 币种:人民币 被投资单位名称 期初金额 摊销金额 期末 余额 形成原因 摊销 年限 上海巴士电车有 限公司 1,538,434.68 999,982.52 以 110,843,411.01 元购买巴士电车公司 47.7%股权(净值 109,304,976.33) 10 年 上海浦东巴士交 通股份有限公司 -3,881,360.83 -2,328,816.51 以 44,220,000.00 元购买浦东巴士 33%的股权 10 年 上海巴士四汽公 共交通有限公司 2,201,702.75 2,201,702.75 股权比例变更所致 132 个 月 合计 -141,223.40 872,868.76 / / 注：本期将原摊余价值一次性转入投资收益。 被投资单位与公司会计政策不存在重大差异、投资变现汇回不存在重大限制。 (5) 长期债权投资分类 单位:元 币种:人民币 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 其他债权投资 1,500,000.00 1,500,000.00 合计 减：长期债权投资减值准备 长期债权投资净值合计 / / 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 68 5、固定资产 单位:元 币种:人民币 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 一、原价合计： 11,137,889.25 9,968,320.26 其中：房屋及建筑物 机器设备 电子设备 运输设备 二、累计折旧合计： 5,295,101.48 6,328,098.11 其中：房屋及建筑物 机器设备 电子设备 运输设备 三、固定资产净值合计 5,842,787.77 3,640,222.15 其中：房屋及建筑物 机器设备 电子设备 运输设备 四、减值准备合计 109,464.77 109,464.77 其中：房屋及建筑物 机器设备 电子设备 运输设备 其他设备 109,464.77 109,464.77 五、固定资产净额合计 5,733,323.00 3,640,222.15 其中：房屋及建筑物 机器设备 电子设备 运输设备 6、未分配利润： 单位:元 币种:人民币 项目 期末数 净利润 166,919,930.19 加：年初未分配利润 426,153,308.40 其他转入 减：提取法定盈余公积 16,691,993.02 提取法定公益金 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 108,917,340.00 未分配利润 467,463,905.57 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 69 7、投资收益 单位:元 币种:人民币 项目 本期数 上年同期数 其中：股票投资收益 8,561,787.00 其中：按权益法确认收益 136,977,517.30 163,199,745.47 按成本法核算的被投资单位分派利润 7,515,527.08 733,333.37 长期股权投资差额摊销 -872,868.76 234,292.60 股权投资转让收益 94,458,973.39 10,214,050.52 长期投资收益减值准备 -22,500,000.00 -7,500,000.00 其他长期投资收益 84,000.00 合计 215,663,149.01 175,443,208.96 (八)关联方及关联交易 1、存在控制关系关联方的基本情况 关联方名称 注册地址 主营业务 与本 公司 关系 经济 性质 法人代表 上海久事公司 上海市中山南路 28 号 利用国内外资金,投资及综 合开发经营,房地产开发经 营等 控股 股东 国有 独资 公司 张惠民 上海交通投资 (集团)有限公司 上海东塘路 35 号 授权范围内资产经营 母公 司 国有 企业 洪任初 上海巴士出租汽 车有限公司 上海安西路 37 号 出租汽车、市内公交、特约 包车等 全资 子公 司 国有 企业 王国军 上海巴士实业集 团资产经营有限 公司 上海永寿路 50 号 实业投资、企业策划管理 全资 子公 司 有限 责任 公司 苏忠明 上海巴士电车有 限公司 上海淮海中路 398 号 市内公交，出租车等 控股 子公 司 有限 责任 公司 何敬忠 上海浦东巴士交 通股份有限公司 上海浦建路 36 号 市内公交、出租汽车等 控股 子公 司 股份 公司 王国军 上海巴士新新汽 车服务有限公司 上海北京东路 431 弄 5 号 汽车客运、出租汽车等 全资 子公 司 有限 责任 公司 徐家强 上海巴士一汽公 共交通有限公司 上海凇行路 335 号 市内公交、出租汽车、配件 供应等 控股 子公 司 有限 责任 公司 何敬忠 上海巴士四汽公 共交通有限公司 上海安西路 37 号 市内公交、出租汽车及汽车 维修等 控股 子公 司 有限 责任 公司 杨正平 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 70 上海宝山巴士公 共交通有限公司 上海牡丹江路 1325 号 3B-51 室 市内客运、道路旅客运输、 客车出租等 控股 子公 司 有限 责任 公司 王力群 上海巴士长运高 速客运有限公司 上海中山北路 1015 号 汽车客运及维修等 控股 子公 司 有限 责任 公司 徐家强 上海巴士房地产 开发经营有限公 司 上海浦东南路 2321 号 房地产经营、物业管理、商 品房中介等 全资 子公 司 有限 责任 公司 何敬忠 上海巴士物流有 限公司 上海牡丹江路 1325 号 3B-225 室 各类货物陆上运输、仓储及 相关咨询 控股 子公 司 有限 责任 公司 王力群 上海巴士汽车租 赁有限公司 上海南汇康桥镇康 士路 17 号 出租汽车、租赁汽车 控股 子公 司 有限 责任 公司 徐家强 湖南巴士公共交 通有限公司 长沙市岳麓区麓谷 大道 668 号 602 室 城市公共客运，汽车租赁， 物业管理服务，汽车配件， 国内贸易 控股 子公 司 有限 责任 公司 李春明 上海车辆物资采 购网有限公司 上海市武宁路 251 号 1 号楼 国内贸易，经济信息咨询服 务 控股 子公 司 有限 责任 公司 王建刚 2、存在控制关系关联方的注册资本及其变化情况 单位:元 币种:人民币 关联方名称 注册资本期初数 注册资本增减 注册资本期末数 上海久事公司 123,100,000,000.00 123,100,000,000.00 上海交通投资(集团)有限公司 2,500,000,000.00 2,500,000,000.00 上海巴士出租汽车有限公司 450,000,000.00 450,000,000.00 上海巴士实业集团资产经营有限公司 300,000,000.00 300,000,000.00 上海巴士电车有限公司 198,000,000.00 198,000,000.00 上海浦东巴士交通股份有限公司 180,000,000.00 180,000,000.00 上海巴士新新汽车服务有限公司 200,000,000.00 200,000,000.00 上海巴士一汽公共交通有限公司 150,000,000.00 30,000,000.00 180,000,000.00 上海巴士四汽公共交通有限公司 160,000,000.00 160,000,000.00 上海宝山巴士公共交通有限公司 100,000,000.00 20,000,000.00 120,000,000.00 上海巴士长运高速客运有限公司 120,000,000.00 120,000,000.00 上海巴士房地产开发经营有限公司 30,000,000.00 30,000,000.00 上海巴士物流有限公司 31,500,000.00 21,500,000.00 53,000,000.00 上海巴士汽车租赁有限公司 100,000,000.00 27,500,000.00 127,500,000.00 湖南巴士公共交通有限公司 70,000,000.00 70,000,000.00 上海车辆物资采购网有限公司 30,000,000.00 30,000,000.00 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 71 3、存在控制关系的关联方所持股份及其变化情况 关联方名称 所持股份期初数 所持股份 比例期初 数（％） 所持股份增减 所持股份 增减比例 （％） 所持股份期末数 所持股份 比例期末 数（％） 上海久事公司 上海交通投资 (集团)有限公 司 224,812,000.00 30.96 37,715,887.00 262,527,887.00 27.812 上海巴士出租 汽车有限公司 450,000,000.00 100 450,000,000.00 100 上海巴士实业 集团资产经营 有限公司 305,523,823.85 100 305,523,823.85 100 上海巴士电车 有限公司 98,804,976.33 47.727 98,804,976.33 47.727 上海浦东巴士 交通股份有限 公司 121,266,872.83 61.20 121,266,872.83 61.20 上海巴士新新 汽车服务有限 公司 203,500,000.00 100 203,500,000.00 100 上海巴士一汽 公共交通有限 公司 138,000,000.00 92 138,000,000.00 76.67 上海巴士四汽 公共交通有限 公司 81,000,000.00 50.625 81,000,000.00 50.625 上海宝山巴士 公共交通有限 公司 57,500,000.00 57.50 57,500,000.00 47.92 上海巴士长运 高速客运有限 公司 53,460,722.00 45.84 53,460,722.00 45.84 上海巴士房地 产开发经营有 限公司 30,206,086.64 100 30,206,086.64 100.00 上海巴士物流 有限公司 31,500,000.00 100 31,500,000.00 59.43 上海巴士汽车 租赁有限公司 7,000,000.00 70 15,350,199.72 85,350,199.72 70.00 湖南巴士公共 交通有限公司 59,500,000.00 59,500,000.00 85.00 上海车辆物资 采购网有限公 司 27,000,000.00 90.00 27,000,000.00 90.00 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 72 4、不存在控制关系关联方的基本情况 关联方名称 与本公司关系 上海巴士永达汽车销售有限公司 联营公司 上海巴士悦信物流发展有限公司 联营公司 上海巴士空港汽车租赁有限公司 联营公司 上海巴士物流储运有限公司 联营公司 上海浦东巴士旅游客运有限公司 联营公司 上海巴士新联谊旅游客运有限公司 联营公司 上海巴士俊益汽车维修公司 联营公司 上海浦东巴士修理有限公司 联营公司 南京通海集装箱航运有限公司 联营公司 上海舒天投资(集团)有限公司 联营公司 上海福地大酒店 联营公司 上海巴士双钱网球俱乐部有限公司 联营公司 上海巴士宏通投资发展有限公司 联营公司 上海宝隆一方置业有限公司 联营公司 上海巴士物资实业有限公司 其他关联人 5、关联交易情况 (1) 购买商品、接受劳务的关联交易 单位:元 币种:人民币 本期数 上年同期数 关联方 关联交易内容 关联交 易定价 原则 金额 占同类交 易金额的 比例(%) 金额 占同类交 易金额的 比例(%) 上海巴士 永达汽车 销售有限 公司 年内本公司向上海巴士 永达汽车销售有限公司 购置营运车辆 929 辆 111,986,100 上海巴士 物资实业 有限公司 年内本公司向上海巴士 物资实业有限公司购置 营运车辆 1,719 辆 876,244,300 (2) 其他关联交易 年内上海久事公司委托招商银行股份有限公司上海天目支行向本公司及所属子公司发放贷款期限为一 年的委托贷款 116,600 万元。 6、关联方应收应付款项 单位:元 币种:人民币 项目名称 关联方 期末金额 期初金额 应收账款 上海巴士空港汽车租赁有限公司 328,203.03 1,349,079.42 应收账款 上海巴士物流储运有限公司 1,803,990.00 应收账款 上海巴士悦信物流发展有限公司 21,000.00 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 73 应收账款 南京通海集装箱航运有限公司 1,015,000.00 其他应收款 南京通海集装箱航运有限公司 1,185,479.05 其他应收款 上海巴士物资实业有限公司 593,802.58 593,802.58 其他应收款 上海巴士永达汽车销售有限公司 3,735,926.56 其他应收款 上海巴士空港汽车租赁有限公司 154,544.52 4,945,918.57 其他应收款 上海巴士悦信物流发展有限公司 5,373,497.39 4,900,000.00 其他应收款 上海浦东巴士旅游客运有限公司 9,628,958.79 10,104,650.96 其他应收款 上海巴士新联谊旅游客运有限公司 7,100,000.00 7,126,316.67 其他应收款 上海巴士物流储运有限公司 3,000,000.00 3,000,000.00 其他应收款 上海巴士俊益汽车维修公司 2,380,000.00 其他应收款 上海浦东巴士修理公司 1,005,878.08 1,036,717.00 其他应收款 南京通海集装箱航运有限公司 100,000.00 其他应收款 上海巴士物资实业有限公司 158,031.22 应付账款 上海巴士永达汽车销售有限公司 6,061,939.00 79,728,424.20 应付账款 上海巴士物资实业有限公司 39,485,957.86 2,663,916.55 应付账款 上海车辆物资采购网有限公司 537,109.37 392,071.78 应付账款 上海巴士悦信物流发展有限公司 4,853.00 应付票据 上海巴士永达汽车销售有限公司 73,724,683.80 应付票据 上海巴士物资实业有限公司 203,725,976.00 其他应付款 上海交通投资(集团)股份有限公司 53,266,598.36 64,212,767.36 其他应付款 上海巴士悦信物流发展有限公司 3,471.49 其他应付款 上海舒天投资(集团)有限公司 15,450,000.00 其他应付款 上海巴士双钱网球俱乐部有限公司 15,000,000.00 其他应付款 上海福地大酒店 11,749,000.00 9,349,000.00 其他应付款 上海宝隆一方置业有限公司 28,000,000.00 8,000,000.00 其他应付款 上海车辆物资采购网有限公司 4,548,571.00 4,500,000.00 其他应付款 上海巴士宏通投资发展有限公司 904,766.67 其他应付款 上海空港巴士汽车租赁有限公司 3,000,000.00 其他应付款 上海巴士物资实业有限公司 59,861.27 其他应付款 上海巴士汽车旅游客运有限公司 21,573,937.11 其他应付款 上海交通投资(集团)股份有限公司 36,476,195.78 34,587,195.78 (九)或有事项： 1、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响: 1、关联方担保事项 (1) 母公司为关联企业提供担保 67,230.29 万元，其中 49,995.00 万元在公司合并报表中长短期借款 中列示；6,575.29 万元系为合并报表子公司提供承兑汇票担保；2,160 万元系为上海空港巴士有限公 司提供贷款担保；6,500.00 万元系为上海大学巴士汽车学院提供贷款担保；2,000.00 万元系为上海巴 士永达汽车销售有限公司提供承兑汇票担保。 (2) 并表子公司为关联企业提供担保 1,875.00 万元，系为上海南站长途客运有限公司提供。 上海巴士实业（集团）股份有限公司 2006 年年度报告 74 2、其他公司为公司担保事项 上海同建实业公司为合并报表二级子公司上海宝隆（集团）有限公司的子公司上海宝山区机动车辆检 测维修有限公司贷款提供担保 400.00 万元。 (十)承诺事项： （一）对外经济担保事项详见附注八。 （二）已签订的尚未履行或尚未完全履行的对外投资合同及有关财务支出：无。 （三）已签订的正在或准备履行的大额发包合同及财务影响：无。 （四）已签订的正在或准备履行的租赁合同及财务影响：无。 （五）其他重大财务承诺事项：无。 (十一)资产负债表日后事项： 1、公司于 2007 年 1 月出售所持有的民生银行股票计 320 万股，获得收益 3,314.14 万元，至此民生银 行还剩余 1.4 亿股。经 2007 年 3 月 28 日公司第五届董事会第六次会议决议（“巴士董字（2007）第 一号”）同意每年减持民生银行股份总数不超过原持股总量的 10％。 2、公司拟于 2007 年度发行短期融资券。 3、2006 年度利润分配方案：经 2007 年 3 月 28 日公司第五届董事会第六次会议决议（“巴士董字（2007） 第一号”）同意公司以现股本 94,395.028 万股为基数，向全体股东每 10 股派送红股 1.5 股，共派送 红股 14,159.2542 万股；以资本公积转增股本，每 10 股转增 1.5 股，共转增股本 14,159.2542 万股。 (十二)其他重要事项： （一）非货币性交易：无。 （二）债务重组：无。 （三）资产置换：无。 （四）委托理财：无。 （五）其他需要披露的重要事项：无。 十二、备查文件目录 1、载有法定代表人、总会计师、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 上海巴士实业（集团）股份有限公司