600732_2017_ST新梅_2017年年度报告_2018-04-19.txt

2017 年年度报告 1 / 139 公司代码：600732 公司简称：ST 新梅 上海新梅置业股份有限公司 2017 年年度报告 2017 年年度报告 2 / 139 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人李勇军、主管会计工作负责人荀九斤及会计机构负责人（会计主管人员）陆剑峰 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本年度公司不进行现金红利分配，不进行股本转增。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本年度报告中有涉及公司经营和发展战略等未来计划的前瞻性陈述，该计划不构成公司对投资者 的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 重大风险提示 公司已在本年度报告中详细描述可能面临的有关风险，敬请查阅本年度报告第四节“经营情况讨 论与分析”中“关于公司未来发展的讨论与分析”所涉及的可能面临的风险因素及对策部分等内 容。 十、 其他 □适用 √不适用 2017 年年度报告 3 / 139 目录 第一节 释义 ..................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 9 第四节 经营情况讨论与分析 ....................................................................................................... 11 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 22 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 36 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 42 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 43 第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 50 第十节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 53 第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 54 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 138 2017 年年度报告 4 / 139 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司 指 上海新梅置业股份有限公司 上交所 指 上海证券交易所 新达浦宏 指 上海新达浦宏投资合伙企业（有限合伙） 浦科投资 指 上海浦东科技投资有限公司 兴盛集团 指 上海兴盛实业发展（集团）有限公司 开南投资 指 上海开南投资控股集团有限公司 开南账户组 指 上海开南投资控股集团有限公司、兰州鸿祥建筑装饰材料有限公司、 兰州瑞邦物业管理有限公司、上海升创建筑装饰设计工程中心、上海 腾京投资管理咨询中心以及甘肃力行建筑装饰材料有限公司 江阴新梅 指 江阴新梅房地产开发有限公司 新梅房产 指 上海新梅房地产开发有限公司 喀什中盛 指 喀什中盛创投有限公司 辅仁控股 指 河南辅仁控股有限公司 宋河酒业 指 河南省宋河酒业股份有限公司 辅仁集团 指 辅仁药业集团有限公司 中粮置业 指 中粮置业投资有限公司 新达浦宏管理 指 上海新达浦宏投资管理有限公司 宏天元 指 上海宏天元创业投资合伙企业（有限合伙） 上实资产 指 上海上实资产经营有限公司 浦东投控 指 上海浦东投资控股有限公司 江阴晟宇 指 江阴晟宇广告有限公司 弘谷投资 指 弘谷地产投资江阴有限公司 江苏弘盛 指 江苏弘盛建设工程集团有限公司 凯成控股 指 上海凯成控股有限公司 2017 年年度报告 5 / 139 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 上海新梅置业股份有限公司 公司的中文简称 上海新梅 公司的外文名称 Shanghai Xinmei Real Estate Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 Shanghai Xinmei 公司的法定代表人 李勇军 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 李煜坤 联系地址 上海市浦东新区秋月路26号4幢201-1室 电话 021-50381202 传真 021-50381219 电子信箱 liyk@ 三、 基本情况简介 公司注册地址 上海市浦东新区秋月路26号4幢201-1室 公司注册地址的邮政编码 201210 公司办公地址 上海市浦东新区秋月路26号4幢201-1室 公司办公地址的邮政编码 201210 公司网址 电子信箱 xm600732@ 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 ST新梅 600732 *ST新梅 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所 （境内） 名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 签字会计师姓名 李萍、李悦 报告期内履行持续督导职责 的保荐机构 名称 海通证券股份有限公司 办公地址 上海市黄浦区广东路 689 号 签字的保荐代表人姓名 范长平、苏海燕 持续督导的期间 2017 年 6 月 6 日至 2018 年 12 月 31 日 2017 年年度报告 6 / 139 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2017年 2016年 本期比上 年同期增 减(%) 2015年 营业收入 45,925,282.62 200,230,972.20 -77.06 110,275,794.54 归属于上市公司股东的 净利润 60,966,593.86 19,547,623.03 211.89 -112,409,242.20 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 13,046,292.58 15,493,308.83 -15.79 -138,531,026.90 经营活动产生的现金流 量净额 -31,117,690.02 150,101,124.22 不适用 42,717,345.15 2017年末 2016年末 本期末比 上年同期 末增减 （%） 2015年末 归属于上市公司股东的 净资产 447,848,929.10 386,882,335.24 15.76 361,992,793.63 总资产 530,881,842.54 663,535,012.60 -19.99 784,727,057.26 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2017年 2016年 本期比上年 同期增减(%) 2015年 基本每股收益（元／股） 0.1366 0.0438 211.87 -0.25 稀释每股收益（元／股） 0.1366 0.0438 211.87 -0.25 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元／股） 0.0292 0.0347 -15.85 -0.31 加权平均净资产收益率（%） 14.61 5.258 增加9.352个 百分点 -26.88 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%） 3.13 4.1675 减少1.0375 个百分点 -33.13 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 2017 年年度报告 7 / 139 九、 2017 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3 月份） 第二季度 （4-6 月份） 第三季度 （7-9 月份） 第四季度 （10-12 月份） 营业收入 6,566,938.52 23,883,683.17 7,277,682.81 8,196,978.12 归属于上市公司股东 的净利润 26,018,866.89 45,465,000.95 -5,118,283.55 -5,398,990.43 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 后的净利润 26,018,866.89 1,365,167.43 -5,038,719.73 -9,299,022.01 经营活动产生的现金 流量净额 -4,064,209.68 715,466.42 -22,444,106.97 -5,324,839.79 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2017 年金额 附注（如 适用） 2016 年金额 2015 年金额 非流动资产处置损益 -25,511.58 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 97,090.00 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 2017 年年度报告 8 / 139 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 63,915,728.16 处 置 河 南 宋 河 酒 业 股 权 有 限 公 司 股 权收益 单独进行减值测试的应收款项 减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 -55,689.04 36,818.10 26,921,072.81 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 34,875.00 5,982,202.63 少数股东权益影响额 -884.31 -447,377.01 -896,378.11 所得税影响额 -15,973,728.53 -1,491,817.94 合计 47,920,301.28 4,054,314.20 26,121,784.70 十一、 采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用 十二、 其他 □适用 √不适用 2017 年年度报告 9 / 139 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 报告期内，公司的主营业务与经营模式未发生重大变化。 （一）公司主营业务和经营模式 公司的主营业务为房地产开发与经营。房地产市场一般分为四级，分别为一级土地市场、二 级增量房市场、三级存量房市场和四级租赁市场。公司业务主要涉及二级增量房市场和四级租赁 市场，经营模式为房产销售和物业租赁运营。 在房产销售方面，公司重点聚焦长三角区域，进行房地产开发和销售。报告期内，公司自行 开发并销售的房产项目为江阴新梅豪布斯卡项目。 在物业租赁运营方面，公司重点开展商用物业和科技园区物业的租赁运营。报告期内，公司 商用物业租赁项目为子公司新梅房产所持有的位于上海市天目中路 585 号的新梅大厦；科技园区 物业租赁运营项目为整体经营性租赁物业秋月路 26 号 4 号楼。 （二）行业发展说明 近年来，我国政府高度重视房地产市场发展，多次为我国房地产发展明方向、定基调。十九 大报告中明确了我国房地产发展的定位，“坚持房子是用来住的、不是用来炒的定位，加快建立 多主体供给、多渠道保障、租购并举的住房制度，让全体人民住有所居”。 基于“房子是用来住的，不是用来炒的”的总基调，随着调控政策效应逐步显现，2017 年， 我国房地产去库存效果显著，但存在结构性区域分化特征，总体上实现了较为平稳的发展。根据 国家统计局显示，2017 年，全国商品房销售面积 169,408 万平方米，同比增长 7.7%。其中，住宅 销售面积增长 5.3%，办公楼销售面积增长 24.3%，商业营业用房销售面积增长 18.7%。商品房销 售额 133,701 亿元，同比增长 13.7%。其中，住宅销售额增长 11.3%，办公楼销售额增长 17.5%， 商业营业用房销售额增长 25.3%。根据中国指数研究院研究显示，2017 年，我国一二线城市楼市 持续降温，三四线城市楼市实现上涨。其中，三线城市楼市总体成交量同比上升 0.3%。 世邦魏理仕发布的《2018 中国房地产市场展望—写字楼篇》报告指出：2017 年，中国写字楼 新增需求超过 600 万平方米，创历史新高。展望 2018，一线城市写字楼市场总体需求将保持活跃， 一级土地市场 二级增量房市场 三级存量房市场 四级租赁市场 土 地 使 用 权 出 让 的 市 场，即国家通过其指定 的政府部门将城镇国有 土地或将农村集体土地 征用为国有土地后出让 给使用者的市场 土地使用权出让后的房地 产开发经营，即土地使用通 过开发建设，将新建成的房 地产进行出售的市场，一般 指商品房首次进入流通领 域进行交易而形成的市场 投入使用后的房地产转 让交易，即购买房地产 的单位和个人，再次将 房地产转让的市场 房地产开发企业、购买 房地产的个人或单位， 将其所有拥有的物业进 行租赁的市场 2017 年年度报告 10 / 139 二线城市市场将出现更快的需求增长。随着高科技制造业、服务业、消费和地区发展再平衡正成 为中国经济增长的主要动力，中国写字楼需求主体也将进一步向创新和服务切换。 二、 告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 公司子公司喀什中盛原持有宋河酒业 10%的股权，其中的 5%已经按照协议，由辅仁控股回购宋 河酒业的 5%股权。截至报告期内，公司已全额收到《股份回购协议》约定的全部股权转让价款 和利息，合计 1.99 亿元。在完成此项交易后，喀什中盛仍将继续持有宋河酒业 5%的股权。 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、公司是享誉沪上并具有区域影响力的房地产企业，曾开发建设了新梅绿岛苑、新梅共和城等高 品质房地产项目，形成了较强的区域品牌知名度。“新梅”品牌曾连续多年蝉联上海市著名品牌， 获得了业界和消费者的广泛认可。 2、公司逐步建立了一支具有丰富经验的房地产经营和销售团队，为公司业务发展提供坚实保障。 同时，公司高管拥有资深的房地产从业经历以及深厚的行业资源，有利于提升和拓展主营业务。 2017 年年度报告 11 / 139 第四节 经营情况讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2017 年，公司围绕恢复上市进一步开展了有关工作：一是完善了公司治理结构，提升治理水 平和运营效率；二是改善了财务状况，主要财务指标均有了明显提升；三是增强了经营能力，积 极拓展新的经营模式。在满足上交所相关规定后，2017 年 2 月 24 日，公司向上交所提交了恢复 上市申请。经上交所批复同意，公司股票于 2017 年 6 月 6 日成功恢复上市交易。 除了抓好恢复上市的有关工作外，公司继续落实和推进租售并举的经营战略。公司管理层审 时度势，紧抓机遇，确保实现较好的整体收益。随着房地产宏观调控力度不断加大，国内房地产 市场区域分化特征日益明显，一二线城市房价逐步回落，三四线城市房价逐渐上涨。基于前述有 利的市场环境，公司采取了积极的营销策略，加快销售位于江阴的新梅豪布斯卡项目，提升销售 收入，实现资金回笼。未来，公司也将继续利用好这一市场机遇，加大对新梅豪布斯卡住宅、商 业、办公等项目的营销力度。在做好自有房产营销的同时，公司管理层也积极探索业务创新，将 工作重心倾斜到区域联动和协同创新上来，通过与第三方机构合作，不断提升服务水平和资源整 合能力。公司从资产、人才、资金、合作方四方面进行了相应的持续经营规划和安排。资产方面， 公司正在积极寻找新资产以夯实公司持续经营的资产基础；人才方面，公司已搭建专业的运营专 业团队以保障公司持续经营的人力资源；资金方面，公司积极寻求外部融资以提供公司持续经营 的资金保障；合作方方面，公司积极与相关园区服务和招商服务机构沟通，不断提升整体服务水 平和配套支撑能力。 近年来，国家大力推进租赁市场建设，出台了多项政策措施。公司依托政策利好，积极做好 位于静安区的新梅大厦租赁运营工作，实现了较高的出租率，获得了稳定的租金回报；加大了位 于浦东新区秋月路项目的宣传营销和招商力度，协助做好入驻企业的前期装修及服务工作，确保 企业尽早入驻，同时，为更好地为入驻企业提供支持和配套服务，公司还积极寻找合作伙伴，加 快提升服务品质。针对江阴豪布斯卡项目，公司根据其具体情况，与第三方机构合作，共同制定 下一步整体运营策略。 报告期内，公司妥善处理了中粮置业关于新兰公司股权转让款余款纠纷、辅仁集团关于回购 宋河酒业 5%股权等事宜，增厚公司收益。公司将根据白酒行业整体发展情况，对持有的宋河酒业 剩余 5%股权进行合理安排。 此外，公司还进一步加强了内部运营管理，实现了规范运作。2017 年 8 月，公司配合中国证 监会上海监管局顺利完成了针对上市公司的“双随机”现场检查，对公司进一步规范治理起到了 积极的促进作用。同时，公司按《公司法》、《公司章程》和上交所的有关规定，召开了包括股 东大会、董事会等相关会议，切实维护了中小股东权益；加强内控机制建设，健全内部管理制度， 防范运营管理风险，实现高效、有序、规范运行。 2017 年年度报告 12 / 139 二、报告期内主要经营情况 （一）总体经营情况总结 2017 年，公司实现营业收入为 4,592.53 万元，归属于上市公司股东的净利润 6,096.66 万元, 归 属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,304.63 万元。 （二）业务经营情况 公司的主营业务是房地产开发与经营，主要收入为房产销售收入和物业租金收益。 在房产销售方面，2017年，新梅豪布斯卡项目实现销售面积4,532.13平方米，销售收入3,656.15 万元。在物业租赁运营方面，2017 年，位于静安区的新梅大厦实现出租率 90%，租金收入 682 万 元；位于浦东新区的秋月路26号4号楼已有多家企业入驻。为进一步提升物业租赁的整体竞争力， 公司不断提高服务水平和资源整合能力，探索“协同创新”的区域联动模式，为公司项目导入各 区各地的优质政府和市场资源。截至目前，针对秋月路项目，公司已与上海临港奉贤企业服务有 限公司签署协议，由其负责秋月路项目整体招租事宜。该公司的加入将对秋月路项目租赁产生积 极影响，同时为入驻企业提供更加全面的综合服务和配套支持，包括税务筹划、政策咨询等。此 外，位于江阴的豪布斯卡商业体已有多家机构表达了明确的整体租赁意向，公司已与常州星策企 业管理服务有限公司签署租赁合作协议，由其负责对外招商运营。 （三）其他业务情况 报告期内，公司完成了 5%宋河酒业股权回购事宜。辅仁控股按协议回购了公司所持有的宋 河酒业 5%的股权。公司收到了全部回购款及相应的利息，并协助完成了股权转让的工商变更手 续。 公司处理了与中粮置业关于新兰公司股权转让款余款纠纷事宜。由于中粮置业拖欠公司关于 新兰公司的股权转让款余款，公司向华南贸仲提出仲裁，要求中粮置业支付拖欠的股权转让款以 及相应的利息。根据华南贸仲仲裁庭作出的终局裁决，公司要求中粮置业支付股权转让款、债务 差额、律师费等费用。报告期内，公司已收到中粮置业支付的上述款项。 (一) 主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 45,925,282.62 200,230,972.20 -77.06 营业成本 41,325,148.38 91,275,448.35 -54.72 销售费用 1,040,246.82 591,794.00 75.78 管理费用 17,890,135.03 23,166,308.93 -22.78 财务费用 -1,333,228.55 13,168,235.38 不适用 经营活动产生的现金流量净额 -31,117,690.02 150,101,124.22 不适用 投资活动产生的现金流量净额 52,395,065.31 175,971,823.63 -70.23 筹资活动产生的现金流量净额 -282,936,620.44 不适用 2017 年年度报告 13 / 139 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用 本报告期内，营业成本变动原因： 公司收入主要来源于新梅大厦自有办公楼的租赁，江阴豪布斯卡项目在售房产的销售。销售计划 较上年度有所降低。因此，营业收入及成本较上年同期数相比有所下降。 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 房地产 45,925,282.62 41,325,148.38 10.02 -77.06 -54.72 减少 81.59 个 百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 房产销售 38,696,240.71 33,103,696.50 14.45 -79.27 -62.91 减少 72.31 个 百分点 房产租 赁 7,229,041.91 8,221,451.88 -13.73 -46.73 305.60 减少 116.14 个 百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 上海地区 9,363,785.81 8,518,829.08 9.02 -94.42 -86.82 减少 85.32 个 百分点 江阴地区 36,561,496.81 32,806,319.30 10.27 12.56 23.25 减少 43.10 个 百分点 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 √适用 □不适用 房产销售收入下降主要是由于 2016 年度下属子公司上海新梅房地产开发有限公司出售自持的新 梅大厦带租约的共 8 层办公楼；而 2017 年度，未有自持办公楼出售的情形，从而导致本年度与上 年度相比，房产销售收入及租赁收入均有所下降。另本期因新增加项目筹备而耗费较高成本，因 此营业成本较上期有所增加，导致毛利率下降。 (2). 产销量情况分析表 □适用 √不适用 2017 年年度报告 14 / 139 (3). 成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本 构成 项目 本期金额 本期占 总成本 比例 (%) 上年同期金额 上年 同期 占总 成本 比例 (%) 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%) 情况 说明 房地产 存货 成本、 摊销 费用、 租赁 费用 41,325,148.38 100 91,275,448.35 100 -54.72 因收入变 动而相应 减少 分产品情况 分产品 成本 构成 项目 本期金额 本期占 总成本 比例 (%) 上年同期金额 上年 同期 占总 成本 比例 (%) 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%) 情况 说明 房产销售 存货 成本 33,103,696.50 80.11 89,248,447.26 97.78 -62.91 本期无办 公楼出售 计划 房产租赁 摊销 费用、 租赁 费用 8,221,451.88 19.89 2,027,001.09 2.22 305.60 新增项目 筹备耗费 较大成本 成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用 前五名客户销售额 1,057 万元，占年度销售总额 23.02%；其中前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。 前五名供应商采购额 513.35 万元，占年度采购总额 95.12%；其中前五名供应商采购额中关联方 采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。 2. 费用 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 销售费用 1,040,246.82 591,794.00 75.78 管理费用 17,890,135.03 23,166,308.93 -22.78 变动说明： 2017 年年度报告 15 / 139 因公司在 2016 年有较多诉讼，该等诉讼在 2016 年已经结束，因此诉讼费和律师费等显著下降。 另，公司因开展新项目，销售费用略有增加。 3. 研发投入 研发投入情况表 □适用 √不适用 情况说明 □适用 √不适用 4. 现金流 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 经营活动产生的现金流量 -31,117,690.02 150,101,124.22 不适用 投资活动产生的现金流 52,395,065.31 175,971,823.63 -70.23 筹资活动产生的现金流量 -282,936,620.44 不适用 经营活动产生的现金流量减少系上一年度出售新梅大厦办公楼，共计 8 层，产生较高的营业收入， 本期无上述业务发生；投资活动产生的现金流量减少系宋河酒业股权转让款及利息回收完毕。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 √适用 □不适用 公司全资子公司喀什中盛创投有限公司于 2016 年 4 月 28 日与辅仁药业集团有限公司签订《股 份转让协议》，协议约定由辅仁集团按照 183,600,000.00 元回购公司持有的河南省宋河酒业股份 有限公司 5%股份，并向公司支付实际资金占用费，按照实际占用天数及年利率 12%计算。该项业 务共产生投资收益 48,600,000.00 元以及收取利息收入 15,775,200.00 元，合计对本报告期内税 前利润的影响金额为 63,915,728.16 元。 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%） 情况说明 货币资金 75,901,130.86 14.30 54,623,755.57 8.23 38.95 股 权 转 让 款 及 利 息 的 收 回 和 项 目 销 售款的回笼 预付账款 760,000.00 0.14 522,132.33 0.08 45.56 项 目 修 复 工 程的列支 其他应收 16,805,025.79 3.17 2,372,118.90 0.36 608.44 主 要 系 本 期 2017 年年度报告 16 / 139 款 交 付 的 租 赁 保证金、江阴 税 务 局 的 减 免税款 存货 133,654,942.75 25.18 88,922,551.45 13.40 50.30 主 要 系 江 阴 新 梅 的 房 产 持 有 意 图 变 更，从而引起 的 会 计 科 目 重分类所致 其他流动 资产 1,357,594.33 0.26 135,553,505.62 20.43 -99.00 主 要 系 宋 河 酒 业 回 购 股 权款已结转 投资性房 地产 157,662,092.69 29.70 242,016,777.84 36.47 -34.85 主 要 系 江 阴 新 梅 的 房 产 持 有 意 图 变 更，从而引起 的 会 计 科 目 重分类所致 预收账款 6,769,597.64 1.28 2,178,210.73 0.33 210.79 主 要 系 江 阴 新 梅 豪 布 斯 卡 项 目 房 屋 出 售 预 收 款 增加 应交税费 28,575,844.51 5.38 43,134,997.84 6.50 -33.75 主 要 系 支 付 上 一 年 度 计 提的税金 其他应付 款 10,655,361.59 2.01 190,626,678.72 28.73 -94.41 主 要 系 宋 河 酒 业 股 权 转 让 款 确 认 收 益 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用 随着国内房地产政策调控进入深水区，房地产市场发展趋于平稳，区域分化日益显著，行业 集中度进一步提升。行业龙头加快整合步伐，巩固和提升市场占有率，而中小房企则围绕产业链 和服务链积极探索创新，寻求新的发展空间。在新形势新环境下，公司依托外部宏观环境，结合 自身优势特点，调整经营策略，优化业务布局。基于此，公司努力开展好主营业务，确保收益， 同时，加强专业团队的培育和建设，着力提升运营服务能力，增强整体竞争力，并在风险可控的 基础上探索业务新模式、新业态、新领域，为公司未来发展下功夫、打基础、做储备。 2017 年年度报告 17 / 139 房地产行业经营性信息分析 1. 报告期内房地产储备情况 □适用 √不适用 2. 报告期内房地产开发投资情况 □适用 √不适用 3. 报告期内房地产销售情况 √适用 □不适用 序 号 地区 项目 经营业态 可供出售面积 (平方米) 已预售面积 (平方米) 1 江阴 新梅豪布斯卡 商铺 11,232.47 83.80 2 江阴 新梅豪布斯卡 住宅 6,950.77 4,097.07 3 江阴 新梅豪布斯卡 办公 5,265.83 351.26 4 上海 新梅共和城 商铺 53.01 53.01 4. 报告期内房地产出租情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 序 号 地区 项目 经营业态 出租房地产 的建筑面积 (平方米) 出租房地产 的租金收入 是否采用公允 价值计量模式 租金收入 /房地产 公允价值 (%) 1 上海 新梅大厦 办公写字楼 7,118.15 657.35 否 不适用 2 上海 秋月路 办公写字楼 12,769.71 58.03 否 不适用 5. 报告期内公司财务融资情况 □适用 √不适用 6. 其他说明 □适用 √不适用 □适用 √不适用 2017 年年度报告 18 / 139 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 2012 年 11 月，公司通过全资子公司喀什中盛出资 2.7 亿元投资宋河酒业，总计持有宋河酒业 10%的股权。当时，宋河酒业的母公司辅仁集团承诺，如在公司投资后三年内宋河酒业没有公开 上市，则辅仁集团有义务回购公司持有的 5%的宋河酒业股权。2016 年 4 月 28 日，喀什中盛与辅 仁控股、辅仁集团签订了《股份回购协议》，约定由辅仁控股按照投资本金加上年利率回购公司 持有的 5%的宋河酒业股权。为确保辅仁集团支付上述款项，辅仁控股以其持有的辅仁集团 6.23% 股权提供质押担保，公司在收到全部股权转让价款和利息后，配合办理质押股权的解质押手续和 宋河酒业 5%股权转让的工商变更手续。截至报告期内，公司已全额收到《股份回购协议》约定 的全部股权转让价款和利息，合计 1.99 亿元。 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 公司子公司喀什中盛原持有宋河酒业 10%的股权，其中的 5%已经按照协议，由辅仁控股回 购宋河酒业的 5%股权。截至报告期内，公司已全额收到《股份回购协议》约定的全部股权转让 价款和利息，合计 1.99 亿元。在完成此项交易后，喀什中盛仍将继续持有宋河酒业 5%的股权。 公司将根据整体市场及行业情况，择机妥善处理剩余 5%宋河酒业股权，力争取得良好的投资回 报。 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (六) 重大资产和股权出售 √适用 □不适用 公司子公司喀什中盛按照《股份回购协议》，约定由辅仁控股按照投资本金加上年利率回购 公司持有的 5%的宋河酒业股权。公司在收到全部股权转让价款和利息后，办理了股权撤押手续 和工商变更手续。截至报告期内，公司已全额收到《股份回购协议》约定的全部股权转让价款和 利息，合计 1.99 亿元。 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 2017 年年度报告 19 / 139 公司名称 开发项目 注册资本 总资产 净资产 净利润 上海新梅房地 产开发有限公 司 上海新梅共 和城 50,000,000.00 215,338,231.39 184,415,202.20 3,223,459.58 上海新竺实业 发展有限公司 上海新梅绿 岛苑 140,000,000.00 212,956,221.60 212,917,229.22 151,397.56 江阴新梅房地 产开发有限公 司 江阴新梅豪 布斯卡项目 190,000,000.00 260,865,991.41 33,611,877.81 -6,505,287.66 喀什中盛创投 有限公司 持有宋河股 份 5%股份 30,000,000.00 135,604,079.63 70,207,749.19 47,742,399.18 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用 随着国家房地产调控政策效力逐步显现，我国房地产市场进入深度调整期。未来，国家将延 续“房子是用来住的，不是用来炒的”的主基调，进一步稳定房地产市场。2018 年，我国房地产 市场呈现以下发展特征： 1、市场进入降温期，区域分化格局延续 根据国家统计局数据显示，2017 年，商品房销售面积 169,408 万平方米，比上年增长 7.7%； 商品房销售额 133,701 亿元，增长 13.7%，增速均低于 2016 年；2017 年，全国房地产开发投资 109,799 亿元，比上年增长 7.0%，与去年基本持平。总体上，我国房地产市场发展步伐趋缓，整 体进入调整期。2018 年政府工作报告明确，将继续实行差别化调控，建立健全长效机制，促进房 地产市场平稳健康发展。同时，2017 年的房地产区域分化格局将在 2018 年延续。未来一段时间， 一线城市楼市将继续处于调整状态，而部分库存较大的三四线城市将依然处于去库存进程，仍可 能会有比较好的发展潜力。 2、行业集中度提高，整合趋势日益明显 近年来，随着我国房地产市场进入调整期，行业洗牌加速，分化趋势明显，集中度进一步提 升。根据克而瑞中心统计，2017 年，我国 TOP10 房企的集中度达到 24.1%，高于 2016 年的 18.35%。 据预计，2018 年，我国 TOP10 房企的行业集中度有望高达 35%。为了巩固和提升市场占有率， 房地产企业在进行横向整合、做大规模的同时，利用自身优势，通过多元化整合，探索向包括物 流产业、养老行业、文化产业等领域拓展，寻求新的发展空间，形成新的业务爆发点。 3、租赁市场方兴未艾，机遇挑战共存并举 基于“房子是用来住的”的总基调，国家鼓励租赁市场发展，出台了多项政策措施。一方面， 全国部分城市推出了多批“只租不售”的地块，落实国家发展租赁市场的政策要求；另一方面， 2017 年年度报告 20 / 139 国内房企发力布局在线短租、长租公寓和共享办公等租赁新业态，探索房屋租赁盈利新模式，开 始从开发商向运营商转变，这就对国内房企的综合运营能力提出了新的挑战。 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用 2018 年将是公司探索创新的一年。公司将根据房地产行业的总体发展形势，择机调整业务布 局，盘活存量潜力，寻找增量动能，通过区域联动等方式，提升运营能力，在机遇中求发展，在 发展中求机遇，力争取得良好的经营业绩。 公司将着力做好房产销售和物业租赁运营业务。在房产销售方面，公司将抓住国内房地产市 场区域分化的有利契机，做好营销工作，加大新梅豪布斯卡项目的住宅和办公的去化力度，为公 司取得良好的现金收入。在物业租赁运营方面，在国家支持发展租赁市场的背景下，公司将通过 区域联动，积极做好新梅大厦的运营工作，保障出租水平；同时积极引入新业态，制定切实可行 的营销方案，通过与第三方机构合作，提供多种服务支持，做好秋月路项目、豪布斯卡商业体等 项目的招商工作，并着力提升运营能力和服务品质，实现稳定的租金回报。 (三) 经营计划 √适用 □不适用 按照上述发展战略，2018 年，公司围绕业务将重点开展以下几方面的工作： 1、加快房产销售步伐 截至报告期，公司拥有的可销售房产包括上海的新梅大厦和江阴的豪布斯卡项目。其中，新 梅大厦拥有七千多平方米的办公楼物业，目前处于租赁状态，公司可以根据市场需求来权衡租售 策略。另外，江阴豪布斯卡项目还有 18,916.94 平方米的住宅与办公物业可供对外销售。 2、做好物业租赁服务 公司将通过区域联动，着力提升公司服务水平和资源整合能力。首先，做好上海新梅大厦的 租赁运营和服务工作，确保良好的出租率，提升租金收入水平；其次，针对秋月路项目，公司已 与上海临港奉贤企业服务有限公司合作，共同为入驻企业提供全方位的综合服务和配套支持，不 断提升公司服务品质，提高入驻客户的满意度；再次，公司将与常州星策企业管理服务有限公司 共同做好江阴豪布斯卡商业体招商工作，着力提升项目整体吸引力，实现稳定的租金回报；最后， 公司还将继续开展上海市新梅共和城会所项目的对外招商工作，力争在商用物业租赁业务上取得 新突破。 3、加强内部运营管理 根据实际运作和管理情况，进一步健全运营管理的长效机制，提升公司治理水平，优化和完 善公司管理制度，确保规范高效运行；培育和增强经营团队的服务运营能力，加强内部培训，做 好人才储备，为公司探索业务发展新模式奠定基础。 2017 年年度报告 21 / 139 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、宏观经济波动风险 房地产行业的整体发展情况与国家宏观经济形势、经济发展状况、居民可支配收入增长等因 素密切相关。如果国民经济出现周期性波动，经济景气度下降，或者宏观经济政策和产业政策对 公司所在行业进行限制性调整，可能会对公司客户经营情况带来不利影响，从而影响公司的财务 状况和盈利水平。 面对深度调整的全球经济格局、日趋激烈的国际竞争和日益紧张的资源环境约束，我国正在 加快转变经济发展方式，经济增长面临一定的下行压力。因此，公司的外部经济环境仍面临诸多 不确定因素，市场环境的变化、经济增长方式转变以及产业结构调整，都可能对相关行业、客户 产生影响，进而对公司的经营业绩和财务状况造成不利影响。 2、政策风险 公司的业务直接受到国内各监管机构的监管政策、法律、法规变化的影响。目前国内房地产 行业监管体系和监管导向正处于不断变化的状态之中，部分房地产相关规定尚在调整，部分监管 政策和配套制度尚待明确，相关监管政策存在变动的可能，从而使公司业务开展可能面临一定的 政策风险。 3、股价波动风险 公司的股票价格不仅取决于企业经营业绩，还受国际及国内政治形势、宏观经济周期、利率 及资金供求关系等多种因素的影响，同时也受投资者心理及其他不可预测因素影响。我国证券市 场近年来有了迅速发展，各项法律法规不断完善，但是我国仍属于新兴市场，存在着因投机行为 及其他不确定因素致使公司股票价格偏离公司实际经营业绩的风险，使投资者直接或间接遭受损 失。因此，提请投资者注意股市风险。 (五) 其他 □适用 √不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 2017 年年度报告 22 / 139 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 本公司现行的《公司章程》第 155 条对利润分配政策有详细规定，对现金分红标准和分红比例也 进行了明确，符合证监会和上交所的相关规定。报告期内，公司未对现金分红政策进行调整。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每 10 股送 红股数 （股） 每 10 股派 息数(元) （含税） 每 10 股转 增数（股） 现金分 红的数 额 （含税） 分红年度合并报 表中归属于上市 公司普通股股东 的净利润 占合并报表 中归属于上 市公司普通 股股东的净 利润的比率 (%) 2017 年 0 0 0 0 60,966,593.86 0 2016 年 0 0 0 0 19,547,623.03 0 2015 年 0 0 0 0 -112,409,242.20 0 因公司累计未分配利润为负，本年度不进行现金红利分配，也不进行股本转增。 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预 案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 2017 年年度报告 23 / 139 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承 诺 背 景 承 诺 类 型 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 是否 有履 行期 限 是否及 时严格 履行 如未 能及 时履 行应 说明 未完 成履 行的 具体 原因 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划 收 购 报 告 书 或 权 益 变 动 报 告 书 中 所 作 承 诺 其 他 新达浦 宏、浦 科投资 在未来 12 个月内增持 上市公司股份，投资金 额不少于 1,000 万元 2016 年 10 月 12 日至 2017 年 10 月 11 日 是 是 无 无 股 份 限 售 新达浦 宏 自取得上市公司股份 开始，在受让所持有上 海新梅股份的 60 个月 内不得以任何方式转 让或减持前述股份 自取得上市公司 股份开始，在受让 所持有上海新梅 股份的 60 个月内 不得以任何方式 转让或减持前述 股份。 是 是 无 无 盈 利 预 测 及 补 偿 新达浦 宏 自恢复上市之后的 3 个会计年度（2017、 2018、2019），每年扣 非后净利润均较 2016 年度实现增长，并且 3 年 增 长 年 均 不 低 于 2016 年度的 10%。当 不能实现时，控股股东 还将对差额部分予以 现金补足 2017、2018、2019 年 是 是 无 无 解 决 同 业 竞 争 浦科投 资 解决与万业企业存量 业务可能存在的同业 竞争 2016 年 6 月 6 日 至 2019 年 10 月 26 日 是 是 无 无 其 他 开南账 户组 除因上市公司实施送 红股、资本公积金转增 股本事项而导致所持 有的上市公司股份被 动增加外，不再主动增 持上市公司股份 2016 年 10 月 27 日至 2018 年 10 月 27 日 是 是 无 无 股 份 限 售 开南账 户组 不以任何方式减持所 持有的上市公司股份 2016 年 10 月 27 日至 2018 年 10 月 27 日 是 是 无 无 2017 年年度报告 24 / 139 情况说明：根据公司控股股东新达浦宏的承诺，自恢复上市之后的 3 个会计年度（2017、2018、 2019），每年扣非后净利润均较 2016 年度实现增长，并且 3 年增长年均不低于 2016 年度的 10%。 当不能实现时，新达浦宏将在承诺期结束后，对差额部分予以现金补足。 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 根据公司控股股东新达浦宏的承诺，公司自恢复上市之后的 3 个会计年度（2017、2018、2019）， 每年扣非后净利润较 2016 年度实现增长，并且 3 年增长年均不低于 2016 年度的 10%。当不能实 现时，控股股东还将对差额部分予以现金补足。2017 年，公司扣非净利润为 1,304.63 万元，未 达到业绩承诺。具体原因为： 1、基于市场变化及统筹考虑，公司管理层对江阴豪布斯卡项目进行了整体筹划，调整并优化了租 售策略。2017 年由于江阴商业地产市场低迷，豪布斯卡商业体项目整租仍处于谈判阶段。截至本 报告出具日，公司已与常州星策企业管理服务有限公司签署租赁合作协议，将由其负责江阴豪布 斯卡商业体的对外招商运作。 2、由于行业竞争日趋激烈，浦东秋月路项目未达到预期出租目标。截至本报告出具日，公司已与 上海临港奉贤企业服务有限公司签署合作协议，共同加大对秋月路项目的服务投入力度，通过提 供更好地综合服务和配套支持，吸引客户入驻，实现稳定的租金回报。 3、2017 年，公司对新业务模式尚处于探索阶段，经营团队将根据实践结果，调整业务导向和经 营策略，尽快为公司创造收益。 根据公司收到的控股股东新达浦宏出具的函件, 当公司业绩未达到承诺标准时，新达浦宏将在承 诺期结束后，对差额部分予以现金补足。 二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 三、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 四、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四） 其他说明 □适用 √不适用 2017 年年度报告 25 / 139 五、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 60 境内会计师事务所审计年限 1 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通 合伙） 36 保荐人 海通证券股份有限公司 90 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2017 年度年报审计机构（含内控审计）， 该事项已经公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 六、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 七、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 八、破产重整相关事项 □适用 √不适用 九、重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 □适用 √不适用 2017 年年度报告 26 / 139 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 报告期内: 起诉(申 请)方 应诉(被 申请)方 承担 连带 责任 方 诉讼 仲裁 类型 诉讼(仲裁)基本情况 诉讼(仲裁)涉及金 额 诉讼(仲裁)是否 形成预计负债及 金额 诉讼(仲裁)进展情况 诉讼(仲裁)审理结果及影 响 诉讼(仲 裁)判决 执行情 况 上海凯成 控股有限 公司 新梅房产 及兴盛集 团 诉讼 上海市静安区人民法院于 2016 年 5 月 13 日签发的 (2016)沪 0106 民初 8584 号《应诉通知书》及所附 《民事诉状》，凯成控股 起诉新梅房产及兴盛集团 未支付凯成控股 2000 年 为其建设新梅共和城二期 而垫付的共和新路高架道 路闸北段陈家桥块 19 证 25 户人家动迁费用。要求 新梅房产及兴盛集团共同 支付凯成控股为其垫付的 动 迁 安 置 款 5,416,714.72 元及利息 4,799,940.87 元，支付凯 成 控 股 动 迁 管 理 费 27,083.57 元，支付凯成 控股劳务费和改接费 15 万元, 并承担本案诉讼费 用。 10,393,739.16 否 已达成民事调解协议。 被告兴盛集团向凯成 控股支付动迁安置款、 利息、动迁管理费、劳 务费、改接费共计人民 币 790 万元。案件受理 费减半收取为 43,281 元，由凯成控股自愿负 担。 原告认为涉诉事项系发生 于 2000 年。根据兴盛集团 出具的《承诺函》,鉴于兴 盛集团系于 2003 年将新 梅房产通过重大资产重组 注入上海新梅,因此兴盛 集团承诺将负责承担诉讼 导致的所有责任。根据调 解结果，兴盛集团已按照 承诺承担诉讼导致的相关 责任。基于前述情况，上 述诉讼不会对上海新梅资 产状况和财务状况产生不 利影响。 根 据 民 事 调 解 协议，兴 盛 集 团 已 履 约 完毕。 江阴晟宇 弘谷投 资、江阴 新梅 诉讼 被告弘谷投资与原告江阴 晟宇签署了广告制作协 议。根据协议内容，弘谷 投资需向原告支付广告制 作费 130,400 元。截至诉 143,179 否 仍在审理过程中 本案不排除在审理过程中 达成和解或进行调解的可 能，目前尚无法判断本次 诉讼对公司财务状况的影 响。 2017 年年度报告 27 / 139 讼前，原告尚未从弘谷投 资收到相关制作费。根据 广告制作协议，原告向弘 谷投资及本次广告制作的 实际受益方和使用方江阴 新梅提起诉讼。 杨勇盛 江阴新梅 诉讼 原告杨勇盛夫妇向弘谷投 资支付了购房款及装修金 并要求为其办理房产过户 手续。由于江阴新梅未从 弘谷投资收到该笔款项， 故无法为原告夫妇办理房 产过户手续，致使原告夫 妇提起诉讼。 0 否 仍在审理过程中 本案不排除在审理过程中 达成和解或进行调解的可 能，目前尚无法判断本次 诉讼对公司财务状况的影 响。 2017 年年度报告 28 / 139 (三) 其他说明 □适用 √不适用 十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十三、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 2017 年年度报告 29 / 139 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 √适用 □不适用 根据公司控股股东新达浦宏所作出的业绩承诺期，自恢复上市之后的 3 个会计年度（2017、2018、 2019），每年扣非后净利润均较 2016 年度实现增长，并且 3 年增长年均不低于 2016 年度的 10%。 当不能实现时，控股股东还将对差额部分予以现金补足。根据立信会计师事务所（特殊普通合伙） 出具的信会师报字【2018】第 ZA12539 号审计报告，公司扣非后净利润为 1,304.63 万元，未达到 业绩承诺标准。根据公司收到控股股东新达浦宏的函件，当公司业绩未达到承诺标准时，新达浦 宏将在承诺期结束后，对差额部分予以现金补足。 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用 √不适用 十四、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 2017 年年度报告 30 / 139 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 □适用 √不适用 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、 委托理财情况 (1). 委托理财总体情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (2). 单项委托理财情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (3). 委托理财减值准备 □适用 √不适用 2、 委托贷款情况 (1). 委托贷款总体情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (2). 单项委托贷款情况 □适用 √不适用 其他情况 2017 年年度报告 31 / 139 □适用 √不适用 (3). 委托贷款减值准备 □适用 √不适用 3、 其他情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用 十五、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 2017 年年度报告 32 / 139 十六、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作情况 √适用 □不适用 企业不能独立于社会而存在，企业履行社会责任，是企业竞争力、经营理念和道德的体现， 也是企业取得市场认可的通行证。上市公司作为现代社会的一个重要成员，应主动承担社会责任。 本公司一直以来倡导“以人为本”的经营理念，将企业社会责任奉为公司的基本价值观，在追求经 济效益的同时认真履行对股东、员工、债权人、客户等利益相关方应尽的责任和义务，以实现企 业与经济社会可持续发展的协调统一。 一、股东和债权人权益保障 （一）股东权益的维护 上市公司的稳定发展离不开股东的支持，保障全部股东的权益是上市公司的义务和职责。报 告期内，公司严格执行《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律规章的要求，建 立健全法人治理机制，制订完善企业内部控制制度，确保公司各项管理有法可依、有章可循。同 时围绕公司法人治理，完善制订或修订有关规章制度，形成了完整的内控制度，确保股东能够充 分享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。 1、关于董事和董事会 公司严格按照《公司法》及《公司章程》的有关规定选举董事，董事会人数构成符合法律、 法规的相关要求。各位董事能够依据公司所制定的《董事会议事规则》认真出席董事会会议并行 使职权。报告期内公司共召开 7 次董事会。公司董事会下设审计、提名、薪酬与考核和战略四个 专门委员会，其成员皆由董事、专业人士组成，审计委员会中独立董事占多数并担任召集人，且 其中一名独立董事为会计专业人士；专业委员会在报告期内行使自己的权力，认真审阅董事会和 股东大会的各项议案，并提出意见和建议，本着对全体股东负责，维护公司整体利益的原则，忠 诚勤勉履行职责。 2、关于监事和监事会 报告期内，公司监事会严格按照《公司章程》和《监事会议事规则》履行自己的职责。每位 监事本着对全体股东负责的态度，对公司财务、公司董事及其他高级管理人员履行责任的合法、 合规性进行监督。报告期内，公司共召开 4 次监事会会议，各次会议的召集、召开均符合《公司 法》、《公司章程》等相关规定的要求。 3、关于股东和股东大会 公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规的要求召集、 召开股东大会，平等对待所有股东，确保所有股东尤其是中小股东都享有平等的地位和权利，并 2017 年年度报告 33 / 139 承担相应的义务。公司聘请的国浩律师（上海）事务所律师出席了公司历次股东大会，对会议的 召开程序、审议事项、出席人身份进行确认和见证，保证了公司历次股东大会的合法有效。报告 期内公司共召开 1 次年度股东大会、1 次临时股东大会。会议的召集、召开均符合《公司法》、 《公司章程》等相关规定的要求。 4、关于实际控制人、控股股东与公司 公司具有完整独立的业务及自主经营能力。报告期内，公司的实际控制人发生了变更，由上 海浦东科技投资有限公司变更为朱旭东、李勇军、王晴华等浦东科投管理团队，控股股东仍为上 海新达浦宏投资合伙企业（有限合伙）。在报告期内公司股东严格规范自己的行为，通过股东大 会行使权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。公司在人员、资 产、财务、机构和业务方面均保持了独立性，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 5、关于信息披露透明度 报告期内，公司严格遵守《信息披露事务管理制度》，由董事会秘书全面负责公司对外信息 披露和投资者关系管理，真实、准确、完整、及时地通过法定信息披露渠道披露相关信息，并做 好信息披露前的保密工作，保证公司信息的公开、公平和公证，积极维护公司、投资者尤其是中 小股东的合法权益。报告期内，公司共计发布了 45 个临时公告。 6、关于投资者关系管理 报告期内，公司严格遵守《投资者关系管理制度》，充分尊重和维护相关利益者的合法权益， 认真对待投资者来访、来电咨询，通过上交所 E 互动平台问答以及投资者说明会等各种新渠道进 一步加强投资者关系管理工作，促进了公司与投资者之间的良性互动。 7、关于内幕知情人登记管理 报告期内，公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》的要求加强内幕信息的保密管理和 内幕知情人登记管理，并且严格遵守公司所修订的《内幕信息知情人管理制度》，在定期报告编 制等事项中对内幕信息知情人和内部信息使用人进行登记备案，保证信息披露合法公平。经公司 自查，未发现内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份 的情况。 （二）债权人的权益保障 公司的社会责任不仅仅体现在股东利益至上，还要求公司在开展经营活动中遵守法律法规， 并且遵守基本的商业伦理和社会道德规范，尤其需要注重对公司债权人的责任承担。公司重视保 护债权人的权益，在经营决策过程中,充分考虑债权人的合法权益，及时向债权人通报与债权权益 相关的重大信息，在日常经营中,严格按照与债权人签订的合同履行义务，保障债权人的合法权益。 二、职工的权益保障 （一）保护基本权益，关心职工生活 1、公司严格按照《劳动法》、《劳动合同法》等法律规定与与员工建立正规、合法的劳动关 系，按国家相关规定，依法足额为员工交纳养老、医疗、失业、工伤、生育等保险。 2017 年年度报告 34 / 139 2、公司建立了较完善的薪酬福利体系，每月按时发放薪酬，并为员工发放高温补贴、节假日 礼品等福利，提升员工经济水平。 3、公司设立了非营利性的员工食堂，为员工提供卫生、营养的工作餐，同时对办公室进行积 极改造，为员工提供良好舒适的工作环境。 4、公司充分发挥工会作用，为患有重大疾病的员工、家庭经济条件困难的员工等提供一定的 经济支持，同时加强公司与员工之间的沟通交流，积极采纳员工合理化建议，增强公司凝聚力。 （二）完善培训考评机制，提升员工能力 1、公司始终坚持以人为本、和谐发展的人力资源管理理念，将人才的选拔、培养、使用与公 司的发展目标结合起来。公司着眼于长远发展目标，着力构建企业人力资源队伍。 2、公司拥有系统的员工培训计划，入职培训主要由公司人力资源管理部门组织实施,岗位业 务培训主要针对不同岗位业务特点和内容聘请行业专职培训机构实施。公司能够推荐员工参加外 部培训，提升员工的竞争力。 3、公司拥有完整的考评机制，按年度为员工进行绩效考核，结合全年员工的工作表现在年度 总结报告会上进行表彰，大大提升了员工工作的积极性。 三、环境保护与可持续发展 公司重视可持续发展，重视提升员工的环境保护和资源节约意识，提高资源综合利用效率树 立环保理念，在日常工作中呼吁员工坚持以“节约能源、保护环境”为目标，大力提倡使用无纸化 办公、出门关灯、节约用水、不浪费纸张等绿色习惯。购买办公用品时公司更加关注节能环保的 产品。提倡绿色出行，少开车、多走路，提倡用公共交通出行。 四、结语 作为一名社会成员，公司为促进社会可持续发展、促进社会环境及生态可持续发展和促进经 济可持续发展承担了相应的社会责任。2018 年，公司继续将履行社会责任的要求全面融入公司发 展战略和日常经营管理。积极进取，开拓创新，以良好的业绩回报社会、回报员工，以实际行动 为弘扬生态文明、建设环境友好型社会做出新的更大贡献。 (三) 环境信息情况 1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 2. 重点排污单位之外的公司 √适用 □不适用 经核查，公司及所属子公司均不属于重点排污单位。 公司及所属子公司在日常生产经营中认真执行《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和 国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国环境噪声污染防治 法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法律法规，报告期内，未出现因违 法违规而受到处罚的情况。 2017 年年度报告 35 / 139 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 其他说明 □适用 √不适用 十七、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用 √不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用 报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用 √不适用 2017 年年度报告 36 / 139 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表 报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 2、 普通股股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 证券发行与上市情况 (一) 截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用 √不适用 (二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用 √不适用 (三) 现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 2017 年年度报告 37 / 139 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 21,062 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 20,364 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内 增减 期末持股 数量 比例 (%) 持有有 限售条 件股份 数量 质押或冻结情况 3 股东 性质 股份 状态 数量 上海新达浦宏投资 合伙企业（有限合 伙） 98,434,491 22.05 0 质押 98,434,491 境 内 非 国 有法人 兰州鸿祥建筑装饰 材料有限公司 14,968,830 3.35 0 质押 14,968,800 境 内 非 国 有法人 上海腾京投资管理 咨询中心 13,822,104 3.10 0 质押 13,822,104 境 内 非 国 有法人 上海升创建筑装饰 设计工程中心 8,459,368 1.90 0 质押 8,459,368 境 内 非 国 有法人 北京长源投资有限 公司 5,750,000 1.29 0 未知 境 内 非 国 有法人 长富汇银投资基金 管理（北京）有限公 司 5,600,000 1.25 0 未知 境 内 非 国 有法人 朱玉树 +4,904,271 4,904,271 1.10 0 未知 境 内 自 然 人 彭汉光 -20,000 3,370,000 0.75 0 未知 境 内 自 然 人 高雅萍 3,027,348 0.68 0 未知 境 内 自 然 人 高尔财 2,900,000 0.65 0 未知 境 内 自 然 人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股的数量 股份种类及数量 种类 数量 上海新达浦宏投资合伙企业（有限合伙） 98,434,491 人民币普通股 98,434,491 兰州鸿祥建筑装饰材料有限公司 14,968,830 人民币普通股 14,968,830 上海腾京投资管理咨询中心 13,822,104 人民币普通股 13,822,104 上海升创建筑装饰设计工程中心 8,459,368 人民币普通股 8,459,368 北京长源投资有限公司 5,750,000 人民币普通股 5,750,000 长富汇银投资基金管理（北京）有限公司 5,600,000 人民币普通股 5,600,000 朱玉树 4,904,271 人民币普通股 4,904,271 彭汉光 3,370,000 人民币普通股 3,370,000 高雅萍 3,027,348 人民币普通股 3,027,348 高尔财 2,900,000 人民币普通股 2,900,000 2017 年年度报告 38 / 139 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，新达浦宏与其他股东之间不存在关联关系， 也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人； 兰州鸿祥建筑装饰材料有限公司、上海腾京投资管理咨询 中心、上海升创建筑装饰设计工程中心为一致行动人。公 司未知其他股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用 名称 上海新达浦宏投资合伙企业（有限合伙） 单位负责人或法定代表人 李勇军 成立日期 2016 年 9 月 2 日 主要经营业务 实业投资、投资咨询、投资管理 报告期内控股和参股的其他境内 外上市公司的股权情况 新达浦宏不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的 股份达到或超过该公司已发行股份 5%及以上的情况 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 2017 年年度报告 39 / 139 (二) 实际控制人情况 1 法人 □适用 √不适用 2 自然人 √适用 □不适用 姓名 朱旭东、李勇军和王晴华等浦科投资管理团队 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 主要职业及职务 上海浦东科技投资有限公司创始合伙人 过去 10 年曾控股的境内外上市公 司情况 无 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 √适用 □不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 2017 年年度报告 40 / 139 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 √适用 □不适用 新达浦宏拥有本公司 22.05%的股份，为本公司的控股股东。 自新达浦宏设立以来，新达浦宏管理一直为其普通合伙人、执行事务合伙人，对新达浦宏的 日常经营和重大投资决策具有控制力。根据相关各方的合同、章程及实际治理结构等相关规定， 朱旭东、李勇军和王晴华等浦科投资管理团队实际控制新达浦宏管理，朱旭东、李勇军和王晴华 等浦科投资管理团队为新达浦宏的实际控制人。 2017 年年度报告 41 / 139 五、 其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用 六、 股份限制减持情况说明 □适用 √不适用 2017 年年度报告 42 / 139 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 2017 年年度报告 43 / 139 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用 单位：股 姓名 职务(注) 性别 年 龄 任期起始日 期 任期终止日 期 年初 持股 数 年末 持股数 年度内股 份增减变 动量 增减变动 原因 报告期内从公司获得 的税前报酬总额 （万元） 是否在公司 关联方获取 报酬 李勇军 董事长 男 45 2016 年 11 月 16日 2019年11月 15日 0 0 0 无 0 是 朱旭东 董 事 男 54 2016 年 11 月 16日 2019年11月 15日 0 0 0 无 0 是 孟德庆 董 事 男 41 2016 年 11 月 16日 2019年11月 15日 0 0 0 无 0 是 陈孟钊 董 事 男 41 2016 年 11 月 16日 2019年11月 15日 0 0 0 无 0 是 金鉴中 董 事 男 60 2017 年 4 月 7 日 2019年11月 15日 0 0 0 无 0 否 邓 伟 董 事 男 41 2017 年 4 月 7 日 2019年11月 15日 0 0 0 无 0 否 董 静 独立董事 女 42 2016 年 11 月 16日 2019年11月 15日 0 0 0 无 6 否 文东华 独立董事 男 45 2016 年 11 月 16日 2019年11月 15日 0 0 0 无 6 否 陆 伟 独立董事 男 47 2017 年 4 月 7 日 2019年11月 15日 0 0 0 无 4.5 否 段雪侠 监事长 女 50 2016 年 11 月 16日 2019年11月 15日 0 0 0 无 0 是 范晓莹 监 事 女 39 2016 年 11 月 2019年11月 0 0 0 无 0 是 2017 年年度报告 44 / 139 16日 15日 胡 蕾 监 事 女 35 2016 年 11 月 16日 2019年11月 15日 0 0 0 无 22.2 否 邓 伟 总经理 男 41 2016 年 11 月 16日 2019年11月 15日 0 0 0 无 50 否 荀九斤 副总经理兼 财务总监 男 63 2016 年 11 月 16日 2019年11月 15日 0 0 0 无 30 否 李煜坤 董事会 秘书 男 31 2016年3月18 日 2019年11月 15日 0 0 0 无 46 否 合计 / / / / / / 164.7 / 姓名 主要工作经历 李勇军 曾任上海浦东科技投资有限公司总经理、大冢（中国）投资有限公司总经理、上海市浦东新区科学技术委员会主任助理、上海浦东生产力促进 中心副主任、上海市浦东科技信息中心主任、浦东新区科技局高新技术产业化处主任科员。现任上海浦东科技投资有限公司执行总裁、创始合 伙人，上海万业企业股份有限公司副董事长 朱旭东 曾任浦东新区科学技术局/浦东新区科学技术委员会局长/主任、党组书记，浦东新区科学技术协会主席，浦东新区发展计划局副局长、党组成员， 浦东新区工程建设管理有限公司总经理、党总支副书记，浦东新区市政工程建设管理署副署长、总工程师。现任上海浦东科技投资有限公司董 事长、创始合伙人、总裁，上海万业企业股份有限公司董事长 孟德庆 曾任中科院上海浦东院士活动中心常务副主任(法人代表)、上海浦东产业经济研究院常务副院长兼上海浦东科学技术委员会研究室主任。现任 上海浦东科技投资有限公司业务发展总监，上海浦东创业投资协会秘书长，上海万业企业股份有限公司董事 陈孟钊 曾在上海锦天城律师事务所和上海海华永泰律师事务所执业。2011 年加入上海浦东科技投资有限公司,历任上海浦东科技投资有限公司法务部高 级法务经理、法务部副总经理；现任上海浦东科技投资有限公司法务总监，上海万业企业股份有限公司董事 邓 伟 曾先后担任上海财经大学国家大学科技园总经理、上海财经大学合作发展处处长、上海国际金融银行专修学院院长、上海杨浦科创小额贷款股 份有限公司董事长、上海三毛集团股份有限公司独立董事、上海财经大学现代服务产业园区办公室主任等职 金鉴中 曾就职于黄浦区房管局工人、财务科科长；新黄浦集团财务部经理、副总裁、上海地产集团财务总监、绿地集团财务部总经理兼财务总监；、 东源汇信股权投资管理有限公司财务总监。曾先后任职上市公司新黄浦董事、中华企业董事、大众交通独立董事 文东华 曾先后任职于四川长城特殊钢公司、上海复星实业股份有限公司，2003 年 3 月考取上海财经大学会计学院博士研究生并于 2006 年 3 月获博士 学位，后留校任教至今。2014 年被评为博士生导师。现任海源机械（002529）、康达新材(002669)、上海韦尔半导体股份有限公司独立董事 董 静 2003 年起在上海财经大学工作至今。曾赴法国欧洲工商管理学院（INSEAD）访问学者、美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院访问教授，2012 年入 选教育部“新世纪优秀人才培养计划”。现任隧道股份（600820）、老板电器（002508）、吉祥航空（603885）及本公司独立董事 2017 年年度报告 45 / 139 陆 伟 曾在上海市第六律师事务所、上海市君志律师事务所、上海豪珈律师事务所执业。2008 年加入上海市锦天城律师事务所执业，现 任上海市锦天城律师事务所合伙人律师 段雪侠 曾就职于江南造船厂、 申银万国证券股份有限公司、上海浦东发展（集团）有限公司，受浦东新区国资委委派担任上海浦东发展（集团）有限 公司、上海浦东土地控股（集团）有限公司、南汇地产有限公司、上海浦东科技投资有限公司专职监事。现任职于上海浦东科技投资有限公司 财务部总监，上海万业企业股份有限公司监事 范晓莹 曾在上海恒泰律师事务所、戴德梁行（上海）公司工作。于 2008 年 5 月加盟上海浦东科技投资有限公司，现任上海浦东科技投资有限公司投资 总监，上海万业企业股份有限公司监事长 胡 蕾 曾任上海浦东产业经济研究院调研员、浦东创新研究院研究部部长、 上海浦东科技投资有限公司高级业务发展经理，现在上海新梅置业股份有 限公司办公室工作 荀九斤 曾任上海长江轮船公司财务处会计、副科长、科长，外高桥保税区新发展公司财务部经理助理、新发展进出口贸易实业公司副总经理、 上海张 江(集团)有限公司财务总监、上海陆家嘴(集团)有限公司专职监事、上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司监事、金桥（集团）有限公司财务 部总经理，现任上海新梅置业股份有限公司副总经理兼财务总监 李煜坤 曾任职于新西兰中天国际集团金融部，奥克兰市政府档案部；2012 至 2013 年 5 月任上海兴盛实业发展（集团）有限公司投资发展部副总监； 2013 年 5 月至 2016 年 3 月任本公司证券事务代表；2016 年 3 月起任本公司董事会秘书 其它情况说明 □适用 √不适用 2017 年年度报告 46 / 139 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 李勇军 上海新达浦宏投资合伙企业（有限合 伙） 执行事务合伙人委派代表 2016 年 9 月 2 日 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 李勇军 上海浦东科技投资有限公司 董事、创始合伙人 2015 年 5 月 1 日 2018 年 5 月 李勇军 上海万业企业股份有限公司 副董事长 2015 年 12 月 18 日 2018 年 5 月 20 日 朱旭东 上海浦东科技投资有限公司 董事长、总裁、创始合伙人 2015 年 5 月 2018 年 5 月 朱旭东 上海万业企业股份有限公司 董事长 2015 年 12 月 18 日 2018 年 5 月 20 日 孟德庆 上海浦东科技投资有限公司 业务发展总监 2015 年 7 月 孟德庆 上海万业企业股份有限公司 董事 2015 年 12 月 18 日 2018 年 5 月 20 日 陈孟钊 上海浦东科技投资有限公司 法务总监 2015 年 7 月 陈孟钊 上海万业企业股份有限公司 董事 2015 年 12 月 18 日 2018 年 5 月 20 日 文东华 福建海源自动化机械股份有限公司 独立董事 2013 年 11 月 文东华 上海康达化工新材料股份有限公司 独立董事 2016 年 8 月 5 日 2019 年 8 月 4 日 董 静 上海隧道工程股份有限公司 独立董事 2015 年 10 月 19 日 2018 年 10 月 18 日 董 静 杭州老板电器股份有限公司 独立董事 2017 年 8 月 18 日 2020 年 8 月 7 日 董 静 上海吉祥航空股份有限公司 独立董事 2017 年 7 月 20 日 2020 年 7 月 19 日 段雪侠 上海浦东科技投资有限公司 财务部总监 2015 年 7 月 段雪侠 上海万业企业股份有限公司 监事 2015 年 12 月 18 日 2018 年 5 月 20 日 范晓莹 上海浦东科技投资有限公司 投资总监 2015 年 7 月 2017 年年度报告 47 / 139 范晓莹 上海万业企业股份有限公司 监事 2015 年 12 月 18 日 2018 年 5 月 20 日 金鉴中 东源汇信股权投资管理有限公司 财务总监 2015 年 陆伟 上海锦天城律师事务所 合伙人律师 2008 年 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 根据《公司章程》的有关规定，由公司董事会薪酬与考核委员会提出公司董事、监事和高级管理人员 的薪酬方案。董事和监事薪酬方案须经股东大会审议通过，高级管理人员薪酬方案须经董事会审议通 过。 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 主要依据公司经营状况、岗位职责及业绩完成情况来确定；独立董事的津贴参照本地区同行业上市公 司的整体水平。 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 164.7 万元 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获 得的报酬合计 164.7 万元 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 邓 伟 董事 选举 增补董事 金鉴中 董事 选举 增补董事 陆 伟 独立董事 选举 增补董事 五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 √适用 □不适用 2015 年 1 月 20 日，中国证券监督管理委员会宁波监管局[2015]1 号《行政处罚决定书》责令王斌忠改正违法行为，给予警告，并处以 50 万元的 罚款。 2015 年 3 月 20 日，中国证券监督管理委员会上海监管局下发《关于上海新梅置业股份有限公司监管关注函》。 2017 年年度报告 48 / 139 2016 年 7 月 8 日，中国证券监督管理委员会上海监管局下发[2016]43 号《行政监管措施决定书》，发现公司未能及时披露宋河酒业诉讼事宜，予以 警示。 2016 年 11 月 10 日，上海证券交易所纪律处分决定书〔2016〕52 号做出如下纪律处分决定：对*ST 新梅股东上海开南投资控股集团有限公司、上海 腾京投资管理咨询中心、上海升创建筑装饰设计工程中心、兰州瑞邦物业管理有限公司、兰州鸿祥建筑装饰材料有限公司、甘肃力行建筑装饰材料有限 公司、上海嘉池丰投资发展有限公司、胡飞、唐才英、谢玮、谢志莹、何国良、聂红、程求义、黄长印及上述股东证券账户的实际控制人王斌忠予以公 开谴责。 2016 年 11 月 10 日，上海证券交易所纪律处分决定书〔2016〕51 号做出如下纪律处分决定：对上海新梅置业股份有限公司及时任董事长张静静予以 通报批评。 2017 年年度报告 49 / 139 六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 27 主要子公司在职员工的数量 12 在职员工的数量合计 39 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 销售人员 9 技术人员 5 财务人员 10 行政人员 8 其他 7 合计 39 教育程度 教育程度类别 数量（人） 博士 1 硕士 3 本科 12 大专及其他 23 合计 39 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用 公司实施的是月度固定薪酬与年度绩效考核相结合的薪酬政策。 (三) 培训计划 √适用 □不适用 公司目前的培训计划主要分为新员工入职培训和在职员工岗位业务培训两块。入职培训主要由公 司人力资源管理部门组织实施，岗位业务培训主要针对不同岗位业务特点和内容聘请行业专职培 训机构实施。 (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用 七、其他 □适用 √不适用 2017 年年度报告 50 / 139 第九节 公司治理 一、 公司治理相关情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规及证 监会、上交所关于公司治理的有关要求，不断完善公司法人治理结构，通过建立、健全内控制度， 持续推进公司规范化、程序化管理，提升公司治理水平。目前，公司已按照上市公司规范要求建 立了权责明确、相互制衡的公司治理结构，并严格依法规范运作。 公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用 二、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查 询索引 决议刊登的披露日期 2017 年第一次 临时股东大会 2017 年 1 月 9 日 sure/listedinfo/announcement /c/2017-01-10/600732_20170 110_1.pdf 2017 年 1 月 10 日 2016 年年度股 东大会 2017 年 4 月 7 日 sure/listedinfo/announcement /c/2017-04-08/600732_20170 408_1.pdf 2017 年 4 月 8 日 股东大会情况说明 □适用 √不适用 三、 董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 董事 姓名 是否独 立董事 参加董事会情况 参加股东 大会情况 本年应参 加董事会 次数 亲自出 席次数 以通讯 方式参 加次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两 次未亲自参 加会议 出席股东 大会的次 数 李勇军 否 7 7 4 0 0 否 2 朱旭东 否 7 7 4 0 0 否 0 孟德庆 否 7 7 5 0 0 否 2 陈孟钊 否 7 7 4 0 0 否 2 邓 伟 否 4 4 2 0 0 否 2 金鉴中 否 4 4 2 0 0 否 0 文东华 是 7 7 5 0 0 否 1 董 静 是 7 7 5 0 0 否 1 陆 伟 是 4 4 2 0 0 否 0 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用 2017 年年度报告 51 / 139 年内召开董事会会议次数 7 其中：现场会议次数 1 通讯方式召开会议次数 4 现场结合通讯方式召开会议次数 2 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的， 应当披露具体情况 □适用 √不适用 五、 监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用 六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能 保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用 存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 √适用 □不适用 浦科投资是上海万业企业股份有限公司的第一大股东，积极推动万业企业向新兴产业领域转型。 浦科投资承诺在 2019 年 10 月 26 日前解决与万业企业存量业务可能存在的同业竞争。 七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用 报告期内，公司依据《绩效考核制度》和《薪酬管理制度》的规定并结合公司实际经营状况， 于报告期末对高管人员进行了 2017 年度业绩考评。公司还将继续完善相应制度，稳定管理层队伍， 逐步形成切合公司实际的、有效的高管人员考评和激励机制。 八、 是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用 公司《内部控制自我评价报告》内容详见 2018 年 4 月 20 日上海证券交易所网站 （）公告。 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用 2017 年年度报告 52 / 139 九、 内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用 公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2017 年度内部控制情况进行了审计， 会计师事务所出具了标准无保留意见的内部控制审计报告。 是否披露内部控制审计报告：是 十、 其他 □适用 √不适用 2017 年年度报告 53 / 139 第十节 公司债券相关情况 □适用 √不适用 2017 年年度报告 54 / 139 第十一节 财务报告 一、 审计报告 √适用 □不适用 审 计 报 告 信会师报字[2018]第 ZA12539 号 上海新梅置业股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上海新梅置业股份有限公司（以下简称“贵公司”） 财务报表，包括 2017 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2017 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、 合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的 规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报 表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师 审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道 德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序 取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行 风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程 序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务 报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公 司 2017 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2017 年度的合并及公司经营成果和现金流量。 立信会计师事务所 中国注册会计师： （特殊普通合伙） 李萍 中国注册会计师： 李悦 中国·上海 2018 年 4 月 19 日 2017 年年度报告 55 / 139 二、 财务报表 合并资产负债表 2017 年 12 月 31 日 编制单位: 上海新梅置业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 75,901,130.86 54,623,755.57 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 319,914.40 212,532.38 预付款项 760,000.00 522,132.33 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 16,805,025.79 2,372,118.90 买入返售金融资产 存货 133,654,942.75 88,922,551.45 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,357,594.33 135,553,505.62 流动资产合计 228,798,608.13 282,206,596.25 非流动资产： 发放贷款和垫款 可供出售金融资产 135,000,000.00 135,000,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 157,662,092.69 242,016,777.84 固定资产 4,264,601.62 4,311,638.51 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 46,499.96 开发支出 商誉 长期待摊费用 5,110,040.14 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 302,083,234.41 381,328,416.35 2017 年年度报告 56 / 139 资产总计 530,881,842.54 663,535,012.60 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 18,473,875.71 22,133,489.47 预收款项 6,769,597.64 2,178,210.73 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 116,713.76 460,126.33 应交税费 28,575,844.51 43,134,997.84 应付利息 应付股利 其他应付款 10,655,361.59 190,626,678.72 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 64,591,393.21 258,533,503.09 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 64,591,393.21 258,533,503.09 所有者权益 股本 446,383,080.00 446,383,080.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 12,197,259.03 12,197,259.03 减：库存股 2017 年年度报告 57 / 139 其他综合收益 专项储备 盈余公积 26,712,908.71 26,712,908.71 一般风险准备 未分配利润 -37,444,318.64 -98,410,912.50 归属于母公司所有者权益合计 447,848,929.10 386,882,335.24 少数股东权益 18,441,520.23 18,119,174.27 所有者权益合计 466,290,449.33 405,001,509.51 负债和所有者权益总计 530,881,842.54 663,535,012.60 法定代表人：李勇军 主管会计工作负责人：荀九斤 会计机构负责人：陆剑峰 母公司资产负债表 2017 年 12 月 31 日 编制单位:上海新梅置业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 69,184,649.93 48,764,591.60 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收利息 应收股利 其他应收款 275,470,399.64 303,634,264.03 存货 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 618,511.23 253,333.33 流动资产合计 345,273,560.80 352,652,188.96 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 400,928,563.33 400,928,563.33 投资性房地产 固定资产 75,699.64 7,519.71 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 46,499.96 开发支出 商誉 2017 年年度报告 58 / 139 长期待摊费用 5,110,040.14 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 406,160,803.07 400,936,083.04 资产总计 751,434,363.87 753,588,272.00 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 1,382,527.44 250,000.00 预收款项 333,428.63 应付职工薪酬 32,970.20 应交税费 304,360.81 120,513.65 应付利息 应付股利 其他应付款 298,180,201.06 318,688,472.40 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 300,200,517.94 319,091,956.25 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 300,200,517.94 319,091,956.25 所有者权益： 股本 446,383,080.00 446,383,080.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 6,855,340.45 6,855,340.45 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 26,712,908.71 26,712,908.71 未分配利润 -28,717,483.23 -45,455,013.41 所有者权益合计 451,233,845.93 434,496,315.75 2017 年年度报告 59 / 139 负债和所有者权益总计 751,434,363.87 753,588,272.00 法定代表人：李勇军 主管会计工作负责人：荀九斤 会计机构负责人：陆剑峰 合并利润表 2017 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 45,925,282.62 200,230,972.20 其中：营业收入 45,925,282.62 200,230,972.20 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 34,195,017.96 161,493,714.79 其中：营业成本 41,325,148.38 91,275,448.35 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 4,088,968.32 17,185,323.98 销售费用 1,040,246.82 591,794.00 管理费用 17,890,135.03 23,166,308.93 财务费用 -1,333,228.55 13,168,235.38 资产减值损失 -28,816,252.04 16,106,604.15 加：公允价值变动收益（损失以“－”号 填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 63,915,728.16 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 资产处置收益（损失以“－”号填列） 汇兑收益（损失以“－”号填列） 其他收益 114,867.96 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 75,760,860.78 38,737,257.41 加：营业外收入 6,090.33 38,706.88 减：营业外支出 61,779.37 27,400.36 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 75,705,171.74 38,748,563.93 减：所得税费用 14,416,231.92 13,133,740.83 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 61,288,939.82 25,614,823.10 (一)按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号 填列） 61,288,939.82 25,614,823.10 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号 填列） (二)按所有权归属分类 1.少数股东损益 322,345.96 6,067,200.07 2017 年年度报告 60 / 139 2.归属于母公司股东的净利润 60,966,593.86 19,547,623.03 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税 后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或 净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分 类进损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合 收益 1.权益法下在被投资单位以后将重 分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动 损益 3.持有至到期投资重分类为可供出 售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后 净额 七、综合收益总额 61,288,939.82 25,614,823.10 归属于母公司所有者的综合收益总额 60,966,593.86 19,547,623.03 归属于少数股东的综合收益总额 322,345.96 6,067,200.07 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.1366 0.0438 （二）稀释每股收益(元/股) 0.1366 0.0438 法定代表人：李勇军 主管会计工作负责人：荀九斤 会计机构负责人：陆剑峰 母公司利润表 2017 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 3,024,162.40 2,766,989.49 减：营业成本 6,650,835.30 税金及附加 83,393.90 10,791.38 销售费用 518,726.40 管理费用 9,568,431.15 10,784,346.64 财务费用 -1,346,417.78 1,410,379.69 资产减值损失 -29,185,401.07 16,057,654.41 加：公允价值变动收益（损失以“－”号 填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 资产处置收益（损失以“－”号填列） 其他收益 2017 年年度报告 61 / 139 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 16,734,594.50 -25,496,182.63 加：营业外收入 5,592.84 37,593.53 减：营业外支出 2,657.16 5,749.10 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 16,737,530.18 -25,464,338.20 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 16,737,530.18 -25,464,338.20 (一)持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 16,737,530.18 -25,464,338.20 （二）终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合 收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净 资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类 进损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收 益 1.权益法下在被投资单位以后将重分 类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损 益 3.持有至到期投资重分类为可供出售 金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 16,737,530.18 -25,464,338.20 七、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：李勇军 主管会计工作负责人：荀九斤 会计机构负责人：陆剑峰 合并现金流量表 2017 年 1—12 月 单位：元 币种：人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 52,235,418.45 197,773,627.28 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产净增加额 2017 年年度报告 62 / 139 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 2,426,447.06 830,466.14 经营活动现金流入小计 54,661,865.51 198,604,093.42 购买商品、接受劳务支付的现金 11,895,404.41 8,245,741.53 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 5,379,790.45 5,929,884.54 支付的各项税费 41,544,449.41 24,485,107.42 支付其他与经营活动有关的现金 26,959,911.26 9,842,235.71 经营活动现金流出小计 85,779,555.53 48,502,969.20 经营活动产生的现金流量净额 -31,117,690.02 150,101,124.22 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 57,202,142.50 170,000,000.00 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 5,982,202.63 投资活动现金流入小计 57,202,142.50 175,982,202.63 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 4,807,077.19 10,379.00 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 4,807,077.19 10,379.00 投资活动产生的现金流量净额 52,395,065.31 175,971,823.63 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收 到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 5,935,465.09 筹资活动现金流入小计 5,935,465.09 偿还债务支付的现金 275,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 13,872,085.53 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 2017 年年度报告 63 / 139 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 288,872,085.53 筹资活动产生的现金流量净额 -282,936,620.44 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 21,277,375.29 43,136,327.41 加：期初现金及现金等价物余额 54,623,755.57 11,487,428.16 六、期末现金及现金等价物余额 75,901,130.86 54,623,755.57 法定代表人：李勇军 主管会计工作负责人：荀九斤 会计机构负责人：陆剑峰 母公司现金流量表 2017 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 968,049.02 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 49,544,914.09 87,034,653.44 经营活动现金流入小计 50,512,963.11 87,034,653.44 购买商品、接受劳务支付的现金 6,408,798.20 支付给职工以及为职工支付的现金 4,247,339.44 4,749,968.67 支付的各项税费 593,591.46 支付其他与经营活动有关的现金 71,280,571.23 5,140,348.94 经营活动现金流出小计 82,530,300.33 9,890,317.61 经营活动产生的现金流量净额 -32,017,337.22 77,144,335.83 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 57,202,142.50 170,000,000.00 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 57,202,142.50 170,000,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 4,764,746.95 10,379.00 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 4,764,746.95 10,379.00 投资活动产生的现金流量净额 52,437,395.55 169,989,621.00 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 2017 年年度报告 64 / 139 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 193,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 6,247,341.68 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 199,247,341.68 筹资活动产生的现金流量净额 -199,247,341.68 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 20,420,058.33 47,886,615.15 加：期初现金及现金等价物余额 48,764,591.60 877,976.45 六、期末现金及现金等价物余额 69,184,649.93 48,764,591.60 法定代表人：李勇军 主管会计工作负责人：荀九斤 会计机构负责人：陆剑峰 2017 年年度报告 65 / 139 合并所有者权益变动表 2017 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权 益合计 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库存 股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配利 润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 446,383 ,080.00 12,197, 259.03 26,712, 908.71 -98,410, 912.50 18,119,17 4.27 405,001, 509.51 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 446,383 ,080.00 12,197, 259.03 26,712, 908.71 -98,410,9 12.50 18,119,17 4.27 405,001, 509.51 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） 60,966,59 3.86 322,345.9 6 61,288,9 39.82 （一）综合收益总额 60,966,59 3.86 322,345.9 6 61,288,9 39.82 （二）所有者投入和减少资 本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投 入资本 3．股份支付计入所有者权 益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 分配 4．其他 2017 年年度报告 66 / 139 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 446,383 ,080.00 12,197, 259.03 26,712, 908.71 -37,444,3 18.64 18,441,52 0.23 466,290, 449.33 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权 益合计 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库存 股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 446,383 ,080.00 6,855,3 40.45 26,712, 908.71 -117,95 8,535.5 3 11,458,42 7.69 373,451,2 21.32 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 446,383 ,080.00 6,855,3 40.45 26,712, 908.71 -117,95 8,535.5 3 11,458,42 7.69 373,451,2 21.32 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） 5,341,9 18.58 19,547, 623.03 6,660,746 .58 31,550,28 8.19 （一）综合收益总额 19,547, 623.03 6,067,200 .07 25,614,82 3.10 2017 年年度报告 67 / 139 （二）所有者投入和减少 资本 5,341,9 18.58 593,546.5 1 5,935,465 .09 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投 入资本 3．股份支付计入所有者权 益的金额 4．其他 5,341,9 18.58 593,546.5 1 5,935,465 .09 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 分配 4．其他 （四）所有者权益内部结 转 1．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 446,383 ,080.00 12,197, 259.03 26,712, 908.71 -98,410 ,912.50 18,119,17 4.27 405,001,5 09.51 法定代表人：李勇军 主管会计工作负责人：荀九斤 会计机构负责人：陆剑峰 母公司所有者权益变动表 2017 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 2017 年年度报告 68 / 139 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 未分配利 润 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 446,383,0 80.00 6,855,340 .45 26,712,9 08.71 -45,455, 013.41 434,496,3 15.75 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 446,383,0 80.00 6,855,340 .45 26,712,9 08.71 -45,455, 013.41 434,496,3 15.75 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） 16,737,5 30.18 16,737,53 0.18 （一）综合收益总额 16,737,5 30.18 16,737,53 0.18 （二）所有者投入和减少资 本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入 资本 3．股份支付计入所有者权益 的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分 配 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 2017 年年度报告 69 / 139 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 446,383,0 80.00 6,855,340 .45 26,712,9 08.71 -28,717, 483.23 451,233,8 45.93 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 未分配利 润 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 446,383,0 80.00 6,855,340 .45 26,712,9 08.71 -19,990, 675.21 459,960,6 53.95 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 446,383,0 80.00 6,855,340 .45 26,712,9 08.71 -19,990, 675.21 459,960,6 53.95 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） -25,464, 338.20 -25,464,3 38.20 （一）综合收益总额 -25,464, 338.20 -25,464,3 38.20 （二）所有者投入和减少资 本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入 资本 3．股份支付计入所有者权益 的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分 配 2017 年年度报告 70 / 139 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 446,383,0 80.00 6,855,340 .45 26,712,9 08.71 -45,455, 013.41 434,496,3 15.75 法定代表人：李勇军 主管会计工作负责人：荀九斤 会计机构负责人：陆剑峰 2017 年年度报告 71 / 139 三、 公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用 上海新梅置业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”），注册地为上海市浦东新区秋月路 26 号 4 幢 201-1；公司《企业法人营业执照》的编号：00000000201704170041，统一社会信用代码： 91310000132269407T，注册资本人民币 446,383,080.00 元。法定代表人：李勇军。 公司原名上海港机股份有限公司，系根据中华人民共和国交通部作出的《关于设立上海港机股份 有限公司的批复》(交体法发[1996]381 号)和中华人民共和国国家经济体制改革委员会作出的《关 于设立上海港机股份有限公司的批复》(体改生[1996]77 号)批准，并经上海市工商行政管理局核 准登记，以上海港口机械制造厂为发起人采用募集方式设立的股份有限公司。 中国证券监督管理委员会于 1996 年 7 月 11 日作出证监发字[1996]103 号《关于上海港机股份有限 公司(筹)申请公开发行股票的批复》的批准，公司向社会公开发行人民币普通股 4,000 万股(含公 司职工股 400 万股)，每股面值一元，于上海证券交易所申请上市。公司股票发行完成后，公司的 股本总额为 11,960 万股，其中流通股为 3,600 万股。 公司于 1997 年 2 月 28 日召开 1997 年度第一次临时股东大会，审议通过了：(1)用资本公积金转 增股本的方案，用公司资本公积金中的 4,186 万元向全体股东按每 10 股转增 3.5 股的比例转增股 本； (2)1995 年下半年度的未分配利润分配方案，用 1995 下半年度的未分配利润中 1,196 万元向 全体股东每 10 股派送 1 红股。本次资本公积金转增股本及未分配利润分配方案完成后，公司的股 本总额变更为 17,342 万股，其中流通股 5,800 万股。 公司于 1998 年 5 月 8 日召开 1998 年第一次股东大会(1997 年度股东年会)，审议通过了《1997 年 度利润分配预案》，以 1997 年末总股本 17,432 万股为基数，向全体股东每 10 股派送 1 股红股。 上海市证券期货监督管理办公室于 1998 年 8 月 31 日作出沪证司[1998]113 号《关于核准上海港机 股份有限公司一九九七年度利润分配方案的通知》，核准上海港机股份有限公司一九九七年末总股 本 17,342 万股为基数，按 10:1 的比例向全体股东派送红股。本次利润分配完成后，公司股本总额 变更为 19,076.2 万股，其中流通股 6,380 万股。 公司于 2000 年 8 月 28 日召开 2000 年度第一次临时股东大会，审议通过了《公司 2000 年中期资 本公积金转增股本方案》，以现有股本 19,076.2 万股为基数，用资本公积金按每 10 股转增 3 股的 比例转增股本。中国证监会上海证券监督办公室于 2000 年 9 月 30 日作出沪证司[2000]127 号《关 于核准上海港机股份有限公司二〇〇〇年度中期资本公积金转增股本方案的通知》，核准上海港机 股份有限公司以 2000 年 6 月 30 日总股本 19076.2 万股为基数，以 10:3 的比例用资本公积金转增 股本。本次资本公积金转增股本完成后，公司的股本总额变更为 24,799.06 万股，其中流通股 8,294 万股。 公司于 2005 年 11 月 18 日召开股东大会审议通过了《上海新梅置业股份有限公司股权分置改革方 案》，同意在方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每持有 10 股将获得公司非流通股股东支 2017 年年度报告 72 / 139 付的 2.7 股股份对价。本次股权分置改革方案实施完成后，公司股本总额为 24,799.06 万股，全部 股份变更为流通股份。 公司于 2013 年 2 月 21 日召开 2012 年度股东大会，审议通过了《公司 2012 年度利润分配预案》， 同意以 2012 年 12 月 31 日总股本 24,799.06 万股为基数，向全体股东每 10 股送红股 8 股。本次送 股完成后，公司股本总额变更为 44,638.31 万股。 本公司经营范围活动为：房地产开发与经营，物业管理，建筑装潢，实业投资，资产经营，国内 贸易（除专项审批），咨询服务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。 本财务报表业经公司全体董事于 2018 年 4 月 19 日第七届董事会第六次会议批准报出。 2. 合并财务报表范围 √适用 □不适用 截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下： 子公司名称 上海新梅房地产开发有限公司 江阴新梅房地产开发有限公司 上海新竺实业发展有限公司 喀什中盛创投有限公司 本期合并财务报表范围未发生变更。 四、 财务报表的编制基础 1. 编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基 本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以 下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报 规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。 2. 持续经营 √适用 □不适用 公司自本报告期末起 12 个月具备持续经营能力，不存在可能导致对本公司持续经营能力产生重大 疑虑的事项或情况。 五、 重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用 以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。 1. 遵循企业会计准则的声明 公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、 经营成果、现金流量等有关信息。 2017 年年度报告 73 / 139 2. 会计期间 自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。 3. 营业周期 √适用 □不适用 本公司营业周期为 12 个月。 4. 记账本位币 本公司的记账本位币为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用 □不适用 同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债 （包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。 在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调 整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按 照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中 取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被 购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。 为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入 当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。 6. 合并财务报表的编制方法 √适用 □不适用 1、 合并范围 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控 制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。 2、 合并程序 本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报 表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业 会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财 务状况、经营成果和现金流量。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一 致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表 2017 年年度报告 74 / 139 时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并 取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对 于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子 公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行 调整。 子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并 资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目 下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有 者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。 （1）增加子公司或业务 在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债 表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合 并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量 表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开 始控制时点起一直存在。 因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方 在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之 前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰 晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲 减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产 负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合 并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持 有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允 价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉 及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其 他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日 所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产 生的其他综合收益除外。 （2）处置子公司或业务 ①一般处理方法 在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、 2017 年年度报告 75 / 139 费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现 金流量表。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股 权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的 对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日 或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的 投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益 及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于 被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上 述原则进行会计处理。 ②分步处置子公司 通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投 资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将 多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各 项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制 权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并 财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控 制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行 会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。 （3）购买子公司少数股权 本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子 公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产 负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存 收益。 （4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资 在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款 2017 年年度报告 76 / 139 与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产 份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的 股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 □适用 √不适用 8. 现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备 期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条 件的投资，确定为现金等价物。 9. 外币业务和外币报表折算 □适用 √不适用 10. 金融工具 √适用 □不适用 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 1、 金融工具的分类 金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值 计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项； 可供出售金融资产；其他金融负债等。 2、 金融工具的确认依据和计量方法 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的 债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期 损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价 值变动损益。 （2）持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和 作为初始确认金额。 2017 年年度报告 77 / 139 持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在 取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 （3）应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括 在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货 方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始 确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 （4）可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的 债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允 价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠 计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生 金融资产，按照成本计量。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时， 将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入 当期损益。 （5）其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 3、 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给 转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报 酬的，则不终止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的 原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转 移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： （1）所转移金融资产的账面价值； （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉 及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终 2017 年年度报告 78 / 139 止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列 两项金额的差额计入当期损益： （1）终止确认部分的账面价值； （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对 应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为 一项金融负债。 4、 金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分； 本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融 负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时 确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债 或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括 转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对 公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价 值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入 当期损益。 5、 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场 的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下 适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关 资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可 观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使 用不可观察输入值。 6、 金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对 金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计 提减值准备。 2017 年年度报告 79 / 139 （1）可供出售金融资产的减值准备： 期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素 后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有 者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。 对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客 观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计 入当期损益。 可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。 （2）持有至到期投资的减值准备： 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 11. 应收款项 (1). 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用 单项金额重大的判断依据或金额标准 单项金额重大的应收款项，包括应收款项期末 余额超过 2,000 万元（含 2,000 万元）的款项。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 根据该款项预计未来现金流量现值低于其账面 价值的差额，单独进行减值测试，计提坏账准 备。 (2). 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法） 组合 除单项计提减值准备的应收账款、其他应收款 外的应收款项余额按组合计提坏账准备的计提 方法 组合 账龄分析法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用 账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 0.3 0.3 其中：1 年以内分项，可添加行 1－2 年 10 10 2－3 年 20 20 3 年以上 3－4 年 50 50 4－5 年 50 50 5 年以上 100 100 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的 2017 年年度报告 80 / 139 □适用 √不适用 (3). 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用 单项计提坏账准备的理由 属于特定对象的应收款项。 坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生 减值，按预计未来现金流量现值低于其账面价值 的差额计提坏账准备，计入当期损益。 12. 存货 √适用 □不适用 1、 存货的分类 存货分类为：存货包括房地产开发成本、开发产品等 2、 发出存货的计价方法 本公司开发用土地、公共配套设施费用、基础设施和建安成本等于购买或费用发生 时计入开发成本，并按成本核算对象和成本项目进行分摊和明细核算。本公司出售 开发产品系根据该项开发产品的竣工结算而确定的可销售单位面积成本乘以销售 面积结转开发产品成本。低值易耗品按一次摊销法予以摊销。 3、 不同类别存货可变现净值的确定依据 开发产品等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售 价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的 存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将 要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行 销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持 有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售 价格为基础计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按 照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相 同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌 价准备。 除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负 债表日市场价格为基础确定。 本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。 4、 存货的盘存制度 采用永续盘存制。 2017 年年度报告 81 / 139 13. 持有待售资产 √适用 □不适用 本公司将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）确认为持有待售： （1）该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售； （2）公司已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经 取得股东大会或相应权力机构的批准； （3）公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议； （4）该项转让将在一年内完成。 14. 长期股权投资 √适用 □不适用 1、 共同控制、重大影响的判断标准 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必 须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投 资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合 营企业。 重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制 或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影 响的，被投资单位为本公司联营企业。 2、 初始投资成本的确定 （1）企业合并形成的长期股权投资 同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以 发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控 制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加 投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享 有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权 投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期 股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额， 调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。 非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初 始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按 照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始 投资成本。 2017 年年度报告 82 / 139 （2）其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始 投资成本。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计 量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支 付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加 可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相 关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 3、 后续计量及损益确认方法 （1）成本法核算的长期股权投资 公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或 对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣 告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。 （2）权益法核算的长期股权投资 对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资 时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初 始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份 额的差额，计入当期损益。 公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别 确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单 位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价 值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变 动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。 在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产 的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进 行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报 表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为 基础进行核算。 公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算 归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未 实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业 2017 年年度报告 83 / 139 之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一 控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、（六）合并财务报表的编制 方法”中披露的相关政策进行会计处理。 在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减 长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他 实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减 长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业 仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。 （3）长期股权投资的处置 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。 采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置 相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处 理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动 而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计 划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后 的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日 的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而 确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资 产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分 配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部 转入当期损益。 因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原 因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资 单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时 即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大 影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之 日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。 处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处 置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权 益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权 改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全 部结转。 2017 年年度报告 84 / 139 15. 投资性房地产 (1). 如果采用成本计量模式的： 折旧或摊销方法 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用 权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于 出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。 公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑 物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。 投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧（摊销）率列示如下： 类 别 折旧方法 折旧年限 残值率（%） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 平均年限法 30-40 年 5.00 2.375-3.167 土地使用权 平均年限法 30-40 年 5.00 2.375-3.167 投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资 产；投资性房地产的用途改变为经营性出售时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为存货。 自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资产转换为 投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。 投资性房地产的预计使用寿命、预计净残值和折旧（摊销）方法于每年年度终了进行复核并作适 当调整。 当投资性房地产被处置或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项 投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后 的金额计入当期损益。 16. 固定资产 (1). 确认条件 √适用 □不适用 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的 有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 (2). 折旧方法 √适用 □不适用 类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率 年折旧率 房屋及建筑物 平均年限法 40 年 5 2.375 设备 平均年限法 5 年 5 19 2017 年年度报告 85 / 139 (3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 □适用 √不适用 17. 在建工程 √适用 □不适用 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价 值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使 用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本 公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估 价值，但不调整原已计提的折旧额。 18. 借款费用 √适用 □不适用 1、 借款费用资本化的确认原则 借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生 的汇兑差额等。 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予 以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用， 计入当期损益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预 定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而 以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； （2）借款费用已经发生； （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开 始。 2、 借款费用资本化期间 资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂 停资本化的期间不包括在内。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费 用停止资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部 分资产借款费用停止资本化。 购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外 销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。 2017 年年度报告 86 / 139 3、 暂停资本化期间 符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超 过 3 个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条 件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。 在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开 始后借款费用继续资本化。 4、 借款费用资本化率、资本化金额的计算方法 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实 际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时 性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出 超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确 定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算 确定。 19. 生物资产 □适用 √不适用 20. 油气资产 □适用 √不适用 21. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用 （1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生 的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资 产的成本以购买价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并 将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非 货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据 表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价 值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 2017 年年度报告 87 / 139 （2）后续计量 在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益 的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的 无形资产，不予摊销。 （3）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况： 项 目 预计使用寿命 软件 4 年 每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 (2). 内部研究开发支出会计政策 □适用 √不适用 22. 长期资产减值 √适用 □不适用 长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形 资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可 收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允 价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按 单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资 产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。 商誉至少在每年年度终了进行减值测试。 本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法 分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的 账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相 关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产 组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。 在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组 组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额， 并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减 值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分） 与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减 值损失。 上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 2017 年年度报告 88 / 139 23. 长期待摊费用 √适用 □不适用 长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限 在一年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列 示。 24. 职工薪酬 (1)、短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用 公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益 或相关资产成本。 本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在 职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金 额。 职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。 (2)、离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用 （1）设定提存计划 本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的 会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相 关资产成本。 除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充 养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划 缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。 （2）设定受益计划 本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务 的期间，并计入当期损益或相关资产成本。 设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益 计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项 的孰低者计量设定受益计划净资产。 所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义 务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司 债券的市场收益率予以折现。 设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资 2017 年年度报告 89 / 139 产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会 计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部 结转至未分配利润。 在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认 结算利得或损失。 (3)、辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用 本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支 付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计 入当期损益。 (4)、其他长期职工福利的会计处理方法 □适用 √不适用 25. 预计负债 √适用 □不适用 1、 预计负债的确认标准 与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时， 本公司确认为预计负债： （1）该义务是本公司承担的现时义务； （2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司； （3）该义务的金额能够可靠地计量。 2、 各类预计负债的计量方法 本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。 本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时 间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现 后确定最佳估计数。 最佳估计数分别以下情况处理： 所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的， 则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。 所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各 种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最 可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及 相关概率计算确定。 本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确 定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 2017 年年度报告 90 / 139 26. 股份支付 □适用 √不适用 27. 优先股、永续债等其他金融工具 □适用 √不适用 28. 收入 √适用 □不适用 收入的金额按照本公司在日常经营活动中销售商品和提供劳务时，已收或应收合同或协议价款的 公允价值确定。收入按扣除增值税、商业折扣、销售折让及销售退回的净额列示。 与交易相关的经济利益能够流入本公司，相关的收入能够可靠计量且满足下列各项经营活动的特 定收入确认标准时，确认相关的收入。 1、 销售商品 商品销售在商品所有权上的主要风险和报酬已转移给买方，本公司不再对该商品实 施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益很可能流入企业，并且与销售 该商品相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 2、 提供劳务 提供的劳务在同一会计年度开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取 价款的证据时，确认营业收入的实现；劳务的开始和完成分属不同会计年度的，在 劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入， 已经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，按完工百分比法 确认营业收入的实现。 3、 让渡资产使用权 让渡资产使用权取得的利息收入和使用费收入，在与交易相关的经济利益能够流入 企业，且收入的金额能够可靠地计量时，确认收入的实现。 4、 房产销售和出租确认原则 本公司为房地产开发企业，主要收入为房地产销售收入。 本公司在房地产项目竣工并通过政府综合验收、同客户办理完成房屋交接手续并将 房屋交付客户后，确认售房销售收入的实现。如果本公司已按售房合同约定的方式 多次通知客户办理房屋交接手续，但客户未办理交接，而按照售房合同的规定，本 公司履行完通告义务，客户在一定时间内未办理房屋交接的，视同客户已交接该房 屋，则本公司亦确认售房销售收入的实现。 本公司的房屋出租收入根据同客户达成的租房协议或合同规定的租赁期限和租赁金 2017 年年度报告 91 / 139 额，在相关收入已经获得或取得可以收款的证据时，确认房屋出租收入的实现。 29. 政府补助 (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用 与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关 资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他 收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）。 (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用 与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益， 并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益； 与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发 生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与 本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。 30. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用 对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差 异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵 扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。 不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的 发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。 当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得 税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。 当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得 税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关， 但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结 算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以 抵销后的净额列报。 2017 年年度报告 92 / 139 31. 租赁 (1)、经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用 （1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入 当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。 资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除， 按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 （2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认 为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的， 则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。 公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除， 按扣除后的租金费用在租赁期内分配。 (2)、融资租赁的会计处理方法 √适用 □不适用 （1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低 者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认 的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。 公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。 （2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确 认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关 的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。 32. 其他重要的会计政策和会计估计 □适用 √不适用 33. 重要会计政策和会计估计的变更 (1)、重要会计政策变更 √适用 □不适用 执行《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》、《企业会计准则 第 16 号——政府补助》和《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》。 财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经 营》，自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经 营，要求采用未来适用法处理。 财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 16 号——政府补助》，修订后的准则自 2017 年 6 月 12 日起施行，对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于 2017 2017 年年度报告 93 / 139 年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。 财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企业财 务报表格式进行了修订，适用于 2017 年度及以后期间的财务报表。 本公司执行上述三项规定对本公司的主要影响如下。 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注(受重要影响的报表项目名称和金 额) （1）在利润表中分别列示“持 续经营净利润”和“终止经营 净利润”。比较数据相应调整。 董事会、监事会 列示持续经营净利润本年金额 61,288,939.82 元，列示终止经营净利润 本年金额 0.00 元；列示持续经营净利润 上年金额 25,614,823.10 元，列示终止经 营净利润上年金额 0.00 元 （2）部分与资产相关的政府补 助，冲减了相关资产账面价值。 比较数据不调整。 不适用 （3）部分与收益相关的政府补 助，冲减了相关成本费用。比 较数据不调整。 不适用 （4）与本公司日常活动相关的 政府补助，计入其他收益，不 再计入营业外收入。比较数据 不调整。 董事会、监事会 本期营业外收入减少 114,867.96 元，重 分类至其他收益 （5）在利润表中新增“资产处 置收益”项目，将部分原列示 为“营业外收入”、“营业外 支出”的资产处置损益重分类 至“资产处置收益”项目。比 较数据相应调整。 不适用 (2)、重要会计估计变更 □适用 √不适用 34. 其他 □适用 √不适用 六、 税项 1. 主要税种及税率 主要税种及税率情况 √适用 □不适用 税种 计税依据 税率 增值税 按税法规定计算的销售货物和 应税劳务收入为基础计算销项 税额，在扣除当期允许抵扣的进 项税额后，差额部分为应交增值 税 3%、5%、6%、11% 城市维护建设税 按实际缴纳的营业税、增值税及 消费税计缴 1%、5%、7% 企业所得税 按应纳税所得额计缴 25% 教育费附加 按实际缴纳的增值税计征 3% 2017 年年度报告 94 / 139 地方教育费附加 按实际缴纳的增值税计征 2% 土地增值税 应纳税增值额(按应纳税销售额 扣除相关的成本、税费和财政部 规定的其他项目后的增值额)或 销售收入 1%-60%（超率累进税率或预征 率） 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 □适用 √不适用 2. 税收优惠 □适用 √不适用 3. 其他 □适用 √不适用 七、 合并财务报表项目注释 1、 货币资金 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 库存现金 13,379.60 银行存款 75,901,130.86 54,610,375.97 其他货币资金 合计 75,901,130.86 54,623,755.57 其中：存放在境外的款 项总额 2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 □适用 √不适用 3、 衍生金融资产 □适用 √不适用 4、 应收票据 (1). 应收票据分类列示 □适用 √不适用 (2). 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： □适用 √不适用 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 2017 年年度报告 95 / 139 5、 应收账款 (1). 应收账款分类披露 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面 价值 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比例 (%) 金额 计提 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 计提 比例 (%) 单 项 金 额 重 大 并 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账款 按 信 用 风 险 特 征 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账款 320,877.03 100.00 962.63 0.30 319,914.40 213,171.90 100.00 639.52 0.30 212,532.38 单 项 金 额 不 重 大 但 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 合计 320,877.03 / 962.63 / 319,914.40 213,171.90 / 639.52 / 212,532.38 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 □适用 √不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 账龄 期末余额 2017 年年度报告 96 / 139 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内 其中：1 年以内分项 320,877.03 962.63 0.30 1 年以内小计 320,877.03 962.63 0.30 1 至 2 年 2 至 3 年 3 年以上 3 至 4 年 4 至 5 年 5 年以上 合计 320,877.03 962.63 0.30 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况： 本期计提坏账准备金额 323.11 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占总额比（%） 第一名 非关联方 184,569.90 1 年以内 57.52 第二名 非关联方 97,558.20 1 年以内 30.40 第三名 非关联方 38,748.93 1 年以内 12.08 合计 320,877.03 100.00 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 2017 年年度报告 97 / 139 6、 预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 260,000.00 34.21 522,132.33 100.00 1 至 2 年 500,000.00 65.79 2 至 3 年 3 年以上 合计 760,000.00 100.00 522,132.33 100.00 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 账龄超过 1 年且金额重大的预付款项为 500,000.00 元，主要为预付豪布斯卡防水维修工程款项， 截止 2017 年 12 月 31 日维修工程未达到验收标准，故尚未结算。 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： √适用 □不适用 预付对象 期末金额 占预付款项期末余额合计数的比例 第一名 760,000.00 100.00% 合计 760,000.00 100.00% 其他说明 □适用 √不适用 7、 应收利息 (1). 应收利息分类 □适用 √不适用 (2). 重要逾期利息 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 8、 应收股利 (1). 应收股利 □适用 √不适用 (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 9、 其他应收款 (1). 其他应收款分类披露 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 2017 年年度报告 98 / 139 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面 价值 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比例 (%) 金额 计提比 例(%) 金额 比例 (%) 金额 计提比 例(%) 单项金额重 大并单独计 提坏账准备 的其他应收 款 按信用风险 特征组合计 提坏账准备 的其他应收 款 17,978, 482.64 100. 00 1,173, 456.85 6.53 16,805, 025.79 31,826, 629.35 98.3 4 29,991,5 32.00 94.23 1,835,0 97.35 单项金额不 重大但单独 计提坏账准 备的其他应 收款 537,021 .55 1.6 6 537,021 .55 合计 17,978, 482.64 / 1,173, 456.85 / 16,805, 025.79 32,363, 650.90 / 29,991,5 32.00 / 2,372,1 18.90 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 □适用 √不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内 其中：1 年以内分项 15,363,954.91 46,091.86 0.30 1 年以内小计 15,363,954.91 46,091.86 0.30 1 至 2 年 196,506.87 19,650.69 10.00 2 至 3 年 1,206,200.00 241,240.00 20.00 3 年以上 3 至 4 年 689,193.13 344,596.57 50.00 4 至 5 年 1,500.00 750.00 50.00 5 年以上 521,127.73 521,127.73 100.00 合计 17,978,482.64 1,173,456.85 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 2017 年年度报告 99 / 139 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况： 本期计提坏账准备金额 393,026.47 元；本期收回或转回坏账准备金额 29,209,601.62 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 单位名称 转回或收回金额 收回方式 中粮置业投资有限公司 29,209,601.62 款项已收回 合计 29,209,601.62 / 注：2016 年 11 月 30 日，华南贸仲仲裁庭作出终局裁决，中粮置业投资有限公司应支付公司股权 转让款金额 29,209,601.62 元，律师费 537,021.55 元，公司应支付上海新兰房地产开发有限公 司安置房转让成本金额 1,919,680.67 元，公司已于 2017 年 2 月 15 日收到中粮置业款项 27,826,942.50 元。 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 核销金额 实际核销的其他应收款 1,500.00 其中重要的其他应收款核销情况： □适用 √不适用 其他应收款核销说明： □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 □适用 √不适用 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期 末余额合计数的 比例(%) 坏账准备 期末余额 第一名 保证金及押 金 7,690,557.85 1 年以内 42.78 23,071.67 第二名 待退回土地 增值税、房产 税 5,334,401.37 1 年以内 29.67 16,003.20 第三名 保证金及押 金 2,330,300.00 1 年-4 年 12.96 605,426.46 第四名 代垫款项 1,974,969.69 1 年以内 10.99 5,924.91 第五名 保证金及押 金 114,288.90 1 年以内 0.64 342.87 合计 / 17,444,517.81 / 97.04 650,769.11 注：待退回土地增值税、房产税为公司在 2017 年向无锡市江阴地方税务局缴纳的预征房产税 2,206,432.48 元，土地增值税 3,127,968.89 元。公司已于资产负债表日后收到江阴地方税务局 退回的上述房产税 2017 年年度报告 100 / 139 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 10、 存货 (1). 存货分类 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准 备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 在产品 库存商品 周转材料 消耗性生物 资产 建造合同形 成的已完工 未结算资产 开发产品 149,093,55 5.40 15,438, 612.65 133,654,942.7 5 111,278,646.0 1 22,356,094.5 6 88,922,551.4 5 合计 149,093,55 5.40 15,438, 612.65 133,654,942.7 5 111,278,646.0 1 22,356,094.5 6 88,922,551.4 5 (2). 存货跌价准备 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 计提 其他 转回或转 销 其他 原材料 在产品 库存商品 周转材料 消耗性生物资产 建造合同形成的已 完工未结算资产 2017 年年度报告 101 / 139 江阴豪布斯卡开发 产品 22,356,09 4.56 6,917,481 .91 15,438,612. 65 合计 22,356,09 4.56 6,917,481 .91 15,438,61 2.65 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： □适用 √不适用 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 11、 持有待售资产 □适用 √不适用 12、 一年内到期的非流动资产 □适用 √不适用 13、 其他流动资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 可供出售金融资产 135,000,000.00 待摊费用 253,333.33 待抵扣进项税额 395,507.45 预交税金 771,607.43 300,172.29 其他 190,479.45 合计 1,357,594.33 135,553,505.62 14、 可供出售金融资产 (1). 可供出售金融资产情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 可供出售债务工具： 可供出售权益工具： 135,000,000 135,000,000 135,000,000 135,000,000 按公允价值计量 的 按成本计量的 135,000,000 135,000,000 135,000,000 135,000,000 合计 135,000,000 135,000,000 135,000,000 135,000,000 2017 年年度报告 102 / 139 (2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 □适用 √不适用 (3). 期末按成本计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 被投资 单位 账面余额 减值准备 在被投 资单位 持股比 例(%) 本期 现金 红利 期初 本 期 增 加 本期 减少 期末 期初 本期 增加 本期 减少 期末 河南省 宋河酒 业股份 有限公 司 135,00 0,000. 00 135,000, 000.00 5.00 合计 135,00 0,000. 00 135,000, 000.00 / (4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 □适用 √不适用 (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 15、 持有至到期投资 (1). 持有至到期投资情况： □适用 √不适用 (2). 期末重要的持有至到期投资： □适用 √不适用 (3). 本期重分类的持有至到期投资： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 16、 长期应收款 (1) 长期应收款情况： □适用 √不适用 (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用 2017 年年度报告 103 / 139 (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 17、 长期股权投资 □适用 √不适用 18、 投资性房地产 投资性房地产计量模式 (1). 采用成本计量模式的投资性房地产 单位：元 币种：人民币 项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计 一、账面原值 1.期初余额 284,577,607.85 73,334,384.61 357,911,992.46 2.本期增加金额 （1）外购 （2）存货\固定资产\ 在建工程转入 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 88,242,235.91 29,577,043.73 117,819,279.64 （1）处置 （2）其他转出 88,242,235.91 29,577,043.73 117,819,279.64 4.期末余额 196,335,371.94 43,757,340.88 240,092,712.82 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 33,769,872.46 4,318,225.70 38,088,098.16 2.本期增加金额 5,276,469.22 1,242,128.13 6,518,597.35 （1）计提或摊销 5,276,469.22 1,242,128.13 6,518,597.35 3.本期减少金额 6,442,738.71 2,159,477.97 8,602,216.68 （1）处置 （2）其他转出 6,442,738.71 2,159,477.97 8,602,216.68 4.期末余额 32,603,602.97 3,400,875.86 36,004,478.83 三、减值准备 1.期初余额 77,807,116.46 77,807,116.46 2.本期增加金额 （1）计提 3、本期减少金额 31,380,975.16 31,380,975.16 （1）处置 （2）其他转出 31,380,975.16 31,380,975.16 4.期末余额 46,426,141.30 46,426,141.30 四、账面价值 1.期末账面价值 117,305,627.67 40,356,465.02 157,662,092.69 2.期初账面价值 173,000,618.93 69,016,158.91 242,016,777.84 2017 年年度报告 104 / 139 (2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况： □适用 √不适用 其他说明 √适用 □不适用 期末本公司有原值 130,548,733.37 元的房屋及建筑物未获得房屋所有权证书，系本公司子公司江 阴新梅房地产开发有限公司新建房屋及建筑物正在办理产证，目前尚未取得。 19、 固定资产 (1). 固定资产情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 办公设备 合计 一、账面原值： 1.期初余额 6,424,505.24 371,398.42 6,795,903.66 2.本期增加金额 125,435.09 125,435.09 （1）购置 125,435.09 125,435.09 （2）在建工程转 入 （3）企业合并增 加 3.本期减少金额 （1）处置或报废 4.期末余额 6,424,505.24 496,833.51 6,921,338.75 二、累计折旧 1.期初余额 2,142,572.92 341,692.23 2,484,265.15 2.本期增加金额 152,582.04 19,889.94 172,471.98 （1）计提 152,582.04 19,889.94 172,471.98 3.本期减少金额 （1）处置或报废 4.期末余额 2,295,154.96 361,582.17 2,656,737.13 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置或报废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 4,129,350.28 135,251.34 4,264,601.62 2.期初账面价值 4,281,932.32 29,706.19 4,311,638.51 (2). 暂时闲置的固定资产情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注 房屋及建筑 6,424,505.24 2,295,154.96 4,129,350.28 2017 年年度报告 105 / 139 物 合计 6,424,505.24 2,295,154.96 4,129,350.28 期末本公司有净值 4,129,350.28 元的固定资产暂时闲置,系本公司子公司上海新梅房地产开发 有限公司位于上海市静安区广中西路 99 弄 5 号的会所,建筑面积 4,216.72 平方米。该会所成本 仅为 1,523.58 元/平方米,根据周边出租或出售房屋行情,如本公司未来将其出租或出售,收入将 远高于成本,故未对该会所计提减值准备。该会所期末无抵押情况。 (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用 (4). 通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 20、 在建工程 (1). 在建工程情况 □适用 √不适用 (2). 重要在建工程项目本期变动情况 □适用 √不适用 (3). 本期计提在建工程减值准备情况： □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 21、 工程物资 □适用 √不适用 22、 固定资产清理 □适用 √不适用 23、 生产性生物资产 (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用 (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 24、 油气资产 □适用 √不适用 2017 年年度报告 106 / 139 25、 无形资产 (1). 无形资产情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件 合计 一、账面原值 1.期初余额 2.本期增加金 额 62,000.00 62,000.00 (1)购置 62,000.00 62,000.00 (2)内部研 发 (3)企业合 并增加 3.本期减少金 额 (1)处置 4.期末余额 62,000.00 62,000.00 二、累计摊销 1.期初余额 2.本期增加金 额 15,500.04 15,500.04 （1）计提 15,500.04 15,500.04 3.本期减少金 额 (1)处置 4.期末余额 15,500.04 15,500.04 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金 额 （1）计提 3.本期减少金 额 (1)处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价 值 46,499.96 46,499.96 2.期初账面价 值 2017 年年度报告 107 / 139 (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 26、 开发支出 □适用 √不适用 27、 商誉 (1). 商誉账面原值 □适用 √不适用 (2). 商誉减值准备 □适用 √不适用 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 28、 长期待摊费用 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 秋月路装修工 程 4,637,930.59 267,572.94 4,370,357.65 办公室内装 修工程 769,873.61 30,191.12 739,682.49 合计 5,407,804.20 297,764.06 5,110,040.14 29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1). 未经抵销的递延所得税资产 □适用 √不适用 (2). 未经抵销的递延所得税负债 □适用 √不适用 (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： □适用 √不适用 (4). 未确认递延所得税资产明细 □适用 √不适用 (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 2017 年年度报告 108 / 139 30、 其他非流动资产 □适用 √不适用 31、 短期借款 (1). 短期借款分类 □适用 √不适用 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用 其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用 33、 衍生金融负债 □适用 √不适用 34、 应付票据 □适用 √不适用 35、 应付账款 (1). 应付账款列示 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 1 年以内(含 1 年) 2,357,452.45 1,194,758.72 1-2 年(含 2 年) 106,136.15 398,090.00 2-3 年(含 3 年) 398,090.00 19,599,116.86 3 年以上 15,612,197.11 941,523.89 合计 18,473,875.71 22,133,489.47 (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 第一名 7,830,562.81 开发产品工程款的质保金 第二名 842,151.08 开发产品工程款的质保金 第三名 748,250.27 开发产品工程款的质保金 2017 年年度报告 109 / 139 第四名 485,311.28 开发产品工程款的质保金 合计 9,906,275.44 / 其他说明 □适用 √不适用 36、 预收款项 (1). 预收账款项列示 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 房产销售 6,323,794.01 1,860,705.01 房产租赁 445,803.63 317,505.72 合计 6,769,597.64 2,178,210.73 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 □适用 √不适用 (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 37、 应付职工薪酬 (1). 应付职工薪酬列示： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 460,126.33 4,610,352.96 4,953,765.53 116,713.76 二、离职后福利-设定提存 计划 0.00 426,224.92 426,224.92 0.00 三、辞退福利 四、一年内到期的其他福 利 合计 460,126.33 5,036,577.88 5,379,990.45 116,713.76 (2). 短期薪酬列示： √适用 □不适用 单位：元 币种:人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、工资、奖金、津贴和 补贴 32,970.20 3,929,204.95 3,962,175.15 0.00 二、职工福利费 103,403.29 103,403.29 三、社会保险费 448,913.26 448,913.26 其中：医疗保险费 198,977.70 198,977.70 工伤保险费 7,154.50 7,154.50 2017 年年度报告 110 / 139 生育保险费 20,350.80 20,350.80 其他 222,430.26 222,430.26 四、住房公积金 154,750.00 154,750.00 五、工会经费和职工教育 经费 427,156.13 -25,918.54 284,523.83 116,713.76 六、短期带薪缺勤 七、短期利润分享计划 合计 460,126.33 4,610,352.96 4,953,765.53 116,713.76 (3). 设定提存计划列示 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 0.00 414,032.22 414,032.22 0.00 2、失业保险费 0.00 12,192.70 12,192.70 0.00 3、企业年金缴费 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 0.00 426,224.92 426,224.92 0.00 其他说明： □适用 √不适用 38、 应交税费 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 增值税 15,036.43 125,062.33 消费税 营业税 2,575,774.40 2,575,774.40 企业所得税 18,107,409.34 30,694,438.60 个人所得税 233,893.32 31,945.38 城市维护建设税 190,130.77 197,832.59 土地增值税 5,852,313.57 5,881,082.13 教育费附加 165,377.76 170,879.05 房产税 1,086,016.85 3,339,161.02 河道管理费 26,506.33 28,261.82 土地使用税 148,097.64 90,560.52 印花税 175,288.10 合计 28,575,844.51 43,134,997.84 39、 应付利息 □适用 √不适用 重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 2017 年年度报告 111 / 139 40、 应付股利 □适用 √不适用 41、 其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 1 年以内(含 1 年) 1,463,698.91 171,542,513.80 1-2 年(含 2 年) 466,214.00 1,675,214.16 2-3 年(含 3 年) 986,713.00 816,845.08 3 年以上 7,738,735.68 16,592,105.68 合计 10,655,361.59 190,626,678.72 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 上海新兰房地产开发有限公 司 5,923,820.16 代收安置房补偿款 合计 5,923,820.16 / 其他说明 □适用 √不适用 42、 持有待售负债 □适用 √不适用 43、 1 年内到期的非流动负债 □适用 √不适用 44、 其他流动负债 其他流动负债情况 □适用 √不适用 短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 45、 长期借款 (1). 长期借款分类 □适用 √不适用 2017 年年度报告 112 / 139 其他说明，包括利率区间： □适用 √不适用 46、 应付债券 (1). 应付债券 □适用 √不适用 (2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） □适用 √不适用 (3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明： □适用 √不适用 (4). 划分为金融负债的其他金融工具说明： 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用 其他金融工具划分为金融负债的依据说明 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 47、 长期应付款 (1) 按款项性质列示长期应付款： □适用 √不适用 48、 长期应付职工薪酬 □适用 √不适用 49、 专项应付款 □适用 √不适用 50、 预计负债 □适用 √不适用 51、 递延收益 递延收益情况 □适用 √不适用 涉及政府补助的项目： 2017 年年度报告 113 / 139 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 52、 其他非流动负债 □适用 √不适用 53、 股本 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 期初余额 本次变动增减（+、一） 期末余额 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 股份总数 446,383,080.00 446,383,080.00 其他说明： 截止 2017 年 12 月 31 日公司股份全部为流通股。 54、 其他权益工具 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用 其他说明: □适用 √不适用 55、 资本公积 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢 价） 其他资本公积 12,197,259.03 12,197,259.03 合计 12,197,259.03 12,197,259.03 56、 库存股 □适用 √不适用 57、 其他综合收益 □适用 √不适用 2017 年年度报告 114 / 139 58、 专项储备 □适用 √不适用 59、 盈余公积 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 26,712,908.71 26,712,908.71 任意盈余公积 储备基金 企业发展基金 其他 合计 26,712,908.71 26,712,908.71 60、 未分配利润 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 -98,410,912.50 -117,958,535.53 调整期初未分配利润合计数（调增+， 调减－） 调整后期初未分配利润 -98,410,912.50 -117,958,535.53 加：本期归属于母公司所有者的净利 润 60,966,593.86 19,547,623.03 减：提取法定盈余公积 提取任意盈余公积 提取一般风险准备 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 期末未分配利润 -37,444,318.64 -98,410,912.50 61、 营业收入和营业成本 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 45,925,282.62 41,325,148.38 200,230,972.20 91,275,448.35 其他业务 合计 45,925,282.62 41,325,148.38 200,230,972.20 91,275,448.35 62、 税金及附加 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 2017 年年度报告 115 / 139 项目 本期发生额 上期发生额 消费税 营业税 1,395,523.00 城市维护建设税 190,194.16 589,611.98 教育费附加 135,662.67 423,863.76 资源税 房产税 3,308,842.93 1,669,524.30 土地使用税 179,062.08 198,069.36 车船使用税 印花税 213,577.70 106,935.44 土地增值税 60,582.86 12,721,192.16 地方基金 12,024.00 河道管理费 1,045.92 68,579.98 合计 4,088,968.32 17,185,323.98 63、 销售费用 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 装修费 业务宣传费 52,460.52 104,500.00 代理销售佣金 569,187.88 423,881.00 办公费 39,905.02 54,155.00 设计费 水电费 3,236.40 410.00 差旅费 23,775.00 8,648.00 运输费 1,682.00 200.00 管理服务费 350,000.00 合计 1,040,246.82 591,794.00 64、 管理费用 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 工资 3,929,204.95 4,796,042.56 税金 34,083.00 中介服务费 3,235,490.69 8,692,928.60 五险一金 1,029,888.18 1,152,820.68 办公费 1,256,259.89 1,039,441.60 折旧与摊销 5,135,952.79 5,694,494.88 业务招待费 142,813.18 187,908.90 差旅费 136,539.44 158,009.19 保险费 33,000.00 3,648.00 水电费 216,453.08 141,687.54 运输费 86,588.00 3,117.00 福利费 103,403.29 7,341.50 2017 年年度报告 116 / 139 长期待摊费用摊销 223,469.73 工会经费及教育经费 -25,918.54 6,650.00 维修费 84,577.21 95,050.00 交通费 104,186.59 物业管理费 1,197,851.55 1,153,085.48 其他 1,000,375.00 合计 17,890,135.03 23,166,308.93 65、 财务费用 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 146,627.76 13,226,018.86 利息收入 -1,503,258.36 -72,055.62 汇兑净损失 金融机构手续费 23,402.05 14,272.14 合计 -1,333,228.55 13,168,235.38 66、 资产减值损失 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 -28,816,252.04 16,106,604.15 二、存货跌价损失 三、可供出售金融资产减值损失 四、持有至到期投资减值损失 五、长期股权投资减值损失 六、投资性房地产减值损失 七、固定资产减值损失 八、工程物资减值损失 九、在建工程减值损失 十、生产性生物资产减值损失 十一、油气资产减值损失 十二、无形资产减值损失 十三、商誉减值损失 十四、其他 合计 -28,816,252.04 16,106,604.15 其他说明： 本期房地产市场稳定，未计提减值损失。 67、 公允价值变动收益 □适用 √不适用 68、 投资收益 √适用 □不适用 2017 年年度报告 117 / 139 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 处置长期股权投资产生的投资收益 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产在持有期间的投资 收益 处置以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产取得的投资收 益 持有至到期投资在持有期间的投资 收益 可供出售金融资产等取得的投资收 益 处置可供出售金融资产取得的投资 收益 63,915,728.16 丧失控制权后，剩余股权按公允价 值重新计量产生的利得 合计 63,915,728.16 69、 营业外收入 营业外收入情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益 的金额 非流动资产处置利得 合计 其中：固定资产处置 利得 无形资产处置 利得 债务重组利得 非货币性资产交换利 得 接受捐赠 政府补助 其他 6,090.33 38,706.88 6,090.33 合计 6,090.33 38,706.88 6,090.33 计入当期损益的政府补助 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 70、 营业外支出 √适用 □不适用 2017 年年度报告 118 / 139 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益 的金额 非流动资产处置损 失合计 25,511.58 其中：固定资产处置 损失 25,511.58 无形资产处 置损失 债务重组损失 非货币性资产交换 损失 对外捐赠 其他 61,779.37 1,888.78 61,779.37 合计 61,779.37 27,400.36 61,779.37 71、 所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 14,416,231.92 13,133,740.83 递延所得税费用 合计 14,416,231.92 13,133,740.83 (2) 会计利润与所得税费用调整过程： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 利润总额 75,705,171.74 按法定/适用税率计算的所得税费用 18,926,292.93 子公司适用不同税率的影响 调整以前期间所得税的影响 -69,850.45 非应税收入的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 31,575.37 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损 的影响 -9,187,450.25 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差 异或可抵扣亏损的影响 4,715,664.32 所得税费用 14,416,231.92 其他说明： □适用 √不适用 72、 其他综合收益 √适用 □不适用 2017 年年度报告 119 / 139 详见附注 73、 现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 专项补贴、补助款 114,867.96 收回往来款、代垫款 346,943.66 758,410.52 利息收入 1,312,778.91 72,055.62 营业外收入 6,090.33 保证金、押金及备用金收回 645,766.20 合计 2,426,447.06 830,466.14 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 押金及备用金支出 16,746,009.32 费用支出、营业外支出 7,851,151.40 9,579,421.67 支付的往来款 2,362,750.54 262,814.04 合计 26,959,911.26 9,842,235.71 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用 单位：元 币种:人民币 项目 本期发生额 上期发生额 出售给鑫兆房产８层楼租金收入 5,982,202.63 合计 5,982,202.63 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金 □适用 √不适用 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 关联交易价差 5,935,465.09 合计 5,935,465.09 (6). 支付的其他与筹资活动有关的现金 □适用 √不适用 2017 年年度报告 120 / 139 74、 现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流 量： 净利润 61,288,939.82 25,614,823.10 加：资产减值准备 -28,816,252.04 16,106,604.15 固定资产折旧、油气资产折耗、生产 性生物资产折旧 6,691,069.33 7,696,495.97 无形资产摊销 15,500.04 长期待摊费用摊销 297,764.06 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产的损失（收益以“－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号 填列） 25,511.58 公允价值变动损失（收益以“－”号 填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 13,226,018.86 投资损失（收益以“－”号填列） -63,915,728.16 递延所得税资产减少（增加以“－” 号填列） 递延所得税负债增加（减少以“－” 号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） 33,103,696.50 91,969,237.49 经营性应收项目的减少（增加以 “－”号填列） -8,962,029.96 -10,531,220.50 经营性应付项目的增加（减少以 “－”号填列） -30,820,649.61 5,993,653.57 其他 经营活动产生的现金流量净额 -31,117,690.02 150,101,124.22 2．不涉及现金收支的重大投资和筹 资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 75,901,130.86 54,623,755.57 减：现金的期初余额 54,623,755.57 11,487,428.16 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 21,277,375.29 43,136,327.41 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 □适用 √不适用 2017 年年度报告 121 / 139 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用 (4) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 一、现金 75,901,130.86 54,623,755.57 其中：库存现金 13,379.60 可随时用于支付的银行存款 75,901,130.86 54,610,375.97 可随时用于支付的其他货币资 金 可用于支付的存放中央银行款 项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 75,901,130.86 54,623,755.57 其中：母公司或集团内子公司使用 受限制的现金和现金等价物 其他说明： □适用 √不适用 75、 所有者权益变动表项目注释 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 76、 所有权或使用权受到限制的资产 □适用 √不适用 77、 外币货币性项目 (1). 外币货币性项目： □适用 √不适用 (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位 币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □适用 √不适用 78、 套期 □适用 √不适用 2017 年年度报告 122 / 139 79、 政府补助 1. 政府补助基本情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额 财政扶持基金 114,867.96 增值税地方财政优惠 奖励 114,867.96 2. 政府补助退回情况 □适用 √不适用 80、 其他 □适用 √不适用 八、 合并范围的变更 1、 非同一控制下企业合并 □适用 √不适用 2、 同一控制下企业合并 □适用 √不适用 3、 反向购买 □适用 √不适用 2017 年年度报告 123 / 139 4、 处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用 √不适用 5、 其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： □适用 √不适用 6、 其他 □适用 √不适用 2017 年年度报告 124 / 139 九、 在其他主体中的权益 1、 在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成 √适用 □不适用 子公司 名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例(%) 取得 方式 直接 间接 江阴新梅 房地产开 发有限公 司 江阴市 江阴市 房产开发 100% 投资 上海新竺 实业发展 有限公司 上海市 上海市 房产开发 60% 36% 投资 上海新梅 房地产开 发有限公 司 上海市 上海市 房产开发 90% 投资 喀什中盛 创投有限 公司 喀什 喀什 创业投资 100% 收购 (2). 重要的非全资子公司 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 子公司名称 少数股东持股 比例 本期归属于少数股 东的损益 本期向少数股东宣 告分派的股利 期末少数股东权 益余额 上海新竺实业 发展有限公司 4% 6,055.90 1,607,988.22 上海新梅房地 产开发有限公 司 10% 316,290.06 16,833,532.01 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： √适用 □不适用 少数股东持有子公司上海新竺实业发展有限公司股权比例为 4%，无表决权。 其他说明： □适用 √不适用 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 子 公 司 名 称 期末余额 期初余额 流动 资产 非流 动资 产 资产 合计 流动 负债 非流 动负 债 负债 合计 流动 资产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流 动负 债 负债合 计 2017 年年度报告 125 / 139 上 海 新 竺 实 业 发 展 有 限 公 司 212, 956, 221. 60 212, 956, 221. 60 38,9 92.3 8 38,9 92.3 8 212, 886, 960. 11 212,88 6,960. 11 121,12 8.45 121,12 8.45 上 海 新 梅 房 地 产 开 发 有 限 公 司 82,6 77,1 58.9 9 132, 661, 072. 40 215, 338, 231. 39 30,9 23,0 29.1 9 30,9 23,0 29.1 9 92,7 02,4 26.4 9 134, 288, 329. 81 226,99 0,756. 30 45,799 ,013.6 8 45,799 ,013.6 8 子 公 司 名 称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合 收益 总额 经营 活动 现金 流量 营业收 入 净利润 综合收益 总额 经营活动现 金流量 上 海 新 竺 实 业 发 展 有 限 公 司 190,476. 20 151,397 .56 151, 397. 56 142,0 92.57 4,130,6 19.07 2,494,52 6.77 2,494,52 6.77 -1,311,137 .43 上 海 新 梅 8,592,94 3.23 3,223,4 59.58 3,22 3,45 9.58 1,853 ,178. 00 163,619 ,583.17 60,672,0 00.67 60,672,0 00.67 83,758,271 .81 2017 年年度报告 126 / 139 房 地 产 开 发 有 限 公 司 (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用 √不适用 (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 □适用 √不适用 3、 在合营企业或联营企业中的权益 □适用 √不适用 4、 重要的共同经营 □适用 √不适用 5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 6、 其他 □适用 √不适用 十、 与金融工具相关的风险 □适用 √不适用 十一、 公允价值的披露 1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 □适用 √不适用 2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 □适用 √不适用 2017 年年度报告 127 / 139 3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感 性分析 □适用 √不适用 6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政 策 □适用 √不适用 7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用 √不适用 9、 其他 □适用 √不适用 十二、 关联方及关联交易 1、 本企业的母公司情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企 业的持股比例 (%) 母公司对本企业 的表决权比例(%) 上海新达浦 宏投资合伙 企业（有限合 伙） 上海市 实业投资，投 资咨询，投资 管理 202000 万元 22.05 22.05 2、 本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注 √适用 □不适用 公司名称 注册 地 注册资 本 经营 范围 法人代 表 持股比 例 表决权 比例 企业 类型 统一社会信用代码 江阴新梅房 地产开发有 限公司 江阴 市 19,000 万 房产 开发 李勇军 100% 100% 有限 公司 913202816979034953 上海新竺实 业发展有限 上海 市 14,000 万 房产 开发 李勇军 96% 100% 有限 公司 9131011375987204XL 2017 年年度报告 128 / 139 公司 上海新梅房 地产开发有 限公司 上海 市 5,000 万 房产 开发 李勇军 90% 90% 有限 公司 913101081321624159 喀什中盛创 投有限公司 喀什 3,000 万 创业 投资 李勇军 100% 100% 有限 公司 9165310159919981XX 3、 本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注 □适用 √不适用 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业 情况如下 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 4、 其他关联方情况 √适用 □不适用 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 上海浦东科技投资有限公司 其他 上海浦科投资控股有限公司 母公司的控股子公司 上海临港芯成投资合伙企业(有限合伙) 母公司的控股子公司 新疆浦科源富达股权投资有限公司 母公司的控股子公司 上海浦科飞人投资有限公司 母公司的控股子公司 上海浦信投资管理有限公司 母公司的控股子公司 上海浦科投资发展合伙企业(有限合伙) 母公司的控股子公司 纽士达创业投资有限公司 母公司的控股子公司 PK Capital L.P. 母公司的全资子公司 PudongScience and Technology Investment(Cayman) Co., Ltd. 母公司的全资子公司 上海万业企业股份有限公司 其他 5、 关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 上海鑫兆房产发展有限公 司 出售新梅大厦（5、6、 7、8、9、11、12、14 层） 153,754,986.18 出售商品/提供劳务情况表 □适用 √不适用 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 2017 年年度报告 129 / 139 (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用 关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用 本公司委托管理/出包情况表： □适用 √不适用 关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 (3). 关联租赁情况 本公司作为出租方： □适用 √不适用 本公司作为承租方： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 上海兴盛实业发展 （集团）有限公司 经营租赁 250,000.00 关联租赁情况说明 √适用 □不适用 公司租用原第一大股东兴盛集团位于上海市天目中路 585 号的新梅大厦第 21 层半层作为办公场 所，约定 2016 年租金为 250,000.00 元。 (4). 关联担保情况 本公司作为担保方 □适用 √不适用 本公司作为被担保方 □适用 √不适用 关联担保情况说明 □适用 √不适用 (5). 关联方资金拆借 □适用 √不适用 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用 (7). 关键管理人员报酬 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 关键管理人员报酬 164.70 248.93 (8). 其他关联交易 □适用 √不适用 2017 年年度报告 130 / 139 6、 关联方应收应付款项 (1). 应收项目 □适用 √不适用 (2). 应付项目 □适用 √不适用 7、 关联方承诺 □适用 √不适用 8、 其他 □适用 √不适用 十三、 股份支付 1、 股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、 以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 3、 以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、 股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用 5、 其他 □适用 √不适用 十四、 承诺及或有事项 1、 重要承诺事项 □适用 √不适用 2、 或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 □适用 √不适用 (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用 √不适用 3、 其他 □适用 √不适用 2017 年年度报告 131 / 139 十五、 资产负债表日后事项 1、 重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、 利润分配情况 □适用 √不适用 3、 销售退回 □适用 √不适用 4、 其他资产负债表日后事项说明 √适用 □不适用 (一) 子公司江阴新梅与江阴弘盛民事诉讼 江苏弘盛与江阴新梅于 2011 年 1 月 7 日因建设江阴豪布斯卡项目签订了《建设工程施工合同》， 约定工程质保金为 7,830,562.81 元。由于豪布斯卡项目在质保期内出现屋面防水、外墙需进行维 修等事项且原告未按协议约定进行维修，故江阴新梅未支付已计提的剩余质保金尾款。鉴于前述 情况，江苏弘盛以建设工程施工合同纠纷为由于 2018 年 1 月 5 日起诉江阴新梅。江阴新梅于 2018 年 2 月 8 日反诉弘盛公司，提出屋面防水、外墙进行维修等反诉要求。江阴市人民法院已受理该 反诉，并于 2018 年 3 月 13 日指定南京东南建设工程安全鉴定有限公司对维保期内工程是否存在 质量问题展开鉴定，目前该案件处于合并审理和现场鉴定阶段。江阴新梅可索赔的维修费用具体 金额需待鉴定机构鉴定结束后由江阴市人民法院审理决定，如法院支持索赔，该索赔款项将从江 阴新梅支付给江苏弘盛的工程款中相应扣除。公司前期已对该事项做了充分计提，根据目前诉讼 进展，该诉讼预计不会对公司利润产生负面影响。 (二) 期后签订的重大合同 本公司于 2018 年 4 月 13 日与上海临港奉贤企业服务有限公司（以下简称“临港奉贤”）签 订房屋租赁合同，合同约定本公司向临港奉贤出租位于上海张江高科技园区秋月路 26 号 4 幢 101、 201、301、401、501、601、701、801 和 901 室的房屋及其设施，其中 301 室-2、301 室-3、301 室-4、801 室-2 和 801 室-3 已有租户，自 2018 年 4 月 16 日起，本公司与上述已有租户建立转租 关系。就 201 室-1、201 室-2，本公司可在起租日后按照成本价后继续使用。上述房屋租赁总面 积 12,769.71 平方米。 临港奉贤承租房屋的总租期为“45.5 个月”，租赁期为 2018 年 4 月 16 日至 2022 年 1 月 31 日止，其中 2018 年 4 月 16 日至 2018 年 4 月 30 日为免租期，租赁期届满前 6 个月，临港奉贤可 向本公司提出续租申请，本公司应予同意，并在租赁期满至少 2 个月前与业主签订续约合同。本 公司已在租赁房屋内添置中央空调系统和照明系统的装修工程费用，约定由临港奉贤分别在 2019 年 6 月 30 日之前、2020 年 6 月 30 日之前，和 2021 年 6 月 30 日之前向本公司支付。 (三) 子公司江阴新梅税收退回 根据《无锡市江阴地方税务局第一税务分局税务事项通知书 》（澄地税一税通【2018】15347 号），公司于 2018 年 4 月 13 日提出的企业纳税困难纳税减免房产税申请收悉，该申请符合法定条 2017 年年度报告 132 / 139 件、标准。经审核准予减免税，免征期限为 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日。本公司已于 2018 年 4 月 16 日收到上述减免税款共计人民币 2,206,432.48 元。 十六、 其他重要事项 1、 前期会计差错更正 (1). 追溯重述法 □适用 √不适用 (2). 未来适用法 □适用 √不适用 2、 债务重组 □适用 √不适用 3、 资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用 √不适用 (2). 其他资产置换 □适用 √不适用 4、 年金计划 □适用 √不适用 5、 终止经营 □适用 √不适用 6、 分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策： □适用 √不适用 (2). 报告分部的财务信息 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 房产开发 创业投资 分部间抵销 合计 流动资产 787,416,118.84 604,079.63 559,221,590.34 228,798,608.13 非流动资产 653,178,689.43 135,000,000.00 486,095,455.02 302,083,234.41 资产总额 1,440,594,808.27 135,604,079.63 1,045,317,045.36 530,881,842.54 负债总额 558,416,653.11 65,396,330.44 559,221,590.34 64,591,393.21 所有者权益金额 882,178,155.16 70,207,749.19 486,095,455.02 466,290,449.33 营业收入 48,369,078.64 2,443,796.02 45,925,282.62 利润总额 14,554,504.00 61,150,667.74 75,705,171.74 净利润 13,546,540.64 47,742,399.18 61,288,939.82 (3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用 √不适用 2017 年年度报告 133 / 139 (4). 其他说明： □适用 √不适用 7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用 √不适用 8、 其他 □适用 √不适用 十七、 母公司财务报表主要项目注释 1、 应收账款 (1). 应收账款分类披露： □适用 √不适用 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况： 本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： □适用 √不适用 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 2017 年年度报告 134 / 139 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 2、 其他应收款 (1). 其他应收款分类披露： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面 价值 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比例 (%) 金额 计提比 例(%) 金额 比例 (%) 金额 计提比 例(%) 单项金 额重大 并单独 计提坏 账准备 的其他 应收款 267,678 ,440.34 97.16 267,678, 440.34 303,089, 266.48 91.06 303,089 ,266.48 按信用 风险特 征组合 计提坏 账准备 的其他 应收款 7,816,1 83.85 2.84 24,224 .55 0.31 7,791,95 9.30 29,217,6 01.62 8.78 29,209, 625.62 99.97 7,976.0 0 单项金 额不重 大但单 独计提 坏账准 备的其 他应收 款 537,021. 55 0.16 537,021 .55 合计 275,494 ,624.19 / 24,224 .55 / 275,470, 399.64 332,843, 889.65 / 29,209, 625.62 / 303,634 ,264.03 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内 其中：1 年以内分项 1 年以内小计 7,808,183.85 23,424.55 0.30 2017 年年度报告 135 / 139 1 至 2 年 8,000.00 800.00 10 2 至 3 年 3 年以上 3 至 4 年 4 至 5 年 5 年以上 合计 7,816,183.85 24,224.55 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况： 本期计提坏账准备金额 24,200.55 元；本期收回或转回坏账准备金额 29,209,601.62 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 单位名称 转回或收回金额 收回方式 中粮置业投资有限公司 29,209,601.62 款项已收回 合计 29,209,601.62 / 其他说明 注：2016 年 11 月 30 日，华南国际经济贸易仲裁委员会（以下简称“华南贸仲”）仲裁庭作出裁决， 中粮置业应支付公司股权转让款金额 29,209,601.62 元，律师费 537,021.55 元，公司应支付新兰房 产安置房转让成本金额 1,919,680.67 元，截至 2017 年 2 月 15 日，公司已收到中粮置业款项 27,826,942.50 元。 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 □适用 √不适用 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款 期末余额合计 数的比例(%) 坏账准备 期末余额 第一名 关联方往来 款 202,381,997.50 1/1-2/2-3/3-4 年 73.46 第二名 关联方往来 款 65,296,442.84 1/1-2/2-3/3-4 年 23.70 第三名 押金 7,690,557.85 1 年以内 2.78 23,071.67 2017 年年度报告 136 / 139 第四名 押金 114,288.90 1 年以内 0.04 342.87 第五名 押金 8,000.00 1-2 年 0.01 800.00 合计 / 275,491,287.09 / 99.99 24,214.54 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 3、 长期股权投资 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值 准备 账面价值 账面余额 减值 准备 账面价值 对子公司投资 400,928,563.33 400,928,563.33 400,928,563.33 400,928,563.33 对联营、合营企业 投资 合计 400,928,563.33 400,928,563.33 400,928,563.33 400,928,563.33 (1) 对子公司投资 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 被投资单位 期初余额 本期增 加 本期 减少 期末余额 本 期 计 提 减 值 准 备 减值 准备 期末 余额 上海新梅房地产 开发有限公司 96,702,412.64 96,702,412.64 上海新竺实业发 展有限公司 84,000,000.00 84,000,000.00 江阴新梅房地产 开发有限公司 189,873,150.69 189,873,150.69 喀什中盛创投有 限公司 30,353,000.00 30,353,000.00 合计 400,928,563.33 400,928,563.33 2017 年年度报告 137 / 139 (2) 对联营、合营企业投资 □适用 √不适用 4、 营业收入和营业成本： √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 580,366.38 6,650,835.30 其他业务 2,443,796.02 2,766,989.49 合计 3,024,162.40 6,650,835.30 2,766,989.49 注：其他业务收入系公司向子公司喀什中盛创投有限公司收取的关联方资金占用的利息费用，公 司期初应收子公司金额 77,807,268.98 元，期末应收金额 65,296,442.84 元，本期公司与子公司 签订股东借款协议，协议约定以股权投资的 2 倍为基数，以央行三年期基准贷款利率 4.75%计算 关联方资金占用费，确认关联方资金占用利息收入 2,443,796.02 元。 5、 投资收益 □适用 √不适用 6、 其他 □适用 √不适用 十八、 补充资料 1、 当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合 费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允 价值部分的损益 2017 年年度报告 138 / 139 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 63,915,728.16 处置河南宋河酒业股权有限 公司股权收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性 房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -55,689.04 其他符合非经常性损益定义的损益项目 34,875.00 所得税影响额 -15,973,728.53 少数股东权益影响额 -884.31 合计 47,920,301.28 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非 经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 2、 净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用 报告期利润 加权平均净资产 收益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净 利润 14.61 0.1366 0.1366 扣除非经常性损益后归属于 公司普通股股东的净利润 3.13 0.0292 0.0292 3、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 4、 其他 □适用 √不适用 第十二节 备查文件目录 2017 年年度报告 139 / 139 备查文件目录 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的 财务报表。 备查文件目录 载有立信会计事务所（特殊普通合伙）盖章、注册会计师签名并盖章的 审计报告原件。 备查文件目录 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及 公告的原稿。 上海新梅置业股份有限公司 董事长：李勇军 董事会批准报送日期：2018 年 4 月 19 日 修订信息 □适用 √不适用