深圳市千木化工有限公司纠正和预防措施程序文件编号版本生效日期页次QP16A2004/03/01第1页共4页制定单位制定审查批准ISO办公室修订记录NO章节号修订摘要修订人1.目的对存在的或潜在的不合格因素进行调查分析，采取适当的措施以防止问题再发生或避免发生，确保质量管理体系正常运作，并体现其有效性。2.适用范围适用于本公司所有部门的运作。3.职责二级文件纠正和预防措施程序编号QP16生效日期2004/03/01版次A0修订日期页次第2页共4页3.1相关部门：负责原因分析，并提出纠正和预防措施及执行措施。3.2ISO办公室：负责对责任部门提出的对策进行效果追踪确认。3.3管理者代表：负责对追踪效果的审核。4.定义4.1纠正措施：是对已经出现的不合格采取的措施，以防止再发。4.2预防措施：是对潜在的不合格采取的措施，以防止发生。5.作业内容5.1纠正和预防措施作业流程权责作业流程主要内容摘要表格相关部门收集不合格内容对显在和潜在的不合格项纠正和预防措施报告相关部门原因分析责任部门接收并分析纠正和预防措施报告相关部门措施执行责任部门执行改善纠正和预防措施报告被授权部门验证有效性被授权人或部门进行纠正和预防措施报告相关部门结案主管人员视有效性纠正和预防措施报告5.2流程说明：5.2.1收集不合格内容（收集时机及内容）5.2.1.1进货检验：对进料检验过程所发现的严重不合格品，不良率超过允收水准时，由物流部通知采购向相应供货商发出“纠正和预防措施报告”，要求供货商改善。5.2.1.2服务过程：在服务过程中出现的严重产品质量问题或服务质量问题，由ISO办公室向相关部门发出“纠正和预防措施报告”。5.2.1.3过程监视和测量发现的问题：服务质量评定过程中，发现严重问题时，由ISO办公室向责任部门发出“纠正和预防措施报告”，要求责任部门进行改善。5.2.1.4客户抱怨（对服务等人为情形）：接收到客户抱怨后，ISO办公室应会同其它部门进行分析，对责任部门发出“纠正和预防措施报告”，要求其改善5.2.1.5内部质量审核：内审中发现的不符合项，按《内部审核程序》执行。5.2.1.6管理评审：管理评审输出所提到的改进措施，由管理者代表或授权人发出相应的“纠正和预防措施报告”，要求相关部门进行改善。5.2.2原因分析：相关部门接到“纠正和预防措施报告”后，应立即进行合适的可操作的原因分析，采取该措施时通常利用5M1E工具。5.2.3纠正和预防措施执行：各部门针对所采取的纠正和预防措施进行执行作业，必要时应利用5W1H的操作技巧。5.2...
